融 通 四季 添 利债 券 型证 券 投资 基 金 （LOF ）2016 年年度 报 告摘要
2016 年12 月 31 日
基 金 管理 人 ： 融 通 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 工商 银 行股 份 有限 公 司
送 出 日期 ：2017 年 3 月 30 日
融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告摘要
第 2 页 共 23 页
§1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本年度 报告 已经三 分 之 二 以
上独立董事签字同意 ，并由董事长签发 。
基 金 托管 人中 国 工商 银行 股 份有 限公 司 根据 融通 四 季添 利债 券 型证 券投 资 基金 （LOF ） （以下
简称 “本基金” ） 基金合同规定， 于 2017 年3 月24 日复核了本 报告中的财务指标、 净值表现、 利
润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保证 复核内 容不 存在虚 假记 载、误 导 性 陈 述
或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本 报 告财 务资 料 已经 审计 。 普华 永道 中 天会 计师 事 务所 （特 殊 普通 合伙 ） 为本 基金 出具了标
准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2016 年1 月1 日起至 12 月31 日止。
§2 基金简介
2.1 基 金 基 本情况
基金简称 融通四季添利债券（LOF ）
场内简称 融通添利
基金主代码 161614
交易代码 161614
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年 3 月1 日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 890,013,538.18 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的 证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2012 年 4 月6 日
2.2 基 金 产 品说明
投资目标 在严格控制投资风险的基础上，追求基金资产的长期
稳定增值。
投资策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏观
经济运行状况的研究，积极的调整和优化固定收益类
金融工具的资产比例配置。 在有效控制风险的基础上，融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告摘要
第 3 页 共 23 页
获得基金资产的稳定增值。
业绩比较基准 中债综合指数
风险收益特征 本基金属于债券基金，其预期风险和预期收益高于货
币市场基金，低于混合型基金、股票型基金。
2.3 基 金 管 理人和 基 金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 涂卫东 郭明
联系电话 （0755 ）26948666 （010 ）66105799
电子邮箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-883-8088、（ 0755） 26948088 95588
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66105798
2.4 信 息 披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处
§3 主 要 财 务指标 、 基 金净值 表 现 及利润 分 配 情况
3.1 主 要 会 计数据 和 财 务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间 数据和指标 2016 年 2015 年 2014 年
本期已实现收益 9,778,278.88 5,473,691.68 490,313.84
本期利润 136,716.53 7,295,436.01 39,306,466.06
加权平均基金份额本期利润 0.0006 0.0854 0.0997
本期基金份额净值增长率 4.44% 8.47% 13.72%
3.1.2
期末 数据和指标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可供分配基金份额利润 0.0133 0.0311 0.0173
期末基金资产净值 923,392,343.62 74,253,123.87 138,107,270.78
期末基金份额净值 1.038 1.112 1.074
注 ： （1 ） 所述 基金 业绩指 标不 包括持 有人 认购或 交易 基金的 各项 费用， 计入 费 用 后实际 收 益
水平要低于所列数字；
（2 ）本期已 实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益 ）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（3 ）期 末可供 分配 基金份 额利 润= 期末 可供 分配利 润 ÷ 期末基 金份 额总额 。其 中期末 可 供 分
配利润 ：如 果期末 未分 配利润 的未 实现部 分为 正数， 则期 末可供 分配 利润的 金额 为期末 未 分 配 利
润的已 实现 部分， 如果 期末未 分配 利润的 未实 现部分 为负 数，则 期末 可供分 配利 润的金 额 为 期 末
未分配利润（已实现部分扣除未实现部分） 。 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告摘要
第 4 页 共 23 页
3.2 基 金 净 值表现
3.2.1 基 金 份 额净值 增 长 率及其 与 同 期业绩 比 较 基准收 益 率 的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 0.04% 0.06% -2.32% 0.15% 2.36% -0.09%
过去六个月 3.60% 0.11% -1.42% 0.11% 5.02% 0.00%
过去一年 4.44% 0.10% -1.63% 0.09% 6.07% 0.01%
过去三年 28.83% 0.17% 9.19% 0.10% 19.64% 0.07%
自基金合同
生效起至今
37.77% 0.14% 5.38% 0.09% 32.39% 0.05%
3.2.2 自 基 金 合同生 效 以 来基 金 份 额 累计净 值 增 长率变 动 及 其与同 期 业 绩比较 基 准 收益率 变 动 的
比较
