华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
华安创 新证券 投资基 金
2016 年 年度 报告
2016 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 交通 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一七 年三 月二十 八日华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
§1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 3 月 24 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本 报 告期自 2016 年 1 月 1 日 起至 12 月 31 日 止。
第 2 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
1.2 目录
§1
重要提示及目录 .................................................................................................. 错误！未定义书签。
1.1 重要 提示 ....................................................................................................... 错误！未定义书签。
§2
基金简介 .............................................................................................................. 错误！未定义书签。
2.1 基金 基本 情况 ............................................................................................... 错误！未定义书签。
2.2 基金 产品 说明 ............................................................................................... 错误！未定义书签。
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 ........................................................................... 错误！未定义书签。
2.4 信息 披露 方式 ............................................................................................... 错误！未定义书签。
2.5 其他 相关 资料 ............................................................................................... 错误！未定义书签。
§3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况 .............................................. 错误！未定义书签。
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 ........................................................................... 错误！未定义书签。
3.2 基金 净值 表现 ............................................................................................... 错误！未定义书签。
3.3 过去 三年 基金 的利 润分 配 情况 ................................................................... 错误！未定义书签。
§4
管理人报告 .......................................................................................................... 错误！未定义书签。
4.1 基金 管理 人及 基金 经理 情况 ....................................................................... 错误！未定义书签。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................... 错误！未定义书签。
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ........................................... 错误！未定义书签。
4.4 管理 人对 报告 期内 基金 的 投资 策略 和业 绩表 现的 说明 ........................... 错误！未定义书签。
4.5 管理 人对 宏观 经济 、证 券 市场 及行 业走 势的 简要 展望 ........................... 错误！未定义书签。
4.6 管理 人内 部有 关本 基金 的 监察 稽核 工作 情况 ........................................... 错误！未定义书签。
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 估 值程 序等 事项 的说明 ....................................... 错误！未定义书签。
4.8 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................... 错误！未定义书签。
4.9 管 理人 对会 计师 事务 所出具 非标 准审 计报 告所 涉相关 事项 的说 明 ....... 错误！未定义书签。
§5
托管人报告 .......................................................................................................... 错误！未定义书签。
5.1 报告 期内 本基 金托 管人 遵 规守 信情 况声明 ............................................... 错误！未定义书签。
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 错误！未定义书签。
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 错误！未定义书签。
§6
审计报告 .............................................................................................................. 错误！未定义书签。
§7
年度财务报表 ...................................................................................................... 错误！未定义书签。
7.1 资产 负债 表 ................................................................................................... 错误！未定义书签。
7.2 利润 表 ........................................................................................................... 错误！未定义书签。
7.3 所有 者权 益（ 基金 净值 ） 变动表 ............................................................... 错误！未定义书签。
7.4 报表 附注 ....................................................................................................... 错误！未定义书签。
§8
投资组合报告 ...................................................................................................... 错误！未定义书签。
8.1
期 末基 金资 产组 合情况 ............................................................................. 错误！未定义书签。
8.2
期 末按 行业 分类 的股票 投 资组合 ............................................................. 错误！未定义书签。
8.3
期 末按 公允 价值 占基金 资 产净 值比 例大 小排 序的 所 有股 票投 资明细 . 错误！未定义书签。
8.4
报 告期 内股 票投 资组合 的 重大 变动 ......................................................... 错误！未定义书签。
8.5
期 末按 债券 品种 分类的 债 券投 资组合 ..................................................... 错误！未定义书签。
8.6
期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 错误！未定义书签。
8.7
期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 错误！未定义书签。
8.8
期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 错误！未定义书签。
8.9
报 告期 末本 基金 投资的 股 指期 货交 易情 况说明 ..................................... 错误！未定义书签。
第 3 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
8.10
报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明 ................................... 错误！未定义书签。
8.11
投资 组合 报告 附注 ................................................................................... 错误！未定义书签。
§9
基金份额持有人信息 .......................................................................................... 错误！未定义书签。
9.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................... 错误！未定义书签。
9.2 期末 上市 基金 前十 名持 有人 ....................................................................... 错误！未定义书签。
9.3 期末 基金 管理 人的 从业 人 员持 有本 基金 的情况 ....................................... 错误！未定义书签。
9.4 发起 式基 金发 起资 金持有 份 额情况 ............................................................ 错误！未定义书签。
§10
开放式基金份额变 动 ........................................................................................ 错误！未定义书签。
§11 重大事件揭示 ...................................................................................................... 错误！未定义书签。
11.1 基金 份额 持有 人大 会决 议 .......................................................................... 错误！未定义书签。
11.2 基 金管 理人 、基 金托管 人 的专 门基 金托 管部 门的 重 大人 事变动 ......... 错误！未定义书签。
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 ............................. 错误！未定义书签。
11.4 基 金投 资策 略的 改变 ................................................................................. 错误！未定义书签。
11.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务 所情况 ...................................................... 错误！未定义书签。
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ..................... 错误！未定义书签。
11.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 ................................................. 错误！未定义书签。
11.8 其他 重大 事件 ............................................................................................. 错误！未定义书签。
§12 发起式基金发起资金 持有份额情况 .................................................................. 错误！未定义书签。
§13 影响投资者决策的其 他重要信息 ...................................................................... 错误！未定义书签。
§14
备查文件目录 .................................................................................................... 错误！未定义书签。
14.1 备查 文件 目录 ............................................................................................. 错误！未定义书签。
14.2 存放 地点 ..................................................................................................... 错误！未定义书签。
14.3 查阅 方式 ..................................................................................................... 错误！未定义书签。
第 4 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华安创 新证 券投 资基 金
基金简 称 华安创 新混 合
基金主 代码 040001
交易代 码
040001(前端)
041001(后端)
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2001 年 9 月 21 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,356,485,682.03 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
基 金 管理 人将 以分 散投 资风 险， 提高 基金 资产 的安全 性， 并积 极追 求投 资
收益的 稳定 增长 为目 标 ， 以诚信 原则 及专 业经 营方 式， 将本 基金 投资 于具
有良好 流动 性的 金融 工具 ， 主要 包括 国内 依法 公开 发行、 上市 的股 票、 债
券以及 经中 国证 监会 批准 的允许 基金 投资 的其 它金 融工具 。
投资策 略
本基金 主要 投资 创新 类上 市公司 以实 现基 金的 投资 收益 ， 通 过建 立科 学合
理的投 资组 合， 为投 资者 降低和 分散 投资 风险 ，提 高基金 资产 的安 全 性 。
这 里 的创 新是 指科 技创 新、 管理 创新 和制 度创 新等方 面。 创新 类上 市公 司
包括高 新技 术产 业创 新公 司和传 统产 业创 新公 司。
高 新 技术 产业 创新 公司 主要 集 中在 信息 技术、 生物医 药 和新 材料 等高 新技
术产业 等领 域， 包括 电子 信息及 网络 技术 、 生 物技 术及新 医药 、 光 机电 一
体化、 航空 航天 技术、 海 洋技术 、 新 材料、 新能 源 等领域 内主 业突 出的 上
市公司 。
传统产 业类 型的 上市 公司 中， 如 果已 在或 正在 管理 制度、 营销 体系、 技术
开发和 生产 体系 等方 面进 行创新 ， 具有 较大 潜在 发 展前景 和经 济效 益的 上
市公司 也属 于本 基金 的主 要投资 范围 。
第 5 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
本基金 在选 择上 市公 司时 主要考 虑以 下因 素： 公司创 新 能力 强， 主 营业 务
市场空 间大 ，财 务状 况良 好，具 有相 当竞 争优 势等 。
本基金 的投 资组 合将 通过 持有基 金管 理人 确认 的并 符合法 律规 定的 一定
比例的 高流 动性 资产 ，如 国债和 现金 ，从 而保 持基 金资产 良好 的流 动 性 。
业绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 为=75%× 沪深 300 指数 收益 率＋25%×中债 国债 总财
富指数 收益 率
风险收 益特 征 无
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 陆志俊
联系电 话 021-38969999 95559
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn luzj@bankcomm.com
客户服 务电 话 4008850099 95559
传真 021-68863414 021-62701216
注册地 址
上海市 世纪 大道8号上 海国金
中心二 期31 层、32层
上海市 浦东 新区 银城 中路188
号
办公地 址
上海市 世纪 大道8号上 海国金
中心二 期31 层、32层
上海市 浦东 新区 银城 中路188
号
邮政编 码 200120 200120
法定代 表人 朱学华 牛锡明
2.4 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金年度报告正文的管理人互联
网网址
www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上 海 市世 纪大道 8 号上 海国 金 中心 二期 31 、32 层
第 6 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所
普华永 道中 天会 计师 事务 所( 特殊
普通合 伙)
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号星 展银
行 大厦 6 楼
注册登 记机 构 华安基 金管 理有 限公 司
上海市 世纪 大道8 号上 海国 金 中心 二期 31 、
32 层
§3
主要财务指标、基金 净值表现 及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2016 年 2015 年 2014 年
本期已 实现 收益 -464,904,347.24 1,333,539,938.24 473,294,514.50
本期利 润 -586,734,481.73 1,274,917,525.15 651,537,492.22
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1691 0.2811 0.0895
本期加 权平 均净 值利 润率 -22.79% 34.09% 13.79%
本期基 金份 额净 值增 长率 -18.89% 27.74% 14.62%
3.1.2 期末数据和指标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配利 润 1,615,607,823.81 2,228,397,023.15 2,234,894,030.53
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4813 0.6328 0.3491
期末基 金资 产净 值 2,396,671,293.59 3,142,267,270.25 4,523,321,150.73
期末基 金份 额净 值 0.714 0.892 0.707
3.1.3 累计期末指标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 308.79% 404.00% 294.54%
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入（ 不含 公允 价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
第 7 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去 3 个月 -3.90% 0.62% 0.91% 0.55% -4.81% 0.07%
过去 6 个月 -5.80% 0.62% 3.87% 0.58% -9.67% 0.04%
过去 1 年 -18.89% 1.30% -7.91% 1.05% -10.98% 0.25%
过去 3 年 18.76% 1.47% 34.20% 1.32% -15.44% 0.15%
过去 5 年 29.28% 1.29% 36.91% 1.20% -7.63% 0.09%
自基金 成立 起
至今
308.79% 1.23% 115.52% 1.30% 193.27% -0.07%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为沪 深 300 指 数收 益率×75% ＋ 中债 国债 总财 富指数 收 益率×25% 。
