华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
华安安 心收益 债券型 证券投 资基金
2016 年 年度 报告
2016 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 邮政储 蓄银 行股份 有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一七 年三 月二十 八日华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 邮政 储蓄 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2017 年 3 月 24 日复 核了
本报告中的财务指标、净 值表现、利润分配情况、 财务会计报告、投资组合 报告等内容，保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本 报 告期自 2016 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
第 2 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
1.2 目录
§1
重要提示及目录 .................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ......................................................................................................................................... 2
§2
基金简介 ................................................................................................................................................ 5
2.1 基金 基本 情况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 ............................................................................................................. 6
2.4 信息 披露 方式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其他 相关 资料 ................................................................................................................................. 6
§3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ................................................................................ 7
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 ............................................................................................................. 7
3.2 基金 净值 表现 ................................................................................................................................. 8
3.3 过去 三年 基金 的利 润分 配 情况 ................................................................................................... 11
§4
管理人报告 .......................................................................................................................................... 12
4.1 基金 管理 人及 基金 经理 情况 ....................................................................................................... 12
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................... 14
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ........................................................................... 14
4.4 管理 人对 报告 期内 基金 的 投资 策略 和业 绩表 现的 说明 ........................................................... 16
4.5 管理 人对 宏观 经济 、证 券 市场 及行 业走 势的 简要 展望 ........................................................... 17
4.6 管理 人内 部有 关本 基金 的 监察 稽核 工作 情况 ........................................................................... 17
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 估 值程 序等 事项 的说明 ....................................................................... 18
4.8 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................................................... 20
4.9 管 理人 对会 计师 事务 所出具 非标 准审 计报 告所 涉相关 事项 的说 明 ....... 错误！未定义书签。
§5
托管人报告 .......................................................................................................................................... 20
5.1 报告 期内 本基 金托 管人 遵 规守 信情 况声明 ............................................................................... 20
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........... 20
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................... 20
§6
审计报告 .............................................................................................................. 错误！未定义书签。
§7
年度财务报表 ...................................................................................................................................... 20
7.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................... 22
7.2 利润 表 ........................................................................................................................................... 23
7.3 所有 者权 益（ 基金 净值 ） 变动表 ............................................................................................... 25
7.4 报表 附注 ....................................................................................................................................... 26
§8
投资组合报告 ...................................................................................................................................... 55
8.1
期 末基 金资 产组 合情况 ............................................................................................................. 55
8.2
期 末按 行业 分类 的股票 投 资组合 ............................................................................................. 56
8.3
期 末按 公允 价值 占基金 资 产净 值比 例大 小排 序的 所 有股 票投 资明细 ................................. 57
8.4
报 告期 内股 票投 资组合 的 重大 变动 ......................................................................................... 57
8.5
期 末按 债券 品种 分类的 债 券投 资组合 ..................................................................................... 59
8.6
期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 ............................. 59
8.7
期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................. 60
8.8
期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 ............................. 60
8.9
报 告期 末本 基金 投资的 股 指期 货交 易情 况说明 ..................................................................... 60
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8.10
报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明 ................................................................... 60
8.11
投资 组合 报告 附注 ................................................................................................................... 60
§9
基金份额持有人信息 .......................................................................................................................... 61
9.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................... 61
9.2 期末 上市 基金 前十 名持 有人 ....................................................................... 错误！未定义书签。
9.3 期末 基金 管理 人的 从业 人 员持 有本 基金 的情况 ....................................................................... 62
9.4 发起 式基 金发 起资 金持有 份 额情况 ............................................................ 错误！未定义书签。
§10
开放式基金份额变 动 ........................................................................................................................ 62
§11 重大事件揭示 ...................................................................................................................................... 62
11.1 基金 份额 持有 人大 会决 议 .......................................................................................................... 62
11.2 基 金管 理人 、基 金托管 人 的专 门基 金托 管部 门的 重 大人 事变动 ......................................... 63
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................................................. 63
11.4 基 金投 资策 略的 改变 ................................................................................................................. 63
11.5 为基 金进 行审 计的 会计 师 事务 所情况 ...................................................................................... 63
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ..................................................... 63
11.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 ................................................................................. 63
11.8 其他 重大 事件 ............................................................................................................................. 64
§12 发起式基金发起资金 持有份额情况 .................................................................. 错误！未定义书签。
§13 影响投资者决策的其 他重要信息 ...................................................................... 错误！未定义书签。
§14
备查文件目录 .................................................................................................................................... 71
14.1 备查 文件 目录 ............................................................................................................................. 71
14.2 存放 地点 ..................................................................................................................................... 71
14.3 查阅 方式 ..................................................................................................................................... 71
第 4 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金
基金简 称 华安安 心收 益债 券
基金主 代码 040036
交易代 码 040036
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 9 月 7 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
报告期 末基 金份 额总 额 125,271,275.92 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 华安安 心收 益债 券 A 类 华安安 心收 益债 券 B 类
下属分 级基 金的 交易 代码 040036 040037
报告期末下属分级基金的份额总
额
91,610,720.66 份 33,660,555.26 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
在有效 控制流 动性 和风 险 的前提 下，力 争持 续稳 定 地实现 超越比 较基 准
的当期 收益 。
投资策 略
本基金 以“3 年 运作 周期 滚动” 的 方式 投资 运作。 在每 个运作 期内 采用“ 华
安避险 增值 机制”， 动 态调整 基 础资 产和 风险 资产 的配 置 比例， 定期 锁定
投资收 益，控 制基 金资 产 净值的 波动幅 度， 实现 基 金资产 的长期 稳定 增
值。同 时，本 基金 将通 过 对宏观 经济、 国家 政策 等 可能影 响证券 市场 的
重要因 素的 研究 和预 测 ， 并 利用公 司研 究开 发的 多因 子模型 等数 量工 具，
分析和 比较不 同证 券子 市 场和不 同金融 工具 的收 益 及风险 特征， 积极 寻
找各种 可能的 套利 和价 值 增长的 机会， 以确 定风 险 资产在 非信用 类固 定
收益品 种 （ 国债、 央行 票据 等） 、 信 用类 固定 收益 品种 和权益 类资 产之 间
的配置 比例 。
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业绩比 较基 准 三年期 银行 定期 存款 收益 率（税 后）
风险收 益特 征
本基金 为债券 型基 金， 属 于证券 投资基 金中 较低 风 险的品 种，其 预期 的
风险和 预期 收益 水平 低于 股票基 金和 混合 基金 ，高 于货币 市场 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公
司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 田东辉
联系电 话 021-38969999 010-68858113
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn tiandonghui@psbcoa.com.cn
客户服 务电 话 4008850099 95555
传真 021-68863414 010-68858120
注册地 址
上海市 世纪 大道8号上 海国金
中心二 期31 层、32层
北京市 西城 区金 融大 街3 号A 座
办公地 址
上海市 世纪 大道8号上 海国金
中心二 期31 层、32层
北京市 西城 区金 融大 街3 号A 座
邮政编 码 200120 100808
法定代 表人 朱学华 李国华
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金年度报告正文的管理人互联
网网址
www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 住所处
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所
安永华明会计师事务所（特殊普
通合伙 ）
上海市 世纪 大道 100 号环球 金 融中 心 50 楼
第 6 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
注册登 记机 构 华安基 金管 理有 限公 司
上海市 世纪 大道8 号上 海国 金 中心 二期 31 、
32 层
§3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间
数据和指
标
2016 年 2015 年 2014 年
华安安 心收
益债券 A 类
华安安 心收
益 债券 B 类
华安安 心收
益 债券 A 类
华安安 心收
益 债券 B 类
华安安 心收
益 债券 A 类
华安安 心收 益
债券 B 类
本期已
实现收
益
-7,172,244.
32
-2,985,463.
21
38,600,599.2
5
22,983,030.0
4
31,671,879.1
7
13,511,377.76
本期利
润
-14,997,592
.71
-5,890,903.
56
38,018,088.5
2
28,836,643.9
4
35,114,211.68 15,613,967.16
加权平
均基金
份额本
期利润
-0.1033 -0.1051 0.2128 0.3131 0.1928 0.1779
本期加
权平均
净值利
润率
-9.69% -9.83% 17.30% 25.30% 18.16% 16.72%
本期基
金份额
净值增
长率
-6.43% -6.88% 23.53% 25.28% 19.15% 19.23%
3.1.2 期末
数据和指
标
2016 年末 2015 年末 2014 年末
华安安 心收 益
债券 A 类
华安安 心收 益
债券 B 类
华安安 心收 益
债券 A 类
华安安 心收 益
债券 B 类
华安安 心收 益
债券 A 类
华安安 心收 益债
券 B 类
第 7 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
期末可
供分配
利润
3,160,816.9
7
1,183,585.2
7
48,500,885.4
4
20,750,349.2
5
32,074,204.9
5
16,131,013.30
期末可
供分配
基金份
额利润
0.0345 0.0352 0.2703 0.2923 0.1815 0.1837
期末基
金资产
净值
94,771,537.
63
34,844,140.
53
234,163,415.
60
94,153,548.3
8
208,827,124.
