华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
华安科 技动力 混合型 证券投 资基金
2016 年 年度 报告
2016 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一七 年三 月二十 八日华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 3 月 24 日复 核了 本报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本 报 告期自 2016 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
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1.2 目录
§1
重要提示及目录 .................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ......................................................................................................................................... 2
§2
基金简介 ................................................................................................................................................ 5
2.1 基金 基本 情况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 ............................................................................................................. 5
2.4 信息 披露 方式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其他 相关 资料 ................................................................................................................................. 6
§3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ................................................................................ 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 ............................................................................................................. 6
3.2 基金 净值 表现 ................................................................................................................................. 7
3.3 过去 三年 基金 的利 润分 配 情况 ..................................................................................................... 9
§4
管理人报告 ............................................................................................................................................ 9
4.1 基金 管理 人及 基金 经理 情况 ......................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................... 11
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ........................................................................... 11
4.4 管理 人对 报告 期内 基金 的 投资 策略 和业 绩表 现的 说明 ........................................................... 12
4.5 管理 人对 宏观 经济 、证 券 市场 及行 业走 势的 简要 展望 ........................................................... 12
4.6 管理 人内 部有 关本 基金 的 监察 稽核 工作 情况 ........................................................................... 13
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 估 值程 序等 事项 的说明 ....................................................................... 14
4.8 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................................................... 16
4.9 报告 期内 管理 人对 本基 金 持有 人数 或基 金资 产净 值 预警 情形 的说明 ................................... 16
§5
托管人报告 .......................................................................................................................................... 16
5.1 报告 期内 本基 金托 管人 遵 规守 信情 况声明 ............................................................................... 16
5.2 托管 人对 报告 期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........... 16
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................... 16
§6
审计报告 .............................................................................................................................................. 16
6.1 管理 层对 财务 报表 的责任 ............................................................................................................ 16
6.2 注册 会计 师的 责任 ........................................................................................................................ 17
6.3 审计 意见 ........................................................................................................................................ 17
§7
年度财务报表 ...................................................................................................................................... 18
7.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................... 18
7.2 利润 表 ........................................................................................................................................... 19
7.3 所有 者权 益（ 基金 净值 ） 变动表 ............................................................................................... 21
7.4 报表 附注 ....................................................................................................................................... 22
§8
投资组合报告 ...................................................................................................................................... 45
8.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................... 45
8.2 期末 按行 业分 类的 股票 投 资组合 ............................................................................................... 46
8.3 期末 按公 允价 值占 基金 资 产净 值比 例大 小排 序的 所 有股 票投 资明细 ................................... 47
8.4 报告 期内 股票 投资 组合 的 重大 变动 ........................................................................................... 50
8.5 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................... 61
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................... 61
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8.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................... 61
8.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................... 61
8.9 报告 期末 本基 金投 资的 股 指期 货交 易情 况说明 ....................................................................... 61
8.11 投 资组 合报 告附 注 ..................................................................................................................... 62
§9
基金份额持有人信息 .......................................................................................................................... 62
9.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................... 62
9.2 期末 基金 管理 人的 从业 人 员持 有本 基金 的情况 ....................................................................... 63
§10
开放式基金份额变 动 ........................................................................................................................ 63
§11
重大事件揭示 .................................................................................................................................... 63
11.1 基金 份额 持有 人大 会决 议 .......................................................................................................... 63
11.2 基 金管 理人 、基 金托管 人 的专 门基 金托 管部 门的 重 大人 事变动 ......................................... 63
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................................................. 63
11.4 基 金投 资策 略的 改变 ................................................................................................................. 64
11.5 为基 金进 行审 计的 会计 师 事务 所情况 ...................................................................................... 64
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ..................................................... 64
11.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 ................................................................................. 64
11.8 其他 重大 事件 ............................................................................................................................. 67
§12
影响投资者决策的其 他重要信息 .................................................................................................... 72
§13
备查文件目录 .................................................................................................................................... 72
13.1 备查 文件 目录 ............................................................................................................................. 72
13.2 存放 地点 ..................................................................................................................................... 72
13.3 查阅 方式 ..................................................................................................................................... 72
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 华安科 技动 力混 合
基金主 代码 040025
交易代 码 040025
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 12 月 20 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 273,603,309.27 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 重点 投资 于以 科学 技术为 动力 在产 业价 值链 中占据 优势 地位 的行
业或企 业 ， 关 注其 科技 创 新或技 术突 破后 产生 的增 长动能 ， 在严 格控 制风
险的前 提下 ，力 争实 现基 金资产 的长 期稳 健增 值。
投资策 略
本基金 采取 相对 稳定 的资 产配置 策略 ， 一般 情况 下 将保持 股票 配置 比例 的
相 对 稳定， 避免 因过 于主动 的 仓位 调整 带来 额外 的风 险。 个股 选择 中以 产
业 链 价值 结构 为主 要判 别基 准， 选取 以科 学技 术为动 力 在产 业价 值链 中占
据优势 地位 的行 业或 企业 ， 同时 从市 场广 度、 技 术 深度、 产业 宽度 和政 策
强 度 等方 面寻 找选 取财 务状 况 良好、 盈利 能力 较强且 资 产质 量较 好的 公司
并作为 重点 投资 对象 。
业绩比 较基 准 80%× 中证 800 指 数收 益率＋20%×中国 债券 总指 数收益 率
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场
基金、 低于 股票 型基 金， 属于证 券投 资基 金中 的中 高风险 投资 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
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名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 田青
联系电 话 021-38969999 010-67595096
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
注册地 址
上海市 世纪 大道8号上 海国金
中心二 期31 层、32层
北京市 西城 区金 融大 街25 号
办公地 址
上海市 世纪 大道8号上 海国金
中心二 期31 层、32层
北京市 西城 区闹 市口 大街1 号
院1号楼
邮政编 码 200120 100033
法定代 表人 朱学华 王洪章
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金年度报告正文的管理人互联
网网址
www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上 海 市世 纪大道 8 号上 海国 金 中心 二期 31 、32 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所
普华永 道中 天会 计师 事务 所( 特殊
普通合 伙)
上海市 浦东 新区陆 家嘴 环 路 1318 号星 展
银行大 厦 6 楼
注册登 记机 构 华安基 金管 理有 限公 司
上 海 市世 纪大道 8 号上 海国 金 中心 二期 31
层、32 层
§3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
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3.1.1 期间数据和指标 2016 年 2015 年 2014 年
本期已 实现 收益 97,195,704.47 359,676,887.75 185,852,694.93
本期利 润 59,862,107.75 331,755,411.66 225,059,904.76
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3331 1.6902 0.2810
本期加 权平 均净 值利 润率 11.04% 65.83% 16.75%
本期基 金份 额净 值增 长率 6.22% 64.83% 30.23%
3.1.2 期末数据和指标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配利 润 624,010,807.31 248,656,471.56 343,589,694.77
期末可 供分 配基 金份 额利 润 2.2807 2.0893 0.6993
期末基 金资 产净 值 897,614,116.58 367,668,218.82 920,809,114.85
期末基 金份 额净 值 3.281 3.089 1.874
3.1.3 累计期末指标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 228.10% 208.90% 87.40%
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易 佣
金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ）， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金本 期 利息 收入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值 变 动收 益） 扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去 3 个月 3.34% 0.71% 0.21% 0.58% 3.13% 0.13%
过去 6 个月 9.62% 0.76% 3.04% 0.63% 6.58% 0.13%
过去 1 年 6.22% 1.69% -10.98% 1.22% 17.20% 0.47%
过去 3 年 128.01% 1.91% 40.28% 1.45% 87.73% 0.46%
过去 5 年 228.10% 1.65% 43.17% 1.31% 184.93% 0.34%
自基金 成立 起 228.10% 1.64% 40.23% 1.31% 187.87% 0.33%
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至今
注：本 基金 业绩 比较 基准 ：80%×中证 800 指数 收益率 ＋20%× 中国 债券 总指 数 收益率
根 据 本基 金合 同的 有关 规定 ：本基 金投 资于 具有 良好 流 动性 的金 融工 具，包括 A 股股 票（包含
