汇 添 富 均 衡增 长 混 合 型证 券 投 资 基金 2016
年年度报告 摘要
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年3 月29 日 汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金 的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。 汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 汇添富 均衡 增长 混合
基金主 代码 519018
前端交 易代 码 519018
后端交 易代 码 519010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 8 月 7 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 8,918,662,055.50 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 应用 “由 上而 下” 和“自 下而 上” 相结 合的 投
资策略 ，通 过行 业的 相对 均衡配 置和 投资 布局 于具 有
持续增 长潜 质的 企业 ，在 有效控 制风 险的 前提 下， 分
享中国 经济 的持 续增 长， 以持续 稳定 地获 取较 高的 投
资回报 。
投资策 略 本基金 采用 “由 上而 下” 和“自 下而 上” 相结 合的 投
资方法 ，适 度动 态调 整资 产配置 ，行 业保 持相 对均 衡
配置， 同时 通过 三级 过滤 模型 （Tri-Filtering Model ）
来构建 核心 股票 池， 深入 剖析核 心股 票池 企业 的增 长
逻辑和 增长 战略 ，以 达到 审慎精 选， 并对 投资 组合 进
行积极 而有 效的 风险 管理 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×80 % + 上证 国债 指数 收益 率
×20% 。 汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
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风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ，其 预期收 益及 风险 水平 低于 股
票型基 金， 高于 债券 型基 金及货 币型 基金 ，属 于中 高
收益/ 风险 特征 的基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李鹏 郭明
联系电 话 021-28932888 010-66105799
电子邮 箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.99fund.com
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 21 楼 汇 添富
基金管 理股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期间 数据 和指 标 2016 年 2015 年 2014 年
本期已 实现 收益 769,573,397.29 5,862,203,919.70 1,975,862,141.41
本期利 润 -1,669,626,776.31 7,417,143,096.81 1,543,946,022.59
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1871 0.7859 0.0869
本期加 权平 均净 值利 润率 -29.50% 73.58% 12.39% 汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
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本期基 金份 额净 值增 长率 -23.27% 60.95% 13.22%
3.1.2
期末 数据 和指 标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配利 润 1,627,597,050.54 4,350,569,718.16 1,910,249,583.39
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1825 0.6819 0.1245
期末基 金资 产净 值 5,061,143,075.45 7,359,537,255.04 11,897,296,851.57
期末基 金份 额净 值 0.5675 1.1536 0.7754
3.1.3
累计 期末 指标 2016 年末
2015 年末
2014 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 237.01% 339.24% 172.91%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用(例 如： 基金 的 申购赎 回费 等)，计
入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -5.46% 0.79% 1.40% 0.57% -6.86% 0.22%
过去六 个月 -6.97% 0.86% 4.23% 0.61% -11.20% 0.25%
过去一 年 -23.27% 1.88% -8.35% 1.12% -14.92% 0.76%
过去三 年 39.82% 2.29% 36.56% 1.43% 3.26% 0.86%
过去五 年 64.49% 1.91% 37.21% 1.30% 27.28% 0.61%
自基金 合同
生效日 起至
今
237.01% 1.75% 142.38% 1.51% 94.63% 0.24%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本 基金 建仓 期为 本基 金的 《 基金 合同 》 生 效之 日 （2006 年 8 月 7 日） 起6 个月 ， 建 仓期 结束
时各项 资产 配置 比例 符合 合同约 定。
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年
度
每10 份 基 金
份额分 红数
现金形 式发 放总 额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合 计 备注
2016 3.100 1,624,359,782.44 1,070,674,822.38 2,695,034,604.82
2015 0.660 485,313,538.03 477,499,649.57 962,813,187.60
2014 0.090 82,339,215.70 83,517,342.32 165,856,558.02
合计 3.850 2,192,012,536.17 1,631,691,814.27 3,823,704,350.44
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司成 立 于2005 年2 月 ， 总部设 在上 海陆 家嘴 ， 公 司旗下 设立 了北
京、南方、 上海虹桥 机场 及成都四个 分公司， 以及 两个子公司 —汇添富 资产 管理(香港)有 限公司
(China Universal Asset Management (Hong Kong) Company Limited) 和汇添富资本管理有限 公
司。
汇添富是中国第 一批获 得 QDII 业务 资格、专户 业务 资格、设立海外 子公司并 且获得 RQFII
业务资 格的 基金 公司 ， 同 时是全 国社 会保 障基 金投 资管理 人， 基本 养老 保险 基金委 托投 资管 理人 。
截至目前，汇 添 富已经 构 建起公募、专 户、社保 基 金、 养老金、 国际业务 等 投融资业务 以及互联
网金融 业务 协同 发展 的统 一的资 产管 理服 务平 台。
汇添富 始终 坚持 “ 以企 业 基本分 析为 立足 点, 挑选 高 质量的 证券 ， 把握 市场 脉 络， 做中 长期 投
资布局,以 获得 持续 稳定 增 长的较 高的 长期 投资 收益 ” 这一 长期 价值 投资 理念 ， 并在投 资研 究中 坚
定有效 地贯 彻和 执行 。2016 年 ，汇 添富 保持 了优 秀 的的投 资业 绩： 截 至 2016 年 年底 ，汇 添富 基
金旗下 权益 主动 管理 型基 金过 去 5 年 平均 收益 率139% ， 在 大型 基金 公司 中持 续排名 第一 （数 据来
源： 银 河证 券基 金研 究中 心） 。 优秀 的投 资业 绩获 得 了 行业 高度 认可 。2016 年 ， 公司 先后 获 得 “年
度十大 明星 基金 公司 ”、 “五年 持续 回报 明星 基金 公司 ” 、 “ 金基 金 ?T OP 公司 ” 等 多项 荣誉 ； 汇
添富民 营活 力、 汇添 富价 值精选 、汇 添富 全额 宝获 得 “金 牛基 金 ” 大奖 。
2016 年， 汇 添富 基金 新 发16 只 基金， 包 括2 只 股票 型基金 ，5 只指 数基 金，3 只债券 型基 金，
4 只保本 基金 ，以及 2 只 混合型 基金 。其 中， 上海 国企 ETF 首 募规 模达 152 亿元， 位居 今年 所有
权益类 产品 发行 规模 首位 。 全年， 公司 公募 基金 产 品达 到 75 只， 涵 盖权 益、 固定收 益、 混合、 灵
活配置、指数 、货币基 金 等风险程度和 预期收益 从 高到低的 各类 产品，为 投 资者提供更 加全面的
资产配 置选 择。
2016 年， 汇添 富基 金在 规 范电子 商务 运作 的基 础上 ， 陆续 完成 安全 中心 体系 、 快捷 支付 渠道
及新版 手 机 APP 建设 ，加 强优化 客户 体验 ，提 升客 户服务 能力 。公 司电 子商 务平台 保有 规模 排 名
行业前 列。
2016 年， 汇添富基金 稳步 推行大机构战 略，截至年 底，公司机构 理财总部保 有规模达 2250
亿元。12 月， 公 司成 功竞 获基本 养老 保险 基金 管理 人资格 ， 未 来将 为做 好做 大养老 金投 资业 务 而
努力。 汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
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2016 年， 公司 积极 开展 渠 道销售 和培 训工 作。 优秀 的投资 业绩 、 专 业的 投顾 服务以 及良 好的
渠道维护口碑 带来 了汇 添 富品牌在渠道 影响力的 显 著提升。在传 统大中型 银 行和券商渠 道的基础
上， 公 司进 一步 拓展 了中 小型银 行及 券商 渠道 ， 助 力新基 金发 行。2016 年， 公司所 有新 发基 金 规
模在同 期同 类新 基金 中排 名均位 居前 列。 公司 大力 开展 “ 汇定 投 ? 汇添 富 ” 系 列定投 推广 活动 ， 营
销培训 活动 拓展 到银 行和 券商的 网点 、营 业部 ，全 力打造 汇添 富定 投品 牌。
2016 年， 汇添 富基 金继 续 提升客 户服 务能 力， 全方 位优化 客户 服务 体系 。 公 司通过 完善 大客
户平台建设， 搭建了囊 括 投顾式服务、 理财基金 、 高端客户、现 金宝的全 新 客服体系， 为公司各
项销售 业务 提供 全方 位支 持。
2016 年， 香 港子 公司 的国 际业务 取得 较大 进展 。 香 港子公 司顺 利成 为韩 国退 休教师 基 金 KTCU
选聘 的 A 股 投资 管理 人， 并获得 台湾 第一 金证 券投 资信托 股份 有限 公司 委任, 成为 其两 只公 募基
金的投 资顾 问。
2016 年， 公 司持 续加 强公 益事业 建设 ， 践行 企业 社 会责任 ， 公 益活动 影响 力 得到进 一步 提升 。
