融 通 领先 成 长混 合 型证 券 投资 基 金(LOF)2016 年 年度报 告
2016 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2017 年 3 月 30 日
融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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§1 重 要 提 示及目 录
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本年度 报告 已经三 分 之 二 以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据融通领先成长混合型证券投资基金(LOF) （以下简
称 “本基金”）基金合同规定，于 2017 年 3 月 28 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利
润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保证 复核内 容不 存在虚 假记 载、误 导 性 陈 述
或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本 报 告中 的财 务 资料 已经 审 计， 普华 永 道中 天会 计 师事 务所 （ 特殊 普通 合 伙） 为本 基金出具
了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2016 年1 月1 日起至 12 月31 日止。 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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1.2 目录
§1 重 要 提示 及 目 录 ................................................................................................................................. 2
1.1 重要提 示 ..................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ............................................................................................................................................. 3
§2 基金 简 介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情况 ............................................................................................................................. 5
2.2 基金产 品说明 ............................................................................................................................. 5
2.3 基金管 理人和基金托管人 ......................................................................................................... 5
2.4 信息披 露方式 ............................................................................................................................. 6
2.5 其他相 关资料 ............................................................................................................................. 6
§3 主要 财 务指 标 、 基金净 值 表 现及利 润 分 配情况 ............................................................................... 6
3.1 主要会 计数据和财务指标 ......................................................................................................... 6
3.2 基金净 值表现 ............................................................................................................................. 7
3.3 过去三年 基金的利润分配情况 ................................................................................................. 8
§4 管 理 人报 告 ......................................................................................................................................... 8
4.1 基金管 理人及基金经理情况 ..................................................................................................... 8
4.2 管理人 对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ........................................................... 10
4.3 管理人 对报告期内公平交易情况的专项说明 ....................................................................... 10
4.4 管理人 对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ....................................................... 10
4.5 管理人 对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ....................................................... 11
4.6 管理人 内部有关本基金的监察稽核工作情况 ....................................................................... 11
4.7 管理人 对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................................................... 12
4.8 管理人 对报告期内基金利润分配情况的说明 ....................................................................... 12
4.9 报告期 内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ............................... 12
§5 托 管 人报 告 ....................................................................................................................................... 13
5.1 报告期 内本基金托管人遵规守信情况声明 ........................................................................... 13
5.2 托管人 对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ....... 13
5.3 托管人 对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................... 13
§6 审 计 报告 ........................................................................................................................................... 13
§7 年 度 财务 报 表 ................................................................................................................................... 14
7.1 资产负 债表 ............................................................................................................................... 14
7.2 利润表 ....................................................................................................................................... 15
7.3 所有者 权益（基金净值）变动表 ........................................................................................... 16
7.4 报表附 注 ................................................................................................................................... 17
§8 投 资 组合 报 告 ................................................................................................................................... 39
8.1 期末基 金资产组合情况 ........................................................................................................... 39
8.2 期末按 行业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 39
8.3 期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............................... 40
8.4 报告期 内股票投资组合的重大变动 ....................................................................................... 41
8.5 期末按 债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................... 43
8.6 期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ........................... 43
8.7 期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ............... 43
8.8 报告期 末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ............... 43
8.9 期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ........................... 43 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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8.10 报告期 末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................................................. 44
8.11 报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................................................. 44
8.12 投资组 合报告附注 ................................................................................................................. 44
§9 基 金 份额 持 有 人信息 ....................................................................................................................... 45
9.1 期末基 金份额持有人户数及持有人结构 ............................................................................... 45
9.2 期末上 市基金前十名持有人 ................................................................................................... 45
9.3 期末基 金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................................................... 45
9.4 期末基 金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ............................... 45
§ 10 开放 式基 金 份 额变动 ..................................................................................................................... 45
§ 11 重大 事件 揭 示 ................................................................................................................................. 46
11.1 基金份 额持有人大会决议 ..................................................................................................... 46
11.2 基金管 理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ..................................... 46
11.3 涉及基 金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ......................................................... 46
11.4 基金投 资策略的改变 ............................................................................................................. 46
11.5 为基金 进行审计的会计师事务所情况 ................................................................................. 46
11.6 管理人 、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ................................................. 46
11.7 基金租 用证券公司交易单元的有关情况 ............................................................................. 46
11.8 其他重 大事件 ......................................................................................................................... 49
§ 12 备查 文件 目 录 ................................................................................................................................. 50
融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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§2 基金简介
2.1 基 金 基 本情况
基金名称 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)
基金简称 融通领先成长混合(LOF)
场内简称 融通领先
基金主代码 161610
前端交易代码 161610
后端交易代码 161660
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF ）
基金合同生效日 2007 年 4 月30 日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限 公司
报告期末基金份额总额 4,604,059,379.57 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2007 年 7 月18 日
2.2 基 金 产 品说明
投资目标 本 基 金 主 要 投 资 于 业 绩 能 持 续 高 速 增 长 的 上 市 公 司, 通 过 积 极
主 动 的 分 散 化 投 资 策 略, 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 实 现 基 金 资
