景 顺 长 城 能源 基 建 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年 年度 报 告
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 景顺长城基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年3 月29 日 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经全 部独立董
事签字 同意 ，并 由董 事长 签发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 3 月 27 日复 核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
安永华明会计 师事务所 （ 特殊普通合伙 ）为本基 金 出具了无保留 意见的审 计 报告，基金管 理
人在本 报告 中对 相关 事项 亦有详 细说 明， 请投 资者 注意阅 读。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至2016 年12 月 31 日 止。 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标 、基金 净值表现及利润分配 情况 ............................................................................. 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 9
3.4 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 9
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 11
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 12
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 13
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 14
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 14
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 15
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 16
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 16
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 17
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 17
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 17
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 17
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 18
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 18
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 18
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 20
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 20
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 21
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 22
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 23
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 46
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 46
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 46
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 47
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 48
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 50
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 50 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 51
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 51
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 51
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 51
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 51
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 51
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 53
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 53
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 53
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 53
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 54
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 55
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 55
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 55
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 55
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 55
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 56
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 56
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 56
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 61
§12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................. 76
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 77
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 77
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 77
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 77
景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 景顺长 城能 源基 建混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 景顺长 城能 源基 建混 合
场内简 称 无
基金主 代码 260112
交易代 码 260112
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 10 月 20 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 860,993,238.34 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 通 过 把握 中国 能源 及基 础设 施 建设 需求 带来 的相 关产
业成长 机会 ，实 现长 期资 本增值 。
投资策 略 股 票 投资 遵循 “自 下而 上” 与 “自 上而 下” 相结 合的
投 资 策略 ，寻 找投 资主 题当 中 最具 爆发 力子 行业 中的
龙 头 企业 。债 券投 资采 取利 率 预期 策略 、流 动性 策略
和 时 机策 略相 结合 的积 极性 投 资方 法， 力求 在控 制各
类风险 的基 础上 为投 资者 获取稳 定的 收益 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 80% ＋中 证 全债指 数 × 20% 。
风险收 益特 征 本基金 是混 合型 基金 ， 属 于风险 程度 较高 的投 资品 种，
其 预 期风 险和 预期 收益 水平 低 于股 票型 基金 ，高 于货
币型基 金与 债券 型基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公
司
中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨皞阳 林葛
联系电 话 0755-82370388 010-66060069
电子邮 箱 investor@igwfmc.com tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
4008888606 95599
传真 0755-22381339 010-68121816
注册地 址 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1
号 嘉 里 建 设 广 场第 一 座 21
北京市东城区建国门内大 街 69
号 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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层
办公地 址 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1
号 嘉 里 建 设 广 场第 一 座 21
层
北京市西城区复兴门内大 街 28
号凯晨 世贸 中心 东 座 F9
邮政编 码 518048 100031
法定代 表人 杨光裕 周慕冰
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.igwfmc.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 的办 公场 所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通
合伙）
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广
场安永 大 楼17 层01-12 室
注册登 记机 构
景顺长 城 基 金管 理有 限公 司
深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建
设广场 第一 座 21 层
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期间 数据 和指 标 2016 年 2015 年 2014 年
本期已 实现 收益 -12,296,969.20 465,224,442.00 111,002,085.31
本期利 润 9,016,690.09 446,432,238.35 81,751,368.20
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0132 0.8491 0.1008
本期加 权平 均净 值利 润率 0.73% 45.77% 10.18%
本期基 金份 额净 值增 长率 -1.38% 69.68% 17.29%
3.1.2
期末 数据 和指 标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配利 润 421,436,814.58 457,970,513.68 29,202,852.16
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4895 0.9378 0.0601
期末基 金资 产净 值 1,356,049,556.81 989,565,336.23 580,229,069.18
期末基 金份 额净 值 1.575 2.026 1.194
3.1.3
累计 期末 指标 2016 年末
2015 年末
2014 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 102.40% 105.24% 20.96%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3、 基 金份 额净 值的 计算 精 确到小 数点 后三 位 ， 小 数 点后第 四位 四舍 五入 ， 由 此产生 的误 差 计 入基
金资产 。
4、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.88% 0.48% 1.05% 0.58% 1.83% -0.10%
过去六 个月 9.72% 0.48% 4.07% 0.61% 5.65% -0.13%
过去一 年 -1.38% 0.95% -8.42% 1.12% 7.04% -0.17%
过去三 年 96.26% 1.44% 40.67% 1.43% 55.59% 0.01%
过去五 年 113.68% 1.42% 41.56% 1.30% 72.12% 0.12% 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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自基金 合同
生效起 至今
102.40% 1.45% 10.01% 1.26% 92.39% 0.19%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本基金的 资产配置 比 例为：股票投 资比例范 围 为基金资产 的 60%-95%， 持有现金或者 到期日
在一年 以内 的政 府债 券的 比例不 低于 基金 资产 净值 的 5%。 本基 金投 资于 与能 源及基 建业 务相 关 的
上市公司所发 行股票的 比 例高于基金股 票投资 的 80% 。根据基金合 同的规定 ， 本基金的建仓 期为
基金合 同生 效日 （2009 年10 月 20 日 ） 起 六个 月。 建 仓期结 束时 ， 本 基金 投资 组合比 例达 到上 述
投资组 合比 例的 要求 。
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 其 他指 标
无。
3.4 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年
度
每10 份 基 金 份
额分红 数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放
总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2016 4.200 475,537,314.53 105,014,602.43 580,551,916.96
2015 - - - -
2014 - - - -
合计 4.200 475,537,314.53 105,014,602.43 580,551,916.96
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 （以 下简 称 “公 司” 或 “本 公司” ） 是经中 国证 监会
证监基 金字 ［2003 ］76 号 文批准 设立 的证 券投 资基 金管理 公司 ， 由 长城 证券 股份有 限公 司、 景 顺
资产管 理 有 限公 司、 开滦 （ 集团） 有限 责任 公司 、 大 连 实德集 团有 限公 司共 同发 起设立 ， 并 于 2003
年6 月9 日 获得 开业 批文 ， 注 册资 本 1.3 亿 元人 民 币， 目前 ， 各 家出 资比 例 分别 为 49% 、49% 、1%、
1%。总 部设 在深 圳， 在北 京、上 海、 广州 设有 分公 司。
截止 2016 年 12 月 31 日， 景顺长 城基 金管 理有 限公 司旗下 共管 理 62 只开 放式 基金， 包括 景
顺长城景系列 开 放式证 券 投资基金、景 顺长城内 需 增长混合型证 券投资基 金 、景顺长城 鼎益混合
型证券投资基 金(LOF) 、景 顺长城资源垄 断混合型 证 券投资基金(LOF) 、 景顺长 城新兴成长混 合型
证券投资基金 、景顺 长 城 内需增长贰号 混合型证 券 投资基金、景 顺长城精 选 蓝筹混合型 证券投资
基金、景顺长 城公司治 理 混合型证券投 资基金、 景 顺长城能源基 建混合型 证 券投资基金 、景顺长
城中小盘混合 型证券投 资 基金、景顺长 城稳定收 益 债券型证券投 资基金、 景 顺长城大中 华混合型
证券投资基金 、景顺长 城 核心竞争力混 合型证券 投 资基金、景顺 长城优信 增 利债券型证 券投资基
金、上 证 180 等 权重 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、景 顺长 城上 证 180 等 权重交 易型 开放 式 指
数证券投资基 金联接基 金 、景顺长城支 柱产业混 合 型证券投资基 金、景顺 长 城品质投资 混合型证
券投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、景 顺长城 四季 金利 债 券
型证券投资基 金、景顺 长 城策略精选灵 活配置混 合 型证券投资基 金、景顺 长 城景兴信用 纯债债券
型证券 投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投资 基金 、景 顺长 城景 颐双利 债券 型证 券 投
资基金 、 景 顺长城 景益 货 币市场 基金 、 景顺 长城 成 长之星 股票 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城中 证 500
交易型开放式 指数证券 投 资基金、景顺 长城优质 成 长股票型证券 投资基金 、 景顺长城优 势企业混
合型证券投资 基金、景 顺 长城鑫月薪定 期支付债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城中小板创 业板精选
股票型 证券 投资 基金 、景 顺长城 中 证 800 食品 饮料 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、景 顺长 城 中
证TMT150 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、 景 顺长 城 中证医 药卫 生交 易型 开放 式指数 证券 投资 基
金、景顺长城 研究精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城景丰货币 市场基金 、 景顺长城中 国回报灵
活配置混合型 证券投资 基 金、景顺长城 量化精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城稳健回 报灵活配
置混合型证券 投资基金 、 景顺长城沪港 深精选股 票 型证券投资基 金、景顺 长 城领先回报 灵活配置景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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混合型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 中 证TMT150 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 景顺 长城