1 月， 公司 开展 第二 期 “ 添 富之爱 ”员 工与 贫困 地区 学生一 对一 结对 帮扶 认领 活动，160 名乡 村学
子与汇 添富 员工 完成 结对 。3 月 ， 南 京山 地马 拉松 通 过报名 筹款 为 “ 河流 ?孩子 ” 项目 筹得 善款 近
7 万元。5 月， 公司 员工 参 加 “一 个鸡 蛋的 暴走 ”筹 得善款 12 万元 。6 月 ，公 司首次 开展 海外 学
子支教 活动 ， 组 织优 秀中 国留学 生赴 宁夏 泾源 县兰 大庄添 富小 学， 开展 为期1 周的 公益 支教 活动 。
志愿者们充分 借鉴海外 教 学的授课方式 ，帮助乡 村 小学生打开视 野。8 月 ， 南方多省遭 遇严重洪
涝灾害 ， 公司 员工 自发 地 发起赈 灾捐 款 ， 成 功募 集 20 余万 元善 款 ， 全 部用 于为 受灾地 区学 校捐 赠
图书、 教学 和生 活用 品。10 月 ，上 海国 际马 拉松 赛 的 “全 马完 赛公 益捐 赠活 动 ” 累 计筹 集 17 万
善款。
2017 年是 实施 “十 三五 ” 规划的 重要 一年, 资 本市 场改革 进一 步深 化， 财富 管理行 业在 混业
竞争、互联网 金融、两 地 基金互认的多 重推动下 将 面临更大 的挑 战与机遇 。 汇添富基金 将始终坚
信长期的力量 ， 拥抱变 革 、奋勇拼搏、 砥砺前行 ， 为筑造中国梦 添砖加瓦 ， 为成为中国 最优秀的
资产管 理公 司的 梦想 努力 奋斗！
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
佘中强 汇添富 沪港 2016 年8 月 - 9 年 国籍： 中国。 学历： 香港 城 市大学汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
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深新价 值股
票基金 、汇
添富均 衡增
长混合 基金
的基金 经
理。
24 日 博士， 清华 大学MBA 学位 。 从业经
历： 曾 任香 港邦 盟汇 骏基 金 管理有
限公司 研究 主任 、 香 港朗 宁 投资有
限公司 投资 经理 、 东 兴证 券 股份有
限公司 投资 经理 、 齐 鲁证 券 有限公
司北京 证券 资产 管理 分公 司执行
总经理 、 华 商盛 世成 长股 票 型基金
基金经 理助 理、 华商 产业 升 级混合
型基金 基金 经理 。2016 年1 月加
入汇添 富基 金管 理股 份有 限公司 。
2016 年 8 月 1 日至 今任 汇 添富沪
港深新 价值 股票 基金 的基 金经理 ，
2016 年8 月24 日至 今任 汇 添富均
衡增长 混合 基金 的基 金经 理。
韩贤旺
汇添富 外延
增长主 题股
票基金 、汇
添富均 衡增
长混合 基金
的基金 经
理，首 席经
济学家 。
2012 年3 月2
日
2016 年8 月24
日
18 年
国籍： 中国。 学历： 复旦 大 学经济
学博士 。 相 关业 务资 格： 证 券投资
基金从 业资 格。 从业 经历 ： 曾任君
安证券 有限 责任 公司 分析 师、 天 同
证券有 限责 任公 司研 究所 所长助
理、 行 业部 经理 、 国 联安 基 金管理
有限公 司研 究主 管、 平安 资 产管理
有限公 司股 票研 究主 管。 2007 年5
月加入 汇添 富基 金管 理股 份有限
公司， 现任 首席 经济 学家 ，2012
年3 月2 日至2016 年8 月24 日任
汇添富 均衡 增长 混合 基金 的基金
经理， 2014 年 12 月8 日 至 今任汇
添富外 延增 长股 票基 金的 基金经
理。
叶从飞 汇添富 均衡 2012 年3 月2 2016 年8 月24 12 年 国籍： 中国。 学历： 南京 大 学经济汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
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增长混 合基
金、汇 添富
环保行 业股
票的基 金经
理。
日 日 学硕士 。 相 关业 务资 格： 证 券投资
基金从 业资 格。 从业 经历 ： 曾任中
原证券 股份 有限 公司 资产 管理部
交易员 、投 资经 理助 理。2005 年
10 月 加入 汇添 富基 金管 理 股份有
限公司 ， 历 任交 易主 管、 基 金经理
助理， 2012 年 3 月 2 日至2016 年
8 月 24 日 任汇 添富 均衡 增 长混合
基金的 基金 经理 ， 2013 年11 月22
日至2015 年7 月30 日任 汇 添富蓝
筹稳健 混合 基金 的基 金经 理， 2014
年9 月16 日至 今任 汇添 富 环保行
业股票 基金 的基 金经 理。
顾耀强
汇添富 策略
回报混 合基
金、汇 添富
逆向投 资混
合基金 、汇
添富均 衡增
长混合 基
金、汇 添富
沪港深 新价
值股票 基金
的基金 经
理。
2014 年4 月8
日
2016 年8 月24
日
12 年
国籍： 中国。 学历： 清华 大 学管理
学硕士 。 相 关业 务资 格： 证 券投资
基金从 业资 格。 从业 经历 ： 曾任杭
州永磁 集团 公司 技术 员、 海 通证券
股份有 限公 司行 业分 析师 、 中海基
金管理 有限 公司 高级 分析 师、 基 金
经理助 理。2009 年3 月 加 入汇添
富基金 管理 股份 有限 公司 ， 历任高
级行业 分析 师、 基金 经理 助理，
2009 年 12 月 22 日 至今 任 汇添富
策略回 报混 合基 金的 基金 经理，
2012 年 3 月 9 日至 今任 汇 添富逆
向投资 混合 基金 的基 金经 理， 2014
年4 月8 日至2016 年8 月24 日任
汇添富 均衡 增长 混合 基金 的基金
经理， 2016 年 7 月 27 日 至 今任汇
添富沪 港深 新价 值股 票基 金的基汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
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金经理 。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 本 基金 管 理人制 定了 《 汇
添富基 金管 理有 限公 司公 平交易 制度 》 ， 建立 了健 全 、 有 效的 公平 交易 制度 体 系， 覆盖 了全 部开 放
式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合；涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级
市场交易等投 资管理活 动 ；贯穿了授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估、 监督检查
等投资管理 活动的各 个环 节。具体控 制措施包 括： （1 ）在研究环 节，公司 建立 了统一的投 研平台
信息管理系统 ，公司内 外 部研究成果对 所有基金 经 理和投资经理 开放分享 。 同时，通过 投研团队
例会、投资研 究联席会 议 等投资研究交 流机制来 确 保各类投资组 合经理可 以 公平享有信 息获取机
会。 （2）在投 资环节， 公 司针对基金 、专户、 社保 、境外投资 分别设立 了投 资决策委员 会，各 委
员会根据各自 议事规则 分 别召开会议， 在其职责 范 围内独立行使 投资决策 权 。各投资组 合经理在
授权范围内根 据投资组 合 的风格和投资 策略，独 立 制定资产配置 计划和组 合 调整方案， 并严格执
行交易决策 规则，以 保证 各投资组合 交易决策 的客 观性和独立 性。 （3）在 交 易环节，公 司实行 集
中交易 ， 所 有交 易执 行由 集中交 易室 负责 完成 。 投 资交易 系统 参数 设置 为公 平交 易 模式 ， 按 照 “ 时
间优先、价格 优先、比 例 分配”的原则 执行交易 指 令。所有场外 交易执行 亦 由集中交易 室处理，
严格按照各 组合事先 提交 的价格、数 量进行分 配， 确保交易的 公平性。 （4 ） 在交易监控 环节， 公
司通过日常监 控分析、 投 资交易监控报 告、专项 稽 核等形式，对 投资交易 全 过程实施监 督，对包
括利益输送在 内的各类 异 常交易行为进 行核查。 核 查的范围包括 不同时间 窗 口下的同向 交易、反
向交易、交 易价差、 收益 率差异、场 外交易分 配、 场外议价公 允性等等。 （5 ）在报告分 析方面 ，汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
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公司按 季度 和年 度编 制公 平交易 分析 报告 ， 并由 投 资组合 经理 、 督察 长 、 总 经理审 核签 署 。 同 时，
投资组 合的 定期 报告 还将 就公平 交易 执行 情况 做专 项说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ，本基金管理 人持续完 善 公司投资交易 业
务流程和公平 交易制度 ， 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易风险控 制体系由
投资、研究、 交易、清 算 ，以及稽核监 察等相关 部 门组成，各部 门各司其 职 ，对投资交 易行为进
行事前 、事 中和 事后 全程 嵌入式 的风 险管 控， 确保 公平交 易制 度的 执行 和实 现。
报告期内，公 司对旗下 所 有投资组合之 间的收益 率 差异、分投资 类别（股 票 、债券）的收 益
率差异 进行 了分 析， 并 采 集连续 四个 季度 期间 内、 不同时 间窗 口下 （日 内、3 日、5 日 ） 同 向交 易
的样本 ，根 据 95% 置信 区 间下差 价率 的 T 检验 显著 程度、 差价 率均 值是 否小 于 1% 、 同向 交易 占优
比等方 面进 行综 合分 析， 未发现 旗下 投资 组合 之间 存在利 益输 送情 况。
通过投资交易 监控、交 易 数据分析以及 专项稽核 检 查，本基金管 理人未发 现 任何违反公平 交
易的行 为。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 总成 交量 5% 的 交 易 次数
为10 次， 均是 因为 投资 策 略原因 ，并 经过 公司 内部 风控审 核。 经检 查和 分析 未发现 异常 情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年 ， 全 球经济 处于温 和复 苏的 阶段 ， 但 是地缘 政治 的摩 擦对 全球 风险偏 好的 扰 动
时有出现。美 国作为全 球 经济温和复苏 的领头羊 ， 宏微观数据皆 验证了经 济 复苏的可持 续性，这
既是 12 月FOMC 加息 的基 础， 也 是自 年底 开始 全球 大宗商 品价 格反 转的 重要 因素。 当然 ，17 年的
美联储 货币 政策 在此 经济 趋势的 背景 下 ， 大 概率 将 加大收 紧的 节奏 。 与此 同 时 ， 日本 经济 的企 稳，
以及欧洲经济 的不再恶 化 ，也是全球大 多数发达 资 本市场在英国 脱欧等事 件 冲击之后， 恢复上行
的重要 原因 。
国 内经 济 在2016 年 保 持了平 稳的 态势 。 需 求端 的逐渐 稳定 和恢 复， 加上 供给侧 改革 和环
保等措施的齐 头并进， 刺 激了很多行业 补库存， 因 此相关资源品 价格也得 到 了持续的恢 复。在此
背景下 ， 虽 然年 初的 熔断 机制叠 加人 民币 阶段 性贬 值等因 素刺 激， 导致 国内 资本市 场的 大幅 下行 ，
但是， 自 2 月中 下旬 开始 ，市场 整体 而言 ，保 持了 一个相 对活 跃的 状态 ，其 中，与 经济 稳定 复 苏
相关的结构性 行情逐渐 增 多。在下半年 ，虽然地 产 调控和货币 政 策收紧等 ， 造成了市场 的波动，汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
