汇 添 富 外 延增 长 主 题 股票 型 证 券 投资 基 金
2016 年 年度 报 告 摘要
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年3 月29 日 汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金 的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 汇添富 外延 增长 股票
基金主 代码 000925
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 12 月 8 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,659,770,134.62 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 采用 自下 而上 的投 资方法 ，以 基本 面分 析为 立
足点， 精选 外延 增长 主题 股票， 重点 挖掘 外延 式增 长
的投资 机会 ，在 科学 严格 管理风 险的 前提 下， 谋求 基
金资产 的中 长期 稳健 增值 。
投资策 略 本基金 为股 票型 基金 。投 资策略 主要 包括 资产 配置 策
略和个 股精 选策 略。 其中 ，资产 配置 策略 用于 确定 大
类资产 配置 比例 以有 效规 避系统 性风 险； 个股 精选 策
略用于 挖掘 通过 并购 重组 活动实 现企 业外 延式 增长 的
上市公 司。
业绩比 较基 准 沪深300 指数 ×80% + 中 债 综合指 数 × 20%
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中较 高预 期
风险、 较高 预期 收益 的品 种，其 预期 风险 收益 水平 高
于混合 型基 金、 债券 型基 金及货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人 汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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名称 汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李鹏 郭明
联系电 话 021-28932888 010-66105799
电子邮 箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.99fund.com
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 富城 路 99 号 震旦 国际大 楼 21 层 汇添 富基
金管理 股份 有限 公司
汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期间 数据 和指 标
2016 年 2015 年
2014 年12 月8 日(基
金合同 生效
日)-2014 年12 月31
日
本期已 实现 收益 -1,091,689,921.35 754,447,071.88 -20,421,462.62
本期利 润 -1,484,144,575.52 1,188,737,877.59 -72,698,424.81
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.3739 0.2587 -0.0134
本期基 金份 额净 值增 长率 -26.94% 44.78% -1.30%
3.1.2
期末 数据 和指 标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0937 0.1759 -0.0134
期末基 金资 产净 值 3,820,731,328.69 5,606,267,553.71 5,355,277,482.60
期末基 金份 额净 值 1.044 1.429 0.987
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -4.04% 0.94% 0.94% 0.58% -4.98% 0.36%
过去六 个月 -7.94% 0.99% 3.70% 0.61% -11.64% 0.38%
过去一 年 -26.94% 2.11% -9.08% 1.12% -17.86% 0.99% 汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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自基金 合同
生效日 起至
今
4.40% 2.85% 7.07% 1.62% -2.67% 1.23%
注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为2014 年12 月08 日 ，至 本报 告期 末未 满3 年。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本基 金建 仓期 为本 《 基金合 同 》 生 效之 日为2014 年12 月08 日 ， 截 至 本报告 期末 ， 基金 成
立未 满3 年 ； 本 基金 建仓 期为本 《基 金合 同》 生效 之日 （2014 年12 月 08 日） 起 6 个月 ， 建 仓
期结束 时各 项资 产配 置比 例符合 合同 规定 。
汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注：1 、本 基金 的《 基金 合 同》生 效日 为 2014 年 12 月 8 日 ，至 本报 告期 末未 满三年 。
2、合 同生 效当 年按 实际 存 续期计 算， 不按 整个 自然 年度进 行折 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注：本 基金 成立 于2014 年 12 月8 日，2014 、2015 、2016 年 度未 进行 利润 分 配。 汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司成 立 于2005 年2 月 ， 总部设 在上 海陆 家嘴 ， 公 司旗下 设立 了北
京、南方、 上海虹桥 机场 及成都四个 分公司， 以及 两个子公司 —汇添富 资产 管理(香港)有 限公司
(China Universal Asset Management (Hong Kong) Company Limited) 和汇添富资本管理有限 公
司。
汇添富是中国第 一批获 得 QDII 业务 资格、专户 业务 资格、设立海外 子公司并 且获得 RQFII
业务资 格的 基金 公司 ， 同 时是全 国社 会保 障基 金投 资管理 人， 基本 养老 保险 基金委 托投 资管 理人 。
截至目前，汇 添 富已经 构 建起公募、专 户、社保 基 金、养老金、 国际业务 等 投融资业务 以及互联
网金融 业务 协同 发展 的统 一的资 产管 理服 务平 台。
汇添富 始终 坚持 “ 以企 业 基本分 析为 立足 点, 挑选 高 质量的 证券 ， 把握 市场 脉 络， 做中 长期 投
资布局,以 获得 持续 稳定 增 长的较 高的 长期 投资 收益 ” 这一 长期 价值 投资 理念 ， 并在投 资研 究中 坚
定有效 地贯 彻和 执行 。2016 年 ，汇 添富 保持 了优 秀 的的投 资业 绩： 截 至 2016 年 年底 ，汇 添富 基
金旗下 权益 主动 管理 型基 金过 去 5 年 平均 收益 率139% ， 在 大型 基金 公司 中持 续排名 第一 （数 据来
源： 银 河证 券基 金研 究中 心） 。 优秀 的投 资业 绩获 得 了 行业 高度 认可 。2016 年 ， 公司 先后 获得 “年
度十大 明星 基金 公司 ”、 “五年 持续 回报 明星 基金 公司 ” 、 “ 金基 金 ?T OP 公司 ” 等 多项 荣誉 ； 汇
添富民 营活 力、 汇添 富价 值精选 、汇 添富 全额 宝获 得 “金 牛基 金 ” 大奖 。
2016 年， 汇 添富 基金 新 发16 只 基金， 包 括2 只 股票 型基金 ，5 只指 数基 金，3 只债券 型基 金，
4 只保本 基金 ，以及 2 只 混合型 基金 。其 中， 上海 国企 ETF 首 募规 模达 152 亿元， 位居 今年 所有
权益类 产品 发行 规模 首位 。 全年， 公司 公募 基金 产 品达 到 75 只， 涵 盖权 益、 固定收 益、 混合、 灵
活配置、指数 、货币基 金 等风险程度和 预期收益 从 高到低的 各类 产品，为 投 资者提供更 加全面的
资产配 置选 择。
2016 年， 汇添 富基 金在 规 范电子 商务 运作 的基 础上 ， 陆续 完成 安全 中心 体系 、 快捷 支付 渠道
及新版 手 机 APP 建设 ，加 强优化 客户 体验 ，提 升客 户服务 能力 。公 司电 子商 务平台 保有 规模 排 名
行业前 列。
2016 年， 汇添富基金 稳步 推行大机构战 略，截至年 底，公司机构 理财总部保 有规模达 2250
亿元。12 月， 公 司成 功竞 获基本 养老 保 险 基金 管理 人资格 ， 未 来将 为做 好做 大养老 金投 资业 务 而
努力。 汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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2016 年， 公司 积极 开展 渠 道销售 和培 训工 作。 优秀 的投资 业绩 、 专 业的 投顾 服务以 及良 好的
渠道维护口碑 带来 了汇 添 富品牌在渠道 影响力的 显 著提升。在传 统大中型 银 行和券商渠 道的基础
上， 公 司进 一步 拓展 了中 小型银 行及 券商 渠道 ， 助 力新基 金发 行。2016 年， 公司所 有新 发基 金 规
模在同 期同 类新 基金 中排 名均位 居前 列。 公司 大力 开展 “ 汇定 投 ? 汇添 富 ” 系 列定投 推广 活动 ， 营
销培训 活动 拓展 到银 行和 券商的 网点 、营 业部 ，全 力打造 汇添 富定 投品 牌。
2016 年， 汇添 富基 金继 续 提升客 户服 务能 力， 全方 位优化 客户 服务 体系 。 公 司通过 完善 大客
户平台建设， 搭建了囊 括 投顾式服务、 理财基金 、 高端客户、现 金宝的全 新 客服体系， 为公司各
项销售 业务 提供 全方 位支 持。