安享回 报灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金、 景顺 长城 中证 500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联 接
基金、景顺长 城交易型 货 币市场基金、 景顺长城 泰 和回报灵活配 置混合型 证 券投资基金 、景顺长
城景瑞收益定 期开放债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城改革机遇灵 活配置混 合 型证券投资 基金、景
顺长城景颐增 利债券型 证 券投资基金、 景顺长城 景 颐宏利债券型 证券投资 基 金、景顺长 城景盛双
息收益债券型 证券投资 基 金、景顺长城 低碳科技 主 题灵活配置混 合型证券 投 资基金、景 顺长城环
保优势股票型 证券投资 基 金、景顺长城 量化新动 力 股票型证券投 资基金、 景 顺长城景盈 双利债券
型证券投资基 金、景顺 长 城景盈金利债 券型证券 投 资基金、景顺 长城景颐 盛 利债券型证 券投资基
金、景顺长城 景泰汇利 定 期开放债券型 证券投资 基 金、景顺长城 顺益回报 混 合型证券投 资基金、
景顺长城泰安 回报灵活 配 置混合型证券 投资基金 。 其中景顺长城 景系列开 放 式证券投资 基金下设
景顺长城优选 混合型证 券 投资基金、景 顺长城货 币 市场证券投资 基金、景 顺 长城动力平 衡证券投
资基金 。
本公司 采用 团队 投资 方式 ，即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力， 争取 良好投 资业 绩。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
鲍无可
本 基 金 的
基金经 理
2014 年 6 月
27 日
- 8 年
工学硕士。曾担任平安
证 券 综 合 研 究 所 研 究
员。 2009 年 12 月 加入 本
公司，历任研究员、高
级研究 员职 务； 自 2014
年6 月 起担 任基 金经 理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 按 基金合 同生 效日 填写 ， “ 离任日 期 ” 为根 据公
司决定 的解 聘日 期 （公 告 前一日 ） ； 对此 后的 非首 任 基金经 理 ， “ 任职 日期 ” 指根据 公司 决定 聘任
后的公 告日 期， “离 任日 期 ”指 根据 公司 决定 的解 聘日期 （公 告前 一日 ） ；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开募 集证 券投
资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》和《证 券投资基 金信 息披露管理 办法》 等
有关法 律法 规及 各项 实施 准则、 《景 顺长 城能 源基 建 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 和其 他有 关法
律法规 的规 定 ， 本 着诚 实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资 产 ， 在 严 格控制 风险 的基 础上 ，景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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为基金持有人 谋求最大 利 益。本报告期 内，基金 运 作整体合法合 规，未发 现 损害基金持 有人利益
的行为 。基 金的 投资 范围 、投资 比例 及投 资组 合符 合有关 法律 法规 及基 金合 同的规 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为了进 一步 规范 和完 善本 基金管 理人 （ 以下 简称 “ 本公司 ” ） 投 资和 交易 管理 ， 严 格遵 守法 律
法规关于公 平交易的 相关 规定，根据 《中华人 民共 和国证券投 资基金法》 、 《 证券投资基 金管理 公
司管理办法》 、 《 证券投资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见（2011 年修订 ） 》等法律法 规，本
公司制 定了 《景 顺长 城基 金管理 有限 公司 公平 交易 指引》 ， 该 《 指引》 涵盖 了 境内上 市股 票、 债券
的一级市场申 购、二级 市 场交易 等投资 管理活动 ， 同时对授权、 研究分析 与 投资决策、 交易执行
的内部控制、 交易指令 的 分配执行、公 平交易监 控 、报告措施及 信息披露 、 利益冲突的 防范和 异
常交易 的监 控等 方面 进行 了全面 规范 。具 体控 制措 施如下 ：
1 、授 权、 研究 分析 与投 资 决策的 内部 控制
建立投资授权 制度，明 确 各投资决策主 体的职责 和 权限划分；建 立客观的 研 究方法，任何 投
资分析和建议 均应有充 分 的事实和数据 支持，避 免 主观臆断，严 禁利用内 幕 信息作为投 资依据；
确保所有投资 组合平等 地 享有研究成果 ；根据不 同 投资组合的投 资目标、 投 资风格、投 资范围和
投资限制等， 建立不同 投 资组合的 投资 主题库和 交 易对手备选库 ，投资组 合 经理在此基 础上根据
投资授 权构 建具 体的 投资 组合并 独立 进行 投资 决策 。
2 、交 易执 行的 内部 控制
本公司实行集 中交易制 度 ，将投资管理 职能和交 易 执行职能相隔 离；建立 公 平的交易分配 机
制， 确 保各 投资 组合 享有 公平的 交易 执行 机会 。 同 时严格 控制 不同 投资 组合 之间的 同日 反向 交易 ，
严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送 的同 日反 向交易 。
3 、交 易指 令分 配的 控制
所有投 资对 象的 投资 指令 必须经 由交 易管 理部 总监 或其授 权人 审核 后分 配至 交易员 执行 。
交易员对于接 收到的交 易 指令依照时间 优先、价 格 优先的顺序执 行。在 执 行 多个投资组合 在
同一时点就同 一证券下 达 的相同方向的 投资指令 时 ，需根据价格 优先、比 例 分配的原则 ，经过公
平性审 核， 公平 对待 多个 不同投 资组 合的 投资 指令 。
4 、公 平交 易监 控
本公司建立异 常交易行 为 日常监控和分 析评估制 度 。交易管理部 负责异常 交 易的日常实时 监
控，风险管理 与绩效评 估 岗于每季度和 每年度对 公 司管理的不同 投资组合 的 整体收益率 差异、分景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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投资类别（股 票、债券 ） 的收益率差异 进行分析 ， 对连续四个季 度期间内 、 不同时间窗 内（如 1
日内 、3 日、5 日内 ） 公 司 管理的 不同 投资 组合 的同 向交易 的交 易价 差进 行分 析， 对不 同投 资组 合
临近交易日 的 反向交易 的 交易价差进行 分析。相 关 投资组合经理 应对异常 交 易情况进行 合理性解
释， 由 投资 组合 经理、 督 察长、 总经 理签 署后， 妥 善保存 分析 报告 备查 。 如 果在上 述分 析期 间内 ，
公司管理的所 有投资组 合 同向交易价差 出现异常 情 况，应重新核 查公司投 资 决策和交易 执行环节
的内部控制， 针对潜在 问 题完善公平交 易制度， 并 在向中国证监 会报送的 监 察稽核季度 报告和年
度报告 中对 此做 专项 说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见（2011
年修订） 》 ，完 善相应制 度 及流程，通 过系统和 人工 等 各种方式 在各业务 环节 严格控制交 易公平 执
行，公平对待 旗下管理 的 所有投资组合 。本报告 期 内本基金管理 人根据《 证 券投资基金 管理公司
公平交易制度 指导意见 （2011 年修订） 》及《景 顺长 城基金管理有 限公司公 平 交易指引》对 本年
度同向 交易 价差 进行 了专 项分析 ，未 发现 不公 平交 易现象 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年， 在年 初天 量信 贷 的支持 下， 国内 经济 的复 苏是超 预期 的。 但是 经济 增长的 模式 没有
改变，仍然以 投资 拉动 为 主。巨额的投 资意味着 巨 额的信贷，意 味着整体 杠 杆率的不断 提升，这
是不可 持续 的。2016 年 下 半年， 政策 开始 转变 ， 从 “ 稳增 长 ” 转向 “防 风险 ”， 更 加强 调改 革的
紧迫性 ，以 及对 国内 资产 泡沫的 担忧 。 从 4 季 度出 台的各 项政 策来 看（ 房地 产调控 、债 市去 杠 杆
和国企 改革 等） ， 各个 部门 也在响 应中 央的 政策。 考 虑到经 济的 动能 和从 紧的 政策， 我们 判断 2017
年将是 一个 平稳 之年 ，投 资机会 主要 在改 革的 方向 里找。
2016 年 全年 A 股市 场整 体 下 跌， 沪深 300 指数 下跌 11.28% ，创 业板 综指 下跌 20.35% 。2016
年全年 ，本 基金 在操 作上 较为谨 慎 ， 基金 净值 小幅 下跌 1.38% 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2016 年， 本基 金份 额净 值 增长率 为-1.38% ，业 绩比 较基准 收益 率为-8.42% 。
景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2017 年， 我 们相 信从 紧的经 济政 策将 对经 济开 始产生 影响 ， 整 体需 求有 低 于预期 的可 能。
对于 A 股市 场， 整体 市场 估值水 平将 受到 压力 ，盈 利也难 有起 色， 投资 机会 主要来 自改 革相 关 的
主线。
均衡配置的风 格将在下 一 个阶段延续。 选股一直 是 我们投资流程 的关键， 本 基金将坚持自 下
而上选股，继 续挖掘能 源 和基建行业的 投资机会 ， 买入持有业务 壁垒高 、 估 值相对便宜 的个股，
力争获 取长 期回 报。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 本基金管 理 人继续完善内 部控制体 系 和内部控制制 度，健全 管 理制度和业务 规
章，依据国家 相关法律 法 规、内部控制 制度、内 部 管理制度和业 务规章、 基 金合同以及 基金招募
说明书对本基 金的投资 、 销售、运营等 业务中的 内 部控制完善程 度和执行 情 况进行持续 的监察稽
核，对监察稽 核中发现 的 问题及时提示 ，督促改 进 并跟踪改进效 果。定期 编 制监察稽核 报告，及
时报送 上级 监管 部门 。
为提高防范和 化解经营 风 险的能力，确 保经营业 务 稳健运行和受 托资产安 全 完整，保 障基 金
份额持 有人 利益 ，本 基金 管理人 采取 的主 要措 施包 括：
1 、 进 一步 完善 内部 控制 体 系 和内 部控 制制 度。 本公 司已经 建立 了科 学合 理的 层次分 明的 包括
内控组 织架 构、 控制 程序 和控制 措施 以及 控制 职责 在内的 运行 高效 、严 密的 内部控 制体 系。
2 、进 一步 健全 管理 制度 和 业务规 章。 在已 建立 的基 本管理 制度 、业 务流 程、 规章等 基础 上，
根据公司的业 务发展和 法 律法规的颁布 情况，对 相 关管理制度和 业务流程 规 章进行全面 修订及更
新，从 管理 制度 和业 务流 程上进 行风 险控 制， 进一 步强化 内部 制度 的执 行力 度。
3 、 坚持 岗位 分离 、 相互 制 衡的内 控机 制 。 在 岗位 设 置上继 续 采 取严 格的 分离 制度 ， 形 成不 同
岗位之 间的 相互 制衡 机制 ，从岗 位设 置上 减少 和防 范操作 及 操 守风 险。
4 、 持续 地对 基金 经营 业务 的合法 合规 性进 行监 控 。 采取了 实时 监控 、 常规 稽 核、 专项 稽核 和
临时稽核等方 式，对发 现 的问题及时提 示并督促 改 进，防范各种 违法违规 行 为的发生， 切实保护
基金份 额持 有人 的合 法权 益。
5 、执 行以KPI(Key Performance Indicator 主 要绩 效指标)为 风险 控制 主要 手 段和评 估标 准
的风险评估、 预警、报 告 、控制以及监 督程序。 并 通过适当的控 制流程， 定 期或实时对 风险进行
评估、预警和 监督，从 而 确认、评 估和 预警与公 司 管理及基金运 作有关的 风 险。通过顺 畅的报告
渠道，对风险 问题进行 层 层 监督、管理 和控制， 使 部门和管理层 及时把握 风 险状况并快 速做出风景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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险控制 决策 。
6 、 采用 自动 化监 督控 制系 统。 采用 电子 化投 资交 易 系统 ， 对 投资 比例 进行 限 制， 有效 地防 止
合规性 运作 风险 和操 作风 险。
7 、 按 照法 律法 规的 要求， 认真做 好旗 下各 只基 金的 信息披 露工 作， 确保 有关 信息披 露的 真实 、
完整、 准确 、及 时。
8 、 定 期不 定期 地组 织合 规 培训 。 通 过结 合外 部律 师 培训 、 内 部合 规培 训以 及 证券业 协会 的后
续教育 课程 ，进 一步 加强 对员工 的合 规教 育， 健全 公司合 规文 化。
本基 金管理人 承诺将一 如 既往地本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产，不 断
提高内部监察 稽核工作 的 科学性和有效 性，努力 防 范和控制各种 风险，充 分 保障基金份 额持有人
的合法 权益 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公司成立基金 估值小组 对 基金财产的估 值方法及 估 值程序作决策 ，基金估 值 小组在遵守法 律
法规的前提下 ，通过参 考 行业协会的估 值意见及 独 立第三方机构 估值数据 等 方式，谨慎 合理地制
定高效 可行 的估 值方 法， 以求公 平对 待投 资者 。
估值小组成员 包括 公司 投 资片、交易管 理部、基 金 事务部、法律 、监察稽 核 部、风险管理 岗
等相关 人员 。
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估值 后，
将估值结果以 双方认可 的 方式报给基金 托管人， 基 金托管人按基 金合同规 定 的估值方法 、时间、
程序进行复核 ，基金托 管 人复核无误后 返回给基 金 管理人，由基 金管理人 对 外公布。月 末、年中
和年末 估值 复核 与基 金会 计账目 的核 对同 时进 行。
当发生了影响 估值方法 和 程序的有效性 及适用性 的 情况时，通过 会议方式 启 动估值小组的 运
作。对长期停 牌股票等 没 有市价的投资 品种，由 投 资人员凭借其 丰 富的专 业 技能和对市 场产品的
长期深入的跟 踪研究， 综 合宏观经济、 行业发展 及 个股状况等各 方面因素 ， 从价值投资 的角度进
行理论分析， 并根据分 析 的结果向基金 估值小组 提 出有关估值方 法或估值 模 型的建议。 风险管理
人员根据投资 人员提出 的 估值方法或估 值模型进 行 计算及验证， 并根据计 算 和验证的结 果与投资
人员共同确定 估值方法 并 提交估值小组 。估值小 组 共同讨论通过 后，基金 事 务部基金会 计根据估
值小组确认的 估值方法 对 各基金进行估 值核算并 与 基金托管行核 对。法律 、 监察稽核部 相关人员
负责监察执行 估值政策 及 程序的合规性 ，控制执 行 中可能发生的 风险，并 对 有关信息披 露文件进景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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行合规 性审 查。
基金估值小组 核心成员 均 具有五年以上 证券、基 金 行业工作经验 ，具备专 业 胜任能力和相 关
从业资 格， 精通 各自 领域 的理论 知识 ，熟 悉政 策法 规，并 具有 丰富 的实 践经 验。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值 的程 度
基金经理在需 要时出席 估 值小组会议， 凭借其丰 富 的专业技能和 对市场产 品 的长期深入的 跟
踪研究 ， 向估 值小 组提 出 估值建 议 。 估 值小 组将 充 分考虑 基金 经理 的意 见和 建议 ， 确 定估 值方 法。
3 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
估值小组秉承 基金持有 人 利益至上的宗 旨，在估 值 方法的选择上 力求客观 、 公允，在数据的
采集方 面力 求公 开、 获取 方便、 操作 性强 、不 易操 纵。
本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。
4 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 署服务协议， 由其提供 银 行间同业市场 交
易的债 券品 种的 估值 数据 。
本基金管理人 与中证指 数 有限公司签署 服务协议 ， 由其提供在证 券交易所 上 市或挂牌转让 的
固定收 益品 种( 可转 换债 券 、资产 支持 证券 和私 募债 券除外)的 估值 数据 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内实 施了 一次利 润分 配。 截 止 2016 年 10 月 31 日， 本基 金 可供分 配利 润为
707,557,754.33 元 ， 根据 基金合 同约 定本 次应 分配 金额 为 70,755,775.43 元 ， 本基 金的 基金 管 理
人已 于2016 年11 月7 日 完成权 益登 记， 每 10 份 基 金份额 派发 红 利 4.2 元， 详细信 息请 查阅 相关
分红公 告。
截止本报告期 末，根据 相 关法律法规和 基金合同 的 要求以及本基 金的实际 运 作情况，经本 基
金管理 人研 究决 定暂 不实 施利润 分配 。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —景顺 长城基金
管理有 限公 司 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日基 金的 投资 运作 ，进 行了认 真、 独立 的
会计核算和必 要的投资 监 督，认真履行 了托管人 的 义务，没有从 事任何损 害 基金份额持 有人利益
的行为 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本托管人认为, 景顺长 城 基金管理有限 公司在本 基 金的投资运作 、基金资 产 净值的计算、 基
金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费用 开支及 利 润 分配等问题上 ，不存在 损 害基金份额 持有人利
益的行为；在 报告期内 ， 严格遵守了《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 ， 在各重要方 面的运作
严格按 照基 金合 同的 规定 进行。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人认为 ，景顺长 城 基金管理有限 公司的信 息 披露事务符合 《证券投 资 基金信息披露 管
理办法 》 及 其他 相关 法律 法规的 规定 ， 基 金管 理人 所编制 和披 露的 本基 金年 度报告 中的 财务 指标 、
净值表现、收 益分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等信息 真实、准 确 、完整，未 发现有损
害基金 持有 人利 益的 行为 。 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计
是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 安永华 明(2017) 审字 第60467014_H03 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 景顺长 城能 源基 建混 合型 证券投 资基 金全 体基 金份 额持有 人：
引言段 我们审计了后附的景顺长 城能源基建混合型证券投 资基金的财
务报表 ， 包 括2016 年12 月 31 日的 资产 负债 表 ，2016 年 度的 利
润表、 所有 者权 益（ 基金 净值） 变动 表以 及财 务报 表附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是景顺长 城 能 源 基 建 混 合型 证 券 投 资
基金基金管理人景顺长城 基金管理有限公司的责任 。这种责任
包 括 ： （1 ） 按照 企 业 会 计准 则 的 规 定 编 制 财 务 报 表， 并 使 其 实