第 14 页 共 46 页
但是，经济的 持续温和 复 苏，也帮助市 场在克服 了 短期波动后， 在低估值 蓝 筹的带领下 ，反弹至
3300 点的 下半 年新 高。 本 基金自 下半 年开 始， 坚持 精选个 股的 投资 策略 ，在 医药、 旅游 、消 费、
环保、 信息 产业 、国 企改 革等方 向中 积极 寻找 优质 的投资 标的 ，并 不断 优化 组合结 构。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2016 年本 基金 净值 增长 率 为-23.27%, 同期 业绩 比较 基准收 益率 为-8.35% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2017 年 ， 我 们认 为大 致可以 分为 两个 阶段 ， 首 先， 上半 年 ， 全 球的 经济 复苏 热 度仍 将持
续，但 是， 在目 前美 国经 济的发 展趋 势下 ，我 们预 判美联 储大 概率 将 于 6 月 开始收 紧货 币政 策 的
举动，而这将 对全球经 济 的前瞻预期和 流动性层 面 有着深刻的影 响。同时 ， 由于美联储 多位委员
的离任，和现 任正副主 席 的任期即将到 期，美联 储 对于货币政策 的未来态 度 和战略，值 得重点关
注。
国内经 济将 继续 保持 平稳 ， 一季 度相 对而 言， 增 长 将相对 明显 。 国 企改 革、 供给侧 改革 、PPP
等持续推进， 将促使布 局 亮点频现。过 去数年的 去 库存、去产能 虽然卓有 成 效，并让我 们在去年
看到了明显的 效果，但 是 ，去杠杆将有 可能使得 我 们在今年面临 更加严峻 的 考验，而这 不仅仅限
于流动 性层 面， 更有 可能 造成资 产价 格的 修正 。当 然，这 对于 经济 长期 持续 的稳定 增长 是好 事。
2017 年的 国内 资本 市场 ， 仍将是 一个 以存 量博 弈为 主的格 局， 但是 ， 在 经济 、 政策 稳定 的背
景下，出现系 统性风险 的 概率较低。因 此，我们 将 坚持在结构性 行情中寻 找 有长期竞争 优势的公
司。 我们 的投 资方 向将 继 续集中 在符 合经 济复 苏和 改革 、 创 新方 向的 环保 、 国企改 革 、 一 路一 带、
医药、 军工 等领 域。 在2017 年的 投资 中， 我们 仍将 重 点在景 气 度 上行 的行 业中 ， 精选 个股， 挖掘
出优秀 标的 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 公司以维 护 基金份额持人 利益为宗 旨 ，有效地组织 开展对基 金 运作的内部监 察
稽核。督察长 和稽核监 察 部门根据独立 、客观、 公 正的原则，认 真履行职 责 ，通过常规 稽核、专
项检查和系统 监控等方 式 方法积极开展 工作，强 化 对基金运作和 公司运营 的 合规性监察 ，促进内
部控制 和风 险管 理的 不断 改进， 并依 照规 定定 期向 监管机 关、 董事 会报 送监 察稽核 报告 。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人内部 监察 工作 主要 包括 以下几 个方 面：
（一） 完善 规章 制度 ，健 全内部 控制 体系
在本报告期内 ，督察长 和 稽核监察部门 积极督促 公 司各部门按照 法律法规 和 监管机构规定 对
相关制 度的 合法 性 、 规 范 性、 有效 性和 时效 性进 行 了评估 ， 并根 据各 项业 务 特点 、 业 务发 展实 际，汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
第 15 页 共 46 页
建立和健全了 业务规章 、 岗位手册和业 务操作流 程 ，进一步明确 了内部控 制 和风险管理 责任，公
司内部 控制 体系 和风 险管 理体系 更加 成熟 和完 善， 为 切实维 护基 金持 有人 利益 奠定了 坚实 的基 础 。
（二） 加强 稽核 监察 ，确 保基金 运作 和公 司经 营合 法合规
本报告期内， 督察长和 稽 核监察部门坚 持以法律 法 规和公司各项 制度为依 据 ，按照监管机 构
的要求对基金 运作和公 司 经营所涉及的 各个环节 实 施了严格的稽 核监察， 包 括对基金投 资交易行
为、投资指标 的监控， 对 投资组合的风 险度量、 评 估和建议，对 基金信息 披 露的审核、 监督，对
基金销售、营 销的稽核 、 控制，对基金 营运、技 术 系统的稽核、 评估，切 实 保证了基金 运作和公
司经营 的合 法合 规。
（三） 强化 培训 教育 ，提 高全员 合规 意识
本报告期内， 督察长和 稽 核监察部门积 极推动公 司 强化内部控制 和风险管 理 的教育培训。 公
司及相关部门 通过及时 、 有序和针对性 的法律法 规 、制度规章、 风险案例 的 研讨、培训 和交流，
提升了员工的 风险意识 、 合规意识，提 高了员工 内 部控制、风险 管理的技 能 和水平，公 司内 部控
制和风 险管 理基 础得 到夯 实和优 化。
通过上述工作 ，本报告 期 内，本基金管 理人所管 理 的基金运作合 法合规， 充 分维护和保障 了
基金份额持有 人的合法 权 益。本基金管 理人将一 如 既往地本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原 则管理和
运用基金资产 ，继续加 强 内部控制和风 险管理， 进 一步提高稽核 监察工作 的 科学性和有 效性，充
分保障 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉 估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完成估值 后，经本 基 金托管人复核 无误后由 本 基金管理人对 外公布。 月 末、年中和 年末估值
复核与 基金 会计 账务 的核 对同时 进行 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 固定收益部、 集
中交易室、基 金营运部 和 稽核监察部人 员及基金 经 理等组成了估 值委员会 ， 负责研究、 指导基金
估值业务。估 值委员会 成 员均为公司各 部门人员 ， 均具有基金从 业资格、 专 业胜任能力 和相关工
作经历，且之 间不存在 任 何重大利益冲 突。基金 经 理作为公司估 值委员会 的 成员，不介 入基金日
常估值业务， 但应参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资品 种的估值 调 整影响，并 有权表决
有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限制 ，保证基 金 估值的公平 、合理，汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
第 16 页 共 46 页
保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
报告期内，本 基金与中 央 国债登记结算 有限责任 公 司根据《中债 收益率曲 线 和中债估值最 终
用户服 务协 议》 而取 得中 债估值 服务 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：在符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金每 年 收益分配次数 最
多为 12 次 ， 全 年分 配比 例 不得低 于年 度可 供分 配收 益的 50% ， 若基 金合 同生 效 不满 3 个月 可不 进
行收益 分配 。
本基金 于2016 年3 月 4 日 实施利 润分 配， 每 10 份 基 金份额 派发 红 利3.10 元 人 民币。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对汇添富 均衡增长 混 合型证券投资 基金的托 管 过程中，严格 遵
守《证券投资 基金法》 及 其他法律法规 和基金合 同 的有关规定， 不存在任 何 损害基金份 额持有人
利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 汇添富均 衡 增长混合型证 券投资基 金 的管理人 —— 汇添富基 金 管理股份有限 公
司在汇添富均 衡增长混 合 型证券投资基 金的投资 运 作、基金资产 净值计算 、 基金份额申 购赎回价
格计算、基金 费用开支 等 问题上，不存 在任何损 害 基金份额持 有 人利益的 行 为，在各重 要方面的
运作严格按照 基金合同 的 规定进行。本 报告期内 ， 汇添富均衡增 长混合型 证 券投资基金 对基金份
额持有 人进 行 了1 次 利润 分配， 分配 金额 为 2,695,034,604.82 元。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理股份有 限公司编 制 和披露的汇添 富均衡增 长 混合型证券投 资
基金2016 年年 度报 告中 财 务指标 、 净值 表现 、 利润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查， 以上 内容 真实、 准确 和完 整。 汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
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§6 审计报 告
本报告期的基 金财务会 计 报告经安永华 明会计师 事 务所（特殊普 通合伙） 审 计，注册会计 师
陈露、 蔺育化 于 2017 年 3 月 28 日 签字 出具 了 安 永华明 （2017 ） 审 字第 60466941_B04 号 标准
无保留 意见 的审 计报 告。 投资者 可通 过年 度报 告正 文查看 审计 报告 全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富均 衡增 长混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 522,461,733.83 596,634,992.79
结算备 付金 4,369,771.79 6,946,106.60
存出保 证金 1,561,569.99 2,053,494.21
交易性 金融 资产 4,422,492,449.77 6,774,385,734.45
其中： 股票 投资 4,422,492,449.77 6,774,385,734.45
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 100,000,000.00 -
应收证 券清 算款 48,890,025.66 43,673,855.94
应收利 息 118,109.93 103,169.78
应收股 利 - -
应收申 购款 299,767.16 2,668,302.34
递延所 得税 资产 - - 汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
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其他资 产 - -
资产总 计 5,100,193,428.13 7,426,465,656.11
负债和所有者权益
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 21,769,907.84 41,613,344.82
应付赎 回款 1,406,546.71 7,635,228.72
应付管 理人 报酬 6,544,577.40 9,659,568.89
应付托 管费 1,090,762.86 1,609,928.19
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 7,386,077.87 4,394,912.13
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 852,480.00 2,015,418.32
