汇 丰 晋 信 消费 红 利 股 票型 证 券 投 资基 金
2016 年 年度 报 告 摘要
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 汇丰晋信基 金管理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年3 月29 日
汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 3 月 28 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。 汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 汇丰晋 信消 费红 利股 票
基金主 代码 540009
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 12 月8 日
基金管 理人 汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 166,519,920.73 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金主 要投 资于 消费 范畴 行 业中 具有 持续 成长 潜力
的 优 质上 市公 司， 分享 中国 经 济持 续增 长带 来的 投资
机 会 ，力 争实 现基 金净 值增 长 持续 地超 越业 绩比 较基
准。
投资策 略 1、大 类资 产配 置策 略
本 基 金将 通过 对宏 观经 济、 国 家政 策等 可能 影响 证券
市 场 的重 要因 素的 研究 和预 测 ，根 据精 选的 各类 证券
的 风 险收 益特 征的 相对 变化 ， 适度 调整 基金 资产 在股
票、债 券及 现金 等类 别资 产间的 分配 比例 。
2、股 票投 资策 略
（1） 消费 范畴 的行 业界 定
本 基 金所 指的 消费 范畴 主要 是 指居 民消 费， 即常 住居
民 在 一定 时期 内对 货物 和服 务 的全 部最 终消 费支 出。
包 括 以货 币形 式购 买的 货物 和 服务 ，以 实物 报酬 和实
物 转 移方 式获 得的 货物 和服 务 ，自 产自 用的 货物 和服
务，自 有住 房服 务， 金融 服务和 保险 服务 。
（2） 消费 范畴 子行 业配 置
本 基 金主 要投 资于 消费 范畴 行 业中 具有 持续 成长 潜力
的 优 质上 市公 司， 因此 ，在 明 确了 消费 范畴 所指 的行
业 及 大类 资产 配置 后， 本基 金 将综 合考 虑多 方面 的因
素，确 定消 费范 畴子 行业 的配置 方案 。
（3） 消费 范畴 个股 精选 策 略
本 基 金将 从上 市公 司的 成长 性 、核 心竞 争力 、公 司治
理结构 、估 值水 平等 方面 进行综 合评 价。
3、债 券投 资策 略：
本 基 金投 资固 定收 益类 资产 的 主要 目的 是在 股票 市场
风 险 显著 增大 时， 充分 利用 固 定收 益类 资产 的投 资机汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
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会 ， 提高 基金 投资 收益 ，并 有 效降 低基 金的 整体 投资
风 险 。本 基金 在固 定收 益类 资 产的 投资 上， 将采 用自
上 而 下的 投资 策略 ，通 过对 未 来利 率趋 势预 期、 收益
率 曲 线变 动、 收益 率利 差和 公 司基 本面 的分 析， 积极
投资， 获取 超额 收益
4、权 证投 资策 略
本 基 金 在 控 制 投 资 风 险 和 保 障 基 金 财 产 安 全 的 前 提
下，对 权证 进行 主动 投资 。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
在 严 格控 制风 险的 情况 下， 通 过信 用研 究和 流动 性管
理 ， 选择 风险 调整 后收 益较 高 的品 种进 行投 资， 以期
获得基 金资 产的 长期 稳健 回报。
业绩比 较基 准 中 证 消 费 服 务 领 先 指 数*90%+ 同 业 存 款 利 率 （ 税 后 ）
*10%
风险收 益特 征 本 基 金是 一只 股票 型基 金， 属 于证 券投 资基 金中 预期
风 险 和预 计收 益较 高的 基金 产 品， 其预 期风 险和 预期
收益高 于混 合型 基金 、债 券型基 金和 货币 市场 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇丰晋 信基 金管 理有 限公
司
交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 古韵 陆志俊
联系电 话 021-20376868 95559
电子邮 箱 compliance@hsbcjt.cn luzj@bankcomm.com
客户服 务电 话
021-20376888 95559
传真 021-20376999 021-62701216
2.4 信息 披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.hsbcjt.cn
基金年 度报 告备 置地 点 汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司：上 海市 浦东 新区 世纪
大道 8 号上 海国 金中 心汇 丰银行 大 楼 17 楼
交通银 行股 份有 限公 司： 上海市 浦东 新区 银城 中路
188 号。
汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
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§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2016 年 2015 年 2014 年
本期已 实现 收益 -8,687,311.84 109,599,028.03 90,173,701.72
本期利 润 -10,587,928.05 161,145,232.98 -52,746,389.80
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0603 0.4725 -0.0550
本期基 金份 额净 值增 长率 -6.33% 16.74% -5.54%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1037 -0.0431 -0.1272
期末基 金资 产净 值 149,245,531.29 170,518,338.12 620,399,137.22
期末基 金份 额净 值 0.8963 0.9569 0.8728
注：①本期已 实现收益 是 指基金本期利 息收入、 投 资收益、其他 收入（不 含 公允价值变 动收益）
扣除相 关费 用后 的余 额； 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
②期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） ；
③上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费、
红利再 投资 费、 基金 转换 费等） ，计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.31% 0.76% 0.54% 0.60% -0.85% 0.16%
过去六 个月 3.15% 0.83% 1.90% 0.67% 1.25% 0.16%
过去一 年 -6.33% 1.51% -10.59% 1.27% 4.26% 0.24%
过去三 年 3.29% 1.87% 46.02% 1.59% -42.73% 0.28%
过去五 年 16.60% 1.62% 45.25% 1.45% -28.65% 0.17%
成立至 今 -4.56% 1.53% 9.31% 1.40% -13.87% 0.13%
注：
过去三 个月 指2016 年10 月1 日 —2016 年 12 月 31 日
过去六 个月 指2016 年7 月 1 日 —2016 年 12 月 31 日 汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
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过去一 年 指2016 年1 月1 日－2016 年12 月 31 日
过去三 年 指2014 年1 月1 日－2016 年12 月 31 日
过去五 年 指2012 年1 月1 日－2016 年12 月 31 日
成立至 今 指2010 年12 月8 日－2016 年 12 月31 日
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
汇丰晋 信消 费红 利股 票型 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2010 年 12 月8 日至 2016 年 12 月 31 日）
注： 1. 按 照基 金合 同的 约定 ， 本 基金 的投 资组 合比 例为 ： 股 票投 资比 例范 围为 基金 资产 的 85%-95% ，
权证投资比例 范围为基 金 资产净值的 0%-3% 。固定 收益类证券、 现金和其 他 资产投资比例 范围为
基金资 产 的5%-15%， 其中 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的投 资比 例不 低于基 金资 产净 值 的
5%。 按 照基 金合 同的 约定 ， 本基 金自 基金 合同 生效 日起不 超 过6 个 月内 完成 建仓， 截 止 2011 年6
月8 日 ，本 基金 的各 项投 资比例 已达 到基 金合 同约 定的比 例。
2.基金 合同 生效 日（2010 年 12 月 8 日 ）起 至 2015 年 3 月 31 日 ，本 基金 的业 绩比较 基准 为“沪
深300 指数*90% + 同业 存 款利率 *10% ”。自 2015 年 4 月 1 日 起， 本基 金的 业绩比 较基 准调 整为
“中证 消费 服务 领先 指数*90% + 同业 存款 利率 （税 后） *1 0%” 。
3.上述基金净 值增长率 的 计算已包含本 基金所投 资 股票在报告期 产生的股 票 红利收益。 同期业绩
比较基 准收 益率 的计 算未 包含沪 深 300 指 数和 中证 消费服 务领 先指 数成 份股 在报告 期产 生的 股 票汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
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红利收 益。
3.2.3 过 去五 年基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
汇丰晋 信消 费红 利股 票型 证券投 资基 金
基金净 值增 长率 与业 绩比 较基准 历史 收益 率的 对比 图
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10份 基金 份额
分红数
现金 形 式发 放
总额
再投资 形式 发
放总额
年度利 润分 配合
计
备注
2016 - - - -
2015 0.7500 15,055,851.55 2,340,869.61 17,396,721.16
2014 - - - -
合计 0.7500 15,055,851.55 2,340,869.61 17,396,721.16