根据本 基金 合同 的有 关规 定，本 基金 的投 资范 围为 国内依 法公 开发 行、 上市 的股票 、债 券及 中
国证监 会批 准的 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 。本 基金的 股票 、债 券投 资比 例不低 于基 金资 产总 值
的 80% ；投 资于 国家 债券 的比例 不低 于基 金资 产净 值的 20% 。
3.2.2 自基金合同生效 以来 基金份额累计净 值增长率 变动及其与同 期业绩比较 基准收益率变 动的比
较
华安创 新证 券投 资基 金
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2001 年 9 月 21 日至 2016 年 12 月 31 日)
第 8 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
3.2.3 过去五年基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
华安创 新证 券投 资基 金
过去五 年基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
第 9 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
年度
每10 份基 金
份额分 红数
现金形式 发放 总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2016 年 0.100 19,037,703.41 16,106,719.70 35,144,423.11 -
2015 年 0.100 32,115,266.24 26,485,993.04 58,601,259.28 -
2014 年 0.100 42,428,922.61 34,925,530.30 77,354,452.91 -
合计 0.300 93,581,892.26 77,518,243.04 171,100,135.30 -
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号文 批准于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为上海电气（集团） 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资（ 集团）有限公司、上海
锦江国 际投 资管 理有 限公 司和国 泰君 安投 资管 理股 份有限 公司 。
截至 2016 年 12 月 31 日 ，公司 旗下 共管 理华 安创 新混合 、华 安中 国 A 股增强 指 数、 华安 现金
富利货币、华安宝利配置 混合、华安宏利混合、华 安中小盘成长混合、华安 策略优选混合、华安核
心优选混合、华安稳定收 益债券、华安动态灵活混 合、华安强化收益债券、 华安行业轮动混合、华
安 上证 180ETF 、 华 安上证 180ETF 联接、 华 安上 证龙 头 ETF 、 华安上 证龙 头 ETF 联接、 华安 升级 主
题 混 合、 华安 稳固 收益 债券 、 华安 可转 债、 华安 深证 300 指 数（LOF ） 、 华安科技动 力混 合、 华安 信
用 四季红 债券、华 安香港精 选股票 、华安大 中华升级 股票、 华安标普 石油指数 基金（QDII-LOF）、
华安月 月鑫 短期 理财 债券 、华安 季季 鑫短 期理 财债 券、华 安月 安鑫 短期 理财 债券、 华安 沪深 300 指
数 分 级、 华 安逆 向策 略混合 、 华 安日 日鑫 货币 、 华 安安 心 收益 债券、 华安 信用增 强 债券、 华安 纯债 、
华 安 保本 混合、 华安 双债添 利 债券、 华安 安信 消费混 合、 华安 纳斯 达克 100 指 数、 华安 黄金 易 ETF 、
华安黄 金 ETF 联接、 华安 沪深 300 量化 增强 、 华 安年 年 红债 券、 华安 生态 优先 混 合、 华安 中证 细分
医药 ETF 、华安大 国新 经 济股票 、华 安新 活力 混合 、华安 安顺 灵活 配置 混合 、华安 汇财 通货 币、 华
安国际 龙头 （DAX）ETF 、 华安 国际 龙头 （DAX ）ETF 联接、 华安 中证 细分 医 药 ETF 联接、 华安 安
享灵活配置混合、华安年 年盈定期开放债券、华安 物联网主题股票、华安新 丝路主题股票、华安新
动力灵活配置混合、华安 智能装备主题股票、华安 媒体互联网混合、华安新 机遇保本混合、华安新
优选灵活配置混合、华安 新回报灵活配置混合、华 安中证全指证券指数分级 、华安中证银行指数分
级、 华 安国 企改 革主 题混 合、 华 安添 颐养 老混 合发 起式、 华安 创业 板 50 指数 分级、 华安 新乐 享保 本
混合、华安安益保本混合 、华安乐惠保本混合、华 安安康保本混合、华安安 华保本混合、华安沪港
第 10 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
深外延增长混合、华安全 球美元收益债券、华安安 禧保本混合、华安全球美 元票息债券、华安创业
板 50ETF 、 华安 安进 保本 混合发 起式 、 华安 聚利 18 个月定 开债 、 华安 智增 精 选灵活 配置 混合 、 华安
新财富灵活配置混合、华 安安润灵活配置混合、华 安睿享定开混合发起式、 华安新希望灵活配置混
合、华安鼎丰债券发起式 、华安新瑞利灵活配置混 合、华安新泰利灵活配置 混合、华安新恒利灵活
配置混 合、 华安 事件 驱动 量化策 略混 合、 华安 新丰 利灵活 配置 混合 等 89 只开放 式 基金 。 管 理资 产规
模 达到 1632.85 亿元 人民 币。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杨鑫鑫
本基金 的基 金
经理
2014-12-3
0
2016-09-21 8 年
硕士研 究生 ， 具 有基 金从 业资格 ，
8 年基 金行 业从 业资 格。 2008 年 7
月应届进入华安基金管理有限公
司，先后担任研究发展部行业研
究员、 基金 投资 部基 金经 理助理 。
2013 年 6 月 起担 任华 安核 心优选
混合型证券投资基金的基金经
理。2014 年 12 月至 2016 年 9 月
担任本 基金 的基 金经 理。2015 年
3 月起担任华安新动力灵活配置
混合型证券投资基金的基金经
理。2015 年 4 月 起担 任华 安新丝
路主题股票型证券投资基金的基
金经理 。
廖发达
本基金 的基 金
经理
2015-08-0
6
- 15 年
博士研 究生 ，15 年金 融行 业从业
经验，曾任上海证大投资管理有
限公司 副经 理、 金鹰 基金 研究员 、
中国人寿资产管理研究员、太平
洋资产 管理 投资 经理 。2015 年 6
月加入华安基金管理有限公司，
2015 年 8 月 起担 任本 基金 的基金
经理。2016 年 2 月起 担任 华安安
华保本混合型证券投资基金的基
金经理 。2016 年 8 月 起同 时担任
华安安进保本混合型发起式证券
投资基 金的 基金 经理 。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
第 11 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放式 基 金、 特定 客户 资产 管理 组 合及 其他 投资 组合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交易 所二级 市 场业 务， 遵 循价 格优先 、 时 间优 先、 比例 分配 、 综 合 平衡 的控 制原 则，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比 例 分配， 且以 公司 名义获 得， 则投 资部 门在 合规监 察 员监 督参 与下， 进行公 平 协商 分配 。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群， 发布询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
第 12 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同 时间 窗下 （ 日内、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，因组合流动 性管理或投资策略调整需 要，除指数基金以外的所 有投资组合参与的
交易所 公开 竞价 交易 中 ， 同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 次数为
9 次， 未出 现异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2016 年 ，上证 50 指 数下跌 5.53%，创 业板 指数 下跌 27.71% ，低 估值大 盘价 值股、 周期 股显 著
战 胜以 TMT 为代表 的中 小 盘成长 股。 分月 度看， 年 初 A 股市 全面 、 大幅 下跌且 2 次 熔 断，1 月份 各
指数跌 幅都 在 20% 以 上。1 月份 之后 ，市 场风 格进一 步 分化 。大 盘价 值股 、周 期 股在 供给 侧改 革、
PPI 上行 、利 率下 行、 保 险资金 举牌 等因 素推 动下 ，震荡 上行 ，收 复 1 月份的 绝 大部 分跌 幅。 而中
小创受相对估值高、大小 非解禁等因素影响，虽然 期间出现了半导体、新能 源汽车等结构性机会，
但整体 呈现 震荡 调整 格局 ，全年 表现 仍差 强人 意。
组合 投资 方面 ， 报 告期 内， 本 基金 在资 产配 置上 保持中 性仓 位； 但在 行业 配置上 低配 了银 行、
家电、食品饮料、钢铁、 煤炭等行业，而高配了电 子、半导体、传媒等中小 盘成长股，虽然通过自
上而下和自下而上相结合 筛选个股，并进行了一定 的波段操作，但行业配置 的偏差导致了基金净值
低于了 比较 基准 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
第 13 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
截至 2016 年 12 月 31 日, 本基金 份额 净值 为 0.714 元,本报 告期 份额 净值 增长率 为-18.89% ， 同期
业绩比 较基 准增 长率 为-7.91% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
2016 年中 央 经济 工作 会议提 出了 2017 年中国 经济 、金融 去杠 杆、 控风 险、 稳中求 进的 基本 政
策取向和稳健中性的货币 政策。在改革方面，2017 年，供给侧改革、混合所 有制改革将继续推进。
党的十 九大 即将 召开 、 中 美经贸 关系 、 一 带一 路政 策的推 进等 将成 为影 响 2017 年中 国经 济、 证券 市
场的重 要事 件主 题。
随着沪 港通 、深 港通 的开 通，A 股市 场与 港股 市场的 关 联度 将进 一步 增强 ，H 股市 场波 动对 A
股市场的影响将显著增强 。中国后工业化时代的环 保硬约束、供给侧改革、 寡头定价权等使得行业
龙头的竞争力显著提升。 微信时代的信息快速传递 和机构配置的流动性要求 等使得龙头股溢价效应
逐步显 现。
供给侧 改革 将继 续成 为 2017 年中 国经 济的 重要 内容， 因而 供给 侧改 革受 益的 行业 特 别是 行业 龙
头 将 继续 受益。 估值 低、 业 绩 稳健 增长 的医 药、 消费 股 以及 PEG 合理、 内生增 长 好的 优质 成长 股特
别是消 费电 子具 有良 好投 资机会 。
下阶段,本基金将采取相对 审慎、相对均衡的配置策 略,在总体操作上,一季度保 持相对积极态度,
自上而 下与 自下 而上 相结 合,积极 寻找 调整 充分、 估值 合 理的 结构 性机 会。 在操 作 上,以绝 对收 益思 路,
通过组 合的 动态 调整,在控制 回 撤的 条件 下， 实现 基金 业 绩的 持续 、稳 健增 长。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作情 况
本报告期内，公司合规监 察稽核部从维护基金份额 持有人利益、保障基金的 合规运作出发，重
点在法律事务、合规管理 、内部稽核、信息披露、 反洗钱、员工行为规范等 方面开展工作，深化员
工的合 规意 识， 推动 公司 的合规 文化 和内 部风 险控 制机制 的完 善与 优化 。
监察稽 核工 作重 点集 中于 以下几 个方 面：
（1） 积极 配合 监管 部门 新法规 的实 施， 不断 完善 公司的 内部 控制 制度 和业 务操作 流程 ；
（2） 继续深 化“ 主动合 规” 的管理理念，强 化全体员工的合 规意识和风险控 制意识， 通过定期
组织员工进行职业道德规 范、反洗钱、防范利益冲 突、客户信息保密、销售 适用性等方面的合规培
训和内 部审 计， 推动 公司 建立良 好的 内控 环境 和合 规文化 。
（3） 完善公司内控建设 ，强化基金的公平交易和 异常交易的检查与监控， 防范内幕交易与操
纵市场行为的出现，同时 进行投资管理人员合规培 训、及定期进行基金经理 的合规谈话，建立健全
坚守“ 三条 底线” 的长 效机 制；
第 14 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
（4） 做好在新基金产品 开发、新投资品种、及其 他创新业务中法律、合规 及风险控制方面的
支持， 坚持 定期 对投 资、 研究、 交易 、核 算、 销售 等相关 业务 活动 的日 常合 规性检 查。
（5） 推动落实公司投资 、运营业务操作流程标准 化，细化各相关部门在各 业务环节的操作流
程及工 作职 责， 降低 操作 风险发 生的 概率 。
（6） 按照法规的要求， 做好旗下各只基金的信息 披露工作，做到信息披露 的真实、完整、准
确、及 时。
（7） 有计划地对公司投 资研究、基金销售、后台 运营等相关业务部门进行 了多次全面或专项
稽核， 强化 对公 司制 度执 行和风 控措 施的 落实 。
本基金管理人承诺将一如 既往地本着诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运用 基金资产，不断提
高内部监察稽核工作的科 学性和有效性，努力防范 和控制各种风险，保障基 金份额持有人的合法权
益。
4.7 管理人对报告期内基 金估值 程序等事项的 说明
1、估 值政 策及 重大 变化
无。
2、估 值政 策重 大变 化对 基 金资产 净值 及当 期损 益的 影响
无。
3、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
（1）公 司方 面
公司建立基金估值委员会 ，组成人员包括：基金投 资部兼全球投资部高级总 监、投资研究部高
级总监 、固 定收 益部 总监 、指数 投资 部高 级总 监、 基金运 营部 总经 理及 相关 负责人 员。
主要职责包括：证券发行 机构发生了严重影响证券 价格的重大事件时，负责 评估重大事件对投
资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程 度、确定采用的估值方法 、确定该证券的公允价
值；同 时将 采用 确定 的方 法以及 采用 该方 法对 相关 证券估 值后 与基 金的 托管 银行进 行沟 通。
相关人 员专 业胜 任能 力及 工作经 历:
翁启森 ， 基 金投 资部 兼全 球投资 部高 级总 监， 总经 理助理 ， 工 业工 程学 硕士 。 曾在 台湾 JP 证券
任金融产业分析师及投资 经理，台湾摩根富林明投 信投资管理部任基金经理 ，台湾中信证券投资总
监助理 ， 台 湾保 德信 投信 任基金 经理 。2008 年 4 月加 入 华安 基金 管理 有限 公司 ， 现任 华安 香港 精选
第 15 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
股票、华安大中华升级股 票、华安大国新经济股票 、华安物联网主题股票的 基金经理，华安基金管
理有限 公司 总经 理助 理、 基金投 资部 兼全 球投 资部 高级总 监。
杨明 ， 投 资研 究部 高级 总 监， 研究 生学 历。 曾在 上海 银行从 事信 贷员 、 交易 员 及风险 管理 。 2004
年 10 月进 入华 安基 金管 理 有限公 司， 担任 研究 发展 部宏观 研究 员， 现任 华安 策略优 选混 合、 华安 沪
港深外 延增 长混 合、 华安 安禧保 本的 基金 经理 ，投 资研究 部高 级总 监。
贺涛，金融学硕士，固定 收益部总监。曾任长城证 券有限责任公司债券研究 员，华安基金管理
有限公司债券研究员、债 券投资风险管理员、固定 收益投资经理。现任华安 现金富利货币、华安稳
定收益债券、华安可转债 、华安月月鑫短期理财、 华安季季鑫短期理财、华 安月安鑫短期理财、华
安信用增强债券、华安双 债添利债券、华安汇财通 货币、华安年年盈定期开 放式债券、华安新回报
灵活配置、华安新乐享保 本、华安乐惠保本、华安 安华保本、华安安进保本 、华安新希望混合、华
安睿享 定开 混合 的基 金经 理，固 定收 益部 总监 。
许之彦 ， 指 数投 资部 高级 总监, 理 学博 士，CQF( 国际数量 金融 工程 师) 。 曾在 广发证 券和 中山 大
学经济 管理 学院 博士 后流 动站从 事金 融工 程工 作，2005 年 加入 华安 基金 管理 有限公 司， 曾任 研究 发
展 部 数量 策略 分析 师， 现任 华 安上证 180ETF 及 华安 上证 180ETF 联接、 华安 深证 300 指 数（ LOF）、
华安易 富黄 金 ETF 及联接 、 华安 中证 全指证 券公 司 指数分 级、 华安中 证银 行 指数分 级、 华安创 业板
50 指数 分级 、华 安创 业板 50ETF 的基金经 理，指 数 投资部 高级 总监 。
陈林， 基金 运营 部总 经理 ， 工商管 理硕 士， 高级 会计 师， CPA 中国 注册 会计 师协 会 非执 业会 员。
曾在安 永大 华会 计师 事务 所工作 ，2004 年 11 月加入 华 安基 金管 理有 限公 司， 曾 任财 务核 算部 副总
监、公 司财 务部 总经 理， 现任基 金运 营部 总经 理。
（2）托 管银 行
托管银行根据法律法规要 求履行估值及净值计算的 复核责任，并且认真核查 公司采用的估值政
策和程 序。
（3）会 计师 事务 所
对相关 估值 模型 、假 设及 参数的 适当 性出 具审 核意 见和报 告。
4、 基金 经理 参与 或决 定估值 的 程度
本基金 的基 金经 理未 参与 基金的 估值 。
第 16 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
5、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间无 任何重 大利 益冲 突。
6、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息
无。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期内 共实 施一 次分 红，分 红方 案为 ：0.10 元/10 份 ，权 益登 记日 及除 息日 ：2016 年 1 月
21 日； 现金 红利 发放 日：2016 年 1 月 22 日。
4.9 管理人对会计师事务所 出具非标准审计报告 所涉 相关事项的说明
无。
4.10 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
2016 年度， 基金 托管 人在 华安创 新证 券投 资基 金的 托管过 程中 ， 严 格遵 守了 《 证券投 资基 金法 》
及其他有关法律法规、基 金合同、托管协议，尽职 尽责地履行了托管人应尽 的义务，不存在任何损
害基金 持有 人利 益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
2016 年度，华安基金管理 有限公司在华安创新证券 投资基金投资运作、基金 资产净值的计算、
基 金 份额 申购 赎回 价格 的计 算、 基金 费用 开支 等问 题上 ， 托 管人 未发 现损 害基 金持 有 人利 益的行为。
本 报 告期 内本 基金 进行了 1 次 收益 分配 ，分 配金 额为 35144423.11 元， 符合基 金 合同 的规 定。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
2016 年度 ， 由 华安 基金 管 理有限 公司 编制 并经 托管 人复核 审查 的有 关华 安创 新证券 投资 基金 的
年度报告中财务指标、净 值表现、收益分配情况、 财务会计报告相关内容、 投资组合报告等内容真
第 17 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
实、准 确、 完整 。
§6
审计报告
普华永 道中 天审 字(2017) 第 20221 号
华安创 新证 券投 资基 金全 体基金 份额 持有 人：
我们审 计了 后附 的华 安创 新证券 投资 基金( 以下 简称“ 华安 创新 基金”) 的 财务 报表 ， 包括 2016 年 12 月
31 日的 资产 负债 表、2016 年度的 利润 表和 所有 者权 益( 基金 净值) 变动 表以 及财 务报表 附注 。
6.1 管理层对财务报表的责 任
编制和公允列报财务报表 是华安创新基金的基金管 理人华安基金管理有限公 司管理层的责任。
这种责 任包 括：
(1) 按照 企业 会计 准则 和中 国证券 监督 管理 委员 会( 以 下简称“中国 证监 会”) 、 中 国证券 投资 基金
业协会( 以下 简称“ 中 国基金 业 协会”) 发 布的 有关 规 定及允 许的 基金 行业 实务 操作编 制财 务报 表， 并使
其实现 公允 反映 ；
(2) 设计 、执 行和 维护 必要 的内部 控制 ，以 使财 务报 表不存 在由 于舞 弊或 错误 导致的 重大 错报 。
6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意见。我们按照 中国注册会计师审
计准则的规定执行了审计 工作。中国注册会计师审 计准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守
则，计 划和 执行 审计 工作 以对财 务报 表是 否不 存在 重大错 报获 取合 理保 证。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取
决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导 致的财务报表重大错报风 险的评估。在进行风险
评估时，注册会计师考虑 与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制，以设 计恰当的审计程序，但
目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作 还包括评价管理层选用会 计政策的恰当性和作出
会计估 计的 合理 性， 以及 评价财 务报 表的 总体 列报 。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计 意见 提供 了基 础。
第 18 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
6.3 审计意见
我们认为，上述华安创新 基金的财务报表在所有重 大方面按照企业会计准则 和在财务报表附注
中所列示的中国证监会、 中国基金业协会发布的有 关规定及允许的基金行业 实务操作编制，公允反
映了华 安创 新基 金 2016 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2016 年 度的 经营 成果和 基 金净 值变 动情 况。