融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告摘要
第 5 页 共 23 页
3.2.3 自 基 金 合同生 效 以 来基金 每 年 净值增 长 率 及其与 同 期 业绩比 较 基 准收益 率 的 比较
注： 上图所示 2012 年度 数据统计期为 2012 年3 月 1 日( 基金 合同生效日) 至 2012 年 12 月31
日，未按整个自然年度进行折算 。
3.3 过 去 三 年基金 的 利 润分配 情 况
单位：人民币元
年度
每10份基金 份额分
红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注
2016 1.2170 8,272,351.71 1,432,172.16 9,704,523.87 -
2015 0.5100 3,484,219.74 162,247.96 3,646,467.70 -
2014 0.4000 7,919,847.95 132,452.00 8,052,299.95 -
合计 2.1270 19,676,419.40 1,726,872.12 21,403,291.52 -
§4 管 理 人 报告
4.1 基 金 管 理人及 基 金 经理情 况
4.1.1 基 金 管 理人及 其 管 理基金 的 经 验
融通基金管理有限公司 （以下简称 “本公司” ） 经中国证监会证监基字[2001]8 号文 批准， 于
2001 年 5 月 22 日成立， 公司注册资本 12500 万 元人民币。本公司的股东及其出资比例为： 新时
代证券股份有限公司 60% 、日兴资产管理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd. ）40% 。
截至 2016 年12 月 31 日， 公司共管理六十二只开放式基金： 即融通新蓝筹混合基金、 融通债
券基金、 融通深证 100 指 数基金、 融通蓝筹成长混合基金、 融通行业景气混合基金、 融通巨潮 100
指数基金 （LOF ） 、 融通易支付货币基金、 融通动力先锋股票基金、 融通领先成长混合基金 （LOF）、
融通内需驱动混合基金、 融通深证成份指数基金、 融通四季添利债券基金、 融通 创业板指数基金 、融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告摘要
第 6 页 共 23 页
融 通 医疗 保健 混 合基 金、 融 通岁 岁 添 利 定期 开放 债 券基 金、 融 通丰 利四 分 法（QDII-FOF ）基金、
融通汇 财宝 货币市 场基 金、融 通可 转债债 券基 金、融 通通 泰保本 混合 基金、 融通 通泽混 合 基 金 、
融通通 福分 级债券 基金 、融通 通源 短融债 券基 金、融 通通 瑞债券 基金 、融通 月月 添利基 金 、 融 通
健康产 业混 合基金 、融 通转型 三动 力混合 基金 、融通 互联 网传媒 混合 基金、 融通 新区域 新 经 济 混
合基金 、融 通通鑫 混合 基金、 融通 新能源 混合 基金、 融通 军工分 级指 数基金 、融 通证券 分 级 指 数
基金、 融通 中证大 农业 指数基 金（LOF ） 、融通跨 界成长 混合 基金、 融通 新机遇 混合 基金、 融 通 成
长 30 混合基 金、 融通中国风 1 号混 合基金、 融通通盈保本混合基金、 融通增利债券基金、 融通增
裕债券基金、 融通增鑫债券基金、 融通增益债券基金、 融通增祥债券基金、 融通新消费混合基金、
融通增 丰债 券基金 、融 通通安 债券 基金、 融通 通优债 券基 金、融 通通 乾研究 精选 混合基 金 、 融 通
新趋势 混合 基金、 融通 通景混 合基 金、融 通国 企改革 新机 遇混合 基金 、融通 通尚 混合基 金 、 融 通
新优选 混合 基金、 融通 通裕债 券基 金、融 通通 和债券 基金 、融通 沪港 深智慧 生活 混合基 金 、 融 通
现金宝 货币 市场基 金、 融通通 祺债 券基金 、融 通稳利 债券 基金、 融通 通宸债 券基 金、融 通 通 玺 债
券基金和融通通穗债券基金。其中 ，融通债券基金、融通深证 100 指 数基金和融通蓝筹成长混合
基金同属融通通利系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基 金 经 理（或 基 金 经理小 组 ） 及基金 经 理 助理简 介
姓
名
职务
任本基金的基
金经理
（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
余
志
勇
本基金的
基金经
理，研究
策划部副
总监。
2016
年 10
月 28
日
- 16
余志勇先 生 ，武汉大 学 金融学硕 士 、工商管 理 学学士，
16 年证券投资从业经 历, 具有证券 从 业资格， 现 任融通
基金管理 有 限公司研 究 策划部副 总 监。历任 湖 北省农业
厅研究员 、 闽发证券 公 司研究员 、 招商证券 股 份有限公
司研究发展中心研究员。2007 年 4 月 加入融通基金管理
有限公司 ， 历任研究 部 行业研究 员 、行业组 长 ，现任融
通通泽灵 活 配置混合 、 融通通泰 保 本、融通 通 鑫灵活配
置混合、 融 通新机遇 灵 活配置混 合 、融通增 裕 债券、融
通增丰债 券 、融通通 景 灵活配置 混 合、融通 通 尚灵活配
置混合、 融通四季添利债券(LOF) 、 融通新优选灵活配置
混合基金的基金经理。
王
超
本基金的
基金经
理，固定
收益部副
总监。
2015
年3 月
14 日
- 9
王超先生 ， 金融工程 硕 士，经济 学 、数学双 学 士，9 年
证券投资 从 业经历， 具 有基金 从 业 资格，现 任 融通基金
管理有限公司固定收益部副总监。 历任深圳发展银行 （现
更名为平 安 银行）债 券 自营交易 盘 投资与理 财 投资管理
经理。2012 年 8 月加入 融通基金管理有限公司， 现任融
通可转债 债 券（由原 融 通标普中 国 可转债指 数 基金转型融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告摘要
第 7 页 共 23 页
而来） 、融 通 债券、融 通 四季添利 债 券(LOF) 、融通岁岁
添利定期 开 放债券、 融 通增鑫债 券 、融通增 益 债券、融
通增裕债 券 、融通通 泰 保本、融 通 增丰债券 、 融通现金
宝货币、融通稳利债券基金的基金经理。
注： 任免 日期 根 据基 金管 理 人对 外披 露 的任 免日 期 填写 ；证 券 从业 年限 以 从事 证券 业务相关
工作的时间为计算标准。
4.2 管 理 人 对报告 期 内 本基金 运 作 遵规守 信 情 况的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 《融通四季添
利债券 型投 资基金 基金 合同》 的规 定，本 着诚 实信用 、勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基金 资 产 ， 在
