金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
金鹰保本混合型证券投资基金
2016 年年度 报告摘要
2016 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 金鹰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
送 出日 期： 二 〇一 七年三 月二 十九日金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根据 本基 金合 同 规定 ，于 2017 年 3 月 28 日 复 核了 本报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中财务资料已经审 计。中审众环会计师事务 所（特殊普通合伙）为本 基金出具了标准无
保留意 见的 审计 报告 ，请 投资者 注意 阅读 。
本 报 告期自 2016 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 金鹰保 本混 合
基金主 代码 210006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 5 月 17 日
基金管 理人 金鹰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 765,821,790.06 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 金鹰保 本混 合 A 金鹰保 本混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 210006 002425
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总
额
41,903,171.32 份 723,918,618.74 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
采用改进的固 定比例组 合 保险策略（CPPI ） ，引 入收 益锁定机制， 在严
格控制 投资 风险 、 保 证本 金安全 的基 础上 ， 力 争在 保本期 结束 时， 实现
基金资 产的 稳健 增值 。
投资策 略
本基金的保本 策略为改 进 的固定比例组 合保险策 略 （CPPI ） ，是 本 基金
投资运 作过 程中 的核 心策 略； 投资 策略 采用“ 自 上而下”的投 资视 角， 根
据宏观 经济 与资 本市 场运 行状况 、 固定 收益 类与 权 益类资 产风 险收 益特
性、 基 金净 资产、 价值 底 线， 定 性分 析与 定量分 析 并用， 灵活 动态 地选
取适当 的风 险乘 数 ， 以 期 对固定 收益 类与 权益 类资 产之间 的配 置额 进行
优化调 节， 力争 在确 保本 金安全 的前 提下 ，获 取投 资收益 。
本基金 的股票 、权证 占基 金资产 净值的 比例 为 0% ～40% ， 其中， 权证
投资的 比例 范围 占基 金资 产净值 的 0% ～3% ； 债 券、 资产 支持 证券、 货
币市场 工具 、 现金 以及 法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融
工具占 基金资 产净值 的 60% ～100% ， 其中 ，现金 或 到期日 在一年 以内
的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% ；此 外， 在 基金合 同和 法律 法规金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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的允许 范围 内， 本基 金将 积极参 与一 级市 场新 股、 新债的 申购 。
业绩比 较基 准 3 年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ）
风险收 益特 征
本基金 为积 极配 置的 保本 混合型 基金 ， 属于 证券 投 资基金 当中 的低 风险
品 种， 其长 期平 均风 险与预 期 收益 率低 于股 票型 基金 、 非 保本 的混 合型
基金， 但高 于货 币市 场基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 金鹰基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 苏文锋 郭明
联系电 话 020-83282627 010-66105799
电子邮 箱 csmail@gefund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4006135888,020-83936180 95588
传真 020-83282856 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联
网网址 http://www.gefund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 广州市 天河 区珠 江东 路 28 号 越 秀金 融大厦 30 层
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间
数据和指
标
2016 年 2015 年 2014 年
金鹰保 本混
合 A
金鹰保 本混
合 C
金鹰保 本混
合 A
金鹰保 本混
合 C
金鹰保 本混
合 A
金鹰保 本混
合 C
本期已
实现收
益
769,038.62 7,444,751.72 -413,565.32 - 2,194,249.36 -
本期利
润
-4,774.80 5,539,976.73 469,455.23 -
12,905,619.4
3
-
加权平
均基金
份额本
-0.0001 0.0576 0.0058 - 0.0604 - 金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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期利润
本期基
金份额
净值增
长率
0.35% 61.37% 12.32% - 4.99% -
3.1.2 期末
数据和指
标
2016 年末 2015 年末 2014 年末
金鹰保 本混 合
A
金鹰保 本混 合
C
金鹰保 本混 合
A
金鹰保 本混 合
C
金鹰保 本混 合
A
金鹰保 本混 合
C
期末可
供分配
基金份
额利润
0.1725 0.1105 0.1955 - 0.1375 -
期末基
金资产
净值
46,514,725.
17
803,924,835.
64
58,482,120.1
0
-
109,797,650.
54
-
期末基
金份额
净值
1.110 1.111 1.149 - 1.023 -
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入（ 不含 公允 价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额；
2、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 ；
3、 本基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入费 用后 实 际收益 水平 要低 于
所列数 字；
4、 期末 可供 分配 利润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
金鹰保本混合A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.09% 0.18% 0.71% 0.01% -0.62% 0.17%
过去六 个月 1.41% 0.14% 1.42% 0.01% -0.01% 0.13%
过去一 年 0.35% 0.20% 2.84% 0.01% -2.49% 0.19%
过去三 年 18.34% 0.23% 11.06% 0.01% 7.28% 0.22%
过去五 年 27.49% 0.20% 21.50% 0.01% 5.99% 0.19%
自基金 合同 生
效起至 今
30.30% 0.19% 25.38% 0.01% 4.92% 0.18% 金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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金鹰保本混合C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.42% 0.18% 0.71% 0.01% -0.29% 0.17%
过去六 个月 59.93% 5.15% 1.42% 0.01% 58.51% 5.14%
自基金 合同 生
效起至 今
61.37% 4.02% 2.32% 0.01% 59.05% 4.01%
注：注 ：金 鹰保 本 C 份额自 2016 年 3 月 7 日起 生效。
本 基 金的 业绩 比较 基准为 3 年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ）。
3.2.2 自基金合同生效以 来 基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比 较基准收益率变动的比
较
金鹰保 本混 合型 证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历史 走势 对 比图
（2011 年 5 月 17 日至 2016 年 12 月 31 日）
金鹰保本混合A
（2011 年 5 月 17 日至 2016 年 12 月 31 日）
金鹰保本混合C
