汇 添 富 新 兴消 费 股 票 型证 券 投 资 基金 2016
年年度报告 摘要
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年3 月29 日 汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 汇添富 新兴 消费 股票 型证 券投资 基金
基金简 称 汇添富 新兴 消费 股票
基金主 代码 001726
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 12 月2 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,078,932,317.56 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 主要 投资 于新 兴消 费主题 的优 质上 市公 司。 本
基金采 用自 下而 上的 投资 方法， 以基 本面 分析 为立 足
点，在 科学 严格 管理 风险 的前提 下， 谋求 基金 资产 的
中长期 稳健 增值 。
投资策 略 本基金 采用 自下 而上 的投 资方法 ，以 基本 面分 析为 立
足点， 精选 消费 行业 的优 质上市 公司 ， 结 合市 场脉 络，
做中长 期布 局， 在科 学严 格管理 风险 的前 提下 ，谋 求
基金资 产的 中长 期稳 健增 值。
业绩比 较基 准 中证主 要消 费行 业指 数*40%+ 中证 可选 消费 行业 指数
*40%+ 中债 综合 指数*20%
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中较 高预 期
风险、 较高 预期 收益 的品 种，其 预期 风险 收益 水平 高
于混合 型基 金、 债券 型基 金及货 币市 场基 金
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李鹏 郭明
联系电 话 021-28932888 010-66105799
电子邮 箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
注册地 址 上海市 黄浦 区大 沽 路 288
号 6 栋 538 室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址 上海市 富城 路 99 号 震旦 国
际大 楼21 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 200120 100140
法定代 表人 李文 易会满
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 和《 证券 时报 》
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.99fund.com
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 富城 路99 号震 旦国 际大 楼21 楼 汇 添富 基金
管理股 份有 限公 司
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通
合伙）
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广
场东方 经贸 城安 永大 楼 16 层
注册登 记机 构 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大楼
21 层 汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期间 数据 和指 标
2016 年
2015 年12 月2 日(基
金合同 生效
日)-2015 年12 月31
日
2014 年
本期已 实现 收益 -164,135,783.40 -1,600,118.23 -
本期利 润 -161,566,613.24 17,880,631.70 -
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0639 0.0062 -
本期加 权平 均净 值利 润率 -6.73% 0.62% -
本期基 金份 额净 值增 长率 -5.96% 0.60% -
3.1.2
期末 数据 和指 标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配利 润 -119,363,485.60 -1,600,118.23 -
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0574 -0.0006 -
期末基 金资 产净 值 1,966,235,241.06 2,909,646,984.02 -
期末基 金份 额净 值 0.946 1.006 -
3.1.3
累计 期末 指标 2016 年末
2015 年末
2014 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 -5.40% 0.60% -
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、上述基金 业绩指标 不包 括持有人认 购或交易 基金 的各项费用 （例如： 基金 的申购赎回 费等） ，
计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
4、 本 基金 的合 同生 效日 为2015 年 12 月2 日 ， 至 本报 告期末 未 满 3 年 ， 因此 主 要会计 数据 和财 务
指标只 列示 从基 金合 同生 效日 至 2016 年12 月31 日 数据， 特此 说明 。
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -3.67% 0.87% 0.78% 0.63% -4.45% 0.24%
过去六 个月 -3.17% 0.86% 3.07% 0.70% -6.24% 0.16%
过去一 年 -5.96% 1.09% -6.98% 1.24% 1.02% -0.15%
自基金 合同
生效日 起至
今
-5.40% 1.05% -2.85% 1.23% -2.55% -0.18%
注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为2015 年12 月02 日 ，至 本报 告期 末未 满三年 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本 基金 建仓 期为 本 《 基金合 同》 生效 之日(2015 年 12 月 02 日)起6 个 月 ， 建仓 期结 束时 各项
资产配 置比 例符 合合 同规 定。
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及 其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：1 、本 基金 的《 基金 合 同》生 效日 为 2015 年 12 月 02 日， 至本 报告 期末 未 满三年 。
2、合 同生 效当 年按 实际 存 续期计 算， 不按 整个 自然 年度进 行折 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注：本 基金 成立 于2015 年 12 月02 日，2015 年度和 2016 年 度均 未进 行利 润 分配。 汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司成 立 于2005 年2 月 ， 总部设 在上 海陆 家嘴 ， 公 司旗下 设立 了北
京、南方、 上海虹桥 机场 及成都四个 分公司， 以及 两个子公司 —汇添富 资产 管理(香港)有 限公司
(China Universal Asset Management (Hong Kong) Company Limited) 和汇添富资本管理有限 公
司。
汇添富是中国第 一批获 得 QDII 业务 资格、专户 业务 资格、设立海外 子公司并 且获得 RQFII
业务资 格的 基金 公司 ， 同 时是全 国社 会保 障基 金投 资管理 人， 基本 养老 保险 基金委 托投 资管 理人 。
截至目前，汇 添 富已经 构 建起公募、专 户、社保 基 金、养老金、 国际业务 等 投融资业务 以及互联
网金融 业务 协同 发展 的统 一的资 产管 理服 务平 台。
汇添富 始终 坚持 “ 以企 业 基本分 析为 立足 点, 挑选 高 质量的 证券 ， 把握 市场 脉 络， 做中 长期 投
资布局,以 获得 持续 稳定 增 长的较 高的 长期 投资 收益 ” 这一 长期 价值 投资 理念 ， 并在投 资研 究中 坚
定有效 地贯 彻和 执行 。2016 年 ，汇 添富 保持 了优 秀 的的投 资业 绩： 截 至 2016 年 年底 ，汇 添富基
金旗下 权益 主动 管理 型基 金过 去 5 年 平均 收益 率139% ， 在 大型 基金 公司 中持 续排名 第一 （数 据来
源： 银 河证 券基 金研 究中 心） 。 优秀 的投 资业 绩获 得 了 行业 高度 认可 。2016 年 ， 公司 先后 获得 “年
度十大 明星 基金 公司 ”、 “五年 持续 回报 明星 基金 公司 ” 、 “ 金基 金 ?T OP 公司 ” 等 多项 荣誉 ； 汇
添富民 营活 力、 汇添 富价 值精选 、汇 添富 全额 宝获 得 “金 牛基 金 ” 大奖 。
2016 年， 汇 添富 基金 新 发16 只 基金， 包 括2 只 股票 型基金 ，5 只指 数基 金，3 只债券 型基 金，
4 只保本 基金 ，以及 2 只 混合型 基金 。其 中， 上海 国企 ETF 首 募规 模达 152 亿元， 位居 今年 所有
权益类 产品 发行 规模 首位 。 全年， 公司 公募 基金 产 品达 到 75 只， 涵 盖权 益、 固定收 益、 混合、 灵
活配置、指数 、货币基 金 等风险程度和 预期收益 从 高到低的 各类 产品，为 投 资者提供更 加全面的
资产配 置选 择。
2016 年， 汇添 富基 金在 规 范电子 商务 运作 的基 础上 ， 陆续 完成 安全 中心 体系 、 快捷 支付 渠道
及新版 手 机 APP 建设 ，加 强优化 客户 体验 ，提 升客 户服务 能力 。公 司电 子商 务平台 保有 规模 排 名
行业前 列。
2016 年， 汇添富基金 稳步 推行大机构战 略，截至年 底，公司机构 理财总部保 有规模达 2250
亿元。12 月， 公 司成 功竞 获基本 养老 保险 基金 管理 人资格 ， 未 来 将 为做 好做 大养老 金投 资业 务 而汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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努力。
2016 年， 公司 积极 开展 渠 道销售 和培 训工 作。 优秀 的投资 业绩 、 专 业的 投顾 服务以 及良 好的
渠道维护口碑 带来 了汇 添 富品牌在渠道 影响力的 显 著提升。在传 统大中型 银 行和券商渠 道的基础
上， 公 司进 一步 拓展 了中 小型银 行及 券商 渠道 ， 助 力新基 金发 行。2016 年， 公司所 有新 发基 金 规
模在同 期同 类新 基金 中排 名均位 居前 列。 公司 大力 开展 “ 汇定 投 ? 汇添 富 ” 系 列定投 推广 活动 ， 营
销培训 活动 拓展 到银 行和 券商的 网点 、营 业部 ，全 力打造 汇添 富定 投品 牌。
2016 年， 汇添 富基 金继 续 提升客 户服 务能 力， 全方 位优化 客户 服务 体系 。 公 司通过 完善 大客
户平台建设， 搭建了囊 括 投顾式服务、 理财基金 、 高端客户、现 金宝的全 新 客服体系， 为公司各
项销售 业务 提供 全方 位支 持。
2016 年， 香 港子 公司 的国 际业务 取得 较大 进展 。 香 港子公 司顺 利成 为韩 国退 休教师 基 金 KTCU
选聘 的 A 股 投资 管理 人， 并获得 台湾 第一 金证 券投 资信托 股份 有限 公司 委任, 成为 其两 只公 募基
金的投 资顾 问。
2016 年， 公 司持 续加 强公 益事业 建设 ， 践行 企业 社 会责任 ， 公 益活动 影响 力 得到进 一步 提升 。
1 月， 公司 开展 第二 期 “ 添 富之爱 ”员 工与 贫困 地区 学生一 对一 结对 帮扶 认领 活动，160 名乡 村学
子与汇 添富 员工 完成 结对 。3 月 ， 南 京山 地马 拉松 通 过报名 筹款 为 “ 河流 ?孩子 ” 项目 筹得 善款 近
7 万元。5 月， 公司 员工 参 加 “一 个鸡 蛋的 暴走 ”筹 得善款 12 万元 。6 月 ，公 司首次 开展 海外 学
