华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
华安大 国新经 济股票 型证券 投资基 金
2016 年 年度 报告
2016 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一七 年三 月二十 八日华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 3 月 24 日复 核了 本报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本 报 告期自 2016 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
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1.2 目录
§1
重要提示及目录 .................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ......................................................................................................................................... 2
§2
基金简介 ................................................................................................................................................ 5
2.1 基金 基本 情况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 ............................................................................................................. 5
2.4 信息 披露 方式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其他 相关 资料 ................................................................................................................................. 6
§3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ................................................................................ 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 ............................................................................................................. 6
3.2 基金 净值 表现 ................................................................................................................................. 7
3.3 过去 三年 基金 的利 润分 配 情况 ..................................................................................................... 9
§4
管理人报告 ............................................................................................................................................ 9
4.1 基金 管理 人及 基金 经理 情况 ......................................................................................................... 9
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................... 11
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ........................................................................... 11
4.4 管理 人对 报告 期内 基金 的 投资 策略 和业 绩表 现的 说明 ........................................................... 13
4.5 管理 人对 宏观 经济 、证 券 市场 及行 业走 势的 简要 展望 ........................................................... 13
4.6 管理 人内 部有 关本 基金 的 监察 稽核 工作 情况 ........................................................................... 13
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 估 值程 序等 事项 的说明 ....................................................................... 14
4.8 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................................................... 16
4.9 报告 期内 管理 人对 本基 金 持有 人数 或基 金资 产净 值 预警 情形 的说明 ................................... 16
§5
托管人报告 .......................................................................................................................................... 16
5.1 报告 期内 本基 金托 管人 遵 规守 信情 况声明 ............................................................................... 16
5.2 托管 人对 报告 期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........... 16
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................... 17
§6
审计报告 .............................................................................................................................................. 17
6.1 管理 层对 财务 报表 的责任 ............................................................................................................ 17
6.2 注册 会计 师的 责任 ........................................................................................................................ 17
6.3 审计 意见 ........................................................................................................................................ 17
§7
年度财务报表 ...................................................................................................................................... 18
7.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................... 18
7.2 利润 表 ........................................................................................................................................... 19
7.3 所有 者权 益（ 基金 净值 ） 变动表 ............................................................................................... 21
7.4 报表 附注 ....................................................................................................................................... 22
§8
投资组合报告 ...................................................................................................................................... 49
8.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................... 49
8.2 期末 按行 业分 类的 股票 投 资组合 ............................................................................................... 50
8.3 期末 按公 允价 值占 基金 资 产净 值比 例大 小排 序的 所 有股 票投 资明细 ................................... 51
8.4 报告 期内 股票 投资 组合 的 重大 变动 ........................................................................................... 56
8.5 期末 按债 券品 种分 类的 债 券投 资组合 ....................................................................................... 58
8.6 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................... 58
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8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................... 59
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................... 59
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................... 59
8.10 报 告期 末本 基金 投资的 股 指期 货交 易情 况说明 ..................................................................... 59
8.12 投资 组合 报告 附注 ..................................................................................................................... 60
§9
基金份额持有人信息 .......................................................................................................................... 61
9.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................... 61
9.2 期末 基金 管理 人的 从业 人 员持 有本 基金 的情况 ....................................................................... 61
§10
开放式基金份额变 动 ........................................................................................................................ 61
§11
重大事件揭示 .................................................................................................................................... 62
11.1 基金 份额 持有 人大 会决 议 .......................................................................................................... 62
11.2 基 金管 理人 、基 金托管 人 的专 门基 金托 管部 门的 重 大人 事变动 ......................................... 62
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................................................. 62
11.4 基 金投 资策 略的 改变 ................................................................................................................. 62
11.5 为基 金进 行审 计的 会计 师 事务 所情况 ...................................................................................... 62
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ..................................................... 62
11.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 ................................................................................. 62
11.8 其他 重大 事件 ............................................................................................................................. 66
§12
影响投资者决策的其 他重要信息 .................................................................................................... 73
§13
备查文件目录 .................................................................................................................................... 73
13.1 备查 文件 目录 ............................................................................................................................. 73
13.2 存放 地点 ..................................................................................................................................... 73
13.3 查阅 方式 ..................................................................................................................................... 73
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基金
基金简 称 华安大 国新 经济 股票
基金主 代码 000549
交易代 码 000549
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 4 月 14 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 176,318,221.07 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
重点投 资于 与大 国新 经济 相关的 子行 业或 企业 ，在 严格控 制风 险的 前提
下，力 争把 握标 的行 业投 资机会 实现 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
投资策 略
本基金 采取 相对 稳定 的资 产配置 策略 ， 一般 情况 下 将保持 股票 配置 比例 的
相对稳 定， 避免 因过 于主 动的仓 位调 整带 来额 外的 风险。 股票 投资 中， 通
过对大 国新 经济 相关 子行 业的精 选以 及对 行业 内相 关股票 的深 入分 析 ， 挖
掘该类 型企 业的 投资 价值 。
业绩比 较基 准 90%× 中证 800 指 数收 益率＋10%×中国 债券 总指 数收益 率
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 都要 高于混 合型 基金 、 债券
型基金 和货 币市 场基 金， 属于证 券投 资基 金中 的中 高风险 投资 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 田青
联系电 话 021-38969999 010-67595096
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电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
注册地 址
上海市 世纪 大道8号上 海国金
中心二 期31 层、32层
北京市 西城 区金 融大 街25 号
办公地 址
上海市 世纪 大道8号上 海国金
中心二 期31 层、32层
北京市 西城 区闹 市口 大街1 号
院1号楼
邮政编 码 200120 100033
法定代 表人 朱学华 王洪章
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金年度报告正文的管理人互联
网网址
www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上 海 市世 纪大道 8 号上 海国 金 中心 二期 31 、32 层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所
安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通
合伙)
上海市 世纪 大道 100 号环球 金 融中 心 50 楼
注册登 记机 构 华安基 金管 理有 限公 司
上海市 世纪 大道8 号上 海国 金 中心 二期 31 、
32 层
§3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2016 年 2015 年
2014 年 4 月 14日（ 基
金合同生效日）至
2014 年 12 月 31 日
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本期已 实现 收益 10,858,270.09 101,798,762.31 21,626,272.94
本期利 润 -79,858,189.83 131,258,066.65 40,754,701.31
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.3403 0.4549 0.2194
本期加 权平 均净 值利 润率 -20.39% 25.02% 20.85%
本期基 金份 额净 值增 长率 -17.50% 50.33% 34.90%
3.1.2 期末数据和指标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配利 润 114,623,265.36 144,351,578.16 24,653,605.13
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6501 0.5865 0.2135
期末基 金资 产净 值 295,009,842.50 499,145,336.87 155,688,516.79
期末基 金份 额净 值 1.673 2.028 1.349
3.1.3 累计期末指标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 67.30% 102.80% 34.90%
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易 佣
金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ）， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金本 期 利息 收入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值 变 动收 益） 扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
4、 合同 生效 日当 年的 主要 会计数 据和 财务 指标 按实 际存续 期计 算 ， 不 按整 个 自然 年 度进 行折算。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -1.70% 0.95% 0.56% 0.64% -2.26% 0.31%
