汇 添 富 优 势精 选 混 合 型证 券 投 资 基金 2016
年年度报告 摘要
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年3 月29 日 汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金 的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 汇添富 优势 精选 混合 型证 券投资 基金
基金简 称 汇添富 优势 精选 混合
基金主 代码 519008
前端交 易代 码 519008
后端交 易代 码 519009
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2005 年 8 月 25 日
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 705,029,821.71 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 投资具 有持 续竞 争优 势的 企业， 分享 其在 中国 经济 持
续高速 成长 背景 下的 长期 优异业 绩， 为基 金份 额持 有
人谋求 长期 稳定 的投 资回 报。
投资策 略 本基金 采用 适度 动态 资产 配置策 略， 同时 运用 汇添 富
持续竞 争优 势企 业评 估系 统自下 而上 精选 个股 ，并 对
投资组 合进 行积 极而 有效 的风险 管理 。
业绩比 较基 准 70%× 沪深300 指数 收益 率 +30%× 上证 国债 指数 收益
率。
风险收 益特 征 本基金 是精 选股 票、 并且 进行积 极风 险控 制的 混合 型
基金， 本基 金的 风险 和预 期收益 比较 均衡 ，在 证券 投
资基金 中属 于风 险适 中的 基金品 种。
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇添富 基金 管理 股份 有限
公司
中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李鹏 郭明
联系电 话 021-28932888 010-66105799
电子邮 箱 service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真 021-28932998 010-66105798
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.99fund.com
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 富城 路99 号震 旦国 际大 楼21 楼 汇 添富 基金
管理股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1
期间 数据 和指 标 2016 年 2015 年 2014 年
本期已 实现 收益 213,340,043.64 1,742,708,963.48 95,039,367.02
本期利 润 -445,452,840.67 1,837,268,095.59 558,493,467.76
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.6150 2.7473 0.5443
本期加 权平 均净 值利 润率 -24.03% 64.59% 20.46%
本期基 金份 额净 值增 长率 -17.38% 58.99% 21.73%
3.1.2
期末 数据 和指 标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配利 润 929,708,325.69 1,350,878,478.31 99,988,142.30
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.3187 2.5758 0.1049
期末基 金资 产净 值 1,634,738,147.40 2,459,408,435.98 2,886,830,326.40
期末基 金份 额净 值 2.3187 4.6895 3.0292
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、上述基金 业绩指标 不包 括持有人认 购或交易 基金 的各项费用 （例如： 基金 的申购赎回 费等） ，
计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -2.44% 0.79% 1.23% 0.50% -3.67% 0.29%
过去六 个月 -1.94% 0.79% 3.87% 0.53% -5.81% 0.26%
过去一 年 -17.38% 1.51% -6.88% 0.98% -10.50% 0.53%
过去三 年 59.90% 2.03% 33.80% 1.25% 26.10% 0.78% 汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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过去五 年 108.99% 1.72% 35.26% 1.14% 73.73% 0.58%
自基金 合同
生效日 起至
今
786.89% 1.60% 193.57% 1.30% 593.32% 0.30%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 建仓 期为 本基 金的《 基金 合同 》生 效之 日（2005 年 8 月 25 日）起 6 个月， 建仓 期结
束时各 项资 产配 置比 例符 合合同 约定 。
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位： 人民 币元
年
度
每10 份基金份
额分红 数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放
总额
年度利 润分 配合 计 备注
2016 15.000 626,020,010.74 506,882,618.87 1,132,902,629.61
2015 0.890 30,849,923.89 50,070,180.83 80,920,104.72
2014 0.470 12,928,040.72 35,526,151.77 48,454,192.49
合
计
16.360 669,797,975.35 592,478,951.47 1,262,276,926.82
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司成 立 于2005 年2 月 ， 总部设 在上 海陆 家嘴 ， 公 司旗下 设立 了北
京、南方、 上海虹桥 机场 及成都四个 分公司， 以及 两个子公司 —汇添富 资产 管理(香港)有 限公司
(China Universal Asset Management (Hong Kong) Company Limited) 和汇添富资本管理有限 公
司。
汇添富是中国第 一批获 得 QDII 业务 资格、专户 业务 资格、设立海外 子公司并 且获得 RQFII
业务资 格的 基金 公司 ， 同 时是全 国社 会保 障基 金投 资管理 人， 基本 养老 保险 基金委 托投 资管 理人 。
截至目前，汇 添 富已经 构 建起公募、专 户、社保 基 金、养老金、 国际业务 等 投融资业务 以及互联
网金融 业务 协同 发展 的统 一的资 产管 理服 务平 台。
汇添富 始终 坚持 “ 以企 业 基本分 析为 立足 点, 挑选 高 质量的 证券 ， 把握 市场 脉 络， 做中 长期 投
资布局,以 获得 持续 稳定 增 长的较 高的 长期 投资 收益 ” 这一 长期 价值 投资 理念 ， 并在投 资研 究中 坚
定有效 地贯 彻和 执行 。2016 年 ，汇 添富 保持 了优 秀 的的投 资业 绩： 截 至 2016 年 年底 ，汇 添富 基
金旗下 权益 主动 管理 型基 金过 去 5 年 平均 收益 率139% ， 在 大型 基金 公司 中持 续排名 第一 （数 据来
源： 银 河证 券基 金研 究中 心） 。 优秀 的投 资业 绩获 得 了 行业 高度 认可 。2016 年 ， 公司 先后 获得 “年
度十大 明星 基金 公司 ”、 “五年 持续 回报 明星 基金 公司 ” 、 “ 金基 金 ?T OP 公司 ” 等 多项 荣誉 ； 汇
添富民 营活 力、 汇添 富价 值精选 、汇 添富 全额 宝获 得 “金 牛基 金 ” 大奖 。
2016 年， 汇 添富 基金 新 发16 只 基金， 包 括2 只 股票 型基金 ，5 只指 数基 金，3 只债券 型基 金，
4 只保本 基金 ，以及 2 只 混合型 基金 。其 中， 上海 国企 ETF 首 募规 模达 152 亿元， 位居 今年 所有
权益类 产品 发行 规模 首位 。 全年， 公司 公募 基金 产 品达 到 75 只， 涵 盖权 益、 固定收 益、 混合、 灵
活配置、指数 、货币基 金 等风险程度和 预期收益 从 高到低的 各类 产品，为 投 资者提供更 加全面的
资产配 置选 择。
2016 年， 汇添 富基 金在 规 范电子 商务 运作 的基 础上 ， 陆续 完成 安全 中心 体系 、 快捷 支付 渠道
及新版 手 机 APP 建设 ，加 强优化 客户 体验 ，提 升客 户服务 能力 。公 司电 子商 务平台 保有 规模 排 名
行业前 列。
2016 年， 汇添富基金 稳步 推行大机构战 略，截至年 底，公司机构 理财总部保 有规模达 2250
亿元。12 月， 公 司成 功竞 获基本 养老 保险 基金 管理 人资格 ， 未 来将 为做 好做 大养老 金投 资业 务 而
努力。 汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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2016 年， 公司 积极 开展 渠 道销售 和培 训工 作。 优秀 的投资 业绩 、 专 业的 投顾 服务以 及良 好的
渠道维护口碑 带来 了汇 添 富品牌在渠道 影响力的 显 著提升。在传 统大中型 银 行和券商渠 道的基础
上， 公 司进 一步 拓展 了中 小型银 行及 券商 渠道 ， 助 力新基 金发 行。2016 年， 公司所 有新 发基 金 规
模在同 期同 类新 基金 中排 名均位 居前 列。 公司 大力 开展 “ 汇定 投 ? 汇添 富 ” 系 列定投 推 广 活动 ， 营
销培训 活动 拓展 到银 行和 券商的 网点 、营 业部 ，全 力打造 汇添 富定 投品 牌。
2016 年， 汇添 富基 金继 续 提升客 户服 务能 力， 全方 位优化 客户 服务 体系 。 公 司通过 完善 大客
户平台建设， 搭建了囊 括 投顾式服务、 理财基金 、 高端客户、现 金宝的全 新 客服体系， 为公司各
项销售 业务 提供 全方 位支 持。
2016 年， 香 港子 公司 的国 际业务 取得 较大 进展 。 香 港子公 司顺 利成 为韩 国退 休教师 基 金 KTCU
选聘 的 A 股 投资 管理 人， 并获得 台湾 第一 金证 券投 资信托 股份 有限 公司 委任, 成为 其两 只公 募基
金的投 资顾 问。