严格控 制风 险的基 础上 ，为基 金持 有人谋 求最 大利益 ，无 损害基 金持 有人利 益的 行为。 基 金 投 资
组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。
4.3 管 理 人 对报告 期 内 公平交 易 情 况的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易制度 和 控 制方法
为 了 保证 旗下 的 不同 投资 组 合得 到公 平 对待 ，本 基 金管 理人 制 定了 《融 通 基金 管理 有限公司
公平交易制度》 ， 公平 交易制度所规范的范围包括境内上市股票、 债券的一级市场申购、 二级 市场
交易等 所有 投资管 理活 动，并 涵盖 授权、 研究 分析、 投资 决策、 交易 执行、 业绩 评估等 投 资 管 理
活动相关的各个环节。
本 基 金管 理人 通 过建 立科 学 的投 资决 策 体系 ，加 强 交易 执行 环 节的 内部 控 制， 并通 过工作制
度、流 程和 技术手 段来 保证公 平交 易原则 的实 现。同 时， 本基金 管理 人通过 对投 资交易 行 为 的 监
控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
4.3.2 公 平 交 易制度 的 执 行情况
本 基 金管 理人 一 直坚 持公 平 对待 旗下 所 有投 资组 合 的原 则， 在 授权 、研 究 分析 、投 资决策、
交易执行、业绩 评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下 （日内、3 日内、5 日 内） 公司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.3 异 常 交 易行为 的 专 项说明
本基金本报告期内未发生异常交易。 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告摘要
第 8 页 共 23 页
4.4 管 理 人 对报告 期 内 基金的 投 资 策略和 业 绩 表现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内基金 投 资 策略和 运 作 分析
2016 年宏观 经济运行平稳， 前三季度地产销售火爆， 但投资增速始终平稳，10 月 初地产调控
政策密 集出 台，销 售和 投资开 始回 落 。基 建投 资前高 后低 ，托底 乏力 ，制造 业底 部企稳 ， 但 民 间
投 资 仍 然 处 于 下 滑 态 势 。 经 济 虽 稳 ， 动 力 不 足 。 库 存 低 位 加 之 供 给 侧 改 革 ，PPI 持续上行，CPI
全年 V 型反 转，通胀预期开始显现。四季度，随着央行货币政策的边际趋紧，金融去杠杆愈演愈
烈，资 金面 收紧导 致债 市大幅 调整 。全年 来看 ，四月 份信 用债的 无序 违约形 成了 年内收 益 率 的 第
一个高点，年末资金面的持续紧张导致收益率高涨。
投资方面，本基金在三季度提升了组合久期和杠杆，在四季度降低了组合久期和杠杆水平。
4.4.2 报 告 期 内基金 的 业 绩表现
本报告期基金份额净值增长率为 4.44% ，同期业 绩比 较基准收益率-1.63% 。
4.5 管 理 人 对宏观 经 济 、证券 市 场 及行业 走 势 的简要 展 望
展望 2017 年 ，债券市场机会仍存。市场在适应货币政策边际收紧之后，焦点将重回基本面，
在金融 数据 见顶回 落， 供给侧 改革 的强力 推动 下，经 济进 一步下 台阶 的概率 较大 ，将带 来 债 券 收
益率的重新下行。 此外， 经过 2016 年 年末的调整， 部分信用债已经具备了较好的配置价值， 在供
需矛盾下，有望带来债券市场的新机会。
4.6 管 理 人 对报告 期 内 基金估 值 程 序等事 项 的 说明
报 告 期内 ，本 基 金的 估值 业 务严 格按 照 《融 通基 金 管理 有限 公 司证 券投 资 基金 估值 业务原则
和程序 》进 行，公 司设 立由研 究部 、风险 管理 部、登 记清 算部、 固定 收益部 、国 际业务 部 和 监 察
稽核部 共同 组成的 估值 委员会 ，通 过参考 行业 协会估 值意 见、参 考独 立第三 方机 构估值 数 据 等 一
种或多 种方 式的有 效结 合，减 少或 避免估 值偏 差的发 生。 估值委 员会 的相关 成员 均具备 相 应 的 专
业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。
估 值 委员 会定 期 对经 济环 境 是否 发生 重 大变 化、 证 券发 行机 构 是否 发生 影 响证 券价 格的重大
事件以 及估 值政策 和程 序进行 评价 ，在发 生了 影响估 值政 策和程 序的 有效性 及适 用性的 情 况 后 及
时修订 估值 方法， 以保 证其持 续适 用。估 值政 策和程 序的 修订须 经 公 司总经 理办 公会议 审 批 后 方
可实施 。基 金在采 用新 投资策 略或 投资新 品种 时，应 评价 现有估 值政 策和程 序的 适用性 。 其 中 研
究部负 责定 期对经 济环 境是否 发生 重大变 化、 证券发 行机 构是否 发生 影响证 券价 格的重 大 事 件 以
及估值 政策 和程序 进行 评价， 金融 工程小 组负 责估值 方法 的研究 、价 格的计 算及 复核， 登 记 清 算
部进行 具体 的估值 核算 并计算 每日 基金净 值， 每日对 基金 所投资 品种 的公开 信息 、基金 会 计 估 值融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告摘要
第 9 页 共 23 页
方法的 法规 等进行 搜集 并整理 汇总 ，供估 值委 员会参 考， 监察稽 核部 负责基 金估 值业务 的 事 前 、
事中及 事后 的审核 工作 。基金 经理 不参与 估值 决定， 参与 估值流 程各 方之间 亦不 存在任 何 重 大 利
益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。
4.7 管 理 人 对报告 期 内 基金利 润 分 配情况 的 说 明
1 、 本基金于2016 年 1 月20 日实 施 2015 年第 3 次 利润分配， 以2015 年 12 月31 日的 可分配
收益为基准，每 10 份基 金份额派发现金红利 0.28 元。
2 、本基金于 2016 年 7 月15 日实施 2016 年第 1 次 利润分配，以 2016 年 6 月 30 日的可 分 配
收益为基准，每 10 份基 金份额派发现金红利 0.30 元。
3 、 本基金于2016 年 10 月 26 日实施2016 年第 2 次利润分配， 以 2016 年9 月 30 日的可 分 配
收益为基准 ，每 10 份基 金份额派发现金红利 0.637 元。
§5 托 管 人 报告
5.1 报 告 期 内本基 金 托 管人遵 规 守 信情况 声 明