97
103,975,746.6
6
期末基
金份额
净值
1.035 1.035 1.305 1.326 1.182 1.184
3.1.3 累计
期末指标
2016 年末 2015 年末 2014 年末
华安安 心收
益债券 A 类
华安安 心收
益 债券 B 类
华安安 心收
益 债券 A 类
华安安 心收
益 债券 B 类
华安安 心收
益 债券 A 类
华安安 心收 益
债券 B 类
基金份
额累计
净值增
长率
49.08% 50.71% 59.33% 61.85% 28.99% 29.19%
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易 佣
金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ）， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金本 期 利息 收入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值 变 动收 益） 扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
第 8 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
1．华安安心收益债 券 A 类：
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去 3 个月 -1.80% 0.26% 0.69% 0.00% -2.49% 0.26%
过去 6 个月 -3.45% 0.29% 1.39% 0.00% -4.84% 0.29%
过去 1 年 -6.43% 0.51% 2.76% 0.00% -9.19% 0.51%
过去 3 年 37.71% 0.58% 10.35% 0.00% 27.36% 0.58%
自基金 成立 起
至今
49.08% 0.51% 15.94% 0.00% 33.14% 0.51%
2．华安安心收益债 券 B 类：
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去 3 个月 -1.90% 0.26% 0.69% 0.00% -2.59% 0.26%
过去 6 个月 -3.72% 0.29% 1.39% 0.00% -5.11% 0.29%
过去 1 年 -6.88% 0.51% 2.76% 0.00% -9.64% 0.51%
过去 3 年 39.09% 0.58% 10.35% 0.00% 28.74% 0.58%
自基金 成立 起
至今
50.71% 0.51% 15.94% 0.00% 34.77% 0.51%
本基金 业绩 比较 基准 ：本 基金整 体业 绩比 较基 准： 三年期 银行 定期 存款 收益 率（税 后）
根据本 基金 合同 的有 关规 定：本 基金 的投 资范 围为 具有良 好流 动性 的金 融工 具，包 括国 债、 中
央银行 票据 、地 方政 府债 、中期 票据 、金 融债 、企 业债、 公司 债、 短期 融资 券、可 转债 、分 离交 易
可转债 、资 产支 持证 券、 次级债 、债 券回 购、 期限 在一年 期以 内的 定期 存款 等固定 收益 类品 种， 国
内依法 发行 上市 的股 票（ 包括中 小板 、创 业板 及其 他经中 国证 监会 核准 上市 的股票 ）、 权证 等权 益
类品种 以及 法律 法规 或监 管机构 允许 基金 投资 的其 它金融 工具 。 本 基金 投资 比例限 制为: 投 资于 固定
收益类 资产 的比 例不 低于 基金资 产 的 80% ；股 票、 权证等 权益 类资 产的 投资 比例不 高于 基金 资产的
20%； 现金 或到 期日 在一年 以 内的 政府 债券 的投 资比 例 不低 于基 金资 产净 值的 5%； 权 证的 投资 比例
不超过 基金 资产 净值 的 3% 。
3.2.2 自基金合同生效 以来 基金份额累计净 值增长率 变动及其与同 期业绩比较 基准收益率变 动的比
较
华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
第 9 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
(2012 年 9 月 7 日至 2016 年 12 月 31 日)
1 、华安安心收益债 券 A 类
2 、华安安心收益债 券 B 类
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金
自基金 合同 生效 以来 净值 增长率 与业 绩比 较基 准收 益率的 柱形 对比 图
第 10 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
1、 华安安心收益债 券 A 类
2 、华安安心收益债 券 B 类
注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
1、华安 安心 收益 债券 A 类：
单位： 人民 币元
第 11 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
年度
每10 份基 金
份额分 红数
现金形式 发放 总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2016 年 1.900 37,775,423.41 4,166,722.32 41,942,145.73 -
2015 年 1.300 21,547,749.30 1,248,094.79 22,795,844.09 -
2014 年 0.830 13,614,345.34 962,794.94 14,577,140.28 -
合计 4.030 72,937,518.05 6,377,612.05 79,315,130.10 -
2、华安 安心 收益 债券 B 类：
单位： 人民 币元
年度
每10 份基 金
份额分 红数
现金形式 发放 总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2016 年 2.050 13,538,739.07 2,602,911.42 16,141,650.49 -
2015 年 1.300 10,378,417.65 709,805.67 11,088,223.32 -
2014 年 0.830 9,098,450.10 986,858.40 10,085,308.50 -
合计 4.180 33,015,606.82 4,299,575.49 37,315,182.31 -
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号文 批准于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为上海电气（集团） 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资（ 集团）有限公司、上海
锦江国 际投 资管 理有 限公 司和国 泰君 安投 资管 理股 份有限 公司 。
截至 2016 年 12 月 31 日 ，公司 旗下 共管 理华 安创 新混合 、华 安中 国 A 股增强 指 数、 华安 现金
富利货币、华安宝利配置 混合、华安宏利混合、华 安中小盘成长混合、华安 策略优选混合、华安核
心优选混合、华安稳定收 益债券、华安动态灵活混 合、华安强化收益债券、 华安行业轮动混合、华
安 上证 180ETF 、 华 安上证 180ETF 联接、 华 安上 证龙 头 ETF 、 华安上 证龙 头 ETF 联接、 华安 升级 主
题 混 合、 华安 稳固 收益 债券 、 华安 可转 债、 华安 深证 300 指 数（LOF ） 、 华安科技动 力混 合、 华安 信
用 四季红 债券、华 安香港精 选股票 、华安大 中华升级 股票、 华安标普 石油指数 基金（QDII-LOF）、
华安月 月鑫 短期 理财 债券 、华安 季季 鑫短 期理 财债 券、华 安月 安鑫 短期 理财 债券、 华安 沪深 300 指
数 分 级、 华 安逆 向策 略混合 、 华 安日 日鑫 货币 、 华 安安 心 收益 债券、 华安 信用增 强 债券、 华安 纯债 、
华 安 保本 混合、 华安 双债添 利 债券、 华安 安信 消费混 合、 华安 纳斯 达克 100 指 数、 华安 黄金 易 ETF 、
华安黄 金 ETF 联接、 华安 沪深 300 量化 增强 、 华 安年 年 红债 券、 华安 生态 优先 混 合、 华安 中证 细分
第 12 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
医药 ETF 、华安大 国新 经 济股票 、华 安新 活力 混合 、华安 安顺 灵活 配置 混合 、华安 汇财 通货 币、 华
安国际 龙头 （DAX）ETF 、 华安 国际 龙头 （DAX ）ETF 联接、 华安 中证 细分 医 药 ETF 联接、 华安 安
享灵活配置混合、华安年 年盈定期开放债券、华安 物联网主题股票、华安新 丝路主题股票、华安新
动力灵活配置混合、华安 智能装备主题股票、华安 媒体互联网混合、华安新 机遇保本混合、华安新
优选灵活配置混合、华安 新回报灵活配置混合、华 安中证全指证券指数分级 、华安中证银行指数分
级、 华 安国 企改 革主 题混 合、 华 安添 颐养 老混 合发 起式、 华安 创业 板 50 指数 分级、 华安 新乐 享保 本
混合、华安安益保本混合 、华安乐惠保本混合、华 安安康保本混合、华安安 华保本混合、华安沪港
深外延增长混合、华安全 球美元收益债券、华安安 禧保本混合、华安全球美 元票息债券、华安创业
板 50ETF 、 华安 安进 保本 混合发 起式 、 华安 聚利 18 个月定 开债 、 华安 智增 精 选灵活配 置混 合、 华 安
新财富灵活配置混合、华 安安润灵活配置混合、华 安睿享定开混合发起式、 华安新希望灵活配置混
合、华安鼎丰债券发起式 、华安新瑞利灵活配置混 合、华安新泰利灵活配置 混合、华安新恒利灵活
配置混 合、 华安 事件 驱动 量化策 略混 合、 华安 新丰 利灵活 配置 混合 等 89 只开放 式 基金 。 管 理资 产规
模 达到 1632.85 亿元 人民 币。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
郑可成
本基金 的基 金
经理， 固定 收
益部助 理总 监
2012-09-0
7
- 15 年
硕士研 究生 ，15 年证 券基 金从业
经历。2001 年 7 月至 2004 年 12
月在闽发证券有限责任公司担任
研究员，从事债券研究及投资，
2005 年 1 月至 2005 年 9 月 在福建
儒林投资顾问有限公司任研究
员，2005 年 10 月至 2009 年 7 月
在益民基金管理有限公司任基金
经理，2009 年 8 月至 今任 职于华
安基金管理有限公司固定收益
部。 2010 年 12 月 起担 任华 安稳固
收益债券型证券投资基金的基金
经理。2012 年 9 月起 同时 担任本
基金的 基金 经理 。 2012 年 11 月起
同时担任华安日日鑫货币市场基
金的基 金经 理。 2012 年 12 月起同
时担任华安信用增强债券型证券
投资基 金的 基金 经理 。2013 年 5
第 13 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
月起同时担任华安保本混合型证
券投资 基金 的基 金经 理。2014 年
8 月起同时担任华安七日鑫短期
理财债券型证券投资基金、华安
年年红定期开放债券型证券投资
基金的 基金 经理 。2015 年 3 月起
担任华安新动力灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理。2015
年 5 月起同 时担 任华 安新 机遇保
本混合型证券投资基金的基金经
理。2015 年 6 月 起同 时担 任华安
添颐养老混合型发起式证券投资
基金的 基金 经理 。 2015 年 11 月 起，
同时担任华安安益保本混合型证
券投资 基金 的基 金经 理；2015 年
12 月起 ，同 时担 任华 安乐 惠保本
混合型证券投资基金的基金经
理。2016 年 2 月 起， 同时 担任华
安安康保本混合型证券投资基金
的基金 经理 。2016 年 4 月 起，同
时担任华安安禧保本混合型证券
投资基 金的 基金 经理 。2016 年 10
月起，同时担任华安安润灵活配
置混合型证券投资基金的基金经
理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
第 14 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交易 所二级 市 场业 务， 遵 循价 格优先 、 时 间优 先、 比例 分配 、 综 合 平衡 的控 制原 则，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比 例 分配， 且以 公司 名义获 得， 则投 资部 门在 合规监 察 员监 督参 与下， 进行公 平 协商 分配 。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群， 发布询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名 义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
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对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，因组合流动 性管理或投资策略调整需 要，除指数基金以外的所 有投资组合参与的
交易所 公开 竞价 交易 中 ， 同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 次数为
9 次， 未出 现异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2016 年，全球宏观经济 仍处于弱复苏格局，全年 流动性仍较宽松，市场利 率水平处于低位，
英国脱欧事件带来避险情 绪上升，日欧相继出现负 利率。下半年全球出现流 动性拐点，美联储开启
加息模式，特朗普当选导 致全球通胀预期上升，美 元指数保持强势使得人民 币面临较大压力，人民
币出现较大幅度贬值。国 内经济总体上保持了平稳 运行，随着供给侧改革的 效果逐步显现，大宗商
品价格 出现 持续 回升， 工 业企业 盈利 不断 恢复， 制 造业 PMI 指数持 续处 于扩 张， 企 业需 求的 不断改
善带动企业进入新一轮去 库存周期，工业增加值保 持了平稳增长。在经济保 持平稳增长格局下，央
行的货币政策从三季度开 始出现变化，由上半年宽 松的货币政策逐步向中性 转变，8 月中下旬央行
通过开 启 14 天、28 天逆回 购 不断 锁短 放长， 同时 MLF 操作期限不断 拉长 ， 不断提 高货 币市 场资 金
利率，央行的货币政策重 心从保增长转为防风险， 金融去、杠杆去泡沫以及 引导资金脱虚向实的目
标明确。债券市场上半年 经历了重大信用事件冲击 导致信用债出现较大幅度 调整，但在上半年货币
政策宽松以及委外资金不 断扩张情况下保持了较好 的收益，下半年随着货币 政策出现变化、四季度
全球通胀预期回升以及理 财新规传闻的影响，债券 市场出现大幅调整，全年 中债综合全价指数下跌
2.2% 。权益 市场在今 年也 出现较大波 动，年初 熔断 风险后市场 稳步回升 ，结 构化行情趋 势明显， 主
题投资 大行 其道 ，价 值股 受到市 场青 睐。
本基金年初受到权益市场 熔断风险的影响，权益仓 位较高，净值出现较大幅 度回撤．后期经过
调整，降低权益仓位并且 积极参与主题投资，债券 方面进行了较积极的配置 ，净值一度有所回升。
但年底 的债 券市 场回 撤又 给净值 带来 负面 的影 响。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2016 年 12 月 31 日，华 安 安心 收益 债券 A 份额 净值为 1.035 元，B 份额 净值 为 1.035 元；
华安安 心收 益债 券 A 份额净 值 增长 率为-6.43% ， B 份额净 值增 长率 为-6.88% ， 同期 业绩 比较 基准 增
长 率为 2.76% 。
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4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2017 年， 美国 经济 增长 和 通胀 保持 良好 的复 苏态 势， 美联 储加 息预 期步 伐可 能 进一 步加 大，
人民币 汇率 仍有 一定 压力 。 国内 将继 续推 进供 给侧 改革， 经济 增长 主要 依赖 宽财政 的政策 支持， PPP
落地率有望进一步提高， 内外需的持续好转可能带 动进出口贸易进一步回升 ，进出口贸易将对经济
继续产生正贡献。房地产 因城施策政策可能影响一 二线城市的销售，一二线 城市存在补库存需求，
但三四线的去库存政策并 未发生变化，房地产销量 可能会出现下滑，但投资 未必大幅下滑。同时，
大宗商品价格上涨可能带 动通胀预期回升，金融去 杠杆的过程并未结束，货 币政策继续保持中性甚
至偏紧 态势 ， 债券 市场 可能 仍面临 震荡 格局 。 权益 市场 的压力 主要 来自 货币 政策 和无风 险利 率回 升 ，
预期全 年仍 有较 大波 动。
本基金 在 2017 年将 继续 高 等级信 用债 和无 风 险利 率债 的 配置， 采用 中短 久期， 中 低 杠杆 的策 略，
跟随资金面情况进行杠杆 和久期的调整。灵活调整 股票仓位，自下而上的挖 掘主题和行业的机会。
我们将 秉承 稳健 、专 业的 投资理 念， 优化 组合 结构 ，控制 风险 ，勤 勉尽 责地 维护持 有人 的利 益。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作情 况
本报告期内，公司合规监 察稽核部从维护基金份额 持有人利益、保障基金的 合规运作出发，重
点在法律事务、合规管理 、内部稽核、信息披露、 反洗钱、员工行为规范等 方面开展工作，深化员
工的合 规意 识， 推动 公司 的合规 文化 和内 部风 险控 制机制 的完 善与 优化 。
监察稽 核工 作重 点集 中于 以下几 个方 面：
（1） 积极 配合 监管 部门 新法规 的实 施， 不断 完善 公司的 内部 控制 制度 和业 务操作 流程 ；
（2） 继续深 化“ 主动合 规” 的管理理念，强 化全体员工的合 规意识和风险控 制意识， 通过定期
组织员工进行职业道德规 范、反洗钱、防范利益冲 突、客户信息保密、销售 适用性等方面的合规培
训和内 部审 计， 推动 公司 建立良 好的 内控 环境 和合 规文化 。
（3） 完善公司内控建设 ，强化基金的公平交易和 异常交易的检查与监控， 防范内幕交易与操
纵市场行为的出现，同时 进行投资管理人员合规培 训、及定期进行基金经理 的合规谈话，建立健全
坚守“ 三条 底线” 的长 效机 制；
（4） 做好在新基金产品 开发、新投资品种、及其 他创新业务中法律、合规 及风险控制方面的
支持， 坚持 定期 对投 资、 研究、 交易 、核 算、 销售 等相关 业务 活动 的日 常合 规性检 查。
（5） 推动落实公司投资 、运营业务操作流程标准 化，细化各相关部门在各 业务环节的操作流
程及工 作职 责， 降低 操作 风险发 生的 概率 。
（6） 按照法规的要求， 做好旗下各只基金的信息 披露工作，做到信息披露 的真实、完整、准