产的持续增长, 为基金持 有人获取长期稳定的投资回报。
投资策略 本基金认为股价上升的主要推动力来自于企业盈利的不断增
长 。 在 中 国 经 济 长 期 高 速 增 长 的 大 背 景 下, 许 多 企 业 在 一 定 时
期 表 现 出 较 高 的 成 长 性, 但 只 有 符 合 产 业 结 构 发 展 趋 势 ， 同 时
在技术创新、 经营模式、 品牌、 渠 道、 成本等方面具有领先优
势的企业, 才 能 保 持 业 绩 持 续 高 速 成 长, 而 这 些 企 业 正 是 本 基
金重点投资的目标和获得长期超额回报的基础。
业绩比较基准 沪深 300 指 数收益率 ×80% ＋中债综 合全价（总值）指数收益
率 ×20% 。
风险收益特征 本基金是较高预期收益较高预期风险的产品， 其预期收益与风
险高于混合基金、债券基金与货币市场基金。
注： 本基金 2015 年10 月1 日起启用新 基准 “沪深 300 指数收益 率 ×80% ＋中 债综合全价 （ 总
值）指数收益率 ×20%” 。详见本基金管理人于 2015 年 11 月 11 日发布的 《融通基金管理有限公
司关于旗下部分开放式基金变更业绩比较基准及修改相关基金合同的公告》 。
2.3 基 金 管 理人和 基 金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 涂卫东 田青
联系电话 （0755 ）26948666 （010 ）67595096
电子邮箱 service@mail.rtfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-883-8088 、（ 0755 ） （010 ）67595096 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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26948088
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66275853
注册地址 深圳市 南山 区华侨 城汉 唐大
厦 13、14 层
北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 深圳市 南山 区华侨 城汉 唐大
厦 13、14 层
北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号
院 1 号楼
邮政编码 518053 100033
法定代表人 高峰 王洪章
2.4 信 息 披 露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com
基金年度报告备置 地点 基金管理人处、 基金托管人处、 深圳证券交易所
2.5
其 他相 关 资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合
伙）
上海市湖滨路202 号普 华永道中
心 11 楼
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号
§3 主 要 财 务指标 、 基 金净值 表 现 及利润 分 配 情况
3.1 主 要 会 计数据 和 财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间 数据和指标 2016 年 2015 年 2014 年
本期已实现收益 -1,517,823,361.00 -1,097,047,815.88 290,790,784.13
本期利润 -2,156,633,400.74 -577,466,794.46 -4,514,570.13
加权平均基金份额本期利润 -0.4304 -0.1084 -0.0016
本期加权平均净值利润率 -45.37% -8.40% -0.22%
本期基金份额净值增长率 -28.92% 71.02% -0.55%
3.1.2
期末 数据和指标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可供分配利润 -1,746,293,326.03 -583,095,705.89 -35,697,013.58
期末可供分配基金份额利润 -0.3793 -0.0951 -0.0147
期末基金资产净值 4,075,484,059.20 7,630,978,496.35 1,770,155,582.15
期末基金份额净值 0.885 1.245 0.728
3.1.3
累计 期末指标 2016 年末
2015 年末
2014 年末
基金份额累计净值增长率 14.91% 61.66% -5.47%
注：1 、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益 水
平要低于所列数字；
2 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3 、 期末 可供分 配基 金份额 利润= 期末可 供分 配利润 ÷期 末基金 份额 总额。 其中 期末可 供 分 配融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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利润： 如果期 末未分配利润的未实现部分为正数, 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的
已实现 部分, 如果期 末未 分配利 润的 未实现 部分 为负数, 则期 末可供 分配 利润的 金额 为期末 未 分 配
利润（已实现部分扣除未实现部分） 。
3.2 基 金 净 值表现
3.2.1 基 金 份 额净值 增 长 率及其 与 同 期业绩 比 较 基准收 益 率 的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -5.35% 0.84% 0.94% 0.58% -6.29% 0.26%
过去六个月 -6.35% 0.83% 3.70% 0.61% -10.05% 0.22%
过去一年 -28.92% 2.09% -9.08% 1.12% -19.84% 0.97%
过去三年 20.90% 2.32% 38.42% 1.43% -17.52% 0.89%
过去五年 22.07% 1.95% 40.20% 1.30% -18.13% 0.65%
自基金合同
生效起至今
14.91% 1.88% 10.03% 1.52% 4.88% 0.36%
3.2.2
自 基金 合 同生 效 以 来基金 份 额 累计净 值 增 长率变 动 及 其与同 期 业 绩比较 基 准 收益率 变 动
的比较
注：1 、本基 金由原通宝证券投资基金转型而来，转型日期为 2007 年4 月 30 日。
2 、 本基金业绩基准项目分段计算， 其中 2015 年9 月30 日之 前 （含此日） 采用 “沪深 300 指数收
益率×80% ＋ 中信标普全债指数收益率×20% 。 ” ，2015 年 10 月 1 日起使 用新基准即“沪深 300 指融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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数收益率×80% ＋中债综 合全价（总值）指数收益率×20%”。
3.2.3 过 去 五 年基金 每 年 净值增 长 率 及其与 同 期 业绩比 较 基 准收益 率 的 比较
3.3 过 去 三 年基金 的 利 润分配 情 况
年度
每10 份基金 份额
分红数
现金 形式发放
总额
再投资形式发放
总额
年度利润
分配合计
备
注
2016 - - - -
-
2015 - - - -
-
2014 - - - -
-
合计 - - - -
-
§4 管 理 人 报告
4.1 基 金 管 理人及 基 金 经理情 况
4.1.1 基 金 管 理人及 其 管 理基金 的 经 验
融通基金管理有限公司 （以下简称 “本公司” ） 经中国证监会证监基字[2001]8 号文 批准， 于
2001 年 5 月 22 日成立， 公司注册资本 12500 万 元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时
代证券股份有限公司 60% 、日兴资产管理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd. ）40% 。
截至 2016 年12 月 31 日， 公司共管理六十二只开放式基金： 即融通新蓝筹混合基金、 融通债
券基金、 融通深证 100 指 数基金、 融通蓝筹成长混合基金、 融通行业景气混合基金、 融通巨潮 100
指数基金 （LOF ） 、 融通易支付货币基金、 融通动力先锋股票基金、 融通领先成长混合基金 （LOF）、
融通内需驱动混合基 金、 融通深证成份指数基金、 融通四季添利债券基金、 融通 创业板指数基金 、
融 通 医疗 保健 混 合基 金、 融 通岁 岁添 利 定期 开放 债 券基 金、 融 通丰 利四 分 法（QDII-FOF ）基金、
融通汇 财宝 货币市 场基 金、融 通可 转债债 券基 金、融 通通 泰保本 混合 基金、 融通 通泽混 合 基 金 、
融通通 福分 级债券 基金 、融通 通源 短融债 券基 金、融 通通 瑞债券 基金 、融通 月月 添利基 金 、 融 通融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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健康产 业混 合基金 、融 通转型 三动 力混合 基金 、融通 互联 网传媒 混合 基金、 融通 新区域 新 经 济 混
合基金 、融 通通鑫 混合 基金、 融通 新能源 混合 基金、 融通 军工分 级指 数基金 、融 通证券 分 级 指 数
基金、 融通 中证大 农业 指数基 金（LOF ） 、融通跨 界成长 混合 基金、 融通 新机遇 混合 基金、 融 通 成
长 30 混合基 金、 融通中国风 1 号混 合基金、 融通通盈保本混合基金、 融通增利债券基金、 融通增
裕债券基金、 融通增鑫债券基金、 融通增益债券基金、 融通增祥债券基金、 融通新消费混合基金、
融通增 丰债 券基金 、融 通通安 债券 基金、 融通 通优债 券基 金、融 通通 乾研究 精选 混合基 金 、 融 通
新趋势 混合 基金、 融通 通景混 合基 金、融 通国 企改革 新机 遇混合 基金 、融通 通尚 混合基 金 、 融 通
新优选 混合 基金、 融通 通裕债 券基 金、融 通通 和债券 基金 、融通 沪港 深智慧 生活 混合基 金 、 融 通
现金宝 货币 市场基 金、 融通通 祺债 券基金 、融 通稳利 债券 基金、 融通 通宸债 券基 金、融 通 通 玺 债
券基金和融通通穗债券基金。其中，融通债券基金、融通深证 100 指 数基金和融通蓝筹成长混合
基金同属融通通利系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基 金 经 理（或 基 金 经理小 组 ） 及基金 经 理 助理简 介
姓
名
职务
任本基金的基
金经理
（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
刘
格
菘
本基金的
基金经
理，权益
投资部总
经理。
2014
年12
月24
日
- 6
刘格菘先 生 ，中国人 民 银行研究 生 部经济学 博 士、金融
学硕士， 东 北财经大 学 国际金融 学 士，6 年证 券投资从
业经历， 具 有基金从 业 资格，现 任 融通基金 管 理有限公
司权益投 资 部总经理 。 曾任职于 中 国人民银 行 营业管理
部，历任 中 邮创业基 金 管理有限 公 司行业研 究 员、基金
经理助理 、 中邮核心 成 长股票型 证 券投资基 金 的基金经
理。2014 年9 月加入融通 基金管理有限公司， 现任融通
领先成长混合(LOF) 、 融通互联网传媒灵活配置混合、 融
通新区域新经济灵活配置混合、 融通成长 30 灵活 配置混
合基金的基金经理。
伍
文
友
本基金的
基金经理
2015
年8 月
29 日
- 6
伍文友先 生 ，中国人 民 银行研究 部 金融学硕 士 、中国科
学技术大 学 金融学学 士 ，6 年证券 投资从业 经 历，具有
基金从业 资 格。历任 中 国人寿资 产 管理有限 公 司助理研
究员、 建信基金管理有限公司研究员。2015 年5 月加入
融通基金管理有限公司， 现任融通领先成长混合 (LOF) 、
融通互联网传媒灵活配置混合基金的基金经理。
注：1 、 任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写； 证券从业 年限以从事证券业务相
关工作的时间为计算标准。
2 、 自 2017 年 2 月18 日 起， 基金管理人解聘 刘格菘担任本基金的基金经理 ， 由邹 曦新任本 基
金的基金经理 。具体内容请参阅 2017 年 2 月 18 日在《中国证券报》及公司网站上刊登的相关公融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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告。
4.2 管 理 人 对报告 期 内 本基金 运 作 遵规守 信 情 况的说 明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 等 有关法律法规和本基金合同的规定 ，
本着诚 实信 用、勤 勉尽 责的原 则管 理和运 用基 金资产 ，在 严格控 制风 险的基 础上 ，为基 金 持 有 人
谋求最 大利 益，无 损害 基金持 有人 利益的 行为 ，本基 金投 资组合 符合 有关法 律法 规的规 定 及 基 金
合同的约定。
4.3 管 理 人 对报告 期 内 公平交 易 情 况的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易制度 和 控 制方法
为 了 保证 旗下 的 不同 投资 组 合得 到公 平 对待 ，本 基 金管 理人 制 定了 《融 通 基金 管理 有限公司
公平交易制度》 ， 公平交易制度所 规范的范围包括境内上市股票、 债券的一级市场申购、 二级 市场
交易等 所有 投资管 理活 动，并 涵盖 授权、 研究 分析、 投资 决策、 交易 执行、 业绩 评估等 投 资 管 理
活动相关的各个环节。
本 基 金管 理人 通 过建 立科 学 的投 资决 策 体系 ，加 强 交易 执行 环 节的 内部 控 制， 并通 过工作制
度、流 程和 技术手 段来 保证公 平交 易原则 的实 现。同 时， 本基金 管理 人通过 对投 资交易 行 为 的 监
控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
4.3.2 公 平 交 易制度 的 执 行情况
本 基 金管 理人 一 直坚 持公 平 对待 旗下 所 有投 资组 合 的原 则， 在 授权 、研 究 分析 、投 资决策、
交易执行、业绩评估等各个 环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下 （日内、3 日内、5 日 内） 公司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.3 异 常 交 易行为 的 专 项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管 理 人 对报告 期 内 基金的 投 资 策略和 业 绩 表现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内基金 投 资 策略和 运 作 分析
本 基 金的 主要 投 资策 略是 围 绕经 济转 型 和消 费升 级 的大 背景 ， 寻找 中长 期 成长 趋势 确定性较
强以及景气拐点向上的行业。 一方面， 坚持自下而上精选 个股， 按照行业景气度、 细分市场空间、
企业战 略、 管理层 执行 力、企 业竞 争力等 几个 角度， 挖掘 优质成 长个 股；另 一方 面，从 行 业 政 策
导向、 竞争 格局、 供需 结构、 景气 度等角 度把 握板块 轮动 的投资 机会 ，以此 获得 中长期 稳 健 投 资融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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回报。
2016 年， 随 着稳增长政策的逐步落实及改革的不断推进， 市场对经济前景的担忧在减弱， 同
时对改 革的 信心有 所恢 复。货 币政 策方面 ，松 紧适度 ，为 稳增长 和促 改革提 供了 较好的 环 境 。 汇
率方面 ，相 关机构 合理 引导市 场预 期，积 极维 护外汇 市场 稳定， 预期 管理的 效果 较好。 财 政 政 策
方 面， 稳增长 初显 成效， 而 PPP （公 私合 营）则 是重 要的稳 增长 途径。 综合 来看， 改革、 转 型 、
升级和 创新 仍然是 我国 经济发 展的 主线， 决策 层推动 供给 侧改革 、国 企改革 、战 略新兴 产 业 的 政
策意图较为明显。
2016 年， 市 场在经历了一季度的较大幅度震荡之后 ， 逐步回归平静， 但整体风险偏好在不断
降低， 市场 对于 行业景气度和公司业绩确定性的 偏好在提升， 同时还要求合理的估值即 “好价格” 。
我们围 绕“ 好行业” 、 “ 好公司 ”和 “好价 格” 这三个 核心 要素进 行行 业和个 股选 择，取 得了 一 定
成效。同时为 2017 年进 行布局，力争为持有人获得中长期稳健投资回报。
4.4.2 报 告 期 内基金 的 业 绩表现
本报告期基金份额净值增长率为-28.92% ，同期 业绩比较基准收益率为-9.08% 。
4.5 管 理 人 对宏观 经 济 、证券 市 场 及行业 走 势 的简要 展 望
展望 2017 年 ， 我国宏观经济有望继续保持平稳， 而改革和转型有望提速， 为我国 经济的中 长
期发展 注入 活力， 这是 国内证 券市 场稳中 向好 的基石 。我 国经济 在经 历了相 当长 时期的 高 速 增 长
之后， 增速 回落是 发展 阶段的 必然 要求， 不能 对此过 分担 忧，更 没有 必要恐 慌。 我们认 为 ， 阶 段
性的 “平稳” 有利于改革和转型的推进， 更加有利于经济的中长期发展。2016 年 以来， 我国经济
的改革 和转 型已经 有了 加速的 迹象 ，以煤 炭为 代表的 供给 侧改革 已经 取得了 阶段 性成功 ， 而 国 企
改革、 混合所有制改革等又不断涌现， 在 2017 年有望加快落实和推广。 所以， 我们对国内证券市
场在 2017 年 的表现有信心，对中长期投资前景更加充满信心。
我 们 认为 ，中 长 期成 长性 比 较确 定的 行业 包括 军 民 融合 、自 主 可控 、人 工 智能 、 小 家电、新
材料、 半导 体、精 品内 容制作 、节 能环保 等， 中期比 较确 定的投 资机 会可能 来自 农产品 、 资 源品
的价格 复苏 ，以及 具有 惠民生 和稳 增长双 重功 效的新 基建 等。我 们认 为供给 侧改 革有利 于 从 中 长
期角度 扭转 产能过 剩的 局面， 部分 传统行 业可 能面临 阶段 性景气 拐点 ，当然 ，我 们更加 期 待 以 增
加有效 供给 来满足 潜在 需求的 供给 侧改革 。同 时，随 着国 企改革 、混 合所有 制改 革的不 断 推 进 ，
优质企业有望迎来再次腾飞的发展良机。
4.6 管 理 人 内部有 关 本 基金的 监 察 稽核工 作 情 况
基 金 管理 人坚 持 一切 从保 护 基金 持有 人 利益 出发 ， 继续 致力 于 内控 制度 与 机制 的完 善，加强
合规控 制与 风险防 范， 确保基 金运 作符合 法律 法规和 基金 合同的 要求 。公司 监察 稽核部 门 通 过 合融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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规审核 、实 时监 控 及专 项检查 等方 法，对 基金 运作和 公司 管理进 行独 立的监 察稽 核，及 时 发 现 风