负债合 计 39,050,352.68 66,928,401.07
所有者权益：
实收基 金 3,433,546,024.91 2,456,156,565.80
未分配 利润 1,627,597,050.54 4,903,380,689.24
所有者 权益 合计 5,061,143,075.45 7,359,537,255.04
负债和 所有 者权 益总 计 5,100,193,428.13 7,426,465,656.11
注： 报 告截 止日2016 年12 月31 日， 基金 份额 净值0.5675 元， 基金 份额 总额8,918,662,055.50
份。
汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
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7.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富均 衡增 长混合 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2016 年1 月1 日至 2016
年12 月31 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年
12 月 31 日
一、收入 -1,535,996,254.26 7,647,566,980.15
1.利息 收入 7,584,080.97 11,032,926.89
其中： 存款 利息 收入 6,368,003.73 4,691,778.15
债券利 息收 入 436,656.99 5,821,637.51
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 779,420.25 519,511.23
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 893,406,916.27 6,077,164,167.62
其中： 股票 投资 收益 870,392,110.59 5,991,800,061.91
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 1,247,280.81 54,722,592.60
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 21,767,524.87 30,641,513.11
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-2,439,200,173.60 1,554,939,177.11
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 2,212,922.10 4,430,708.53
减： 二、费用 133,630,522.05 230,423,883.34
1．管 理人 报酬 84,886,440.72 151,044,148.52
2．托 管费 14,147,740.05 25,174,024.68 汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
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3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 34,054,909.41 52,361,409.90
5．利 息支 出 - 1,302,868.56
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - 1,302,868.56
6．其 他费 用 541,431.87 541,431.68
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
-1,669,626,776.31 7,417,143,096.81
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富均 衡增 长混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
2,456,156,565.80 4,903,380,689.24 7,359,537,255.04
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -1,669,626,776.31 -1,669,626,776.31
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
977,389,459.11 1,088,877,742.43 2,066,267,201.54
其中：1.基 金申 购款 2,238,764,611.73 1,789,283,099.71 4,028,047,711.44
2.基金 赎回 款 -1,261,375,152.62 -700,405,357.28 -1,961,780,509.90
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -2,695,034,604.82 -2,695,034,604.82 汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
第 21 页 共 46 页
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
3,433,546,024.91 1,627,597,050.54 5,061,143,075.45
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
5,906,898,529.83 5,990,398,321.74 11,897,296,851.57
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 7,417,143,096.81 7,417,143,096.81
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-3,450,741,964.03 -7,541,347,541.71 -10,992,089,505.74
其中：1.基 金申 购款 1,577,777,106.92 3,228,086,661.16 4,805,863,768.08
2.基金 赎回 款 -5,028,519,070.95 -10,769,434,202.87 -15,797,953,273.82
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -962,813,187.60 -962,813,187.60
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
2,456,156,565.80 4,903,380,689.24 7,359,537,255.04
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 张晖______
______ 李骁______
____ 韩从 慧____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
汇添富 均衡 增长 混合 型证 券投资 基金 （ 以下 简称 “ 本基金 ”) ， 原 汇添 富均 衡 增长股 票型 证券汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
第 22 页 共 46 页
投资基金，系 经中国证券 监督管理委员 会（以下简 称 “中国证监 会 ”）证监 许可[2006]125 号文
《关于同意汇 添富均衡 增 长股票型证券 投资基金 募 集的批复》的 核准，由 基 金管理人汇 添富基金
管理有限公司 （现汇添 富 基金管理股份 有限公司 ） 向社会公开发 行募集， 基 金合同于 2006 年 8
月7 日 正式 生效 ，首 次设 立募集 规模 为4,935,775,576.48 份 基金 份额 。本 基 金为契 约型 开放 式，
存续期限不定 。本基金 的 基金管理人为 汇添富基 金 管理股份有限 公司，注 册 登记机构为 中国证券
登记结 算有 限责 任公 司， 基金托 管人 为中 国工 商银 行股份 有限 公司 。
根据中 国证 券监 督管 理委 员会 于 2014 年8 月8 日 实 行的 《 公开 募集 证券 投资 基 金运作 管理 办
法》及相关基 金合同的 有 关规定，经与 基金托管 人 协商一致，汇 添富基金 管 理股份有限 公司决定
自2015 年8 月5 日 起将 本 基金变 更为 混合 基金 ，并 相应修 改本 基金 的《 基金 合同》 。
本基金的投资 范围具有 良 好流动性的金 融工具， 包 括国内依法发 行、上市 的 股票、债券、 权
证以及经中国 证监会批 准 的允许基金投 资的其他 金 融工具。如法 律法规或 监 管机构以后 允许本基
金投资其他品 种，基金 管 理人在履行适 当程序后 ， 可以将其纳入 投资范围 。 本基金采 用 “由上而
下”和“自下 而上”相 结 合的投资方法 ，适度动 态 调整资产配置 ，行业保 持 相对均衡配 置，同时
通过三 级过 滤模 型 （Tri-Filtering Model ） 来 构建 核心股 票池 ， 深 入剖 析核 心股票 池企 业的 增长
逻辑和增长战 略，以达 到 审慎精选，并 对投资组 合 进行积极而有 效的风险 管 理。本基金 的业绩比
较基准 为： 沪 深300 指数 收益率 ×80 %+ 上 证国 债指 数收益 率 × 20% 。
2007 年 8 月 15 日( 拆分 日)，本 基金 管理 人汇 添富 基 金管理 有限 公司 对本 基金 进行了 基金 份
额拆分 。 拆分 前 ， 本 基金 的基金 份额 净值 为人 民 币2.5975 元 ， 根据 基金份 额 拆分公 式 ， 计 算精 确
到小数 点后 第 9 位( 第 9 位以后 舍去)为 人民 币 2.597500910 元 。本 基金 管理 人于拆 分日 ， 按 照
1:2.597500910 的拆 分比 例对本 基金 进行 拆分 。 拆 分后， 基金 份额 净值 为人 民币 1.0000 元 ， 基 金
份额面 值为 人民 币0.3850 元。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计准则、 应用指南 、 解释以及其他 相关规定 （ 以下合称 “企 业会计准 则 ”）编制， 同时，对
于在具体会计 核算和信 息 披露方面，也 参考了中 国 证券投 资基金 业协会修 订 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告 的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
第 23 页 共 46 页
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2016 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2016 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
7.4.4.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.4.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.4.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.5 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
