华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
华安香 港精选 股票型 证券投 资基金
2016 年 年度 报告
2016 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一七 年三 月二十 八日
华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 3 月 24 日复 核了 本报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本 报 告期自 2016 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
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1.2 目录
§1
重要提示及目录 .................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ......................................................................................................................................... 2
§2
基金简介 ................................................................................................................................................ 5
2.1 基金 基本 情况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 ............................................................................................................. 5
2.4 境外 投资 顾问 和境 外资 产 托管人 ................................................................................................. 6
2.5 信息 披露 方式 ................................................................................................................................. 6
2.6 其他 相关 资料 ................................................................................................................................. 6
§3
主要财务指标、基 金净 值表现及利润分配情 况 ........................................................................ 7
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 ............................................................................................................. 7
3.2 基金 净值 表现 ................................................................................................................................. 7
3.3 过去 三年 基金 的利 润分 配 情况 ..................................................................................................... 9
§4
管理人报告 ............................................................................................................................................ 9
4.1 基金 管理 人及 基金 经理 情况 ......................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................... 12
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ........................................................................... 12
4.4 管理 人对 报告 期内 基金 的 投资 策略 和业 绩表 现的 说明 ........................................................... 13
4.5 管理 人对 宏观 经济 、证 券 市场 及行 业走 势的 简要 展望 ........................................................... 14
4.6 管理 人内 部有 关本 基金 的 监察 稽核 工作 情况 ........................................................................... 14
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 估 值程 序等 事项 的说明 ....................................................................... 15
4.8 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................................................... 17
4.9 报告 期内 管理 人对 本基 金 持有 人数 或基 金资 产净 值 预警 情形 的说明 ................................... 17
§5
托管人报告 .......................................................................................................................................... 17
5.1 报告 期内 本基 金托 管人 遵 规守 信情 况声明 ............................................................................... 17
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........... 17
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................... 17
§6
审计报告 .............................................................................................................................................. 17
6.1 管理 层对 财务 报表 的责任 ............................................................................................................ 18
6.2 注册 会计 师的 责任 ........................................................................................................................ 18
6.3 审计 意见 ........................................................................................................................................ 18
§7
年度财务报表 ...................................................................................................................................... 19
7.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................... 19
7.2 利润 表 ........................................................................................................................................... 20
7.3 所有 者权 益（ 基金 净值 ） 变动表 ............................................................................................... 22
7.4 报表 附注 ....................................................................................................................................... 23
§8
投资组合报告 ...................................................................................................................................... 46
8.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................... 46
8.2 期 末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的 权益 投资 分布 ............................................................... 47
8.3 期末 按行 业分 类的 权益 投 资组合 ............................................................................................... 47
8.4 指数 投资 期末 按公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的所 有权 益投 资明 细 .................... 47
8.5 报告 期内 权益 投资 组合 的 重大 变动 ........................................................................................... 58
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8.6 期末 按债 券信 用等 级分 类 的债 券投 资组合 ............................................................................... 60
8.7 期末 按公 允价 值占 基金资 产 净值 比例 大小 排名 的前 五 名债 券投 资明细 ................................ 60
8.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................... 60
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细 ................... 60
8.10 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 ............................. 60
8.11 投资 组合 报告 附注 ..................................................................................................................... 60
§9
基金份额持有人信息 .......................................................................................................................... 61
9.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................... 61
9.2 期末 基金 管理 人的 从业 人 员持 有本 基金 的情况 ....................................................................... 61
9.3 期末 基金 管理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 .................................... 61
§10
开放式基金份额变 动 ........................................................................................................................ 61
§11
重大事件揭示 .................................................................................................................................... 62
11.1 基金 份额 持有 人大 会决 议 .......................................................................................................... 62
11.2 基 金管 理人 、基 金托管 人 的专 门基 金托 管部 门的 重 大人 事变动 ......................................... 62
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................................................. 62
11.4 基 金投 资策 略的 改变 ................................................................................................................. 62
11.5 为基 金进 行审 计的 会计 师 事务 所情况 ...................................................................................... 62
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ..................................................... 62
11.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 ................................................................................. 62
11.8 其他 重大 事件 .............................................................................................................................. 66
§12
备查文件目录 .................................................................................................................................... 72
12.1
备查 文件 目录 ........................................................................................................................... 72
12.2 存放 地点 ..................................................................................................................................... 72
12.3 查阅 方式 ..................................................................................................................................... 72
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 华安香 港精 选股 票（QDII ）
基金主 代码 040018
交易代 码 040018
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 9 月 19 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,019,392,124.48 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
在合理 控制 投资 风险 和保 障基金 资产 流动 性的 基础 上， 追求 中长 期资 本增
值，力 求为 投资 者获 取超 越业绩 比较 基准 的回 报。
投资策 略
本基金 以价 值和 成长 投资 理念为 导向 ， 采 用“自上 而下” 和“ 自下 而上” 相结
合 的 选股 策略。 通过 对于经 济 周期 的跟 踪和 研究， 以 及 对于 地区 资源 禀赋
比 较， 对各 行业 的发 展趋势 和 发展 阶段 进行 预期， 选 择 优势 行业 作为 主要
投 资 目标。 同时 通过 对香港 市 场和 具有 中国 概念 的股 票 基本 面的 分析 和研
究， 考 察公 司的 产业竞 争 环境、 业务 模式、 盈利 模 式和增 长模 式、 公司治
理结构 以及 公司 股票 的估 值水平 ， 挖掘 具备 中长 期 持续增 长或 阶段 性高 速
成长、 且股 票估 值水 平偏 低的上 市公 司进 行投 资。
业绩比 较基 准 MSCI 中 华指 数（MSCI Zhong Hua Index）
