华夏领先股票型证券投资基金
2016 年 年 度报 告 摘要
2016 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年三月二十九日
华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
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§ 1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 3
月 27 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报
告正文。
华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
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§ 2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金名 称 华夏领 先股 票型 证券 投资 基金
基金简 称 华夏领 先股 票
基金主 代码 001042
交易代 码 001042
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015年5月15 日
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 4,479,120,505.35 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
把 握 经济 发展 趋 势和 市场运 行 特征 ，挖 掘 经济 发展
过程中 具有 领先 优势 的企 业， 追求 基金 资产 的长 期、
持续增 值。
投资策 略
本 基 金通 过对 宏 观经 济环境 、 政策 形势 、 证券 市场
走 势 的综 合分 析 ，主 动判断 市 场时 机， 进 行积 极的
资 产 配置 ，合 理 确定 基金在 股 票、 债券 等 各类 资产
类 别 上的 投资 比 例， 并随着 各 类资 产风 险 收益 特征
的相对 变化 ，适 时进 行动 态调整 。
业绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 为 ： 沪深 300 指数× 90% ＋上 证
国债指 数× 10% 。
风险收 益特 征
本 基 金属 于股 票 基金 ，风险 与 收益 高于 混 合基 金、
债 券 基金 与货 币 市场 基金， 属 于较 高风 险 、较 高收
益的品 种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华夏基 金管 理有 限公 司
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限
公司
信息披 露
负责人
姓名 张静 郭明
联系电 话 400-818-6666 010-66105799
电子邮 箱 service@ChinaAMC.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 400-818-6666 95588
传真 010-63136700 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金 年 度报 告 正 文的 管理人 互联 网网 址 www.ChinaAMC.com
基金 年 度报 告 备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
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§ 3 主要财 务指标 、 基金净值 表现及 利 润分配情 况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2016 年
2015 年 5 月 15 日 （基 金
合同生 效日 ） 至 2015 年
12 月 31 日
本期已 实现 收益 -510,347,016.28 -816,593,029.97
本期利 润 -940,459,910.62 -487,536,660.01
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1970 -0.1001
本期加 权平 均净 值利 润率 -26.62% -12.00%
本期基 金份 额净 值增 长率 -22.65% -8.60%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2016 年末 2015 年末
期末可 供分 配利 润 -1,312,942,465.06 -807,528,728.89
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2931 -0.1721
期末基 金资 产净 值 3,166,178,040.29 4,286,934,400.74
期末基 金份 额净 值 0.707 0.914
3.1.3 累计 期末 指标 2016 年末 2015 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 -29.30% -8.60%
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入 （ 不含 公允 价值 变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
③ 期末可供分配利润为期 末资产负债表中未分配利 润与未分配利润中已实现 部分的孰
低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额 净
值增长
率①
份额净值 增
长率标 准差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -5.23% 0.87% 1.59% 0.64% -6.82% 0.23%
过去六 个月 -6.61% 0.92% 4.62% 0.68% -11.23% 0.24%
过去一 年 -22.65% 1.93% -9.71% 1.26% -12.94% 0.67%
自 基 金 合 同 生
效起至 今
-29.30% 2.64% -25.97% 1.85% -3.33% 0.79%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
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准收益率变动的比较
华夏领 先股 票型 证券 投资 基金
份额累 计净 值增长 率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2015 年 5 月 15 日 至 2016 年 12 月 31 日 ）
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率
的比较
华夏领 先股 票型 证券 投资 基金
自基金 合同 生效 以来 基金 每年净 值增 长率 及其 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 对比 图 华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
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注： 本基 金合 同于 2015 年 5 月 15 日 生效 ， 合 同生 效 当年按 实际 存续 期计 算 ， 不按整 个
自然年 度进 行折 算。
3.3 自基金合同生效以来基金的利润分配情况
本基金自基金合同生效以来无利润分配事项。
§ 4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立
的首批全国性基金管理公司之一。 公司总部设在北京， 在北京、 上海 、 深圳、 成