本报告期内， 本基金托管人在对 融通四季添利债券型证券投资基金 （LOF ） 的托管 过程中， 严
格遵守 《证 券投资 基金 法》及 其他 法律法 规和 基金合 同的 有关规 定， 不存在 任何 损害基 金 份 额 持
有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对报告 期 内 本基金 投 资 运作遵 规 守 信、净 值 计 算、利 润 分 配等情 况 的 说明
本报告期内， 融通四季添利债券型证券投资基金 （LOF ） 的 管理人 —— 融通基金管理有限公司
在 融通四季添利债券型证券投资基金 （LOF） 的 投资运作、 基金资产净值计算、 基金份额申购赎回
价格计 算、 基金费 用开 支等问 题上 ，不存 在任 何损害 基金 份额持 有人 利益的 行为 ，在各 重 要 方 面
的运作严格按照基金合同的规定进行。
本报告期内， 融通四季添利债券型证券投资基金 （LOF ） 对 基金份额持有人进行了 3 次利润分
配，分配金额为 9,704,523.87 元。
5.3 托 管 人 对本年 度 报 告中财 务 信 息等内 容 的 真实、 准 确 和完整 发 表 意见
本托管人依法对融通基金管理有限公司编制和披露的融通四季添利债券型证券投资基金
（LOF ）2016 年 年度 报告 中 财务 指标 、 净值 表现 、 利润 分配 情 况、 财务 会 计报 告、 投 资组合报告
等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
本基金 2016 年年度财务会计报告已经审计， 普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 为
本基金出具了标准无保留意见的审计报告 （普华永道中天审字(2017) 第21194 号 ） ， 投 资者可通过
年度报告正文查看审计报告全文。 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告摘要
第 10 页 共 23 页
§7 年 度 财 务报表
7.1 资 产 负 债表
会计主体： 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)
报告截止日： 2016 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 33,131,732.31 724,288.27
结算备付金 92,062.03 3,264,975.88
存出保证金 5,097.67 3,448.12
交易性金融资产 883,168,434.54 98,979,937.69
其中：股票投资 51,111,147.24 -
基金投资 - -
债券投资 807,109,787.30 98,979,937.69
资产支持证券投资 24,947,500.00 -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 8,101,698.04 2,066,167.32
应收股利 - -
应收申购款 5,274.24 -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 924,504,298.83 105,038,817.28
负 债 和 所有者 权 益
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - 30,499,865.00
应付证券清算款 - 104,131.09
应付赎回款 397,071.40 48,245.06
应付管理人报酬 469,532.39 37,897.94
应付托管费 156,510.80 12,632.64
应付销售服务费 - -
应付交易费用 7,585.59 1,420.80
应交税费 640.00 640.00 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告摘要
第 11 页 共 23 页
应付利息 - 762.23
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 80,615.03 80,098.65
负债合计 1,111,955.21 30,785,693.41
所 有 者 权益：
实收基金 890,013,538.18 66,795,707.22
未分配利润 33,378,805.44 7,457,416.65
所有者权益合计 923,392,343.62 74,253,123.87
负债和所有者权益总计 924,504,298.83 105,038,817.28
注： 报告截止日 2016 年12 月 31 日， 基金份额净值1.038 元 ， 基金份额总额 890,013,538.18
份。
7.2 利润表
会计主体： 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)
本报告期： 2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 12 月 31 日
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
一、收入 2,483,530.94 9,414,622.93
1.利息收入 8,152,301.96 7,227,479.02
其中：存款利息收入 140,524.76 64,170.99
债券利息收入 7,642,684.89 7,163,308.03
资产支持证券利息收入 93,719.99 -
买入返售金融资产收入 275,372.32 -
其他利息收入 - -
2.投资收益 3,959,832.97 356,235.57
其中：股票投资收益 - -
基金投资收益 - -
债券投资收益 3,959,832.97 356,235.57
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 - -
3.公允价值 变动收益 -9,641,562.35 1,821,744.33
4.汇兑收益 - -
5. 其他收入 12,958.36 9,164.01
减 ： 二 、费用 2,346,814.41 2,119,186.92
1 ．管理人报 酬 1,261,021.01 564,316.98
2 ．托管费 420,340.27 188,105.61 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告摘要
第 12 页 共 23 页
3 ．销售服务 费 - -
4 ．交易费用 9,807.78 4,355.58
5 ．利息支出 370,221.78 1,080,238.37
其中：卖出回购金融资产支出 370,221.78 1,080,238.37
6 ．其他费用 285,423.57 282,170.38
三 、 利 润总额 136,716.53 7,295,436.01
