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东方红智逸沪港深 定期开放 混合型发起式证券投资基金
份额发售公告
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东 方红 智 逸沪港深 定期开 放混合型 发起式 证券投资 基金
基 金份额 发售公告
基金管理 人：上 海 东方证券 资产管 理 有限公司
基金托管 人：招商银行股份 有限公 司
二○ 一七 年 三月 三十 日
东方红智逸沪港深 定期开放 混合型发起式证券投资基金
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重要提示
1、东 方红 智逸 沪港 深 定 期 开放混 合型 发起 式 证 券投 资基金 （以 下简 称 “ 本基 金 ” ）的
募集 申 请经 中国 证监 会 2016 年 12 月 16 日证 监许 可 【2016 】3116 号 文准 予注 册 。中 国证
券监督 管理 委员 会 （以 下 简称 “ 中 国证 监会 ” ） 对 本 基金的 注册 并不 代表 中国 证监会 对本 基
金的风 险和 收益 做出 实质 性判断 、推 荐或 者保 证。
2、本 基金 是 契 约型 、开 放 式、发 起式 证券 投资 基金 。
3、本 基金 的基 金代 码为004278 。
4、 本基 金的 管理 人为 上海 东方证 券资 产管 理有 限公 司 （以 下简 称 “本 公司 ” 或 “东 证
资管” ） ， 本 基金 的 基 金注 册登记 人为 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司（ 以下 简称“ 中登 公
司” ） ， 基金 托管 人为 招商 银行股 份有 限公 司 （ 以下 简称 “ 招商 银行 ” ）。
5、 本基 金的 发售 对象 为符 合法律 法规 规定 的可 投资 于证券 投资 基金 的个 人投 资 人、机
构投资 人及 合格 境外 机构 投资者 、发 起资 金提 供方 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 购买 证
券投资 基金 的其 他投 资人 。
6、 本基 金将 自2017 年4 月10 日 至2017 年 4 月 28 日通过 基金 管理 人指 定的 销售机 构
公开发 售。
7、 本基 金的 发售 渠道 为本 基金的 直销 和代 销机 构。 直销机 构为 本公 司 直 销中 心和网 上
交易系 统[ 包括 直销 网站 （www.dfham.com ） 和管 理人 指定电 子交 易平 台] ， 代销 机构为 东方
证券股 份有 限公 司（ 以下 简称“ 东方 证券 ” ） 、 招商 银行 股 份有 限公 司（ 以下 简称“ 招商 银
行”）、 上海 银行 股份 有限 公司 （ 以下 简称 “上 海银 行” ）、 上海 天天 基金 销售 有限公 司 （ 以
下简称 “天 天基 金” ）、 上 海浦东 发展 银行 股份 有限 公司 （ 以下 简称 “浦 发银 行” ） 。
8、 投资 者购 买本 基金 应使 用中登 公司 的开 放式 基金 账户。 若投 资者 已经 开立 中登公 司
的开放 式基 金账 户， 则无 须再另 行开 立基 金账 户， 直接以 此基 金账 户办 理认 购申请 即可 。
未开立 基金 账户 的投 资者 可通过 本基 金直 销机 构、 代销机 构办 理开 立基 金账 户的手 续。
9、投 资者 有效 认购 款项 在 基金募 集期 间形 成的 利息 归投资 者所 有， 如基 金合 同生效 ，
则折算 为基 金份 额计 入投 资者的 账户 ，利 息和 具体 份额以 注册 登记 机构 的记 录为准 。
10、 投资 者通 过代 销机 构 认购 ， 单 个基 金账 户单 笔 最低认 购金 额 为 1000 元 人 民币 （含
认购费 ） ， 实 际操 作中 ， 对 最低认 购限 额及 交易 级差 以各代 销机 构的 具体 规定 为准 。 投 资人
在直销 中心 首次 认购 最低 金额 为 50 万元 人民 币 （含 认购费 ） ， 追 加认 购的 最低 金额 为 1,000东方红智逸沪港深 定期开放 混合型发起式证券投资基金
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元人民 币 （ 含认 购费） 。 通 过本公 司网 上交 易系 统办 理基金 认购 业务 的不 受直 销 中心 单笔 认
购最低 金额 的限 制 ， 认 购 最低金 额为 单 笔 1,000 元 （ 含认购 费） 。 本 基金 募集 期 间对单 个基
金份额 持有 人最 高累 计认 购金额 不设 限制 。
11 、 本基 金的 最低 募集 份 额总额 为 1,000 万份。
在募集 期内 任何 一日 （ 含 首日 ，T 日） ， 若 预计 T 日 的有效 认购 申请 全部 确认 后， 本基
金募集 总规 模 （ 不含 募集 期间利 息， 下同） 接近、 达到或 超 过 10 亿元 人民 币 ， 本基 金将 于
T 日 结束 募集 并于 次日 （T+1 日） 公告 提前 结束募 集 ，自 T+1 日 起（ 含） 不再 接受认 购申
