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汇 丰 晋 信 智造 先 锋 股 票型 证 券 投 资基 金
2016 年 年度 报 告 摘要
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 汇丰晋信基 金管理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年3 月29 日
汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 3 月 28 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情 况
基金简 称 汇丰晋 信智 造先 锋股 票
基金主 代码 001643
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 9 月30 日
基金管 理人 汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 186,777,186.51 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 汇丰晋 信智 造先 锋股 票 A 汇丰晋 信智 造先 锋股 票 C
下属分 级基 金的 交易 代码 ： 001643 001644
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 147,051,599.16 份 39,725,587.35 份
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标 本基金 是一 个定 位明 确 ， 特色鲜 明的 主题 型投 资工 具， 将股 票资 产聚 焦于 以 高
端装备 为代 表的 “智 造先 锋” 主 题， 通 过筛 选优 质 上市公 司， 争取 中长 期投 资
收益超 越比 较基 准。
投资策 略 1、大 类资 产配 置策 略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 国家政 策等 可能 影响 证 券市场 的重 要因 素的 研 究 和
预测 ， 根 据精 选的 各类 证 券的风 险收 益特 征的 相对 变化 ， 适 度调 整基 金资 产 在
股票、 债券 及现 金等 类别 资产间 的分 配比 例。
2、股 票投 资策 略
（1） 本基 金投 资主 题的 界 定
本基所 指 “智 造先 锋 ” 主 题 主要包 括 ： 高 端装 备核 心 行业和 高端 装备 相关 行业 。
为了紧 跟时 代的 潮流 ， 本 基金必 须对 “智 造先 锋” 主题产 业的 发展 进行 密 切 跟
踪， 当 未来 由于 经济 增长 方式的 转变 、 产 业结 构的 升级， 本基 金所 指主 题 的 内
涵如发 生相 应改 变， 将视 实际情 况调 整上 述主 题的 识别及 认定 。
（2） 个股 精选 策略
本基金 所指 主题 包含 了数 个行业 ，这 些行 业的 发展 趋势和 估值 水平 区别 较 大 ，
这为主 动型 资产 管理 提供 了空间 。 在个 股选 择时 ， 本基金 将着 重选 择那 些 需 求
空间大 、 技 术确 定性 较高 、 公司 治理 结构 优良， 发 展趋势 向好 的上 市公 司。 具
体 而 言 ， 本 基金 以 上 市公司 的 “ 成 长 性-估值指标 ”、 公 司 治 理 结构 、 行 业与
公司发 展趋 势等 方面 进行 综合评 价。
3、债 券投 资策 略
本基金 投资 固定 收益 类资 产的主 要目 的是 在股 票市 场风险 显著 增大 时， 充 分 利
用固定 收益 类资 产的 投资 机会 ， 提 高基 金投 资收 益 ， 并 有效 降低 基金 的整 体 投
资风险 。 本 基金 在固 定收 益类资 产的 投资 上， 将采 用自上 而 下 的投 资策 略 ， 通
过对未 来利 率趋 势预 期、 收益率 曲线 变动 、收 益率 利差和 公司 基本 面的 分 析 ，
积极投 资， 获取 超额 收益 。
4、权 证投 资策 略 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
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本基金 在控 制投 资风 险和 保障基 金财 产安 全的 前提 下，对 权证 进行 主动 投 资 。
5. 资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将在 严格 遵守 相关 法律法 规和 基金 合同 的前 提下， 秉持 稳健 投资 原 则 ，
综合运 用久 期管 理 、 收 益 率曲线 变动 分析 、 收益 率 利差分 析和 公司 基本 面分 析
等积极 策略 ， 在 严格 控制 风险的 情况 下， 通过 信用 研究和 流动 性管 理， 选 择 风