减：所得税费用 - -
四 、 净 利润 136,716.53 7,295,436.01
7.3
所有 者 权益（ 基 金 净值） 变 动 表
会计主体： 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
66,795,707.22 7,457,416.65 74,253,123.87
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 136,716.53 136,716.53
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基金净值变动数
823,217,830.96
35,489,196.13
858,707,027.09
其中：1. 基 金申购款 841,474,393.29
36,611,331.97
878,085,725.26
2. 基金赎回 款 -18,256,562.33
-1,122,135.84
-19,378,698.17
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动
- -9,704,523.87
-9,704,523.87
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
890,013,538.18 33,378,805.44 923,392,343.62
项目
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
128,580,252.81 9,527,017.97 138,107,270.78
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 7,295,436.01 7,295,436.01
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基金净值变动数
-61,784,545.59 -5,718,569.64 -67,503,115.23
其中：1. 基 金申购款 5,203,404.85 486,107.67 5,689,512.52
2. 基金赎回 款 -66,987,950.44 -6,204,677.31 -73,192,627.75
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 - -3,646,467.69 -3,646,467.69 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告摘要
第 13 页 共 23 页
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
66,795,707.22 7,457,416.65 74,253,123.87
注：报 表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由下列负责人签署：
_____ 高峰______
_____ 颜锡廉______
___ 刘美丽____
基金管理人负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 本 报 告 期所采 用 的 会计政 策 、 会计估 计 与 最近一 期 年 度报告 相 一 致的说 明
7.4.1.1 会 计 政 策变更 的 说 明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.1.2 会 计 估 计变更 的 说 明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.2 差 错 更 正的说 明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.3 关 联 方 关系
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司( “融通基金”) 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 (“ 中国 工商银行 ”) 基金托管人、 基金销售机构
新时代证券 股份有限公司(“ 新时代 证券 ”) 基金管理人 的股东、基金销售机构
日兴资产管理有限公司 基金管理人 的股东
深 圳 市 融 通 资 本 管 理 股 份 有 限 公 司( 原 深 圳 市 融 通 资 本 财
富管理有限公司) 基金管理人的子公司
融通国际资产管理有限公司 基金管理人 的子公司
注：上述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4 本 报 告 期及上 年 度 可比期 间 的 关联方 交 易
7.4.4.1 通 过 关 联方交 易 单 元进行 的 交 易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
7.4.4.2 关 联 方 报酬
7.4.4.2.1 基 金 管 理费
单位：人民币元 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告摘要
第 14 页 共 23 页
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年12
月 31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
1,261,021.01 564,316.98
其中： 支付销售机构的客
户维护费
186,560.01
200,285.18
注：1 、 支付基金管理人融通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.60% 的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.60% / 当年天数。
2 、 客户维护 费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定
比例的 费用 ，用以 向基 金销售 机构 支付客 户服 务及销 售活 动中产 生的 相关费 用， 该费用 从 基 金 管
理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
7.4.4.2.2 基 金 托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年12
月 31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
420,340.27 188,105.61
注： 支付基金托管人中国工商银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.20% 的年 费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.20% / 当年天数。