普华永 道中 天会 计师 事务 所( 特殊 普通 合伙)
中国注 册会 计师
单峰
张振 波
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
2017 年 3 月 24 日
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 创新 证券 投资基 金
报告截 止日 ：2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
- -
银行存 款 7.4.7.1 78,350,787.52 274,883.45
结算备 付金
188,105,844.36 201,318,269.45
存出保 证金
2,897,326.67 4,143,048.71
交易性 金融 资产 7.4.7.2 2,077,947,818.59 2,920,290,689.24
其中： 股票 投资
1,516,520,578.59 2,231,996,089.24
基金投 资
- -
债券投 资
561,427,240.00 688,294,600.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 100,000,270.00 -
第 19 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
应收证 券清 算款
- 28,052,931.27
应收利 息 7.4.7.5 10,606,946.01 14,934,533.89
应收股 利
- -
应收申 购款
32,061.06 86,001.38
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总计
2,457,941,054.21 3,169,100,357.39
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
40,513,451.63 -
应付赎 回款
789,087.55 3,503,742.99
应付管 理人 报酬
3,110,662.10 3,961,223.79
应付托 管费
518,443.71 660,204.01
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 15,316,023.05 17,435,575.88
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 1,022,092.58 1,272,340.47
负债合计
61,269,760.62 26,833,087.14
所有者权益：
- -
实收基 金 7.4.7.9 781,063,469.78 819,426,223.49
未分配 利润 7.4.7.10 1,615,607,823.81 2,322,841,046.76
第 20 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
所有者权益合计
2,396,671,293.59 3,142,267,270.25
负债和所有者权益总 计
2,457,941,054.21 3,169,100,357.39
注 ： 报告 截止日 2016 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 0.714 元， 基金 份额 总额 3,356,485,682.03
份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 创新 证券 投资基 金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
一、收入
-440,911,136.21 1,411,087,275.72
1.利息 收入
24,339,551.03 39,541,098.12
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 3,682,491.60 4,501,720.63
债券利 息收 入
20,550,089.55 34,376,853.57
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
106,969.88 662,523.92
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ）
-343,477,894.21 1,429,806,182.71
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -350,791,581.83 1,401,300,867.82
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 1,052,595.60 944,969.74
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 6,261,092.02 27,560,345.15
3. 公允价 值变动 收益（损失 以“-” 号
填列）
7.4.7.17 -121,830,134.49 -58,622,413.09
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
第 21 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 7.4.7.18 57,341.46 362,407.98
减：二、费用
145,823,345.52 136,169,750.57
1．管 理人 报酬
38,652,946.44 56,085,454.24
2．托 管费
6,442,157.75 9,347,575.73
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 7.4.7.19 100,284,608.13 70,287,694.31
5． 利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6． 其他 费用 7.4.7.20 443,633.20 449,026.29
三、 利润总额 （亏损总额 以“-” 号填
列）
-586,734,481.73 1,274,917,525.15
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列）
-586,734,481.73 1,274,917,525.15
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 创新 证券 投资基 金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
819,426,223.49 2,322,841,046.76 3,142,267,270.25
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -586,734,481.73 -586,734,481.73
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-38,362,753.71 -85,354,318.11 -123,717,071.82
第 22 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
其中：1.基金 申购 款 13,318,159.56 29,063,994.20 42,382,153.76
2.基 金赎 回款 -51,680,913.27 -114,418,312.31 -166,099,225.58
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- -35,144,423.11 -35,144,423.11
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
781,063,469.78 1,615,607,823.81 2,396,671,293.59
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,489,803,837.02 3,033,517,313.71 4,523,321,150.73
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 1,274,917,525.15 1,274,917,525.15
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-670,377,613.53 -1,926,992,532.82 -2,597,370,146.35
其中：1.基金 申购 款 40,662,933.77 109,527,047.39 150,189,981.16
2.基 金赎 回款 -711,040,547.30 -2,036,519,580.21 -2,747,560,127.51
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- -58,601,259.28 -58,601,259.28
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
819,426,223.49 2,322,841,046.76 3,142,267,270.25
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
第 23 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ，财 务报 表由 下列负 责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：章国 富， 会计 机构 负责 人：陈 林
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安创新 证券投 资基金( 以 下简称“本基 金”) 经中 国证 券监督管 理委员 会( 以下简 称“ 中国证 监会”)
证监基金字[2001] 第 33 号《关于同 意华安创新证券投资基金 设立的批复》核准,由华安基金管理 有
限公司 依照 《证 券投 资基 金管理 暂行 办法 》 及 其实 施细则 、 《开 放式 证券 投资 基金试 点办 法》 等有 关
规定和《华安创新证 券投资基金基金契约》( 后更名为《华安创新证券投 资基金基金合同》) 发起,并
于 2001 年 9 月 21 日募 集成立。本基金为契约型 开放式,存续期限不定,首次 设立募集不包括认购
资金利息共募集 人民币 5,000,001,124.00 元, 业经 普 华永道中天会计 师事务所 有限公司普华永 道验
字 (2001) 第 84 号验 资报告 予 以验 证。 本基 金的 基金 管 理人 为华 安基 金管 理有 限 公司, 基金 托管 人为
交通银 行股 份有 限公 司。
根据《华安创新证券投资 基金招募说明书》和《华 安创新证券投资基金基金 份额拆分公告》的
有关规定, 本基金于 2007 年 10 月 26 日进行了基金份额拆分, 拆分比例为 1:4.297369516, 并于
2007 年 10 月 29 日 进行了 份 额变 更登 记。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《华 安 创新证 券投 资基 金基 金合 同》 的有 关规 定, 本
基金的投资范围为国内依 法公开发行、上市的股票 、债券及中国证监会批准 的允许基金投资的其他
金融工 具 。 本 基金 的股 票 、 债券投 资比 例不 低于 基金 资产总 值的 80%; 投资 于国家 债 券的 比例 不低 于
基金资 产净 值的 20% 。 根据 《华 安基 金管 理有 限公司 关 于旗 下部 分开 放式 基金 变 更业 绩比 较基 准的
公告》 的规 定,自 2015 年 9 月 8 日起 本基 金的 业绩比 较 基准 由“中信 标普 300 指 数收 益率×75% +
中信标 普国 债指 数收 益率×25%” 变更 为“中信 标普 300 指 数收 益率×75%+ 中债国 债 总财 富指 数收 益
率×25%” 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2017 年 3 月 24 日批准 报出 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日及 以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项具体 会计准则及 相关规定( 以下合称“ 企 业 会计准则”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投资基金
第 24 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告>》 、 中国 证券 投资 基金 业协会( 以下 简称“ 中 国基
金 业协会”) 颁布的 《证券投 资基金 会计核 算业务 指引 》 、 《华 安创新 证券投 资基 金基金 合同》 和在 财
务 报 表附注 7.4.4 所 列示 的 中国证 监会 、 中国 基金 业协 会发布 的有 关规 定及 允许 的基金 行业 实务 操作
编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本 基金 2016 年度 财务 报表符 合 企业 会计 准则 的要 求， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2016 年 12 月
31 日的 财务 状况 以及 2016 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况等 有关 信息 。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日 止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资 产于 初 始确 认时 分类 为： 以公 允价 值计 量且 其变 动 计入 当期 损益 的金 融资 产、 应收 款项、
可供出售金融资产及持有 至到期投资。金融资产的 分类取决于本基金对金融 资产的持有意图和持有
能力。 本基 金现 无金 融资 产分类 为可 供出 售金 融资 产及持 有至 到期 投资 。
本基金目前以交易目的持 有的股票投资和债券投资 分类为以公允价值计量且 其变动计入当期损
益的金融资产。以公允价 值计量且其公允价值变动 计入损益的金融资产在资 产负债表中以交易性金
融资产 列示 。
本基金持有的其他金融资 产分类为应收款项，包括 银行存款、买入返售金融 资产和其他各类应
收款项 等。 应收 款项 是指 在活跃 市场 中没 有报 价、 回收金 额固 定或 可确 定的 非衍生 金融 资产 。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初始确认时分 类为：以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金 融负债及其他金融
第 25 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
负债。本基金目前暂无金 融负债分类为以公允价值 计量且其变动计入当期损 益的金融负债。本基金
持有的 其他 金融 负债 包括 其他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金融资产或金融负债于本 基金成为金融工具合同的 一方时，按公允价值在资 产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 ，取得时发生的相关交易 费用计入当期损益；对
于支付的价款中包含的债 券起息日或上次除息日至 购买日止的利息，单独确 认为应收项目。应收款
项和其 他金 融负 债的 相关 交易费 用计 入初 始确 认金 额。
对于以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融 资产，按照公允价值进行 后续计量；对于应
收款项 和其 他金 融负 债采 用实际 利率 法， 以摊 余成 本进行 后续 计量 。
金融资 产满 足下 列条件 之 一的， 予以 终止 确认：(1) 收取该 金融 资产 现金流 量 的合同 权利 终止；
(2) 该 金融 资产 已转 移， 且本 基 金将 金融 资产 所有 权上 几 乎所 有的 风险 和报 酬转 移 给转 入方； 或者(3)
该金融资产已转移，虽然 本基金既没有转移也没有 保留金融资产所有权上几 乎所有的风险和报酬，
但是放 弃了 对该 金融 资产 控制。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的现时义务全 部或部分已经解除时，终 止确认该金融负债或义务 已解除的部分。终
止确认 部分 的账 面价 值与 支付的 对价 之间 的差 额， 计入当 期损 益。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则
本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 ：
(1) 存在 活跃 市场 的金 融工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最 近
交易日后经济环境未发生 重大变化且证券发行机构 未发生影响证券价格的重 大事件的，按最近交易
日的市 场交 易价 格确 定公 允价值 。
(2) 存在 活跃 市场 的金 融工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参 考
类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 等因 素， 调整 最近交 易市 价以 确定 公允 价值。
第 26 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
(3) 当金 融工 具不 存在 活跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具有
可靠性的估值技术确定公 允价值。估值技术包括参 考熟悉情况并自愿交易的 各方最近进行的市场交
易中使用的价格、参照实 质上相同的其他金融工具 的当前公允价值、现金流 量折现法和期权定价模
型等。 采用 估值 技术 时， 尽可能 最大 程度 使用 市场 参数， 减少 使用 与本 基金 特定相 关的 参数 。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
本基金 持有 的资 产和 承担 的负债 基本 为金 融资 产和 金融负 债 。 当 本基 金 1) 具有 抵 销已 确认 金额
的法定 权利 且该 种法 定权 利现在 是可 执行 的 ； 且 2) 交易双 方准 备按 净额 结算 时， 金融 资产 与金 融负
债按抵 销后 的净 额在 资产 负债表 中列 示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金 份额所募集的总金额在扣 除损益平准金分摊部分后 的余额。由于基金
份额拆分引起的实收基金 份额变动于基金份额拆分 日根据拆分前的基金份额 数及确定的拆分比例计
算认列。由于申购和赎回 引起的实收基金变动分别 于基金申购确认日及基金 赎回确认日认列。上述
申购和 赎回 分别 包括 基金 转换所 引起 的转 入基 金的 实收基 金增 加和 转出 基金 的实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平 准金和未实现平准金。已 实现平准金指在申购或赎 回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按 累计未分配的已实现损益 占基金净值比例计算的金 额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的 按累计未实现损益占基金 净值比例计算的金额。
损益平 准金 于基 金申 购确 认日或 基金 赎回 确认 日认 列，并 于期 末全 额转 入未 分配利 润/( 累 计亏损) 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
股票投资在持有期间应取 得的现金股利扣除由上市 公司代扣代缴的个人所得 税后的净额确认为
投资收益。债券投资在持 有期间应取得的按票面利 率或者发行价计算的利息 扣除在适用情况下由债
券发行 企业 代扣 代缴 的个 人所得 税后 的净 额确 认为 利息收 入。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 在持有期间的公允价值变 动确认为公允价值
变动损益；于处置时，其 处置价格与初始确认金额 之间的差额确 认为投资收 益，其中包括从公允价
值变动 损益 结转 的公 允价 值累计 变动 额。
第 27 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
应收款项在持有期间确认 的利息收入按实际利率法 计算，实际利率法与直线 法差异较小的则按
直线法 计算 。
7.4.4.10 费用的确认和计 量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债在持有期间 确认的利息支出按实际利 率法计算，实际利率法与 直线法差异较小的
则按直 线法 计算 。
7.4.4.11 基金的收益分配 政策
每一基金份额享有同等分 配权。本基金收益以现金 形式分配，但基金份额持 有人可选择现金红
利或将现金红利按红利发 放日的基金份额净值自动 转为基金份额进行再投资 。若期末未分配利润中
的未实现部分为正数，包 括基金经营活动产生的未 实现损益以及基金份额交 易产生的未实现平准金
等，则期末可供分配利润 的金额为期末未分配利润 中的已实现部分；若期末 未分配利润的未实现部
分 为 负数， 则期 末可 供分 配利 润 的金 额为 期末 未分 配利 润， 即已 实现 部分 相抵 未实 现 部分 后的余额。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、内部报告制度 为依据确定经营分部，以 经营分部为基础确
定报告 分部 并披 露分 部信 息。 经 营分 部是 指本 基金 内同时 满足 下列 条件 的组 成部分 ： (1) 该组 成部分
能够在 日常 活动 中产 生收 入、 发 生费 用； (2) 本基 金 的基金 管理 人能 够定 期评 价该组 成部 分的 经营 成
果 ， 以 决定 向其 配置 资源、 评价 其业 绩；(3) 本基 金 能够取 得该 组成 部分 的财 务状况 、 经营 成果 和现
金流量等有关会计信息。 如果两个或多个经营分部 具有相似的经济特征，并 且满足一定条件的，则
合并为 一个 经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披露 分 部信 息。
7.4.4.13 其他重要的会计 政策和会计估计
根据本基金的估值原则和 中国证监会允许的基金行 业估值实务操作，本基金 确定以下类别股票
第 28 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
投资和 债券 投资 的公 允价 值时采 用的 估值 方法 及其 关键假 设如 下：
(1) 对于证 券交 易所 上市 的 股票， 若出 现重 大事 项停 牌 或交易 不活 跃( 包 括涨 跌停 时的交 易不 活跃)
等情况 ，本 基金 根据中 国 证监会 公告[2008]38 号《 关于进 一步 规范 证券投 资 基金估 值业 务的 指导意