请。
若募集 期内 有效 认购 申请 金额 （不 包括 利息 ） 全部 确 认后不 超 过 15 亿元 ， 基金 管理人
将对所 有的 有效 认购 申请 全部予 以确 认。 若募 集期 内有效 认购 申请 金额 （不 包括利 息） 全
部确认 后超 过 15 亿元 ，基 金管理 人对 最后 一个 认购 日有效 认购 申请 采用 “末 日比例 确认 ”
的原则 给予 部分 确认 ，未 确认部 分的 认购 款项 将在 募集期 结束 后退 还给 投资 者，由 此产 生
的利息 等损 失由 投资 人自 行承担 。
12、销 售机 构（ 包括 本公 司的直 销机 构、 代销 机构 ）对申 请的 受理 并不 表示 对该申 请
的成功 确认 ，而 仅代 表销 售机构 确实 接受 了认 购申 请，申 请的 成功 确认 应以 基金注 册登 记
机构的 确认 登记 为准 。 当 日 （T 日 ） 在规 定时 间内 提 交的申 请 ， 投 资者 通常 可 在 T＋2 日到
网点查 询交 易情 况。
13、本 公告 仅对 本基 金份 额发售 的有 关事 项和 规定 予以说 明， 投资 者欲 了解 本基金 的
详细情 况， 请 详细 阅读 刊 登在 2017 年 3 月 30 日 《 中国证 券报》 和 《上 海证 券 报 》 上的 《 东
方红 智 逸沪 港深 定期 开放 混合型 发起 式 证 券投 资基 金 招募 说明 书》 。 本基 金的 基金合 同、 招
募说明 书及 本公 告将 发布 在本公 司网 站（www.dfham.com ） ，投 资者 亦可 通过 本 公司网 站下
载有关 申请 表格 和了 解基 金募集 相关 事宜 。
14、销 售机 构的 营业 网点 以及开 户认 购等 事项 的详 细情况 请向 各销 售机 构咨 询。
15、在 募集 期间 ， 除 本基 金份额 发售 公告 及招 募说 明书所 列的 销售 机构 外， 如增加 或
减少其 他销 售机 构， 本公 司将及 时公 告 。
16、 投 资者 可拨 打本 公司 的客户 服务 电 话4009200808 咨 询认 购事 宜， 也 可拨 打其他 代
销机构 的客 户服 务电 话咨 询认购 事宜 。
17 、 对未开设销售网点的 地方的投资者，可拨打本 公司的客户服务电话 4009200808
咨询认购 事 宜。
18、基 金管 理人 可综 合各 种情况 对募 集安 排做 适当 调整。 东方红智逸沪港深 定期开放 混合型发起式证券投资基金
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19、本 基金 投资 于证 券市 场，基 金净 值会 因为 证券 市场波 动等 因素 产生 波动 。作为 混
合型 基 金， 本基 金预 期收 益及预 期风 险水 平高 于 债 券型基金 与 货币 市场 基金 ，低于 股票 型
基金， 属于 较高 预期 收益 和预期 风险 水平 的投 资品 种。 投 资有 风险， 投资 人认 购 （或 申购 ）
基金时 应认 真阅 读本 基金 的招募 说明 书及 基金 合同 ，全面 认识 本基 金产 品的 风险收 益特 征
和产品 特性 ，充 分考 虑自 身的风 险承 受能 力， 理性 判断市 场， 对认 购基 金的 意愿、 时机 、
数量等 投资 行为 做出 独立 决策。 投资 者在 获得 基金 投资收 益的 同时 ，亦 承担 基金投 资中 出
现的各 类风 险， 可能 包括 ：证券 市场 整体 环境 引发 的系统 性风 险、 个别 证券 特有的 非系 统
性风险 、大 量赎 回或 暴跌 导致的 流动 性风 险、 基金 管理人 在投 资经 营过 程中 产生的 操作 风
险等。 基金 管理 人提 醒投 资者基 金投 资的 “买 者自 负”原 则， 在投 资者 做出 投资决 策后 ，
基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 ，由 投资者 自行 负责 。
本基金 除了 投资A 股 外， 还可根 据法 律法 规规 定投 资香港 联合 交易 所上 市的 股票。 除
了需要 承担 与境 内证 券投 资基金 类似 的市 场波 动风 险等一 般投 资风 险之 外， 本基金 还面 临
汇率风 险、 香港 市场 风险 等境外 证券 市场 投资 所面 临的特 别投 资风 险。
20、基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ，但 不保证 本
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 预示 其未 来表 现， 本基金 管理 人
管理的 其他 基金 的业 绩 不 构成对 本基 金业 绩表 现的 保证。 东方红智逸沪港深 定期开放 混合型发起式证券投资基金
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目录
一、本 次募 集的 基本 情况 ....................................................... 6
二、发 售方 式及 相关 规定 ....................................................... 9