过去六 个月 -5.53% 1.01% 3.59% 0.70% -9.12% 0.31%
过去一 年 -17.50% 2.00% -12.12% 1.37% -5.38% 0.63%
自基金 成立 起
至今
67.30% 2.23% 44.65% 1.68% 22.65% 0.55%
注：本 基金 业绩 比较 基准 ：90%×中证 800 指数 收益率 ＋10%× 中国 债券 总指 数 收益率
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根据本 基金 合同 的有 关规 定：本 基金 的投 资范 围为 具有良 好流 动性 的金 融工 具，包 括国 内依 法
发 行 上市的 A 股 股票等 权 益类证 券 （ 包括 中小 板、 创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票、 权
证等） 、股 指期 货、 债券 、货币 市场 工具 、资 产支 持证券 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资
的其他 金融 工具 （但 须符 合中国 证监 会相 关规 定） 。
本基金 的股 票资 产投 资比 例为基 金资 产 的 80 ％-95%， 其 中， 投资 于新 经济 相关 的 股票 资产 的比
例不低 于非 现金 基金 资产 的 80% 。每 个交 易日 日终 在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后， 应
当保持 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
3.2.2 自基金合同生效 以来 基金份额累计净 值增长率 变动及其与同 期业绩比较 基准收益率变 动的比
较
华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基金
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2014 年 4 月 14 日至 2016 年 12 月 31 日)
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图
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注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 过去 三年 没有 利润 分配。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号文 批准于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为上海电气（集团） 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资（ 集团）有限公司、上海
锦江国 际投 资管 理有 限公 司和国 泰君 安投 资管 理股 份有限 公司 。
截至 2016 年 12 月 31 日 ，公司 旗下 共管 理华 安创 新混合 、华 安中 国 A 股增强 指 数、 华安 现金
富利货币、华安宝利配置 混合、华安宏利混合、华 安中小盘成长混合、华安 策略优选混合、华安核
心优选混合、华安稳定收 益债券、华安动态灵活混 合、华安强化收益债券、 华安行业轮动混合、华
安 上证 180ETF 、 华 安上证 180ETF 联接、 华 安上 证龙 头 ETF 、 华安上 证龙 头 ETF 联接、 华安 升级 主
题 混 合、 华安 稳固 收益 债券 、 华安 可转 债、 华安 深证 300 指 数（LOF ） 、 华安科技动 力混 合、 华安 信
用 四季红 债券、华 安香港精 选股票 、华安大 中华升级 股票、 华安标普 石油指数 基金（QDII-LOF）、
华安月 月鑫 短期 理财 债券 、华安 季季 鑫短 期理 财债 券、华 安月 安鑫 短期 理财 债券、 华安 沪深 300 指
第 9 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
数 分 级、 华 安逆 向策 略混合 、 华 安日 日鑫 货币 、 华 安安 心 收益 债券、 华安 信用增 强 债券、 华安 纯债 、
华 安 保本 混合、 华安 双债添 利 债券、 华安 安信 消费混 合、 华安 纳斯达克 100 指 数、 华安 黄金 易 ETF 、
华安黄 金 ETF 联接、 华安 沪深 300 量化 增强 、 华 安年 年 红债 券、 华安 生态 优先 混 合、 华安 中证 细分
医药 ETF 、华安大 国新 经 济股票 、华 安新 活力 混合 、华安 安顺 灵活 配置 混合 、华安 汇财 通货 币、 华
安国际 龙头 （DAX）ETF 、 华安 国际 龙头 （DAX ）ETF 联接、 华安 中证 细分 医 药 ETF 联接、 华安 安
享灵活配置混合、华安年 年盈定期开放债券、华安 物联网主题股票、华安新 丝路主题股票、华安新
动力灵活配置混合、华安 智能装备主题股票、华安 媒体互联网混合、华安新 机遇保本混合、华安新
优选灵活配置混合、华安 新回报灵活配置混合、华 安中证全指证券指数分级 、华安中证银行指数分
级、 华 安国 企改 革主 题混 合、 华 安添 颐养 老混 合发 起式、 华安 创业 板 50 指数 分级、 华安 新乐 享保 本
混合、华安安益保本混合 、华安乐惠保本混合、华 安安康保本混合、华安安 华保本混合、华安沪港
深外延增长混合、华安全 球美元收益债券、华安安 禧保本混合、华安全球美 元票息债券、华安创业
板 50ETF 、 华安 安进 保本 混合发 起式 、 华安 聚利 18 个月定 开债 、 华安 智增 精 选灵活 配置 混合 、 华安
新财富灵活配置混合、华 安安润灵活配置混合、华 安睿享定开混合发起式、 华安新希望灵活配置混
合、华安鼎丰债券发起式 、华安新瑞利灵活配置混 合、华安新泰利灵活配置 混合、华安新恒利灵活
配置混 合、 华安 事件 驱动 量化策 略混 合、 华安 新丰 利灵活 配置 混合 等 89 只开放 式 基金 。 管 理资 产规
模 达到 1632.85 亿元 人民 币。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
翁启森
本基金 的基 金
经理， 基金 投
资部兼 全球 投
资部高 级总
监，总 经理 助
理
2014-04-1
5
- 20 年
工业工 程学 硕士 ，20 年证 券、基
金行业从业经历，具有中国大陆
基金从 业资 格。 曾在 台 湾 JP 证券
任金融产业分析师及投资经理，
台湾摩根富林明投信投资管理部
任基金经理，台湾中信证券投资
总监助理，台湾保德信投信任基
金经理 。2008 年 4 月 加入 华安基
金管理有限公司，任全球投资部
总监。2010 年 9 月起 担任 华安香
港精选股票型证券投资基金的基
金经理 。2011 年 5 月 起同 时担任
华安大中华升级股票型证券投资
基金的 基金 经理 。2013 年 6 月起
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担任基金投资部兼全球投资部总
监。 2014 年 3 月至 2016 年 9 月同
时担任华安宏利混合型证券投资
基金的 基金 经理 。2014 年 4 月起
同时担任本基金的基金经理。
2014 年 6 月 起担 任基 金投 资部兼
全球投 资部 高级 总监 。2015 年 2
月至 2016 年 9 月 同时 担任 华安安
顺灵活配置混合型证券投资基金
的基金 经理 。2015 年 3 月 起担任
公司总 经理 助理 。2015 年 3 月起
同时担任华安物联网主题股票型
证券投资基金的基金经理。2015
年 6 月至 2016 年 9 月 同时 担任华
安宝利配置证券投资基金、华安
生态优先混合型证券投资基金的
基金经 理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基 金管 理公 司公 平交 易制 度 指导 意见 》 ， 公司 制定了 《华 安 基金 管理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交易 所二级 市 场业 务， 遵 循价 格优先 、 时 间优 先、 比例 分配 、 综 合 平衡 的控 制原 则，
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实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比 例 分配， 且以 公司 名义获 得， 则投 资部 门在 合规监 察 员监 督参 与下， 进行公 平 协商 分配 。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群， 发布询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，因组合流动 性管理或投资策略调整需 要，除指数基金以外的所 有投资组合参与的
交易所 公开 竞价 交易 中 ， 同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 次数为
9 次， 未出 现异 常交 易。
第 12 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2016 年全 年来 看风 格和 大 小指数 分化 较大 ， 上 半年 指数波 动较 大， 下半 年 逐步 收 敛， 整体 呈现
先抑后扬的态势，全年大 宗商品价格的大幅上涨推 动了各行业纷纷进入提价 周期，同时美联储加息
带来全 球流 动性 收缩 的预 期，A 股估 值重 心普 遍下移 ， 但部 分低 估值 蓝筹 和周 期 品， 受到 提价 后利
差扩大的业绩提振以及保 险四季度疯狂举牌低估值 蓝筹的刺激，表现较为突 出。与此同时，中小市
值公司由于仍处于估值中 枢偏高位置，且缺乏进一 步的业绩或行业催化，受 利率预期影响较大，估
值下行时未能形成有效的 盈利和估值对冲，跌幅较 大。本报告期，基金努力 在合同范围内规避利率
敏感性较大的个股、板块 ，减少了市值较大、估值 偏高标的的配置比例，积 极参与提价相关的周期
品种以 及景 气度 明确 的方 向性板 块和 品种 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2016 年 12 月 31 日， 本 基 金份 额净 值为 1.673 元， 本 报告 期份 额净 值增 长率为-17.50%，同
期业绩 比较 基准 增长 率为-12.12% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
在供给侧结构改革和基建 复苏的预期下，16 年下半 年起上游原材料及大宗品 价格的逐步上行，
推动 PPI 和 CPI 触 底回 升， PPI 同 比增 速更 是呈 现持续 扩 大态 势， 加 速了 市场产 生 利率 拐点 的预 期。
但是， 考虑 到 2017 年 上游 原材料 价格 快速 上涨 后推 动的一 部分 产能 复苏， 以 及房地 产持 续低 迷对 基
建需求 提升 的对 冲， 上半 年可能 见 到 PPI 增速 阶段性 高 点， 从而 致使 上游 周期 板 块预 期出 现高 点。
从另一 个角 度来 看，2017 年也是 中游 制造 业承 担价 格传递 者的 关键 之年 ， 在 部分竞 争格 局较 好、 壁
垒较高 、 产能 出清 较快 的中 游制造 业有 望快 速传 递涨 价预期 ， 推 动 EPS 大幅 上行 。 与 此同 时， 以 TMT
为 代 表的 成长 板块， 经历了 15 年 下半 年及 16 年全 年的估 值下 挫后 ， 部分 成长 股估值 回归 合理 区间 ，
未来内 生业 绩成 长较 为优 异的成 长股 有望 走出 分化 上行行 情。 因此， 综上 所 述，2017 年上 半年 可能
是 上 游周 期品 价格 预期 和股 价 的高 点， 将 是减 持的重 点 对象；优质 的中 游制造 EPS 上行 可能 贯穿 全
年，需要精选细分领域和 板块择机进行增加配置； 优质的成长股经历估值大 幅杀跌后，业绩的上行
将成为 推动 股价 上行 的有 效因素 ，也 将成 为配 置重 点。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作情 况
本报告期内，公司合规监 察稽核部从维护基金份额 持有人利益、保障基金的 合规运作出发，重
点在法律事务、合规管理 、内部稽核、信息披露、 反洗钱、员工行为规范等 方面开展工作，深化员
第 13 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
工的合 规意 识， 推动 公司 的合规 文化 和内 部风 险控 制机制 的完 善与 优化 。
监察稽 核工 作重 点集 中于 以下几 个方 面：
（1） 积极 配合 监管 部门 新法规 的实 施， 不断 完善 公司的 内部 控制 制度 和业 务操作 流程 ；
（2） 继续深 化“ 主动合 规” 的管理理念，强 化全体员工的合 规意识和风险控 制意识， 通过定期
组织员工进行职业道德规 范、反洗钱、防范利益冲 突、客户信息保密、销售 适用性等方面的合规培
训和内 部审 计， 推动 公司 建立良 好的 内控 环境 和合 规文化 。
（3） 完善公司内控建设 ，强化基金的公平交易和 异常交易的检查与监控， 防范内幕交易与操
纵市场行为的出现，同时 进行投资管理人员合规培 训、及定期进行基金经理 的合规谈话，建立健全
坚守“ 三条 底线” 的长 效机 制；
（4） 做好在新基金产品 开发、新投资品种、及其 他创新业务中法律、合规 及风险控制方面的
支持， 坚持 定期 对投 资、 研究、 交易 、核 算、 销售 等相关 业务 活动 的日 常合 规性检 查。
（5） 推动落实公司投资 、运营业务操作流程标准 化，细化各相关部门在各 业务环节的操作流
程及工 作职 责， 降低 操作 风险发 生的 概率 。
（6） 按照法规的要求， 做好旗下各只基金的信息 披露工作，做到信息披露 的真实、完整、准
确、及 时。
（7） 有计划地对公司投 资研究、基金销售、后台 运营等相关业务部门进行 了多次全面或专项
稽核， 强化 对公 司制 度执 行和风 控措 施的 落实 。
本基金管理人承诺将一如 既往地本着诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运用 基金资产，不断提
高内部监察稽核工作的科 学性和有效性，努力防范 和控制各种风险，保障基 金份额持有人的合法权
益。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
1、估 值政 策及 重大 变化
无。
2、估 值政 策重 大变 化对 基 金资产 净值 及当 期损 益的 影响
无。
3、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
（1）公 司方 面
第 14 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
公司建立基金估值委员会 ，组成人员包括：基金投 资部兼全球投资部高级总 监、投资研究部高
级总监 、固 定收 益部 总监 、指数 投资 部高 级总 监、 基金运 营部 总经 理及 相关 负责人 员。
主要职责包括：证券发行 机构发生了严重影响证券 价格的重大事件时，负责 评估重大事件对投
资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程 度、确定采用的估值方法 、确定该证券的公允价
值；同 时将 采用 确定 的方 法以及 采用 该方 法对 相关 证券估 值后 与基 金的 托管 银行进 行沟 通。
相关人 员专 业胜 任能 力及 工作经 历:
翁启森 ， 基 金投 资部 兼全 球投资 部高 级总 监， 总经 理助理 ， 工 业工 程学 硕士 。 曾在 台湾 JP 证券
任金融产业分析师及投资 经理，台湾摩根富林明投 信投资管理部任基金经理 ，台湾中信证券投资总
监助理 ， 台 湾保 德信 投信 任基金 经理 。2008 年 4 月加 入 华安 基金 管理 有限 公司 ， 现任 华安 香港 精选
股票、华安大中华升级股 票、华安大国新经济股票 、华安物联网主题股票的 基金经理，华安基金管
理有限 公司 总经 理助 理、 基金投 资部 兼全 球投 资部 高级总 监。
杨明 ， 投 资研 究部 高级 总 监， 研究 生学 历。 曾在 上海 银行从 事信 贷员 、 交易 员 及风险 管理 。 2004
年 10 月进 入华 安基 金管 理 有限公 司， 担任 研究 发展 部宏观 研究 员， 现任 华安 策略优 选混 合、 华安 沪
港深外 延增 长混 合、 华安 安禧保 本的 基金 经理 ，投 资研究 部高 级总监 。
贺涛，金融学硕士，固定 收益部总监。曾任长城证 券有限责任公司债券研究 员，华安基金管理
有限公司债券研究员、债 券投资风险管理员、固定 收益投资经理。现任华安 现金富利货币、华安稳
定收益债券、华安可转债 、华安月月鑫短期理财、 华安季季鑫短期理财、华 安月安鑫短期理财、华
安信用增强债券、华安双 债添利债券、华安汇财通 货币、华安年年盈定期开 放式债券、华安新回报
灵活配置、华安新乐享保 本、华安乐惠保本、华安 安华保本、华安安进保本 、华安新希望混合、华
安睿享 定开 混合 的基 金经 理，固 定收 益部 总监 。
许之彦 ， 指 数投 资部 高级 总监, 理 学博 士，CQF( 国际数量 金融 工程 师) 。 曾在 广发证 券和 中山 大
学经济 管理 学院 博士 后流 动站从 事金 融工 程工 作，2005 年 加入 华安 基金 管理 有限公 司， 曾任 研究 发
展 部 数量 策略 分析 师， 现任 华 安上证 180ETF 及 华安 上证 180ETF 联接、 华安 深证 300 指 数（ LOF）、
华安易 富黄 金 ETF 及联接 、 华安 中证 全指证 券公 司 指数分 级、 华安中 证银 行 指数分 级、 华安创 业板
50 指数 分级 、华 安创 业板 50ETF 的基金经 理，指 数 投资部 高级 总监 。
陈林， 基金 运营 部总 经理 ， 工商管 理硕 士， 高级 会计 师， CPA 中国 注册 会计 师协 会 非执 业会 员。
曾在安 永大 华会 计师 事务 所工作 ，2004 年 11 月加入 华 安基 金管 理有 限公 司， 曾 任财 务核 算部 副总
监、公 司财 务部 总经 理， 现任基 金运 营部 总经 理。
（2）托 管银 行
托管银行根据法律法规要 求履行估值及净值计算的 复核责任，并且认真核查 公司采用的估值政
第 15 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
策和程 序。
（3）会 计师 事务 所
对相关 估值 模型 、假 设及 参数的 适当 性出 具审 核意 见和报 告。
4、 基金 经理 参与 或决 定估值 的 程度
本基金 的基 金经 理翁 启森 作为估 值委 员会 成员 参与 了基金 的估 值方 法的 讨论 与确认 。
5、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间无 任何重 大利 益冲 突。
6、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息
无。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
第 16 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
§6
审计报告
安永华 明（2017 ） 审字第 60971571_B16 号
华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基金 全体 基金 份额 持有人 ：
我们审 计了 后附 的华 安大 国新经 济股 票型 证券 投资 基金财 务报 表 ， 包 括 2016 年 12 月 31 日 的资 产负
债 表和 2016 年 度的 利润 表 和所有 者权 益（ 基金 净值 ）变动 表以 及财 务报 表附 注。
6.1 管理层对财务报表的责 任
编制和公允列报财务报表 是基金管理人华安基金管 理有限公司的责任。这种 责任包括： （1）按
照企业会计准则的规定编 制财务报表，并使其实现 公允反映； （2）设 计、执 行和维护必要的内部控
制，以 使财 务报 表不 存在 由于舞 弊或 错误 而导 致的 重大错 报。
6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意见。我们按照 中国注册会计师审
计准则的规定执行了审计 工作。中国注册会计师审 计准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守
则，计 划和 执行 审计 工作 以对财 务报 表是 否不 存在 重大错 报获 取合 理保 证。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取
决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导 致的财务报表重大错报风 险的评估。在进行风险
评估时，注册会计师考虑 与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制，以设 计恰当的审计程序，但
目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作 还包括评价基金管理人选 用会计政策的恰当性和
作出会 计估 计的 合理 性， 以及评 价财 务报 表的 总体 列报。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计 意见 提供 了基 础。
6.3 审计意见
我们认为，上述财务报表 在所有重大方面按照企业 会计准则的规定编制，公 允反映了华安大国
新经济 股票 型证 券投 资基 金 2016 年 12 月 31 日的 财务 状 况以及 2016 年度 的经营 成 果和 净值 变动 情
况。
第 17 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)
中国注 册会 计师
蒋 燕华
丁 鹏飞
上 海 市世 纪大道 100 号 环球 金 融中心 50 楼
2017 年 3 月 24 日
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 大国 新经 济股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 7.4.7.1 22,345,152.38 28,310,541.79
结算备 付金
328,056.01 632,077.52
存出保 证金
90,970.81 238,864.54
交易性 金融 资产 7.4.7.2 273,446,708.02 469,571,797.18
其中： 股票 投资
272,901,434.68 469,364,744.40
基金投 资
- -
债券投 资
545,273.34 207,052.78
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- 4,005,238.22
应收利 息 7.4.7.5 6,740.43 6,369.24
应收股 利
- -
应收申 购款
6,901.32 114,871.38
递延所 得税 资产
- -
第 18 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总计
296,224,528.97 502,879,759.87
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
1.00 -
应付赎 回款
162,193.07 2,204,150.35
应付管 理人 报酬 7.4.10.2 385,014.05 644,771.34
应付托 管费 7.4.10.2 64,169.01 107,461.89
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 242,946.81 404,212.94