7.4.4.3 与 关 联 方进行 银 行 间同业 市 场 的债券(含回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回 购) 交易。
7.4.4.4 各 关 联 方投资 本 基 金的情 况
7.4.4.4.1 报告期 内基金 管 理 人运用 固 有 资金投 资 本 基金的 情 况
份额单位：份
项目
本期
2016 年 1 月1 日至
2016 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月
31 日
报告期初持有的基金份额 11,800,952.00 11,800,952.00
报告期间申购/ 买入总份 额 - -
报告期间因拆分变动份额 - -
减： 报告期间赎回/ 卖出总 份 - - 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告摘要
第 15 页 共 23 页
额
报告期末持有的基金份额 11,800,952.00 11,800,952.00
报 告 期 末 持 有 的 基 金 份 额 占
基金总份额比例
1.33% 17.67%
7.4.4.4.2 报 告 期 末除基 金 管 理人之 外 的 其他关 联 方 投资本 基 金 的情况
本报告期末及上年度末，基金管理人的主要股东及其控制的机构均未持有本基金份额。
7.4.4.5 由 关 联 方保管 的 银 行存款 余 额 及当期 产 生 的利息 收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 33,131,732.31 67,130.04 724,288.27 25,595.75
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.4.6 本 基 金 在承销 期 内 参与关 联 方 承销证 券 的 情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.4.7 其 他 关 联交易 事 项 的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作 说明的其他关联交易事项。
7.4.5 期末（ 2016 年 12 月 31 日 ）本 基金 持 有 的流通 受 限 证券
7.4.5.1 因 认 购 新发/ 增 发 证 券而于 期 末 持有的 流 通 受限证 券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受 限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
000903
云内
动力
2016
年12
月20
日
2017
年 12
月 21
日
非公
开发
行
8.15 8.17 3,312,884 27,000,004.60 27,066,262.28 -
002344
海宁
皮城
2016
年12
2017
年 12
非公
开发
10.70 10.72 2,242,993 24,000,025.10 24,044,884.96 - 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告摘要
第 16 页 共 23 页
月21
日
月 26
日
行
注 ： 基金 可使 用 以基 金名 义 开设 的股 票 账户 ，选 择 网上 或者 网 下一 种方 式 进行 新股 申购。其
中基金 作为 一般法 人或 战略投 资者 认购的 新股 ，根据 基金 与上市 公司 所签订 申购 协议的 规 定 ， 在
新股上 市后 的约定 期限 内不能 自由 转让； 基金 作为个 人投 资者参 与网 上认购 获配 的新股 ， 从 新 股
获配日至新股上市日之间不能自由转让。 此外， 基金还可作为特定投资者， 认购由中国证监会 《上
市公司证券发行管理办法》 规范的非公开发行股票， 所认购的股票自发行结束之日起 12 个月内不
得转让。
7.4.5.2 期 末 持 有的暂 时 停 牌等流 通 受 限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.5.3 期 末 债 券正回 购 交 易中作 为 抵 押的债 券
7.4.5.3.1 银 行 间 市场债 券 正 回购
本基金本报告期末未持有因从事银行 间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
7.4.5.3.2 交 易 所 市场债 券 正 回购
本基金本报告期末未持有因从事交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
§8 投 资 组 合报告
8.1 期 末 基 金资产 组 合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 51,111,147.24 5.53
其中：股票 51,111,147.24 5.53
2 固定收益投资 832,057,287.30 90.00
其中：债券 807,109,787.30 87.30
资产 支持证券 24,947,500.00 2.70
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 33,223,794.34 3.59
7 其他各项资产 8,112,069.95 0.88
8 合计 924,504,298.83 100.00 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告摘要
第 17 页 共 23 页
8.2
期末 按 行业分 类 的 股票投 资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 （% ）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 27,066,262.28 2.93
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 24,044,884.96 2.60
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 51,111,147.24 5.54
8.3 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前十名 股票 投 资 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（% ）
1 000903 云内动力 3,312,884 27,066,262.28 2.93
2 002344 海宁皮城 2,242,993 24,044,884.96 2.60