子支教 活动 ， 组 织优 秀中 国留学 生赴 宁夏 泾源 县兰 大庄添 富小 学， 开展 为期1 周的 公益 支教 活动 。
志愿者们充分 借鉴海外 教 学的授课方式 ，帮助乡 村 小学生打开视 野。8 月 ， 南方多省遭 遇严重洪
涝灾害 ， 公司 员工 自发 地 发起赈 灾捐 款 ， 成 功募 集 20 余万 元善 款 ， 全 部用 于为 受灾地 区学 校捐 赠
图书、 教学 和生 活用 品。10 月 ，上 海国 际马 拉松 赛 的 “全 马完 赛公 益捐 赠活 动 ” 累 计筹 集 17 万
善款。
2017 年是 实施 “十 三五 ” 规划的 重要 一年, 资 本市 场改革 进一 步深 化， 财富 管理行 业在 混业
竞争、互联网 金融、两 地 基金互认的多 重推动下 将 面临更大 的挑 战与机遇 。 汇添富基金 将始终坚
信长期的力量 ，拥抱变 革 、奋勇拼搏、 砥砺前行 ， 为筑造中国梦 添砖加瓦 ， 为成为中国 最优秀的
资产管 理公 司的 梦想 努力 奋斗！
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
雷鸣 汇添富 成 2015 年12 月 - 9 年 国籍： 中国 。学 历： 华汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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长焦点 混
合基金 、
汇添富 蓝
筹稳健 混
合、汇 添
富新兴 消
费股票 基
金的基 金
经理。
2 日 中科技 大学 管理 学硕
士。相 关业 务资 格： 证
券投资 基金 从业 资格 。
从业经 历：2007 年6 月
加入汇 添富 基金 管理 股
份有限 公司 ，历 任行 业
分析师 、高 级行 业分 析
师， 2014 年3 月 27 日至
今任汇 添富 成长 焦点 混
合基金 的基 金经 理，
2015 年1 月6 日至 今任
汇添富 蓝筹 稳健 混合 股
票基金 的基 金经 理，
2015 年12 月2 日 至今 任
汇添富 新兴 消费 股票 基
金的基 金经 理。
刘伟林
汇添富 新
兴消费 股
票基金 的
基金经
理。
2015 年12 月
2 日
- 8 年
国籍： 中国 。学 历： 北
京大学 经济 学硕 士。 相
关业务 资格 ：证 券投 资
基金从 业资 格。 从业 经
历：2008 年7 月加 入汇
添富基 金任 行业 分析
师；2010 年5 月至 2011
年 3 月 在国 家改 革与 发
展委员 会工 作；2011 年
3 月至 今在 我司 担任 高
级策略 分析 师。2015 年
12 月2 日 至今 任汇 添富
新兴消 费股 票基 金的 基
金经理 。 汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含 义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 本 基金 管 理人制 定了 《 汇
添富基 金管 理有 限公 司公 平交易 制度 》 ， 建立 了健 全 、 有 效的 公平 交易 制度 体 系， 覆盖 了全 部开 放
式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合；涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级
市场交易等投 资管理活 动 ；贯穿了授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估、 监督检查
等投资管理 活动的各 个环 节。具体控 制措施包 括： （1 ）在研究环 节，公司 建立 了统一的投 研平台
信息管理系统 ，公司内 外 部研究成果对 所有基金 经 理和投资经理 开放分享 。 同时，通过 投研团队
例会、 投资研 究联席会 议 等投资研究交 流机制来 确 保各类投资组 合经理可 以 公平享有信 息获取机
会。 （2）在投 资环节， 公 司针对基金 、专户、 社保 、境外投资 分别设立 了投 资决策委员 会，各 委
员会根据各自 议事规则 分 别召开会议， 在其职责 范 围内独立行使 投资决策 权 。各投资组 合经理在
授权范围内根 据投资组 合 的风格和投资 策略，独 立 制定资产配置 计划和组 合 调整方案， 并严格执
行交易决策 规则，以 保证 各投资组合 交易决策 的客 观性和独立 性。 （3）在 交 易环节，公 司实行 集
中交易 ， 所 有交 易执 行由 集中交 易室 负责 完成 。 投 资交易 系统 参数 设置 为公 平交易 模式 ， 按 照 “ 时
间优先、 价格 优先、比 例 分配”的原则 执行交易 指 令。所有场外 交易执行 亦 由集中交易 室处理，
严格按照各 组合事先 提交 的价格、数 量进行分 配， 确保交易的 公平性。 （4 ） 在交易监控 环节， 公
司通过日常监 控分析、 投 资交易监控报 告、专项 稽 核等形式，对 投资交易 全 过程实施监 督，对包
括利益输送在 内的各类 异 常交易行为进 行核查。 核 查的范围包括 不同时间 窗 口下的同向 交易、反汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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向交易、交 易价差、 收益 率差异、场 外交易分 配、 场外议价公 允性等等。 （5 ）在报告分 析方面 ，
公司按 季度 和年 度编 制公 平交易 分析 报告 ， 并由 投 资组合 经理 、 督察 长 、 总 经理审 核签 署 。 同 时，
投资组 合的 定期 报告 还将 就公平 交易 执行 情况 做专 项说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ，本基金管理 人持续完 善 公司投资交易 业
务流程和公平 交易制度 ， 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易风险控 制体系由
投资、研究、 交易、清 算 ，以及稽核监 察等相关 部 门组成，各部 门各司其 职 ，对投资交 易行为进
行事前 、事 中和 事后 全程 嵌入式 的风 险管 控， 确保 公平交 易制 度的 执行 和实 现。
报告期内，公 司对旗下 所 有投资组合之 间的收益 率 差异、分投资 类别（股 票 、债券）的收 益
率差异 进行 了分 析， 并采 集连续 四个 季度 期间 内、 不同时 间窗 口下 （日 内、3 日、5 日 ） 同 向交 易
的样本 ，根 据 95% 置信 区 间下差 价率 的 T 检验 显著 程度、 差价 率均 值是 否小 于 1% 、 同向 交易 占优
比等方 面进 行综 合分 析， 未发现 旗下 投资 组合 之间 存在利 益输 送情 况。
通过投资交易 监控、交 易 数据分析以及 专项稽核 检 查，本基金管 理人未发 现 任何违反公平 交
易的行 为。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 总成 交量 5% 的 交 易 次数
为10 次， 均是 因为 投资 策 略原因 ，并 经过 公司 内部 风控审 核。 经检 查和 分析 未发现 异常 情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年全 年年 市场 分为 明 显的两 个阶 段。 年初 两个 月， 人 民币 阶段 性贬 值， 叠加熔 断机 制等
因素，市场出 现了系统 性 下跌，尤其中 小市值股 票 跌幅巨大。三 月份之后 ， 市场整体保 持了一个
相对活 跃的 状态 ， 结构 性 行情比 较突 出 。 以 白酒 、 家电和 汽车 为代 表的 消费 股在全 年都 表现 良好 ，
四季度以石油 石化、有 色 等周期股在再 通涨的预 期 下表现很好， 而钢铁、 煤 炭作为供给 侧改革的
重点行业，其 行情也贯 穿 全年。大部分 高估值的 中 小市值股票全 年调整态 势 ，尤其下半 年持续调
整。
2016 年全 年市 场风 格发 生 了很大 的变 化， 因为 经济 环境、 市场 环境 都发 生了 重大的 变化 。
从全球 经济 环境 来看 ，16 年是全 球经 济从 通缩 逐步 转向再 通胀 的过 程。 从美 国来看 ， 经 济复汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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苏稳健，而且 美联储也 开 启了加息之路 ，全球极 端 宽松的货币环 境见到一 个 拐点。全球 通胀预期
渐渐起来，以 石油和有 色 为代表的大宗 商品也结 束 了长期的调整 ，出现了 较 大幅度上涨 。尤其美
国大选 后，特 朗普政府 执 政理念发生很 大变化， 从 侧重货币政策 刺激经济 转 向通过财政 政策带动
基础设 施建 设来 拉动 经济 ，更加 强化 全球 再通 涨的 预期。
从国内 经济 环境 来看 ，2016 年经 历了 年初 对经 济下 滑的担 心， 人民 币汇 率的 阶段性 贬值 。 但
从下半年开始 ，随着基 建 发力，经济触 底反 弹的 预 期转强。上游 资源行业 、 中游制造业 都在经历
了多年 去库 存、 去产 能后 ，开始 增加 库存 ，回 应终 端需求 的好 转。 尤其 关键 的 PPI 指标 在经 历 了
4 年多的持续 下跌后， 同 比大幅回升， 市场对经 济 增长的信心增 强，通胀 预 期转强。同 时，从企
业盈利来看， 许多传统 的 重资产行业， 在经历了 多 年供给出清后 ，剩下的 龙 头企业表现 出很强的
盈利弹 性， 更加 强化 市场 对重资 产行 业、 传统 行业 盈利恢 复的 预期 。
从市场环境看 ，从通缩 预 期到通胀预期 的变化， 本 身就有利于低 估值、重 资 产行业估值的 提
升，不利于高 估值、轻 资 产行业。而且 从监管环 境 看，IPO 速 度大幅增 加， 监管层加大对 并购重
组、大额融资 等的监管 ， 打击市场炒作 壳价值的 风 气，许多缺乏 盈利支撑 的 概念股、主 题股大幅
下跌， 市场 向更 加理 性的 方向回 归。
从我们 基金 运作 来看 ， 我 们也经 历了 组合 的不 断优 化的阶 段 。 在16 年 上半 年 ， 我 们预 期到 高
估值股票面临 较大的调 整 压力，大幅收 缩战线， 努 力把仓位集中 到少数优 质 的新兴消费 行业里的
个股中去，但 整体效果 一 般。在新兴行 业整体去 泡 沫的环境中， 初期是一 个 泥沙俱下， 整体杀估
值的过程。但 从下半年 ， 尤其四季度开 始，我们 在 整体资产配置 上向更加 均 衡的方向配 置，大幅
增持了以家电 、汽车、 银 行为代表的低 估值、 稳 健 增长的龙头白 马股，同 时 进一步优化 原有的资
产，例如把医 药、科技 类 的个股向大市 值、低估 值 品种集中，防 范中小市 值 股票的持续 杀估值过
程。到年底， 我们基本 上 配置在两大类 资产上， 一 类是传统消费 、医药、 金 融行业里的 大市值、
低估值 龙头 个股 ；一 类在 新兴成 长里 精选 出成 长最 确定， 估 值 也相 对合 理的 个股。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2016 年， 本基 金净 值下 跌5.96% ， 业 绩基 准下 跌 6.98% 。 同 期沪 深300 下跌 11.28 % ， 中 小板
下跌22.89% ， 创业 板下 跌27.71% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
我们判 断2017 年宏 观经 济 和证券 环境 仍然 有较 多不 确定性 ， 但 五个 大的 趋势 逐步清 晰， 也是
未来几 年影 响市 场的 核心 因素： 汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
第 15 页 共 53 页
一个是全球的 通胀预期 再 起，尤其美国 加大国内 基 础设施建设的 预期，提 振 全球大宗商品 价
格表现。同时 ，近期欧 洲 经济指标出现 回升，欧 洲 经济最差的阶 段可能已 经 过去。而中 国经济经
历增速 换挡 后，6.5% 左右 的经济 增长 大概 率可 以维 持，仍 是全 球经 济最 强劲 的增长 。
二是国内传统 周期行业 景 气恢复，盈利 状况向好 。 其主要受益于 需求端补 库 存的拉动，供 给
侧改革下产能 收缩带来 产 业结构的好转 。我们看 到 以石油石化、 建材等为 代 表的龙头企 业，许多
企业的 盈利 能力 很强 ，预 计未来 资本 开支 处于 扩张 阶段， 盈利 弹性 非常 大。
三是全球和国 内的货币 环 境出现拐点， 利 率结束 了 中期持续向下 的趋势。 美 国和中国的货 币