现 公 允 反 映； （2 ） 设 计 、执 行 和 维 护 必 要 的 内 部 控制 ， 以 使 财
务报表 不存 在由 于舞 弊或 错误导 致的 重大 错报 。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计 程序 ， 以 获 取 有 关 财 务 报 表金 额 和 披 露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价基金管 理人选用会
计政策的恰当性和作出会 计估计的合理性，以及评 价财务报表
的总体 列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述财务报表 在所有重大方面按照企业 会计准则的
规定编制，公允反映了景 顺长城能源基建混合型证 券投资基金
2016 年12 月31 日的 财务 状况以 及2016 年度 的经 营 成果和 净值
变动情 况
注册会 计师 的姓 名 昌华
高鹤
会计师 事务 所的 名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 中国
北京 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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审计报 告日 期 2017 年3 月27 日
景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 景顺 长城 能源 基建混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 64,653,683.00 67,002,734.18
结算备 付金
25,163,928.34 16,359,019.85
存出保 证金
377,420.55 1,074,595.95
交易性 金融 资产 7.4.7.2 871,044,891.66 748,276,434.33
其中： 股票 投资
871,044,891.66 748,276,434.33
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 395,500,495.00 166,100,000.00
应收证 券清 算款
9,249,120.98 6,811,952.56
应收利 息 7.4.7.5 94,297.44 28,956.44
应收股 利
- -
应收申 购款
451,205.94 1,119,861.94
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
1,366,535,042.91 1,006,773,555.25
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
6,367,748.66 12,934,003.05
应付赎 回款
916,470.89 1,720,883.84
应付管 理人 报酬
1,796,054.43 1,247,444.84
应付托 管费
299,342.37 207,907.48
应付 销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 918,430.96 918,686.36
应交税 费
- - 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 187,438.79 179,293.45
负债合 计
10,485,486.10 17,208,219.02
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 860,993,238.34 488,354,388.34
未分配 利润 7.4.7.10 495,056,318.47 501,210,947.89
所有者 权益 合计
1,356,049,556.81 989,565,336.23
负债和 所有 者权 益总 计
1,366,535,042.91 1,006,773,555.25
注： 报告 截止 日2016 年 12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值1.575 元 ， 基 金份 额总 额860,993,238.34 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 景顺 长城 能源 基建混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
一、收入
35,521,503.92 473,199,756.62
1.利息 收入
8,096,586.40 2,460,190.32
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 1,695,564.21 1,096,274.99
债券利 息收 入
39.89 -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
6,400,982.30 1,363,915.33
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
4,220,653.23 487,283,706.12
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -15,643,232.58 472,979,832.77
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 41,946.91 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 19,821,938.90 14,303,873.35
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.16
21,313,659.29 -18,792,203.65
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.17 1,890,605.00 2,248,063.83
减： 二、费用
26,504,813.83 26,767,518.27
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 18,400,740.51 14,587,221.76
2．托 管费 7.4.10.2.2 3,066,790.09 2,431,203.62 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.18 4,611,949.16 9,340,410.13
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.19 425,334.07 408,682.76
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
9,016,690.09 446,432,238.35
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
9,016,690.09 446,432,238.35
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 景顺 长城 能源 基建混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
488,354,388.34 501,210,947.89 989,565,336.23
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 9,016,690.09 9,016,690.09
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
372,638,850.00 565,380,597.45 938,019,447.45
其中：1. 基 金申 购款 1,359,579,931.10 1,216,222,441.82 2,575,802,372.92
2. 基金 赎回 款 -986,941,081.10 -650,841,844.37 -1,637,782,925.47
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -580,551,916.96 -580,551,916.96
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
860,993,238.34 495,056,318.47 1,356,049,556.81
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
486,028,384.31 94,200,684.87 580,229,069.18
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 446,432,238.35 446,432,238.35
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
2,326,004.03 -39,421,975.33 -37,095,971.30
其中：1. 基 金申 购款 1,278,464,106.40 1,036,250,550.02 2,314,714,656.42
2. 基金 赎回 款 -1,276,138,102.37 -1,075,672,525.35 -2,351,810,627.72
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
488,354,388.34 501,210,947.89 989,565,336.23
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 许义 明______
______ 吴 建军______
____ 邵媛 媛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
景顺长 城能 源基 建混 合型 证券投 资基 金 ( 以下 简称 “本基 金”) ， 原 名景 顺长 城能源 基建 股 票
型证券 投资 基金 ， 系经 中国 证券监 督管 理委 员会 （ 以下 简称 “ 中国 证监 会 ” ） 证监 许可字[2009]759
号文《关于核 准景顺长 城 能源基建股票 型证券投 资 基金募集的批 复》的核 准 ，由景顺长 城基金管
理有限 公司 作为 发起 人向 社会公 开发 行募 集， 基金 合同 于 2009 年10 月 20 日 正式生 效， 首次 设立
募集规 模 为934,032,709.53 份 基金 份额 。 本 基金 为 契约型 开放 式基 金 ， 存 续 期限不 定 。 本 基金 的
基金管理人为 景顺长城 基 金管理有限公 司，注册 登 记人为景顺长 城 基金管 理 有限公司， 基金托管
人为中 国农 业银 行股 份有 限公司 （以 下简 称： “中 国 农业银 行” ） 。
根据 2014 年 8 月 8 日 施行 的《公 开募 集证 券投 资基 金运作 管理 办法 》 （ 证监 会 令第 104 号）
第三十 条 第 一项 的规 定， 股票基 金的 股票 资产 投资 比例下 限 由 60% 上调 至80% ， 景顺 长城 基金 管理景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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有限公 司经 与基 金托 管人 协商一 致， 并报 中国 证监 会备案 ， 自2015 年8 月7 日起将 景顺 长城 能源
基建股 票型 证券 投资 基金 变更为 本基 金。
本基金投资于 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行和 上市交易 的 公司股票和债 券
以及经中国证 监会批准 的 允许基金投资 的其他金 融 工具。本基金 股票投资 比 例范围为基 金资产的
60-95% ， 持 有现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券的比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金 投
资于与 能源 及基 建业 务相 关的上 市公 司所 发行 股票 的比 例 高于 基金 股票 投资 的80% 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 ×80 % ＋ 中 证全债 指数 ×20 % 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金的财务 报表按照 财 政部颁布的《 企业会计 准 则－基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计准则、 应用指南 、 解释以及其他 相关规定( 以 下合称 “企业 会计准则 ”) 编制。同时 ，在具
体会计估值核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 并 发布的《证 券投资基
金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会颁 布的 《关 于进 一步规 范证 券投 资基 金估 值业务 的指 导意 见》 、
《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份 额净值计 价有关事 项的 通知》 、 《证券 投资
基金信 息披 露XBRL 模板 第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 及其 他中 国证 监会 和中国 证券 投 资 基金
业协会 颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2016 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2016 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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(1) 金 融资 产的 分类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金
融资产及贷款 和应收款 项 。本基金目前 持有的以 公 允价值计量且 其变动计 入 当期损益的 金融资产
主要包 括股 票、 债券 和衍 生工具 等投 资。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。
(2) 金 融负 债的 分类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 及
其他金 融负 债。
本基金持有的 金融负债 均 划分为其他金 融负债， 主 要包括卖出回 购金融资 产 款和其他各类 应
付款项 等。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
初始确 认
本基金于成为 金融工具 合 同的一方时确 认金融资 产 或金融负债， 按取得时 的 公允价值作为 初
始确认金额。 划分为以 公 允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融资产， 取 得时发生的 相关交易
费用计 入当 期损 益； 应收 款项和 其他 金融 负债 的相 关交易 费用 计入 初始 确认 金额。
后续计 量
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，采用公允价 值进行后 续 计量。在持有 该
类金融资产期 间取得的 利 息或现金股利 ，应当确 认 为当期收益。 每日，本 基 金将以公允 价值计量
且其变动计入 当期损益 的 金融资产或金 融负债的 公 允价值变动计 入当期损 益 ；应收款项 和其他金
融负债采用实 际利率法 ， 以摊余成本进 行后续计 量 ，其摊销或减 值产生的 利 得或损失， 均计入当
期损益 。
终止确 认
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确认条件 时的金融 资 产将终止确认 ；当金融 负 债的现时义务 全部或部 分 已经解除的 ，该金融
负债或 其一 部分 将终 止确 认；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账 金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益。
金融资 产转 移
本基金 已将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入方 的， 终止 确 认该金 融资 产；景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价 值，是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中，出售一 项资产所 能 收到或者转移 一
项负债所需支 付的价格 。 本基金以公允 价值计量 相 关资产或负债 ，假定出 售 资产或者转 移负债的
有序交易在相 关资产或 负 债的主要市场 进行；不 存 在主要市场的 ，本基金 假 定该交易在 相关资产
或负债的最 有利市场 进行 。主要市场( 或最有利 市场) 是本基金在 计量日能 够进 入的交易市 场。本
基金采 用市 场参 与者 在对 该资产 或负 债定 价时 为实 现其经 济利 益最 大化 所使 用的假 设。
在财务报表中 以公允价 值 计量或披露的 资产和负 债 ，根据对公允 价值计量 整 体而言具有重 要
意义的最低输 入值，确 定 所属 的公允价 值：第一 输 入值，在计量 日能够取 得 的相同资产 或负债在
活跃市场上未 经调整的 报 价；第二输入 值，除第 一 输入值外相关 资产或负 债 直接或间接 可观察的
输入值 ；第 三输 入值 ，相 关资产 或负 债的 不可 观察 输入值 。
每个资产负债 表日，本 基 金对在财务报 表中确认 的 持续以公允价 值计量的 资 产和负债进行 重
新评估 ，以 确定 是否 在公 允价值 计量 之间 发生 转换 。
本基金 持有 的股 票、 债券 和衍生 工具 等投 资按 如下 原则确 定公 允价 值并 进行 估值：
(1) 存在活 跃市场的 金融 工具按其估值 日能够取 得 的相同资产或 负债在活 跃 市场上未经调 整
的报价作为公 允价值； 估 值日无交 易， 但最近交 易 日后经济环境 未发生重 大 变化且证券 发行机构
未发生影响证 券价格的 重 大事件的，按 最近交易 日 的市场交易价 格确定公 允 价值；如估 值日无交
易且最近交易 日后经济 环 境发生了重大 变化，参 考 类似投资品种 的现行市 价 及重大变化 等因素，
调整最近交易 市价以确 定 公允价值。有 充足证据 表 明最近交易市 价不能真 实 反映公允价 值的，应
对最近 交易 的市 价进 行调 整，确 定公 允价 值。
(2) 不存在 活跃市场 的金 融工具，采用 市场参与 者 普遍认同且被 以往市场 实 际交易价格验 证
具有可靠性的 估值技术 确 定公允价值。 本基金采 用 在当前情况下 适用并且 有 足 够可利用 数据 和其
他信息支持的 估值技术 ， 优先使用相关 可观察输 入 值，只有在可 观察输入 值 无法取得或 取得不切
实可行 的情 况下 ，才 使用 不可观 察输 入值 。
(3) 如有确 凿证据表 明按 上述估值原则 仍不能客 观 反映其公允价 值的，基 金 管理人可根据 具
体情况 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 适当 反映 公允 价值的 价格 估值 。
(4) 如 有新 增事 项， 按国 家最新 规定 估值 。 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金同时 满足下列 条 件时，金融资 产和金融 负 债以相互抵销 后的净额 在 资产负债表内 列
示：具有抵销 已确认金 额 的法定权利且 该种法定 权 利现在是可执 行的；计 划 以净额结算 ，或同时
变现该 金融 资产 和清 偿该 金融负 债。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现 损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确 认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转 为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其 关键 假设 如下 ：
对于特 殊事 项停 牌股 票， 根据中 国证 监会 公告[2008]38 号 《关 于进 一步 规范 证 券投资 基金 估
值业务 的指 导意 见》 ， 本 基 金参考 《中 国证 券业 协会 基金估 值工 作小 组关 于停 牌股票 估值 的参 考方