2016 年， 香 港子 公司 的国 际业务 取得 较大 进展 。 香 港子公 司顺 利成 为韩 国退 休教师 基 金 KTCU
选聘 的 A 股 投资 管理 人， 并获得 台湾 第一 金证 券投 资信托 股份 有限 公司 委任, 成为 其两 只公 募基
金的投 资顾 问。
2016 年， 公 司持 续加 强公 益事业 建设 ， 践行 企业 社 会责任 ， 公 益活动 影响 力 得到进 一步 提升 。
1 月， 公司 开展 第二 期 “ 添 富之爱 ”员 工与 贫困 地区 学生一 对一 结对 帮扶 认领 活动，160 名乡 村学
子与汇 添富 员工 完成 结对 。3 月 ， 南 京山 地马 拉松 通 过报名 筹款 为 “ 河流 ?孩子 ” 项目 筹得 善款 近
7 万元。5 月， 公司 员工 参 加 “一 个鸡 蛋的 暴走 ”筹 得善款 12 万元 。6 月 ，公 司首次 开展 海外 学
子支教 活动 ， 组 织优 秀中 国留学 生赴 宁夏 泾源 县兰 大庄添 富小 学， 开展 为期1 周的 公益 支教 活动 。
志愿者们充分 借鉴海外 教 学的授课方式 ，帮助乡 村 小学生打开视 野。8 月 ， 南方多省遭 遇严重洪
涝灾害 ， 公司 员工 自发 地 发起赈 灾捐 款 ， 成 功募 集 20 余万 元善 款 ， 全 部用 于为 受灾地 区学 校捐 赠
图书、 教学 和生 活用 品。10 月 ，上 海国 际马 拉松 赛 的 “全 马完 赛公 益捐 赠活 动 ” 累 计筹 集 17 万
善款。
2017 年是 实施 “十 三五 ” 规划的 重要 一年, 资 本市 场改革 进一 步深 化， 财富 管理行 业在 混业
竞争、互联网 金融、两 地 基金互认的多 重推动下 将 面临更大 的挑 战与机遇 。 汇添富基金 将始终坚
信长期的力量 ，拥抱变 革 、奋勇拼搏、 砥砺前行 ， 为筑造中国梦 添砖加瓦 ， 为成为中国 最优秀的
资产管 理公 司的 梦想 努力 奋斗！
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
韩贤旺
汇添富 外
延增长 主
2014 年12 月
8 日
- 18 年
国籍： 中国 。学 历： 复
旦大学 经济 学博 士。 相汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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题股票 基
金、汇 添
富均衡 增
长混合 基
金的基 金
经理， 首
席经济 学
家。
关业务 资格 ：证 券投 资
基金从 业资 格。 从业 经
历：曾 任君 安证 券有 限
责任公 司分 析师 、天 同
证券有 限责 任公 司研 究
所所长 助理 、行 业部 经
理、国 联安 基金 管理 有
限公司 研究 主管 、平 安
资产管 理有 限公 司股 票
研究主 管。2007 年5 月
加入汇 添富 基金 管理 股
份有限 公司 ，现 任首 席
经济学 家，2012 年3 月
2 日至2016 年8 月24 日
任汇添 富均 衡增 长混 合
基金的 基金 经理 ，2014
年12 月8 日 至今 任汇 添
富外延 增长 股票 基金 的
基金经 理。
李威
汇添富 国
企创新 股
票基金 的
基金经
理、汇 添
富外延 增
长股票 基
金的基 金
经理， 汇
添富可 转
换债券 基
2015 年1 月
29 日
- 7 年
国籍： 中国 。学 历： 清
华大学 工学 硕士 。相 关
业务资 格： 证券 投资 基
金从业 资格 。 从 业经 历：
2008 年 7 月加 入汇 添富
基金管 理股 份有 限公 司
任行业 分析 师，2015 年
1 月 29 日 至今 任汇 添富
外延增 长股 票基 金的 基
金经理 。2015 年5 月25
日至今 任汇 添富 可转 换汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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金、汇 添
富双利 债
券基金 、
汇添富 双
利增强 债
券基金 的
基金经 理
助理。
债券基 金、 汇添 富双 利
债券基 金、 汇添 富双 利
增强债 券基 金的 基金 经
理助理 ，2015 年7 月10
日至今 任汇 添富 国企 创
新股票 基金 的基 金经
理。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 本 基金 管 理人制 定了 《 汇
添富基 金管 理有 限公 司公 平交易 制度 》 ， 建立 了健 全 、 有 效的 公平 交易 制度 体 系， 覆盖 了全 部开 放
式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合；涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级
市场交易等投 资管理活 动 ；贯穿了授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估、 监督检查
等投资管理 活动的各 个环 节。具体控 制措施包 括： （1 ）在研究环 节，公司 建立 了统一的投 研平台
信息管理系统 ，公司内 外 部研究成果对 所有基金 经 理和投资经理 开放分享 。 同时，通过 投研团队
例会、投资研 究联席会 议 等投资研究交 流机制来 确 保各类投资组 合经理可 以 公平享有信 息获取机
会。 （2）在投 资环节， 公 司针对基金 、专户、 社保 、境外投资 分别设立 了投 资决策委员 会，各 委
员会根据各自 议事规则 分 别召开会议， 在其职责 范 围内独立行使 投资决策 权 。各投资组 合经理在汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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授权范围内根 据投资组 合 的风格和投资 策略，独 立 制定资产配置 计划和组 合 调整方案， 并严格执
行交易决策 规则，以 保证 各投资组合 交易决策 的客 观性和 独立 性。 （3）在 交 易环节，公 司实行 集
中交易 ， 所 有交 易执 行由 集中交 易室 负责 完成 。 投 资交易 系统 参数 设置 为公 平交易 模式 ， 按 照 “ 时
间优先、价格 优先、比 例 分配”的原则 执行交易 指 令。所有场外 交易执行 亦 由集中交易 室处理，
严格按照各 组合事先 提交 的价格、数 量进行分 配， 确保交易的 公平性。 （4 ） 在交易监控 环节， 公
司通过日常监 控分析、 投 资交易监控报 告、专项 稽 核等形式，对 投资交易 全 过程实施监 督，对包
括利益输送在 内的各类 异 常交易行为进 行核查。 核 查的范围包括 不同时间 窗 口下的同向 交易、反
向交易、交 易价差、 收益 率差异、场 外交易分 配、 场外议价 公 允性等等。 （5 ）在报告分 析方面 ，
公司按 季度 和年 度编 制公 平交易 分析 报告 ， 并由 投 资组合 经理 、 督察 长 、 总 经理审 核签 署 。 同 时，
投资组 合的 定期 报告 还将 就公平 交易 执行 情况 做专 项说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ，本基金管理 人持续完 善 公司投资交易 业
务流程和公平 交易制度 ， 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易风险控 制体系由
投资、研究、 交易、清 算 ，以及稽核监 察等相关 部 门组成，各部 门各司其 职 ，对投资交 易行为进
行事前 、事 中和 事后 全程 嵌入式 的风 险管 控， 确保 公平交 易制 度的 执行 和 实 现。
报告期内，公 司对旗下 所 有投资组合之 间的收益 率 差异、分投资 类别（股 票 、债券）的收 益
率差异 进行 了分 析， 并采 集连续 四个 季度 期间 内、 不同时 间窗 口下 （日 内、3 日、5 日 ） 同 向交 易
的样本 ，根 据 95% 置信 区 间下差 价率 的 T 检验 显著 程度、 差价 率均 值是 否小 于 1% 、 同向 交易 占优
比等方 面进 行综 合分 析， 未发现 旗下 投资 组合 之间 存在利 益输 送情 况。
通过投资交易 监控、交 易 数据分析以及 专项稽核 检 查，本基金管 理人未发 现 任何违反公平 交
易的行 为。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 总成 交量 5% 的 交 易 次数
为10 次， 均是 因为 投资 策 略原因 ，并 经过 公司 内部 风控审 核。 经检 查和 分析 未发现 异常 情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年A 股市 场经 历了 第 一周的 系统 性暴 跌之 后， 全年走 出了 风格 严重 分化 、 价值 股回 归的汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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态势。 全年 上证 指数 下跌 12.31% ，沪 深 300 下跌 11.28% ， 深圳 成指 下跌 19.64% ，中 小板 指数 下
跌22.89% ， 创 业板 指数 下 跌 27.71% 。 证 监会 从年 初 开始加 大资 本市 场的 规范 工作 ， 重 组并 购乱 象
成为整治的重 点，外延 增 长的投资难度 不断加大 ， 可操作空间也 逐步被压 缩 ，成功的案 例更加注
重收购 的行 业属 性和 收购 标的质 量， 更加 需要 基本 面的支 撑。
本基金年初对 二级市场 外 延增长投资环 境的变化 准 备不够充分， 一定程度 上 受到了过去几 年
市场主流运 行 模式的惯 性 影响，导致投 资略显被 动 。从二季度开 始，本基 金 加大了投资 标的梳理
和自下而上研 究，对组 合 持仓逐步调整 ，把选股 的 重点逐步从重 组并购公 告 公布转移到 重组并购
成功之后的成 长，这样 虽 然降低了预期 收益率， 但 是也有利于整 体风险的 控 制。随着定 增和重组
并购等政策不 断收紧， 本 基金下半年的 策略主要 是 防御，并适度 加大重组 并 购标的逆向 投资的机
会。总结下来 主要问题 是 仓位要求下行 业配置和 个 股选择做得不 够理想： 基 金最低仓位 是 80% ，
主要通过组合 的结构来 控 制，由于过度 专注于重 组 个股，风格资 产和行业 配 置相对不均 衡，造成
