景顺成长：2016年年度报告查看PDF公告

 
 
景 顺 长 城 新兴 成 长 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年 年度 报 告 
 
2016 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人： 景顺长城基 金管理有限公司 
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司 
送出日 期：2017 年3 月29 日 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
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§1 重要提 示及目录 
1.1 重 要提 示 
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经全 部独立董
事签字 同意 ，并 由董 事长 签发。 
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 3 月 27 日复 核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。


 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。 
普华永道中天 会计师事 务 所（特殊普通 合伙）为 本 基金出具了无 保留意见 的 审计报告，基 金
管理人 在本 报告 中对 相关 事项亦 有详 细说 明， 请投 资者注 意阅 读。 
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至2016 年12 月 31 日 止。 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
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1.2 目录 
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2 
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2 
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3 
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5 
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5 
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5 
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5 
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6 
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6 
§3 主要财务 指标、基金 净值表现及利润分配 情况 ............................................................................. 7 
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7 
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7 
3.3 其 他指 标 ...................................................................................................................................... 9 
3.4 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 .................................................................................................. 9 
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 10 
 基金 管理 人及 基金 经理 情 况 ......................................................................................................... 10 
4.1 ...................................................................................................................................................... 10 
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 12 
 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情况 的专 项说 明 ............................................................................. 12 
4.3 ...................................................................................................................................................... 12 
 管理 人对 报告 期内 基金 的 投资策 略和 业绩 表现 的说 明 ............................................................. 13 
4.4 ...................................................................................................................................................... 13 
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 14 
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 14 
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 15 
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 17 
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 17 
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 18 
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 18 
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 18 
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 18 
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 19 
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 19 
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 19 
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 21 
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 21 
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 22 
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 23 
 报表 附注 ......................................................................................................................................... 24 
7.4 ...................................................................................................................................................... 24 
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 48 
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 48 
8.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 48 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
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8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 49 
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 50 
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 52 
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 52 
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 52 
8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基 金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 52 
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 52 
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 53 
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 53 
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 53 
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 55 
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 55 
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 55 
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 55 
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 56 
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................. 57 
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 57 
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 57 
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 57 
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 57 
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 58 
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 58 
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 58 
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 62 
§12 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................. 75 
§ 13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 76 
13.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 76 
13.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 76 
13.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 76 
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§2 基金简 介 
 
2.1 基 金基 本情况 
基金名 称 景顺长 城新 兴成 长混 合型 证券投 资基 金 
基金简 称 景顺长 城新 兴成 长混 合 
场内简 称 无 
基金主 代码 260108 
交易代 码 260108 
基金运 作方 式 契约型 开放 式 
基金合 同生 效日 2006 年 6 月 28 日 
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
报告期 末基 金份 额总 额 1,073,573,788.97 份 
基金合 同存 续期 不定期 




 
2.2 基 金产 品说明 
投资目 标 以 长 期看 好中 国经 济增 长和 资 本市 场发 展为 立足 点，
通 过 投资 于具 有合 理值 的高 成 长性 上市 公司 股票 ，以
获取基 金资 产的 长期 稳定 增值。 
投资策 略 本 基 金重 点投 资于 成长 型公 司 。根 据不 同类 型成 长型
公 司 扩张 起源 的背 景因 素， 本 基金 主要 采取 “自 下而
上” 的 投资 策略 ， 并 结合 估值因 素最 终确 定投 资标 的。 
业绩比 较基 准 富时中 国A600 成长 指数 × 80% ＋ 同业 存款 利率 ×20% 。 
风险收 益特 征 本基金 是混 合型 基金 ， 属 于风险 程度 较高 的投 资品 种，
其 预 期风 险和 预期 收益 水平 低 于股 票型 基金 ，高 于货
币型基 金与 债券 型基 金。 




 
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 
项目 基金管 理人 基金托 管人 
名称 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公
司 
中国工 商银 行股 份有 限公 司 
信息披 露负 责人 
姓名 杨皞阳 郭明 
联系电 话 0755-82370388 010-66105799 
电子邮 箱 investor@igwfmc.com custody@icbc.com.cn 
客户服 务电 话


4008888606 95588 
传真 0755-22381339 010-66105798 
注册地 址 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1
号 嘉 里 建 设 广 场第 一 座 21
层 
北京市西城区复兴门内大 街 55
号 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
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办公地 址 深 圳 市 福 田 区 中 心 四 路 1
号嘉里建设广场 第一座 21
层 
北京市西城区复兴门内大 街 55 
号 
邮政编 码 518048 100140 
法定代 表人 杨光裕 易会满 




 
2.4 信 息披 露方式



本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报 
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.igwfmc.com 
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 的办 公场 所 




 
2.5 其 他相 关资料 
项目 名称 办公地 址 
会计师 事务 所 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊
普通合 伙） 
上海市 湖滨 路 202 号普 华 永道中 心
11 楼 
注册登 记机 构 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 
深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建
设广场 第一 座 21 层 



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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况 
 
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标 
金额单 位： 人民 币元 
3.1.1


期间 数据 和指 标 2016 年 2015 年 2014 年 
本期已 实现 收益 -97,201,365.07 723,716,829.38 23,499,907.38 
本期利 润 -92,756,065.26 634,751,026.49 10,768,998.37 
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0831 0.4191 0.0041 
本期加 权平 均净 值利 润率 -9.21% 43.64% 0.58% 
本期基 金份 额净 值增 长率 -8.12% 33.42% 1.74% 
3.1.2


期末 数据 和指 标 2016 年末 2015 年末 2014 年末 
期末可 供分 配利 润 -81,728,459.93 15,553,391.39 -537,385,379.34 
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0761 0.0137 -0.2402 
期末基 金资 产净 值 991,845,329.04 1,149,503,217.69 1,699,936,465.66 
期末基 金份 额净 值 0.924 1.014 0.760 
3.1.3


累计 期末 指标 2016 年末


2015 年末


2014 年末



基金份 额累 计净 值增 长率 113.08% 131.91% 73.81% 
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。 
3、 基 金份 额净 值的 计算 精 确到小 数点 后三 位 ， 小 数 点后第 四位 四舍 五入 ， 由 此产生 的误 差计 入基
金资产。 
4、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。 
3.2 基 金净 值表现 
 
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 
阶段 
份额净 值
增长率 ① 
份额净 值
增长率 标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
过去三 个月 -3.25% 0.64% -1.69% 0.58% -1.56% 0.06% 
过去六 个月 0.65% 0.65% -0.56% 0.66% 1.21% -0.01% 
过去一 年 -8.12% 1.68% -16.33% 1.36% 8.21% 0.32% 
过去三 年 24.73% 1.97% 15.65% 1.53% 9.08% 0.44% 
过去五 年 40.11% 1.76% 20.41% 1.38% 19.70% 0.38% 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
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自基金 合同
生效起 至今 
113.08% 1.72% 84.08% 1.54% 29.00% 0.18% 




 
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较 
 
注：本基金的 资产配置 比 例为：对于股 票的投资 不 少于基金资产 净值的 65% ，持有现金 或者到期
日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 本 基金 投资 于成 长型上 市公 司的 股 票
比例高 于非 现金 基金 资产 的 80% 。 本 基金 自2006 年6 月 28 日 合同 生效 日起 至2006 年 12 月 27 日
为建仓 期。 建仓 期结 束时 ，本基 金投 资组 合达 到上 述投资 组合 比例 的要 求。 
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其 与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 
 




 
3.3 其 他指 标 
无。 
 
3.4 过 去三 年基金 的利 润分配 情况 
单位： 人民 币元 
年
度 
每10 份 基 金 份 额
分红数 
现金 形 式发 放
总额 
再投资形式发
放总额 
年 度 利 润 分 配 合
计 
备注 
2016 0.070 3,441,217.14 4,494,108.16 7,935,325.30


 
2015 - - - -


 
2014 - - - -


 
合计 0.070 3,441,217.14 4,494,108.16 7,935,325.30


 



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§4 管理人 报告 
 
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 （以 下简 称 “公 司” 或 “本 公司” ） 是经中 国证 监会
证监基 金字 ［2003 ］76 号 文批准 设立 的证 券投 资基 金管理 公司 ， 由 长城 证券 股份有 限公 司、 景 顺
资产管 理有 限公 司、 开滦 （ 集团） 有限 责任 公司 、 大 连 实德集 团有 限公 司共 同发 起设立 ， 并于 2003
年6 月9 日 获得 开业 批文 ， 注 册资 本 1.3 亿 元人 民 币， 目前 ， 各 家出 资比 例 分别 为 49% 、49% 、1%、
1%。总 部设 在深 圳， 在北 京、上 海、 广州 设有 分公 司。 
截止 2016 年 12 月 31 日， 景顺长 城基 金管 理有 限公 司旗下 共管 理 62 只开 放式 基金， 包括 景
顺长城景系列 开 放式证 券 投资基金、景 顺长城内 需 增长混合型证 券投资基 金 、景顺长城 鼎益混合
型证券投资基 金(LOF) 、景 顺长城资源垄 断混合型 证 券投资基金(LOF) 、 景顺长 城新兴成长混 合型
证券投资基金 、景顺长 城 内需增长贰号 混合型证 券 投资基金、景 顺长城精 选 蓝筹混合型 证券投资
基金、景顺长 城公司治 理 混合型证券投 资基金、 景 顺长城能源基 建混合型 证 券投资基金 、景顺长
城中小盘混合 型证券投 资 基金、景顺长 城稳定收 益 债券型证券投 资基金、 景 顺长城大中 华混合型
证券投资基金 、景顺长 城 核心竞争力混 合型证券 投 资基金、景顺 长城优信 增 利债券型证 券投资基
金、上 证 180 等 权重 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、景 顺长 城上 证 180 等 权重交 易型 开放 式 指
数证券投资基 金联接基 金 、景顺长城支 柱产业混 合 型证券投资基 金、景顺 长 城品质投资 混合型证
券投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、景 顺长城 四季 金利 债 券
型证券 投资基 金、景顺 长 城策略精选灵 活配置混 合 型证券投资基 金、景顺 长 城景兴信用 纯债债券
型证券 投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投资 基金 、景 顺长 城景 颐双利 债券 型证 券 投
资基金 、 景 顺长城 景益 货 币市场 基金 、 景顺 长城 成 长之星 股票 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城中 证 500
交易型开放式 指数证券 投 资基金、景顺 长城优质 成 长股票型证券 投资基金 、 景顺长城优 势企业混
合型证券投资 基金、景 顺 长城鑫月薪定 期支付债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城中小板创 业板精选
股票型 证券 投资 基金 、景 顺长城 中 证 800 食品 饮料 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、景 顺长 城 中
证TMT150 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、 景 顺长 城 中证医 药卫 生交 易型 开放 式指数 证券 投资 基
金、景顺长城 研究精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城景丰货币 市场基金 、 景顺长城中 国回报灵
活配置混合型 证券投资 基 金、景顺长城 量化精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城稳健回 报灵活配
置混合型证券 投资基金 、 景顺长城沪港 深精选股 票 型证券投资基 金、景顺 长 城领先回报 灵活配置
混合型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 中 证TMT150 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 景顺 长城景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
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安享回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 景顺 长城 中证 500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联 接
基金、景顺长 城交易型 货 币市场基金、 景顺长城 泰 和回报灵活配 置混合型 证 券投资基金 、景顺长
城景瑞收益定 期开放债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城改革机遇灵 活配置混 合 型证券投资 基金、景
顺长城景颐增 利债券型 证 券投资基金、 景顺长城 景 颐宏利债券型 证券投资 基 金、景顺长 城景盛双
息收益债券型 证券投资 基 金、景顺长城 低碳科技 主 题灵活配置混 合型证券 投 资基金、景 顺长城环
保优势股票型 证券投资 基 金、景顺长城 量化新动 力 股票型证券投 资基金、 景 顺长城景盈 双利债券
型证券投资基 金、景顺 长 城景盈金利债 券型证券 投 资基金、景顺 长城景颐 盛 利债券型证 券投资基
金、景顺 长城 景泰汇利 定 期开放债券型 证券投资 基 金、景顺长城 顺益回报 混 合型证券投 资基金、
景顺长城泰安 回报灵活 配 置混合型证券 投资基金 。 其中景顺长城 景系列开 放 式证券投资 基金下设
景顺长城优选 混合型证 券 投资基金、景 顺长城货 币 市场证券投资 基金、景 顺 长城动力平 衡证券投
资基金 。 
本公司 采用 团队 投资 方式 ，即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力， 争取 良好投 资业 绩。 
 