7.4.6.2 营 业税 、增 值税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知 》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 ；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业 往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税； 汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
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根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业 务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财 税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2017]2 号文《关 于资管产品增 值税政策有 关问题的补充 通
知》 的 规定 ，2017 年7 月1 日 （ 含） 以后 ， 资 管产 品 运营过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 以资 管
产品管 理人 为增 值税 纳税 人， 按 照现 行规 定缴 纳增 值税。 对资 管产 品在2017 年7 月1 日 前运 营过
程中发生的增 值税应税 行 为，未缴纳增 值税的， 不 再缴纳；已缴 纳增值税 的 ，已纳税额 从资管产
品管理 人以 后月 份的 增值 税应纳 税额 中抵 减。
7.4.6.3 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资 基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.4 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过 对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
第 25 页 共 46 页
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
7.4.6 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司（ “ 工商 银
行” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司(“ 东方证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
上海上 报资 产管 理有 限公 司(注) 基金管 理人 的股 东
上海菁 聚金 投资 管理 合伙 企业 （ 有限 合伙 ） 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理(香港)有 限公司 基金管 理人 的子 公司
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 施加 重大 影响 的联营 企业
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
注： 经 汇添 富基 金管 理股 份有限 公 司2016 年 第二 次 股东大 会审 议通 过， 并经 中国证 券监 督管 理委
员会批复核准 ，汇添富 基 金管理股份有 限公司的 股 东文汇新民联 合报业集 团 已变更为上 海上报资
产管理 有限 公司 。汇 添富 基金管 理股 份有 限公 司已 于 2016 年 8 月 13 日 就上 述股东 变更 事项 进 行
公告。
7.4.7 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
- 汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
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7.4.7.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.7.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东方证 券股
份有限 公司
3,105,017,550.06 13.91% 1,883,870,579.57 6.13%
7.4.7.1.2 债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
7.4.7.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。
7.4.7.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.7.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证 券股
份有限 公司
2,830,748.34 13.81% 855,532.24 11.59%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例 汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
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东方证 券股
份有限 公司
1,693,711.14 6.13% 208,046.75 4.73%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 、经手费
和由券商承担 的证券结 算 风险基金后的 净额列示 。 该类佣金协议 的服务范 围 还包括佣金 收取方为
本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。
7.4.7.2 关 联方 报酬
7.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
84,886,440.72 151,044,148.52
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
18,537,577.48 38,320,903.64
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的1.5% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 ：
H＝ E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人根 据 基金管理人 的授权委
托书， 于次 月 前2 个工 作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
7.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
14,147,740.05 25,174,024.68
注：基 金托 管人 的基 金托 管费按 基金 资产 净值 的0.25% 年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H= E×0 .25% ÷ 当 年天 数 汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
第 28 页 共 46 页
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人根 据 基金管理人 的授权委
托书， 于次 月 前2 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
7.4.7.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单位 ：人 民币 元
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年12 月31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入
基金卖
出
交易金
额
利息收
入
交易金 额 利息支 出
上年度 可比 期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年12 月31 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入
基金卖
出
交易金
额
利息收
入
交易金 额 利息支 出
中 国 工 商 银 行
股份有 限公 司
- - - - 100,000,000.00 77,917.81
注：本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场的债 券( 含回 购)交 易。
7.4.7.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.7.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 本报告 期及 上年 度可 比期 间均未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
7.4.7.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
7.4.7.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日 汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
第 29 页 共 46 页
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银
行股份 有限
公司
522,461,733.83 6,164,093.19 596,634,992.79 4,437,173.72
注: 除 上表 列示 的金 额外， 本基金 的证 券交 易结 算资 金通过 托管 银行 备付 金账 户转存 于中 国证 券 登
记 结 算 有 限 责 任 公 司 ，2016 年 度 获 得 的 利 息 收 入 为 人 民 币 135,752.47 元(2015 年 度 ： 人 民 币
177,245.63 元) ，2016 年 末 结 算 备 付 金 余 额 为 人 民 币 4,369,771.79 元 (2015 年 末 ： 人 民 币
6,946,106.60 元)。
7.4.7.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
7.4.8 期 末（ 2016 年 12 月 31 日 ） 本基 金持 有的流 通受 限证券
7.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
601375
中原
证券
2016 年
12 月20
日
2017
年1 月
3 日
新股流
通受限
4.00 4.00 26,695 106,780.00 106,780.00 -
603228
景旺
电子
2016 年
12 月28
日
2017
年1 月
6 日
新股流
通受限
23.16 23.16 3,491 80,851.56 80,851.56 -
603877
太平
鸟
2016 年
12 月29
日
2017
年1 月
9 日
新股流
通受限
21.30 21.30 3,180 67,734.00 67,734.00 -
300583
赛托
生物
2016 年
12 月29
日
2017
年1 月
6 日
新股流
通受限
40.29 40.29 1,582 63,738.78 63,738.78 -