注 ： 投资 者欲 了 解本 报告 期 末基 金投 资 的所 有股 票 明细 ，应 阅 读登 载于 基 金管 理人 融通基金
管理有限公司网站(http://www.rtfund.com) 的年 度报告正文。
8.4 报 告 期 内股票 投 资 组合的 重 大 变动
8.4.1
累计 买 入金额 超 出 期初基 金 资 产净值 2% 或前20 名 的 股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告摘要
第 18 页 共 23 页
比例（% ）
1 000903 云内动力 27,000,004.60 36.36
2 002344 海宁皮城 24,000,025.10 32.32
注： “买入金 额” 是指买入股票成交金额， 即成交单价乘以成交数量， 相关交易费用不考虑 。
8.5 期 末 按 债券品 种 分 类的债 券 投 资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例 （% ）
1 国家债券 3,219,247.50 0.35
2 央行票据 - -
3 金融债券 170,423,000.00 18.46
其中：政策性金融债 170,423,000.00 18.46
4 企业债券 115,580,655.00 12.52
5 企业短期融资券 512,819,000.00 55.54
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 5,067,884.80 0.55
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 807,109,787.30 87.41
8.6
期末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排 序的 前 五 名债券 投 资 明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（% ）
1 150207 15 国开 07 1,100,000 111,001,000.00 12.02
2 011698755 16 鲁黄金
SCP014
700,000 69,636,000.00 7.54
3 011698748 16 吉利
SCP003
500,000 50,040,000.00 5.42
4 160308 16 进出 08 500,000 49,720,000.00 5.38
5 011698752 16 紫金矿业
SCP009
500,000 49,700,000.00 5.38
8.7 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小排 序的 前 十 名资产 支 持 证券投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 1689238 16 苏元1A1 200,000 19,964,000.00 2.16
2 1689222 16 企富2A1 50,000 4,983,500.00 0.54
8.8 报告期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告摘要
第 19 页 共 23 页
8.9 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排 序的 前 五 名权证 投 资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
8.10.1 本 期 国 债期货 投 资 政策
本基金本报告期未投资国债期货。
8.10.2 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货持仓 和 损 益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.10.3 本 期 国 债期货 投 资 评价
本基金本报告期未投资国债期货。
8.11 投资组合 报告 附 注
8.11.1 本 基 金 投资的 前 十 名证券 的 发 行主体 报 告 期内没 有 被 监管部 门 立 案调查 ， 或 在报告 编 制
日 前 一 年内未 受 到 公开谴 责 、 处罚的 情 形 。
8.11.2
本 基 金本 报告 期 末 未持有 股 票 投资
本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
8.11.3 期 末 其 他各项 资 产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 5,097.67
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 8,101,698.04
5 应收申购款 5,274.24
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,112,069.95
8.11.4
期末 持 有的处 于 转 股期的 可 转 换债券 明 细
金额单位：人民币元
序号
债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 110032 三一转债 4,708,152.00 0.51
2 113008 电气转债 11,443.00 0.00 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告摘要
第 20 页 共 23 页
8.11.5 期 末 前 十名股 票 中 存在流 通 受 限情况 的 说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（% ）
流通受限情况说明
1 000903 云内动力 27,066,262.28 2.93 非公开发行
2 002344 海宁皮城 24,044,884.96 2.60 非公开发行
§9 基 金 份 额持有 人 信 息
9.1 期 末 基 金份额 持 有 人户数 及 持 有人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额 占总份额比例
1,897 469,168.97 780,291,826.16 87.67% 109,721,712.02 12.33%
9.2 期 末 上 市基金 前 十 名持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 融通基金管理有限公司 11,800,952.00
95.71%
2 肖唯物 80,394.00
0.65%
3 钟家珍 67,437.00
0.55%
4 谷永军 43,126.00
0.35%
5 吴晓临 43,000.00
0.35%
6 刘海伟 34,562.00
0.28%
7 葛晓明 30,000.00
0.24%
8 廖正芝 25,000.00
0.20%
9 杨红国 14,001.00
0.11%
10 王全荣 13,000.00