中小板 、创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票）、 债券 、权 证、 货币 市场工 具和 资产 支持 证
券以及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具 ， 但 须符合 中国 证监 会相 关规 定。 投资 比例 限制 为 ：
股票投 资占 基金 资产 的比 例范围 为 60% ～95% ，其中 投 资于 以科 学技 术为 动力 在 产业 价值 链中 占据
优势地 位的 行业 或企 业的 比例不 低于 股票 投资 的 80% ；债 券、 权证 、现 金、 货币市 场工 具和 资产 支
持证券 占基 金资 产的 比例 范围 为 5～40% ， 其中 权证 投资占 基金 资产 净值 的比 例范围 为 0 ～3%；现 金
或者到 期日 在 1 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
3.2.2 自基金合同生效 以来 基金份额累计净 值增长率 变动及其与同 期业绩比较 基准收益率变 动的比
较
华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2011 年 12 月 20 日至 2016 年 12 月 31 日)
3.2.3 过去五年基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金
过去五 年基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
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注：本 基金 基金 合同 生效 日为 2011 年 12 月 20 日, 合同生 效日 当年 的净 值增 长率及 其与 同期 业
绩比较 基准 收益 率按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 过去 三年 没有 利润 分配。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号文 批准于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为上海电气（集团） 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资（ 集团）有限公司、上海
锦江国 际投 资管 理有 限公 司和国 泰君 安投 资管 理股 份有限 公司 。
截至 2016 年 12 月 31 日 ，公司 旗下 共管 理华 安创 新混合 、华 安中 国 A 股增强 指 数、 华安 现金
富利货币、华安宝利配置 混合、华安宏利混合、华 安中小盘成长混合、华安 策略优选混合、华安核
心优选混合、华安稳定收 益债券、华安动态灵活混 合、华安强化收益债券、 华安行业轮动混合、华
安 上证 180ETF 、 华 安上证 180ETF 联接、 华 安上 证龙 头 ETF 、 华安上 证龙 头 ETF 联接、 华安 升级 主
题 混 合、 华安 稳固 收益 债券 、 华安 可转 债、 华安 深证 300 指 数（LOF ） 、 华安科技动 力混 合、 华安 信
用 四季红 债券、华 安香港精 选股票 、华安大 中华升级 股票、 华安标普 石油指数 基金（QDII-LOF）、
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华安月 月鑫 短期 理财 债券 、华安 季季 鑫短 期理 财债 券、华 安月 安鑫 短期 理财 债券、 华安 沪深 300 指
数 分 级、 华 安逆 向策 略混合 、 华 安日 日鑫 货币 、 华 安安 心 收益 债券、 华安 信用增 强 债券、 华安 纯债 、
华 安 保本 混合、 华安 双债添 利 债券、 华安 安信 消费混 合、 华安 纳斯 达克 100 指 数、 华安 黄金 易 ETF 、
华安黄 金 ETF 联接、 华安 沪深 300 量化 增强 、 华 安年 年 红债 券、 华安 生态 优先 混 合、 华安 中证 细分
医药 ETF 、华安大 国新 经 济股票 、华 安新 活力 混合 、华安 安顺 灵活 配置 混合 、华安 汇财 通货 币、 华
安国际 龙头 （DAX）ETF 、 华安 国际 龙头 （DAX ）ETF 联接、 华安 中证 细分 医 药 ETF 联接、 华安 安
享灵活配置混合、华安年 年盈定期开放债券、华安 物联网主题股票、华安新 丝路主题股票、华安新
动力灵活配置混合、华安 智能装备主题股票、华安 媒体互联网混合、华安新 机遇保本混合、华安新
优选灵活配置混合、华安 新回报灵活配置混合、华 安中证全指证券指数分级 、华安中证银行指数分
级、 华 安国 企改 革主 题混 合、 华 安添 颐养 老混 合发 起式、 华安 创业 板 50 指数 分级、 华安 新乐 享保 本
混合、华安安益保本混合 、华安乐惠保本混合、华 安安康保本混合、华安安 华保本混合、华安沪港
深外延增长混合、华安全 球美元收益债券、华安安 禧保本混合、华安全球美 元票息债券、华安创业
板 50ETF 、 华安 安进 保本 混合发 起式 、 华安 聚利 18 个月定 开债 、 华安 智增 精 选灵活 配置 混合 、 华安
新财富灵活配置混合、华 安安润灵活配置混合、华 安睿享定开混合发起式、 华安新希望灵活配置混
合、华安鼎丰债券发起式 、华安新瑞利灵活配置混 合、华安新泰利灵活配置 混合、华安新恒利灵活
配置混 合、 华安 事件 驱动 量化策 略混 合、 华安 新丰 利灵活 配置 混合 等 89 只开放 式 基金 。 管 理资 产规
模 达到 1632.85 亿元 人民 币。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
谢振东
本基金 的基 金
经理
2015-03-2
5
- 6 年
硕士研 究生 ， 6 年证 券、 基金 行 业
从业经验。具有基金从业资格证
书。曾任华泰联合证券行业研究
员。2011 年 9 月 加入 华安 基金，
曾任投资研究部高级研究员、基
金投资 部基 金经 理助 理。2015 年
3 月起 同时 担任 本基 金、 华 安安顺
灵活配置混合型证券投资基金的
基金经 理。 2015 年 3 月至 2016 年
9 月同时担任华安动态灵活配置
混合型 证券 投资 基金 、
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
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从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交易 所二级 市 场业 务， 遵 循价 格优先 、 时 间优 先、 比例 分配 、 综 合 平衡 的控 制原 则，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比 例 分配， 且以 公司 名义获 得， 则投 资部 门在 合规监 察 员监 督参 与下， 进行公 平 协商 分配 。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群， 发布询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名 义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
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各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，因组合流动 性管理或投资策略调整需 要，除指数基金以外的所 有投资组合参与的
交易所 公开 竞价 交易 中 ， 同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 次数为
9 次， 未出 现异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
报告期内，本基金坚持自 下而上的选股思路，持续 寻找符合新消费、科技创 新的相关标的。在
年初遭遇资本市场的大幅 调整，净值回撤较大，但 基于对宏观经济稳定运行 和资本市场自身韧性的
信心，本基金在仓位选择 和个股风格配置上都相对 积极的参与了后续市场反 弹，较大幅度跑赢了比
较基准 。期 间， 新消 费、 新科技 等标 的的 配置 对于 基金净 值产 生了 较大 正面 贡献。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2016 年 12 月 31 日， 本基金 份额 净值 为 3.281 元，本 报告 期份 额净 值增 长率 为 6.22%，同
期业绩 比较 基准 增长 率为-10.98% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
我们从 两个 维度 思考 下一 阶段 A 股市 场的 机会： 债 券收益 率反 弹、 信用 风险 快速上 升、 房地 产
阶段性 高位 、 商 品波 动率 大幅加 大、 非标 规模 收缩 都在一 定程 度利 好权 益资 产 （横 向比 较维 度） ； 但
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同时，货币流动性环境边 际转紧可能是不可回避的 ，我们也需要警惕通胀预 期、汇率、海外利率、
金融去 杠杆 等方 面的 制约 （纵向 时间 轴维 度） 。
或 许， 17 年 A 股 较多 的投 资机会 将来 自于 行业 供给 侧驱动 ， 但我 们所 谓的 供 给侧驱 动不 仅仅 包
含着行政化的去产能导致 的供给侧改革，更涵盖市 场化驱动的供给侧调整： 在经历了多轮经济周期
洗礼，众多行业的产业升 级、结构调整已经到了临 界点，这使得部分行业龙 头因为经历了洗牌，实
现远超 于行 业的 增速 、 实 现了强 大话 语权 （定 价权 ） ； 而 我们的 目的 是去 寻找 这些变 化或 者即 将要 发
生变化 的行 业。
基于此 ， 我 们对 于下 一阶 段市场 谨慎 乐观 ：17 年的 股票市 场可 能继 续呈 现震 荡和分 化， 结构 性
机会层 出不 穷， 这对 于自 下而上 选股 创造 了良 好的 环境。
4.6 管理人内部有关本基 金 的监察稽核工作情 况
本报告期内，公司合规监 察稽核部从维护基金份额 持有人利益、保障基金的 合规运作出发，重
点在法律事务、合规管理 、内部稽核、信息披露、 反洗钱、员工行为规范等 方面开展工作，深化员
工的合 规意 识， 推动 公司 的合规 文化 和内 部风 险控 制机制 的完 善与 优化 。
监察稽 核工 作重 点集 中于 以下几 个方 面：
（1） 积极 配合 监管 部门 新法规 的实 施， 不断 完善 公司的 内部 控制 制度 和业 务操作 流程 ；
（2） 继续深 化“ 主动合 规” 的管理理念，强 化全体员工的合 规意识和风险控 制意识， 通过定期
组织员工进行职业道德规 范、反洗钱、防范利益冲 突、客户信息保密、销售 适用性等方面的合规培
训和内 部审 计， 推动 公司 建立良 好的 内控 环境 和合 规文化 。
（3） 完善公司内控建设 ，强化基金的公平交易和 异常交易的检查与监控， 防范内幕交易与操
纵市场行为的出现，同时 进行投资管理人员合规培 训、及定期进行基金经理 的合规谈话，建立健全
坚守“ 三条 底线” 的长 效机 制；
（4） 做好在新基金产品 开发、新投资品种、及其 他创新业务中法律、合规 及风险控制方面的
支持， 坚持 定期 对投 资、 研究、 交易 、核 算、 销售 等相关 业务 活动 的日 常合 规性检 查。
（5） 推动落实公司投资 、运营业务操作流程标准 化，细化各相关部门在各 业务环节的操作流
程及工 作职 责， 降低 操作 风险发 生的 概率 。
（6） 按照法规的要求， 做好旗下各只基金的信息 披露工作，做到信息披露 的真实、完整、准
确、及 时。
第 13 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
（7） 有计划地对公司投 资研究、基金销售、后台 运营等相关业务部门进行 了多次全面或专项
稽核， 强化 对公 司制 度执 行和风 控措 施的 落实 。
本基金管理人承诺将一如 既往地本着诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运用 基金资产，不断提
高内部监察稽核工作的科 学性和有效性，努力防范 和控制各种风险，保障基 金份额持有人的合法权
益。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
1、估 值政 策及 重大 变化
无。
2、估 值政 策重 大变 化对 基 金资产 净值 及当 期损 益的 影响
无。
3、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
（1）公 司方 面
公司建立基金估值委员会 ，组成人员包括：基金投 资部兼全球投资部高级总 监、投资研究部高
级总监 、固 定收 益部 总监 、指数 投资 部高 级总 监、 基金运 营部 总经 理及 相关 负责人 员。
主要职责包括：证券发行 机构发生了严重影响证券 价格的重大事件时，负责 评估重大事件对投
资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程 度、确定采用的估值方法 、确定该证券的公允价
值；同 时将 采用 确定 的方 法以及 采用 该方 法对 相关 证券估 值后 与基 金的 托管 银行进 行沟 通。
相关人 员专 业胜 任能 力及 工作经 历:
翁启森 ， 基 金投 资部 兼全 球投资 部高 级总 监， 总经 理助理 ， 工 业工 程学 硕士 。 曾在 台湾 JP 证券
任金融产业分析师及投资 经理，台湾摩根富林明投 信投资管理部任基金经理 ，台湾中信证券投资总
监助理 ， 台 湾保 德信 投信 任基金 经理 。2008 年 4 月加 入 华安 基金 管理 有限 公司 ， 现任 华安 香港 精选
股票、华安大中华升级股 票、华安大国新经济股票 、华安物联网主题股票的 基金经理，华安基金管
理有限 公司 总经 理助 理、 基金投 资部 兼全 球投 资部 高级总 监。
杨明 ， 投 资研 究部 高级 总 监， 研究 生学 历。 曾在 上海 银行从 事信 贷员 、 交易 员 及风险 管理 。 2004
年 10 月进 入华 安基 金管 理 有限公 司， 担任 研究 发展 部宏观 研究 员， 现任 华安 策略优 选混 合、 华安 沪
港深外 延增 长混 合、 华安 安禧保 本的 基金 经理 ，投 资研究 部高 级总 监。
贺涛，金融学硕士，固定 收益部总监。曾任长城证 券有限责任公司债券研究 员，华安基金管理
第 14 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
有限公司债券研究员、债 券投资风险管理员、固定 收益投资经理。现任华安 现金富利货币、华安稳
定收益债券、华安可转债 、华安月月鑫短期理财、 华安季季鑫短期理财、华 安月安鑫短期理财、华
安信用增强债券、华安双 债添利债券、华安汇财通 货币、华安年年盈定期开 放式债券、华安新回报
灵活配置、华安新乐享保 本、华安乐惠保本、华安 安华保本、华安安进保本 、华安新希望混合、华
安睿享 定开 混合 的基 金经 理，固 定收 益部 总监 。
许之彦 ， 指 数投 资部 高级 总监, 理 学博 士，CQF( 国际数量 金融 工程 师) 。 曾在 广发证 券和 中山 大
学经济 管理 学院 博士 后流 动站从 事金 融工 程工 作，2005 年 加入 华安 基金 管理 有限公 司， 曾任 研究 发
展部数 量策 略分 析师 ， 现任 华 安上证 180ETF 及 华安 上证 180ETF 联接、 华安 深证 300 指 数（ LOF）、
华安易 富黄 金 ETF 及联接 、 华安 中证 全指证 券公 司 指数分 级、 华安中 证银 行 指数分 级、 华安创 业板
50 指数 分级 、华 安创 业板 50ETF 的基金经 理，指 数 投资部 高级 总监 。
陈林， 基金 运营 部总 经理 ， 工商管 理硕 士， 高级 会计 师， CPA 中国 注册 会计 师协 会 非执 业会 员。
曾在安 永大 华会 计师 事务 所工作 ，2004 年 11 月加入 华 安基 金管 理有 限公 司， 曾 任财 务核 算部 副总
监、公 司财 务部 总经 理， 现任基 金运 营部 总经 理。
（2）托 管银 行
托管银行根据法律法规要 求履行估值及净值计算的 复核责任，并且认真核查 公司采用的估值政
策和程 序。
（3）会 计师 事务 所
对相关 估值 模型 、假 设及 参数的 适当 性出 具审 核意 见和报 告。
4、 基金 经理 参与 或决 定估值 的 程度
本基金 的基 金经 理未 参与 基金的 估值 。
5、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间无 任何重 大利 益冲 突。
6、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息
无。
第 15 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
§6
审计报告
普华永 道中 天审 字(2017) 第 20247 号
华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人：
我们审 计了 后附 的华 安科 技动力 混合 型证 券投 资基 金( 以下 简称“ 华安 科技 动 力基金”) 的财 务报 表， 包
括 2016 年 12 月 31 日的 资 产负债 表、 2016 年度 的利 润表和 所有 者权 益(基金 净值) 变动 表以 及财 务报
表附注 。
6.1 管理层对财务报表的责 任
编制和公允列报财务报表 是华安科技动力基金 的基 金管理人华安基金管理有 限公司 管理层的
第 16 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
责任。 这种 责任 包括 ：
(1) 按照 企业会 计准 则和 中国证 券监 督管 理委 员会(以下简 称“ 中国 证监 会”) 、中国 证券 投资 基
金业协 会(以下 简称“中国基 金 业协会”) 发布 的有 关 规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制 财务 报表 ， 并
使其实 现公 允反 映；
(2) 设计 、执 行和 维护 必要 的内部 控制 ，以 使财 务报 表不存 在由 于舞 弊或 错误 导致的 重大 错报 。
6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意见。我们按照 中国注册会计师审
计准则的规定执行了审计 工作。中国注册会计师审 计准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守
则，计 划和 执行 审计 工作 以对财 务报 表是 否不 存在 重大错 报获 取合 理保 证。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露的审计证据。 选择的审计程 序取
决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导 致的财务报表重大错报风 险的评估。在进行风险
评估时，注册会计师考虑 与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制，以设 计恰当的审计程序，但
目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作 还包括评价管理层选用会 计政策的恰当性和作出
会计估 计的 合理 性， 以及 评价财 务报 表的 总体 列报 。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计 意见 提供 了基 础。
6.3 审计意见
我们认为，上述华安科技 动力基金的财务报表在所 有重大方面按照企业会计 准则和在财务报表
附注中所列示的中国证监 会、中国基金业协会发布 的有关规定及允许的基金 行业实务操作编制，公
允反映 了华 安科 技动 力基 金 2016 年 12 月 31 日的 财务 状 况以及 2016 年度 的经营 成 果和 基金 净值 变
动情况 。
普华永 道中 天会 计师 事务 所( 特殊 普通 合伙)
中国注 册会 计师
单峰
张 振波
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
2017 年 3 月 24 日
第 17 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 科技 动力 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 7.4.7.1 180,107,782.35 43,982,406.39
结算备 付金
5,576,722.23 3,404,899.25
存出保 证金
536,528.33 509,802.68
交易性 金融 资产 7.4.7.2 774,357,042.05 319,443,414.64
其中： 股票 投资
774,357,042.05 319,443,414.64
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 6,490,446.68
应收利 息 7.4.7.5 37,643.74 10,160.19
应收股 利
- -
应收申 购款
846,710.18 191,421.60
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总计
961,462,428.88 374,032,551.43
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
- -
第 18 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
58,902,449.37 3,073,411.09
应付赎 回款
675,518.56 835,886.35
应付管 理人 报酬
1,042,652.54 461,581.00
应付托 管费
173,775.43 76,930.17
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 2,695,780.82 1,557,476.25
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 358,135.58 359,047.75
负债合计
63,848,312.30 6,364,332.61
所有者权益：
- -
实收基 金 7.4.7.9 273,603,309.27 119,011,747.26
未分配 利润 7.4.7.10 624,010,807.31 248,656,471.56
所有者权益合计
897,614,116.58 367,668,218.82
负债和所有者权益总 计
961,462,428.88 374,032,551.43
注： 报 告截 止日 2016 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 3.281 元 ， 基金 份额 总额 273,603,309.27 份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 科技 动力 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
第 19 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
一、收入
84,232,424.74 352,003,109.08
1.利息 收入
736,763.10 1,015,642.48
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 736,585.99 387,239.75
债券利 息收 入
177.11 628,402.73
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ）
120,265,839.81 376,923,567.69
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 118,618,033.20 375,217,720.65
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 226,109.25 -89,420.00