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介 
姓名 职务 
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 
证券从 业年
限 
说明 
任职日 期 离任日 期 
刘彦春 
本 基 金 的
基金经
理 、 研 究
部总监 
2015 年4 月9
日 
- 13 年 
管理学硕士。曾担任汉
唐证券研究员，香港中
信投资研究有限公司研
究员， 博时 基金 研究 员、
基金经理助理、基金经
理等职 务。2015 年 1 月
加入本 公司 ， 自 2015 年
4 月起 担任 基金 经理 。 
杨鹏 
本 基 金 的
基金经 理 
2014 年10 月
31 日 
2016 年 1 月 27 日 12 年 
经济学硕士。曾任职于
融通基金研究策划部，
担任宏观研究员、债券
研究员和货币基金基金
经理助 理职 务。2008 年
3 月加 入本 公司 ， 担任 研
究员等 职务 ； 自 2010 年
8 月起 担任 基金 经理 。 
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 按基 金合 同生 效日 填写 ， “ 离任日 期 ” 为根 据公
司决定 的解 聘日 期 （公 告 前一日 ） ； 对此 后的 非首 任 基金经 理 ， “ 任职 日期 ” 指根据 公司 决定 聘任
后的公 告日 期， “离 任日 期 ”指 根据 公司 决定 的解 聘日期 （公 告前 一日 ） ； 
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证券 投
资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》和《证 券投资基 金信 息披露管理 办法》 等
有关法 律法 规及 各项 实施 准则、 《 景 顺长 城新 兴成 长 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 和其 他有 关法
律法规 的规 定 ， 本 着诚 实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资 产 ， 在 严 格控制 风险 的基 础上 ，
为基金持有人 谋求最大 利 益。本报告期 内，基金 运 作整体合法合 规，未发 现 损害基金持 有人利益
的行为 。基 金的 投资 范围 、投资 比例 及投 资组 合符 合有关 法律 法规 及基 金合 同的规 定。 
 
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法 
为了进 一步 规范 和完 善本 基金管 理人 （ 以下 简称 “ 本公司 ” ） 投 资和 交易 管理 ， 严 格遵 守法 律
法规关于公 平交易的 相关 规定，根据 《中华人 民共 和国证券投 资基金 法》 、 《 证券投资基 金管理 公
司管理办法》 、 《 证券投资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见（2011 年修订 ） 》等法律法 规，本
公司制 定了 《景 顺长 城基 金管理 有限 公司 公平 交易 指引》 ， 该 《 指引》 涵盖 了 境内上 市股 票、 债券
的一级市场申 购、二级 市 场交易等投资 管理活动 ， 同时对授权、 研究分析 与 投资决策、 交易执行
的内部控制、 交易指令 的 分配执行、公 平交易监 控 、报告措施及 信息披露 、 利益冲突的 防范和 异
常交易 的监 控等 方面 进行 了全面 规范 。具 体控 制措 施如下 ： 
1 、授 权、 研究 分析 与投 资 决策的 内部 控制 
建立投资授权 制度，明 确 各投资决策主 体的职责 和 权限 划分；建 立客观的 研 究方法，任何 投
资分析和建议 均应有充 分 的事实和数据 支持，避 免 主观臆断，严 禁利用内 幕 信息作为投 资依据；
确保所有投资 组合平等 地 享有研究成果 ；根据不 同 投资组合的投 资目标、 投 资风格、投 资范围和
投资限制等， 建立不同 投 资组合的投资 主题库和 交 易对手备选库 ，投资组 合 经理在此基 础上根据
投资授 权构 建具 体的 投资 组合并 独立 进行 投资 决策 。 
2 、交 易执 行的 内部 控制 
本公司实行集 中交易制 度 ，将投资管理 职能和交 易 执行职能相隔 离；建立 公 平的交易分配 机
制， 确 保各 投资 组合 享有 公平的 交易 执行 机会 。 同 时严格 控制 不同 投资 组合 之间的 同日 反向 交易 ，
严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送 的同 日反 向交易 。 
3 、交 易指 令分 配的 控制 
所有投 资对 象的 投资 指令 必须经 由交 易管 理部 总监 或其授 权人 审核 后分 配至 交易员 执行 。 
交易员对于接 收到的交 易 指令依照时间 优先、价 格 优先的顺序执 行。在执 行 多个投资组合 在景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
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同一时点就同 一证券下 达 的相同方向的 投资指令 时 ，需根据价格 优先、比 例 分配的原则 ，经过公
平性审 核， 公平 对待 多个 不同投 资组 合的 投资 指令 。 
4 、公 平交 易监 控 
本公司建立异 常交易行 为 日常监控和分 析评估制 度 。交易管理部 负责异常 交 易的日常实时 监
控，风险管理 与绩效评 估 岗于每季度和 每年度对 公 司管理的不同 投资组合 的 整体收益率 差异、分
投资类别（股 票、债券 ） 的收益率差异 进行分析 ， 对连续四个季 度期间内 、 不同时间窗 内（如 1
日内 、3 日、5 日内 ） 公 司 管理的 不同 投资 组合 的同 向交易 的交 易价 差进 行分 析， 对不 同投 资组 合
临近交易日的 反向交易 的 交易价差进行 分析。相 关 投资组合经理 应对异常 交 易情况进行 合理性解
释， 由 投资 组合 经理、 督 察长、 总经 理签 署后， 妥 善保存 分析 报告 备查 。 如 果在上 述分 析期 间内 ，
公司管理的所 有投资组 合 同向交易价差 出现异常 情 况，应重新核 查公司投 资 决策和交易 执行环节
的内部控制， 针对潜在 问 题完善公平交 易制 度， 并 在向中国证监 会报送的 监 察稽核季度 报告和年
度报告 中对 此做 专项 说明 。 
 
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况 
本报告期内， 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导意见（2011
年修订） 》 ，完 善相应制 度 及流程，通 过系统和 人工 等各种方式 在各业务 环节 严格控制交 易公平 执
行，公平对待 旗下管理 的 所有投资组合 。本报告 期 内本基金管理 人根据《 证 券投资基金 管理公司
公平交易制度 指导意见 （2011 年修订） 》及《景 顺长 城基金管理有 限公司公 平 交易指引》对 本年
度同向 交易 价差 进行 了专 项分析 ，未 发现 不公 平交 易现象 。 
 
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明 
本基金 于本 报告 期内 未发 现异常 交易 行为 。 
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 
2016 年， 我国 经济 逐步 走 出通缩 。 持 续的 低利 率环 境、 高 强度 的基 建投 资、 供给侧 主动 调整
共同推动经济 企稳回升 。 特别从下半年 开始，我 国 工业品价格持 续上涨， 企 业盈利改善 。经济再
通胀过 程中 ， 周 期品 板块 整体表 现优 异。 而前 期涨 幅巨大 的新 兴产 业板 块则 由于估 值和 预期 过高 ，
在市场 利率 回升 过程 中出 现较大 幅度 回调 。 
景顺长 城新 兴成 长基 金 在2016 年中， 继续 基于 企业 本身的 经营 和财 务绩 效选 择投资 标的 ， 自
下而上 寻找具 备高投入 资 本产出、高成 长潜力的 企 业。我们会根 据宏观经 济 变化在相关 受益领域
寻找投 资机 会， 但我 们主 要精力 仍然 投放 在公 司的 竞争 优 势分 析， 以及 行业 竞争格 局变 化上 。 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 
2016 年度 ，本 基金 份额 净 值增长 率为-8.12% ， 业绩 比较基 准收 益率 为-16.33% 。 
 
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 
宏观方面，现 阶段经济 仍 处于脉冲式复 苏阶段。 大 体量的基建投 资以及地 产 销售刺激过后 ，
经济内 生增 长动 力显 现 ， 企业中 长期 贷款 需求 恢复 ， 地 产及 制造 业投 资逐 月 反弹 。 基 于价 格回 升，
名义 GDP 继 续走 高， 企业 盈利改 善。 政策 面逐 步转 向风险 防范 ，市 场利 率回 升，预 期未 来较 长 时
间段内 货币 政策 大概 率中 性偏紧 。 
对于股票市场 ，我们整 体 持乐观态度。 货币政策 趋 紧、新股扩容 等因素在 近 期的市场调整 中
已经得到相对 充分的体 现 。很多优质公 司估值已 经 处于偏低水平 。我们认 为 这一轮经济 反弹强度
仍然需要观察 ，地产调 控 、汽车购置税 政策调整 以 及市场利率回 升本身都 会 形成制约， 预期市场
利率回 升空 间有 限。 
市场风格方面 ，我们认 为 市场会继续向 基本面回 归 。当前国内外 经济环境 、 流动性状况， 市
场扩容加速等 因素会对 市 场估值水平形 成压制。 其 中新股扩容不 仅仅增加 了 股票供应， 同时将降
低已上市公司 外延并购 预 期，从而影响 估值水平 提 升。在估值水 平受到压 制 背景下，盈 利增长的
确定性变得更 加重要。 行 业竞争格局优 化、具有 明 确内生增长能 力、估值 合 理的公司有 望受到追
捧。食品饮料 、轻工、 医 药、家电、汽 车等消费 板 块值得重点关 注。预期 高 估值品种调 整仍会继
续，特别是中 小市值壳 资 源价值继续下 降。近期 表 现强势的周期 性板块也 需 要谨慎对待 ，基于环
保等因素的行 政去产能 会 让相关领域大 企业受益 ， 但在需求端长 期风险始 终 存在，这个 位置已经
处于风 险偏 高区 域。 
面对经济危机 以来的一 轮 调整，我国经 济表现出 很 好的韧性， 我 们也期待 未 来政府能够继 续
推进改革，进 一步提高 效 率，改善经济 运行质量 。 我们会继续与 优秀企业 同 行，为持有 人创造更
大的价 值。 
 
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况 
本报告期内， 本基金管 理 人继续完善内 部控制体 系 和内部控制制 度，健全 管 理制度和业务 规
章，依据国家 相关法律 法 规、内部控制 制度、内 部 管理制度和业 务规章、 基 金合同以及 基金招募
说明书对本基 金的投资 、 销售、运营等 业务中的 内 部控制完善程 度和执行 情 况进行持续 的监察稽
核，对监察稽 核中发现 的 问题及时提示 ，督促改 进 并跟踪改进效 果。定期 编 制监察稽核 报告，及
时报送 上级 监管 部门。 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
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为提高防范和 化解经营 风 险的能力，确 保经营业 务 稳健运行和受 托资产安 全 完整，保障基 金
份额持 有人 利益 ，本 基金 管理人 采取 的主 要措 施包 括： 
1 、 进 一步 完善 内部 控制 体 系 和内 部控 制制 度。 本公 司已经 建立 了科 学合 理的 层次分 明的 包括
内控组 织架 构、 控制 程序 和控制 措施 以及 控制 职责 在内的 运行 高效 、严 密的 内部控 制体 系。 
2 、进 一步 健全 管理 制度 和 业务规 章。 在已 建立 的基 本管理 制度 、业 务流 程、 规章等 基础 上，
根据公司的业 务发展和 法 律法规的颁布 情况，对 相 关管理制度和 业务流程 规 章进行全面 修订及更
新，从 管理 制度 和业 务流 程上进 行风 险控 制， 进一 步 强化 内部 制度 的执 行力 度。 
3 、 坚持 岗位 分离 、 相互 制 衡的内 控机 制 。 在 岗位 设 置上继 续采 取严 格的 分离 制度 ， 形 成不 同
岗位之 间的 相互 制衡 机制 ，从岗 位设 置上 减少 和防 范操作 及 操 守风 险。 
4 、 持续 地对 基金 经营 业务 的合法 合规 性进 行监 控 。 采取了 实时 监控 、 常规 稽 核、 专项 稽核 和
临时稽核等方 式，对发 现 的问题及时提 示并督促 改 进，防范各种 违法违规 行 为的发生， 切实保护
基金份 额持 有人 的合 法权 益。 
5 、执 行以KPI(Key Performance Indicator 主 要绩 效指标)为 风险 控制 主要 手 段和评 估标 准
的风险评估、 预警、报 告 、控制以及监 督程序。 并 通过适当的控 制流程， 定 期或实时对 风险进行
评估、预警和 监督，从 而 确认、评估和 预警与公 司 管理及基金运 作有关的 风 险。通过顺 畅的报告
渠道，对风险 问题进行 层 层 监督、管理 和控制， 使 部门和管理层 及时把握 风 险状况并快 速做出风
险控制 决策 。 
6 、 采用 自动 化监 督控 制系 统。 采用 电子 化投 资交 易 系统 ， 对 投资 比例 进行 限 制， 有效 地防 止
合规性 运作 风险 和操 作风 险。 
7 、 按 照法 律法 规的 要求， 认真做 好旗 下各 只基 金的 信息披 露工 作， 确保 有关 信息披 露的 真实 、
完整、 准确 、及 时。 
8 、 定 期不 定期 地组 织合 规 培训 。 通 过结 合外 部律 师 培训 、 内 部合 规培 训以 及 证券业 协会 的后
续教育 课程 ，进 一步 加强 对员工 的合 规教 育， 健全 公司合 规文 化。 
本基金管理人 承诺将一 如 既往地本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产，不 断
提高内部监察 稽核工作 的 科学性和有效 性，努力 防 范和控制各种 风险，充 分 保障基金份 额持有人
的合法 权益 。 
 