都、 南京、 杭州、 广州 和青岛设有分公司， 在香港、 深圳、 上海设有子公司。 公
司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金
管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首 只沪港通 ETF 基金管 理人、首批内
地与香港基金互认基金管理人、 首批基本养老保险基金投资管理人资格， 以及特
定客户资产管理人、 保险资金投资管理人， 香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。
华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
华夏基金以深入的投资研究为基础， 尽力捕捉市场机会， 为投资人谋求良好华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
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的回报。 根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告， 在基金分类排名中 （截
至 2016 年 12 月 30 日数据） ， 华夏策略混合在 75 只灵活配置混合型基金 （股票
上限 80% ） 中排名第 7， 华夏医疗健康混合 A 及华夏兴华混合 A 分别在 58 只偏
股型基金( 股票上限 95%) 中排名第 10 和第 13 ，华夏沪深 300 指数增强 A 在 39
只增强指数股票型基金中排名第 12； 固定收益类产品中， 华夏理财 30 天债券在
38 只短期理财债券型基金中排名第 9， 华夏薪金宝货币在 194 只货币型基金中排
名第 13。
2016 年，在《中国证券报》主办的第十三届中国基金业金牛奖的评选中，
华夏基金获得 “2015 年度被动投资金牛基金公司 ”奖；在《上海证券报》主办
的第十三届中国 “金基金 ”奖评选中，华夏基金获得 “2015 年度金基金 ·债券
投资回报基金管理公司 ”奖。
在客户服务方面，2016 年，华夏基金继续以客户 需求为导向，努力提高客
户使用的便利性和服务体验：（1）改进业务流程，客户可通过网上交易系统自
助办理退款、 重置密码、 上传换卡资料等业务， 还可自助办理资产证明和盖章对
账单，业务处理更加高效便捷；（2）增加交易渠道，与滴滴出行合作推出滴滴
金桔宝理财， 并上线华夏财富网上交易系统， 增加直销定投通等功能， 为客户提
供更多优惠便捷的理财渠道， 提高交易便利性； （3） 开展“你定 ， 我 投 ”、 “客
户个性化白皮书 ”、 “2016 活期通年底晒账单 ”、2016 北京马拉松等系列宣传
活动，为客户提供多样化的关怀服务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
林峰
本 基 金 的
基金经
理 、 股 票
投 资 部 总
监
2015-05-15 - 15 年
复 旦 大 学 经 济 学 硕
士 。 曾任 西 部证 券投
资 经 理， 中 国人 民保
险 公 司投 资 管理 部、
中 国 人保 资 产管 理股
份 有 限 公 司 投 资 经
理 ， 中国 人 寿资 产管
理 有 限公 司 投资 经理
等。 2013 年 7 月加 入
华 夏 基金 管 理有 限公
司 ， 曾任 投 资研 究部
研 究 员， 兴 和证 券投华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
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资 基 金 基 金 经 理
（2014 年 3 月 17 日
至 2014 年 5 月 29 日
期间） 等。
王晓李
本 基 金 的
基金经
理 、 股 票
投 资 部 高
级副总 裁
2015-09-01 2016-09-14 8 年
复 旦 大学 产 业经 济学
硕 士 。曾 任 东方 证券
股 份 有限 公 司分 析师
等。 2011 年 5 月加 入
华 夏 基金 管 理有 限公
司 ， 曾任 研 究员 、基
金经理 助理 等。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公
开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券 投资基金管理公司公平交易制度指
导意见》 、 《基金管理公司开展投资、 研究活动防控内幕交易指导意见》 、 基金
合同和其他有关法律法规， 本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运
用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，
没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 等法规
制定了 《华夏基金管理有限公司公平交易制度》 。 公司通过科学、 制衡的投资决
策体系， 加强交易分配环节的内部控制， 并通过工作制度、 流程和技术手段保证
公平交易原则的实现。 同时， 通过监察稽核、 事后分析和信息披露来保证公平交
易过程和结果的监督。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制定并严格遵守相
应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。 报告
期内， 本基金管理人严格执行了 《证券投资基金 管理公司公平交易制度指导意见》
和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合， 在不同时间窗下华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
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（1 日内、3 日内、5 日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违
反公平交易原则的异常情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内， 未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2016 年股票市场呈现出 “总体震荡、结构分化 ”的格局，开年之后的两次
熔断令整个市场措手不及， 随之而来的人民币贬值更是雪上加霜， 直到政府出台
暂停熔断、 限制大股东减持、 稳定人民币汇率、 延缓注册制、 搁置战略新兴板等
措施， 股票市场才稳定下来。 随后即使有中概股回归受限、 A 股未能加入 MSCI 、
英国脱欧、 美国大选等一系列负面因素的影响， 但是房地产和汽车销售火爆， 经
济触底企稳，股票市场震荡分化的市场格局未变。
报告期内，本基金在期初延续了 2015 年底的高仓位，在两次熔断中损失较
重， 但之后很快 将投资重点转向了新的投资主线， 即结合供给侧改革的涨价景气
行业和国企改革相关行业， 具体而言， 重点配 置了有色、 核电、 环保 、 信息安全、
国企改革、新能源汽车等板块。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2016 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 0.707 元，本报告期份额净值
增长率为-22.65% ，同 期业绩比较基准增长率为-9.71% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2017 年，中央经济工作会议已经将 “稳中求进”作为工作总基调。宏
观经济方面， 主要变数在于房地产投资， 虽然我们认为房地产调控并不会有所放
松，但房地产市场的韧性依然很强。资金供给方面，预计将比 2016 年偏紧。政
策和改革方面，应抱有合理预期，2017 年正值十九大换届年， “稳” 字当先，
“ 防风险”被置于了比较突出的位置。 对股市而言， 为了配合脱虚向实， 股市扩