2016 年， 公 司持 续加 强公 益事业 建设 ， 践行 企业 社 会责任 ， 公 益活动 影响 力 得到进 一步 提升 。
1 月， 公司 开展 第二 期 “ 添 富之爱 ”员 工与 贫困 地区 学生一 对一 结对 帮扶 认领 活动，160 名乡 村学
子与汇 添富 员工 完成 结对 。3 月 ， 南 京山 地马 拉松 通 过报名 筹款 为 “ 河流 ?孩子 ” 项目 筹得 善款 近
7 万元。5 月， 公司 员工 参 加 “一 个鸡 蛋的 暴走 ”筹 得善款 12 万元 。6 月 ，公 司首次 开展 海外 学
子支教 活动 ， 组 织优 秀中 国留学 生赴 宁夏 泾源 县兰 大庄添 富小 学， 开展 为期1 周的 公益 支教 活动 。
志愿者们充分 借鉴海外 教 学的授课方式 ，帮助乡 村 小学生打开视 野。8 月 ， 南方多省遭 遇严重洪
涝灾害 ， 公司 员工 自发 地 发起赈 灾捐 款 ， 成 功募 集 20 余万 元善 款 ， 全 部用 于为 受灾地 区学 校捐 赠
图书、 教学 和生 活用 品。10 月 ，上 海国 际马 拉松 赛 的 “全 马完 赛公 益捐 赠活 动 ” 累 计筹 集 17 万
善款。
2017 年是 实施 “十 三五 ” 规划的 重要 一年, 资 本市 场改革 进一 步深 化， 财富 管理行 业在 混业
竞争、互联网 金融、两 地 基金互认的多 重推动下 将 面临更大 的挑 战与机遇 。 汇添富基金 将始终坚
信长期的力量 ，拥抱变 革 、奋勇拼搏、 砥砺前行 ， 为筑造中国梦 添砖加瓦 ， 为成为中国 最优秀的
资产管 理公 司的 梦想 努力 奋斗！
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
王栩
汇添富 优
势精选 混
2010 年2 月5
日
- 14 年
国籍： 中国 。学 历： 同
济大学 管理 学硕 士。 相汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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合基金 、
汇添富 美
丽30 混合
基金的 基
金经理 ，
权益投 资
总监。
关业务 资格 ：证 券投 资
基金从 业资 格。 从业 经
历：曾 任上 海永 嘉投 资
管理有 限公 司研 究员 。
2004 年11 月 加入 汇添 富
基金管 理股 份有 限公
司， 现 任权 益投 资总 监。
2010 年 2 月 5 日至 今任
汇添富 优势 精选 混合 基
金的基 金经 理，2010 年
9 月21 日至2013 年5 月
10 日 任汇 添富 医药 保健
混合基 金的 基金 经理 ，
2012 年7 月10 日至2015
年3 月31 日 任汇 添富 理
财14 天 债券 基金 的基 金
经理 ， 2013 年6 月25 日
至今任 汇添 富美 丽30 混
合基金 的基 金经 理。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基 金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。 汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 本 基金 管 理人制 定了 《 汇
添富基 金管 理有 限公 司公 平交易 制度 》 ， 建立 了健 全 、 有 效的 公平 交易 制度 体 系， 覆盖 了全 部开 放
式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合；涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级
市场交易等投 资管理活 动 ；贯穿了授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估、 监督检查
等投资管理 活动的各 个环 节。具体控 制措施包 括： （1 ）在研究环 节，公司 建立 了统一的投 研平台
信息管理系统 ，公司内 外 部研究成果对 所有基金 经 理和投资经理 开放分享 。 同时，通过 投研团队
例会、 投资研 究联席会 议 等投资研究交 流机制来 确 保各类投资组 合经理可 以 公平享有信 息获取机
会。 （2）在投 资环节， 公 司针对基金 、专户、 社保 、境外投资 分别设立 了投 资决策委员 会，各 委
员会根据各自 议事规则 分 别召开会议， 在其职责 范 围内独立行使 投资决策 权 。各投资组 合经理在
授权范围内根 据投资组 合 的风格和投资 策略，独 立 制定资产配置 计划和组 合 调整方案， 并严格执
行交易决策 规则，以 保证 各投资组合 交易决策 的客 观性和独立 性。 （3）在 交 易环节，公 司实行 集
中交易 ， 所 有交 易执 行由 集中交 易室 负责 完成 。 投 资交易 系统 参数 设置 为公 平交易 模式 ， 按 照 “ 时
间优先、 价格 优先、比 例 分配”的原则 执行交易 指 令。所有场外 交易执行 亦 由集中交易 室处理，
严格按照各 组合事先 提交 的价格、数 量进行分 配， 确保交易的 公平性。 （4 ） 在交易监控 环节， 公
司通过日常监 控分析、 投 资交易监控报 告、专项 稽 核等形式，对 投资交易 全 过程实施监 督，对包
括利益输送在 内的各类 异 常交易行为进 行核查。 核 查的范围包括 不同时间 窗 口下的同向 交易、反
向交易、交 易价差、 收益 率差异、场 外交易分 配、 场外议价公 允性等等。 （5 ）在报告分 析方面 ，
公司按 季度 和年 度编 制公 平交易 分析 报告 ， 并由 投 资组合 经理 、 督察 长 、 总 经理审 核签 署 。 同 时，
投资组 合的 定期 报告 还将 就公平 交易 执行 情况 做专 项说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ，本基金管理 人持续完 善 公司投资交易 业
务流程和公平 交易制度 ， 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易风险控 制体系由
投资、研究、 交易、清 算 ，以及稽核监 察等相关 部 门组成，各部 门各司其 职 ，对投资交 易行为进
行事前 、事 中和 事后 全程 嵌入式 的风 险管 控， 确保 公平交 易制 度的 执行 和实 现。
报告期内，公 司对旗下 所 有投资组合之 间的收益 率 差异、分投资 类别（股 票 、债券）的收 益
率差异 进行 了分 析， 并采 集连续 四个 季度 期间 内、 不同时 间窗 口下 （日 内、3 日、5 日 ） 同 向交 易
的样本 ，根 据 95% 置信 区 间下差 价率 的 T 检验 显著 程度、 差价 率均 值是 否小 于 1% 、 同向 交易 占优汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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比等方 面进 行综 合分 析， 未发现 旗下 投资 组合 之间 存在利 益输 送情 况。
通过投资交易 监控、交 易 数据分析以及 专项稽核 检 查，本基金管 理人未发 现 任何违反公平 交
易的行 为。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 总成 交量 5% 的 交 易 次数
为10 次， 均是 因为 投资 策 略原因 ，并 经过 公司 内部 风控审 核。 经检 查和 分析 未发现 异常 情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年A 股市 场整 体上 处 于调整 阶段 ， 成 长股 经历 了痛苦 的去 泡沫 过程 ， 价 值股表 现稍 好一
些，部分周期 性领域受 益 于宏观经济景 气度的回 升 获得了良好的 回报。宏 观 经济方面， 国内经济
在2016 年 见底 回升， 强劲 的房地 产市 场和 工业 企业 普遍的 补库 存行 为终 结了 总需求 持续 下滑 的 趋
势，而供给侧 改革推动 了 相当多行业的 供给结构 改 善，企业整体 的盈利能 力 得以大幅提 升。货币
政策方面，由 于人民币 汇 率以及国内资 产价格的 压 力，下半年开 始转为紧 缩 ，年末货币 市场的流
动性一度非常 紧张。国 际 方面，发达国 家的经济 有 所复苏而货币 政策依然 保 持宽松，美 联储迟至
12 月 份才 再度 加息 ，全 球 的风险 资产 总体 上表 现良 好，尤 其是 美股 和以 原油 为代表 的大 宗商 品。
A 股市 场一 方面 延续 了2015 年下 半年 以来 的去 泡沫 进程， 另一 方面 也受 制于 货币政 策的 逐步 紧缩
以及股 票供 给的 加大 ， 总 体表现 不佳 。 全年 沪深300 下跌11.28% ， 中 小板 指 数下 跌 22.89% ， 创业
板指数 下 跌27.71% 。 分 行 业来看 ， 仅 食品 饮料 、 建 筑材料 这两 个行 业获 得了 正收益 ， 其 余如 建筑
装饰、家用电 器、银行 等 行业跌幅相对 较小；而 传 媒、计算机、 交通运输 、 休闲服务等 行业表现
最差， 跌幅 均超 过20% 。
2016 年本 基金 在资 产配 置 和行业 配置 上失 误较 多。 资产配 置上 的主 要失 误是 ， 成长 股配 置比
例过高 ，尤 其是 医疗 服务 和 TMT 行业 ，在 上半 年遭 受重大 损失 ；对 于受 益供 给侧改 革的 周期 性 行
业的投资力度 不足。少 数 算得上成功的 是，对于 以 家电为代表的 价值型行 业 的投资为基 金提供了
一定的 收益 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截止 2016 年12 月 31 日 ， 本基金 累计 单位 净 值6.1347 ，全 年净 值下 跌17.38% 。
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2017 年， 本基 金认 为 市场总 体会 比较 平稳 ， 结 构性投 资机 会将 显著 多 于2016 年。 第一 ，
国内经 济仍 处于 景气 回升 阶段。 全球 经济 预计 在 2017 年会 进一 步小 幅复 苏， 尽 管面临 与美 国贸 易
摩擦的 风险 ， 但整 体外 需 形势偏 于乐 观 。 内 需方 面 ， 补 库存 周期 仍将 持续6-12 个月 ， 是支 撑经 济
增速的重要动 能。房地 产 行业调控对于 销售会有 一 定的负面影响 ，但开发 商 整体良好的 资产负债
表以及 补库 存的 意愿 使得 房地产 投资 仍 能 维持 正增 长， 房 地产 产业 链整 体受 调 控政策 的影 响可 控。
第二，政府主 导以及行 业 自发的供给侧 改革使得 相 当多传统行业 的盈利能 力 持续提升， 这会提供
大量的 结构 性投 资机 会。 第三，A 股 市场 整体 估值 水平处 于合 理区 间， 成长 股尽管 仍然 存在 泡沫 ，
但其中 部分 优质 个股 也逐 步进入 可投 资的 区间 。 综 合以上 分析 ， 我 们认 为2017 年 A 股市 场偏 于乐
观。主要的风 险因素有 两 个：第一，国 内货币政 策 已经从宽松逐 步转为中 性 ，一旦美联 储超预期
加息或者国内 通胀压力 加 大，人民银行 有可能加 大 紧缩力度，市 场的估值 水 平有可能阶 段性遭受