环境在边际上 都从宽松 转 向中性。依赖 低利率环 境 实现外延扩张 的许多商 业 模式面临瓶 颈，全球
资产转 向重 资产 、内 生增 长、稳 定增 长为 主的 资产 。
四是国 内投 资者 对低 估值 资产的 需求 非常 旺盛 。 尽 管 保险举 牌低 估值 蓝筹 股 在2016 年 4 季度
出现了 大幅 波折 ，但 中长 期国内 投资 者对 低估 值、 稳定盈 利资 产的 配置 需求 仍将稳 步上 升。
五是 IPO 维 持相 对高 的频 率发行 ，市 场扩 容速 度将 大幅增 加， 许多 过去 由于 稀缺而 获得 高 估
值的资产面临 中长期的 估 值调整压力。 同时，监 管 层对再融资的 监管加大 、 对并购重组 等的监管
加大， 对于 靠外 延扩 张驱 动增长 的公 司构 成压 力。
从资产 配置 角度 来看 ，17 年仍然 是需 求温 和回 升， 通胀压 力渐 渐显 现的 阶段 。 这样 的经 济发
展阶段，资源 行业和下 游 有品牌和定价 能力的消 费 行业最受益。 对于中游 行 业，我们看 到过去几
年通缩环境下 加剧了许 多 传统中游行业 的产能整 合 ，供给侧改革 更是加剧 了 这个过程。 因此，中
游以及下游的 制造业里 ， 产业结构良好 ，能够较 好 转移通胀压力 的行业盈 利 能持续改善 ，尤其其
中的龙头企业 会体 现出 强 者恒强的特征 。对于许 多 新兴产业来看 ，经过较 长 时间的估值 挤压，许
多行业进入了 估值相对 合 理的区间。但 是过去几 年 许多企业 大量 采用了外 延 扩张的形式 ，其商业
模式 的持 续性 需要 观察 ， 在这些 行业 里 ， 需 要自 下 而上精 选个 股 ， 挑 出产 业 结构相 对稳 定 ， 公 司
盈利持 续性 较强 ，而 且在 产业中 具有 龙头 地位 的个 股来。
从大的投资主 线来看， 我 们看好三大类 资产。第 一 ，以家电、汽 车、建筑 、 食品饮料、金 融
为代表的低估 值、盈利 稳 定的资产。第 二，传统 资 源行业、制造 业中选出 产 业结构良好 、能转移
通胀压 力的 资产 来 ， 以 优 选龙头 为主 。 第三 、 新兴 行业里 精选 个股 。 在盈 利 模式相 对稳 定的 医药 、
电子、商业零 售里选出 盈 利持续性较强 的龙头， 在 传媒、计算机 等行业精 选 经过估值调 整后相对
合理， 盈 利 模式 有独 特性 ，并且 主要 依赖 内生 增长 的资产 来。
汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 公司以维 护 基金份额持人 利益为宗 旨 ，有效地组织 开展对基 金 运作的内部监 察
稽核。督察长 和稽核监 察 部门根据独立 、客观、 公 正的原则，认 真履行职 责 ，通过常规 稽核、专
项检查和系统 监控等方 式 方法积极开展 工作，强 化 对基金运作和 公司运营 的 合规性监察 ，促进内
部控制 和风 险管 理的 不断 改进， 并依 照规 定定 期向 监管机 关、 董事 会报 送监 察稽核 报告 。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人内部 监察 工作 主要 包括 以下几 个方 面：
（一） 完善 规章 制度 ，健 全内部 控制 体系
在本报告期内 ，督察长 和 稽核监察部门 积极督促 公 司各部门按照 法律法规 和 监管机构规定 对
相关制 度的 合法 性 、 规 范 性、 有效 性和 时效 性进 行 了评估 ， 并根 据各 项业 务 特点 、 业 务发 展实 际，
建立和健全了 业务规章 、 岗位手册和业 务操作流 程 ，进一步明确 了内部控 制 和风险管理 责任，公
司内部 控制 体系 和风 险管 理体系 更加 成熟 和完 善， 为 切实维 护基 金持 有人 利益 奠定了 坚实 的基 础 。
（二） 加强 稽核 监察 ，确 保基金 运作 和公 司经 营合 法合规
本报告期内， 督察长和 稽 核监察部门坚 持以法律 法 规和公司各项 制度为依 据 ，按照监管机 构
的要求对基金 运作和公 司 经营所涉及的 各个环节 实 施了严格的稽 核监察， 包 括对基金投 资交易行
为、投资指标 的监控， 对 投资组合的风 险度量、 评 估和建议，对 基金信息 披 露的审核、 监督，对
基金销售、营 销的稽核 、 控制，对基金 营运、技 术 系统的稽核、 评估，切 实 保证了基金 运作和公
司经营 的合 法合 规。
（三） 强化 培训 教育 ，提 高全员 合规 意识
本报告期内， 督察长和 稽 核监察部门积 极推动公 司 强化内部控制 和风险管 理 的教育培训。 公
司及相关部门 通过及时 、 有序和针对性 的法律法 规 、制度规章、 风险案例 的 研讨、培训 和交流，
提升了员工的 风险意识 、 合规意识，提 高了员工 内 部控制、风险 管理的技 能 和水平，公 司内部控
制和风 险管 理基 础得 到夯 实和优 化。
通过上述工作 ，本报告 期 内，本基金管 理人所管 理 的基金运作合 法合规， 充 分维护和保障 了
基金份额持有 人的合法 权 益。本基金管 理人将一 如 既往地本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原 则管理和
运用基金资产 ，继续加 强 内部控制和风 险管理， 进 一步提高稽核 监察工作 的 科学性和有 效性，充
分保障 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完成估值 后，经本 基 金托管人复核 无误后由 本 基金管理人对 外公布。 月 末、年中和 年末估值
复核与 基金 会计 账务 的核 对同时 进行 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资 研究部 、 固定收益部、 集
中交易室、基 金营运部 和 稽核监察部人 员及基金 经 理等组成了估 值委员会 ， 负责研究、 指导基金
估值业务。估 值委员会 成 员均为公司各 部门人员 ， 均具有基金从 业资格、 专 业胜任能力 和相关工
作经历，且之 间不存在 任 何重大利益冲 突。基金 经 理作为公司估 值委员会 的 成员，不介 入基金日
常估值业务， 但应参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资品 种的估值 调 整影响，并 有权表决
有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限制 ，保证基 金 估值的公平 、合理，
保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
报告期内，本 基金与中 央 国债登记结算 有限责 任 公 司根据《中债 收益率曲 线 和中债估值最 终
用户服 务协 议》 而取 得中 债估值 服务 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：基金收益分 配后基金 份 额净值不能低 于面值， 即 基金收益分配 基
准日的 基金 份额 净值 减去 每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 。
本基金 成立 于2015 年 12 月2 日, 本 报告 期内 未进 行利润 分配 。
4.9 管 理人 对会计 师事 务所出 具非 标准审 计报 告所涉 相关 事项的 说明
无 。
4.10 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本 报告 期内 ， 中国 工商 银 行股份 有限 公司 （ 以下 简 称 “ 本托 管人 ” ） 在 对汇 添 富新兴 消费 股票
型证券投资基 金的托管 过 程中，严格遵 守《中华 人 民共和国证券 投资基金 法 》及其他有 关法律法
规、基金合同 、托管协 议 的规定，不存 在损害基 金 份额持有人利 益的行为 ， 完全尽职尽 责地履行
了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 依 照《中华人民 共和国证 券 投资基金法》 及其他有 关 法律法规、基 金
合同、托管协 议的规定 ， 对汇添富新兴 消费股票 型 证券投资基金 的投资运 作 进行了监督 ，对基金
资产净值的计 算、利润 分 配、基金份额 申购赎回 价 格的计算以及 基金费用 开 支等方面进 行了认真
的复核 ，未 发现 基金 管理 人存在 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本报告期内， 由汇添富 基 金管理股份有 限公司编 制 本托管人复核 的本报告 中 的财务指标、 净
值表现、收益 分配情况 、 财务会计报告 （注：财 务 会计报告中的 “金融工 具 风险及管理 ”部分未
在托管 人复 核范 围内 ） 、 投 资组合 报告 等内 容真 实、 准确、 完整 。
汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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§6 审计报 告
本 报 告 期 的 基 金 财 务 会 计 报 告 经 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所( 特 殊 普 通 合 伙) 审 计 ， 注 册 会 计 师 陈
露、 蔺 育化 于 2017 年 3 月 28 日签 字出 具了 安永 华明 （2017 ） 审字 第 60466941_B59 号标 准无 保
留意见 的审 计报 告。 投资 者可通 过年 度报 告正 文查 看审计 报告 全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富新 兴消 费股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 243,901,028.81 1,369,934,508.62
结算备 付金 4,126,706.83 -
存出保 证金 660,888.68 -
交易性 金融 资产 1,734,814,935.55 801,263,829.33
其中： 股票 投资 1,734,814,935.55 801,263,829.33
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 800,000,000.00
应收证 券清 算款 57,711.79 -
应收利 息 147,616.69 326,340.56
应收股 利 - - 汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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应收申 购款 981,560.01 -
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,984,690,448.36 2,971,524,678.51
负债和所有者权益
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 2,621,648.13 56,589,078.00
应付赎 回款 10,154,305.79 -
应付管 理人 报酬 2,543,062.01 3,456,323.76
应付托 管费 423,843.67 576,053.96
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,422,345.84 1,056,238.77
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 290,001.86 200,000.00
负债合 计 18,455,207.30 61,877,694.49
所有者权益：
实收基 金 2,078,932,317.56 2,891,766,352.32
未分配 利润 -112,697,076.50 17,880,631.70
所有者 权益 合计 1,966,235,241.06 2,909,646,984.02
负债和 所有 者权 益总 计 1,984,690,448.36 2,971,524,678.51
2、报 告截 止日 2016 年 12 月 31 日， 基金 份额 净 值 0.946 元， 基金 份额 总 额 2,078,932,317.56汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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份。
7.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富新 兴消 费股票 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年
