景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资
基金2016年年度报告
2016年12月31日
基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2017年3 月29日 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经全部独立董
事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 3 月 27 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了无保留意见的审计报告，基金
管理人在本报告中对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
本报告期自2016年1 月1日起至2016年12月 31日止。 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................................................................. 8
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 8
3.3 其他指标 .................................................................................................................................... 10
3.4 过去三年基金的利润分配情况 ................................................................................................ 10
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 11
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 11
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 13
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 14
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 15
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................ 16
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 17
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 18
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 18
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 19
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 19
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 19
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 19
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 20
6.1 审计报告基本信息 .................................................................................................................... 20
6.2 审计报告的基本内容 ................................................................................................................ 20
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 22
7.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 22
7.2 利润表 ........................................................................................................................................ 23
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 24
7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 25
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 46
8.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 46
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 46
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 46
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 46
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 47
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 47 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 47
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 48
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 48
8.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 48
8.11 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 48
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 50
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 50
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 50
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 50
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 51
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 52
11.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 52
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 52
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 52
11.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 52
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 53
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 53
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 53
11.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 57
§12 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................. 73
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 74
13.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 74
13.2 存放地点 .................................................................................................................................. 74
13.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 74
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金
基金简称 景顺长城鑫月薪定期支付债券
场内简称 无
基金主代码 000465
交易代码 000465
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年 3月 20日
基金管理人 景顺长城基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 361,104,071.05 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金主要通过投资于固定收益品种，在严格控制风
险和追求基金资产长期稳定的基础上，力争获取高于
业绩比较基准的投资收益，为投资者提供长期稳定的
回报。
投资策略 本产品的主要投资策略包括：资产配置策略、期限配
置策略、类属配置策略、期限结构策略及证券选择策
略，在严格控制风险的前提下，发掘和利用市场失衡
提供的投资机会，实现组合资产的增值。
1、资产配置策略:本基金运用自上而下的宏观分析和
自下而上的市场分析相结合的方法实现大类资产配
置，把握不同的经济发展阶段各类资产的投资机会，
根据宏观经济、基准利率水平等因素，预测债券类、
货币类等大类资产的预期收益率水平，结合各类别资
产的波动性以及流动性状况分析， 进行大类资产配置。
2、期限配置策略:为合理控制本基金自由开放期的流
动性风险，并满足每次自由开放期的流动性需求，本
基金在每个运作周期将适当的采取期限配置策略，即
将基金资产所投资标的的平均剩余存续期限与基金剩
余运作周期限进行适当的匹配。
3、 期限结构策略 :收益率曲线形状变化的主要影响因
素是宏观经济基本面以及货币政策，而投资者的期限
偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定
影响。对收益率曲线的分析采取定性和定量相结合的
方法。
4、债券类属资产配置 : 基金管理人根据国债、金融景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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债、企业（公司）债、可分离交易可转债的纯债部分
等品种与同期限国债或央票之间收益率利差的扩大和
收窄的分析，主动地增加预期利差将收窄的债券类属
品种的投资比例，降低预期利差将扩大的债券类属品
种的投资比例，以获取不同债券类属之间利差变化所
带来的投资收益。
5、债券投资策略:债券投资在保证资产流动性的基础
上，采取利率预期策略、信用策略和时机策略相结合
的积极性投资方法，力求在控制各类风险的基础上获
取稳定的收益。
业绩比较基准 同期六个月定期存款利率（税后）+ 1.7%
风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风
险品种，本基金的预期收益和预期风险高于货币市场
基金，低于混合型基金和股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 景顺长城基金管理有限公
司
中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 杨皞阳 郭明
联系电话 0755-82370388 010-66105799
电子邮箱 investor@igwfmc.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
4008888606 95588
传真 0755-22381339 010-66105798
注册地址 深圳市福田区中心四路 1
号嘉里建设广场第一座 21
层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址 深圳市福田区中心四路 1
号嘉里建设广场第一座 21
层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 518048 100140
法定代表人 杨光裕 易会满
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.igwfmc.com
基金年度报告备置地点 基金管理人的办公场所
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2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所（特殊
普通合伙）
上海市湖滨路２０２号普华永道中
心１１楼
注册登记机构
景顺长城基金管理有限公司
深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建
设广场第一座 21 层
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间数据和指标
2016年 2015年
2014年3月20日(基
金合同生效
日)-2014年12月31
日
本期已实现收益 29,015,969.29 10,182,105.28 9,150,361.58
本期利润 26,317,054.86 13,516,890.35 7,671,321.21
加权平均基金份额本期利润 0.0356 0.0701 0.0386
本期加权平均净值利润率 3.36% 6.60% 3.79%
本期基金份额净值增长率 3.51% 10.32% 3.70%
3.1.2
期末数据和指标 2016年末 2015年末 2014年末
期末可供分配利润 54,653,491.42 128,451,224.62 6,438,940.88
期末可供分配基金份额利润 0.1514 0.1255 0.0368
期末基金资产净值 369,579,179.94 1,106,413,716.10 181,448,550.59
期末基金份额净值 1.023 1.081 1.037
3.1.3
累计期末指标 2016年末
2015年末
2014年末
基金份额累计净值增长率 18.42% 14.40% 3.70%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3、基金份额净值的计算精确到小数点后三位，小数点后第四位四舍五入，由此产生的误差计入基
金资产。
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -0.78% 0.07% 0.69% 0.01% -1.47% 0.06%
过去六个月 1.79% 0.08% 1.39% 0.01% 0.40% 0.07%
过去一年 3.51% 0.07% 2.81% 0.01% 0.70% 0.06% 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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自基金合同
生效起至今
18.42% 0.10% 10.14% 0.01% 8.28% 0.09%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于 80%，在每个受限开放期的前
10 个工作日和后 10 个工作日、自由开放期的前 2 个月和后 2 个月以及开放期期间不受前述投资
组合比例的限制。本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值
的比例不受限制，但在开放期本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的5%。本基金的建仓期为自 2014年3月20日基金合同生效日起 6个月。建仓期结束时，本
基金投资组合均达到上述投资组合比例的要求。
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较
注：2014年净值增长率与业绩比较基准收益率的实际计算期为 2014年3 月20 日（基金合同生效
日）至2014年12月31日。
3.3 其他指标
无。
3.4 过去三年基金的利润分配情况
本基金在存续期内不进行利润分配。 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人景顺长城基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司” ）是经中国证监会
证监基金字［2003］76号文批准设立的证券投资基金管理公司，由长城证券股份有限公司、景顺
资产管理有限公司、开滦（集团）有限责任公司、大连实德集团有限公司共同发起设立，并于 2003
年6月9日获得开业批文，注册资本 1.3亿元人民币，目前，各家出资比例分别为 49%、49%、1%、