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 
公司成立基金 估值小组 对 基金财产的估 值方法及 估 值程序作决策 ，基金估 值 小组在遵守法 律景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
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法规的前提下 ，通过参 考 行业协会的估 值意见及 独 立第三方机构 估值数据 等 方式，谨慎 合理地制
定高效 可行 的估 值方 法， 以求公 平对 待投 资者 。 
估值小组成员 包括公司 投 资片、交易管 理部、基 金 事务部、法律 、监察稽 核 部、风险管理 岗
等相关 人员 。 
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估值 后，
将估值结果以 双方认可 的 方式报给基金 托管人， 基 金托管人按基 金合同规 定 的估值方法 、时间、
程序进行复核 ，基金托 管 人复核无误后 返回给基 金 管理人，由基 金管理人 对 外公布。月 末、年中
和年末 估值 复核 与基 金会 计账目 的核 对同 时进 行。 
当发生了影响 估值方法 和 程序的有效性 及适用性 的 情况时，通过 会 议方式 启 动估值小组的 运
作。对长期停 牌股票等 没 有市价的投资 品种，由 投 资人员凭借其 丰富的专 业 技能和对市 场产品的
长期深入的跟 踪研究， 综 合宏观经济、 行业发展 及 个股状况等各 方面因素 ， 从价值投资 的角度进
行理论分析， 并根据分 析 的结果向基金 估值小组 提 出有关估值方 法或估值 模 型的建议。 风险管理
人员根据投资 人员提出 的 估值方法或估 值模型进 行 计算及验证， 并根据计 算 和验证的结 果与投资
人员共同确定 估值方法 并 提交估值小组 。估值小 组 共同讨论通过 后，基金 事 务部基金会 计根据估
值小组确认的 估值方法 对 各基金进行估 值核算并 与 基金托管行核 对。法律 、 监察 稽核部 相关人员
负责监察执行 估值政策 及 程序的合规性 ，控制执 行 中可能发生的 风险，并 对 有关信息披 露文件进
行合规 性审 查。 
基金估值小组 核心成员 均 具有五年以上 证券、基 金 行业工作经验 ，具备专 业 胜任能力和相 关
从业资 格， 精通 各自 领域 的理论 知识 ，熟 悉政 策法 规，并 具有 丰富 的实 践经 验。 
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值 的程 度 
基金经理在需 要时出席 估 值小组会议， 凭借其丰 富 的专业技能和 对市场产 品 的长期深入的 跟
踪研究 ， 向估 值小 组提 出 估值建 议 。 估 值小 组将 充 分考虑 基金 经理 的意 见和 建议 ， 确 定估 值方 法。 
3 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲 突 
估值小组秉承 基金持有 人 利益至上的宗 旨，在估 值 方法的选择上 力求客观 、 公允，在数据 的
采集方 面力 求公 开、 获取 方便、 操作 性强 、不 易操 纵。 
本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。 
4 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度 
本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 署服务协议， 由其提供 银 行间同业市场 交
易的债 券品 种的 估值 数据 。 
本基金管理人 与中证指 数 有限公司签署 服务协议 ， 由其提供在证 券交易所 上 市或挂牌转让 的景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
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固定收 益品 种( 可转 换债 券 、资产 支持 证券 和私 募债 券除外)的 估值 数据 。 
 
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配 情况 的说 明 
本基金 本报 告期 内实 施了 一次利 润分 配。 截 止 2015 年 12 月 31 日， 本基 金 可供分 配利 润为
15,553,391.39 元， 根据 基 金合同 约定 本次 应分 配金 额为 7,776,695.70 元， 本 基金的 基金 管理 人
已于 2016 年 1 月 21 日完 成权益 登记 ， 每 10 份基 金 份额派 发红 利 0.07 元， 详 细信息 请查 阅相 关
分红公 告。 
截止本报告期 末，根据 相 关法律法规和 基金合同 的 要求以及本基 金的实际 运 作情况，本基 金
未满足 收益 分配 条件 ，不 进行利 润分 配。 
 
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明 
无。 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
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§5 托管人 报告 
 
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 
本报告期内， 本基金托 管 人在对景顺长 城新兴成 长 混合型证券投 资基金的 托 管过程中，严 格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ，不存在 任 何损害基金 份额持有
人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。 
 
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 
本报告期内， 景顺长城 新 兴成长混合型 证券投资 基 金的管理人—— 景顺长 城 基金管理有限 公
司在景顺长城 新兴成长 混 合型证券投资 基金的投 资 运作、基金资 产净值计 算 、基金份额 申购赎回
价格计算、基 金 费用开 支 等问题上，不 存在任何 损 害基金份额持 有人利益 的 行为，在各 重要方面
的运作严格按 照基金合 同 的规定进行。 本报告期 内 ，景顺长城新 兴成长混 合 型证券投资 基金对基
金份额 持有 人进 行了 一次 利润分 配， 分配 金额 为7,935,325.30 元。 
 
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见 
本托管人依法 对景顺长 城 基金管理有限 公司编制 和 披露的景顺长 城新兴成 长 混合型证券投 资
基金2016 年年 度报 告中 财 务指标 、 净值 表现 、 利润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查， 以上 内容 真实、 准确 和完 整。 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
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§6 审计报 告 
 
6.1 审 计报 告基本 信息 
财务报 表是 否经 过审 计 
是 
审计意 见类 型 标准无 保留 意见 
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2017) 第 20955 号 




 
6.2 审 计报 告的基 本内 容 
审计报 告标 题 审计报 告 
审计报 告收 件人 景顺长 城新 兴成 长混 合型 证券投 资基 金全 体基 金份 额持有 人： 
引言段 我 们 审 计 了 后 附 的 景 顺 长 城 新 兴 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金( 以
下简称 “景 顺长 城新 兴成 长基金 ”) 的财 务报 表， 包 括 2016 年
12 月 31 日 的资 产负 债表 、2016 年度 的利 润表 和所 有 者权益(基
金净值)变 动表 以及 财务 报 表附注 。 
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 景 顺 长 城 新 兴 成 长 基 金 的 基 金 管
理人景 顺长 城基 金管 理有 限公司 管理 层的 责任 。 这 种责任 包括 ： 
(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“ 中国证监会 ”) 、 中 国 证券 投 资 基 金 业 协 会( 以 下 简称 “ 中国
基金业协会 ”) 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编
制财务 报表 ，并 使其 实现 公允反 映； 
(2)设 计、 执 行和 维护 必要 的内部 控制 ， 以使 财务 报 表不存 在由
于舞弊 或错 误导 致的 重大 错报。 
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规 定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。 
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层 选用会计政
策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财 务报表的总
体列报 。 
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。 
审计意 见段 我们认为，上述景顺长城 新兴成长基金的财务报表 在所有重大
方面按照企业会计准则和 在财务报表附注中所列示 的中国证监
会、中国基金业协会发布 的有关规定及允许的基金 行业实务操
作编制 ， 公 允反 映了 景顺 长 城新兴 成长 基金 2016 年12 月 31 日景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
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的财务 状况 以 及2016 年 度 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。 
注册会 计师 的姓 名 单峰


朱宏宇 
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙) 
会计师 事务 所的 地址 中国 上海 市 
审计报 告日 期 2017 年3 月27 日 



景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
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§7 年度财 务报表 
 
7.1 资 产负 债表 
会计主 体： 景顺 长城 新兴 成长混 合型 证券 投资 基金 
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日 
单位： 人民 币元 
资 产 附注号 
本期末 
2016 年 12 月31 日 
上年度末 
2015 年 12 月 31 日 
资 产：





 
银行存 款 7.4.7.1 69,397,894.83 203,409,817.16 
结算备 付金


236,312.97 1,027,304.38 
存出保 证金


160,377.15 444,111.55 
交易性 金融 资 产 7.4.7.2 854,668,690.67 971,076,345.68 
其中： 股票 投资


854,668,690.67 971,076,345.68 
基金投 资


- - 
债券投 资


- - 
资产支 持证 券投 资


- - 
贵金属 投资


- - 
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - - 
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 69,825,304.74 - 
应收证 券清 算款


70,214.07 - 
应收利 息 7.4.7.5 34,699.65 52,442.23 
应收股 利


- - 
应收申 购款


1,908.09 9,216.03 
递延所 得税 资产


- - 
其他资 产 7.4.7.6 - - 
资产总 计


994,395,402.17 1,176,019,237.03 
负债和所有者权益 附注号 
本期 末 
2016 年 12 月31 日 
上年度末 
2015 年 12 月 31 日 
负 债：






短期借 款


- - 
交易性 金融 负债


- - 
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - - 
卖出回 购金 融资 产款


- - 
应付证 券清 算款


- 22,725,333.90 
应付赎 回款


567,301.48 1,260,272.09 
应付管 理人 报酬


1,276,044.94 1,459,460.31 
应付托 管费


212,674.16 243,243.38 
应付销 售服 务费


- - 
应付交 易费 用 7.4.7.7 274,903.79 617,889.86 
应交税 费


- - 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
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应付利 息


- - 
应付利 润


- - 
递延所 得税 负债


- - 
其他负 债 7.4.7.8 219,148.76 209,819.80 
负债合 计


2,550,073.13 26,516,019.34 
所有者权益：






实收基 金 7.4.7.9 1,073,573,788.97 1,133,949,826.30 
未分配 利润 7.4.7.10 -81,728,459.93 15,553,391.39 
所有者 权益 合计


991,845,329.04 1,149,503,217.69 
负债和 所有 者权 益总 计


994,395,402.17 1,176,019,237.03 
注：报 告截 止日 2016 年 12 月 31 日，基 金份 额净 值 0.924 元 ，基 金份 额总额 1,073,573,788.97
份。



 
7.2 利 润表 
会计主 体： 景顺 长城 新兴 成 长混 合型 证券 投资 基金 
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日 
单位： 人民 币元 
项 目 附注号 
本期 
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日 
上年度可比期间 
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日 
一、收入


 -71,846,493.96 669,418,578.49 
1.利息 收入


1,452,013.52 1,671,718.58 
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 1,184,111.46 1,595,738.40 
债券利 息收 入


44.49 - 
资产支 持证 券利 息收 入


- - 
买入返 售金 融资 产收 入


267,857.57 75,980.18 
其他利 息收 入


- - 
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）


-77,762,057.25 756,529,252.44 
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -83,645,017.80 749,226,514.87 
基金投 资收 益


- - 
债券投 资收 益 7.4.7.13 40,191.61 - 
资产支 持证 券投 资收 益


- - 
贵金属 投资 收益


- - 
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - - 
股利收 益 7.4.7.15 5,842,768.94 7,302,737.57 
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ） 
7.4.7.16 
4,445,299.81 -88,965,802.89 
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）


- - 
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.17 18,249.96 183,410.36 
减： 二、费用


20,909,571.30 34,667,552.00 
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 15,092,997.45 21,817,251.76 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 23 页 共 76 页


 
2．托 管费 7.4.10.2.2 2,515,499.62 3,636,208.60 
3．销 售服 务费


- - 
4．交 易费 用 7.4.7.18 2,843,530.23 8,758,249.65 
5．利 息支 出


- - 
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 
6．其 他费 用 7.4.7.19 457,544.00 455,841.99 
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列） 
 
-92,756,065.26 634,751,026.49 
减：所 得税 费用


- - 
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列） 
 
-92,756,065.26 634,751,026.49 




 
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表 
会计主 体： 景顺 长城 新兴 成长混 合型 证券 投资 基金 
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日 
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 
一、期初所有者权益（基
金净值 ） 
1,133,949,826.30 15,553,391.39 1,149,503,217.69 
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润） 
- -92,756,065.26 -92,756,065.26 
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数 
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ） 
-60,376,037.33 3,409,539.24 -56,966,498.09 
其中：1. 基 金申 购款 26,742,201.29 -3,512,810.81 23,229,390.48 
2. 基金 赎回 款 -87,118,238.62 6,922,350.05 -80,195,888.57 
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ） 
- -7,935,325.30 -7,935,325.30 
五、期末所有者权益（基
金净值 ） 
1,073,573,788.97 -81,728,459.93 991,845,329.04 
项目 
上年度可比期间 
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 24 页 共 76 页


 
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 
一、期初所有者权益（基
金净值 ） 
2,237,321,845.00 -537,385,379.34 1,699,936,465.66 
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润） 
- 634,751,026.49 634,751,026.49 
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数 
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ） 
-1,103,372,018.70 -81,812,255.76 -1,185,184,274.46 
其中：1. 基 金申 购款 176,248,581.65 -3,297,207.75 172,951,373.90 
2. 基金 赎回 款 -1,279,620,600.35 -78,515,048.01 -1,358,135,648.36 
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ） 
- - - 
五、期末所有者权益（基
金净值 ） 
1,133,949,826.30 15,553,391.39 1,149,503,217.69 