容的速度不会慢， 但再融资规模或将受限； 估值方面， 虽然中小股票相对于大股
票的估值已经回落到 2013 年年中的水平，但是增量资金的构成还是以险资、养华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
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老金、 银行委外资金、 深港通北上 资金为主， 风格切换不会那么顺畅。 总之， 2017
年股市将延续 “总体震荡、 结构分化 ”的特征， 国企混改、 军民融合 、 一带一路、
环保节能、 结合供给侧改革的涨价景气行业存在一定投资机会， 但行情要进一步
深化还需要稳增长、促改革、资本市场制度建设等多方面因素合力促成。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任， 本基金将继续奉行华夏基
金管理有限公司 “为信任奉献回报 ”的经营理念， 规范运作， 审慎投资， 勤勉尽
责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内， 基金管理人持续加强合规管理、 风险控制和监察稽核工作。 在
合规管理方面， 公司制定了合规风险管理制度、 风险隔离制度、 员工违规违纪处
理制度， 修订了保密管理制度和员工培训制度， 进一步完善合规制度建设； 公司
开展多种形式的合规培训，重点加强了投资研究和基金销售业务条线的合规教
育， 不断提升员工的合规守法意识； 强化事前事中合规风险管理， 严格审核信息
披露文件、 基金宣传推介材料， 加强了对微信等新媒体宣传材料的合规审核， 防
范各类合规风险。 在风险管理方面， 公司秉承全员风险管理的理念， 采取事前防
范、 事中控制和事后监督等三阶 段工作， 加强对日常投资运作的管理和监控， 督
促投研交易业务的合规开展； 在监察稽核方面， 公司定期和不定期开展多项内部
稽核， 对投资研究、 基金交易、 市场销售、 后台运作等关键业务和岗位进行检查
监督，促进公司业务合规运作、稳健经营。
报告期内， 本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规。 本基金管理人将
继续以风险控制为核心， 坚持基金份额持有人利益优先的原则， 提高监察稽核工
作的科学性和有效性，切实保障基金安全、合规运作。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严 格按照新准
则、 中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持有的投资品种
进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。 会
计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25% 以上时对所采用的相
关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 定价服务机构按照
商业合同约定提供定价服务。 其中， 本基金管理 人为了确保估值工作的合规开展，华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
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建立了负责估值工作决策和执行的专门机构， 组成人员包括主管基金运营的公司
领导或其授权人、 督察长、 投资风控工作负责人、 证券研究工作负责人、 合规负
责人及基 金会计工作负责人等， 以上人员具有丰富的风控、 证券研究、 合规、 会
计方面的专业经验。 同时， 根据基金管理公司制定的相关制度， 估值工作决策机
构的成员中不包括基金经理。 本报告期内， 参 与估值流程各方之间无重大利益冲
突。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内， 本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人
或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§ 5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对华夏领先股票型证券投资基金的托管过程
中， 严格遵守 《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定， 不存
在任何损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽
的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、 净值计算、 利润分 配等情况的
说明
本报告期内， 华夏领先股票型证券投资基金的管理人 ——华夏基金管理有限
公司在华夏领先股票型证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计算、 基金份额
申购赎回价格计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额持有人利
益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
本报告期内，华夏领先股票型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对华夏基金管理有限公司编制和披露的华夏领先股票型证券
投资基金 2016 年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情 况、财务会计报
告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。 华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
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§ 6 审计报 告
普华永道中天审字(2017) 第 20594 号
华夏领先股票型证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的华夏领先股票型证券投资基金（以下简称 “ 华夏领先股票
基金 ” ）的财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的资产负债表、2016 年度的利润
表和所有者权益（基金净值）变动表以及财务报表附注。
6.1 管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是华夏领先股票基金的基金管理人华夏基金管理
有 限 公 司 管 理 层 的 责 任 。 这 种 责 任 包 括 ： (1) 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监
督管理委员会( 以 下 简称 “ 中国证监会”) 、中国证券投资基金业协 会( 以下简称 “ 中
国基金业协会”) 发布的 有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表， 并使
其 实 现 公 允 反 映 ； (2) 设 计 、 执 行 和 维 护 必 要 的 内 部 控 制 ， 以 使 财 务 报 表 不 存
在由于舞弊或错误导致的重大错报。
6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照
中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求
我们遵守中国注册会计师职业道德守则， 计划和执行审计工作以对 财务报表是否
不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报
表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时， 注册会计师考虑与财务报表编制和