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确、及 时。
（7） 有计划地对公司投 资研究、基金销售、后台 运营等相关业务部门进行 了多次全面或专项
稽核， 强化 对公 司制 度执 行和风 控措 施的 落实 。
本基金管理人承诺将一如 既往地本着诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运用 基金资产，不断提
高内部监察稽核工作的科 学性和有效性，努力防范 和控制各种风险，保障基 金份额持有人的合法权
益。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
1、估 值政 策及 重大 变化
无。
2、估 值政 策重 大变 化对 基 金资产 净值 及当 期损 益的 影响
无。
3、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
（1）公 司方 面
公司建立基金估值委员会 ，组成人员包括：基金投 资部兼全球投资部高级总 监、投资研究部高
级总监 、固 定收 益部 总监 、指数 投资 部高 级总 监、 基金运 营部 总经 理及 相关 负责人 员。
主要职责包括：证券发行 机构发生了严重影响证券 价格的重大事件时，负责 评估重大事件对投
资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程 度、确定采用的估值方法 、确定该证券的公允价
值；同 时将 采用 确定 的方 法以及 采用 该方 法对 相关 证券估 值后 与基 金的 托管 银行进 行沟 通。
相关人 员专 业胜 任能 力及 工作经 历:
翁启森 ， 基 金投 资部 兼全 球投资 部高 级总 监， 总经 理助理 ， 工业 工程 学硕 士。 曾 在台 湾 JP 证券
任金融产业分析师及投资 经理，台湾摩根富林明投 信投资管理部任基金经理 ，台湾中信证券投资总
监助理 ， 台 湾保 德信 投信 任基金 经理 。2008 年 4 月加 入 华安 基金 管理 有限 公司 ， 现任 华安 香港 精选
股票、华安大中华升级股 票、华安大国新经济股票 、华安物联网主题股票的 基金经理，华安基金管
理有限 公司 总经 理助 理、 基金投 资部 兼全 球投 资部 高级总 监。
杨明 ， 投 资研 究部 高级 总 监， 研究 生学 历。 曾在 上海 银行从 事信 贷员 、 交易 员 及风险 管理 。 2004
年 10 月进 入华 安基 金管 理 有限公 司， 担任 研究 发展 部宏观 研究 员， 现任 华安 策略优选 混合 、 华 安沪
港深外 延增 长混 合、 华安 安禧保 本的 基金 经理 ，投 资研究 部高 级总 监。
第 18 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
贺涛，金融学硕士，固定 收益部总监。曾任长城证 券有限责任公司债券研究 员，华安基金管理
有限公司债券研究员、债 券投资风险管理员、固定 收益投资经理。现任华安 现金富利货币、华安稳
定收益债券、华安可转债 、华安月月鑫短期理财、 华安季季鑫短期理财、华 安月安鑫短期理财、华
安信用增强债券、华安双 债添利债券、华安汇财通 货币、华安年年盈定期开 放式债券、华安新回报
灵活配置、华安新乐享保 本、华安乐惠保本、华安 安华保本、华安安进保本 、华安新希望混合、华
安睿享 定开 混合 的基 金经 理，固 定收 益部 总监 。
许之彦 ， 指 数投 资部 高级 总监, 理 学博 士，CQF( 国际数量 金融 工程 师) 。 曾在 广发证 券和 中山 大
学经济 管理 学院 博士 后流 动站从 事金 融工 程工 作，2005 年 加入 华安 基金 管理 有限公 司， 曾任 研究 发
展 部 数量 策略 分析 师， 现任 华 安上证 180ETF 及 华安 上证 180ETF 联接、 华安 深证 300 指 数（ LOF）、
华安易 富黄 金 ETF 及联接 、 华安 中证 全指证 券公 司 指数分 级、 华安中 证银 行 指数分 级、 华安创 业板
50 指数 分级 、华 安创 业板 50ETF 的基金经 理，指 数 投资部 高级 总监 。
陈林， 基金 运营 部总 经理 ， 工商管 理硕 士， 高级 会计 师， CPA 中国 注册 会计 师协 会 非执 业会 员。
曾在安 永大 华会 计师 事务 所工作 ，2004 年 11 月加入 华 安基 金管 理有 限公 司， 曾 任财 务核 算部 副总
监、公 司财 务部 总经 理， 现任基 金运 营部 总经 理。
（2）托 管银 行
托管银行根据法律法规要 求履行估值及净值计算的 复核责任，并且认真核查 公司采用的估值政
策和程 序。
（3）会 计师 事务 所
对相关 估值 模型 、假 设及 参数的 适当 性出 具审 核意 见和报 告。
4、 基金 经理 参与 或决 定估值 的 程度
本基金 的基 金经 理未 参与 基金的 估值 。
5、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间无 任何重 大利 益冲 突。
6、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息
无。
第 19 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期内 共实 施一 次分 红， 分红 方案 为 ：1.90 元/10 份 （ 华安 安心 收益 债券 A）、 2.05 元/10 份
（ 华 安安 心收 益债券 B ） 。 权益登 记日 及除 息日 ：2016 年 1 月 20 日； 现金 红利发 放 日：2016 年 1 月
21 日。
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内，中国邮 政储蓄银行 股份有限公司 （以下称“ 本托管人” ）在华安安心收 益债券型 证
券投资 基金 （ 以下 称“本基金”） 的 托管 过程 中， 严格遵 守 《 证券 投资 基金 法》 及 其 他有 关法 律法 规、
基金合同和托管协议的有 关规定，不存在损害基金 份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了
应尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，本托管人根 据《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、基金 合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的 投资运作进行了必要的监 督，对基金资产净值的计 算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用 开支等方面进行了认真地 复核，未发现本基金管理 人存在损害基金份额持
有人利 益的 行为 。
本报告期内，华安安心收 益型证券投资基金对基金 份额持有人进行了一次利 润分配，分配金额
为 58,083,796.22 元。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本报告中的财务指标、净 值表现、收益分配情况、 财务会计报告、投资组合 报告等数据真实、
准确和 完整 。
§6
审计报告
安永华 明（2017 ） 审字第 60971571_B04 号
第 20 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人：
我们审 计了 后附 的华 安安 心收益 债券 型证 券投 资基 金财务 报表 ， 包括 2016 年 12 月 31 日的 资产 负债
表和 2016 年度 的利 润表 和 所有者 权益 （基 金净 值） 变动表 以及 财务 报表 附注 。
6.1 管理层对财务报表的责 任
编制和公允列报财务报表 是基金管理人华安基金管 理有限公司的责任。这种 责任包括： （1）按
照企业会计准则的规定编 制财务报表，并使其实现 公允反映； （2）设 计、执 行和维护必要的内部控
制，以 使财 务报 表不 存在 由于舞 弊或 错误 而导 致的 重大错 报。
6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意见。我们按照 中国注册会计师审
计准则的规定执行了审计 工作。中国注册会计师审 计准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守
则，计 划和 执行 审计 工作 以对财 务报 表是 否不 存在 重大错 报获 取合 理保 证。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取
决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导 致的财务报表重大错报风 险的评估。在进行风险
评估时，注册会计师考虑 与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制，以设 计恰当的审计程序，但
目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作 还包括评价基金管理人选 用会计政策的恰当性和
作出会 计估 计的 合理 性， 以及评 价财 务报 表的 总体 列报。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计 意见 提供 了基 础。
6.3 审计意见
我们认为，上述财务报表 在所有重大 方面按照企业 会计准则的规定编制，公 允反映了华安安心
收益债 券型 证券 投资 基金 2016 年 12 月 31 日 的财 务状 况以及 2016 年 度的 经营 成果 和 净值 变动 情况。
安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
中国注 册会 计师
蒋 燕华
丁 鹏飞
上 海 市世 纪大道 100 号 环球 金 融中心 50 楼
2017 年 3 月 24 日
第 21 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 安心 收益 债券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 7.4.7.1 279,486.23 15,053,872.56
结算备 付金
1,120,654.44 1,149,704.82
存出保 证金
116,572.55 217,437.47
交易性 金融 资产 7.4.7.2 146,480,112.00 332,205,725.60
其中： 股票 投资
12,519,249.00 64,405,117.00
基金投 资
- -
债券投 资
133,960,863.00 267,800,608.60
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 7.4.7.5 2,214,666.09 5,091,089.88
应收股 利
- -
应收申 购款
994.27 805,479.88
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总计
150,212,485.58 354,523,310.21
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
- -
第 22 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
19,000,000.00 20,000,000.00
应付证 券清 算款
- 5,003,897.25
应付赎 回款
1,112,947.49 270,466.57
应付管 理人 报酬 7.4.10.2 74,238.98 174,211.39
应付托 管费 7.4.10.2 17,132.08 40,202.63
应付销 售服 务费
10,776.34 27,505.44
应付交 易费 用 7.4.7.7 72,221.14 147,624.18
应交税 费
- -
应付利 息
19,421.88 2,192.78
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 290,069.51 540,245.99
负债合计
20,596,807.42 26,206,346.23
所有者权益：
- -
实收基 金 7.4.7.9 125,271,275.92 250,392,378.72
未分配 利润 7.4.7.10 4,344,402.24 77,924,585.26
所有者权益合计
129,615,678.16 328,316,963.98
负债和所有者权益总 计
150,212,485.58 354,523,310.21
注： 报 告截 止日 2016 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 1.035 元 ， 基金 份额 总额 125,271,275.92 份，
其中 A 类 基金 份额 净值 1.035 元， 基金 份额 总额 91,610,720.66 份；B 类 基金 份额 净值 1.035 元， 基
金 份 额总额 33,660,555.26 份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 安心 收益 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 附注号 本期 上年度可比期间
第 23 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
一、收入
-17,178,929.94 75,017,303.33
1.利息 收入
10,247,024.08 20,465,813.76
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 66,430.52 168,233.69
债券利 息收 入
10,178,262.81 19,723,137.64
资产支 持证 券利 息收 入
- 563,178.08
买入返 售金 融资 产收 入
2,330.75 11,264.35
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ）
-18,511,511.68 43,482,177.71
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -17,170,146.36 31,699,564.14
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 -1,528,140.49 11,645,860.52
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.14 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.15 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.16 - -
股利收 益 7.4.7.17 186,775.17 136,753.05
3. 公允价 值变动 收益（损失 以“-” 号
填列）
7.4.7.18 -10,730,788.74 5,271,103.17
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 7.4.7.19 1,816,346.40 5,798,208.69
减：二、费用
3,709,566.33 8,162,570.87
1．管 理人 报酬 7.4.10.2 1,407,608.82 2,148,125.72
2．托 管费 7.4.10.2 324,832.82 495,721.34
3．销 售服 务费
211,607.00 393,992.22
4． 交易 费用 7.4.7.20 773,711.51 760,475.66
5． 利息 支出
664,406.18 4,037,855.93
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
664,406.18 4,037,855.93
6． 其他 费用 7.4.7.21 327,400.00 326,400.00
第 24 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
三、 利润总额 （亏损总额 以“-” 号填
列）
-20,888,496.27 66,854,732.46
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
-20,888,496.27 66,854,732.46
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 安心 收益 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
250,392,378.72 77,924,585.26 328,316,963.98
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -20,888,496.27 -20,888,496.27
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-125,121,102.80 5,392,109.47 -119,728,993.33
其中：1.基金 申购 款 86,993,780.36 15,828,039.21 102,821,819.57
2.基 金赎 回款 -212,114,883.16 -10,435,929.74 -222,550,812.90
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- -58,083,796.22 -58,083,796.22
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
125,271,275.92 4,344,402.24 129,615,678.16
项目 上年度可比期间
第 25 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
264,520,151.65 48,282,719.98 312,802,871.63
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 66,854,732.46 66,854,732.46
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-14,127,772.93 -3,328,799.77 -17,456,572.70
其中：1.基金 申购 款 573,204,261.71 130,975,444.02 704,179,705.73
2.基 金赎 回款 -587,332,034.64 -134,304,243.79 -721,636,278.43
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- -33,884,067.41 -33,884,067.41
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
250,392,378.72 77,924,585.26 328,316,963.98