报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署： 
______ 许义 明______














______吴建 军______














____ 邵媛 媛____ 
基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 
 
7.4 报 表附 注 
7.4.1 基 金基 本情况 
景 顺 长 城 新 兴 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称 “ 本 基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 基金 字[2006] 第 89 号 《关 于同 意景 顺长 城新 兴 成长股 票型 证券 投
资基金 募集 的批 复 》 核 准 ， 由 景顺 长城 基金 管理 有 限公司 依照 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》
和《景顺长城 新兴成长 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式，
存续期 限不 定， 首次 设立 募集不 包括 认购 资金 利息 共募集 人民 币 5,921,069,020.42 元， 业经 普华
永道中 天会 计师 事务 所有 限公司 普华 永道 中天 验字(2006) 第 86 号验 资报 告予 以验证 。 经 向中 国证
监会备 案， 《景 顺长 城新 兴 成长股 票型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2006 年 6 月28 日 正式 生效 ， 基
金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为 5,923,088,471.85 份 基 金 份 额 ， 其 中 认 购 资 金 利 息 折 合
2,019,451.43 份基 金份 额 。 本基 金的 基金 管理 人为 景顺长 城基 金管 理有 限公 司， 基 金托 管人 为中景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 25 页 共 76 页


 
国工商 银行 股份 有限 公司 。 
根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 景顺长 城新 兴
成长股 票型 证券 投资 基金 于 2015 年 8 月 5 日 公告 后更名 为景 顺长 城新 兴成 长混合 型证 券投 资 基
金。 
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《景 顺 长城新兴成 长 混合型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 国内依法 公 开发行、上市 的股票、 债 券及中国证 监会批准
的允许基金投 资的其他 金 融工具。本基 金是一只 较 高持股的混合 型基金， 对 于股票的投 资不少于
基金资产净值 的 65% ，持 有现金或者到 期日在一 年 以内的政府债 券的比例 不 低于基金资产 净值的
5%。本 基金 的业 绩比 较基 准为： 富时 中 国A600 成 长 指数( 原名 为新 华富 时600 成长指 数) X 80% + 
同业存 款利 率 X 20% 。 
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人景 顺长 城基 金管 理有限 公司 于2017 年3 月27 日批 准报 出 。 
 
7.4.2 会 计报 表的 编 制基 础 
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 景顺 长城 新兴成 长混 合型 证券
投资基 金 基金 合同 》 和 在 财务报 表附 注 7.4.4 所列 示的中 国证 监会 、 中 国基 金业协 会发 布的 有关
规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制 。 
 
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 
本基 金2016 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2016 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2016 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。 
 
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计 
7.4.4.1 会 计年 度 
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。 
7.4.4.2 记 账本 位币 
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 26 页 共 76 页


 
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类 
(1) 金 融资 产的 分类 
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。 
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 、债券投 资 、资产支持证 券投资和 衍 生工具分类为 以
公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金融资产 。 除衍生工具所 产生的金 融 资产在资产 负债表中
以衍生金融资 产列示外 ， 以公允价值计 量且其公 允 价值变动计入 损益的金 融 资产在资产 负债表中
以交易 性金 融资 产列 示。 
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。 
(2) 金 融负 债的 分类 
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括卖 出回 购金 融资 产款 和其他 各类 应付 款项 等。 
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认 
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券或资产支 持 证券起 息 日或上次除息 日至购买 日 止的利息， 单独确认
为应收 项目 。应 收款 项和 其他金 融负 债的 相关 交易 费用计 入初 始确 认金 额。 
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。 
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几 乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。 
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。 
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 27 页 共 76 页


 
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则 
本基金持有的 股票投资 、 债券投资、资 产支持证 券 投资和衍生工 具按如下 原 则确定公允价 值
并进行 估值 ： 
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构 未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。 
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。 
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认 同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时 ，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。 
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销 
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。 
7.4.4.7 实 收基 金 
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实 收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。 
7.4.4.8 损 益平 准金 
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。 
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量 
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 28 页 共 76 页


 
为投资收 益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券发行企 业代扣代 缴 的个人所得税 后的净额 确 认为利息收入 。资产支 持 证券在持有 期间收到
的款项，根据 资产支持 证 券的预计收益 率区分属 于 资产支持证券 投资本金 部 分和投资收 益部分，
将本金 部分 冲减 资产 支持 证券投 资成 本， 并将 投资 收益部 分确 认为 利息 收入 。 
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变 动 额。 
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。 
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量 
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。 
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。 
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策 
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ， 包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。 
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。 
7.4.4.12 分 部报 告 
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费 用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。 
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 29 页 共 76 页


 
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计 
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ： 
(1) 对于证券 交易所上 市的 股票，若出现 重大事项 停 牌或交易不活 跃(包括涨 跌 停时的交易 不
活跃) 等情况， 本基金根据 中国证监会公 告[2008]38 号《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务
的指导 意见 》 ， 根据 具体 情 况采用 《 关于 发布 中基 协(AMAC) 基金 行业 股票 估值 指 数的通 知 》 提 供的
指数收 益法 等估 值技 术进 行估值 。 
(2) 对于在锁定 期内的非 公 开发行股票，根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 之附 件《非公开 发行有
明确锁 定期 股票 的公 允价 值的确 定方 法》 ， 若在 证券 交易所 挂牌 的 同 一股 票的 市场交 易收 盘价 低 于
非公开发行股 票的初始 投 资成本，按估 值日证券 交 易所挂牌的同 一股票的 市 场交易收盘 价估值；
若在证券交易 所挂牌的 同 一股票的市场 交易收盘 价 高于非公开发 行股票的 初 始投资成本 ，按锁定
期内已 经过 交易 天数 占锁 定期内 总交 易天 数的 比例 将两者 之间 差价 的一 部分 确认为 估值 增值 。 
(3) 在银行间同 业市场交 易 的债券品种，根 据中国证 监会证监会计字[2007]21 号《关于证 券
投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允
价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ，具体估 值 模型、参数 及结果由
中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。 
(4) 对于在证 券交易所 上市 或挂牌转让的 固定收益 品 种(可转换债券 、资产支 持 证券和私募 债
券除外)， 按照 中证 指数 有 限公司 根据 《中 国证 券投 资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关 于 2015 年
1 季度 固定 收益 品种 的估 值处理 标准 》所 独立 提供 的债券 估值 结果 确定 公允 价值。 
 
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明 
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明 
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。 
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明 
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。 
7.4.5.3 差 错更 正的说 明 
本基金 在本 报告 期间 无须 说明 的 会计 差错 更正 。 
 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 30 页 共 76 页


 
7.4.6 税项 
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、财税[2016]70 号《关于金融 机 构同业 往 来等增值税政 策的补充 通 知》及其他相 关财税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ： 
(1) 于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。 
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股票 的 股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业所 得税。 
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ，
解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。 
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。 
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明 
7.4.7.1 银 行存 款 
单位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2016 年12 月 31 日 
上年度 末 
2015 年 12 月 31 日 
活期存 款 69,397,894.83 203,409,817.16 
定期存 款 - - 
其中： 存款 期 限1-3 个月 - - 
其他存 款 - - 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 31 页 共 76 页


 
合计： 69,397,894.83 203,409,817.16 




7.4.7.2 交 易性 金融资 产 
单位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2016 年12 月 31 日 
成本 公允价 值 公允价 值变 动 
股票 814,561,834.02 854,668,690.67 40,106,856.65 
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约 
- - - 
债券 
交易所 市场 - - - 
银行间 市场 - - - 
合计 - - - 
资产支 持证 券 - - - 
基金 - - - 
其他 - - - 
合计 814,561,834.02 854,668,690.67 40,106,856.65 
项目 
上年度 末 
2015 年12 月 31 日 
成本 公允价 值 公允价 值变 动 
股票 935,414,788.84 971,076,345.68 35,661,556.84 
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约 
- - - 
债券 
交易所 市场 - - - 
银行间 市场 - - - 
 合计 - - - 
资产支 持证 券 - - - 
基金 - - - 
其他 - - - 
合计 935,414,788.84 971,076,345.68 35,661,556.84 




7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债 
本基金 本期 末和 上年 度末 的衍生 金融 资产/负 债项 目 余额为 零。 
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产 
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额 
单位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2016 年 12 月 31 日 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 32 页 共 76 页


 
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购 
买入返 售证 券_ 银行 间 69,825,304.74 - 
合计 69,825,304.74 - 
项目 
上年度 末 
2015 年 12 月 31 日 
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购 
买入返 售证 券_ 银行 间 - - 
合计 - - 




7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券 
本基金 于本 期末 和上 年度 末无买 断式 逆回 购交 易中 取得的 债券 。 
7.4.7.5 应 收利 息 
单位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2016 年12 月 31 日 
上年度 末 
2015 年 12 月 31 日 
应收活 期存 款利 息 22,430.23 51,780.03 
应收定 期存 款利 息 - - 
应收其 他存 款利 息 - - 
应收结 算备 付金 利息 106.30 462.30 
应收债 券利 息 - - 
应收买 入返 售证 券利 息 12,090.92 - 
应收申 购款 利息 - - 
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - - 
其他 72.20 199.90 
合计 34,699.65 52,442.23 




7.4.7.6 其 他资 产 
本基金 本期 末和 上年 度末 的其他 资产 余额 为零 。 
7.4.7.7 应 付交 易费用 
单位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2016 年 12 月 31 日 
上年度 末 
2015 年 12 月 31 日 
交易所 市场 应付 交易 费用 263,043.58 617,704.86 
银行间 市场 应付 交易 费用 11,860.21 185.00 
合计 274,903.79 617,889.86 



景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 33 页 共 76 页


 
7.4.7.8 其 他负 债 












单位 ：人 民币 元 
项目 
本期末 
2016 年 12 月 31 日 
上年度 末 
2015 年12 月 31 日 
应付券 商交 易单 元保 证金 - - 
应付赎 回费 148.76 819.80 
预提费 用 219,000.00 209,000.00 
合计 219,148.76 209,819.80 




7.4.7.9 实 收基 金 
金额单 位： 人民 币元 
项目 
本期 
2016 年 1 月1 日至2016 年12 月31 日 
基金份 额（ 份） 账面金 额 
上年度 末 1,133,949,826.30 1,133,949,826.30 
本期申 购 26,742,201.29 26,742,201.29 
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -87,118,238.62 -87,118,238.62 
- 基金 拆分/份 额折 算前 - - 
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份 额 - - 
本期申 购 - - 
本期赎 回（以 “-” 号填 列 ） - - 
本期末 1,073,573,788.97 1,073,573,788.97 
注：申 购含 转换 入、 红利 再投资 份额 ；赎 回含 转换 出份额 。 
7.4.7.10 未 分配 利润 
单位： 人民 币元 
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计 
上年度 末 387,865,225.85 -372,311,834.46 15,553,391.39 
本期利 润 -97,201,365.07 4,445,299.81 -92,756,065.26 
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数 
-14,981,670.24 18,391,209.48 3,409,539.24 
其中： 基金 申购 款 8,000,597.71 -11,513,408.52 -3,512,810.81 
基金赎 回款 -22,982,267.95 29,904,618.00 6,922,350.05 
本期已 分配 利润 -7,935,325.30 - -7,935,325.30 
本期末 267,746,865.24 -349,475,325.17 -81,728,459.93 




7.4.7.11 存 款利 息收入 
单位： 人民 币元 
项目 本期 上年度 可比 期间 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 34 页 共 76 页


 
2016 年1 月1 日至2016 年12 月
31 日 
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日 
活期存 款利 息收 入 1,167,010.23 1,547,762.47 
定期存 款利 息收 入 - - 
其他存 款利 息收 入 - - 
结算备 付金 利息 收入 13,117.46 36,339.31 
其他 3,983.77 11,636.62 
合计 1,184,111.46 1,595,738.40 




7.4.7.12 股 票投 资收益 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2016 年1 月 1 日至 2016
年12 月 31 日 
上年度 可比 期间 
2015 年1 月1 日至2015
年12 月31 日 
卖出股 票成 交总 额 950,466,453.94 3,303,078,011.56 
减：卖 出股 票成 本总 额 1,034,111,471.74 2,553,851,496.69 
买卖股 票差 价收 入 -83,645,017.80 749,226,514.87 




7.4.7.13 债 券投 资收益 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2016 年1 月1 日至2016
年12 月31日 
上年度 可比 期间 
2015年1 月1 日至2015 年
12月31 日 
卖 出 债券 （ 、 债 转股 及债券 到 期兑
付）成 交总 额 
215,236.10 - 
减 ： 卖 出 债 券 （ 、 债 转 股 及 债 券 到
期兑付 ）成 本总 额 
175,000.00 - 
减：应 收利 息总 额 44.49 - 
买卖债 券差 价收 入 40,191.61 - 
 
7.4.7.14 衍 生工 具收益 
本基金 本报 告期 和上 年度 可比期 间的 衍生 工具 收益 项目发 生额 为零 。 
 
7.4.7.15 股 利收 益 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2016 年1 月1 日至 2016 年12
上年度 可比 期间 
2015 年1 月1 日至 2015 年12 月景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 35 页 共 76 页


 
月 31 日 31 日 
股票投 资产 生的 股利 收益 5,842,768.94 7,302,737.57 
基金投 资产 生的 股利 收益 - - 
合计 5,842,768.94 7,302,737.57 