险隐患，提出整改建议，并督促跟踪业务部门进行整改。
在 专 项稽 核方 面 ，公 司监 察 稽核 部门 针 对不 同业 务 环节 的风 险 特点 ，制 定 年度 检查 计划，并
结合对 各风 险点风 险程 度的实 时判 断和评 估， 按照不 同的 检查频 率， 对投资 决策 、研究 支 持 、 交
易执行 、基 金销售 、后 台运营 、信 息披露 及员 工职业 操守 管理等 方面 的重点 业务 环节进 行 专 项 检
查，检 查有 关业务 执行 的合规 性和 风险控 制措 施的有 效性 ，检查 项目 覆盖了 相关 业务的 主 要 风 险
点。本 报告 期内， 加大 了对投 资管 理人员 管控 措施、 投资 决策流 程 及 决策依 据、 交易执 行 及 后 台
运作风 险等 敏感、 重点 项目的 关注 ，确保 基金 运作的 稳健 合规。 本基 金管理 人全 年未发 生 合 规 及
风险事故。
4.7 管 理 人 对报告 期 内 基金估 值 程 序等事 项 的 说明
报 告 期内 ，本 基 金的 估值 业 务严 格按 照 《融 通基 金 管理 有限 公 司证 券投 资 基金 估值 业务原则
和程序 》进 行，公 司设 立由研 究部 、风险 管理 部、登 记清 算部、 固定 收益部 、国 际业务 部 和 监 察
稽核部 共同 组成的 估值 委员会 ，通 过参考 行业 协会估 值意 见、参 考独 立第三 方机 构估值 数 据 等 一
种或多 种方 式的有 效结 合，减 少或 避免估 值偏 差的发 生。 估值委 员会 的相关 成员 均具备 相 应 的 专
业胜任能力和相关 工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。
估 值 委员 会定 期 对经 济环 境 是否 发生 重 大变 化、 证 券发 行机 构 是否 发生 影 响证 券价 格的重大
事件以 及估 值政策 和程 序进行 评价 ，在发 生了 影响估 值政 策和程 序的 有效性 及适 用性的 情 况 后 及
时修订 估值 方法， 以保 证其持 续适 用。估 值政 策和程 序的 修订须 经公 司总经 理办 公会议 审 批 后 方
可实施 。基 金在采 用新 投资策 略或 投资新 品种 时，应 评价 现有估 值政 策和程 序的 适用性 。 其 中 研
究部负 责定 期对经 济环 境是否 发生 重大变 化、 证券发 行机 构是否 发生 影响证 券价 格的重 大 事 件 以
及估值 政策 和程序 进行 评价， 金融 工程小 组负 责估值 方法 的研 究 、价 格的计 算及 复核， 登 记 清 算
部进行 具体 的估值 核算 并计算 每日 基金净 值， 每日对 基金 所投资 品种 的公开 信息 、基金 会 计 估 值
方法的 法规 等进行 搜集 并整理 汇总 ，供估 值委 员会参 考， 监察稽 核部 负责基 金估 值业务 的 事 前 、
事中及 事后 的审核 工作 。基金 经理 不参与 估值 决定， 参与 估值流 程各 方之间 亦不 存在任 何 重 大 利
益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。
4.8 管 理 人 对报告 期 内 基金利 润 分 配情况 的 说 明
本基金本报告期内未进行利润分配，符合法律法规和基金合同的规定。
4.9 报 告 期 内管理 人 对 本基金 持 有 人数或 基 金 资产净 值 预 警情形 的 说 明
无。 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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§5 托管人 报告
5.1 报 告 期 内本基 金 托 管人遵 规 守 信情况 声 明
本 报 告期 ，中 国 建设 银行 股 份有 限公 司 在本 基金 的 托管 过程 中 ，严 格遵 守 了《 证券 投资基金
法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对报告 期 内 本基金 投 资 运作遵 规 守 信、净 值 计 算、利 润 分 配等情 况 的 说明
本 报 告期 ，本 托 管人 按照 国 家有 关规 定 、基 金合 同 、托 管协 议 和其 他有 关 规定 ，对 本基金的
基金资 产净 值计算 、基 金费用 开支 等方面 进行 了认真 的复 核，对 本基 金的投 资运 作方面 进 行 了 监
督，未发现基金管理人有损害基金 份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托 管 人 对本年 度 报 告中财 务 信 息等内 容 的 真实、 准 确 和完整 发 表 意见
本 托 管人 复核 审 查了 本报 告 中的 财务 指 标、 净值 表 现、 利润 分 配情 况、 财 务会 计报 告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
普华永道中天 审字(2017) 第 21201 号
融通领先成长 混合型证券投资基金(LOF) 全体基 金份额持有人：
我们审计了后附的融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)( 原融通领先成长股票型证券 投 资
基金(LOF) ， 以下简称“融通领先成长 混合(LOF)”)的财务报 表，包括 2016 年 12 月 31 日的资 产
负债表、2016 年度的利润 表和所有者权益( 基金净 值) 变动表以 及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 融 通 领 先 成 长 混 合(LOF) 的 基 金 管 理 人 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 管
理层的责任。这种责任包括：
（1 ） 按照企 业会计准则和中国证券监督管理委员会( 以下简 称 “中国证监会 ”) 、 中 国证券投
资基金业协会( 以 下 简 称“ 中 国 基 金 业 协 会 ”) 发布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编 制 财
务报表，并使其实现公允反映；
（2 ） 设计、 执行和维护必要的内部控 制， 以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错
报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计 师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程 序
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，注册会计师考虑与财务报表 编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程
序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当
性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报 。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
二、审计意见
我们认为， 上述融通领先成长 混合(LOF) 的财务报 表在所有重大方面按照企业会计准则和在财
务报表附注中所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作
编制， 公允反映了融通领先成长 混合(LOF)2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成
果和基金净值变动情况。
普华永道中天
注 册会计师
会计师事务所( 特殊普通 合伙)
陈
玲
中国 ? 上海 市
注 册会计师
2017 年 3 月20 日
俞
伟
敏
§7 年 度 财 务报表
7.1 资 产 负 债表
会计主体： 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)
报告截止日： 2016 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 491,546,556.50 687,611,878.08
结算备付金
5,944,081.05 33,802,394.22
存出保证金
2,928,887.31 6,403,564.06
交易性金融资产 7.4.7.2 3,695,315,026.67 6,868,286,258.37
其中：股票投资
3,550,161,526.67 6,868,286,258.37
基金投资
- -
债券投资
145,153,500.00 -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - - 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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买入返售金融资产 7.4.7.4 - 15,000,142.50
应收证券清算款
10,449,151.76 261,350,688.78
应收利息 7.4.7.5 1,496,044.24 172,289.90
应收股利
- -
应收申购款
246,051.42 6,751,643.59
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
4,207,925,798.95 7,879,378,859.50
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
118,606,753.38 -
应付赎回款
2,572,869.58 220,644,334.71
应付管理人 报酬
5,278,323.74 9,994,654.37
应付托管费
879,720.60 1,665,775.72
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 4,382,351.56 14,600,137.37
应交税费
65,649.13 65,649.13
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 656,071.76 1,429,811.85
负债合计
132,441,739.75 248,400,363.15
所 有 者 权益：
实收基金 7.4.7.9 1,788,235,082.71 2,380,480,439.05
未分配利润 7.4.7.10 2,287,248,976.49 5,250,498,057.30
所有者权益合计
4,075,484,059.20 7,630,978,496.35
负债和所有者权益总计
4,207,925,798.95 7,879,378,859.50
注： 报告截止 日2016 年12 月31 日 ， 基 金份额净值0.885 元， 基金 份额总额4,604,059,379.57
份。
7.2 利润表
会计主体： 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)
本报告期： 2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 12 月 31 日
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月1 日至2015
年 12 月 31 日 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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一、收入
-2,016,925,069.46 -387,101,575.86
1.利息收入
5,651,402.74 9,762,096.19
其中：存款利息收入 7.4.7.11 4,528,115.45 8,405,105.28
债券利息收入
685,039.71 1,282,035.62
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
438,247.58 74,955.29
其他利息收入
- -
2.投资收益
-1,386,917,479.91 -931,878,683.17
其中：股票投资收益 7.4.7.12 -1,412,400,798.29 -950,299,912.70
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 - -93,793.42
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 7.4.7.14 - -
股利收益 7.4.7.15 25,483,318.38 18,515,022.95
3.公允价值 变动收益 7.4.7.16 -638,810,039.74 519,581,021.42
4.汇兑收益
- -
5. 其他收入 7.4.7.17 3,151,047.45 15,433,989.70
减 ： 二 、费用
139,708,331.28 190,365,218.60
1 ．管理人报 酬 7.4.10.2.1 71,378,071.44 101,378,780.88
2 ．托管费 7.4.10.2.2 11,896,345.17 16,896,463.41
3 ．销售服务 费
- -
4 ．交易费用 7.4.7.18 55,747,912.17 71,546,078.79
5 ．利息支出
- -
其中： 卖出回购金融资产支
出
- -
6 ．其他费用 7.4.7.19 686,002.50 543,895.52
三 、 利 润总额
-2,156,633,400.74 -577,466,794.46
减：所得税费用
- -
四、净利 润
-2,156,633,400.74 -577,466,794.46
7.3
所 有者 权 益（ 基 金 净值） 变 动 表
会计主体： 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
2,380,480,439.05 5,250,498,057.30 7,630,978,496.35 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润 ）
- -2,156,633,400.74 -2,156,633,400.74
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基金净值变动数
-592,245,356.34 -806,615,680.07 -1,398,861,036.41
其中：1.基 金申购款 508,413,500.01 762,107,179.24 1,270,520,679.25
2. 基金赎回 款 -1,100,658,856.35 -1,568,722,859.31 -2,669,381,715.66
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
1,788,235,082.71 2,287,248,976.49 4,075,484,059.20
项目
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
944,821,872.49 825,333,709.66 1,770,155,582.15
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- -577,466,794.46 -577,466,794.46
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基金净值变动数
1,435,658,566.56 5,002,631,142.10 6,438,289,708.66
其中：1.基 金申购款 5,266,081,559.40 15,709,170,077.38 20,975,251,636.78
2. 基金赎回 款 -3,830,422,992.84 -10,706,538,935.28 -14,536,961,928.12
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
2,380,480,439.05 5,250,498,057.30 7,630,978,496.35
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 高峰______
______ 颜锡廉______
____ 刘美丽____
基金管理人负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金 基 本情况
融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)(原名为 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF) ， 以
下简称 “ 本基金”) 由 通 宝 证 券 投 资 基 金 转 型 而 成 。 依 据 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 (“ 中国证监融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
第 18 页 共 51 页
会 ”)200 7 年 4 月 17 日 证监基金字[2007]113 号 文核准的通宝证券投资基金持有人大会决议，通
宝证券 投资 基金由 封闭 式基金 转为 上市开 放式 基金、 调整 存续期 限、 终止上 市、 调整投 资 目 标 、
范围和策略、修订基金合同，并更名为 “融通领先成长股票型证券投资基金 (LOF)” 。自 2007 年
4 月30 日起 ， 《融通领先成长股票型证券投资基金(LOF) 基金 合同》 生效。 本基金为契约型上市开
放式， 存续 期限不 定。 本基金 的基 金管理 人为 融通基 金管 理有限 公司 ，注册 登记 人为中 国 证 券 登
记结算有限责任公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据上述证监基金字[2007]113 号文 的核准，本基金自 2007 年 5 月 11 日至 2007 年 5 月 25
日公开集中申购。 经安永 华明会计师事务所验证并出具安永华明(2007)验字第 60468686_H01 号验
资 报 告 ， 于 集 中 申 购 验 资 日(2007 年 5 月 30 日) ， 集 中 申 购 收 到 的 实 收 基 金 总 计 人 民 币
1,772,157,457.04 元， 折合基金份额 1,772,157,457.04 份 。集中申购验资结束日同时为原通宝
证券投资基金的基金份额转换日。 融 通 基金管理有限公司按照基金转换基准日(2007 年5 月30 日)
原通宝 证券 投资基 金的 份额净 值， 对原通 宝证 券投资 基金 进行了 基金 份额转 换。 经基金 托 管 人 确
认，原通宝证券投资基金的基金总份额由 500,000,000.00 份 转换为 1,287,429,150.00 份。
根据 2014 年 中国证监会令第 104 号 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ，融通 领先成长
股票型证券投资基金(LOF) 于 2015 年 8 月 7 日公告后更名为融通领先成长混合型证券投资基金
(LOF) 。
本 基 金投 资于 具 有良 好流 动 性的 金融 工 具， 包括 国 内依 法发 行 和上 市的 各 类股 票 、 权证、债
券、货 币市 场工具 、资 产支持 证券 及中国 证监 会允许 基金 投资的 其他 金融工 具。 本基金 股 票 投 资
比例范围为基金资产的 60%-95% ；权 证投资比例范围为 0-3% ；债券与货币市场工具的投资比例范