603689 皖天 2016 年 2017 新股流 7.87 7.87 4,818 37,917.66 37,917.66 - 汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
第 30 页 共 46 页
然气 12 月30
日
年1 月
10 日
通受限
603035
常熟
汽饰
2016 年
12 月27
日
2017
年1 月
5 日
新股流
通受限
10.44 10.44 2,316 24,179.04 24,179.04 -
603266
天龙
股份
2016 年
12 月30
日
2017
年1 月
10 日
新股流
通受限
14.63 14.63 1,562 22,852.06 22,852.06 -
300587
天铁
股份
2016 年
12 月28
日
2017
年1 月
5 日
新股流
通受限
14.11 14.11 1,438 20,290.18 20,290.18 -
002840
华统
股份
2016 年
12 月29
日
2017
年1 月
10 日
新股流
通受限
6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 -
002838
道恩
股份
2016 年
12 月28
日
2017
年1 月
6 日
新股流
通受限
15.28 15.28 681 10,405.68 10,405.68 -
603186
华正
新材
2016 年
12 月26
日
2017
年1 月
3 日
新股流
通受限
5.37 5.37 1,874 10,063.38 10,063.38 -
300586
美联
新材
2016 年
12 月26
日
2017
年1 月
4 日
新股流
通受限
9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80 -
300591
万里
马
2016 年
12 月30
日
2017
年1 月
10 日
新股流
通受限
3.07 3.07 2,396 7,355.72 7,355.72 -
300588
熙菱
信息
2016 年
12 月27
日
2017
年1 月
5 日
新股流
通受限
4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20 - 汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
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7.4.8.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
002159 三特
索道
2016 年
12 月29
日
重大
资产
重组
32.00 2017 年
1 月6 日
31.60 3,980,260 106,664,769.98 127,368,320.00 -
600406 国电
南瑞
2016 年
12 月29
日
重大
事项
停牌
16.63 - - 5,000,036 70,122,062.45 83,150,598.68 -
002491 通鼎
互联
2016 年
12 月22
日
重大
资产
重组
15.54 2017 年
1 月3 日
15.89 3,166,293 56,296,711.24 49,204,193.22 -
002316 键桥
通讯
2016 年
11 月10
日
重大
资产
重组
13.65 - - 2,000,272 29,512,793.23 27,303,712.80 -
000050 深天
马 A
2016 年
9 月 12
日
重大
资产
重组
18.82 2017 年
3 月 23
日
20.70 1,154,989 25,150,074.64 21,736,892.98 -
7.4.8.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.8.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2016 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 金融 资产 款余 额。
7.4.8.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2016 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 金融 资产 款余 额。 汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
第 32 页 共 46 页
7.4.9 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.9.1 公 允价 值
7.4.9.1.1 不以 公允 价值 计量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.9.1.2 以公 允价 值计 量的金 融工 具
7.4.9.1.2.1 各 层次 金融 工具公 允价 值
于2016 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币4,113,248,509.33 元， 属于第 二层 次的 余额 为人 民币309,243,940.44
元 ， 无 划 分 为 第 三 层 次 余 额（于 2015 年 12 月 31 日 ， 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币
6,095,432,403.96 元， 属 于第二 层次 的余 额为 人民 币 678,953,330.49 元 ， 无划分 为第 三层 次余
额） 。
7.4.9.1.2.2 公 允价 值所 属层次 间的 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和可转换债 券，若出 现 重大事项停牌 、交易不 活 跃、或属于非 公
开发行等情况 ，本基金 分 别于停牌日至 交易恢复 活 跃日期间、交 易不活跃 期 间及限售期 间不将相
关股票和可转 换债券的 公 允价值列入第 一层次； 并 根据估值调整 中采用的 不 可观察输入 值对于公
允价值 的影 响程 度， 确定 相关股 票和 可转 换债 券公 允价值 应属 第二 层次 或第 三层次 。
7.4.9.1.2.3 第 三层 次公 允价值 余额 和本 期变 动金 额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期未 发
生变动 。
7.4.9.2 承 诺事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 重大 承诺 事项。
7.4.9.3 其 他事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 其他 重要 事项。
7.4.9.4 财 务报 表的 批准
本财务 报表 已 于2017 年3 月28 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组 合报告
汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
第 33 页 共 46 页
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 4,422,492,449.77 86.71
其中： 股票 4,422,492,449.77 86.71
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 100,000,000.00 1.96
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 526,831,505.62 10.33
7 其他各 项资 产 50,869,472.74 1.00
8 合计 5,100,193,428.13 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 190,347,824.04 3.76
C
制造业 2,411,354,451.22 47.64
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
37,917.66 0.00
E
建筑业 14,111,326.23 0.28
F
批发和 零售 业 300,068,507.71 5.93
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 12,867,573.76 0.25 汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
第 34 页 共 46 页
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
366,960,171.42 7.25
J
金融业 546,900,954.38 10.81
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 72,812,591.82 1.44
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 431,774,558.05 8.53
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 52,772,107.16 1.04
Q
卫生和 社会 工作 16,273,346.00 0.32
R
文化、 体育 和娱 乐业 6,211,120.32 0.12
S
综合 - -
合计 4,422,492,449.77 87.38
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 投资 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 7,166,788 253,919,298.84 5.02
2 600104 上汽集 团 10,657,932 249,928,505.40 4.94
3 000423 东阿阿 胶 3,947,515 212,652,633.05 4.20
4 603703 盛洋科 技 5,563,500 198,060,600.00 3.91
5 600172 黄河旋 风 11,071,669 197,961,441.72 3.91
6 300232 洲明科 技 12,071,869 180,112,285.48 3.56
7 002589 瑞康医 药 4,688,305 152,135,497.25 3.01 汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
第 35 页 共 46 页
8 600584 长电科 技 8,070,901 142,451,402.65 2.81
9 601328 交通银 行 24,509,530 141,419,988.10 2.79
10 600030 中信证 券 8,424,672 135,300,232.32 2.67
注： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 公 司 网 站
www.99fund.com 的 年度 报 告正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 259,552,035.29 3.53
2 600104 上汽集 团 258,758,668.98 3.52
3 603703 盛洋科 技 236,523,412.03 3.21
4 000423 东阿阿 胶 222,765,442.37 3.03
5 300317 珈伟股 份 210,685,628.64 2.86
6 300232 洲明科 技 201,085,552.64 2.73