险调整 后收 益较 高的 品种 进行投 资， 以期 获得 基金 资产的 长期 稳健 回报 。
业绩比 较基 准 业绩比 较基 准 = 中 证装 备 产业指 数*90%+ 同业 存款 利 率（税 后）*10%
风险收 益特 征 本基金 是一 只股 票型 基金 ， 属于证 券投 资基 金中 预 期风险 和预 期收 益较 高 的 基
金产品 ， 其预 期风 险和 预 期收益 高于 混合 型基 金 、 债券型 基金 和货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 汇丰晋 信基 金管 理有 限公
司
交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 古韵 陆志俊
联系电 话 021-20376868 95559
电子邮 箱 compliance@hsbcjt.cn luzj@bankcomm.com
客户服 务电 话
021-20376888 95559
传真 021-20376999 021-62701216
2.4 信 息披 露方 式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.hsbcjt.cn
基金年 度报 告备 置地 点 汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司：上 海市 浦东 新区 世纪
大道 8 号上 海国 金中 心汇 丰银行 大 楼 17 楼
交通银 行股 份有 限公 司： 上海市 浦东 新区 银城 中路
188 号。
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要 会 计数 据和 财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数
据和指 标
2016 年
2015 年9 月30 日( 基金 合 同生
效日)-2015 年 12 月31 日
2014 年
汇丰晋 信智 造
先锋股 票 A
汇丰晋 信智
造先锋 股票
C
汇丰晋 信智 造
先锋股 票 A
汇丰晋 信智 造
先锋股 票C
汇丰
晋信
智造
先锋
股票 A
汇丰
晋信
智造
先锋
股票C
本期已 实现 收 -14,535,109.74 -5,976,724.98 8,560,683.69 2,973,084.89 - - 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
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益
本期利 润 -20,340,465.86 -6,553,519.94 10,587,913.74 3,557,922.58 - -
加权平 均基 金
份额本 期利 润
-0.0952 -0.0864 0.0336 0.0309 - -
本期基 金份 额
净值增 长率
-5.90% -6.44% 3.24% 3.08% - -
3.1.2 期末 数
据和指 标
2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配
基金份 额利 润
-0.0285 -0.0356 0.0275 0.0258 - -
期末基 金资 产
净值
142,859,259.24 38,312,325.40 288,122,090.64 117,619,763.80 - -
期末基 金份 额
净值
0.9715 0.9644 1.0324 1.0308 - -
注：①本期已 实现收益 是 指基金本期利 息收入、 投 资收益、其他 收入（不 含 公允价值变 动收益）
扣除相 关费 用后 的余 额； 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
②期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） ；
③上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费、
红利再 投资 费、 基金 转换 费等） ，计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
汇丰 晋信 智造 先锋 股 票 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.39% 0.84% 3.76% 0.85% -4.15% -0.01%
过去六 个月 1.35% 0.89% 5.14% 0.90% -3.79% -0.01%
过去一 年 -5.90% 1.65% -18.79% 1.74% 12.89% -0.09%
成立至 今 -2.85% 1.50% -8.83% 1.78% 5.98% -0.28%
注：
过去三 个月 指2016 年10 月1 日－2016 年 12 月 31 日
过去六 个月 指2016 年7 月 1 日－2016 年 12 月 31 日
过去一 年 指2016 年1 月1 日－2016 年12 月 31 日