法》对 重大 影响 基金 资产 净值的 特殊 事项 停牌 股票 进行估 值。
对于在 锁定 期内 的非 公开 发行股 票， 根据 中国 证监 会基金 部通 知[2006]37 号 《关于 进一 步加
强基金 投资 非公 开发 行股 票风险 控制 有关 问题 的通 知》 ， 若 在证 券交 易所 挂牌 的同一 股票 的市 场 交
易收盘价低于 非公开发 行 股票的初始投 资成本， 按 估值日证券交 易所挂牌 的 同一股票的 市场交易
收盘价估 值； 若在证券 交 易所挂牌的同 一股票的 市 场交易收盘价 高于非公 开 发行股票的 初始投资
成本，按锁定 期内已经 过 交易天数占锁 定期内总 交 易天数的比例 将两者之 间 差价的一部 分确认为
估值增 值。
根据中 国证 券投 资基 金业 协会中 基协 发(2014)24 号 《中国 证券 投资 基金 业协 会估值 核算 工作
小组关 于2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》 的规 定， 自 2015 年 3 月 24 日起 ， 本 基金
对持有的在上 海证券交 易 所、深圳 证券 交易所上 市 交易或挂牌转 让的固定 收 益品种（估 值处理标
准另有 规定 的除 外） 的估 值方法 进行 调整 ，采 用第 三方估 值机 构提 供的 价格 数据进 行估 值。
在银行 间同 业市 场交 易的 债券品 种， 根据 中国 证监 会证监 会计 字[2007]21 号 《关于 证券 投资
基金执 行< 企业 会计 准则> 估值业 务及 份额 净值 计价 有关事 项的 通知 》 采 用估 值 技术确 定公 允价 值。
本基金持有的 银行间同 业 市场债券按现 金流量折 现 法估值，具体 估值模型 、 参数及结果 由中央国
债登记 结算 有限 责任 公司 独立提 供。
景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计估 计变 更。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的重 大会 计差 错和 更正 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花税
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为 1‰ ，由 出让 方缴 纳。
7.4.6.2 营业税、增值税 、企业所得税
证券投资基金 （封闭式 证 券投资基金， 开放式证 券 投资基金）管 理人运用 基 金买卖股票、 债
券的差 价收 入， 免征 营业 税。
自2016 年5 月1 日 起， 在 全国范 围内 全面 推开 营业 税改征 增值 税试 点， 金融 业 纳入试 点范 围，
由缴纳营业税 改为缴纳 增 值税。对证券 投资基金 （ 封闭式证券投 资基金， 开 放式证券投 资基金）
管理人运用基 金买卖股 票 、债券的转让 收入免征 增 值税；国债、 地方政府 债 利息收入以 及金融同
业往来利息收 入免征增 值 税；存款 利息 收入不征 收 增值税。金融 机构开展 的 质押式买入 返售金融
商品业务、买 断式买入 返 售金融商品业 务、同业 存 款、同业存单 以及持有 金 融债券取得 的利息收
入属于 金融 同业 往来 利息 收入。
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增值税纳 税人；根 据 财政部、国家 税务总局 财 税[2017]2 号文 《关于资 管产品增值税 政策有
关问题 的补 充通 知 》 的 规 定，2017 年7 月 1 日 （含 ） 以 后 ， 资 管产 品运 营过 程中发 生的 增值 税应
税行为 ， 以 资管 产品 管理 人为增 值税 纳税 人， 按照 现行规 定缴 纳增 值税 。 对 资管产 品 在 2017 年7
月 1 日 前运 营过 程中 发生 的增值 税应 税行 为， 未缴 纳增值 税的 ，不 再缴 纳； 已缴纳 增值 税的 ， 已
纳税额 从资 管产 品管 理人 以后月 份的 增值 税应 纳税 额中抵 减。
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ，包括买 卖 股票、债券的 差价收入 ， 股权的股息、 红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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7.4.6.3 个人所得税
个人所 得税 税率 为20% 。
基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利息 收入， 由 上 市公司、债券 发
行企业 及金 融机 构在 向基 金派发 股息 、红 利、 债券 的利息 及储 蓄利 息时 代扣 代缴个 人所 得税 。
基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ，持 股期 限在 1 个月 以内 （含 1 个 月）的 ，其 股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年（含 1 年） 的，减 按 50% 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 股息 红利 所得 暂免征 收个 人所 得税 。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
活期存 款 64,653,683.00 67,002,734.18
定期存 款 - -
其中： 存款 期 限1-3 个月 - -
其他存 款 - -
合计： 64,653,683.00 67,002,734.18
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 809,902,340.53 871,044,891.66 61,142,551.13
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 809,902,340.53 871,044,891.66 61,142,551.13
项目
上年度 末
2015 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 31 页 共 77 页
股票 708,447,542.49 748,276,434.33 39,828,891.84
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 708,447,542.49 748,276,434.33 39,828,891.84
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 于本 期末 及上 年度 末的衍 生金 融资 产/ 负债 余 额均为 零。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
银行间 市场 250,000,495.00 -
交易所 市场 145,500,000.00 -
合计 395,500,495.00 -
项目
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
银行间 市场 - -
交易所 市场 166,100,000.00 -
合计 166,100,000.00 -
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 买断 式逆 回购 交易 中取得 的债 券。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 17,989.34 20,801.96
应收定 期存 款利 息 - - 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 32 页 共 77 页
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 11,323.70 7,361.60
应收债 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 64,812.89 -
应收申 购款 利息 1.71 309.28
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 169.80 483.60
合计 94,297.44 28,956.44
7.4.7.6 其 他资 产
本基金 于本 报告 期末 及上 年度末 的其 他资 产余 额均 为零。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 916,050.27 918,686.36
银行间 市场 应付 交易 费用 2,380.69 -
合计 918,430.96 918,686.36
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - -
应付赎 回费 2,938.79 4,793.45
预提费 用 184,500.00 174,500.00
合计 187,438.79 179,293.45
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 488,354,388.34 488,354,388.34
本期申 购 1,359,579,931.10 1,359,579,931.10
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -986,941,081.10 -986,941,081.10
- 基金 拆分/份 额折 算前 - - 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 33 页 共 77 页
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） - -
本期末 860,993,238.34 860,993,238.34
注: 本 期申 购份 额包 含基 金转入 份额 及红 利再 投资 份额； 本期 赎回 份额 包含 基金转 出份 额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 457,970,513.68 43,240,434.21 501,210,947.89
本期利 润 -12,296,969.20 21,313,659.29 9,016,690.09
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
556,315,187.06 9,065,410.39 565,380,597.45
其中： 基金 申购 款 1,151,109,259.32 65,113,182.50 1,216,222,441.82
基金赎 回款 -594,794,072.26 -56,047,772.11 -650,841,844.37
本期已 分配 利润 -580,551,916.96 - -580,551,916.96
本期末 421,436,814.58 73,619,503.89 495,056,318.47
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 1,209,500.00 977,931.10
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 428,895.43 93,072.96
其他 57,168.78 25,270.93
合计 1,695,564.21 1,096,274.99
7.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016
年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015
年12 月31 日
卖出股 票成 交总 额 1,479,617,924.86 3,142,273,672.70
减：卖 出股 票成 本总 额 1,495,261,157.44 2,669,293,839.93
买卖股 票差 价收 入 -15,643,232.58 472,979,832.77
景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 34 页 共 77 页
7.4.7.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016
年12 月31日
上年度 可比 期间
2015年1 月1 日至2015 年
12月31 日
卖 出 债券 （ 、 债 转股 及债券 到 期兑
付）成 交总 额
216,986.80 -
减 ： 卖 出 债 券 （ 、 债 转 股 及 债 券 到
期兑付 ）成 本总 额
175,000.00 -
减：应 收利 息总 额 39.89 -
买卖债 券差 价收 入 41,946.91 -
7.4.7.14 衍 生工 具收益
本基金 于本 报告 期及 上年 度可比 期间 均无 衍生 工具 收益。
7.4.7.15 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至 2015 年12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 19,821,938.90 14,303,873.35
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 19,821,938.90 14,303,873.35
7.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日至 2016
年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月 1 日至2015 年
12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 21,313,659.29 -18,792,203.65
—— 股 票投 资 21,313,659.29 -18,792,203.65
—— 债 券投 资 - -
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 贵 金属 投资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - - 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 35 页 共 77 页
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 21,313,659.29 -18,792,203.65
7.4.7.17 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 1,874,780.30 2,004,028.11
基金转 换费 收入 15,824.70 244,035.72
合计 1,890,605.00 2,248,063.83
7.4.7.18 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用 4,611,949.16 9,340,410.13
银行间 市场 交易 费用 - -
合计 4,611,949.16 9,340,410.13
7.4.7.19 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
审计费 用 80,000.00 70,000.00
信息披 露费 300,000.00 300,000.00
债券托 管账 户维 护费 18,200.00 18,200.00
银行划 款手 续费 26,934.07 20,282.76
其他费 用 200.00 200.00
合计 425,334.07 408,682.76
7.4.7.20 分 部报 告
截至本报告期 末，本基 金 仅在中国大陆 境内从事 证 券投资单一业 务，因此 ， 无需作披露的 分
部报告 。 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 36 页 共 77 页
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 作说 明的 重大 或有 事项
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 日， 除在 7.4.6.2 营 业税 、增 值税、 企业 所得 税中 披露 的事项 外， 本 基
金无其 他需 要披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记人 、基金 销售 机构
中国农 业银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构
长城证 券股 份有 限公 司(“ 长城证 券”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
景顺资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 股东
大连实 德集 团有 限公 司 基金管 理人 股东
开滦( 集团) 有限 责任 公司 基金管 理人 股东
景顺长 城资 产管 理( 深圳) 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
长城证 券 23,066,813.71 0.75% 62,907,051.83 1.04%
7.4.10.1.2 权 证交 易
本基金 于本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 37 页 共 77 页
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长城证 券 21,482.01 0.75% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
长城证 券 57,270.48 1.03% - -
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
18,400,740.51 14,587,221.76
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,705,620.13 3,186,200.89
注：1) 基金 管理 人的 管理 费每日 计算 ， 逐日 累计 至 每月月 底 ， 按 月支 付 。 基 金管理 费按 前一 日的
基金资 产净 值 的1.5% 的 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H=E×1 .5%/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2) 于 2016 年 12 月 31 日 ，应付 基金 管理 费的 金额 为人民 币 1,796,054.43 元（2015 年 12 月 31
日: 人 民币1,247,444.84 元） 。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,066,790.09 2,431,203.62 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 38 页 共 77 页
注：1) 基金托 管费每日 计 算，逐日累计 至每月月 底 ，按月支付。 基金托管 费 按前一日的 基金资产
净值 的0.25% 的 年费 率计 提。计 算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2)于 2016 年 12 月 31 日 ， 应付基 金托 管费 的金 额为 人民币 299,342.37 元（2015 年 12 月 31 日:
人民 币207,907.48 元） 。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 于本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券(含 回购) 交易 。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 的基 金管 理人 于本 报告期 及上 年度 可比 期间 均未持 有本 基金 份额 。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 的其 他关 联方 于本 报告期 末及 上年 度末 均未 持有本 基金 份额 。
7.4.10.5 由 关联 方 保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至 2015 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中 国 农 业 银
行
64,653,683.00 1,209,500.00 67,002,734.18 977,931.10