0.11%
11 杨倩萍 13,000.00
0.11%
注：上表中的持有人仅指上市份额的前十大持有人。
9.3 期 末 基 金管理 人 的 从业人 员 持 有本基 金 的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 25.93 0.00
9.4 期 末 基 金管理 人 的 从业人 员 持 有本开 放 式 基金份 额 总 量区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§10 开 放 式 基金份 额 变 动
单位：份 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告摘要
第 21 页 共 23 页
基金合同生效日（ 2012 年 3 月1 日 ）基金份额总额
1,281,761,462.73
本报告期期初基金份额总额 66,795,707.22
本报告期基金总申购份额 841,474,393.29
减: 本报告期 基金总赎回份额 18,256,562.33
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 890,013,538.18
§11 重 大 事 件揭示
11.1 基 金 份 额持有 人 大 会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基 金 管 理人、 基 金 托管人 的 专 门基金 托 管 部门的 重 大 人事变 动
11.2.1 基 金 管 理人的 重 大 变动
2017 年3 月4 日， 本基金 管理人发布 了 《融通基金 管理有限公司关于高级管理人员变更公告》 ，
经本基 金管 理人第 五届 董事会 第十 七次临 时会 议审议 并通 过，同 意孟 朝霞女 士辞 去公司 总 经 理 职
务，并决定由公司董事长高峰先生代为履行公司总经理职务。
11.2.2 基金托 管 人 的基金 托 管 部门的 重 大 人事变 动
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉 及 基 金管理 人 、 基金财 产 、 基金托 管 业 务的诉 讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基 金 投 资策略 的 改 变
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
11.5 为 基 金 进行审 计 的 会计师 事 务 所情 况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）, 该事务所自本基
金合同生效以来为本基金提供审计服务至今。 本年度应支付的审计费为人民币 80,000.00 元。
11.6 管 理 人 、托管 人 及 其高级 管 理 人员受 稽 查 或处罚 等 情 况
本 报 告期 内， 本 基金 的基 金 管理 人、 托 管人 的托 管 业务 部门 及 其高 级管 理 人员 无受 稽查或处
罚等情况。
11.7 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 的 有关情 况
11.7.1 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 进 行股票 投 资 及佣金 支 付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告摘要
第 22 页 共 23 页
安信证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
广州证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
中山证券 1 - - - - -
中信万通 1 - - - - -
中信证券 2 - - - - -
注：1 、 本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以
下六个方面：
（1 ）资力雄 厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币；
（2 ）财务状 况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3 ）经营行 为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
（4 ）内部管 理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5 ） 具备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设 施符合代理本基金进行证券交易的
需要，并能为本基金提供全面的信息 服务；
（6 ） 研究实力较强 ， 有固定的研究机构和专门研究人员， 能及时为本基金提供高质量的咨询
服务， 包括 宏观经 济报 告、行 业报 告、市 场走 向分析 、个 股分析 报告 及其他 专门 报告， 并 能 根 据
基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
2 、 选 择 代 理 本 公 司 所 管 理 的 基 金 进 行 证 券 买 卖 业 务 的 证 券 经 营 机 构 的 程 序 包 括 以 下 四 个 步
骤：
（1 ）券商服 务评价；
（2 ）拟定租 用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
（3 ）上报批 准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
（4 ）签约。 在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
3 、交易单元 变更情况
本报告期内，本基金无证券交易单元变更。 融通四季添利债券型证券投资基金(LOF)2016 年年度报告摘要
第 23 页 共 23 页
11.7.2 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 进 行其他 证 券 投资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
安信证券 33,648,702.43 15.53% - - - -
长城证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
海 通证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
中信万通 15,823,777.26 7.31% - - - -
中信证券 167,134,412.72 77.16% 4,479,500,000.00 100.00% - -
融通基金管理有限公司
二○一七年三月三十日