公允列报相关的内部控制， 以设计恰当的审计程序， 但目的并非对内部控制的有
效性发表意见。 审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估
计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信， 我们获取的审计证据是充分、 适当的， 为发表审计意见提供了基
础。
6.3 审计意见
我们认为， 上述华夏领先股票基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计
准则和在财务报表附注中所列示的中国证监会、 中国基金业协会发布的有关规定华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
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及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了华夏领先股票基金 2016 年 12 月
31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和基金净值变动情况。
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册会计师 许康玮 赵雪
上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
2017 年 3 月 10 日
§ 7 年度财 务报表
7.1 资产负债表
会计主体： 华夏领先股票型证券投资基金
报告截止日：2016 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款
88,532,198.37 318,509,681.92
结算备 付金
5,543,101.99 17,018,664.32
存出保 证金
1,298,145.74 3,766,224.40
交易性 金融 资产
3,059,930,352.55 4,109,673,581.14
其中： 股票 投资
2,930,121,352.55 3,858,948,581.14
基金投 资
- -
债券投 资
129,809,000.00 250,725,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金 属投 资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
23,171,815.36 -
应收利 息
2,347,880.96 5,612,351.55
应收股 利
- -
应收申 购款
524,049.69 4,248,097.89
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
3,181,347,544.66 4,458,828,601.22
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款
- - 华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
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交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 143,424,120.45
应付赎 回款
1,348,422.54 10,533,279.74
应付管 理人 报酬
4,175,618.98 5,408,000.49
应付托 管费
695,936.51 901,333.42
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
8,868,665.96 11,485,707.69
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
80,860.38 141,758.69
负债合 计
15,169,504.37 171,894,200.48
所有者权益：
实收基 金
4,479,120,505.35 4,692,688,921.36
未分配 利润
-1,312,942,465.06 -405,754,520.62
所有者 权益 合计
3,166,178,040.29 4,286,934,400.74
负债和 所有 者权 益总 计
3,181,347,544.66 4,458,828,601.22
注：① 报 告 截 止 日 2016 年 12 月 31 日 ， 基 金 份 额 净 值 0.707 元 ， 基 金 份 额 总 额
4,479,120,505.35 份。
②本基 金合 同于 2015 年 5 月 15 日 生效 ，上 年度 可比 期间自 2015 年 5 月 15 日至 2015
年 12 月 31 日。
7.2 利润表
会计主体： 华夏领先股票型证券投资基金
本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
单位： 人民币元
项目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日 至
2016 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 5 月 15 日
（基金合同生效
日）至 2015 年 12
月 31 日
一、收入
-857,353,827.18 -409,730,227.89
1.利息 收入
7,522,247.82 6,312,155.75 华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
14
其中： 存款 利息 收入
1,287,231.78 2,223,931.00
债券利 息收 入
6,124,005.04 2,827,062.84
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
111,011.00 1,261,161.91
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
-436,888,515.01 -755,332,302.66
其中： 股票 投资 收益
-444,808,455.11 -766,230,905.21
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-1,713,672.74 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生 工具 收益
- -
股利收 益
9,633,612.84 10,898,602.55
3. 公 允 价 值 变动 收 益 （损失 以 “- ” 号填
列）
-430,112,894.34 329,056,369.96
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
2,125,334.35 10,233,549.06
减：二、费用
83,106,083.44 77,806,432.12
1.管理 人报 酬
52,994,319.48 38,109,628.01
2.托管 费
8,832,386.58 6,351,604.62
3.销售 服务 费
- -
4.交易 费用
21,087,413.07 33,209,062.33
5.利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其他 费用
191,964.31 136,137.16
三、 利润总额 （亏损总 额以 “- ” 号填列）
-940,459,910.62 -487,536,660.01
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列 ）
-940,459,910.62 -487,536,660.01
注： 本基 金合 同于 2015 年 5 月 15 日 生效 ， 上 年度 可 比期间 自 2015 年 5 月 15 日至 2015