（2011 年 5 月 17 日至 2016 年 12 月 31 日） 金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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注：1、 截至 报告 日本 基金 各项投 资比 例符 合基 金合 同规定 的各 项比 例， 即股 票、 权 证占 基金 资
产 净 值的 比例为 0% ～40% ， 其中 ， 权 证投 资的 比例范 围 占基 金资 产净 值的 0% ～3% ； 债券 、 资产支
持证券 、货 币市 场工 具、 现金以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 占基 金资 产
净 值的 60% ～100%， 其中， 现 金或 到期 日在 一年 以内 的 政府 债券 不低 于基 金资 产 净值的 5% ； 此外，
在基金 合同 和法 律法 规的 允许范 围内 ， 本 基金 将积 极参与 一级 市场 新股 、 新 债的申 购。2 、 本基 金的
业 绩 比较 基准为 3 年期 银行 定 期存 款利 率（ 税后 ）。
3.2.3 过去五年基金每年 净值增长率及其与同 期业 绩比较基准收益率的 比较
金鹰保 本混 合型 证券 投资 基金
过去五 年基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 历年 收益 率对比 图
金鹰保本混合A 金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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金鹰保本混合C
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
1、金鹰 保本 混合 A
单位： 人民 币元
年度
每10 份基 金
份额分 红数
现金形式 发放 总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注 金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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2016 0.430 1,801,820.78 - 1,801,820.78 -
合计 0.430 1,801,820.78 - 1,801,820.78 -
2、金鹰 保本 混合 C
单位： 人民 币元
年度
每10 份基 金
份额分 红数
现金形式 发放 总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
- 5.000 562,208,722.13 - 562,208,722.13 -
合计 5.000 562,208,722.13 - 562,208,722.13 -
注 ： 本基 金过 去三 年内仅 2016 年 进行 了利 润分 配。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1基金管理人及其管理 基金的经验
金鹰基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[2002]97 号文 批准 ，于 2002 年 12 月 25 日成 立，
总部设 在广 州， 目前 注册 资本 2.5 亿元 人民 币。 2011 年 12 月公 司获 得特 定客户 资 产管 理计 划业 务资
格，2013 年 7 月子 公司- 深圳前海 金鹰 资产 管理 有限 公司成 立。
“以 人为 本、 互信 协作； 创新 谋 变、 挑 战超 越” 是 金鹰人 的 核心 价值 观， 在 新经营 团 队的 带领 下，
通过全体员工的奋发努力 ，公司近两年各方面都发 生了积极的蜕变，追求以 更高的标准为投资者提
供贴心 专业 的财 富管 理服 务，赢 得市 场认 可。
截至 2016 年 12 月 末， 公司 下 设权 益投 资部等 17 个 一级职 能部 门、 北京 、广 州、上 海、 深圳 、
成都分 公司 以及 一个 子公 司—深圳 前海 金鹰 资产 管理 有 限公 司。 截至 2016 年 12 月末 ，公 司旗 下管
理 公 募基金 30 只 以及 特定客 户 资产 管理 计划 101 个、 子 公司 专项 资 产管 理计划 195 个， 资产管 理总
规 模约 1800 亿元 。
4.1.2基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 简介
姓
名
职务
任本基 金的
基 金 经理 （助
理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
倪
超
基金经 理
2015-
08-13
- 8
倪超先生，厦门大学硕士研究生。
2009 年 6 月加 盟金 鹰基 金管理 有限金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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公司， 先后 任行 业研 究员 ， 消费 品研
究小组 组长 、 基 金经 理助 理。 现 任金
鹰行业 优势 混合 型证 券投 资基金 、 金
鹰保本 混合 型证 券投 资基 金、 金 鹰元
祺保本混合型证券投资基金基金经
理。
李
涛
固定收 益部 副总 监、 基金 经理
2015-
01-09
2016-
10-27
11
李涛先 生， 北京 大学 金融 学硕士 ， 证
券 从 业经历 11 年。 历任 光大银 行总
行资金部货币市场自营投资业务主
管、中银国际证券研究部宏观研究
员、广州证券资产管理总部投研总
监。2014 年 11 月加 入金 鹰基金 管理
有限公 司， 曾任 固定 收益 部副总 监职
务、金 鹰保 本混 合型 证券 投资基 金、
金鹰持 久增 利债 券型 （LOF ） 证券投
资基金 、 金 鹰元 安保 本混 合型证 券投
资基金 、 金 鹰元 丰保 本混 合型证 券投
资基金 、 金 鹰灵 活配 置混 合型证 券投
资基金 、 金 鹰元 祺保 本混 合型证 券投
资基金 基金 经理 。
戴
骏
基金经 理、 基金 经理 助理
2016-
10-22
- 6
戴骏先 生， 美国 密歇 根大 学金融 工程
硕士研 究生 ， 历 任国 泰基 金管理 有限
公司基 金经 理助 理、 东兴 证券股 份有
限公司 债券 交易 员等 职务 ， 2016 年 7
月加入 金鹰 基金 管理 有限 公司， 现任
金鹰元盛债券型发起式证券投资基
金（LOF ） 、金鹰保本混合型证券投
资基金及金鹰持久增利债券型证券
投 资 基金（LOF ） 基金经理， 金 鹰元
和保本混合型证券投资基金等基金
的基金 经理 助理 。
注：1 、任 职日 期和 离任 日 期指公 司公 告聘 任或 解聘 日期；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定；
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》和其他有关法律法 规及其各项实施准
则，严格遵守本基金的基 金合同、托管协议、招募 说明书等法律文件的规定 ，本着诚实信用、勤勉
尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ，在 严格 控制 风险 的基础 上， 为基 金份 额持 有人谋 求最 大利 益。
本报告期内，基金运作合 法合规，无出现重大违法 违规或违反基金合同的行 为，无损害基金份
额持有 人利 益的 行为 。 金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1公平交易制度和控制 方法
为了保证本基金管理人管 理的不同投资组合得到公 平对待，本基金管理人根 据《中华人民共和
国证券投资基金法 》 、 《证 券投资基金管理公司内部 控制指导意见 》 、 《证券投 资基金管理公司公平 交
易制度指导意见 》 ，以及公 司内控大纲的要求，制定 了《金鹰基金管理有限公 司公平交易管理规定》
并严格 执行 ， 从 组织 架构、 岗位设 置和 业务 流程 、 系 统和制 度建 设、 内控 措施 和信息 披露 等多 方面 ，
确保在投资管理活动中公 平对待不同投资组合，杜 绝不同投资组合之间进行 利益输送，保护投资者
合 法 权益。 本基 金管 理人 通过 投 资交 易系 统公 平交 易功 能， 对不 同投 资组 合进 行公 平 交易事前 控制。
同时，本基金管理人引入 公平交易分析系统，定期 或不定期对公司旗下投资 组合在一定期间内买卖
相同证 券的 情况 进行 监控 和分析 。
4.3.2公平交易制度的执行 情况
报告期内，公司严格执行 证监会《证券投资基金管 理公司公平交易制度指导 意见》和公司内部
公平交易制度，各投资组 合按投资管理制度和流程 独立决策，并在获得投资 信息、投资建议和实施
投资决策方面享有公平的 机会。公司通过完善交易 范围内各类交易的公平交 易执行细则、严格的流
程控制、持续的技术改进 ，确保公平交易原则的实 现。同时通过投资交易系 统中的公平交易功能执
行交易 ，以 尽可 能确 保公 平对待 各投 资组 合。
报告期 内， 公 司对 连续 四 个季度 期间 内、 不 同时 间 窗下 （日 内、3 日内、5 日 内） 公司 管理 的不
同投资 组合 同向 交易 的交 易价差 进行 分析 ，未 发现 违反公 平交 易制 度的 异常 行为。
4.3.3异常交易行为的专项 说明
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价交易中，未出现 同日反向交易成交
较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日成 交量 的 5% 的情 况。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略 和运作分析