三、个 人投 资者 的开 户与 认购程 序 .............................................. 10
四、机 构投 资者 的开 户与 认购程 序 .............................................. 12
五、清 算与 交割 .............................................................. 14
六、基 金的 验资 与基 金合 同的生 效 .............................................. 14
七、本 次募 集当 事人 及中 介机构 ................................................ 15
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一 、 本 次 募 集 的基 本 情 况
（一） 基金 名称
基金名 称： 东方 红 智 逸沪 港深 定 期开 放混 合型 发起 式 证券 投资 基金
（二） 基金 简称 和代 码
基金简 称： 东方 红智 逸沪 港深定 开混 合
基金代 码：004278
（三） 基金 类型 和运 作方 式
混合型 证券 投资 基金 、契 约型 、 开放 式 、 发起 式
（四） 基金 存续 期限
不定期 。
（五） 基金 份额 面值
初始面值为 1.00 元 人民 币 。
（六） 发售 对象
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资人 、 机构 投资 人及 合格 境外机 构
投资者 、发 起 资 金提 供方 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 购买 证券 投资 基金 的其他 投资人 。
（七） 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 直销 中心
名称： 上海 东方 证券 资产 管理有 限公 司
住所： 上海 市黄 浦区 中山 南路 318 号 31 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 37 层
法定代 表人 ：陈 光明
联系电 话： （021 ）33315895
传真： （021 ）63326381
联系人 ：廉 迪
客服电 话：4009200808
公司网 址：www.dfham.com
（2） 网上 交易 系统
网 上 交易 系 统包 括 管理 人公 司 网站 （www.dfham.com ） 和 管 理 人 指定 电 子交易 平 台。东方红智逸沪港深 定期开放 混合型发起式证券投资基金
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个人投 资者 可登 陆本 公司 网站 （www.dfham.com ） 和 管理人 指定 电子 交易 平台 ， 在 与本 公司
达成网 上交 易的 相关 协议 、 接受 本公 司有 关服 务条 款、 了 解有 关基 金网 上交 易的具 体业 务规
则后， 通过 本公 司网 上交 易系统 办理 开户 、认 购、 申购、 赎回 等业 务。
2、代 销机 构
东方证券 股份有限公司（以下简称 “东方证券” ） 、 招商银行 股份有限公司（ 以下简称
“ 招商 银行”） 、上 海银行 股份有 限公司 （以下 简称 “上海 银行” ） 、上海 天天 基金销 售有限
公司（ 以下 简称 “天 天基 金” ） 、 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司（ 以下 简称 “浦发 银行 ” ） 。
。上述 销售 机构 或网 点的 联系方 式见 本公 告的 第七 部分。
（八） 基金 募集 期与 基金 合同生 效
1、 本基 金 自 2017 年 4 月 10 日至 2017 年 4 月 28 日 面向投 资者 发售 。 基 金募 集期如需
调整 ， 基金 管理 人将 及时 公告， 并且 募集 期 最 长不 超过自 基金 份额 发售 之日 起三个 月。
2、基 金备 案条 件
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内， 发起 资金 提供方 认购 基金 的金 额不 少于 1000
万元人 民币 ， 且 承诺 持有 期限 自 基金 合同 生效 日起 不少于 三年 的， 基金 管理 人依据 法律 法规
及招募 说明 书可 以决 定停 止基金 发售 ，并 在 10 日内 聘请法 定验 资机 构验 资， 验资机 构需 在
验资报 告中 对发 起资 金提 供方及 其持 有份 额进 行专 门说明 。 基金 管理 人自 收到 验资报 告之 日
起 10 日内 ，向 中国 证监 会 办理基 金备 案手 续。
3、基 金合 同生 效
基金募 集达到基金备案条件的， 自基金管理人办理完毕基 金备案手续并取得中国证 监
会书面 确认 之日 起， 基金 合同生 效 ； 否 则基金 合同 不生效 。 基金 管理人 在收 到中国 证监 会 确