年 12 月 31 日。
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体： 华夏领先股票型证券投资基金
本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
15
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
4,692,688,921.36 -405,754,520.62 4,286,934,400.74
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- -940,459,910.62 -940,459,910.62
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-213,568,416.01 33,271,966.18 -180,296,449.83
其中：1.基 金申 购款 943,094,269.30 -258,412,012.15 684,682,257.15
2.基金 赎回 款 -1,156,662,685.31 291,683,978.33 -864,978,706.98
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
4,479,120,505.35 -1,312,942,465.06 3,166,178,040.29
项目
上年度可比期间
2015 年 5 月 15 日（基金 合同生效日） 至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
5,018,238,445.95 - 5,018,238,445.95
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- -487,536,660.01 -487,536,660.01
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数 （ 净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-325,549,524.59 81,782,139.39 -243,767,385.20
其中：1.基 金申 购款 2,454,808,380.19 -538,065,160.62 1,916,743,219.57
2.基金 赎回 款 -2,780,357,904.78 619,847,300.01 -2,160,510,604.77
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
4,692,688,921.36 -405,754,520.62 4,286,934,400.74
注： 本基 金合 同于 2015 年 5 月 15 日 生效 ， 上 年度 可 比期间 自 2015 年 5 月 15 日至 2015
年 12 月 31 日。
报表附注为财务报表的组成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署： 华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
16
杨明辉
汪贵华
汪贵华
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度会计
报表所采用的会计政策、会计估计一致。
7.4.2 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.3 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华夏基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人
中信证 券股 份有 限公 司（ “ 中信证 券 ” ） 基金管 理人 的股 东
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 基金管 理人 的股 东
POWER CORPORATION OF CANADA 基金管 理人 的股 东
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 基金管 理人 的股 东
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.4.1.1 股票交易
无。
7.4.4.1.2 权证交易
无。
7.4.4.1.3 债券交易
无。
7.4.4.1.4 债券回购交易
无。
7.4.4.1.5 应支付关联方的佣金
无。
7.4.4.2 关联方报酬 华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
17
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年 5 月 15 日（ 基金 合同
生效日 ） 至
2015 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 52,994,319.48 38,109,628.01
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 19,138,017.08 16,078,416.27
注：① 支付 基金 管理 人的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 1.5% 的 年费 率计提 ，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。
②基金 管理 人报 酬计 算公 式为： 日基 金管 理人 报酬 ＝前一 日基 金资 产净 值 ×1.5%/ 当年
天数。
③客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服
务及销 售活 动中 产生 的相 关费用 ， 该 费用 按照 代销 机 构所代 销基 金的 份额 保有 量作为 基数 进
行计算 ，从 基金 管理 人收 取的基 金管 理费 中列 支， 不属于 从基 金资 产中 列支 的费用 项目 。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年 5 月 15 日（ 基金 合同生
效日） 至
2015 年 12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的
托管费
8,832,386.58 6,351,604.62
注： ①支付 基金 托管 人的 基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值 0.25% 的年 费率 计提 ， 逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。
②基金 托管 费计 算公 式为 ：日基 金托 管费 ＝前 一日 基金资 产净 值 ×0.25%/ 当 年天数 。
7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
无。
7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。 华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
18
7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方 名称
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年 5 月 15 日 （基 金合 同生效 日）
至
2015 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中 国 工 商 银 行
活期存 款
88,532,198.37 1,117,276.34 318,509,681.92 1,951,000.52