注：根据基金 相关法律 法 规和基金合同 的要求， 结 合本基金实际 运作情况 ， 本报告期内 ，本基金
暂不进 行利 润分 配。 汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司经中 国证 券监 督管 理委 员会批 准， 于2005 年11 月16 日正 式成 立。
公司由 山西 信托 股份 有限 公司与 汇丰 环球 投资 管理 （英国 ）有 限公 司合 资设 立，注 册资 本 为 2 亿
元人民 币， 注册 地在 上海 。 截止 2016 年12 月 31 日 ， 公司共 管 理 17 只开 放式 基 金： 汇 丰晋 信 2016
生命周 期开 放式 证券 投资 基金 （2006 年5 月23 日 成 立） 、 汇丰 晋信 龙腾 混合 型 证券投 资基 金 （2006
年 9 月 27 日成 立） 、 汇丰 晋信动 态策 略混 合型 证券 投资基 金（2007 年 4 月 9 日成立 ） 、 汇丰 晋信
2026 生命 周期 证券 投资 基 金（2008 年 7 月 23 日 成 立） 、 汇丰 晋信 平稳 增利 债 券型证 券投 资基 金
（2008 年 12 月3 日 成立 ） 、 汇 丰晋 信大 盘股 票型 证 券投资 基金 （2009 年 6 月24 日 成立） 、 汇丰 晋
信中小 盘股 票型 证券 投资 基金（2009 年 12 月 11 日 成立） 、汇 丰晋 信低 碳先 锋 股票型 证券 投资 基
金（2010 年 6 月 8 日成 立 ） 、汇 丰晋 信消 费红 利股 票 型证券 投资 基金 （2010 年12 月 8 日 成立） 、
汇丰晋 信科 技先 锋股 票型 证券投 资基 金 （2011 年7 月 27 日成 立） 、 汇丰 晋信 货币市 场基 金 （2011
年 11 月 2 日 成立） 、汇 丰 晋信恒 生 A 股 行业 龙头 指 数证券 投资 基金 （2012 年 8 月 1 日 成立） 、汇
丰晋信 双核 策略 混合 型证 券投资 基金 （2014 年 11 月 26 日成 立） 、汇 丰晋 信 新动力 混合 型证 券投
资基金 （2015 年 2 月 11 日成立 ） 、 汇丰 晋信 智造 先 锋股票 型证 券投 资基 金（2015 年 9 月 30 日成
立） 、 汇丰 晋信 大盘 波动 精 选股票 型证 券投 资基 金 （2016 年3 月11 日成 立） 和 汇丰晋 信沪 港深 股
票型证 券投 资基 金（2016 年11 月10 日成 立） 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
是星涛
本 基 金 、
汇 丰 晋 信
2026 生命
周 期 证 券
投 资 基 金
基金经 理
2016 年 2 月
20 日
- 5
是星涛 先生 ， 硕 士研 究
生。 曾 任光 大保 德信 基
金管理有限公司研究
员、 汇 丰晋 信基 金管 理
有限公 司研 究员 ， 现 任
本基金 、 汇 丰晋 信 2026
生命周期证券投资基
金基金 经理 。
段炼炼
本 基 金 基
金经理
2014 年 9 月
16 日
2016 年 3 月 12 日 11
段炼炼 女士 ， 硕 士研 究
生。 曾 任长 江证 券分 析
师、 汇 丰晋 信基 金管 理汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
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有限公 司研 究员 、 高 级
研究员 、 研 究部 助理 总
监、本 基金 基金 经理 。
注：1. 是星 涛先 生、 段炼 炼女士 任职 日期 为本 基金 管理人 公告 其担 任本 基金 基金经 理的 日期 ；
2.段炼 炼女 士离 任日 期为 本基金 管理 人公 告其 不再 担任本 基金 基金 经理 的日 期；
3.证券 从业 年限 为证 券投 资相关 的工 作经 历年 限。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 相关法规 、 中国证监会的 规
定和基金合同 的约定， 本 着诚实信用、 勤勉尽责 的 原则管理和运 用基金资 产 ，在严格控 制风险的
前提下 ，为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。报 告期 内未有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
为了保护公司 所管理的 不 同投资组合得 到公平对 待 ，充分保护基 金份额持 有 人的合法权益 ，
汇丰晋信基 金管理有 限公 司根据《中 华人民共 和国 证券投资基 金法》 、 《 公 开 募集 证券投 资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金管理公 司公平交 易制 度指导意见 》等法律 法规 ，制定了《 汇丰晋 信
基金管 理有 限公 司公 平交 易制度 》 。
《汇丰晋信基 金管理有 限 公司公平交易 制度》规 定 ：在投资管理 活动中应 公 平对待不同投 资
组合， 严禁 直接 或者 通过 与 第三方 的交 易安 排在 不同 投资组 合之 间进 行利 益输 送。 《公 平交 易制 度》
适用于 投资 的全 过程 ， 用 以规范 基金 投资 相关 工作 ， 包括 授权、 研 究 分析 、 投资决 策、 交易 执行、
以及投 资管 理过 程中 涉及 的行为 监控 和业 绩评 估等 投资管 理活 动相 关的 各个 环节。
公司对 公平 交易 的控 制方 法包括 ：1 、交 易所 市场 的 公平交 易均 通过 恒生 投资 交易系 统实 现，
通过开 启公 平交 易程 序 ， 由恒生 投资 交易 系统 强制 执行 ；2 、 银 行间 交易 由执 行交易 员按 照价 格优
先、 比例 分配 的公 平交 易 的原则 实行 分配 ， 确保 各 投资组 合获 得公 平的 交易 机会 ；3 、 对于 债券 一
级市场申购、 非公开发 行 股票申购等以 基金管理 人 名义进行的交 易，各投 资 组合经理在 交易前独
立地确定各投 资组合的 交 易价格和数量 ，交易部 按 照价格优先、 比例分配 的 原则对 交易 结果进行
分配 ；4 、 使用 恒生 投资 交 易系统 的公 平交 易分 析模 块， 定期 进行 报告 分析 ， 对公平 交易 的情 况进
行检查 。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期内，公 司各相关 部 门均按照公平 交易制度 的 规定进行投资 管理活动 、 研究分析活动 以汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
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及交易活动。 同时，我 公 司切实履行了 各项公平 交 易行为监控、 分析评估 及 报告义务， 并建立了
相关记 录。
报告期 内， 公司 对连 续四 个季度 期间 内、 不同 时间 窗下 （ 如日 内、3 日内、5 日内） 公司 管理
的不同投资组 合同向交 易 的交易价差进 行分析。 公 司对不同投资 组合间同 向 交易的平均 溢价率、
溢价金额占投 资组合平 均 净值 百分比、 正溢价率 占 比等指标进行 专项计算 分 析，计算分 析结果显
示：以上各指 标值均在 合 理正常的范围 之内，未 发 现不同投资组 合间相近 交 易日内的同 向交易存
在不公 平及 存在 利益 输送 的行为 。
报告期内，未 发现本基 金 管理人存在不 公平对待 不 同投资组合， 或直接或 者 通过与第三方 的
交易安 排在 不同 投资 组合 之间进 行利 益输 送的 行为 。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
公司制 定了 《汇 丰晋 信基 金管理 有限 公司 异常 交易 监控与 报告 制度 》 ， 加强 防 范不同 投资 组合
之间可 能发 生的 利益 输送 ，密切 监控 可能 会损 害基 金份额 持有 人利 益的 异常 交易行 为。
报告期内，公 司 按照《 证 券投资基金管 理公司公 平 交易制度指导 意见》 、 《汇 丰晋信基金管 理
有限公司异常 交易监控 与 报告制度》的 规定，对 同 一投资组合以 及不同投 资 组合中的交 易行为进
行了监 控分 析， 未发 现异 常交易 行为 。
报告期内未发 生各投资 组 合参与的交易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量超 过
该证券 当日 成交 量 的5% 的 情形。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2016 年市 场经 历了 一月 熔 断股灾 的洗 礼， 后续 各板 块渐次 都有 较好 的表 现， 例如上 半年 的传
统消费 、 新能 源汽 车 ， 下 半 年的 消 费电 子 、 有 色石 化 ， 均显示 出随 着2015 年下 半 年实体 经济 探底 ，
2016 年 经 济 开 始 逐 步 回 升 ， 脱 虚 向 实 开 始 显 现 。 全 年 沪 深 300 下跌 11.28% ， 创 业 板 综 指 下 跌
20.35% ， 全年价值 型策略 显著优于成长 型策略。 消 费板块的基本 面平稳向 上 ，契合整体经 济的回
升， 同时 稳定 的业 绩表 现 、 较 低的 估值 水平 ， 因此2016 年 成为 表现 最优 异的 板块之 一 ， 以 白酒 为
核心的食品饮 料更是全 年 行业涨幅第一 ；白电龙 头 由于突出的价 值优势， 也 受到了保险 举牌资金
的青睐 ，整 体估 值全 年也 出现了 大幅 修复 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
报告期 内 ， 本 基金 份额 净 值增长 率为-6.33% ， 同 期 业绩比 较基 准变 动幅 度为-10.59% ， 本基 金汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
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领先业 绩比 较基 准4.26% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
2017 年在 国家 稳金 融、 降 杠杆的 大基 调下 ， 我 们认 为偏紧 的货 币政 策、 积极 的财政 政策 将延
续， 外围 政治 经济 环境 的 动荡也 将继 续 ， 包 括通 胀 压力 、 汇 率压 力带 来的 加 息预期 ， 在 2016 年末
的市场 中均 已经 有所 反应 ， 且年 末的 股债 汇三 市调 整已经 释放 了较 多风 险， 因此对 于 2017 年整 体
保持偏 乐观 的态 度 。 在 此 大背景 下 ， 我 们考 虑到 消 费板块 在2016 年已 经取 得 较好的 相对 收益 ， 因
此对于消费整 体从非常 乐 观转为谨慎乐 观。但对 于 基本面良好、 估值合理 偏 低的高端白 酒、白电
龙头等 重点 配置 方向 ， 维 持高仓 位标 配 ； 同 时加 强 对医药 板块 的配 置 ， 医 药 经过多 年的 政 策 压抑 ，
有望以医保目 录修订为 契 机，出现结构 性机会； 成 长类消费中， 传媒、计 算 机经过一年 调整进入
中枢位置，预 计将出现 分 化，优质龙头 的机会已 经 大于风险；其 他符合消 费 升级方向的 小家电、
个人护 理消 费等 也将 成为 我们 2017 年的 重点 配置 方 向。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作 情况
报告期内，本 基金管理 人 在公司内部监 察稽核工 作 中本着规范运 作、防范 风 险和保护基金份
额持有人利益 的原则， 由 独立于各业务 部门的监 察 稽核人员对公 司的经营 管 理、基金的 投资运作