回顾 2016 年， 债 券市 场跌 宕起伏 。 第 一季 度， 债 券 市场缓 慢下 跌， 委外 杠杆 传闻是 引发 收益 率
上行的主要因素，但伴随 着降准，下调公开市场操 作利率等一系列手段，市 场情绪有所缓解，利率
并没有大幅上行。第二季 度，4 月份伴随着信用违 约事件的连续爆发，大量 信用债一级发行被迫取
消，营 改增 增加 回购 成本 ，长端 国债 利率 出现 了明 显的上 行， 十年 国开 收益 率一度 接近 3.5 的阶段
性高点 ，但 是在 5 月份 之 后，伴 随着 央行 持续 的流 动性注 入， 信用 风险 缓和 ，同时 ，资 产荒 逻辑 推
动配置盘持续推高债券价 格，多重利好带来了大的 修复行情。第三季度，资 产荒逻辑依旧推动债券金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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市场持 续的 不理 智上 涨， 即使 在 8 月 下旬 ，央 行重启 14 天逆 回购 ，9 月份 央行 拉长 MLF 期限，重
启 28 天逆 回购 ，也 没有 缓 解市场 的狂 热情 绪。 进入 四季度 ，伴 随着 表外 理财 纳入 MPA 考核 的传 言
动摇多头市场，同时，同 业资金链年底出现问题， 货币基金流动性及负偏离 问题导致债券市场短端
债券相 继被 抛售 ， 流 动性 问题导 致市 场快 速调 整， 一度上 行将 近 80bp 达到 3.9 左右 的年 度高 点。 纵
观 2016 年， 债券 市场 伴随 着央行 去杠 杆的 监管 思路 ， 在年 末出 现的 大幅 调整 ， 全年 ， 十 年国债 收 益
率 上行 20bp 至 3.01% ， 十年 国 开债 收益 率上行 55bp 至 3.68% 。
在 整个 2016 年， 本基 金在债 券 投资 方面 维持 了哑 铃状 配 置， 较为 均衡 ， 为 基金 参 与打 新策 略建
立了较 好的 基础 。在 报告 期内， 基金 积极 参与 打新 操作， 为组 合提 供了 较好 的收益 增厚 。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
截至 2016 年 12 月 31 日， 本 基金 A 份额 净值 1.110 元 ， 本 报告 期份 额净 值增长 率为 0.35%，同
期 业 绩比 较基 准增 长率为 2.84%;本基 金 C 份额 净值 1.111 元， 本报 告期 份额 净值 增 长率为 61.37% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为 2.32% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2017 年， 我们 认为 债 券市场 仍将 大概 率保 持震 荡的态 势。 从经 济基 本面 来看 ， 虽 然 1 月份
的金融数据表现较好，社 融及新增信贷数据均超出 预期，但是，伴随着房地 产限制措施的进一步出
台，整 体地 产的 投资额 将 出现明 显的 回落 。同时 ， 基建投 资也 较难 持续保 持 高速的 增长 ，虽 然 PPP
项目发 力可 以撬 动一 部分 基建投 资， 但总量 也不 大， 故我们 认 为 2017 年基 建投资 对 经济 整体 的贡 献
也较为疲软。从通胀的角 度来看，伴随着春节效应 ，以及大宗、食品价格的 表现，一季度大概率将
是通胀的高点，随后，伴 随着商品价格的企稳以及 基数效应，后半年的通胀 水平预计大 概率无法超
越一季 度。 故从 基本 面及 通胀的 角度 来看 ， 并 不支 撑债券 收益 率的 持续 上扬 。 从货 币政 策角 度来 看，
今年央行的主要基调是稳 健中性，并将持续进行金 融去杠杆操作，从这个角 度来讲，只要去杠杆的
进程没 有结 束， 债券 市场 时刻面 临着 调整 风险 。 所 以， 预 期差 的体 现将 引导 多空力 量不 断进 行博 弈，
博弈的 最终 体现 就是 市场 的震荡 。 总 的来 看， 2017 年 将大概 率震 荡， 一旦 金融 去 杠杆过 程进 入尾 声，
实体经 济表 现疲 软， 则债 券市场 将再 次迎 来上 涨的 机会。
基于上述判断，本基金将 在保本期内维持较为谨慎 的投资策略，债券方面， 缩短组合久期，获
得稳健 收益 。股 票方 面以 表现稳 定的 蓝筹 股为 底仓 ，尽可 能的 多参 与新 股申 购，为 组合 增厚 收益 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守 2006 年 2 月 15 日颁布 的《 企业 会计 准则 》 、2007 年 5 月 15
日颁布的《证券投资基金 会计核算业务指引》以及 中国证券监督管理委员会 颁布的《关于证券投资
基金执 行<企业 会计 准则> 估值业 务及 份额 净值 计价 有关事 项的 通知 》 （证 监会 计字[2007]15 号） 与 《关金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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于进一 步规 范证 券投 资基 金估值 业务 的的 指导 意见 》 （证监 会公 告[2008]38 号等 相关规 定和 基金 合同
的约定，日常估值由本基 金管理人同本基金托管人 一同进行，基金份额净值 由本基金管理人完成估
值后，经本基金托管人复 核无误后由基金管理人对 外公布。月末、年中和年 末估值复核与基金会计
账务的 核对 同时 进行 。
为确保公司估值程序的正 常进行，本公司还成立了 资产估值委员会。资产估 值委员会由公司总
经理、分管总经理助理、 权益投资部总监、固定收 益部总监、研究发展部总 监、基金事务部总监、
基金经理、投资经理、基 金会计和相关人员组成。 在特殊情况下，公司召集 估值委员会会议，讨论
和决策 特殊 估值 事项 ，估 值委员 会集 体决 策， 需到 会的三 分之 二估 值委 员会 成员表 决通 过 。
本公司 参与 估值 流程 各方 之间没 有存 在任 何重 大利 益冲突 。
报告期 内, 本 基金 未签 约与估 值 相关 的定 价服 务。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
2016 年 12 月 28 日本 基金实 行了 2016 年度 利润 分配， A 类共 分配 利润 1,801,820.78 元， 其 中现
金分红 1,801,820.78 元，红利再投资 0 元。C 类共分配利润 562,208,722.13 元，其中现金分红
562,208,722.13 元 ，红 利再投 资 0 元。
4.8 管理人对会计师事务 所出具非标准审计报 告所 涉相关事项的说明
本报告 期， 会计 师事 务所 未对本 基金 出具非 标准 审计 报 告。
4.9 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本报告 期内 无应 当说 明的 预警事 项。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对金鹰保本混合型证 券投资基金的托管过程中 ，严格遵守《证券
投资基 金法 》 及其 他法 律法 规和基 金合 同的 有关 规定 ， 不存在 任何 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为 ，
完全尽 职尽 责地 履行 了基 金托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，金鹰保本混 合型证券投资基金的管理 人——金鹰基金管理有限 公司在金鹰保本混
合型证券投资基金的投资 运作、基金资产净值计算 、基金份额申购赎回价格 计算、基金费用开支等
问题上，不存在任何损害 基金份额持有人利益的行 为，在各重要方面的运作 严格按照基金合同的规
定进行 。
本报告 期内 本基 金进 行 1 次 收 益分 配， 分配 金额为 564,010,542.91 元， 符合 基 金合同 的规 定。 金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人依法对金鹰基金 管理有限公司编制和披露 的金鹰保本混合型证券投 资基金本年度报告
中财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容进行了核查，以上内
容真实 、准 确和 完整 。
§6
审计报告
中审众 环会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 审计 了 2016 年 12 月 31 日 的资 产负 债表、2016 年度
的利润 表、 所有 者权 益( 基 金净值) 变动 表和 财务 报表 附注， 并出 具了 标准 无保 留意见 的审 计报 告。 投
资者可 通过 年度 报告 正文 查看审 计报 告全 文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 金鹰 保本 混合 型证券 投资 基金
报告截 止日 ：2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 14,516,479.42 1,848,660.53
结算备 付金 278,611.57 130,347.56
存出保 证金 20,049.85 59,438.81
交易性 金融 资产 433,176,292.38 56,180,793.82
其中： 股票 投资 54,146,809.58 8,869,291.82
基金投 资 - -
债券投 资 379,029,482.80 47,311,502.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 619,038,915.74 - 金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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应收证 券清 算款 - -