12 月31 日
上年度可比期间
2015 年 12 月 2 日(基金合
同生效日)至 2015 年 12 月
31 日
一、收入 -106,100,691.30 23,458,873.94
1.利息 收入 8,758,401.93 2,910,234.01
其中： 存款 利息 收入 7,477,790.16 2,094,232.89
债券利 息收 入 746.37 -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 1,279,865.40 816,001.12
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -118,208,910.21 1,067,890.00
其中： 股票 投资 收益 -126,193,455.00 1,067,890.00
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 1,793,696.53 -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 6,190,848.26 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
2,569,170.16 19,480,749.93
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 780,646.82 -
减： 二、费用 55,465,921.94 5,578,242.24 汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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1．管 理人 报酬 36,090,393.92 3,456,323.76
2．托 管费 6,015,065.60 576,053.96
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 13,043,780.42 1,345,264.52
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 316,682.00 200,600.00
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
-161,566,613.24 17,880,631.70
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富新 兴消 费股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
2,891,766,352.32 17,880,631.70 2,909,646,984.02
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -161,566,613.24 -161,566,613.24
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-812,834,034.76 30,988,905.04 -781,845,129.72
其中：1. 基 金申 购款 94,661,145.86 -5,189,848.61 89,471,297.25
2. 基金 赎回 款 -907,495,180.62 36,178,753.65 -871,316,426.97
四、本期向基金份额持有 - - - 汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
2,078,932,317.56 -112,697,076.50 1,966,235,241.06
项目
上年度可比期间
2015 年 12 月 2 日(基金合同生效日)至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
2,891,766,352.32 - 2,891,766,352.32
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 17,880,631.70 17,880,631.70
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
0.00 - 0.00
其中：1. 基 金申 购款 0.00 - 0.00
2. 基金 赎回 款 - - -
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
2,891,766,352.32 17,880,631.70 2,909,646,984.02
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 张晖______
______ 李骁______
____ 韩从 慧____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
汇添富 新兴 消费 股票 型证 券投资 基金 (以 下简 称 “ 本基金 ”)， 系经 中国 证券 监督管 理委 员 会
（以下 简称 “中 国证 监会 ”） 证 监许 可[2015]1545 号文 《 关于 准予 汇添 富新 兴消费 股票 型证 券 投
资基金 注册 的批 复》 准予 注册， 由汇 添富 基金 管理 股份有 限公 司作 为基 金管 理人于 2015 年 11 月
3 日至2015 年 11 月23 日 向社会 公开 募集 ， 募 集期 结 束经安 永华 明会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙）
验证并 出具 安永 华明 （2015 ） 验 字 第60466941_B37 号验资 报告 后 ， 向 中国 证 监会报 送基 金备 案材
料。基 金合 同 于 2015 年 12 月 2 日正 式生 效。 本基 金为 契 约型 开放 式， 存续 期限不 定。 设立 时 募
集的扣 除认 购费 后的 实收 基金 （本 金） 为人 民 币2,891,040,757.91 元 ， 在 募集 期间产 生的 存款 利
息为人民币 725,594.41 元，以上实收基金（本息 ）合计为人民币 2,891,766,352.32 元，折 合
2,891,766,352.32 份基 金 份额。 本基 金的 基金 管理 人及注 册登 记机 构均 为汇 添富基 金管 理股 份有
限公司 ，基 金托 管人 为中 国工商 银行 股份 有限 公司 。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 含中 小板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债券 、 货币市 场工 具、 股 指期 货 、 股 票期 权、 权 证、
资产支 持证 券、 银行 存款 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具( 但须 符合 中国
证监会 相关 规定)。 本基 金 主要投 资于 新兴 消费 主题 的优质 上市 公司 。 本 基金 采用自 下而 上的 投资
方法 ， 以 基本 面分 析为 立 足点 ， 在 科学 严格 管理 风 险的前 提下 ， 谋求 基金 资 产的中 长期 稳健 增值 。
本基金的业绩 比较基准为 ：中证主要消 费行业指数 ×40%+ 中 证可选消 费行业 指数 ×40 %+ 中债综 合
指数× 20% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 的 《证券投资 基金会计
核算业 务指 引》 、 中 国证 监 会制定 的 《关 于进 一步 规 范证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 、 《关 于
证券投资基 金执行<企 业会 计准则>估值 业务及份 额净 值计价有关 事项的通 知》 、 《证券投资 基金信
息披露 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则》 第 2 号《 年度 报告的 内容 与格 式 》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露 XBRL 模板第 3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 、 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2016 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2016 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他
相关规 定所 厘定 的主 要会 计政策 和会 计估 计编 制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。本 期财 务报表 的实 际 编
制期间 系2016 年3 月16 日（基 金合 同生 效日 ）起 至 2016 年12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下 两类： 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金
融资产 、贷 款和 应收 款项 ；
本基金 目前 持有 的以 公允 价值计 量且 其变 动计 入当 期损益 的金 融资 产主 要包 括债券 投资 ；
本基金目前持 有的其他 金 融资产分类为 应收款项 ， 包括银行存款 、结算备 付 金、存出保证 金
和各类 应收 款项 等。
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金 融负 债。
本基金目前持 有的金融 负 债均划分为其 他金融负 债 ，主要包括各 类应付款 项 及卖出回购金 融
资产。 汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
初始确 认
本基金于成为 金融工具 合 同的一方时确 认一项金 融 资产或金融负 债，按照 取 得时的公允价 值
作为初始确认 金额。划 分 为以公允价值 计量且其 变 动计入当期损 益的金融 资 产取得时发 生的相关
交易费 用计 入当 期损 益； 应收款 项及 其他 金融 负债 的相关 交易 费用 计入 初始 确认金 额。
后续计 量
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 采用公允价值 进行后续 计 量。在持有该 类
金融资产期间 取得的利 息 或现金股利， 应当确认 为 当期收益。每 日，本基 金 将以公允价 值计量且
其变动计入当 期损益的 金 融资产或金融 负债的公 允 价值变动计入 当期损益 ； 应收款项及 其他金融
负债采用实际 利率法， 按 照摊余成本进 行后续计 量 ，其摊销或减 值产生的 利 得或损失， 均计入当
期损益 。
终止确 认
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认， 即从 本基 金账户 和资 产负 债表 内予 以转销 ；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益。
金融资 产转 移
本基金 已将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入方 的， 终止 确 认该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值，是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中，出售一 项资产所 能 收到或者转移 一
项负债所需支 付的价格 。 本基金以公允 价值计量 相 关资产或负债 ，假定出 售 资产或者转 移负债的
有序交易在相 关资产或 负 债的主要市场 进行；不 存 在主要市场的 ，本基金 假 定该交易在 相关资产汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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或负债的最 有利市场 进行 。主要市场( 或最有利 市场) 是本基金在 计量日能 够进 入的交易市 场。本
基金采 用市 场参 与者 在对 该资产 或负 债定 价时 为实 现其经 济利 益最 大化 所使 用的假 设。
在财务报表中 以公允价 值 计量或披露的 资产和负 债 ，根据对公允 价值计量 整 体而言具有重 要