1%。总部设在深圳，在北京、上海、广州设有分公司。
截止 2016 年 12 月 31 日，景顺长城基金管理有限公司旗下共管理 62 只开放式基金，包括景
顺长城景系列开放式证券投资基金、景顺长城内需增长混合型证券投资基金、景顺长城鼎益混合
型证券投资基金(LOF)、景顺长城资源垄断混合型证券投资基金(LOF)、景顺长城新兴成长混合型
证券投资基金、景顺长城内需增长贰号混合型证券投资基金、景顺长城精选蓝筹混合型证券投资
基金、景顺长城公司治理混合型证券投资基金、景顺长城能源基建混合型证券投资基金、景顺长
城中小盘混合型证券投资基金、景顺长城稳定收益债券型证券投资基金、景顺长城大中华混合型
证券投资基金、景顺长城核心竞争力混合型证券投资基金、景顺长城优信增利债券型证券投资基
金、上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指
数证券投资基金联接基金、景顺长城支柱产业混合型证券投资基金、景顺长城品质投资混合型证
券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城四季金利债券
型证券投资基金、景顺长城策略精选灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城景兴信用纯债债券
型证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、景顺长城景颐双利债券型证券投
资基金、景顺长城景益货币市场基金、景顺长城成长之星股票型证券投资基金、景顺长城中证 500
交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城优质成长股票型证券投资基金、景顺长城优势企业混
合型证券投资基金、景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金、景顺长城中小板创业板精选
股票型证券投资基金、景顺长城中证 800 食品饮料交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城中
证TMT150交易型开放式指数证券投资基金、 景顺长城中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基
金、景顺长城研究精选股票型证券投资基金、景顺长城景丰货币市场基金、景顺长城中国回报灵
活配置混合型证券投资基金、景顺长城量化精选股票型证券投资基金、景顺长城稳健回报灵活配
置混合型证券投资基金、景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金、景顺长城领先回报灵活配置景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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混合型证券投资基金、景顺长城中证TMT150交易型开放式指数证券投资基金联接基金、景顺长城
安享回报灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接
基金、景顺长城交易型货币市场基金、景顺长城泰和回报灵活配置混合型证券投资基金、景顺长
城景瑞收益定期开放债券型证券投资基金、景顺长城改革机遇灵活配置混合型证券投资基金、景
顺长城景颐增利债券型证券投资基金、景顺长城景颐宏利债券型证券投资基金、景顺长城景盛双
息收益债券型证券投资基金、景顺长城低碳科技主题灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城环
保优势股票型证券投资基金、景顺长城量化新动力股票型证券投资基金、景顺长城景盈双利债券
型证券投资基金、景顺长城景盈金利债券型证券投资基金、景顺长城景颐盛利债券型证券投资基
金、景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金、景顺长城顺益回报混合型证券投资基金、
景顺长城泰安回报灵活配置混合型证券投资基金。其中景顺长城景系列开放式证券投资基金下设
景顺长城优选混合型证券投资基金、景顺长城货币市场证券投资基金、景顺长城动力平衡证券投
资基金。
本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业绩。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
袁媛
本基金的
基金经理
2014 年 6 月
10日
- 9 年
经济学硕士。曾任职于
齐鲁证券北四环营业
部，也曾担任中航证券
证券投资部投资经理、
安信证券资产管理部投
资主办等职务。2013 年
7 月加入本公司， 担任固
定收益部资深研究员；
自2014年4月起担任基
金经理。
注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”按基金合同生效日填写，“离任日期”为根据公
司决定的解聘日期（公告前一日） ；对此后的非首任基金经理，“任职日期”指根据公司决定聘任
后的公告日期，“离任日期”指根据公司决定的解聘日期（公告前一日） ；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等
有关法律法规及各项实施准则、 《景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金基金合同》和其他
有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的
基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，未发现损害基金持
有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
为了进一步规范和完善本基金管理人（以下简称“本公司” ）投资和交易管理，严格遵守法律
法规关于公平交易的相关规定，根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公
司管理办法》 、 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011 年修订） 》等法律法规，本
公司制定了《景顺长城基金管理有限公司公平交易指引》 ，该《指引》涵盖了境内上市股票、债券
的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时对授权、研究分析与投资决策、交易执行
的内部控制、交易指令的分配执行、公平交易监控、报告措施及信息披露、利益冲突的防范和异
常交易的监控等方面进行了全面规范。具体控制措施如下：
1、授权、研究分析与投资决策的内部控制
建立投资授权制度，明确各投资决策主体的职责和权限划分；建立客观的研究方法，任何投
资分析和建议均应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断，严禁利用内幕信息作为投资依据；
确保所有投资组合平等地享有研究成果；根据不同投资组合的投资目标、投资风格、投资范围和
投资限制等，建立不同投资组合的投资主题库和交易对手备选库，投资组合经理在此基础上根据
投资授权构建具体的投资组合并独立进行投资决策。
2、交易执行的内部控制
本公司实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离；建立公平的交易分配机
制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。同时严格控制不同投资组合之间的同日反向交易，
严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。
3、交易指令分配的控制
所有投资对象的投资指令必须经由交易管理部总监或其授权人审核后分配至交易员执行。
交易员对于接收到的交易指令依照时间优先、价格优先的顺序执行。在执行多个投资组合在
同一时点就同一证券下达的相同方向的投资指令时，需根据价格优先、比例分配的原则，经过公
平性审核，公平对待多个不同投资组合的投资指令。 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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4、公平交易监控
本公司建立异常交易行为日常监控和分析评估制度。交易管理部负责异常交易的日常实时监
控，风险管理与绩效评估岗于每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分
投资类别（股票、债券）的收益率差异进行分析，对连续四个季度期间内、不同时间窗内（如 1
日内、3日、5日内）公司管理的不同投资组合的同向交易的交易价差进行分析，对不同投资组合
临近交易日的反向交易的交易价差进行分析。相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解
释，由投资组合经理、督察长、总经理签署后，妥善保存分析报告备查。如果在上述分析期间内，
公司管理的所有投资组合同向交易价差出现异常情况，应重新核查公司投资决策和交易执行环节
的内部控制，针对潜在问题完善公平交易制度，并在向中国证监会报送的监察稽核季度报告和年
度报告中对此做专项说明。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见（2011
年修订） 》 ，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执
行，公平对待旗下管理的所有投资组合。本报告期内本基金管理人根据《证券投资基金管理公司
公平交易制度指导意见（2011 年修订） 》及《景顺长城基金管理有限公司公平交易指引》对本年
度同向交易价差进行了专项分析，未发现不公平交易现象。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内未发现异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回首 2016 年债市，基本面整体偏弱。5 月权威人士定调经济“L”型走势；全年通胀较低但
PPI 在全球大宗商品以及供给侧改革下明显回升，年末出现再通胀预期；强美元下，汇率层面持
续面临贬值压力；货币政策受制于汇率、资产价格等因素态度偏紧，央行主要通过 MLF、逆回购
投放流动性，且下半年监管对于去杠杆、防风险等表态明确；同时，8月后央行陆续重启 14 天、
28天逆回购及1年MLF等收短放长操作，资金面前松后紧。年底中央经济工作会议定调货币政策
稳健中性。春节前央行上调 MLF利率加剧了市场忧虑情绪。
对应债券收益率走势，2016年债券市场呈现宽幅震荡格局。全年呈现波段下行，年末受冲击
收益率大幅快速反弹。1 季度在 MLF 利率下调、降准预期以及配置需求主导下，债券收益率逐步景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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下行。随后受大宗商品价格飙涨、信贷大幅投放、稳增长担忧，叠加 1 季度末 MPA 考核带来资金
面扰动，债市整体调整。4 月央企铁物资违约，违约风险升温，信用风险向流动性风险蔓延，债
市加速去杠杆。5月权威人士定调中国经济运行 L型走势，6 月英国退欧公投的黑天鹅事件点燃全
球避险情绪，海外带动国内债券走牛，一直持续到 8 月中旬。国庆期间主要城市陆续出台房地产
新政，市场对经济下行的担忧推动债券收益率创出年内低点，10年国债降至2.64%，10年国开降
至3.0%。信用利差也处于历史低位。10月下旬表外理财纳入 MPA考核、川普当选美国总统后的经
济刺激言论、年末资金偏紧后导致的赎回压力、国海证券代持事件等一系列因素推动债券收益率
持续大幅调整。随后，央行投放流动性，市场情绪出现好转，债券收益率有所修复。全年 10年期
国债、10年期金融债、3年期AAA 中票、5年期AA企业债分别上行 19BP、55BP、84BP和23BP至
3.01%、3.68%、3.91%和4.62%。
全年根据基本面、资金面变化，对组合进行波段操作。年初鉴于经济基本面偏弱，政策预期
依然宽松，组合保持杠杆在合理水平，主要建仓资质较好的 3 年内城投债，以及中高等级信用债
的一级市场申购。鉴于经济基本面在 1 季度末有所企稳，宽松货币政策转向稳健，组合在 2 季度
初有降杠杆缩久期操作，迎接 2 季度末的开放。3 季度有加仓部分资质较好的 3 年内城投债和短
融。组合在 3 季度末收益率下行较大幅度后继续有降杠杆缩久期操作。迎接 4 季度的定期开放。
考虑到 4 季度有美联储加息和资金面波动等因素可能引发收益率调整，整个组合尽力保持流动性
和留存现金。主要持仓资质较好的两年内城投债和短久期民企短融，期间阶段性参与利率债的波
段。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
2016年度，本基金份额净值增长率为 3.51%，业绩比较基准收益率为 2.81%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2017年1季度的宏观经济，基本面仍可能延续企稳态势，全年经济增速有望保持 6.5%。
但房地产限购限贷政策对投资的影响将有所体现，经济增长驱动主要看基建投资是否持续维持高
位和制造业投资能否有所反弹。受2016年1季度低基数影响，CPI仍将维持在2%以上，将继续强
化市场的通胀预期；PPI 同比仍将回升，环比预计小幅回落。中央经济工作会议定调货币政策稳
健中性。防范地产泡沫、控制金融风险、应对人民币贬值压力仍是央行货币政策的重点。货币政
策将持续开展缩短放长操作，进一步调整金融体系融资结构，降低金融杠杆及期限错配风险。资
金利率中枢小幅抬升，同时资金面波动仍较频繁。政策层面是稳货币加积极财政的组合。上层对
资产价格泡沫担忧和理财资金去杠杆掣肘货币政策。财政政策未来期待 PPP 准财政加速发力。海景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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外方面，受美元加息预期影响，全球货币政策趋于谨慎。美联储加息，美元强势通过汇率影响国
内利率水平。
1 季度债券收益率受制于货币政策中性和中美国债收益率利差的收缩，同时，监管层对银行
理财监管趋严，加上 1 季度表外理财将正式纳入 MPA 考核。去杠杆压力下，债券收益率仍存在向
上调整的可能。基本面及政策面对债券市场均不利，利率债需等待利空因素释放后才有较好的交
易性机会。信用债方面，2016年在委外资金推动下，以广义基金为主力的配置力量是拉低信用债
收益率及利差的主要因素；但在加强理财监管的大趋势下，2017年表外理财增速将受影响，广义
基金的配置压力将大大缓解，处于历史底位的信用利差有抬升压力。
1 季度等待自由开放期结束，视资金募集情况建仓。组合投资上先以防御为主，控制好杠杆
和久期，适度提升信用等级水平，控制债券回撤风险。密切关注各项宏观经济数据、政策调整和
市场资金面情况，保持对组合的信用风险和流动性风险的关注。等待债券市场调整后的配置机会，
关注利率债的交易机会。谨慎控制组合的信用配置和利率风险。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，本基金管理人继续完善内部控制体系和内部控制制度，健全管理制度和业务规
章，依据国家相关法律法规、内部控制制度、内部管理制度和业务规章、基金合同以及基金招募
说明书对本基金的投资、销售、运营等业务中的内部控制完善程度和执行情况进行持续的监察稽
核，对监察稽核中发现的问题及时提示，督促改进并跟踪改进效果。定期编制监察稽核报告，及
时报送上级监管部门。
为提高防范和化解经营风险的能力，确保经营业务稳健运行和受托资产安全完整，保障基金
份额持有人利益，本基金管理人采取的主要措施包括：
1、进一步完善内部控制体系和内部控制制度。本公司已经建立了科学合理的层次分明的包括
内控组织架构、控制程序和控制措施以及控制职责在内的运行高效、严密的内部控制体系。
2、进一步健全管理制度和业务规章。在已建立的基本管理制度、业务流程、规章等基础上，
根据公司的业务发展和法律法规的颁布情况，对相关管理制度和业务流程规章进行全面修订及更
新，从管理制度和业务流程上进行风险控制，进一步强化内部制度的执行力度。
3、坚持岗位分离、相互制衡的内控机制。在岗位设置上继续采取严格的分离制度，形成不同
岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。
4、持续地对基金经营业务的合法合规性进行监控。采取了实时监控、常规稽核、专项稽核和
临时稽核等方式，对发现的问题及时提示并督促改进，防范各种违法违规行为的发生，切实保护景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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基金份额持有人的合法权益。
5、执行以KPI(Key Performance Indicator 主要绩效指标)为风险控制主要手段和评估标准
的风险评估、预警、报告、控制以及监督程序。并通过适当的控制流程，定期或实时对风险进行
评估、预警和监督，从而确认、评估和预警与公司管理及基金运作有关的风险。通过顺畅的报告
渠道，对风险问题进行层层监督、管理和控制，使部门和管理层及时把握风险状况并快速做出风
险控制决策。
6、采用自动化监督控制系统。采用电子化投资交易系统，对投资比例进行限制，有效地防止
合规性运作风险和操作风险。
7、 按照法律法规的要求， 认真做好旗下各只基金的信息披露工作， 确保有关信息披露的真实、
完整、准确、及时。
8、定期不定期地组织合规培训。通过结合外部律师培训、内部合规培训以及证券业协会的后
续教育课程，进一步加强对员工的合规教育，健全公司合规文化。
本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，不断
提高内部监察稽核工作的科学性和有效性，努力防范和控制各种风险，充分保障基金份额持有人
的合法权益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