认文件 的次 日对 基金 合同 生效事 宜予 以公 告 。 基 金管 理人应 将基 金募 集期 间募 集的资 金存 入
专门账 户， 在基 金募 集行 为结束 前， 任何 人不 得 动 用。
《基金 合同》生效时，认购款项 在募集期内产生的利息将 折合成基金份额归投资人 所
有。
4、基 金募 集失 败
如果《 基金 合同 》不 能生 效，基 金管 理人 应当 承担 下列责 任：
（1） 以其 固有 财产 承担 因 募集行 为而 产生 的债 务和 费用；
（2） 在基 金募 集期 限届 满 后 30 日 内返 还投 资人 已 缴纳的 款项 ，并 加计 银行 同期活 期
存款利 息；
（3 ） 如 基金 募集 失败 ， 基 金管理 人 、 基 金托 管人 及 销售机 构不 得请 求报 酬 。 基金管 理东方红智逸沪港深 定期开放 混合型发起式证券投资基金
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人、基 金托 管人 和销 售机 构为基 金募 集支 付之 一切 费用应 由各 方各 自承 担。
5、如 遇突 发事 件， 以上 基 金募集 期的 安排 可以 适当 调整。
（九） 认购 方式 与费 率
1、本 基金 基金 份额 初始 面 值为 1.00 元， 本基 金认 购 价格 为 1.00 元/份。
2、认 购费 率
本基金 对通过基金管理人直销中 心认购本基金的养老金客 户与除此之外的其他投资 者
实施差 别的 认购 费率 。
养老金 客户指基本养老基金与依 法成立的养老计划筹集的 资金及其投资运营收益形 成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 、 企业 年金理 事会 委托 的特 定客 户资产 管理 计划 以及 企业 年金养 老金 产
品。 如 将来 出现 经 养 老基 金监管 部门 认可 的新 的养 老基金 类型 ， 基 金管 理人 可在招 募说 明书
更新时 或发 布临 时公 告将 其纳入 养老 金客 户范 围， 并按规 定向 中国 证监 会备 案。 非 养老 金客
户指除 养老 金客 户外 的其 他投资 者。
通过基 金管 理人 直销 中心 认购本 基金 的养 老金 客户 的认购 费率 如下 ：
认购金 额（M ） 费率
M ＜1,000 万元 0.20%
M ≥1,000 万元 每笔 1,000 元
其他投 资者 认购 本基 金的 认购费 率如 下：
认购 金 额（M ） 费率
M ＜1,000 万 1.20%
M ≥1,000 万元 每笔 1,000 元
投资人 重复 认购 ，须 按每 次认购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
基金认 购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广 、销售、注册登记等募集 期
间发生 的各 项费 用。
当需要 采取末日比例配售方式对 有效认购金额进行部分确 认时，投资人认购费按照 认
购申请 最终 确认 金额 所对 应的费 率计 算， 由于 确认 金额低 于实 际申 请金 额， 当实际 申请 金额
超过 1000 万 元（ 含） 时， 可能会 出现 确认 金额 的适 用费率 高于 实际 申请 金额 适用费 率的 情
况，敬 请投 资人 注意 。
3、认 购价 格及 认购 份额 的 计算 东方红智逸沪港深 定期开放 混合型发起式证券投资基金
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基金认 购采 用金 额认 购的 方式。 基金 的认 购金 额包 括认购 费用 和净 认购 金额 。
认购费 用适 用比 例费 率时 ，认购 份额 的计 算方 法如 下：
净认购 金额= 认购 金额/ （1+ 认 购费 率）
认购费 用= 认 购金 额- 净认购金额
认购份 额= （ 净认 购金 额+ 认购利 息）/ 基金 份额 初始 面值
认购费 用为 固定 金额 时， 认购份 额的 计算 方法 如下 ：
认购费 用= 固 定金 额
净认购 金额= 认购 金额- 认购费用
认购份 额= （ 净认 购金 额+ 认购利 息）/ 基金 份额 初始 面值
认购份 额的计算保留到小数点后 两位，小数点两位以后的 部分四舍五入，由此误差 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。
例一： 某投 资人 （非 养老 金客户 ）投 资 10,000 元认 购本基 金， 认购 费率 为 1.20% ，假
定募集 期产 生的 利息 为 5.50 元， 则可 认购 基金 份额 为：
认购总 金额=10,000 元
认购净 金额 ＝10,000/ （1＋1.20%）＝9,881.42 元
认购费 用＝10,000-9,881.42 ＝118.58 元
认购份 额＝ （9,881.42 ＋5.50 ）/1.00 ＝9,886.92 份
即：该 投资 人投 资 10,000 元认购 本基 金， 假定 募集 期产生 的利 息为 5.50 元， 可得 到
9,886.92 份 基金 份额 。
二 、 发 售 方 式 及相 关 规 定