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 1,421,697.36 1,795,267.04
3. 公允价 值变动 收益（损失 以“-” 号
填列）
7.4.7.16 -37,333,596.72 -27,921,476.09
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 7.4.7.17 563,418.55 1,985,375.00
减：二、费用
24,370,316.99 20,247,697.42
1．管 理人 报酬
8,083,329.67 7,612,317.18
2．托 管费
1,347,221.55 1,268,719.53
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 7.4.7.18 14,548,989.17 10,980,448.01
5． 利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6． 其他 费用 7.4.7.19 390,776.60 386,212.70
三、 利润总额 （亏损总额 以“-” 号填
列）
59,862,107.75 331,755,411.66
第 20 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
59,862,107.75 331,755,411.66
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 科技 动力 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 119,011,747.26 248,656,471.56 367,668,218.82
二、本期经营活动产生的基金净值变动数
（本期 利润 ）
- 59,862,107.75 59,862,107.75
三、 本期 基金 份额 交易 产生 的基金 净值 变动
数（净 值减 少以“-” 号填列 ）
154,591,562.01 315,492,228.00 470,083,790.01
其中：1.基金 申购 款 311,166,607.52 643,431,312.34 954,597,919.86
2.基 金赎 回款 -156,575,045.51 -327,939,084.34 -484,514,129.85
四、 本期 向基 金份 额持 有人 分配利 润产 生的
基金净 值变 动（ 净值 减少 以“-” 号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 273,603,309.27 624,010,807.31 897,614,116.58
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 491,304,849.48 429,504,265.37 920,809,114.85
二、本期经营活动产生的基金净值变动数
（本期 利润 ）
- 331,755,411.66 331,755,411.66
三、 本期 基金 份额 交易 产生 的基金 净值 变动
数（净 值减 少以“-” 号填列 ）
-372,293,102.22 -512,603,205.47 -884,896,307.69
其中：1.基金 申购 款 341,681,376.62 527,465,023.08 869,146,399.70
2.基 金赎 回款 -713,974,478.84 -1,040,068,228.5 -1,754,042,707.39
第 21 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
5
四、 本期 向基 金份 额持 有人 分配利 润产 生的
基金净 值变 动（ 净值 减少 以“-” 号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 119,011,747.26 248,656,471.56 367,668,218.82
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ，财 务报 表由 下列负 责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：章国 富， 会计 机构 负责 人：陈 林
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华 安科 技动力 混合 型证券投 资基 金( 原名 为华 安科技动 力股 票型证 券投 资基金， 以下 简称“本基
金”) 经中 国证 券监 督管 理 委员会( 以下 简称“ 中 国证监 会”)证监 许可[2011] 第 1524 号 《关 于核 准华 安科
技动力股票型证券投资基 金募集的批复》核准，由 华安基金管理有限公司依 照《中华人民共和国证
券投资基金法》和《华安 科技动力股票型证券投资 基金基金合同》负责公开 募集。本基金为契约型
开放式 基金 ，存 续期 限不 定，首 次设 立募 集不 包括 认购资 金利 息共 募集 897,723,871.10 元 ，业 经普
华永道 中天 会计 师事 务所 有限公 司普 华永 道中 天验 字(2011) 第 479 号验 资报 告予 以 验证。 经向 中国证
监会备 案， 《华 安科 技动 力 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2011 年 12 月 20 日正式 生效 ，基 金合
同生效 日的 基金 份额 总额 为 897,813,564.47 份基 金份 额， 其中 认购 资金 利息折 合 89,693.37 份基 金份
额。本 基金 的基 金管 理人 为华安 基金 管理 有限 公司 ，基金 托管 人为 中国 建设 银行股 份有 限公 司。
根据 2014 年中 国证 监会 令第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 华安科 技动 力股
票 型 证券 投资 基金于 2015 年 8 月 6 日 公告 后更 名为 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《华安 科技动力混合型证券投资 基金基金合同》的
有关规定，本基金投资于 具有良好流动性的金融工 具，包括 A 股股票( 包含 中小板、创业板及其他
经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债 券、 权证 、 货 币 市场工 具和 资产 支持 证券 以及中 国证 监会 允许 基
金投资的其他金融工具， 但须符合中国证监会相关 规定。本基金股票投资占 基金资产的比例范围为
60%-95% ，其中投资于以科学技术为动力在产业价 值链中占据优势地位的行 业或企业的比例不低于
股 票 投资的 80% ； 债 券、 权 证、 现 金、 货 币市 场工 具和 资产支 持证 券占 基金 资产 的比例 范围 为 5%-40% ，
其中权 证投 资占 基金 资产 净值的 比例 范围 为 0-3% ； 现金或 者到 期日 在 1 年以 内的政 府债 券不 低于 基
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金资产 净值 的 5% 。 本 基金的 业 绩比 较基 准为：80%× 中证 800 指数 收益 率＋20%× 中国 债券 总指 数收
益率。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2017 年 3 月 24 日批准 报出 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项具体 会计准则及 相关规定( 以下合称“ 企 业 会计准则”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投资基金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告>》 、 中国 证券 投资 基金 业协会( 以下 简称“ 中 国基
金 业协会”) 颁布的 《证券投 资基金 会计核 算业务 指引 》 、 《华 安科技 动力混 合型 证券投 资基金 基金 合
同》和在财务报表附注所 列示的中国证监会、中国 基金业协会发布的有关规 定及允许的基金行业实
务操作 编制 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本 基金 2016 年度 财务 报表符 合 企业 会计 准则的 要求 ， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2016 年 12 月
31 日的 财务 状况 以及 2016 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况等 有关 信息 。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日 止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
(1) 金 融资 产的 分类
金 融 资产 于初 始确 认时 分类 为： 以公 允价 值计 量且 其变 动 计入 当期 损益 的金 融资 产、 应收 款项、
可供出售金融资产及持有 至到期投资。金融资产的 分类取决于本基金对金融 资产的持有意图和持有
能力。 本基 金现 无金 融资 产分类 为可 供出 售金 融资 产及持 有至 到期 投资 。
本基金目前以交易目的持 有的股票投资和债券投资 分类为以公允价值计量且 其变动计入当期损
益的金融资产。以公允价 值计量且其公允价值变动 计入损益的金融资产在资 产负债表中以交易性金
第 23 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
融资产 列示 。
本基金持有的其他金融资 产分类为应收款项，包括 银行存款和其他各类应收 款项等。应收款项
是指在 活跃 市场 中没 有报 价、回 收金 额固 定或 可确 定的非 衍生 金融 资产 。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初始确认时分 类为：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融负债及其他金融
负债。本基金目前暂无金 融负债分类为以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融负债。本基金
持有的 其他 金融 负债 包括 其他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金融资产或金融负债于本 基金成为金融工具合同的 一方时，按公允价值在资 产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 ，取得时发生的相关交易 费用计入当期损益；对
于支付的价款中包含的债 券起息日或上次除息日至 购买日止的利息，单独确 认为应收项目。应收款
项和其 他金 融负 债的 相关 交易费 用计 入初 始确 认金 额。
对于以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融 资产，按照公允价值进行 后续计量；对于应
收款项 和其 他金 融负 债采 用实际 利率 法， 以摊 余成 本进行 后续 计量 。
金融资 产满 足下 列条件 之 一的， 予以 终止 确认：(1) 收取该 金融 资产 现金流 量 的合同 权利 终止；
(2) 该 金融 资产 已转 移， 且本 基 金将 金融 资产 所有 权上 几 乎所 有的 风险 和报 酬转 移 给转 入方； 或者(3)
该金融资产已转移，虽然 本基金既没有转移也没有 保留金融资产所有权上几 乎所有的风险和报酬，
但是放 弃了 对该 金融 资产 控制。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益。
当金融负债的现时义务全 部或部分已经解除时，终 止确认该金融负债或义务 已解除的部分。终
止确认 部分 的账 面价 值与 支付的 对价 之间 的差 额， 计入当 期损 益。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 ：
第 24 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
(1) 存在活 跃市 场的金 融工 具按其 估值 日的 市场交 易 价格确 定公 允价 值；估 值 日无交 易， 但最 近
交易日后经济环境未发生 重大变化且证券发行机构 未发生影响证券价格的重 大事件的，按最近交易
日的市 场交 易价 格确 定公 允价值 。
(2) 存在活 跃市 场的金 融工 具，如 估值 日无 交易且 最 近交易 日后 经济 环境发 生 了重大 变化 ，参 考
类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 等因 素， 调整 最近交 易市 价以 确定 公允 价值。
(3) 当金融 工具 不存在 活跃 市场， 采用 市场 参与者 普 遍认同 且被 以往 市场实 际 交易价 格验 证具 有
可靠性的估值技术确定公 允价值。估值技术包括参 考熟悉情况并自愿交易的 各方最近进行的市场交
易中使用的价格、参照实 质上相同的其他金融工具 的当前公允价值、现金流 量折现法和期权定价模
型等。 采用 估值 技术 时， 尽可能 最大 程度 使用 市场 参数， 减少 使用 与本 基金 特定相 关的 参数 。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
本基金 持有 的资 产和 承担 的负债 基本 为金 融资 产和 金融负 债 。 当 本基 金 1) 具有 抵 销已 确认 金额
的法定 权利 且该 种法 定权 利现在 是可 执行 的 ； 且 2) 交易双 方准 备按 净额 结算 时， 金融 资产 与金 融负
债按抵 销后 的净 额在 资产 负债表 中列 示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金 份额所募集的总金额在扣 除损益平准金分摊部分后 的余额。由于申购
和赎回引起的实收基金变 动分别于基金申购确认日 及基金赎回确认日认列。 上述申购和赎回分别包
括基金 转换 所引 起的 转入 基金的 实收 基金 增加 和转 出基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平 准金和未实现平准金。已 实现平准金指在申购或赎 回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按 累计未分配的已实现损益 占基金净值比例计算的金 额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的 按累计未实现损益占基金 净值比例计算的金额。
损益平 准金 于基 金申 购确 认日或 基金 赎回 确认 日认 列，并 于期 末全 额转 入未 分配利 润/( 累 计亏损) 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
股票投资在持有期间应取 得的现金股利扣除由上市 公司代扣代缴的个人所得 税后的净额确认为
第 25 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
投资收益。债券投资在持 有期间应取得的按票面利 率或者发行价计算的利息 扣除在适用情况下由债
券发行 企业 代扣 代缴 的个 人所得 税后 的净 额确 认为 利息收 入。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 在持有期间的公允价值变 动确认为公允价值
变动损益；于处置时，其 处置价格与初始确认金额 之间的差额确认为投资收 益，其中包括从公允价
值变动 损益 结转 的公 允价 值累计 变动 额。
应收款项在持有期间确认 的利息收入按实际利率法 计算，实际利率法与直线 法差异较小的则按
直线法 计算 。
7.4.4.10 费用的确认和计 量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债在持有期间 确认的利息支出按实际利 率法计算，实际利率法与 直线法差异较小的
则按直 线法 计算 。
7.4.4.11 基金的收益分配 政策
每一基金份额享有同等分 配权。本基金收益以现金 形式分配，但基金份额持 有人可选择现金红
利或将现金红利按红利发 放日的基金份额净值自动 转为基金份额进行再投资 。若期末未分配利润中
的未实现部分为正数，包 括基金经营活动产生的未 实现损益以及基金份额交 易产生的未实现平准金
等，则期末可供分配利润 的金额为期末未分配利润 中的已实现部分；若期末 未分配利润的未实现部
分 为 负数， 则期 末可 供分 配利 润 的金 额为 期末 未分 配利 润， 即已 实现 部分 相抵 未实 现 部分 后的 余额。
具体收 益分 配政 策请 参见 本基金 合同 中的 相关 章节 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、内部报告制度 为依据确定经营分部，以 经营分部为基础确
定报告 分部 并披 露分 部信 息。
经营分 部是 指本 基金 内同 时满足 下列 条件 的组 成部 分： (1) 该组 成部 分能 够在日 常 活动 中产 生收
第 26 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
入、 发生 费用 ； (2) 本基 金的基 金 管理 人能 够 定期 评价 该组成 部分 的经 营成 果， 以 决定向 其配 置资 源、
评价其 业绩 ； (3) 本基 金能 够取得 该组 成部 分的 财务 状况、 经营 成果 和现 金流 量等有 关会 计信 息。 如
果两个 或多 个经 营分 部具 有相似 的经 济特 征， 并且 满足一 定条 件的 ，则 合并 为一个 经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其他重要的会计 政策和会计估计
根据本基金的估值原则和 中国证监会允许的基金行 业估值实务操作，本基金 确定以下类别股票
投资和 债券 投资 的公 允价 值时采 用的 估值 方法 及其 关键假 设如 下：
(1) 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项 停牌或交易不活跃( 包括涨跌停时的交易不活
跃)等 情况 ， 本基 金根 据中国 证 监会 公告[2008]38 号 《关于 进一 步规 范证券 投 资基金 估值 业务 的指 导
意见》 ，根据 具体 情况 采用 《关于 发布 中基 协(AMAC) 基金行 业股 票估 值指数 的 通知》 提供 的指 数收
益法等 估值 技术 进行 估值 。
(2) 在银 行间 同业 市场 交易 的债券 品种 ， 根据 中国 证 监会证 监会 计字[2007]21 号 《关 于证 券投 资
基金执行< 企 业会计 准则> 估值业务 及份 额净值 计价 有关事项 的通 知》采 用估 值技术确 定公 允价值 。
本基金持有的银行间同业 市场债券按现金流量折现 法估值，具体 估值模型、 参数及结果由中央国债
登记结 算有 限责 任公 司独 立提供 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期及 上年 度可比 期间 无须 说明 的会 计差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 《财政 部、国 家税 务总局 关于 证 券投资 基金 税收 政
第 27 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
策的通 知》 、 财 税[2008]1 号 《关 于企 业所 得税 若干优 惠 政策 的通 知》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实 施上
市公司 股息 红利 差别化 个 人所得 税政 策有 关问题 的 通知》 、财税[2015]101 号 《关于 上市 公司 股息红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 、 财税[2016]36 号 《关 于全 面推 开营 业 税改 征增 值税 试点
的通知 》 、财税[2016]46 号《关于进一步 明确全面 推开营改增试点 金融业有 关政策的通知 》 、 财税
[2016]70 号《 关于 金融机 构同业 往来 等增 值税政 策 的补充 通知》 、及 其他 相关 财税法 规和 实务 操作，
主要税 项列 示如 下：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日前， 以 发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、 债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自 2016 年 5 月 1 日 起 ，金
融业由缴纳营业税改为缴 纳增值税。对证券投资基 金管理人运用基金买卖股 票、债券的转让收入免
征增值 税， 对国 债、 地方 政府债 以及 金融 同业 往来 利息收 入亦 免征 增值 税 。
(2) 对基 金从 证券 市场 中取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 股票 的股 息、 红利 收入 ，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3)对 基 金取 得的 企业 债券利 息 收入， 应由 发行 债券的 企 业在 向基 金支 付利 息时 代 扣代缴 20% 的
个人所 得税 。 对 基金 从上 市公司 取得 的股 息红 利所 得， 持 股期 限在 1 个月 以内( 含 1 个月) 的， 其股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个月 以 上至 1 年( 含 1 年) 的， 暂 减按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的 ，暂 免征收 个人 所 得税。 对基 金持 有的 上市 公司限 售股 ，解 禁后 取
得的股息、红利收入，按 照上述规定计算纳税，持 股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、红
利收入 继续 暂减 按 50% 计入 应 纳税 所得 额。 上述 所得 统 一适用 20% 的税 率计 征个人 所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
活期存 款 180,107,782.35 43,982,406.39
第 28 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
定期存 款 - -
其他存 款 - -
合计 180,107,782.35 43,982,406.39
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 782,831,944.45 774,357,042.05 -8,474,902.40
贵金属 投资- 金 交所 黄金 合约 - - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 782,831,944.45 774,357,042.05 -8,474,902.40
项目
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 290,584,720.32 319,443,414.64 28,858,694.32
贵金属 投资- 金 交所 黄金 合约 - - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
第 29 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
合计 290,584,720.32 319,443,414.64 28,858,694.32
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
无余额 。
7.4.7.4 买入返售金融资 产
无余额 。
7.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 34,892.74 8,398.59