注: 本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 并按 银行 间同 业利 率计息 。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 于本 报告 期及 上年 度可比 期间 在承 销 期 均未 参与关 联方 承销 证券 。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
7.4.11 利 润分 配情况
金额单 位： 人民 币元 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 39 页 共 77 页
序号
权益
登记日
除息日
每10 份
基金份 额分
红数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分 配
合计
备注
1
2016 年11
月7 日
2016 年 11
月7 日
4.200 475,537,314.53 105,014,602.43 580,551,916.96
合计 - - 4.200 475,537,314.53 105,014,602.43 580,551,916.96
7.4.12 期 末（ 2016 年 12 月 31 日 ） 本基 金持 有的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
603228
景旺
电子
2016 年
12 月 28
日
2017
年1 月
6 日
新股流
通受限
23.16 23.16 3,491 80,851.56 80,851.56 -
603877
太平
鸟
2016 年
12 月 29
日
2017
年1 月
9 日
新股流
通受限
21.30 21.30 3,180 67,734.00 67,734.00 -
300583
赛托
生物
2016 年
12 月 29
日
2017
年1 月
6 日
新股流
通受限
40.29 40.29 1,582 63,738.78 63,738.78 -
603689
皖天
然气
2016 年
12 月 30
日
2017
年1 月
10 日
新股流
通受限
7.87 7.87 4,818 37,917.66 37,917.66 -
603035
常熟
汽饰
2016 年
12 月 27
日
2017
年1 月
5 日
新股流
通受限
10.44 10.44 2,316 24,179.04 24,179.04 -
603266
天龙
股份
2016 年
12 月 30
日
2017
年1 月
10 日
新股流
通受限
14.63 14.63 1,562 22,852.06 22,852.06 -
300587
天铁
股份
2016 年
12 月 28
日
2017
年1 月
5 日
新股流
通受限
14.11 14.11 1,438 20,290.18 20,290.18 -
002840
华统
股份
2016 年
12 月 29
日
2017
年1 月
10 日
新股流
通受限
6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 -
002838
道恩
股份
2016 年
12 月 28
2017
年1 月
新股流
通受限
15.28 15.28 681 10,405.68 10,405.68 - 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 40 页 共 77 页
日 6 日
603186
华正
新材
2016 年
12 月 26
日
2017
年1 月
3 日
新股流
通受限
5.37 5.37 1,874 10,063.38 10,063.38 -
603032
德新
交运
2016 年
12 月 27
日
2017
年1 月
5 日
新股流
通受限
5.81 5.81 1,628 9,458.68 9,458.68 -
300586
美联
新材
2016 年
12 月 26
日
2017
年1 月
4 日
新股流
通受限
9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80 -
300591
万里
马
2016 年
12 月 30
日
2017
年1 月
10 日
新股流
通受限
3.07 3.07 2,397 7,358.79 7,358.79 -
300588
熙菱
信息
2016 年
12 月 27
日
2017
年1 月
5 日
新股流
通受限
4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20 -
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 于本 报告 期末 未持 有暂时 停牌 等流 通受 限股 票。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未持有 从事 银行 间市 场债 券正回 购交 易中 作为 抵押 的债券 。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 未持有 从事 交易 所市 场债 券正回 购交 易中 作为 抵押 的债券 。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金 在日 常经 营活 动中 由金融 工具 产生 的风 险主 要包括 信用 风险 、 流 动性 风 险及市 场风 险。
本基金 管理 人制 定了 政策 和程序 来识 别及 分析 这些 风险， 并设 定适 当的 风险 限 额及内 部控 制流 程，
通过可 靠的 管理 及信 息系 统持续 监控 上述 各类 风险 。
为有效控制本 基金管理 人 运作和基金管 理中存在 的 风险，本基金 管理人建 立 了以风险管理 委
员会为核心的 、由风险 管 理委员会、督 察长、法 律 监察稽核部和 相关业务 部 门构成的四 级风险管
理架构体系。 各业务部 门 负责人为其所 在部门的 风 险控制第一责 任人，对 本 部门业务范 围内的风
险负有管控和 及时报告 的 义务。员工在 其岗位职 责 范围内承担相 应风险管 理 责任。本基 金管理人
配备的 风险 管理 人员 对投 资风险 进行 独立 的监 控并 及时向 管理 层汇 报。 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 41 页 共 77 页
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因 交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券的发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金管理人 通过建立 和 完善内部信用 评级体系 和 交易对手库， 对发行人 及 债券投资进行 内
部评级，对交 易对手的 资 信状况进行充 分评估、 设 定授信额度， 以控制可 能 出现的信用 风险。本
基金的银行存 款存放在 具 有托管资格的 银行，信 用 风险不重大。 本基金在 证 券交易所进 行的交易
均以中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司 为交 易对 手完 成证券 交收 和款 项清 算， 违 约风险 可能 性很 小；
在银行间同业 市场进行 交 易前均对交易 对手进行 信 用评估并对证 券 交割方 式 进行限制以 控制相应
的信用风险。 本基金的 基 金管理人建立 了信用风 险 管理流程，通 过对投资 品 种信用等级 评估来控
制证券 发行 人的 信用 风险 ，且通 过分 散化 投资 以分 散信用 风险 。
于2016 年12 月31 日， 本 基金未 持有 债券 投资 （ 于2015 年12 月 31 日 ：同） 。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险， 是指在履 行 以交付现金或 其他金融 资 产的方式结算 的义务时 发 生资金短缺的 风
险。本基金的 流动性风 险 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市场 不活跃而 带 来的变现困 难，另一
方面来 自于 基金 份额 持有 人可随 时要 求赎 回其 持有 的基金 份额 。
本基金管理人 通过限制 投 资集 中度来管 理投资品 种 变现的流动性 风险，并 由 独立于投资部 门
的风险管理人 员设定流 动 性风险控制指 标，并进 行 持续的监测和 分析。本 基 金所持大部 分证券在
证券交 易所 或银 行间 同业 市场交 易。 除在 附注7.4.12 中列 示的 部分 基金 资产 流通暂 时受 限制 不能
自由转让的情 况外，其 余 均能及时变现 。本基金 管 理人每日预测 本基金申 购 赎回情况以 控制基金
发生大幅申购 赎回的风 险 。而且，本基 金可通过 卖 出回购金融资 产方式借 入 短期资金应 对流动性
需求。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风 险是 指由 于市 场变 化或波 动所 引起 的组 合资 产损失 或收 益变 动的 风险 ， 包括利 率风 险、
外汇风险和其 他 价格风 险 。本基金管理 人通过对 不 同类型的风险 分别设定 风 险限制，并 由独立于
投资部 门的 风险 管理 人员 监控、 报告 以及 定期 风险 回顾的 方法 管理 投资 组合 的市场 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 利率变动 引 起组合中资产 特别是债 券 市场价格变动 ，从而影 响 基金投资收益 的景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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风险。本基金 管理人通 过 由风险管理人 员定期监 控 组合中债券投 资部分的 利 率风险，及 时调整投
资组合 久期 等方 法管 理利 率风险 。
下表统计了本 基金的利 率 风险敞口。表 中所示为 本 基金资产及负 债的公允 价 值，并按照合 约
规定的 重新 定价 日或 到期 日进行 了分 类。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年12 月31
日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款
64,653,683.00 - - - - - 64,653,683.00
结算备 付金
25,163,928.34 - - - - - 25,163,928.34
存出保 证金
377,420.55 - - - - - 377,420.55
交易性 金融 资
产
- - - - - 871,044,891.66 871,044,891.66
买入返 售金 融
资产
395,500,495.00 - - - - - 395,500,495.00
应收证 券清 算
款
- - - - - 9,249,120.98 9,249,120.98
应收利 息
- - - - - 94,297.44 94,297.44
应收申 购款
4,061.90 - - - - 447,144.04 451,205.94
其他资 产
- - - - - - -
资产总 计 485,699,588.79 - - - - 880,835,454.12 1,366,535,042.91
负债
应付证 券清 算
款
- - - - - 6,367,748.66 6,367,748.66
应付赎 回款 - - - - - 916,470.89 916,470.89
应付管 理人 报
酬
- - - - - 1,796,054.43 1,796,054.43
应付托 管费 - - - - - 299,342.37 299,342.37
应付交 易费 用 - - - - - 918,430.96 918,430.96
其他负 债 - - - - - 187,438.79 187,438.79
负债总 计 - - - - - 10,485,486.10 10,485,486.10
利率敏 感度 缺
口
485,699,588.79 - - - - - -
上年度 末
2015 年12 月31
日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 67,002,734.18 - - - - - 67,002,734.18 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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结算备 付金 16,359,019.85 - - - - - 16,359,019.85
存出保 证金 1,074,595.95 - - - - - 1,074,595.95
交易性 金融 资
产
- - - - - 748,276,434.33 748,276,434.33
买入返 售金 融
资产
166,100,000.00 - - - - - 166,100,000.00
应收证 券清 算
款
- - - - - 6,811,952.56 6,811,952.56
应收利 息 - - - - - 28,956.44 28,956.44
应收申 购款 34,018.28 - - - - 1,085,843.66 1,119,861.94
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 250,570,368.26 - - - - 756,203,186.99 1,006,773,555.25
负债
应付证 券清 算
款
- - - - - 12,934,003.05 12,934,003.05
应付赎 回款 - - - - - 1,720,883.84 1,720,883.84
应付管 理人 报
酬
- - - - - 1,247,444.84 1,247,444.84
应付托 管费 - - - - - 207,907.48 207,907.48
应付交 易费 用 - - - - - 918,686.36 918,686.36
其他负 债 - - - - - 179,293.45 179,293.45
负债总 计 - - - - - 17,208,219.02 17,208,219.02
利率敏 感度 缺
口
250,570,368.26 - - - - - -
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
截至2016 年12 月 31 日 ， 本基金 未持 有债 券投 资 （2015 年12 月 31 日： 同） ， 因此当 利率 发生 合
理、可 能的 变动 时， 为交 易而持 有的 债券 公允 价值 的变动 对期 末基 金资 产净 值无重 大影 响。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
本基金 持有 的所 有资 产及 负债以 人民 币计 价， 因此 无重大 外汇 风险 。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除外汇 汇 率以外的市场 价
格因素 变动 而发 生波 动的 风险。 本基 金主 要投 资于 证 券交易 所上 市或 银行 间同 业市场 交易 的证 券，
所面临的最大 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。本 基金通过 投 资组合的分 散化降低
其它价 格风 险， 并且 本基 金管理 人每 日对 本基 金所 持有的 证券 价格 实施 监控 。
本基金 的投 资范 围为 ： 股 票投资 比例 为基 金资 产 的60% －95% ， 持有 现金 或者 到期日 在一 年以
内的政 府债 券的 比例 不低 于基 金 资产 净值 的 5% 。 本 基金投 资于 与能 源及 基建 业务相 关的 上市 公 司景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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所发行股票的 比例 高于 基 金股票投资 的 80%。 于本 期末及上年度 末，本基 金 面临的其他价 格风险
列示如 下：
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 871,044,891.66 64.23 748,276,434.33 75.62
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 871,044,891.66 64.23 748,276,434.33 75.62
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
其 他 变量 不变 的假 设下 ，证 券 投资 价格 发生 合理 、可 能 的变 动时 ，将 对基 金净 值
产生的 影响 。正 数表 示可 能增加 基金 净值 ，负 数表 示可能 减少 基金 净值 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末（ 2016 年 12 月
31 日 ）
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ）
沪深300 指 数上 升 5% 43,704,629.98 32,655,656.10
沪深300 指 数下 降 5% -43,704,629.98 -32,655,656.10
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.14.1 承诺事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.2 其他事项
(1) 公 允价 值
本基金管理人 已经评估 了 银行存款、结 算备付金 、 买入返售金融 资产、其 他 应收款项类投 资景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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以及其 他金 融负 债因 剩余 期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
各金融 工具 公允 价值
于2016 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第 一层 次的 余额 为人 民币 870,661,987.15 元 ，划分 为第 二层 次的 余额 为人民 币 382,904.51
元， 无划 分为 第三 层次 的 余额 （于2015 年 12 月31 日， 本基 金持 有的 以公 允 价值计 量且 其变 动计
入当期 损益 的金 融资 产中 划分为 第一 层次 的余 额为 人民 币 748,276,434.33 元 ， 无划 分为 第二 层次
或第三 层次 的余 额） 。
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
本基金 调整 公允 价值 计量 层次转 换时 点的 相关 会计 政策保 持一 致。
对于证券交易 所上市的 股 票，若出现重 大事项停 牌 、交易不活跃 或属于非 公 开发行等情况 ，
本基金不会于 停牌日至 交 易恢复活跃日 期间或限 售 期间将相关股 票的公允 价 值列入第一 层次；并
根据估值调整 中所采用 输 入值的可观察 性和重要 性 ，确定相关股 票公允价 值 应属第二层 次或第三
层次。
对于证券交易 所上市的 可 转换、可交换 债券，若 出 现交易不活跃 的情况， 本 基金不会于交 易
不活跃 期间 将债 券的 公允 价值列 入第 一层 次； 根据 估 值调整 中所 采用 输入 值的 可观察 性和 重要 性，
确定相 关债 券公 允价 值应 属第二 层次 或第 三层 次。
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值划 分为第三 层 次的金融工具 ；本基金 本 期无净转入（ 转
出）第 三层 次。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7.4.14.3 财务报表的批准
本财务 报表 已 于2017 年3 月27 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 871,044,891.66 63.74
其中： 股票 871,044,891.66 63.74
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 395,500,495.00 28.94
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 89,817,611.34 6.57
7 其他各 项资 产 10,172,044.91 0.74
8 合计 1,366,535,042.91 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按 行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 125,933,108.99 9.29
C 制造业 250,558,700.75 18.48