风险收 益特 征
本基金 是一 只主 动投 资的 股票型 基金 ， 基金 的风 险 与预期收 益都 要高 于混
合型基 金和 债券 型基 金， 属于证 券投 资基 金中 的中 高风险 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
第 5 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 郭明
联系电 话 021-38969999 010-66105799
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105798
注册地 址
上海市 世纪 大道8号上 海国金
中心二 期31 层、32层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
办公地 址
上海市 世纪 大道8号上 海国金
中心二 期31 层、32层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
邮政编 码 200120 100140
法定代 表人 朱学华 易会满
2.4 境外投资顾问和境外 资产托管人
项目 境外资 产托 管人
名称
英文 The Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited
中文 香港上 海汇 丰银 行有 限公 司
注册地 址 香港中 环皇 后大 道中 一号 汇丰总 行大 厦
办公地 址 香港九 龙深 旺道 一号 ，汇 丰中心 一座 六楼
邮政编 码 -
2.5 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上 海 市世 纪大道 8 号上 海国 金 中心 二期 31 、32 层
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所
普华永道中天会计师事务所
( 特殊普 通合 伙)
上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大
厦 6 楼
第 6 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
注册登 记机 构 华安基 金管 理有 限公 司 上 海 市世 纪大道 8 号上 海国 金 中心 二期 31 、32 层
§3
主要财务指标、基 金净 值表现及利润分配情 况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2016 年 2015 年 2014 年
本期已 实现 收益 -92,752,895.04 -454,740,647.16 28,064,557.72
本期利 润 30,747,486.35 -617,406,621.49 7,475,189.72
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0272 -0.5008 0.0773
本期加 权平 均净 值利 润率 2.56% -40.36% 6.99%
本期基 金份 额净 值增 长率 0.27% -2.54% 6.93%
3.1.2 期末数据和指标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配利 润 -176,990,329.95 -91,791,401.62 9,775,733.48
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1736 -0.0796 0.1421
期末基 金资 产净 值 1,137,588,322.85 1,284,021,848.68 78,584,795.14
期末基 金份 额净 值 1.116 1.113 1.142
3.1.3 累计期末指标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 11.60% 11.30% 14.20%
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易 佣
金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ）， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金本 期 利息 收入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值 变 动收 益） 扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段 份额净 值增 份额净 值增 业绩比 较基 业绩比 较基 ①－③ ②－④
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长率① 长率标 准差
②
准收益 率③ 准收益 率标
准差④
过去 3 个月 -1.93% 0.86% -4.14% 0.86% 2.21% 0.00%
过去 6 个月 8.56% 0.87% 8.83% 0.89% -0.27% -0.02%
过去 1 年 0.27% 1.10% 5.46% 1.13% -5.19% -0.03%
过去 3 年 4.49% 1.45% 7.17% 1.19% -2.68% 0.26%
过去 5 年 44.00% 1.29% 28.76% 1.13% 15.24% 0.16%
成立起 至今 11.60% 1.30% 1.42% 1.21% 10.18% 0.09%
注：本 基金 业绩 比较 基准 ：MSCI 中华指 数（MSCI Zhong Hua Index）
根据基 金合 同的 规定 ：本 基金投 资于 依法 发行 在香 港证券 市场 交易 的股 票； 同时为 更好 地实 现
投资目 标， 本基 金也 可少 量投资 于美 国、 新加 坡、 台湾等 证券 市场 交易 的在 中国地 区有 重要 经营 活
动（主 营业 务收 入或 利润 的至 少 50% 来自 于中 国） 的企业 发行 的股 票或 存托 凭证； 投资 范围 亦包 括
债券 、 货 币市 场工具 和中 国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 股票资 产不 低 于基金 资产 的 60% ，
其 中 不低于 80% 的股 票资 产投资 于香 港证 券市 场； 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基
金资产 净值 的 5% 。
3.2.2 自基金合同生效 以来 基金份额累计净 值增长率 变动及其与同 期业绩比较 基准收益率变 动的比
较
华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
(2010 年 9 月 19 日至 2016 年 12 月 31 日)
第 8 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
3.2.3 过去五年基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金
过去五 年基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
注：本 基金 于 2010 年 9 月 19 日成 立， 合同 生效 当 年按实 际存 续期 计算 ，不 按整个 自然 年度 进
行折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
无。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号文 批准于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为上海电气（集团） 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资（ 集团）有限公司、上海
锦江国 际投 资管 理有 限公 司和国 泰君 安投 资管 理股 份有限 公司 。
截至 2016 年 12 月 31 日 ，公司 旗下 共管 理华 安创 新混合 、华 安中 国 A 股增强 指 数、 华安 现金
富利货币、华安宝利配置 混合、华安宏利混合、华 安中小盘成长混合、华安 策略优选混合、华安核
第 9 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
心优选混合、华安稳定收 益债券、华安动态灵活混 合、华安强化收益债券、 华安行业轮动混合、华
安 上证 180ETF 、 华 安上证 180ETF 联接、 华 安上 证龙 头 ETF 、 华安上 证龙 头 ETF 联接、 华安 升级 主
题 混 合、 华安 稳固 收益 债券 、 华安 可转 债、 华安 深证 300 指 数（LOF ） 、 华安科技动 力混 合、 华安 信
用 四季红 债券、华 安香港精 选股票 、华安大 中华升级 股票、 华安标普 石油指数 基金（QDII-LOF）、
华安月 月鑫 短期 理财 债券 、华安 季季 鑫短 期理 财债 券、华 安月 安鑫 短期 理财 债券、 华安 沪深 300 指
数 分 级、 华 安逆 向策 略混合 、 华 安日 日鑫 货币 、 华 安安 心 收益 债券、 华安 信用增 强 债券、 华安 纯债 、
华 安 保本 混合、 华安 双债添 利 债券、 华安 安信 消费混 合、 华安 纳斯 达克 100 指 数、 华安 黄金 易 ETF 、
华安黄 金 ETF 联接、 华安 沪深 300 量化 增强 、 华 安年 年 红债 券、 华安 生态 优先 混 合、 华安 中证 细分
医药 ETF 、华安大 国新 经 济股票 、华 安新 活力 混合 、华安 安顺 灵活 配置 混合 、华安 汇财 通货 币、 华
安国际 龙头 （DAX）ETF 、 华安 国际 龙头 （DAX ）ETF 联接、 华安 中证 细分 医 药 ETF 联接、 华安 安
享灵活配置混合、华安年 年盈定期开放债券、华安 物联网主题股票、华安新 丝路主题股票、华安新
动力灵活配置混合、华安 智能装备主题股票、华安 媒体互联网混合、华安新 机遇保本混合、华安新
优选灵活配置混合、华安 新回报灵活配置混合、华 安中证全指证券指数分级 、华安中证银行指数分
级、 华 安国 企改 革主 题混 合、 华 安添 颐养 老混 合发 起式、 华安 创业 板 50 指数 分级、 华安 新乐 享保 本
混合、华安安益保本混合 、华安乐惠保本混合、华 安安康保本混合、华安安 华保本混合、华安沪港
深外延增长混合、华安全 球美元收益债券、华安安 禧保本混合、华安全球美 元票息债券、华安创业
板 50ETF 、 华安 安进 保本 混合发 起式 、 华安 聚利 18 个月定 开债 、 华安 智增 精 选灵活 配置 混合 、 华安
新财富灵活配置混合、华 安安润灵活配置混合、华 安睿享定开混合发起式、 华安新希望灵活配置混
合、华安鼎丰债券发起式 、华安新瑞利灵活配置混 合、华安新泰利灵活配置 混合、华安新恒利灵活
配置混 合、 华安 事件 驱动 量化策 略混 合、 华安 新丰 利灵活 配置 混合 等 89 只开放 式 基金 。 管 理资 产规
模 达到 1632.85 亿元 人民 币。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期限 证券从
业年限
说明
任职日 期
离任日
期
翁启森
本基金 的基 金
经理， 基金 投
资部兼 全球 投
资部高 级总
监，总 经理 助
2010-09-19 - 20 年
工业工 程学 硕士 ，20 年证券 、
基金行 业从 业经 历， 具有 中 国大
陆基金 从业 资格 。曾 在台 湾 JP
证券任 金融 产业 分析 师及 投资
经理， 台湾 摩根 富林 明投 信 投资
第 10 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
理 管理部 任基 金经 理， 台湾 中 信证
券 投 资总 监助 理， 台湾 保德信 投
信任基 金经 理。2008 年 4 月加
入华安 基金 管理 有限 公司 ， 任全
球投资 部总 监。2010 年 9 月起
担任本 基金 的基 金经 理。2011
年 5 月起 同时 担任 华安 大中 华
升级股 票型 证券 投资 基金 的基
金经理 。2014 年 6 月 起担任 基
金投资 部兼 全球 投资 部高 级总
监。2014 年 3 月至 2016 年 9 月
同时担 任华 安宏 利混 合型 证券
投资基 金的 基金 经理 。 2014 年 4
月起同 时担 任华 安大 国新 经济
股票型 证券 投资 基金 的基 金经
理。2014 年 6 月 起担 任基金 投
资部兼 全球 投资 部高 级总 监。
2015 年 2 月至 2016 年 9 月同 时
担任华 安安 顺灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 。 2015
年 3 月 起担 任公 司总 经理 助理。
2015 年 3 月 起同 时担 任华安 物
联网主 题股 票型 证券 投资 基金
的基金 经理 。 2015 年 6 月至 2016
年 9 月同 时担 任华 安宝 利配 置
证券投 资基 金、 华安 生态 优 先混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理 。
苏圻涵
本基金 的基 金
经理、 全球 投
资部助 理总 监
2010-09-19 - 12 年
博士研 究生 ，12 年证 券、基 金
从业经 历, 持 有基 金从 业执业 证
书。2004 年 6 月 加入 华安基 金
管理有 限公 司， 曾先 后于 研 究发
展 部、 战略 策划 部工 作， 担任 行
业研究 员和 产品 经理 职务 。 目前
任职于 全球 投资 部， 担任 基 金经
理职务 。2010 年 9 月 起担任 本
基金的 基金 经理 。2011 年 5 月
起同时 担任 华安 大中 华升 级股
票型证 券投 资基 金的 基金 经理。
2015 年 6 月至 2016 年 9 月同 时
担任华 安国 企改 革主 题灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金
经理。2016 年 3 月起 同时担 任
华安沪 港深 外延 增长 灵活 配置
混 合 型证 券投 资基 金、 华安全 球
美元收 益债 券型 证券 投资 基金
第 11 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
的基金 经理 。2016 年 6 月起 同
时担任 华安 全球 美元 票息 债券
型证券 投资 基金 的基 金经理 。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略， 制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交易 所二级 市 场业 务， 遵 循价 格优先 、 时 间优 先、 比例 分配 、 综 合 平衡 的控 制原 则，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比 例 分配， 且以 公司 名义获 得， 则投 资部 门在 合规监 察 员监 督参 与下， 进行公 平 协商 分配 。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群， 发布询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
第 12 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，因组合流动 性管理或投资策略调整需 要，除指数基金以外的所 有投资组合参与的
交易所 公开 竞价 交易 中 ， 同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 次数为
9 次， 未出 现异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
全年来 看， 全球 资本 市场 美元指 数温 和， 商品 价格 复苏成 为主 线。 全球 商品 指数（CRB Index ）
全年上 涨接 近 10% ，其 中 能源， 工业 金属 等涨 幅靠 前。商 品的 复苏 和美 元的 温和， 导致 资源 品国 家
货币和股市出现大幅上涨 ，从汇率来看，巴西，南 非，加拿大等兑美元升值 靠前，同时巴西，俄罗
斯，哈萨克斯坦等国家股 市涨幅靠前。全年黑天鹅 事件导致资本市场波动剧 烈，外部不确定性也导
致美联 储加 息频 率低 于年 初市场 预期 。
期内 S&P500 指 数累 计上涨 9.54% ， 纳 斯达 克综 合指 数累计 上涨 7.50%，斯 托 克 50 指数 下跌 2.89% ，
而 MSCI 新兴市 场指数 累计 上涨 8.58 ％， 欧洲 市场 由 于英国 脱欧 等黑 天鹅 事件 ， 显著跑 输其 他市 场 。
香港市场，再次体现出其 开放性市场的脆弱性，在 外部不确定性事件影响下 ，以及年初人民币
第 13 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
大幅贬 值的 冲击 下， 恒生 指数上 涨 0.39% ， 恒生 国企 指 数下跌 2.75% 。
在报告期内，基于我们对 于市场结构的判断，我们 增持基本面确定，半年报 业绩仍有增长，以
及可能纳入深港通标的， 处于医药、软件、互联网 、新兴消费等细分行业龙 头的公司，同时加仓部
分受益 价格 上涨 ，成 本下 降的周 期类 股。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2016 年 12 月 31 日 ， 本基金 份额 净 值为 1.116 元， 本报 告期 份额 净值增 长率为 0.27%，同
期 业 绩比 较基 准增 长率为 5.46% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望后 市，2017 年， 在人 民币贬 值预 期和 资产 荒的 背景下 ， 我 们认 为国 内机 构资金 仍有 配置 港
股 的 需求。 同时 我们 认为 2017 年， 自 上而 下看， 宏观上 确 定性 比较 大的 事件， 人 民 币继 续贬 值， 收
益率曲线上行，通胀上行 。因此我们看好，符合国 内机构投资者需求的低估 值，高分红类股；人民
币贬值 受益 类股 ；利 率上 行收益 品种 ；涨 价品 种； 混改主 题。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作情 况
本报告期内，公司合规监 察稽核部从维护基金份额 持有人利益、保障基金的 合规运作出发，重
点在法律事务、合规管理 、内部稽核、信息披露、 反洗钱、员工行为规范等 方面开展工作，深化员
工的合 规意 识， 推动 公司 的合规 文化 和内 部风 险控 制机制 的完 善与 优化 。
监察稽 核工 作重 点集 中于 以下几 个方 面：
（1） 积极 配合 监管 部门 新法规 的实 施， 不断 完善 公司的 内部 控制 制度 和业 务操作 流程 ；
（2） 继续深 化“ 主动合 规” 的管理理念，强 化全体员工的合 规意识和风险控 制意识， 通过定期
组织员工进行职业道德规 范、反洗钱、防范利益冲 突、客户信息保密、销售 适用性等方面的合规培
训和内 部审 计， 推动 公司 建立良 好的 内控 环境 和合 规文化 。
（3） 完善公司内控建设 ，强化基金的公平交易和 异常交易的检查与监控， 防范内幕交易与操
纵市场行为的出现，同时 进行投资管理人员合规培 训、及定期进行基金经理 的合规谈话，建立健全
坚守“ 三条 底线” 的长 效机 制；
（4） 做好在新基金产品 开发、新投资品种、及其 他创新业务中法律、合规 及风险控制方面的
支持， 坚持 定期 对投 资、 研究、 交易 、核 算、 销售 等相关 业务 活动 的日 常合 规性检 查。
（5） 推动落实公司投资 、运营业务操作流程标准 化，细化各相关部门在各 业务环节的操作流
程及工 作职 责， 降低 操作 风险发 生的 概率 。
第 14 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
（6） 按照法规的要求， 做好旗下各只基金的信息 披露工作，做到信息披露 的真实、完整、准