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 2,509.60 1,532.20
应收债 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 241.40 229.40
合计 37,643.74 10,160.19
7.4.7.6 其他资产
无余额 。
7.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 2,695,780.82 1,557,476.25
第 30 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
银行间 市场 应付 交易 费用 - -
合计 2,695,780.82 1,557,476.25
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 2,135.58 3,047.75
预提费 用 356,000.00 356,000.00
合计 358,135.58 359,047.75
7.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 119,011,747.26 119,011,747.26
本期申 购 311,166,607.52 311,166,607.52
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -156,575,045.51 -156,575,045.51
本期末 273,603,309.27 273,603,309.27
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
7.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 266,211,994.81 -17,555,523.25 248,656,471.56
本期利 润 97,195,704.47 -37,333,596.72 59,862,107.75
本期基金份额交易产生的
变动数
372,797,985.80 -57,305,757.80 315,492,228.00
其中： 基金 申购 款 755,908,993.90 -112,477,681.56 643,431,312.34
第 31 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
基金赎 回款 -383,111,008.10 55,171,923.76 -327,939,084.34
本期已 分配 利润 - - -
本期末 736,205,685.08 -112,194,877.77 624,010,807.31
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
活期存 款利 息收 入 667,222.85 328,534.54
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 63,319.49 46,416.33
其他 6,043.65 12,288.88
合计 736,585.99 387,239.75
7.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
卖出股 票成 交总 额 4,699,196,323.98 3,928,260,987.62
减：卖 出股 票成 本总 额 4,580,578,290.78 3,553,043,266.97
买卖股 票差 价收 入 118,618,033.20 375,217,720.65
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投资收益—— 买卖债券差价收入
单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
卖 出 债券 （ 债转 股及 债券到 期 兑付） 成交 总
额
938,486.36 71,993,287.80
减： 卖 出债 券 （债 转 股及债 券 到期 兑付） 成 712,200.00 70,099,990.00
第 32 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
本总额
减：应收 利息 总额 177.11 1,982,717.80
买卖债 券差 价收 入 226,109.25 -89,420.00
7.4.7.14 衍生工具收益
无。
7.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,421,697.36 1,795,267.04
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 1,421,697.36 1,795,267.04
7.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
1.交 易性 金融 资产 -37,333,596.72 -27,921,476.09
——股票 投资 -37,333,596.72 -27,929,236.09
——债券 投资 - 7,760.00
——资产 支持 证券 投资 - -
——基金 投资 - -
——贵金 属投 资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
——权证 投资 - -
3.其他 - -
合计 -37,333,596.72 -27,921,476.09
7.4.7.17 其他收入
第 33 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 563,418.55 1,985,375.00
合计 563,418.55 1,985,375.00
注：1. 本基 金的 赎回 费率按 持 有期 间递 减， 不低 于赎 回 费总 额的 25% 归入 基金 资 产。
2. 本基 金的 转换 费由 申购补 差 费和 转出 基金 的赎 回费 两 部分 构成， 其中 转出 基金 的 赎回 费的 25%
归入转 出基 金的 基金 资产 。
7.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 14,548,989.17 10,979,673.01
银行间 市场 交易 费用 - 775.00
合计 14,548,989.17 10,980,448.01
7.4.7.19 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
审计费 用 56,000.00 56,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00
银行汇 划费 用 16,776.60 12,212.70
帐户维 护费 18,000.00 18,000.00
合计 390,776.60 386,212.70
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
第 34 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
财政部 、 国 家税务 总局 于 2016 年 12 月 21 日颁 布 《关 于明确 金融 房地 产开 发 教 育 辅助 服务等
增值税 政策 的通 知》( 财税[2016]140 号) ， 要求 资管 产 品运营 过程 中发 生的 增值 税应税 行为 ，以 资管
产品管 理人 为增 值税 纳税 人， 自 2016 年 5 月 1 日起执 行 。
根据财 政部 、 国家 税务 总 局于 2017 年 1 月 6 日 颁布的 《 关于 资管 产 品增 值税政 策 有关 问题 的补
充通知 》 ( 财税[2017]2 号) ， 2017 年 7 月 1 日( 含) 以 后， 资管产 品运 营过 程中 发生 的增值 税应 税行 为，
以资管 产品 管理 人为 增值 税纳税 人， 按照现 行规 定 缴纳增 值税 。 对资 管产 品 在 2017 年 7 月 1 日前 运
营过程中发生的增值税应 税行为，未缴纳增值税的 ，不再缴纳；已缴纳增值 税的，已纳税额从资管
产品管理人以后月份的增 值税应纳税额中抵减。资 管产品运营过程中发生增 值税应税行为的具体征
收 管 理办 法， 由国 家税 务总局 另 行制 定。 截至 本财 务报表 批 准报 出日 止， 上述 税收政 策 对本 基金 2016
年度的 财务 状况 和经 营成 果无影 响。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”)
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“中国 建设 银行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海电 气(集团)总公 司 基金管 理人 的股 东
上海工 业投 资(集团)有限 公司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
7.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
无。
7.4.10.1.2 权证交易
无。
7.4.10.1.3 应支付关联方的 佣金
第 35 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
无。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 8,083,329.67 7,612,317.18
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 2,359,135.65 2,542,084.02
注： 支付 基金 管理 人 华安 基金公 司 的 管理 人报 酬按前 一 日基 金资 产净值 1.50% 的年 费率 计提，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值×1.50%/当年 天数 。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,347,221.55 1,268,719.53
注：支 付基 金托 管人 中国建 设 银行 的 托管 费按 前一日 基 金资 产净值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值×0.25%/当年 天数 。
7.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含 回购) 交易
无。
7.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目 本期 上年度 可比 期间
第 36 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
2016 年1 月1 日至2016
年12 月31 日
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
期初持 有的 基金 份额 0.00 22,181,439.65
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/卖出 总份 额 - 22,181,439.65
期末持 有的 基金 份额 0.00 0.00
期末持 有的 基金 份额 占基 金总份 额比 例 - -
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
7.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 180,107,782.35 667,222.85 43,982,406.39 328,534.54
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行保 管 ，按 银行 同业 利率 计息 。
7.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
无。
7.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
无。
7.4.11 利润分配情况
无。
7.4.12 期末（2016 年 12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
第 37 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
7.4.12.1.1 受 限证 券类 别：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00283
8
道恩
股份
2016-1
2-28
2017-0
1-06
网下
中签
15.28 15.28 682.00
10,420
.96
10,420
.96
-
00284
0
华统
股份
2016-1
2-29
2017-0
1-10
网下
中签
6.55 6.55
1,814.
00
11,881
.70
11,881
.70
-
30058
3
赛托
生物
2016-1
2-29
2017-0
1-06
网下
中签
40.29 40.29
1,582.
00
63,738
.78
63,738
.78
-
30058
6
美联
新材
2016-1
2-26
2017-0
1-04
网下
中签
9.30 9.30
1,006.
00
9,355.
80
9,355.
80
-
30058
7
天铁
股份
2016-1
2-28
2017-0
1-05
网下
中签
14.11 14.11
1,438.
00
20,290
.18
20,290
.18
-
30058
8
熙菱
信息
2016-1
2-27
2017-0
1-05
网下
中签
4.94 4.94
1,380.
00
6,817.
20
6,817.
20
-
30059
1
万里
马
2016-1
2-30
2017-0
1-10
网下
中签
3.07 3.07
2,397.
00
7,358.
79
7,358.
79
-
60137
5
中原
证券
2016-1
2-20
2017-0
1-03
网下
中签
4.00 4.00
26,695
.00
106,78
0.00
106,78
0.00
-
60303
2
德新
交运
2016-1
2-27
2017-0
1-05
网下
中签
5.81 5.81
1,628.
00
9,458.
68
9,458.
68
-
60303
5
常熟
汽饰
2016-1
2-27
2017-0
1-05
网下
中签
10.44 10.44
2,316.
00
24,179
.04
24,179
.04
-
60318
6
华正
新材
2016-1
2-26
2017-0
1-03
网下
中签
5.37 5.37
1,874.
00
10,063
.38
10,063
.38
-
60322
8
景旺
电子
2016-1
2-28
2017-0
1-06
网下
中签
23.16 23.16
3,013.
00
69,781
.08
69,781
.08
-
60326
6
天龙
股份
2016-1
2-30
2017-0
1-10
网下
中签
14.63 14.63
1,562.
00
22,852
.06
22,852
.06
-
60368
9
皖天
然气
2016-1
2-30
2017-0
1-10
网下
中签
7.87 7.87
4,818.
00
37,917
.66
37,917
.66
-
60387
7
太平
鸟
2016-1
2-29
2017-0
1-09
网下
中签
21.30 21.30
3,180.
00
67,734
.00
67,734
.00
-
注：基 金可 使用 以基 金名 义开设 的股 票账 户， 选择 网上或 者网 下一 种方 式进 行新股 申购 。其 中
基金作 为一 般法 人或 战略 投资者 认购 的新 股， 根据 基金与 上市 公司 所签 订申 购协议 的规 定， 在新 股
上市后 的约 定期 限内 不能 自由转 让； 基金 作为 个人 投资者 参与 网上 认购 获配 的新股 ，从 新股 获配 日
至新股 上市 日之 间不 能自 由转让 。
第 38 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
7.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位：人 民币 元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00069
7
炼石有
色
2016-11
-17
重大资
产重组
23.51 - - 500,000 11,577,186.94
11,755,000.0
0
-
00272
7
一心堂
2016-12
-28
重大事
项
21.20
2017-0
1-05
21.66 1,000 23,380.98 21,200.00 -
30012
3
太阳鸟
2016-09
-28
重大资
产重组
15.08
2017-0
2-15
16.59 40,000 556,373.88 603,200.00 -
30047
3
德尔股
份
2016-11
-01
重大资
产重组
78.12
2017-0
2-10
71.00 5,000 329,820.81 390,600.00 -
60097
3
宝胜股
份
2016-11
-28
重大资
产重组
8.05 - - 350,000 2,829,979.80 2,817,500.00 -
60398
6
兆易创
新
2016-09
-19
重大资
产重组
177.97
2017-0
3-13
195.77 1,133 26,353.58 201,640.01 -
注： 本基 金截 至 2016 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停
牌的股 票， 该类 股票 将在 所公布 事项 的重 大影 响消 除后， 经交 易所 批准 复牌 。
7.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至报 告期 末 2016 年 12 月 31 日止 ，本 基金 无银 行 间市场 债 券正 回购 交易 中作 为 抵押 的债 券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至报 告期 末 2016 年 12 月 31 日止 ，本 基金 无交 易 所市场 债 券正 回购 交易 中作 为 抵押 的债 券。
7.4.13 金融工具风险及 管 理
本基金为混合型基金，基 金的风险与预期收益高于 债券型基金和货币市场基 金、低于股票型基
金，属于证券投资基金中 的中高风险投资品种。本 基金在日常经营活动中面 临的与这些金融工具相
关的风险主要包括信用风 险、流动性风险及市场风 险。本基金重点投资于以 科学技术为动力在产业
价值链中占据优势地位的 行业或企业，关注其科技 创新或技术突破后产生的 增长动能，在严格控制
风险的 前提 下， 力争 实现 基金资 产的 长期 稳健 增值 。
第 39 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
7.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金的基金管理人奉行 全面风险管理体系的建设 ，建立了以风险控制委员 会为核心的、由督
察长、风险控制委员会、 监察稽核部、风险管理部 等相关业务部门构成的风 险管理架构体系。本基
金的基金管理人在董事会 下设立风险管理委员会， 负责制定风险管理的宏观 政策，审议通过风险控
制的总体措施等；在管理 层层面设立风险控制委员 会，讨论和制定公司日常 经营过程中风险防范和
控制措施；在业务操作层 面风险管理职责主要由监 察稽核部和风险管理部负 责，协调并与各部门合
作完成 运作 风险 管理 和投 资风险 管理 、 绩效 评估 等 。 监察稽 核部 和风 险管 理部 对公司 执行 总裁 负责 ，
并由督 察长 分管 。
本基金的基金管理人对于 金融工具的风险管理方法 主要是通过定性分析和定 量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损 失。从定性分析的角度出 发，判断风险损失的严重 程度和出现同类风险损
失的频度。从定量分析的 角度出发，根据本基金的 投资目标，结合基金资产 所运用金融工具，通过
特定的风险量化指标、模 型，形成常规的量化报告 ，确定风险损失的限度和 相应置信程度，及时可
靠地对 各种 风险 进行 监督 、检查 和评 估， 并通 过相 应决策 ，将 风险 控制 在可 承受的 范围 内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息等情 况， 导致 基金 资产 损失和 收益 变化 的风 险。
本基金的基金管理人在交 易前对交易对手的资信状 况进行了充分的评估。本 基金的银行存款存
放在本基金的托管行中国 建设银行，因而与银行存 款相关的信用风险不重大 。本基金在交易所进行
的交易均以中国证券登记 结算有限责任公司为交易 对手完成证券交收和款项 清算，违约风险可能性
很小；在银行间同业市场 进行交易前均对交易对手 进行信用评估并对证券交 割方式进行限制以控制
相应的 信用 风险 。
本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流程，通 过对投资品种信用等级评 估来控制证券发行
人的信 用风 险， 且通 过分 散化投 资以 分散 信用 风险 。
于 2016 年 12 月 31 日 ，本基 金 未持 有信 用类 债券(2015 年 12 月 31 日 ：同) 。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履 行与金融负债有关的义务 时遇到资金短缺的风险。 本基金的流动性风
险一方面来自于基金份额 持有人可随时要求赎回其 持有的基金份额，另一方 面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来 的变现困难或因投资集中 而无法在市场出现剧烈波 动的情况下以合理的价
格变现 。
第 40 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
针对兑付赎回资金的流动 性风险，本基金的基金管 理人每日对本基金的申购 赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可 用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎 回条款，约定在非常情况 下赎回申请的处理方式， 控制因开放申购赎回模
式带来 的流 动性 风险 ，有 效保障 基金 持有 人利 益。
针对投资品种变现的流动 性风险，本基金的基金管 理人通过独立的风险管理 部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进 行持续的监测和分析，包 括组合持仓集中度指标、 组合在短时间内变现能
力的综合指标、组合中变 现能力较差的投资品种比 例以及流通受限制的投资 品种比例等。本基金投
资于一 家公 司发 行的 股票 市值不 超过 基金 资产 净值 的 10%，且 本基 金与 由本基 金 的基 金管 理人 管理
的其他 基金 共同 持有 一家 公司发 行的 证券 不得 超过 该证券 的 10% 。 本基 金所持 大 部分 证券 在证 券交
易所上 市， 其余 亦可 在银 行间同 业市 场交 易， 因此 除附注 7.4.12 中 列示 的部分 基 金资 产流 通暂 时受
限制不能自由转让的情况 外，其余均能以合理价格 适时变现。此外，本基金 可通过卖出回购金融资
产方式 借入 短期 资金 应对 流动性 需求 ，其 上限 一般 不超过 基金 持有 的债 券投 资的公 允价 值。
于 2016 年 12 月 31 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且不 计
息， 可 赎回 基金 份额 净值( 所有者 权益) 无固 定到 期日 且不计 息， 因此 账面 余额 即为未 折现 的合 约到 期
现金流 量。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流量受市 场利率变动而发生波动的 风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场 利率上升而导致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每