冲击； 第二 ，成 长股 整体 上依然 存在 泡沫，IPO 常 态化之 后其 估值 水平 仍有 进一步 下降 空间 。
本基金在下一 阶段重点 关 注以下方面的 投资机会 。 第一，传统蓝 筹股的价 值 重估机会，这 一
方面受 益于 经济 整体 景气 度的回 升， 另一 方面 受益 于价值 投资 者 在 A 股 市场 的比例 逐步 上升 。 第
二，受益于供 给侧改革 的 制造业，其中 竞争优势 突 出的公司将显 著受益于 行 业供给结构 的改善。
第三， 在成 长股 中精 选盈 利模式 稳定 、竞 争力 突出 、估值 合适 的优 质个 股做 中长期 布局 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 公司以维 护 基金份额持人 利益为宗 旨 ，有效地组织 开展对基 金 运作的内部监 察
稽核。督察 长 和稽核监 察 部门根据独立 、客观、 公 正的原则，认 真履行职 责 ，通过常规 稽核、专
项检查和系统 监控等方 式 方法积极开展 工作，强 化 对基金运作和 公司运营 的 合规性监察 ，促进内
部控制 和风 险管 理的 不断 改进， 并依 照规 定定 期向 监管机 关、 董事 会报 送监 察稽核 报告 。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人内部 监察 工作 主要 包括 以下几 个方 面：
（一） 完善 规章 制度 ，健 全内部 控制 体系
在本报告期内 ，督察长 和 稽核监察部门 积极督促 公 司各部门按照 法律法规 和 监管机构规定 对
相关制 度的 合法 性 、 规 范 性、 有效 性和 时效 性进 行 了评估 ， 并根 据各 项业 务 特点 、 业 务发 展实 际，
建立和健全 了 业务规章 、 岗位手册和业 务操作流 程 ，进一步明确 了内部控 制 和风险管理 责任，公
司内部 控制 体系 和风 险管 理体系 更加 成熟 和完 善， 为 切实维 护基 金持 有人 利益 奠定了 坚实 的基 础 。
（二） 加强 稽核 监察 ，确 保基金 运作 和公 司经 营合 法合规
本报告期内， 督察长和 稽 核监察部门坚 持以法律 法 规和公司各项 制度为依 据 ，按照监管机 构汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
第 14 页 共 48 页
的要求对基金 运作和公 司 经营所涉及的 各个环节 实 施了严格的稽 核监察， 包 括对基金投 资交易行
为、投资指标 的监控， 对 投资组合的风 险度量、 评 估和建议，对 基金信息 披 露的审核、 监督，对
基金销售、营 销的稽核 、 控制，对基金 营运、技 术 系统的稽核、 评估，切 实 保证了基金 运作和公
司经营 的合 法合 规。
（三） 强化 培训 教育 ，提 高全员 合规 意识
本报告期内， 督察长和 稽 核监察部门积 极推动公 司 强化内部控制 和风险管 理 的教育培训。 公
司及相关部门 通过及时 、 有序和针对性 的法律法 规 、制度规章、 风险案例 的 研讨、培训 和交流，
提升了员工的 风险意识 、 合规意识，提 高了员工 内 部控制、风险 管理的技 能 和水平，公 司内部控
制和风 险管 理基 础得 到夯 实和优 化。
通过上述工作 ，本报告 期 内，本基金管 理人所管 理 的基金运作合 法合规， 充 分维护和保障 了
基金份额持有 人的合法 权 益。本基金管 理人将一 如 既往地本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原 则管理和
运用基金资产 ，继续加 强 内部控制和风 险管理， 进 一步提高稽核 监察工作 的 科学性和有 效性，充
分保障 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《关 于证券投 资 基金执行〈企 业会计准 则 〉估值业务 及份额净
值计价有关事 项的通知 》 与《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务的指 导 意见》等相 关规定和
基金合同的约 定，日常 估 值由本基金管 理人同本 基 金托管人一同 进行，基 金 份额净值由 本基金管
理人完成估值 后，经本 基 金托管人复核 无误后由 本 基金管理人对 外公布。 月 末、年中和 年末估 值
复核与 基金 会计 账务 的核 对同时 进行 。
报告期内，公 司制定了 证 券投资基金的 估值政策 和 程序，并由投 资研究部 、 固定收益部、 集
中交易室、基 金营运部 和 稽核监察部人 员及基金 经 理等组成了估 值委员会 ， 负责研究、 指导基金
估值业务。估 值委员会 成 员均为公司各 部门人员 ， 均具有基金从 业资格、 专 业胜任能力 和相关工
作经历，且之 间不存在 任 何重大利益冲 突。基金 经 理作为公司估 值委员会 的 成员，不介 入基金日
常估值业务， 但应参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资品 种的估值 调 整影响，并 有权表决
有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限制 ， 保证基 金 估值的公平 、合理，
保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
报告期内，本 基金与中 央 国债登记结算 有限责任 公 司根据《中债 收益率曲 线 和中债估值最 终
用户服 务协 议》 而取 得中 债估值 服务 。
汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
第 15 页 共 48 页
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金《基金 合同》约 定 ：在符合有关 基金分红 条 件的前提下， 本基金每 年 收益分配次数 最
少一次 ，最 多 为 6 次， 年 度收益 分配 比例 不低 于基 金年度 已实 现收 益 的 80% 。若基 金合 同生 效不
满3 个 月可 不进 行收 益分 配。
本基金 于2016 年3 月 4 日 实施利 润分 配， 每 10 份 基 金份额 派发 红 利15 元人 民 币
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对汇添富 优势精选 混 合型证券投资 基金的托 管 过程中，严格 遵
守《证券投资 基金法》 及 其他法律法规 和基金合 同 的有关规定， 不存在任 何 损害基金份 额持有人
利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 汇添富优 势 精选混合型证 券投资基 金 的管理人 —— 汇添富基 金 管理股份有限 公
司在汇添富优 势精选混 合 型证券投资基 金的投 资 运 作、基金资产 净值计算 、 基金份额申 购赎回价
格计算、基金 费用开支 等 问题上，不存 在任何损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，在各重 要方面的
运作严 格按 照基 金合 同的 规定进 行。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理股份有 限公司编 制 和披露的汇添 富优势精 选 混合型证券投 资
基金2016 年年 度报 告中 财 务指标 、 净值 表现 、 利润 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告等 内
容进行 了核 查， 以上 内容 真实、 准确 和完 整。 汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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§6 审计报 告
本报告 期的 基金 财务 会计 报告经 安永 华明 会计 师事 务所( 普通 特殊 合伙 人)审 计， 注 册会 计师 陈露 、
蔺育化 于 2017 年 3 月 28 日签 字出 具了 安永 华明 （2017 ）审字第 60466941_B02 号 标 准无 保留
意见的 审计 报告 。投 资者 可通过 年度 报告 正文 查看 审计报 告全 文。
汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富优 势精 选混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2016 年12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 168,453,846.96 247,117,969.94
结算备 付金 1,421,678.38 1,380,883.35
存出保 证金 281,896.25 731,878.99
交易性 金融 资产 1,468,279,961.32 2,202,995,239.86
其中： 股票 投资 1,468,279,961.32 2,202,995,239.86
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 69,161.45 13,661,668.64
应收利 息 35,432.18 55,684.78
应收股 利 - -
应收申 购款 379,790.40 1,402,710.67
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 1,638,921,766.94 2,467,346,036.23
负债和所有者权益
本期末
2016 年12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月31 日 汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
第 19 页 共 48 页
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 390,587.77 1,718,670.17
应付管 理人 报酬 2,125,810.33 3,090,000.42
应付托 管费 354,301.73 515,000.08
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 902,227.63 1,200,487.20
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 410,692.08 1,413,442.38
负债合 计 4,183,619.54 7,937,600.25
所有者权益：
实收基 金 705,029,821.71 524,454,195.77
未分配 利润 929,708,325.69 1,934,954,240.21
所有者 权益 合计 1,634,738,147.40 2,459,408,435.98
负债和 所有 者权 益总 计 1,638,921,766.94 2,467,346,036.23
报告截 止 日2016 年12 月31 日 ，基 金份 额净 值2.3187 元 ，基 金份 额总 额705,029,821.71 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富优 势精 选混合 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2016 年1 月1 日至