围为 5%-40% ， 其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金净资产的 5% 。 本 基金原业绩比
较基准为：沪深 300 指 数收益率 ×80% ＋中信标 普全债指数收益率 ×20% ，根据本基金的基金管理
人于 2015 年11 月 11 日发 布的 《融通基 金管理有限公司关于旗下部分开放式基金变更业绩比较基
准及修改相关基金合同的公告》 ， 自2015 年 10 月 1 日起， 本基金业绩比较基准变更为： 沪深 300
指数收益率 ×80%+ 中债 综合全价(总值) 指数收益 率 ×20% 。
7.4.2 会 计 报 表的编 制 基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、 各项具体会计准则及相关规定( 以下合称 “企业会计准则”) 、 中国证监会颁布的 《证券 投
资基金信息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 、 中国证券投资基金业协会( 以下简 称
“ 中国基金业协会”) 颁 布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《融通领 先成长混合型证券投资
基金(LOF) 基 金合同》 和在财务报表附注 7.4.4 所 列示的中国证监会、 中国基金业协会发布的有关融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵 循 企 业会计 准 则 及其他 有 关 规定的 声 明
本基金 2016 年度财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金 2016 年12
月 31 日的财 务状况以及 2016 年度的经 营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重 要 会 计政策 和 会 计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月1 日起 至 12 月 31 日止。
7.4.4.2 记 账 本 位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金 融 资 产和金 融 负 债的分 类
(1) 金融资产 的分类
金 融 资产 于初 始 确认 时分 类 为： 以公 允 价值 计量 且 其变 动计 入 当期 损益 的 金融 资产 、应收款
项、可 供出 售金融 资产 及持有 至到 期投资 。金 融资产 的分 类取决 于本 基金对 金融 资产的 持 有 意 图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本 基 金目 前以 交 易目 的持 有 的股 票投 资 、债 券投 资 、资 产支 持 证券 投资 和 衍生 工具 分类为以
公允价 值计 量且其 变动 计入当 期损 益的金 融资 产。除 衍生 工具所 产生 的金融 资产 在资产 负 债 表 中
以衍生 金融 资产列 示外 ，以公 允价 值计量 且其 公允价 值变 动计入 损益 的金融 资产 在资产 负 债 表 中
以交易性金融资产列示。
本 基 金持 有的 其 他金 融资 产 分类 为应 收 款项 ，包 括 银 行 存款 、 买入 返售 金 融资 产和 其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债 的分类
金 融 负债 于初 始 确认 时分 类 为： 以公 允 价值 计量 且 其变 动计 入 当期 损益 的 金融 负债 及其他金
融负债 。本 基金目 前暂 无金融 负债 分类为 以公 允价值 计量 且其变 动计 入当期 损益 的金融 负 债 。 本
基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
7.4.4.4 金 融 资 产和金 融 负 债的初 始 确 认、后 续 计 量和终 止 确 认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债表内确认。
以公允 价值 计量且 其变 动计入 当期 损益的 金融 资产， 取得 时发生 的相 关交易 费用 计入当 期 损 益 ；
对于支 付的 价款中 包含 的债券 或资 产支持 证券 起息日 或上 次除息 日至 购买日 止的 利息， 单 独 确 认
为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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对 于 以公 允价 值 计量 且其 变 动计 入当 期 损益 的金 融 资产 ，按 照 公允 价值 进 行后 续计 量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金 融 资产 满足 下 列条 件之 一 的， 予以 终 止确 认：(1) 收取该 金 融资 产现 金 流量 的合 同 权利终
止；(2) 该金 融资产已转移， 且本基金将金融资产所有权 上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金 融资 产已转 移， 虽然本 基金 既没有 转移 也没有 保留 金融资 产所 有权上 几乎所 有 的 风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当 金 融负 债的 现 时义 务全 部 或部 分已 经 解除 时， 终 止确 认该 金 融负 债或 义 务已 解除 的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金 融 资 产和金 融 负 债的估 值 原 则
本 基 金持 有的 股 票投 资、 债 券投 资、 资 产支 持证 券 投资 和衍 生 工具 按如 下 原则 确定 公允价值
并进行估值：
(1) 存在活跃 市 场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值； 估值日无交易， 但最
近交易 日后 经济环 境未 发生重 大变 化且证 券发 行机构 未发 生影响 证券 价格的 重大 事件的 ， 按 最 近
交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃 市场的金融工具， 如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化， 参
考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3) 当金融工 具不存在活跃市场， 采用 市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验 证具
有可靠 性的 估值技 术确 定公允 价值 。估值 技术 包括参 考熟 悉情况 并自 愿交易 的各 方最近 进 行 的市
场交易 中使 用的价 格、 参照实 质上 相同的 其他 金融工 具的 当前公 允价 值、现 金流 量折现 法 和 期 权
定价模 型等 。采用 估值 技术时 ，尽 可能最 大程 度使用 市场 参数， 减少 使用与 本基 金特定 相 关 的 参
数。
7.4.4.6 金 融 资 产和金 融 负 债的抵 销
本 基 金持 有的 资 产和 承担 的 负债 基本 为 金融 资产 和 金融 负债 。 当本 基金 1) 具有抵 销 已确认
金 额的 法定权 利且 该种法 定权 利现在 是可 执行的 ； 且 2) 交 易双 方准备 按净 额结算 时，金 融 资 产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实 收 基金 为对 外 发行 基金 份 额所 募集 的 总金 额在 扣 除损 益平 准 金分 摊部 分 后的 余额 。由于基
金份 额 拆分 引起的 实收 基金份 额变 动于基 金份 额拆分 日根 据拆分 前的 基金份 额数 及确定 的 拆 分 比融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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例计算认列。 由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。
上 述 申 购 和 赎 回 分 别 包 括 基 金 转 换 所 引 起 的 转 入 基 金 的 实 收 基 金 增 加 和 转 出 基 金 的 实 收 基 金 减
少。
7.4.4.8 损 益 平 准金
损 益 平准 金包 括 已实 现平 准 金和 未实 现 平准 金。 已 实现 平准 金 指在 申购 或 赎回 基金 份额时，
申购或 赎回 款项中 包含 的按累 计未 分配的 已实 现损益 占基 金净值 比例 计算的 金额 。未实 现 平 准 金
指在申 购或 赎回基 金份 额时， 申购 或赎回 款项 中包含 的按 累计未 实现 损益占 基金 净值比 例 计 算 的
金额。 损益 平准金 于基 金申购 确认 日或基 金赎 回确认 日认 列，并 于期 末全额 转入 未分配 利润/( 累
计亏损) 。
7.4.4.9 收入/(损失) 的 确 认 和计量
股 票 投资 在持 有 期间 应取 得 的现 金股 利 扣除 由上 市 公司 代扣 代 缴的 个人 所 得税 后的 净额确认
为投资 收益 。债券 投资 在持有 期间 应取得 的按 票面利 率或 者发行 价计 算的利 息扣 除在适 用 情 况 下
由债券 发行 企业代 扣代 缴的个 人所 得税后 的净 额确认 为利 息收入 。资 产支持 证券 在持有 期 间 收 到
的款项 ，根 据资产 支持 证券的 预计 收益率 区分 属于资 产支 持证券 投资 本金部 分和 投资收 益 部 分 ，
将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分 确认为利息收入。
以 公 允价 值计 量 且其 变动 计 入当 期损 益 的金 融资 产 在持 有期 间 的公 允价 值 变动 确认 为公允价
值变动 损益 ；于处 置时 ，其处 置价 格与初 始确 认金额 之间 的差额 确认 为投资 收益 ，其中 包 括 从 公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应 收 款项 在持 有 期间 确认 的 利息 收入 按 实际 利率 法 计算 ，实 际 利率 法与 直 线法 差异 较小的则
按直线法计算。
7.4.4.10 费 用 的 确认和 计 量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其 他 金融 负债 在 持有 期间 确 认的 利息 支 出按 实际 利 率法 计算 ， 实际 利率 法 与直 线法 差异较小
的则按直线法 计算。
7.4.4.11 基 金 的 收益分 配 政 策
每 一 基金 份额 享 有同 等分 配 权。 本基 金 收益 以现 金 形式 分配 ， 其中 场外 基 金份 额持 有人可选
择现金 红利 或将现 金红 利按分 红除 权日的 基金 份额净 值自 动转为 基金 份额进 行再 投资， 场 内 基 金
份额持 有人 只能选 择现 金分红 。若 期末未 分配 利润中 的未 实现部 分为 正数， 包括 基金经 营 活 动 产
生的未 实现 损益以 及基 金份额 交易 产生的 未实 现平准 金等 ，则期 末可 供分配 利润 的金额 为 期 末 未融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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分配利 润中 的已实 现部 分；若 期末 未分配 利润 的未实 现部 分为负 数， 则期末 可供 分配利 润 的 金 额
为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告
本 基 金以 内部 组 织结 构、 管 理要 求、 内 部报 告制 度 为依 据确 定 经营 分部 ， 以经 营分 部为基础
确 定报 告分部 并披 露分部 信息 。经营 分部 是指本 基金 内同时 满足 下列条 件的 组成部分：(1) 该组
成 部分 能够在 日常 活动中 产生 收入、 发生 费用；(2) 本 基金 的基 金管理 人能 够定期 评价该 组 成 部
分的经营成果， 以决定向其配置资源、 评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况 、
经营成 果和 现金流 量等 有关会 计信 息。如 果两 个或多 个经 营分部 具有 相似的 经济 特征， 并 且 满 足
一定条件的，则合并为一个经营分 部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其 他 重 要的会 计 政 策和会 计 估 计
根 据 本基 金的 估 值原 则和 中 国证 监会 允 许的 基金 行 业估 值实 务 操作 ，本 基 金确 定以 下类别股
票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于 证券交 易 所上 市的 股 票和 债券 ， 若出 现重 大 事项 停牌 或 交易 不活 跃( 包括 涨跌 停时的
交 易 不活 跃) 等 情 况， 本基 金 根据 中国 证 监会 公告[2008]38 号 《 关于 进一 步 规范 证券 投资基金估
值业务的指导意见》 ，根 据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行 业股票估值指数的通知 》
提供的指 数收益法等估值技术进行估值。
(2) 对于 在锁定 期 内的 非公 开 发行 股票 ， 根据 中国 证 监会 证监 会 计字[2007]21 号 《关 于 证 券
投资基 金执 行< 企业 会计 准则> 估 值业 务及份 额净 值计价 有关 事项的 通知 》之附 件《 非公开 发 行 有
明确锁定期股票的公允价值的确定方法》 ， 若在 证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于
非公开 发行 股票的 初始 投资成 本， 按估值 日证 券交易 所挂 牌的同 一股 票的市 场交 易收盘 价 估 值 ；
若在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票的 市场交 易收 盘价高 于非 公开发 行股 票的初 始投 资成本 ， 按 锁 定
期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之 间差价的一部分确认为估值增值。
(3) 在银 行间同 业 市场 交易 的 债券 品种 ， 根据 中国 证 监会 证监 会 计字[2007]21 号 《关 于 证 券
投资基 金执 行< 企业 会计 准则> 估 值业 务及份 额净 值计价 有关 事项的 通知 》采用 估值 技术确 定 公 允
价值。 本基 金持有 的银 行间同 业市 场债券 按现 金流量 折现 法估值 ，具 体估值 模型 、参数 及 结 果 由
中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
(4) 对于 在证券 交 易所 上市 或 挂牌 转让 的 固定 收益 品 种( 可 转换 债 券、 资产 支 持证 券和 私募债融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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券除外) ，按 照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年
1 季度固定收 益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值结果确定公允价值。
7.4.5 会 计 政 策和会 计 估 计变更 以 及 差错更 正 的 说明
7.4.5.1 会 计 政 策变更 的 说 明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会 计 估 计变更 的 说 明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差 错 更 正的说 明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号 《财 政部、 国家税务总局关于证券投资基金税收
政策的通知》 、财税[2008]1 号《关于 企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85 号《关 于
实施上市公司股息红利差别化个人所得税政 策有关问题的通知》 、 财税[2015]101 号 《关于上市公
司 股 息红 利差 别 化个 人所 得 税政 策有 关 问题 的通 知 》 、财 税[2016]36 号《 关 于全 面推 开营业税改
征 增 值税 试点 的 通知 》 、财 税[2016]46 号 《关 于进 一 步明 确全 面 推开 营改 增 试点 金融 业有关政策
的通知》 、 财税[2016]70 号 《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》 、 及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 于 2016 年 5 月1 日 前， 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免 征营业税。自 2016 年 5 月1 日 起，
金融业 由缴 纳营业 税改 为缴纳 增值 税。对 证券 投资基 金管 理人运 用基 金买卖 股票 、债券 的 转 让 收
入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2) 对基金从 证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股票的股息、 红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取 得的企业债券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内( 含 1 个月)的，
其股息红利所得 全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个 月以上至 1 年( 含 1 年) 的，暂减按 50%
计入应纳税所得额； 持股期限超过 1 年的， 暂免征收个人所得税。 对基 金持有的上市公司限售股，
解禁后 取得 的股息 、红 利收入 ，按 照上述 规定 计算纳 税， 持股时 间自 解禁日 起计 算；解 禁 前 取 得
的股息、 红利收入继续暂减按 50% 计入 应纳税所得额。 上述所得统一适用 20% 的税率计征个人所得融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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税。
(4) 基金卖出股票按 0.1% 的 税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.7 重 要 财 务报表 项 目 的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
活期存款 491,546,556.50 687,611,878.08
定期存款 - -
其中：存款期限 1-3 个月 - -
其他存款
-
合计： 491,546,556.50 687,611,878.08
7.4.7.2
交 易性 金 融资 产
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 3,722,763,742.48 3,550,161,526.67 -172,602,215.81
贵 金 属 投 资- 金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 4,971,500.00 4,993,500.00 22,000.00