见》 ， 根据具 体情 况采 用《 关于发 布中 基协(AMAC) 基 金行业 股票 估值 指数的 通 知》提 供的 指数 收益
法等估 值技 术进 行估 值。
(2) 对于在 锁定 期内 的非 公 开发行 股票 ，根 据中 国证 监会证 监会 计字[2007]21 号《关 于证 券投 资
基金执行< 企 业会计 准则> 估值业务 及份 额净值 计价 有关事项 的通 知》之 附件 《非公开 发行 有明确 锁
定期股 票的 公允 价值 的确 定方法 》 ， 若在 证券 交易 所 挂牌的 同一 股票 的市 场交 易收盘 价低 于非 公开 发
行股票的初始投资成本， 按估值日证券交易所挂牌 的同一股票的市场交易收 盘价估值；若在证券交
易所挂牌的同一股票的市 场交易收盘价高于非公开 发行股票的初始投资成本 ，按锁定期内已经过交
易天数 占锁 定期 内总 交易 天数的 比例 将两 者之 间差 价的一 部分 确认 为估 值增 值。
(3) 在银行 间同 业市 场交 易 的债券 品种 ，根 据中 国证 监会证 监会 计字[2007]21 号《关 于证 券投 资
基金执行< 企 业会计 准则> 估值业务 及份 额净值 计价 有关事项 的通 知》采 用估 值技术确 定公 允价值 。
本基金持有的银行间同业 市场债券按现金流量折现 法估值，具体估值模型、 参数及结果由中央国债
登记结 算有 限责 任公 司独 立提供 。
(4) 对于在 证券 交易 所上 市 或挂牌 转让 的固 定收 益品 种( 可转 换债 券、 资产 支持 证券和 私募 债券 除
外) ，按 照中 证指 数有 限公 司根据 《中 国证 券投 资基 金业协 会估 值核 算工 作小 组关 于 2015 年 1 季度
固定收 益品 种的 估值 处理 标准》 所独 立提 供的 债券 估值结 果确 定公 允价 值。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
第 29 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 《财政 部、国 家税 务总局 关于 证 券投资 基金 税收 政
策的通 知》 、 财 税[2008]1 号 《关 于企 业所 得税 若干优 惠 政策 的通 知》 、 财 税[2012]85 号 《关 于实 施上
市公司 股息 红利 差别化 个 人所得 税政 策有 关问题 的 通知》 、财税[2015]101 号 《关于 上市 公司 股息红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 、 财税[2016]36 号 《关 于全 面推 开营 业 税改 征增 值税 试点
的通知 》 、财税[2016]46 号《关于进一步 明确全面 推开营改增试点 金融业有 关政策的通知 》 、 财税
[2016]70 号《 关于 金融机 构同业 往来 等增 值税政 策 的补充 通知》 、及 其他 相关 财税法 规和 实务 操作，
主要税 项列 示如 下：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日 前 ，以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
对证券投 资基 金管 理人 运用 基 金买 卖股 票、 债券 的差 价 收入 免征 营业 税。 自 2016 年 5 月 1 日 起 ，金
融业由缴纳营业税改为缴 纳增值税。对证券投资基 金管理人运用基金买卖股 票、债券的转让收入免
征增值 税， 对国 债、 地方 政府债 以及 金融 同业 往来 利息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对基 金从 证券 市场 中取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 股票 的股 息、 红利 收入 ，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3)对 基 金取 得的 企业 债券利 息 收入， 应由 发行 债券的 企 业在 向基 金支 付利 息时 代 扣代缴 20% 的
个人所 得税 。 对 基金 从上 市公司 取得 的股 息红 利所得 ， 持股 期限 在 1 个月 以内( 含 1 个月) 的， 其股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个月 以 上至 1 年( 含 1 年) 的， 暂 减按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的 ，暂 免征收 个人 所 得税。 对基 金持 有的 上市 公司限 售股 ，解 禁后 取
得的股息、红利收入，按 照上述规定计算纳税，持 股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、红
利收入 继续 暂减 按 50% 计入 应 纳税 所得 额。 上述 所得 统 一适用 20% 的税 率计 征个人 所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
第 30 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
活期存 款 78,350,787.52 274,883.45
定期存 款 - -
其他存 款 - -
合计 78,350,787.52 274,883.45
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,529,288,168.50 1,516,520,578.59 -12,767,589.91
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 8,540,591.25 8,798,240.00 257,648.75
银行间 市场 551,983,216.67 552,629,000.00 645,783.33
合计 560,523,807.92 561,427,240.00 903,432.08
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,089,811,976.42 2,077,947,818.59 -11,864,157.83
项目
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,129,746,239.07 2,231,996,089.24 102,249,850.17
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券 交易所 市场 8,540,591.25 8,861,600.00 321,008.75
第 31 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
银行间 市场 672,037,882.26 679,433,000.00 7,395,117.74
合计 680,578,473.51 688,294,600.00 7,716,126.49
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,810,324,712.58 2,920,290,689.24 109,965,976.66
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
无余额 。
7.4.7.4 买入返售金融资 产
7.4.7.4.1 各项买入返售金 融资产期末余额
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
账面余 额 其中： 买断 式逆 回购
交易所 买入 返售 证券 - -
银行间 买入 返售 证券 100,000,270.00 -
合计 100,000,270.00 -
项目
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
账面余 额 其中： 买断 式逆 回购
交易所 买入 返售 证券 - -
银行间 买入 返售 证券 - -
合计 - -
7.4.7.4.2 期末买断式逆回 购交易中取得的债券
无余额 。
7.4.7.5 应收利息
单位： 人民 币元
项目 本期末 上年度 末
第 32 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 16,152.38 3,860.45
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 80,884.95 70,076.72
应收债 券利 息 10,475,882.44 14,858,732.32
应收买 入返 售证 券利 息 32,722.44 -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 1,303.80 1,864.40
合计 10,606,946.01 14,934,533.89
7.4.7.6 其他资产
无余额 。
7.4.7.7 应付交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 15,313,805.30 17,435,175.88
银行间 市场 应付 交易 费用 2,217.75 400.00
合计 15,316,023.05 17,435,575.88
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 500,000.00 750,000.00
应付赎 回费 92.58 340.47
预提费 用 522,000.00 522,000.00
其他应 付款 - -
第 33 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
合计 1,022,092.58 1,272,340.47
7.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 3,521,336,892.67 819,426,223.49
本期申 购 57,239,232.58 13,318,159.56
本期赎 回（ 以“-” 号填 列） -222,090,443.22 -51,680,913.27
本期末 3,356,485,682.03 781,063,469.78
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 2,228,397,023.15 94,444,023.61 2,322,841,046.76
本期利 润 -464,904,347.24 -121,830,134.49 -586,734,481.73
本期基金份额交易产生的
变动数
-83,735,789.72 -1,618,528.39 -85,354,318.11
其中： 基金 申购 款 30,578,284.11 -1,514,289.91 29,063,994.20
基金赎 回款 -114,314,073.83 -104,238.48 -114,418,312.31
本期已 分配 利润 -35,144,423.11 - -35,144,423.11
本期末 1,644,612,463.08 -29,004,639.27 1,615,607,823.81
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
活期存 款利 息收 入 346,173.39 657,172.66
第 34 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 3,285,293.12 3,810,728.41
其他 51,025.09 33,819.56
合计 3,682,491.60 4,501,720.63
7.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
卖出股 票成 交总 额 33,109,482,858.82 23,795,589,700.78
减：卖 出股 票成 本总 额 33,460,274,440.65 22,394,288,832.96
买卖股 票差 价收 入 -350,791,581.83 1,401,300,867.82
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投资收益项 目构成
单位 ： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
债券投 资收 益—— 买卖 债券 （ 债转 股及 债券
到期兑 付） 差价 收入
1,052,595.60 944,969.74
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 - -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 - -
合计 1,052,595.60 944,969.74
7.4.7.13.2 债券投资收益—— 买卖债券差价收入
单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
卖 出 债券 （ 债转 股及 债券到 期 兑付） 成交 总
额
567,805,460.97 1,019,403,076.23
减： 卖 出债 券 （债 转 股及债 券 到期 兑付） 成
本总额
547,175,195.59 983,696,111.66
减：应收 利息 总额 19,577,669.78 34,761,994.83
第 35 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
买卖债 券差 价收 入 1,052,595.60 944,969.74
7.4.7.14 贵金属投资收益
无。
7.4.7.15 衍生工具收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无衍 生工 具收 益。
7.4.7.16 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 6,261,092.02 27,560,345.15
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 6,261,092.02 27,560,345.15
7.4.7.17 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
1.交 易性 金融 资产 -121,830,134.49 -58,622,413.09
——股票 投资 -115,017,440.08 -64,050,540.15
——债券 投资 -6,812,694.41 5,428,127.06
——资产 支持 证券 投资 - -
——基金 投资 - -
——贵金 属投 资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
——权证 投资 - -
3.其他 - -
合计 -121,830,134.49 -58,622,413.09
第 36 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
7.4.7.18 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 57,341.46 357,449.92
其他收 入_ 其他 - -
印花税 手续 费返 还 - -
其他 - 4,958.06
基金转 出费 收入 - -
合计 57,341.46 362,407.98
注：1. 本基 金的 赎回 费率 按持有 期间 递减 ，赎 回费 总额 的 25% 归 入基 金资 产。
2. 本基 金的 转换 费由 赎回费 和 申购 费补 差两 部分 构成 ， 赎 回费 在扣 除不 超过 赎回 总 金额的 0.1%
的基金 注册 与过 户登 记费 后的余 额列 入基 金资 产。
7.4.7.19 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 100,281,733.13 70,280,219.31
银行间 市场 交易 费用 2,875.00 7,475.00
合计 100,284,608.13 70,287,694.31
7.4.7.20 其他费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
审计费 用 102,000.00 102,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00
银行汇 划费 用 4,033.20 10,426.29
帐户维 护费 36,400.00 36,400.00
第 37 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
其他费 用 1,200.00 200.00
合计 443,633.20 449,026.29
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
财政部 、 国 家税务 总局 于 2016 年 12 月 21 日颁 布 《关 于明确 金融 房地 产开 发教 育辅助 服务 等 增
值税政 策的 通知 》(财税[2016]140 号) ，要 求资 管产 品 运营过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 以资 管产
品管理 人为 增值 税纳 税人 ，自 2016 年 5 月 1 日 起执行 。
根据财 政部 、 国家 税务 总 局于 2017 年 1 月 6 日 颁布的 《 关于 资管 产 品增 值税政 策 有关 问题 的补
充通知 》 ( 财税[2017]2 号) ， 2017 年 7 月 1 日( 含) 以 后， 资管产 品运 营过 程中 发生 的增值 税应 税行 为，
以资管 产品 管理 人为 增值 税纳税 人， 按照现 行规 定 缴纳增 值税 。 对资 管产 品 在 2017 年 7 月 1 日前 运
营过程中发生的增值税应 税行为，未缴纳增值税的 ，不再缴纳；已缴纳增值 税的，已纳税额从资管
产品管理人以后月份的增 值税应纳税额中抵减。资 管产品运营过程中发生增 值税应税行为的具体征
收 管 理办 法， 由国 家税 务总局 另 行制 定。 截至 本财 务报表 批 准报 出日 止， 上述 税收政 策 对本 基金 2016
年度的 财务 状况 和经 营成 果无影 响。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司(“ 华安基 金公 司”)
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
交通银 行股 份有 限公 司(“ 交通银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海电 气(集团)总公 司 基金管 理人 的股 东
上海工 业投 资(集团)有限 公司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易
7.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
第 38 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
7.4.10.1.1 股票交易
无。
7.4.10.1.2 权证交易
无。
7.4.10.1.3 应支付关联方的 佣金
无。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 38,652,946.44 56,085,454.24
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 4,014,062.06 6,082,165.78
注： 支付 基金 管理 人华 安 基金公 司的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值 1.5% 的 年 费率 计提， 逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值×1.5%/当年 天数 。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 6,442,157.75 9,347,575.73
注：支 付基 金托 管人 交通 银行的 托管 费按 前一 日基 金资产 净 值 0.25%的年 费率 计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值×0.25%/当年 天数 。
第 39 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
7.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含 回购) 交易
无。
7.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
无。
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
7.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银 行 78,350,787.52 346,173.39 274,883.45 657,172.66
注：1. 本基 金的 银行 存款由 基 金托 管人 交 通银 行保管 ， 按银 行同 业利 率计 息。
2. 本基 金用 于证 券交 易结算 的 资金 通过“ 交通 银行 基 金托管 结算 资金 专用 存款 账户” 转 存于 中国
证券登 记结 算有 限责 任公 司， 按 银行 同业利 率计 息。 于 2016 年 12 月 31 日的 相 关余额 在资 产负 债表
中的“ 结 算备 付金”科目 中单 独 列示(2015 年 12 月 31 日：同) 。
7.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
无。
7.4.10.7 其他关联交易事 项的说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.11 利润分配情况
单位： 人民 币元
第 40 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
序号
权益登 记
日
除息日
每 10 份
基金份 额
分红数
现金形式
发放总 额
再投资 形
式发放 总
额
利润分 配合
计
备注
1 2016-01-21 2016-01-21 0.100
19,037,703.4
1
16,106,719.7
0
35,144,423.1
1
-
合计
0.100
19,037,703.4
1
16,106,719.7
0
35,144,423.1
1
-
7.4.12 期末（2016 年 12 月 31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受 限证 券类 别：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00283
8
道恩
股份
2016-1
2-28
2017-0
1-06
新股
中签
15.28 15.28 682.00
10,420
.96
10,420
.96
-
00284
0
华统
股份
2016-1
2-29
2017-0
1-10
新股
中签
6.55 6.55
1,814.
00
11,881
.70
11,881
.70
-
30058
3
赛托
生物
2016-1
2-29
2017-0
2-06
新股
中签
40.29 40.29
1,582.
00
63,738
.78
63,738
.78
-
30058
6
美联
新材
2016-1
2-26
2017-0
1-04
新股
中签
9.30 9.30
1,006.