确、及 时。
（7） 有计划地对公司投 资研究、基金销售、后台 运营等相关业务部门进行 了多次全面或专项
稽核， 强化 对公 司制 度执 行和风 控措 施的 落实 。
本基金管理人承诺将一如 既往地本着诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运用 基金资产，不断提
高内部监察稽核工作的科 学性和有效性，努力防范 和控制各种风险，保障基 金份额持有人的合法权
益。
4.7 管理人对报告期内基 金估值 程序等事项的 说明
1、估 值政 策及 重大 变化
无。
2、估 值政 策重 大变 化对 基 金资产 净值 及当 期损 益的 影响
无。
3、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
（1）公 司方 面
公司建立基金估值委员会 ，组成人员包括：基金投 资部兼全球投资部高级总 监、投资研究部高
级总监 、固 定收 益部 总监 、指数 投资 部高 级总 监、 基金运 营部 总经 理及 相关 负责人 员。
主要职责包括：证券发行 机构发生了严重影响证券 价格的重大事件时，负责 评估重大事件对投
资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程 度、确定采用的估值方法 、确定该证券的公允价
值；同 时将 采用 确定 的方 法以及 采用 该方 法对 相关 证券估 值后 与基 金的 托管 银行进 行沟 通。
相关人 员专 业胜 任能 力及 工作经 历:
翁启森 ， 基 金投 资部 兼全 球投资 部高 级总 监， 总经 理助理 ， 工 业工 程学 硕士 。 曾在 台湾 JP 证券
任金融产业分析师及投资 经理，台湾摩根富林明投 信投资管理部任基金经理 ，台湾中信证券投资总
监助理 ， 台 湾保 德信 投信 任基金 经理 。2008 年 4 月加 入 华安 基金 管理 有限 公司 ， 现任 华安 香港 精选
股票、华安大中华升级股 票、华安大国新经济股票 、华安物联网主题股票的 基金经理，华安基金管
理有限 公司 总经 理助 理、 基金投 资部 兼全 球投 资部 高级总 监。
杨明 ， 投 资研 究部 高级 总 监， 研究 生学 历。 曾在 上海 银行从 事信 贷员 、 交易 员 及风险 管理 。 2004
年 10 月进 入华 安基 金管 理 有限公 司， 担任 研究 发展 部宏观 研究 员， 现任 华安 策略优 选混 合、 华安 沪
第 15 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
港深外 延增 长混 合、 华安 安禧保 本的 基金 经理 ，投 资研究 部高 级总 监。
贺涛，金融学硕士，固定 收益部总监。曾任长城证 券有限责任公司债券研究 员，华安基金管理
有限公司债券研究员、债 券投资风险管理员、固定 收益投资经理。现任华安 现金富利货币、华安稳
定收益债券、华安可转债 、华安月月鑫短期理财、 华安季季鑫短期理财、华 安月安鑫短期理财、华
安信用增强债券、华安双 债添利债券、华安汇财通 货币、华安年年盈定期开 放式债券、华安新回报
灵活配置、华安新乐享保 本、华安乐惠保本、华安 安华保本、华安安进保本 、华安新希望混合、华
安睿享 定开 混合 的基 金经 理，固 定收 益部 总监 。
许之彦 ， 指 数投 资部 高级 总监, 理 学博 士，CQF( 国际数量 金融 工程 师) 。 曾在 广发证 券和 中山 大
学经济 管理 学院 博士 后流 动站从 事金 融工 程工 作，2005 年 加入 华安 基金 管理 有限公 司， 曾任 研究 发
展 部 数量 策略 分析 师， 现任 华 安上证 180ETF 及 华安 上证 180ETF 联接、 华安 深证 300 指 数（ LOF）、
华安易 富黄 金 ETF 及联接 、 华安 中证 全指证 券公 司 指数分 级、 华安中 证银 行 指数分 级、 华安创 业板
50 指数 分级 、华 安创 业板 50ETF 的基金经 理，指 数 投资部 高级 总监 。
陈林， 基金 运营 部总 经理 ， 工商管 理硕 士， 高级 会计 师， CPA 中国 注册 会计 师协 会 非执 业会 员。
曾在安 永大 华会 计师 事务 所工作 ，2004 年 11 月加入 华 安基 金管 理有 限公 司， 曾 任财 务核 算部 副总
监、公 司财 务部 总经 理， 现任基 金运 营部 总经 理。
（2）托 管银 行
托管银行根据法律法规要 求履行估值及净值计算的 复核责任，并且认真核查 公司采用的估值政
策和程 序。
（3）会 计师 事务 所
对相关 估值 模型 、假 设及 参数的 适当 性出 具审 核意 见和报 告。
4、 基金 经理 参与 或决 定估值 的 程度
本基金 的基 金经 理未 参与 基金的 估值 。
5、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间无 任何重 大利 益冲 突。
6、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息
第 16 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
无。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 华安 香港 精选 股票 型证券 投资 基金 的托 管过 程中， 严格 遵守 《 证
券投资基金法》及其他法 律法规和基金合同的有关 规定，不存在任何损害基 金份额持有人利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，华安香港精 选股票型证券投资基金的 管理人——华安基金管理 有限公司在华安香
港精选股票型证券投资基 金的投资运作、基金资产 净值计算、基金份额申购 赎回价格计算、基金费
用开支等问题上，不存在 任何损害基金份额持有人 利益的行为，在各重要方 面的运作严格按照基金
合同的 规定 进行 。本 报告 期内， 华安 香港 精选 股票 型证券 投资 基金 未进 行利 润分配 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人依 法对华安基金管理有限公 司编制和披露的华安香港 精选股票型证券投资基 金 2016
年年度报告中财务指标、 净值表现、利润分配情况 、财务会计报告、投资组 合报告等内容进行了核
查，以 上内 容真 实、 准确 和完整 。
§6
审计报告
普华永 道中 天审 字(2017) 第 20248 号
华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人：
我们审 计了 后附 的华 安香 港精选 股票 型证 券投 资基 金( 以下 简称“ 华安 香港 精 选基金”) 的财 务报 表， 包
括 2016 年 12 月 31 日的 资 产负债 表、 2016 年度 的利 润表和 所有 者权 益(基金 净值) 变动 表以 及财 务报
表附注 。
第 17 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
6.1 管理层对财务报表的责 任
编制和公允列报财务报表 是华安香港精选基金的基 金管理人华安基金管理有 限公司管理层的责
任。这 种责 任包 括：
(1) 按照企 业会 计准 则和 中 国证券 监督 管理 委员 会( 以 下简称“ 中国 证监 会”)、中 国证券 投资 基金
业协会( 以下 简称“ 中 国基金 业 协会”) 发 布的 有关 规 定及允 许的 基金 行业 实务 操作编 制财 务报 表， 并使
其实现 公允 反映 ；
(2) 设计、 执行 和维 护必 要 的内部 控制 ，以 使财 务报 表不存 在由 于舞 弊或 错误 导致的 重大 错报 。
6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意见。我们按照 中国注册会计师审
计准则的规定执行了审计 工作。中国注册会计师审 计准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守
则，计 划和 执行 审计 工作 以对财 务报 表是 否不 存在 重大错 报获 取合 理保 证。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取
决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导 致的财务报表重大错报风 险的评估。在进行风险
评估时，注册会计师考虑 与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制，以设 计恰当的审计程序，但
目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作 还包括评价管理层选用会 计政策的恰当性和作出
会计估 计的 合理 性， 以及 评价财 务报 表的 总体 列报 。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计 意见 提供 了基 础。
6.3 审计意见
我们认为，上述 华安香港 精选基金 的财务报表在所 有重大方面按照企业会计 准则和在财务报
表附注中所列示的中国证 监会、中国基金业协会发 布的有关规定及允许的基 金行业实务操作编制，
公允反 映了 华安 香港 精选基 金 2016 年 12 月 31 日 的 财务状 况以及 2016 年 度的 经营成 果和 基金 净值
变动情 况。
普华永 道中 天会 计师 事务 所( 特殊 普通 合伙)
中国注 册会 计师
单 峰
张 振 波
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
2017 年 3 月 24 日
第 18 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 香港 精选 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款 7.4.7.1 128,170,504.71 207,357,187.02
结算备 付金
1,799,278.27 -
存出保 证金
521,630.65 -
交易性 金融 资产 7.4.7.2 1,009,057,907.15 1,083,409,086.09
其中： 股票 投资
1,009,057,907.15 1,083,409,086.09
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
2,959,819.23 2,095,632.13
应收利 息 7.4.7.5 4,366.96 5,060.01
应收股 利
982,268.03 102,228.62
应收申 购款
223,726.27 177,339.01
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总计
1,143,719,501.27 1,293,146,532.88
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借 款
- -
第 19 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
341,381.97 711,383.49
应付赎 回款
3,122,913.34 6,062,873.84
应付管 理人 报酬
1,544,428.19 1,631,911.62
应付托 管费
308,885.65 326,382.34
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 409,277.20 24.38
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 404,292.07 392,108.53
负债合计
6,131,178.42 9,124,684.20
所有者权益：
- -
实收基 金 7.4.7.9 1,019,392,124.48 1,153,167,866.96
未分配 利润 7.4.7.10 118,196,198.37 130,853,981.72
所有者权益合计
1,137,588,322.85 1,284,021,848.68
负债和所有者权益总 计
1,143,719,501.27 1,293,146,532.88
注 ： 报告 截止日 2016 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 1.116 元， 基金 份额 总额 1,019,392,124.48
份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 香港 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
第 20 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
一、收入
58,794,899.62 -576,692,728.10
1.利息 收入
705,282.01 748,135.55
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 343,461.37 748,135.55
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
361,820.64 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ）
-71,908,628.21 -402,638,166.06
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -95,868,504.15 -436,858,268.89
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - 43,438.30
股利收 益 7.4.7.15 23,959,875.94 34,176,664.53
3. 公允价 值变动 收益（损失 以“-” 号
填列）
7.4.7.16 123,500,381.39 -162,665,974.33
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
5,749,860.34 -15,644,280.43
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 7.4.7.17 748,004.09 3,507,557.17
减：二、费用
28,047,413.27 40,713,893.39
1．管 理人 报酬
18,030,336.79 22,435,107.46
2．托 管费
3,606,067.31 4,487,021.50
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 7.4.7.18 5,879,411.80 12,918,156.95
5． 利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6． 其他 费用 7.4.7.19 531,597.37 873,607.48
三、 利润总额 （亏损总额 以“-” 号填
列）
30,747,486.35 -617,406,621.49
减：所 得税 费用
- -
第 21 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
30,747,486.35 -617,406,621.49
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 香港 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 1,153,167,866.96 130,853,981.72 1,284,021,848.68
二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净 值变 动数
（本期 利润 ）
- 30,747,486.35 30,747,486.35
三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基 金净 值变
动数（ 净值 减少 以“-” 号填 列）
-133,775,742.48 -43,405,269.70 -177,181,012.18
其中：1.基金 申购 款 491,617,312.91 21,166,125.60 512,783,438.51
2.基 金赎 回款 -625,393,055.39 -64,571,395.30 -689,964,450.69
四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配 利润 产生
的基金 净值 变动 （净 值减 少以“-”号 填列）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 1,019,392,124.48 118,196,198.37 1,137,588,322.85
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 68,809,061.66 9,775,733.48 78,584,795.14
二、 本 期经 营活 动产 生的 基金净 值变 动数
（本期 利润 ）
- -617,406,621.49 -617,406,621.49
三、 本 期基 金份 额交 易产 生的基 金净 值变
动数（ 净值 减少 以“-” 号填 列）
1,084,358,805.30 738,484,869.73 1,822,843,675.03
其中：1.基金 申购 款 3,394,729,759.93 1,267,594,907.80 4,662,324,667.73
2.基 金赎 回款 -2,310,370,954.63 -529,110,038.07 -2,839,480,992.70
四、 本 期向 基金 份额 持有 人分配 利润 产生 - - -
第 22 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
的基金 净值 变动 （净 值减 少以“-”号 填列）
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 1,153,167,866.96 130,853,981.72 1,284,021,848.68
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页 码（ 序号 ）从 7.1 至 7.4 ，财 务报 表由 下列负 责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：章国 富， 会计 机构 负责 人：陈 林
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安香港精选股票型证券投资基金( 以下简称“ 本基金”) 经中国证券监督管理委员会( 以下简称
“中 国证 监会”)证监 许可 ?2010] 第 809 号《 关于 核准 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金募 集的 批复 》
核准，由华安基金管理有 限公司依照《中华人民共 和国证券投资基金法》和 《华安香港精选股票型
证券投资基金基金合同》 负责公开募集。本基金为 契约型开放式，存续期限 不定，首次设立募集不
包括认 购资 金利 息共 募集 740,818,736.04 元， 业经普 华 永道 中天 会计 师事 务所 有 限公 司普 华永 道中
天验字(2010) 第 239 号 验资 报告予 以验 证。 经向 中国 证监会 备案 ， 《 华安 香港 精 选股票 型证 券投 资基
金 基 金合 同》于 2010 年 9 月 19 日正 式生 效， 基金 合同生 效日 的基 金份 额总 额为 740,895,365.72 份
基金份 额， 其中认 购资 金 利息折 合 76,629.68 份基 金 份额。 本基 金的基 金管 理 人为华 安基 金管 理有 限