成立至 今 指2015 年9 月30 日－2016 年 12 月31 日
汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
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汇丰晋 信智 造先 锋股 票 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.52% 0.84% 3.76% 0.85% -4.28% -0.01%
过去六 个月 1.05% 0.90% 5.14% 0.90% -4.09% 0.00%
过去一 年 -6.44% 1.65% -18.79% 1.74% 12.35% -0.09%
成立至 今 -3.56% 1.50% -8.83% 1.78% 5.27% -0.28%
注：
过去三 个月 指2016 年10 月1 日－2016 年 12 月 31 日
过去六 个月 指2016 年7 月 1 日－2016 年 12 月 31 日
过去一 年 指2016 年1 月1 日－2016 年12 月 31 日
成立至 今 指2015 年9 月30 日－2016 年 12 月31 日
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
汇丰晋 信 智 造先 锋股 票 型 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
（2015 年9 月 30 日至 2016 年 12 月 31 日）
1． 汇丰晋 信智 造先 锋股 票 A
注：
1.按照基金合 同的约定 ， 本基金的投资 组合比例 为 ：股票投资比 例范围为 基 金资产的 80%-95% ，
权证投资比例 范围为基 金 资产净值的 0%-3% ，现金 或到期日在一 年以内的 政 府债券的投资 比例不汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
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低于基 金资 产净 值 的 5% 。 本基 金 80% 以上 的股 票资 产投资 于智 造先 锋主 题的 股票。 本基 金自 基金
合同生 效日 起不 超过 六个 月内完 成建 仓。
2.报告 期内 本基 金的 业绩 比较基 准 = 中证 装备 产业 指数*90%+ 同业 存款 利率 （ 税后）*10% 。
3.上述基金净 值增长率 的 计算已包含本 基金所投 资 股票在报告期 产生的股 票 红利收益。 同期业绩
比较基 准收 益率 的计 算未 包含 中 证装 备产 业指 数成 份股在 报告 期产 生的 股票 红利收 益。
2． 汇丰晋 信智 造先 锋股 票 C
注
1.按照基金合 同的约定 ， 本基金的投资 组合比例 为 ：股票投资比 例范围为 基 金资产的 80%-95% ，
权证投资比例 范围为基 金 资产净值的 0%-3% ，现金 或到期日在一 年以内的 政 府债券的投资 比例不
低于基 金资 产净 值 的 5% 。 本基 金 80% 以上 的股 票资 产投资 于智 造先 锋主 题的 股票。 本基 金自 基金
合同生 效日 起不 超过 六个 月内完 成建 仓。
2.报告 期内 本基 金的 业绩 比较基 准 = 中证 装备 产业 指数*90%+ 同业 存款 利率 （ 税后）*10% 。
3.上述基金净 值增长率 的 计 算已包含本 基金所投 资 股票在报告期 产生的股 票 红利收益。 同期业绩
比较基 准收 益率 的计 算 未 包含中 证装 备产 业指 数成 份股在 报告 期产 生的 股票 红利收 益。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较
汇丰晋 信智 造先 锋股 票型 证券投 资基 金
基金净 值增 长率 与业 绩比 较基准 历史 收益 率的 对比 图 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
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1． 汇丰晋 信智 造先 锋股 票 A
2． 汇丰晋 信智 造先 锋股 票 C
注： ① 本基 金的 基金 合同 于 2015 年9 月30 日 生效 ， 截至2016 年 12 月31 日 ， 基金 运作 未满 五年 。
②本基 金基 金合 同生 效当 年按实 际存 续期 计算 ，不 按整个 自然 年度 进行 折算 。 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
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3.3 过 去三 年基 金的利润 分配 情况
注：根据基金 相关法律 法 规和基金合同 的要求， 结 合本基金实际 运作情况 ， 过去三年 本 基金暂不