00
9,355.
80
9,355.
80
-
30058
7
天铁
股份
2016-1
2-28
2017-0
1-05
新股
中签
14.11 14.11
1,438.
00
20,290
.18
20,290
.18
-
30058
8
熙菱
信息
2016-1
2-27
2017-0
1-05
新股
中签
4.94 4.94
1,380.
00
6,817.
20
6,817.
20
-
30059
1
万里
马
2016-1
2-30
2017-0
1-10
新股
中签
3.07 3.07
2,397.
00
7,358.
79
7,358.
79
-
60137
5
中原
证券
2016-1
2-20
2017-0
1-03
新股
中签
4.00 4.00
26,695
.00
106,78
0.00
106,78
0.00
-
60303
2
德新
交运
2016-1
2-27
2017-0
1-05
新股
中签
5.81 5.81
1,628.
00
9,458.
68
9,458.
68
-
第 41 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
60303
5
常熟
汽饰
2016-1
2-27
2017-0
1-05
新股
中签
10.44 10.44
2,316.
00
24,179
.04
24,179
.04
-
60318
6
华正
新材
2016-1
2-26
2017-0
1-03
新股
中签
5.37 5.37
1,874.
00
10,063
.38
10,063
.38
-
60322
8
景旺
电子
2016-1
2-28
2017-0
1-06
新股
中签
23.16 23.16
3,491.
00
80,851
.56
80,851
.56
-
60326
6
天龙
股份
2016-1
2-30
2017-0
1-10
新股
中签
14.63 14.63
1,562.
00
22,852
.06
22,852
.06
-
60368
9
皖天
然气
2016-1
2-30
2017-0
1-10
新股
中签
7.87 7.87
4,818.
00
37,917
.66
37,917
.66
-
60387
7
太平
鸟
2016-1
2-29
2017-0
1-09
新股
中签
21.30 21.30
3,180.
00
67,734
.00
67,734
.00
-
注：基 金可 使用 以基 金名 义开设 的股 票账 户， 选择 网上或 者网 下一 种方 式进 行新股 申购 。其 中
基金作 为一 般法 人或 战略 投资者 认购 的新 股， 根据 基金与 上市 公司 所签 订申 购协议 的规 定， 在新 股
上市后 的约 定期 限内 不能 自由转 让； 基金 作为 个人 投资者 参与 网上 认购 获配 的新股 ，从 新股 获配 日
至新股 上市 日之 间不 能自 由转让 。
7.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位：人 民币 元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
30027
1
华宇软
件
2016-12
-19
重大事
项
17.45 - -
1,056,500.0
0
18,355,116.25
18,435,925.0
0
-
30032
3
华灿光
电
2016-04
-18
重大事
项
8.76
2017-0
1-09
8.65
2,376,900.0
0
20,338,413.59
20,821,644.0
0
-
60062
6
申达股
份
2016-12
-15
重大事
项
13.69
2017-0
1-12
13.70 87,500.00 1,221,581.00 1,197,875.00 -
60085
9
王府井
2016-09
-27
重大事
项
16.28 - -
1,000,000.0
0
17,847,819.36
16,280,000.0
0
-
注： 本基 金截 至 2016 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停
牌的股 票， 该类 股票 将在 所公布 事项 的重 大影 响消 除后， 经交 易所 批准 复牌 。
7.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至报 告期 末 2016 年 12 月 31 日止 ，本 基金 无银 行 间市场 债 券正 回购 交易 中作 为 抵押 的债 券。
第 42 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
7.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至报 告期 末 2016 年 12 月 31 日止 ，本 基金 无交 易 所市场 债 券正 回购 交易 中作 为 抵押 的债 券。
7.4.13 金融工具风险及 管 理
本基金是一只偏股型的证 券投资基金，属于中等风 险品种。本基金投资的金 融工具主要包括股
票投资、债券投资及权证 投资等。本基金在日常经 营活动中面临的与这些金 融工具相关的风险主要
包括信用风险、流动性风 险及市场风险。本基金的 基金管理人从事风险管理 的主要目标是争取将相
对风险 控制 在限 定的 范围 之内 ， 使 本基 金在 风险 和 收益之 间取 得最 佳的 平衡 以实现“相对 收益 高、 风
险适中”的风 险收 益目 标。
7.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金的基金管理人奉行 全面风险管理体系的建设 ，建立了以风险控制委员 会为核心的、由督
察长、风险控制委员会、 监察稽核部、风险管理部 等相关业务部门构成的风 险管理架构体系。本基
金的基金管理人在董事会 下设立风险管理委员会， 负责制定风险管理的宏观 政策，审议通过风险控
制的总体措施等；在管理 层层面设立风险控制委员 会，讨论和制定公司日常 经营过程中风险防范和
控制措施；在业务操作层 面风险管理职责主要由监 察稽核部和风险管理部负 责，协调并与各部门合
作完成 运作 风险 管理 和投 资风险 管理 、 绩效 评估 等 。 监察稽 核部 和风 险管 理部 对公司 执行 总裁 负责 ，
并由督 察长 分管 。
本基金的基金管理人对于 金融工具的风险管理方法 主要是通过定性分析和定 量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损 失。从定性分析的角度出 发，判断风险损失的严重 程度和出现同类风险损
失的频度。从定量分析的 角度出发，根据本基金的 投资目标，结合基金资产 所运用金融工具，通过
特定的风险量化指标、模 型，形成常规的的量化报 告，确定风险损失的限度 和相应置信程度，及时
可靠地 对各 种风 险进 行监 督、检 查和 评估 ，并 通过 相应决 策， 将风 险控 制在 可承受 的范 围内 。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任，或者基金所投 资证券之发行人出
现违约 、拒 绝支 付到 期本 息等情 况， 导致 基金 资产 损失和 收益 变化 的风 险。
本基金的基金管理人在交 易前对交易对手的资信状 况进行了充分的评估。本 基金的活期银行存
款存放在本基金的托管行 交通银行，与该银行存款 相关的信用风险不重大。 本基金在交易所进行的
交易均以中国证券登记结 算有限责任公司为交易对 手完成证券交收和款项清 算，违约风险可能性很
第 43 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
小；在银行间同业市场进 行交易前均对交易对手进 行信用评估并对证券交割 方式进行限制以控制相
应的信 用风 险。
本基金的基金管理人建立 了信用风险管理流程，通 过对投资品种信用等级评 估来控制证券发行
人的信 用风 险， 且通 过分 散化投 资以 分散 信用 风险 。
于 2016 年 12 月 31 日， 本 基金未 持有 除国 债 、 央 行 票据和 政策 性金 融债 以外 的债券(2015 年 12
月 31 日：本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资产净值的比例为
1.92%) 。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履 行与金融负债有关的义务 时遇到资金短缺的风险。 本基金的流动性风
险一方面来自于基金份额 持有人可随时要求赎回其 持有的基金份额，另一方 面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来 的变现困难或因投资集中 而无法在市场出现剧烈波 动的情况下以合理的价
格变现 。
针对兑付赎回资金的流动 性风险，本基金的基金管 理人每日对本基金的申购 赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求， 保持基金投资组合中的可 用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎 回条款，约定在非常情况 下赎回申请的处理方式， 控制因开放申购赎回模
式带来 的流 动性 风险 ，有 效保障 基金 持有 人利 益。
针对投资品种变现的流动 性风险，本基金的基金管 理人通过独立的风险管理 部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进 行持续的监测和分析，包 括组合持仓集中度指标、 组合在短时间内变现能
力的综合指标、组合中变 现能力较差的投资品种比 例以及流通受限制的投资 品种比例等。本基金投
资于一 家公 司发 行的 股票 市值不 超过 基金 资产 净值 的 10%，且 本基 金与 由本基 金 的基 金管 理人 管理
的其他 基金 共同 持有 一家 公司发 行的 证券 不得 超过 该证券 的 10% 。 本基 金所持 大 部分 证券 在证 券交
易所上 市， 其余 亦可 在银 行间同 业市 场交 易， 因此 除附注 7.4.12 中 列示 的部分 基 金资 产流 通暂 时受
限制不能自由转让的情况 外，其余均能以合理价格 适时变现。此外，本基金 可通过卖出回购金融资
产方式 借入 短期 资金 应对 流动性 需求 ，其 上限 一般 不超过 基金 持有 的债 券投 资的公 允价 值。
于 2016 年 12 月 31 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个 月以 内且 不计
息， 可 赎回 基金 份额 净值( 所有者 权益) 无固 定到 期日 且不计 息， 因此 账面 余额 即为未 折现 的合 约到 期
现金流 量。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变动而
第 44 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
发生波 动的 风险 ，包 括利 率风险 、外 汇风 险和 其他 价格风 险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的 公允价值或现金流量受市 场利率变动而发生波动的 风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场 利率上升而导致公允价值 下降的风险，其中浮动利 率类金融工具还面临每
个付息 期间 结束 根据 市场 利率重 新定 价时 对于 未来 现金流 影响 的风 险。
本基金的基金管理人定期 对本基金面临的利率敏感 性缺口进行监控，并通过 调整投资组合的久
期等方 法对 上述 利率 风险 进行管 理。
本基金持有及承担的大部 分金融资产和金融负债不 计息，因此本基金的收入 及经营活动的现金
流量在很大程度上独立于 市场利率变化。本基金持 有的利率敏感性资产主要 为银行存款、结算备付
金、存 出保 证金 及债 券投 资等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年 12 月 31 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 78,350,787.52 - - - 78,350,787.52
结算备 付金 188,105,844.36 - - -
188,105,844.3
6
存出保 证金 2,897,326.67 - - - 2,897,326.67
交易性 金融 资产 398,831,240.00 151,666,000.00 10,930,000.00
1,516,520,578.5
9
2,077,947,818.
59
买入返 售金 融资 产 100,000,270.00 - - -
100,000,270.0
0
应收利 息 - - - 10,606,946.01 10,606,946.01
应收申 购款 - - - 32,061.06 32,061.06
资产总 计 768,185,468.55 151,666,000.00 10,930,000.00
1,527,159,585.6
6
2,457,941,054.
21
负债
应付证 券清 算款 - - - 40,513,451.63
40,513,451.6
3
第 45 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
应付赎 回款 - - - 789,087.55 789,087.55
应付管 理人 报酬 - - - 3,110,662.10 3,110,662.10
应付托 管费 - - - 518,443.71 518,443.71
应付交 易费 用 - - - 15,316,023.05
15,316,023.0
5
其他负 债 - - - 1,022,092.58 1,022,092.58
负债总 计 - - - 61,269,760.62
61,269,76
0.62
利率敏 感度 缺口 768,185,468.55 151,666,000.00 10,930,000.00 1,465,889,825.04 2,396,671,29
3.59
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
1 年 以内 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 274,883.45 - - - 274,883.45
结算备 付金 201,318,269.45 - - -
201,318,269.4
5
存出保 证金 4,143,048.71 - - - 4,143,048.71
交易性 金融 资产 472,134,000.00 205,040,600.00 11,120,000.00
2,231,996,089.2
4
2,920,290,689.
24
应收证 券清 算款 - - - 28,052,931.27 28,052,931.27
应收利 息 - - - 14,934,533.89 14,934,533.89
应收申 购款 - - - 86,001.38 86,001.38
资产总 计 677,870,201.61 205,040,600.00 11,120,000.00
2,275,069,555.7
8
3,169,100,357.
39
负债
应付赎 回款 - - - 3,503,742.99 3,503,742.99
应付管 理人 报酬 - - - 3,961,223.79 3,961,223.79
应付托 管费 - - - 660,204.01 660,204.01
应付交 易费 用 - - - 17,435,575.88 17,435,575.88
其他负 债 - - - 1,272,340.47 1,272,340.47
负债总 计 - - - 26,833,087.14 26,833,087.14
利率敏 感度 缺口 677,870,201.61 205,040,600.00 11,120,000.00
2,248,236,468.6
4
3,142,267,270.