公司， 基金 托管 人为 中国 工商银 行股 份有 限公 司， 境外资 产托 管人 为香 港上 海汇丰 银行 有限 公司 。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《华安 香港精选股票型证券投资 基金基金合同》的
有关规 定 ， 本 基金 的投 资范 围为依 法发 行在 香港 证券 市场交 易的 股票 ； 同时 为更 好地实 现投 资目 标 ，
本基金 也可 少量 投资 于美 国、 新加 坡、 台湾 等证 券 市场交 易的 在中 国地 区有 重要经 营活 动(主营 业务
收入或 利润 的至 少 50% 来自 于 中国) 的 企业 发行 的股 票或存 托凭 证； 投资 范围 亦包括 债券 、 货 币市 场
工具和中国证监会允许基 金投资的其他金融工具。 本基金的投资组合为：股 票资产不低于基金资产
的 60% ，其 中不 低于 80% 的股票 资产 投资 于香 港证 券市场 ；现 金或 者到 期日 在一年 以内的 政府 债券
不低于 基金 资产 净值 的 5% 。本基 金的 业绩 比较 基准 为：MSCI 中 华指 数。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2017 年 3 月 24 日批准 报出 。
7.4.2 会计报表的编制基础
第 23 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项 具体 会计 准则 及相关 规定( 以下 合称“ 企 业会计 准则”) 、 中 国证 监会 颁布的 《证 券投 资基 金
信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告>》、 中国 证券 投资 基金 业协 会(以下 简称“中国
基 金业协 会”) 颁布 的《 证券 投资基 金会 计核算 业务指 引》、 《华 安香港 精选股 票型证 券投 资基金 基
金合同》和在财务报表附 注所列示的中国证监会、 中国基金业协会发布的有 关规定及允许的基金行
业实务 操作 编制 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本 基金 2016 年度 财 务报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基 金 2016 年 12
月 31 日的 财务 状况 以及 2016 年度 的经 营成 果和 基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日 止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
(1) 金融资 产的 分类
金 融 资产 于初 始确 认时 分类 为： 以公 允价 值计 量且 其变 动 计入 当期 损益 的金 融资 产、 应收 款项、
可供出售金融资产及持有 至到期投资。金融资产的 分类取决于本基金对金融 资产的持有意图和持有
能力。 本基 金现 无金 融资 产分类 为可 供出 售金 融资 产及持 有至 到期 投资 。
本基金目 前以 交易目 的持 有的股票 投资 和衍生 工具 投资( 主要 为权证 投资) 分 类为以公 允价 值计
量且其变动计入当期损益 的金融资产。除衍生工具 所产生的金融资产在资产 负债表中以衍生金融资
产列示外，以公 允价值计 量且其公允价值变动计入 损益的金融资产在资产负 债表中以交易性金融资
产列示 。
本基金持有的其他金融资 产分类为应收款项，包括 银行存款、买入返售金融 资产和其他各类应
收款项 等。 应收 款项 是指 在活跃 市场 中没 有报 价、 回收金 额固 定或 可确 定的 非衍生 金融 资产 。
第 24 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
(2) 金融负 债的 分类
金融负债于初始确认时分 类为：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融负债及其他金融
负债。本基金目前暂无金 融负债分类为以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融负债。本基金
持有的 其他 金融 负债 包括 其他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金融资产或金融负债于本 基金成为金融工具合同的 一方时，按公允价值在资 产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 ，取得时发生的相关交易 费用计入当期损益。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融 资产按照公允价值进行后 续计量；对于应收
款项和 其他 金融 负债 采用 实际利 率法 ，以 摊余 成本 进行后 续计 量。
金融资 产满 足下 列条件 之 一的， 予以 终止 确认：(1) 收取该 金融 资产 现金流 量 的合同 权利 终止；
(2) 该 金融 资产 已转 移， 且本 基 金将 金融 资产 所有 权上 几 乎所 有的 风险 和报 酬转 移 给转 入方； 或者(3)
该金融资产已转移，虽然 本基金既没有转移也没有 保留金融资产所有权上几 乎所有的风险和报酬，
但是放 弃了 对该 金融 资产 控制。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的现时义务全 部或部分已经解除时，终 止确认该金融负债或义务 已解除的部分。终
止确认 部分 的账 面价 值与 支付的 对价 之间 的差 额， 计入当 期损 益。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
本基金 持有 的股 票投 资和 衍生工 具投 资(主要 为权 证投 资)按如 下原 则确 定公 允价 值 并进 行估 值：
(1) 存在 活跃 市场 的金 融工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最 近
交易日后经济环境未发生 重大变化且证券发行机构 未发生影响证券价格的重 大事件的，按最近交易
日的市 场交 易价 格确 定公 允价值 。
第 25 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
(2) 存在 活跃 市场 的金 融工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参 考
类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 等因 素， 调整 最近交 易市 价以 确定 公允 价值。
(3) 当金 融工 具不 存在 活跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具有
可靠性的估值技术确定公 允价值。估值技术包括参 考熟悉情况并自愿交易的 各方最近进行的市场交
易中使用的价格、参照实 质上相同的其他金融工具 的当前公允价值、现金流 量折现法和期权定价模
型等。 采用 估值 技术 时， 尽可能 最大 程度 使用 市场 参数， 减少 使用 与本 基金 特定相 关的 参数 。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
本基金 持有 的资 产和 承担 的负债 基本 为金 融资 产和 金融负 债 。 当 本基 金 1) 具有 抵 销已 确认 金额
的法定 权利 且该 种法 定权 利现在 是可 执行 的； 且 2) 交易双 方准 备按 净额 结算 时，金 融资 产与 金融 负
债按抵 销后 的净 额在 资产 负债表 中列 示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金 份额所募集的总金额在扣 除损益平准金分摊部分后 的余额。由于申购
和赎回 引起 的实 收基 金变 动分别 于基 金申 购确 认日 及基金 赎回 确认 日认 列。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平 准金和未实现平准金。已 实现平准金指在申购或赎 回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按 累计未分配的已实现损益 占基金净值比例计算的金 额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的 按累计未实现损益占基金 净值比例计算的金额。
损益平 准金 于基 金申 购确 认日或 基金 赎回 确认 日认 列，并 于期 末全 额转 入未 分配利 润/( 累 计亏损) 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
股票投资在持有期间应取 得的现金股利扣除股票交 易所在地适用的预缴所得 税后的净额确认为
投资收 益。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 在持有期间的公允价值变 动确认为公允价值
变动损益；处置时其处置 价格与初始确认金额之间 的差额确认为投资收益， 其中包括从公允价值变
动损益 结转 的公 允价 值累 计变动 额。
第 26 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
应收款项在持有期间确认 的利息收入按实际利率法 计算，实际利率法与直线 法差异较小的则按
直线法 计算 。
7.4.4.10 费用的确认和计 量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债在持有期间 确认的利息支出按实际利 率法计算，实际利率法与 直线法差异较小的
则按直 线法 计算 。
7.4.4.11 基金的收益分配 政策
每一基金份额享有同等分 配权。本基金收益以现金 形式分配，但基金份额持 有人可选择现金红
利或将现金红利按红利发 放日的基金份额净值自动 转为基金份额进行再投资 。若期末未分配利润中
的未实现部分为正数，包 括基金经营活动产生的未 实现损益以及基金份额交 易产生的未实现平准金
等，则期末可供分配利润 的金额为期末未分配利润 中的已实现部分；若期末 未分配利润的未实现部
分 为 负数， 则期 末可 供分 配利 润 的金 额为 期末 未分 配利 润， 即已 实现 部分 相抵 未实 现 部分 后的余额。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 外币交易
外币交 易按 交易 发生 日的 即期汇 率将 外币 金额 折算 为人民 币入 账。
外币货币性项目，于估值 日采用估值日的即期汇率 折算为人民币，所产生的 折算差额直接计入
汇兑损益科目。以公允价 值计量的外币非货币性项 目，于估值日采用估值日 的即期汇率折算为人民
币，所 产生 的折 算差 额直 接计入 公允 价值 变动 损益 科目。
7.4.4.13 分部报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、内部报告制度 为依据确定经营分部，以 经营分部为基础确
定报告 分部 并披 露分 部信 息。 经 营分 部是 指本 基金 内同时 满足 下列 条件 的组 成部分 ： (1) 该组 成部分
能够在 日常 活动 中产生 收 入、发 生费 用；(2)本 基金 的基金 管理 人能 够定期 评 价该组 成部 分的 经营成
果，以 决定 向其 配置资 源 、评价 其业 绩；(3)本 基金 能够取 得该 组成 部分的 财 务状况 、经 营成 果和现
第 27 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
金流量等有关会计信息。 如果两个或多个经营分部 具有相似的经济特征，并 且满足一定条件的，则
合并为 一个 经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.14 其他重要的会计 政策和会计估计
无。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 《财政 部、国 家税 务总局 关于 证 券投资 基金 税收 政
策的通 知 》 、 财税[2008]1 号 《关 于企 业所 得税 若 干优 惠 政策 的通 知》 、 财税[2014]81 号 《 财 政部国
家税务总 局证监 会关于沪 港股票市 场交易 互联互通 机制试点 有关税 收政策的 通知》、 财税[2016]36
号《关 于全 面推 开营业 税 改征增 值税 试点 的通知 》 、财税[2016]46 号 《关于 进一步 明确 全面 推开营
改增试 点金 融业 有关政 策 的通知 》、 财税[2016]70 号《关 于金 融机 构同业 往 来等增 值税 政策 的补充
通知》 及其 他相 关境 内外 税务法 规和 实务 操作 ，主 要税项 列示 如下 ：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日 前 ，以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
自 2016 年 5 月 1 日 起， 金 融业由 缴纳 营业 税改 为缴 纳增值 税。 对金融 同业 往 来利息 收入 亦免 征增 值
税。
第 28 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
(2) 目前 基金 取得 的源 自境 外的差 价收 入， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地 区
税收法 律和 法规 执行 ，在 境内不 予征 收营 业税( 于 2016 年 5 月 1 日前) 或增 值税( 自 2016 年 5 月 1 日
起)且 暂不 征收 企业 所得 税。
(3) 目前 基金 取得 的源 自境 外的股 利收 益， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地 区
税收法 律和 法规 执行 ，在 境内暂 不征 收个 人所 得税 和企业 所得 税。
对基金 通过 沪港 通投 资香 港联交 所上 市 H 股 取 得的股 息 红利，H 股公 司应 向中 国 证券 登记 结算
有限责 任公 司(以下 简称“ 中国结 算”)提出 申请， 由中国 结 算向 H 股 公司 提 供内地 个 人投 资者 名册， H
股 公 司按照 20% 的税 率代 扣个人 所得 税。 基金 通过 沪港通 投资 香港 联交 所上 市的非 H 股取 得的 股息
红利， 由中 国结 算按 照 20% 的 税率 代扣 个人 所得 税。
(4) 基金 通过 沪港 通买 卖、 继承、 赠与 联交 所上 市股 票， 按 照香 港特 别行 政区 现行税 法规 定缴 纳
印花税 。
7.4.7 重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
活期存 款 128,170,504.71 207,357,187.02
定期存 款 - -
其他存 款 - -
合计 128,170,504.71 207,357,187.02
注 ：于 2016 年 12 月 31 日， 活 期存 款包 括人 民币 活期 存款 11,896,905.86 元，美 元 活期 存款
187,477.90 元(折合 人民 币 1,300,534.19 元) 、 港币 活期 存款 120,809,243.71 元( 折合人 民币
108,065,076.59 元)和新 台币 活 期存款 32,158,940.00 元(折 合人 民币 6,907,988.07 元) 。
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
第 29 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,043,734,927.72 1,009,057,907.15 -34,677,020.57
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,043,734,927.72 1,009,057,907.15 -34,677,020.57
项目
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,241,586,488.05 1,083,409,086.09 -158,177,401.96
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,241,586,488.05 1,083,409,086.09 -158,177,401.96
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
无余额 。
7.4.7.4 买入返售金融资 产
无余额 。
7.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
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项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 3,158.23 5,060.01
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 1,208.73 -
应收债 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
其他 - -
合计 4,366.96 5,060.01
7.4.7.6 其他资产
无余额 。
7.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 409,277.20 24.38
银行间 市场 应付 交易 费用 - -
合计 409,277.20 24.38
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 7,292.07 22,108.53
预提费 用 397,000.00 370,000.00
合计 404,292.07 392,108.53
第 31 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
7.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,153,167,866.96 1,153,167,866.96
本期申 购 491,617,312.91 491,617,312.91
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -625,393,055.39 -625,393,055.39
本期末 1,019,392,124.48 1,019,392,124.48
7.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -91,791,401.62 222,645,383.34 130,853,981.72
本期利 润 -92,752,895.04 123,500,381.39 30,747,486.35
本期基 金份 额交 易产 生的 变动数 7,553,966.71 -50,959,236.41 -43,405,269.70
其中： 基金 申购 款 -91,280,045.11 112,446,170.71 21,166,125.60
基金赎 回款 98,834,011.82 -163,405,407.12 -64,571,395.30
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -176,990,329.95 295,186,528.32 118,196,198.37
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
活期存 款利 息收 入 273,148.36 732,697.47
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 44,589.94 -
第 32 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
其他 25,723.07 15,438.08
合计 343,461.37 748,135.55