应收利 息 6,240,563.53 1,168,904.22
应收股 利 - -
应收申 购款 171,715.99 90,425.08
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 1,073,442,628.48 59,478,570.02
负债和所有者权益
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 24,203.02
应付赎 回款 221,396,893.19 51,657.02
应付管 理人 报酬 531,748.48 59,027.81
应付托 管费 88,624.72 9,837.97
应付销 售服 务费 40,185.32 -
应付交 易费 用 49,747.73 55,732.94
应交税 费 203,866.10 203,866.10
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 692,002.13 592,125.06
负债合计 223,003,067.67 996,449.92
所有者权益：
实收基 金 761,001,663.07 45,032,336.57
未分配 利润 89,437,897.74 13,449,783.53 金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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所有者权益合计 850,439,560.81 58,482,120.10
负债和所有者权益总 计 1,073,442,628.48 59,478,570.02
7.2 利润表
会计主 体： 金鹰 保本 混合 型证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 12 月 31 日
一、收入 9,184,367.90 2,704,852.29
1.利息 收入 6,425,570.45 3,605,141.99
其中： 存款 利息 收入 89,862.60 129,527.19
债券利 息收 入 4,260,881.18 3,376,226.55
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 2,074,826.67 99,388.25
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-”填列 ） 3,186,959.11 -2,754,134.75
其中： 股票 投资 收益 2,774,042.44 -3,721,352.03
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 389,856.67 953,105.28
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 23,060.00 14,112.00
3. 公允价值变动收益（损 失以“-” 号填
列）
-2,678,588.41 883,020.55
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 2,250,426.75 970,824.50
减：二、费用 3,649,165.97 2,235,397.06 金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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1．管 理人 报酬 2,358,416.80 1,055,832.22
2．托 管费 393,069.44 175,972.07
3．销 售服 务费 143,408.90 -
4． 交易 费用 223,684.22 558,030.20
5． 利息 支出 249,558.41 112,836.78
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 249,558.41 112,836.78
6． 其他 费用 281,028.20 332,725.79
三、 利润总额 （ 亏损总额以“-” 号填列） 5,535,201.93 469,455.23
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“-” 号填列） 5,535,201.93 469,455.23
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 金鹰 保本 混合 型证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
45,032,336.57 13,449,783.53 58,482,120.10
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 5,535,201.93 5,535,201.93
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
715,969,326.50 634,463,455.19 1,350,432,781.69
其中：1.基金 申购 款 1,143,562,967.79 682,535,509.79 1,826,098,477.58
2.基 金赎 回款 -427,593,641.29 -48,072,054.60 -475,665,695.89
四、本期向基金份额持 - -564,010,542.91 -564,010,542.91 金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
761,001,663.07 89,437,897.74 850,439,560.81
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
95,019,178.52 14,778,472.02 109,797,650.54
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 469,455.23 469,455.23
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-49,986,841.95 -1,798,143.72 -51,784,985.67
其中：1.基金 申购 款 216,021,223.22 54,439,766.09 270,460,989.31
2.基 金赎 回款 -266,008,065.17 -56,237,909.81 -322,245,974.98
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五 、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
45,032,336.57 13,449,783.53 58,482,120.10
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本 报告 7.1 至 7.4 ，财 务报表 由 下列 负责 人签 署：
基金管 理人 负责 人： 刘岩 ，主管 会计 工作 负责 人： 曾长兴 ，会 计机 构负 责人 ：谢文 君
金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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7.4 报表附注
7.4.1基金基本情况
金鹰保 本混 合型 证券 投资 基金(简称" 本 基金") ， 经 中国 证 券监 督管 理委 员会 （简称" 中国证 监会" ）
基金部 函[2011]315 号 文《 关于金 鹰保 本混 合型 证券 投资基 金备 案确 认的 函》 批准， 于 2011 年 5 月
17 日 募集 成立 。 本 基金 为 契约型 开放 式， 存续 期限 不定， 保本 周期 为 3 年， 第一个 保本 周期 自 2011
年 5 月 17 日 起至 2014 年 5 月 19 日 止。 保 证人 为广 州越秀 金融 控股 集团 有限 公司， 基金 第一个 保本
周期届满时，在符合保本 基金存续条件下，本基金 继续存续并进入下一保本 周期，该保本周期的具
体起讫 日期 、 保 本和 担保 安排以 本基 金管 理人 届时 公告为 准。 本基 金第 一个 保本周 期到 期日 为 2014
年 5 月 19 日， 第 二个 保本周 期为 3 年， 起始 日为 2014 年 6 月 21 日 ，到 期日为 2017 年 6 月 21 日。
第二个保本周期由广州越 秀金融控股集团有限公司 提供不可撤销的连带责任 保证。基金首次设立募
集规模 为 933,906,638.28 份基金 份额 。本 基金 的基 金管理 人为 金鹰 基金 管理 有限公 司， 基金 托管 人
为中国 工商 银行 股份 有限 公司。
根据《中华人民共和国证 券投资基金法》和《金鹰 保本混合型证券投资基金 基金合同》的有关
规定，本基金可投资于具 有良好流动性的金融工具 ，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债券 、 货币 市场 工具、 权证 、 资产支 持证 券以 及法 律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具 （ 但须符 合中 国证 监会 的相 关规定 ） 。 股票 、 权 证 占
基 金 净资 产的 比例为 0% ～40%， 其 中， 权证 投资 的比 例 范围 占基 金资 产净 值的 0% ～3%；债 券 、资
产支持证券、货币市场工 具、现金、以及法律法规 或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具占基