25
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 账面 价值 ，并 按照合 约规 定的 利率 重新 定价日 或到 期日 孰
早者予 以分 类。
第 46 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人民 币元 ）
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
市场利 率上 升 25 个基 点 减 少约 976,124.06 减 少约 1,710,000.00
市场利 率下 降 25 个基 点 增 加约 982,906.08 增 加约 1,730,000.00
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金
的所有 资产 及负 债以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所 持金融工具的公允价值或 未来现金流量因除市场利 率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发 生波动的风险。本基金主 要投资于证券交易所上市 或银行间同业市场交易
的股票和债券，所面临的 其他价格风险来源于单个 证券发行主体自身经营情 况或特殊事项的影响，
也可能 来源 于证 券市 场整 体波动 的影 响。
本基金 的基金管理人 在构建和管 理投资组合的 过程中，采 用“ 自上 而下” 的策略，通 过对宏观 经
济情况及政策的分析，结 合证券市场运行情况，做 出资产配置及组合构建的 决定；通过对单个证券
的定性分析及定量分析， 选择符合基金合同约定范 围的投资品种进行投资。 本基金的基金管理人定
期结合宏观及微观环境的 变化，对投资策略、资产 配置、投资组合进行修正 ，来主动应对可能发生
的市场 价格 风险 。
本基金通过投资组合的分 散化降低其他价格风险。 本基金投资组合中本基金 投资组合中股票、
债券投 资比 例不 低于 基金 资产总 值 的 80% ，投 资于 国家债 券的 比例 不低 于基 金资产 净值 的 20% 。此
外，本基金的基金管理人 每日对本基金所持有的证 券价格实施监控，定期运 用多种定量方法对基金
进 行 风险 度量 ，包括 VaR(Value at Risk) 指 标等 来测 试本基 金面 临的 潜在 价格 风险， 及时 可靠 地对 风
险进行 跟踪和 控制 。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位：人 民币 元
项目 本期末 上年度 末
第 47 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性 金融 资产 －股 票投 资 1,516,520,578.59 63.28 2,231,996,089.24 71.03
交易性 金融 资产—基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
合计 1,516,520,578.59 63.28 2,231,996,089.24 71.03
7.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人民 币元）
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
业绩比较基准( 附注
7.4.1)上升 5%
增 加约 134,490,000.00 增 加约 148,710,000.00
业绩比较基准( 附注
7.4.1)下降 5%
减 少约 134,490,000.00 减 少约 148,710,000.00
7.4.14 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允 价值
(a) 金融 工具 公允 价值 计量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
第 48 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
(b) 持续 的以 公允 价值 计量 的金融 工具
(i) 各 层 次金 融工 具公 允价值
于 2016 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第一层 次的 余额 为 1,459,295,434.80 元 ， 属于 第二 层次 的 余额为 618,652,383.79 元， 无 属于 第三 层次
的余额(2015 年 12 月 31 日： 第 一层次 0.00 元 ，无 属 于第二 层次 以及 第三 层次 的余额) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间 的重大 变动
对 于 证券 交易 所上 市的 股票 和 债券， 若出 现重 大事项 停 牌、 交 易不 活跃(包括涨 跌 停时 的交 易不
活跃) 、 或属 于非 公开 发行 等情况 ， 本基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期 间及
限售期间将相关股票和债 券的公允价值列入第一层 次；并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对
于公允 价值 的影 响程 度， 确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非持 续的 以公 允价 值计 量的金 融工 具
于 2016 年 12 月 31 日， 本基 金 未持 有非 持续 的以 公允 价 值计 量的 金融 资产(2015 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差很 小。
(2) 除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产
第 49 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
的比例 （% ）
1 权益投 资 1,516,520,578.59 61.70
其中： 股票 1,516,520,578.59 61.70
2 固定收 益投 资 561,427,240.00 22.84
其中： 债券 561,427,240.00 22.84
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 100,000,270.00 4.07
其 中： 买断 式回 购的 买入返 售 金融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 266,456,631.88 10.84
7 其他各 项资 产 13,536,333.74 0.55
8 合计 2,457,941,054.21 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 86,376,755.00 3.60
B 采矿业
44,879,453.60 1.87
C 制造业 641,100,083.81 26.75
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
31,431,025.66 1.31
E 建筑业 130,676,406.75 5.45
F 批发和 零售 业
52,137,672.28 2.18
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
46,647,115.68 1.95
H 住宿和 餐饮 业
- -
第 50 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
127,425,930.89 5.32
J 金融业
191,133,312.40 7.97
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
79,508,700.00 3.32
M 科学研 究和 技术 服务 业
28,517,192.00 1.19
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
30,118,728.72 1.26
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
26,568,201.80 1.11
S 综合
- -
合计 1,516,520,578.59 63.28
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600093 禾嘉股 份 4,230,600 61,343,700.00 2.56
2 601818 光大银 行 11,689,228 45,704,881.48 1.91
3 601336 新华保 险 1,037,300 45,412,994.00 1.89
4 600598 北大荒 3,601,200 43,934,640.00 1.83
5 000998 隆平高 科 1,980,500 42,442,115.00 1.77
6 300011 鼎汉技 术 1,951,115 40,427,102.80 1.69
7 000630 铜陵有 色 11,722,586 36,105,564.88 1.51
8 600114 东睦股 份 1,838,200 31,635,422.00 1.32
9 601117 中国化 学 4,311,132 29,186,363.64 1.22
10 300285 国瓷材 料 729,603 28,534,773.33 1.19
11 601098 中南传 媒 1,594,730 26,568,201.80 1.11
12 601939 建设银 行 4,773,300 25,966,752.00 1.08
13 002465 海格通 信 2,087,076 24,314,435.40 1.01
14 600820 隧道股 份 2,191,800 24,131,718.00 1.01
15 002051 中工国 际 1,049,500 24,054,540.00 1.00
16 600109 国金证 券 1,841,600 23,996,048.00 1.00
17 600886 国投电 力 3,586,700 23,923,289.00 1.00
18 600038 中直股 份 482,500 23,362,650.00 0.97
19 000928 中钢国 际 1,247,496 21,868,604.88 0.91
第 51 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
20 600028 中国石 化 4,000,000 21,640,000.00 0.90
21 600691 阳煤化 工 5,621,992 21,588,449.28 0.90
22 600428 中远海 特 3,513,000 21,499,560.00 0.90
23 300188 美亚柏 科 998,283 21,353,273.37 0.89
24 600096 云天化 2,232,600 21,187,374.00 0.88
25 300323 华灿光 电 2,376,900 20,821,644.00 0.87
26 600737 中粮屯 河 1,661,900 20,707,274.00 0.86
27 600867 通化东 宝 942,856 20,676,832.08 0.86
28 000978 桂林旅 游 1,784,456 20,289,264.72 0.85
29 300231 银信科 技 1,092,100 20,214,771.00 0.84
30 601717 郑煤机 2,869,400 20,171,882.00 0.84
31 300353 东土科 技 1,322,500 20,088,775.00 0.84
32 000065 北方国 际 734,200 19,896,820.00 0.83
33 002470 金正大 2,459,700 19,431,630.00 0.81
34 600476 湘邮科 技 610,800 19,289,064.00 0.80
35 601555 东吴证 券 1,453,560 19,288,741.20 0.80
36 600089 特变电 工 2,102,900 19,199,477.00 0.80
37 000997 新 大 陆 970,672 18,860,156.96 0.79
38 600500 中化国 际 1,587,000 18,504,420.00 0.77
39 300271 华宇软 件 1,056,500 18,435,925.00 0.77
40 600415 小商品 城 2,100,000 18,165,000.00 0.76
41 002068 黑猫股 份 2,028,500 16,998,830.00 0.71
42 600764 中电广 通 584,100 16,535,871.00 0.69
43 600859 王府井 1,000,000 16,280,000.00 0.68
44 002371 北方华 创 600,571 15,975,188.60 0.67
45 601766 中国中 车 1,628,400 15,909,468.00 0.66
46 600629 华建集 团 732,900 15,302,952.00 0.64
47 002117 东港股 份 471,100 14,109,445.00 0.59
48 002262 恩华药 业 672,020 14,045,218.00 0.59
49 002554 惠博普 1,672,000 13,660,240.00 0.57
50 300284 苏交科 635,300 13,214,240.00 0.55
51 000422 湖北宜 化 1,643,301 13,064,242.95 0.55
52 000963 华东医 药 177,404 12,785,506.28 0.53
53 603866 桃李面 包 266,700 11,708,130.00 0.49
54 601179 中国西 电 2,098,100 11,707,398.00 0.49
55 601988 中国银 行 3,378,200 11,621,008.00 0.48
56 000400 许继电 气 618,396 11,223,887.40 0.47
57 300287 飞利信 880,885 10,482,531.50 0.44
58 601933 永辉超 市 2,118,200 10,400,362.00 0.43
59 002450 康得新 539,392 10,307,781.12 0.43
60 300310 宜通世 纪 420,664 10,238,961.76 0.43
61 600685 中船防 务 338,800 10,062,360.00 0.42
62 600479 千金药 业 621,500 9,801,055.00 0.41
63 000570 苏常柴 Ａ 1,004,500 9,743,650.00 0.41
第 52 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
64 002236 大华股 份 707,450 9,677,916.00 0.40
65 600518 康美药 业 538,960 9,620,436.00 0.40
66 600759 洲际油 气 975,480 9,579,213.60 0.40
67 601628 中国人 寿 395,900 9,537,231.00 0.40
68 601688 华泰证 券 531,852 9,498,876.72 0.40
69 600787 中储股 份 1,034,600 9,383,822.00 0.39
70 600611 大众交 通 1,301,100 8,548,227.00 0.36
71 002439 启明星 辰 399,690 8,309,555.10 0.35
72 600995 文山电 力 558,700 7,469,819.00 0.31
73 601611 中国核 建 396,400 6,814,116.00 0.28
74 600085 同仁堂 215,600 6,765,528.00 0.28
75 300406 九强生 物 295,600 6,500,244.00 0.27
76 000888 峨眉山 Ａ 528,800 6,313,872.00 0.26
77 000848 承德露 露 537,500 6,014,625.00 0.25
78 600689 上海三 毛 297,400 5,942,052.00 0.25
79 000554 泰山石 油 529,700 5,863,779.00 0.24
80 600833 第一医 药 273,000 5,610,150.00 0.23
81 000423 东阿阿 胶 97,448 5,249,523.76 0.22
82 300210 森远股 份 227,900 4,975,057.00 0.21
83 600889 南京化 纤 369,500 4,858,925.00 0.20
84 601186 中国铁 建 393,700 4,708,652.00 0.20
85 600125 铁龙物 流 578,100 4,671,048.00 0.19
86 600150 中国船 舶 158,200 4,367,902.00 0.18
87 002475 立讯精 密 204,900 4,251,675.00 0.18
88 603199 九华旅 游 88,800 3,515,592.00 0.15
89 600422 昆药集 团 236,900 3,200,519.00 0.13
90 601333 广深铁 路 500,000 2,535,000.00 0.11
91 600626 申达股 份 87,500 1,197,875.00 0.05
92 603799 华友钴 业 20,000 703,400.00 0.03
93 600996 贵广网 络 12,500 234,875.00 0.01
94 603823 百合花 3,762 123,167.88 0.01
95 601375 中原证 券 26,695 106,780.00 0.00
96 603298 杭叉集 团 3,641 88,403.48 0.00
97 603228 景旺电 子 3,491 80,851.56 0.00
98 002832 比音勒 芬 1,158 70,290.60 0.00
99 603577 汇金通 2,460 69,642.60 0.00
100 603218 日月股 份 1,652 68,805.80 0.00
101 603877 太平鸟 3,180 67,734.00 0.00
102 300583 赛托生 物 1,582 63,738.78 0.00
103 603416 信捷电 气 1,076 53,886.08 0.00
104 002833 弘亚数 控 2,743 48,331.66 0.00
105 603058 永吉股 份 3,869 42,675.07 0.00
106 603886 元祖股 份 2,242 39,683.40 0.00
107 603689 皖天然 气 4,818 37,917.66 0.00
第 53 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
108 300582 英飞特 1,359 35,157.33 0.00
109 603239 浙江仙 通 924 29,059.80 0.00
110 002835 同为股 份 1,126 24,220.26 0.00
111 603035 常熟汽 饰 2,316 24,179.04 0.00
112 603266 天龙股 份 1,562 22,852.06 0.00
113 300587 天铁股 份 1,438 20,290.18 0.00
114 603929 亚翔集 成 2,193 15,592.23 0.00
115 002840 华统股 份 1,814 11,881.70 0.00
116 002838 道恩股 份 682 10,420.96 0.00
117 603186 华正新 材 1,874 10,063.38 0.00
118 603032 德新交 运 1,628 9,458.68 0.00
119 300586 美联新 材 1,006 9,355.80 0.00
120 300591 万里马 2,397 7,358.79 0.00
121 300588 熙菱信 息 1,380 6,817.20 0.00
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 000983 西山煤 电 244,093,460.79 7.77
2 000060 中金岭 南 223,234,076.08 7.10
3 002371 北方华 创
196,207,421.59 6.24
4 300458 全志科 技 180,697,086.92 5.75
5 002456 欧菲光 175,257,940.30 5.58
6 002325 洪涛股 份 169,571,440.17 5.40
7 002007 华兰生 物 163,661,493.90 5.21
8 002051 中工国 际 156,267,735.53 4.97
9 002458 益生股 份 154,220,391.87 4.91
10 600489 中金黄 金 146,834,364.93 4.67
11 300017 网宿科 技 143,345,906.81 4.56
12 002508 老板电 器 142,234,050.18 4.53
13 000858 五 粮 液 140,702,381.23 4.48
14 000998 隆平高 科 138,638,096.85 4.41
15 600114 东睦股 份 131,538,588.36 4.19
16 601169 北京银 行 131,382,406.28 4.18
17 002450 康得新 124,568,959.06 3.96
18 000333 美的集 团 123,280,603.37 3.92
19 601336 新华保 险 123,256,766.40 3.92
20 002535 林州重 机 121,725,240.50 3.87
第 54 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
21 601555 东吴证 券 121,301,136.32 3.86
22 300011 鼎汉技 术 120,983,843.25 3.85
23 000937 冀中能 源 120,354,925.68 3.83
24 600525 长园集 团 120,163,594.48 3.82
25 000848 承德露 露 119,834,213.65 3.81
26 002111 威海广 泰 119,562,698.76 3.80
27 600240 华业资 本 119,181,369.86 3.79
28 002142 宁波银 行 116,849,875.26 3.72
29 600697 欧亚集 团 115,878,943.34 3.69
30 600219 南山铝 业 114,712,854.21 3.65
31 002123 梦网荣 信 114,423,289.96 3.64
32 000568 泸州老 窖 114,083,383.15 3.63
33 002234 民和股 份 113,513,807.50 3.61
34 601688 华泰证 券 113,079,089.90 3.60
35 601333 广深铁 路 112,368,899.51 3.58
36 002245 澳洋顺 昌 110,716,922.35 3.52
37 000402 金 融 街 110,097,887.37 3.50
38 600068 葛洲坝 109,703,223.53 3.49
39 300196 长海股 份 108,354,120.82 3.45
40 002299 圣农发 展 107,714,397.86 3.43
41 600198 大唐电 信 106,898,861.41 3.40
42 600376 首开股 份 106,852,458.61 3.40
43 601601 中国太 保 106,738,333.98 3.40
44 300231 银信科 技 106,650,182.99 3.39
45 300294 博雅生 物 106,582,524.31 3.39
46 002554 惠博普 105,847,552.08 3.37
47 002172 澳洋科 技 105,110,045.09 3.35
48 600048 保利地 产 103,913,828.77 3.31
49 600500 中化国 际 103,242,086.67 3.29
50 601186 中国铁 建 102,532,762.38 3.26
51 600079 人福医 药 102,469,806.54 3.26
52 601111 中国国 航 101,727,072.80 3.24
53 600093 禾嘉股 份 101,620,273.55 3.23
54 000630 铜陵有 色 101,541,766.20 3.23
55 000558 莱茵体 育 99,682,720.37 3.17
56 002444 巨星科 技 99,091,107.04 3.15
57 600826 兰生股 份 99,084,413.49 3.15
58 600547 山东黄 金 98,158,921.94 3.12
59 000903 云内动 力 97,743,802.50 3.11
60 002609 捷顺科 技 97,253,563.03 3.10
61 002185 华天科 技 95,228,162.15 3.03
62 600259 广晟有 色 94,119,808.35 3.00
63 600869 智慧能 源 94,008,049.77 2.99
64 600804 鹏博士 94,003,999.96 2.99
第 55 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
65 300014 亿纬锂 能 93,990,199.03 2.99
66 002045 国光电 器 92,259,725.28 2.94
67 300144 宋城演 艺 92,087,233.71 2.93
68 600595 中孚实 业 91,428,740.08 2.91
69 600348 阳泉煤 业 91,035,289.64 2.90
70 600026 中远海 能 90,709,445.96 2.89
71 600085 同仁堂 90,577,097.71 2.88
72 000065 北方国 际 90,501,029.94 2.88
73 000928 中钢国 际 90,016,306.18 2.86
74 603799 华友钴 业 89,942,968.77 2.86
75 000513 丽珠集 团 89,209,745.84 2.84
76 000661 长春高 新 88,907,207.25 2.83
77 600233 圆通速 递 88,412,429.35 2.81
78 600651 飞乐音 响 87,658,635.92 2.79
79 601939 建设银 行 87,205,080.20 2.78
80 600884 杉杉股 份 87,115,976.55 2.77
81 002296 辉煌科 技 86,846,541.88 2.76
82 000501 鄂武商 Ａ 86,519,036.21 2.75
83 000603 盛达矿 业 86,291,104.14 2.75
84 002640 跨境通 86,258,995.29 2.75
85 002580 圣阳股 份 86,200,189.38 2.74
86 600340 华夏幸 福 85,631,790.91 2.73
87 601699 潞安环 能 84,443,671.91 2.69
88 600739 辽宁成 大 84,054,642.95 2.67
89 600467 好当家 83,379,163.08 2.65
90 002183 怡 亚 通 83,201,479.68 2.65
91 600108 亚盛集 团 83,040,960.74 2.64
92 002385 大北农 82,591,231.57 2.63