以及员工行为 规范等方 面 进行日常监控 、定期检 查 和专项检查， 及时发现 问 题并督促有 关部门整
改，并 定期 制作 监察 稽核 报告报 送监 管机 构。
本报告 期内 ，基 金管 理人 内部监 察稽 核主 要工 作如 下：
1. 通过定期检 查和专项 检 查的方式对公 司日常经 营 活动和基金投 资运作进 行 合规性监控， 发
现问题及时要 求相关部 门 和相关人员及 时解决处 理 ，并跟踪问题 的处理结 果 ，对相关员 工开展针
对性的 风险 教育 ，防 范在 公司经 营和 基金 投资 运作 中可能 发生 的风 险；
2. 按照法律法 规和中国 证 监会规定，及 时、准确 、 完整地完成公 司和基金 的 各项法定信息 披
露文件，并在 指定报刊 和 公司网站进行 披露，确 保 基金投资人和 公众及时 、 准确和完整 地获取公
司和基 金的 各项 公开 信息 。
3. 定期和不定 期地向中 国 证监会、上海 证监局、 中 国证券业协会 和人民银 行 等监管机构报 送
各类文 件报 告， 确保 监管 机构文 件报 备工 作的 准确 性和及 时性 。
4. 加强对公司 业务部门 的 合规监察工作 ，并将监 察 结果报告发给 与相关部 门 主管沟通，对 各
项制度 进行 更新 ，提 出改 进建议 ，提 请和 督促 业务 部门进 行跟 踪和 改善 。
5. 对基金募集 申请材料 、 市场宣传 推介 材料、基 金 代销协议、基 金交易单 元 租用协议等文 件汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
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等进行 严密 的事 前合 法合 规审核 ，以 及完 成公 司其 他日常 法律 事务 工作 。
6. 定期为公司 员工举办 公 司合规制度的 培训，并 就 新颁布法律法 规举办专 项 合规培训，向 公
司员工宣传合 规守法的 经 营理念，强化 公司的合 规 文化；对投资 管理以及 销 售业务部门 员工开展
专项培 训， 以进 一步 规范 和完善 基金 投资 以及 销售 行为。
7. 根据 监管 部门 的要 求， 定期完 成监 察稽 核报 告， 报送中 国证 监会 和公 司董 事会审 阅；
本基金管理人 将继续致 力 于建立一个高 效的内部 控 制体系，一贯 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的
原则管理和运 用基金 资 产 ，不断提高监 察稽核工 作 的科学性和有 效性，努 力 防范各种风 险，为基
金份额 持有 人谋 求最 大利 益，切 实保 证基 金安 全、 合规运 作。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金的基金 管理人为 确 保及时、准确 、公正、 合 理地进行基金 份额净值 计 价，更好地保 护
基金份额持有 人的合法 权 益，根据中国 证券业协 会 2007 年颁 布的《证 券投资 基金会计核算 业务
指引》 、 《关 于证 券投 资基 金执行<企 业会 计准 则>估 值业务 及份 额净 值计 价有 关事项 的通 知》 （证 监
会计字[2007]21 号） 、 《关 于进一 步规 范证 券投 资基 金估值 业务 的指 导意 见》 （ 证监 会 公告[2008]38
号）的相关规 定，结合 本 基金基金合同 关于估值 的 约定，针对基 金估值流 程 制订《汇丰 晋信基金
管理有 限公 司投 资品 种估 值小组 议事 规则 》 ， 经公 司 管理层 批准 后正 式 实 施。
根据《 汇丰 晋信 基金 管理 有限公 司投 资品 种估 值小 组议事 规则 》 ：
1. 公 司特 设投 资品 种估 值 小组作 为公 司基 金估 值的 主要决 策机 关。 投资 品种 估 值小组 负责 提
出估值意见、 提供和评 估 估值技术、执 行估值决 策 等工作。投资 品种估值 小 组的组成人 员包括：
公司总经理、 督察长、 首 席运营官、基 金投资总 监 、基金运营总 监、产品 开 发总监、特 别项目部
总监和风险控 制经理以 及 列席投资品种 估值小组 会 议的公司其他 相关人员 。 上述成员均 持有中国
基金业从业资 格，在各 自 专业领域具有 较为丰富 的 行业经历和专 业经验， 成 员之间不存 在任何重
大利益 冲突 。
2. 投 资品 种估 值小 组工 作 主要在 以下 公司 相关 职能 部门 — 基金 投资 部、 基金 运营部 、 产 品开
发部和 风险 控制 部以 及其 他相关 部门 的配 合下 展开 工作， 其中 ：
一、基 金运 营部
1. 及 时发 现和 报告 估值 被 歪曲、 有失 公允 情况 ，并 召集相 关人 员进 行讨 论， 提出调 整方 法、
改进措 施， 报经 投资 品种 估值小 组审 批同 意后 ，执 行投资 品种 估值 小组 的决 定。
2. 除 非产 生需 要更 新估 值 政策或 程序 情 形 并经 投资 品种估 值小 组同 意， 应严 格 执行已 确定 的
估值政 策和 程序 。 汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
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3. 公 司管 理的 基金 采用 新 投资策 略或 投资 新品 种时 ， 提请投 资品 种估 值小 组对 现有估 值政 策
和程序 的适 用性 进行 评价 ，并依 据评 价结 果进 行估 值。
二、基 金投 资部
基金经理及时 发现和报 告 估值被歪曲、 有失公允 情 况，向投资品 种估值小 组 提出相关意见 和
建议， 但基 金经 理不 参与 最终的 估值 决策 。
三、产 品开 发部
产品开 发部 在估 值模 型发 生重大 变更 时， 向投 资品 种估值 小组 提出 相关 意见 和建议 。
四、风 险控 制部
根据规定组织 相关部门 及 时披露与基金 估值有关 的 信息；检查和 监督公司 关 于估 值各项工 作
的贯彻和落实 ，定期不 定 期向投资品种 估值小组 报 告公司相关部 门执行估 值 政策和程序 情况（包
括但不 限于 公司 对投 资品 种估值 时应 保持 估值 政策 和程序 的一 贯性 ） ， 并 对进 一步完 善估 值内 控 工
作提出 意见 和建 议。
五、督 察长
监督和检查公 司关于估 值 各项工作的贯 彻和落实 ， 向投资品种估 值小组提 交 对估值议案的 合
法合规 性审 核意 见。
1. 投 资品 种估 值小 组定 期 会议每 三个 月召 开一 次； 对估值 模型 进行 评价 ， 在 发生了 影响 估值
政策和程序的 有效性及 适 用性的情况下 ，应及时 修 订本估值方法 ，以保证 其 持续适用。 估值政策
和程序 的修 订须 经过 本公 司管理 委员 会的 批准 后方 可实施 。
2. 如果基金准备采用新投 资策略或投资新品种或者 有其他重大或突发性相关 估值事项发生
时，应召开临 时会议， 或 者投资品种估 值小组成 员 列席参加公司 风 控委员 会 会议，通过 公司风控
委员会 会议 讨论 并通 过上 述估值 事项 。
报告期内，本 基金与中 央 国债登记结算 有限责任 公 司根据《中债 收益率曲 线 和中债估值最 终
用户服 务协 议》 而取 得中 债估值 服务 。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
根据基金相关 法律法规 和 基金合同的要 求，结合 本 基金实际运作 情况，本 报 告期内，本基 金
暂不进 行利 润分 配。
4.9 报 告期内管 理人 对本基金 持有人 数 或基金资 产净值 预 警情形的 说明
本报告期内未 发生连续 二 十个工作日出 现基金份 额 持有人数量不 满二百人 或 者基金资产净 值汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
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低于五 千万 元的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
2016 年度 ， 基 金托 管人在 汇丰晋 信消 费红 利股 票型 证券投 资基 金的 托管 过程 中， 严 格遵 守 了
《证券投资基 金法》及 其 他有关法律法 规、基金 合 同、托管协议 ，尽职尽 责 地履行了托 管人应尽
的义务 ，不 存在 任何 损害 基金持 有人 利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况 的 说明
2016 年度 ，汇 丰晋 信基 金 管理有 限公 司在 汇丰 晋信 消费红 利股 票型 证券 投资 基金投 资运 作、
基金资产净值 的计算、 基 金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费用 开支等问 题 上，托管人 未发现损
害基金 持有 人利 益的 行为 。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配， 符合 基金 合同 的规定 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
2016 年度， 由汇 丰晋 信基 金管理 有限 公司 编制 并经 托管人 复核 审查 的有 关汇 丰晋信 消费 红 利
股票型 证券 投资 基金 的年 度报告 中财 务指 标 、 净 值 表现 、 收 益分 配情 况、 财 务会计 报告 相关 内容 、
投资组 合报 告等 内 容 真实 、准确 、完 整。
§6 审计报 告
6.1 审计报告基本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2017) 第 20063 号
6.2 审计报告的基本内容
审计报 告标 题 审计报 告 汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
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审计报 告收 件人 汇丰晋 信消 费红 利股 票型 证券投 资基 金全 体基 金份 额持有 人：
引言段 我 们 审 计 了 后 附 的 汇 丰 晋 信 消 费 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以
下简称 “汇 丰晋 信消 费红 利基金 ”) 的财 务报 表， 包 括 2016 年
12 月 31 日 的资 产负 债表 、2016 年度 的利 润表 和所 有 者权益(基
金净值)变 动表 以及 财务 报 表附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 汇 丰 晋 信 消 费 红 利 基 金 的 基 金 管
理人 汇丰晋信基金管理有 限公司 管理层的责任。这 种责任包
括：
(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“ 中国证监会 ”) 、 中 国 证券 投 资 基 金 业 协 会( 以 下 简称 “ 中国
基金业协会 ”) 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编
制财务 报表 ，并 使其 实现 公允反 映；
(2)设计 、 执 行和 维护 必要 的内部 控制 ， 以使 财务 报 表不存 在由
于舞弊 或错 误导 致的 重大 错报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层 选用会计政
策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财 务报表的总
体列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述汇丰晋信 消费红利基金的财 务 报 表在 所 有 重 大