7.4.7.16 公 允价 值变动 收益 
单位： 人民 币元 
项目名 称 
本期 
2016 年1 月1 日至 2016
年12 月31 日 
上年度 可比 期间 
2015 年1 月 1 日至2015 年
12 月 31 日 
1.交易 性金 融资 产 4,445,299.81 -88,965,802.89 
—— 股 票投 资 4,445,299.81 -88,965,802.89 
—— 债 券投 资 - - 
—— 资 产支 持证 券投 资 - - 
—— 贵 金属 投资 - - 
——其他 - - 
2.衍生 工具 - - 
—— 权 证投 资 - - 
3.其他 - - 
合计 4,445,299.81 -88,965,802.89 




7.4.7.17 其 他收 入 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2016 年1 月1 日至2016 年12
月 31 日 
上年度 可比 期间 
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日 
基金赎 回费 收入 15,096.54 148,246.23 
基金转 换费 收入 3,153.42 35,164.13 
合计 18,249.96 183,410.36 
注：1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ，赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 资产 。 






2. 本 基金 的转 换费 由 转出基 金赎 回费 和基 金申 购补差 费构 成， 其中 赎回 费部分 的 25%归 入转
出基金 的基 金资 产。 
7.4.7.18 交 易费 用 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月31 日 
上年度 可比 期间 
2015 年1 月1 日至2015 年12 月
31 日 
交易所 市场 交易 费用 2,843,530.23 8,758,249.65 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 36 页 共 76 页


 
银行间 市场 交易 费用 - - 
合计 2,843,530.23 8,758,249.65 




7.4.7.19 其 他费 用 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2016 年1 月1 日至2016 年
12 月 31 日 
上年度 可比 期间 
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日 
审计费 用 110,000.00 100,000.00 
信息披 露费 300,000.00 300,000.00 
债券托 管账 户维 护费 37,400.00 36,200.00 
银行划 款手 续费 10,144.00 19,641.99 
合计 457,544.00 455,841.99 




7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明 
7.4.8.1 或 有事 项 
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。 
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项 
财政部 、 国 家税 务总 局于2016 年12 月21 日颁 布 《 关 于明确 金融 房 地产 开发 教育辅 助服 务
等增值税政策 的通知》(财税[2016]140 号)，要求 资 管产品运营过 程中发生 的 增值税应税行 为，
以资管 产品 管理 人为 增值 税纳税 人， 自2016 年5 月1 日 起执 行。 
根据财 政部 、 国 家税 务总 局于 2017 年1 月6 日颁 布 的 《关 于资 管产 品增 值税 政策有 关问 题的
补充通 知》(财税[2017]2 号)，2017 年 7 月 1 日(含) 以后 ，资 管产 品运 营过 程 中发生 的增 值税 应
税行为 ， 以 资管 产品 管理 人为增 值税 纳税 人， 按照 现行规 定缴 纳增 值税 。 对 资管产 品 在 2017 年7
月 1 日 前运 营过 程中 发生 的增值 税应 税行 为， 未缴 纳增值 税的 ，不 再缴 纳； 已缴纳 增值 税的 ， 已
纳税额从资管 产品管理 人 以后月份的增 值税应纳 税 额中 抵减。资 管产品运 营 过程中发生 增值税应
税行为的具体 征收管理 办 法，由国家税 务总局另 行 制定。截至本 财务报表 批 准报出日止 ，上述税
收政策 对本 基金 截 至2016 年12 月31 日止 年度 的财 务状况 和经 营成 果无 影响 。 
 
7.4.9 关 联方 关系 
关联方 名称 与本基 金的 关系 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构 
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 工 商
银行”) 
基金托 管人 、基 金销 售机 构 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 37 页 共 76 页


 
长城证 券股 份有 限公 司(“ 长城证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构 
景顺资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东 
大连实 德集 团有 限公司 基金管 理人 的股 东 
开滦( 集团) 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东 
景顺长 城资 产管 理( 深圳) 有限公 司 基金管 理人 的子 公司 
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 
 
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 
7.4.10.1.1 股 票交 易 
金额单 位： 人民 币元 
关联方 名称 
本期 
2016 年1 月 1 日至2016 年12 月31 日 
上年度 可比 期间 
2015年1月1 日至2015 年12 月31日 
成交金 额 
占当期 股票 
成交总 额的
比例 
成交金 额 
占当期 股票 
成交总 额的 比
例 
长城证 券 151,879,944.96 8.18% - - 




7.4.10.1.2 权 证交 易 
本基金 本报 告期 和上 年度 可比期 间未 通过 关联 方交 易单元 进行 权证 交易 。 
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金 
































































































金 额 单位： 人民 币元 
关联方 名称 
本期 
2016年1月1 日至2016 年12 月31日 
当期 
佣金 
占当期 佣金
总量的 比例 
期末应 付佣 金余 额 
占期末 应付 佣
金总额 的比 例 
长城证 券 141,446.09 8.18% 19,644.51 7.47% 
关联方 名称 
上年度 可比 期间 
2015年1月1 日至2015 年12 月31日 
当期 
佣金 
占当期 佣金
总量的 比例 
期末应 付佣 金余 额 
占期末 应付 佣
金总额 的比 例 
长城证 券 - - - - 
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结
算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费后 的净 额列 示。 
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。 
 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 38 页 共 76 页


 
7.4.10.2 关 联方 报酬 
7.4.10.2.1 基 金管 理费 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日 
上年度 可比 期间 
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日 
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费 
15,092,997.45 21,817,251.76 
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费 
3,613,687.31 5,208,570.30 
注： 支 付基 金管 理人 景顺 长城基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ： 
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净 值X1.5% / 当 年 天数。 
7.4.10.2.2 基 金托 管费 
单位： 人民 币元 
项目 
本期 
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日 
上年度 可比 期间 
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日 
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费 
2,515,499.62 3,636,208.60 
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ： 
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净 值 X0.25% / 当 年天 数。 
 
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 
本基金 本报 告期 和上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。 
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 
本基金 的基 金管 理人 于本 报告期 和上 年度 可比 期间 均未运 用固 有资 金投 资本 基金。 
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 
除基金 管理 人之 外， 本基 金的其 他关 联方 于本 期末 和上年 度末 均未 投资 本基 金。 
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 
单位： 人民 币元 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 39 页 共 76 页


 
关联方 
名称 
本期 
2016 年1 月 1 日至2016 年12 月31
日 
上年度 可比 期间 
2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日 
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 
中 国 工 商 银
行 
69,397,894.83 1,167,010.23 203,409,817.16 1,547,762.47 
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。 
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 
本基金 本报 告期 和上 年度 可比期 间在 承销 期内 未参 与关联 方承 销证 券。 
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明 
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。 
7.4.11 利 润分 配情况 
金额单 位： 人民 币元 
序号 
权益 
登记日 
除息日 
 
 
每10 份 
基金份 额分 红
数 
现金形式 
发放总 额 
再投资 形式 
发放总 额 
本期利 润分 配 
合计 
 
备注 
1 
2016 年1
月21 日 
2016 年 1 月
21 日 
0.070 3,441,217.14 4,494,108.16 7,935,325.30


 
合计 - - 0.070 3,441,217.14 4,494,108.16 7,935,325.30


 




 
7.4.12 期 末（ 2016 年 12 月 31 日 ） 本基 金持 有的流 通受 限证券 
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 
金额单 位： 人民 币元 
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票 
证券 
代码 
证券 
名称 
成功 
认购日 
可流
通日 
流通受
限类型 
认购 
价格 
期末估
值单价 
数量 
（单位 ： 股） 
期末 
成本总 额 
期末估 值总
额 
备注 
601375 
中原
证券 
2016 年
12 月20
日 
2017
年1 月
3 日 
新 股 流
通受限 
4.00 4.00 26,695 106,780.00 106,780.00 - 
603228 
景旺
电子 
2016 年
12 月28
日 
2017
年1 月
6 日 
新 股 流
通受限 
23.16 23.16 3,491 80,851.56 80,851.56 - 
603877 
太平
鸟 
2016 年
12 月29
日 
2017
年1 月
9 日 
新 股 流
通受限 
21.30 21.30 3,180 67,734.00 67,734.00 - 
300583 
赛托
生物 
2016 年
12 月29
2017
年1 月
新 股 流
通受限 
40.29 40.29 1,582 63,738.78 63,738.78 - 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 40 页 共 76 页


 
日 6 日 
603689 
皖天
然气 
2016 年
12 月30
日 
2017
年1 月
10 日 
新 股 流
通受限 
7.87 7.87 4,818 37,917.66 37,917.66 - 
603035 
常熟
汽饰 
2016 年
12 月27
日 
2017
年1 月
5 日 
新 股 流
通受限 
10.44 10.44 2,316 24,179.04 24,179.04 - 
603266 
天龙
股份 
2016 年
12 月30
日 
2017
年1 月
10 日 
新 股 流
通受限 
14.63 14.63 1,562 22,852.06 22,852.06 - 
300587 
天铁
股份 
2016 年
12 月28
日 
2017
年1 月
5 日 
新 股 流
通受限 
14.11 14.11 1,438 20,290.18 20,290.18 - 
002840 
华统
股份 
2016 年
12 月29
日 
2017
年1 月
10 日 
新 股 流
通受限 
6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 - 
002838 
道恩
股份 
2016 年
12 月28
日 
2017
年1 月
6 日 
新 股 流
通受限 
15.28 15.28 681 10,405.68 10,405.68 - 
603186 
华正
新材 
2016 年
12 月26
日 
2017
年1 月
3 日 
新 股 流
通受限 
5.37 5.37 1,874 10,063.38 10,063.38 - 
603032 
德新
交运 
2016 年
12 月27
日 
2017
年1 月
5 日 
新 股 流
通受限 
5.81 5.81 1,628 9,458.68 9,458.68 - 
300586 
美联
新材 
2016 年
12 月26
日 
2017
年1 月
4 日 
新 股 流
通受限 
9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80 - 
300591 
万里
马 
2016 年
12 月30
日 
2017
年1 月
10 日 
新 股 流
通受限 
3.07 3.07 2,397 7,358.79 7,358.79 - 
300588 
熙菱
信息 
2016 年
12 月27
日 
2017
年1 月
5 日 
新 股 流
通受限 
4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20 - 
 




7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 
金额单 位： 人民 币元 
股票代
码 
股票
名称 
停牌日
期 
停牌
原因 
期末 
估值单 价 
复牌日
期 
复牌 
开盘单 价 
数量 （股 ） 
期末 
成本总 额 
期末估 值总
额 
备注 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 41 页 共 76 页


 
603986 
兆易
创新 
2016 年
9 月 19
日 
重大
事项
停牌 
168.97 
2017 年
3 月 13
日 
195.77 1,133 26,353.58 191,443.01 - 
注： 本 基金 截至2016 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。 
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 
截至本 期末 ，本 基金 未从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易， 无质 押债 券。 
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 
截至本 期末 ，本 基金 未从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易， 无质 押债 券。 
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理 
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构 
本基金是一只 进行主动 投 资的混合型证 券投资基 金 ，属于中高风 险品种。 本 基金投资的金 融
工具主要包括 股票投资 及 债券投资等。 本基金在 日 常经营活动中 面临的与 这 些金融工具 相关的风
险主要包括信 用风险、 流 动性风险及市 场风险。 本 基金的基金管 理人从事 风 险管理的主 要目标是
争取将以上风 险控制在 限 定的范围之内 ，使本基 金 在风险和收益 之间取得 最 佳的平 衡以 实现“风
险和收益相匹 配”的风 险 收益目标，并 达到确保 合 法合规经营、 防范和化 解 风险、提高 经营效率
及保护 投资 者和 股东 合法 权益的 目标 。 
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系的建 设 ，建立了以审 计与风险 控 制委员会为核 心
的、由风险管 理委员会 、 督察长、法律 监察稽核 部 、相关职能部 门和业务 部 门构成的风 险管理架
构体系。本基 金的基金 管 理人在董事会 下设立审 计 与风险控制委 员会，负 责 对公司经营 管理和基
金投资业务进 行合规性 控 制，并对公司 内部稽核 审 计工作进行审 核监督； 在 管理层层面 设立风险
管理委员会， 讨论和制 定 公司日常经营 过程中风 险 防范 和控制措 施；在业 务 操作层面风 险管理职
责主要 由法 律监 察稽 核部 负责， 投资 风险 分析 与绩 效评估 由独 立的 投资 风险 评估人 员负 责。 
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 42 页 共 76 页