7.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
卖出股 票成 交总 额 1,720,719,989.07 3,073,229,025.41
减：卖 出股 票成 本总 额 1,816,588,493.22 3,510,087,294.30
买卖股 票差 价收 入 -95,868,504.15 -436,858,268.89
7.4.7.13 债券投资收益
无。
7.4.7.14 衍生工具收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
卖出权 证成 交总 额 0.00 43,438.30
减：卖 出权 证成 本总 额 - -
买卖权 证差 价收 入 0.00 43,438.30
7.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 23,959,875.94 34,176,664.53
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 23,959,875.94 34,176,664.53
7.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
第 33 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
1.交 易性 金融 资产 123,500,381.39 -162,665,974.33
——股票 投资 123,500,381.39 -162,665,974.33
——债券 投资 - -
——资产 支持 证券 投资 - -
——基金 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
——权证 投资 - -
3.其他 - -
合计 123,500,381.39 -162,665,974.33
7.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 748,004.09 3,507,557.17
合计 748,004.09 3,507,557.17
注：本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减， 赎回 费总 额的 25% 归入 基金 资产 。
7.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 5,879,411.80 12,918,156.95
银行间 市场 交易 费用 - -
合计 5,879,411.80 12,918,156.95
7.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
第 34 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
审计费 用 117,000.00 110,000.00
信息披 露费 280,000.00 240,000.00
银行汇 划费 116,710.03 72,870.40
开户费 - 400.00
其他 17,887.34 450,337.08
合计 531,597.37 873,607.48
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
财政部 、 国 家税务 总局 于 2016 年 12 月 21 日颁 布 《关 于明确 金融 房地 产开 发 教 育 辅助 服务等
增值税 政策 的通 知》( 财税[2016]140 号) ， 要求 资管 产 品运营 过程 中发 生的 增值 税应税 行为 ，以 资管
产品管 理人 为增 值税 纳税 人， 自 2016 年 5 月 1 日起执 行 。
根据财 政部 、 国家 税务 总 局于 2017 年 1 月 6 日 颁布的 《 关于 资管 产 品增 值税政 策 有关 问题 的补
充通知 》 ( 财税[2017]2 号) ， 2017 年 7 月 1 日( 含) 以 后， 资管产 品运 营过 程中 发生 的增值 税应 税行 为，
以资管 产品 管理 人为 增值 税纳税 人， 按照现 行规 定 缴纳增 值税 。 对资 管产 品 在 2017 年 7 月 1 日前 运
营过程中发生的增值税应 税行为，未缴纳增值税的 ，不再缴纳；已缴纳增值 税的，已纳税额从资管
产品管理人以后月份的增 值税应纳税额中抵减。资 管产品运营过程中发生增 值税应税行为的具体征
收 管 理办 法， 由国 家税 务总局 另 行制 定。 截至 本财 务报表 批 准报 出日 止， 上述 税收政 策 对本 基金 2016
年度的 财务 状况 和经 营成 果无影 响。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”) 基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 中国 工商 银行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
香港上 海汇 丰银 行有 限公 司(The Hon kong and
Shanghai Banking Corporation Limited ， “ 汇丰银 行”)
境外资 产托 管人
上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海电 气(集团)总公 司 基金管 理人 的股 东
第 35 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
上海工 业投 资(集团)有限 公司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
7.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
无。
7.4.10.1.2 权证交易
无。
7.4.10.1.3 应支付关联方的 佣金
无。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 18,030,336.79 22,435,107.46
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 5,500,974.34 6,437,476.01
注：支 付基 金管 理人 华安 基金公 司的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值 1.50%的 年费 率计 提，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值×1.50% / 当年 天数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 3,606,067.31 4,487,021.50
第 36 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
注： 支付 基金 托管 人中 国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.3% 的 年费 率 计提， 逐日 累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值×0.3%/当年 天数 。
7.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含 回购) 交易
无。
7.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
期初持 有的 基金 份额 49,617,809.60 13,611,755.96
期间申 购/ 买入 总份 额 - 36,006,053.64
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 49,617,809.60 49,617,809.60
期末持 有的 基金 份额 占基 金总份 额比 例 4.87% 4.30%
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
7.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 11,900,034.76 270,324.18 25,919,795.31 732,697.47
汇丰银 行 116,270,469.95 2,824.18 181,437,391.71 -
合计 128,170,504.71 273,148.36 207,357,187.02 732,697.47
第 37 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
注：本 基金 的银 行存 款分 别由基 金托 管人 中国 工商 银行和 境外 资产 托管 人汇 丰银行 保管 ，按 适
用利率 计息 。
7.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
无。
7.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
无。
7.4.11 利润分配情况
无。
7.4.12 期末（2016 年 12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
无。
7.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
2168
HK
YING
DE
GASES
GROU
P
COMP
ANY
2016-12
-23
重大事
项
2.57
2017-0
1-09
2.66 960,000.00 2,632,721.43 2,464,553.95 -
注： 本基 金截 至 2016 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停
牌的股 票， 该类 股票 将在 所公布 事项 的重 大影 响消 除后， 经交 易所 批准 复牌 。
7.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
第 38 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
无。
7.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
无。
7.4.13 金融工具风险及 管 理
本基金为区域性股票型证 券投资基金，基金投资风 险收益水平高于债券型基 金和平衡型基金。
由于投资国家与地区市场 的分散，风险低于投资单 一市场的股票型基金。本 基金在日常经营活动中
面临的与这些金融工具相 关的风险主要包括信用风 险、流动性风险及市场风 险。本基金的基金管理
人从事风险管理的主要目 标是在合理控制投资风险 和保障基金资产流动性的 基础上，追求中长期资
本增值 ，力 求为 投资 者获 取超越 业绩 比较 基准 的回 报。
7.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金的基金管理人奉行 全面风险管理体系的建设 ，建立了以风险控制委员 会为核心的、由督
察长、风险控制委员会、 监察稽核部、风险管理部 等相关业务部门构成的风 险管理架构体系。本基
金的基金管理人在董事会 下设立风险管理委员会， 负责制定风险管理的宏观 政策，审议通过风险控
制的总体措施等；在管理 层层面设立风险控制委员 会，讨论和制定公司日常 经营过程中风险防范和
控制措施；在业务操作层 面风险管理职责主要由监 察稽核部和风险管理部负 责，协调并与各部门合
作完成 运作 风险 管理 和投 资风险 管理 、 绩效 评估 等 。 监察稽 核部 和风 险管 理部 对公司 执行 总裁 负责 ，
并由督 察长 分管 。
本基金的基金管理人对于 金融工具的风险管理方法 主要是通过定性分析和定 量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损 失。从定性分析的角度出 发，判断风险损失的严重 程度和出现同类风险损
失的频度。从定量分析的 角度出发，根据本基金的 投资目标，结合基金资产 所运用金融工具，通过
特定的风险量化指标、模 型，形成常规的量化报告 ，确定风险损失的限度和 相应置信程度，及时可
靠地对 各种 风险 进行 监督 、检查 和评 估， 并通 过相 应决策 ，将 风险 控制 在可 承受的 范围 内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息等情 况， 导致 基金 资产 损失和 收益 变化 的风 险。
本基金的基金管理人在交 易前对交易对手的资信状 况进行了充分的评估。本 基金的银行存款存
放在本基金的托管行中国 工商银行以及境外次托管 行汇丰银行，因而与银行 存款相关的信用风险不
第 39 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
重大。本基金在交易所进 行的交易均通过有资格的 经纪商进行证券交收和款 项清算，违约风险发生
的可能性很小；在场外交 易市场进行交易前均对交 易对手进行信用评估并对 证券交割方式进行限制
以控制 相应 的信 用风 险。
本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流程，通 过对投资品种的信用等级 评估来控制证券发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履 行与金融负债有关的义务 时遇到资金短缺的风险。 本基金的流动性风
险一方面来自于基金份额 持有人可随时要求赎回其 持有的基金份额，另一方 面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来 的变现困难或因投资集中 而无法在市场出现剧烈波 动的情况下以合理的价
格变现 。
针对兑付赎回资金的流动 性风险，本基金的基金管 理人每日对本基金的申购 赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可 用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎 回条款，约定在非常情况 下赎回申请的处理方式， 控制因开放申购赎回模
式带来 的流 动性 风险 ，有 效保障 基金 持有 人利 益。
针对投资品种变现的流动 性风险，本基金的基金管 理人通过独立的风险管理 部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进 行持续的监测和分析，包 括组合持仓集中度指标、 组合在短时间内变现能
力的综合指标、组合中变 现能力较差的投资品种比 例以及流通受限制的投资 品种比例等。本基金投
资于一 家公 司发 行的 股票 市值不 超过 基金 资产 净值的 10%，且 本基 金与 由本基 金 的基 金管 理人 管理
的其他 基金 共同 持有 一家 公司发 行的 证券 不得 超过 该证券 的 10% 。 本基 金所持 全 部证 券在 证券 交易
所上市 ，均 能以 合理 价格 适时变 现。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流量受市 场利率变动而发生波动的 风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场 利率上升而导致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每
个付息 期间 结束 根据 市场 利率重 新定 价时 对于 未来 现金流 影响 的风 险。
第 40 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
本基金的基金管理人定期 对本基金面临的利率敏感 性缺口进行监控，并通过 调整投资组合的久
期等方 法对 上述 利率 风险 进行管 理。
本基金持有及承担的大部 分金融资产和金融负债不 计息，因此本基金的收入 及经营活动的现金
流量在 很大 程度 上独 立于 市场利 率变 化。 本基 金持 有的利 率敏 感性 资产 主要 为银行 存款 等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年 12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 128,170,504.71 - - - 128,170,504.71
结算备 付金 1,799,278.27 - - - 1,799,278.27
存出保 证金 521,630.65 - - - 521,630.65
交易性 金融 资产 - - - 1,009,057,907.15 1,009,057,907.15
应收证 券清 算款 - - - 2,959,819.23 2,959,819.23
应收利 息 - - - 4,366.96 4,366.96
应收股 利 - - - 982,268.03 982,268.03
应收申 购款 601.15 - - 223,125.12 223,726.27
资产总 计 130,492,014.78 - - 1,013,227,486.49 1,143,719,501.27
负债
应付证 券清 算款 - - - 341,381.97 341,381.97
应付赎 回款 - - - 3,122,913.34 3,122,913.34
应付管 理人 报酬 - - - 1,544,428.19 1,544,428.19
应付托 管费 - - - 308,885.65 308,885.65
应付交 易费 用 - - - 409,277.20 409,277.20
其他负 债 - - - 404,292.07 404,292.07
负债总 计 - - - 6,131,178.42 6,131,178.42
利率敏 感度 缺口 130,492,014.78 - - 1,007,096,308.07 1,137,588,322.85
上年度末
2015 年 12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 207,357,187.02 - - - 207,357,187.02
第 41 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
交易性 金融 资产 - - - 1,083,409,086.09 1,083,409,086.09
应收证 券清 算款 - - - 2,095,632.13 2,095,632.13
应收利 息 - - - 5,060.01 5,060.01
应收股 利 - - - 102,228.62 102,228.62
应收申 购款 601.79 - - 176,737.22 177,339.01
资产总 计 207,357,788.81 - - 1,085,788,744.07 1,293,146,532.88
负债
应付证 券清 算款 - - - 711,383.49 711,383.49
应付赎 回款 - - - 6,062,873.84 6,062,873.84
应付管 理人 报酬 - - - 1,631,911.62 1,631,911.62
应付托 管费 - - - 326,382.34 326,382.34
应付交 易费 用 - - - 24.38 24.38
其他负 债 - - - 392,108.53 392,108.53
负债总 计 - - - 9,124,684.20 9,124,684.20
利率敏 感度 缺口 207,357,788.81 - - 1,076,664,059.87 1,284,021,848.68
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 账面 价值 ，并 按照合 约规 定的 利率 重新 定价日 或到 期日 孰
早予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
本基金 于 2016 年 12 月 31 日未持 有债 券资 产(2015 年 12 月 31 日 ：同) ， 因此 市场利 率的 变动 对