方面按照企业会计准则和 在财务报表附注中所列示 的中国证监
会、中国基金业协会发布 的有关规定及允许的基金 行业实务操
作编制 ， 公允 反映 了汇 丰 晋信消 费红 利基 金2016 年 12 月 31 日
的财务 状况 以 及2016 年 度 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
注册会 计师 的姓 名 薛竞
赵钰
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
会计师 事务 所的 地址 中国上 海市 黄浦 区湖 滨路 202 号 企业 天地 2 号楼 普 华永道 中心
11 楼
审计报 告日 期 2017 年3 月28 日
汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
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§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 汇丰 晋信 消费 红利股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 699,950.86 657,064.32
结算备 付金
12,973,582.44 9,665,868.38
存出保 证金
96,726.80 235,357.11
交易性 金融 资产 7.4.7.2 136,470,921.47 160,949,436.36
其中： 股票 投资
136,470,921.47 160,949,436.36
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
504,574.05 1,718,567.85
应收利 息 7.4.7.5 4,550.00 5,098.57
应收股 利
- -
应收申 购款
2,685.00 27,098.91
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
150,752,990.62 173,258,491.50
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 1,202,035.90
应付赎 回款
135,726.54 524,745.16
应付管 理人 报酬
193,340.37 230,383.32
应付托 管费
32,223.40 38,397.23
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 821,729.22 348,685.82 汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 324,439.80 395,905.95
负债合 计
1,507,459.33 2,740,153.38
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 166,519,920.73 178,200,466.30
未分配 利润 7.4.7.10 -17,274,389.44 -7,682,128.18
所有者 权益 合计
149,245,531.29 170,518,338.12
负债和 所有 者权 益总 计
150,752,990.62 173,258,491.50
注：报 告截 止日 2016 年 12 月 31 日， 基金 份额 净 值 0.8963 元， 基金 份额 总 额 166,519,920.73
份。
7.2 利润表
会计主 体： 汇丰 晋信 消费 红利股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
一、收入
-4,706,333.99 172,190,516.80
1.利息 收入
207,488.89 550,349.18
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 206,768.75 550,349.18
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
720.14 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-3,038,192.31 119,180,861.80
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -4,866,246.95 117,634,578.54
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 1,828,054.64 1,546,283.26
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.17 -1,900,616.21 51,546,204.95
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.18 24,985.64 913,100.87 汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
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减： 二、费用
5,881,594.06 11,045,283.82
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 2,254,938.87 5,312,430.32
2．托 管费 7.4.10.2.2 375,823.18 885,405.11
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 - -
4．交 易费 用 7.4.7.19 2,911,707.01 4,438,628.39
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.20 339,125.00 408,820.00
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-10,587,928.05 161,145,232.98
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-10,587,928.05 161,145,232.98
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 汇丰 晋信 消费 红利股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
178,200,466.30 -7,682,128.18 170,518,338.12
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- -10,587,928.05 -10,587,928.05
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
-11,680,545.57 995,666.79 -10,684,878.78
其中：1. 基 金申 购款 11,091,425.98 -1,789,825.23 9,301,600.75
2. 基金 赎回 款 -22,771,971.55 2,785,492.02 -19,986,479.53
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
166,519,920.73 -17,274,389.44 149,245,531.29 汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
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项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
710,777,687.20 -90,378,549.98 620,399,137.22
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 161,145,232.98 161,145,232.98
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
-532,577,220.90 -61,052,090.02 -593,629,310.92
其中：1. 基 金申 购款 118,233,578.56 18,607,804.82 136,841,383.38
2. 基金 赎回 款 -650,810,799.46 -79,659,894.84 -730,470,694.30
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -17,396,721.16 -17,396,721.16
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
178,200,466.30 -7,682,128.18 170,518,338.12
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王栋______
______ 赵琳______
____ 杨洋____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
汇 丰 晋 信 消 费 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称 “ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可[2010]1246 号 《 关于核 准汇 丰晋 信消 费红 利股票 型证 券投 资
基金募集的批 复》批准 ， 由汇丰晋信基 金管理有 限 公司依照《中 华人民共 和 国证券投资 基金法》
及其配套规则 和《汇丰 晋 信消费红利股 票型证券 投 资基金基金合 同》发售 。 本基金为契 约型开放
式， 存续 期限 不定 ， 首 次 设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募 集2,248,046,842.53 元， 业经 毕马 威
华 振 会 计 师 事 务 所( 特 殊 普 通 合 伙)( 原 “ 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司”)KPMG-B(2010)CR
No.0077 予 以验 证。 经向 中国证 监会 备案 ， 《 汇丰 晋 信消费 红利 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于
2010 年12 月8 日正 式生 效，基 金合 同生 效日 的基 金份额 总额 为 2,248,639,209.99 份 基金 份额，汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
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其中认购资金 利息折合 592,367.46 份基 金份额。 本 基金的基金管 理人为汇丰 晋信基金管理 有限
公司， 基金 托管 人为 交通 银行股 份有 限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《汇 丰 晋信消费红利 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，投资 范 围包括国内依 法发行上 市 的股票、国债 、金融债 、 企业债、央 行票据、