组合行 业系 统性风 险 暴露 控制得 不理 想。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2016 年业 绩比 较基 准涨 幅 为-9.08% ， 本基 金的 业绩 表现为 下 跌26.94% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2017 年， 上半 年国 内 经济惯 性较 好， 地产 投资 趋缓， 政府 以 PPP 等 财政 刺激手 段稳 增长 ，
下半年经济逐 步趋稳； 海 外发达国家经 济温和恢 复 ，主要变数是 美国新一 届 政府的对外 经济政策
可预测性比较 低带来的 风 险。我们判断 上中游库 存 偏低带来的补 库存因素 依 然可以支撑 商品价格
和带来 中间 制造 业的 阶段 性复苏 持 续1-2 个季 度。
我们认 为2017 年是 股市 承 上启下 的一 年， 经历 一年 半的调 整和 规范 ， 市 场到 了重新 启程 进入
新的良性循环 的状态。 展 望未来，结构 性分化依 然 存在，下跌过 程中选择 优 质成长股和 细分市场
供求改善的有 估值优势 的 价值股。在成 长类 资产 和 价值类资产之 间寻找平 衡 ，适度控制 仓位，精
选个股 和投 资主 题， 兼顾 组合的 稳定 性和 波动 可控 性。 重 点关 注的 投资 机会 的行业 包括 消费 升级 、
技术创 新、 先进 制造 、新 能源环 保、 医疗 健康 五个 领域。
随着一级市场 的重心从 重 组并购和定增 转移到新 股 发行，外延增 长投资机 会 的要求也进一 步
严格 ， 更 加需 要基 本面 研 究。 本基 金结 合行 业因 素 重点布 局三 类外 延增 长机 会： 一是 价值 类资 产，
回避产能过剩 的行业， 优 先考虑成长确 定估值低 的 稳定类蓝筹板 块中资产 。 二是适度聚 焦以技术
创新为代表的 真正成长 类 资产，重点关 注商业模 式 和管理层素质 ，自下而 上 优中选优， 结合成长
性和估值，避 免没有基 本 面支撑的泡沫 ；三是选 择 国家支持的军 工、环保 新 能源、基础 设施建设汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
第 14 页 共 46 页
等行业 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完成估值 后，经本 基 金托管人复核 无误后由 本 基金管理人对 外公布。 月 末、年中和 年末估值
复核与 基金 会计 账务 的核 对同时 进行 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资 研究部 、 固定收益部、 集
中交易室、基 金营运部 和 稽核监察部人 员及基金 经 理等组成了估 值委员会 ， 负责研究、 指导基金
估值业务。估 值委员会 成 员均为公司各 部门人员 ， 均具有基金从 业资格、 专 业胜任能力 和相关工
作经历，且之 间不存在 任 何重大利益冲 突。基金 经 理作为公司估 值委员会 的 成员，不介 入基金日
常估值业务， 但应参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资品 种的估值 调 整影响，并 有权表决
有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限制 ，保证基 金 估值的公平 、合理，
保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
报告期内，本 基金与中 央 国债登记结算 有限责 任 公 司根据《中债 收益率曲 线 和中债估值最 终
用户服 务协 议》 而取 得中 债估值 服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：在符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金每 年 收益分配次数 最
多为 12 次， 每份 基金 份额 每次收 益分 配比 例不 得低 于收益 分配 基准 日每 份基 金份额 该次 可供 分 配
利润 的10% ，若 《基 金合 同》生 效不 满 3 个 月可 不 进行收 益分 配。
本 基金 本报 告期 内未 进行利 润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
第 15 页 共 46 页
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对汇添富 外延增长 主 题股票型证券 投资基金 的 托管过程中， 严
格遵守《证券 投资基金 法 》及其他法律 法规和基 金 合同的有关规 定，不存 在 任何损害基 金份额持
有人利 益的 行为 ，完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 汇添富外 延 增长主题股票 型证券投 资 基金的管理人 ——汇添 富 基金管理股份 有
限公司在汇添 富外延增 长 主题股票型证 券投资基 金 的投资运作、 基金资产 净 值计算、基 金份额申
购赎回价格计 算、基金 费 用开支等问题 上，不存 在 任何损害基金 份额持有 人 利益的行为 ，在各重
要方面的运作 严格按照 基 金合同的规定 进行。本 报 告期内，汇添 富外延增 长 主题股票型 证券投资
基金未 进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理股份有 限公司编 制 和披露的汇添 富外延增 长 主题股票型证 券
投资基 金2016 年年 度报 告 中财务 指标 、 净值 表现 、 利润分 配情 况 、 财 务会 计 报告 、 投 资组 合报 告
等内容 进行 了核 查， 以上 内容真 实、 准确 和完 整。 汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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§6 审计报 告
本报 告期的基 金财务 会 计报告经安 永华明会 计 师事务所（特 殊普通合 伙 ）审计，注册 会计师
陈露 、 蔺 育化 于 2017 年 3 月 28 日签 字出 具了 安永 华 明 （2017 ） 审 字 第60466941_B51 号标 准无 保
留意见 的审 计报 告。 投资 者可通 过年 度报 告正 文查 看审计 报告 全文 。 汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富外 延增 长主题 股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2016 年12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 349,183,139.24 1,059,975,815.96
结算备 付金 10,987,746.87 9,536,570.58
存出保 证金 1,351,166.08 3,628,871.59
交易性 金融 资产 3,471,432,224.87 4,578,099,849.39
其中： 股票 投资 3,471,432,224.87 4,578,099,849.39
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 8,323,114.95 36,158,220.27
应收利 息 76,579.73 174,616.18
应收股 利 - -
应收申 购款 313,451.31 9,809,264.80
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 3,841,667,423.05 5,697,383,208.77
负债和所有者权益
本期末
2016 年12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日 汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 8,383,362.89 59,464,774.86
应付赎 回款 1,527,537.25 17,441,390.18
应付管 理人 报酬 4,946,600.42 7,495,661.17
应付托 管费 824,433.41 1,249,276.86
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 4,864,138.78 5,047,492.04
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 390,021.61 417,059.95
负债合 计 20,936,094.36 91,115,655.06
所有者权益：
实收基 金 3,659,770,134.62 3,923,607,680.69
未分配 利润 160,961,194.07 1,682,659,873.02
所有者 权益 合计 3,820,731,328.69 5,606,267,553.71
负债和 所有 者权 益总 计 3,841,667,423.05 5,697,383,208.77
注： 报 告截 止 日2016 年12 月31 日 ， 基 金份 额净 值1.044 元 ， 基 金份 额总 额3,659,770,134.62
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富外 延增 长主题 股票 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 本期 上年度可比期间 汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
一、收入 -1,377,969,926.18 1,356,704,533.66
1.利息 收入 4,393,944.93 12,408,126.64
其中： 存款 利息 收入 4,393,944.93 7,299,505.31
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 5,108,621.33
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -996,744,088.16 750,985,910.95
其中： 股票 投资 收益 -1,003,731,118.51 742,869,941.14