个付息 期间 结束 根据 市场 利率重 新定 价时 对于 未来 现金流 影响 的风 险。
本基金的基金管理人定期 对本基金面临的利率敏感 性缺口进行监控，并通过 调整投资组合的久
期等方 法对 上述 利率 风险 进行管 理。
本基金持有及承担的大部 分金融资产和金融负债不 计息，因此本基金的收入 及经营活动的现金
流量在很大程度上独立于 市场利率变化。本基金持 有的利率敏感性资产主要 为银行存款、结算备付
金、存 出保 证金 及债 券投 资等。
第 41 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年 12 月 31 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 180,107,782.35 - - - 180,107,782.35
结算备 付金 5,576,722.23 - - - 5,576,722.23
存出保 证金 536,528.33 - - - 536,528.33
交易性 金融 资产 - - - 774,357,042.05 774,357,042.05
应收证 券清 算款 - - - - -
应收利 息 - - - 37,643.74 37,643.74
应收申 购款 - - - 846,710.18 846,710.18
资产总 计 186,221,032.91 - - 775,241,395.97 961,462,428.88
负债
应付赎 回款 - - - 675,518.56 675,518.56
应付证 券清 算款 - - - 58,902,449.37 58,902,449.37
应付管 理人 报酬 - - - 1,042,652.54 1,042,652.54
应付托 管费 - - - 173,775.43 173,775.43
应付交 易费 用 - - - 2,695,780.82 2,695,780.82
其他负 债 - - - 358,135.58 358,135.58
负债总 计 - - - 63,848,312.30 63,848,312.30
利率敏 感度 缺口 186,221,032.91 - - 711,393,083.67 897,614,116.58
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 43,982,406.39 - - - 43,982,406.39
结算备 付金 3,404,899.25 - - - 3,404,899.25
存出保 证金 509,802.68 - - - 509,802.68
交易性 金融 资产 - - - 319,443,414.64 319,443,414.64
应收证 券清 算款 - - - 6,490,446.68 6,490,446.68
应收利 息 - - - 10,160.19 10,160.19
应收申 购款 - - - 191,421.60 191,421.60
资产总 计 47,897,108.32 - - 326,135,443.11 374,032,551.43
负债
应付证 券清 算款 - - - 3,073,411.09 3,073,411.09
应付赎 回款 - - - 835,886.35 835,886.35
应付管 理人 报酬 - - - 461,581.00 461,581.00
第 42 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
应付托 管费 - - - 76,930.17 76,930.17
应付交 易费 用 - - - 1,557,476.25 1,557,476.25
其他负 债 - - - 359,047.75 359,047.75
负债总 计 - - - 6,364,332.61 6,364,332.61
利率敏 感度 缺口 47,897,108.32 - - 319,771,110.50 367,668,218.82
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 账面 价值 ，并 按照合 约规 定的 利率 重新 定价日 或到 期日 孰
早予以 分类 。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
本基金 于 2016 年 12 月 31 日未持 有债 券资 产(2015 年 12 月 31 日 ：同) ， 因此 市场利 率的 变动 对
于本基 金资 产净 值无 重大 影响(2015 年 12 月 31 日 ：同) 。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金
的所有 资产 及负 债以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指 基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇
率以外的市场价格因素变 动而发生波动的风险。本 基金主要投资于证券交易 所上市或银行间同业市
场交易的股票和债券，所 面临的其他价格风险来源 于单个证券发行主体自身 经营情况或特殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金采取相对稳定 的资产配置策略，一般情 况下将保持股票配置比例 的相对稳定，避免
因过于主动的仓位调整带 来额外的风险。在大类资 产配置过程中，本基金将 使用定量与定性相结合
的研究方法对宏观经济、 国家政策、资金面和市场 情绪等可能影响证券市场 的重要因素进行研究和
预测，结合使用公司自主 研发的多因子动态资产配 置模型、基于投资时钟理 论的资产配置模型等经
济模型 ， 分 析和 比较 股票、 债券等 市场 和不 同金 融工 具的风 险收 益特 征， 确定 合适的 资产 配置 比例 ，
动态优 化投 资组 合。 本基 金的基 金管 理人 定期 结合 宏观及 微观 环境 的变 化， 对投资 策略 、 资 产配 置、
投资组 合进 行修 正， 来主 动应对 可能发 生的 市场 价格 风 险。
本基金通过投资组合 的分散化降低其他价格风 险。本基金股票投资占基 金资产的比例范围
为 60%-95% ， 债 券、 权 证、 现金、 货币 市场 工具 和资 产支持 证券 占基 金资 产的 比例范 围 为 5%-40% ，
其中权 证投 资占 基金 资产 净值的 比例 范围 为 0-3% 。 此外， 本基 金的 基金 管理 人每日 对本 基金 所持 有
的证券 价格 实施 监控 ，定 期运用 多种 定量 方法 对基 金进行 风险 度量 ，包 括 VaR(Value at Risk)指 标等
第 43 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
来测试 本基 金面 临的 潜在 价格风 险， 及时 可靠 地对 风险进 行跟 踪和 控制 。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位：人 民币 元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产 －股 票投 资 774,357,042.05 86.27 319,443,414.64 86.88
交易性 金融 资产—基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
合计 774,357,042.05 86.27 319,443,414.64 86.88
7.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人民 币元）
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
业绩比 较基 准上 升 5% 增 加约 58,400,000.00 增 加约 20,840,000.00
业绩比 较基 准下 降 5% 减 少约 58,400,000.00 减 少约 20,840,000.00
7.4.14 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允 价值
(a)金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第 44 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2016 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 758,089,272.73 元， 属于 第二 层次 的余额 为 16,267,769.32 元 ，无属 于第 三层 次的
余额(2015 年 12 月 31 日： 第一层 次 263,824,257.64 元，第 二层 次 55,619,157.00 元 ，无 第三 层次) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对 于 证券 交易 所上 市的 股票 和 债券， 若出 现重 大事项 停 牌、 交 易不 活跃(包括涨 跌 停时 的交 易不
活跃) 、 或属 于非 公开 发行 等情况 ， 本基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期 间及
限售期间将相关股票和债 券的公允价值列入第一层 次；并根据估值调整中采 用的不可观察 输入值对
于公允 价值 的影 响程 度， 确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c)非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2016 年 12 月 31 日， 本基 金 未持 有非 持续 的以 公允 价 值计 量的 金融 资产(2015 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
第 45 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 774,357,042.05 80.54
其中： 股票 774,357,042.05 80.54
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 185,684,504.58 19.31
7 其他各 项资 产 1,420,882.25 0.15
8 合计 961,462,428.88 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 2,463,300.00 0.27
B 采矿业
23,514,200.00 2.62
C 制造业 540,564,617.56 60.22
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
10,198,917.66 1.14
E 建筑业 70,116,193.23 7.81
F 批发和 零售 业
42,573,640.00 4.74
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
453,458.68 0.05
H 住宿和 餐饮 业
- -
第 46 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
3,146,692.20 0.35
J 金融业
15,422,880.00 1.72
K 房地产 业
6,901,380.00 0.77
L 租赁和 商务 服务 业
52,533,440.00 5.85
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
1,061,322.72 0.12
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
5,407,000.00 0.60
S 综合
- -
合计 774,357,042.05 86.27
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600093 禾嘉股 份 3,620,000 52,490,000.00 5.85
2 600143 金发科 技 5,300,000 41,234,000.00 4.59
3 600867 通化东 宝 1,450,000 31,798,500.00 3.54
4 300121 阳谷华 泰 1,400,000 25,522,000.00 2.84
5 002564 天沃科 技 2,500,500 25,005,000.00 2.79
6 600998 九州通 1,190,000 24,680,600.00 2.75
7 300129 泰胜风 能 2,800,000 24,500,000.00 2.73
8 300285 国瓷材 料 600,000 23,466,000.00 2.61
9 002081 金 螳 螂 2,100,000 20,559,000.00 2.29
10 601100 恒立液 压 1,200,000 19,272,000.00 2.15
11 001696 宗申动 力 2,000,000 18,800,000.00 2.09
12 002371 七星电 子 700,037 18,620,984.20 2.07
13 300273 和佳股 份 1,050,000 17,913,000.00 2.00
14 002048 宁波华 翔 800,000 17,712,000.00 1.97
15 002366 台海核 电 327,900 17,581,998.00 1.96
16 000606 *ST 易桥 1,500,000 17,070,000.00 1.90
17 601933 永辉超 市 3,000,000 14,730,000.00 1.64
18 600068 葛洲坝 1,600,000 14,704,000.00 1.64
19 002581 未名医 药 600,000 14,562,000.00 1.62
第 47 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
20 300227 光韵达 550,000 13,695,000.00 1.53
21 000630 铜陵有 色 4,400,000 13,552,000.00 1.51
22 600803 新奥股 份 950,000 13,547,000.00 1.51
23 600083 博信股 份 550,000 13,480,500.00 1.50
24 000528 柳
工 1,800,092 13,158,672.52 1.47
25 600477 杭萧钢 构 1,200,020 12,060,201.00 1.34
26 000697 炼石有 色 500,000 11,755,000.00 1.31
27 000662 天夏智 慧 500,000 10,645,000.00 1.19
28 600167 联美控 股 600,000 9,972,000.00 1.11
29 002088 鲁阳节 能 499,940 9,723,833.00 1.08
30 603868 飞科电 器 200,000 9,372,000.00 1.04
31 300003 乐普医 疗 480,000 8,606,400.00 0.96
32 300257 开山股 份 500,051 8,580,875.16 0.96
33 002475 立讯精 密 400,000 8,300,000.00 0.92
34 600259 广晟有 色 180,000 7,648,200.00 0.85
35 002120 新海股 份 150,000 7,560,000.00 0.84
36 002045 国光电 器 600,000 7,470,000.00 0.83
37 002008 大族激 光 330,000 7,458,000.00 0.83
38 600038 中直股 份 150,000 7,263,000.00 0.81
39 000928 中钢国 际 400,000 7,012,000.00 0.78
40 300476 胜宏科 技 300,000 6,855,000.00 0.76
41 601233 桐昆股 份 460,000 6,605,600.00 0.74
42 001979 招商蛇 口 400,000 6,556,000.00 0.73
43 002126 银轮股 份 660,000 6,395,400.00 0.71
44 000848 承德露 露 544,100 6,088,479.00 0.68
45 601117 中国化 学 800,000 5,416,000.00 0.60
46 002739 万达院 线 100,000 5,407,000.00 0.60
47 601688 华泰证 券 300,000 5,358,000.00 0.60
48 002142 宁波银 行 300,000 4,992,000.00 0.56
49 601166 兴业银 行 300,000 4,842,000.00 0.54
50 601800 中国交 建 300,000 4,557,000.00 0.51
51 002375 亚厦股 份 380,000 4,020,400.00 0.45
52 002409 雅克科 技 150,000 3,720,000.00 0.41
53 600519 贵州茅 台 10,000 3,341,500.00 0.37
54 300396 迪瑞医 疗 80,000 3,026,400.00 0.34
55 002468 艾迪西 100,000 3,022,000.00 0.34
56 600110 诺德股 份 280,000 2,984,800.00 0.33
57 300365 恒华科 技 70,000 2,905,000.00 0.32
58 600390 *ST 金瑞 200,000 2,864,000.00 0.32
59 600973 宝胜股 份 350,000 2,817,500.00 0.31
60 601717 郑煤机 400,000 2,812,000.00 0.31
61 600028 中国石 化 500,000 2,705,000.00 0.30
62 002321 华英农 业 230,000 2,463,300.00 0.27
63 600963 岳阳林 纸 300,000 2,451,000.00 0.27
第 48 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
64 000550 江铃汽 车 90,000 2,430,000.00 0.27
65 600600 青岛啤 酒 80,000 2,355,200.00 0.26
66 002588 史丹利 200,000 2,270,000.00 0.25
67 600525 长园集 团 160,000 2,232,000.00 0.25
68 600031 三一重 工 300,000 1,830,000.00 0.20
69 601668 中国建 筑 200,000 1,772,000.00 0.20
70 002758 华通医 药 56,000 1,659,840.00 0.18
71 600305 恒顺醋 业 130,000 1,518,400.00 0.17
72 603939 益丰药 房 50,000 1,482,000.00 0.17
73 600497 驰宏锌 锗 200,000 1,406,000.00 0.16
74 600309 万华化 学 60,000 1,291,800.00 0.14
75 000888 峨眉山 Ａ 88,888 1,061,322.72 0.12
76 002688 金河生 物 100,000 1,010,000.00 0.11
77 600436 片仔癀 20,000 915,800.00 0.10
78 300411 金盾股 份 20,000 896,200.00 0.10
79 300123 太阳鸟 40,000 603,200.00 0.07
80 600834 申通地 铁 30,000 444,000.00 0.05
81 002701 奥瑞金 50,000 432,000.00 0.05
82 300473 德尔股 份 5,000 390,600.00 0.04
83 002036 联创电 子 20,000 383,200.00 0.04
84 002501 利源精 制 30,000 368,100.00 0.04
85 002507 涪陵榨 菜 20,000 267,600.00 0.03
86 600996 贵广网 络 12,500 234,875.00 0.03
87 002193 山东如 意 10,000 224,500.00 0.03
88 300011 鼎汉技 术 10,000 207,200.00 0.02
89 603986 兆易创 新 1,133 201,640.01 0.02
90 600116 三峡水 利 20,000 189,000.00 0.02
91 300101 振芯科 技 10,000 185,400.00 0.02
92 000534 万泽股 份 10,000 163,700.00 0.02
93 600622 嘉宝集 团 10,000 144,100.00 0.02
94 600285 羚锐制 药 10,000 127,600.00 0.01
95 600643 爱建集 团 10,000 124,100.00 0.01
96 603823 百合花 3,762 123,167.88 0.01
97 000546 金圆股 份 10,000 113,200.00 0.01
98 300568 星源材 质 1,310 107,262.80 0.01
99 601375 中原证 券 26,695 106,780.00 0.01
100 300163 先锋新 材 10,000 103,500.00 0.01
101 002097 山河智 能 10,000 89,500.00 0.01
102 603298 杭叉集 团 3,641 88,403.48 0.01
103 002014 永新股 份 5,000 80,000.00 0.01
104 600486 扬农化 工 2,100 79,527.00 0.01
105 002832 比音勒 芬 1,158 70,290.60 0.01
106 603228 景旺电 子 3,013 69,781.08 0.01
107 603577 汇金通 2,460 69,642.60 0.01
第 49 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
108 603218 日月股 份 1,652 68,805.80 0.01
109 603877 太平鸟 3,180 67,734.00 0.01
110 000807 云铝股 份 10,000 67,000.00 0.01
111 300583 赛托 生物 1,582 63,738.78 0.01
112 603416 信捷电 气 1,076 53,886.08 0.01
113 000925 众合科 技 2,000 49,140.00 0.01
114 002833 弘亚数 控 2,743 48,331.66 0.01
115 002183 怡 亚 通 4,000 43,440.00 0.00
116 603058 永吉股 份 3,869 42,675.07 0.00
117 603886 元祖股 份 2,242 39,683.40 0.00
118 603689 皖天然 气 4,818 37,917.66 0.00
119 000567 海德股 份 1,000 37,580.00 0.00
120 300582 英飞特 1,359 35,157.33 0.00
121 300409 道氏技 术 1,000 34,400.00 0.00
122 002158 汉钟精 机 3,300 33,957.00 0.00
123 002117 东港股 份 1,000 29,950.00 0.00
124 002324 普利特 1,000 29,860.00 0.00
125 603239 浙江仙 通 924 29,059.80 0.00
126 600233 圆通速 递 1,000 25,490.00 0.00
127 002835 同为股 份 1,126 24,220.26 0.00
128 603035 常熟汽 饰 2,316 24,179.04 0.00
129 603266 天龙股 份 1,562 22,852.06 0.00
130 002727 一心堂 1,000 21,200.00 0.00
131 002353 杰瑞股 份 1,000 20,300.00 0.00
132 300587 天铁股 份 1,438 20,290.18 0.00
133 002511 中顺洁 柔 1,000 19,900.00 0.00