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 360,362.53 373,826.48
负债合计
1,214,686.47 3,734,423.00
所有者权益：
- -
实收基 金 7.4.7.9 176,318,221.07 246,124,044.00
未分配 利润 7.4.7.10 118,691,621.43 253,021,292.87
所有者权益合计
295,009,842.50 499,145,336.87
负债和所有者权益总 计
296,224,528.97 502,879,759.87
注： 报 告截 止日 2016 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 1.673 元 ， 基金 份额 总额 176,318,221.07 份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 大国 新经 济股票 型证 券投 资基 金
第 19 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
一、收入
-70,392,814.40 144,453,004.80
1.利息 收入
200,211.31 385,820.77
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 198,540.30 385,070.85
债券利 息收 入
1,671.01 749.92
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ）
19,722,696.85 99,906,648.61
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 18,458,394.55 98,148,596.07
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.14 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.15 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.16 - -
股利收 益 7.4.7.17 1,264,302.30 1,758,052.54
3. 公允价 值变动 收益（损失 以“-” 号
填列）
7.4.7.18 -90,716,459.92 29,459,304.34
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 7.4.7.19 400,737.36 14,701,231.08
减：二、费用
9,465,375.43 13,194,938.15
1．管 理人 报酬 7.4.10.2 5,884,524.51 7,817,981.25
2．托 管费 7.4.10.2 980,754.06 1,302,996.74
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 7.4.7.20 2,229,580.89 3,673,934.95
第 20 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
5． 利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6． 其他 费用 7.4.7.21 370,515.97 400,025.21
三、 利润总额 （亏损总额 以“-” 号填
列）
-79,858,189.83 131,258,066.65
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
-79,858,189.83 131,258,066.65
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 大国 新经 济股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
246,124,044.00 253,021,292.87 499,145,336.87
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -79,858,189.83 -79,858,189.83
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-69,805,822.93 -54,471,481.61 -124,277,304.54
其中：1.基金 申购 款 60,701,701.87 38,075,871.23 98,777,573.10
2.基 金赎 回款 -130,507,524.80 -92,547,352.84 -223,054,877.64
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
第 21 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
176,318,221.07 118,691,621.43 295,009,842.50
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
115,451,501.54 40,237,015.25 155,688,516.79
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 131,258,066.65 131,258,066.65
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
130,672,542.46 81,526,210.97 212,198,753.43
其中：1.基金 申购 款 1,479,603,019.30 1,187,497,075.66 2,667,100,094.96
2.基 金赎 回款 -1,348,930,476.84 -1,105,970,864.69 -2,454,901,341.53
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
246,124,044.00 253,021,292.87 499,145,336.87
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ，财 务报 表由 下列负 责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：章国 富， 会计 机构 负责 人：陈 林
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基金( 以下 简称“ 本基 金”) ， 系经 中国 证券 监督 管理委 员会 （以 下
第 22 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
简称“ 中 国证 监会” ） 证监 许可[2014]183 号 《关 于核准 华 安大 国新 经济 股票 型证 券 投资 基金 募集 的批
复》的 核准 ，由 基金 管理 人华安 基金 管理 有限 公司 向社会 公开 发行 募集 ，基 金合同 于 2014 年 4 月
14 日生 效， 首次 设立 募集 规模为 433,507,499.39 份 基金份 额。 本基 金为 契约 型开放 式， 存续 期限 不
定。本基金的基金管理人 及注册登记机构为华安基 金管理有限公司，基金托 管人为中国建设银行股
份有限 公司 。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市 的 A 股股 票等 权益 类
证券 （包 括中 小板、 创业 板及其 他经 中国 证监 会核 准上市 的股 票、 权 证等 ） 、 股指期 货、 债 券、 货 币
市场工具、资产支持证券 以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金 融工具（但须符合中国
证监会 相关 规定 ） 。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其
纳入投 资范 围。
本基金 的股 票资 产投 资比 例为基 金资 产 的 80 ％-95%， 其 中， 投资 于新 经济 相关 的 股票 资产 的比
例不低 于非 现金 基金 资产 的 80%。每 个交 易日 日终在 扣 除股 指期 货合 约需 缴纳 的 交易 保证 金后 ，应
当保持 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。
本基金 业绩 比较 基准 ：90%× 中证 800 指数 收益 率＋10%× 中 国债 券总 指数 收益率 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财 政部颁布的《企业会计准 则—基本准则》以及其后 颁布及修订的具体
会计准则 、应用指南、解释以及其 他相关规定（以下合称“ 企业会计准 则” ）编制，同 时，对于在 具
体会计核算和信息披露方 面，也参考了中国证券投 资基金业协会修订的《证 券投资基金会计核算业
务指引 》 、 中国 证监 会制 定 的 《 关于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业 务的 指导 意见》 、 《关 于证 券投 资
基金执行< 企 业会计 准则> 估值业务 及份 额净值 计价 有关事项 的通 知》 、 《 证券 投资基金 信息 披露管 理
办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 内容 与格 式准 则》 第 2 号 《年 度报 告的 内容与 格 式》 、 《证 券投 资基
金信息 披露 编报 规则 》第 3 号《会 计报 表附 注的 编 制及披 露》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板
第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 及其 他中 国证 监会 及中国 证券 投资 基金 业协 会颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映了 本基 金 于 2016 年 12 月 31 日的 财务
状况以 及 2016 年 度的 经营成 果 和净 值变 动情 况。
第 23 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他 相
关规定 所厘 定的 主要 会计 政策和 会计 估计 编制 。
7.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制 本财务报表所采用的货币 均为人民币。除有特别说 明外，均以人民币
元为单 位表 示。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （或 负债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或资 产） 或权 益
工具的 合同 。
(1) 金融 资产 分类
本基金的金融资产于初始 确认时分为以下两类：以 公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融
资产、 贷款 和应 收款 项；
本基金目前持有的以公允 价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产主要包 括股票投资、债券
投资和 衍生 工具 （主 要系 权证投 资） ；
(2) 金融 负债 分类
本基金的金融负债于初始 确认时归类为以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融负债和其
他金融 负债 。本 基金 目前 持有的 金融 负债 划分 为其 他金融 负债 。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
划分为以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产的股票、债券等， 以及不作为有效套
期工具的衍生工具，按照 取得时的公允价值作为初 始确认金额，相关的交易 费用在发生时计入当期
损益；
在持有以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产期间取得的利息或 现金股利，应当确
认为当期收益。每日，本 基金将以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融资产或金融负债的公
允价值 变动 计入 当期 损益 ；
处置该金融资产或金融负 债时，其公允价值与初始 入账金额之间的差额应确 认为投资收益，同
第 24 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
时调整 公允 价值 变动 收益 ；
当收取该金融资产现金流 量的合同权利终止，或该 金融资产已转移，且符合 金融资产转移的终
止确认 条件 的， 金融 资产 将终止 确认 ；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
金融资 产转 移， 是指本 基 金将金 融资 产让 与或交 付 给该金 融资 产发 行方以 外 的另一 方(转 入方) ；
本基金已将金融资产所有 权上几乎所有的风险和报 酬转移给转入方的，终止 确认该金融资产；保留
了金融资产所有权上几乎 所有的风险和报酬的，不 终止确认该金融资产；本 基金既没有转移也没有
保留金 融资 产所 有权 上几 乎所有 的风 险和 报酬 的 ， 分 别下列 情况 处 理： 放 弃了 对该 金 融资 产控 制的，
终止确认该金融资产并确 认产生的资产和负债；未 放弃对该金融资产控制的 ，按照其继续涉入所转
移金融 资产 的程 度确 认有 关金融 资产 ，并 相应 确认 有关负 债；
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ：
(1) 股票 投资
买入股票于成交日确认为 股票投资，股票投资成本 ，按成交日应支付的全部 价款扣除交易费用
入账；
卖出股 票于 成交 日确 认股 票投资 收益 ，卖 出股 票的 成本按 移动 加权 平均 法于 成交日 结转 ；
(2) 债券 投资
买入债券于成交日确认为 债券投资。债券投资成本 ，按成交日应支付的全部 价款扣除交易费用
入账， 其中 所包 含的 债券 应收利 息单 独核 算， 不构 成债券 投资 成本 ；
买入零息债券视同到期一 次性还本付息的附息债券 ，根据其发行价、到期价 和发行期限按直线
法推算 内含 票面 利率 后， 按上述 会计 处理 方法 核算 ；
卖出债 券于 成交 日确 认债 券投资 收益 ，卖 出债 券的 成本按 移动 加权 平均 法结 转；
(3)
权证 投资
买入权证于成交日确认为 权证投资。权证投资成本 按成交日应支付的全部价 款扣除交易费用后
入账；
卖出权 证于 成交 日确 认衍 生工具 投资 收益 ，卖 出权 证的成 本按 移动 加权 平均 法于成 交日 结转 ；
(4) 分 离交 易可 转债
申购新发行的分离交易可 转债于获得日，按可分离 权证公允价值占分离交易 可转债全部公允价
值的比例将购买分离交易 可转债实际支付全部价款 的一部分确认为权证投资 成本，按实际支付的全
部价款 扣减 可分 离权证 确 定的成 本确 认债 券成本 ； 上市后 ，上 市流 通的债 券 和权证 分别 按上 述(2)、
第 25 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
(3) 中相关 原则 进行 计算 ；
(5) 回购 协议
基金持 有的 回购 协议 （封 闭式回 购） ， 以成 本列 示， 按实际 利率 （当 实际 利率 与合同 利率 差异 较
小时， 也可 以用 合同 利率 ）在实 际持 有期 间内 逐日 计提利 息。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
公允价值是指市场参与者 在计量日发生的有序交易 中，出售一项资产所能收 到或者转移一项负
债所需支付的价格。以公 允价值计量或披露的资产 和负债，根据对公允价值 计量整体而言具有重要
意义的最低层次输入值， 确定所属的公允价值层次 ：第一层次输入值，在计 量日能够取得的相同资
产或负债在活跃市场上未 经调整的报价；第二层次 输入值，除第一层次输入 值外相关资产或负债直
接或间接可观察的输入值 ；第三层次输入值，相关 资产或负债的不可观察输 入值。本基金主要金融
工具的 估值 方法 如下 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工具
存在活跃市场的金融工具 按其估值日的市场交易价 格确定公允价值；估值日 无交易，但最近交
易日后经济环境未发生重 大变化且证券发行机构未 发生影响证券价格的重大 事件的，按最近交易日
的市场交易价格确定公允 价值。估值日无交易且最 近交易日后经济环境发生 了重大变化或证券发行
机构发生了影响证券价格 的重大事件，参考类似投 资品种的现行市价及重大 变化等因素，调整最近
交易市价以确定公允价值 。有充足证据表明最近交 易市价不能真实反映公允 价值的，应对最近交易
的市价 进行 调整 ，确 定公 允价值 。
(2) 不存 在活 跃市 场的 金融 工具
当金融工具不存在活跃市 场，采用市场参与者普遍 认同且被以往市场实际交 易价格验证具有可
靠性的估值技术确定公允 价值。本基金采用在当前 情况下适用并且有足够可 利用数据和其他信息支
持的估值技术，优先使用 相关可观察输入值，只有 在可观察输入值无法取得 或取得不切实可行的情
况下， 才使 用不 可观 察输 入值。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
当本基金具有抵销已确认 金融资产和金融负债的法 定权利，且该种法定权利 现在是可执行的，
同时本基金计划以净额结 算或同时变现该金融资产 和清偿该金融负债时，金 融资产和金融负债以相
互抵销后的金额在资产负 债表内列示。除此以外， 金融资产和金融负债在资 产负债表内分别列示，
不予相 互抵 销。
第 26 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基 金份额总额所对应的金额 。由于申购和赎回引起的 实收基金份额变动
分别于基金申购确认日及 基金赎回确认日确认。上 述申购和赎回分别包括基 金转换所引起的转入基
金的实 收基 金增 加和 转出 基金的 实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现损 益平准金和未实现损益平 准金。已实现损益平准金 指在申购或赎回基
金 份 额时， 申购 或赎 回款项 中 包含 的按 累计 未分 配的 已 实现 收益/( 损失) 占基 金净值 比例 计算 的金 额。
未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/( 损失)
占基金 净值 比例 计算 的金 额。损 益平 准金 于基 金申 购确认 日或 基金 赎回 确认 日确认 。
未实现 损益 平准 金与 已实 现损益 平准 金均 在“ 损 益平准 金” 科目 中核 算， 并于 期 末全额 转入“未分
配利润/( 累计 亏损)” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
(1) 存款 利息 收入 按存 款的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按 协
议规定的利率及持有期重 新计算存款利息收入，并 根据提前支取所实际收到 的利息收入与账面已确
认的利 息收 入的 差额 确认 利息损 失， 列入 利息 收入 减项， 存款 利息 收入 以净 额列示 ；
(2) 债券利息 收入按 债券 票面价值 与票面 利率或内 含票面利 率计算 的金额扣 除应由债 券发行 企
业代扣 代缴 的个 人所 得税 后的净 额确 认， 在债 券实 际持有 期内 逐日 计提 ；
(3) 资产支持证券利息收入按 证券票面价值与票面利率 计算的金额，扣除应由资 产支持证券发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买入 返售 金融 资产 收入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同 利
率差异 较小 时， 也可 以用 合同利 率） ，在 回购 期内 逐 日计提 ；
(5) 股票 投资 收益/(损失) 于 卖出股 票成 交日 确认 ，并 按卖出 股票 成交 金额 与其 成本的差 额入 账；
(6) 债券 投资 收益/(损失) 于 成交日 确认 ，并 按成 交总 额与其 成本 、应 收利 息的 差额入 账；
(7) 衍生 工具 收益/(损失) 于 卖出权 证成 交日 确认 ，并 按卖出 权证 成交 金额 与其 成本的差 额入 账；
(8) 股利 收益 于除 息日 确认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司代
扣代缴 的个 人所 得税 后的 净额入 账；
(9) 公允 价值 变动 收益/(损失) 系本 基金 持有 的采 用公 允价值 模式 计量 的交 易性 金融资 产、 交易 性
金融负 债等 公允 价值 变动 形成的 应计 入当 期损 益的 利得或 损失 ；
(10) 其他 收入 在主要 风险 和报酬 已经 转移 给对方 ， 经济利 益很 可能 流入且 金 额可以 可靠 计量 的
第 27 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
时候确 认。
7.4.4.10 费用的确认和计 量
(1) 基金 管理 费按 前一 日基 金资产 净值 的 1.50% 的年 费率逐 日计 提；
(2) 基金 托管 费按 前一 日基 金资产 净值 的 0.25% 的年 费率逐 日计 提；
(3) 卖出 回购 金融 资产 支出 ， 按卖 出回 购金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同 利
率差异 较小 时， 也可 以用 合同利 率） 在回 购期 内逐 日计提 ；
(4) 其他 费用 系根 据有 关法 规及相 应协 议规 定， 按实 际支出 金额 ， 列 入当 期基 金费用 。 如 果影 响
基金份 额净 值小 数点 后第 四位的 ，则 采用 待摊 或预 提的方 法。
7.4.4.11 基金的收益分配 政策
(1) 在 符合 有关 基金 分红 条件 的 前提 下， 本基 金每 年收 益 分配 次数 最多为 6 次， 每 次收 益分 配比
例不得 低于 该次 可供 分配 利润 的 10% ，若 基金 合同 生效不 满 3 个月 可不 进行 收益分 配；
(2) 本基 金收 益分 配方 式分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将现 金红 利
自动转为基金份额进行再 投资；若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方 式是现金分红；基金份
额持有人选择采取红利再 投资形式的，分红资金将 按红利发放日的基金份额 净值转成基金份额，红
利再投资的份额免收申购 费；同一投资人持有的基 金份额只能选择一种分红 方式，如投资人在不同
销售机 构选 择的 分红 方式 不同， 基金 注册 登记 机构 将以投 资人 最后 一次 选择 的分红 方式 为准 ；
(3) 基金 收益 分配 后每 一基 金份额 净值 不能 低于 面值 ， 即基金 收益 分配 基准 日的 基金份 额净 值减
去每单 位基 金份 额收 益分 配金额 后不 能低 于面 值；
(4) 每一 基金 份额 享有 同等 分配权 ；
(5) 法律法 规或 监管 机关 另有 规定的 ，从 其规 定。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