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 204,972,201.61 15.12
E 建筑业 15,592.23 0.00
F 批发和 零售 业 82,945,236.69 6.12
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 170,501,937.34 12.57
H 住宿 和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 27,768,926.12 2.05
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,061,322.72 0.08 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 7,287,865.21 0.54
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 871,044,891.66 64.23
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
无。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600028 中国石 化 23,277,839 125,933,108.99 9.29
2 600104 上汽集 团 4,816,067 112,936,771.15 8.33
3 600674 川投能 源 11,987,827 104,294,094.90 7.69
4 601139 深圳燃 气 8,676,625 78,870,521.25 5.82
5 601333 广深铁 路 14,224,604 72,118,742.28 5.32
6 601607 上海医 药 3,477,017 68,010,452.52 5.02
7 600270 外运发 展 2,514,522 41,590,193.88 3.07
8 300136 信维通 信 1,333,793 38,013,100.50 2.80
9 600377 宁沪高 速 3,973,598 33,974,262.90 2.51
10 000049 德赛电 池 734,421 30,882,403.05 2.28
11 600329 中新药 业 1,611,447 28,103,635.68 2.07
12 300017 网宿科 技 513,472 27,527,233.92 2.03
13 002294 信立泰 822,136 24,039,256.64 1.77
14 000429 粤高速 Ａ 3,334,690 22,809,279.60 1.68
15 600993 马应龙 747,861 14,934,784.17 1.10
16 600900 长江电 力 1,074,218 13,599,599.88 1.00
17 002466 天齐锂 业 386,624 12,545,948.80 0.93
18 000993 闽东电 力 574,952 8,170,067.92 0.60
19 300347 泰格医 药 269,821 7,287,865.21 0.54
20 601689 拓普集 团 102,500 3,015,550.00 0.22
21 000888 峨眉山 Ａ 88,888 1,061,322.72 0.08
22 600996 贵广网 络 12,500 234,875.00 0.02
23 603823 百合花 3,762 123,167.88 0.01 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 48 页 共 77 页
24 603298 杭叉集 团 3,641 88,403.48 0.01
25 603228 景旺电 子 3,491 80,851.56 0.01
26 002832 比音勒 芬 1,158 70,290.60 0.01
27 603577 汇金通 2,460 69,642.60 0.01
28 603218 日月股 份 1,652 68,805.80 0.01
29 603877 太平鸟 3,180 67,734.00 0.00
30 300583 赛托生 物 1,582 63,738.78 0.00
31 603416 信捷电 气 1,076 53,886.08 0.00
32 002833 弘亚数 控 2,743 48,331.66 0.00
33 603058 永吉股 份 3,869 42,675.07 0.00
34 603886 元祖股 份 2,242 39,683.40 0.00
35 603689 皖天然 气 4,818 37,917.66 0.00
36 300582 英飞特 1,359 35,157.33 0.00
37 603239 浙江仙 通 924 29,059.80 0.00
38 002835 同为股 份 1,126 24,220.26 0.00
39 603035 常熟汽 饰 2,316 24,179.04 0.00
40 603266 天龙股 份 1,562 22,852.06 0.00
41 300587 天铁股 份 1,438 20,290.18 0.00
42 603929 亚翔集 成 2,193 15,592.23 0.00
43 002840 华统股 份 1,814 11,881.70 0.00
44 002838 道恩股 份 681 10,405.68 0.00
45 603186 华正新 材 1,874 10,063.38 0.00
46 603032 德新交 运 1,628 9,458.68 0.00
47 300586 美联新 材 1,006 9,355.80 0.00
48 300591 万里马 2,397 7,358.79 0.00
49 300588 熙菱信 息 1,380 6,817.20 0.00
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601088 中国神 华 85,097,024.27 8.60
2 601607 上海医 药 83,761,224.93 8.46
3 600377 宁沪高 速 66,698,936.48 6.74
4 601139 深圳燃 气 65,857,775.70 6.66 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 49 页 共 77 页
5 601688 华泰证 券 58,919,293.08 5.95
6 600674 川投能 源 58,256,404.04 5.89
7 000049 德赛电 池 57,524,494.95 5.81
8 600804 鹏博士 56,195,307.76 5.68
9 600886 国投电 力 52,224,697.02 5.28
10 600270 外运发 展 48,470,169.23 4.90
11 002440 闰土股 份 45,909,298.37 4.64
12 601336 新华保 险 43,530,804.66 4.40
13 600028 中国石 化 41,762,538.07 4.22
14 000623 吉林敖 东 40,545,485.54 4.10
15 000429 粤高速 Ａ 39,133,335.08 3.95
16 300136 信维通 信 36,809,872.88 3.72
17 600900 长江电 力 36,381,549.43 3.68
18 600050 中国联 通 33,604,982.09 3.40
19 002051 中工国 际 29,988,551.01 3.03
20 000651 格力电 器 29,332,013.00 2.96
21 601628 中国人 寿 29,048,429.26 2.94
22 600380 健康元 28,558,220.66 2.89
23 300017 网宿科 技 28,240,717.63 2.85
24 600329 中新药 业 27,993,169.24 2.83
25 601021 春秋航 空 27,329,473.40 2.76
26 002294 信立泰 23,817,156.88 2.41
27 000883 湖北能 源 23,471,571.37 2.37
28 300347 泰格医 药 23,429,587.29 2.37
29 601788 光大证 券 20,916,056.00 2.11
30 601333 广深铁 路 20,168,393.50 2.04
31 600038 中直股 份 19,973,966.31 2.02
注：买 入金 额为 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ），未 考虑 相关 交易 费用 。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600804 鹏博士 86,803,592.51 8.77
2 601088 中国神 华 86,605,089.78 8.75
3 002051 中工国 际 75,624,594.52 7.64 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 50 页 共 77 页
4 601607 上海医 药 72,510,312.43 7.33
5 600900 长江电 力 71,867,545.94 7.26
6 601021 春秋航 空 68,633,550.67 6.94
7 601688 华泰证 券 58,246,369.51 5.89
8 002440 闰土股 份 47,955,903.18 4.85
9 600886 国投电 力 46,909,052.19 4.74
10 600050 中国联 通 44,943,831.08 4.54
11 601939 建设银 行 44,660,339.58 4.51
12 601336 新华保 险 43,436,401.03 4.39
13 000623 吉林敖 东 38,976,882.96 3.94
14 000958 东方能 源 37,746,796.48 3.81
15 601398 工商银 行 36,285,902.84 3.67
16 600377 宁沪高 速 33,643,217.09 3.40
17 000651 格力电 器 32,958,237.65 3.33
18 600380 健康元 31,292,155.00 3.16
19 601628 中国人 寿 29,327,691.43 2.96
20 000049 德赛电 池 24,432,870.66 2.47
21 001979 招商蛇 口 24,268,686.62 2.45
22 000883 湖北能 源 24,214,810.48 2.45
23 600038 中直股 份 21,414,617.39 2.16
24 000429 粤高速 Ａ 19,999,976.53 2.02
注：卖 出金 额为 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ） ，未考 虑相 关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,596,715,955.48
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,479,617,924.86
注： 买 入股 票的 成本 总额 及 卖出股 票的 收入 总额 均为 买卖股 票成 交金 额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） ，
未考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类 的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 51 页 共 77 页
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 股指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本报告期内未 出现基金 投 资的前十名证 券的发行 主 体被监管部门 立案调查 或 者在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 52 页 共 77 页
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 377,420.55
2 应收证 券清 算款 9,249,120.98
3 应收股 利 -
4 应收利 息 94,297.44
5 应收申 购款 451,205.94
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,172,044.91
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 53 页 共 77 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
45,955 18,735.57 503,603,908.18 58.49% 357,389,330.16 41.51%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数 （ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金
3,063.49 0.00%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
1、本 期末 基金 管理 人的 高 级管理 人员 、基 金投 资和 研究部 门负 责人 未持 有本 基金。
2、本 期末 本基 金的 基金 经 理未持 有本 基金 。
景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 54 页 共 77 页
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2009 年 10 月20 日 ）基 金份 额 总额
934,032,709.53
本报告 期期 初基 金份 额总 额 488,354,388.34
本报告 期基 金总 申购 份额 1,359,579,931.10
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 986,941,081.10
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 860,993,238.34
注：总 申购 份额 含转 换入 份额及 红利 再投 资， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 55 页 共 77 页
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
在本报 告期 内， 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
基金管 理人 重大 人事 变动 ：
1 、本 基金 管理 人于 2016 年 1 月 22 日 发布 公告 ， 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司 董 事会 审议
通过， 同意 黄卫 明先 生辞 去本公 司督 察长 一职 。
2 、 本 基金 管理 人 于 2016 年 2 月 4 日 发布 公告 ， 经 景顺长 城基 金管 理有 限公 司董事 会审 议通
过，聘 任杨 皞阳 先生 担任 本公司 督察 长。
3 、本 基金 管理 人于 2016 年 2 月 20 日 发布 公告 ， 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过， 聘任 毛从 容女 士担 任本公 司副 总经 理。
4 、 本 基金 管理 人 于 2016 年 7 月 4 日 发布 公告 ， 经 景顺长 城基 金管 理有 限公 司董事 会审 议通
过， 同 意赵 如冰 先生 辞去 本 公司 董事 长一 职， 聘任 杨光裕 先生 担任 本公 司董 事长。 根据 公司 章 程
相关规 定， “公 司的 董事 长 为公司 的法 定代 表人 ” 。 经 深圳市 市场 监督 管理 局核 准， 景 顺长 城基 金
管理有 限公 司法 定代 表人 已于 2016 年7 月13 日变 更为杨 光裕 先生 ， 本基 金 管理人 已 于 2016 年7
月15 日发 布了 公告 。
上述事 项已 按规 定向 中国 证券投 资基 金业 协会 备案 。 有 关公 告刊 登在 中国 证 券报 、 上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管理 人网站 上。
基金托 管人 的专 门基 金托 管部门 的重 大人 事变 动：
报告期 内本 基金 托管 人的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
在本报 告期 内， 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
在本报 告期 内， 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 56 页 共 77 页
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 聘请 的安 永华 明会 计师事 务所 （ 特殊 普通 合 伙） 已经 连续8 年 为本 基 金提供 审计 服务 ，
本年度 应支 付给 会计 师事 务所的 报酬 为人 民 币80,000.00 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 未受
到监管 部门 的任 何稽 查和 处罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行 股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
光大证 券股
份有限 公司
2 776,273,650.63 25.28% 722,960.38 25.28% -
平安证 券股
份有限 公司
2 687,021,670.60 22.37% 639,821.31 22.37% -
国泰君 安证
券股份 有限
公司
1 417,784,353.52 13.60% 389,083.14 13.60% -
招商证 券股
份有限 公司
2 362,234,245.15 11.80% 337,343.18 11.80% -
海通证 券股
份有限 公司
1 161,917,735.23 5.27% 150,789.02 5.27% -
恒泰证 券股
份有限 公司
1 151,353,393.39 4.93% 140,956.52 4.93% -
兴业证 券股
份有限 公司
1 86,552,824.79 2.82% 80,607.40 2.82% - 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 57 页 共 77 页
东北证 券股
份有限 公司
1 79,049,108.01 2.57% 73,618.17 2.57% 本期新 增
东方证 券股
份有限 公司
1 72,475,252.74 2.36% 67,497.35 2.36% -
方正证 券股
份有限 公司
2 69,998,354.20 2.28% 65,191.65 2.28% 本期新 增
1 个
中国国 际金
融股份 有限
公司
2 67,389,580.14 2.19% 62,760.37 2.19% -
华泰证 券股
份有限 公司
1 33,969,047.46 1.11% 31,635.45 1.11% -
中泰证 券股
份有限 公司
1 33,307,472.19 1.08% 31,018.90 1.08% 本期新 增
国信证 券股
份有限 公司
1 26,031,979.61 0.85% 24,243.49 0.85% -
长城证 券股
份有限 公司
1 23,066,813.71 0.75% 21,482.01 0.75% -
民生证 券股
份有限 公司
1 16,726,891.92 0.54% 15,577.82 0.54% -
中信证 券股
份有限 公司
2 5,712,090.04 0.19% 5,319.83 0.19% -
东兴证 券股
份有限 公司
1 - - - - -
华福证 券有
限责任 公司
1 - - - - -
广发证 券股
份有限 公司
1 - - - - -
川财证 券有
限责任 公司
1 - - - - - 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 58 页 共 77 页
国盛证 券有
限责任 公司
1 - - - - -
中信建 投证
券股份 有限
公司
1 - - - - -
申万宏 源证
券有限 公司
1 - - - - -
中国银 河证
券股份 有限
公司
1 - - - - -
中国中 投证
券有限 责任
公司
1 - - - - -
国金证 券股
份有限 公司
1 - - - - 本期新 增
上海华 信证
券有限 责任
公司
1 - - - - -
注：基 金专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 如下 ：
1）选 择标 准
a、资 金实 力雄 厚， 信誉 良 好；