1 、本 基金 在发 售期 内面 向 投资者 发售 。
2 、认 购的 限额
投资者 通过 代销 机构 认购 ， 单个 基金 交易 账户 单笔 最低认 购金 额 为 1000 元 人 民币 （ 含
认购费） ，实际 操作 中，对 最低认 购限额 及交易 级差 以各代 销机构 的具体 规定 为准。 投资人
在直销 中心 首次 认购 最低 金额 为 50 万元 人民 币 （含 认购费 ） ， 追 加认 购的 最低 金额 为 1,000
元人民 币 （含 认购 费） 。 通 过本公 司网 上交 易系 统 ［ 包括直 销网 站 （www.dfham.com) 和管理
人指定 电子 交易 平台 ］ 办 理基金 认购 业务 的不 受直 销中心 单笔 认购 最低 金额 的限制 ， 认 购最
低金额 为单 笔1,000 元 （ 含认购 费） 。
3、 募 集期 投资 者可 以多次认购本 基金 ， 认购 费率 按 每笔认 购申 请单 独计 算 ； 在发生 末东方红智逸沪港深 定期开放 混合型发起式证券投资基金
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日比例 配售 部分 确认 时， 投资者 认购 费率 按照 认购 申请最终 确 认金 额所 对应 的费率 计算 。
本基金 募集期间对单个基金份额 持有人最高累计认购金额 不设限制 ，发生末日比例 配
售的情 形除 外 。
4、 投 资人 在募 集期 内可 以 多次认 购基 金份 额 ， 已 经 正式受 理的 认购 申请 不得 撤销 。 当
日（T 日） 在规 定时 间内 提交的 申请 ，投 资者 通常 可在 T ＋2 日到 网点 查询 交 易情况 。
5 、本 基金 的最 低募 集份 额 总额 为 1,000 万 份。
在募集 期内 任何 一日 （含 首日，T 日 ） ， 若预计 T 日 的有效 认购 申请 全部 确认 后，本 基
金募集 总规 模（ 不含 募集 期间利 息， 下同 ）接 近、 达到或 超过 10 亿 元人 民币 ，本基 金将 于
T 日 结束 募集 并于 次日 （T+1 日） 公 告提 前结 束募 集 ， 自 T+1 日起 （ 含） 不再 接 受认购 申请 。
若募集 期内 有效 认购 申请 金额（ 不包 括利 息） 全部 确认后 不超 过 15 亿元 ，基 金管理 人
将对所 有的 有效 认购 申请 全部予 以确 认 。 若募 集期 内有效 认购 申请 金额 （不 包括利 息 ） 全 部
确认后 超过 15 亿 元， 基金 管理人 对最 后一 个认 购日 有效认 购申 请采 用“ 末日 比例确 认” 的
原则给 予部 分确 认， 未确 认部分 的认 购款 项将 在募 集期结 束后 退还 给投 资者 ， 由此 产生 的利
息等损 失由 投资 人自 行承 担。
末日（ 即 T 日 ）认 购申 请 部分确 认的 计算 方法 如下 ：
T 日 认购 申 请 部分 确认 比 例＝ （15 亿 元－ 募集 期首 日 起至 T-1 日全部 有效 认购 申 请金额 ）
／T 日有 效认 购申 请金 额
T 日投 资者 认购 申请 确认 金额=T 日 提交 的有 效认 购 申请金 额×T 日 认购 申请 部 分确认 比
例
注：以 上公 式中 金额 均不 包括利 息
三 、 个 人 投 资 者的 开 户 与 认 购 程序
（一） 注意 事项
个人投 资者 认购 基金 可以 在 招商 银行 、 东 方证 券、 上海银 行、 天天 基金 、 浦 发银行 等指
定基金 代销 机构 以及 上海 东方证 券资 产管 理有 限公 司直销 机构 办理 ， 直销 中心 柜台认 购的 起
点为 50 万 元（ 含 认 购费 ） 。通 过本 公司 网上 交易 系统[ 包括 直销 网站 （www.dfham.com) 和
管理人 指定电 子交易 平台] 办理基 金认购 业务的 不受 直销网 点单笔 认购最 低金 额的限 制，认
购最低 金额 为单 笔 1,000 元（含 认购 费） 。如 发生 末 日比例 配售 部分 确认 ，认 购申请 确认 金
额不受 认购 最低 限额 的限 制。 东方红智逸沪港深 定期开放 混合型发起式证券投资基金
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（二） 发售 机构 开户 与认 购办理 流程
1、通 过直 销中 心办 理个 人 投资者 开户 和认 购的 程序
如果个 人客 户认 购金 额 在 50 万 元（ 含 50 万元 ）以 上，可 以选 择到 本公 司直 销中心 办
理。
（1） 业务 办理 时间 ： 本 基 金份额 发售 日 的 9：30-15：00 （周 六、 周日 、 法 定 节假日 不
营业） 。
（2） 个人 客户 办理 开户 申 请时， 应亲 赴直 销网 点， 并提供 下列 资料 ：
1）客 户有 效身 份证 件原 件 及复印 件；
2）指 定银 行账 户的 证明 原 件及复 印件 ；
3） 填妥的《基金投资人风险承受能力 调查问卷（个人版 ） 》 、 《开 放式基金账户类业 务
申请书 （个 人） 》和 《权 益 须知》
4）管 理人 要求 的其 他材 料 。
注： “ 指定 银行 账户 ” 是 指 ： 在 本直 销网 点认 购基 金 的客户 需指 定一 银行 账户 作为客 户