93 002048 宁波华 翔 82,398,468.79 2.62
94 600195 中牧股 份 82,364,134.60 2.62
95 601766 中国中 车 82,026,758.64 2.61
96 600872 中炬高 新 81,745,630.97 2.60
97 601818 光大银 行 81,621,152.93 2.60
98 600820 隧道股 份 81,271,773.87 2.59
99 600428 中远海 特 80,645,773.06 2.57
100 600109 国金证 券 80,498,699.33 2.56
101 000599 青岛双 星 80,387,724.22 2.56
102 002410 广联达 80,200,809.64 2.55
103 600487 亨通光 电 79,619,311.11 2.53
104 600867 通化东 宝 79,474,859.85 2.53
105 600028 中国石 化 79,317,809.08 2.52
106 000831 *ST 五稀 78,602,052.40 2.50
107 600360 华微电 子 77,830,275.73 2.48
108 002120 韵达股 份 77,405,068.15 2.46
第 56 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
109 601628 中国人 寿 77,328,400.13 2.46
110 300075 数字政 通 76,199,821.93 2.42
111 600497 驰宏锌 锗 75,926,678.74 2.42
112 002311 海大集 团 75,913,754.05 2.42
113 600598 北大荒 75,802,408.88 2.41
114 002502 骅威文 化 75,470,084.84 2.40
115 000977 浪潮信 息 75,281,319.18 2.40
116 300097 智云股 份 75,142,232.57 2.39
117 000050 深天马 Ａ 74,643,866.72 2.38
118 600192 长城电 工 73,613,994.69 2.34
119 000970 中科三 环 73,464,444.88 2.34
120 300098 高新兴 73,323,691.40 2.33
121 002475 立讯精 密 73,319,154.87 2.33
122 600366 宁波韵 升 72,892,864.39 2.32
123 000703 恒逸石 化 71,969,510.34 2.29
124 600576 万家文 化 71,789,955.27 2.28
125 600115 东方航 空 71,621,197.84 2.28
126 601021 春秋航 空 71,506,543.58 2.28
127 002070 众和股 份 71,031,608.74 2.26
128 002445 中南文 化 70,832,818.42 2.25
129 002078 太阳纸 业 70,637,927.23 2.25
130 600096 云天化 70,512,252.50 2.24
131 300310 宜通世 纪 69,925,191.16 2.23
132 600517 置信电 气 69,637,541.10 2.22
133 002452 长高集 团 69,116,396.95 2.20
134 600406 国电南 瑞 68,882,080.75 2.19
135 600285 羚锐制 药 68,789,339.65 2.19
136 000783 长江证 券 68,356,080.24 2.18
137 600970 中材国 际 68,340,583.65 2.17
138 002155 湖南黄 金 68,150,791.59 2.17
139 002519 银河电 子 68,104,538.67 2.17
140 600395 盘江股 份 67,935,919.31 2.16
141 001979 招商蛇 口 67,254,119.99 2.14
142 300336 新文化 67,144,891.60 2.14
143 601233 桐昆股 份 66,762,607.47 2.12
144 600291 西水股 份 66,759,103.21 2.12
145 002050 三花智 控 66,654,892.07 2.12
146 601098 中南传 媒 66,648,249.55 2.12
147 002036 联创电 子 66,439,286.35 2.11
148 000915 山大华 特 66,131,138.24 2.10
149 600694 大商股 份 66,056,267.30 2.10
150 300183 东软载 波 65,225,672.66 2.08
151 000758 中色股 份 65,202,190.94 2.08
152 002196 方正电 机 65,134,318.95 2.07
第 57 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
153 600833 第一医 药 64,822,667.22 2.06
154 600662 强生控 股 64,817,008.16 2.06
155 600138 中青旅 64,758,905.18 2.06
156 000606 神州易 桥
64,444,536.52 2.05
157 600038 中直股 份 64,311,662.14 2.05
158 000963 华东医 药 64,264,127.40 2.05
159 603609 禾丰牧 业 64,141,750.58 2.04
160 300353 东土科 技 64,038,040.46 2.04
161 300351 永贵电 器 64,007,090.48 2.04
162 600436 片仔癀 63,811,857.69 2.03
163 600061 国投安 信 63,702,061.68 2.03
164 300136 信维通 信 62,939,776.48 2.00
注： 本项“ 买入 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 000983 西山煤 电 251,067,689.60 7.99
2 000060 中金岭 南 218,231,431.39 6.95
3 300458 全志科 技 209,651,975.68 6.67
4 002456 欧菲光 207,364,898.07 6.60
5 002371 北方华 创
180,892,858.59 5.76
6 002007 华兰生 物 173,677,788.94 5.53
7 002325 洪涛股 份 170,604,411.29 5.43
8 002051 中工国 际 165,715,461.51 5.27
9 600489 中金黄 金 157,867,370.28 5.02
10 002458 益生股 份 153,104,676.73 4.87
11 002508 老板电 器 148,822,183.73 4.74
12 000858 五 粮 液 143,925,043.72 4.58
13 002142 宁波银 行 140,293,170.28 4.46
14 300017 网宿科 技 138,436,049.78 4.41
15 601169 北京银 行 133,720,725.56 4.26
16 002444 巨星科 技 130,390,092.85 4.15
17 002123 梦网荣 信 128,856,359.41 4.10
18 000558 莱茵体 育 127,617,814.36 4.06
19 002111 威海广 泰 123,809,617.35 3.94
20 002245 澳洋顺 昌 122,697,294.12 3.90
21 000333 美的集 团 122,403,850.11 3.90
22 601333 广深铁 路 121,728,924.16 3.87
第 58 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
23 002502 骅威文 化 121,185,089.19 3.86
24 600525 长园集 团 119,839,124.72 3.81
25 000937 冀中能 源 118,302,825.68 3.76
26 300294 博雅生 物 117,746,142.12 3.75
27 002535 林州重 机 116,641,286.16 3.71
28 300196 长海股 份 115,456,533.23 3.67
29 600219 南山铝 业 115,198,932.38 3.67
30 002196 方正电 机 114,701,891.78 3.65
31 600198 大唐电 信 114,395,387.45 3.64
32 000848 承德露 露 114,338,471.00 3.64
33 000402 金 融 街 114,050,865.82 3.63
34 600869 智慧能 源 113,123,138.29 3.60
35 002329 皇氏集 团 113,003,054.15 3.60
36 600240 华业资 本 111,930,422.97 3.56
37 002234 民和股 份 111,895,698.99 3.56
38 002299 圣农发 展 110,732,250.61 3.52
39 002450 康得新 110,270,578.31 3.51
40 000568 泸州老 窖 109,937,959.38 3.50
41 600697 欧亚集 团 109,754,903.94 3.49
42 600068 葛洲坝 109,207,006.44 3.48
43 600026 中远海 能 108,083,364.09 3.44
44 601555 东吴证 券 106,540,264.97 3.39
45 002172 澳洋科 技 106,199,216.51 3.38
46 601336 新华保 险 105,783,313.83 3.37
47 601111 中国国 航 105,492,509.52 3.36
48 300083 劲胜精 密 105,313,407.94 3.35
49 601601 中国太 保 104,227,655.27 3.32
50 600079 人福医 药 103,768,280.66 3.30
51 600048 保利地 产 102,360,836.42 3.26
52 600114 东睦股 份 101,871,639.11 3.24
53 600376 首开股 份 101,740,958.74 3.24
54 600500 中化国 际 101,681,098.91 3.24
55 601688 华泰证 券 100,434,913.07 3.20
56 601186 中国铁 建 98,409,739.59 3.13
57 002045 国光电 器 97,013,277.01 3.09
58 002609 捷顺科 技 96,599,662.57 3.07
59 600826 兰生股 份 95,914,260.23 3.05
60 600547 山东黄 金 95,508,451.94 3.04
61 000903 云内动 力 95,015,143.84 3.02
62 600233 圆通速 递 94,554,448.84 3.01
63 002554 惠博普 94,137,616.42 3.00
64 300014 亿纬锂 能 93,534,750.21 2.98
65 603799 华友钴 业 92,621,842.08 2.95
66 002120 韵达股 份 91,972,268.11 2.93
第 59 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
67 600348 阳泉煤 业 91,506,123.06 2.91
68 002185 华天科 技 91,405,703.75 2.91
69 600138 中青旅 91,394,532.62 2.91
70 000998 隆平高 科 90,630,394.22 2.88
71 300231 银信科 技 90,294,310.69 2.87
72 002640 跨境通 90,159,268.00 2.87
73 002580 圣阳股 份 89,422,143.08 2.85
74 600804 鹏博士 89,298,902.02 2.84
75 300144 宋城演 艺 88,565,306.56 2.82
76 000661 长春高 新 88,432,055.19 2.81
77 600360 华微电 子 88,425,711.36 2.81
78 000501 鄂武商 Ａ 88,094,029.31 2.80
79 600595 中孚实 业 86,667,095.60 2.76
80 600884 杉杉股 份 86,479,874.41 2.75
81 600259 广晟有 色 85,957,507.41 2.74
82 601021 春秋航 空 85,673,711.55 2.73
83 600467 好当家 85,069,614.98 2.71
84 600108 亚盛集 团 84,864,173.65 2.70
85 000603 盛达矿 业 84,302,853.21 2.68
86 002296 辉煌科 技 84,227,945.01 2.68
87 000513 丽珠集 团 83,967,247.70 2.67
88 600340 华夏幸 福 83,819,286.62 2.67
89 600651 飞乐音 响 83,771,448.14 2.67
90 600739 辽宁成 大 83,394,179.21 2.65
91 600085 同仁堂 83,173,826.60 2.65
92 002048 宁波华 翔 82,989,414.13 2.64
93 002410 广联达 82,568,591.31 2.63
94 002070 众和股 份 82,401,545.44 2.62
95 000599 青岛双 星 82,394,011.91 2.62
96 600487 亨通光 电 81,430,578.16 2.59
97 600872 中炬高 新 81,176,290.37 2.58
98 601699 潞安环 能 80,374,525.62 2.56
99 002385 大北农 80,006,978.15 2.55
100 300097 智云股 份 79,902,015.42 2.54
101 600195 中牧股 份 79,890,232.24 2.54
102 000050 深天马 Ａ 79,729,747.78 2.54
103 002183 怡 亚 通 78,601,378.12 2.50
104 002311 海大集 团 77,994,863.96 2.48
105 600497 驰宏锌 锗 77,950,835.83 2.48
106 600366 宁波韵 升 77,528,536.19 2.47
107 600576 万家文 化 77,151,756.57 2.46
108 000831 *ST 五稀 76,475,814.34 2.43
109 300011 鼎汉技 术 76,231,834.60 2.43
110 600192 长城电 工 76,163,792.00 2.42
第 60 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
111 000733 振华科 技 76,066,759.30 2.42
112 000977 浪潮信 息 76,020,128.80 2.42
113 601009 南京银 行 74,850,114.93 2.38
114 300075 数字政 通 74,405,520.00 2.37
115 300098 高新兴 74,017,197.26 2.36
116 000065 北方国 际 73,738,557.36 2.35
117 600831 广电网 络 73,539,357.58 2.34
118 002452 长高集 团 72,649,884.43 2.31
119 600115 东方航 空 70,872,886.36 2.26
120 000970 中科三 环 70,798,017.43 2.25
121 300183 东软载 波 70,765,112.04 2.25
122 000783 长江证 券 70,290,489.13 2.24
123 002475 立讯精 密 69,814,550.35 2.22
124 002519 银河电 子 69,655,787.82 2.22
125 000703 恒逸石 化 69,262,580.42 2.20
126 600285 羚锐制 药 69,261,167.13 2.20
127 002078 太阳纸 业 69,226,181.77 2.20
128 002445 中南文 化 68,814,776.41 2.19
129 000670 *ST 盈方 68,166,834.34 2.17
130 000630 铜陵有 色 67,870,259.39 2.16
131 600395 盘江股 份 67,701,438.61 2.15
132 601628 中国人 寿 67,478,664.49 2.15
133 600517 置信电 气 67,375,581.39 2.14
134 300136 信维通 信 67,367,159.57 2.14
135 002155 湖南黄 金 67,145,303.04 2.14
136 000915 山大华 特 67,090,499.05 2.14
137 603609 禾丰牧 业 66,735,065.26 2.12
138 001979 招商蛇 口 66,569,535.89 2.12
139 002050 三花智 控 66,381,520.73 2.11
140 601766 中国中 车 66,118,994.68 2.10
141 601233 桐昆股 份 65,912,169.29 2.10
142 300316 晶盛机 电 65,890,501.35 2.10
143 600406 国电南 瑞 65,496,344.12 2.08
144 002036 联创电 子 65,056,823.05 2.07
145 002355 兴民智 通 64,847,067.64 2.06
146 300207 欣旺达 64,463,552.65 2.05
147 300310 宜通世 纪 63,925,944.53 2.03
148 600061 国投安 信 63,856,495.99 2.03
149 600970 中材国 际 63,140,037.35 2.01
150 000758 中色股 份 63,008,612.50 2.01
151 002281 光迅科 技 62,977,846.42 2.00
152 600662 强生控 股 62,938,368.60 2.00
注： 本项“ 卖出 金额”均按买 卖 成交 金额 （ 成交 单价乘 以 成交 数量） 填列 ， 不 考虑 相 关交 易费 用。
第 61 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 32,859,816,370.08
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 33,109,482,858.82
注： 本项 的“买入 金额” （或“买入 股票 成本”）、“ 卖 出金额” （或“ 卖 出股 票收入” ） 均按 买卖 成交
金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 19,728,240.00 0.82
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 541,699,000.00 22.60
其中： 政策 性金 融债 541,699,000.00 22.60
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 561,427,240.00 23.43
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 160204 16 国开 04 1,500,000 149,955,000.00 6.26
2 160209 16 国开 09 1,500,000 149,850,000.00 6.25
3 080218 08 国开 18 600,000 60,006,000.00 2.50
第 62 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
4 080216 08 国开 16 500,000 51,210,000.00 2.14
5 100405 10 农发 05 500,000 50,030,000.00 2.09
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
无。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
无。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有被监管部门立 案调查的，也没有在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
第 63 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
序号 名称 金额
1 存出保 证金
2,897,326.67
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
10,606,946.01
5 应收申 购款
32,061.06
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
13,536,333.74
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
173,849
19,306.90 153,592,876.21 4.58% 3,202,892,805.82 95.42%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
第 64 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
基金管 理人 所有 从业 人员 持有
本基金
886.71 0.00%
注：本 公司 高级 管理 人员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人持 有该 只 基金 份额 总量 的 数量 区间 为0 ；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为0。
§10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2001 年 9 月 21 日)基金 份额 总额 5,000,001,124.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,521,336,892.67
本报告 期基 金总 申购 份额 57,239,232.58
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 222,090,443.22
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,356,485,682.03
注：申 购含 转换 转入 份额 ，赎回 含转 换转 出份 额。
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、本 基金 管理 人重 大人 事 变动如 下：
2016 年 9 月 21 日 ，基 金 管理人 发布 了华 安创 新证 券投资 基金 基金 经理 变更 公告， 杨鑫 鑫先 生
不再担 任本 基金 的基 金经 理，廖 发达 先生 继续 管理 本基金 。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
无。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
第 65 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
11.4 基金投资策略的改变
报告期 内无 基金 投资 策略 的改变 。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 基金审 计的 会计 师事 务所 。
报告年度 应支 付给 聘任 会计 师 事务 所的 报酬 为人 民币 102,000 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自成 立日起 至今 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
华龙证 券 1 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
申万宏 源 2 14,792,256,500.93 22.43% 13,776,027.01 22.47% -
国泰君 安 2 12,015,274,315.83 18.22% 11,189,821.47 18.25% -
中金公 司 1 7,284,513,879.87 11.04% 6,784,055.35 11.06% -
平安证 券 1 4,962,314,973.10 7.52% 4,621,411.07 7.54% -
海通证 券 1 4,343,962,397.50 6.59% 4,045,538.25 6.60% -
安信证 券 1 4,011,145,432.97 6.08% 3,655,362.33 5.96% -
东方证 券 1 3,524,190,711.79 5.34% 3,282,084.44 5.35% -
华泰证 券 1 3,179,177,593.66 4.82% 2,960,773.88 4.83% -
广发证 券 1 2,727,059,613.18 4.13% 2,539,709.42 4.14% -
国信证 券 1 2,294,074,637.77 3.48% 2,136,474.37 3.48% -
川财证 券 1 2,024,047,871.89 3.07% 1,884,992.03 3.07% -
方正证 券 1 1,661,934,380.02 2.52% 1,547,756.11 2.52% -
招商证 券 1 931,626,688.17 1.41% 867,622.25 1.41% -
东吴证 券 1 931,383,276.36 1.41% 848,770.17 1.38% -
国联证 券 1 758,499,071.47 1.15% 706,386.32 1.15% -
南京证 券 1 519,678,933.94 0.79% 473,585.29 0.77% -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
第 66 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4）其 他有 利于 基金 持有人 利 益的 商业 合作 考虑 。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券商 服务 评 价办法 》 ， 对 候选 交
易单元 的券 商服 务质 量和 综合实 力进 行评 估。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》 ， 对拟 新 增交易 单元 的必 要性 和合 规性进 行阐 述。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管副 总经 理审 批
公司分 管副 总经 理对 相关 部门提 交的 《新 增交 易单 元申请 审核 表》 及其 对券 商综合 评估 的结 果
进行审 核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基 金管 理人 与被 选择 的券商 签 订《 证券 交易 单元 租用 协 议》 ，并 通知 基金 托管人 。