金净资 产的 60% ～100% ， 其中， 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值的 5% 。
此外， 在基 金合 同和 法律 法规的 允许 范围 内， 本基 金将积 极参 与一 级市场 新股 、 新债 的申 购。
7.4.2会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日颁 布 并于 2014 年 7 月 修改的 《企 业会 计准 则
－基本 准则 》 和 41 项 具体会 计 准则 及其 应用 指南 、 解释 及 其他 相关 规定 （以 下合称“企业 会计 准则”），
中国证 券投 资基 金业 协会 于 2012 年 11 月 16 日颁 布的 《 证券 投资 基金 会计 核算 业 务指 引》 、中 国证
监会发 布的 《证 券投 资基 金信息 披 露 XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度报告>》 和 中国 证监 会发
布的基 金行 业实 务操 作的 有关规 定而 编制 。
7.4.3遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2016 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2016 年 12 月
31 日的财 务状 况以及 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日的经 营成 果和 基 金净值 变动 情况 等有 关
信息。 金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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7.4.4本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5差错更正的说明
本基金 本年 度无 差错 更正 。
7.4.6税项
1、印 花税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2007]84 号 文 《关 于 调整 证券 （股 票） 交易印 花 税率 的通 知》
的 规 定，自 2007 年 5 月 30 日起 ，调 整证 券（ 股票 ）交易 印花 税税 率， 由原 先的 1‰ 调整 为 3‰ ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《关 于 股权 分置 试点 改革 有关 税 收政 策问 题的
通知》的规定，股权分置 改革过程中因非流通股股 东向流通股股东支付对价 而发生的股权转让，暂
免征收 印花 税；
经国务 院批 准, 根 据财 政部、国家 税务 总 局 《关 于调整 证 券 （股 票）交易 印花税 率 的通 知》的规
定 ，自 2008 年 4 月 24 日起 ， 调整 证券 （股 票） 交易 印 花税 税率 ，由 原先的 3‰调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准, 财政 部、 国 家税务 总局 研究 决定,自 2008 年 9 月 19 日起, 证券 （ 股票 ） 交易 印花
税调整 为单 边征 税, 由 出让方 按 证券(股票) 交 易印 花税 税率缴 纳印 花税,受让 方不再 征 收,税率 不变 。
2、营 业税 、增 值税 、企 业 所得税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 ， 自 2004
年 1 月 1 日起 ，对 证券 投 资基金 （封 闭式 证券 投资 基金， 开放 式证 券投 资基 金）管 理人 运用 基金 买
卖股票 、债 券的 差价 收入 ，继续 免征 营业 税和 企业 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2005]103 号文 《关 于 股权 分置 试点 改革 有关 税 收政 策问 题的
通知》 的规 定， 股 权分 置改 革中非 流通 股股 东通 过对 价方式 向流 通股 股东 支付 的股份 、 现 金等 收入 ，
暂免征 收流 通股 股东 应缴 纳的企 业所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税字[2016]36 号 文 《 关于 全面推 开营 业税 改征 增值 税试点 的通 知》 ，
自 2016 年 5 月 1 日起 ，证券 投 资基 金( 封闭 式证 券投 资基金 ，开 放式 证券 投资 基金) 管理 人运 用基 金
买卖股票、债券免征营业 税或增值税。对证券投资 基金从证券市场中取得的 收入，包括买卖股票、
债券的 差价 收入 ，股 权的 股息、 红利 收入 ，债 券的 利息收 入及 其他 收入 ，暂 不缴纳 企业 所得 税。
3、个 人所 得税
根据财政部、国家税务总 局财税字【2002】128 号 文《关于开放式证券投资 基金有关税收问题
的 通 知》 ， 对基 金取 得的 股票 的 股息、 红利 收入、 债券 的 利息 收入 及储 蓄利 息收 入， 由上 市公 司、 债
券发行企业及金融机构在 向基金派发股息、红利收 入、债券的利息收入及储 蓄利息收入时代扣代缴金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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20%的个 人所 得税 ；
根据财政部、国家税务总 局财税字【2005】103 号 文《关于股权分置试点改 革有关税收政策问
题的通知》的规定，股权 分置改革中非流通股股东 通过对价方式向流通股股 东支付的股份、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税 字 【2012 】85 号文 《关 于实 施上 市公 司股 息 红利差 别化 个人 所
得税政 策有 关问 题的 通知 》 ， 证券 投资 基金从 公开 发 行和转 让市 场取 得的 上市 公司股 票， 持股期 限在
1 个月 以内 （含 1 个 月） 的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月 以上 至 1
年（含 1 年） 的， 暂减按 50%计入 应纳 税所 得额 ；持 股 期限 超过 1 年的 ，暂减 按 25% 计入 应纳 税所
得 额 。上 述所 得统 一适用 20%的税 率计 征个 人所 得税 。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 证监 会财 税字[2015]101 号文 《 关于 上市 公司 股息 红利差 别化 个人
所得税 政策 有关 问题 的通 知》 ， 证 券投 资基 金从 公开 发行和 转让 市场 取得 的上 市公司 股票 ， 持股 期 限
超过 1 年 的， 股息 红利 所 得暂免 征收 个人 所得 税。 证券投 资基 金从 公开 发行 和转让 市场 取得 的上 市
公司股 票， 持股 期限 在 1 个月以 内（ 含 1 个月 ）的 ，其股 息红 利所 得全 额计 入应纳 税所 得额 ；持 股
期限在 1 个 月以 上至 1 年（ 含 1 年） 的， 暂减 按 50% 计入 应纳 税所 得额 ；上 述所得 统一 适用 20% 的
税 率 计征 个人 所得 税。 （上市 公 司派 发股 息红 利， 股权 登 记日在 2015 年 9 月 8 日之后 的， 股息 红利
所得按 照本 通知 的规 定执 行。 ）
7.4.7关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
广州证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
广州白 云山 医药 集团 股份 有限公 司 基金管 理人 股东
美的集 团股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
东亚联 丰投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 股东
金鹰基 金管 理有 限公 司 基金发 起人 、管 理人 、销 售机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
深圳前 海金 鹰资 产管 理有 限公司 基金管 理人 子公 司
7.4.8本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
成交金 额 占当期 股
成交金 额
占当期 股金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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票成交 总
额的比 例
票成交 总
额的比 例
广州证 券股 份有 限
公司
- - - -
注： 本基 金本 年度 及上 年 度可比 期间 均没 有通 过关 联方交 易单 元进 行股 票交 易。
7.4.8.1.2 权证交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
成交金 额
占当期 权证 成交
总额的 比例
成交金 额
占当期 权证 成交
总额的 比例
广州证 券股 份有 限
公司
- - - -
注： 本基 金报 告期 内及 上 年度可 比期 间均 没有 通过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
7.4.8.1.3 债券交易
金额单 位：人 民币 元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
广州证 券股 份有 限公
司
- - - -
注： 本基 金报 告期 内没 有 通过关 联方 交易 单元 进行 债券交 易。
7.4.8.1.4 债券回购交易