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 6,987,030.35 8,115,969.81
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-392,454,654.17 434,290,805.71
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 6,834,871.22 159,019,690.36
减： 二、费用 106,174,649.34 167,966,656.07
1．管 理人 报酬 65,512,996.33 96,852,556.92
2．托 管费 10,918,832.68 16,142,092.76
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 29,314,378.34 54,557,232.03
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 428,441.99 414,774.36 汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
-1,484,144,575.52 1,188,737,877.59
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富外 延增 长主题 股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
3,923,607,680.69 1,682,659,873.02 5,606,267,553.71
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -1,484,144,575.52 -1,484,144,575.52
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-263,837,546.07 -37,554,103.43 -301,391,649.50
其中：1. 基 金申 购款 1,402,060,851.29 148,999,645.66 1,551,060,496.95
2. 基金 赎回 款 -1,665,898,397.36 -186,553,749.09 -1,852,452,146.45
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
3,659,770,134.62 160,961,194.07 3,820,731,328.69
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日 汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
5,427,975,907.41 -72,698,424.81 5,355,277,482.60
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 1,188,737,877.59 1,188,737,877.59
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-1,504,368,226.72 566,620,420.24 -937,747,806.48
其中：1. 基 金申 购款 16,452,111,773.91 11,184,066,260.00 27,636,178,033.91
2. 基金 赎回 款 -17,956,480,000.63 -10,617,445,839.76 -28,573,925,840.39
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
3,923,607,680.69 1,682,659,873.02 5,606,267,553.71
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 张晖______
______ 李骁______
____ 韩从 慧____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
汇添富外延增 长主题股 票 型证券投资基 金(以下简 称 “本基金”) ，系经中 国证 券监督管理 委
员会 （ 以下 简称 “中 国证 监会 ” ） 证 监许 可[2014]1237 号 文 《 关于 核准 汇添 富外延 增长 主题 股票
型证券投资基 金募集的 批 复》的核准， 由基金管 理 人汇添富基金 管理股份 有 限公司向社 会公开发
行募集 ， 基 金合 同于2014 年 12 月8 日正 式生 效， 首 次设立 募集 规模 为 5,427,975,907.41 份 基金
份额。本基金 为契约型 开 放式，存续期 限不定。 本 基金的基金管 理人与注 册 登记机构均 为汇添富汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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基金管 理股 份有 限公 司， 基金托 管人 为中 国工 商银 行股份 有限 公司 。
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融 工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 含中 小板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 债券 、 货币 市场 工具、 股指 期 货、 权 证、 资 产支 持
证券、银行存 款以及法 律 法规或中国证 监会允许 基 金投资的其他 金融工具 （ 但须符合中 国证监会
相关规 定） 。本 基金 采用 自 下而上 的投 资方 法， 以基 本面分 析为 立足 点， 精选 外延增 长主 题股 票，
重点挖掘外延 式增长的 投 资机会，在科 学严格管 理 风险的前提下 ，谋求基 金 资产的中长 期稳健增
值。业 绩比 较基 准： 沪 深300 指数 × 80%+ 中债 综合 指数 × 20% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计准则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 的 《证券投资 基金会计
核算业 务指 引》 、 中 国证 监 会制定 的 《关 于进 一步 规 范证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 、 《关 于
证券投资基 金执行<企 业会 计准则>估值 业务及份 额净 值计价有关 事项的通 知》 、 《证券投资 基金信
息披露 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则》 第 2 号《 年度 报告的 内容 与格 式》、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露 XBRL 模板第 3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 、 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2016 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2016 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
7.4.4.1 会 计政 策变更 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策与最 近一 期年 度报 告相 一致 。
7.4.4.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.4.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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7.4.5 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
7.4.6.2 营 业税 、增 值税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 ；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展 的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务 、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财政部 、 国家税务总 局财税[2017]2 号文《关 于资管产品增 值税政策有 关问题的补充 通
知》 的 规定 ，2017 年7 月1 日 （ 含） 以后 ， 资 管产 品 运营过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 以资 管
产品管 理人 为增 值税 纳税 人， 按 照现 行规 定缴 纳增 值税。 对资 管产 品在2017 年7 月1 日 前运 营过汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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程中发生的增 值税应税 行 为，未缴纳增 值税的， 不 再缴纳；已缴 纳增值税 的 ，已纳税额 从资管产
品管理 人以 后月 份的 增值 税应纳 税额 中抵 减。
7.4.6.3 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规 定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.4 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对 价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个月 ） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根 据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