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7.4.6 税项
7.4.6.1 印花 税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 4 月 24 日 起，调 整 证券 （股 票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调 整为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起，调 整 由出 让方 按证
券（股 票） 交易 印花 税税 率缴纳 印花 税， 受让 方不 再征收 ，税 率不 变；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革过程中因非流通股股东 向流通股股东支付对价而 发生的股权转让，暂免
征收印 花税 。
7.4.6.2 营业 税、 增值 税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文《关 于证券 投资 基金税 收政 策 的通知 》的 规定 ，
自 2004 年 1 月 1 日 起， 对 证券投 资基 金 （ 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金） 管理 人运 用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征营 业税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]36 号 文《关 于全面 推开 营业税 改增 值 税试点 的通 知》 的
规 定， 经 国务 院批 准， 自 2016 年 5 月 1 日 起在 全国 范围内 全面 推开 营业 税改 征增值 税试 点， 金融 业
纳入试点范围，由缴纳营 业税改为缴纳增值税。对 证券投资基金（封闭式证 券投资基金，开放式证
券投资基金）管理人运用 基金买卖股票、债券的转 让收入免征增值税；国债 、地方政府债利息收入
以及金 融同 业往 来利 息收 入免征 增值 税； 存款 利息 收入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]46 号 文《关 于进一 步明 确全面 推开 营 改增试 点金 融业 有
关政策的通知》的规定， 金融机构开展的质押式买 入返售金融商品业务及持 有政策性金融债券取得
的利息 收入 属于 金融 同业 往来利 息收 入；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2016]70 号 文《关 于金融 机构 同业往 来等 增 值税政 策的 补充 通
知》的规定，金融机构开 展的买断式买入返售金融 商品业务、同业存款、同 业存单以及持有金融债
券取得 的利 息收 入属 于金 融同业 往来 利息 收入 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]140 号 文 《关于 明 确金 融、 房地 产开 发、 教 育辅 助服 务等
增值税政策的通知》的规 定，资管产品运营过程中 发生的增值税应税行为， 以资管产品管理人为增
值税纳 税人 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2017]2 号文 《关 于 资管产 品增 值税政 策有 关 问题的 补充 通知》
的规定 ，2017 年 7 月 1 日 （含 ） 以 后， 资管 产品 运 营过程 中发 生的 增值 税应 税行为 ， 以资管 产品 管
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理人为 增值 税纳 税人， 按 照现行 规定 缴纳 增值 税。 对资管 产品 在 2017 年 7 月 1 日前 运营 过程 中发 生
的增值税应税行为，未缴 纳增值税的，不再缴纳； 已缴纳增值税的，已纳税 额从资管产品管理人以
后月份 的增 值税 应纳 税额 中抵减 。
7.4.6.3 企业 所得 税
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文《关 于证券 投资 基金税 收政 策 的通知 》的 规定 ，
自 2004 年 1 月 1 日起 ， 对证 券 投资 基金 （封 闭式 证券 投 资基 金， 开放 式证 券投 资 基金 ） 管 理人 运用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，继 续免 征企 业所 得税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2008]1 号文 《关 于 企业所 得税 若干优 惠政 策 的通知 》的 规定，
对证券投资基金从证券市 场中取得的收入，包括买 卖股票、债券的差价收入 ，股权的股息、红利收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
7.4.6.4 个人 所得 税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2005]103 号文 《 关 于股权 分置 试点 改革 有关 税收政 策问 题的 通
知》的规定，股权分置改 革中非流通股股东通过对 价方式向流通股股东支付 的股份、现金等收入，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2008]132 号文 《 财 政部、 国家 税务 总局 关于 储蓄存 款利 息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起， 对储 蓄存 款 利息所 得暂 免征 收个 人
所得税 ；
根据财 政部 、国家 税务 总 局、中 国证 监会财 税[2012]85 号 文《关 于实 施上 市公 司股息 红利 差别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知》 的规 定， 自 2013 年 1 月 1 日 起， 证券 投资基 金 从公 开发 行和 转
让市场 取得 的上 市公 司股 票，持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个月 ）的 ，其 股息 红 利所 得全 额计 入应
纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年 （含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计入应 纳 税所 得额 ；持 股期
限 超过 1 年的 ，暂 减按 25% 计入 应纳 税所 得额 。 上述 所 得统 一适用 20% 的税 率计征 个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2015]101 号 文 《关 于上 市公 司股 息红利 差别 化个
人 所 得税 政策 有关 问题 的通 知》 的 规定， 自 2015 年 9 月 8 日 起， 证券 投资 基金从 公 开发 行和 转让 市
场取得 的上 市公 司股 票， 持股期 限超 过 1 年的 ，股 息红利 所得 暂免 征收 个人 所得税 。
第 30 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
7.4.7 重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
活期存 款 22,345,152.38 28,310,541.79
定期存 款 - -
其他存 款 - -
合计 22,345,152.38 28,310,541.79
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 315,111,735.23 272,901,434.68 -42,210,300.55
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 463,700.00 545,273.34 81,573.34
银行间 市场 - - -
合计 463,700.00 545,273.34 81,573.34
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 315,575,435.23 273,446,708.02 -42,128,727.21
项目
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 420,836,664.47 469,364,744.40 48,528,079.93
第 31 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 147,400.00 207,052.78 59,652.78
银行间 市场 - - -
合计 147,400.00 207,052.78 59,652.78
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 420,984,064.47 469,571,797.18 48,587,732.71
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 无衍 生金 融资 产/ 负债 余 额。
7.4.7.4 买入返售金融资 产
7.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 未持 有买 入返 售金 融资产 。
7.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 未持 有买 断式 逆回 购交易 中取 得的 债券 。
7.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 5,867.39 5,932.01
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 147.60 284.50
应收债 券利 息 684.44 45.23
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
第 32 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 41.00 107.50
合计 6,740.43 6,369.24
7.4.7.6 其他资产
本基金 本报 告期 末及 上年 度末均 无其 他资 产余 额。
7.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 242,946.81 404,212.94
银行间 市场 应付 交易 费用 - -
合计 242,946.81 404,212.94
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 362.53 3,826.48
预提账 户维 护费 - -
预提审 计费 60,000.00 70,000.00
预提信 息披 露费 300,000.00 300,000.00
合计 360,362.53 373,826.48
7.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 246,124,044.00 246,124,044.00
第 33 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
本期申 购 60,701,701.87 60,701,701.87
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -130,507,524.80 -130,507,524.80
本期末 176,318,221.07 176,318,221.07
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 144,351,578.16 108,669,714.71 253,021,292.87
本期利 润 10,858,270.09 -90,716,459.92 -79,858,189.83
本期基金份额交易产生的
变动数
-40,586,582.89 -13,884,898.72 -54,471,481.61
其中： 基金 申购 款 36,014,667.33 2,061,203.90 38,075,871.23
基金赎 回款 -76,601,250.22 -15,946,102.62 -92,547,352.84
本期已 分配 利润 - - -
本期末 114,623,265.36 4,068,356.07 118,691,621.43
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
活期存 款利 息收 入 187,340.33 361,449.90
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 9,548.75 17,897.41
其他 1,651.22 5,723.54
合计 198,540.30 385,070.85
7.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
第 34 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
卖出股 票成 交总 额 783,182,442.60 1,152,436,741.23
减：卖 出股 票成 本总 额 764,724,048.05 1,054,288,145.16
买卖股 票差 价收 入 18,458,394.55 98,148,596.07
7.4.7.13 债券投资收益
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无债 券投 资收 益。
7.4.7.14 资产支持证券投 资收益
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无资 产支 持证 券投资 收益 。
7.4.7.15 贵金属投资收益
7.4.7.15.1 贵金属投资收益 项目构成
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无贵 金属 投资 收益。
7.4.7.15.2 贵金属投资收益—— 买卖贵金属差价收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无贵 金属 投资 收益—— 买 卖贵 金属 差价 收入。
7.4.7.15.3 贵金属投资收益—— 赎回差价收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无贵 金属 投资 收益—— 赎回 差价 收入 。
7.4.7.15.4 贵金属投资收益—— 申购差价收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无贵 金属 投资 收益—— 申购 差价 收入 。
7.4.7.16 衍生工具收益
7.4.7.16.1 衍生工具收益—— 买卖权证差价收入
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无衍 生工 具收 益—— 买 卖权 证差 价收 入。
7.4.7.16.2 衍生工具收益—— 其他投资收益
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无衍 生工 具收 益—— 其 他投 资收 益。
7.4.7.17 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
第 35 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
股票投 资产 生的 股利 收益 1,264,302.30 1,758,052.54
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 1,264,302.30 1,758,052.54
7.4.7.18 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
1.交 易性 金融 资产 -90,716,459.92 29,459,304.34
——股票 投资 -90,738,380.48 29,434,656.11
——债券 投资 21,920.56 24,648.23
——资产 支持 证券 投资 - -
——基金 投资 - -
——贵金 属投 资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
——权证 投资 - -
3.其他 - -
合计 -90,716,459.92 29,459,304.34
7.4.7.19 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 400,737.36 14,701,231.08
合计 400,737.36 14,701,231.08
7.4.7.20 交易费用
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间
第 36 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日 2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 2,229,580.89 3,673,934.95
银行间 市场 交易 费用 - -
合计 2,229,580.89 3,673,934.95
7.4.7.21 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
审计费 用 60,000.00 70,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00
银行汇 划费 用 4,515.97 12,025.21
账户维 护费 6,000.00 18,000.00
合计 370,515.97 400,025.21
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至财 务报 表批 准日 ， 除 7.4.6.2 营业 税、 增值 税中 披露的 事项 外， 本基 金无 其他需 要披 露的 资
产负债 表日 后事 项。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”)
基金管 理人 、 基金 注册 登 记机构 、 基金
销售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 建设 银行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海电 气(集团)总公 司 基金管 理人 的股 东
上海工 业投 资(集团)有限 公司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
第 37 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
7.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行股 票交 易。
7.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.10.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券交 易。
7.4.10.1.4 债券回购交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行回 购交 易。
7.4.10.1.5 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 5,884,524.51 7,817,981.25
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,946,645.10 2,875,883.61
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1.50%/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
第 38 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，自 动
在 月初 5 个 工作 日内 、按 照指定 的账 户路 径进 行资 金支付 ，基 金管 理人 无需 再出具 资金 划拨 指令 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日支 付。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 980,754.06 1,302,996.74
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0.25%/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 ，由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，自 动
在 月初 5 个 工作 日内 、按 照指定 的账 户路 径进 行资 金支付 ，基 金管 理人 无需 再出具 资金 划拨 指令 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 最近 可支 付日。
7.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含 回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购) 交 易。
7.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
期初持 有的 基金 份额 41,509,646.08 32,269,191.58
期间申 购/ 买入 总份 额 - 26,377,154.28
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/卖出 总份 额 37,000,000.00 17,136,699.78
第 39 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
期末持 有的 基金 份额 4,509,646.08 41,509,646.08
期末持有的基金份额占基金总
份额比 例
2.56% 16.87%
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本基金 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方于 本报 告期 末及上 年度 末均 未投 资本 基金。
7.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
建设银 行 22,345,152.38 187,340.33 28,310,541.79 361,449.90
7.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
无。
7.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 。
7.4.12 期末（2016 年 12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受 限证 券类 别：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本总
额
期末
估值总 额
备
注
60137
5
中原
证券
2016-1
2-20
2017-0
1-03
认购新
发证券
4.00 4.00
26,695
.00
106,780.