金额单 位：人 民币 元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 23 页共 36 页
比例 比例
广州证 券股 份有 限公
司
- - - -
注： 本基 金报 告期 内没 有 通过关 联方 交易 单元 进行 债券回 购交 易。
7.4.8.1.5 应支付关联方 的佣金
本基金 本年 度及 上年 度可 比期间 均无 应支 付关 联方 的佣金 。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,358,416.80 1,055,832.22
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 308,285.00 399,115.67
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的 1.2% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E×1.2%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
管理费 划款 指令 ， 基金 托管 人复核 后于 次月 前 2 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等,支付 日期 顺延 。
若保本 周期 到期 后， 本基 金不符 合保 本基 金存 续条 件，基 金份 额持 有人 将所 持有本 基金 份额 转
为变更 后的“金鹰 持续 收益债 券 型证 券投 资基 金”的基金 份 额， 管理 费按 前一 日基金 资 产净 值的 0.75%
的年费 率计 提。 计算 方法 同上。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 393,069.44 175,972.07 金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 24 页共 36 页
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的 0.2% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下：
H ＝E×0.2%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
托管费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月 前 2 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取。 若遇 法定 节
假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
若保本 周期 到期 后， 本基 金不符 合保 本基 金存 续条 件，基 金份 额持 有人 将所 持有本 基金 份额 转
为变更 后的“金鹰 持续 收益债 券 型证 券投 资基 金”的基金 份 额， 托管 费按 前一 日基 金 资产 净值的 0.2%
的年费 率计 提。 计算 方法 同上。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
金鹰保 本混 合 A 金鹰保 本混 合 C 合计
金鹰基 金管 理有 限公
司
- 136,003.39 136,003.39
合计 - 136,003.39 136,003.39
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
金鹰保 本混 合A 金鹰保 本混 合C 合计
合计 - - 0.00
注 ：本基金 A 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额的 销售 服务 费年 率为 0.1% 。在通
常情况 下，C 类 基金 份额的 销 售服 务费 按前 一日 C 类基金 份额 资产 净值 的 0.1% 年费 率计 提。 计 算方
法如下 ：
H ＝E×0.1% ÷ 当年 天数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 资产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ，按月 支付 ，于 次月 前 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 划出 ，由 基
金管理 人代 收， 基 金管 理 人收到 后按 相关 合同 规定 支付给 基金 销售 机构 等。 若遇法 定节 假日 、 公 休
日等， 支付 日期 顺延 。 金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 25 页共 36 页
若保本 周期 到期 后， 本基 金不符 合保 本基 金存 续条 件，基 金份 额持 有人 将所 持有本 基金 份额 转
为变更 后的“金鹰 持续 收益债 券 型证 券投 资基 金”的基金 份 额， 金鹰 持续 收益 债券 C 类 份额 的销 售服
务费仍 按前 一日 基金 资产 净值 的 0.1% 计提 。计 算方 法同上 。
7.4.8.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金 报告 期内 及上 年度 可比期 间内 均没 有与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券（ 含回 购） 交
易。
7.4.8.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.4.8.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行股 份有
限公司
14,516,479.42 70,887.01 1,848,660.53 123,126.69
注：本 基金 清算 备付 金本 年度期 末余 额 278,611.57 元 ， 清算 备付 金利 息收入 9,310.03 元； 上年
度 可 比期 间期 末余额 130,347.56 元 ，清 算备 付金 利息收 入 5,717.88 元。
7.4.8.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内均 无在 承销 期内参 与关 联方 承销 证券 的情况 。
7.4.9 期末（2016 年 12 月31 日）本基金持有的流 通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受限 证券 类别 ：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量（ 单 位：
股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
603877
太平
鸟
2016-12-29 2017-01-09
网下
新股
申购
21.30 21.30 3,180.00 67,734.00 67,734.00
网
下
新
股
待金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 26 页共 36 页
上
市
603035
常熟
汽饰
2016-12-27 2017-01-05
网下
新股
申购
10.44 10.44 2,316.00 24,179.04 24,179.04
网
下
新
股
待
上
市
601375
中原
证券
2016-12-20 2017-01-03
网下
新股
申购
4.00 4.00 26,695.00 106,780.00 106,780.00
网
下
新
股
待
上
市
7.4.9.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
本基金 报告 期末 未持 有暂 时停牌 等流 通受 限股 票。
7.4.9.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.9.3.1 银行间市场债 券正回购
本基金 报告 期末 无银 行间 市场债 券正 回购 。
7.4.9.3.2 交易所市场债 券正回购
本基金 报告 期末 无交 易所 市场债 券正 回购 。
7.4.10 有助于理解和 分析 会计报表需要说明的 其他 事项
金融工 具公 允价 值计 量的 方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
对于证 券交 易所 上市的 股 票，若 出现 重大 事项停 牌 、交易 不活 跃( 包括 涨跌 停 时的交 易不 活跃) 、
或属于非公开发行等情况 ，本基金不会于停牌日至 交易恢复活跃日期间、交 易不活跃期间及限售期
间将相关股票的公允价值 列入第一层次；并根据估 值调整中采用的不可观察 输入值对于公允价值的
影响程度，确定相关股票 公允价值应属第二层次还 是第三层次。对于在证券 交易所上市或挂牌转让
的不含 权固 定收 益品 种( 可 转换债 券、 资产 支持 证券 和私募 债券 除外) ， 本基 金于 2015 年 3 月 25 日起金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 27 页共 36 页
改为采 用中 证指 数有 限公 司根据 《 中国 证券 投资 基金 业协会 估值 核算 工作 小组 关于 2015 年 1 季 度固
定收益品种的估值处理标 准》所独立提供的估值结 果确定公允价值，并将相 关债券的公允价值从第
一层次 调整 至第 二层 次。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 54,146,809.58 5.04
其中： 股票 54,146,809.58 5.04
2 固定收 益投 资 379,029,482.80 35.31
其中： 债券 379,029,482.80 35.31