1、有关参与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历
公司成立基金估值小组对基金财产的估值方法及估值程序作决策，基金估值小组在遵守法律
法规的前提下，通过参考行业协会的估值意见及独立第三方机构估值数据等方式，谨慎合理地制
定高效可行的估值方法，以求公平对待投资者。
估值小组成员包括公司投资片、交易管理部、基金事务部、法律、监察稽核部、风险管理岗
等相关人员。
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。 基金份额净值由基金管理人完成估值后，
将估值结果以双方认可的方式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、
程序进行复核，基金托管人复核无误后返回给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中
和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
当发生了影响估值方法和程序的有效性及适用性的情况时，通过会议方式启动估值小组的运
作。对长期停牌股票等没有市价的投资品种，由投资人员凭借其丰富的专业技能和对市场产品的
长期深入的跟踪研究，综合宏观经济、行业发展及个股状况等各方面因素，从价值投资的角度进景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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行理论分析，并根据分析的结果向基金估值小组提出有关估值方法或估值模型的建议。风险管理
人员根据投资人员提出的估值方法或估值模型进行计算及验证，并根据计算和验证的结果与投资
人员共同确定估值方法并提交估值小组。估值小组共同讨论通过后，基金事务部基金会计根据估
值小组确认的估值方法对各基金进行估值核算并与基金托管行核对。法律、监察稽核部相关人员
负责监察执行估值政策及程序的合规性，控制执行中可能发生的风险，并对有关信息披露文件进
行合规性审查。
基金估值小组核心成员均具有五年以上证券、基金行业工作经验，具备专业胜任能力和相关
从业资格，精通各自领域的理论知识，熟悉政策法规，并具有丰富的实践经验。
2、基金经理参与或决定估值的程度
基金经理在需要时出席估值小组会议，凭借其丰富的专业技能和对市场产品的长期深入的跟
踪研究，向估值小组提出估值建议。估值小组将充分考虑基金经理的意见和建议，确定估值方法。
3、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
估值小组秉承基金持有人利益至上的宗旨，在估值方法的选择上力求客观、公允，在数据的
采集方面力求公开、获取方便、操作性强、不易操纵。
本基金参与估值流程的各方之间不存在任何重大的利益冲突。
4、已签约的任何定价服务的性质与程度
本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其提供银行间同业市场交
易的债券品种的估值数据。
本基金管理人与中证指数有限公司签署服务协议，由其提供在证券交易所上市或挂牌转让的
固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)的估值数据。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金存续期内不进行收益分配。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内， 本基金托管人在对景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金的管理人——景顺长城基金管理
有限公司在景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金
份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，
在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，景顺长城鑫月薪定期支付债券
型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对景顺长城基金管理有限公司编制和披露的景顺长城鑫月薪定期支付债券型证
券投资基金2016年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计
是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2017)第 20968号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金全体基金份额持
有人：
引言段 我们审计了后附的景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基
金(以下简称“景顺长城鑫月薪基金”)的财务报表，包括 2016
年 12 月 31 日的资产负债表、2016 年度的利润表和所有者权益
(基金净值)变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是景顺长城鑫月薪基金 的基金管理
人景顺长城基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括：
(1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”) 、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国
基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编
制财务报表，并使其实现公允反映；
(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由
于舞弊或错误导致的重大错报。
注册会计师的责任段 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意
见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错
报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露
的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括
对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进
行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相
关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控
制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政
策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总
体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计
意见提供了基础。
审计意见段 我们认为，上述景顺长城鑫月薪基金的财务报表在所有重大方
面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证监
会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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作编制，公允反映了景顺长城鑫月薪基金2016 年12 月 31 日的
财务状况以及2016年度的经营成果和基金净值变动情况。
注册会计师的姓名 单峰
朱宏宇
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所的地址 中国 ? 上海市
审计报告日期 2017年3月27日
景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金
报告截止日： 2016年 12 月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 47,481,253.10 2,323,657.52
结算备付金
726,155.32 1,886,969.36
存出保证金
11,195.68 14,874.97
交易性金融资产 7.4.7.2 122,436,519.34 1,511,124,678.70
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
122,436,519.34 1,511,124,678.70
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 266,500,644.75 -
应收证券清算款
130,037,586.49 -
应收利息 7.4.7.5 2,316,905.88 20,177,595.33
应收股利
- -
应收申购款
17,395.63 -
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
569,527,656.19 1,535,527,775.88
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- 428,098,918.85
应付证券清算款
39,969,216.26 -
应付赎回款
159,417,377.55 -
应付管理人报酬
265,481.86 554,253.39
应付托管费
88,493.95 184,751.12
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 8,906.63 17,170.67
应交税费
- - 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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应付利息
- 99,965.75
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 199,000.00 159,000.00
负债合计
199,948,476.25 429,114,059.78
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 311,809,688.23 967,142,040.56
未分配利润 7.4.7.10 57,769,491.71 139,271,675.54
所有者权益合计
369,579,179.94 1,106,413,716.10
负债和所有者权益总计
569,527,656.19 1,535,527,775.88
注：报告截止日2016年 12 月 31 日，基金份额净值1.023元，基金份额总额361,104,071.05份。
7.2 利润表
会计主体：景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金
本报告期： 2016年1月1日至2016年 12 月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
一、收入
39,190,858.20 17,560,741.25
1.利息收入
44,702,071.74 14,181,272.82
其中：存款利息收入 7.4.7.11 125,439.20 70,100.98
债券利息收入
43,415,984.41 13,911,132.26
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
1,160,648.13 200,039.58
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-2,859,953.58 16,971.73
其中：股票投资收益 7.4.7.12 - -
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 -2,859,953.58 16,971.73
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 7.4.7.14 - -
股利收益 7.4.7.15 - -
3.公允价值变动收益 （损失以“-”
号填列）
7.4.7.16
-2,698,914.43 3,334,785.07
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.17 47,654.47 27,711.63
减：二、费用
12,873,803.34 4,043,850.90
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 4,725,145.32 1,187,529.17
2．托管费 7.4.10.2.2 1,575,048.43 395,843.06 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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3．销售服务费
- -
4．交易费用 7.4.7.18 20,255.91 16,771.84
5．利息支出
6,110,062.89 2,079,429.99
其中：卖出回购金融资产支出
6,110,062.89 2,079,429.99
6．其他费用 7.4.7.19 443,290.79 364,276.84
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
26,317,054.86 13,516,890.35
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
26,317,054.86 13,516,890.35
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年12月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
967,142,040.56 139,271,675.54 1,106,413,716.10
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 26,317,054.86 26,317,054.86
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
-655,332,352.33 -107,819,238.69 -763,151,591.02
其中：1.基金申购款 112,240,957.17 18,140,999.48 130,381,956.65
2.基金赎回款 -767,573,309.50 -125,960,238.17 -893,533,547.67
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
311,809,688.23 57,769,491.71 369,579,179.94
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 12月 31日 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
175,009,609.71 6,438,940.88 181,448,550.59
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 13,516,890.35 13,516,890.35
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
792,132,430.85 119,315,844.31 911,448,275.16
其中：1.基金申购款 984,184,783.39 134,036,890.78 1,118,221,674.17
2.基金赎回款 -192,052,352.54 -14,721,046.47 -206,773,399.01
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
967,142,040.56 139,271,675.54 1,106,413,716.10
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______许义明______
______吴建军______
____邵媛媛____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2013]第1473 号 《关于核准景顺长城鑫月薪定期支付债
券型证券投资基金募集的批复》注册，由景顺长城基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券
投资基金法》和《景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基
金为契约型的开放式基金，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
227,404,003.42元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2014)第
150 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金
基金合同》于 2014 年 3 月 20 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 227,428,917.47