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
第 20 页 共 48 页
2016 年12 月31 日 2015 年12 月 31 日
一、收入 -406,677,447.61 1,898,074,974.24
1.利息 收入 2,527,416.00 3,329,096.55
其中： 存款 利息 收入 2,364,877.94 1,343,241.76
债券利 息收 入 - 1,985,854.79
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 162,538.06 -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） 248,330,694.27 1,797,592,553.96
其中： 股票 投资 收益 232,231,444.89 1,788,965,341.35
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - 92,830.00
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 16,099,249.38 8,534,382.61
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-658,792,884.31 94,559,132.11
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 1,257,326.43 2,594,191.62
减： 二、费用 38,775,393.06 60,806,878.65
1．管 理人 报酬 27,829,664.02 42,491,629.33
2．托 管费 4,638,277.39 7,081,938.20
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 5,878,591.65 10,804,383.12
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 428,860.00 428,928.00
三、利润总额（亏损 总额 以“-” -445,452,840.67 1,837,268,095.59 汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
第 21 页 共 48 页
号填列）
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富优 势精 选混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
524,454,195.77 1,934,954,240.21 2,459,408,435.98
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -445,452,840.67 -445,452,840.67
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
180,575,625.94 573,109,555.76 753,685,181.70
其中：1. 基 金申 购款 643,372,996.45 1,277,197,565.04 1,920,570,561.49
2. 基金 赎回 款 -462,797,370.51 -704,088,009.28 -1,166,885,379.79
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -1,132,902,629.61 -1,132,902,629.61
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
705,029,821.71 929,708,325.69 1,634,738,147.40
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日 汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
第 22 页 共 48 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
952,996,597.28 1,933,833,729.12 2,886,830,326.40
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 1,837,268,095.59 1,837,268,095.59
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-428,542,401.51 -1,755,227,479.78 -2,183,769,881.29
其中：1. 基 金申 购款 389,655,654.85 1,365,504,522.20 1,755,160,177.05
2. 基金 赎回 款 -818,198,056.36 -3,120,732,001.98 -3,938,930,058.34
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -80,920,104.72 -80,920,104.72
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
524,454,195.77 1,934,954,240.21 2,459,408,435.98
本报 告7.1 至7.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 张晖______
______ 李骁______
____ 韩从 慧____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
汇添富 优势 精选 混合 型证 券投资 基金 （ 以下 简称 “ 本基金 ”) ， 系 经中 国证 券 监督管 理委 员会
（以下简称 “ 中国证监会 ”）证监许可[2005]105 号文《关于核 准汇添富优 势精选混合型 证券投
资基金募集的 批复》的 核 准，由基金管 理人汇添 富 基金管理有限 公司（现 汇 添富基金管 理股份有
限公司 ）向 社会 公开 发行 募集， 基金 合同 于 2005 年 8 月 25 日正 式生 效， 首次设 立募 集规 模为
1,025,106,827.47 份基 金 份额。 本基 金为 契约 型开 放式， 存续 期限 不定 。 本 基金的 基金 管理 人为
汇添富基金管 理股份有 限 公司，注册登 记机构为 中 国证券登记结 算有限责 任 公司，基金 托管人为汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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中国工 商银 行股 份有 限公 司。
本基金 主要投 资于具有 良 好流动性的金 融工具， 主 要包括国内依 法发行、 上 市的股票、债 券
以及经中国证 监会批准 的 允许基金投资 的其他金 融 工具。本基金 采用适度 动 态资产配置 策略，同
时运用汇添富 持续竞争 优 势企业评估系 统自下而 上 精选个股，并 对投资组 合 进行积极而 有效的风
险管理 。本 基金 的业 绩比 较基准 为： 沪 深300 指数 收益率 ×70 %+ 上 证国 债指 数收益 率 × 30% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 并 发布的《证 券投资基
金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会制 定的 《关 于进 一步规 范证 券投 资基 金估 值业务 的指 导意 见》 、
《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份额净值计 价有关事 项的 通知》 、 《证券 投资
基金信 息披 露管 理办 法》 、 《证券 投资 基金 信息 披露 内容与 格式 准则 》 第 2 号 《年度 报告 的内 容 与
格式》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 编报 规则 》 第 3 号 《会计 报表 附注 的编 制及 披露》 、 《证 券投 资 基
金信息 披 露XBRL 模 板第3 号<年 度报 告和 半年 度报 告>》 及其 他中 国证 监会 及中 国证券 投资 基金 业
协会颁 布的 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2016 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2016 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.4.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.4.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.4.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
第 24 页 共 48 页
7.4.5 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革过程 中因非流 通 股股东向流通 股股东支 付 对价而发生 的股权转
让，暂 免征 收印 花税 。
7.4.6.2 营 业税 、增 值税
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税 字[2004]78 号文 《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 的规
定， 自2004 年1 月1 日起 ， 对证 券投 资基 金 （封 闭 式证券 投资 基金 ， 开 放式 证券投 资基 金） 管理
人运用 基金 买卖 股票 、债 券的差 价收 入， 继续 免征 营业税 ；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业 务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通 知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2017]2 号文《关 于资管产品增 值税政策有 关问题的补充 通
知》 的 规定 ，2017 年7 月1 日 （ 含） 以后 ， 资 管产 品 运营过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 以资 管