意义的最低层 次输入值 ， 确定所属的公 允价值层 次 ：第一层次输 入值，在 计 量日能够取 得的相同
资产或负债在 活跃 市场 上 未经调整的报 价；第二 层 次输入值，除 第一层次 输 入值外相关 资产或负
债直接 或间 接可 观察 的输 入值； 第三 层次 输入 值， 相关资 产或 负债 的不 可观 察输入 值。
每个资产负债 表日，本 基 金对在财务报 表中确认 的 持续以公允价 值计量的 资 产和负债进行 重
新评估 ，以 确定 是否 在公 允价值 计量 层次 之间 发生 转换。
本基金 持有 的金 融工 具按 如下原 则确 定公 允价 值并 进行估 值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 按 照估 值日 能够 取得 的 相同资 产或 负债 在活 跃市 场上未 经调 整
的市价作为 公 允价值； 估 值日无市价， 但最近交 易 日后经济环境 未发生重 大 变化且证券 发行机构
未发生影响 证 券价格的 重 大事件的，按 最近交易 市 价确定公允价 值；如估 值 日无市价， 且最近交
易日后经济环 境发生了 重 大变化或证券 发行机构 发 生了影响证券 价格的重 大 事件，参考 类似投资
品种的 现行 市价 及重 大变 化等因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价值 ；
(2) 不 存在 活跃 市场 的金 融 工具， 采用 市场 参与 者普 遍认同 ， 且 被以 往市 场实 际交易 价格 验证
具有可靠性的 估值技术 ， 确定公允价值 。本基金 采 用在当前情况 下适用并 且 有足够可利 用数据和
其他信息支持 的估值技 术 ，优先使用相 关可观察 输 入值，只有在 可观察输 入 值无法取得 或取得不
切实可 行的 情况 下， 才使 用不可 观察 输入 值；
(3) 如 有确 凿证 据表 明按 上 述估值 原则 仍不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基 金管 理 人可根 据具 体
情况与 基金 托管 人商 定后 ，按最 能适 当反 映公 允价 值的价 格估 值；
(4) 如 有新 增事 项， 按国 家 最新规 定估 值。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金同时 满足下列 条 件时，金融资 产和金融 负 债以相互抵销 后的净额 在 资产负债表内 列
示：具有抵销 已确认金 额 的法定权利， 且该种法 定 权利是当前可 执行的； 计 划以净额结 算，或同
时变现 该金 融资 产和 清偿 该金融 负债 。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金 额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 于期末全额转 入
“未分 配利 润/( 累计 亏损 )” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ；
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣 除应 由 债 券 发 行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提；
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(6) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 总额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(7) 衍生工具 收益/(损失) 于卖出权证成 交日确认 ， 并按卖出权证 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(8) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(9) 公允价值 变动收益/(损失)系本基金持 有的采用 公 允价值模式计 量的交易 性 金融资产、 交
易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ； 汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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(10) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.40% 年费 率计提 ；
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.10% 年费 率计提 ；
(3) 本 基金A 类 基金 份额 不 收取销 售服 务费 ，C 类基 金 份额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 份
额的基 金资 产净 值 的0.40% 年费 率计 提；
(4) 卖 出回 购金 融资 产支 出 ， 按卖 出回 购金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ）在 回购 期内 逐日计 提；
(5) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 实 际支出 金额 ， 列入 当期 基 金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1) 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将现 金红
利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
(2) 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ， 即 基 金收益 分配 基准 日的 基金 份额净 值减 去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ；
(3) 同 一类 别内 每一 基金 份 额享有 同等 分配 权；
(4) 法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
7.4.6.2 营 业税 、增 值税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 ；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金 ，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转 让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商 品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入 属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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根据财政部、 国家税务总 局财税[2017]2 号文《关 于资管产品增 值税政策有 关问题的补充 通
知》 的 规定 ，2017 年7 月1 日 （ 含） 以后 ， 资 管产 品 运营过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 以资 管
产品管 理人 为增 值税 纳税 人， 按 照现 行规 定缴 纳增 值税。 对资 管产 品在2017 年7 月1 日 前运 营过
程中发生的增 值税应税 行 为，未 缴纳增 值税的， 不 再缴纳；已缴 纳增值税 的 ，已纳税额 从资管产
品管理 人以 后月 份的 增值 税应纳 税额 中抵 减。
7.4.6.3 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.4 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非 流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
上海上 报资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海菁 聚金 投资 管理 合伙 企业 （ 有限 合伙 ） 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理(香港)有 限公司 基金管 理人 的子 公司
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 施加 重大 影响 的联营 企业
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
注： 汇 添富 基金 管理 股份 有限公 司 2016 年第 二次 股 东大会 审议 通过 ， 并 经中 国证券 监督 管理 委员
会批复核准， 汇添富基 金 管理股份有限 公司的股 东 文汇新民联合 报业集团 已 变更为上海 上报资产
管理有 限公 司。 汇添 富基 金管理 股份 有限 公司 已 于 2016 年 8 月 13 日 就上 述 股东变 更事 项进 行公
告。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015年12月2日( 基金 合同 生效日)至2015 年
12月31 日 汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东方证 券股
份有限 公司
930,395,912.28 10.33% 14,059,779.10 1.22%
7.4.8.1.2 债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015年12月2日( 基金 合同 生效日)至2015 年
12月31 日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
东方证 券股
份有限 公司
1,200,000,000.00 12.24% - -
7.4.8.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例 汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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东方证 券股
份有限 公司
850,667.00 10.29% 284,944.10 11.76%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年12月2日( 基金 合同 生效日)至2015 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证 券股
份有限 公司
13,093.90 1.24% 13,093.90 1.24%
- - - - -
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 、经手费
和由券商承担 的证券结 算 风险基金后的 净额列示 。 该类佣金协议 的服务范 围 还包括佣金 收取方为
本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年12 月2 日( 基金 合同 生效日)
至 2015 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
36,090,393.92 3,456,323.76
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
17,660,464.94 1,244,223.68
注: 基 金管 理费 按前 一日 的 基金资 产净 值 的1.50% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算,逐 日 累计至 每月 月末 ， 按 月支 付， 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理
费划款 指令 ，基 金托 管人 复核后 于次 月首 日 起 2 个 工作日 内从 基金 资产 中一 次性支 付给 基金 管 理
人。若遇法定 节假日、 休 息日或不可抗 力致使无 法 按时支付的， 顺延至法 定 节假日、休 息日结束