银行间市场 140,554,000.00 140,160,000.00 -394,000.00
合计 145,525,500.00 145,153,500.00 -372,000.00
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 3,868,289,242.48 3,695,315,026.67 -172,974,215.81
项目
上年度末
2015 年 12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 6,402,450,434.44 6,868,286,258.37 465,835,823.93
贵 金 属 投 资- 金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - - 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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合计 6,402,450,434.44 6,868,286,258.37 465,835,823.93
7.4.7.3 衍 生 金 融资产/ 负债
本基金本报告期末及上年度末均 未持有衍生金融资产/ 负债 。
7.4.7.4 买 入 返 售金融 资 产
7.4.7.4.1 各 项 买 入返售 金 融 资产期 末 余 额
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
账面余额 其中；买断式逆回购
买入返售证券_ 银行间 - -
合计 - -
项目
上年度末
2015 年 12 月 31 日
账面余额 其中；买断式逆回购
买入返售证券_ 银行间 15,000,142.50 -
合计 15,000,142.50 -
7.4.7.4.2 期 末 买 断式逆 回 购 交易中 取 得 的债券
本基金本报告期末及上年度末未持有从买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
应收活期存款利息 55,935.92 149,962.89
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 2,942.28 16,732.21
应收债券利息 1,435,716.24 -
应收买入返售证券利息 - 2,425.04
应收申购款利息 - -
应收黄金合约拆借孳息 - -
其他 1,449.80 3,169.76
合计 1,496,044.24 172,289.90
7.4.7.6
其 他资 产
本基金本报告期末及上年度末均未持有 其他资产。
7.4.7.7 应 付 交 易费用
单位：人民币元 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
交易所市场应付交易费用 4,379,751.56 14,598,068.30
银行间市场应付交易费用 2,600.00 2,069.07
合计 4,382,351.56 14,600,137.37
7.4.7.8
其 他负 债
单位 ：人民币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
应付券商交易单元保证金 500,000.00 500,000.00
预提费用 150,000.00 100,000.00
应付赎回费 5,459.76 829,199.85
应付其他 612.00 612.00
合计 656,071.76 1,429,811.85
7.4.7.9
实 收基 金
金额单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 6,129,152,901.41 2,380,480,439.05
本期申购 1,308,959,054.39 508,413,500.01
本期赎回 -2,834,052,576.23 -1,100,658,856.35
本期末 4,604,059,379.57 1,788,235,082.71
注：1 、申购 含转换入份额；赎回含转换出份额。
2 、截至 2016 年 12 月 31 日止，本基金于深交所上市的基金份额为 188,079,948.00 份(2015
年 12 月 31 日：197,367,833.00 份) ， 托管在场外未上市交易的基金份额为 4,415,979,431.57 份
(2015 年12 月 31 日：5,931,785,068.41 份) 。 上 市的基金份额登记在证券登记结算系统， 可选 择
按 市价 流通 或按基 金份 额净值 申购 或赎回 ；未 上市的 基金 份额登 记在 注册登 记系 统，按 基 金 份 额
净值申购或赎回。通过跨系统转登记可实现基金份额在两个系统之间的转换。
7.4.7.10 未 分 配 利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -583,095,705.89 5,833,593,763.19 5,250,498,057.30
本期利润 -1,517,823,361.00 -638,810,039.74 -2,156,633,400.74
本 期 基 金 份 额 交
易产生的变动数
354,625,740.86 -1,161,241,420.93 -806,615,680.07
其中： 基金申购款 -342,109,141.29 1,104,216,320.53 762,107,179.24 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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基金赎回款 696,734,882.15 -2,265,457,741.46 -1,568,722,859.31
本期已分配利润 - - -
本期末 -1,746,293,326.03 4,033,542,302.52 2,287,248,976.49
7.4.7.11
存 款利 息 收入
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月
31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
活期存款利息收入 4,179,875.12 7,658,360.70
定期存款利息收入 - -
其他存款利息收入 - -
结算备付金利息收入 275,094.96 357,068.30
其他 73,145.37 389,676.28
合计 4,528,115.45 8,405,105.28
7.4.7.12
股 票投 资 收益
7.4.7.12.1 股 票 投 资收益 ——买卖股 票 差 价收入
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015
年 12 月 31 日
卖出股票成交总额 18,924,577,816.07 21,856,248,256.80
减： 卖出股票成本总额 20,336,978,614.36 22,806,548,169.50
买卖股票差价收入 -1,412,400,798.29 -950,299,912.70
7.4.7.13
债 券投 资 收益
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016
年12月31日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年
12 月31 日
卖出债券（ 、债转股及债券到期兑
付）成交总额
- 104,774,000.00
减：卖出债券（ 、债转股及债券到
期兑付）成本总额
- 100,093,793.42
减：应收利息总额 - 4,774,000.00
买卖债券差价收入 - -93,793.42
7.4.7.14
衍 生工 具 收益
本基金本报告期内及上年度可比期间 均无衍生工具收益/损失 。
7.4.7.15 股利收益
单位：人民币元 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
第 28 页 共 51 页
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月
31日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
股票投资产生的股利收益 25,483,318.38 18,515,022.95
基金投资产生的股利收益 - -
合计 25,483,318.38 18,515,022.95
7.4.7.16
公 允价 值 变动 收 益
单位：人民币元
项目名称
本期
2016 年1 月1 日至2016
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年
12 月 31 日
1. 交易性金 融资产 -638,810,039.74 519,581,021.42
—— 股票投资 -638,438,039.74 519,645,228.00
—— 债券投资 -372,000.00 -64,206.58
—— 资产支持证券投资 - -
—— 基金投资 - -
—— 贵金属投资 - -
—— 其他 - -
2. 衍生工具 - -
—— 权证投资 - -
3. 其他 - -
合计 -638,810,039.74 519,581,021.42
7.4.7.17
其 他收 入
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年12
月 31 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015
年 12 月 31 日
基金赎回费收入 3,136,312.11 15,433,989.70
转换费收入 14,735.34 -
合计 3,151,047.45 15,433,989.70
注：1.本基 金的场内赎回费率为赎回金额的 0.5%， 场外赎回费率按持有期间递减， 赎回费总
额的 25% 归入 基金资产。
2.本 基金 的转 换 费由 申购 补 差费 和转 出 基金 的赎 回 费两 部分 构 成， 其中 转 出基 金的 赎回费的
25% 归入转出 基金的基金资产。
7.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年12
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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月 31 日 31 日
交易所市场交易费用
55,747,262.17 71,546,078.79
银行 间市场交易费用
650.00 -
合计
55,747,912.17 71,546,078.79
7.4.7.19
其 他费 用
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年12
月 31 日
信息披露费 400,000.00 300,000.00
审计费用 150,000.00 100,000.00
上市费 60,000.00 60,000.00
银行费用 38,802.50 47,245.52
债券托管户维护费 36,000.00 36,000.00
其他 1,200.00 650.00
合计 686,002.50 543,895.52
7.4.8 或 有 事 项、资 产 负 债表日 后 事 项的说 明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
7.4.8.2 资 产 负 债表日 后 事 项
财政部、 国家税务总局于 2016 年12 月21 日颁布 《 关于明确金融 房地产开 发 教育辅助 服 务
等 增 值税 政策 的 通知 》(财税[2016]140 号) ， 要求 资 管产 品运 营 过程 中发 生 的增 值税 应税行为，
以资管产品管理人为增值税纳税人，自 2016 年5 月1 日起执 行。
根据财政部、 国家税务总局于 2017 年1 月6 日颁布 的 《关于资管产品增值税政策有关问题的
补充通知》( 财税[2017]2 号) ，2017 年 7 月 1 日( 含) 以后，资 管产品运营过程中发生的增值税应
税行为， 以资管产品管理人为增值税纳税人， 按照现行规定缴纳增值税。 对资管产品在 2017 年 7
月 1 日前运 营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已
纳税额 从资 管产品 管理 人以后 月份 的增值 税应 纳税额 中抵 减。资 管产 品运营 过程 中发生 增 值 税 应
税行为 的具 体征收 管理 办法， 由国 家税务 总局 另行制 定。 上述税 收政 策对本 基金 截至本 财 务 报 表
批准报出日止的财务状况和经营成果无影响。
7.4.9 关 联 方 关系
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司( “融通基金”) 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司 (“ 中 国 建 设 基金托管人、基金销售机构 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
第 30 页 共 51 页
银行 ”)
新时代证券 股份有限公司 （ “新时代 证券 ”） 基金管理人的股东、基金销售机构
日兴资产管理有限公司 基金管理人的股东
深 圳 市 融 通 资 本 管理股份有限公司( 原深圳
市融通资本财富管理有限公司) 基金管理人的子公司
融通国际资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立
7.4.10 本 报 告 期及上 年 度 可比期 间 的 关联方 交 易
7.4.10.1 通 过 关 联方交 易 单 元进行 的 交 易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
新时代证券 - - 205,505,497.16 0.42%
7.4.10.1.1 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间均未 有通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.10.1.2 应 支 付 关联方 的 佣 金
金额单位： 人民币 元
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
新时代证券 - - - -
关联方名称
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
新时代证券 187,093.48 0.42% - -
注：1 、 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定， 以扣除由 中国证券登
记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2 、 该类佣金 协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息
服务等。 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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7.4.10.2 关 联 方 报酬
7.4.10.2.1 基 金 管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年
12 月 31 日
当期发生的基金应支付的管理费 71,378,071.44 101,378,780.88
其中：支付销售机构的客户维护费 24,363,563.88
23,485,461.56
注：1 、 支付基金管理人融通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.50% 的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50% / 当年天数。
2 、 客户维护 费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定
比例的 费用 ，用以 向基 金销售 机构 支付客 户服 务及销 售活 动中产 生的 相关费 用， 该费用 从 基 金 管
理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
7.4.10.2.2 基 金 托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年12
月 31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
11,896,345.17 16,896,463.41
注 ： 支付 基金 托 管人 中国 建 设银 行的 托 管费 按前 一 日基 金资 产 净 值 0.25% 的年 费率计 提 ，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年 天数。
7.4.10.3 与 关 联 方进行 银 行 间同业 市 场 的债券( 含回 购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券 （含回购） 交 易。
7.4.10.4 各 关 联 方投资 本 基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告 期 内基金 管 理 人运用 固 有 资金投 资 本 基金的 情 况
份额单位：份
项目
本期
2016 年 1 月1 日至
2016 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至
2015 年 12 月 31 日
报告期初持有的基金份额 12,253,508.07 44,418,366.00
报告期间申购/ 买入总份 额 -
4,009,386.07
报告期间因拆分变动份额 - - 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
第 32 页 共 51 页
减：报告期间赎回/ 卖出 总份额 -
36,174,244.00
报告期末持有的基金份额 12,253,508.07 12,253,508.07
报告期末持有的基金份额占基金总
份额比例
0.27% 0.20%
注： 本基 金管 理 人融 通基 金 在上 年度 申 购本 基金 的 交易 通过 融 通基 金网 上 直销 汇款 交易方式
办理， 适用 费率为 零； 赎回本 基金 的 交易 通过 国泰君 安证券 股份 有限 公司办 理， 按交易 所 公 布 的
基金交易费率计算并支付。
7.4.10.4.2 报 告 期 末除基 金 管 理人之 外 的 其他关 联 方 投资本 基 金 的情况
份额单位：份
关联方
名称
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份额
占基金总份额的比例
新时代证券 1,567,398.12 0.03% 1,567,398.12 0.03%
7.4.10.5 由 关 联 方保管 的 银 行存款 余 额 及当期 产 生 的利息 收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 491,546,556.50 4,179,875.12 687,611,878.08 7,658,360.70
注：本基金的银行存款由基金托管人 中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6 本 基 金 在承销 期 内 参与关 联 方 承销证 券 的 情况
本基金本报告期内及上年度可比期间 均未在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.10.7 其 他 关 联交易 事 项 的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。