注：本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中国 工商 银行保 管， 按银 行同 业利 率计息 。
7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
7.4.5 期末（2016 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.5.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.5.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受
限类型
认购
价格
期末
估值
单价
数量 （ 单
位：股 ）
期末成 本
总额
期末
估值总 额
备
注
601375 中原证 券 2016-12-20 2017-01-03
新发流
通受限
4.00 4.00 26,695 106,780.00 106,780.00 -
603228 景旺电 子 2016-12-28 2017-01-06
新发流
通受限
23.16 23.16 3,491 80,851.56 80,851.56 -
603877 太平鸟 2016-12-29 2017-01-09
新发流
通受限
21.30 21.30 3,180 67,734.00 67,734.00 -
300583 赛托生 物 2016-12-29 2017-01-06
新发流
通受限
40.29 40.29 1,582 63,738.78 63,738.78 -
603689 皖天然 气 2016-12-30 2017-01-10
新发流
通受限
7.87 7.87 4,818 37,917.66 37,917.66 -
603035 常熟汽 饰 2016-12-27 2017-01-05
新发流
通受限
10.44 10.44 2,316 24,179.04 24,179.04 -
603266 天龙股 份 2016-12-30 2017-01-10
新发流
通受限
14.63 14.63 1,562 22,852.06 22,852.06 -
300587 天铁股 份 2016-12-28 2017-01-05
新发流
通受限
14.11 14.11 1,438 20,290.18 20,290.18 -
002840 华统股 份 2016-12-29 2017-01-10
新发流
通受限
6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 -
002838 道恩股 份 2016-12-28 2017-01-06
新发流
通受限
15.28 15.28 681 10,405.68 10,405.68 - 华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
19
603186 华正新 材 2016-12-26 2017-01-03
新发流
通受限
5.37 5.37 1,874 10,063.38 10,063.38 -
603032 德新交 运 2016-12-27 2017-01-05
新发流
通受限
5.81 5.81 1,628 9,458.68 9,458.68 -
300586 美联新 材 2016-12-26 2017-01-04
新发流
通受限
9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80 -
300591 万里马 2016-12-30 2017-01-10
新发流
通受限
3.07 3.07 2,397 7,358.79 7,358.79 -
300588 熙菱信 息 2016-12-27 2017-01-05
新发流
通受限
4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20 -
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量 （ 股）
期末成 本
总额
期末估 值
总额
备
注
000697 炼石有 色 2016-11-17
重大事
项
23.51 - - 3,089,659 73,428,695.60 72,637,883.09 -
600636 三爱富 2016-05-09
重大事
项
13.86 - - 1,499,940 21,413,306.41 20,789,168.40 -
注：上 述股 票的 复牌 日期 及复牌 开盘 单价 更新 截至 本财务 报表 批准 日。
7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
无。
7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
无。
7.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.6.1 金融工具公允价值计量的方法
根据企业会计准则的相关规定， 以公允价值计量的金融工具， 其公允价值的
计量可分为三个层次：
第一层次：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/ 负债在活跃市
场上的报价确定公允价值。
第二层次：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/ 负债在活
跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值； 对估值日不存在活跃市场的金
融工具，可以相同或类似资产/ 负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确
定公允价值。 华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
20
第三层次： 对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具， 可以
其他反映市场参与者对资产/ 负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。
7.4.6.2 各层次金融工具公允价值
截至 2016 年 12 月 31 日止，本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一
层次的余额为 2,930,121,352.55 元，第二层次的余额为 129,809,000.00 元，第三
层次的余额为 0 元。（截至 2015 年 12 月 31 日止：第一层次的余额为
3,566,138,394.82 元， 第二层次的余额为 543,535,186.32 元， 第三层次的余额为 0
元。）
7.4.6.3 公允价值所属层次间的重大变动
对于特殊事项停牌的股票， 本基金将相关股票公允价值所属层次于其进行估
值调整之日起从第一层次转入第二层次或第三层次， 于股票复牌能体现公允价值
并恢复市价估值之日起从第二层次或第三层次转入第一层次。 对于持有的非公开
发行股票， 本基金于限售期内将相关 股票公允价值所属层次列入第二层次， 于限
售期满并恢复市价估值之日起从第二层次转入第一层次。
7.4.6.4 第三层次公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层次公允价值本期未发生变
动。
§ 8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 2,930,121,352.55 92.10
其中： 股票 2,930,121,352.55 92.10
2 固定收 益投 资 129,809,000.00 4.08
其中： 债券 129,809,000.00 4.08
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 94,075,300.36 2.96 华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
21