 
7.4.13.2 信 用风 险 
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。 
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的活期银 行
存款存放在本 基金的托 管 人中国工商银 行，因而 与 银行存款相关 的信用风 险 不重大。本 基金在证
券交易所进行 的交易均 以 中国证券登记 结算有限 责 任公司为交易 对手完成 证 券交收和款 项清算，
违约风险可能 性很小； 在 银行间同业市 场进行交 易 前均对交易对 手进行信 用 评估并对证 券交割方
式进行 限制 以控 制相 应的 信用风 险。 
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的 信用 风险 ，且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。 
于2016 年12 月31 日， 本 基金未 持有 债券 投资(2015 年 12 月 31 日 ：同)。 
7.4.13.3 流 动性 风险 
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。 
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。 
针对投 资品 种变 现的 流动 性风险 ， 本 基金 的基 金管 理 人通过 风险 管理 岗设 定流 动性比 例要 求，
对流动性指标 进行持续 的 监测和分析， 包括组合 持 仓集中度指标 、组合在 短 时间内变现 能力的综
合指标、组合 中变现能 力 较差的投 资品 种比例以 及 流通受限制的 投资品种 比 例等。本基 金投资于
一家公司发行 的股票市 值 不超过基金资 产净值 的 10% ，且本基金与 由本基金 的 基金管理人管 理的
其他基金共同 持有一家 公 司发行的证券 不得超过 该 证券的 10% 。本基金 所持 大部分证券在 证券交
易所上 市， 其余 亦可 在银 行间同 业市 场 交 易， 因此 除附 注 7.4.12 中列 示的 部 分基金 资产 流通 暂时
受限制不能自 由转让的 情 况外，其余均 能以合理 价 格适时变现。 此外，本 基 金可通过卖 出回购金
融资产 方式 借入 短期 资金 应对流 动性 需求 ，其 上限 一般不 超过 基金 持有 的债 券投资 的公 允价 值。 
于2016 年12 月31 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 43 页 共 76 页


 
约到期 现金 流量 。 
7.4.13.4 市 场风 险 
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。 
7.4.13.4.1 利 率风 险 
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场 利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。 
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。 
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 、债 券投 资及 资产 支持证 券投 资等 。 
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口 
单位： 人民 币元 
本期末



2016 年12 月31
日 
1 个月 以内 
1-3 个
月 
3 个月
-1 年 
1-5 年 
5 年以
上 
不计息 合计 
资产












银行存 款 
69,397,894.83 - - - - - 69,397,894.83 
结算备 付金 
236,312.97 - - - - - 236,312.97 
存出保 证金 
160,377.15 - - - - - 160,377.15 
交易性 金融 资
产 
- - - - - 854,668,690.67 854,668,690.67 
买入返 售金 融
资产 
69,825,304.74 - - - - - 69,825,304.74 
应收证 券清 算
款 
- - - - - 70,214.07 70,214.07 
应收利 息 
- - - - - 34,699.65 34,699.65 
应收申 购款 
- - - - - 1,908.09 1,908.09 
其他资 产 
- - - - - - - 
资产总 计 139,619,889.69 - - - - 854,775,512.48 994,395,402.17 
负债












应付赎 回款 - - - - - 567,301.48 567,301.48 
应付管 理人 报 - - - - - 1,276,044.94 1,276,044.94 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 44 页 共 76 页


 
酬 
应付托 管 费 - - - - - 212,674.16 212,674.16 
应付交 易费 用 - - - - - 274,903.79 274,903.79 
其他负 债 - - - - - 219,148.76 219,148.76 
负债总 计 - - - - - 2,550,073.13 2,550,073.13 
利率敏 感度 缺
口 
139,619,889.69 - - - - - - 
上年度 末



2015 年12 月31
日 
1 个月 以内 
1-3 个
月 
3 个月
-1 年 
1-5 年 
5 年以
上 
不计息 合计 
资产












银行存 款 203,409,817.16 - - - - - 203,409,817.16 
结算备 付金 1,027,304.38 - - - - - 1,027,304.38 
存出保 证金 444,111.55 - - - - - 444,111.55 
交易性 金融 资
产 
- - - - - 971,076,345.68 971,076,345.68 
应收利 息 - - - - - 52,442.23 52,442.23 
应收申 购款 - - - - - 9,216.03 9,216.03 
资产总 计 204,881,233.09 - - - - 971,138,003.94 1,176,019,237.03 
负债












应付证 券清 算
款 
- - - - - 22,725,333.90 22,725,333.90 
应付赎 回款 - - - - - 1,260,272.09 1,260,272.09 
应付管 理人 报
酬 
- - - - - 1,459,460.31 1,459,460.31 
应付托 管费 - - - - - 243,243.38 243,243.38 
应付交 易费 用 - - - - - 617,889.86 617,889.86 
其他负 债 - - - - - 209,819.80 209,819.80 
负债总 计 - - - - - 26,516,019.34 26,516,019.34 
利率敏 感度 缺
口 
204,881,233.09 - - - - - - 
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 账面 价值 。 
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析 
于 2016 年 12 月 31 日 ， 本基金 未持 有交 易性 债券 投资(2015 年 12 月 31 日 ：未持 有) ，因 此
市场利 率的 变动 对于 本基 金资产 净值 无重 大影 响(2015 年 12 月31 日： 同) 。 
7.4.13.4.2 外 汇风 险 
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 45 页 共 76 页


 
7.4.13.4.3 其 他价 格风险 
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。 
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采用“自 上 而下” 的 策略，通过对 宏
观经济情况及 政策的分 析 ，结合证券市 场运行情 况 ，做出资产配 置及组合 构 建的决定； 通过对单
个证券的定性 分析及定 量 分析，选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金
管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ，对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正， 来主动应
对可能 发生 的市 场价 格风 险。 
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资组 合中股票 的 投资不少于基 金
资产净 值 的 65% ，持 有现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。
此外，本基金 的基金管 理 人每日对本基 金所持有 的 证券价格实施 监控，定 期 运用多种定 量方法对
基金进 行风 险度 量， 及时 可靠地 对风 险进 行跟 踪和 控制。 
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口 
金额单 位： 人民 币元 
项目 
本期末 
2016 年 12 月 31 日 
上年度 末 
2015 年12 月 31 日 
公允价 值 
占基金
资产净
值比例
（%） 
公允价 值 
占基金 资
产净值 比
例（% ） 
交易性 金融 资产-股 票投 资 854,668,690.67 86.17 971,076,345.68 84.48 
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - - 
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - - 
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资 
- - - - 
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - - 
其他 - - - - 
合计 854,668,690.67 86.17 971,076,345.68 84.48 




7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析 
假设 除“沪 深300 指 数” 以外 的其他 市场 变量 保持 不变 
 分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 46 页 共 76 页


 
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元） 
本期末 （ 2016 年 12 月
31 日 ） 
上年度 末 （ 2015 年 12 月
31 日 ） 
1.“沪 深300 指 数” 上 升5% 53,524,376.76 40,232,612.62 
2.“沪深 300 指数 ” 下降5% -53,524,376.76 -40,232,612.62 



 




 
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项 
(1) 公 允价 值 
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法 
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ： 
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。 
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。 
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。 
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的 金融 工具 
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值 
于2016 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 853,987,563.15 元， 属于 第二 层次的 余额 为 681,127.52 元，无 属于 第三 层
次的余 额(2015 年 12 月 31 日： 第一 层次933,784,345.68 元， 第二 层次37,292,000.00 元， 无第
三层次)。 
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动 
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确 定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。 
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额 
无 
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具 
于 2016 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2015 年 12 月 31
日：同)。 
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
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不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。 
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。


景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 48 页 共 76 页


 
§8 投资组 合报告 
 
8.1 期 末基 金资产 组合 情况 
金额单 位： 人民 币元 
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%） 
1 权益投 资 854,668,690.67 85.95 
 其中： 股票 854,668,690.67 85.95 
2 固定收 益投 资 - - 
 其中： 债券 - - 









 资产 支持 证券 - - 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 69,825,304.74 7.02 
 其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 69,634,207.80 7.00 
7 其他各 项资 产 267,198.96 0.03 
8 合计 994,395,402.17 100.00 




 
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合 
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合 



金额 单位 ：人 民币 元 
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％） 
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 724,424,531.09 73.04 
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 37,917.66 0.00 
E 建筑业 15,592.23 0.00 
F 批发和 零售 业 - - 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 10,802,474.68 1.09 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 70,021,593.77 7.06 
J 金融业 106,780.00 0.01 
K 房地产 业 - - 
L 租赁和 商务 服务 业 - - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 19,214,306.64 1.94 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
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P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 21,201,620.00 2.14 
R 文化、 体育 和娱 乐业 8,843,874.60 0.89 
S 综合 - - 
 合计 854,668,690.67 86.17 




 
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合 
无。 
 
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细 
金额单 位： 人民 币元 
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 002572 索菲亚 1,550,796 83,991,111.36 8.47 
2 600566 济川药 业 2,518,369 78,724,214.94 7.94 
3 002311 海大集 团 4,900,000 73,745,000.00 7.44 
4 000418 小天鹅 Ａ 1,745,208 56,405,122.56 5.69 
5 603899 晨光文 具 2,879,766 52,411,741.20 5.28 
6 000625 长安汽 车 3,325,879 49,688,632.26 5.01 
7 300017 网宿科 技 917,737 49,199,880.57 4.96 
8 000568 泸州老 窖 1,477,800 48,767,400.00 4.92 
9 000333 美的集 团 1,708,722 48,134,698.74 4.85 
10 300124 汇川技 术 1,999,984 40,659,674.72 4.10 
11 002236 大华股 份 2,856,000 39,070,080.00 3.94 
12 000063 中兴通 讯 2,095,548 33,423,990.60 3.37 
13 603866 桃李面 包 747,495 32,815,030.50 3.31 
14 300145 中金环 境 1,000,000 26,100,000.00 2.63 
15 300166 东方国 信 989,900 20,580,021.00 2.07 
16 600519 贵州茅 台 61,223 20,457,665.45 2.06 
17 300070 碧水源 1,096,707 19,214,306.64 1.94 
18 002294 信立泰 515,947 15,086,290.28 1.52 
19 002242 九阳股 份 749,964 13,521,850.92 1.36 
20 300244 迪安诊 断 360,000 11,520,000.00 1.16 
21 601333 广深铁 路 2,128,800 10,793,016.00 1.09 
22 000596 古井贡 酒 224,570 10,217,935.00 1.03 
23 300015 爱尔眼 科 323,800 9,681,620.00 0.98 
24 300133 华策影 视 779,196 8,843,874.60 0.89 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 50 页 共 76 页


 
25 600996 贵广网 络 12,500 234,875.00 0.02 
26 603986 兆易创 新 1,133 191,443.01 0.02 
27 603823 百合花 3,762 123,167.88 0.01 
28 601375 中原证 券 26,695 106,780.00 0.01 
29 603298 杭叉集 团 3,641 88,403.48 0.01 
30 603228 景旺电 子 3,491 80,851.56 0.01 
31 603577 汇金通 2,460 69,642.60 0.01 
32 603218 日月股 份 1,652 68,805.80 0.01 
33 603877 太平鸟 3,180 67,734.00 0.01 
34 300583 赛托生 物 1,582 63,738.78 0.01 
35 002827 高争民 爆 2,059 60,905.22 0.01 
36 603416 信捷电 气 1,076 53,886.08 0.01 
37 002833 弘亚数 控 2,743 48,331.66 0.00 
38 603058 永吉股 份 3,869 42,675.07 0.00 
39 603886 元祖股 份 2,242 39,683.40 0.00 
40 603689 皖天然 气 4,818 37,917.66 0.00 
41 300582 英飞特 1,359 35,157.33 0.00 
42 603239 浙江仙 通 924 29,059.80 0.00 
43 002835 同为股 份 1,126 24,220.26 0.00 
44 603035 常熟汽 饰 2,316 24,179.04 0.00 
45 603266 天龙股 份 1,562 22,852.06 0.00 
46 300587 天铁股 份 1,438 20,290.18 0.00 
47 603929 亚翔集 成 2,193 15,592.23 0.00 
48 002840 华统股 份 1,814 11,881.70 0.00 
49 002838 道恩股 份 681 10,405.68 0.00 
50 603186 华正新 材 1,874 10,063.38 0.00 
51 603032 德新交 运 1,628 9,458.68 0.00 
52 300586 美联新 材 1,006 9,355.80 0.00 
53 300591 万里马 2,397 7,358.79 0.00 
54 300588 熙菱信 息 1,380 6,817.20 0.00 




 
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 
 
8.4.1


累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细 
金额单 位： 人民 币元 
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％） 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
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1 300017 网宿科 技 80,447,893.97 7.00 
2 000418 小天鹅 Ａ 63,224,348.34 5.50 
3 000625 长安汽 车 51,807,458.70 4.51 
4 000063 中兴通 讯 42,294,182.27 3.68 
5 000333 美的集 团 42,011,118.94 3.65 
6 300124 汇川技 术 41,670,825.60 3.63 
7 600566 济川药 业 41,636,876.64 3.62 
8 603899 晨光文 具 36,930,245.15 3.21 
9 002475 立讯精 密 34,946,144.11 3.04 
10 603866 桃李面 包 31,512,146.38 2.74 
11 000596 古井贡 酒 30,973,322.92 2.69 
12 300078 思创医 惠 28,131,773.60 2.45 
13 300166 东方国 信 22,989,007.50 2.00 
14 300133 华策影 视 21,710,087.77 1.89 
15 002299 圣农发 展 21,574,448.53 1.88 
16 300070 碧水源 21,417,567.07 1.86 
17 002236 大华股 份 21,068,393.35 1.83 
18 000550 江铃汽 车 20,615,288.76 1.79 
19 600519 贵州茅 台 19,908,667.66 1.73 
20 002007 华兰生 物 19,504,234.00 1.70 
注：买 入金 额为 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ），未 考虑 相关 交易 费用 。 
 