产品管 理人 为增 值税 纳税 人， 按 照现 行规 定缴 纳增 值税。 对资 管产 品在2017 年7 月1 日 前运 营过汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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程中发生的增 值税应税 行 为，未缴纳增 值税的， 不 再缴纳；已缴 纳增值税 的 ，已纳税额 从资管产
品管理 人以 后月 份的 增值 税应纳 税额 中抵 减。
7.4.6.3 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》 的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的企 业所 得税 ；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠 政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.4 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2005]103 号文 《关于股权分置 试点改革 有关税收政策 问
题的通知》的 规定，股 权 分置改革中非 流通股股 东 通过对价方式 向流通股 股 东支付的股 份、现金
等收入 ，暂 免征 收流 通股 股东应 缴纳 的个 人所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税字[2008]132 号文 《财政部、国家 税务总局 关于储蓄存款 利
息所得 有关 个人 所得 税政 策的通 知》 的规 定， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储 蓄存款 利息 所得 暂免
征收个 人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额； 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率 计征 个人 所得
税。
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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7.4.6 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
上海上 报资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海菁 聚金 投资 管理 合伙 企业 （ 有限 合伙 ） 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理 （香 港） 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 施加 重大 影响 的联营 企业
注：1 、以 上关 联交 易均 在 正常业 务范 围内 按一 般商 业条款 订立 ；
2、经 汇添 富基 金管 理股 份 有限公 司 2016 年第 二次 股 东大会 审议 通过 ，并 经中 国证券 监督 管理 委
员会批复核准 ，汇添富 基 金管理股份有 限公司的 股 东文汇新民联 合报业集 团 已变更为上 海上报资
产管理 有限 公司 。汇 添富 基金管 理股 份有 限公 司已 于 2016 年 8 月 13 日 就上 述股东 变更 事项 进 行
公告。
7.4.7 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.7.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.7.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
东方证 券股
份有限 公司
717,952,547.53 18.92% 834,766,967.21 13.09%
汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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7.4.7.1.2 债 券交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
7.4.7.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。
7.4.7.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.7.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证 券股
份有限 公司
655,674.75 18.81% 168,353.49 18.66%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
东方证 券股
份有限 公司
747,972.48 13.00% 99,414.09 8.28%
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 、经手费
和由券商承担 的证券结 算 风险基金后的 净额列示 。 该类佣金协议 的服务范 围 还包括佣金 收取方为
本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。
7.4.7.2 关 联方 报酬
7.4.7.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日 汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
27,829,664.02 42,491,629.33
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
3,387,331.21 4,752,387.61
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的1.50% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×1 .50% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人根 据基金 管理 人的 授权 委托 书，于 次月 前 2 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。若 遇法定 节假 日、 公休 假等 ，支付 日期 顺延 。
7.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
4,638,277.39 7,081,938.20
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E×0 .25% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人根 据基金 管理 人的 授权 委托 书，于 次月 前 2 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给托 管人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等 ，支 付日期 顺延 。
7.4.7.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
7.4.7.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.7.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 报告 期内 及上 年度 可比期 间基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。 汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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7.4.7.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 及上 年度 末均 未投 资本基 金。
7.4.7.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银
行股份 有限
公司
168,453,846.96 2,293,861.10 247,117,969.94 1,295,302.54
注：除上表列 示的金额 外 ，本基金的证 券交易结 算 资金通过托管 银行备付 金 账户转存于 中国证券
登记结算有限责 任公司，2016 年度获得 的利息收入 为人民币 41,007.63 元(2015 年度：人 民币
26,263.02 元) ，2016 年 末 结 算 备 付 金 余 额 为 人 民 币 1,421,678.38 元(2015 年 末 ： 人 民 币
1,380,883.35 元)。
7.4.7.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
7.4.8 期 末（ 2016 年 12 月 31 日 ） 本基 金持 有的流 通受 限证券
7.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
601375
中原
证券
2016 年
12 月20
日
2017
年1 月
3 日
新股未
上市
4.00 4.00 26,695 106,780.00 106,780.00 -
603228
景旺
电子
2016 年
12 月28
日
2017
年1 月
6 日
新股未
上市
23.16 23.16 3,491 80,851.56 80,851.56 - 汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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603877
太平
鸟
2016 年
12 月29
日
2017
年1 月
9 日
新股未
上市
21.30 21.30 3,180 67,734.00 67,734.00 -
300583
赛托
生物
2016 年
12 月29
日
2017
年1 月
6 日
新股未
上市
40.29 40.29 1,582 63,738.78 63,738.78 -
603689
皖天
然气
2016 年
12 月30
日
2017
年1 月
10 日
新股未
上市
7.87 7.87 4,818 37,917.66 37,917.66 -
603035
常熟
汽饰
2016 年
12 月27
日
2017
年1 月
5 日
新股未
上市
10.44 10.44 2,316 24,179.04 24,179.04 -
603266
天龙
股份
2016 年
12 月30
日
2017
年1 月
10 日
新股未
上市
14.63 14.63 1,562 22,852.06 22,852.06 -
300587
天铁