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页 码（ 序号 ）从 7.1 至 7.4 ，财 务报 表由 下列负 责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：章国 富， 会计 机构 负责 人：陈 林
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安安心收益债 券型证券 投资基金 ( 以下简称“本 基金”) ，系经中国证券 监督 管理委员会（以 下
简称“ 中 国证 监会” ） 证监许 可[2012]951 号 《关 于核 准 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金募 集的 批复 》
的核准 ，由 基金 管理 人华 安基金 管理 有限 公司 向社 会公开 发行 募集 ，基 金合 同于 2012 年 9 月 17 日
正式生 效， 首次 设立 募集 规模 为 868,346,743.53 份 基金份 额。 本基 金为 契约 型开放 式， 存续 期限 不
第 26 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
定 。 本基 金以“3 年运 作周 期滚动” 方 式运 作， 每 个运 作期结 束本 基金 将安 排不 少于 5 个 工作 日的 过渡
期。 根据 申购 费用 收取 方式 的不同 ， 本基 金基 金份 额分 为 A 类和 B 类 基金 份额。 对 于 A 类基 金份 额，
投资者 在运 作期 及过 渡期 内申购 时收 取申 购费 用； 对于 B 类基 金份 额, 投 资者在 运 作期 及过 渡期 内申
购时不 收取 申购 费用 ，而 是从本 类别 基金 资产 中计 提销售 服务 费。 在运 作期 内，A 类基 金份 额和 B
类基金 份额 的赎 回均 收取 赎回费 用； 在过 渡期 内，A 类基 金份 额和 B 类 基金份 额 的赎 回均 不收 取赎
回费用。本基金的基金管 理人及注册登记机构为华 安基金管理有限公司，基 金托管人为中国邮政储
蓄银行 股份 有限 公司 。
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括国债、中央银行票据 、地方政府债、中
期票据、金融债、企业债 、公司债、短期融资券、 可转债、分离交易可转债 、资产支持证券、次级
债、债券回购、期限在一 年期以内的定期存款等固 定收益类品种，国内依法 发行上市的股票（包括
中小板 、 创 业板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 权 证等 权益 类品 种以 及法律 法规 或监 管机 构
允许基 金投 资的 其它 金融 工具， 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定。
本基金 投资 于固 定收 益类 资产的 比例 不低 于基 金资 产的 80% ； 股票 、权 证等权 益 类资 产的 投资
比例不高 于基 金资 产的 20% ；现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 的投 资比 例不低 于基 金资 产净 值
的 5%；权 证的 投资 比例 不超 过 基金 资产 净值的 3% 。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资的其他品 种，如国债期货等，基金 管理人在履行适当
程序后 ，可 以将 其纳 入投 资范围 。
本基金 整体 业绩 比较 基准 ：三年 期银 行定 期存 款收 益率（ 税后 ） 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财 政部颁布的《企业会计准 则—基本准则》以及其后 颁布及修订的具体
会计准则 、应用指南、解释以及其 他相关规定（以下合称“ 企业会计准 则” ）编制，同 时，对于在 具
体会计核算和信息披露方 面，也参考了中国证券投 资基金业协会修订的《证 券投资基金会计核算业
务指引 》 、 中国 证监 会制 定 的 《 关于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业 务的 指导 意见》 、 《关 于证 券投 资
基金执行< 企 业会计 准则> 估值业务 及份 额净值 计价 有关事项 的通 知》 、 《 证券 投资基金 信息 披露管 理
办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 内容 与格 式准 则》 第 2 号 《年 度报 告的 内容与 格 式》 、 《证 券投 资基
金信息 披露 编报 规则 》第 3 号《会 计报 表附 注的 编 制及披 露》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板
第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告>》及 其他 中国 证监会 及中国 证券 投资 基金 业协 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
第 27 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映了 本基 金 于 2016 年 12 月 31 日的 财务
状况以 及 2016 年 度的 经营成 果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他 相
关规定 所厘 定的 主要 会计 政策和 会计 估计 编制 。
7.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制 本财务报表所采用的货币 均为人民币。除有特别说 明外，均以人民币
元为单 位表 示。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （或 负债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或资 产） 或权 益
工具的 合同 。
(1) 金融 资产 分类
本基金的金融资产于初始 确认时分为以下两类：以 公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融
资产、 贷款 和应 收款 项；
本基金目前持有的以公允 价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产主要包 括股票投资、债券
投资和 衍生 工具 （主 要系 权证投 资） ；
(2) 金融 负债 分类
本基金的金融负债于初始 确认时归类为以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融负债和其
他金融 负债 。本 基金 目前 持有的 金融 负债 划分 为其 他金融 负债 。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
划分为以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产的股票、债券等， 以及不作为有效套
期工具的衍生工具，按照 取得时的公允价值作为初 始确认金额，相关的交易 费用在发生时计入当期
损益；
在持有以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产期间取得的利息或 现金股利，应当确
第 28 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
认为当期收益。每日，本 基金将以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产或金融负债的公
允价值 变动 计入 当期 损益 ；
处置该金融资产或金融负 债时，其公允价值与初始 入账金额之间的差额应确 认为投资收益，同
时调整 公允 价值 变动 收益 ；
当收取该金融资产现金流 量的合同权利终止，或该 金融资产已转移，且符合 金融资产转移的终
止确认 条件 的， 金融 资产 将终止 确认 ；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
金融资 产转 移， 是指本 基 金将金 融资 产让 与或交 付 给该金 融资 产发 行方以 外 的另一 方(转 入方) ；
本基金已将金融资产所有 权上几乎所有的风险和报 酬转移给转入方的，终止 确认该金融资产；保留
了金融资产所有权上几乎 所有的风险和报酬的，不 终止确认该金融资产；本 基金既没有转移也没有
保留金 融资 产所 有权 上几 乎所有 的风 险和 报酬 的 ， 分 别下列 情况 处理 ： 放弃 了对 该金融 资产 控制 的 ，
终止确认该金融资产并确 认产生的资产和负债；未 放弃对该金融资产控制的 ，按照其继续涉入所转
移金融 资产 的程 度确 认有 关金融 资产 ，并 相应 确认 有关负 债；
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ：
(1) 股票 投资
买入股票于成交日确认为 股票投资，股票投资成本 ，按成交日应支付的全部 价款扣除交易费用
入账； 卖出 股票 于成 交日 确认股 票投 资收 益， 卖出 股票的 成本 按移 动加 权平 均法于 成交 日结 转；
(2) 债券 投资
买入债券于成交日确认为 债券投资。债券投资成本 ，按成交日应支付的全部 价款扣除交易费用
入账，其中所包含的债券 应收利息单独核算，不构 成债券投资成本；买入零 息债券视同到期一次性
还本付息的附息债券，根 据其发行价、到期价和发 行期限按直线法推算内含 票面利率后，按上述会
计处理 方法 核算 ；卖 出债 券于成 交日 确认 债券 投资 收益， 卖出 债券 的成 本按 移动加 权平 均法 结转 ；
(3) 权证 投资
买入权证于成交日确认为 权证投资。权证投资成本 按成交日应支付的全部价 款扣除交易费用后
入 账； 卖出 权证 于成 交日 确认 衍 生工 具投 资收 益， 卖 出权 证 的成 本按 移动 加权 平均 法 于成 交日结转；
(4) 分 离交 易可 转债
申购新发行的分离交易可 转债于获得日，按可分离 权证公允价值占分离交易 可转债全部公允价
值的比例将购买分离交易 可转债实际支付全部价款 的一部分确认为权证投资 成本，按实际支付的全
第 29 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
部价款 扣减 可分 离权 证确 定的成 本确 认债 券成 本；
上市后 ，上 市流 通的 债券 和权证 分别 按上 述(2) 、(3) 中相关 原则 进行 计算 ；
(5) 回购 协议
基金持 有的 回购 协议 （封 闭式回 购） ， 以成 本列 示， 按实际 利率 （当 实际 利率 与合同 利率 差异 较
小时， 也可 以用 合同 利率 ）在实 际持 有期 间内 逐日 计提利 息。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
公允价值是指市场参与者 在计量日发生的有序交易 中，出售一项资产所能收 到或者转移一项负
债所需支付的价格。以公 允价值计量或披露的资产 和负债，根据对公允价值 计量整体而言具有重要
意义的最低层次输入值， 确定所属的公允价值层次 ：第一层次输入值，在计 量日能够取得的相同资
产或负债在活跃市场上未 经调整的报价；第二层次 输入值，除第一层次输入 值外相关资产或负债直
接或间接可观察的输入值 ；第三层次输入值，相关 资产或负债的不可观察输 入值。本基金主要金融
工具的 估值 方法 如下 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工具
存在活跃市场的金融工具 按其估值日的市场交易价 格确定公允价值；估值日 无交易，但最近交
易日后经济环境未发生重 大变化且证券发行机构未 发生影响证券价格的重大 事件的，按最近交易日
的市场交易价格确定公允 价值。估值日无交易且最 近交易日后经济环境发生 了重大变化或证券发行
机构发生了影响证券价格 的重大事件，参考类似投 资品种的现行市价及重大 变化等因素，调整最近
交易市价以确定公允价值 。有充足证据表明最近交 易市价不能真实反映公允 价值的，应对最近交易
的市价 进行 调整 ，确 定公 允价值 。
(2) 不存 在活 跃市 场的 金融 工具
当金融工具不存在活跃市 场，采用市场参与者普遍 认同且被以往市场实际交 易价格验证具有可
靠性的估值技术确定公允 价值。本基金采用在当前 情况下适用并且有足够可 利用数据和其他信息支
持的估值技术，优先使用 相关可观察输入值，只有 在可观察输入值无法取得 或取得不切实可行的情
况下， 才使 用不 可观 察输 入值。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
当本基金具有抵销已确认 金融资产和金融负债的法 定权利，且该种法定权利 现在是可执行的，
同时本基金计划以净额结 算或同时变现该金融资产 和清偿该金融负债时，金 融资产和金融负债以相
第 30 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
互抵销后的金额在资产负 债表内列示。除此以外， 金融资产和金融负债在资 产负债表内分别列示，
不予相 互抵 销。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基 金份额总额所对应的金额 。由于申购和赎回引起的 实收基金份额变动
分别于基金申购确认日及 基金赎回确认日确认。上 述申购和赎回分别包括基 金转换所引起的转入基
金的实 收基 金增 加和 转出 基金的 实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现损 益平准金和未实现损益平 准金。已实现损益平准金 指在申购或赎回基
金 份 额时， 申购 或赎 回款项 中 包含 的按 累计 未分 配的 已 实现 收益/( 损失) 占基 金净值 比例 计算 的金 额。
未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/( 损失)
占基金 净值 比例 计算 的金 额。损 益平 准金 于基 金申 购确认 日或 基金 赎回 确认 日确认 。
未实现 损益 平准 金与 已实 现损益 平准 金均 在“ 损 益平准 金” 科目 中核 算， 并于 期 末全额 转入“未分
配利润/( 累计 亏损)” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
(1) 存款 利息 收入 按存 款的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按 协
议规定的利率及持有期重 新计算存款利息收入，并 根据提前支取所实际收到 的利息收入与账面已确
认的利 息收 入的 差额 确认 利息损 失， 列入 利息 收入 减项， 存款 利息 收入 以净 额列示 ；
(2) 债券利息 收入按 债券 票面价值 与票面 利率或内 含票面利 率计算 的金额扣 除应由债 券发行 企
业代扣 代缴 的个 人所 得税 后的净 额确 认， 在债 券实 际持有 期内 逐日 计提 ；
(3) 资产 支持 证券 利息 收入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 证券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(4) 买入 返售 金融 资产 收入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同 利
率差异 较小 时， 也可 以用 合同利 率） ，在 回购 期内 逐 日计提 ；
(5) 股票 投资 收益/(损失) 于 卖出股 票成 交日 确认 ，并 按卖出 股票 成交 金额 与其 成本的差 额入 账；
(6) 债券 投资 收益/(损失) 于 成交日 确认 ，并 按成 交总 额与其 成本 、应 收利 息的 差额入 账；
(7) 衍生 工具 收益/(损失) 于 卖出权 证成 交日 确认 ，并 按卖出 权证 成交 金额 与其 成本的差 额入 账；
第 31 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
(8) 股利 收益 于除 息日 确认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司代
扣代缴 的个 人所 得税 后的 净额入 账；
(9) 公允 价值 变动 收益/(损失) 系本 基金 持有 的采 用公 允价值 模式 计量 的交 易性 金融资 产、 交易 性
金融负 债等 公允 价值 变动 形成的 应计 入当 期损 益的 利得或 损失 ；
(10) 其他 收入 在主要 风险 和报酬 已经 转移 给对方 ， 经济利 益很 可能 流入且 金 额可以 可靠 计量 的
时候确 认。
7.4.4.10 费用的确认和计 量
(1) 基金 管理 费按 前一 日基 金资产 净值 的 0.65% 的年 费率逐 日计 提；
(2) 基金 托管 费按 前一 日基 金资产 净值 的 0.15% 的年 费率逐 日计 提；
(3) 本 基金 A 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费，B 类基 金 份额 的销 售服 务费 按前 一日 B 类基 金资
产净值 的 0.35% 的年 费率 逐日计 提；
(4) 卖出 回购 金融 资产 支出 ， 按卖 出回 购金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同 利
率差异 较小 时， 也可 以用 合同利 率） 在回 购期 内逐 日计提 ；
(5) 其他 费用 系根 据有 关法 规及相 应协 议规 定， 按实 际支出 金额 ， 列 入当 期基 金费用 。 如 果影 响
基金份 额净 值小 数点 后第 四位的 ，则 采用 待摊 或预 提的方 法。
7.4.4.11 基金的收益分配 政策
(1) 由 于本 基金 A 类基 金 份额不 收取 销售 服务 费，B 类 基金份 额收 取销 售服 务费， 各基 金份 额
类别对 应的 可分 配收 益将 有所不 同， 本基 金同 一基 金份额 类别 内的 每一 基金 份额享 有同 等分 配权 ；
(2) 在符 合有 关基 金分 红条 件的前 提下 ，每 半年 度末 基金份 额可 供分 配利 润超 过 0.01 元时 ，本
基金至 少进 行收 益分 配 1 次 ， 本基 金每 年 收益 分配次 数 最多为 12 次； 每 次收 益分配 比例 不得 低于 收
益分配 基准 日可 供分 配利 润的 50% ，每 年度 末收 益 分配比 例不 得低 于基 金该 年度末 可供 分配 利润 的
70%。若 《基 金合 同》 生效 不满 3 个月 可不 进行 收益 分 配；
(3) 本基 金收 益分 配方 式分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将现 金红 利
自动转为基金份额进行再 投资；若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方 式是现金分红。基金份
额 持 有人 可对 本基金 A 类基 金 份额和 B 类 基金 份额分 别 选择 不同 的分 红方 式， 同一 投资 者持 有的 同
一类别的基金份额只能选 择一种分红方式。如投资 者在不同销售机构选择的 分红方式不同，基金注
册登记 机构 将以 投资 者最 后一次 选择 的分 红方 式为 准；
(4) 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ， 即 基 金收益 分配 基准 日的 基金 份额净 值减 去每
单位基 金份 额收 益分 配金 额后不 能低 于面 值；