可转换债券、 权 证、资 产 支持证券以及 国家证券 监 管机构允许基 金投资的 其 它金融工具 。如法律
法规或监管机 构以后允 许 基金投资其他 品种，基 金 管理人在履行 适当程序 后 ，可以将其 纳入投资
范围。本基金 的股票投 资 比例范围为基 金资产 的 85%-95%，权 证投资比 例范围 为基金资产净 值的
0-3% 。 固定 收益 类证 券和 现金投 资比 例范 围为 基金 资产 的 5%-15% ， 其中 现金 或到期 日在 一年 以 内
的政府 债券 的投 资比 例不 低于基 金资 产净 值 的 5% 。 本基金 将不 低 于 80% 的 股 票资产 投资 于国 内 A
股市场上具有 盈利持续 稳 定增长、价值 低估、且 在 各 行业中具有 领先地位 的 大盘蓝筹股 票。基金
合同生 效日(2010 年 12 月 8 日)起至 2015 年 3 月 31 日，本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪深 300 指
数×90 %+ 同 业存 款利 率( 税后 )×1 0% 。 根据 《关 于汇 丰 晋信消 费红 利股 票型 证券 投资基 金变 更业 绩
比较基 准以 及修 改基 金合 同的公 告》 ， 自 2015 年 4 月 1 日 起， 本基 金的 业绩 比较基 准调 整为 ：中
证消费 服务 指数 ×90 %+ 同 业存款 利率(税后 )× 10% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人汇 丰晋 信基 金管 理有限 公司 于2017 年3 月28 日批 准报 出 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及其他 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国基金 业协会 ”)颁布 的《证券投 资基金会 计核 算业务指引》 、 《 汇丰晋 信 消费红利股 票型证
券投资 基金 基 金合 同》 和 在财务 报表 附 注 7.4.4 所 列示的 中国 证监 会、 中国 基金业 协会 发布 的有
关规定 及允 许的 基金 行业 实务操 作编 制。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金2016 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2016 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2016 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期内 ，本 报告 所采 用的会 计政 策、 会计 估计 与最近 一期 年度 财务 报告 相一致 。 汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
第 21 页 共 41 页
7.4.5 差 错更 正的 说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、财税[2016]70 号《关于金融 机 构同业 往 来等增值税政 策的补充 通 知》及其他相 关财税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日 前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围， 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 票的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过1 年 的 ， 暂 免 征收个 人所 得税 。 对基 金 持有的 上市 公司 限售
股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算 ；解禁前
取得的 股息 、 红 利收 入继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关 联方 关系 汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
第 22 页 共 41 页
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
交通银 行股 份有 限公 司(“ 交通银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
山西信 托股 份有 限公 司(“ 山西信 托”) 基金管 理人 的股 东
汇丰环 球投 资管 理( 英国) 有限公 司 基金管 理人 的股 东
山西证 券股 份有 限公 司(“ 山西证 券”) 见注释 ①
中德证 券有 限责 任公 司(“ 中德证 券”) 见注释 ②
汇丰银 行 （ 中国） 有限 公司 （ “汇 丰银 行 ” ） 见注释 ③
恒生银 行 （ 中国） 有限 公司 （ “恒 生银 行 ” ） 见注释 ④
注①山 西证 券与 本基 金管 理人的 股东 —山 西信 托共 同受山 西金 融投 资控 股集 团有限 公司 控制 。
②中德 证券 与本 基金 管理 人的股 东 — 山西 信托 共同 受山西 金融 投资 控股 集团 有限公 司控 制。
③汇丰 银行 与本 基金 管理 人的股 东 — 汇丰 投资 管理 共同受 汇丰 控股 有限 公司 控制。
④恒生 银行 与本 基金 管理 人的股 东 — 汇丰 投资 管理 共同受 汇丰 控股 有限 公司 控制。
下述关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易
本基金 在本 年度 与上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行过 股票 交易 。
7.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 在本 年度 与上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行过 债券 交易 。
7.4.8.1.3 债 券回 购交 易
本基金 在本 年度 与上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行过 债券 回购 交易。
7.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 在本 年度 与上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行过 权证 交易 。
7.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
本基金 在本 年度 与上 年度 可比期 间均 无应 支付 关联 方的佣 金。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日 汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
第 23 页 共 41 页
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
2,254,938.87 5,312,430.32
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
849,503.27 1,803,213.75
注： 支 付基 金管 理人 汇丰 晋信基 金管 理有 限公 司的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值 1.5% 的
年费率 计提 ，逐 日累 计至 每月月 底， 按月 支付 。
计算公 式为 ：日 基金 管理 费=前 一日 基金 资产 净值 × 1.5%/ 当年 天数
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
375,823.18 885,405.11
注：支付基金 托管人交 通 银行的基金托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。
计算公 式为 ：日 基金 托管 费=前 一日 基金 资产 净值 × 0.25%/ 当年 天数
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 管理 人在 本报 告期 与上年 度可 比期 间均 未投 资过本 基金 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 在本 年末 与上 年末 均未持 有本 基金 。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银行 699,950.86 3,821.46 657,064.32 4,414.86
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
本基金用于证 券交易结 算 的资金通过“ 交通银行 基 金托管结算资 金专用存 款 账户”转存 于中国证汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
第 24 页 共 41 页
券登记 结算 有限 责任 公司 ， 按银 行同 业利 率计 息。 于2016 年12 月31 日的 相 关余额 在资 产负 债表
中的“ 结算 备付 金 ” 科目 中单独 列示(2015 年12 月31 日 ：同) 。
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 在本 报告 期及 上年 度可比 期间 均无 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
7.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.9 期 末（ 2016 年 12 月31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
601375
中原
证券
2016 年
12 月20
日
2017 年
1 月 3
日
新股流
通受限
4.00 4.00 21,084 84,336.00 84,336.00 -
300583
赛托
生物
2016 年
12 月29
日
2017 年
1 月 6
日
新股流
通受限
40.29 40.29 1,582 63,738.78 63,738.78 -
603877
太平
鸟
2016 年
12 月29
日
2017 年
1 月 9
日
新股流
通受限
21.30 21.30 2,162 46,050.60 46,050.60 -
603689
皖天
然气
2016 年
12 月30
日
2017 年
1 月 10
日
新股流
通受限
7.87 7.87 4,818 37,917.66 37,917.66 -
603266
天龙
股份
2016 年
12 月30
日
2017 年
1 月 10
日
新股流
通受限
14.63 14.63 1,562 22,852.06 22,852.06 -
300587
天铁
股份
2016 年
12 月28
日
2017 年
1 月 5
日
新股流
通受限
14.11 14.11 1,438 20,290.18 20,290.18 -
603035
常熟
汽饰
2016 年
12 月27
日
2017 年
1 月 5
日
新股流
通受限
10.44 10.44 1,577 16,463.88 16,463.88 -
603228
景旺
电子
2016 年