份基金份额，其中认购资金利息折合 24,914.05 份基金份额。本基金的基金管理人为景顺长城基景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金
基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法发行上市的国债、金融债券、次级债券、
中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、中期票据、短期融资券、可分离交易
可转债的纯债部分、质押及买断式回购、协议存款、通知存款、定期存款、资产支持证券等金融
工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类证券品种(但需符合中国证监会
的相关规定)。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场的新股
申购或增发新股。可转换债券仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。本基金投资于债券
资产的比例不低于80%，在每个受限开放期的前 10个工作日和后 10个工作日、自由开放期的前 2
个月和后 2 个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。本基金在封闭期内持有现金或者
到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受限制，但在开放期本基金持有现金或者
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为：同期六个月
定期存款利率（税后）＋1.7%。
本基金以定期开放的方式运作。 每个运作周期为自基金合同生效之日起(包括基金合同生效之
日)或自每一自由开放期结束之日次日起(包括该日)六个月的期间。 本基金开放期分为受限开放期
和自由开放期，其它时间为封闭期；每个运作周期以封闭期和受限开放期相交替的方式运作，共
包含为两个封闭期和一个受限开放期；本基金在相邻两个运作周期之间设置自由开放期，在自由
开放期内赎回基金，本基金不收取赎回费；封闭期内本基金不接受申购、赎回申请。此外基金管
理人于每一运作周期内每个日历月末最后一个工作日进行份额支付(基金合同生效不满一个月的，
当月不进行份额支付)。 基金管理人将按确定的份额支付基数计算出投资人每日历月末应当支付的
资产金额，并反算出所对应的基金份额，进行份额支付。份额支付后，登记机构将相应调减投资
人所持有的基金份额。在每个运作周期结束后进入自由开放期。
本财务报表由本基金的基金管理人景顺长城基金管理有限公司于2017年3月27日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《景顺长城鑫月薪定期支付债券
型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会、中国基金业协会发布景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2016年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2016年 12
月31日的财务状况以及2016 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1月1 日起至 12月31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的债券投资和资产支持证券投资分类为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表
中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的债券投资和资产支持证券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最
近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近
交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参
考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3)当金融工具不存在活跃市场， 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具
有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市
场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权
定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参
数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于基
金份额折算引起的实收基金份额变动于基金份额折算日根据折算前的基金份额数及确定的折算比景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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例计算认列。在折算基准日日终，本基金的基金份额净值将调整为 1.000 元。由于申购和赎回引
起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利息扣除在适用情况下由债券发
行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。资产支持证券在持有期间收到的款项，
根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分，将本金部
分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
本基金存续期内不进行收益分配。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别债
券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1)在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21 号《关于证券
投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允
价值。本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由
中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
(2)对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债
券除外)，按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年
1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值结果确定公允价值。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收
政策的通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于
实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101 号《关于上市公
司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2016]36 号《关于全面推开营业税改
征增值税试点的通知》 、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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的通知》 、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》 、及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 于2016年5月1 日前， 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自2016年 5月 1日起，
金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收
入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及其他收
入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2016年12月 31 日
上年度末
2015年 12月 31 日
活期存款 47,481,253.10 2,323,657.52
定期存款 - -
其中：存款期限1-3个月 - -
其他存款 - -
合计： 47,481,253.10 2,323,657.52
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2016年12月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 73,250,711.39 72,383,519.34 -867,192.05
银行间市场 50,028,977.68 50,053,000.00 24,022.32
合计 123,279,689.07 122,436,519.34 -843,169.73
资产支持证券 - - -
基金 - - - 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 32 页 共 74 页
其他 - - -
合计 123,279,689.07 122,436,519.34 -843,169.73
项目
上年度末
2015年12月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 318,705,790.86 317,216,178.70 -1,489,612.16
银行间市场 1,190,563,143.14 1,193,908,500.00 3,345,356.86
合计 1,509,268,934.00 1,511,124,678.70 1,855,744.70
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,509,268,934.00 1,511,124,678.70 1,855,744.70
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本期末和上年度末的衍生金融资产/负债项目余额为零。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 12月 31 日
账面余额 其中；买断式逆回购
银行间买入返售证券 136,500,644.75 -
交易所买入返售证券 130,000,000.00 -
合计 266,500,644.75 -
项目
上年度末
2015年 12月 31 日
账面余额 其中；买断式逆回购
银行间买入返售证券 - -
交易所买入返售证券 - -
合计 - -
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本期末及上年度末未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2016年12月 31 日
上年度末
2015年 12月 31 日
应收活期存款利息 6,974.53 588.12
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 326.80 849.10
应收债券利息 2,245,399.94 20,176,151.41
应收买入返售证券利息 64,199.61 -
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - -
其他 5.00 6.70
合计 2,316,905.88 20,177,595.33
7.4.7.6 其他资产
本基金本期末及上年度末的其他资产余额为零。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 12月 31 日
上年度末
2015年 12月 31 日
交易所市场应付交易费用 - -
银行间市场应付交易费用 8,906.63 17,170.67
合计 8,906.63 17,170.67
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2016年 12月 31 日
上年度末
2015年12月 31 日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 - -
预提费用 199,000.00 159,000.00
合计 199,000.00 159,000.00
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目 本期 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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2016年 1月1日至2016年12月31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,023,857,913.32 967,142,040.56
本期申购 7,478,944.38 7,065,194.01
本期赎回（以“-”号填列） -21,577,213.22 -20,385,604.47
2016 年 5 月 31 日 基金拆分/份
额折算前
1,009,759,644.48 953,821,630.10
基金拆分/份额折算变动份额 94,739,272.14 -
本期申购 121,786,529.32 105,175,763.16
本期赎回（以“-”号填列） -865,181,374.89 -747,187,705.03
本期末 361,104,071.05 311,809,688.23
注：1. 根据《景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金基金合同》及《景顺长城鑫月薪定期
支付债券型证券投资基金招募说明书》的相关规定，本基金仅能在受限开放期和自由开放期办理
申购或赎回业务；本期本基金于 2016 年 3 月 3 日、2016 年 9 月 28 日为受限开放期，2016 年 6
月3 日至 2016年6月27日、2016年12月 28 日至 2017年 1月 18日为自由开放期，其他时间封
闭运作。
2. 根据《景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金招募说明书》和《关于景顺长城鑫月薪定
期支付债券型证券投资基金份额折算结果的公告》的有关规定，本基金的基金管理人景顺长城基
金管理有限公司确定2016年5月30日为本基金的基金份额拆分日。 拆分前基金份额净值为1.094
元。根据基金份额拆分公式，基金份额折算比例为1.09382359，折算后基金份额净值为 1.000元。
景顺长城基金管理有限公司已根据上述拆分比例，对全体基金份额持有人持有的基金份额进行了
拆分，并于2016年6月1日进行了变更登记。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 128,451,224.62 10,820,450.92 139,271,675.54
本期利润 29,015,969.29 -2,698,914.43 26,317,054.86
本期基金份额交易
产生的变动数
-102,813,702.49 -5,005,536.20 -107,819,238.69
其中：基金申购款 17,192,621.25 948,378.23 18,140,999.48
基金赎回款 -120,006,323.74 -5,953,914.43 -125,960,238.17
本期已分配利润 - - -
本期末 54,653,491.42 3,116,000.29 57,769,491.71
景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 35 页 共 74 页
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12月
31 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31
日
活期存款利息收入 94,429.00 46,478.33
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 30,770.98 22,986.62
其他 239.22 636.03
合计 125,439.20 70,100.98
7.4.7.12 股票投资收益
本基金本报告期内及上年度可比期间股票投资收益项目发生额为零。
7.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016
年12月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年
12月31日
卖出债券（、债转股及债券到期兑
付）成交总额
1,923,592,938.51 411,157,084.60
减：卖出债券（、债转股及债券到
期兑付）成本总额
1,880,618,147.27 398,514,452.63
减：应收利息总额 45,834,744.82 12,625,660.24
买卖债券差价收入 -2,859,953.58 16,971.73
7.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期内及上年度可比期间衍生工具收益项目发生额为零。
7.4.7.15 股利收益
本基金本报告期内及上年度可比期间股利收益项目发生额为零。