7 002222 福晶科 技 187,533,069.57 2.55
8 600028 中国石 化 182,082,834.51 2.47
9 000858 五粮液 176,022,726.00 2.39
10 601766 中国中 车 171,746,341.82 2.33
11 600584 长电科 技 157,497,713.79 2.14
12 002117 东港股 份 157,474,811.58 2.14
13 002273 水晶光 电 157,438,089.71 2.14
14 601669 中国电 建 156,065,084.48 2.12
15 002425 凯撒文 化 148,015,848.57 2.01
16 601328 交通银 行 147,382,579.30 2.00
17 600030 中信证 券 134,873,183.07 1.83
18 000001 平安银 行 129,827,365.92 1.76
19 000888 峨眉 山A 128,379,033.90 1.74 汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
第 36 页 共 46 页
20 002142 宁波银 行 124,308,526.27 1.69
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601222 林洋能 源 442,312,471.73 6.01
2 600422 昆药集 团 335,776,323.67 4.56
3 002018 华信国 际 313,958,123.07 4.27
4 300168 万达信 息 303,826,762.98 4.13
5 002555 三七互 娱 298,720,060.61 4.06
6 002589 瑞康医 药 252,831,760.28 3.44
7 300317 珈伟股 份 222,360,390.20 3.02
8 300016 北陆药 业 188,604,398.96 2.56
9 300339 润和软 件 165,516,229.18 2.25
10 002222 福晶科 技 162,462,703.42 2.21
11 601766 中国中 车 162,058,485.36 2.20
12 002117 东港股 份 161,615,894.78 2.20
13 300166 东方国 信 159,965,615.98 2.17
14 002273 水晶光 电 151,580,996.27 2.06
15 601669 中国电 建 150,794,451.54 2.05
16 300144 宋城演 艺 147,189,372.82 2.00
17 000001 平安银 行 130,113,524.06 1.77
18 000906 物产中 拓 122,570,536.03 1.67
19 002142 宁波银 行 122,033,351.91 1.66
20 600976 健民集 团 118,769,121.22 1.61
注：本 项“ 卖出 金额 ”按 卖出成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元 汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
第 37 页 共 46 页
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 10,795,384,640.85
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 11,578,469,862.52
注：本 项“ 买入 股票 成本 ”和“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成交 金额 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 有贵金 属投 资。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 有投资 股指 期货 。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 有投资 国债 期货 。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,561,569.99
2 应收证 券清 算款 48,890,025.66 汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 118,109.93
5 应收申 购款 299,767.16
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 50,869,472.74
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
301,890 29,542.75 290,683,057.16 3.26% 8,627,978,998.34 96.74%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
0.00 0.00%
注：本 基金 的基 金管 理人 从业人 员本 报告 期末 未持 有本基 金。
汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
第 39 页 共 46 页
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年 8 月 7 日 ） 基金 份额 总 额
4,935,775,576.48
本报告 期期 初基 金份 额总 额 6,379,887,059.81
本报告 期基 金总 申购 份额 5,815,144,010.86
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 3,276,369,015.17
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 8,918,662,055.50
注：表 内“ 总申 购份 额” 含红利 再投 、转 换入 份额 ； “总赎 回份 额” 含转 换出 份额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 2016 年 1 月 14 日公 告， 陈晓 翔先 生 不再担 任汇 添富 价值 精选 混合型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 由劳 杰男先 生单 独管 理该 基金 。
2 、 《汇 添富 中证 精准 医疗 主题指 数型 发起 式证 券投 资基金 （LOF） 基金 合同 》 于 2016 年1 月
21 日 正式 生效 ，吴 振翔 先 生任该 基金 的基 金经 理。
3 、 《汇 添富 盈鑫 保本 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2016 年3 月11 日正 式生效 ， 何 旻 先
生和李 怀定 先生 任该 基金 的基金 经理 。
4 、基 金管 理人 于 2016 年 3 月 12 日 公告 ，增 聘马 翔 先生担 任汇 添富 民营 活力 混合型 证券 投汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
第 40 页 共 46 页
资基金 的基 金经 理， 同时 ，朱晓 亮先 生不 再担 任该 基金的 基金 经理 。
5 、 《 汇添 富稳 健添 利定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2016 年 3 月16 日 正式 生效，
曾刚先 生和 李怀 定先 生任 该基金 的基 金经 理。
6 、基 金管 理人2016 年4 月2 日 公告 ，陈 灿辉 先生 不再担 任副 总经 理。
7 、 基 金管 理 人2016 年4 月 9 日 公告 ， 增聘 胡昕 炜 先生担 任汇 添富 消费 行业 混合型 证券 投资
基金的 基金 经理 ，同 时， 朱晓亮 先生 不再 担任 该基 金的基 金经 理。
8 、 《汇 添富 盈安 保本 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2016 年4 月19 日正 式生效 ， 曾 刚 先
生和吴 江宏 先生 任该 基金 的基金 经理 。
9 、 《 汇添 富多 策略 定 期 开 放灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金基 金合 同 》 于 2016 年6 月3
日正式 生效 ，赵 鹏飞 先生 任该基 金的 基金 经理 。
10 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘徐 寅 喆女士 担任 汇添 富全 额宝 货币市 场基 金的
基金经 理， 同时 ，汤 丛珊 女士不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
11 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘蒋 文 玲女士 担任 汇添 富实 业债 债券型 证券 投资
基金的 基金 经理 ，与 曾刚 先生共 同管 理该 基金 。
12 、 基金 管理 人2016 年 6 月 8 日 公告 ， 增聘 蒋文 玲 女士担 任汇 添富 理 财60 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 同时 ，汤丛 珊女 士不 再担 任该 基金 的 基金 经理 。
13 、 基金 管理 人2016 年 6 月 8 日 公告 ， 增聘 蒋文 玲 女士担 任汇 添富 理 财30 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 同时 ，汤丛 珊女 士不 再担 任该 基金的 基金 经理 。
14 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘蒋 文 玲女士 担任 汇添 富添 富通 货币市 场基 金的
基金经 理， 同时 ，汤 丛珊 女士不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
15 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘蒋 文 玲女士 担任 汇添 富货 币市 场基金 的基 金经
理，同 时， 汤丛 珊女 士不 再担任 该基 金的 基金 经理 。
16 、 基金 管理 人2016 年 7 月 14 日公 告， 赖中 立不 再 担任汇 添富 香港 优势 精选 混合型证 券投
资基金 的基 金经 理， 由倪 健先生 单独 管理 该基 金。
17 、 《 汇添 富沪 港深 新价 值 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2016 年 7 月 27 日正式 生效 ，
顾耀强 先生 和赵 鹏程 先生 任该基 金的 基金 经理 。
18 、 《 中证 上海 国企 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 合同》 于 2016 年 7 月 28 日正式 生效 ，
吴振翔 先生 任该 基金 的基 金经理 。
19 、基 金管 理人 于 2016 年 8 月 2 日公 告， 增聘 佘 中强先 生担 任汇 添富 沪港 深新价 值股 票 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，与顾 耀强 先生 、赵 鹏程 先生共 同管 理该 基金 。 汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
第 41 页 共 46 页
20 、 《 汇添 富盈 稳保 本混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2016 年8 月3 日正 式 生效， 曾刚 先