7.4.11 利 润 分 配情况
本基金本报告期内无利润分配。
7.4.12 期末（ 2016 年 12 月 31 日 ） 本 基金持 有 的 流通受 限 证 券
7.4.12.1 因 认 购 新发/ 增 发 证 券而于 期 末 持有的 流 通 受限证 券
本基金本期末无因认购新发/ 增发证 券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.12.2 期 末 持 有的暂 时 停 牌等流 通 受 限股票
金额单位：人民币元
股票代 股票 停牌日期 停牌原因 期末 复牌日期 复牌 数量（股） 期末 期末估值总额 备注 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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码 名称 估值单价 开盘单价 成本总额
600797 浙大
网新
2016 年10
月27 日
重大资产
重组
18.00 2017 年1
月6 日
17.95 4,854,843 70,859,870.10 87,387,174.00 -
注： 本基金截 至 2016 年 12 月31 日止 持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时
停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.12.3 期 末 债 券正回 购 交 易中作 为 抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行 间 市场债 券 正 回购
本基金本报告期末未持有因从事银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
7.4.12.3.2 交 易 所 市场债 券 正 回购
本基金本报告期末未持有因从事交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
7.4.13 金 融 工 具风险 及 管 理
7.4.13.1 风 险 管 理政策 和 组 织架构
本 基 金是 混合 型 基金 。本 基 金在 日常 经 营活 动中 涉 及的 财务 风 险主 要包 括 信用 风险 、流动性
风险及 市场 风险。 本基 金的基 金管 理人制 定了 政策和 程序 来识别 及分 析这些 风险 ，并设 定 适 当 的
风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本 基 金的 基金 管 理人 奉行 建 设全 面风 险 管理 体系 、 风控 优先 的 政策 ， 在 董 事会 下设 立 风险控
制 与审 计委 员会， 负责 检查公 司合 规运作 的状 况及合 规控 制的有 效性 ，并对 公司 的合规 控 制 提 出
相关要 求； 在管理 层层 面设立 风险 控制委 员会 ，负责 建立 健全公 司的 风险管 理制 度并组 织 实 施 ，
审定公 司的 业务风 险管 理政策 ，审 定公司 内控 管理组 织实 施方案 ，审 定公司 的业 务授权 方 案 ， 审
定基金 资产 组合的 风险 状况评 价分 析报告 ，审 定公司 各项 风险与 内控 状况评 价报 告，审 定 业 务 风
险损失 责任 人的责 任， 审定重 大业 务可行 性风 险论证 ，协 调突发 性重 大风险 事件 的处理 ； 各 业 务
部门在 执行 业务事 项时 需遵守 相关 法律法 规， 遵守公 司业 务管理 制度 ，具有 根据 业务特 点 控 制 业
务风险 的职 责。业 务人 员是风 险控 制环节 的第 一责任 人， 部门负 责人 是控制 业务 风险管 理 的 第 一
责任人 ，对 部门风 险控 制措施 的实 施情况 进行 管理； 风险 管理小 组由 投资经 理、 金融工 程 人 员 和
研究员 组成 ，负责 制定 相关业 务风 险的识 别和 度量方 法， 指导业 务部 门实施 风险 的管理 和 控 制 ，
并定期 出具 投资组 合风 险报告 ，进 行投资 风险 分析与 绩效 评估； 督察 长和监 察稽 核部负 责 监 察 公
司各业 务部 门在相 关法 律法规 、规 章制度 和业 务流程 执行 方面的 情况 ，确保 既定 的风险 控 制 措 施
得到有 效的 贯彻执 行， 发现内 控缺 失和管 理漏 洞，提 出改 进要 求 和建 议，并 报告 法规和 制 度 的 执
行情况。 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
第 34 页 共 51 页
本 基 金的 基金 管 理人 对于 金 融工 具的 风 险管 理方 法 主要 是通 过 定性 分析 和 定量 分析 的方法去
估测各 种风 险产生 的可 能损失 。从 定性分 析的 角度出 发， 判断风 险损 失的严 重程 度和出 现 同 类 风
险损失 的频 度。而 从定 量分析 的角 度出发 ，根 据本基 金的 投资目 标， 结合基 金资 产所运 用 金 融 工
具特征通过特定的风险量化指标、 模型， 日常的量化报告， 确定风险 损失的限度和相应置信程度 ，
及时可靠地对各种风险进行监督、 检查和评估， 并通过相应决策， 将 风险控制在可承受的范围内 。
7.4.13.2 信用风险
信 用 风险 是指 基 金在 交易 过 程中 因交 易 对手 未 履 行 合约 责任 ， 或者 基金 所 投资 证券 之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本 基 金的 基金 管 理人 在交 易 前对 交易 对 手的 资信 状 况进 行了 充 分的 评估 。 本基 金的 银行存款
存放在 本基 金的托 管行 中国建 设银 行，因 而与 银行存 款相 关的信 用风 险不重 大。 本基金 在 交 易 所
进行的 交易 均以中 国证 券登记 结算 有限责 任公 司为交 易对 手完成 证券 交收和 款项 清算， 违 约 风 险
可能性 很小 ；在银 行间 同业市 场进 行交易 前均 对交易 对手 进行信 用评 估并对 证券 交割方 式 进 行 限
制以控制相应的信用风险。
本 基 金的 基金 管 理人 建立 了 信用 风险 管 理流 程， 通 过对 投资 品 种信 用等 级 评估 来控 制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2016 年 12 月31 日， 本基金未持有除国债、 央行票据和政策性金融债以外的债券(2015 年
12 月 31 日： 同) 。
7.4.13.3 流 动 性 风险
流 动 性风 险是 指 基金 在履 行 与金 融负 债 有关 的义 务 时遇 到资 金 短缺 的风 险 。本 基金 的流动性
风险一 方面 来自于 基金 份额持 有人 可随时 要求 赎回其 持有 的基金 份额 ，另一 方面 来自于 投 资 品 种
所处的 交易 市场不 活跃 而带来 的变 现困难 或因 投资集 中而 无法在 市场 出现剧 烈波 动的情 况 下 以 合
理的价格变现。
针 对 兑付 赎回 资 金的 流动 性 风险 ，本 基 金的 基金 管 理人 每日 对 本基 金的 申 购赎 回情 况进行严
密监控 并预 测流动 性需 求，保 持基 金投资 组合 中的可 用现 金头寸 与之 相匹配 。本 基金的 基 金 管 理
人在基 金合 同中设 计了 巨额赎 回条 款，约 定在 非常情 况下 赎回申 请的 处理方 式， 控制因 开 放 申 购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针 对 投资 品种 变 现的 流动 性 风险 ，本 基 金的 基金 管 理人 通过 独 立的 风险 管 理部 门设 定流动性
比例要 求， 对流动 性指 标进行 持续 的监测 和分 析，包 括组 合持仓 集中 度指标 、组 合在短 时 间 内 变
现能力 的综 合指标 、组 合中变 现能 力较差 的投 资品种 比 例 以及流 通受 限制的 投资 品种比 例 等 。 本融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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基 金投 资于一 家公 司发行 的证券 市值 不超 过基金 资产 净值的 10% ， 且本 基金 与由本 基金的 基 金 管
理 人管 理的其 他基 金共同 持有 一家公 司发 行的证 券不 得超过 该证 券 的 10% 。 本基 金所持大 部 分 证
券在证券交易所上市， 其余亦可在银行间同业市场交易 ， 因此除附注 7.4.12 中列示的部 分基金资
产流通 暂时 受限制 不能 自由转 让的 情况外 ，其 余均能 以合 理价格 适时 变现。 此外 ，本基 金 可 通 过
卖出回 购金 融资产 方式 借入短 期资 金应对 流动 性需求 ，其 上限一 般不 超过基 金持 有的债 券 投 资 的
公允价值。
于 2016 年 12 月31 日 ， 本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为 一个月以内且不
计息， 可赎 回基金 份额 净值( 所 有者 权益) 无 固定 到期日 且不 计息， 因此 账面余 额即 为未折 现 的 合
约到期现金流量。
7.4.13.4 市场风险
市 场 风险 是指 基 金所 持金 融 工具 的公 允 价值 或未 来 现金 流量 因 所处 市场 各 类价 格因 素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利 率 风险 是指 金 融工 具的 公 允价 值或 现 金流 量受 市 场利 率变 动 而发 生波 动 的风 险。 利率敏感
性金融 工具 均面临 由于 市场利 率上 升而导 致公 允价值 下降 的风险 ，其 中浮动 利率 类金融 工 具 还 面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基 金的 基金 管 理人 定期 对 本基 金面 临 的利 率敏 感 性缺 口进 行 监控 ，并 通 过调 整投 资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本 基 金持 有及 承 担的 大部 分 金融 资产 和 金融 负债 不 计息 ，因 此 本基 金的 收 入及 经营 活动的现
金流量 在很 大程度 上独 立于市 场利 率变化 。本 基金持 有的 利率敏 感性 资产主 要为 银行存 款 、 结 算
备付金、存出保证金、债券投资等。
7.4.13.4.1.1 利 率 风 险敞口
单位：人民币元
本期末
2016 年 12 月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 491,546,556.50 - - -
491,546,556.50
结算备付金
5,944,081.05
- - -
5,944,081.05
存出保证金
2,928,887.31
- - -
2,928,887.31
交易性金融资产
145,153,500.00
- - 3,550,161,526.67
3,695,315,026.67
应收证券清算款 - - -
10,449,151.76
10,449,151.76
融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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应收利息 - - -
1,496,044.24
1,496,044.24
应收申购款 - - -
246,051.42
246,051.42
资产总计
645,573,024.86 - - 3,562,352,774.09
4,207,925,798.95
负债 - - - - -
应付证券清算款
118,606,753.38 118,606,753.38
应付赎回款 - - -
2,572,869.58
2,572,869.58
应付管理人报酬 - - -
5,278,323.74
5,278,323.74
应付托管费 - - -
879,720.60
879,720.60
应付交易费用 - - -
4,382,351.56
4,382,351.56
应 交税费 - - -
65,649.13
65,649.13
其他负债 - - -
656,071.76
656,071.76
负债总计 - - - 132,441,739.75 132,441,739.75
利率敏感度缺口 645,573,024.86 - - 3,429,911,034.34 4,075,484,059.20
上年度末
2015 年 12 月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 687,611,878.08 - - - 687,611,878.08
结算备付金 33,802,394.22 - - - 33,802,394.22
存出保证金 6,403,564.06 - - - 6,403,564.06
交易性金融资产 - - - 6,868,286,258.37 6,868,286,258.37
买入返售金融资产 15,000,142.50 - - - 15,000,142.50
应收证券清算款 - - - 261,350,688.78 261,350,688.78
应收利息 - - - 172,289.90 172,289.90
应收申购款 - - - 6,751,643.59 6,751,643.59
资产总计 742,817,978.86 - - 7,136,560,880.64 7,879,378,859.50
负债
应付赎回款 - - - 220,644,334.71 220,644,334.71
应付管理人报酬 - - - 9,994,654.37 9,994,654.37
应付托管费 - - - 1,665,775.72 1,665,775.72
应付交易费用 - - - 14,600,137.37 14,600,137.37
应 交税费 - - - 65,649.13 65,649.13
其他负债 - - - 1,429,811.85 1,429,811.85
负债总计 - - - 248,400,363.15 248,400,363.15
利率敏感度缺口 742,817,978.86 - - 6,888,160,517.49 7,630,978,496.35
注 ： 表中 所示 为 本基 金资 产 及负 债的 账 面价 值， 并 按照 合约 规 定的 利率 重 新定 价日 或到期日
孰早者予以分类。
7.4.13.4.1.2 利 率 风 险的敏 感 性 分析
于 2016 年 12 月 31 日 本 基 金 持 有 的 交 易 性 债 券 投 资 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为
3.56%(2015 年 12 月 31 日：无) ，因 此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2015 年
12 月 31 日： 同) 。 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
第 37 页 共 51 页
7.4.13.4.2 外汇风险
外 汇 风险 是指 金 融工 具的 公 允价 值或 未 来现 金流 量 因外 汇汇 率 变动 而发 生 波动 的风 险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其 他 价 格风险
其 他 价格 风险 是 指基 金所 持 金融 工具 的 公允 价值 或 未来 现金 流 量因 除市 场 利率 和外 汇汇率以
外的市 场价 格因素 变动 而发生 波动 的风险 。本 基金主 要投 资于证 券交 易所上 市或 银行间 同 业 市 场
交易的 股票 和债券 ，所 面临的 其他 价格风 险来 源于单 个证 券发行 主体 自身经 营情 况或特 殊 事 项 的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本 基 金的 基金 管 理人 在构 建 和管 理投 资 组合 的过 程 中， 采用 “ 自上 而下 ” 的策 略， 通过对宏
观经济 情况 及政策 的分 析，结 合证 券市场 运行 情况， 做出 资产配 置及 组合构 建的 决定； 通 过 对 单
个证券 的定 性分析 及定 量分析 ，选 择符合 基金 合同约 定范 围的投 资品 种进行 投资 。本基 金 的 基 金
管理人 定期 结合宏 观及 微观环 境的 变化， 对投 资策略 、资 产配置 、投 资组合 进行 修正， 来 主 动 应
对可能发生的市场价格风险。
本 基 金 通 过 投 资 组 合 的 分 散 化 降 低 其 他 价 格 风 险 。 本 基 金 股 票 投 资 比 例 范 围 为 基 金 资 产 的
60%-95% ；权 证投资比例范围为 0-3% ；债券与货币市场工具的投资比例范围为 5%-40% ，其中现金
和到期日在一年以内的政府债券不低于基金净资产的 5%。 此外， 本基金的基金管理人每日 对本基
金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at
Risk) 指标等 来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其 他 价 格风险 敞 口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
公允价值
占基金资
产净值比
例（% ）
公允价值
占基金资产
净值比例 （% ）
交易性金融资产- 股票投 资 3,550,161,526.67 87.11 6,868,286,258.37 90.01
交易性金融资产 －基金投资 - - - -
交易性金融资产 －债券投资
- -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 3,550,161,526.67 87.11 6,868,286,258.37 90.01 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
第 38 页 共 51 页
7.4.13.4.3.2
其 他价 格 风险 的 敏 感性分 析
假设 除沪深 300 指数以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
沪深 300 指 数上升 5%
250,841,581.04
337,331,311.01
沪深 300 指 数下降 5% -250,841,581.04 -337,331,311.01
7.4.14 有 助 于 理解和 分 析 会计报 表 需 要说明 的 其 他事项
(1) 公允价 值
（a ）金融工 具公允价值计量的方法
公 允 价值 计量 结 果所 属的 层 次， 由对 公 允价 值计 量 整体 而言 具 有重 要意 义 的输 入值 所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
（b ）持续的 以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于 2016 年 12 月31 日 ， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 3,462,774,352.67 元，属于 第 二层次的余额为 232,540,674.00 元 ，无属于
第三层次的余额 。 (2015 年 12 月 31 日： 第一层次 6,198,228,449.19 元， 第 二层次 670,057,809.18
元 ，无第三层次) 。
(ii) 公允价 值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券， 若出现重大事项停牌、 交易不活跃( 包 括涨跌停时的交易
不活跃) 、 或属于非公开发行等情况， 本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、 交易不活 跃期