b、财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
c、经 营行 为规 范， 最近 两 年未因 重大 违规 行为 受到 监管机 关的 处罚 ；
d、内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求；
e、该 证券 经营 机构 具有 较 强的研 究能 力， 有固 定的 研究机 构和 专门 的研 究人 员，能 及时 、全 面、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分析报告 及其他专 门 报告以及全面 的信息服 务 。并能 根据基 金管理人 的 特定要求， 提供专门
研究报 告。
2）选 择程 序
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后， 确定证券 经 营机构的选择 。基金管 理 人与被选择 的证券经景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 59 页 共 77 页
营机构 签订 协议 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
光大证 券股
份有限 公司
- - 17,558,800,000.00 27.31% - -
平安证 券股
份有限 公司
- - 29,551,300,000.00 45.95% - -
国泰君 安证
券股份 有限
公司
216,986.80 100.00% - - - -
招商证 券股
份有限 公司
- - 5,228,600,000.00 8.13% - -
海通证 券股
份有限 公司
- - 1,216,300,000.00 1.89% - -
恒泰证 券股
份有限 公司
- - - - - -
兴业证 券股
份有限 公司
- - - - - -
东北证 券股
份有限 公司
- - - - - -
东方证 券股
份有限 公司
- - - - - -
方正证 券股
份有限 公司
- - 4,308,500,000.00 6.70% - - 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 60 页 共 77 页
中国国 际金
融股份 有限
公司
- - - - - -
华泰证 券股
份有限 公司
- - 6,441,600,000.00 10.02% - -
中泰证 券股
份有限 公司
- - - - - -
国信证 券股
份有限 公司
- - - - - -
长城证 券股
份有限 公司
- - - - - -
民生证 券股
份有限 公司
- - - - - -
中信证 券股
份有限 公司
- - - - - -
东兴证 券股
份有限 公司
- - - - - -
华福证 券有
限责任 公司
- - - - - -
广发证 券股
份有限 公司
- - - - - -
川财证 券有
限责任 公司
- - - - - -
国盛证 券有
限责任 公司
- - - - - -
中信建 投证
券股份 有限
公司
- - - - - -
申万宏 源证 - - - - - - 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 61 页 共 77 页
券有限 公司
中国银 河证
券股份 有限
公司
- - - - - -
中国中 投证
券有限 责任
公司
- - - - - -
国金证 券股
份有限 公司
- - - - - -
上海华 信证
券有限 责任
公司
- - - - - -
11.8 其他 重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
指数熔 断后 本公 司各 基金 申购赎
回、转 换业 务开 放时 间调 整的公
告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 4 日
2
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下场 内基 金在 指数 熔断 期间暂
停申购 赎回 业务 的提 示性 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 6 日
3
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
2016 年1 月7 日指 数熔 断 后本公
司各基 金申 购赎 回、 转换 业务开
放时间 调整 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月 7 日
4
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加中 证金 牛基金
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
2016 年 1 月18 日 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 62 页 共 77 页
申购及 定期 定额 投资 申购 费率优
惠活动 的公 告
金管理 人网 站
5
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增中 证金 牛为销
售机构 并开 通基 金 “ 定期 定额投
资业务 ”和 基金 转换 业务 的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月18 日
6
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加平 安证 券基金
申购及 定期 定额 投资 申购 费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月20 日
7
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加包 商银 行基金
申购及 定期 定额 投资 申购 费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月20 日
8
景顺长 城能 源基 建混 合型 证券投
资基 金2015 年第 4 季度 报 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月21 日
9
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
基金行 业高 级管 理人 员变 更公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月22 日
10
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加渤 海银 行基金
申购及 定期 定额 投资 申购 费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月27 日
11
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加奕 丰公 司基金
申购及 定期 定额 投资 申购 费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 1 月29 日
12 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 中国证 券报 ， 上海 证 2016 年 1 月29 日 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 63 页 共 77 页
旗下部 分基 金新 增奕 丰公 司为销
售机构 并开 通基 金 “ 定期 定额投
资业务 ”和 基金 转换 业务 的公告
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
13
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增和 耕传 承基金
销售有 限公 司为 销售 机构 并开通
基金“ 定期 定额 投资 业务 ”和基
金转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 2 月 1 日
14
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加和 耕传 承基金
申购及 定期 定额 投资 申购 费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 2 月 1 日
15
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
聘任督 察长 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 2 月 4 日
16
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
聘任副 总经 理的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 2 月20 日
17
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增上 海凯 石财富
基金销 售有 限公 司为 销售 机构并
开通基 金 “ 定期 定额 投资 业务 ”
和基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 2 月25 日
18
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加凯 石财 富基金
申购及 定期 定额 投资 申购 费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 2 月25 日
19
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金在 中国 民生 银行开
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
2016 年 3 月23 日 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 64 页 共 77 页
通基金 “定 期定 额投 资业 务 ”的
公告
金管理 人网 站
20
景顺长 城能 源基 建混 合型 证券投
资基 金2015 年 年度 报告 摘 要
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 3 月29 日
21
景顺长 城能 源基 建混 合型 证券投
资基 金2015 年 年度 报告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 3 月29 日
22
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加东 亚银 行基金
定期定 额投 资申 购费 率优 惠活动
的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 3 月30 日
23
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金继 续参 加中 国工商
银行个 人电 子银 行基 金申 购费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 3 月30 日
24
景顺长 城能 源基 建混 合型 证券投
资基 金2016 年第 1 季度 报 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 4 月20 日
25
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关 于
旗下部 分基 金参 加上 海农 商行基
金申购 及定 期定 额投 资申 购费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 4 月25 日
26
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增上 海农 村商业
银行股 份有 限公 司为 销售 机构并
开通基 金 “ 定期 定额 投资 业务 ”
和基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 4 月25 日
27 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 中国证 券报 ， 上海 证 2016 年 5 月11 日 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 65 页 共 77 页
旗下部 分基 金参 加金 斧子 基金申
购及定 期定 额投 资申 购费 率优惠
活动的 公告
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
28
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增金 斧子 为销售
机构并 开通 基金 “定 期定 额投资
业务” 和基 金转 换业 务的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月11 日
29
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增伯 嘉基 金为销
售机构 并开 通基 金 “ 定期 定额投
资业务 ”和 基金 转换 业务 的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月16 日
30
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加金 观诚 基金申
购及定 期定 额投 资申 购费 率优惠
活动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月26 日
31
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增浙 江金 观诚财
富管理 有限 公司 为销 售机 构并开
通基金 “定 期定 额投 资业 务 ”和
基金转 换业 务的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月26 日
32
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加汇 成基 金基金
申购及 定期 定额 投资 申购 费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月27 日
33
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金 新 增北 京汇 成基金
管理有 限公 司为 销售 机构 并开通
基金“ 定期 定额 投资 业务 ”和基
金转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 5 月27 日 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 66 页 共 77 页
34
景顺长 城能 源基 建混 合型 证券投
资基 金2016 年第1 号更 新 招募说
明书摘 要
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 6 月 4 日
35
景顺长 城能 源基 建混 合型 证券投
资基 金2016 年第1 号更 新 招募说
明书
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 6 月 4 日
36
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金在 陆金 所资 管开通
基金“ 定期 定额 投资 业务 ”并参
加定期 定额 投资 申购 费率 优惠活
动的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 6 月24 日
37
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金在 京东 旗舰 店开展
认/申 购费 率优 惠活 动的 公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 7 月 1 日
38
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加杭 州数 米基金
销售有 限公 司认/申 购 （ 含 定期定
额投资 申购 ）费 率优 惠活 动的公
告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 7 月 1 日
39
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加星 展银 行网上
银行基 金申 购费 率优 惠活 动的公
告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 7 月 1 日
40
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加中 国民 生银行
直销银 行 “ 基金 通 ” 平台 基金申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 7 月 1 日
41
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加交 通银 行网上
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
2016 年 7 月 1 日 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 67 页 共 77 页
银行、 手机 银行 基金 申购 费率优
惠活动 的公 告
金管理 人网 站
42
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
基金行 业高 级管 理人 员变 更公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 7 月 4 日
43
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增上 海大 智慧财
富管理 有限 公司 为销 售机 构并参
加基金 申购 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 7 月 5 日
44
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金在 鑫鼎 盛开 通基金
“定期 定额 投资 业务 ”并 参加基
金申购 及定 期定 额投 资申 购费率
优惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网站
2016 年 7 月 7 日
45
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增南 京苏 宁基金
销售有 限公 司为 销售 机构 并开通
基金转 换业 务和 参加 基金 申购费
率优惠 活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 7 月 8 日
46
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加东 亚银 行基金
定期定 额投 资申 购费 率优 惠活动
的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 7 月11 日
47
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
公司法 定代 表人 变更 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网站
2016 年 7 月15 日
48
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加花 旗银 行基金
定期定 额投 资申 购费 率优 惠活动
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 7 月18 日 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 68 页 共 77 页
的公告
49
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加北 京广 源达信
投资管 理有 限公 司基 金申 购及定
期定额 投资 申购 费率 优惠 活动的
公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 7 月20 日
50
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增北 京广 源达信
投资管 理有 限公 司为 销售 机构并