第 32 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
(5) 法律 法规 或监 管机 关另 有规定 的， 从 其规 定。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日 起，调 整 证券 （股 票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起，调 整 由出 让方 按证
券（股 票） 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税， 受让 方不 再征收 ，税 率不 变；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革过程中因非流通股股东 向流通股股东支付对价而 发生的股权转让，暂免
征收印 花税 。
7.4.6.2 营业 税、 增值 税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文《关 于证券 投资 基金税 收政 策 的通知 》的 规定 ，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券的 差价 收 入， 继续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]36 号 文《关 于全面 推开 营业税 改增 值 税试点 的通 知》 的
规 定， 经 国务 院批 准， 自 2016 年 5 月 1 日 起在 全国 范围内 全面 推开 营业 税改 征增值 税试 点， 金融 业
纳入试点范围，由缴纳营 业税改为缴纳增值税。对 证券投资基金（封闭式证 券投资基金，开放式证
券投资基金）管理人运用 基金买卖股票、债券的转 让收入免征增值税；国债 、地方政府债利息收入
以及金 融同 业往 来利 息收 入免征 增值 税； 存款 利息 收入不 征收 增值 税；
第 33 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文《关 于进一 步明 确全 面推 开营改 增 试点 金融 业有
关政策的通知》的规定， 金融机构开展的质押式买 入返售金融商品业务及持 有政策性金融债券取得
的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]70 号 文《关 于金融 机构 同业往 来等 增 值税政 策的 补充 通
知》的规定，金融机构开 展的买断式买入返售金融 商品业务、同业存款、同 业存单以及持有金融债
券取得 的利 息收 入属 于金 融同业 往来 利息 收入 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]140 号 文 《关于 明 确金 融、 房地 产开 发、 教 育辅 助服 务等
增值税政策的通知》的规 定，资管产品运营过程中 发生的增值税应税行为， 以资管产品管理人为增
值税纳 税人 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2017]2 号文 《关 于 资管产 品增 值税政 策有 关 问题的 补充 通知》
的规定 ，2017 年 7 月 1 日 （含 ） 以 后， 资管 产品 运 营过程 中发 生的 增值 税应 税行为 ， 以资管 产品 管
理人为 增值 税纳 税人， 按 照现行 规定 缴纳 增值 税。 对资管 产品 在 2017 年 7 月 1 日前 运营 过程 中发 生
的增值税应税行为，未缴 纳增值税的，不再缴纳； 已缴纳增值税的，已纳税 额从资管产品管理人以
后月份 的增 值税 应纳 税额 中抵减 。
7.4.6.3 企业 所得 税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文《关 于证券 投资 基金税 收政 策 的通知 》的 规定 ，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征企 业所 得税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
7.4.6.4 个人 所得 税
第 34 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]132 号文 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 储蓄存 款利 息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起， 对储 蓄存 款 利息所 得暂 免征 收个 人
所得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局、中 国证 监会财 税[2012]85 号 文《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 的规 定， 自 2013 年 1 月 1 日 起， 证券 投资基 金 从公 开发 行和 转
让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个月 ）的 ，其 股息 红 利所 得全 额计 入应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计入应 纳 税所 得额 ；持 股期
限 超过 1 年的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上述 所 得统 一适用 20% 的税 率计征 个人 所得 税；
根据财政 部、 国家 税务 总局 、 中国 证监 会财 税[2015]101 号 文 《关 于上 市公 司股 息红利 差别 化个
人 所 得税 政策 有关 问题 的通 知》 的 规定， 自 2015 年 9 月 8 日 起， 证券 投资 基金从 公 开发 行和 转让 市
场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限超 过 1 年的 ，股 息红利 所得 暂免 征收 个人 所得税 。
7.4.7 重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
活期存 款 279,486.23 15,053,872.56
定期存 款 - -
其他存 款 - -
合计 279,486.23 15,053,872.56
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
第 35 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
股票 13,209,462.21 12,519,249.00 -690,213.21
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 103,481,987.86 103,686,863.00 204,875.14
银行间 市场 29,989,766.40 30,274,000.00 284,233.60
合计 133,471,754.26 133,960,863.00 489,108.74
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 146,681,216.47 146,480,112.00 -201,104.47
项目
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 58,418,862.19 64,405,117.00 5,986,254.81
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 163,020,192.53 167,249,608.60 4,229,416.07
银行间 市场 100,236,986.61 100,551,000.00 314,013.39
合计 263,257,179.14 267,800,608.60 4,543,429.46
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 321,676,041.33 332,205,725.60 10,529,684.27
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 无衍 生金 融资 产/ 负债 余 额。
7.4.7.4 买入返售金融资 产
7.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 无买 入返 售金 融资 产余额 。
第 36 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
7.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 未持 有买 断式 逆回 购交易 中取 得的 债券 。
7.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 92.13 1,332.91
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 504.30 517.40
应收债 券利 息 2,214,017.16 5,088,906.66
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - 235.11
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 52.50 97.80
合计 2,214,666.09 5,091,089.88
7.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 无其 他资 产余 额。
7.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 71,396.14 147,004.18
银行间 市场 应付 交易 费用 825.00 620.00
合计 72,221.14 147,624.18
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
第 37 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - 250,000.00
应付赎 回费 69.51 245.99
预提账 户维 护费 - -
预提审 计费 50,000.00 50,000.00
预提信 息披 露费 240,000.00 240,000.00
其他应 付款 - -
合计 290,069.51 540,245.99
7.4.7.9 实收基金
华安安 心收 益债 券 A 类
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
基金份 额 账面金 额
上年度 末 179,405,916.43 179,405,916.43
本期申 购 68,644,645.56 68,644,645.56
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -156,439,841.33 -156,439,841.33
本期末 91,610,720.66 91,610,720.66
华安安 心收 益债 券 B 类
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
基金份 额 账面金 额
上年度 末 70,986,462.29 70,986,462.29
本期申 购 18,349,134.80 18,349,134.80
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -55,675,041.83 -55,675,041.83
本期末 33,660,555.26 33,660,555.26
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
7.4.7.10 未分配利润
华安安 心收 益债 券 A 类
第 38 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 48,500,885.44 6,256,613.73 54,757,499.17
本期利 润 -7,172,244.32 -7,825,348.39 -14,997,592.71
本期基金份额交易产生的
变动数
5,053,207.02 289,849.22 5,343,056.24
其中： 基金 申购 款 13,154,990.27 -774,637.92 12,380,352.35
基金赎 回款 -8,101,783.25 1,064,487.14 -7,037,296.11
本期已 分配 利润 -41,942,145.73 - -41,942,145.73
本期末 4,439,702.41 -1,278,885.44 3,160,816.97
华安安 心收 益债 券 B 类
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 20,750,349.25 2,416,736.84 23,167,086.09
本期利 润 -2,985,463.21 -2,905,440.35 -5,890,903.56
本期基金份额交易产生的
变动数
87,840.87 -38,787.64 49,053.23
其中： 基金 申购 款 3,524,811.44 -77,124.58 3,447,686.86
基金赎 回款 -3,436,970.57 38,336.94 -3,398,633.63
本期已 分配 利润 -16,141,650.49 - -16,141,650.49
本期末 1,711,076.42 -527,491.15 1,183,585.27
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
活期存 款利 息收 入 49,958.30 93,406.83
定期存 款利 息收 入 - -
第 39 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 12,397.49 61,513.07
其他 4,074.73 13,313.79
合计 66,430.52 168,233.69
7.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
卖出股 票成 交总 额 264,551,151.64 263,188,899.15
减：卖 出股 票成 本总 额 281,721,298.00 231,489,335.01
买卖股 票差 价收 入 -17,170,146.36 31,699,564.14
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投资收益项 目构成
单位 ： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
债券投 资收 益—— 买卖 债券 （ 债转 股及 债券
到期兑 付） 差价 收入
-1,528,140.49 11,645,860.52
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 - -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - -
合计 -1,528,140.49 11,645,860.52
7.4.7.13.2 债券投资收益—— 买卖债券差价收入
单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
卖出债 券 （债转 股及 债券到 期 兑付） 成交 总
额
276,178,148.46 613,375,531.37
减： 卖出 债券 （ 债 转 股及债 券 到期 兑付） 成
本总额
271,064,489.10 585,410,221.80
减：应收 利息 总额 6,641,799.85 16,319,449.05
买卖债 券差 价收 入 -1,528,140.49 11,645,860.52
第 40 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
7.4.7.13.3 资产支持证券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
卖出资 产支 持证 券成 交总 额 - 10,600,000.00
减：卖 出资产支持证 券成本
总额
- 10,000,000.00
减：应 收利 息总 额 - 600,000.00
资产支 持证 券投 资收 益 - -
7.4.7.14 贵金属投资收益
7.4.7.14.1 贵金属投资收益 项目构成
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无贵 金属 投资 收益。
7.4.7.14.2 贵金属投资收益—— 买卖贵金属差价收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无贵 金属 投资 收益—— 买 卖贵 金属 差价 收入。
7.4.7.14.3 贵金属投资收益—— 赎回差价收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无贵 金属 投资 收益—— 赎回 差价 收入 。
7.4.7.14.4 贵金属投资收益—— 申购差价收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无贵 金属 投资 收益—— 申购 差价 收入 。
7.4.7.15 衍生工具收益
7.4.7.15.1 衍生工具收益—— 买卖权证差价收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无衍 生工 具收 益—— 买 卖权 证差 价收 入。
7.4.7.15.2 衍生工具收益—— 其他投资收益
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无衍 生工 具收 益—— 其 他投 资收 益。
7.4.7.16 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 186,775.17 136,753.05
第 41 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 186,775.17 136,753.05
7.4.7.17 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
1.交 易性 金融 资产 -10,730,788.74 5,271,103.17
——股票 投资 -6,676,468.02 7,240,418.80
——债券 投资 -4,054,320.72 -1,969,315.63
——资产 支持 证券 投资 - -
——基金 投资 - -
——贵金 属投 资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
——权证 投资 - -
3.其他 - -
合计 -10,730,788.74 5,271,103.17
7.4.7.18 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 1,584,317.87 4,762,303.34
转换费 收入 232,028.53 1,032,806.54
其他 - 3,098.81
合计 1,816,346.40 5,798,208.69