间及限 售期 间将相 关股 票和债 券的 公允价 值列 入第一 层次 ；并根 据估 值调整 中采 用的不 可 观 察 输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层 次公允价值余额和本期变动金额
无。
（c ）非持续 的以公允价值计量的金融工具 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
第 39 页 共 51 页
于 2016 年 12 月 31 日， 本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015 年 12 月 31
日：同) 。
（d ）不以公 允 价值计量的金融工具
不 以 公允 价值 计 量的 金融 资 产和 负债 主 要包 括应 收 款项 和其 他 金融 负债 ， 其账 面价 值与公允
价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投 资 组 合报告
8.1 期 末 基 金资产 组 合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投资 3,550,161,526.67 84.37
其中：股票 3,550,161,526.67 84.37
2 固定收益投资 145,153,500.00 3.45
其中：债券 145,153,500.00 3.45
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 497,490,637.55 11.82
7 其他各项资产 15,120,134.73 0.36
8 合计 4,207,925,798.95 100.00
8.2
期 末按 行 业分 类 的 股票投 资 组 合
8.2.1 报 告 期 末按行 业 分 类的境 内 股 票投资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资 产净值比例（% ）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 48,540,000.00 1.19
C 制造业 2,060,932,926.58 50.57
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
309,912,265.60 7.60
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 198,691,265.40 4.88
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 353,626,139.13 8.68
J 金融业 149,339,115.96 3.66 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
第 40 页 共 51 页
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 429,119,814.00 10.53
S 综合 - -
合计 3,550,161,526.67 87.11
8.3 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 所 有 股票投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占 基金资产净值比例（% ）
1 002032 苏 泊 尔 9,385,516 327,742,218.72 8.04
2 000802 北京文化 15,994,500 309,333,630.00 7.59
3 300332 天壕环境 30,106,624 283,002,265.60 6.94
4 000687 华讯方舟 17,587,745 270,147,763.20 6.63
5 002322 理工环科 11,024,428 263,042,852.08 6.45
6 002242 九阳股份 13,550,563 244,316,650.89 5.99
7 600614 鼎立股份 19,609,735 229,433,899.50 5.63
8 600713 南京医药 24,992,612 198,691,265.40 4.88
9 603011 合锻智能 14,082,623 162,513,469.42 3.99
10 300324 旋极信息 7,499,701 144,969,220.33 3.56
11 600519 贵州茅台 399,904 133,627,921.60 3.28
12 300426 唐德影视 4,203,024 119,786,184.00 2.94
13 002570 贝因美 8,607,380 112,928,825.60 2.77
14 000776 广发证券 5,999,979 101,159,645.94 2.48
15 002624 完美世界 3,000,000 89,370,000.00 2.19
16 600797 浙大网新 4,854,843 87,387,174.00 2.14
17 600715 文投控股 3,299,942 72,763,721.10 1.79
18 002705 新宝股份 3,999,639 67,633,895.49 1.66
19 002434 万里扬 3,993,422 63,894,752.00 1.57
20 002488 金固股份 3,499,954 58,099,236.40 1.43
21 601088 中国神华 3,000,000 48,540,000.00 1.19
22 600030 中信证券 2,999,967 48,179,470.02 1.18
23 600478 科力远 3,999,917 39,999,170.00 0.98
24 002131 利欧股份 1,999,984 31,899,744.80 0.78
25 600770 综艺股份 2,600,000 26,910,000.00 0.66
26 300337 银邦股份 1,499,853 14,788,550.58 0.36 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
第 41 页 共 51 页
8.4 报 告 期 内股票 投 资 组合的 重 大 变动
8.4.1
累计 买 入金额 超 出 期初基 金 资 产净值 2% 或前20 名 的 股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比 例（% ）
1 000687 华讯方舟 515,397,244.50 6.75
2 000802 北京文化 472,814,423.27 6.20
3 002032 苏 泊 尔 332,765,428.60 4.36
4 002624 完美世界 321,770,916.73 4.22
5 600713 南京医药 291,806,336.99 3.82
6 600029 南方航空 286,325,138.25 3.75
7 300324 旋极信息 267,023,810.11 3.50
8 002242 九阳股份 259,121,693.81 3.40
9 600115 东方航空 245,565,333.35 3.22
10 002488 金固股份 241,275,752.39 3.16
11 600030 中信证券 240,610,676.41 3.15
12 600016 民生银行 231,984,420.78 3.04
13 300364 中文在线 231,740,138.42 3.04
14 600614 鼎立股份 231,043,483.90 3.03
15 601599 鹿港文化 230,460,362.15 3.02
16 002322 理工环科 230,131,465.71 3.02
17 002081 金 螳 螂 227,331,654.63 2.98
18 000157 中联重科 202,871,474.01 2.66
19 002456 欧菲光 201,635,729.90 2.64
20 002425 凯撒股份 195,656,454.55 2.56
21 603011 合锻智能 185,411,717.20 2.43
22 000333 美的集团 184,005,287.61 2.41
23 002268 卫 士 通 183,897,966.35 2.41
24 600060 海信电器 182,894,195.57 2.40
25 000402 金 融 街 171,159,813.87 2.24
26 000983 西山煤电 167,473,721.19 2.19
27 000911 南宁糖业 162,208,547.49 2.13
28 300034 钢研高纳 160,532,439.52 2.10
29 600188 兖州煤业 158,421,465.56 2.08
30 000933 *ST 神火 156,172,000.55 2.05
31 600436 片仔癀 155,341,172.53 2.04 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
第 42 页 共 51 页
注： “买入金额”是指买入股票成交金额， 即成交单价乘以成交数量， 相关交易 费用不考虑 。
8.4.2 累 计 卖 出金额 超 出 期初基 金 资 产净值 2% 或前20 名 的 股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（% ）
1 002488 金固股份 726,720,889.50 9.52
2 002174 游族网络 722,843,676.14 9.47
3 002055 得润电子 636,335,962.71 8.34
4 002183 怡 亚 通 493,769,113.42 6.47
5 002153 石基信息 452,353,239.62 5.93
6 300367 东方网力 446,901,416.57 5.86
7 002217 合力泰 330,592,066.21 4.33
8 601599 鹿港文化 282,496,167.45 3.70
9 600029 南方航空 278,340,954.96 3.65
10 600115 东方航空 236,007,373.28 3.09
11 600016 民生银行 230,744,900.61 3.02
12 600030 中信证券 223,810,161.05 2.93
13 000333 美的集团 218,694,725.26 2.87
14 300364 中文在线 213,225,695.56 2.79
15 000157 中联重科 208,033,965.62 2.73
16 002456 欧菲光 207,328,380.14 2.72
17 002624 完美世界 201,337,174.72 2.64
18 600718 东软集团 201,064,597.05 2.63
19 300378 鼎捷软件 194,445,644.26 2.55
20 002081 金 螳 螂 192,101,858.88 2.52
21 002268 卫 士 通 188,942,767.88 2.48
22 000983 西山煤电 183,912,439.63 2.41
23 600436 片仔癀 178,400,524.68 2.34
24 600060 海信电器 171,546,451.24 2.25
25 000911 南宁糖业 165,851,930.11 2.17
26 002425 凯撒股份 163,258,754.20 2.14
27 000402 金 融 街 162,898,694.93 2.13
28 600188 兖州煤业 162,201,777.92 2.13
29 300174 元力股份 156,112,734.71 2.05
30 600756 浪潮软件 153,042,795.17 2.01
注： “卖出金 额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
第 43 页 共 51 页
8.4.3 买 入 股 票的成 本 总 额及卖 出 股 票的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 17,657,291,922.40
卖出股票收入（成交）总额 18,924,577,816.07
注 ： 表中 “买 入 股票 成本 （ 成交 ）总 额 ”及 “卖 出 股票 收入 （ 成交 ）总 额 ”均 指成 交金额，
即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
8.5 期 末 按 债券品 种 分 类的债 券 投 资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（% ）
1 国家债券 4,993,500.00 0.12
2 央行票据 - -
3 金融债券 140,160,000.00 3.44
其中：政策性金融债 140,160,000.00 3.44
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 145,153,500.00 3.56
8.6 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排 序的 前 五 名债券 投 资 明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占 基 金 资 产 净 值
比例（% ）
1 100211 10 国开 11 800,000 79,656,000.00 1.95
2 140220 14 国开 20 600,000 60,504,000.00 1.48
3 019539 16 国债 11 50,000 4,993,500.00 0.12
8.7 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小排 序的 所 有 资产支 持 证 券投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排 序的 前 五 名权证 投 资 明细
本基金本报告期末未持有权证。 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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8.10 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明
8.10.1 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货持仓 和 损 益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
本基金本报告期未投资股指期货。
8.11 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
8.11.1 本 期 国 债期货 投 资 政策
本基金本报告期未投资国债期货。
8.11.2 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货持仓 和 损 益明细
本基金 本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本 期 国 债期货 投 资 评价
本基金本报告期未投资国债期货。
8.12 投 资 组 合报告 附 注
8.13 本 基 金 投资的 前 十 名证券 的 发 行主体 报 告 期内没 有 被 监管部 门 立 案调查 ， 或 在报告 编 制 日
前 一 年 内受到 公 开 谴责、 处 罚 。
8.13.1
本 基 金投 资的 前 十 名股票 未 超 出本基 金 合 同规定 的 备 选股票 库 。
8.13.2 期 末 其 他各项 资 产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,928,887.31
2 应收证券清算款 10,449,151.76
3 应收股利 -
4 应收利息 1,496,044.24
5 应收申购款 246,051.42
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 15,120,134.73
8.13.3
期 末持 有 的处 于 转 股期的 可 转 换债券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.13.4 期 末 前 十名股 票 中 存在流 通 受 限情况 的 说 明
金额单位：人民币元 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情况说明
1 600797 浙大网新 87,387,174.00 2.14 重大事项停牌
§9 基 金 份 额持有 人 信 息
9.1 期 末 基 金份额 持 有 人户数 及 持 有人结 构
份额单位：份
持有人户数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
221,818 20,756.02 408,808,965.39 8.88% 4,195,250,414.18 91.12%
9.2 期 末 上 市基金 前 十 名持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 融通基金管理有限公司 8,244,122.00
4.38%
2 天津证券登记公司 5,352,473.00
2.85%
3 叶风 1,921,200.00
1.02%
4 王金明 1,664,700.00
0.89%
5 卢砺锋 1,178,034.00
0.63%
6 许玉明 1,068,572.00
0.57%
7 黄世平 1,062,027.00
0.56%
8 李福娇 1,016,978.00
0.54%
9 吴颂今 1,008,070.00
0.54%
10 李玲 1,000,646.00
0.53%
注：持有人为场内持有人。
9.3 期 末 基 金管理 人 的 从业人 员 持 有本基 金 的 情况
项目 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 93,246.11 0.0020%
9.4 期 末 基 金管理 人 的 从业人 员 持 有本开 放 式 基金份 额 总 量区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§10 开 放 式 基金份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日 （2007 年 4 月30 日 ） 基金份额总额
500,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 6,129,152,901.41 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
第 46 页 共 51 页
本报告期基金总申购份额 1,308,959,054.39
减: 本报告期 基金总赎回份额 2,834,052,576.23
本报告期基金拆分 变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 4,604,059,379.57
§11 重 大 事 件揭示
11.1 基 金 份 额持有 人 大 会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基 金 管 理人、 基 金 托管人 的 专 门基金 托 管 部门的 重 大 人事变 动
11.2.1 基金管 理 人 的重大 变 动
2017 年3 月4 日， 本基金 管理人发布了 《融通基金 管理有限公司关于高级管理人员变更公告》 ，
经本基 金管 理人第 五届 董事会 第十 七次临 时会 议审议 并通 过，同 意孟 朝霞女 士辞 去公司 总 经 理 职
务，并决定由公司董事长高峰先生代为履行公司总经理职务。
11.2.2 基金托 管 人 的基金 托 管 部门的 重 大 人事变 动