7 其他各 项资 产 27,341,891.75 0.86
8 合计 3,181,347,544.66 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 237,226,594.72 7.49
C 制造业 2,518,195,192.96 79.53
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 37,917.66 0.00
E 建筑业 15,592.23 0.00
F 批发和 零售 业 14,154,559.20 0.45
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,458.68 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 47,105,531.20 1.49
J 金融业 106,780.00 0.00
K 房地产 业 113,269,725.90 3.58
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,930,121,352.55 92.54
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002366 台海核 电 4,704,659 252,263,815.58 7.97
2 300097 智云股 份 4,362,626 239,115,531.06 7.55
3 002180 艾派克 8,189,704 230,294,476.48 7.27
4 300163 先锋新 材 21,827,074 225,910,215.90 7.14
5 000666 经纬纺 机 9,644,990 206,113,436.30 6.51
6 600746 江苏索 普 15,015,023 188,438,538.65 5.95
7 600549 厦门钨 业 7,664,082 168,763,085.64 5.33 华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
22
8 600259 广晟有 色 3,873,587 164,588,711.63 5.20
9 000831 *ST 五稀 12,058,951 146,395,665.14 4.62
10 300156 神雾环 保 4,949,950 123,798,249.50 3.91
注： 投资 者欲 了解 本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细 ， 应 阅读 登载 于本 基 金管理 人网
站的年 度报 告正 文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出 期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产
净值比 例（% ）
1 600259 广晟有 色 282,500,317.29 6.59
2 600549 厦门钨 业 277,154,315.82 6.47
3 002366 台海核 电 276,905,181.08 6.46
4 300097 智云股 份 248,862,491.69 5.81
5 300163 先锋新 材 246,580,763.34 5.75
6 002456 欧菲光 244,588,238.78 5.71
7 600746 江苏索 普 212,820,619.83 4.96
8 000831 *ST 五稀 172,149,879.80 4.02
9 600157 永泰能 源 156,004,588.44 3.64
10 002305 南国置 业 150,583,760.27 3.51
11 600171 上海贝 岭 135,232,549.64 3.15
12 000815 美利云 132,593,590.83 3.09
13 000858 五粮液 129,486,790.57 3.02
14 603308 应流股 份 129,193,627.45 3.01
15 600418 江淮汽 车 126,778,433.69 2.96
16 600048 保利地 产 124,963,284.28 2.91
17 000697 炼石有 色 121,642,818.89 2.84
18 600016 民生银 行 118,307,619.99 2.76
19 300351 永贵电 器 114,893,286.48 2.68
20 600272 开开实 业 114,827,446.35 2.68
21 000666 经纬纺 机 113,919,659.06 2.66
22 300156 神雾环 保 109,416,197.67 2.55
23 600855 航天长 峰 105,523,817.34 2.46
24 300340 科恒股 份 102,592,516.48 2.39
25 002157 正邦科 技 101,974,631.01 2.38
26 002407 多氟多 90,455,215.00 2.11 华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
23
27 002537 海立美 达 87,150,608.57 2.03
28 600428 中远海 特 86,633,966.24 2.02
注： “买 入金 额 ” 按买 入 成交金 额 （成 交单 价乘 以 成交数 量 ） 填 列， 不考 虑 相关交 易费
用。
8.4.2 累计卖出金额超出 期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖出 金额
占期初 基金 资产
净值比 例（% ）
1 002428 云南锗 业 347,843,704.86 8.11
2 600048 保利地 产 245,414,829.81 5.72
3 002665 首航节 能 235,924,374.53 5.50
4 002456 欧菲光 234,369,514.82 5.47
5 000666 经纬纺 机 185,075,686.96 4.32
6 600096 云天化 177,423,314.86 4.14
7 000958 东方能 源 161,443,242.09 3.77
8 300070 碧水源 140,999,108.93 3.29
9 002180 艾派克 139,117,161.54 3.25
10 600549 厦门钨 业 138,232,421.97 3.22
11 600157 永泰能 源 135,436,324.04 3.16
12 600171 上海贝 岭 135,254,061.32 3.16
13 000858 五粮液 127,607,176.77 2.98
14 002407 多氟多 126,878,667.59 2.96
15 000815 美利云 124,595,237.45 2.91
16 600418 江淮汽 车 124,299,126.84 2.90
17 300340 科恒股 份 116,798,515.82 2.72
18 600259 广晟有 色 116,040,699.36 2.71
19 600016 民生银 行 115,937,671.15 2.70
20 603308 应流股 份 114,353,482.64 2.67
21 600535 天士力 111,573,686.04 2.60
22 600272 开开实 业 111,539,784.94 2.60
23 002157 正邦科 技 110,987,600.90 2.59
24 002662 京威股 份 108,261,192.19 2.53
25 002544 杰赛科 技 101,104,799.30 2.36
26 002537 海立美 达 91,955,366.19 2.15
27 300098 高新兴 88,790,625.78 2.07
28 002411 必康股 份 88,306,989.28 2.06 华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
24
注： “卖 出金 额 ” 按卖 出 成交金 额 （成 交单 价乘 以 成交数 量 ） 填 列， 不考 虑 相关交 易费