00
106,780.0
0
-
60303
2
德新
交运
2016-1
2-27
2017-0
1-05
认购新
发证券
5.81 5.81
1,628.
00
9,458.68 9,458.68 -
60303
5
常熟
汽饰
2016-1
2-27
2017-0
1-05
认购新
发证券
10.44 10.44
2,206.
00
23,030.6
4
23,030.64 -
60318 华正 2016-1 2017-0 认购新 5.37 5.37 1,874. 10,063.3 10,063.38 -
第 40 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
6 新材 2-26 1-03 发证券 00 8
60322
8
景旺
电子
2016-1
2-28
2017-0
1-06
认购新
发证券
23.16 23.16
1,039.
00
24,063.2
4
24,063.24 -
60326
6
天龙
股份
2016-1
2-30
2017-0
1-10
认购新
发证券
14.63 14.63
1,562.
00
22,852.0
6
22,852.06 -
60368
9
皖天
然气
2016-1
2-30
2017-0
1-10
认购新
发证券
7.87 7.87
4,818.
00
37,917.6
6
37,917.66 -
60387
7
太 平
鸟
2016-1
2-29
2017-0
1-09
认购新
发证券
21.30 21.30
2,862.
00
60,960.6
0
60,960.60 -
00283
8
道恩
股份
2016-1
2-28
2017-0
1-06
认购新
发证券
15.28 15.28 682.00
10,420.9
6
10,420.96 -
00284
0
华统
股份
2016-1
2-29
2017-0
1-10
认购新
发证券
6.55 6.55
1,814.
00
11,881.7
0
11,881.70 -
30058
3
赛托
生物
2016-1
2-29
2017-0
1-06
认购新
发证券
40.29 40.29
1,582.
00
63,738.7
8
63,738.78 -
30058
6
美联
新材
2016-1
2-26
2017-0
1-04
认购新
发证券
9.30 9.30
1,006.
00
9,355.80 9,355.80 -
30058
7
天铁
股份
2016-1
2-28
2017-0
1-05
认购新
发证券
14.11 14.11
1,438.
00
20,290.1
8
20,290.18 -
30058
8
熙菱
信息
2016-1
2-27
2017-0
1-05
认购新
发证券
4.94 4.94
1,380.
00
6,817.20 6,817.20 -
30059
1
万 里
马
2016-1
2-30
2017-0
1-10
认购新
发证券
3.07 3.07
2,397.
00
7,358.79 7,358.79 -
7.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位：人 民币 元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量
(单 位 ：股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
60030
3
曙光股
份
2016-12
-15
筹划重 大事
项
9.02
2017-0
1-17
9.92 133,268.00 1,964,324.65 1,202,077.36 -
60057
6
万家文
化
2016-11
-28
筹划重 大事
项
16.62
2017-0
1-12
20.22 88,214.00 1,739,305.97 1,466,116.68 -
60068
7
刚泰控
股
2016-07
-25
筹划重 大事
项
16.42
2017-0
1-18
16.38 129,526.00 2,617,799.98 2,126,816.92 -
60073
5
新 华
锦
2016-12
-19
筹划重 大事
项
20.74 - - 28,963.00 452,300.33 600,692.62 -
60076
3
通策医
疗
2016-12
-19
筹划重 大事
项
33.54
2017-0
1-03
34.80 25,193.00 867,266.47 844,973.22 -
60355
5
贵 人
鸟
2016-12
-12
筹划重 大事
项
30.76 - - 43,717.00 1,378,609.91 1,344,734.92 -
60398
6
兆易创
新
2016-09
-19
筹划重 大事
项
177.97
2017-0
3-13
195.77 1,058.00 24,609.08 188,292.26 -
第 41 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
00055
8
莱茵体
育
2016-10
-17
筹划重 大事
项
13.91 - - 265,600.00 4,167,282.41 3,694,496.00 -
00074
8
长城信
息
2016-11
-01
筹划重 大事
项
20.31 - - 44,017.00 978,294.80 893,985.27 -
00090
3
云内动
力
2016-12
-22
筹划重 大事
项
8.76
2017-0
3-23
9.64 34,760.00 290,747.76 304,497.60 -
00249
1
通鼎互
联
2016-12
-22
筹划重 大事
项
15.54
2017-0
1-03
15.89 1,611.00 30,035.94 25,034.94 -
30010
0
双林股
份
2016-11
-07
筹划重 大事
项
34.00
2017-0
1-25
30.60 102,657.00 4,147,022.89 3,490,338.00 -
30032
3
华灿光
电
2016-04
-18
筹划重 大事
项
8.76
2017-0
1-09
8.65 533,800.00 4,460,660.00 4,676,088.00 -
30036
7
东方网
力
2016-12
-15
筹划重 大事
项
20.04 - - 79,609.00 3,042,692.24 1,595,364.36 -
30042
0
五洋科
技
2016-12
-13
筹划重 大事
项
24.98
2017-0
3-23
27.48 32,571.00 637,255.58 813,623.58 -
30044
9
汉邦高
科
2016-11
-11
筹划重 大事
项
48.44
2017-0
2-24
43.88 40,581.00 2,234,800.77 1,965,743.64 -
30045
0
先导智
能
2016-11
-15
筹划重 大事
项
33.99
2017-0
2-08
33.00 49,800.00 1,741,463.78 1,692,702.00 -
注：根 据长 城信 息产 业股 份有限 公司( 以下 简称“ 长 城信息”) 于 2016 年 10 月 25 日 公布 的《 关于
中国长 城计 算机 深圳 股份 有限公 司换 股合 并公 司事 宜的提 示性 公告 》和 中国 长城计 算机 深圳 股份 有
限公司( 以下 简称“ 长 城电脑”) 于 2017 年 1 月 20 日 公布的 《中 国长 城计 算机 深 圳股份 有限 公司 换股 合
并长城 信息 产业 股份 有限 公司及 重大 资产 置换 和发 行股份 购买 资产 并募 集配 套资金 暨关 联交 易报 告
书（修 订稿 ）》 ，长 城电 脑将向 长城 信息 全体 股东 发行 A 股 股票 ，以 换 股比例 1：0.5424 取得 长城
信息股 东持 有的 长城 信息 全部股 票 ， 吸 收合 并长 城信 息； 长城 信息 自 2016 年 11 月 1 日起 连续 停牌。
换股合 并后 新增 的长 城电 脑股票 于 2017 年 1 月 18 日上市 流通 ，当 日开 盘单 价为 10.63 元 。长 城信
息人民 币普 通股 股票 自 2017 年 1 月 18 日 起终 止上 市并摘 牌。
7.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为 抵押的债 券
7.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截 至 本报 告期末 2016 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出
回购证 券款 余额 。
7.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截 至 本报 告期末 2016 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出
回购证 券款 余额 。
第 42 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
7.4.13 金融工具风险及 管 理
本基金为股票型基金，基 金的风险与预期收益都要 高于混合型基金、债券型 基金和货币市场基
金，属于证券投资基金中 的高风险投资品种。本基 金在日常经营活动中面临 的与这些金融工具相关
的风险主要包括信用风险 、流动性风险及市场风险 。本基金重点投资于与大 国新经济相关的子行业
或企业 ，在 严格 控制 风险 的前提 下， 力争 把握 标的 行业投 资机 会实 现基 金资 产的长 期稳 健增 值。
7.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金的基金管理人奉行 全面风险管理体系的建设 ，建立了以风险控制委员 会为核心的、由督
察长、风险控制委员会、 监察稽核部、风险管理部 等相关业务部门构成的风 险管理架构体系。本基
金的基金管理人在董事会 下设立风险控制委员会， 负责制定风险管理的宏观 政策，审议通过风险控
制的总体措施等；在管理 层层面设立合规与风险控 制委员会，讨论和制定公 司日常经营过程中风险
防范和控制措施；在业务 操作层面风险管理职责主 要由监察稽核部和风险管 理部负责，协调并与各
部门合作完成运作风险管 理和投资风险管理、绩效 评估等。监察稽核部和风 险管理部对公司执行总
裁负责 ，并 由督 察长 分管 。
本基金的基金管理人对于 金融工具的风险管理方法 主要是通过定性分析和定 量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损 失。从定性分析的角度出 发，判断风险损失的严重 程度和出现同类风险损
失的频度。从定量分析的 角度出发，根据本基金的 投资目标，结合基金资产 所运用金融工具，通过
特定的风险量化指标、模 型，形成常规的量化报告 ，确定风险损失的限度和 相应置信程度，及时可
靠地对 各种 风险 进行 监督 、检查 和评 估， 并通 过相 应决策 ，将 风险 控制 在可 承受的 范围 内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息等情 况， 导致 基金 资产 损失和 收益 变化 的风 险。
本公司在交易前对交易对 手的资信状况进行了充分 的评估。本基金的银行存 款存放在经中国人
民银行和中国证券监督管 理委员会所批准的具有基 金托管资格和基金代销资 格的银行，并根据本公
司管理交易对手的经验进 行筛选，因而与这些银行 存款相关的信用风险不重 大。本基金在银行间同
业市场进行交易前均对交 易对手进行信用评估并对 证券交割方式进行限制以 控制相应的信用风险；
在交易所进行的交易均以 中国证券登记结算有限责 任公司为交易对手完成证 券交收和款项清算，违
约风险 可能 性很 小。
本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流程，通 过对投资品种信用等级评 估来控制证券发行
人的信 用风 险， 且通 过分 散化投 资以 分散 信用 风险 。
第 43 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履 行与金融负债有关的义务 时遇到资金短缺的风险。 本基金的流动性风
险一方面来自于基金份额 持有人可随时要求赎回其 持有的基金份额，另一方 面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来 的变现困难或因投资集中 而无法在市场出现剧烈波 动的情况下以合理的价
格变现 。
针对兑付赎回资金的流动 性风险，本基金的基金管 理人每日对本基金的申购 赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可 用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎 回条款，约定在非常情况 下赎回申请的处理方式， 控制因开放申购赎回模
式带来 的流 动性 风险 ，有 效保障 基金 持有 人利 益。
针对投资品种变现的流动 性风险，本基金的基金管 理人通过独立的风险管理 部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进 行持续的监测和分析，包 括组合持仓集中度指标、 组合在短时间内变现能
力的综合指标、组合中变 现能力较差的投资品种比 例以及流通受限制的投资 品种比例等。本基金投
资于一 家公 司发 行的 股票 市值不 超过 基金 资产 净值 的 10%，且 本基 金与 由本基 金 的基 金管 理人 管理
的其他 基金 共同 持有 一家 公司发 行的 证券 不得 超过 该证券 的 10% 。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流量受市 场利率变动而发生波动的 风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场 利率上升而导致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每
个付息 期间 结束 根据 市场 利率重 新定 价时 对于 未来 现金流 影响 的风 险。
本基金的基金管理人定期 对本基金面临的利率敏感 性缺口进行监控，并通过 调整投资组合的久
期等方 法对 上述 利率 风险 进行管 理。
本基金持有的利率敏感性 资产主要为银行存款、结 算备付金等，期末仅持有 较少的转债投资，
其余金融资产和金融负债 均不计息。因此本基金的 收入及经营活动的现金流 量在很大程度上独立于
市场利 率变 化。 本基 金的 基金管 理人 定期 对本 基金 面临的 利率 敏感 性缺 口进 行监控 。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
第 44 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
本期末
2016 年 12 月 31 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 22,345,152.38 - - - 22,345,152.38
结算备 付金 328,056.01 - - - 328,056.01
存出保 证金 90,970.81 - - - 90,970.81
交易性 金融 资产 545,273.34 - - 272,901,434.68 273,446,708.02
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - - -
应收证 券清 算款 - - - - -
应收利 息 - - - 6,740.43 6,740.43
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 - - - 6,901.32 6,901.32
其他资 产 - - - - -
资产总 计 23,309,452.54 - - 272,915,076.43 296,224,528.97
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
卖出回 购金 融资 产
款
- - - - -
应付证 券清 算款 - - - 1.00 1.00
应付赎 回款 - - - 162,193.07 162,193.07
应付管 理人 报酬 - - - 385,014.05 385,014.05
应付托 管费 - - - 64,169.01 64,169.01
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - 242,946.81 242,946.81
应付税 费 - - - - -
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
其他负 债 - - - 360,362.53 360,362.53
负债总 计 - - - 1,214,686.47 1,214,686.47
利率敏 感度 缺口 23,309,452.54 - - 271,700,389.96 295,009,842.50
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 28,310,541.79 - - - 28,310,541.79
结算备 付金 632,077.52 - - - 632,077.52
存出保 证金 238,864.54 - - - 238,864.54
第 45 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
交易性 金融 资产 207,052.78 - - 469,364,744.40 469,571,797.18
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - - -
应收证 券清 算款 - - - 4,005,238.22 4,005,238.22
应收利 息 - - - 6,369.24 6,369.24
应收股 利 - - - - -
应收申 购款 - - - 114,871.38 114,871.38
其他资 产 - - - - -
资产总 计 29,388,536.63 - - 473,491,223.24 502,879,759.87
负债
短期借 款 - - - - -
交易性 金融 负债 - - - - -
衍生金 融负 债 - - - - -
卖出回 购金 融资 产
款
- - - - -
应付证 券清 算款 - - - - -
应付赎 回款 - - - 2,204,150.35 2,204,150.35
应付管 理人 报酬 - - - 644,771.34 644,771.34
应付托 管费 - - - 107,461.89 107,461.89
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - 404,212.94 404,212.94
应付税 费 - - - - -
应付利 息 - - - - -
应付利 润 - - - - -
其他负 债 - - - 373,826.48 373,826.48
负债总 计 - - - 3,734,423.00 3,734,423.00
利率敏 感度 缺口 29,388,536.63 - - 469,756,800.24 499,145,336.87
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
本基金 于 2016 年 12 月 31 日 末及 2015 年 12 月 31 日 末所持 有债 券资 产比 例较 低，且 持有 的银
行存款 均为 活期 存款 ，因 此市场 利率 的变 动对 于本 基金资 产净 值无 重大 影响 。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金
的所有 资产 及负 债以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指 基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇
第 46 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
率以外的市场价格因素变 动而发生波动的风险。本 基金主要投资于证券交易 所上市或银行间同业市
场交易的股票和债券，所 面临的其他价格风险来源 于单个证券发行主体自身 经营情况或特殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金采取相对稳定 的资产配置策略，一般情 况下将保持股票配置比例 的相对稳定，避免
因过于主动的仓位调整带 来额外的风险。在大类资 产配置过程中，本基金将 使用定量与定性相结合
的研究方法对宏观经济、 国家政策、资金面和市场 情绪等可能影响证券市场 的重要因素进行研究和
预测，结合使用公司自主 研发的多因子动态资产配 置模型、基于投资时钟理 论的资产配置模型等经
济模型 ， 分 析和 比较 股票、 债券等 市场 和不 同金 融工 具的风 险收 益特 征， 确定 合适的 资产 配置 比例 ，
动态优 化投 资组 合。 本基 金的基 金管 理人 定期 结合 宏观及 微观 环境 的变 化， 对投资 策略 、 资 产配 置、
投资组 合进 行修 正， 来主 动应对 可能 发生 的市 场价 格风险 。
本基金通过投资组合 的分散化降低其他价格风 险。本基金股票投资占基 金资产的比例范围
为 80%-95% ， 其中 投资 于 新经济 相关 的股 票资 产的 比例不 低于 非现 金基 金资 产的 80% 。 此 外， 本基
金的基金管理人每日对本 基金所持有的证券价格实 施监控，定期运用多种定 量方法对基金进行风险
度 量 ，包括 VaR(Value at Risk) 指标等 来测 试本 基金 面 临的潜 在价 格风 险， 及时 可靠地 对风 险进 行跟
踪和控 制。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位：人 民币 元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产 －股 票投 资 272,901,434.68 92.51 469,364,744.40 94.03
交易性 金融 资产—基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
合计 272,901,434.68 92.51 469,364,744.40 94.03
7.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
第 47 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人民 币元）
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
业绩比 较基 准增 加 5% 增 加约 19,620,000.00 增 加约 28,730,000.00
业绩比 较基 准减 少 5% 减 少约 19,620,000.00 减 少约 28,730,000.00
7.4.14 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
7.4.14.1 公允 价值
7.4.14.1.1 不 以公 允价 值计量 的 金融 工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括贷款 和应收款项以及其他金融 负债，其因剩余期
限不长 ，公 允价 值与 账面 价值相 若。
7.4.14.1.2 以公 允价 值计 量 的金融 工具
7.4.14.1.2.1 各层 次金 融工 具公允 价值
于 2016 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为人 民币 246,096,140.98 元 ，属 于第二 层 次的 余额 为人 民币 27,350,567.04 元， 无属
于第三 层次 余额 。