12 月28
日
2017 年
1 月 6
日
新股流
通受限
23.16 23.16 665 15,401.40 15,401.40 -
002840
华统
股份
2016 年
12 月29
日
2017 年
1 月 10
日
新股流
通受限
6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 - 汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
第 25 页 共 41 页
002838
道恩
股份
2016 年
12 月28
日
2017 年
1 月 6
日
新股流
通受限
15.28 15.28 681 10,405.68 10,405.68 -
603186
华正
新材
2016 年
12 月26
日
2017 年
1 月 3
日
新股流
通受限
5.37 5.37 1,874 10,063.38 10,063.38 -
603032
德新
交运
2016 年
12 月27
日
2017 年
1 月 5
日
新股流
通受限
5.81 5.81 1,628 9,458.68 9,458.68 -
300586
美联
新材
2016 年
12 月26
日
2017 年
1 月 4
日
新股流
通受限
9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80 -
300591
万里
马
2016 年
12 月30
日
2017 年
1 月 10
日
新股流
通受限
3.07 3.07 2,396 7,355.72 7,355.72 -
注：基金可使 用以基金 名 义开设的股票 账户，选 择 网上或者网下 一种方式 进 行新股申购 。其中基
金作为一般法 人或战略 投 资者认购的新 股，根据 基 金与上市公司 所签订申 购 协议的规定 ，在新股
上市后的约定 期限内不 能 自由转让；基 金作为个 人 投资者参与网 上认购获 配 的新股，从 新股获配
日至新 股上 市日 之间 不能 自由转 让。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
000887
中鼎
股份
2016
年11
月18
日
重大
事项
25.94
2017
年 2 月
15 日
23.99 31,800 806,217.93 824,892.00 -
002159
三特
索道
2016
年12
月29
日
重大
事项
32.00
2017
年 1 月
6 日
31.60 21,600 624,919.00 691,200.00 -
注： 本 基金 截至2016 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购，因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中作 为
抵押的 债券 。 汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
第 26 页 共 41 页
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中作 为
抵押的 债券 。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2016 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 134,589,257.95 元， 属于 第二 层次的 余额 为 1,881,663.52 元， 无属 于第 三
层次的 余额(2015 年12 月31 日 ： 第 一层 次126,323,011.20 元 ， 第 二层 次 32,058,693.76 元， 第
三层 次2,567,731.40 元) 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
交易性 金融 资产
—— 股票 投资
2016 年1 月1 日
2,567,731.40
购买
-
出售
-
转入第 三层 次
-
转出第 三层 次
1,799,950.10
当期利 得或 损失 总额
——计 入损 益的 利得 或损 失
767,781.30 汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
第 27 页 共 41 页
2016 年12 月 31 日
-
-
2016 年12 月31 日 仍持 有 的资产
计入 2016 年 度损 益的 未 实现利
得或损 失的 变动
——公 允价 值变 动损 益
交易性 金融 资产
—— 股票 投资
2015 年1 月1 日
-
购买
-
出售
-
转入第 三层 次
2,567,731.40
转出第 三层 次
-
当期利 得或 损失 总额
——计 入损 益的 利得 或损 失
-
2015 年12 月 31 日
2,567,731.40
-5,849,925.51
2015 年12 月31 日 仍持 有 的资产
计入 2015 年 度损 益的 未 实现利
得或损 失的 变动
——公 允价 值变 动损 益
计入损 益的 利得 或损 失分 别计入 利润 表中 的公 允价 值变动 收益 、投 资收 益等 项目。
使用重 要不 可观 察输 入值 的第三 层次 公允 价值 按照 市销率 定价 模型 确定 。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2016 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2015 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。 汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
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§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 136,470,921.47 90.53
其中： 股票
136,470,921.47 90.53
2 基金投 资
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
13,673,533.30 9.07
8 其他资 产
608,535.85 0.40
9 合计
150,752,990.62 100.00
8.2 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 4,773,802.68 3.20
B
采矿业 4,692,093.00 3.14
C
制造业 106,794,135.90 71.56
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
37,917.66 0.03
E
建筑业 15,592.23 0.01
F
批发和 零售 业 6,645,510.00 4.45
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,458.68 0.01
H
住宿和 餐饮 业 598,038.00 0.40
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
2,495,063.32 1.67
J
金融业 4,485,152.00 3.01 汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
第 29 页 共 41 页
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 426,140.00 0.29
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,136,800.00 1.43
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 813,280.00 0.54
R
文化、 体育 和娱 乐业 2,547,938.00 1.71
S
综合 - -
合计 136,470,921.47 91.44
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 000651 格力电 器 360,826 8,883,536.12 5.95
2 600519 贵州茅 台 25,991 8,684,892.65 5.82
3 600062 华润双 鹤 298,200 6,628,986.00 4.44
4 600104 上汽集 团 251,048 5,887,075.60 3.94
5 000333 美的集 团 182,641 5,144,996.97 3.45
6 600028 中国石 化 867,300 4,692,093.00 3.14
7 600597 光明乳 业 324,218 4,234,287.08 2.84
8 600329 中新药 业 233,400 4,070,496.00 2.73
9 600060 海信电 器 236,547 4,049,684.64 2.71
10 000568 泸州老 窖 121,605 4,012,965.00 2.69
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％） 汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
第 30 页 共 41 页
1 002299 圣农发 展 28,539,409.48 16.74
2 000568 泸州老 窖 19,829,040.98 11.63
3 000333 美的集 团 15,991,642.60 9.38
4 002081 金 螳 螂 15,293,131.00 8.97
5 000651 格力电 器 14,088,835.00 8.26
6 600060 海信电 器 13,461,637.65 7.89
7 600597 光明乳 业 11,960,473.02 7.01
8 300017 网宿科 技 11,755,877.57 6.89
9 600887 伊利股 份 11,569,995.00 6.79
10 002422 科伦药 业 10,984,397.78 6.44
11 600519 贵州茅 台 10,766,989.87 6.31
12 600109 国金证 券 10,474,617.97 6.14
13 600809 山西汾 酒 9,986,215.45 5.86
14 601555 东吴证 券 9,792,620.12 5.74
15 600559 老白干 酒 9,373,723.90 5.50
16 000858 五 粮 液 8,857,970.00 5.19
17 600655 豫园商 城 8,681,444.00 5.09
18 601233 桐昆股 份 8,587,117.86 5.04
19 300059 东方财 富 8,570,341.00 5.03
20 600104 上汽集 团 7,946,607.90 4.66
21 000059 华锦股 份 7,872,513.54 4.62
22 000673 当代东 方 7,317,711.00 4.29
23 002304 洋河股 份 7,274,359.22 4.27
24 300136 信维通 信 7,188,867.64 4.22
25 600062 华润双 鹤 6,984,362.89 4.10
26 600030 中信证 券 6,820,571.00 4.00
27 002308 威创股 份 6,734,452.70 3.95
28 300271 华宇软 件 6,512,409.44 3.82
29 601398 工商银 行 6,507,253.00 3.82
30 603369 今世缘 6,468,877.42 3.79