赎回 、 分 红等 资金结 算汇 入账户 。 此账 户可为 客户 在任一 商业 银行 的存 款账 户， 账户 名称 必
须与客 户名 称严 格一 致。 账户证 明是 指银 行存 折、 借记卡 等。
（3） 认购 资金 的划 拨程 序 ：
1） 个 人客 户开 户后 ， 在 办 理认购 手续 前 ， 应 将足 额 资金通 过银 行系 统汇 入东 证资管 指
定的银 行账 户：
户名： 上海 东方 证券 资产 管理有 限公 司
开户行 ：中 国农 业银 行股 份有限 公司 上海 卢湾 支行
账号：03492300040015591
大额支 付号 ：103290028025
2） 汇款 时， 客户 务必 在 “ 汇款人 ” 栏中 完整 填写 其 在东证 资管 直销 系统 开户 登记的 客
户全称 ，汇 款的 账户 必须 与开户 时预 留的 银行 账户 一致。
（4） 个人 客户 办理 认购 申 请时， 应提 供以 下资 料：
1）有 效身 份证 件原 件及 复 印件、 银行 账户 的证 明 原 件及复 印件 ；
2）填 妥的 《基 金产 品风 险 等级确 认单 》和 《开 放式 基金交 易类 业务 申请 书》 ；
3）管 理人 要求 的其 他材 料 。
2、通 过本 公司 网上 交易 系 统办理 个人 投资 者开 户和 认购的 程序
个 人 投资 者 可登 陆 本公 司网 站 （www.dfham.com ） 和 管 理人 指 定电 子 交易 平台 ， 在与东方红智逸沪港深 定期开放 混合型发起式证券投资基金
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本公司 达成 网上 交易 的相 关协议 、 接 受本 公司 有关 服务条 款、 了解 有关 基金 网上交 易的 具体
业务规 则后 ，通 过本 公司 网上交 易系 统办 理开 户 、 认购等 业务 。
网上交 易系 统在 本基 金募 集期 间 7×24 小 时受 理客 户认购 申请 。
3、其 他销 售机 构的 开户 与 认购程 序以 各销 售机 构的 规定为 准
4、投 资者 提示
（1） 请有 意认 购本 基金 的 个人投 资者 尽早 向直 销机构 或代 销机构 索 取开 户和 认购申 请
表。个 人投 资者 也可 从本 公司网 站 www.dfham.com 下载有 关直 销业 务表 格， 但必须 在办 理
业务时 保证 提交 的材 料与 下载文 件中 所要 求的 格式 一致。
（2） 直销 机构 与代 销机构网点的 业务 申请 表不 同， 个人投 资者 请勿 混用 。
四 、 机 构 投 资 者的 开 户 与 认 购 程序
（一） 注意 事项
1、机 构投 资者 在 认 购本 基 金前应 在注 册登 记机 构 开 设基金 账户 。
2、 机构 投资 者认 购本 基金 可以在 代销 机构 指定 的基 金代销 网点 认购 ， 单 个基 金 交易 账
户单笔 最低 认购 金额 为 1,000 元 （含 认购 费） 。 如果 认购金 额 在 50 万元 （ 含 50 万元 ） 以 上，
还可到 本公 司 直 销中 心办理 ， 但已 在直 销中 心有 认购 本基金 记录 的投 资人 不受 上述认 购最 低
金额 50 万元 的限 制。 如发 生末日 比例 配售 部分 确认 ，认购 申请 确认 金额 不受 认购最 低限 额
的限制 。
3、投 资者 不能 以现 金方 式 认购
在直销 中心开户的机构投资者必 须指定一个银行账户作为 投资基金的唯一结算账户 ，
今后投 资者 赎回 、 分 红及 无效认 （申 ） 购 的资 金退 款等资 金结 算均 只能 通过 此账户 进行 。 在
代 销 网 点 认 购的 机 构 投 资者 应 指 定 相 应的 代 销 银 行结 算 账 户 或 在券 商 处 开 立的 资 金 账 户作
为投资 基金 的 唯 一结 算账 户。
（二） 发售 机构 的开 户与 认购程 序
1、通 过直 销中 心办 理机 构 投资者 开户 和认 购的 程序
如果机 构客 户认 购金 额 在 50 万 元（ 含 50 万元 ）以 上，可 以选 择到 本公 司直 销中心 办
理。
（1） 业务 办理 时间 ： 本 基 金份额 发售 日 的 9：30-15：00 （周 六、 周日 、 法 定 节假日 不
营业） 。 东方红智逸沪港深 定期开放 混合型发起式证券投资基金
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（2） 机构 客户 办理 开户 申 请时， 应由 指定 经办 人提 供下列 资料 ：
1） 加 盖单 位公 章的 企业 法 人营业 执照 复印 件及 副本 原件 ， 事 业法 人、 社会 团 体或其 他
组织提 供民 政部 门或 主管 部门颁 发的 注册 登记 证书 原件及 加盖 单位 公章 的复 印件 、 加 盖单 位
公章的 组织 机构 代码 证、 税务登 记证 复印 件；
2）加 盖单 位公 章的 《业 务 授权委 托书 》 ；
3）加 盖单 位公 章的 法定 代 表人有 效身 份证 件复 印件 ；
4）业 务经 办人 有效 身份 证 件原件 及复 印件 （加 盖单 位公章 ） ；
5） 《机 构客 户印 鉴卡 》 ；