于 2015 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为人 民币 417,374,715.93 元 ，属 于第二 层 次的 余额 为人 民币 52,197,081.25 元， 无属
于第三 层次 余额 。
7.4.14.1.2.2 公允 价值 所属 层次间 的重 大变 动
对于证券交易所上市的股 票和可转换债券，若出现 重大事项停牌、交易不活 跃、或属于非公开
发行等情况，本基金分别 于停牌日至交易恢复活跃 日期间、交易不活跃期间 及限售期间不将相关股
票和可转换债券的公允价 值列入第一层次；并根据 估值调整中采用的不可观 察输入值对于公允价值
的影响 程度 ，确 定相 关股 票和可 转换 债券 公允 价值 应属第 二层 次或 第三 层次 。
7.4.14.1.2.3 第三 层次 公允 价值余 额和 本期 变动 金额
本基金持有的以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融工具第三层次公 允价值本期未发生
变动。
第 48 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
7.4.14.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财务 报表 的批 准
本 财 务报 表已于 2017 年 3 月 24 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 272,901,434.68 92.13
其中： 股票 272,901,434.68 92.13
2 固定收 益投 资 545,273.34 0.18
其中： 债券 545,273.34 0.18
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入返 售 金融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 22,673,208.39 7.65
7 其他各 项资 产 104,612.56 0.04
8 合计 296,224,528.97 100.00
第 49 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 4,318,595.86 1.46
B 采矿业
6,278,137.20 2.13
C 制造业 179,200,145.81 60.74
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
1,216,707.50 0.41
E 建筑业 8,698,542.79 2.95
F 批发和 零售 业
19,337,084.93 6.55
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
5,342,821.45 1.81
H 住宿和 餐饮 业
797,717.88 0.27
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
17,386,338.50 5.89
J 金融业
3,175,484.22 1.08
K 房地产 业
10,681,021.73 3.62
L 租赁和 商务 服务 业
3,346,413.30 1.13
M 科学研 究和 技术 服务 业
1,362,831.66 0.46
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
3,381,198.21 1.15
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
1,874,067.62 0.64
R 文化、 体育 和娱 乐业
4,060,430.82 1.38
S 综合
2,443,895.20 0.83
合计 272,901,434.68 92.51
8.2.2 报 告期 末按 行业 分类的 沪 港通 投资 股票 投资 组合
无。
第 50 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 002640 跨境通 464,900 8,507,670.00 2.88
2 600110 诺德股 份 700,698 7,469,440.68 2.53
3 300458 全志科 技 71,086 6,499,392.98 2.20
4 002384 东山精 密 306,942 6,019,132.62 2.04
5 000662 天夏智 慧 280,900 5,980,361.00 2.03
6 600259 广晟有 色 129,100 5,485,459.00 1.86
7 002371 七星电 子 193,038 5,134,810.80 1.74
8 300323 华灿光 电 533,800 4,676,088.00 1.59
9 002120 新海股 份 86,099 4,339,389.60 1.47
10 000018 神州长 城 400,400 4,284,280.00 1.45
11 300097 智云股 份 67,611 3,705,758.91 1.26
12 000558 莱茵体 育 265,600 3,694,496.00 1.25
13 300100 双林股 份 102,657 3,490,338.00 1.18
14 002475 立讯精 密 163,230 3,387,022.50 1.15
15 600136 当代明 诚 195,855 3,217,897.65 1.09
16 603968 醋化股 份 131,858 3,198,875.08 1.08
17 300196 长海股 份 82,152 3,090,558.24 1.05
18 002494 华斯股 份 222,200 3,075,248.00 1.04
19 600183 生益科 技 263,380 2,897,180.00 0.98
20 000034 神州数 码 118,783 2,651,236.56 0.90
21 601333 广深铁 路 511,527 2,593,441.89 0.88
22 603188 亚邦股 份 143,633 2,565,285.38 0.87
23 600436 片仔癀 50,649 2,319,217.71 0.79
24 000925 众合科 技 92,327 2,268,474.39 0.77
25 601336 新华保 险 51,169 2,240,178.82 0.76
26 002273 水晶光 电 109,397 2,177,000.30 0.74
27 600687 刚泰控 股 129,526 2,126,816.92 0.72
28 300346 南大光 电 68,491 2,084,866.04 0.71
29 002439 启明星 辰 99,226 2,062,908.54 0.70
30 002468 申通快 递 65,100 1,967,322.00 0.67
31 300449 汉邦高 科 40,581 1,965,743.64 0.67
32 600038 中直股 份 40,400 1,956,168.00 0.66
33 600143 金发科 技 243,800 1,896,764.00 0.64
34 600358 国旅联 合 181,896 1,833,511.68 0.62
35 002180 艾派克 63,000 1,771,560.00 0.60
36 002450 康得新 90,692 1,733,124.12 0.59
37 600240 华业资 本 159,814 1,716,402.36 0.58
38 600963 岳阳林 纸 207,453 1,694,891.01 0.57
第 51 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
39 300450 先导智 能 49,800 1,692,702.00 0.57
40 600467 好当家 374,500 1,688,995.00 0.57
41 600826 兰生股 份 61,289 1,674,415.48 0.57
42 300140 启源装 备 101,281 1,633,662.53 0.55
43 300367 东方网 力 79,609 1,595,364.36 0.54
44 000971 高升控 股 67,089 1,586,654.85 0.54
45 300207 欣旺达 113,520 1,577,928.00 0.53
46 603026 石大胜 华 39,400 1,565,756.00 0.53
47 600777 新潮能 源 381,700 1,530,617.00 0.52
48 002559 亚威股 份 101,956 1,514,046.60 0.51
49 600138 中青旅 72,146 1,512,901.62 0.51
50 300351 永贵电 器 58,912 1,512,271.04 0.51
51 603718 海利生 物 84,545 1,506,591.90 0.51
52 000700 模塑科 技 179,800 1,501,330.00 0.51
53 300129 泰胜风 能 171,400 1,499,750.00 0.51
54 600563 法拉电 子 40,795 1,495,952.65 0.51
55 002318 久立特 材 147,500 1,475,000.00 0.50
56 000863 三湘印 象 173,100 1,469,619.00 0.50
57 600576 万家文 化 88,214 1,466,116.68 0.50
58 603869 北部湾 旅 51,273 1,457,691.39 0.49
59 002035 华帝股 份 55,346 1,436,228.70 0.49
60 600595 中孚实 业 255,300 1,434,786.00 0.49
61 002444 巨星科 技 91,900 1,433,640.00 0.49
62 002522 浙江众 成 78,466 1,411,603.34 0.48
63 002503 搜于特 96,356 1,386,562.84 0.47
64 000673 当代东 方 99,000 1,372,140.00 0.47
65 300384 三联虹 普 32,871 1,362,831.66 0.46
66 601717 郑煤机 193,800 1,362,414.00 0.46
67 002299 圣农发 展 63,383 1,344,987.26 0.46
68 603555 贵人鸟 43,717 1,344,734.92 0.46
69 002070 众和股 份 94,889 1,317,059.32 0.45
70 002123 梦网荣 信 83,447 1,251,705.00 0.42
71 002405 四维图 新 62,529 1,209,936.15 0.41
72 600303 曙光股 份 133,268 1,202,077.36 0.41
73 000826 启迪桑 德 36,297 1,197,075.06 0.41
74 000513 丽珠集 团 19,700 1,172,150.00 0.40
75 600703 三安光 电 85,029 1,138,538.31 0.39
76 600129 太极集 团 65,849 1,129,310.35 0.38
77 601607 上海医 药 57,015 1,115,213.40 0.38
78 300242 明家联 合 85,741 1,112,060.77 0.38
79 603866 桃李面 包 24,746 1,086,349.40 0.37
80 600420 现代制 药 32,577 1,078,950.24 0.37
81 000970 中科三 环 79,700 1,063,995.00 0.36
82 000049 德赛电 池 25,292 1,063,528.60 0.36
第 52 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
83 002699 美盛文 化 31,253 1,056,351.40 0.36
84 002051 中工国 际 45,817 1,050,125.64 0.36
85 000027 深圳能 源 151,032 1,037,589.84 0.35
86 600565 迪马股 份 139,300 1,033,606.00 0.35
87 600068 葛洲坝 112,406 1,033,011.14 0.35
88 002044 美年健 康 78,080 1,029,094.40 0.35
89 002766 索菱股 份 27,100 1,015,979.00 0.34
90 600572 康恩贝 138,037 1,009,050.47 0.34
91 002570 贝因美 75,500 990,560.00 0.34
92 000060 中金岭 南 88,800 990,120.00 0.34
93 002349 精华制 药 48,630 979,894.50 0.33
94 000639 西王食 品 39,525 959,271.75 0.33
95 600048 保利地 产 104,960 958,284.80 0.32
96 002667 鞍重股 份 33,763 950,766.08 0.32
97 600376 首开股 份 79,880 943,382.80 0.32
98 601231 环旭电 子 87,782 940,145.22 0.32
99 300406 九强生 物 42,500 934,575.00 0.32
100 000938 紫光股 份 16,127 925,528.53 0.31
101 600603 *ST 兴业 60,482 913,278.20 0.31
102 000403 ST 生化 27,800 912,118.00 0.31
103 300463 迈克生 物 36,741 901,991.55 0.31
104 603885 吉祥航 空 38,600 899,380.00 0.30
105 000748 长城信 息 44,017 893,985.27 0.30
106 600580 卧龙电 气 95,998 873,581.80 0.30
107 600207 安彩高 科 95,862 863,716.62 0.29
108 002230 科大讯 飞 31,788 861,136.92 0.29
109 002456 欧菲光 25,069 859,365.32 0.29
110 600584 长电科 技 48,500 856,025.00 0.29
111 300075 数字政 通 45,560 849,238.40 0.29
112 600763 通策医 疗 25,193 844,973.22 0.29
113 002126 银轮股 份 86,723 840,345.87 0.28
114 600588 用友网 络 40,352 840,128.64 0.28
115 601688 华泰证 券 46,390 828,525.40 0.28
116 002050 三花智 控 74,690 824,577.60 0.28
117 002501 利源精 制 66,800 819,636.00 0.28
118 600491 龙元建 设 70,849 817,597.46 0.28
119 300420 五洋科 技 32,571 813,623.58 0.28
120 002358 森源电 气 42,400 813,232.00 0.28
121 600428 中远海 特 132,813 812,815.56 0.28
122 000839 中信国 安 88,257 810,199.26 0.27
123 002367 康力电 梯 61,005 805,876.05 0.27
124 601799 星宇股 份 20,910 805,035.00 0.27
125 002241 歌尔股 份 30,197 800,824.44 0.27
126 600571 信雅达 41,716 800,112.88 0.27
第 53 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
127 600754 锦江股 份 27,078 797,717.88 0.27
128 300400 劲拓股 份 20,772 796,398.48 0.27
129 600328 兰太实 业 60,371 792,067.52 0.27
130 600031 三一重 工 129,644 790,828.40 0.27
131 000921 海信科 龙 76,621 782,300.41 0.27
132 600120 浙江东 方 26,731 773,060.52 0.26
133 600276 恒瑞医 药 16,753 762,261.50 0.26
134 002460 赣锋锂 业 28,692 760,624.92 0.26
135 600898 三联商 社 44,134 756,456.76 0.26
136 002279 久其软 件 43,885 752,627.75 0.26
137 002554 惠博普 92,100 752,457.00 0.26
138 300210 森远股 份 34,297 748,703.51 0.25
139 002229 鸿博股 份 31,785 748,218.90 0.25
140 600115 东方航 空 105,088 742,972.16 0.25
141 000959 首钢股 份 111,950 741,109.00 0.25
142 000651 格力电 器 30,050 739,831.00 0.25
143 300365 恒华科 技 17,718 735,297.00 0.25
144 300113 顺网科 技 27,328 734,849.92 0.25
145 002009 天奇股 份 50,728 734,034.16 0.25
146 002281 光迅科 技 9,329 732,326.50 0.25
147 002325 洪涛股 份 90,929 728,341.29 0.25
148 300070 碧水源 41,463 726,431.76 0.25
149 300436 广生堂 13,400 724,136.00 0.25
150 002048 宁波华 翔 32,656 723,003.84 0.25
151 002517 恺英网 络 21,351 716,539.56 0.24
152 002036 联创电 子 37,318 715,012.88 0.24
153 300031 宝通科 技 33,563 707,508.04 0.24
154 600621 华鑫股 份 47,262 693,806.16 0.24
155 002510 天汽模 99,313 690,225.35 0.23
156 600487 亨通光 电 36,791 686,520.06 0.23
157 603766 隆鑫通 用 32,969 685,095.82 0.23
158 600295 鄂尔多 斯 70,649 670,459.01 0.23
159 300468 四方精 创 12,061 670,229.77 0.23
160 600285 羚锐制 药 52,225 666,391.00 0.23
161 002041 登海种 业 34,900 658,912.00 0.22
162 002410 广联达 44,701 652,634.60 0.22
163 300302 同有科 技 29,021 646,007.46 0.22
164 000858 五 粮 液 18,630 642,362.40 0.22
165 000638 万方发 展 43,087 641,134.56 0.22
166 600782 新钢股 份 191,800 640,612.00 0.22
167 002224 三 力 士 42,493 639,094.72 0.22
168 002389 南洋科 技 27,508 634,884.64 0.22
169 002458 益生股 份 18,189 625,701.60 0.21
170 600735 新华锦 28,963 600,692.62 0.20
第 54 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
171 000606 *ST 易桥 52,715 599,896.70 0.20
172 002055 得润电 子 25,235 598,321.85 0.20
173 000980 金马股 份 40,837 589,277.91 0.20
174 600538 国发股 份 42,690 582,291.60 0.20
175 300319 麦捷科 技 14,489 569,272.81 0.19
176 002466 天齐锂 业 17,163 556,939.35 0.19
177 300078 思创医 惠 21,408 554,681.28 0.19
178 002110 三钢闽 光 38,624 509,836.80 0.17
179 601668 中国建 筑 56,612 501,582.32 0.17
180 600114 东睦股 份 25,344 436,170.24 0.15
181 000066 长城电 脑 34,349 427,301.56 0.14
182 600273 嘉化能 源 43,987 422,715.07 0.14
183 000636 风华高 科 41,112 401,253.12 0.14
184 002763 汇洁股 份 10,798 368,751.70 0.12
185 600105 永鼎股 份 34,968 361,219.44 0.12
186 000657 中钨高 新 23,400 340,002.00 0.12
187 600104 上汽集 团 14,476 339,462.20 0.12
188 002705 新宝股 份 19,317 326,650.47 0.11
189 600198 大唐电 信 20,417 324,017.79 0.11
190 600363 联创光 电 19,604 323,466.00 0.11
191 000903 云内动 力 34,760 304,497.60 0.10
192 002245 澳洋顺 昌 31,923 284,753.16 0.10
193 600996 贵广网 络 12,500 234,875.00 0.08
194 603986 兆易创 新 1,058 188,292.26 0.06
195 600158 中体产 业 7,273 171,424.61 0.06
196 601611 中国核 建 9,580 164,680.20 0.06
197 601985 中国核 电 20,000 141,200.00 0.05
198 300569 天能重 工 1,314 131,452.56 0.04
199 600977 中国电 影 5,482 126,579.38 0.04
200 603823 百合花 3,762 123,167.88 0.04
201 300568 星源材 质 1,310 107,262.80 0.04
202 601375 中原证 券 26,695 106,780.00 0.04
203 603098 森特股 份 4,293 103,332.51 0.04
204 300558 贝达药 业 1,362 100,515.60 0.03
205 603888 新华网 1,136 96,423.68 0.03
206 603298 杭叉集 团 3,641 88,403.48 0.03
207 002108 沧州明 珠 4,200 85,554.00 0.03
208 603658 安图生 物 1,495 83,107.05 0.03
209 603660 苏州科 达 2,353 75,813.66 0.03
210 002832 比音勒 芬 1,158 70,290.60 0.02
211 603577 汇金通 2,460 69,642.60 0.02
212 603218 日月股 份 1,652 68,805.80 0.02
213 300583 赛托生 物 1,582 63,738.78 0.02
214 603877 太平鸟 2,862 60,960.60 0.02
第 55 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
215 603033 三维股 份 1,160 59,821.20 0.02