于本基 金资 产净 值无 重大 影响(2015 年 12 月 31 日 ：同) 。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金
持有以非记账本位币人民 币计价的资产和负债，因 此存在相应的外汇风险。 本基金管理人每日对本
基金的 外汇 头寸 进行 监控 。
7.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年12 月31 日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存 款 1,300,534.19 108,065,076.59 6,907,988.07 116,273,598.85
第 42 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
交易性 金融 资产 - 933,869,848.59 75,188,058.56 1,009,057,907.15
应收股 利 - 679,255.11 - 679,255.11
应收证 券清 算款 - - 493,092.16 493,092.16
资产合计 1,300,534.19 1,042,614,180.29 82,589,138.79 1,126,503,853.27
以外币计价的负债
应付证 券清 算款 - 341,381.97 - 341,381.97
负债合计 - 341,381.97 - 341,381.97
资产负债表外汇风
险敞口净额
1,300,534.19 1,042,272,798.32 82,589,138.79 1,126,162,471.30
项目
上年度末
2015 年12 月31 日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以外币计价的资产
银行存 款 438,248.00 171,477,609.62 9,524,293.77 181,440,151.39
交易性 金融 资产 - 1,012,863,436.02 70,545,650.07 1,083,409,086.09
应收股 利 - 102,228.62 - 102,228.62
应收利 息 - 6.98 - 6.98
应收证 券清 算款 - 2,095,632.13 - 2,095,632.13
资产合计 438,248.00 1,186,538,913.37 80,069,943.84 1,267,047,105.21
以外币计价的负债
应付证 券清 算款 - - 711,383.49 711,383.49
负债合计 - - 711,383.49 711,383.49
资产负债表外汇风
险敞口净额
438,248.00 1,186,538,913.37 79,358,560.35 1,266,335,721.72
7.4.13.4.2.2 外汇风险的敏 感性分析
假设 除该单 一汇 率以 外的 其他 市场变 量保 持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
所 有 外币 相对 人民 币升值 5% 增 加约 5,631 增 加约 6,332
所 有 外币 相对 人民 币贬值 5% 减 少约 5,631 减 少约 6,332
第 43 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指 基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇
率以外的市场价格因素变 动而发生波动的风险。本 基金主要投资于证券交易 所上市的股票，所面临
的其他价格风险来源于单 个证券发行主体自身经营 情况或特殊事项的影响， 也可能来源于证券市场
整体波 动的 影响 。
本 基金 的基 金管理 人在 构建 和管理 投资 组合 的过 程中 ，采用“ 自上而 下” 和“ 自下而 上” 相结
合的选股策略。通过对于 经济结构调整的跟踪和研 究，以及对于地区资源禀 赋比较，对各行业的发
展趋势和发展阶段进行预 期，选择优势行业作为主 要投资目标；通过对单个 证券的定性分析及定量
分析，对上市公司进行筛 选，并通过估值模型精选 出投入产出效率得到提升 和经营效率得到提高的
优势企业进行重点投资。 本基金的基金管理人定期 结合宏观及微观环境的变 化，对投资策略、资产
配置、 投资 组合 进行 修正 ，来主 动应 对可 能发 生的 市场价 格风 险
本基金通过投资组合 的分散化降低其他价格风 险。本基金投资组合中股 票投资比例不低于
基 金 资产的 60% ，其 中不 低于 80% 的 股票 资产 投资 于香港 证券 市场 。此 外， 本基金 的基 金管 理人 每
日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括
VaR(Value at Risk) 指标 等 来测试 本基 金面 临的 潜在 价格风 险， 及时 可靠 地对 风险进 行跟 踪和 控制 。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位：人 民币 元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产 －股 票投 资 1,009,057,907.15 88.70 1,083,409,086.09 84.38
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,009,057,907.15 88.70 1,083,409,086.09 84.38
7.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
第 44 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
业绩比 较基 准上 升 5% 增 加约 5,057 增 加约 7,767
业绩比 较基 准下 降 5% 减 少约 5,057 减 少约 7,767
7.4.14 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允 价值
(a) 金融 工具 公允 价值 计量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续 的以 公允 价值 计量 的金融 工具
(i) 各 层 次金 融工 具公 允价值
于 2016 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 1,006,593,353.20 元 ， 属于 第二 层次 的 余额为 2,464,553.95 元， 无 属于 第三层 次的
余额(2015 年 12 月 31 日： 第一层 次 1,083,409,086.09 元，无 第二 层次 或第 三层 次) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间 的重大 变动
对 于 证券 交易 所上 市的 股票 和 债券， 若出 现重 大事项 停 牌、 交 易不 活跃(包括涨 跌 停时 的交 易不
活跃) 、 或属 于非 公开 发行 等情况 ， 本基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期 间及
限售期间将相关股票和债 券的公允价值列入第一层 次；并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对
于公允 价值 的影 响程 度， 确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
第 45 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
(c) 非持 续的 以公 允价 值计 量的金 融工 具
于 2016 年 12 月 31 日， 本基 金 未持 有非 持续 的以 公允 价 值计 量的 金融 资产(2015 年 12 月 31 日：
无) 。
(d) 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 1,009,057,907.15 88.23
其中： 普通 股 1,009,057,907.15 88.23
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
第 46 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入返 售 金融
资产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 129,969,782.98 11.36
8 其他各 项资 产 4,691,811.14 0.41
9 合计 1,143,719,501.27 100.00
注： 本基 金通 过沪 港通 交易 机制投 资的 港股 公允 价值 为88,291,715.04 人 民币， 占期 末 净值 比例7.76% 。
8.2 期末在各个国家（地 区）证券市场的权益 投资 分布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 933,869,848.59 82.09
中国台 湾 75,188,058.56 6.61
合计 1,009,057,907.15 88.70
8.3 期末按行业分类的权 益投资组合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
信息技 术 247,745,809.59 21.78
非必需 消费 品 191,449,453.29 16.83
工业 167,221,686.32 14.70
保健 139,976,607.71 12.30
金融 82,319,532.45 7.24
材料 78,587,766.42 6.91
必需消 费品 58,259,856.72 5.12
电信服 务 21,615,190.10 1.90
公用事 业 21,075,156.53 1.85
能源 806,848.02 0.07
合计 1,009,057,907.15 88.70
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
8.4 指数投资期末按公允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的所有权益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
第 47 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
序号
公司名 称
( 英文)
公司名 称
( 中文)
证券代 码
所在证
券市场
所属国 家
( 地区)
数 量 （股） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
TENCEN
T
HOLDIN
GS LTD
腾讯控 股 700 HK 香港 中国香 港 263,400 44,695,963.28 3.93
2
BEIJING
URBAN
CONSTR
UCTION-
H
城建设 计 1599 HK 香港 中国香 港 7,447,000 31,974,796.66 2.81
3
HISENSE
KELON
ELEC H
海信科 龙 921 HK 香港 中国香 港 5,411,000 30,638,425.55 2.69
4
TECHNO
VATO R
INTERN
AT
同方泰 德 1206 HK 香港 中国香 港 8,974,000 23,760,904.91 2.09
5
PHOENI
X
HEALTH
CARE
GROUP
CO
华润凤 凰
医疗
1515 HK 香港 中国香 港 2,508,500 22,259,273.08 1.96
6
CHINA
UNICOM
HONG
KO
中国联 通 762 HK 香港 中国香 港 2,676,000 21,615,190.10 1.90
7
BEIJING
ENTERP
RISES
WATER
GR
北控水 务
集团
371 HK 香港 中国香 港 4,566,000 21,075,156.53 1.85
8
GUANGS
HEN
RAILWA
Y CO
广深铁 路 525 HK 香港 中国香 港 4,798,000 20,085,900.03 1.77
9
CHINAS
OFT
INTERN
ATIONA
L LTD
中国软 件
国际
354 HK 香港 中国香 港 5,714,000 18,604,877.71 1.64
第 48 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
10
CHINA
TRADITI
ONAL
CHINESE
ME
中国中 药 570 HK 香港 中国香 港 5,684,000 18,252,977.48 1.60
11
AAC
TECHNO
LOGIES
HOL
瑞声科 技 2018 HK 香港 中国香 港 280,500 17,676,613.37 1.55
12
UNIVER
SAL
MEDICA
L
FINANCI
AL
环球医 疗 2666 HK 香港 中国香 港 3,082,000 17,671,599.65 1.55
13
CHINA
MAPLE
LEAF
EDUCAT
IONAL
枫叶教 育 1317 HK 香港 中国香 港 3,838,000 17,646,285.01 1.55
14
LARGAN
PRECISI
ON CO
大立光 3008 TT 台湾 中国台 湾 20,700 16,852,308.82 1.48
15
HAICHA
NG
OCEAN
PARK
HOLDIN
GS
海昌海 洋
公园
2255 HK 香港 中国香 港 10,009,000 16,384,265.58 1.44
16
SKYWO
RTH
DIGITAL
HLDGS
LTD
创维数 码 751 HK 香港 中国香 港 3,844,000 15,198,154.26 1.34
17
LEE &
MAN
PAPER
MANUFA
CTURIN
理文造 纸 2314 HK 香港 中国香 港 2,765,000 14,889,387.30 1.31
18
CHAOW
EI
POWER
HOLDIN
超威动 力 951 HK 香港 中国香 港 2,439,000 14,464,736.57 1.27
19
PING AN
INSURA
中国平 安 2318 HK 香港 中国香 港 416,500 14,455,460.50 1.27
第 49 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
NCE GR
20
KINGBO
ARD
LAMINA
TES
建滔积 层
板
1888 HK 香港 中国香 港 2,092,000 14,259,419.69 1.25
21
WEST
CHINA
CEMENT
LTD
西部水 泥 2233 HK 香港 中国香 港 17,638,000 13,726,309.62 1.21
22
TENWO
W
INTERN
ATIONA
L
HOLDIN
G
天喔国 际 1219 HK 香港 中国香 港 6,358,000 13,706,379.94 1.20
23
CHINA
EVERBR
IGHT
INT
中国光 大
国际
257 HK 香港 中国香 港 1,726,000 13,571,094.25 1.19
24
AVICHIN
A
INDUST
RY &
TECH-H
中航科 工 2357 HK 香港 中国香 港 2,809,000 13,417,703.67 1.18
25
YANGTZ
E
OPTICAL
FIBRE
AND-H
长飞光 纤
光缆
6869 HK 香港 中国香 港 1,018,000 13,313,135.45 1.17
26
HUA
HONG
SEMICO
NDUCTO
R LTD
华虹半 导
体
1347 HK 香港 中国香 港 1,715,000 13,285,173.07 1.17
27
CHINA
MODER
N DAIRY
HOLDIN
GS
现代牧 业 1117 HK 香港 中国香 港 7,720,000 13,189,728.85 1.16
28
LUYE
PHARMA
GROUP
LTD
绿叶制 药 2186 HK 香港 中国香 港 3,191,000 13,130,154.49 1.15
29 GREENT 绿城服 务 2869 HK 香港 中国香 港 5,504,000 12,948,497.40 1.14
第 50 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
OWN
SERVICE
GROUP
CO L
集团有 限
公司
30
CHONG
QING
RURAL
COMME
RCIAL-H
重庆农 村
商业银 行
3618 HK 香港 中国香 港 3,072,000 12,503,102.98 1.10
31
PACIFIC
TEXTILE
S
HOLDIN
GS
互太纺 织 1382 HK 香港 中国香 港 1,660,000 12,502,745.17 1.10
32
NEW
CHINA
LIFE
INSURA
NCE C-H
新华保 险 1336 HK 香港 中国香 港 389,500 12,403,454.56 1.09
33
SHANGH
AI JIN
JIANG I
锦江酒 店 2006 HK 香港 中国香 港 6,764,000 12,403,454.56 1.09
34
CHINA
PACIFIC
INSURA
中国太 保 2601 HK 香港 中国香 港 511,600 12,378,927.10 1.09
35
SINOTR
ANS
LIMITED
-H
中国外 运 598 HK 香港 中国香 港 3,946,000 12,212,888.15 1.07
36
FLEXIU
M
INTERC
ONNECT
INC
台郡科 技 6269 TT 台湾 中国台 湾 646,336 11,773,458.36 1.03
37
NINE
DRAGO
NS
PAPER H
玖龙纸 业 2689 HK 香港 中国香 港 1,798,000 11,306,552.73 0.99
38
ZHOU
H E I YA
INTERN
ATIONA
L HO
周黑鸭 国
际
1458 HK 香港 中国香 港 1,832,500 11,146,489.11 0.98
39
CHINA
RAILWA
中国通 号 3969 HK 香港 中国香 港 2,199,000 10,995,683.67 0.97
第 51 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
Y
SIGNAL
&
COM-H
40
XINJIAN
G
GOLDWI
ND
SCI&TEC
-H
金风科 技 2208 HK 香港 中国香 港 918,000 10,757,198.36 0.95
41
DALI
FOODS
GROUP
CO LTD
达利食 品 3799 HK 香港 中国香 港 2,880,500 10,564,207.83 0.93
42
SINOTR
UK
HONG
KONG L
中国重 汽 3808 HK 香港 中国香 港 2,134,500 10,558,603.72 0.93
43
ANTA
SPORTS
PRODUC
TS
安踏体 育 2020 HK 香港 中国香 港 502,000 10,395,369.06 0.91
44
THE
UNITED
LABORA
TOR
联邦制 药 3933 HK 香港 中国香 港 2,180,000 10,296,167.90 0.91
45
TRA VEL
SKY
TECHNO
LOGY
LTD-H
中国民 航
信息网 络
696 HK 香港 中国香 港 705,000 10,279,261.67 0.90
46
G EELY
AUTOM
OBILE
HOLDIN
GS LT
吉利汽 车 175 HK 香港 中国香 港 1,495,000 9,909,337.05 0.87
47
FOSUN
INTERN
ATIONA
L LTD
复星国 际 656 HK 香港 中国香 港 1,005,000 9,870,828.40 0.87
48
GENERA
L
INTERFA
CE
SOLUTI
GIS-KY 6456 TT 台湾 中国台 湾 498,000 9,788,142.66 0.86
第 52 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