开通基 金 “ 定期 定额 投资 业务”
和基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 7 月20 日
51
景顺长 城能 源基 建混 合型 证券投
资基 金2016 年第 2 季度 报 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 7 月21 日
52
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加和 讯信 息科技
有限公 司申 购费 率优 惠活 动的公
告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 7 月22 日
53
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加上 海中 正达广
投资管 理有 限公 司基 金申 购及定
期定额 投资 申购 费率 优惠 活动的
公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 7 月27 日
54
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增上 海中 正达广
投资管 理有 限公 司为 销售 机构并
开通基 金 “ 定期 定额 投资 业务 ”
和基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 7 月27 日
55 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 中国证 券报 ， 上海 证 2016 年 7 月28 日 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 69 页 共 77 页
旗下部 分基 金新 增海 银基 金销售
有限公 司为 销售 机构 并开 通基金
“定期 定额 投资 业务 ”和 基金转
换业务 的公 告
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
56
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加海 银基 金销售
有限公 司基 金申 购及 定期 定额投
资申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 7 月28 日
57
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加上 海万 得投资
顾问有 限公 司基 金申 购及 定期定
额投资 申购 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 8 月10 日
58
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增上 海万 得投资
顾问有 限公 司为 销售 机构 并开通
基金“ 定期 定额 投资 业务 ”和基
金转换 业 务 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 8 月10 日
59
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金在 新浪 仓石 开通基
金转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 8 月24 日
60
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加深 圳前 海凯恩
斯基金 销售 有限 公司 基金 申购及
定期定 额投 资申 购费 率优 惠活动
的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 8 月26 日
61
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增深 圳前 海凯恩
斯基金 销售 有 限 公司 为销 售机构
并开通 基金 “定 期定 额投 资业
务”和 基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 8 月26 日 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 70 页 共 77 页
62
景顺长 城能 源基 建混 合型 证券投
资基 金2016 年 半年 度报 告 摘要
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 8 月27 日
63
景顺长 城能 源基 建混 合型 证券投
资基 金2016 年 半年 度报 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 8 月27 日
64
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加中 民财 富管理
（上海 ）有 限公 司基 金申 购及定
期定额 投资 申购 费率 优惠 活动的
公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 8 月30 日
65
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增中 民财 富管理
（上海 ）有 限公 司为 销售 机构并
开通基 金 “ 定期 定额 投资 业务 ”
和基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 8 月30 日
66
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加中 信证 券等 3
家公司 基金 申购 及定 期定 额投资
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 9 月 5 日
67
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加交 通银 行手机
银行基 金申 购及 定期 定额 投资申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 9 月20 日
68
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加天 津国 美基金
销售有 限公 司基 金申 购及 定期定
额投资 申购 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 9 月28 日
69 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 中国证 券报 ， 上海 证 2016 年 9 月28 日 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 71 页 共 77 页
旗下部 分基 金新 增天 津国 美基金
销售有 限公 司为 销售 机构 并开通
基金“ 定期 定额 投资 业务 ”和基
金转换 业务 的公 告
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
70
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加东 亚银 行基金
定期定 额投 资申 购费 率优 惠活动
的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 9 月30 日
71
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加广 发银 行申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 9 月30 日
72
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增中 国民 族证券
有限责 任公 司为 销售 机构 并开通
基金转 换业 务的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 10 月 12 日
73
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加北 京蛋 卷基金
销售有 限公 司基 金申 购及 定期定
额投资 申购 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 10 月 13 日
74
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增北 京蛋 卷基金
销售有 限公 司为 销售 机构 并开通
基金“ 定期 定额 投资 业务 ”和基
金转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 10 月 13 日
75
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关 于
旗下部 分基 金新 增上 海基 煜基金
销售有 限公 司为 销售 机构 并开通
基金转 换业 务的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 10 月 18 日
76 景顺长 城能 源基 建混 合型 证券投 中国证 券报 ， 上海 证 2016 年 10 月 25 日 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 72 页 共 77 页
资基 金2016 年第 3 季度 报 告 券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
77
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增南 京途 牛金融
信息服 务有 限公 司为 销售 机构并
参加基 金申 购费 率优 惠活 动的公
告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 10 月 26 日
78
景顺长 城能 源基 建混 合型 证券投
资基金 分红 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 11 月3 日
79
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加上 海凯 石财富
基金销 售有 限公 司申 购费 率优惠
活动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 11 月3 日
80
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加北 京新 浪仓石
基金销 售有 限公 司申 购费 率优惠
活动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 11 月 11 日
81
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加上 海 联 泰资产
管理有 限公 司申 购（ 含定 期定额
投资申 购） 费率 优惠 活动 的公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 11 月 18 日
82
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
调整旗 下部 分基 金在 天津 国美基
金销售 有限 公司 定期 定额 申购起
点金额 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 11 月 22 日
83
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增凤 凰金 信（银
川）投 资管 理有 限公 司为 销售机
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 11 月 23 日 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 73 页 共 77 页
构并开 通基 金 “ 定期 定额 投资业
务”和 基金 转换 业务 的公 告
84
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加凤 凰金 信（银
川）投 资管 理有 限公 司基 金申购
及定期 定额 投资 申购 费率 优惠活
动的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 11 月 23 日
85
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加交 通银 行手机
银行基 金申 购及 定期 定额 投资申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 11 月 29 日
86
景顺长 城能 源基 建混 合型 证券投
资基 金2016 年第2 号更 新 招募说
明书
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 12 月3 日
87
景顺长 城能 源基 建混 合型 证券投
资基 金2016 年第2 号更 新 招募说
明书摘 要
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 12 月3 日
88
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加中 国民 生银行
直销银 行 “ 基金 通 ” 平台 基金定
期定额 投资 申购 费率 优惠 活动的
公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 12 月5 日
89
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增上 海联 泰资产
管理有 限公 司为 销售 机构 并开通
基金“ 定期 定额 投资 业务 ”和基
金转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 12 月9 日
90
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增上 海华 信证券
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
2016 年 12 月 21 日 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 74 页 共 77 页
有限责 任公 司为 销售 机构 并参加
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告
金管理 人网 站
91
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增北 京微 动利投
资管理 有限 公司 为销 售机 构并开
通基金 “定 期定 额投 资业 务 ”和
基金转 换业 务的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 12 月 22 日
92
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增中 原银 行股份
有限公 司为 销售 机构 并开 通基金
“定期 定额 投资 业务 ”和 基金转
换业务 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 12 月 22 日
93
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加交 通银 行手机
银行基 金申 购及 定期 定额 投资申
购费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 12 月 22 日
94
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加北 京微 动利投
资管理 有限 公司 基金 申购 及定期
定额投 资申 购费 率优 惠活 动的公
告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 12 月 22 日
95
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增河 南和 信证券
投资顾 问股 份有 限公 司为 销售机
构并开 通基 金转 换业 务的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 12 月 28 日
96
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加河 南和 信证券
投资顾 问股 份有 限公 司基 金申购
费率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 12 月 28 日 景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 75 页 共 77 页
97
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增北 京格 上富信
投资顾 问有 限公 司为 销售 机构并
开通基 金 “ 定期 定额 投资 业务 ”
和基金 转换 业务 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 12 月 29 日
98
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加北 京格 上富信
投资顾 问有 限公 司基 金申 购及定
期定额 投资 申购 费率 优惠 活动的
公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 12 月 29 日
99
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加苏 州银 行基金
申购及 定期 定额 投资 申购 费率优
惠活动 的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网站
2016 年 12 月 30 日
100
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加中 国工 商银行
“201 7 倾 心回 馈 ” 基金 定 投优惠
活动的 公告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 12 月 30 日
101
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加中 国农 业银行
基金申 购、 定期 定额 投资 及基金
组合产 品申 购费 率优 惠活 动的公
告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 12 月 30 日
102
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加东 亚银 行基金
定期定 额投 资申 购费 率优 惠活动
的公 告
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站
2016 年 12 月 30 日
景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 76 页 共 77 页
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
景顺长城能源基建混合 2016 年 年度报告
第 77 页 共 77 页
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 准予 景顺 长 城能源 基建 股票 型证 券投 资基金 募集 注册 的文 件；
2 、 《景 顺长 城能 源基 建混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、 《景 顺长 城能 源基 建混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
4 、 《景 顺长 城能 源基 建混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
5 、景 顺长 城基 金管 理有 限 公司批 准成 立批 件、 营业 执照、 公司 章程 ；
6 、其 他在 中国 证监 会指 定 报纸上 公开 披露 的基 金份 额 净值 、定 期报 告及 临时 公告。
13.2 存 放地 点
以上备 查文 件存 放在 本基 金管理 人的 办公 场所 。
13.3 查 阅方 式
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅。
景 顺长 城基金 管理 有限公 司
2017 年 3 月 29 日