216 002826 易明医 药 2,181 57,316.68 0.02
217 603416 信捷电 气 1,076 53,886.08 0.02
218 002825 纳尔股 份 1,139 53,521.61 0.02
219 603559 中通国 脉 899 48,447.11 0.02
220 002833 弘亚数 控 2,743 48,331.66 0.02
221 603058 永吉股 份 3,869 42,675.07 0.01
222 002828 贝肯能 源 1,042 40,221.20 0.01
223 300364 中文在 线 993 39,243.36 0.01
224 603689 皖天然 气 4,818 37,917.66 0.01
225 300582 英飞特 1,359 35,157.33 0.01
226 603239 浙江仙 通 924 29,059.80 0.01
227 603886 元祖股 份 1,618 28,638.60 0.01
228 002491 通鼎互 联 1,611 25,034.94 0.01
229 002835 同为股 份 1,126 24,220.26 0.01
230 603228 景旺电 子 1,039 24,063.24 0.01
231 603035 常熟汽 饰 2,206 23,030.64 0.01
232 603266 天龙股 份 1,562 22,852.06 0.01
233 300587 天铁股 份 1,438 20,290.18 0.01
234 603929 亚翔集 成 2,193 15,592.23 0.01
235 002840 华统股 份 1,814 11,881.70 0.00
236 002838 道恩股 份 682 10,420.96 0.00
237 603186 华正新 材 1,874 10,063.38 0.00
238 603032 德新交 运 1,628 9,458.68 0.00
239 300586 美联新 材 1,006 9,355.80 0.00
240 300591 万里马 2,397 7,358.79 0.00
241 300588 熙菱信 息 1,380 6,817.20 0.00
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600219 南山铝 业 15,052,260.00 3.02
2 600198 大唐电 信 13,286,983.67 2.66
3 600136 当代明 诚 11,698,571.16 2.34
4 300351 永贵电 器 9,115,280.69 1.83
5 002120 韵达股 份 8,839,097.50 1.77
6 002640 跨境通 8,724,676.39 1.75
7 601799 星宇股 份 8,687,935.90 1.74
第 56 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
8 300097 智云股 份 8,572,865.92 1.72
9 300183 东软载 波 8,546,563.00 1.71
10 300196 长海股 份 8,424,563.39 1.69
11 000034 神州数 码 8,411,913.31 1.69
12 002045 国光电 器 8,303,618.46 1.66
13 300100 双林股 份 8,289,440.54 1.66
14 600303 曙光股 份 8,246,126.09 1.65
15 002709 天赐材 料 8,117,991.00 1.63
16 600158 中体产 业 8,038,482.32 1.61
17 300458 全志科 技 7,897,860.48 1.58
18 600110 诺德股 份 7,792,454.00 1.56
19 600259 广晟有 色 7,734,408.00 1.55
20 002384 东山精 密 7,562,432.76 1.52
注： 本项“ 买入 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 002329 皇氏集 团 16,592,263.53 3.32
2 002045 国光电 器 16,383,418.97 3.28
3 002343 慈文传 媒 16,331,105.19 3.27
4 600219 南山铝 业 15,751,523.75 3.16
5 000018 神州长 城 15,574,225.18 3.12
6 600198 大唐电 信 13,379,989.82 2.68
7 002709 天赐材 料 12,965,983.48 2.60
8 600556 ST 慧球 12,230,338.90 2.45
9 300113 顺网科 技 9,462,903.46 1.90
10 002612 朗姿股 份 9,426,439.24 1.89
11 300183 东软载 波 8,671,738.26 1.74
12 002643 万润股 份 8,594,121.20 1.72
13 300292 吴通控 股 8,582,272.20 1.72
14 601799 星宇股 份 8,523,646.89 1.71
15 600869 智慧能 源 8,459,394.39 1.69
16 600158 中体产 业 8,051,927.69 1.61
17 300302 同有科 技 7,982,492.84 1.60
18 002502 骅威文 化 7,794,122.09 1.56
19 600360 华微电 子 7,769,008.30 1.56
20 002097 山河智 能 7,712,299.99 1.55
注： 本项“ 卖出 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
第 57 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 658,999,118.81
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 783,182,442.60
注：本 项“ 买 入股 票的 成本（ 成 交） 总额” 和“卖出 股票 的 收入 （成 交） 总额” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 545,273.34 0.18
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 545,273.34 0.18
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 128009 歌尔转 债 1,474 178,295.04 0.06
2 110032 三一转 债 1,190 131,518.80 0.04
3 128013 洪涛转 债 1,157 130,579.02 0.04
第 58 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
4 128011 汽模转 债 816 104,880.48 0.04
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金将根据风险管理的 原则，以套期保值为目的 ，有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股
指期货 合约 。
本基金在进行股指期货投 资时，首先将基于对证券 市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析
确定投 资时 机以 及套 期保 值的类 型 （ 多头 套期 保值 或空头 套期 保值 ） ， 并根 据 风险资 产投 资 （ 或拟 投
资）的总体规模和风险系 数决定股指期货的投资比 例；其次，本基金将在综 合考虑证券市场和期货
市场运行趋势以及股指期 货流动性、收益性、风险 特征和估值水平的基础上 进行投资品种选择，以
对冲风 险资 产组 合的 系统 性风险 和流 动性 风险 。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
无。
8.11.2 报告期末本基金投 资的 国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
第 59 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有被监管部门立 案调查的，也没有在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
90,970.81
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
6,740.43
5 应收申 购款
6,901.32
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
104,612.56
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产
净值比 例(%)
1 128011 汽模转 债 104,880.48 0.04
2 110032 三一转 债 131,518.80 0.04
3 128009 歌尔转 债 178,295.04 0.06
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产
净值比 例(%)
流通受 限情 况说 明
1 300323 华灿光 电 4,676,088.00 1.59 筹划重 大资 产重 组
第 60 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
8,508
20,723.82 30,603,051.71 17.36% 145,715,169.36 82.64%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有
本基金
51,429.27 0.03%
注：本 公司 高级 管理 人员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人持 有该 只 基金 份额 总量 的 数量 区间 为0 ；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为0。
§10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2014 年 4 月 14 日)基金 份额 总额 433,507,499.39
本报告 期期 初基 金份 额总 额 246,124,044.00
本报告 期基 金总 申购 份额 60,701,701.87
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 130,507,524.80
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 176,318,221.07
第 61 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
无。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬情 况：60,000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自基 金合同 生效 日起 至今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
万联证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
中山证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
招商证 券股 份
有限公 司
3 - - - - -
财达证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
中银国 际证 券 1 - - - - -
第 62 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
有限责 任公 司
华泰证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
湘财证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
国盛证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
中国国 际金 融
有限公 司
1 - - - - -
新时代 证券 股
份有限 公司
1 - - - - -
国信证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
财富证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
联讯证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
方正证 券股 份
有限公 司
1 384,532,686.06 26.76% 350,426.43 26.57% -
东北证 券股 份
有限公 司
1 210,507,097.52 14.65% 196,044.12 14.86% -
光大证 券股 份
有限公 司
1 192,927,189.76 13.42% 175,816.07 13.33% -
西南证 券股 份
有限公 司
1 114,788,569.84 7.99% 104,606.63 7.93% -
天风证 券有 限
责任公 司
2 83,326,918.41 5.80% 75,935.75 5.76% -
广发证 券股 份
有限公 司
1 74,293,697.76 5.17% 69,188.60 5.25% -
中泰证 券有 限
公司
1 68,839,443.44 4.79% 62,733.32 4.76% -
广州证 券有 限
责任公 司
2 60,016,018.81 4.18% 55,414.36 4.20% -
上海证 券有 限
责任公 司
2 58,941,256.60 4.10% 53,713.29 4.07% -
中国银 河证 券
股份有 限公 司
1 36,378,471.21 2.53% 33,879.42 2.57% -
申万宏 源证 券
有限公 司
3 25,511,020.85 1.78% 23,248.32 1.76% -
长江证 券股 份
有限公 司
1 24,881,107.46 1.73% 23,172.33 1.76% -
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
1 19,766,403.72 1.38% 18,013.23 1.37% -
海通证 券股 份 1 17,796,149.21 1.24% 16,573.66 1.26% -
第 63 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
有限公 司
中信建 投证 券
股份有 限公 司
1 16,482,611.48 1.15% 15,350.29 1.16% -
兴业证 券股 份
有限公 司
1 16,471,822.47 1.15% 15,340.40 1.16% -
华安证 券有 限
责任公 司
1 15,976,729.77 1.11% 14,879.17 1.13% -
中信证 券股 份
有限公 司
1 13,774,572.36 0.96% 12,828.05 0.97% -
瑞银证 券有 限
责任公 司
1 1,906,738.95 0.13% 1,737.67 0.13% -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4）其 他有 利于 基金 持有人 利 益的 商业 合作 考虑 。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券商 服务 评 价办法 》 ， 对 候选 交
易单元 的券 商服 务质 量和 综合实 力进 行评 估。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》 ， 对拟 新 增交易 单元 的必 要性 和合 规性进 行阐 述。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管副 总经 理审 批
公司分 管副 总经 理对 相关 部门提 交的 《新 增交 易单 元申请 审核 表》 及其 对券 商综合 评估 的结 果
进行审 核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基 金管 理人 与被 选择 的券商 签 订《 证券 交易 单元 租用 协 议》 ，并 通知 基金 托管人 。
3、报 告期 内基 金租 用券 商 交易单 元的 变 更情 况：
第 64 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
2016年2月完 成退 租托 管在建 设 银行 的德 邦证 券上 海33187交易 单元
2016年3月完 成退 租托 管在建 设 银行 的长 城证 券上 海27450交易 单元
2016年5月完 成租 用托 管在建 设 银行 的申 万宏 源证 券深 圳000793 交易 单元
2016年9月完 成租 用托 管在建 设 银行 的天 风证 券深 圳001624 交易 单元
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
万联证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
中山证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
招商证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
财达证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
中银国 际证 券
有限责 任公 司
- - - - - -
华泰证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
湘财证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
国盛证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
中国国 际金 融
有限公 司
- - - - - -
新时代 证券 股
份有限 公司
- - - - - -
国信证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
财富证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
联讯证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
方正证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
第 65 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
东北证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
光大证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
西南证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
天风证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
广发证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
中泰证 券有 限
公司
- - - - - -
广州证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
上海证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
中国银 河证 券
股份有 限公 司
- - - - - -
申万宏 源证 券
有限公 司
- - - - - -
长江证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
- - - - - -
海通证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
中信建 投证 券
股份有 限公 司
- - - - - -
兴业证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
华安证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
中信证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
瑞银证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华安基 金关 于 2016 年 1 月 4 日指 数熔 断期 间
调整旗 下基 金相 关业 务办 理时间 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-04
第 66 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
2
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 朗姿 股份” 股票 估值 调整 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-06
3
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 场内 基金 在
指数熔 断期 间暂 停申 购赎 回业务 的提 示性 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-06
4
华安基 金关 于 2016 年 1 月 7 日指 数熔 断期 间
调整旗 下基 金相 关业 务办 理时间 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-07
5
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 众信 旅游” 等股 票估 值调 整的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-08
6
关于旗 下部 分基 金增 加金 牛网为 销售 机构 并
参加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-14
7
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 京东 淘宝 费
率优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-19
8
关于旗 下部 分基 金增 加泰 信财富 为销 售机 构
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-25
9
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 长信 科技” 、“ 慧球 科技” 、“ 升华 拜克” 股 票估
值调整 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-29
10
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台延长 工行 直联 结算 方式 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-02-03