7.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称 本期 上年度可比期间 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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2016年1月1日至 2016
年12月31日
2015年1月 1日至2015年
12 月 31 日
1.交易性金融资产 -2,698,914.43 3,334,785.07
——股票投资 - -
——债券投资 -2,698,914.43 3,334,785.07
——资产支持证券投资 - -
——贵金属投资 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
合计 -2,698,914.43 3,334,785.07
7.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至 2015年12月31
日
基金赎回费收入 47,654.47 27,711.63
合计 47,654.47 27,711.63
注：在自由开放期内赎回基金，本基金不收取赎回费，在受限开放期赎回本基金，本基金收取赎
回费，赎回费率为 1%，不低于赎回费总额的 25%归入基金资产。
7.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至 2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月
31 日
交易所市场交易费用 5,466.91 3,646.84
银行间市场交易费用 14,789.00 13,125.00
合计 20,255.91 16,771.84
7.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年
12 月 31 日
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 12
月 31日
审计费用 90,000.00 50,000.00
信息披露费 300,000.00 260,000.00
债券托管账户维护费 37,400.00 36,200.00 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 37 页 共 74 页
银行划款手续费 15,890.79 17,176.84
其他 - 900.00
合计 443,290.79 364,276.84
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
财政部、国家税务总局于2016年12月21日颁布《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务
等增值税政策的通知》(财税[2016]140 号)，要求资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，
以资管产品管理人为增值税纳税人，自2016年5月1 日起执行。
根据财政部、国家税务总局于 2017年1月6日颁布的《关于资管产品增值税政策有关问题的
补充通知》(财税[2017]2 号)，2017 年 7 月 1 日(含)以后，资管产品运营过程中发生的增值税应
税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人，按照现行规定缴纳增值税。对资管产品在 2017年7
月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已
纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。资管产品运营过程中发生增值税应
税行为的具体征收管理办法，由国家税务总局另行制定。截至本财务报表批准报出日止，上述税
收政策对本基金截至2016年12月31日止年度的财务状况和经营成果无影响。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
景顺长城基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
工商银行股份有限公司(“工商银行”) 基金托管人、基金销售机构
长城证券股份有限公司(“长城证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
景顺资产管理有限公司 基金管理人的股东
大连实德集团有限公司 基金管理人的股东
开滦(集团)有限责任公司 基金管理人的股东
景顺长城资产管理(深圳)有限公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
本基金本报告期和上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易。 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 38 页 共 74 页
7.4.10.1 关联方报酬
7.4.10.1.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至 2016年12
月 31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
4,725,145.32 1,187,529.17
其中： 支付销售机构的客
户维护费
2,131,208.79 599,423.73
注：支付基金管理人景顺长城基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.60%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.60% / 当年天数。
7.4.10.1.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至 2016年12
月 31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,575,048.43 395,843.06
注：支付基金托管人工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.20% / 当年天数。
7.4.10.2 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2016年1月 1日至 2016年12月31日
银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金
额
利息支出
中国工商银行 - - - - - -
上年度可比期间
2015年1月 1日至 2015年12月31日
银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金
额
利息支出
中国工商银行 30,223,489.34 10,490,264.52 - - - -
景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 39 页 共 74 页
7.4.10.3 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.3.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的基金管理人于本报告期和上年度可比期间未运用固有资金投资本基金。
7.4.10.3.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
于本基金本期末及上年度末除基金管理人以外的其他关联方未投资本基金。
7.4.10.4 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016年1月 1日至 2016年 12月 31
日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年 12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银
行
47,481,253.10 94,429.00 2,323,657.52 46,478.33
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.5 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.10.6 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期和上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
7.4.12 期末（ 2016 年 12月 31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末，本基金未从事银行间市场债券正回购交易，无质押债券。 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 40 页 共 74 页
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末，本基金未从事证券交易所债券正回购交易，无质押债券。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金为定期开放债券型证券投资基金，属于较低风险品种。本基金投资的金融工具主要为
债券投资等。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流
动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将相对风险控制在限
定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“相对收益高、风险适中”的
风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以审计与风险控制委员会为核心
的、由风险管理委员会、督察长、法律监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的四层次风险
管理架构体系。本基金的基金管理人在董事会下设立审计与风险控制委员会，负责对公司经营管
理和基金投资业务进行合规性控制，并对公司内部稽核审计工作进行审核监督；在管理层层面设
立风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险
管理职责主要由法律监察稽核部负责， 投资风险分析与绩效评估由独立的投资风险评估人员负责。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的活期银行
存款存放在本基金的托管人中国工商银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交
易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约
风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进
行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 41 页 共 74 页
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于2016年12月31日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券占基金资
产净值的比例为33.13%(2015 年12月31日：135.55%)。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严
密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理
人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流动性
比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变
现能力的综合指标、组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本
基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场交易，因此除附注 7.4.12 中列
示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余金融资产均能以合理价格适时变
现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超
过基金持有的债券投资的公允价值。
于2016年12月31日， 本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合
约到期现金流量。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 42 页 共 74 页
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金主要投资于交易所及银行间市场交易的固定收益品种，因此存在相应的利率风险。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2016年12 月31
日
1个月以内 1-3 个月 3个月-1 年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
47,481,253.10 - - - - - 47,481,253.10
结算备付金
726,155.32 - - - - - 726,155.32
存出保证金
11,195.68 - - - - - 11,195.68
交易性金融资产
- - 28,374,982.10 94,061,537.24 - - 122,436,519.34
买入返售金融资
产
266,500,644.75 - - - - - 266,500,644.75
应收证券清算款
- - - - - 130,037,586.49 130,037,586.49
应收利息
- - - - - 2,316,905.88 2,316,905.88
应收申购款
- - - - - 17,395.63 17,395.63
其他资产
- - - - - - -
资产总计 314,719,248.85 - 28,374,982.10 94,061,537.24 - 132,371,888.00 569,527,656.19
负债
应付证券清算款 - - - - - 39,969,216.26 39,969,216.26
应付赎回款 - - - - - 159,417,377.55 159,417,377.55
应付管理人报酬 - - - - - 265,481.86 265,481.86
应付托管费 - - - - - 88,493.95 88,493.95
应付交易费用 - - - - - 8,906.63 8,906.63
其他负债 - - - - - 199,000.00 199,000.00
负债总计 - - - - - 199,948,476.25 199,948,476.25
利率敏感度缺口 314,719,248.85 - 28,374,982.10 94,061,537.24 - - -
上年度末
2015年12 月31
日
1个月以内 1-3 个月 3个月-1 年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 2,323,657.52 - - - - - 2,323,657.52
结算备付金 1,886,969.36 - - - - - 1,886,969.36
存出保证金 14,874.97 - - - - - 14,874.97
交易性金融资产 - 105,392,203.24 1,121,768,072.68 261,967,414.28 21,996,988.50 - 1,511,124,678.70
应收利息 - - - - - 20,177,595.33 20,177,595.33
其他资产 - - - - - - -
资产总计 4,225,501.85 105,392,203.24 1,121,768,072.68 261,967,414.28 21,996,988.50 20,177,595.33 1,535,527,775.88 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 43 页 共 74 页
负债
卖出回购金融资
产款
428,098,918.85 - - - - - 428,098,918.85
应付管理人报酬 - - - - - 554,253.39 554,253.39
应付托管费 - - - - - 184,751.12 184,751.12
应付交易费用 - - - - - 17,170.67 17,170.67
应付利息 - - - - - 99,965.75 99,965.75
其他负债 - - - - - 159,000.00 159,000.00
负债总计 428,098,918.85 - - - - 1,015,140.93 429,114,059.78
利率敏感度缺口 -423,873,417.00 105,392,203.24 1,121,768,072.68 261,967,414.28 21,996,988.50 - -
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （ 2016年12月31日 ）
上年度末（ 2015 年12月31
日 ）
1.市场利率下降 25
个基点
488,259.14 3,944,045.82
2.市场利率上升 25
个基点
-484,561.44 -3,910,231.43