ON
49
CHINA
HARMO
NY
AUTO
HOLDIN
G L
和谐汽 车 3836 HK 香港 中国香 港 3,932,500 9,779,096.40 0.86
50
SINOPEC
SHANGH
AI
PETROC
HEM-H
上海石 化 338 HK 香港 中国香 港 2,552,000 9,587,715.98 0.84
51
ANGAN
G STEEL
CO
LTD-H
鞍钢股 份 347 HK 香港 中国香 港 2,236,000 9,220,573.30 0.81
52
REGINA
MIRACL
E
INTERN
ATIONA
L
维珍妮 2199 HK 香港 中国香 港 1,591,000 9,150,953.59 0.80
53
CHINA
MOL YBD
ENUM
CO
洛阳钼 业 3993 HK 香港 中国香 港 5,218,000 8,821,675.51 0.78
54
LIVZON
PHARM
ACEUTI
CAL
GROU-H
丽珠集 团 1513 HK 香港 中国香 港 203,420 8,261,039.58 0.73
55
SINOSOF
T
TECHNO
LOGY
GROUP
LT
中国擎 天
软件
1297 HK 香港 中国香 港 3,609,000 7,909,302.15 0.70
56
KINGBO
ARD
CHEMIC
ALS
建滔化 工 148 HK 香港 中国香 港 375,500 7,893,379.87 0.69
57
GUANG
DONG
YUEYUN
TRANSP
广东粤 运 3399 HK 香港 中国香 港 2,050,000 7,720,068.56 0.68
第 53 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
ORT-H
58
DAWNR
AYS
PHARM
ACEUTI
东瑞制 药 2348 HK 香港 中国香 港 1,824,000 7,603,191.88 0.67
59
OURGA
ME
INTERN
ATIONA
L
HOLDIN
联众 6899 HK 香港 中国香 港 2,683,000 7,583,906.24 0.67
60
LIJUN
INTL
PHARM
ACET
石四药 集
团
2005 HK 香港 中国香 港 3,372,527 7,451,395.04 0.66
61
EPISTAR
CORP
晶元光 电
股份有 限
公司
2448 TT 台湾 中国台 湾 1,478,000 7,349,795.96 0.65
62
AIA
GROUP
LTD
友邦保 险 1299 HK 香港 中国香 港 186,000 7,279,075.13 0.64
63
FAR
EAST
HORIZO
N LTD
远东宏 信 3360 HK 香港 中国香 港 1,218,000 7,245,262.65 0.64
64
CP
POKPHA
ND CO
卜蜂国 际 43 HK 香港 中国香 港 7,814,000 6,710,113.09 0.59
65
CHINA
OVERSE
AS
PROPER
TY
HOLD
中海物 业 2669 HK 香港 中国香 港 5,600,000 6,662,310.48 0.59
66
TIANNE
NG
POWER
INTL
天能动 力 819 HK 香港 中国香 港 1,028,000 6,547,240.71 0.58
67
PW
MEDTEC
H
GROUP
LTD
普华和 顺 1358 HK 香港 中国香 港 3,573,000 6,456,090.14 0.57
68
BEST
PACIFIC
超盈国 际
控股
2111 HK 香港 中国香 港 1,200,000 6,397,535.52 0.56
第 54 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
INTERN
ATIONA
L H
69
CHINA
MEDICA
L
SYSTEM
HOLDIN
G
康哲药 业 867 HK 香港 中国香 港 579,000 6,360,073.44 0.56
70
CHINA
SANJIAN
G FINE
CHEMIC
AL
中国三 江
化工
2198 HK 香港 中国香 港 4,338,000 6,053,399.63 0.53
71
FLAT
GLASS
GROUP
CO LTD
福莱特 玻
璃
6865 HK 香港 中国香 港 3,829,000 5,891,135.52 0.52
72
PACIFIC
BASIN
SHIPPI
太平洋 航
运
2343 HK 香港 中国香 港 5,244,000 5,863,513.05 0.52
73
BOC
HONG
KONG
HOLDIN
中银香 港 2388 HK 香港 中国香 港 234,500 5,820,912.01 0.51
74
ASPEED
TECHNO
LOGY
INC
信骅科 技 5274 TT 台湾 中国台 湾 49,000 4,978,598.16 0.44
75
ZHENGZ
HOU
COAL
MINING
MACH-H
郑煤机 564 HK 香港 中国香 港 1,373,800 4,976,955.24 0.44
76
SHANGH
AI
FUDAN
MICROE
LECT-H
上海复 旦 1385 HK 香港 中国香 港 948,000 4,960,773.56 0.44
77
NETDRA
GON
WEBSOF
T INC
网龙网 络 777 HK 香港 中国香 港 254,500 4,894,535.09 0.43
78
CHINA
PHARM
石药集 团 1093 HK 香港 中国香 港 650,000 4,814,252.82 0.42
第 55 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
ACEUTI
CAL
GROUP
79
CUB
ELECPA
RTS INC
为升 2231 TT 台湾 中国台 湾 83,000 4,484,003.42 0.39
80
TAIWAN
LIPOSO
ME CO
LTD
台微体 4152 TT 台湾 中国台 湾 177,000 4,391,421.30 0.39
81
BEIJING
TON
REN
TANG
CHINESE
同仁堂 国
药
8138 HK 香港 中国香 港 456,000 4,274,755.95 0.38
82
DIGITAL
DOMAIN
HOLDIN
GS LTD
数字王 国 547 HK 香港 中国香 港 9,550,000 4,143,146.69 0.36
83
SUMEEK
O
INDUST
RIES CO
LTD
世德工 业 2066 TT 台湾 中国台 湾 161,000 3,838,828.48 0.34
84
HOTA
INDUST
RIAL
MFG CO
LTD
和大工 业 1536 TT 台湾 中国台 湾 113,000 3,034,158.82 0.27
85
PHARM
AESSEN
TIA
CORP
药华医 药 6446 TT 台湾 中国台 湾 86,000 2,983,464.20 0.26
86
CHINA
FOODS
LTD
中国食 品 506 HK 香港 中国香 港 1,000,000 2,942,937.90 0.26
87
BIZLINK
HOLDIN
G INC
贸联-KY 3665 TT 台湾 中国台 湾 80,783 2,889,242.99 0.25
88
HARMO
NICARE
MEDICA
L
HOLDIN
GS
和美医 疗 1509 HK 香港 中国香 港 553,000 2,542,573.11 0.22
第 56 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
89
YINGDE
GASES
GROUP
CO LTD
盈德气 体 2168 HK 香港 中国香 港 960,000 2,464,553.95 0.22
90
WEICHA
I POWER
CO LTD
潍柴动 力 2338 HK 香港 中国香 港 224,000 2,392,420.67 0.21
91
CHINA
HONGQI
AO
GROUP
LTD
中国宏 桥 1378 HK 香港 中国香 港 339,500 2,071,139.51 0.18
92
CITIC
SECURIT
IES CO
LTD-H
中信证 券 6030 HK 香港 中国香 港 146,000 2,058,231.73 0.18
93
SHANDO
NG
XINHUA
PHARM
ACEUT-
H
新华制 药 719 HK 香港 中国香 港 370,000 1,734,275.99 0.15
94
PICC
PROPER
TY &
CASU
中国财 险 2328 HK 香港 中国香 港 140,000 1,512,795.31 0.13
95
GENOV A
TE
BIOTEC
HNOLOG
Y CO
健亚 4130 TT 台湾 中国台 湾 173,000 1,493,901.66 0.13
96
GOMAJI
CORP
LTD
够麻吉 8472 TT 台湾 中国台 湾 140,000 1,330,733.73 0.12
97
TEXWIN
CA
HOLDIN
GS LTD
德永佳 集
团
321 HK 香港 中国香 港 252,000 1,142,861.76 0.10
98
WISDOM
HOLDIN
GS
GROU
智美体 育 1661 HK 香港 中国香 港 463,000 1,039,536.91 0.09
99
CHINA
PETROL
EUM &
中国石 化 386 HK 香港 中国香 港 164,000 806,848.02 0.07
第 57 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
CH
100
FUFENG
GROUP
LTD
阜丰集 团 546 HK 香港 中国香 港 131,000 446,458.89 0.04
8.5 报告期内权益投资组 合的重大变动
8.5.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值2% 或前20 名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1
TENCENT HOLDINGS
LTD
700 HK 60,251,623.68 4.69
2 AIA GROUP LTD 1299 HK 47,977,754.61 3.74
3
CHINA EVERBRIGHT
INT
257 HK 45,226,576.65 3.52
4
CHINA UNICOM HONG
KO
762 HK 42,266,386.51 3.29
5
CHINA STATE
CONSTRUC
3311 HK 42,108,841.63 3.28
6
NEW CHINA LIFE
INSURANCE C-H
1336 HK 36,493,297.82 2.84
7
NINE DRAGONS PAPER
H
2689 HK 35,779,686.69 2.79
8 SANDS CHINA LTD 1928 HK 34,173,310.93 2.66
9
ANHUI CONCH
CEMENT C
914 HK 32,999,597.25 2.57
10 CHINA PACIFIC INSURA 2601 HK 29,652,883.97 2.31
11
GEEL Y AUTOMOBILE
HOLDINGS LT
175 HK 27,688,201.76 2.16
12
ANGANG STEEL CO
LTD-H
347 HK 27,111,755.37 2.11
13
HAITONG SECURITIES
CO LTD-H
6837 HK 26,344,358.04 2.05
14
CHINA SOUTHERN
AIRLI
1055 HK 25,568,105.72 1.99
15
HISENSE KELON ELEC
H
921 HK 25,375,137.44 1.98
16
LEE & MAN PAPER
MANUFACTURIN
2314 HK 25,180,718.04 1.96
17 CHONGQING RURAL 3618 HK 23,711,784.55 1.85
第 58 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
COMMERCIAL-H
18
SHENZHEN INTL
HOLDIN
152 HK 23,008,227.93 1.79
19
CHINA MOL YBDENUM
CO
3993 HK 22,961,871.49 1.79
20
PICC PROPERTY &
CASU
2328 HK 21,914,203.02 1.71
注： 本项“ 买入 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
8.5.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值2% 或前20 名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码
本期累 计卖 出
金额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1 TENCENT HOLDINGS LTD 700 HK 90,831,375.27 7.07
2 CHINA STATE CONSTRUC 3311 HK 46,918,726.53 3.65
3 SHENZHEN INTL HOLDIN 152 HK 46,854,210.80 3.65
4 CHINA EVERBRIGHT INT 257 HK 46,127,525.90 3.59
5 NINE DRAGONS PAPER H 2689 HK 43,432,194.54 3.38
6 PING AN INSURANCE GR 2318 HK 43,112,605.62 3.36
7 AIA GROUP LTD 1299 HK 40,777,323.75 3.18
8 SANDS CHINA LTD 1928 HK 37,757,229.47 2.94
9 ANHUI CONCH CEMENT C 914 HK 35,862,449.35 2.79
10 DONGJIANG ENVIRONMENTAL-H 895 HK 28,613,523.81 2.23
11 HAITONG SECURITIES CO LTD-H 6837 HK 28,202,200.01 2.20
12 CHINA SOUTHERN AIRLI 1055 HK 26,027,328.07 2.03
13 NEW CHINA LIFE INSURANCE C-H 1336 HK 25,800,324.12 2.01
14 CHINA LIANSU GROUP H 2128 HK 23,581,817.47 1.84
15 CHINA UNICOM HONG KO 762 HK 23,023,005.16 1.79
16 GEEL Y AUTOMOBILE HOLDINGS LT 175 HK 22,831,511.55 1.78
17 WEST CHINA CEMENT LTD 2233 HK 22,748,412.89 1.77
18 SHANGHAI INDUSTRIAL HLDG LTD 363 HK 22,678,327.01 1.77
19 SHANGHAI PHARMACEUTICALS-H 2607 HK 22,578,366.93 1.76
20 CHINA PACIFIC INSURA 2601 HK 21,578,857.16 1.68
注： 本项“ 卖出 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
8.5.3 权益投资的买入成本 总额及卖出收入总额
单位： 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额 1,618,736,932.89
第 59 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
卖出收 入（ 成交 ）总 额 1,720,719,989.07
8.6 期末按债券信用等级 分类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名金融衍生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
8.10 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 本报告期内，本基 金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
8.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
8.11.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 521,630.65
2 应收证 券清 算款 2,959,819.23
3 应收股 利 982,268.03
4 应收利 息 4,366.96
5 应收申 购款 223,726.27
6 其他应 收款 -
第 60 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,691,811.14
8.11.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
20,222
50,410.05 293,908,471.40 28.83% 725,483,653.08 71.17%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 490,539.27 0.05%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 -
§10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2010 年 9 月 19 日)基金 份额 总额 740,895,365.72
第 61 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
本报告 期期初 基金 份额 总额 1,153,167,866.96
本报告 期基金 总申 购份 额 491,617,312.91
减：本报 告期 基金 总赎 回份 额 625,393,055.39
本报告 期基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,019,392,124.48
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
无。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
报告期 内无 基金 投资 策略 的改变 。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬情 况为 人民 币 117,000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自基 金合同 生效 日起 至今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
Merrill Lynch 1 426,479,915.37 12.77% 213,239.98 9.96% -
第 62 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
Pierce Fenner
& Smith
Incorporated
Goldman Sachs
(Asia) Limited
Liability
Company
1 362,691,660.10 10.86% 181,345.88 8.47% -
Credit
Suisse(Hong
Kong) Limited
1 409,867,793.89 12.27% 204,933.90 9.57% -
Morgan Stanley
& Co.
International
PLC
1 317,544,374.19 9.51% 225,264.80 10.52% -
Shenyin
Wanguo
Securities(HK)
Ltd.