31 002594 比亚迪 6,434,338.00 3.77
32 002648 卫星石 化 6,296,780.62 3.69
33 002458 益生股 份 6,044,862.40 3.54
34 300133 华策影 视 5,891,296.00 3.45
35 000895 双汇发 展 5,570,351.06 3.27
36 000786 北新建 材 5,376,324.75 3.15 汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
第 31 页 共 41 页
37 603866 桃李面 包 5,369,445.00 3.15
38 600741 华域汽 车 5,302,265.00 3.11
39 002007 华兰生 物 5,272,836.43 3.09
40 002712 思美传 媒 5,082,105.39 2.98
41 002561 徐家汇 4,945,801.94 2.90
42 300251 光线传 媒 4,927,299.00 2.89
43 601339 百隆东 方 4,920,234.00 2.89
44 000983 西山煤 电 4,864,230.00 2.85
45 002311 海大集 团 4,685,815.16 2.75
46 000807 云铝股 份 4,623,750.01 2.71
47 600782 新钢股 份 4,619,198.00 2.71
48 600028 中国石 化 4,600,273.00 2.70
49 600108 亚盛集 团 4,559,114.34 2.67
50 300113 顺网科 技 4,539,250.01 2.66
51 300073 当升科 技 4,473,891.50 2.62
52 600690 青岛海 尔 4,449,062.32 2.61
53 603609 禾丰牧 业 4,277,505.00 2.51
54 600329 中新药 业 4,259,921.00 2.50
55 600754 锦江股 份 4,253,151.01 2.49
56 002501 利源精 制 4,230,931.94 2.48
57 600276 恒瑞医 药 4,188,356.54 2.46
58 600837 海通证 券 4,170,397.00 2.45
59 603989 艾华集 团 4,165,312.00 2.44
60 600518 康美药 业 4,160,649.00 2.44
61 000625 长安汽 车 4,113,060.00 2.41
62 600075 新疆天 业 4,076,239.00 2.39
63 000951 中国重 汽 4,068,309.78 2.39
64 002343 慈文传 媒 4,067,838.77 2.39
65 603718 海利生 物 4,046,016.46 2.37
66 600702 沱牌舍 得 3,993,521.00 2.34
67 600521 华海药 业 3,990,238.28 2.34
68 600016 民生银 行 3,907,539.00 2.29
69 002281 光迅科 技 3,812,125.00 2.24
70 002699 美盛文 化 3,774,881.68 2.21
71 601166 兴业银 行 3,763,469.00 2.21
72 000049 德赛电 池 3,732,048.00 2.19 汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
第 32 页 共 41 页
73 000958 东方能 源 3,718,446.28 2.18
74 600079 人福医 药 3,687,489.00 2.16
75 600233 圆通速 递 3,658,578.00 2.15
76 601118 海南橡 胶 3,610,740.00 2.12
77 000703 恒逸石 化 3,581,944.24 2.10
78 002176 江特电 机 3,550,637.00 2.08
79 600195 中牧股 份 3,522,260.52 2.07
80 002131 利欧股 份 3,467,789.00 2.03
81 002216 三全食 品 3,450,127.43 2.02
82 600998 九州通 3,444,161.00 2.02
83 002739 万达院 线 3,416,360.45 2.00
注：本表“本 期累计买 入 金额”按买入 成交金额 （ 成交单价乘以 成交数量 ） 填列，不考 虑相关交
易费用 。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002299 圣农发 展 35,799,838.76 20.99
2 000568 泸州老 窖 17,540,260.01 10.29
3 300017 网宿科 技 17,086,230.42 10.02
4 002081 金 螳 螂 15,198,585.09 8.91
5 000333 美的集 团 11,784,053.95 6.91
6 000858 五 粮 液 11,042,661.00 6.48
7 600887 伊利股 份 11,025,549.34 6.47
8 600109 国金证 券 10,392,006.95 6.09
9 300059 东方财 富 9,724,461.81 5.70
10 002422 科伦药 业 9,719,169.50 5.70
11 600809 山西汾 酒 9,569,738.26 5.61
12 600060 海信电 器 9,439,483.30 5.54
13 600655 豫园商 城 9,397,566.47 5.51
14 300133 华策影 视 9,241,032.58 5.42
15 601555 东吴证 券 9,020,770.40 5.29
16 601233 桐昆股 份 8,787,380.92 5.15
17 600016 民生银 行 8,662,216.49 5.08
18 000059 华锦股 份 8,457,742.74 4.96
19 600559 老白干 酒 8,116,354.40 4.76 汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
第 33 页 共 41 页
20 600519 贵州茅 台 8,090,483.87 4.74
21 600978 宜华生 活 8,043,373.71 4.72
22 600597 光明乳 业 8,016,572.60 4.70
23 000673 当代东 方 8,011,405.04 4.70
24 601166 兴业银 行 7,900,731.31 4.63
25 300136 信维通 信 7,398,483.48 4.34
26 002458 益生股 份 7,284,092.63 4.27
27 300271 华宇软 件 7,147,714.30 4.19
28 600030 中信证 券 7,086,462.52 4.16
29 002308 威创股 份 7,019,200.79 4.12
30 002343 慈文传 媒 6,793,562.08 3.98
31 603369 今世缘 6,644,740.45 3.90
32 601398 工商银 行 6,487,029.00 3.80
33 002648 卫星石 化 6,247,078.00 3.66
34 000651 格力电 器 6,090,900.92 3.57
35 300336 新文化 5,716,058.40 3.35
36 002475 立讯精 密 5,651,257.25 3.31
37 603866 桃李面 包 5,624,625.02 3.30
38 601628 中国人 寿 5,500,326.02 3.23
39 300073 当升科 技 5,356,725.00 3.14
40 601336 新华保 险 5,216,850.16 3.06
41 002304 洋河股 份 5,118,980.92 3.00
42 300251 光线传 媒 5,085,128.00 2.98
43 600782 新钢股 份 5,062,401.56 2.97
44 002561 徐家汇 4,981,477.40 2.92
45 300031 宝通科 技 4,895,275.32 2.87
46 000895 双汇发 展 4,865,703.60 2.85
47 600108 亚盛集 团 4,847,519.19 2.84
48 601339 百隆东 方 4,783,727.35 2.81
49 000983 西山煤 电 4,733,176.91 2.78
50 000807 云铝股 份 4,723,486.00 2.77
51 002712 思美传 媒 4,709,427.50 2.76
52 600690 青岛海 尔 4,688,591.85 2.75
53 600702 沱牌舍 得 4,647,256.00 2.73
54 002019 亿帆医 药 4,576,540.09 2.68
55 002594 比亚迪 4,496,409.79 2.64
56 300028 金亚科 技 4,413,252.69 2.59
57 002007 华兰生 物 4,361,478.74 2.56 汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
第 34 页 共 41 页
58 603609 禾丰牧 业 4,336,796.00 2.54
59 603989 艾华集 团 4,315,827.64 2.53
60 000951 中国重 汽 4,281,182.75 2.51
61 600036 招商银 行 4,222,145.52 2.48
62 600075 新疆天 业 4,210,692.77 2.47
63 600837 海通证 券 4,201,527.00 2.46
64 300113 顺网科 技 4,158,855.00 2.44
65 600195 中牧股 份 4,158,483.45 2.44
66 600741 华域汽 车 4,131,316.22 2.42
67 600376 首开股 份 4,126,484.50 2.42
68 000625 长安汽 车 4,104,831.65 2.41
69 002102 冠福股 份 4,085,854.76 2.40
70 002281 光迅科 技 4,042,061.42 2.37
71 600233 圆通速 递 4,012,395.94 2.35
72 600420 现代制 药 4,007,194.00 2.35
73 600079 人福医 药 4,002,638.76 2.35
74 603718 海利生 物 3,972,732.50 2.33
75 600521 华海药 业 3,939,744.34 2.31
76 002699 美盛文 化 3,863,824.04 2.27
77 600754 锦江股 份 3,756,570.00 2.20
78 002739 万达院 线 3,678,586.89 2.16
79 000708 大冶特 钢 3,640,976.00 2.14
80 000876 新 希 望 3,626,763.00 2.13
81 601118 海南橡 胶 3,585,090.00 2.10
82 000703 恒逸石 化 3,558,123.00 2.09
83 000977 浪潮信 息 3,542,666.00 2.08
84 002456 欧菲光 3,522,228.76 2.07
85 000958 东方能 源 3,511,407.00 2.06
86 600240 华业资 本 3,506,228.84 2.06
87 002216 三全食 品 3,428,813.10 2.01
注：本表“本 期累计卖 出 金额”按卖出 成交金额 （ 成交单价乘以 成交数量 ） 填列，不考 虑相关交
易费用 。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 947,072,220.22