7.4.7.19 交易费用
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间
第 42 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日 2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 771,611.51 754,300.66
银行间 市场 交易 费用 2,100.00 6,175.00
合计 773,711.51 760,475.66
7.4.7.20 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
审计费 用 50,000.00 50,000.00
信息披 露费 240,000.00 240,000.00
银行汇 划费 用 4,500.00 -
帐户维 护费 31,500.00 36,000.00
其他费 用 1,400.00 400.00
合计 327,400.00 326,400.00
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至财 务报 表批 准日 ， 除 7.4.6.2 营业 税、 增值 税中 披露的 事项 外， 本基 金无 其他需 要披 露的 资
产负债 表日 后事 项。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司
基金管 理人 、 基金 注册 登 记机构 、 基金
销售机 构
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海电 气（ 集团 ）总 公司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 基金管 理人 的股 东
第 43 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
7.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
7.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.10.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
7.4.10.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行回 购交 易。
7.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,407,608.82 2,148,125.72
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 248,892.69 329,964.77
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.65% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0.65%/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
第 44 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
基金管 理费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
管理费 划付 指令 ，基 金托 管人复 核无 误后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基
金管理 人。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等, 支 付日 期顺延 。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 324,832.82 495,721.34
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.15% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0.15%/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
托管费 划付 指令 ，基 金托 管人复 核无 误后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 取。 若
遇法定 节假 日、 公休 日等, 支付日 期顺 延。
7.4.10.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华安安 心收 益债 券 A 类 华安安 心收 益债 券 B 类 合计
华安基 金管 理有 限公
司
- 64,910.09 64,910.09
中国邮 政储 蓄银 行股
份有限 公司
- 67,595.97 67,595.97
合计 - 132,506.06 132,506.06
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华安安 心收 益债 券A 类 华安安 心收 益债 券B 类 合计
华安基 金管 理有 限公
司
- 183,701.98 183,701.98
第 45 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
中国邮 政储 蓄银 行股
份有限 公司
- 118,038.27 118,038.27
合计 - 301,740.25 301,740.25
注： 本基 金 A 类 基金 份额 不收取 销售 服务 费，B 类基 金 份额 的销 售服 务费 按本 基金 B 类基 金份
额 前 一日 基金 资产 净值的 0.35%年费 率计 提。 计算 方法 如 下：
H ＝E×0.35%/ 当年 天数
H 为本 基金 B 类 基金 份额 每日应 计提 的销 售服 务费
E 为本 基金 B 类 基金份 额 前一日 基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付。 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送销 售
服务费 划付 指令 ，基 金托 管人复 核无 误后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 划出 ，由 注册 登
记机构 代收 ，注 册登 记机 构收到 后按 相关 合同 规定 支付给 基金 销售 机构 等。 若遇法 定节 假日 、公 休
日等, 支 付日 期顺 延。
7.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含 回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购) 交 易。
7.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人 运用固有资金投 资本 基金的情况
本基金 的基 金管 理人 本报 告期及 上年 度可 比期 间均 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未投 资本 基金。
7.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
邮政储 蓄银 行 279,486.23 49,958.30 15,053,872.56 93,406.83
7.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未在 承销 期内 直接购 入关 联方 承销 的证 券。
第 46 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
7.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
因本基 金本 报告 期持 有的 东特钢 短期 融资 券发 生违 约事件 ， 将 发行 人的 主体 长 期信用 等级 由 AA
下 调为 C ，为维 护基 金持 有人利 益， 基金 管理人 华 安基金 管理 有限 公司决 定 以固有 资金 购买 基金所
涉的风险资产，以该债券 到期应付本息金额，即不 低于账面价值的价格进行 交易，本次交易金额为
人 民币 21,300,426.00 元，本 次 交易 未对 本基 金的 损益 产 生重 大影 响。
7.4.11 利润分配情况
华安安 心收 益债 券 A 类
单位： 人民 币元
序号
权益登 记
日
除息日
每 10 份
基金份 额
分红数
现金形式
发放总 额
再投资 形
式发放 总
额
利润分 配合
计
备注
1 2016-01-20 2016-01-20 1.900
37,775,423.4
1
4,166,722.32
41,942,145.7
3
-
合计
1.900
37,775,423.4
1
4,166,722.32
41,942,145.7
3
-
华安安 心收 益债 券 B 类
单位： 人民 币元
序号
权益登 记
日
除息日
每 10 份
基金份 额
分红数
现金形式
发放总 额
再投资 形
式发放 总
额
利润分 配合
计
备注
1 2016-01-20 2016-01-20 2.050
13,538,739.0
7
2,602,911.42
16,141,650.4
9
-
合计
2.050
13,538,739.0
7
2,602,911.42
16,141,650.4
9
-
7.4.12 期末（2016 年 12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
第 47 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
本基金 无因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
7.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位：人 民币 元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
00223
9
奥特佳
2016-10
-18
重大事
项
15.69
2017-0
2-07
14.12 121,900.00 1,974,253.13 1,912,611.00 -
00240
0
省广股
份
2016-11
-28
重大事
项
13.79 - - 100,000.00 1,378,276.70 1,379,000.00 -
30045
9
金科娱
乐
2016-10
-25
重大事
项
17.21
2017-0
1-25
15.49 7,500.00 7,840.00 129,075.00 -
7.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截 至 本报 告期末 2016 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出
回购证 券款 余额 。
7.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截 至 本报 告期末 2016 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 人民 币 19,000,000.00 元 ，于 2017 年 1 月 3 日、2017 年 1 月 6 日（ 先 后） 到期 。该 类交
易 要求本 基金在 回购期 内持 有的证 券交易 所交易 的债 券和/ 或在新 质押式 回购下 转入质 押库的 债券 ，
按证券 交易 所规 定的 比例 折算为 标准 券后 ，不 低于 债券回 购交 易的 余额 。
7.4.13 金融工具风险及 管 理
本基金是一只债券型证券 投资基金，属于较高流动 性、低风险的品种。本基 金投资的金融工具
主要为债券投资。本基金 在日常经营活动中面临的 与这些金融工具相关的风 险主要包括信用风险、
流动性风险及市场风险。 本基金的基金管理人从事 风险管理的主要目标是争 取将以上风险控制在限
定的范围 之内，使本基金在风险和 收益之间取得最佳的平衡 以实现“ 风 险和收益相匹配” 的风险收 益
目标。本基金的基金管理 人奉行全面风险管理体系 的建设，建立了以风险控 制委员会为核心的、由
第 48 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
督察长、风险控制委员会 、监察稽核部、风险管理 部等相关业务部门构成的 风险管理架构体系。本
基金的基金管理人在董事 会下设立风险管理委员会 ，负责制定风险管理的宏 观政策，审议通过风险
控制的总体措施等；在管 理层层面设立风险控制委 员会，讨论和制定公司日 常经营过程中风险防范
和控制措施；在业务操作 层面风险管理职责主要由 监察稽核部和风险管理部 负责，协调并与各部门
合作完成运作风险管理和 投资风险管理、绩效评估 等。监察稽核部和风险管 理部对公司执行总裁负
责，并 由督 察长 分管 。
7.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金的基金管理人对于 金融工具的风险管理方法 主要是通过定性分析和定 量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损 失。从定性分析的角度出 发，判断风险损失的严重 程度和出现同类风险损
失的频度。而从定量分析 的角度出发，根据本基金 的投资目标，结合基金资 产所运用金融工具特征
通过特定的风险量化指标 、模型，日常的量化报告 ，确定风险损失的限度和 相应置信程度，及时可
靠地对 各种 风险 进行 监督 、检查 和评 估， 并通 过相 应决策 ，将 风险 控制 在可 承受的 范围 内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息等情 况， 导致 基金 资产 损失和 收益 变化 的风 险。
本基金的基金管理人在交 易前对交易对手的资信状 况进行了充分的评估。本 基金的银行存款存
放在经中国人民银行和中 国证券监督管理委员会所 批准的具有基金托管资格 和基金代销资格的银行 ，
并根据本基金的基金管理 人管理交易对手的经验进 行筛选，因而与这些银行 存款相关的信用风险不
重大。本基金在银行间同 业市场进行交易前均对交 易对手进行信用评估并对 证券交割方式进行限制
以控制相应的信用风险； 在交易所进行的交易均以 中国证券登记结算有限责 任公司为交易对手完成
证券交 收和 款项 清算 ，违 约风险 可能 性很 小。
本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流程，通 过对投资品种信用等级评 估来控制证券发行
人的信 用风 险， 且通 过分 散化投 资以 分散 信用 风险 。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持 金融工具变现的难易程度 。本基金的流动性风险一 方面来自于基金份
额持有人可随时要求赎回 其持有的基金份额，另一 方面来自于投资品种所处 的交易市场不活跃而带
来的变 现困 难或 因投 资集 中而无 法在 市场 出现 剧烈 波动的 情况 下以 合理 的价 格变现 。
第 49 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
针对兑付赎回资金的流动 性风险 ，本基金的基金管 理人每日对本基金的申购 赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可 用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎 回条款，约定在非常情况 下赎回申请的处理方式， 控制因开放申购赎回模
式带来 的流 动性 风险 ，有 效保障 基金 持有 人利 益。
针对投资品种变现的流动 性风险，本基金的基金管 理人通过独立的风险管理 部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进 行持续的监测和分析，包 括组合持仓集中度指标、 组合在短时间内变现能
力的综合指标、组合中变 现能力较差的投资品种比 例以及流通受限制的投资 品种比例等。本基金投
资于一 家公 司发 行的 股票 市值不 超过 基金 资产 净值 的 10%，且 本基 金与 由本基 金 的基 金管 理人 管理
的其他 基金 共同 持有 一家 公司发 行的 证券 不得 超过 该证券 的 10% 。 本基 金所持 大 部分 证券 在银 行间
同业市场交易，其余亦可 在证券交易所上市，除在 附注中列示的部分基金资 产流通暂时受限制不能
自由转让的情况外，均能 以合理价格适时变现。此 外，本基金可通过卖出回 购金融资产方式借入短
期资金 应对 流动 性需 求， 其上限 一般 不超 过基 金持 有的债 券投 资的 公允 价值 。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
7.4.13.4.1 利率风险
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年 12 月 31
日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 279,486.23 - - - 279,486.23
结算备 付金 1,120,654.44 - - - 1,120,654.44
存出保 证金 116,572.55 - - - 116,572.55
交易性 金融 资产 72,865,708.00 49,694,000.00 11,401,155.00 12,519,249.00
146,480,112.0
0
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资
产
- - - - -
应收证 券清 算款 - - - - -
第 50 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
应收利 息 - - - 2,214,666.09 2,214,666.09
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 - - - 994.27 994.27
其他资 产 - - - - -
资产总 计
74,382,421.22 49,694,000.00 11,401,155.00 14,734,909.36 150,212,485.5
8
负债
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
卖出回 购金 融资
产款
19,000,000.00 - - - 19,000,000.00
应付证 券清 算款 - - - - -
应付赎 回款 - - - 1,112,947.49 1,112,947.49
应付管 理人 报酬 - - - 74,238.98 74,238.98
应付托 管费 - - - 17,132.08 17,132.08
应付销 售服 务费 - - - 10,776.34 10,776.34
应付交 易费 用 -
72,221.14 72,221.14
应付税 费 - - - - -
应付利 息 - - - 19,421.88 19,421.88
应付利 润 - - - - -
其他负 债 - - - 290,069.51 290,069.51
负债总 计
19,000,000.00 - - 1,596,807.42 20,596,807.