3、 报告 期内 基金 租用 券商交 易 单元 的变 更情 况：
2016年5月完 成退 租托 管在交 通 银行 的山 西证 券上 海20183交易 单元
2016年9月完 成租 用托 管在交 通 银行 的东 吴证 券001989交易 单元
2016年11 月完 成租 用托 管 在交通 银行 的南 京证 券259001交易 单元
2016年12月完 成租 用托 管在 交 通银 行的 华龙 证券 上海36667交易 单元
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
成交金 额
占当期 回
购成交 总
成交金 额
占当期 权
证成交 总
第 67 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
额的比 例 额的比 例 额的比 例
华龙证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
申万宏 源 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
东方证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
国信证 券 8,048,157.50 100.00% - - - -
川财证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
国联证 券 - - - - - -
南京证 券 - - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
华安基 金关 于 2016 年 1 月 4 日指 数熔 断期 间
调整旗 下基 金相 关业 务办 理时间 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-04
2
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 朗姿 股份” 股票 估值 调整 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-06
3
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 场内 基金 在
指数熔 断期 间暂 停申 购赎 回业务 的提 示性 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-06
4
华安基 金关 于 2016 年 1 月 7 日指 数熔 断期 间
调整旗 下基 金相 关业 务办 理时间 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-07
5
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 众信 旅游” 等股 票估 值调 整的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-08
6
关于旗 下部 分基 金增 加金 牛网为 销售 机构 并
参加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-14
7 华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的 《上海 证券 报》 、 《证 券 2016-01-16
第 68 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
“新 海宜” 、“蓝色 光标” 、“ 宁波港”股票 估值 调
整的公 告
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
8
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 渤海 银行 费
率优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-19
9
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 创新 证券 投
资基金 分红 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-19
10
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 京东 淘宝 费
率优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-19
11
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 凯撒 旅游” 、 “ 安徽 水利” 股票 估 值调 整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-20
12
关于旗 下部 分基 金增 加泰 信财富 为销 售机 构
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-25
13
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 长信 科技” 、“ 慧球 科技” 、“ 升华 拜克” 股 票估
值调整 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-01-29
14
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台延长 工行 直联 结算 方式 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-02-03
15
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的”
众和股 份“ 股 票估 值调 整的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-02-26
16
关于旗 下部 分基 金增 加上 海凯石 财富 基金 销
售有限 公司 为销 售机 构的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-02-23
17
关于旗 下部 分基 金增 加中 正为销 售机 构并 参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-02-25
18
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“凯 瑞德” 、“ 慈文 传媒” 、“ST 兴业” 股票 估值
调整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-03-01
19
关于旗 下部 分基 金增 加苏 州银行 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-03-23
20
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 深圳 新兰 德
费率优 惠的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-03-24
21
华安基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销 平台 延
长“微钱 宝” 账户 交易 费率 优惠活 动时 间的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-03-28
第 69 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
22
关于华 安旗 下基 金参 加工 商银行 申购 费率 优
惠活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-03-30
23
关于旗 下部 分基 金参 加东 亚银行 （中 国） 有限
公司定 期定 额申 购费 率优 惠活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-03-30
24
华安基 金管 理有 限公 司关 于以固 有资 金购 买
基金所 涉风 险资 产的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-03-30
25
关于基 金电 子交 易平 台暂 停部分 基金 赎回 转
申购业 务的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-04-12
26
关于旗 下部 分基 金增 加钱 景财富 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-04-19
27
关于旗 下部 分基 金增 加格 上理财 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-04-26
28
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 南山 铝业” 股票 估值 调整 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-04-27
29
关于旗 下部 分基 金增 加中 经北证 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-04-29
30
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 旗下 部分 基
金参加 中国 民生 银行 股份 有限公 司费 率优 惠
活动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-05-05
31
华安基 金管 理有 限公 司关 于华安 基金 公司 淘
宝店关 闭申 购服 务的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-05-05
32
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台支付 宝渠 道关 闭基 金支 付服务 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-05-05
33
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 金牛 网费 率
优惠的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-05-05
34
关于旗 下部 分基 金增 加金 观诚为 销售 机构 并
参加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-05-10
35
华安基 金管 理有 限公 司关 于基金 电子 交易 平
台延长 工行 直联 结算 方式 费率优 惠活 动的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-05-10
36
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 华灿 光电” 股票 估值 调整 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
2016-05-14
第 70 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
和公司 网站
37
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 中正 费率 优
惠的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-05-18
38
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 泉
州银行 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-05-25
39
关于旗 下部 分基 金增 加东 莞农商 行为 销售 机
构并参 加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-02
40
关于旗 下部 分基 金增 加晟 视天下 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-03
41
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 天通 股份” 股票 估值 调整 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-04
42
华安基 金管 理有 限公 司关 于电子 直销 平台 延
长“微钱 宝” 账户 交易 费率 优惠活 动时 间的 公
告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-08
43
关于旗 下部 分基 金增 加奕 丰金融 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-14
44
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 广电 运通” 股票 估值 调整 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-16
45
关于旗 下部 分基 金增 加广 源达信 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-21
46
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 交
通银行 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-23
47
关于旗 下部 分基 金增 加中 信期货 为销 售机 构
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-28
48
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 参
加京东 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-28
49
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 长高 集团“ 、 ” 华光 股份” 股票 估 值调 整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-06-30
50
华安基 金关 于旗 下部 分基 金增加 金斧 子为 销
售机构 并参 加费 率优 惠活 动的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-07-05
51 华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的 《上海 证券 报》 、 《证 券 2016-07-07
第 71 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
“ 慧球 科技” 股票 估值 调整 的公告 时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
52
关于旗 下部 分基 金增 加凯 恩斯为 销售 机构 并
参加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-07-12
53
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参加 和
讯费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-07-15
54
关于旗 下部 分基 金增 加常 熟农商 行为 销售 机
构并参 加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-07-20
55
华安基 金新 增蛋 卷基 金代 销并参 加费 率优 惠
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-07-22
56
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 东土 科技” 股票 估值 调整 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-07-29
57
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“ 宜通 世纪” 、 “ 长海 股份” 股票 估 值调 整的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-07-30
58
华安基 金关 于旗 下部 分基 金增加 大智 慧为 销
售机构 并参 加费 率优 惠活 动的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-08-06
59
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 中
信证券 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-08-09
60
关于旗 下部 分基 金增 加创 金启富 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-08-13
61
关于基 金电 子交 易平 台延 长工行 直联 结算 方
式费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-08-15
62
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 联
泰优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-08-19
63
关于旗 下部 分基 金增 加昆 山农商 行为 销售 机
构并参 加费 率优 惠活 动的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-09-06
64
关于旗 下部 分基 金增 加新 浪仓石 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-09-12
65
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 交
通银行 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-09-20
第 72 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
66
关于旗 下部 分基 金增 加嘉 兴银行 为销 售机 构
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-09-21
67
关于旗 下部 分基 金增 加宁 波银行 为销 售机 构
的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-09-21
68 华安创 新证 券投 资基 金基 金经理 变更 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-09-21
69
关于电 子直 销平 台延 长“ 微钱 宝” 账 户交 易费
率优惠 活动 时间 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-09-23
70
关于旗 下部 分基 金增 加苏 宁为销 售机 构并 参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-09-29
71
关于旗 下部 分基 金增 加万 得为销 售机 构并 参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-10-11
72
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参加 钱
景财富 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-10-13
73
关于旗 下部 分基 金增 加国 美为销 售机 构并 参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-10-18
74
关于旗 下部 分基 金增 加途 牛为销 售机 构并 参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-10-27
75
关于旗 下部 分基 金增 加和 耕为销 售机 构并 参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-01
76
关于旗 下部 分基 金增 加云 湾投资 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-10
77
关于基 金电 子交 易平 台延 长工行 直联 结算 方
式费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-10
78
华安基 金管 理有 限公 司关 于统一 客户 服务 热
线号的 公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-16
79
关于旗 下部 分基 金增 加乾 道金融 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-16
80
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 持有 的
“跨 境通”股票 估值 调整 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
2016-11-25
第 73 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
和公司 网站
81
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 交
通银行 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-29
82
关于电 子直 销平 台延 长“ 微钱 宝” 账 户交 易费
率优惠 活动 时间 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-29
83
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参加 凯
石费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-30
84
关于旗 下部 分基 金增 加懒 猫为销 售机 构并 参
加费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-11-30
85
关于旗 下部 分基 金增 加华 鑫证券 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-12-06
86
关于旗 下部 分基 金增 加汇 付金融 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-12-13
87
关于旗 下部 分基 金增 加东 海期货 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-12-20
88
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 交
通银行 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-12-22
89
关于旗 下部 分基 金增 加河 北银行 为销 售机 构
并参加 费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-12-27
90
关于华 安基 金管 理有 限公 司旗下 基金 参加 中
国农业 银行 费率 优惠 活动 的公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-12-28
91
关于旗 下部 分基 金开 通并 参加中 国工 商银 行
股份有 限公 司基 金定 期定 额投资 优惠 活动 的
公告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-12-28
92
华安基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 参加 苏
州银行 费率 优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-12-28
93
关于旗 下部 分基 金参 加邮 储银行 申购 费率 优
惠活动 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-12-28
94
华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 东莞 银行 费
率优惠 的公 告
《上海 证券 报》 、 《证 券
时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
2016-12-30
95 华安基 金管 理有 限公 司关 于参加 烟台 银行 费 《上海 证券 报》 、 《证 券 2016-12-30
第 74 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
率优惠 的公 告 时报》 、 《中 国证 券报 》
和公司 网站
注：前 款所 涉重 大事 件已 作为临 时报 告在 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 、 《中 国证券 报》 和公 司
网站www.huaan.com.cn上 披露。
§12
影响投资者决策的其 他重要信息
无。
§13
备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 批准 华安 创 新证券 投资 基金 设立 的文 件；
2、 《华 安创 新证 券投 资基 金基金 合同 》 ；
3、 《华 安创 新证 券投 资基 金招募 说明 书》 ；
4、 《华 安创 新证 券投 资基 金托管 协议 》 ；
5、本 报告 期内 在中 国证 监 会指定 报纸 上公 开披 露的 各项公 告原 件；
6、 基金 管理 人业 务资 格批件 、 营业 执照 和公 司章 程；
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
8、 华安 基金 管理 有限 公司开 放 式基 金业 务规 则。
13.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ，并 登载 于基 金管理 人互 联网 站 http://www.huaan.com.cn。
13.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人 互联网站查阅，或在营业 时间内至基金管理人或基 金托管人的办公场
所免费 查阅 。
第 75 页共 76 页 华安创 新证 券投 资基 金 2016 年年 度报 告
华安基金管理有限公 司
二〇一七年三月二十 八日
第 76 页共 76 页