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 964,783,871.95
注：本表“ 买入股票 成本 （成交）总 额” ， “卖出 股 票收入（成 交）总额 ”均 按买卖成交 金额（ 成汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
第 35 页 共 41 页
交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名债 券投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
第 36 页 共 41 页
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 本 期 国 债期 货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期 国 债期 货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投资组合报 告附注
8.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体本 期 没有出现被监 管部门立 案 调查，或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 96,726.80
2 应收证 券清 算款 504,574.05
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,550.00
5 应收申 购款 2,685.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 608,535.85
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 的情 况。
8.12.6 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分 汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
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由于四 舍五 入原 因， 投资 组合报 告中 ，市 值占 净值 比例的 分项 之和 与合 计可 能存在 尾差 。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
3,487 47,754.49 11,715,040.42 7.04% 154,804,880.31 92.96%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
115,850.97 0.0696%
9.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2010 年 12 月8 日 ） 基金 份额 总额
2,248,639,209.99
本报告 期期 初基 金份 额总 额 178,200,466.30
本报告 期基 金总 申购 份额 11,091,425.98
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 22,771,971.55
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） - 汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
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本报告 期期 末基 金份 额总 额 166,519,920.73
注：此 处申 购含 红利 再投 、转换 入份 额， 赎回 含转 换出份 额。
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
本基金 本报 告期 内未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
2016 年2 月20 日， 基金 管理人 发布 公告 ，聘 任是 星涛先 生为 本基 金基 金经 理。
2016 年3 月12 日， 基金 管理人 发布 公告 ，段 炼炼 女士 不 再担 任本 基金 基金 经理。
经公司 董事 会审 议批 准 ， 并报中 国证 券投 资基 金业 协会备 案 ， 本 公司 于2017 年 1 月 12 日聘
任曹庆 先生 为公 司副 总经 理并已 正式 对外 发布 公告 。
本报告 期内 ，本 公司 高级 管理人 员未 发生 不能 正常 履行职 责的 情况 。
报告期 内， 基金 托管 人的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本基金 本报 告期 内无 涉及 本基金 管理 人和 基金 财产 的诉讼 事项 。
本报告 期内 无涉 及基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投资策略的改变
本基金 本报 告期 内未 发生 基金投 资策 略的 改变 。
11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
经汇丰 晋信 基金 管理 有限 公司董 事会 审议 通过 ，并 经基金 托管 人同 意， 本基 金于 2015 年 4
月 18 日 将为 其审 计的 会 计师事 务所 由毕 马威 华振 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙） 更换 为普 华 永
道中天 会计 师事 务所 （特 殊普通 合伙 ） ， 并报 中国 证 券监督 管理 委员 会备 案。
报告年 度预 提审 计 费 80000 元， 根据 与普 华永 道中 天会计 师事 务所 （特 殊普 通合伙 ） 签 订的
《审计 业务 约定 书》 ，应 实 际支 付2016 年 度审 计费80000 元。
汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
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11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 本报 告期 内， 基金 管理人 及其 高级 管理 人员 未有受 监管 部门 稽查 或处 罚的情 形 发 生 。
本报告 期内 托管 人的 托管 业务部 门及 其相 关高 级管 理人员 未受 到任 何稽 查或 处罚。
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
申万宏源 2 337,454,282.37 17.68% 314,270.68 17.68% -
国泰君安 2 174,812,056.57 9.16% 162,801.11 9.16% -
招商证券 2 139,211,825.75 7.29% 129,648.40 7.29% -
安信证券 2 131,050,964.17 6.87% 122,047.85 6.87% -
东兴证券 1 124,009,930.65 6.50% 115,490.61 6.50% -
中投证券 2 99,193,701.85 5.20% 92,379.19 5.20% -
中银国际 1 98,455,815.98 5.16% 91,692.15 5.16% -
兴业证券 1 84,451,277.51 4.42% 78,649.04 4.42% -
国金证券 1 82,006,930.86 4.30% 76,372.92 4.30% -
广发证券 1 80,022,628.36 4.19% 74,525.20 4.19% -
平安证券 1 74,549,983.02 3.91% 69,428.62 3.91% -
华创证券 1 73,737,996.40 3.86% 68,672.18 3.86% -
中信证券 1 63,024,108.04 3.30% 58,694.51 3.30% -
光大证券 1 52,245,282.30 2.74% 48,656.03 2.74% -
川财证券 1 51,215,693.53 2.68% 47,697.21 2.68% -
海通证券 1 50,906,687.58 2.67% 47,409.20 2.67% -
中信建投 1 50,198,943.35 2.63% 46,750.12 2.63% -
中金公司 1 48,948,436.87 2.56% 45,585.05 2.56% -
银河证券 1 35,065,196.91 1.84% 32,656.03 1.84% -
西南证券 1 29,299,252.27 1.54% 27,286.27 1.54% -
东方证券 1 28,868,731.01 1.51% 26,885.09 1.51% -
华泰证券 2 - - - - -
山西证券 1 - - - - - 汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
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合计 29 1,908,729,725.35 100.00% 1,777,597.46 100.00% -
1、报 告期 内增 加的 交易 单 元为： 西南 证券 、国 泰君 安
2、专 用交 易单 元的 选择 标 准和程 序
1) 选 择使 用基 金专 用交 易 单元的 证券 经营 机构 的选 择标准
a.实力 雄厚 ，信 誉良 好；
b.公司 经营 行为 规范 ，财 务状况 和经 营状 况良 好, 过 去三年 未有 任何 违规 经营 记录；
c.公司 具有 较强 的研 究能 力,能 及时 、全 面地 为基 金 提供研 究服 务支 持；
d.公司 内部 管理 规范 ，研 究流程 严谨 清晰,能 满足 基 金操作 的高 度保 密要 求；
e.具备 基金 运作 所需 的高 效、安 全的 通讯 条件 ，能 及时为 本基 金提 供准 确全 面的信 息资 讯服 务。
2) 选 择使 用基 金专 用交 易 单元的 证券 经 营 机构 的程 序
基金管 理人 定期 对证 券公 司服务 质量 从以 下几 方面 进行考 核， 并根 据考 核结 果选择 交易 单元 ：
a.研究 报告 的数 量和 质量 ；
b.提供 研究 服务 的主 动性 ；
c.资讯 提供 的及 时性 及便 利性；
d.其他 可评 价的 考核 标准 。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交 易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
申万宏源 - - 5,000,000.00 100.00% - -
国泰君安 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - - 汇丰晋信消费红利股票 2016 年 年度报告摘要
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中信证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
川财证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
合计 - - 5,000,000.00 100.00% - -
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
汇丰晋信基金管理有限公司
2017 年3 月29 日