第 25 页 共 46 页
7.4.6 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构、注 册登 记机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
上海上 报资 产管 理有 限公 司（注 ） 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理 （香 港） 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 施加 重大 影响 的联营 企业
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
上海菁 聚金 投资 管理 合伙 企业 （ 有限 合伙 ） 基金管 理人 的股 东
注： 汇 添富 基金 管理 股份 有限公 司 2016 年第 二次 股 东大会 审议 通过 ， 并 经中 国证券 监督 管理 委员
会批复核准， 汇添富基 金 管理股份有限 公司的股 东 文汇新民联合 报业集团 已 变更为上海 上报资产
管理有 限公 司。 汇添 富基 金管理 股份 有限 公司 已 于 2016 年 8 月 13 日 就上 述 股东变 更事 项进 行公
告。
7.4.7 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.7.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.7.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东方证 券股
份有限 公司
6,083,815,900.70 31.12% 10,329,472,277.66 28.28%
7.4.7.1.2 债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。 汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
第 26 页 共 46 页
7.4.7.1.3 债 券回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
东方证 券股
份有限 公司
- - 2,700,000,000.00 26.46%
注：本 基金 本报 告期 未通 过关联 方交 易单 元进 行债 券回购 交易 。
7.4.7.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.7.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证 券股
份有限 公司
5,585,623.05 31.17% 1,176,130.47 24.18%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证 券股
份有限 公司
9,272,846.42 28.22% 510,130.40 10.11%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 、经手费
和由券商承担 的证券结 算 风险基金后的 净额列示 。 该类佣金协议 的服务范 围 还包括佣金 收取方为
本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。 汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
第 27 页 共 46 页
7.4.7.2 关 联方 报酬
7.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
65,512,996.33 96,852,556.92
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
26,068,259.53 47,314,971.03
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.5% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E×1 .5%/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计提， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 托管人根 据 基金管理人 的授权委
托书， 于次 月 前 2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、休 息 日
或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 法定 节假 日、休 息日 结束 之日 起 2 个工作 日内 或不 可 抗
力情形 消除 之日 起2 个工 作日内 支付 。
7.4.7.2.2 基 金托 管 费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
10,918,832.68 16,142,092.76
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计提， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 托管人根 据 基金管理人 的授权委汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
第 28 页 共 46 页
托书， 于次 月 前 2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。 若遇 法定节 假日 、休 息 日
或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ，顺 延至 法定 节假 日、休 息日 结束 之日 起 2 个工作 日内 或不 可 抗
力情形 消除 之日 起2 个工 作日内 支付 。
7.4.7.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
7.4.7.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.7.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期及 上年 度可 比期 间未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.4.7.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
7.4.7.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银
行股份 有限
公司
349,183,139.24 4,222,089.18 1,059,975,815.96 6,697,088.46
注：除上表列 示的金额 外 ，本基金的证 券交易结 算 资金通过托管 银行备付 金 账户转存于 中国证券
登记结 算有 限责 任公 司， 2016 年 度获 得的 利息 收入 为 人民 币133,866.36 元(2015 年度 获得 利息 收
入为人 民 币 462,818.01 元)，2016 年末 结算 备付 金 余额为 人民 币 10,987,746.87 元(2015 年末 ：
人民 币9,536,570.58 元) 。
7.4.7.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
7.4.8 期 末（ 2016 年 12 月 31 日 ） 本基 金持 有的流 通受 限证券
7.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元 汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
601375
中原
证券
2016 年
12 月20
日
2017
年1 月
3 日
新股未
上市
4.00 4.00 26,695 106,780.00 106,780.00 -
603228
景旺
电子
2016 年
12 月28
日
2017
年1 月
6 日
新股未
上市
23.16 23.16 3,491 80,851.56 80,851.56 -
603877
太平
鸟
2016 年
12 月29
日
2017
年1 月
9 日
新股未
上市
21.30 21.30 3,180 67,734.00 67,734.00 -
300583
赛托
生物
2016 年
12 月29
日
2017
年1 月
6 日
新股未
上市
40.29 40.29 1,582 63,738.78 63,738.78 -
603689
皖天
然气
2016 年
12 月30
日
2017
年1 月
10 日
新股未
上市
7.87 7.87 4,818 37,917.66 37,917.66 -
603035
常熟
汽饰
2016 年
12 月27
日
2017
年1 月
5 日
新股未
上市
10.44 10.44 2,316 24,179.04 24,179.04 -
603266
天龙
股份
2016 年
12 月30
日
2017
年1 月
10 日
新股未
上市
14.63 14.63 1,562 22,852.06 22,852.06 -
300587
天铁
股份
2016 年
12 月28
日
2017
年1 月
5 日
新股未
上市
14.11 14.11 1,438 20,290.18 20,290.18 -
002840
华统
股份
2016 年
12 月29
2017
年1 月
新股未
上市
6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 - 汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
第 30 页 共 46 页
日 10 日
002838
道恩
股份
2016 年
12 月28
日
2017
年1 月
6 日
新股未
上市
15.28 15.28 681 10,405.68 10,405.68 -