134 002002 鸿达兴 业 2,521 18,504.14 0.00
135 600198 大唐电 信 1,000 15,870.00 0.00
136 603929 亚翔集 成 2,193 15,592.23 0.00
137 002493 荣盛石 化 1,000 15,420.00 0.00
138 002367 康力电 梯 1,000 13,210.00 0.00
139 300289 利德曼 1,000 12,450.00 0.00
140 002840 华统股 份 1,814 11,881.70 0.00
141 002838 道恩股 份 682 10,420.96 0.00
142 603186 华正新 材 1,874 10,063.38 0.00
143 603032 德新交 运 1,628 9,458.68 0.00
144 300586 美联新 材 1,006 9,355.80 0.00
145 300591 万里马 2,397 7,358.79 0.00
146 300588 熙菱信 息 1,380 6,817.20 0.00
147 600267 海正药 业 100 1,315.00 0.00
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
第 50 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 002048 宁波华 翔 78,188,073.87 21.27
2 601933 永辉超 市 70,361,064.93 19.14
3 002045 国光电 器 58,170,741.36 15.82
4 600104 上汽集 团 56,621,435.98 15.40
5 600093 禾嘉股 份 56,466,028.44 15.36
6 300121 阳谷华 泰 55,264,083.58 15.03
7 600028 中国石 化 54,144,211.53 14.73
8 600867 通化东 宝 48,035,152.92 13.06
9 600525 长园集 团 46,414,335.32 12.62
10 601633 长城汽 车 46,253,604.59 12.58
11 600477 杭萧钢 构 44,023,894.74 11.97
12 002366 台海核 电 43,666,218.82 11.88
13 600116 三峡水 利 43,204,945.43 11.75
14 000848 承德露 露 42,161,472.33 11.47
15 002142 宁波银 行 41,630,244.63 11.32
16 600143 金发科 技 40,016,228.11 10.88
17 002120 韵达股 份 38,767,477.56 10.54
18 600998 九州通 38,707,325.45 10.53
19 600418 江淮汽 车 36,650,764.02 9.97
20 600751 天海投 资 36,344,243.00 9.89
21 002155 湖南黄 金 36,268,041.53 9.86
22 001979 招商蛇 口 36,153,285.70 9.83
23 600006 东风汽 车 35,962,852.66 9.78
24 300285 国瓷材 料 35,617,397.23 9.69
25 000550 江铃汽 车 35,398,394.98 9.63
26 300159 新研股 份 34,152,408.25 9.29
27 601668 中国建 筑 33,663,427.00 9.16
28 600219 南山铝 业 33,578,155.62 9.13
29 001696 宗申动 力 33,560,153.27 9.13
30 300236 上海新 阳 33,250,576.32 9.04
31 300129 泰胜风 能 33,090,474.84 9.00
32 000697 炼石有 色 31,816,985.73 8.65
33 000886 海南高 速 31,762,080.34 8.64
34 002480 新筑股 份 31,476,909.35 8.56
35 601717 郑煤机 30,723,195.23 8.36
36 002321 华英农 业 30,612,091.48 8.33
37 000983 西山煤 电 30,208,149.02 8.22
38 600419 天润乳 业 30,047,834.87 8.17
第 51 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
39 601100 恒立液 压 29,964,256.64 8.15
40 300183 东软载 波 28,982,628.90 7.88
41 002081 金 螳 螂 28,910,421.22 7.86
42 000030 富奥股 份 28,823,455.62 7.84
43 600297 广汇汽 车 28,221,141.22 7.68
44 000403 ST 生化 28,104,225.21 7.64
45 000423 东阿阿 胶 27,440,240.41 7.46
46 002564 天沃科 技 26,879,772.57 7.31
47 601998 中信银 行 26,114,120.45 7.10
48 600535 天士力 25,758,750.27 7.01
49 002013 中航机 电 25,695,381.81 6.99
50 600805 悦达投 资 25,412,911.54 6.91
51 002371 七星电 子 25,354,150.32 6.90
52 600584 长电科 技 25,279,530.78 6.88
53 000606 *ST 易桥 24,943,397.35 6.78
54 002672 东江环 保 24,926,365.81 6.78
55 600038 中直股 份 24,425,305.87 6.64
56 600110 诺德股 份 23,442,053.76 6.38
57 300473 德尔股 份 23,397,422.58 6.36
58 300273 和佳股 份 23,027,022.90 6.26
59 300100 双林股 份 22,857,057.10 6.22
60 002450 康得新 22,630,764.40 6.16
61 002503 搜于特 22,245,545.95 6.05
62 600967 北方创 业 22,043,851.32 6.00
63 000951 中国重 汽 21,952,273.81 5.97
64 002008 大族激 光 21,932,304.89 5.97
65 600478 科力远 21,840,703.51 5.94
66 300240 飞力达 21,324,520.76 5.80
67 002581 未名医 药 21,137,453.12 5.75
68 600515 海航基 础 20,497,542.21 5.58
69 300336 新文化 20,453,165.02 5.56
70 002375 亚厦股 份 20,418,535.77 5.55
71 002717 岭南园 林 20,296,045.32 5.52
72 600519 贵州茅 台 20,271,284.40 5.51
73 002475 立讯精 密 19,776,370.68 5.38
74 600115 东方航 空 19,322,907.34 5.26
75 600398 海澜之 家 19,066,384.03 5.19
76 600305 恒顺醋 业 18,943,470.37 5.15
77 600198 大唐电 信 18,649,724.17 5.07
78 002693 双成药 业 18,639,015.64 5.07
79 600489 中金黄 金 18,600,721.03 5.06
80 000928 中钢国 际 18,570,871.76 5.05
81 600016 民生银 行 18,540,329.00 5.04
82 300322 硕贝德 18,063,186.44 4.91
第 52 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
83 000333 美的集 团 18,039,425.18 4.91
84 601233 桐昆股 份 17,998,361.77 4.90
85 600083 博信股 份 17,924,714.27 4.88
86 600303 曙光股 份 17,888,531.42 4.87
87 002273 水晶光 电 17,868,968.90 4.86
88 000998 隆平高 科 17,678,367.57 4.81
89 600803 新奥股 份 17,634,020.67 4.80
90 300123 太阳鸟 17,426,365.55 4.74
91 002714 牧原股 份 17,164,049.10 4.67
92 000980 金马股 份 17,132,339.00 4.66
93 000599 青岛双 星 17,048,114.47 4.64
94 000651 格力电 器 16,459,550.60 4.48
95 002159 三特索 道 16,176,068.90 4.40
96 600585 海螺水 泥 16,166,310.71 4.40
97 300411 金盾股 份 15,887,065.58 4.32
98 000157 中联重 科 15,667,271.00 4.26
99 300227 光韵达 15,549,707.92 4.23
100 601111 中国国 航 15,482,846.71 4.21
101 603729 龙韵股 份 15,428,343.75 4.20
102 000630 铜陵有 色 15,422,805.00 4.19
103 600973 宝胜股 份 15,339,621.62 4.17
104 600289 亿阳信 通 15,308,448.20 4.16
105 002182 云海金 属 15,166,061.00 4.12
106 002241 歌尔股 份 15,104,447.83 4.11
107 600146 商赢环 球 15,007,489.75 4.08
108 000034 神州数 码 14,984,726.70 4.08
109 600068 葛洲坝 14,950,827.90 4.07
110 002507 涪陵榨 菜 14,889,348.25 4.05
111 002126 银轮股 份 14,592,549.34 3.97
112 600067 冠城大 通 14,580,986.00 3.97
113 000528 柳
工 14,401,305.29 3.92
114 002662 京威股 份 14,087,661.04 3.83
115 600643 爱建集 团 13,976,731.90 3.80
116 300003 乐普医 疗 13,966,697.57 3.80
117 300011 鼎汉技 术 13,925,277.99 3.79
118 600988 赤峰黄 金 13,535,184.50 3.68
119 002097 山河智 能 13,520,864.43 3.68
120 600202 哈空调 13,053,154.91 3.55
121 600259 广晟有 色 12,972,831.00 3.53
122 300163 先锋新 材 12,848,554.80 3.49
123 600337 美克家 居 12,826,702.64 3.49
124 000501 鄂武商 Ａ 12,734,063.71 3.46
125 600497 驰宏锌 锗 12,716,768.70 3.46
126 000338 潍柴动 力 12,581,923.80 3.42
第 53 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
127 600232 金鹰股 份 12,474,830.96 3.39
128 002639 雪人股 份 12,447,121.80 3.39
129 000662 天夏智 慧 12,409,879.54 3.38
130 002775 文科园 林 12,265,016.50 3.34
131 002739 万达院 线 12,231,434.00 3.33
132 600005 武钢股 份 12,149,896.90 3.30
133 002468 申通快 递 12,056,903.41 3.28
134 601628 中国人 寿 12,035,653.00 3.27
135 600019 宝钢股 份 11,979,320.00 3.26
136 600167 联美控 股 11,968,761.02 3.26
137 300422 博世科 11,949,576.84 3.25
138 600376 首开股 份 11,859,916.04 3.23
139 000688 建新矿 业 11,747,327.80 3.20
140 601777 力帆股 份 11,738,786.49 3.19
141 600378 天科股 份 11,737,602.70 3.19
142 000861 海印股 份 11,540,244.61 3.14
143 601336 新华保 险 11,517,675.73 3.13
144 300301 长方集 团 11,456,529.24 3.12
145 600741 华域汽 车 11,454,453.93 3.12
146 000938 紫光股 份 11,427,350.00 3.11
147 600634 中技控 股 10,962,482.96 2.98
148 600869 智慧能 源 10,868,886.48 2.96
149 600798 宁波海 运 10,617,976.00 2.89
150 000021 深科技 10,599,210.00 2.88
151 600325 华发股 份 10,477,245.00 2.85
152 601166 兴业银 行 10,456,235.59 2.84
153 002354 天神娱 乐 10,366,302.12 2.82
154 600856 中天能 源 10,316,336.00 2.81
155 002642 荣之联 10,309,416.46 2.80
156 603555 贵人鸟 10,301,816.83 2.80
157 300383 光环新 网 10,229,676.00 2.78
158 000421 南京公 用 9,994,221.00 2.72
159 000783 长江证 券 9,900,478.09 2.69
160 002193 山东如 意 9,854,753.58 2.68
161 002070 众和股 份 9,845,227.00 2.68
162 002088 鲁阳节 能 9,668,402.47 2.63
163 601118 海南橡 胶 9,635,547.67 2.62
164 000825 太钢不 锈 9,582,111.52 2.61
165 600029 南方航 空 9,580,057.17 2.61
166 002324 普利特 9,540,076.96 2.59
167 300526 中潜股 份 9,520,158.72 2.59
168 002101 广东鸿 图 9,438,399.67 2.57
169 603868 飞科电 器 9,401,386.57 2.56
170 002594 比亚迪 9,380,546.00 2.55
第 54 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
171 002325 洪涛股 份 9,324,772.60 2.54
172 000981 银亿股 份 9,231,026.00 2.51
173 002215 诺 普 信 9,133,554.86 2.48
174 002409 雅克科 技 9,028,515.82 2.46
175 600178 东安动 力 9,006,441.32 2.45
176 300228 富瑞特 装 8,995,497.16 2.45
177 002353 杰瑞股 份 8,922,343.94 2.43
178 300203 聚光科 技 8,805,006.63 2.39
179 002180 艾派克 8,789,123.34 2.39
180 600603 *ST 兴业 8,728,817.09 2.37
181 000597 东北制 药 8,717,209.58 2.37
182 002343 慈文传 媒 8,707,754.21 2.37
183 002607 亚夏汽 车 8,665,019.92 2.36
184 000913 *ST 钱江 8,549,795.70 2.33
185 002248 华东数 控 8,525,536.46 2.32
186 603997 继峰股 份 8,476,756.31 2.31
187 300069 金利华 电 8,463,128.74 2.30
188 600343 航天动 力 8,434,244.00 2.29
189 002043 兔 宝 宝 8,379,928.30 2.28
190 000831 *ST 五稀 8,364,684.24 2.28
191 603968 醋化股 份 8,305,917.39 2.26
192 300257 开山股 份 8,288,428.48 2.25
193 600360 华微电 子 8,200,986.00 2.23
194 002310 东方园 林 8,104,957.35 2.20
195 000709 河钢股 份 8,096,688.00 2.20
196 000970 中科三 环 8,094,769.00 2.20
197 002039 黔源电 力 8,043,962.75 2.19
198 601799 星宇股 份 8,001,870.00 2.18
199 002179 中航光 电 7,921,644.00 2.15
200 600547 山东黄 金 7,911,396.00 2.15
201 300058 蓝色光 标 7,879,311.95 2.14
202 603311 金海环 境 7,849,276.40 2.13
203 002094 青岛金 王 7,778,426.01 2.12
204 300316 晶盛机 电 7,762,031.90 2.11
205 603268 松发股 份 7,700,893.33 2.09
206 000869 张
裕Ａ 7,627,026.14 2.07
207 002026 山东威 达 7,575,034.51 2.06
208 002364 中恒电 气 7,555,236.88 2.05
209 600363 联创光 电 7,550,528.79 2.05
210 002491 通鼎互 联 7,525,307.09 2.05
211 600390 *ST 金瑞 7,524,000.00 2.05
212 600420 现代制 药 7,486,855.20 2.04
213 002510 天汽模 7,439,301.38 2.02
214 002036 联创电 子 7,427,832.18 2.02
第 55 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
注： 本项“ 买入 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 002048 宁波华 翔 58,614,815.31 15.94
2 601933 永辉超 市 58,526,239.28 15.92
3 600104 上汽集 团 57,879,023.37 15.74
4 002045 国光电 器 54,340,659.88 14.78
5 600028 中国石 化 51,225,857.02 13.93
6 600525 长园集 团 47,742,462.96 12.99
7 601633 长城汽 车 47,634,305.26 12.96
8 600116 三峡水 利 44,858,072.01 12.20
9 600418 江淮汽 车 39,587,997.91 10.77
10 600751 天海投 资 38,507,370.55 10.47
11 000848 承德露 露 37,660,938.60 10.24
12 600006 东风汽 车 37,644,579.52 10.24
13 002142 宁波银 行 37,082,608.22 10.09
14 300236 上海新 阳 35,027,130.14 9.53
15 002155 湖南黄 金 34,252,332.23 9.32
16 600219 南山铝 业 34,246,388.72 9.31
17 300183 东软载 波 33,573,237.46 9.13
18 300159 新研股 份 33,336,736.25 9.07
19 000550 江铃汽 车 33,208,559.10 9.03
20 002120 韵达股 份 32,628,620.11 8.87
21 000886 海南高 速 32,422,430.14 8.82
22 300121 阳谷华 泰 32,298,498.30 8.78
23 000403 ST 生化 32,209,986.32 8.76
24 002480 新筑股 份 32,150,652.04 8.74
25 601668 中国建 筑 32,036,875.00 8.71
26 600477 杭萧钢 构 31,581,499.46 8.59
27 600419 天润乳 业 30,650,243.14 8.34
28 000983 西山煤 电 29,960,717.21 8.15
29 002159 三特索 道 29,803,864.28 8.11
30 600297 广汇汽 车 29,480,391.92 8.02
31 601717 郑煤机 28,853,293.67 7.85
32 000423 东阿阿 胶 28,793,131.19 7.83
33 001979 招商蛇 口 28,733,001.40 7.81
34 002321 华英农 业 28,540,911.48 7.76
第 56 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
35 002366 台海核 电 28,223,704.02 7.68
36 000030 富奥股 份 28,068,384.04 7.63
37 600535 天士力 27,902,968.25 7.59
38 300240 飞力达 27,373,999.76 7.45
39 601998 中信银 行 27,329,137.28 7.43
40 300100 双林股 份 26,651,818.62 7.25
41 002013 中航机 电 26,061,214.92 7.09
42 600584 长电科 技 26,043,672.58 7.08
43 002672 东江环 保 25,927,120.70 7.05
44 300336 新文化 25,604,632.46 6.96
45 002450 康得新 25,423,803.50 6.91
46 600805 悦达投 资 24,844,914.52 6.76
47 600303 曙光股 份 23,997,935.32 6.53
48 600305 恒顺醋 业 23,871,386.03 6.49
49 600967 北方创 业 23,563,524.58 6.41
50 000034 神州数 码 23,449,997.37 6.38
51 000951 中国重 汽 23,018,440.72 6.26
52 300473 德尔股 份 22,928,219.79 6.24
53 002503 搜于特 22,686,492.17 6.17
54 600478 科力远 22,353,194.22 6.08
55 002693 双成药 业 22,053,506.76 6.00
56 600110 诺德股 份 21,709,886.89 5.90
57 600198 大唐电 信 21,190,905.31 5.76
58 000980 金马股 份 20,999,019.53 5.71
59 002717 岭南园 林 20,632,740.54 5.61
60 600515 海航基 础 20,343,880.68 5.53
61 600489 中金黄 金 19,875,726.79 5.41
62 000697 炼石有 色 19,855,652.32 5.40
63 600115 东方航 空 19,447,588.42 5.29
64 002502 骅威文 化 19,344,243.33 5.26
65 600398 海澜之 家 19,082,037.97 5.19
66 600093 禾嘉股 份 18,855,750.66 5.13
67 300322 硕贝德 18,714,394.61 5.09
68 600016 民生银 行 18,616,283.00 5.06
69 601336 新华保 险 18,427,219.70 5.01