42
利率敏 感度 缺口 55,382,421.22 49,694,000.00 11,401,155.00 13,138,101.94 129,615,678.1
6
上年度 末
2015 年 12 月 31
日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 15,053,872.56 - - - 15,053,872.56
结算备 付金 1,149,704.82 - - - 1,149,704.82
存出保 证金 217,437.47 - - - 217,437.47
交易性 金融 资产 132,406,689.40 124,293,572.20 11,100,347.00 64,405,117.00
332,205,725.6
0
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资
产
- - - - -
应收证 券清 算款 - - - - -
第 51 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
应收利 息 - - - 5,091,089.88 5,091,089.88
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 111,005.96 - - 694,473.92 805,479.88
其他资 产 - - - - -
资产总 计
148,938,710.21 124,293,572.20
11,100,347.00
70,190,680.80 354,523,310.2
1
负债
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
卖出回 购金 融资
产款
20,000,000.00 - - - 20,000,000.00
应付证 券清 算款 - - - 5,003,897.25 5,003,897.25
应付赎 回款 - - - 270,466.57 270,466.57
应付管 理人 报酬 - - - 174,211.39 174,211.39
应付托 管费 - - - 40,202.63 40,202.63
应付销 售服 务费 - - - 27,505.44 27,505.44
应付交 易费 用 - - - 147,624.18 147,624.18
应付税 费 - - - - -
应付利 息 - - - 2,192.78 2,192.78
应付利 润 - - - - -
其他负 债 - - - 540,245.99 540,245.99
负债总 计 20,000,000.00 - - 6,206,346.23 26,206,346.23
利率敏 感度 缺口
128,938,710.21
124,293,572.20 11,100,347.00 63,984,334.57
328,316,963.9
8
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 公允 价值 ，并 按照合 约规 定的 重新 定价 日或到 期日 孰早 者
进行了 归类 。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人民 币元 ）
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
市场利 率上 升 25 个基 点 减 少约 417,703.24 减 少约 944,700.00
市场利 率下 降 25 个基 点 增 加约 420,954.85 增 加约 952,800.00
7.4.13.4.2 外汇风险
第 52 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金
的所有 资产 及负 债以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指 基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇
率以外的市场价格因素变 动而发生波动的风险。本 基金主要投资于证券交易 所上市或银行间同业市
场交易的股票和债券，所 面临的其他价格风险来源 于单个证券发行主体自身 经营情况或特殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本 基金 投资 于固 定收 益类资 产的 比例 不低 于基 金资产 的 80% ； 股票 、权证 等 权益 类资 产的
投资比 例不 高于 基金 资产 的 20%；现 金或 到期 日在一 年 以内 的政 府债 券的 投资 比 例不 低于 基金 资产
净 值的 5%；权 证的 投资 比例 不 超过 基金 资产 净值的 3% 。
此外，本基金的基金 管理人每日对本基金所持 有的证券价格实施监控， 定期运用多种定量
方法对 基金 进行 风险 度量 ，包 括 VaR(Value at Risk) 指标等 来测 试本 基金 面临 的潜在 价格 风险 ， 及时
可靠地 对风 险进 行跟 踪和 控制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位：人 民币 元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性 金融 资产 －股 票投 资 12,519,249.00 9.66 64,405,117.00 19.62
交易性 金融 资产—基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
合计 12,519,249.00 9.66 64,405,117.00 19.62
7.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 基金的 市场 价格 风险 决定 于基金 相对 沪 深 300 指数 的贝塔 系数 ，以 及业 绩比 较基准 的
第 53 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
变动；
除上述 基准 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人民 币元）
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
业绩比 较基 准上 升 5% - 增 加约 3,693,600.00
业绩比 较基 准下 降 5% - 减 少约 3,693,600.00
注 ：于 2016 年 12 月 31 日 ， 本 基金持 有的 交易 性权 益类投 资比 例较 低， 因此 除市场 利率 和外 汇
汇率以 外的 市场 价格 因素 的变动 对于 本基 金资 产净 值无重 大影 响。
7.4.14 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
7.4.14.1 公允 价值
7.4.14.1.1 不 以公 允价 值计量 的 金融 工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括贷款 和应收款项以及其他金融 负债，其因剩余期
限不长 ，公 允价 值与 账面 价值相 若。
7.4.14.1.2 以公 允价 值计 量 的金融 工具
7.4.14.1.2.1 各层 次金 融工 具公允 价值
于 2016 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为人 民币 20,499,718.00 元， 属于 第二 层 次的 余额 为人 民币 125,980,394.00 元， 无属
于第三 层次 余额 。
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产中 属于
第一层 次的 余额 为人 民币 65,271,814.20 元， 属于 第二 层 次的 余额 为人 民币 266,933,911.40 元， 无属
于第三 层次 余额 。
7.4.14.1.2.2 公允 价值 所属 层次间 的重 大变 动
对于证券交易所上市的股 票和可转换债券，若出现 重大事项停牌、交易不活 跃、或属于非公开
发行等情况，本基金分别 于停牌日至交易恢复活跃 日期间、交易不活跃期间 及限售期间不将相关股
票和可转换债券的公允价 值列入第一层次；并根据 估值调整中采用的不可观 察输入值对于公允价值
的影响 程度 ，确 定相 关股 票和可 转换 债券 公允 价值 应属第 二层 次或 第三层 次。
第 54 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
7.4.14.1.2.3 第三 层次 公允 价值余 额和 本期 变动 金额
本基金持有的以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融工具第三层次公 允价值本期未发生
变动。
7.4.14.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财务 报表 的批 准
本 财 务报 表已于 2017 年 3 月 24 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 12,519,249.00 8.33
其中： 股票 12,519,249.00 8.33
2 固定收 益投 资 133,960,863.00 89.18
其中： 债券 133,960,863.00 89.18
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入返 售 金融
资产
- -
第 55 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,400,140.67 0.93
7 其他各 项资 产 2,332,232.91 1.55
8 合计 150,212,485.58 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 5,837,861.00 4.50
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 21,050.00 0.02
F 批发和 零售 业
3,389,108.00 2.61
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
1,848,000.00 1.43
J 金融业
44,230.00 0.03
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
1,379,000.00 1.06
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
第 56 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
合计 12,519,249.00 9.66
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 300007 汉威电 子 100,000 1,937,000.00 1.49
2 002239 奥特佳 121,900 1,912,611.00 1.48
3 300315 掌趣科 技 200,000 1,848,000.00 1.43
4 002640 跨境通 100,000 1,830,000.00 1.41
5 300210 森远股 份 80,000 1,746,400.00 1.35
6 600738 兰州民 百 163,600 1,559,108.00 1.20
7 002400 省广股 份 100,000 1,379,000.00 1.06
8 300459 金科娱 乐 7,500 129,075.00 0.10
9 300410 正业科 技 1,250 67,475.00 0.05
10 603889 新澳股 份 3,000 45,300.00 0.03
11 601229 上海银 行 1,000 23,280.00 0.02
12 603843 正平股 份 1,000 21,050.00 0.02
13 600926 杭州银 行 1,000 20,950.00 0.02
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 600392 盛和资 源 9,547,622.00 2.91
2 600340 华夏幸 福 7,337,351.14 2.23
3 601318 中国平 安 7,198,780.18 2.19
4 002537 海立美 达 6,833,427.50 2.08
5 000670 *ST 盈方 6,764,769.00 2.06
6 600219 南山铝 业 6,529,936.00 1.99
7 600150 中国船 舶 6,180,705.24 1.88
8 600360 华微电 子 5,821,613.34 1.77
9 000758 中色股 份 5,717,911.20 1.74
10 300202 聚龙股 份 5,647,688.00 1.72
11 600362 江西铜 业 4,717,771.00 1.44
12 300059 东方财 富 4,279,998.00 1.30
第 57 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
13 300346 南大光 电 4,138,052.00 1.26
14 300352 北信源 4,074,951.64 1.24
15 300183 东软载 波 4,029,234.78 1.23
16 600198 大唐电 信 3,817,285.00 1.16
17 300237 美晨科 技 3,660,131.00 1.11
18 300075 数字政 通 3,293,493.00 1.00
19 002659 中泰桥 梁 3,250,482.00 0.99
20 600486 扬农化 工 3,237,618.30 0.99
注： 本项“ 买入 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 600392 盛和资 源 10,384,342.00 3.16
2 300202 聚龙股 份 8,016,208.91 2.44
3 300346 南大光 电 7,660,541.70 2.33
4 601318 中国平 安 7,376,384.11 2.25
5 002537 海立美 达 7,122,241.48 2.17
6 600340 华夏幸 福 6,931,655.97 2.11
7 002477 雏鹰农 牧 6,576,289.86 2.00
8 600360 华微电 子 6,559,727.80 2.00
9 600219 南山铝 业 6,518,666.00 1.99
10 600150 中国船 舶 6,271,597.04 1.91
11 000758 中色股 份 5,530,105.36 1.68
12 000670 *ST 盈方 5,345,600.00 1.63
13 300352 北信源 4,680,167.00 1.43
14 600362 江西铜 业 4,409,889.08 1.34
15 300183 东软载 波 4,034,964.52 1.23
16 300237 美晨科 技 3,936,180.00 1.20
17 300059 东方财 富 3,580,250.20 1.09
18 300113 顺网科 技 3,540,006.00 1.08
19 600198 大唐电 信 3,529,622.00 1.08
20 002281 光迅科 技 3,472,201.00 1.06
注： 本项“ 卖出 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
第 58 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 236,511,898.02
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 264,551,151.64
注：本 项“ 买 入股 票的 成本（ 成 交） 总额” 和“卖出 股票 的 收入 （成 交） 总额” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,000,000.00 7.72
其中： 政策 性金 融债 10,000,000.00 7.72
4 企业债 券 102,525,708.00 79.10
5 企业短 期融 资券 10,034,000.00 7.74
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 11,401,155.00 8.80
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 133,960,863.00 103.35
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 112257 15 荣盛 02 130,000 13,000,000.00 10.03
2 122672 PR 西 城投 200,000 12,490,000.00 9.64
3 124015 12 筑工 投 100,000 10,481,000.00 8.09
4 124857 14 临桂 新 100,000 10,460,000.00 8.07
5 122525 PR 沪 嘉开 200,000 10,304,000.00 7.95
第 59 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
无。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
无。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有被监管部门立 案调查的，也没有在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
116,572.55
第 60 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
2,214,666.09
5 应收申 购款
994.27
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
2,332,232.91
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产
净值比 例(%)
1 128010 顺昌转 债 10,075,050.00 7.77
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 002239 奥特佳 1,912,611.00 1.48 重大事 项
2 002400 省广股 份 1,379,000.00 1.06 重大事 项
3 300459 金科娱 乐 129,075.00 0.10 重大事 项
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 持有份 额 占总份
第 61 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
额比例 额比例
华安安 心收 益债
券 A 类
2,915 31,427.35 48,075,000.00 52.48% 43,535,720.66 47.52%
华安安 心收 益债
券 B 类
2,035 16,540.81 1,001.35 0.00% 33,659,553.91
100.00
%
合计 4,950 25,307.33 48,076,001.35 38.38% 77,195,274.57 61.62%
注： 分 级基 金机构/ 个人 投 资者持 有份 额占 总份 额比 例的计 算中 ， 对下 属两 级 基金， 比例 的分母
采用各 自级 别的 份额 ，对 合计数 ，比 例的 分母 采用 下属两 级基 金份 额的 合计 数（即 期末 基金 份额 总
额 ）。
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有该 只基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
§10
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 华安安 心收 益债 券 A 类 华安安 心收 益债 券 B 类
基金合 同生 效日 （2012 年 9 月 7
日） 基金 份额 总额
353,116,001.69 515,230,741.84
本报告 期期 初基 金份 额总 额 179,405,916.43 70,986,462.29
本报告 期基 金总 申购 份额 68,644,645.56 18,349,134.80
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 156,439,841.33 55,675,041.83
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 91,610,720.66 33,660,555.26
注：总 申购 份额 含转 换入 份额。 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
第 62 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 ，基 金托 管人 中国邮 政储 蓄银 行托 管业 务部总 经理 变更 为田 东辉 先生。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬情 况：50,000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自基 金合同 生效 日起 至今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国泰君 安 2 501,025,859.66 100.00% 460,556.10 100.00% -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4）其 他有 利于 基金 持有人 利 益的 商业 合作 考虑 。
第 63 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券商 服务 评 价办法 》 ， 对 候选 交
易单元 的券 商服 务质 量和 综合实 力进 行评 估。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》 ， 对拟 新 增交易 单元 的必 要性 和合 规性进 行阐 述。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管副 总经 理审 批
公司分 管副 总经 理对 相关 部门提 交的 《新 增交 易单 元申请 审核 表》 及其 对券 商综合 评估 的结 果
进行审 核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基 金管 理人 与被 选择 的券商 签 订《 证券 交易 单元 租用 协 议》 ，并 通知 基金 托管人 。
3、 报告 期内 基金 租用 券商交 易 单元 的变 更情 况：
无。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
国泰君 安
110,136,943.