8.4.2


累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细 
金额单 位： 人民 币元 
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 002616 长青集 团 53,263,251.89 4.63 
2 600201 生物股 份 46,954,958.41 4.08 
3 600804 鹏博士 46,373,583.44 4.03 
4 002174 游族网 络 44,087,118.30 3.84 
5 002475 立讯精 密 39,578,242.23 3.44 
6 002303 美盈森 37,458,857.76 3.26 
7 000958 东方能 源 34,102,544.04 2.97 
8 002672 东江环 保 34,087,655.80 2.97 
9 002250 联化科 技 33,914,899.66 2.95 
10 300048 合康新 能 33,701,391.47 2.93 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 52 页 共 76 页


 
11 300145 中金环 境 31,941,712.06 2.78 
12 300017 网宿科 技 29,669,432.86 2.58 
13 002299 圣农发 展 29,028,574.90 2.53 
14 600702 沱牌舍 得 28,555,723.25 2.48 
15 002573 清新环 境 27,592,317.74 2.40 
16 300359 全通教 育 27,357,013.30 2.38 
17 300078 思创医 惠 25,290,939.10 2.20 
18 000902 新洋丰 22,557,483.54 1.96 
19 000596 古井贡 酒 21,988,161.80 1.91 
20 002007 华兰生 物 21,183,792.12 1.84 
注：卖 出金 额为 成交 金额 （成交 单价 乘以 成交 数量 ） ，未考 虑相 关交 易费 用。 
 
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 
单位： 人民 币元 
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 913,258,516.92 
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 950,466,453.94 
注： 买 入股 票的 成本 总额 及卖出 股票 的收 入总 额均 按买卖 股票 成交 金额 （成 交单价 乘以 成交 数量 ）
填列， 不考 虑相 关交 易费 用。 
 
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
 
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
 
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
 
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
 
8.9 期 末按 公允价 值占 基 金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 53 页 共 76 页


 
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 
 
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 
 
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 股指期 货。 
 
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 
 
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策 
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。 
 
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 
 
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价 
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 
 
8.12 投 资组 合报告 附注 
8.12.1


 
本报告期内未 出现基金 投 资的前十名证 券的发行 主 体被监管部门 立案调查 或 者在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。 
8.12.2


 
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 
 
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 
单位： 人民 币元 
序号 名称 金额 
1 存出保 证金 160,377.15 
2 应收证 券清 算款 70,214.07 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 34,699.65 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
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5 应收申 购款 1,908.09 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 267,198.96 




 
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
 
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 的情 况。 
 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
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§9 基金份 额持有人信息 
 
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 
份额单 位： 份 
持有人 户数
( 户) 
户均持 有的
基金份 额 
持有人 结构 
机构投 资者 个人投 资者 
持有份 额 
占总份
额比例 
持有份 额 
占总份
额比例 
57,161 18,781.58 2,751,216.15 0.26% 1,070,822,572.82 99.74% 




 
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例 
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员
持有本 基金 
207,812.92 0.02% 




 
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 
1、本 期末 基金 管理 人的 高 级管理 人员 、基 金投 资和 研究部 门负 责人 未持 有本 基金。 
2、本 期末 本基 金的 基金 经 理未持 有本 基金 。 
 
 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
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§10 开放式 基金份额变动 
 
单位： 份 
基金合 同生 效日 （ 2006 年 6 月 28 日 ） 基金 份额 总额 
5,923,088,471.85 
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,133,949,826.30 
本报告 期基 金总 申购 份额 26,742,201.29 
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 87,118,238.62 
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） - 
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,073,573,788.97 
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
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§11 重大事 件揭示 
 
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议 
在本报 告期 内， 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。









 
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基 金 托管 部门的 重大 人事变 动 
基金管 理人 重大 人事 变动 ： 
1 、本 基金 管理 人于 2016 年 1 月 22 日 发布 公告 ， 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过， 同意 黄卫 明先 生辞 去本公 司督 察长 一职 。 
2 、 本 基金 管理 人 于 2016 年 2 月 4 日 发布 公告 ， 经 景顺长 城基 金管 理有 限公 司董事 会审 议通
过，聘 任杨 皞阳 先生 担任 本公司 督察 长。 
3 、本 基金 管理 人于 2016 年 2 月 20 日 发布 公告 ， 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过， 聘任 毛从 容女 士担 任本公 司副 总经 理。 
4 、 本 基金 管理 人 于 2016 年 7 月 4 日 发布 公告 ， 经 景顺长 城基 金管 理有 限公 司董事 会审 议通
过， 同 意赵 如冰 先生 辞去 本 公司 董事 长一 职， 聘任 杨光裕 先生 担任 本公 司董 事长。 根据 公司 章 程
相关规 定， “公 司的 董事 长 为公司 的法 定代 表人 ” 。 经 深圳市 市场 监督 管理 局核 准， 景 顺长 城基 金
管理有 限公 司法 定代 表人 已于 2016 年7 月13 日变 更为杨 光裕 先生 ， 本基 金 管理人 已 于 2016 年7
月15 日发 布了 公告 。 
上述事 项已 按规 定向 中国 证券投 资基 金业 协会 备案 。 有 关公 告刊 登在 中国 证 券报 、 上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管理 人网站 上。 
基金托 管人 的专 门基 金托 管部门 的重 大人 事变 动： 
报告期 内本 基金 托管 人的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。





 
 
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 
在本报 告期 内， 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。





 
 
11.4 基 金投 资策略 的改 变 
在本报 告期 内， 本基 金投 资策略 未发 生改 变。





 
 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 58 页 共 76 页


 
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 
本基金 聘请 的普 华永 道中 天会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ）已 经连 续 11 年 为本基 金提 供 审
计服务 ，本 年度 应支 付给 会计师 事务 所的 报酬 为人 民币 110,000.00 元。





 
 
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 未受
到监管 部门 的任 何稽 查和 处罚。





 
 
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


 
 
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 
金额单 位： 人民 币元 
券商名 称 
交易单 元
数量 
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 
备注 
成交金 额 
占当期 股票 
成交总 额的 比
例 
佣金 
占当期 佣金 
总量的 比例 
海通证 券股
份有限 公司 
1 310,581,704.29 16.73% 289,245.52 16.73% 未变更 
招商证 券股
份有限 公司 
1 278,407,693.89 15.00% 259,281.91 15.00% 未变更 
中信证 券股
份有限 公司 
2 254,314,225.10 13.70% 236,844.02 13.70% 未变更 
华创证 券有
限责任 公司 
1 226,280,419.76 12.19% 210,735.16 12.19% 未变更 
国金证 券股
份有限 公司 
1 215,304,117.92 11.60% 200,511.38 11.60% 未变更 
安信证 券股
份有限 公司 
1 168,600,946.57 9.08% 157,018.24 9.08% 未变更 
长城证 券股
份有限 公司 
1 151,879,944.96 8.18% 141,446.09 8.18% 未变更 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 59 页 共 76 页


 
平安证 券股
份有限 公司 
1 103,695,691.17 5.59% 96,572.65 5.59% 本期新 增 
方正证 券股
份有限 公司 
1 63,746,612.85 3.43% 59,366.74 3.43% 未变更 
天风证 券股
份有限 公司 
1 28,309,527.68 1.53% 26,364.17 1.53% 本期新 增 
国泰君 安证
券股份 有限
公司 
1 24,643,576.80 1.33% 22,950.85 1.33% 未变更 
民生证 券股
份有限 公司 
1 20,196,630.22 1.09% 18,809.11 1.09% 未变更 
中国国 际金
融股份 有限
公司 
2 9,927,425.90 0.53% 9,245.62 0.53% 未变更 
瑞银证 券有
限责任 公司 
1 - - - - 本期新 增 
中国银 河证
券股份 有限
公司 
1 - - - - 未变更 
兴业证 券股
份有限 公司 
1 - - - - 未变更 
北京高 华证
券有限 责任
公司 
1 - - - - 未变更 
第一创 业证
券股份 有限
公司 
1 - - - - 未变更 
中信建 投证
券股份 有限
1 - - - - 未变更 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 60 页 共 76 页


 
公司 
申万宏 源证
券有限 公司 
1 - - - - 未变更 
注：基 金专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 如下 ： 
1）选 择标 准 
a、资 金实 力雄 厚， 信誉 良 好； 
b、财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定； 
c、经 营行 为规 范， 最近 两 年未因 重大 违规 行为 受到 监管机 关的 处罚 ； 
d、内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求； 
e、该 证券 经营 机构 具有 较 强的研 究能 力， 有固 定的 研究机 构和 专门 的研 究人 员，能 及时 、全 面、
定期向基金管 理人提供 高 质量的 咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分析报告 及其他专 门 报告以及全面 的信息服 务 。并能根据 基 金管理人 的 特定要求， 提供专门
研究报 告。 
2）选 择程 序



基金管理人根 据以上标 准 进行考察后， 确定证券 经 营机构的选择 。基金管 理 人与被选择 的证券经
营机构 签订 协议 。 
 
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 
金额单 位： 人民 币元 
券商名 称 
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 
成交金 额 
占当期 债券 
成交总 额的 比
例 
成交金 额 
占当期 债
券回购 
成交总 额
的比例 
成交金 额 
占当期 权证 
成交总 额的
比例 
海通 证 券股
份有限 公司 
215,236.10 100.00% - - - - 
招商证 券股
份有限 公司 
- - - - - - 
中信证 券股
份有限 公司 
- - - - - - 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 61 页 共 76 页


 
华创证 券有
限责任 公司 
- - - - - - 
国金证 券股
份有限 公司 
- - - - - - 
安信证 券股
份有限 公司 
- - - - - - 
长城证 券股
份有限 公司 
- - - - - - 
平安证 券股
份有限 公司 
- - - - - - 
方正证 券股
份有限 公司 
- - - - - - 
天风证 券股
份有限 公司 
- - - - - - 
国泰君 安证
券股份 有限
公司 
- - 70,000,000.00 100.00% - - 
民生证 券股
份有限 公司 
- - - - - - 
中国国 际金
融股份 有限
公司 
- - - - - - 
瑞银证 券有
限责任 公司 
- - - - - - 
中国银 河证
券股份 有限
公司 
- - - - - - 
兴业证 券股
份有限 公司 
- - - - - - 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 62 页 共 76 页


 
北京高 华证
券有限 责任
公司 
- - - - - - 
第一创 业证
券股份 有限
公司 
- - - - - - 
中信建 投证
券股份 有限
公司 
- - - - - - 
申万宏 源证
券有限 公司 
- - - - - - 




 
11.8 其 他重 大事件 
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 
1 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
指数熔 断后 本公 司各 基金 申购赎
回、转 换业 务开 放时 间调 整的公
告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 1 月 4 日 
2 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下场 内基 金在 指数 熔断 期间暂
停申购 赎回 业务 的提 示性 公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 1 月 6 日 
3 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
2016 年1 月7 日指 数熔 断 后本公
司各基 金申 购赎 回、 转换 业务开
放时间 调 整 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 1 月 7 日 
4 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增中 证金 牛为销
售机构 并开 通基 金 “ 定期 定额投
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 1 月18 日 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 63 页 共 76 页


 
资业务 ”和 基金 转换 业务 的公告 
5 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加中 证金 牛基金
申购及 定期 定额 投资 申购 费率优
惠活动 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 1 月18 日 
6 
景顺长 城新 兴成 长混 合型 证券投
资基金 分红 公告 
中国证 券报 ， 上海证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 1 月19 日 
7 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加平 安证 券基金
申购及 定期 定额 投资 申购 费率优
惠活动 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 1 月20 日 
8 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加包 商银 行基金
申购及 定期 定额 投资 申购 费率优
惠活动 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 1 月20 日 
9 
景顺长 城新 兴成 长混 合型 证券投
资基 金2015 年第 4 季度 报 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 1 月21 日 
10 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
基金行 业高 级管 理人 员变 更公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 1 月22 日 
11 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加渤 海银 行基金
申购及 定期 定额 投资 申购 费率优
惠活动 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 1 月27 日 
12 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
景顺长 城新 兴成 长混 合型 证券投
资基金 基金 经理 变更 公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 1 月28 日 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 64 页 共 76 页