生和吴 江宏 先生 任该 基金 的基金 经理 。
21 、基 金管 理人 于 2016 年 8 月 9 日公 告， 增聘 楚 天舒女 士担 任中 证上 海国 企交易 型开 放 式
指数证 券投 资基 金的 基金 经理， 与吴 振翔 先生 共同 管理该 基金 。
22 、 基金 管理 人于2016 年8 月25 日公 告， 增聘 佘 中强先 生担 任汇 添富 均衡 增长混 合型 证 券
投资基 金的 基金 经理 ， 同 时， 韩贤 旺先 生 、 顾 耀强 先 生和叶 从飞 先生 不再 担任 该基金 的基 金经 理 。
23 、 《 中证 上海 国企 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金合 同》 于 2016 年 9 月 18
日正式 生效 ，楚 天舒 女士 任该基 金的 基金 经理 。
24、《 汇添 富保 鑫保 本混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2016 年 9 月 29 日正 式生效 ，曾 刚
先生和 吴江 宏先 生任 该基 金的基 金经 理。
25 、 基金 管理 人于2016 年11 月2 日公 告， 刘闯 先 生不再 担任 汇添 富医 药保 健混合 型证 券 投
资基金 的基 金经 理， 由周 睿先生 单独 管理 该基 金。
26 、 《 汇添 富长 添利 定期 开 放债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2016 年 12 月6 日正 式生 效，
曾刚先 生和 李怀 定先 生任 该基金 的基 金经 理。
27 、 《 汇添 富新 睿精 选灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2016 年 12 月 21 日正 式生
效，李 怀定 先生 任该 基金 的基金 经理 。
28 、 《 汇 添 富中 证互 联网 医 疗主题 指数 型发 起式 证券 投资基 金（LOF ）基 金合 同 》于 2016 年
12 月 22 日 正式 生效 ，吴 振翔先 生任 该基 金的 基金 经理。
29 、 《 汇添 富中 证生 物科 技 主题指 数型 发起 式证 券投 资基金 （LOF ） 基金 合同 》 于 2016 年 12
月22 日正 式生 效， 过蓓 蓓 女士任 该基 金的 基金 经理 。
30 、 《 汇添 富鑫 瑞债 券型 证 券投资 基金 基金 合同 》 于2016 年12 月 26 日 正式 生 效， 李 怀定 先
生和陆 文磊 先生 任该 基金 的基金 经理 。
31 、 《 汇添 富中 证环 境治 理 指数型 证券 投资 基金 （LOF ）基金 合同 》 于 2016 年 12 月 29 日正
式生效 ，赖 中立 先生 任该 基金 的 基金 经理 。
32 、 《 汇添 富中 证中 药指 数 型发起 式证 券投 资基 金（LOF ）基 金合 同》 于 2016 年 12 月 29 日
正式生 效， 过蓓 蓓女 士任 该基金 的基 金经 理。
33 、本 报告 期基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
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11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 的诉 讼。
本报告 期， 无涉 及基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)自 本基 金合 同 生效日 （2006 年 8 月 7 日 ） 起 至本 报告
期末， 为本 基金 进行 审计 。本报 告期 内应 支付 未支 付当期 审计 费用 为人 民币 拾万元 整。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 针 对中 国证 监会出 具的 责令 改正 措施 ， 以及 对相 关负 责人 的警 示， 本 基金 管 理
人高度 重视 ， 逐 一落 实各 项整改 要求 ， 针 对性 地制 定、 实 施整 改措 施， 进 一 步提升 了公 司内 部控
制和风 险管 理的 能力 。目 前本基 金管 理人 已完 成相 关整改 工作 。
本报告 期内 托管 人及 其高 级管理 人员 无受 稽查 或处 罚等情 况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证 券 2 3,105,017,550.06 13.91% 2,830,748.34 13.81% -
中信证 券 2 3,026,514,475.70 13.56% 2,773,755.92 13.53% -
东北证 券 2 2,989,144,557.33 13.39% 2,733,368.82 13.34% -
德邦证 券 1 1,836,745,560.17 8.23% 1,710,564.48 8.35% -
西南证 券 2 1,589,884,208.33 7.12% 1,453,757.51 7.09% - 汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
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安信证 券 2 1,392,494,512.83 6.24% 1,274,065.35 6.22% -
光大证 券 1 1,271,241,514.73 5.70% 1,183,905.29 5.78% -
兴业证 券 2 1,246,700,163.19 5.59% 1,156,812.53 5.64% -
平安证 券 1 1,225,674,690.33 5.49% 1,116,958.53 5.45% -
高华证 券 1 675,015,292.55 3.02% 615,141.58 3.00% -
银河证 券 2 607,405,184.07 2.72% 562,947.01 2.75% -
申银万 国 2 481,732,445.44 2.16% 439,003.07 2.14% -
华泰证 券 1 452,673,921.19 2.03% 421,578.09 2.06% -
渤海证 券 1 448,641,441.62 2.01% 417,819.95 2.04% -
国泰君 安 2 445,415,575.31 2.00% 405,908.33 1.98% -
招商证 券 2 362,823,424.11 1.63% 330,641.64 1.61% -
新时代 证券 1 267,361,624.34 1.20% 248,994.48 1.21% -
中金公 司 2 255,189,329.10 1.14% 232,553.78 1.13% -
长江证 券 1 195,362,006.15 0.88% 181,939.49 0.89% -
国联证 券 1 149,874,555.42 0.67% 136,580.47 0.67% -
国金证 券 2 90,773,094.67 0.41% 83,073.24 0.41% -
第一创 业 1 79,417,990.88 0.36% 73,960.80 0.36% -
首创证 券 1 64,283,176.74 0.29% 59,866.36 0.29% -
海通证 券 1 43,152,663.06 0.19% 40,187.22 0.20% -
上海证 券 1 7,363,845.32 0.03% 6,857.94 0.03% -
信达证 券 1 5,533,020.00 0.02% 5,152.83 0.03% -
中信建 投 1 - - - - -
广发证 券 1 - - - - -
日信证 券 1 - - - - -
国元证 券 1 - - - - -
宏源证 券 1 - - - - -
瑞银证 券 1 - - - - -
浙商证 券 1 - - - - - 汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
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方正证 券 3 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
西部证 券 1 - - - - -
广州证 券 2 - - - - -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
东方证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
德邦证 券 - - - - - -
西南证 券 1,490,171.47 33.53% - - - -
安信证 券 1,482,236.43 33.35% 700,000,000.00 18.37% - -
光大证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - 1,220,000,000.00 32.02% - -
平安证 券 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
银河证 券 1,471,734.00 33.12% - - - -
申银万 国 - - - - - -
华泰证 券 - - 390,000,000.00 10.24% - -
渤海证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
招商证 券 - - - - - - 汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
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新时代 证券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
长江证 券 - - 1,500,000,000.00 39.37% - -
国联证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
第一创 业 - - - - - -
首创证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
上海证 券 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
日信证 券 - - - - - -
国元证 券 - - - - - -
宏源证 券 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
浙商证 券 - - - - - -
方正证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
西部证 券 - - - - - -
广州证 券 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新 的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元 汇添富均衡增长混合 2016 年年 度报告 摘要
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的依据 。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同 到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更情 况：
此52 个交 易单 元与 汇添 富 均衡增 长混 合型 证券 投资 基金、 汇添 富国 企创 新增 长 股票型 证券 投资 基
金、汇 添富 新兴 消费 股票 型证券 投资 基金 共用 。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2017 年 3 月 29 日