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的债券，因此无重大其他价格风险。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2016年 12月 31 日
上年度末
2015年12月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
公允价值
占基金资
产净值比
例（%） 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 44 页 共 74 页
（%）
交易性金融资产-股票投资 - - - -
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－债券投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 122,436,519.34 33.13 1,511,124,678.70 136.58
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2016年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第二层次的余额为 122,436,519.34 元，无属于第一层次以及第三层次的余额(2015 年 12 月 31
日：第二层次1,511,124,678.70 元，无属于第一层次以及第三层次的余额)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活
跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及
限售期间将相关债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公
允价值的影响程度，确定相关债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2016 年12月 31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015 年 12 月 31
日：同)。 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 45 页 共 74 页
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
本财务报表已于2017 年3月27日经本基金的基金管理人批准。
景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 46 页 共 74 页
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 122,436,519.34 21.50
其中：债券 122,436,519.34 21.50
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 266,500,644.75 46.79
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 48,207,408.42 8.46
7 其他各项资产 132,383,083.68 23.24
8 合计 569,527,656.19 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票投资。
8.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
无。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票投资。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期末未持有股票投资。
景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
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8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期末未持有股票投资。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
本基金本报告期末未持有股票投资。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 72,383,519.34 19.59
5 企业短期融资券 19,930,000.00 5.39
6 中期票据 30,123,000.00 8.15
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 122,436,519.34 33.13
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 101666003
16 华谊兄弟
MTN001
200,000 20,054,000.00 5.43
2 112190 11 亚迪 02 144,653 14,879,007.58 4.03
3 112180 12奥飞债 115,000 11,780,600.00 3.19
4 122513 12伟星集 106,950 10,778,421.00 2.92
5 122565 12邵城投 200,000 10,464,000.00 2.83
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 48 页 共 74 页
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。
8.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1
本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.11.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 11,195.68
2 应收证券清算款 130,037,586.49
3 应收股利 -
4 应收利息 2,316,905.88
5 应收申购款 17,395.63
6 其他应收款 - 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 49 页 共 74 页
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 132,383,083.68
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票投资。
景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 50 页 共 74 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
3,071 117,585.17 0.00 0.00% 361,104,071.05 100.00%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
本期末基金管理人的所有从业人员未持有本基金。
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
1、本期末基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。
2、本期末本基金的基金经理未持有本基金。
景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 51 页 共 74 页
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2014 年 3 月 20 日 ）基金份额总额
227,428,917.47
本报告期期初基金份额总额 1,023,857,913.32
本报告期基金总申购份额 129,265,473.70
减:本报告期基金总赎回份额 886,758,588.11
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） 94,739,272.14
本报告期期末基金份额总额 361,104,071.05
注：本期申购、赎回份额包括自由开放期、受限开放期赎回份额及定期支付份额。 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 52 页 共 74 页
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
在本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
基金管理人重大人事变动：
1、本基金管理人于 2016 年 1 月 22 日发布公告，经景顺长城基金管理有限公司董事会审议
通过，同意黄卫明先生辞去本公司督察长一职。
2、本基金管理人于 2016年 2月 4日发布公告，经景顺长城基金管理有限公司董事会审议通
过，聘任杨皞阳先生担任本公司督察长。
3、本基金管理人于 2016 年 2 月 20 日发布公告，经景顺长城基金管理有限公司董事会审议
通过，聘任毛从容女士担任本公司副总经理。
4、本基金管理人于 2016年 7月 4日发布公告，经景顺长城基金管理有限公司董事会审议通
过，同意赵如冰先生辞去本公司董事长一职，聘任杨光裕先生担任本公司董事长。根据公司章程
相关规定， “公司的董事长为公司的法定代表人” 。经深圳市市场监督管理局核准，景顺长城基金
管理有限公司法定代表人已于 2016年7月13日变更为杨光裕先生， 本基金管理人已于 2016年7
月15日发布了公告。
上述事项已按规定向中国证券投资基金业协会备案。有关公告刊登在中国证券报、上海证券
报、证券时报及基金管理人网站上。
基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动：
报告期内本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
在本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的重大诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
在本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 53 页 共 74 页
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）已连续 3年为本基金提供审计服
务，本年度应支付给会计师事务所的报酬为人民币90,000.00元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人及其高级管理人员、托管人托管业务部门及其高级管理人员未受
到监管部门的任何稽查和处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中信建投证
券股份有限
公司
1 - - - - -
天风证券股
份有限公司
1 - - - - 本期新增
招商证券股
份有限公司
1 - - - - -
民生证券股
份有限公司
1 - - - - -
中国国际金
融股份有限
公司
2 - - - - -
方正证券股
份有限公司
1 - - - - -
第一创业证 1 - - - - - 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 54 页 共 74 页
券股份有限
公司
国泰君安证
券股份有限
公司
1 - - - - -
申万宏源证
券有限公司
1 - - - - -
海通证券股
份有限公司
1 - - - - -
安信证券股
份有限公司
1 - - - - -
平安证券股
份有限公司
1 - - - - 本期新增
中国银河证
券股份有限
公司
1 - - - - -
兴业证券股
份有限公司
1 - - - - -
华创证券有
限责任公司
1 - - - - -
中信证券股
份有限公司
2 - - - - -
北京高华证
券有限责任
公司
1 - - - - -
国金证券股
份有限公司
1 - - - - -
瑞银证券有
限责任公司
1 - - - - 本期新增 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 55 页 共 74 页
长城证券股
份有限公司
1 - - - - -
注：基金专用交易单元的选择标准和程序如下：
1）选择标准
a、资金实力雄厚，信誉良好；
b、财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
c、经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到监管机关的处罚；
d、内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高度保密的要求；
e、该证券经营机构具有较强的研究能力，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时、全面、
定期向基金管理人提供高质量的咨询服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析报告、
个股分析报告及其他专门报告以及全面的信息服务。并能根据基金管理人的特定要求，提供专门
研究报告。
2）选择程序 基金管理人根据以上标准进行考察后，确定证券经营机构的选择。基金管理人与被
选择的证券经营机构签订协议。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
中信建投证
券股份有限
公司
170,021,009.29 35.26% 1,269,700,000.00 30.93% - -
天风证券股
份有限公司
- - - - - -
招商证券股
份有限公司
56,648,151.44 11.75% - - - -
民生证券股 - - - - - - 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 56 页 共 74 页
份有限公司
中国国际金
融股份有限
公司
- - - - - -
方正证券股
份有限公司
- - - - - -
第一创业证
券股份有限
公司
- - - - - -
国泰君安证
券股份有限
公司
- - - - - -
申万宏源证
券有限公司
- - - - - -
海通证券股
份有限公司
- - - - - -
安信证券股
份有限公司
- - - - - -
平安证券股
份有限公司
- - - - - -
中国银河证
券股份有限
公司
- - - - - -
兴业证券股
份有限公司
- - - - - -
华创证券有
限责任公司
- - - - - -
中信证券股
份有限公司
- - - - - - 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 57 页 共 74 页
北京高华证
券有限责任
公司
- - - - - -
国金证券股
份有限公司
- - - - - -
瑞银证券有
限责任公司
- - - - - -
长城证券股
份有限公司
255,526,550.01 52.99% 2,834,842,000.00 69.07% - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
景顺长城基金管理有限公司关于
指数熔断后本公司各基金申购赎
回、转换业务开放时间调整的公
告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 1月 4日
2
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金份额支付公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 1月 4日
3
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下场内基金在指数熔断期间暂
停申购赎回业务的提示性公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 1月 6日
4
景顺长城基金管理有限公司关于
2016年1月7日指数熔断后本公
司各基金申购赎回、转换业务开
放时间调整的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 1月 7日
5
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增中证金牛为销
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
2016年 1月18日 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 58 页 共 74 页
售机构并开通基金“定期定额投
资业务”和基金转换业务的公告
金管理人网站
6
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加中证金牛基金
申购及定期定额投资申购费率优
惠活动的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 1月18日
7
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加平安证券基金
申购及定期定额投资申购费率优
惠活动的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 1月20日
8
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金2015年第4季度报
告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 1月21日
9
景顺长城基金管理有限公司关于