股份
2016 年
12 月28
日
2017
年1 月
5 日
新股未
上市
14.11 14.11 1,438 20,290.18 20,290.18 -
002840
华统
股份
2016 年
12 月29
日
2017
年1 月
10 日
新股未
上市
6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 -
002838
道恩
股份
2016 年
12 月28
日
2017
年1 月
6 日
新股未
上市
15.28 15.28 681 10,405.68 10,405.68 -
603186
华正
新材
2016 年
12 月26
日
2017
年1 月
3 日
新股未
上市
5.37 5.37 1,874 10,063.38 10,063.38 -
300586
美联
新材
2016 年
12 月26
2017
年1 月
新股未
上市
9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80 - 汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
第 31 页 共 48 页
日 4 日
300591
万里
马
2016 年
12 月30
日
2017
年1 月
10 日
新股未
上市
3.07 3.07 2,396 7,355.72 7,355.72 -
300588
熙菱
信息
2016 年
12 月27
日
2017
年1 月
5 日
新股未
上市
4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20 -
7.4.8.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量 （股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600763 通策医
疗
2016 年
12 月19
日
重大事
项
33.54 2017 年 1
月 3 日
34.80 1,545,000 21,086,159.41 51,819,300.00 -
600711 盛屯矿
业
2016 年
12 月19
日
重大 事
项
7.02 2017 年 1
月11 日
7.38 1,000,000 8,218,693.19 7,020,000.00 -
7.4.8.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.8.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截 至本 报告 期 末2016 年12 月31 日止 ， 本 基金 无 因从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易形 成的 卖
出回购 金融 资产 款余 额。
7.4.8.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2016 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 金融 资产 款余 额。
7.4.9 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.14.1 公允 价值
汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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7.4.14.1.1 不 以公 允价 值 计量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.14.1.2 以 公允 价值 计 量的金 融工 具
7.4.14.1.2.1 各层 次金 融 工具公 允价 值
于2016 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币 1,408,960,438.56 元 ， 属于第 二层 次的 余额 为人 民币 59,319,522.76
元 ， 无 划 分 为 第 三 层 次 余 额 （ 于 2015 年 12 月 31 日 ， 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币
1,861,828,704.03 元， 属 于第二 层次 的余 额为 人民 币 341,166,535.83 元 ， 无划分 为第 三层 次余
额）
7.4.14.1.2.2 公允 价值 所 属层次 间的 重大 变动
对于证券交易 所 上市的 股 票和可转换债 券，若出 现 重大事项停牌 、交易不 活 跃、或属于非 公
开发行等情况 ，本基金 分 别于停牌日至 交易恢复 活 跃日期间、交 易不活跃 期 间及限售期 间不将相
关股票和可转 换债券的 公 允价值列入第 一层次； 并 根据估值调整 中采用的 不 可观察输入 值对于公
允价值 的影 响程 度， 确定 相关股 票和 可转 换债 券公 允价值 应属 第二 层次 或第 三层次 。
7.4.14.1.2.3 第三 层次 公 允价值 余额 和本 期变 动金 额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期未 发
生变动 。
7.4.14.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金 无需 要披 露的 重大 承诺 事项。
7.4.14.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2017 年3 月28 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。 汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,468,279,961.32 89.59
其中： 股票 1,468,279,961.32 89.59
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 169,875,525.34 10.37
7 其他各 项资 产 766,280.28 0.05
8 合计 1,638,921,766.94 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 34,623,967.00 2.12
C
制造业 793,326,260.34 48.53
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
37,917.66 0.00
E
建筑业 15,592.23 0.00
F
批发和 零售 业 51,663,000.00 3.16 汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 6,119,394.12 0.37
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
111,162,591.64 6.80
J
金融业 164,016,036.20 10.03
K
房地产 业 20,959,575.56 1.28
L
租赁和 商务 服务 业 79,292,773.28 4.85
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 29,882,353.50 1.83
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 154,561,696.68 9.45
R
文化、 体育 和娱 乐业 22,618,803.11 1.38
S
综合 - -
合计 1,468,279,961.32 89.82
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600867 通化东 宝 5,743,056 125,945,218.08 7.70
2 002044 美年健 康 7,795,326 102,742,396.68 6.28
3 002390 信邦制 药 10,000,000 98,900,000.00 6.05
4 000333 美的集 团 2,850,000 80,284,500.00 4.91
5 002127 南极电 商 6,907,036 79,292,773.28 4.85
6 000651 格力电 器 3,000,000 73,860,000.00 4.52
7 601166 兴业银 行 4,049,830 65,364,256.20 4.00
8 000915 山大华 特 1,463,985 61,677,688.05 3.77 汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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9 601318 中国平 安 1,500,000 53,145,000.00 3.25
10 600763 通策医 疗 1,545,000 51,819,300.00 3.17
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于www.99fund.com 网站 的年
度报告 正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002044 美年健 康 85,505,840.60 3.48
2 002127 南极电 商 81,527,454.41 3.31
3 300033 同花顺 70,919,906.06 2.88
4 601166 兴业银 行 66,962,156.89 2.72
5 000915 山大华 特 64,648,686.39 2.63
6 000712 锦龙股 份 49,284,082.86 2.00
7 002236 大华股 份 44,051,470.58 1.79
8 600590 泰豪科 技 43,352,074.40 1.76
9 300137 先河环 保 43,312,809.39 1.76
10 600750 江中药 业 37,496,801.18 1.52
11 601088 中国神 华 37,259,725.18 1.51
12 600268 国电南 自 33,655,739.02 1.37
13 000568 泸州老 窖 33,166,182.20 1.35
14 600136 当代明 诚 32,320,176.28 1.31
15 000603 盛达矿 业 31,832,416.01 1.29
16 000703 恒逸石 化 31,477,602.06 1.28
17 000418 小天 鹅A 31,198,488.30 1.27
18 600529 山东药 玻 30,780,071.93 1.25
19 300498 温氏股 份 29,893,100.94 1.22 汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
第 36 页 共 48 页
20 002428 云南锗 业 28,677,612.60 1.17