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 619,038,915.74 57.67
其 中： 买断 式回 购的 买入返 售 金融
资产
80,027,951.74 7.46
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 14,795,090.99 1.38
7 其他各 项资 产 6,432,329.37 0.60
8 合计 1,073,442,628.48 100.00
8.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（元 ）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- - 金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 28 页共 36 页
C 制造业 44,394,630.60 5.22
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
106,780.00 0.01
K 房地产 业
9,645,398.98 1.13
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 54,146,809.58 6.37
8.2.2 积极投资期末按行业 分类的股票投资组合
8.2.2.1 报告期末按行业 分 类的沪港通投资股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600703 三安光 电 1,100,000 14,729,000.00 1.73
2 000157 中联重 科 3,000,000 13,620,000.00 1.60
3 000725 京东方 Ａ 3,400,000 9,724,000.00 1.14
4 600565 迪马股 份 1,299,919 9,645,398.98 1.13
5 600063 皖维高 新 1,000,000 4,630,000.00 0.54 金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 29 页共 36 页
6 600667 太极实 业 150,000 1,156,500.00 0.14
7 601375 中原证 券 26,695 106,780.00 0.01
8 603298 杭叉集 团 3,641 88,403.48 0.01
9 603218 日月股 份 1,652 68,805.80 0.01
10 603877 太平鸟 3,180 67,734.00 0.01
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出 期初基金资产净值 2% 或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 000157 中联重 科 21,291,900.22 36.41
2 600703 三安光 电 16,054,652.27 27.45
3 000725 京东方 Ａ 11,994,628.00 20.51
4 601258 庞大集 团 9,485,000.00 16.22
5 600565 迪马股 份 8,883,837.77 15.19
6 600063 皖维高 新 4,633,440.00 7.92
7 600667 太极实 业 2,891,341.53 4.94
8 002117 东港股 份 2,221,964.53 3.80
9 300224 正海磁 材 1,655,241.44 2.83
10 601339 百隆东 方 1,383,737.80 2.37
11 002092 中泰化 学 1,368,136.00 2.34
12 002325 洪涛股 份 1,284,686.00 2.20
13 600741 华域汽 车 1,234,418.00 2.11
14 600123 兰花科 创 1,219,267.00 2.08
15 600517 置信电 气 1,214,400.00 2.08
16 000759 中百集 团 1,161,649.00 1.99
17 000709 河钢股 份 1,083,000.00 1.85
18 002366 台海核 电 1,020,000.00 1.74
19 600019 宝钢股 份 1,013,400.00 1.73
20 600029 南方航 空 990,000.00 1.69
8.4.2 累计卖出金额超出 期初基金资产净值 2% 或前20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基 金资
产净值 比例
（％）
1 601258 庞大集 团 9,555,000.00 16.34
2 000157 中联重 科 9,310,535.48 15.92 金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 30 页共 36 页
3 000725 京东方 Ａ 4,155,000.00 7.10
4 600667 太极实 业 2,597,727.45 4.44
5 600703 三安光 电 2,504,269.48 4.28
6 002117 东港股 份 2,279,826.60 3.90
7 300224 正海磁 材 1,695,686.60 2.90
8 000042 中洲控 股 1,657,580.56 2.83
9 002335 科华恒 盛 1,581,413.61 2.70
10 000678 襄阳轴 承 1,574,805.00 2.69
11 002061 *ST 江化 1,574,026.00 2.69
12 601339 百隆东 方 1,329,221.00 2.27
13 002092 中泰化 学 1,288,072.00 2.20
14 000759 中百集 团 1,240,813.00 2.12
15 600741 华域汽 车 1,240,781.00 2.12
16 600517 置信电 气 1,235,000.00 2.11
17 000985 大庆华 科 1,184,624.88 2.03
18 600123 兰花科 创 1,152,464.15 1.97
19 000709 河钢股 份 1,044,000.00 1.79
20 600019 宝钢股 份 1,028,046.84 1.76
8.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票成本 （成 交） 总额 101,910,281.62
卖出股 票收入 （成 交） 总额 63,219,462.75
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 21,610,644.20 2.54
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 38,468,000.00 4.52
其中： 政策 性金 融债 38,468,000.00 4.52
4 企业债 券 78,434,372.60 9.22
5 企业短 期融 资券 119,628,000.00 14.07
6 中期票 据 42,152,000.00 4.96
7 可转债 （可 交换 债） 11,280,756.00 1.33 金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 31 页共 36 页
8 同业存 单 - -
9 其他 67,455,710.00 7.93
10 合计 379,029,482.80 44.57
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 111619223
16 恒丰 银
行 CD223
400,000.00 39,164,000.00 4.61
2 160210 16 国开 10 400,000.00 38,468,000.00 4.52
3 101460025
14 潍坊 滨
投 MTN001
300,000.00 31,845,000.00 3.74
4 1280046 12 来宾 债 300,000.00 31,671,000.00 3.72
5 011698336
16 江阴 公
SCP005
300,000.00 30,000,000.00 3.53
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 报告 期末 未持 有贵 金属。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基 金投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 报告 期末 未持 有股 指期货 。
8.10.2 本基金投资股 指期 货的投资政策
无
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货 投资 政策
无
8.11.2 报告期末本基 金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 报告 期末 未持 有国 债期货 。
8.11.3 本期国债期货 投资 评价
无 金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 32 页共 36 页
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体本 期没 有出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.12.2 本 基金 报告 期内 基 金投资 的前 十名 股票 没有 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
8.12.3 期末其他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
20,049.85