1 227,209,214.37 6.80% 181,767.39 - -
MasterLink
Securities Corp
1 79,299,736.73 2.37% 111,019.57 5.18% -
Guosen
Securities(Hon
g Kong)
1 - - - - -
SinoPac
Securities
Corp.
1 - - - - -
Yuanta
Securities
Company
Limited.
1 - - - - -
CCB
International
Securities
Limited
1 - - - - -
Cathay
Securities
Corporation
1 - - - - -
Nomura
International
Plc.
1 - - - - -
China
International
Capital
Corporation
(HKS) Ltd
1 - - - - -
第 63 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
The Hongkong
and Shanghai
Banking
Corporation
Limited
1 - - - - -
BNP Paribas
Securities
(Asia) Ltd
1 - - - - -
Barclays
Capital Asia
Limited.
1 - - - - -
BOCI
Securities Ltd.
1 - - - - -
Deutsche
Securities Asia
Limited
1 185,813,364.69 5.56% 92,906.74 4.00% -
中金公 司 1 885,349,706.95 26.51% 619,747.12 29.00% -
上海证 券 1 445,199,483.20 13.33% 311,639.49 15.00% -
注：1 、券 商选 择标 准：
选择能 够提 供高 质量 的研 究服务 、交 易服 务和 清算 支持， 具有 良好 声誉 和财 务状况 的国 内外 经
纪商。 具体 标准 如下 ：
（1） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（2） 具备 高效 、安 全的 通 讯条件 ；可 靠、 诚信 ，能 够公平 对 待所 有客 户， 有效 执 行投 资指 令，
取得较 高质 量的 交易 成交 结果， 交易 差错 少， 并能 满足基 金运 作高 度保 密的 要求；
（3）交 易和 清算 支持 多种方 案 ，软 件再 开发 的能 力强 ， 系统 稳定 安全 等；
（4） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（5）其 他有 利于 基金 持有人 利 益的 商业 合作 考虑 。
2、券 商选 择程 序：
(1) 对候 选券 商的 综合 服务 进行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 选择 标准 和 《券 商服 务评价 办法 》 ， 对候选 券商 服务 质
量和综 合实 力进 行评 估。
(2) 填写 《新 增券 商申 请审 核表》
牵头部 门汇 总对 各候 选券 商的综 合评 估结 果， 择优 选出拟 新增 券商 ，填 写《 新增券 商申 请审 核
第 64 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
表 》 ，对 拟新 增券 商的 必要性 和 合规 性进 行阐 述。
(3) 候选 券商 名单 提交 分管 领导审 批
公司分 管领 导对 相关 部门 提交的 《 新增 券商 申请 审核 表》 及其 对券 商综 合评 估的 结果进 行审 核 ，
并签署 审批 意见 。
(4) 账户开 立及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签署 相关 文件 ，办 理开 户手续 ，并 通知 基金 托管 人。
3、 报告 期内 基金 租用 券商交 易 单元 的变 更情 况：
报告期 内新 增中 金公 司交 易单元 。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易 基金交 易
成交金
额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金
额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交
金额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
成交金
额
占当期 基
金成 交总
额的比 例
Merrill Lynch
Pierce Fenner
& Smith
Incorporated
- - - - - - - -
Goldman Sachs
(Asia) Limited
Liability
Company
- - - - - - - -
Credit
Suisse(Hong
Kong) Limited
- - - - - - - -
Morgan Stanley
& Co.
International PLC
- - - - - - - -
Shenyin Wanguo
Securities(HK)
Ltd.
- - - - - - - -
MasterLink
Securities Corp
- - - - - - - -
Guosen
Securities(Hong
- - - - - - - -
第 65 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
Kong)
SinoPac
Securities Corp.
- - - - - - - -
Yuanta Securities
Company
Limited.
- - - - - - - -
CCB International
Securities Limited
- - - - - - - -
Cathay Securities
Corporation
- - - - - - - -
Nomura
International Plc.
- - - - - - - -
China
International
Capital
Corporation
(HKS) Ltd
- - - - - - - -
The Hongkong
and Shanghai
Banking
Corporation
Limited
- - - - - - - -
BNP Paribas
Securities (Asia)
Ltd
- - - - - - - -
Barclays Capital
Asia Limited.
- - - - - - - -
BOCI Securities
Ltd.
- - - - - - - -
Deutsche
Securities Asia
Limited
- - - - - - - -
中金公 司 - -
885,349
,706.95
25.93% - - - -
上海证 券 - -
2,528,6
99,483.
20
74.07% - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
华安基 金关 于 2016 年 1 月 4 日指 数熔 断期 间
调整旗 下基 金相 关业 务办 理时间 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
2016-01-04
第 66 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
司网站
2
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 场内 基金 在
指数熔 断期 间暂 停申 购赎 回业务 的提 示性 公
告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-01-06
3
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 渤海 银行 费
率优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-01-19
4
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 京东 淘宝 费
率优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-01-19
5
关于旗 下部 分基 金增 加泰 信财富 为销 售机 构
的公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-01-25
6
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台延长 工行 直联 结算 方式 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-02-03
7
关于旗 下部 分基 金增 加上 海凯石 财富 基金 销
售有限 公司 为销 售机 构的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-02-23
8
关于旗 下部 分基 金增 加中 正为销 售机 构并 参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-02-25
9
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 香港 精选 股
票型证 券投 资基 金因 境外 主要市 场节 假日 暂
停申购 、赎 回的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-03-22
10
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 深圳 新兰 德
费率优 惠的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-03-24
11
华安基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销 平台 延
长“微钱 宝” 账户 交易 费率 优惠活 动时 间的 公
告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-03-28
12
关于华 安旗 下基 金参 加工 商银行 申购 费率 优
惠活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-03-30
13
关于旗 下部 分基 金参 加东 亚银行 （中 国） 有限
公司定 期定 额申 购费 率优 惠活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-03-30
14
关于旗 下部 分基 金增 加苏 州银行 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-03-30
15
华安基 金管 理有 限公 司关 于以固 有资 金购 买
基金所 涉风 险资 产的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-07-30
16 关于基 金电 子交 易平 台暂 停部分 基金 赎回 转 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 2016-04-06
第 67 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
申购业 务的 公告 报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
17
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 好买 基金 网
费率优 惠的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-04-11
18
关于旗 下部 分基 金增 加钱 景财富 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-04-19
19
关于旗 下部 分基 金增 加格 上理财 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-04-26
20
关于旗 下部 分基 金增 加中 经北证 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-04-29
21
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 基金 公司 淘
宝店关 闭申 购服 务的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-05-05
22
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台支付 宝渠 道关 闭基 金支 付服务 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-05-05
23
关于旗 下部 分基 金增 加金 观诚为 销售 机构 并
参加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-05-10
24
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台延长 工行 直联 结算 方式 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-05-10
25
关于华 安旗 下部 分基 金参 加民生 银行 申购 费
率优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-05-14
26
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 中正 费率 优
惠的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-05-18
27
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 泉
州银行 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-05-25
28
关于旗 下部 分基 金增 加东 莞农商 行为 销售 机
构并参 加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-06-02
29
关于旗 下部 分基 金增 加晟 视天下 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-06-03
30
华安基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销 平台 延
长“微钱 宝” 账户 交易 费率 优惠活 动时 间的 公
告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-06-08
第 68 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
31
关于旗 下部 分基 金增 加奕 丰金融 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-06-14
32
关于旗 下部 分基 金增 加广 源达信 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-06-21
33
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 香港 精选 股
票型证 券投 资基 金因 境外 主要市 场节 假日 暂
停申购 、赎 回的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-06-28
34
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 参
加京东 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-06-28
35
华安基 金关 于旗 下部 分基 金增加 金斧 子为 销
售机构 并参 加费 率优 惠活 动的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-07-05
36
关于旗 下部 分基 金增 加凯 恩斯为 销售 机构 并
参加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-07-12
37
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参加 和
讯费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-07-15
38
关于旗 下部 分基 金增 加常 熟农商 行为 销售 机
构并参 加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-07-20
39
华安基 金新 增蛋 卷基 金代 销并参 加费 率优 惠
的公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-07-22
40
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 香港 精选 股
票型证 券投 资基 金因 境外 主要市 场休 市暂 停
申购、 赎回 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-08-03
41
华安基 金关 于旗 下部 分基 金增加 大智 慧为 销
售机构 并参 加费 率优 惠活 动的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-08-06
42
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 中
信证券 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-08-09
43
关于旗 下部 分基 金增 加创 金启富 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-08-13
44
关于基 金电 子交 易平 台延 长工行 直联 结算 方
式费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-08-15
45
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 联
泰优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
2016-08-19
第 69 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
司网站
46
关于旗 下部 分基 金增 加新 浪仓石 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-09-12
47
关于旗 下部 分基 金增 加嘉 兴银行 为销 售机 构
的公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-09-21
48
关于旗 下部 分基 金增 加宁 波银行 为销 售机 构
的公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-09-21
49
关于电 子直 销平 台延 长“ 微钱 宝” 账 户交 易费
率优惠 活动 时间 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-09-23
50
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 香港 精选 股
票型证 券投 资基 金因 境外 主要市 场节 假日 暂
停申购 、赎 回的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-09-28
51
关于旗 下部 分基 金增 加万 得为销 售机 构并 参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-10-11
52
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参加 钱
景财富 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-10-13
53
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 香港 精选 股
票型证 券投 资基 金因 境外 主要市 场休 市暂 停
申购、 赎回 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-10-21
54
关于旗 下部 分基 金增 加途 牛为销 售机 构并 参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-10-27
55
关于旗 下部 分基 金增 加和 耕为销 售机 构并 参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-11-01
56
关于旗 下部 分基 金增 加云 湾投资 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-11-10
57
华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金暂 停大 额
申购及 定期 定额 投资 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-11-10
58
关于基 金电 子交 易平 台延 长工行 直联 结算 方
式费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-11-10
59
华安基 金管 理有 限公 司关 于统一 客户 服务 热
线号的 公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-11-16
60 关于旗 下部 分基 金增 加乾 道金融 为销 售机 构 《上海 证券 报》 、 《 证券 时 2016-11-16
第 70 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
并参加 费率 优惠 活动 的公 告 报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
61
关于电 子直 销平 台延 长“ 微钱 宝” 账 户交 易费
率优惠 活动 时间 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-11-29
62
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 交
通银行 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-11-29
63
关于旗 下部 分基 金增 加懒 猫为销 售机 构并 参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-11-30
64
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参加 凯
石费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-11-30
65
关于旗 下部 分基 金增 加华 鑫证券 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-12-06
66
关于旗 下部 分基 金增 加汇 付金融 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-12-13
67
关于旗 下部 分基 金增 加东 海期货 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-12-20
68
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 香港 精选 股
票型证 券投 资基 金因 境外 主要市 场节 假日 暂
停赎回 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-12-21
69
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 交
通银行 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-12-22
70
关于旗 下部 分基 金增 加河 北银行 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-12-27
71
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 中
国农业 银行 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-12-28
72
关于旗 下部 分基 金开 通并 参加中 国工 商银 行
股份有 限公 司基 金定 期定 额投资 优惠 活动 的
公告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-12-28
73
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参加 苏
州银行 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-12-28
74
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 东莞 银行 费
率优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-12-30
第 71 页共 72 页 华安香 港精 选股 票型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
75
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 烟台 银行 费
率优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《 证券 时
报 》 、 《 中国 证券 报》和公
司网站
2016-12-30
注：前 款所 涉重 大事 件已 作为临 时报 告在 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证券 报》 和公 司
网站 www.huaan.com.cn 上 披露。
§12
备查文件目录
12.1
备查文件目录
1、 《华 安香 港精 选股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》
2、 《华 安香 港精 选股 票型 证券投 资基 金招 募说 明书 》
3、 《华 安香 港精 选股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》
4、中 国证 监会 批准 华安 香 港精选 股票 型证 券投 资基 金设立 的文 件；
5、本 报告 期内 在中 国证 监 会指定 报纸 上公 开披 露的 各项公 告原 件；
6、 基金 管理 人业 务资 格批件 、 营业 执照 和公 司章 程；
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
8、 华安 基金 管理 有限 公司开 放 式基 金业 务规 则；
12.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ，并 登载 于基 金管理 人互 联网 站 http://www.huaan.com.cn。
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人 互联网站查阅，或在营业 时间内至基金管理人或基 金托管人的办公场
所免费 查阅 。
华安基金管理有限公 司
二〇一七年三月二十 八日
第 72 页共 72 页