70 002594 比亚迪 18,426,127.50 5.01
71 600146 商赢环 球 18,380,195.00 5.00
72 600038 中直股 份 18,283,148.54 4.97
73 000998 隆平高 科 18,143,879.41 4.93
74 600867 通化东 宝 18,022,693.55 4.90
75 300123 太阳鸟 17,689,143.52 4.81
76 002273 水晶光 电 17,613,929.62 4.79
77 600083 博信股 份 17,510,457.09 4.76
78 000333 美的集 团 17,398,123.72 4.73
第 57 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
79 000599 青岛双 星 17,286,684.17 4.70
80 600232 金鹰股 份 17,160,464.01 4.67
81 600519 贵州茅 台 16,950,550.04 4.61
82 002714 牧原股 份 16,901,935.48 4.60
83 002182 云海金 属 16,463,661.88 4.48
84 601111 中国国 航 16,370,799.69 4.45
85 600585 海螺水 泥 16,233,866.38 4.42
86 002662 京威股 份 16,067,605.41 4.37
87 300411 金盾股 份 15,913,416.90 4.33
88 000651 格力电 器 15,875,869.58 4.32
89 002507 涪陵榨 菜 15,835,794.04 4.31
90 600289 亿阳信 通 15,662,821.60 4.26
91 002375 亚厦股 份 15,660,418.19 4.26
92 002369 卓翼科 技 15,634,448.87 4.25
93 603729 龙韵股 份 15,607,450.78 4.24
94 002510 天汽模 15,487,386.36 4.21
95 002241 歌尔股 份 15,303,474.98 4.16
96 000157 中联重 科 15,294,875.76 4.16
97 002097 山河智 能 15,007,748.57 4.08
98 600643 爱建集 团 14,836,602.80 4.04
99 300285 国瓷材 料 14,771,368.47 4.02
100 600998 九州通 14,695,320.49 4.00
101 002008 大族激 光 14,620,073.43 3.98
102 002639 雪人股 份 14,241,454.44 3.87
103 001696 宗申动 力 14,003,065.12 3.81
104 000567 海德股 份 13,941,237.84 3.79
105 600067 冠城大 通 13,685,440.91 3.72
106 300011 鼎汉技 术 13,530,701.09 3.68
107 601333 广深铁 路 13,352,715.00 3.63
108 000501 鄂武商 Ａ 13,328,480.50 3.63
109 601777 力帆股 份 13,247,572.58 3.60
110 300163 先锋新 材 13,054,328.49 3.55
111 600202 哈空调 13,049,108.99 3.55
112 600337 美克家 居 12,940,768.03 3.52
113 002070 众和股 份 12,907,505.00 3.51
114 600973 宝胜股 份 12,727,040.40 3.46
115 601100 恒立液 压 12,402,743.62 3.37
116 600005 武钢股 份 12,373,492.19 3.37
117 000928 中钢国 际 12,343,135.34 3.36
118 000938 紫光股 份 12,321,515.86 3.35
119 601628 中国人 寿 12,267,152.00 3.34
120 600741 华域汽 车 12,133,431.95 3.30
121 600497 驰宏锌 锗 12,082,937.83 3.29
122 002775 文科园 林 12,030,232.36 3.27
第 58 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
123 000338 潍柴动 力 12,028,057.06 3.27
124 600378 天科股 份 11,991,335.75 3.26
125 600376 首开股 份 11,952,774.93 3.25
126 600019 宝钢股 份 11,857,424.82 3.23
127 002475 立讯精 密 11,855,761.64 3.22
128 600988 赤峰黄 金 11,836,536.87 3.22
129 000861 海印股 份 11,522,367.66 3.13
130 000688 建新矿 业 11,492,506.30 3.13
131 300012 华测检 测 11,317,941.25 3.08
132 603555 贵人鸟 11,162,617.56 3.04
133 300422 博世科 11,128,777.87 3.03
134 300301 长方集 团 11,104,176.00 3.02
135 000021 深科技 11,041,259.94 3.00
136 600634 中技控 股 10,800,176.00 2.94
137 002642 荣之联 10,676,224.50 2.90
138 002325 洪涛股 份 10,671,784.97 2.90
139 000606 *ST 易桥 10,629,294.80 2.89
140 601233 桐昆股 份 10,579,721.65 2.88
141 600325 华发股 份 10,538,768.57 2.87
142 600029 南方航 空 10,483,163.00 2.85
143 002152 广电运 通 10,371,223.91 2.82
144 600798 宁波海 运 10,345,107.00 2.81
145 600699 均胜电 子 10,333,866.65 2.81
146 600603 *ST 兴业 10,251,777.55 2.79
147 002607 亚夏汽 车 10,089,865.36 2.74
148 600869 智慧能 源 10,055,557.68 2.73
149 002456 欧菲光 10,029,553.44 2.73
150 002193 山东如 意 10,012,706.28 2.72
151 600856 中天能 源 10,011,047.56 2.72
152 002701 奥瑞金 9,999,810.47 2.72
153 600178 东安动 力 9,967,322.10 2.71
154 300316 晶盛机 电 9,633,619.00 2.62
155 000783 长江证 券 9,614,141.21 2.61
156 002126 银轮股 份 9,598,540.00 2.61
157 300383 光环新 网 9,575,654.64 2.60
158 002324 普利特 9,558,403.00 2.60
159 000825 太钢不 锈 9,543,198.96 2.60
160 002354 天神娱 乐 9,539,098.20 2.59
161 000913 *ST 钱江 9,513,548.70 2.59
162 002343 慈文传 媒 9,467,255.78 2.57
163 000597 东北制 药 9,433,217.34 2.57
164 300129 泰胜风 能 9,348,313.00 2.54
165 300203 聚光科 技 9,339,278.36 2.54
166 600547 山东黄 金 9,267,559.70 2.52
第 59 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
167 000421 南京公 用 9,237,500.40 2.51
168 300526 中潜股 份 9,223,780.58 2.51
169 300228 富瑞特 装 9,121,968.00 2.48
170 300069 金利华 电 9,104,243.52 2.48
171 002043 兔 宝 宝 9,066,143.86 2.47
172 002215 诺 普 信 8,968,703.00 2.44
173 603268 松发股 份 8,862,566.32 2.41
174 601118 海南橡 胶 8,789,948.36 2.39
175 002180 艾派克 8,756,258.94 2.38
176 002039 黔源电 力 8,690,801.70 2.36
177 002468 申通快 递 8,608,810.68 2.34
178 600360 华微电 子 8,577,454.30 2.33
179 002353 杰瑞股 份 8,559,975.27 2.33
180 000831 *ST 五稀 8,555,038.98 2.33
181 002248 华东数 控 8,495,735.14 2.31
182 000981 银亿股 份 8,492,965.40 2.31
183 603311 金海环 境 8,489,569.80 2.31
184 002001 新 和 成 8,489,373.86 2.31
185 603997 继峰股 份 8,419,097.64 2.29
186 600343 航天动 力 8,349,179.00 2.27
187 002026 山东威 达 8,339,458.54 2.27
188 002310 东方园 林 8,336,610.15 2.27
189 000970 中科三 环 8,324,443.01 2.26
190 601799 星宇股 份 8,316,157.99 2.26
191 600075 新疆天 业 8,299,635.79 2.26
192 000709 河钢股 份 8,295,728.00 2.26
193 002101 广东鸿 图 8,170,107.83 2.22
194 002094 青岛金 王 8,029,588.45 2.18
195 002179 中航光 电 7,788,458.23 2.12
196 601028 玉龙股 份 7,785,083.12 2.12
197 603968 醋化股 份 7,763,923.76 2.11
198 002364 中恒电 气 7,693,934.85 2.09
199 600420 现代制 药 7,664,791.38 2.08
200 600458 时代新 材 7,591,223.50 2.06
201 600363 联创光 电 7,543,079.95 2.05
202 000498 山东路 桥 7,527,764.15 2.05
203 300058 蓝色光 标 7,514,604.29 2.04
204 002329 皇氏集 团 7,466,549.64 2.03
205 000413 东旭光 电 7,459,854.40 2.03
注： 本项“ 卖出 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
第 60 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 5,072,825,514.91
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 4,699,196,323.98
注：本 项“ 买 入股 票的 成本（ 成 交） 总额” 和“卖出 股票 的 收入 （成 交） 总额” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.5 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
8.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
无。
8.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.10.1 本期国债期货投 资 政策
无。
8.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
8.10.3 本期国债期货投 资 评价
无。
第 61 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 本报告期内，本基 金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
8.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
8.11.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
536,528.33
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
37,643.74
5 应收申 购款
846,710.18
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
1,420,882.25
8.11.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
第 62 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
28,924
9,459.39 106,580,220.96 38.95% 167,023,088.31 61.05%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 183,030.59 0.07%
注：本 公司 高级 管理 人员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人持 有该 只 基金 份额 总量 的 数量 区间 为0 ；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为0。
§10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2011 年 12 月 20 日)基金 份额 总额 897,813,564.47
本报告 期期 初基 金份 额总 额 119,011,747.26
本报告 期基 金总 申购 份额 311,166,607.52
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 156,575,045.51
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 273,603,309.27
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
无。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
第 63 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
11.4 基金投资策略的改变
报告期 内无 基金 投资 策略 的改变 。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬情 况为 人民 币 56,000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自基 金合同 生效 日起 至今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
中山证 券 1 - - - - -
财达证 券 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
华泰证 券 1 - - - - -
财富证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
万联证 券 1 - - - - -
中金公 司 1 - - - - -
中泰证 券 1 - - - - -
联讯证 券 1 - - - - -
上海证 券 2 1,875,474,735.29 19.20% 1,709,123.62 19.03% -
方正证 券 1 1,175,875,289.97 12.04% 1,071,576.16 11.93% -
西南证 券 1 1,113,017,483.73 11.40% 1,014,295.12 11.29% -
广发证 券 1 1,108,688,850.60 11.35% 1,032,521.47 11.49% -
长江证 券 1 850,897,034.41 8.71% 792,437.36 8.82% -
光大证 券 1 705,288,417.97 7.22% 642,729.96 7.15% -
东北证 券 1 485,425,090.14 4.97% 452,073.86 5.03% -
海通证 券 1 425,848,223.98 4.36% 396,591.52 4.41% -
中信证 券 1 422,808,554.58 4.33% 393,761.37 4.38% -
申万宏 源 3 253,666,543.33 2.60% 231,166.89 2.57% -
新时代 证券 1 229,400,111.40 2.35% 213,641.46 2.38% -
国泰君 安 1 213,043,501.44 2.18% 194,146.69 2.16% -
第 64 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
湘财证 券 1 175,768,412.03 1.80% 160,177.54 1.78% -
国盛证 券 1 161,889,163.47 1.66% 150,766.00 1.68% -
华安证 券 1 141,853,907.00 1.45% 132,108.06 1.47% -
兴业证 券 1 140,212,621.27 1.44% 130,580.01 1.45% -
天风证 券 2 72,474,554.19 0.74% 66,046.29 0.74% -
招商证 券 3 59,395,116.96 0.61% 55,315.05 0.62% -
中信建 投 1 58,911,441.87 0.60% 54,865.07 0.61% -
国信证 券 1 56,224,947.81 0.58% 52,362.37 0.58% -
广州证 券 2 40,008,049.73 0.41% 36,998.48 0.41% -
银河证 券 1 99,986.49 0.00% 93.12 0.00% -
德邦证 券 1 - - - - -
长城证 券 1 - - - - -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4）其 他有 利于 基金 持有人 利 益的 商业 合作 考虑 。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券商 服务 评 价办法 》 ， 对 候选 交
易单元 的券 商服 务质 量和 综合实 力进 行评 估。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》 ， 对拟 新 增交易 单元 的必 要性 和合 规性进 行阐 述。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管副 总经 理审 批
公司分 管副 总经 理对 相关 部门提 交的 《新 增交 易单 元申请 审核 表》 及其 对券 商综合 评估 的结 果
进行审 核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择 的券商 签 订《 证券 交易 单元 租用 协 议》 ，并 通知 基金 托管人 。
第 65 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
3、 报告 期内 基金 租用 券商交 易 单元 的变 更情 况：
2016年2月完 成退 租托 管在建 设 银行 的德 邦证 券上 海33187交易 单元
2016年3月完 成退 租托 管在建 设 银行 的长 城证 券上 海27450交易 单元
2016年5月完 成租 用托 管在建 设 银行 的申 万宏 源证 券深 圳000793 交易 单元
2016年9月完 成租 用托 管在建 设 银行 的天 风证 券深 圳001624 交易 单元
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
中山证 券 - - - - - -
财达证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
财富证 券 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
万联证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
中泰证 券 - - - - - -
联讯证 券 - - - - - -
上海证 券 815,692.41 86.92% - - - -
方正证 券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
申万宏 源 - - - - - -
新时代 证券 - - - - - -
国泰君 安 122,793.95 13.08% - - - -
湘财证 券 - - - - - -
国盛证 券 - - - - - -
华安证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
天风证 券 - - - - - -
第 66 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
招商证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
广州证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
德邦证 券 - - - - - -
长城证 券 - - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华安基 金关 于 2016 年 1 月 4 日指 数熔 断
期间调 整旗 下基 金相 关业 务办理 时间 的
公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-01-04
2
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持
有的“ 朗姿 股份” 股票 估值 调整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-01-06
3
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 场内 基
金在指 数熔 断期 间暂 停申 购赎回 业务 的
提示性 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-01-06
4
华安基 金关 于 2016 年 1 月 7 日指 数熔 断
期间调 整旗 下基 金相 关业 务办理 时间 的
公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-01-07
5
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持
有的“ 众信 旅游” 等股 票估 值调整 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-01-08
6
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持
有的“ 新 希望” 等 股票 估值 调整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-01-12
7
关于旗 下部 分基 金增 加金 牛网为 销售 机
构并参 加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-01-14
8
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 京东 淘