之日 起2 个 工作 日内 或不 可抗力 情形 消除 之日 起2 个工作 日内 支付 。 汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
第 35 页 共 53 页
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年12 月2 日( 基金 合同 生效日)
至 2015 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
6,015,065.60 576,053.96
注：本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值的 0.25% 的年 费率 计提 。托 管费 的 计算方 法如 下：
H＝ E× 0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发 送基金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若 遇法
定节假 日 、 休 息日 或不 可 抗力致 使无 法按 时支 付的 ， 顺 延至 法定 节假 日、 休 息日结 束之 日起 2 个
工作日 内或 不可 抗力 情形 消除之 日起 2 个工 作日 内 支付。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注： 本基 金本 报告 期及 上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 （含 回购 ） 交 易 。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期及 上年 度可 比期 间均未 运用 固有 资金 投资 本基金
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2015 年12 月2 日( 基金 合 同生效 日)至2015 年
12 月 31 日 汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
第 36 页 共 53 页
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银
行股份 有限
公司
143,901,028.81 5,352,112.54 1,369,934,508.62 1,590,482.89
注：除上表列 示的金额 外 ，本基金的证 券交易结 算 资金通过托管 银行备付 金 账户转存于 中国证券
登记结 算有 限责 任公 司， 2016 年 度获 得的 利息 收入 为 人民币163,523.45 元(2015 年12 月2 日 （基
金合同 生效 日） 至2015 年12 月31 日 止期 间： 无)， 2016 年末结 算备 付金 余额 为人 民币4,126,706.83
元(2015 年 末： 无)
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
7.4.9 期 末（ 2016 年 12 月 31 日 ） 本基 金持 有的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002838
道恩
股份
2016 年
12 月28
日
2017
年1 月
6 日
新股流
通受限
15.28 15.28 681 10,405.68 10,405.68 -
300583
赛托
生物
2016 年
12 月29
日
2017
年1 月
6 日
新股流
通受限
40.29 40.29 1,582 63,738.78 63,738.78 -
300586
美联
新材
2016 年
12 月26
日
2017
年1 月
4 日
新股流
通受限
9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80 -
603689
皖天
然气
2016 年
12 月30
日
2017
年1 月
10 日
新股流
通受限
7.87 7.87 4,818 37,917.66 37,917.66 - 汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
第 37 页 共 53 页
300588
熙菱
信息
2016 年
12 月27
日
2017
年1 月
5 日
新股流
通受限
4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20 -
603228
景旺
电子
2016 年
12 月28
日
2017
年1 月
6 日
新股流
通受限
23.16 23.16 3,491 80,851.56 80,851.56 -
603035
常熟
汽饰
2016 年
12 月27
日
2017
年1 月
5 日
新股流
通受限
10.44 10.44 2,316 24,179.04 24,179.04 -
603877
太平
鸟
2016 年
12 月29
日
2017
年1 月
9 日
新股流
通受限
21.30 21.30 3,180 67,734.00 67,734.00 -
603266
天龙
股份
2016 年
12 月30
日
2017
年1 月
10 日
新股流
通受限
14.63 14.63 1,562 22,852.06 22,852.06 -
300587
天铁
股份
2016 年
12 月28
日
2017
年1 月
5 日
新股流
通受限
14.11 14.11 1,438 20,290.18 20,290.18 -
002840
华统
股份
2016 年
12 月29
日
2017
年1 月
10 日
新股流
通受限
6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 -
603186
华正
新材
2016 年
12 月26
日
2017
年1 月
3 日
新股流
通受限
5.37 5.37 1,874 10,063.38 10,063.38 -
601375
中原
证券
2016 年
12 月20
日
2017
年1 月
3 日
新股流
通受限
4.00 4.00 26,695 106,780.00 106,780.00 -
300591
万里
马
2016 年
12 月30
2017
年1 月
新股流
通受限
3.07 3.07 2,396 7,355.72 7,355.72 - 汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
第 38 页 共 53 页
日 10 日
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 本期 末未 持有 暂时停 牌股 票。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2016 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回
购金融 资产 款余 额。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2016 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.10.1 公允 价值
7.4.10.1.1 不 以公 允价 值 计量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.10.1.2 以 公允 价值 计 量的金 融工 具
7.4.10.1.2.1 各层 次金 融 工具公 允价 值
于2016 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币 1,734,334,712.79 元， 属于第 二层 次的 余额 为人 民币 480,222.76 元，
无划分 为第 三层 次的 余额 （ 于 2015 年12 月 31 日， 属 于第一 层次 的余 额为 人民 币 801,263,829.33
元，无 划分 为第 二层 次和 第三层 次的 余额 ） 。
7.4.10.1.2.2 公允 价值 所 属层次 间的 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和可转换债 券，若出 现 重大事项停牌 、交易不 活 跃、或属于非 公
开发行等情况 ，本基金 分 别于停牌日至 交易恢复 活 跃日期间、交 易不活跃 期 间及限售期 间不将相
关股票和可转 换债券的 公 允价值列入第 一层次； 并 根据估值调整 中采用的 不 可观察输入 值对于公
允价值 的影 响程 度， 确定 相关股 票和 可转 换债 券公 允价值 应属 第二 层次 或第 三层次 。 汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
第 39 页 共 53 页
7.4.10.1.2.3 第三 层次 公 允价值 余额 和本 期变 动金 额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期未 发
生变动 。
7.4.10.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 重大 承诺 事项。
7.4.10.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 其他 重要 事项。
7.4.10.4 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2017 年3 月28 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,734,814,935.55 87.41
其中： 股票 1,734,814,935.55 87.41
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 248,027,735.64 12.50
7 其他各 项资 产 1,847,777.17 0.09
8 合计 1,984,690,448.36 100.00
汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
第 40 页 共 53 页
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 1,313,876,014.96 66.82
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
37,917.66 0.00
E
建筑业 4,610,592.23 0.23
F
批发和 零售 业 159,346,383.68 8.10
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 15,924,748.32 0.81
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
85,799,736.52 4.36
J
金融业 95,491,702.88 4.86
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 59,727,839.30 3.04
S
综合 - -
合计 1,734,814,935.55 88.23
汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
第 41 页 共 53 页
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002094 青岛金 王 6,284,930 188,547,900.00 9.59
2 600172 黄河旋 风 9,861,143 176,317,236.84 8.97
3 000661 长春高 新 1,343,189 150,235,689.65 7.64
4 603108 润达医 疗 4,244,668 129,717,054.08 6.60
5 600079 人福医 药 5,178,285 103,306,785.75 5.25
6 002142 宁波银 行 5,732,267 95,384,922.88 4.85
7 603898 好莱客 2,809,429 90,941,216.73 4.63
8 000651 格力电 器 3,249,900 80,012,538.00 4.07
9 002350 北京科 锐 3,493,031 72,759,835.73 3.70
10 000915 山大华 特 1,717,497 72,358,148.61 3.68
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 细 节 ， 应 阅 读 登 载 于 本 公 司 网 站