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
6,240,563.53
5 应收申 购款
171,715.99
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
6,432,329.37
8.12.4 期末持有的处 于转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110032 三一转 债 4,089,240.00 0.48
2 110035 白云转 债 3,363,120.00 0.40
3 113009 广汽转 债 1,974,040.00 0.23
4 128009 歌尔转 债 1,028,160.00 0.12
5 123001 蓝标转 债 826,196.00 0.10
8.12.5 期末前十名股 票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 报告 期末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 情况 。
8.12.6 投资组合报告 附注 的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人结 构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
金鹰保 本混 合 A 1,219 34,375.04 19,433.63 0.05% 41,883,737.69 99.95%
金鹰保 本混 合 C 847 854,685.50 716,308,876.55 98.95% 7,609,742.19 1.05%
合计 2,066 370,678.50 716,328,310.18 93.54% 49,493,479.88 6.46%
9.2 期末上市基金前十名 持有人
本基金 非上 市基 金。
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管理人所有从业人员持
有本基 金
金鹰保 本混 合 A 0.00 0.00%
金鹰保 本混 合 C 141.64 0.00%
合计 141.64 0.00%
9.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 份额总量区间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基
金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
金鹰保 本混 合 A -
金鹰保 本混 合 C -
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
金鹰保 本混 合 A -
金鹰保 本混 合 C -
合计 0
9.5 发起式基金发起资金 持有份额情况
本基金 非发 起式 基金 ，本 公司未 持有 基金 份额 。 金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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§10 开放式基金份额变动
单位： 份
项目 金鹰保 本混 合 A 金鹰保 本混 合 C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 50,886,869.47 -
本报告 期基金 总申 购份 额 5,328,324.42 1,138,847,116.72
减：本报 告期 基金 总赎 回份 额 14,312,022.57 414,928,497.98
本报告 期基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 41,903,171.32 723,918,618.74
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本基金 报告 期内 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
报告期 内基 金管 理人 增聘 曾长兴 先生 为公 司副 总经 理，相 关事 项已 于 2016 年 5 月 13 日进 行了
信息披 露。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本基金 报告 期内 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼事 项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金 报告 期内 没有 改变 基金投 资策 略。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
为本基 金审 计的 会计 师事 务所为 中审 众环 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）。
本报告 期内 实际 应支 付会 计师事 务所 的审 计费 为 32000 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 监管部 门稽 查或 处罚 的情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注 金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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单元
数量 成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国信证 券 1 - - - - -
安信证 券 1 20,804,740.12 12.69% 18,959.41 13.39% -
华林证 券 1 4,321,034.07 2.63% 3,937.73 2.78% -
西南证 券 2 16,273,424.40 9.92% 14,830.17 10.47% -
银河证 券 1 - - - - -
渤海证 券 1 553,500.00 0.34% 393.69 0.28% -
财达证 券 1 21,495,535.04 13.11% 19,588.92 13.83% -
东兴证 券 1 - - - - -
方正证 券 1 - - - - -
开源证 券 1 21,824,129.37 13.31% 15,523.53 10.96% -
长城证 券 1 16,751,189.84 10.21% 11,915.29 8.41% -
浙商证 券 1 32,102,528.22 19.57% 29,255.14 20.66% -
长江证 券 1 29,882,523.72 18.22% 27,232.09 19.23% -
注：本 基金 管理 人负 责选 择证券 经营 机构 ，租 用其 交易单 位作 为本 基金 的专 用交易 单位 。本 基
金专用 交易 单位 的选 择标 准如下 ：
（1） 经营 行为 稳健 规范 ，内控 制度 健全 ，在 业内 有良好 的声 誉；
（2） 具备 基金 运作 所需 的高效 、安 全的 通讯 条件 ，交易 设施 满足 基金 进行 证券交 易的 需要 ；
（3） 具有 较强 的全 方位 金融服 务能 力和 水平 ，包 括但不 限于 ：有 较好 的研 究能力 和行 业分 析
能力， 能及 时、 全面 地向 公司提 供高 质量 的关 于宏 观、行 业及 市场 走向 、个 股分析 的报 告及 丰富 全
面的信 息服 务； 能根 据公 司所管 理基 金的 特定 要求 ，提供 专门 研究 报告 ，具 有开发 量化 投资 组合 模
型的能 力； 能积 极为 公司 投资业 务的 开展 ，投 资信 息的交 流以 及其 他方 面业 务的开 展提 供良 好的 服
务和支 持。
本 基金 专用 交易 单位 的选择 程 序如 下：
（1） 本基 金管 理人 根据 上述标 准考 察后 确定 选用 交易单 位的 证券 经营 机构 。
（2）基 金管 理人 和被 选中 的 证券 经营 机构 签订 交易 单 位租 用协 议。
11.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回购 交易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券回 购成
交总额 的
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例 金鹰保本混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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比例
国信证 券 4,971,075.41 4.87%
4,800,000.
00
0.16% - -
安信证 券
53,762,307.7
2
52.66%
1,600,000.
00
0.05% - -
华林证 券 - - - - - -
西南证 券 - - - - - -
银河证 券 - -
763,800,0
00.00
25.56% - -
渤海证 券 - - - - - -
财达证 券 - - - - - -
东兴证 券 - -
938,340,0
00.00
31.40% - -
方正证 券
11,092,217.8
1
10.87%
215,000,0
00.00
7.19% - -
开源证 券 - -
106,600,0
00.00
3.57% - -
长城证 券 2,002,212.21 1.96% - - - -
浙商证 券 - - - - - -
长江证 券
30,261,944.5
3
29.64%
958,500,0
00.00
32.07% - -
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
无
金鹰基金管理有限公 司
二〇一七年三月二十 九日