用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 8,930,354,883.19
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 8,983,686,812.33
注： “ 买入 股票 成本 ” 、 “ 卖 出股票 收入 ” 均 按买 卖成 交 金额 （成 交单 价乘 以成 交 数量 ） 填
列，不 考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 129,809,000.00 4.10
其中： 政策 性金 融债 129,809,000.00 4.10
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 129,809,000.00 4.10
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 160414 16 农发 14 800,000 79,880,000.00 2.52
2 160211 16 国开 11 400,000 39,932,000.00 1.26
3 160204 16 国开 04 100,000 9,997,000.00 0.32
4 - - - - -
5 - - - - - 华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
25
8.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 2016 年 8 月 18 日台海核电收到了深圳证券交易所下发的《关于对台海玛
努尔核 电设备 股份 有限 公司及 相关当 事人 给予 通报批 评处分 的决 定》 。本基 金投
资该股票的投资决策程序符合相关法律法规的要求。
8.12.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,298,145.74
2 应收证 券清 算款 23,171,815.36 华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
26
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,347,880.96
5 应收申 购款 524,049.69
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 27,341,891.75
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§ 9 基金份 额持有 人 信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人 户
数 （ 户 ）
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
82,835 54,072.80 12,934,337.19 0.29% 4,466,186,168.16 99.71%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持
有本基金
2,501,327.36 0.06%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§ 10 开 放式基 金 份 额变动
单位：份
基金合 同生 效日 （2015 年5 月15日 ）基 金份 额总 额 5,018,238,445.95 华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
27
本报告 期期 初基 金份 额总 额 4,692,688,921.36
本报告 期基 金总 申购 份额 943,094,269.30
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 1,156,662,685.31
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 4,479,120,505.35
§ 11 重大事 件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
根据本基金管理人发布的相关公告，孙毅先生自 2016 年 1 月 1 日起任华夏
基金管理有限公司副总经理， 自 2016 年 6 月 30 日起不再担任华夏基金管理有限
公司副总经理。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 的报
酬为 80,000 元人民币。截至本报告期末，该事务所已向本基金提供 2 年的审计
服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、 基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告
期内未受到任何处分。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票 成
交总额 的比 例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国金证 券 3 5,995,304,696.13 33.48% 787,191.02 7.49% - 华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
28
中国银 河证 券 2 5,079,781,522.74 28.37% 4,730,794.73 45.00% -
新时代 证券 1 2,215,298,068.17 12.37% 1,620,050.51 15.41% -
中信建 投证 券 2 2,121,125,128.17 11.85% 1,551,179.00 14.75% -
中泰证 券 2 1,534,792,372.42 8.57% 1,122,394.92 10.68% -
长江证 券 1 656,624,715.23 3.67% 480,183.87 4.57% -
东北证 券 1 302,702,053.38 1.69% 221,365.64 2.11% -
注：① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ公司 财务 状况 良好 。
ⅲ有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ有较 强的 研究 能力 ， 能 及时 、 全 面 、 定 期提 供质 量较高 的宏 观 、 行 业 、 公 司和证 券市
场研究 报告 ，并 能根 据基 金投资 的特 殊要 求， 提供 专门的 研究 报告 。
ⅴ建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和
研究实 力进 行评 估， 确定 选用交 易单 元的 券商 。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③除本 表列 示外 ， 本基 金 还选择 了国 泰君 安证 券 、 上海证 券 、 信 达证 券、 中银 国际证 券、
中投证 券、 兴业 证券 的交 易单元 作为 本基 金交 易单 元，本 报告 期无 股票 交易 及应付 佣金 。
④在上 述租 用的 券商 交易 单元中 ，中 泰证 券的 部分 交易单 元、 新时 代证 券、 东北证 券 、
长江证 券 、 兴 业证 券的 交 易单元 为本 基金 本期 新增 的交易 单元 。 本期 没有 剔 除的券 商交 易单
元。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易
成交金 额
占当期 债券 成交
总额的 比例
成交金 额
占当期 回购 成交
总额 的 比例
中国银 河证 券 - - 160,000,000.00 100.00% 华夏领先股票型证券投资基金 2016 年年度报告 摘要
29
华夏基金管理有限公司
二〇一七年三月二十九日