www.99fund.com 的 年度 报 告正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002425 凯撒文 化 158,193,552.04 5.44
2 600172 黄河旋 风 140,203,670.14 4.82
3 603108 润达医 疗 133,856,985.57 4.60
4 000661 长春高 新 132,017,751.15 4.54
5 002142 宁波银 行 117,231,057.73 4.03 汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
第 42 页 共 53 页
6 300031 宝通科 技 102,987,449.70 3.54
7 600079 人福医 药 102,699,522.33 3.53
8 600136 当代明 诚 95,307,049.23 3.28
9 601377 兴业证 券 95,119,952.69 3.27
10 002094 青岛金 王 94,373,117.28 3.24
11 300384 三联虹 普 88,783,937.81 3.05
12 300009 安科生 物 87,685,780.75 3.01
13 603898 好莱客 87,489,531.24 3.01
14 600594 益佰制 药 86,120,983.51 2.96
15 000651 格力电 器 80,856,535.02 2.78
16 000915 山大华 特 78,391,619.07 2.69
17 002286 保龄宝 74,291,102.13 2.55
18 600686 金龙汽 车 68,492,189.21 2.35
19 002758 华通医 药 66,374,755.02 2.28
20 002350 北京科 锐 65,878,032.82 2.26
21 601799 星宇股 份 65,849,609.15 2.26
22 002502 骅威文 化 65,144,408.83 2.24
23 300221 银禧科 技 64,236,174.70 2.21
24 002412 汉森制 药 63,620,742.42 2.19
25 300383 光环新 网 59,838,964.61 2.06
26 000831 *ST 五稀 58,939,542.20 2.03
注：本 项“ 买入 金额 ”按 成交金 额填 列， 不考 虑相 关费用 。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002425 凯撒文 化 183,325,400.52 6.30 汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
第 43 页 共 53 页
2 601377 兴业证 券 91,750,813.39 3.15
3 600594 益佰制 药 86,539,194.21 2.97
4 300384 三联虹 普 84,581,062.65 2.91
5 600136 当代明 诚 80,879,437.46 2.78
6 002286 保龄宝 73,874,463.19 2.54
7 300221 银禧科 技 69,033,592.69 2.37
8 002502 骅威文 化 68,414,090.05 2.35
9 002245 澳洋顺 昌 64,775,509.27 2.23
10 000831 *ST 五稀 61,004,932.13 2.10
11 300014 亿纬锂 能 60,245,725.45 2.07
12 300009 安科生 物 59,778,793.75 2.05
13 002668 奥马电 器 55,012,532.81 1.89
14 002655 共达电 声 54,424,285.25 1.87
15 002262 恩华药 业 54,274,176.33 1.87
16 000593 大通燃 气 52,668,015.68 1.81
17 300031 宝通科 技 51,966,835.88 1.79
18 002127 南极电 商 51,670,193.48 1.78
19 002273 水晶光 电 50,819,592.41 1.75
20 000826 启迪桑 德 50,736,744.27 1.74
注：本 项“ 卖出 金额 ”按 卖出成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 5,036,774,026.66
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 3,979,598,635.60
注：本 项“ 买入 股票 成本 ”和“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成交 金额 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本期 末未 进行 债券投 资。
汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本期 末未 进行 债券投 资。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无股 指期货 持仓 。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 660,888.68
2 应收证 券清 算款 57,711.79
3 应收股 利 -
4 应收利 息 147,616.69
5 应收申 购款 981,560.01 汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,847,777.17
8.12.2 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.3 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
22,770 91,301.38 30,144,462.03 1.45% 2,048,787,855.53 98.55%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
68,987.86 0.0033%
汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2015 年 12 月2 日 ） 基金 份额 总额
2,891,766,352.32
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,891,766,352.32
本报告 期基 金总 申购 份额 94,661,145.86
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 907,495,180.62
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,078,932,317.56
注：表 内“ 总申 购份 额” 含红利 再投 、转 换入 份额 ； “总赎 回份 额” 含转 换出 份额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 2016 年 1 月 14 日公 告， 陈晓 翔先 生 不再担 任汇 添富 价值 精选 混合型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 由劳 杰男先 生单 独管 理该 基金 。
2 、 《汇 添富 中证 精准 医疗 主题指 数型 发起 式证 券投 资基金 （LOF） 基金 合同 》 于 2016 年1 月
21 日 正式 生效 ，吴 振翔 先 生任该 基金 的基 金经 理。
3 、 《汇 添富 盈鑫 保本 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2016 年3 月11 日正 式生效 ， 何 旻 先
生和李 怀定 先生 任该 基金 的基金 经理 。
4 、基 金管 理人 于 2016 年 3 月 12 日 公告 ，增 聘马 翔 先生担 任汇 添富 民营 活力 混合型 证券 投汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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资基金 的基 金经 理， 同时 ，朱晓 亮先 生不 再担 任该 基金的 基金 经理 。
5 、 《 汇添 富稳 健添 利定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2016 年 3 月16 日 正式 生效，
曾刚先 生和 李怀 定先 生任 该基金 的基 金经 理。
6 、基 金管 理人2016 年4 月2 日 公告 ，陈 灿辉 先生 不再担 任副 总经 理。
7 、 基 金管 理 人2016 年4 月 9 日 公告 ， 增聘 胡昕 炜 先生担 任汇 添富 消费 行业 混合型 证券 投资
基金的 基金 经理 ，同 时， 朱晓亮 先生 不再 担任 该基 金的基 金经 理。
8 、 《汇 添富 盈安 保本 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2016 年4 月19 日正 式生效 ， 曾 刚 先
生和吴 江宏 先生 任该 基金 的基金 经理 。
9 、 《 汇添 富多 策略 定 期 开 放灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金基 金合 同 》 于 2016 年6 月3
日正式 生效 ，赵 鹏飞 先生 任该基 金的 基金 经理 。
10 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘徐 寅 喆女士 担任 汇添 富全 额宝 货币市 场基 金的
基金经 理， 同时 ，汤 丛珊 女士不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
11 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘蒋 文 玲女士 担任 汇添 富实 业债 债券型 证券 投资
基金的 基金 经理 ，与 曾刚 先生共 同管 理该 基金 。
12 、 基金 管理 人2016 年 6 月 8 日 公告 ， 增聘 蒋文 玲 女士担 任汇 添富 理 财60 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 同时 ，汤丛 珊女 士不 再担 任该 基金 的 基金 经理 。
13 、 基金 管理 人2016 年 6 月 8 日 公告 ， 增聘 蒋文 玲 女士担 任汇 添富 理 财30 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 同时 ，汤丛 珊女 士不 再担 任该 基金的 基金 经理 。
14 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘蒋 文 玲女士 担任 汇添 富添 富通 货币市 场基 金的
基金经 理， 同时 ，汤 丛珊 女士不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
15 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘蒋 文 玲女士 担任 汇添 富货 币市 场基金 的基 金经
理，同 时， 汤丛 珊女 士不 再担任 该基 金的 基金 经理 。
16 、 基金 管理 人2016 年 7 月 14 日公 告， 赖中 立不 再 担任汇 添富 香港 优势 精选 混合型证 券投
资基金 的基 金经 理， 由倪 健先生 单独 管理 该基 金。
17 、 《 汇添 富沪 港深 新价 值 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2016 年 7 月 27 日正式 生效 ，
顾耀强 先生 和赵 鹏程 先生 任该基 金的 基金 经理 。
18 、 《 中证 上海 国企 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 合同》 于 2016 年 7 月 28 日正式 生效 ，
吴振翔 先生 任该 基金 的基 金经理 。