 
13 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加奕 丰公 司基金
申购及 定期 定额 投资 申购 费率优
惠活动 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 1 月29 日 
14 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增奕 丰公 司为销
售机构 并开 通基 金 “ 定期 定额投
资业务 ”和 基金 转换 业务 的公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 1 月29 日 
15 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增和 耕传 承基金
销售有 限公 司为 销售 机构 并开通
基金“ 定期 定额 投资 业务 ”和基
金转换 业务 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 2 月 1 日 
16 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加和 耕传 承基金
申购及 定期 定额 投资 申购 费率优
惠活动 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 2 月 1 日 
17 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
聘任督 察长 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 2 月 4 日 
18 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
景顺长 城新 兴成 长混 合型 证券投
资基 金2016 年第1 号更 新 招募说
明书摘 要 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 2 月 5 日 
19 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
景顺长 城新 兴成 长混 合型 证券投
资基 金2016 年第1 号更 新 招募说
明书 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 2 月 5 日 
20 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 中国证 券报 ， 上海 证 2016 年 2 月20 日 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 65 页 共 76 页


 
聘任副 总经 理的 公告 券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
21 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增上 海凯 石财富
基金销 售有 限公 司为 销售 机构并
开通基 金 “ 定期 定额 投资 业务 ”
和基金 转换 业务 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 2 月25 日 
22 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加凯 石财 富基金
申购及 定期 定额 投资 申购 费率优
惠活动 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 2 月25 日 
23 
景顺长 城新 兴成 长混 合型 证券投
资基 金2015 年 年度 报告 摘 要 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 3 月29 日 
24 
景顺长 城新 兴成 长混 合型 证券投
资基 金2015 年 年度 报告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 3 月29 日 
25 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金继 续参 加中 国工商
银行个 人电 子银 行基 金申 购费率
优惠活 动的 公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 3 月30 日 
26 
景顺长 城新 兴成 长混 合型 证券投
资基 金2016 年第 1 季度 报 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 4 月20 日 
27 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加金 斧子 基金申
购及定 期定 额投 资申 购费 率优惠
活动的 公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 5 月11 日 
28 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 中国证 券报 ， 上海 证 2016 年 5 月11 日 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 66 页 共 76 页


 
旗下部 分基 金 新 增金 斧子 为销售
机构并 开通 基金 “定 期定 额投资
业务” 和基 金转 换业 务的 公告 
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
29 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增伯 嘉基 金为销
售机构 并开 通基 金 “ 定期 定额投
资业务 ”和 基金 转换 业务 的公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 5 月16 日 
30 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加金 观诚 基金申
购及定 期定 额投 资申 购费 率优惠
活动的 公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 5 月26 日 
31 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增浙 江金 观诚财
富管理 有限 公司 为销 售机 构并开
通基金 “定 期定 额投 资业 务 ”和
基金转 换业 务的 公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 5 月26 日 
32 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增北 京汇 成基金
管理有 限公 司为 销售 机构 并开通
基金“ 定期 定额 投资 业务 ”和基
金转换 业务 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 5 月27 日 
33 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加汇 成基 金基金
申购及 定期 定额 投资 申购 费 率优
惠活动 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 5 月27 日 
34 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金在 新浪 仓石 开通基
金“定 期定 额投 资业 务 ” 并参加
定期定 额投 资申 购费 率优 惠活动
的公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 6 月22 日 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 67 页 共 76 页


 
35 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金在 陆金 所资 管开通
基金“ 定期 定额 投资 业务 ”并参
加定期 定额 投资 申购 费率 优惠活
动的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 6 月24 日 
36 
景顺长 城基 金 管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加杭 州数 米基金
销售有 限公 司认/申 购 （ 含 定期定
额投资 申购 ）费 率优 惠活 动的公
告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 7 月 1 日 
37 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加交 通银 行网上
银行、 手机 银行 基金 申购 费率优
惠活动 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 7 月 1 日 
38 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加中 国民 生银行
直销银 行 “ 基金 通 ” 平台 基金申
购费率 优惠 活动 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 7 月 1 日 
39 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
基金行 业高 级管 理人 员变 更公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 7 月 4 日 
40 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增上 海大 智慧财
富管理 有限 公司 为销 售机 构并参
加基金 申购 费率 优惠 活动 的公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 7 月 5 日 
41 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金在 鑫鼎 盛开 通基金
“定期 定额 投资 业务 ”并 参加基
金申购 及定 期定 额投 资申 购费率
优惠活 动的 公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 7 月 7 日 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 68 页 共 76 页


 
42 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增南 京苏 宁基金
销售有 限公 司为 销售 机构 并开通
基金转 换业 务和 参加 基金 申购费
率优惠 活动 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 7 月 8 日 
43 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
公司法 定代 表人 变更 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 7 月15 日 
44 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增北 京广 源达信
投资管 理有 限公 司为 销售 机构并
开通基 金 “ 定期 定额 投资 业务 ”
和基 金 转换 业务 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 7 月20 日 
45 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加北 京广 源达信
投资管 理有 限公 司基 金申 购及定
期定额 投资 申购 费率 优惠 活动的
公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 7 月20 日 
46 
景顺长 城新 兴成 长混 合型 证券投
资基 金2016 年第 2 季度 报 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 7 月21 日 
47 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加和 讯信 息科技
有限公 司申 购费 率优 惠活 动的公
告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
金管理 人网 站 
2016 年 7 月22 日 
48 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加上 海中 正达广
投资管 理有 限公 司基 金申 购及定
期定额 投资 申购 费率 优惠 活动的
公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 7 月27 日 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 69 页 共 76 页


 
49 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增上 海中 正达广
投资管 理有 限公 司为 销售 机构并
开通基 金 “ 定期 定额 投资 业务 ”
和基金 转换 业务 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 7 月27 日 
50 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加海 银基 金销售
有限公 司基 金申 购及 定期 定额投
资申购 费率 优惠 活动 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 7 月28 日 
51 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增海 银基 金销售
有限公 司为 销售 机构 并开 通基金
“定期 定额 投资 业务 ”和 基金转
换业务 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 7 月28 日 
52 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增上 海万 得投资
顾问有 限公 司为 销售 机构 并开通
基金“ 定期 定额 投资 业务 ”和基
金转换 业务 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 8 月10 日 
53 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加上 海万 得投资
顾问有 限公 司基 金申 购及 定期定
额投资 申购 费率 优惠 活动 的公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 8 月10 日 
54 
景顺长 城新 兴成 长混 合型 证券投
资基 金2016 年第2 号更 新 招募说
明书摘 要 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 8 月12 日 
55 
景顺长 城新 兴成 长混 合型 证券投
资基 金2016 年第2 号更 新 招募说
明书 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 8 月12 日 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 70 页 共 76 页


 
56 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金在 新浪 仓石 开通基
金转换 业务 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 8 月24 日 
57 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增深 圳前 海凯恩
斯基金 销售 有限 公司 为销 售机构
并开通 基金 “定 期定 额投 资业
务”和 基金 转换 业务 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 8 月26 日 
58 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加深 圳前 海凯恩
斯基金 销售 有限 公司 基金 申 购及
定期定 额投 资申 购费 率优 惠活动
的公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 8 月26 日 
59 
景顺长 城新 兴成 长混 合型 证券投
资基 金2016 年 半年 度报 告 摘要 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 8 月27 日 
60 
景顺长 城新 兴成 长混 合型 证券投
资基 金2016 年 半年 度报 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 8 月27 日 
61 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增中 民财 富管理
（上海 ）有 限公 司为 销售 机构并
开通基 金 “ 定期 定额 投资 业务 ”
和基 金 转换 业务 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 8 月30 日 
62 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加中 民财 富管理
（上海 ）有 限公 司基 金申 购及定
期定额 投资 申购 费率 优惠 活动的
公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 8 月30 日 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 71 页 共 76 页


 
63 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加中 信证 券等 3
家公司 基金 申购 及定 期定 额投资
申购费 率优 惠活 动的 公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 9 月 5 日 
64 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加交 通银 行手机
银行基 金申 购及 定期 定额 投资申
购费率 优惠 活动 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 9 月20 日 
65 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加天 津国 美基金
销售有 限公 司基 金申 购及 定期定
额投资 申购 费率 优惠 活动 的公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 9 月28 日 
66 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增天 津国 美基金
销售有 限公 司为 销售 机构 并开通
基金“ 定期 定额 投资 业务 ”和基
金转换 业务 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报，基
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2016 年 9 月28 日 
67 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增中 国民 族证券
有限责 任公 司为 销售 机构 并开通
基金转 换业 务的 公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 10 月 12 日 
68 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增北 京蛋 卷基金
销售有 限公 司为 销售 机构 并开通
基金“ 定期 定额 投资 业务 ”和基
金转换 业务 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 10 月 13 日 
69 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加北 京蛋 卷基金
销售有 限公 司基 金申 购及 定期定
额投资 申购 费率 优惠 活动 的公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 10 月 13 日 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 72 页 共 76 页


 
70 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增上 海基 煜基金
销售有 限公 司为 销售 机构 并开通
基金转 换业 务的 公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 10 月 18 日 
71 
景顺长 城新 兴成 长混 合型 证券投
资基 金2016 年第 3 季度 报 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 10 月 25 日 
72 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增南 京途 牛金融
信息服 务有 限公 司为 销售 机构并
参加基 金申 购费 率优 惠活 动的公
告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 10 月 26 日 
73 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加上 海凯 石财富
基金销 售有 限公 司申 购费 率优惠
活动的 公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 11 月3 日 
74 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加北 京新 浪仓石
基金销 售有 限公 司申 购费 率优惠
活动的 公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 11 月 11 日 
75 
景顺长 城基 金管 理 有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加上 海联 泰资产
管理有 限公 司申 购（ 含定 期定额
投资申 购） 费率 优惠 活动 的公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 11 月 18 日 
76 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
调整旗 下部 分基 金在 天津 国美基
金销售 有限 公司 定期 定额 申购起
点金额 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 11 月 22 日 
77 景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于 中国证 券报 ， 上海证 2016 年 11 月 23 日 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 73 页 共 76 页


 
旗下部 分基 金新 增凤 凰金 信（银
川）投 资管 理有 限公 司为 销售机
构并开 通基 金 “ 定期 定额 投资业
务”和 基金 转换 业务 的公 告 
券报， 证券 时报， 基
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78 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加凤 凰金 信（银
川）投 资管 理有 限公 司基 金申购
及定期 定额 投资 申购 费率 优惠活
动的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 11 月 23 日 
79 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加交 通银 行手机
银行基 金申 购及 定期 定额 投资申
购费率 优惠 活动 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 11 月 29 日 
80 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加中 国民 生 银行
直销银 行 “ 基金 通 ” 平台 基金定
期定额 投资 申购 费率 优惠 活动的
公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 12 月5 日 
81 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增上 海联 泰资产
管理有 限公 司为 销售 机构 并开通
基金“ 定期 定额 投资 业务 ”和基
金转换 业务 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 12 月9 日 
82 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增上 海华 信证券
有限责 任公 司为 销售 机构 并参加
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 12 月 21 日 
83 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加交 通银 行手机
银行基 金申 购及 定期 定额 投资申
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 12 月 22 日 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 74 页 共 76 页


 
购费率 优惠 活动 的公 告 
84 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加北 京微 动利投
资管理 有限 公司 基金 申购 及定期
定额投 资申 购费 率优 惠活 动的公
告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 12 月 22 日 
85 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金新 增北 京格 上富信
投资顾 问有 限公 司为 销售 机构并
开通基金 “ 定期 定额 投资 业务 ”
和基金 转换 业务 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 12 月 29 日 
86 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加北 京格 上富信
投资顾 问有 限公 司基 金申 购及定
期定额 投资 申购 费率 优惠 活动的
公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 12 月 29 日 
87 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加中 国工 商银行
“201 7 倾 心回 馈 ” 基金 定 投优惠
活动的 公告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 12 月 30 日 
88 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加苏 州银 行基金
申购及 定期 定额 投资 申购 费率优
惠活动 的公 告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 12 月 30 日 
89 
景顺长 城基 金管 理有 限公 司关于
旗下部 分基 金参 加中 国农 业银行
基金申 购、 定期 定额 投资 及基金
组合产 品申 购费 率优 惠活 动的公
告 
中国证 券报 ， 上海 证
券报， 证券 时报， 基
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2016 年 12 月 30 日 



景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 75 页 共 76 页


 
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息 
无。





 
 景顺长城新兴成长混合 2016 年 年度报告 
第 76 页 共 76 页


 
§13 备查文 件目录 
 
13.1 备 查文 件目录 
1 、中 国证 监会 准予 景顺 长 城新兴 成长 股票 型证 券投 资基金 募集 注册 的文 件； 
2 、 《景 顺长 城新 兴成 长混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 ； 
3 、 《景 顺长 城新 兴成 长混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ； 
4 、 《景 顺长 城新 兴成 长混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》 ； 
5 、景 顺长 城基 金管 理有 限 公司批 准成 立批 件、 营业 执照、 公司 章程 ； 
6 、其 他在 中国 证监 会指 定 报纸上 公开 披露 的基 金份 额净值 、定 期报 告及 临时 公告。 
 
13.2 存 放地 点 
以上备 查文 件存 放在 本基 金管理 人的 办公 场所 。 
 
13.3 查 阅方 式 
投资者 可在 办公 时间 免费 查阅。 
 
 
景 顺长 城基金 管理 有限公 司 
2017 年 3 月 29 日
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