宝费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-01-19
9
关于旗 下部 分基 金增 加泰 信财富 为销 售
机构的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-01-25
10
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交
易平台 延长 工行 直联 结算 方式费 率优 惠
活动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-02-03
11
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持
有的” 众和 股份“ 股票 估值 调整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-02-16
12
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持
有的“ 卓翼 科技” 、“浦发 银行”股票 估值
调整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-02-19
13
关于旗 下部 分基 金增 加上 海凯石 财富 基
金销售 有限 公司 为销 售机 构的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-02-23
14 关于旗 下部 分基 金增 加中 正为销 售机 构 《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、 2016-02-25
第 67 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
并参加 费率 优惠 活动 的公 告 《中国 证券 报》 和公 司网 站
15
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持
有的“ 康 得新” 、“ 江西 铜业”股 票估 值调
整的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-02-25
16
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持
有的“ 凯 瑞德” 、“ 慈文 传媒” 、“ST 兴业”
股票估 值调 整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-03-01
17
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 深圳 新
兰德费 率优 惠的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-03-24
18
华安基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销 平
台延长“微钱 宝” 账户 交易 费率优 惠活 动
时间的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-03-28
19
关于华 安旗 下基 金参 加工 商银行 申购 费
率优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-03-30
20
关于旗 下部 分基 金参 加东 亚银行 （ 中国）
有限公 司定 期定 额申 购费 率优惠 活动 的
公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-03-30
21
华安基 金管 理有 限公 司关 于以固 有资 金
购买基 金所 涉风 险资 产的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-03-30
22
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持
有的“ 四维 图新” 、“国瓷 材料”股票 估值
调整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-04-05
23
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 好买 基
金网费 率优 惠的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-04-11
24
关于基 金电 子交 易平 台暂 停部分 基金 赎
回转申 购业 务的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-04-12
25
关于旗 下部 分基 金增 加钱 景财富 为销 售
机构并 参加 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-04-19
26
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持
有的” 台海 核电“ 股票 估值 调整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-04-22
27
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持
有的“ 南山 铝业” 股票 估值 调整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-04-27
28
关于旗 下部 分基 金增 加中 经北证 为销 售
机构并 参加 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-04-29
29
关于旗 下部 分基 金增 加格 上理财 为销 售
机构并 参加 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-05-05
30
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 基金 公
司淘宝 店关 闭申 购服 务的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-05-05
31
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交
易平台 支付 宝渠 道关 闭基 金支付 服务 的
公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-05-05
32
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 金牛 网
费率优 惠的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-05-06
33 关于旗 下部 分基 金增 加金 观诚为 销售 机 《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、 2016-05-10
第 68 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
构并参 加费 率优 惠活 动的 公告 《中国 证券 报》 和公 司网 站
34
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交
易平台 延长 工行 直联 结算 方式费 率优 惠
活动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-05-10
35
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 部分 基
金增加 平安 证券 为销 售机 构的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-05-13
36
关于华 安旗 下部 分基 金参 加民生 银行 申
购费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-05-14
37
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 中正 费
率优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-05-18
38
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参
加泉州 银行 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-05-25
39
关于旗 下部 分基 金增 加大 连银行 为销 售
机构并 参加 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-05-28
40
关于旗 下部 分基 金增 加东 莞农商 行为 销
售机构 并参 加费 率优 惠活 动的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-06-02
41
关于旗 下部 分基 金增 加晟 视天下 为销 售
机构并 参加 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-06-03
42
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持
有的“ 高升 控股“ 、”ST 兴业”股票 估值 调
整的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-06-07
43
华安基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销 平
台延长“微钱 宝” 账户 交易 费率优 惠活 动
时间的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-06-08
44
关于旗 下部 分基 金增 加奕 丰金融 为销 售
机构并 参加 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-06-14
45
关于旗 下部 分基 金增 加广 源达信 为销 售
机构并 参加 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-06-21
46
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参
加交通 银行 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-06-23
47
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参
加东亚 中国 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-06-27
48
关于旗 下部 分基 金增 加中 信期货 为销 售
机构的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-06-28
49
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基
金参加 京东 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-06-28
50
华安基 金关 于旗 下部 分基 金增加 金斧 子
为销售 机构 并参 加费 率优 惠活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-07-05
51
关于旗 下部 分基 金增 加凯 恩斯为 销售 机
构并参 加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-07-12
52
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参
加和讯 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-07-15
53
关于旗 下部 分基 金增 加常 熟农商 行为 销
售机构 并参 加费 率优 惠活 动的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-07-20
第 69 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
54
关于旗 下部 分基 金增 加苏 州银行 为销 售
机构并 参加 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-07-20
55
华安基 金新 增蛋 卷基 金代 销并参 加费 率
优惠的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-07-22
56
华安基 金关 于旗 下部 分基 金增加 大智 慧
为销售 机构 并参 加费 率优 惠活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-08-06
57
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参
加中信 证券 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-08-09
58
关于旗 下部 分基 金增 加创 金启富 为销 售
机构并 参加 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-08-13
59
关于基 金电 子交 易平 台延 长工行 直联 结
算方式 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-08-15
60
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参
加联泰 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-08-19
61
关于旗 下部 分基 金增 加昆 山农商 行为 销
售机构 并参 加费 率优 惠活 动的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-09-06
62
关于旗 下部 分基 金增 加新 浪仓石 为销 售
机构并 参加 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-09-12
63
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参
加交通 银行 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-09-20
64
关于旗 下部 分基 金增 加嘉 兴银行 为销 售
机构的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-09-21
65
关于旗 下部 分基 金增 加宁 波银行 为销 售
机构的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-09-21
66
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持
有的“ 国瓷 材料” 股票 估值 调整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-09-21
67
关于电 子直 销平 台延 长“ 微钱 宝” 账 户交
易费率 优惠 活动 时间 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-09-23
68
关于旗 下部 分基 金增 加晋 商银行 为销 售
机构并 参加 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-09-29
69
关于旗 下部 分基 金增 加苏 宁为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-09-29
70
关于旗 下部 分基 金增 加万 得为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-10-11
71
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参
加钱景 财富 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-10-13
72
关于旗 下部 分基 金增 加国 美为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-10-18
73
关于旗 下部 分基 金增 加途 牛为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-10-27
74
关于旗 下部 分基 金增 加和 耕为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-11-01
75
关于旗 下部 分基 金增 加云 湾投资 为销 售
机构并 参加 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-11-10
第 70 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
76
关于基 金电 子交 易平 台延 长工行 直联 结
算方式 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-11-10
77
华安基 金管 理有 限公 司关 于统一 客户 服
务热线 号的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-11-16
78
关于旗 下部 分基 金增 加乾 道金融 为销 售
机构并 参加 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-11-16
79
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持
有的“ 天夏 智慧” 股票 估值 调整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-11-18
80
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持
有的“ 跨 境通”股票 估值 调整 的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-11-25
81
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参
加交通 银行 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-11-29
82
关于电 子直 销平 台延 长“ 微钱 宝” 账 户交
易费率 优惠 活动 时间 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-11-29
83
关于旗 下部 分基 金增 加懒 猫为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-11-30
84
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参
加凯石 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-11-30
85
关于旗 下部 分基 金增 加华 鑫证券 为销 售
机构并 参加 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-12-06
86
关于旗 下部 分基 金增 加汇 付金融 为销 售
机构并 参加 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-12-13
87
关于旗 下部 分基 金增 加东 海期货 为销 售
机构并 参加 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-12-20
88
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参
加交通 银行 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-12-22
89
关于旗 下部 分基 金增 加挖 财为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-12-23
90
关于旗 下部 分基 金增 加河 北银行 为销 售
机构并 参加 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-12-27
91
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参
加中国 农业 银行 费率 优惠 活动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-12-28
92
关于旗 下部 分基 金开 通并 参加中 国工 商
银行股 份有 限公 司基 金定 期定额 投资 优
惠活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-12-28
93
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参
加苏州 银行 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-12-28
94
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 烟台 银
行费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券时 报》 、
《中国 证券 报》 和公 司网 站
2016-12-30
注：前 款所 涉重 大事 件已 作为临 时报 告在 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证券 报》 和公 司
网站www.huaan.com.cn上 披露。
第 71 页共 72 页 华安科 技动 力混 合型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
§12
影响投资者决策的其 他重要信息
无。
§13
备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、 《华 安科 技动 力混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》
2、 《华 安科 技动 力混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 》
3、 《华 安科 技动 力混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》
4、中 国证 监会 批准 华安 科 技动力 混 合型 证 券投 资基 金设立 的文 件；
5、本 报告 期内 在中 国证 监 会指定 报纸 上公 开披 露的 各项公 告原 件；
6、 基金 管理 人业 务资 格批件 、 营业 执照 和公 司章 程；
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
8、 华安 基金 管理 有限 公司开 放 式基 金业 务规 则；
13.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ，并 登载 于基 金管理 人互 联网 站 http://www.huaan.com.cn。
13.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人 互联网站查阅，或在营业 时间内至基金管理人或基 金托管人的办公场
所免费 查阅 。
华安基金管理有限公 司
二〇一七年三月二十 八日
第 72 页共 72 页