19 、基 金管 理人 于 2016 年 8 月 2 日公 告， 增聘 佘 中强先 生担 任汇 添富 沪港 深新价 值股 票 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，与顾 耀强 先生 、赵 鹏程 先生共 同管 理该 基金 。 汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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20 、 《 汇添 富盈 稳保 本混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2016 年8 月3 日正 式 生效， 曾刚 先
生和吴 江宏 先生 任该 基金 的基金 经理 。
21 、基 金管 理人 于 2016 年 8 月 9 日公 告， 增聘 楚 天舒女 士担 任中 证上 海国 企交易 型开 放 式
指数证 券投 资基 金的 基金 经理， 与吴 振翔 先生 共同 管理该 基金 。
22 、 基金 管理 人于2016 年8 月25 日公 告， 增聘 佘 中强先 生担 任汇 添富 均衡 增长混 合型 证 券
投资基 金的 基金 经理 ， 同 时， 韩贤 旺先 生 、 顾 耀强 先 生和叶 从飞 先生 不再 担任 该基金 的基 金经 理 。
23 、 《 中证 上海 国企 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金合 同》 于 2016 年 9 月 18
日正式 生效 ，楚 天舒 女士 任该基 金的 基金 经理 。
24、《 汇添 富保 鑫保 本混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2016 年 9 月 29 日正 式生效 ，曾 刚
先生和 吴江 宏先 生任 该基 金的基 金经 理。
25 、 基金 管理 人于2016 年11 月2 日公 告， 刘闯 先 生不再 担任 汇添 富医 药保 健混合 型证 券 投
资基金 的基 金经 理， 由周 睿先生 单独 管理 该基 金。
26 、 《 汇添 富长 添利 定期 开 放债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2016 年 12 月6 日正 式生 效，
曾刚先 生和 李怀 定先 生任 该基金 的基 金经 理。
27 、 《 汇添 富新 睿精 选灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2016 年 12 月 21 日正 式生
效，李 怀定 先生 任该 基金 的基金 经理 。
28 、 《 汇 添 富中 证互 联网 医 疗主题 指数 型发 起式 证券 投资基 金（LOF ）基 金合 同 》于 2016 年
12 月 22 日 正式 生效 ，吴 振翔先 生任 该基 金的 基金 经理。
29 、 《 汇添 富中 证生 物科 技 主题指 数型 发起 式证 券投 资基金 （LOF ） 基金 合同 》 于 2016 年 12
月22 日正 式生 效， 过蓓 蓓 女士任 该基 金的 基金 经理 。
30 、 《 汇添 富鑫 瑞债 券型 证 券投资 基金 基金 合同 》 于2016 年12 月 26 日 正式 生 效， 李 怀定 先
生和陆 文磊 先生 任该 基金 的基金 经理 。
31 、 《 汇添 富中 证环 境治 理 指数型 证券 投资 基金 （LOF ）基金 合同 》 于 2016 年 12 月 29 日正
式生效 ，赖 中立 先生 任该 基金 的 基金 经理 。
32 、 《 汇添 富中 证中 药指 数 型发起 式证 券投 资基 金（LOF ）基 金合 同》 于 2016 年 12 月 29 日
正式生 效， 过蓓 蓓女 士任 该基金 的基 金经 理。
33 、本 报告 期基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 的诉 讼。
本报告 期， 无涉 及基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)自 本基 金合 同 生效日 （2015 年 12 月 2 日）起 至本 报
告期末 ，为 本基 金进 行审 计。本 报告 期内 应支 付未 支付当 期审 计费 用为 人民 币玖万 元整 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 针 对中 国证 监会出 具的 责令 改正 措施 ， 以及 对相 关负 责人 的警 示， 本 基金 管 理
人高度 重视 ， 逐 一落 实各 项整改 要求 ， 针 对性 地制 定、 实 施整 改措 施， 进 一 步提升 了公 司内 部控
制和风 险管 理的 能力 。目 前本基 金管 理人 已完 成相 关整改 工作 。
本报告 期内 托管 人及 其高 级管理 人员 无受 稽查 或处 罚等情 况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东北证 券 2 1,588,927,806.22 17.63% 1,451,033.28 17.56% -
平安证 券 1 973,577,178.70 10.80% 887,220.46 10.73% -
东方证 券 2 930,395,912.28 10.33% 850,667.00 10.29% -
西南证 券 2 771,834,936.63 8.57% 706,076.14 8.54% - 汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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德邦证 券 1 632,310,608.17 7.02% 588,872.43 7.13% -
高华证 券 1 629,240,720.43 6.98% 573,427.05 6.94% -
中信证 券 2 583,746,831.33 6.48% 533,382.72 6.45% -
国泰君 安 2 372,598,311.72 4.13% 339,549.66 4.11% -
安信证 券 2 350,942,930.70 3.89% 322,226.12 3.90% -
光大证 券 1 331,716,335.70 3.68% 308,926.66 3.74% -
招商证 券 2 235,189,070.07 2.61% 214,328.48 2.59% -
华泰证 券 1 225,240,887.97 2.50% 209,766.06 2.54% -
新时代 证券 1 174,411,367.31 1.94% 162,426.63 1.97% -
长江证 券 1 163,669,217.48 1.82% 152,424.24 1.84% -
浙商证 券 1 163,300,016.86 1.81% 148,816.19 1.80% -
银河证 券 2 161,867,329.06 1.80% 148,131.94 1.79% -
兴业证 券 2 136,631,096.86 1.52% 125,038.51 1.51% -
中信建 投 1 118,536,038.78 1.32% 110,392.10 1.34% -
国金证 券 2 105,829,991.58 1.17% 96,666.60 1.17% -
首创证 券 1 92,268,205.93 1.02% 85,928.90 1.04% -
瑞银证 券 1 76,693,385.19 0.85% 71,424.78 0.86% -
海通证 券 1 53,252,658.28 0.59% 49,594.01 0.60% -
渤海证 券 1 51,459,774.42 0.57% 47,923.79 0.58% -
方正证 券 3 43,416,066.07 0.48% 39,565.17 0.48% -
上海证 券 1 23,744,192.44 0.26% 22,112.31 0.27% -
第一创 业 1 19,952,639.23 0.22% 18,581.93 0.22% -
申银万 国 2 316,417.50 0.00% 294.68 0.00% -
中金公 司 2 - - - - -
日信证 券 1 - - - - -
广发证 券 1 - - - - -
国元证 券 1 - - - - -
宏源证 券 1 - - - - - 汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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国联证 券 1 - - - - -
信达证 券 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
西部证 券 1 - - - - -
广州证 券 2 - - - - -
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
东北证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
东方证 券 - - 1,200,000,000.00 12.24% - -
西南证 券 - - - - - -
德邦证 券 10,125,411.10 92.16% 600,000,000.00 6.12% - -
高华证 券 - - - - - -
中信证 券 861,031.80 7.84% 600,000,000.00 6.12% - -
国泰君 安 - - - - - -
安信证 券 - - 3,200,000,000.00 32.65% - -
光大证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
新时代 证券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
浙商证 券 - - - - - -
银河证 券 - - - - - - 汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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兴业证 券 - - 900,000,000.00 9.18% - -
中信建 投 - - 1,600,000,000.00 16.33% - -
国金证 券 - - - - - -
首创证 券 - - 1,000,000,000.00 10.20% - -
瑞银证 券 - - 700,000,000.00 7.14% - -
海通证 券 - - - - - -
渤海证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
上海证 券 - - - - - -
第一创 业 - - - - - -
申银万 国 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
日信证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
国元证 券 - - - - - -
宏源证 券 - - - - - -
国联证 券 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
西部证 券 - - - - - -
广州证 券 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 单元 选择 和 成交量 的分 配工 作由 投资 研究部 统一 负责 组织 、协 调和监 督；
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例；
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% ；
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及 最 新的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据；
汇添富新兴消费股票 2016 年年 度报告 摘要
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（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批；
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于 合 同到 期前 一个
月完成 ；
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更情 况：
52 个 交易 单元 与汇 添富 均 衡增长 混合 型证 券投 资基 金、 汇 添富 国企 创新 增长 股票型 证券 投资 基金
共用。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2017 年 3 月 29 日