33
100.00%
1,308,400,
000.00
100.00% - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华安基 金关 于 2016 年 1 月 4 日指 数熔 断期 间
调整旗 下基 金相 关业 务办 理时间 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-04
2
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 场内 基金 在
指数熔 断期 间暂 停申 购赎 回业务 的提 示性 公
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
2016-01-06
第 64 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
告 和公司 网站
3
华安基 金关 于 2016 年 1 月 7 日指 数熔 断期 间
调整旗 下基 金相 关业 务办 理时间 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-07
4
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加金牛 网为 销售 机构 并参 加费率 优惠 活动 的
公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-14
5
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 安心 收益 债
券型证 券投 资基 金分 红公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-18
6
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 京东 淘宝 费
率优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-19
7
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加泰信 财富 为销 售机 构的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-25
8
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 长信 科技” 、“ 慧球 科技” 、“ 升华 拜克” 股 票估
值调整 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-29
9
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台延长 工行 直联 结算 方式 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-02-03
10
关于旗 下部 分基 金增 加郑 州银行 为销 售机 构
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-02-04
11
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的”
长城影 视“ 股 票估 值调 整的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-02-06
12
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加上海 凯石 财富 基金 销售 有限公 司为 销售 机
构的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-02-23
13
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加中正 为销 售机 构并 参加 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-02-25
14
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 安心 收益 债
券基金 增加 东莞 银行 为销 售机构 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-02-26
15
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 南方 汇通” 等股 票估 值调 整的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-03-03
16
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 深圳 新兰 德
费率优 惠的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-03-24
17 华安基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销 平台 延 《上海 证券 报》 、 《证 券 2016-03-28
第 65 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
长“微钱 宝” 账户 交易 费率 优惠活 动时 间的 公
告
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
18
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 安心 收益 债
券型证 券投 资基 金暂 停申 购业务 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-03-28
19
关于华 安旗 下基 金参 加工 商银行 申购 费率 优
惠活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-03-30
20
华安基 金管 理有 限公 司关 于以固 有资 金购 买
基金所 涉风 险资 产的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-03-30
21
关于旗 下部 分基 金参 加东 亚银行 （中 国） 有限
公司定 期定 额申 购费 率优 惠活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-03-30
22
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加苏州 银行 为销 售机 构并 参加费 率优 惠活 动
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-03-30
23
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 好买 基金 网
费率优 惠的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-04-11
24
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台暂停 部分 基金 赎回 转申 购业务 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-04-12
25
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加钱景 财富 为销 售机 构并 参加费 率优 惠活 动
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-04-19
26
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加格上 理财 为销 售机 构并 参加费 率优 惠活 动
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-04-26
27
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加中经 北证 为销 售机 构并 参加费 率优 惠活 动
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-04-29
28
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 基金 公司 淘
宝店关 闭申 购服 务的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-05-05
29
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台支付 宝渠 道关 闭基 金支 付服务 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-05-05
30
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 金牛 网费 率
优惠的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-05-06
31
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台延长 工行 直联 结算 方式 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-05-10
第 66 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
32
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加金观 诚为 销售 机构 并参 加费率 优惠 活动 的
公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-05-10
33
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 基金 管理 有
限公司 旗下 部分 基金 增加 平安证 券为 销售 机
构的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-05-13
34
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 旗下 部分 基
金参加 民生 银行 申购 费率 优惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-05-14
35
华安基 金管 理有 限公 司华 安基金 管理 有限 公
司关于 参加 中正 费率 优惠 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-05-18
36
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ST 盈方” 股 票估 值调 整的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-05-21
37
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 泉
州银行 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-05-25
38
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加大连 银行 为销 售机 构并 参加费 率优 惠活 动
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-05-28
39
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加东莞 农商 行为 销售 机构 并参加 费率 优惠 活
动的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-02
40
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加晟视 天下 为销 售机 构并 参加费 率优 惠活 动
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-03
41
华安基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销 平台 延
长“微钱 宝” 账户 交易 费率 优惠活 动时 间的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-08
42
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加奕丰 金融 为销 售机 构并 参加费 率优 惠活 动
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-14
43
关于旗 下部 分基 金增 加广 源达信 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-21
44
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 交
通银行 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-23
45
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 参
加京东 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-28
46
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 增
加中信 期货 为销 售机 构的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
2016-06-28
第 67 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
和公司 网站
47
华安基 金关 于旗 下部 分基 金增加 金斧 子为 销
售机构 并参 加费 率优 惠活 动的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-07-05
48
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 慧球 科技” 股票 估值 调整 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-07-07
49
关于旗 下部 分基 金增 加广 发银行 为销 售机 构
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-07-08
50
关于旗 下部 分基 金增 加凯 恩斯为 销售 机构 并
参加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-07-12
51
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参加 和
讯费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-07-15
52
关于旗 下部 分基 金增 加常 熟农商 行为 销售 机
构并参 加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-07-20
53
华安基 金新 增蛋 卷基 金代 销并参 加费 率优 惠
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-07-22
54
华安基 金关 于旗 下部 分基 金增加 大智 慧为 销
售机构 并参 加费 率优 惠活 动的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-08-06
55
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 中
信证券 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-08-09
56
关于旗 下部 分基 金增 加创 金启富 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-08-13
57
关于基 金电 子交 易平 台延 长工行 直联 结算 方
式费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-08-15
58
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 联
泰优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-08-19
59
关于旗 下部 分基 金增 加昆 山农商 行为 销售 机
构并参 加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-09-06
60
关于旗 下部 分基 金增 加新 浪仓石 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-09-12
61 关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 交 《上海 证券 报》 、 《证 券 2016-09-20
第 68 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
通银行 费率 优惠 活动 的公 告 时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
62
关于旗 下部 分基 金增 加嘉 兴银行 为销 售机 构
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-09-21
63
关于旗 下部 分基 金增 加宁 波银行 为销 售机 构
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-09-21
64
关于电 子直 销平 台延 长“ 微钱 宝” 账 户交 易费
率优惠 活动 时间 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-09-23
65
关于旗 下部 分基 金增 加苏 宁为销 售机 构并 参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-09-29
66
关于旗 下部 分基 金增 加晋 商银行 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-09-29
67
关于旗 下部 分基 金增 加万 得为销 售机 构并 参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-10-11
68
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参加 钱
景财富 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-10-13
69
关于旗 下部 分基 金增 加国 美为销 售机 构并 参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-10-18
70
关于旗 下部 分基 金增 加途 牛为销 售机 构并 参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-10-27
71
关于旗 下部 分基 金增 加和 耕为销 售机 构并 参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-01
72
关于旗 下部 分基 金增 加云 湾投资 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-10
73
关于基 金电 子交 易平 台延 长工行 直联 结算 方
式费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-10
74
关于旗 下部 分基 金增 加乾 道金融 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-16
75
华安基 金管 理有 限公 司关 于统一 客户 服务 热
线号的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-16
第 69 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
76
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“跨 境通”股票 估值 调整 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-25
77
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 交
通银行 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-29
78
关于电 子直 销平 台延 长“ 微钱 宝” 账 户交 易费
率优惠 活动 时间 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-29
79
关于旗 下部 分基 金增 加懒 猫为销 售机 构并 参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-30
80
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参加 凯
石费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-30
81
关于旗 下部 分基 金增 加华 鑫证券 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-12-06
82
关于旗 下部 分基 金增 加汇 付金融 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-12-13
83
关于旗 下部 分基 金增 加东 海期货 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-12-20
84
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 交
通银行 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-12-22
85
关于旗 下部 分基 金增 加挖 财为销 售机 构并 参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-12-23
86
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 中
国农业 银行 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-12-28
87
关于旗 下部 分基 金参 加邮 储银行 申购 费率 优
惠活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-12-28
88
关于旗 下部 分基 金开 通并 参加中 国工 商银 行
股份有 限公 司基 金定 期定 额投资 优惠 活动 的
公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-12-28
89
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参加 苏
州银行 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-12-28
注：前 款所 涉重 大事 件已 作为临 时报 告在 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证券 报》 和公 司
网站 www.huaan.com.cn 上 披露。
第 70 页共 71 页 华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年 年度 报告
§12
备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、《 华安 安心 收益 债券 型 证券投 资基 金基 金合 同》
2、 《华 安安 心收 益债 券型证 券 投资 基金 招募 说明 书》
3、《 华安 安心 收益 债券 型 证券投 资基 金托 管协 议》
4、中 国证 监会 批准 华安 安 心收益 债券 型证 券投 资基 金设立 的文 件；
5、本 报告 期内 在中 国证 监 会指定 报纸 上公 开披 露的 各项公 告原 件；
6、 基金 管理 人业 务资 格批件 、 营业 执照 和公 司章 程；
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
8、 华 安基 金管 理有 限公 司开放 式基 金业 务规 则；
12.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ，并 登载 于基 金管理 人互 联网 站 http://www.huaan.com.cn 。
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人 互联网站查阅，或在营业 时间内至基金管理人或基 金托管人的办公场
所免费 查阅 。
华安基金管理有限公 司
二〇一七年三月二十 八日
第 71 页共 71 页