603186
华正
新材
2016 年
12 月26
日
2017
年1 月
3 日
新股未
上市
5.37 5.37 1,874 10,063.38 10,063.38 -
300586
美联
新材
2016 年
12 月26
日
2017
年1 月
4 日
新股未
上市
9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80 -
300591
万里
马
2016 年
12 月30
日
2017
年1 月
10 日
新股未
上市
3.07 3.07 2,396 7,355.72 7,355.72 -
300588
熙菱
信息
2016 年
12 月27
日
2017
年1 月
5 日
新股未
上市
4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20 -
7.4.8.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量 （股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300088 长信科
技
2016 年
9 月 12
日
重大资
产重组
15.80 - - 3,999,979 57,236,673.10 63,199,668.20 -
002316 键桥通
讯
2016 年
11 月10
重大资
产重组
13.65 - - 4,000,000 59,030,440.21 54,600,000.00 - 汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
第 31 页 共 46 页
日
000903 云内动
力
2016 年
12 月22
日
重大资
产重组
8.76 2017 年 3
月23 日
9.64 6,137,077 52,228,485.75 53,760,794.52 -
600406 国电南
瑞
2016 年
12 月29
日
重大事
项停牌
16.63 - - 3,000,000 46,730,094.38 49,890,000.00 -
601168 西部矿
业
2016 年
12 月19
日
重大资
产重组
7.83 - - 4,999,972 41,300,837.31 39,149,780.76 -
002159 三特索
道
2016 年
12 月29
日
重大资
产重组
32.00 2017 年 1
月 6 日
31.60 1,000,062 26,049,016.28 32,001,984.00 -
300323 华灿光
电
2016 年
4 月 18
日
重大资
产重组
8.99 2017 年 1
月 9 日
8.65 100,000 827,760.00 899,000.00 -
7.4.8.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.8.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2016 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回
购证券 款余 额。
7.4.8.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2016 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖 出回
购证券 款余 额。
7.4.9 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.14.1 公允 价值
7.4.14.1.1 不 以公 允价 值 计量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
第 32 页 共 46 页
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.14.1.2 以 公允 价值 计 量的金 融工 具
7.4.14.1.2.1 各层 次金 融 工具公 允价 值
于2016 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币3,177,450,774.63 元， 属于第 二层 次的 余额 为人 民币293,981,450.24
元 ， 无 划 分 为 第 三 层 次 的 余 额（于 2015 年 12 月 31 日 ， 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币
4,188,206,232.10 元， 属 于第二 层次 的余 额为 人民 币 389,893,617.29 元 ， 无划分 为第 三层 次的
余额） 。
7.4.14.1.2.2 公允 价值 所 属层次 间的 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌、交易 不活跃、 或 属于非公开发 行
等情况，本基 金分别于 停 牌日至交易恢 复活跃日 期 间、交易不活 跃期间及 限 售期间不将 相关股票
和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不可 观察输入 值 对于公允价 值的影响
程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 或第三 层次 。
7.4.14.1.2.3 第三 层次 公 允价值 余额 和本 期变 动金 额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期未 发
生变动 。
7.4.14.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 重大 承诺 事项。
7.4.14.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2017 年3 月28 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。 汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 3,471,432,224.87 90.36
其中： 股票 3,471,432,224.87 90.36
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 360,170,886.11 9.38
7 其他各 项资 产 10,064,312.07 0.26
8 合计 3,841,667,423.05 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 101,677,004.76 2.66
C
制造业 1,874,960,254.05 49.07
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
53,693,748.70 1.41 汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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E
建筑业 391,284,569.80 10.24
F
批发和 零售 业 220,609,946.46 5.77
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
544,522,424.58 14.25
J
金融业 106,780.00 0.00
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 100,099,170.60 2.62
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 145,723,348.64 3.81
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 15,557,743.88 0.41
S
综合 23,197,233.40 0.61
合计 3,471,432,224.87 90.86
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 有港股 通投 资股 票。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300136 信维通 信 5,999,980 170,999,430.00 4.48
2 600820 隧道股 份 12,999,895 143,128,843.95 3.75
3 300340 科恒股 份 2,200,078 116,846,142.58 3.06 汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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4 603869 北部湾 旅 4,000,048 113,721,364.64 2.98
5 300467 迅游科 技 2,591,593 113,511,773.40 2.97
6 600491 龙元建 设 8,998,013 103,837,070.02 2.72
7 002712 思美传 媒 3,499,971 100,099,170.60 2.62
8 002094 青岛金 王 3,280,063 98,401,890.00 2.58
9 600502 安徽水 利 8,506,320 84,893,073.60 2.22
10 600885 宏发股 份 2,605,867 83,257,450.65 2.18
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 公 司 网 站
www.99fund.com 的 年度 报 告正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002273 水晶光 电 266,112,009.51 4.75
2 300467 迅游科 技 206,486,567.22 3.68
3 300033 同花顺 154,247,990.86 2.75
4 002655 共达电 声 147,954,989.47 2.64
5 300136 信维通 信 144,152,334.88 2.57
6 002236 大华股 份 142,659,495.53 2.54