6） 指定 银行 账户 的银 行 《 开户许 可证 》 或 《 开立 银 行账户 申请 表》 原 件及 复 印件 （ 或
指定银 行出 具的 开户 证明 ） ，加盖 单位 公章 ；
7） 填妥的《基金投资人 风险承受能力 调查问卷（机构版 ） 》 、 《开 放式基金账户类业 务
申请书 （机构） 》 、 《上 海东 方证券 资产管 理有限 公司 证券投 资基金 传真交 易协 议书》 和《权
益须知 》 ， 并加 盖单 位公 章 ；
8）管 理人 要求 的其 他材 料 。
注：a 、 “指定 银行账户 ”是指 ：在本直 销网点认 购基金 的客户需 指定一银 行账户 作为
客户赎 回 、 分 红等资 金结 算汇入 账户 。 此账户 可为 客户在 任一 商业 银行 的存 款账户 ， 账户 名
称必须 与客 户名 称严 格一 致。
b、 已使用新版“三证 合一”营业执 照开户的机构主体，需提 供新版营业执照复印件 ，
组织机 构代 码证 及税 务登 记证无 需提 供。
（3） 认购 资金 的划 拨程序：
1） 机 构客 户开 户后 ， 在 办 理认购 手续 前 ， 应 将足 额 资金通 过银 行系 统汇 入东 证资管 指
定的银 行账 户：
户名： 上海 东方 证券 资产 管理有 限公 司
开户行 ：中 国农 业银 行股 份有限 公司 上海 卢湾 支行
账号：03492300040015591
大额支 付号 ：103290028025
2） 汇款 时， 客户 务必 在 “ 汇款人 ” 栏中 完整 填写 其 在东证 资管 直销 系统 开户 登记的 客
户全称 ，汇 款的 账户 必须 与开户 时预 留的 银行 账户 一致。
（4） 机构 客户 办理 认购 申 请时， 应提 供以 下资 料：
1）业 务经 办人 有效 身份 证 件； 东方红智逸沪港深 定期开放 混合型发起式证券投资基金
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2） 填妥的《基金产品 风险等级确认 单》和《开放 式基金交易 类业务申请书 》 ，并加 盖
预留印 鉴章 ；
3）管 理人 要求 的其 他材 料 。
2、其 他销 售机 构的 开户 与 认购程 序以 各销 售机 构的 规定为 准
3、投 资者 提示
（1） 请 机构 投资 者尽 早向 直销 中 心柜 台 或 代销 机构 索取开 户和 认购 申请 表。 投资者 也
可从本 公司 网 站 www.dfham.com 下载直销业 务申 请 表格， 但必 须在 办理 业务 时保证 提交 的
材料与 下载 文件 中所 要求 的格式 一致 。
（2） 直销 机构 与代 销机构网点的 业务 申请 表不 同， 机构投 资者 请勿 混用 。
五、清算与交割
1、 基金募集期间募集 的资金全部被 冻结在本基金募集专户， 在基金募集行为结束前 ，
任何人 不得 动用 。 投 资者 有效认 购款 项在 基金 募集 期间形 成 的 利息 归投 资者 所有， 如基 金合
同生效 ，则 折算 为基 金份 额计入 投资 者的 账户 ，具 体份额 以注 册登 记机 构的 记录为 准。
2、本 基金 权益 登记 由注 册 登记机 构在 募集 期结 束后 完成。
六 、 基 金 的 验 资与 基 金 合 同 的 生效
1 、 本基 金自 基金 份额 发售 之日起3个 月内， 发起 资金 提供方 认购 基金 的金 额不 少于1000
万元人 民币 ， 且 承诺 持有 期限 自 基金 合同 生效 日起 不少于 三年 的， 基金 管理 人依据 法律 法规
及招募 说明 书可 以决 定停 止基金 发售 ， 并 在10 日内 聘请法 定验 资机 构验 资， 验资机 构需 在验
资报告 中对 发起 资金 提供 方及其 持有 份额 进行 专门 说明 。 基 金管 理人 自收 到验 资报告 之日 起
10 日内 ，向 中国 证监 会办 理基金 备案 手续 。
2 、基 金募 集达 到基 金备 案 条件的 ，自 基金 管理 人办 理完毕 基金 备案 手续 并取 得中国 证
监会书 面确 认之 日起 ， 基 金合同 生效 ； 否则基 金合 同不生 效 。 基 金管理 人在 收到中 国证 监 会
确认文 件的 次日 对基 金合 同生效 事宜 予以 公告 。 基金 管理人 应将 基金 募集 期间 募集的 资金 存
入专门 账户 ，在 基金 募集 行为结 束前 ，任 何人 不得 动用。
《基金 合同 》 生效 时 ， 认 购 款项在 募集 期内 产生 的利 息将折 合成 基金 份额 归投 资人所 有 。
3 、基 金合 同不 能生 效时 募 集资金 的处 理方 式 东方红智逸沪港深 定期开放 混合型发起式证券投资基金
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如果《 基金 合同 》不 能生 效，基 金管 理人 应当 承担 下列责 任：
（1） 以其 固有 财产 承担 因 募集行 为而 产生 的债 务和 费用；
（2） 在基 金募 集期 限届 满 后30日 内返 还投 资人 已缴 纳的款 项， 并加 计银 行同 期活期 存
款利息 ；
（3） 如基 金募 集失 败， 基 金管理 人、 基金 托管 人及 销售机 构不 得请 求报 酬。 基金管 理