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002018 华信国 际 211,819,356.89 8.61
2 300144 宋城演 艺 93,144,849.96 3.79
3 300168 万达信 息 92,788,343.56 3.77
4 002192 融捷股 份 67,206,791.47 2.73
5 600136 当代明 诚 53,843,955.01 2.19
6 000712 锦龙股 份 49,919,490.34 2.03
7 600478 科力远 49,631,354.00 2.02
8 000156 华数传 媒 49,563,509.95 2.02
9 002640 跨境通 44,364,924.52 1.80
10 300137 先河环 保 43,923,645.30 1.79
11 600661 新南洋 43,426,377.52 1.77
12 300359 全通教 育 40,715,479.50 1.66
13 600585 海螺水 泥 40,027,253.12 1.63
14 600750 江中药 业 38,918,271.81 1.58
15 000603 盛达矿 业 38,670,036.92 1.57
16 601088 中国神 华 35,535,662.13 1.44
17 601318 中国平 安 32,301,322.96 1.31
18 000046 泛海控 股 32,063,322.40 1.30
19 002652 扬子新 材 28,958,380.40 1.18
20 600896 览海投 资 28,834,486.00 1.17
注：本 项“ 卖出 金额 ”按 卖出成 交金 额填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,747,164,256.46
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,055,318,095.58
注：本 项“ 买入 股票 成本 ”和“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成交 金额 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 有贵金 属投 资。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 有投资 股指 期货 。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 有投资 股指 期货 。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 有投 资国债 期货 。
汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 有投资 国债 期货 。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 末未 有投资 国债 期货 。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
报告期内本基金投资 的前 十名证券的发行主体 没有 被监管部门立案调查， 或 在报告编制日前
一年内受到公开谴责 、处 罚的情况。
8.12.2
本基金投资的前十名 股票 没有超出基金合同规 定的 备选股票库。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 281,896.25
2 应收证 券清 算款 69,161.45
3 应收股 利 -
4 应收利 息 35,432.18
5 应收申 购款 379,790.40
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 766,280.28
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 600763 通策医 疗 51,819,300.00 3.17 重大事 项
汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
67,888 10,385.19 2,035,956.67 0.29% 702,993,865.04 99.71%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
2,552.88 0.00%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2005 年 8 月 25 日 ） 基金 份额 总额
1,025,106,827.47
本报告 期期 初基 金份 额总 额 524,454,195.77
本报告 期基 金总 申购 份额 643,372,996.45
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 462,797,370.51
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 705,029,821.71
注：表 内“ 总申 购份 额” 含红利 再投 、转 换入 份额 ； “总赎 回份 额” 含转 换出 份额。 汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 2016 年 1 月 14 日公 告， 陈晓 翔先 生 不再担 任汇 添富 价值 精选 混合型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 由劳 杰男先 生单 独管 理该 基金 。
2 、 《汇 添富 中证 精准 医疗 主题指 数型 发起 式证 券投 资基金 （LOF） 基金 合同 》 于 2016 年1 月
21 日 正式 生效 ，吴 振翔 先 生任该 基金 的基 金经 理。
3 、 《汇 添富 盈鑫 保本 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2016 年3 月11 日正 式生效 ， 何 旻 先
生和李 怀定 先生 任该 基金 的基金 经理 。
4 、基 金管 理人 于 2016 年 3 月 12 日 公告 ，增 聘马 翔 先生担 任汇 添富 民营 活力 混合型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 同时 ，朱晓 亮先 生不 再担 任该 基金的 基金 经理 。
5 、 《 汇添 富稳 健添 利定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2016 年 3 月16 日 正式 生效，
曾刚先 生和 李怀 定先 生任 该基金 的基 金经 理。
6 、基 金管 理人2016 年4 月2 日 公告 ，陈 灿辉 先生 不再担 任副 总经 理。
7 、 基 金管 理 人2016 年4 月 9 日 公告 ， 增聘 胡昕 炜 先生担 任汇 添富 消费 行业 混合型 证券 投资
基金的 基金 经理 ，同 时， 朱晓亮 先生 不再 担任 该基 金的基 金经 理。
8 、 《汇 添富 盈安 保本 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2016 年4 月19 日正 式生效 ， 曾 刚 先
生和吴 江宏 先生 任该 基金 的基金 经理 。
9 、 《 汇添 富多 策略 定 期 开 放灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金基 金合 同 》 于 2016 年6 月3
日正式 生效 ，赵 鹏飞 先生 任该基 金的 基金 经理 。
10 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘徐 寅 喆女士 担任 汇添 富全 额宝 货币市 场基 金的
基金经 理， 同时 ，汤 丛珊 女士不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
11 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘蒋 文 玲女士 担任 汇添 富实 业债 债券型 证券 投资
基金的 基金 经理 ，与 曾刚 先生共 同管 理该 基金 。
12 、 基金 管理 人2016 年 6 月 8 日 公告 ， 增聘 蒋文 玲 女士担 任汇 添富 理 财60 天 债券型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 同时 ，汤丛 珊女 士不 再担 任该 基金 的 基金 经理 。
13 、 基金 管理 人2016 年 6 月 8 日 公告 ， 增聘 蒋文 玲 女士担 任汇 添富 理 财30 天 债券型 证券 投汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
第 43 页 共 48 页
资基金 的基 金经 理， 同时 ，汤丛 珊女 士不 再担 任该 基金的 基金 经理 。
14 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘蒋 文 玲女士 担任 汇添 富添 富通 货币市 场基 金的
基金经 理， 同时 ，汤 丛珊 女士不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
15 、基 金管 理 人 2016 年 6 月 8 日 公告 ，增 聘蒋 文 玲女士 担任 汇添 富货 币市 场基金 的基 金经
理，同 时， 汤丛 珊女 士不 再担任 该基 金的 基金 经理 。
16 、 基金 管理 人2016 年 7 月 14 日公 告， 赖中 立不 再 担任汇 添富 香港 优势 精选 混合型证 券投
资基金 的基 金经 理， 由倪 健先生 单独 管理 该基 金。
17 、 《 汇添 富沪 港深 新价 值 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2016 年 7 月 27 日正式 生效 ，
顾耀强 先生 和赵 鹏程 先生 任该基 金的 基金 经理 。
18 、 《 中证 上海 国企 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 合同》 于 2016 年 7 月 28 日正式 生效 ，
吴振翔 先生 任该 基金 的基 金经理 。
19 、基 金管 理人 于 2016 年 8 月 2 日公 告， 增聘 佘 中强先 生担 任汇 添富 沪港 深新价 值股 票 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，与顾 耀强 先生 、赵 鹏程 先生共 同管 理该 基金 。
20 、 《 汇添 富盈 稳保 本混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2016 年8 月3 日正 式 生效， 曾刚 先
生和吴 江宏 先生 任该 基金 的基金 经理 。
21 、基 金管 理人 于 2016 年 8 月 9 日公 告， 增聘 楚 天舒女 士担 任中 证上 海国 企交易 型开 放 式
指数证 券投 资基 金的 基金 经理， 与吴 振翔 先生 共同 管理该 基金 。