7 300340 科恒股 份 136,390,356.53 2.43
8 600820 隧道股 份 134,561,373.03 2.40
9 603869 北部湾 旅 127,737,364.39 2.28
10 300061 康耐特 125,718,621.76 2.24
11 300383 光环新 网 112,837,683.82 2.01
12 600570 恒生电 子 112,384,922.46 2.00
13 600406 国电南 瑞 110,778,277.30 1.98 汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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14 000831 *ST 五稀 110,134,937.84 1.96
15 000603 盛达矿 业 101,353,437.12 1.81
16 002241 歌尔股 份 100,668,920.95 1.80
17 601186 中国铁 建 95,510,968.94 1.70
18 002286 保龄宝 95,446,198.42 1.70
19 002677 浙江美 大 95,398,771.64 1.70
20 002758 华通医 药 94,884,205.63 1.69
注：本 项“ 买入 金额 ”按 买入成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300168 万达信 息 276,523,235.15 4.93
2 300016 北陆药 业 267,002,129.02 4.76
3 002273 水晶光 电 240,150,583.42 4.28
4 300383 光环新 网 233,140,671.13 4.16
5 300166 东方国 信 179,376,746.90 3.20
6 000158 常山股 份 170,317,335.05 3.04
7 600536 中国软 件 169,949,779.59 3.03
8 002555 三七互 娱 153,390,131.40 2.74
9 002113 天润数 娱 131,012,001.46 2.34
10 300339 润和软 件 127,178,597.98 2.27
11 300033 同花顺 123,947,975.84 2.21
12 002175 东方网 络 119,557,602.83 2.13
13 600446 金证股 份 115,630,702.06 2.06
14 600090 同济堂 111,340,564.42 1.99
15 300061 康耐特 110,704,709.56 1.97
16 002236 大华股 份 110,139,236.40 1.96 汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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17 000892 星美联 合 105,816,150.53 1.89
18 002368 太极股 份 104,259,030.99 1.86
19 002425 凯撒文 化 104,042,535.40 1.86
20 300147 香雪制 药 97,193,823.64 1.73
注：本 项“ 卖出 金额 ”按 卖出成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 9,999,076,009.70
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 9,659,557,951.93
注：本 项“ 买入 股票 成本 ”和“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成交 金额 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：报 告期 末本 基金 无股 指期货 持仓 。
汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1
报告期内本基金投资 的前 十名证券的发行主体 没有 被监管部门立案调查， 或 在报告编制日前
一年内受到公开谴责 、处 罚的情形。
8.11.2
本基金投资的前十名 股票 没有超出基金合同规 定的 备选股票库。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,351,166.08
2 应收证 券清 算款 8,323,114.95
3 应收股 利 -
4 应收利 息 76,579.73
5 应收申 购款 313,451.31
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,064,312.07
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 存在 流通 受限 的情况 。
8.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无 汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
133,853 27,341.71 4,546,690.67 0.12% 3,655,223,443.95 99.88%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
329,941.70 0.01%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年 12 月8 日 ） 基金 份额 总额
5,427,975,907.41
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,923,607,680.69
本报告 期基 金总 申购 份额 1,402,060,851.29
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 1,665,898,397.36
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,659,770,134.62
注：表 内“ 总申 购份 额” 含红利 再投 、转 换入 份额 ； “总赎 回份 额” 含转 换出 份额 汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 2016 年 1 月 14 日公 告， 陈晓 翔先 生 不再担 任汇 添富 价值 精选 混合型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 由劳 杰男先 生单 独管 理该 基金 。
2 、 《汇 添富 中证 精准 医疗 主题指 数型 发起 式证 券投 资基金 （LOF） 基金 合同 》 于 2016 年1 月
21 日 正式 生效 ，吴 振翔 先 生任该 基金 的基 金经 理。
3 、 《汇 添富 盈鑫 保本 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2016 年3 月11 日正 式生效 ， 何 旻 先
生和李 怀定 先生 任该 基金 的基金 经理 。
4 、基 金管 理人 于 2016 年 3 月 12 日 公告 ，增 聘马 翔 先生担 任汇 添富 民营 活力 混合型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 同时 ，朱晓 亮先 生不 再担 任该 基金的 基金 经理 。
5 、 《 汇添 富稳 健添 利定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2016 年 3 月16 日 正式 生效，
曾刚先 生和 李怀 定先 生任 该基金 的基 金经 理。
6 、基 金管 理人2016 年4 月2 日 公告 ，陈 灿辉 先生 不再担 任副 总经 理。
7 、 基 金管 理 人2016 年4 月 9 日 公告 ， 增聘 胡昕 炜 先生担 任汇 添富 消费 行业 混合型 证券 投资
基金的 基金 经理 ，同 时， 朱晓亮 先生 不再 担任 该基 金的基 金经 理。
8 、 《汇 添富 盈安 保本 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2016 年4 月19 日正 式生效 ， 曾 刚 先
生和吴 江宏 先生 任该 基金 的基金 经理 。
9 、 《 汇添 富多 策略 定 期 开 放灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金基 金合 同 》 于 2016 年6 月3
日正式 生效 ，赵 鹏飞 先生 任该基 金的 基金 经理 。
10 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘徐 寅 喆女士 担任 汇添 富全 额宝 货币市 场基 金的
基金经 理， 同时 ，汤 丛珊 女士不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
11 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘蒋 文 玲女士 担任 汇添 富实 业债 债券型 证券 投资
基金的 基金 经理 ，与 曾刚 先生共 同管 理该 基金。
12 、 基金 管理 人2016 年 6 月 8 日 公告 ， 增聘 蒋文 玲 女士担 任汇 添富 理 财60 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 同时 ，汤丛 珊女 士不 再担 任该 基金 的 基金 经理 。
13 、 基金 管理 人2016 年 6 月 8 日 公告 ， 增聘 蒋文 玲 女士担 任汇 添富 理 财30 天 债券型 证券 投汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
第 42 页 共 46 页
资基金 的基 金经 理， 同时 ，汤丛 珊女 士不 再担 任该 基金的 基金 经理 。
14 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘蒋 文 玲女士 担任 汇添 富添 富通 货币市 场基 金的
基金经 理， 同时 ，汤 丛珊 女士不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