人、基 金托 管人 和销 售机 构为基 金募 集支 付之 一切 费用应 由各 方各 自承 担。
七 、 本 次 募 集 当事 人 及 中 介 机 构
（一） 基金 管理 人
名称： 上海 东方 证券 资产 管理有 限公 司
住所： 上海 市中 山南 路 318 号 31 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 31 、37 、39 、40 层
法定代 表人 ：陈 光明
联系电 话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326981
联系人 ：廉 迪
公司网 址：www.dfham.com
（二） 基金 托管 人
名称： 招商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
成立时 间：1987 年 4 月 8 日
法定代 表人 ： 李 建红
联系电 话：0755 —83199084
联系人 ： 邓 炯鹏
（三） 销售 机构
1、直销 机构
名称： 上海 东方 证券 资产 管理有 限公 司
住所： 上海 市黄 浦区 中山 南路 318 号 31 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 37 层 东方红智逸沪港深 定期开放 混合型发起式证券投资基金
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法定代 表人 ：陈 光明
联系电 话： （021 ）33315895
传真： （021 ）63326381
联系人 ：廉 迪
公司网 址：www.dfham.com
2 、代 销机 构
（1） 东方 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 13 层、21 层－23 层、25 层－29 层、32 层、
36 层、39 层、40 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系电 话： （021 ）63325888
联系人 ：胡 月茹
客服电 话： （021 ）95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn
（2） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系电 话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
公司网 站：www.cmbchina.com
（3） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系电 话：021-68475888
传真：021-68476111 东方红智逸沪港深 定期开放 混合型发起式证券投资基金
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联系人 ：汤 征程
客服电 话：95594
公司网 站：www.bankofshanghai.com
（4） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
公司地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号天 华信 息科 技园南 区 3C 座 7 楼（ 天天 基金）
法定代 表人 ：其 实
联系电 话：021-54509988
传真：021-64385308
联系人 ：胡 阅
客服电 话：4001818188
网址：http://www.1234567.com.cn/
（5） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系电 话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：吴 斌
客服电 话：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。
（四） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
电话：010-58598853
传真：010-58598907
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联系人 ：任 瑞新
（五） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 层
负责人 ：俞 卫锋
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：陈 颖华
经办律 师： 黎明 、陈 颖华
（六） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
经办注 册会 计师 ： 薛 竞、 李一
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：李一
上海东 方证 券资 产管 理有 限公司
二○一 七年 三月 三十 日