22 、 基金 管理 人于2016 年8 月25 日公 告， 增聘 佘 中强先 生担 任汇 添富 均衡 增长混 合型 证 券
投资基 金的 基金 经理 ， 同 时， 韩贤 旺先 生 、 顾 耀强 先 生和叶 从飞 先生 不再 担任 该基金 的基 金经 理 。
23 、 《 中证 上海 国企 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金合 同》 于 2016 年 9 月 18
日正式 生效 ，楚 天舒 女士 任该基 金的 基金 经理 。
24、《 汇添 富保 鑫保 本混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》于 2016 年 9 月 29 日正 式生效 ，曾 刚
先生和 吴江 宏先 生任 该基 金的基 金经 理。
25 、 基金 管理 人于2016 年11 月2 日公 告， 刘闯 先 生不再 担任 汇添 富医 药保 健混合 型证 券 投
资基金 的基 金经 理， 由周 睿先生 单独 管理 该基 金。
26 、 《 汇添 富长 添利 定期 开 放债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》 于 2016 年 12 月6 日正 式生 效，
曾刚先 生和 李怀 定先 生任 该基金 的基 金经 理。
27 、 《 汇添 富新 睿精 选灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同 》 于2016 年 12 月 21 日正 式生
效，李 怀定 先生 任该 基金 的基金 经理 。
28 、 《 汇 添 富中 证互 联网 医 疗主题 指数 型发 起式 证券 投资基 金（LOF ）基 金合 同 》于 2016 年汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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12 月 22 日 正式 生效 ，吴 振翔先 生任 该基 金的 基金 经理。
29 、 《 汇添 富中 证生 物科 技 主题指 数型 发起 式证 券投 资基金 （LOF ） 基金 合同 》 于 2016 年 12
月22 日正 式生 效， 过蓓 蓓 女士任 该基 金的 基金 经理 。
30 、 《 汇添 富鑫 瑞债 券型 证 券投资 基金 基金 合同 》 于2016 年12 月 26 日 正式 生 效， 李 怀定 先
生和陆 文磊 先生 任该 基金 的基金 经理 。
31 、 《 汇添 富中 证环 境治 理 指数型 证券 投资 基金 （LOF ）基金 合同 》 于 2016 年 12 月 29 日正
式生效 ，赖 中立 先生 任该 基金 的 基金 经理 。
32 、 《 汇添 富中 证中 药指 数 型发起 式证 券投 资基 金（LOF ）基 金合 同》 于 2016 年 12 月 29 日
正式生 效， 过蓓 蓓女 士任 该基金 的基 金经 理。
33 、本 报告 期基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 的诉 讼。
本报告 期， 无涉 及基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 自本 基金 合同生 效日 （2005 年 8 月 25 日 ）起 至 本
报告期 末， 为本 基金 进行 审计。 本报 告期 内已 支付 当期审 计费 用为 人民 币玖 万元整 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 针 对中 国证 监会出 具的 责令 改正 措施 ， 以及 对相 关负 责人 的警 示， 本 基金 管 理
人高度 重视 ， 逐 一落 实各 项整改 要求 ， 针 对性 地制 定、 实 施整 改措 施， 进 一 步提升 了公 司内 部控
制和风 险管 理的 能力 。目 前本基 金管 理人 已完 成相 关整改 工作 。
本报告 期内 托管 人及 其高 级管理 人员 无受 稽查 或处 罚等情 况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
东方证 券 2 717,952,547.53 18.92% 655,674.75 18.81% -
银河证 券 1 461,142,454.17 12.15% 429,461.72 12.32% -
长城证 券 2 308,383,762.03 8.12% 284,273.73 8.15% -
国信证 券 2 262,739,880.61 6.92% 239,435.48 6.87% -
国海证 券 2 250,499,965.70 6.60% 228,782.42 6.56% -
国泰君 安 1 237,607,024.05 6.26% 216,531.61 6.21% -
瑞银证 券 2 220,314,067.18 5.80% 200,985.09 5.76% -
中金公 司 2 205,398,475.89 5.41% 187,397.91 5.37% -
联合证 券 1 190,732,043.34 5.03% 177,628.35 5.09% -
中信建 投 1 164,013,243.75 4.32% 152,745.83 4.38% -
东吴证 券 1 123,399,032.44 3.25% 114,920.81 3.30% -
恒泰证 券 2 122,263,771.92 3.22% 111,419.54 3.20% -
中信证 券 2 111,661,674.21 2.94% 101,757.32 2.92% -
国金证 券 2 95,524,146.64 2.52% 87,051.43 2.50% -
中泰证券 1 81,687,095.44 2.15% 74,441.57 2.14% -
长江证 券 1 67,820,735.75 1.79% 63,161.18 1.81% -
申万宏 源 1 61,574,546.38 1.62% 57,344.01 1.64% -
东北证 券 2 53,965,006.32 1.42% 49,178.13 1.41% -
信达证 券 1 22,350,604.00 0.59% 20,368.04 0.58% -
中投证 券 1 20,058,580.42 0.53% 18,680.41 0.54% -
兴业证 券 1 10,772,445.24 0.28% 10,032.27 0.29% -
海通证 券 1 5,676,207.15 0.15% 5,286.25 0.15% -
华西证 券 1 - - - - - 汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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东兴证 券 2 - - - - -
广发证 券 2 - - - - -
平安证 券 1 - - - - -
中银国 际 1 - - - - -
民族证 券 2 - - - - -
江海证 券 1 - - - - -
联讯证 券 1 - - - - -
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权
证
成交总 额
的比例
东方证 券 - - - - - -
银河证 券 - - 200,000,000.00 11.76% - -
长城证 券 - - 1,500,000,000.00 88.24% - -
国信证 券 - - - - - -
国海证 券 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
瑞银证 券 - - - - - -
中金公 司 - - - - - -
联合证 券 - - - - - -
中信建 投 - - - - - -
东吴证 券 - - - - - -
恒泰证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - - 汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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国金证 券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
长江证 券 - - - - - -
申万宏 源 - - - - - -
东北证 券 - - - - - -
信达证 券 - - - - - -
中投证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
华西证 券 - - - - - -
东兴证 券 - - - - - -
广发证 券 - - - - - -
平安证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
民族证 券 - - - - - -
江海证 券 - - - - - -
联讯证 券 - - - - - -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新 的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元
的依据 。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同 到 期前 一个汇添富优势精选混合 2016 年年 度报告 摘要
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月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。
2、 报 告期 内租 用证 券公 司交易 单元 的变 更情 况：
此43 个交 易单 元与 深证300 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 汇 添富 上证 综合 指 数证券 投资 基金 、
汇添富医药保 健股票型 证 券投资基金、 汇添富可 转 换债券债券型 证券投资 基 金、中证金 融地产 交
易型开放式指 数证券投 资 基金、中证能 源交易型 开 放式指数证券 投资基金 、 中证医药卫 生交易型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 汇添富 中证 主要 消费 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 汇 添富 沪深300
安中动态策略 指数型证 券 投资基金、汇 添富移动 互 联股票型证券 投资基金 、 汇添富收益 快钱货币
市场基金、汇 添富中证 主 要消费交易型 开放式指 数 证券投资基金 联接基金 、 汇添富安鑫 智选灵活
配置混合型证 券投资基 金 、汇添富中证 精准医疗 主 题指数型发起 式证券投 资 基金（LOF） 、汇添富
盈鑫保本混合 型证券投 资 基金、汇添富 稳健添利 定 期开放债券型 证券投资 基 金、汇添富 中 证互联
网医疗 主题 指数 型发 起式 证券投 资基 金、 汇添 富中 证环境 治理 指数 型发 起式 证券投 资基 金（LOF ）
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汇添富基金管理股份有限公司
2017 年3 月29 日