15 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘蒋 文 玲女士 担任 汇添 富货 币市 场 基金 的基 金经
理，同 时， 汤丛 珊女 士不 再担任 该基 金的 基金 经理 。
16 、 基金 管理 人2016 年 7 月 14 日公 告， 赖中 立不 再 担任汇 添富 香港 优势 精选 混合 型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 由倪 健先生 单独 管理 该基 金。
17 、 《 汇添 富沪 港深 新价 值 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2016 年 7 月 27 日正式 生效 ，
顾耀强 先生 和赵 鹏程 先生 任该基 金的 基金 经理 。
18 、 《 中证 上海 国企 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 合同》 于 2016 年 7 月 28 日正式 生效 ，
吴振翔 先生 任该 基金 的基 金经理 。
19 、基 金管 理人 于 2016 年 8 月 2 日公 告， 增聘 佘 中强先 生担 任汇 添富 沪港 深 新价 值股 票 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，与顾 耀强 先生 、赵 鹏程 先生共 同管 理该 基金 。
20 、 《 汇添 富盈 稳保 本混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2016 年8 月3 日正 式 生效， 曾刚 先
生和吴 江宏 先生 任该 基金 的基金 经理 。
21 、基 金管 理人 于 2016 年 8 月 9 日公 告， 增聘 楚 天舒女 士担 任中 证上 海国 企交易 型开 放 式
指数证 券投 资基 金的 基金 经理， 与吴 振翔 先生 共同 管理该 基金 。
22 、 基金 管理 人于2016 年8 月25 日公 告， 增聘 佘 中强先 生担 任汇 添富 均衡 增长混 合型 证 券
投资基 金的 基金 经理 ， 同 时， 韩贤 旺先 生 、 顾 耀强 先 生和叶 从飞 先生 不再 担任 该基金 的基 金经 理 。
23 、 《 中证 上海 国企 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金合 同》 于 2016 年 9 月 18
日正式 生效 ，楚 天舒 女士 任该基 金的 基金 经理 。
24 、 《 汇添 富保 鑫保 本混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2016 年 9 月 29 日正 式生效 ，曾 刚
先生和 吴江 宏先 生任 该基 金的基 金经 理。
25 、 基金 管理 人于2016 年11 月2 日公 告， 刘闯 先 生不再 担任 汇添 富医 药保 健混合 型证 券 投
资基金 的基 金经 理， 由周 睿先生 单独 管理 该基 金。
26 、 《 汇添 富长 添利 定期 开 放债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2016 年 12 月6 日正 式生 效，
曾刚先 生和 李怀 定先 生任 该基金 的基 金 经 理。
27 、 《 汇添 富新 睿精 选灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2016 年 12 月 21 日正 式生
效，李 怀定 先生 任该 基金 的基金 经理 。
28 、 《 汇添 富中 证互 联网 医 疗主题 指数 型发 起式 证券 投资基 金（LOF ）基 金合 同 》于 2016 年汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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12 月 22 日 正式 生效 ，吴 振翔先 生任 该基 金的 基金 经理。
29 、 《 汇添 富中 证生 物科 技 主题指 数型 发起 式证 券投 资基金 （LOF ） 基金 合同 》 于 2016 年 12
月22 日正 式生 效， 过蓓 蓓 女士任 该基 金的 基金 经理 。
30 、 《 汇添 富鑫 瑞债 券型 证 券投资 基金 基金 合同 》 于2016 年12 月 26 日 正式 生 效， 李 怀定 先
生和陆 文磊 先生 任该 基金 的基金 经理 。
31 、 《 汇添 富中 证环 境治 理 指数型 证券 投资 基金 （LOF ）基金 合同 》 于 2016 年 12 月 29 日正
式生效 ，赖 中立 先生 任该 基金的 基金 经理 。
32 、 《 汇添 富中 证中 药指 数 型发起 式证 券投 资基 金（LOF ）基 金合 同》 于 2016 年 12 月 29 日
正式生 效， 过蓓 蓓女 士任 该基金 的基 金经 理。
33 、本 报告 期基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 的诉 讼。
本报告 期， 无涉 及基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)自 本基 金合 同 生效日 （2014 年 12 月 8 日）起 至本 报
告期末 ，为 本基 金进 行审 计。本 报告 期内 应支 付未 支付当 期审 计费 用为 人民 币玖万 元整 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 针 对中 国证 监会出 具的 责令 改正 措施 ， 以及 对相 关负 责人 的警 示， 本 基金 管 理
人高度 重视 ， 逐 一落 实各 项整改 要求 ， 针 对性 地制 定、 实 施整 改措 施， 进 一 步提升 了公 司内 部控
制和风 险管 理的 能力 。目 前本基 金管 理人 已完 成相 关整改 工作 。
本报告 期内 托管 人及 其高 级管理 人员 无受 稽查 或处 罚等情 况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证 券 2 6,083,815,900.70 31.12% 5,585,623.05 31.17% -
华创证 券 1 1,670,236,721.68 8.54% 1,522,090.86 8.49% -
招商证 券 2 1,581,419,780.15 8.09% 1,445,709.47 8.07% -
中信证 券 2 1,370,260,776.24 7.01% 1,248,717.71 6.97% -
中金公 司 2 1,327,226,593.23 6.79% 1,216,322.72 6.79% -
民生证 券 1 1,283,979,549.27 6.57% 1,195,763.37 6.67% -
光大证 券 1 1,241,763,886.74 6.35% 1,131,620.75 6.31% -
天风证 券 2 1,182,535,662.65 6.05% 1,079,879.87 6.03% -
国信证 券 2 950,365,644.72 4.86% 866,481.29 4.84% -
广发证 券 2 839,794,649.47 4.30% 771,568.92 4.31% -
国泰君 安 2 732,540,766.59 3.75% 675,649.50 3.77% -
国金证 券 2 530,424,456.22 2.71% 483,376.37 2.70% -
海通证 券 2 409,487,431.34 2.09% 375,111.19 2.09% -
财富里 昂 1 216,122,722.83 1.11% 201,275.59 1.12% -
信达证 券 2 91,066,755.24 0.47% 83,771.49 0.47% -
华龙证 券 1 41,008,179.47 0.21% 37,370.73 0.21% -
太平洋 证券 2 - - - - -
爱建证 券 1 - - - - -
中国中 投 2 - - - - -
银河证 券 1 - - - - -
德邦证 券 2 - - - - -
万联证 券 1 - - - - -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
第 45 页 共 46 页
不单指 股票 交易 佣金 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东方证 券 - - - - - -
华创证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
天风证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
财富里 昂 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
华龙证 券 - - - - - -
太平洋 证券 - - - - - -
爱建证 券 - - - - - -
中国中 投 - - - - - -
银河证 券 - - - - - -
德邦证 券 - - - - - - 汇添富外延增长股票 2016 年年 度报告 摘要
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万联证 券 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新 的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元
的依据。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更情 况：
此36 个交 易单 元与 汇添 富 民营活 力股 票型 证券 投资 基金、 汇添 富蓝 筹稳 健混 合 型证券 投资 基
金、汇添富双 利债券型 证 券投资基金、 汇添富价 值 精选 混合型证 券投资基 金 共用。本报 告期新增
4 个交易 单 元 ，其 中新 增 天风证 券 2 个 交易 单元 （1 个上交 所交 易单 元、1 个 深交所 交易 单元 ） ，
新增太 平洋 证 券2 个 交易 单元（1 个 上交 所交 易单 元、1 个深 交所 交易 单元 ） 。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2017 年 3 月 29 日