11
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的”
长城影 视“ 股 票估 值调 整的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-02-06
12
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的”
众和股 份“ 股 票估 值调 整的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-02-16
13
关于旗 下部 分基 金增 加上 海凯石 财富 基金 销
售有限 公司 为销 售机 构的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-02-23
14
关于旗 下部 分基 金增 加中 正为销 售机 构并 参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-02-25
15
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“康 得新” 、“ 江西 铜业”股票 估 值调 整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-02-25
16
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 金亚 科技” 股票 估值 调整 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
2016-02-27
第 67 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
和公司 网站
17
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“凯 瑞德” 、“ 慈文 传媒” 、“ST 兴业” 股票 估值
调整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-03-01
18
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 南方 汇通” 等股 票估 值调 整的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-03-03
19
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 深圳 新兰 德
费率优 惠的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-03-24
20
华安基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销 平台 延
长“微钱 宝” 账户 交易 费率 优惠活 动时 间的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-03-28
21
关于旗 下部 分基 金增 加苏 州银行 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-03-30
22
华安基 金管 理有 限公 司关 于以固 有资 金购 买
基金所 涉风 险资 产的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-03-30
23
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 四维 图新” 、 “ 国瓷 材料” 股票 估 值调 整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-04-05
24
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 好买 基金 网
费率优 惠的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-04-11
25
关于基 金电 子交 易平 台暂 停部分 基金 赎回 转
申购业 务的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-04-12
26
关于旗 下部 分基 金增 加格 上理财 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-04-26
27
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 南山 铝业” 股票 估值 调整 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-04-27
28
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 基金 公司 淘
宝店关 闭申 购服 务的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-05-05
29
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台支付 宝渠 道关 闭基 金支 付服务 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-05-05
30
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 金牛 网费 率
优惠的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-05-06
31 华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平 《上海 证券 报》 、 《证 券 2016-05-10
第 68 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
台延长 工行 直联 结算 方式 费率优 惠活 动的 公
告
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
32
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 部分 基金 增
加平安 证券 为销 售机 构的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-05-13
33
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 华灿 光电” 股票 估值 调整 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-05-14
34
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 中正 费率 优
惠的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-05-18
35
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 泉
州银行 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-05-25
36
关于旗 下部 分基 金增 加大 连银行 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-05-28
37
关于旗 下部 分基 金增 加东 莞农商 行为 销售 机
构并参 加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-02
38
关于旗 下部 分基 金增 加晟 视天下 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-03
39
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参加 诺
亚费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-03
40
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 高升 控股“ 、”ST 兴业” 股票 估 值调 整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-07
41
华安基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销 平台 延
长“微钱 宝” 账户 交易 费率 优惠活 动时 间的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-08
42
关于旗 下部 分基 金增 加奕 丰金融 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-14
43
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 广电 运通” 股票 估值 调整 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-16
44
关于旗 下部 分基 金增 加广 源达信 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-21
45
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 交
通银行 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-23
第 69 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
46
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 参
加京东 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-28
47
华安基 金关 于旗 下部 分基 金增加 金斧 子为 销
售机构 并参 加费 率优 惠活 动的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-07-05
48
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 慧球 科技” 股票 估值 调整 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-07-07
49
关于旗 下部 分基 金增 加凯 恩斯为 销售 机构 并
参加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-07-12
50
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 吴通 控股” 股票 估值 调整 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-07-16
51
关于旗 下部 分基 金增 加常 熟农商 行为 销售 机
构并参 加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-07-20
52
华安基 金新 增蛋 卷基 金代 销并参 加费 率优 惠
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-07-22
53
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 宜通 世纪” 、 “ 长海 股份” 股票 估 值调 整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-07-30
54
华安基 金关 于旗 下部 分基 金增加 大智 慧为 销
售机构 并参 加费 率优 惠活 动的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-08-06
55
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 中
信证券 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-08-09
56
关于旗 下部 分基 金增 加钱 景财富 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-08-13
57
关于旗 下部 分基 金增 加创 金启富 为 销售 机构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-08-13
58
关于基 金电 子交 易平 台延 长工行 直联 结算 方
式费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-08-15
59
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 中海 海盛” 股票 估值 调整 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-08-18
60
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 联
泰优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
2016-08-19
第 70 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
和公司 网站
61
关于旗 下部 分基 金增 加昆 山农商 行为 销售 机
构并参 加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-09-06
62
关于旗 下部 分基 金增 加新 浪仓石 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-09-12
63
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 全志 科技” 股票 估值 调整 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-09-19
64
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 交
通银行 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-09-20
65
关于旗 下部 分基 金增 加嘉 兴银行 为销 售机 构
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-09-21
66
关于旗 下部 分基 金增 加宁 波银行 为销 售机 构
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-09-21
67
关于电 子直 销平 台延 长“ 微钱 宝” 账 户交 易费
率优惠 活动 时间 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-09-23
68
关于旗 下部 分基 金增 加苏 宁为销 售机 构并 参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-09-29
69
关于旗 下部 分基 金增 加万 得为销 售机 构并 参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-10-11
70
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参加 钱
景财富 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-10-13
71
关于旗 下部 分基 金增 加国 美为销 售机 构并 参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-10-18
72
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“天 汽模”股票 估值 调整 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-10-21
73
关于旗 下部 分基 金增 加途 牛为销 售机 构并 参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-10-27
74
关于旗 下部 分基 金增 加和 耕为销售 机构 并参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-01
75 关于旗 下部 分基 金增 加云 湾投资 为销 售机 构 《上海 证券 报》 、 《证 券 2016-11-10
第 71 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
并参加 费率 优惠 活动 的公 告 时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
76
关于基 金电 子交 易平 台延 长工行 直联 结算 方
式费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-10
77
华安基 金管 理有 限公 司关 于统一 客户 服务 热
线号的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-16
78
关于旗 下部 分基 金增 加乾 道金融 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-16
79
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 天夏 智慧” 股票 估值 调整 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-18
80
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“跨 境通”股票 估值 调整 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-25
81
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 交
通银行 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-29
82
关于电 子直 销平 台延 长“ 微钱 宝” 账 户交 易费
率优惠 活动 时间 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-29
83
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 莱茵 体育” 股票 估值 调整 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-30
84
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参加 凯
石费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-30
85
关于旗 下部 分基 金增 加懒 猫为销 售机 构并 参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-30
86
关于旗 下部 分基 金增 加华 鑫证券 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-12-06
87
关于旗 下部 分基 金增 加汇 付金融 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-12-13
88
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 万家 文化” 、“乐视 网”股票 估 值调 整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-12-15
89
关于旗 下部 分基 金增 加东 海期货 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-12-20
第 72 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
90
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 交
通银行 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-12-22
91
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 中
国农业 银行 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-12-28
92
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参加 苏
州银行 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-12-28
93
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 东莞 银行 费
率优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-12-30
注：前 款所 涉重 大事 件已 作为临 时报 告在 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证券 报》 和公 司
网站www.huaan.com.cn上 披露。
§12
影响投资者决策的其 他重要信息
无。
§13
备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、 《华 安大 国新 经济 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》
2、 《华 安大 国新 经济 股票 型证券 投资 基金 招募 说明 书》
3、 《华 安大 国新 经济 股票 型证券 投资 基金 托管 协议 》
4、中 国证 监会 批准 华安 大 国新经 济股 票型 证券 投资 基金设 立的 文件 ；
5、本 报告 期内 在中 国证 监 会指定 报纸 上公 开披 露的 各项公 告原 件；
6、 基金 管理 人业 务资 格批件 、 营业 执照 和公 司章 程；
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
8、 华安 基金 管理 有限 公司开 放 式基 金业 务规 则；
13.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ，并 登载 于基 金管理 人互 联网 站 http://www.huaan.com.cn。
13.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人 互联网站查阅，或在营业 时间内至基金管理人或基 金托管人的办公场
第 73 页共 74 页 华安大 国新 经济 股票 型证 券投资 基 金 2016 年年 度报告
所免费 查阅 。
华安基金管理有限公 司
二〇一七年三月二十 八日
第 74 页共 74 页