基金行业高级管理人员变更公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 1月22日
10
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加奕丰公司基金
申购及定期定额投资申购费率优
惠活动的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 1月29日
11
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增奕丰公司为销
售机构并开通基金“定期定额投
资业务”和基金转换业务的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 1月29日
12
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金份额支付公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 2月 1日
13
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增和耕传承基金
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
2016年 2月 1日 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 59 页 共 74 页
销售有限公司为销售机构并开通
基金“定期定额投资业务”和基
金转换业务的公告
金管理人网站
14
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加和耕传承基金
申购及定期定额投资申购费率优
惠活动的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 2月 1日
15
景顺长城基金管理有限公司关于
聘任督察长的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 2月 4日
16
景顺长城基金管理有限公司关于
聘任副总经理的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 2月20日
17
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加凯石财富基金
申购及定期定额投资申购费率优
惠活动的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 2月25日
18
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增上海凯石财富
基金销售有限公司为销售机构并
开通基金“定期定额投资业务”
和基金转换业务的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 2月25日
19
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金第四次受限开放期
业务的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 2月29日
20
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金第四次受限开放期
业务的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 3月 1日
21 景顺长城鑫月薪定期支付债券型 中国证券报， 上海证 2016年 3月 1日 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 60 页 共 74 页
证券投资基金份额支付公告 券报，证券时报，基
金管理人网站
22
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金第四次受限开放期
业务的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 3月 2日
23
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金2015年年度报告
摘要
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 3月29日
24
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金2015年年度报告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 3月29日
25
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金继续参加中国工商
银行个人电子银行基金申购费率
优惠活动的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 3月30日
26
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金份额支付公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 4月 1日
27
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金2016年第1季度报
告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 4月20日
28
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金份额支付公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 5月 3日
29
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金2016年第1号更新
招募说明书摘要
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 5月 4日
30
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金2016年第1号更新
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
2016年 5月 4日 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 61 页 共 74 页
招募说明书 金管理人网站
31
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增金斧子为销售
机构并开通基金“定期定额投资
业务”和基金转换业务的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 5月11日
32
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加金斧子基金申
购及定期定额投资申购费率优惠
活动的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 5月11日
33
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增伯嘉基金为销
售机构并开通基金“定期定额投
资业务”和基金转换业务的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 5月16日
34
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增浙江金观诚财
富管理有限公司为销售机构并开
通基金“定期定额投资业务”和
基金转换业务的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 5月26日
35
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加金观诚基金申
购及定期定额投资申购费率优惠
活动的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 5月26日
36
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增北京汇成基金
管理有限公司为销售机构并开通
基金“定期定额投资业务”和基
金转换业务的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 5月27日
37
关于景顺长城鑫月薪定期支付债
券型证券投资基金份额折算方案
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
2016年 5月27日 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 62 页 共 74 页
的提示性公告 金管理人网站
38
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加汇成基金基金
申购及定期定额投资申购费率优
惠活动的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 5月27日
39
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金关于确定第五个运
作周期份额支付基准及第五次受
限开放期净赎回最大比例的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 5月31日
40
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金关于第五个运作周
期支付事项的说明
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 5月31日
41
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金关于2016年6月3
日至6月27日第四个自由开放期
开放申购、赎回业务的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 5月31日
42
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金份额支付公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 6月 1日
43
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金关于2016年6月3
日至6月27日第四个自由开放期
开放申购、赎回业务的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 6月 1日
44
关于景顺长城鑫月薪定期支付债
券型证券投资基金份额折算结果
的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 6月 1日
45
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金关于2016年6月3
日至6月27日第四个自由开放期
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 6月 2日 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 63 页 共 74 页
开放申购、赎回业务的公告
46
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金份额支付公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 6月 2日
47
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增上海农村商业
银行股份有限公司为销售机构的
公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 6月 8日
48
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金关于第四个自由开
放期内参加部分销售机构申购费
率优惠活动的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 6月 8日
49
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增包商银行为销
售机构并开通基金“定期定额投
资业务”和基金转换业务的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 6月13日
50
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加杭州数米基金
销售有限公司认/申购 （含定期定
额投资申购）费率优惠活动的公
告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 7月 1日
51
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金在京东旗舰店开展
认/申购费率优惠活动的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 7月 1日
52
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加中国民生银行
直销银行“基金通”平台基金申
购费率优惠活动的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 7月 1日
53 景顺长城基金管理有限公司关于 中国证券报， 上海证 2016年 7月 1日 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 64 页 共 74 页
旗下部分基金参加交通银行网上
银行、手机银行基金申购费率优
惠活动的公告
券报，证券时报，基
金管理人网站
54
景顺长城基金管理有限公司关于
基金行业高级管理人员变更公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 7月 4日
55
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增上海大智慧财
富管理有限公司为销售机构并参
加基金申购费率优惠活动的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 7月 5日
56
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增南京苏宁基金
销售有限公司为销售机构并开通
基金转换业务和参加基金申购费
率优惠活动的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 7月 8日
57
景顺长城基金管理有限公司关于
公司法定代表人变更的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 7月15日
58
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增北京广源达信
投资管理有限公司为销售机构并
开通基金“定期定额投资业务”
和基金转换业务的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 7月20日
59
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加北京广源达信
投资管理有限公司基金申购及定
期定额投资申购费率优惠活动的
公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 7月20日
60 景顺长城鑫月薪定期支付债券型 中国证券报， 上海证 2016年 7月21日 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 65 页 共 74 页
证券投资基金2016年第2季度报
告
券报，证券时报，基
金管理人网站
61
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加和讯信息科技
有限公司申购费率优惠活动的公
告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 7月22日
62
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加上海中正达广
投资管理有限公司基金申购及定
期定额投资申购费率优惠活动的
公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 7月27日
63
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增上海中正达广
投资管理有限公司为销售机构并
开通基金“定期定额投资业务”
和基金转换业务的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 7月27日
64
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加海银基金销售
有限公司基金申购及定期定额投
资申购费率优惠活动的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 7月28日
65
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增海银基金销售
有限公司为销售机构并开通基金
“定期定额投资业务”和基金转
换业务的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 7月28日