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉 及 基 金管理 人 、 基金财 产 、 基金托 管 业 务的诉 讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基 金 投 资策略 的 改 变
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
11.5 为 基 金 进行审 计 的 会计师 事 务 所情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） ， 该事务所自 2011
年 10 月 20 日以来为本基金提供审计服务至今。本基金本报告期本年度应支付的审计费用为人民
币 150,000.00 元。
11.6 管 理 人 、托管 人 及 其高 级 管 理 人员受 稽 查 或处罚 等 情 况
本 报 告期 内， 本 基金 的基 金 管理 人、 托 管人 的托 管 业务 部门 及 其高 级管 理 人员 无受 稽查或处
罚等情况。
11.7 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 的 有关情 况
11.7.1 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 进 行股票 投 资 及佣金 支 付 情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单 股票交易 应支付该券商的佣金
备注 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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元数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中泰证券 1 7,660,000,129.25 20.94% 7,133,747.65 21.25%
-
国金证券 1 4,907,039,462.96 13.41% 4,471,824.22 13.32%
-
国泰君安 1 4,141,139,816.82 11.32% 3,773,851.45 11.24%
-
西南证券 2 4,018,344,489.34 10.98% 3,661,944.68 10.91%
-
兴业证券 1 3,643,202,253.49 9.96% 3,320,077.81 9.89%
-
招商证券 1 3,226,575,339.49 8.82% 2,940,398.17 8.76%
-
国信证券 1 3,119,144,996.93 8.53% 2,842,489.25 8.47%
-
中金公司 1 2,605,209,898.70 7.12% 2,426,226.96 7.23%
-
中银国际 1 1,320,862,009.18 3.61% 1,203,717.53 3.58%
-
申万宏源 2 1,274,792,595.48 3.48% 1,187,214.91 3.54%
-
华泰证券 1 470,265,287.03 1.29% 437,961.60 1.30%
-
中信证券 2 165,474,860.70 0.45% 150,796.57 0.45%
-
银河证券 1 29,818,599.10 0.08% 27,173.74 0.08%
-
新时代证券 1 - - - -
-
上海证券 1 - - - -
-
高华证券 1 - - - -
-
广发证券 1 - - - -
-
注：1 、 本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以
下六个方面：
（1 ）资力雄 厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币；
（2 ）财务状 况良好，各项财务指标显示公 司经营状况稳定；
（3 ）经营行 为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
（4 ）内部管 理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5 ） 具备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设 施符合代理本基金进行证券交易的
需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（6 ） 研究实力较强， 有固定的 研究机构和专门研究人员， 能及时为本基金提供高质量的咨询
服务， 包括 宏观经 济报 告、行 业报 告、市 场走 向分析 、个 股分析 报告 及其他 专门 报告， 并 能 根 据融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
第 48 页 共 51 页
基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
2 、 选 择 代 理 本 公 司 所 管 理 的 基 金 进 行 证 券 买 卖 业 务 的 证 券 经 营 机 构 的 程 序 包 括 以 下 四 个 步
骤：
（1 ）券商服 务评价；
（2 ）拟定租 用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
（3 ）上报批 准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
（4 ）签约。 在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
3 、交易单元 变更情况
本报告期内, 本基金新增兴业证券 、 银河证券、 广发证券 交易单元各 1 个， 新增中信 证券交 易
单元 2 个。
11.7.2 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 进 行其他 证 券 投资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中泰证券 4,971,500.00 100.00% - - - -
国金证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - - 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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广发证券 - - - - - -
11.8 其 他 重 大事件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露
日期
1
关 于 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 新 增 代 销 融 通 基 金
管 理 有 限 公 司 旗 下 开 放 式 基 金 并 开 通 定 期 定 额
投资及基金转换业务的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、管理人网站
2016-1-5
2
融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 开 通
转换业务的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、管理人网站
2016-2-25
3
融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 融 通 领 先 成 长 混 合
型 证 券 投 资 基 金 暂 停 大 额 申 购 （ 含 定 期 定 额 投
资、转换转入）业务的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、管理人网站
2016-2-26
4
融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 上 海 陆 金 所 资
产管理 有限公司费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、管理人网站
2016-3-7
5
融 通 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 新 增 代 销 机 构 并
参加其申购费率优惠的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、管理人网站
2016-3-24
6
关 于 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 开 放 式 基 金 参
加 中 国 工 商 银 行 个 人 电 子 银 行 基 金 申 购 费 率 优
惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、管理人网站
2016-3-31
7
融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 融 通 领 先 成 长 混 合
型 证 券 投 资 基 金 恢 复 大 额 申 购 （ 含 定 期 定 额 投
资、转换转入）业务的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、管理人网站
2016-4-20
8
融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 上 海 陆 金 所 资
产管理有限公司费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、管理人网站
2016-4-20
9
融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 对 通 过 本 公 司 直 销
中 心 赎 回 公 司 旗 下 部 分 基 金 的 养 老 金 客 户 实 施
特定赎回费率的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、管理人网站
2016-5-9
10
融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基
金 新 增 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 为 代 销 机 构
并参加其申购费率优惠的公告
中国证券报、 上海证 券报、
证券时报、管理人网站
2016-5-13
11
关 于 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 开 放 式 基 金 新
增 奕 丰 金 融 服 务 （ 深 圳 ） 有 限 公 司 为 代 销 机 构
的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、管理人网站
2016-5-13
12
融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基
金 参 加 中 国 民 生 银 行 直 销 银 行 “ 基 金 通 ” 优 惠
活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、管理人网站
2016-5-20
13
关 于 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 开 放 式 基
金 在 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 开 通
定期定额投资业务及参加基金申购
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、管理人网站
2016-5-24
14
关 于 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 开 放 式 基 金 在
上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 开 通 定 期 定 额 投
资业务并参加其申购费率优惠活动
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、管理人网站
2016-6-24
15 关 于 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 开 放 式 基 中国证券报、 上海证券报、 2016-6-30
融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
第 50 页 共 51 页
金 参 加 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 申 购 费 率 优
惠活动的公告
证券时报、管理人网站
16
融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基
金 新 增 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司 为
代销机构并参加其申购费率优惠的
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、管理人网站
2016-7-4
17
融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基
金 参 加 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 转 换 费 率 优
惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、管理人网站
2016-7-4
18
融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基
金 新 增 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司 为 代 销 机 构
并参加 其申购费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、管理人网站
2016-7-6
19
融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基
金 参 加 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有
限公司申购费率优惠的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、管理人网站
2016-7-15
20
关 于 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司 新 增 销 售
融通基金管理有限公司旗下部分基金的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、管理人网站
2016-7-27
21
融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 北 京 汇 成 基 金
销 售 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 参 加 其 申 购 费 率 优
惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、管理人网站
2016-8-24
22
关 于 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 开 放 式 基
金 参 加 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 申 购 及 定 期 定 额
投资业务费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、管理人网站
2016-9-20
23
关 于 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 开 放 式 基
金 参 加 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 申 购 及 定 期 定 额
投资业务费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、管理人网站
2016-11-29
24
融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 新 增 北 京 肯 特 瑞 财
富 投 资 管 理 有 限 公 司 为 代 销 机 构 并 参 加 其 申 购
费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、管理人网站
2016-12-5
254
关 于 融 通 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加 中 国 民 生 银
行 直 销 银 行 “ 基 金 通 ” 定 期 定 额 投 资 业 务 费 率
优惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、管理人网站
2016-12-12
26
关 于 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 部 分 开 放 式 基
金 参 加 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 申 购 及 定 期 定 额
投资业务费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、管理人网站
2016-12-22
27
关 于 融 通 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加 中 国 工 商 银
行股份有限公司“2017 倾心回馈”基金定期定
额投资费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、管理人网站
2016-12-30
28
融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基
金 参 加 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 申 购 费 率 优
惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报、管理人网站
2016-12-30
§12 备 查 文 件目录
（一）中国证监会《关于核准通宝证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》
（二） 《 融通 领先成长混合型证券投资基金（LOF ）基金合同》 融通领先成长混合型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告
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（三） 《 融通 领先成长混合型证券投资基金（LOF ）托管协议》
（四） 《 融通 领先成长混合型证券投资基金（LOF ）招募说明书》及其更新
（五） 《 融通 领先成长混合型证券投资基金（LOF ）上市交易公告书》
（六） 《融通 基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》
（七）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照
（八）基金托管人中国建设银行业务资格批件和营业执照
存放地点: 基 金管理人处、基金托管人处、深圳证券交易所
查阅方式: 投 资者可在营业时间免费查阅， 也可按工本费购买复印件， 或登陆本基金管理人网
站 http://www.rtfund.com 查询。