66
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金份额支付公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 8月 1日
67 景顺长城基金管理有限公司关于 中国证券报， 上海证 2016年 8月10日 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 66 页 共 74 页
旗下部分基金新增上海万得投资
顾问有限公司为销售机构并开通
基金“定期定额投资业务”和基
金转换业务的公告
券报，证券时报，基
金管理人网站
68
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加上海万得投资
顾问有限公司基金申购及定期定
额投资申购费率优惠活动的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 8月10日
69
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增深圳前海凯恩
斯基金销售有限公司为销售机构
并开通基金“定期定额投资业
务”和基金转换业务的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 8月26日
70
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加深圳前海凯恩
斯基金销售有限公司基金申购及
定期定额投资申购费率优惠活动
的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 8月26日
71
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金2016年半年度报
告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 8月27日
72
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金2016年半年度报
告摘要
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 8月27日
73
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增中民财富管理
（上海）有限公司为销售机构并
开通基金“定期定额投资业务”
和基金转换业务的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 8月30日 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 67 页 共 74 页
74
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加中民财富管理
（上海）有限公司基金申购及定
期定额投资申购费率优惠活动的
公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 8月30日
75
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金份额支付公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 9月 1日
76
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加中信证券等 3
家公司基金申购及定期定额投资
申购费率优惠活动的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 9月 5日
77
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金第五次受限开放期
业务的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 9月23日
78
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金第五次受限开放期
业务的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 9月24日
79
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金第五次受限开放期
业务的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 9月26日
80
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加天津国美基金
销售有限公司基金申购及定期定
额投资申购费率优惠活动的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 9月28日
81
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增天津国美基金
销售有限公司为销售机构并开通
基金“定期定额投资业务”和基
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 9月28日 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 68 页 共 74 页
金转换业务的公告
82
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金份额支付公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 10月 10 日
83
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增北京蛋卷基金
销售有限公司为销售机构并开通
基金“定期定额投资业务”和基
金转换业务的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 10月 13 日
84
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加北京蛋卷基金
销售有限公司基金申购及定期定
额投资申购费率优惠活动的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 10月 13 日
85
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增上海基煜基金
销售有限公司为销售机构并开通
基金转换业务的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 10月 18 日
86
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金2016年第3季度报
告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 10月 25 日
87
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增南京途牛金融
信息服务有限公司为销售机构并
参加基金申购费率优惠活动的公
告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 10月 26 日
88
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金份额支付公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 11月1日
89 景顺长城基金管理有限公司关于 中国证券报， 上海证 2016年 11月3日 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 69 页 共 74 页
旗下部分基金参加上海凯石财富
基金销售有限公司申购费率优惠
活动的公告
券报，证券时报，基
金管理人网站
90
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金2016年第2号更新
招募说明书
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 11月4日
91
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金2016年第2号更新
招募说明书摘要
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 11月4日
92
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加北京新浪仓石
基金销售有限公司申购费率优惠
活动的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 11月 11 日
93
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加上海联泰资产
管理有限公司申购（含定期定额
投资申购）费率优惠活动的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 11月 18 日
94
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加凤凰金信（银
川）投资管理有限公司基金申购
及定期定额投资申购费率优惠活
动的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 11月 23 日
95
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增凤凰金信（银
川）投资管理有限公司为销售机
构并开通基金“定期定额投资业
务”和基金转换业务的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 11月 23 日
96
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金份额支付公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
2016年 12月1日 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 70 页 共 74 页
金管理人网站
97
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增上海联泰资产
管理有限公司为销售机构并开通
基金“定期定额投资业务”和基
金转换业务的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 12月9日
98
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增上海华信证券
有限责任公司为销售机构并参加
基金申购费率优惠活动的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 12月 21 日
99
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增北京微动利投
资管理有限公司为销售机构并开
通基金“定期定额投资业务”和
基金转换业务的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 12月 22 日
100
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加北京微动利投
资管理有限公司基金申购及定期
定额投资申购费率优惠活动的公
告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 12月 22 日
101
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金关于 2016年 12月
28日至2017年1月18日第五个
自由开放期开放申购、赎回业务
的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 12月 23 日
102
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金关于确定第六个运
作周期份额支付基准及第六次受
限开放期净赎回最大比例的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 12月 23 日 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 71 页 共 74 页
103
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金关于确定第六个运
作周期份额支付基准及第六次受
限开放期净赎回最大比例的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 12月 24 日
104
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金关于 2016年 12月
28日至2017年1月18日第五个
自由开放期开放申购、赎回业务
的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 12月 24 日
105
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金关于 2016年 12月
28日至2017年1月18日第五个
自由开放期开放申购、赎回业务
的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 12月 26 日
106
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金关于确定第六个运
作周期份额支付基准及第六次受
限开放期净赎回最大比例的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 12月 26 日
107
景顺长城鑫月薪定期支付债券型
证券投资基金份额支付公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 12月 27 日
108
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加河南和信证券
投资顾问股份有限公司基金申购
费率优惠活动的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 12月 28 日
109
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增河南和信证券
投资顾问股份有限公司为销售机
构并开通基金转换业务的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 12月 28 日 景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 72 页 共 74 页
110
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加北京格上富信
投资顾问有限公司基金申购及定
期定额投资申购费率优惠活动的
公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 12月 29 日
111
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金新增北京格上富信
投资顾问有限公司为销售机构并
开通基金“定期定额投资业务”
和基金转换业务的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 12月 29 日
112
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加中国农业银行
基金申购、定期定额投资及基金
组合产品申购费率优惠活动的公
告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 12月 30 日
113
景顺长城基金管理有限公司关于
旗下部分基金参加苏州银行基金
申购及定期定额投资申购费率优
惠活动的公告
中国证券报， 上海证
券报，证券时报，基
金管理人网站
2016年 12月 30 日
景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 73 页 共 74 页
§12 影响投资者决策的其他重要信息
无。
景顺长城鑫月薪定期支付债券 2016 年年度报告
第 74 页 共 74 页
§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、中国证监会准予景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金募集注册的文件；
2、 《景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金基金合同》 ；
3、 《景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金招募说明书》 ；
4、 《景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金托管协议》 ；
5、景顺长城基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程；
6、其他在中国证监会指定报纸上公开披露的基金份额净值、定期报告及临时公告。
13.2 存放地点
以上备查文件存放在本基金管理人的办公场所。
13.3 查阅方式
投资者可在办公时间免费查阅。
景顺长城基金管理有限公司
2017 年 3月 29日