进行利 润分 配。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司经中 国证 券监 督管 理委 员会批 准， 于2005 年11 月16 日正 式成 立。
公司由 山西 信托 股份 有限 公司与 汇丰 环球 投资 管理 （英国 ）有 限公 司合 资设 立，注 册资 本 为 2 亿
元人民 币， 注册 地在 上海 。 截止 2016 年12 月 31 日 ， 公司共 管 理 17 只开 放式 基 金： 汇 丰晋 信 2016
生命周 期开 放式 证券 投资 基金 （2006 年5 月23 日 成 立） 、 汇丰 晋信 龙腾 混合 型 证券投 资基 金 （2006
年 9 月 27 日成 立） 、 汇丰 晋信动 态策 略混 合型 证券 投资基 金（2007 年 4 月 9 日成立 ） 、 汇丰 晋信
2026 生命 周期 证券 投资 基 金（2008 年 7 月 23 日 成 立） 、 汇丰 晋信 平稳 增利 债 券型证 券投 资基 金
（2008 年 12 月3 日 成立 ） 、 汇 丰晋 信大 盘股 票型 证 券投资 基金 （2009 年 6 月24 日 成立） 、 汇丰 晋
信中小 盘股 票型 证券 投资 基金（2009 年 12 月 11 日 成立） 、汇 丰晋 信低 碳先 锋 股票型 证 券 投资 基
金（2010 年 6 月 8 日成 立 ） 、汇 丰晋 信消 费红 利股 票 型证券 投资 基金 （2010 年12 月 8 日 成立） 、
汇丰晋 信科 技先 锋股 票型 证券投 资基 金 （2011 年7 月 27 日成 立） 、 汇丰 晋信 货币市 场基 金 （2011
年 11 月 2 日 成立） 、汇 丰 晋信恒 生 A 股 行业 龙头 指 数证券 投资 基金 （2012 年 8 月 1 日 成立） 、汇
丰晋信 双核 策略 混合 型证 券投资 基金 （2014 年 11 月 26 日成 立） 、汇 丰晋 信 新动力 混合 型证 券投
资基金 （2015 年 2 月 11 日成立 ） 、 汇丰 晋信 智造 先 锋股票 型证 券投 资基 金（2015 年 9 月 30 日成
立） 、 汇丰 晋信 大盘 波动 精 选股票 型证 券投 资基 金 （2016 年3 月11 日成 立） 和 汇丰晋 信沪 港深 股
票型证 券投 资基 金（2016 年11 月10 日成 立） 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
吴培文
本 基 金 基
金经理
2015 年 9 月
30 日
- 8
吴培文先生，清华大学
工学硕士。历任宝钢股
份研究员、东海证券研
究员、平安证券高级研
究员，2011 年 8 月 加入
汇丰晋信基金管理有限
公司，历任研究员、高
级研究员。现任本基金汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
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基金经 理。
曹庆
副总经
理 、 投 资
部 总 监 、
汇 丰 晋 信
龙 腾 混 合
型 证 券 投
资 基 金 、
汇 丰 晋 信
智 造 先 锋
股 票 型 证
券 投 资 基
金 、 汇 丰
晋 信 沪 港
深 股 票 型
证 券 投 资
基 金 基 金
经理
2015 年 9 月
30 日
- 14
曹庆先生，伦敦政治经
济学院硕士。曾任东方
基金管理有限公司研究
员、法国巴黎银行证券
上海代表处研究员、汇
丰晋信基金管理有限公
司高级研究员、研究副
总监、研究总监、汇丰
晋信低碳先锋股票型证
券投资基金、汇丰晋信
新动力混合型证券投资
基金、汇丰晋信科技先
锋股票型证券投资基金
和汇丰晋信双核策略混
合型证券投资基金基金
经理。现任汇丰晋信基
金管理有限公司副总经
理、投资部总监、汇丰
晋信龙腾混合型证券投
资基金、汇丰晋信智造
先锋股票型证券投资基
金、汇丰晋信沪港深股
票型证券投资基金基金
经理。
注：1. 吴 培文 先生 、曹 庆 先生任 职日 期为 本 基 金基 金合同 生效 日期 ；
2.证券 从业 年限 为证 券投 资相关 的工 作经 历年 限。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 相关法规 、 中国证监会的 规
定和基金合同 的约定， 本 着诚实信用、 勤勉尽责 的 原则管理和运 用基金资 产 ，在严格控 制风险的
前提下 ，为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。报 告期 内未有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
为了保护公司 所管理的 不 同投资组合得 到公平对 待 ，充分保护基 金份额持 有 人的合法权益 ，
汇丰晋信基 金管理有 限公 司根据《中 华人民共 和国 证券投资基 金法》 、 《 公 开 募集 证券投 资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金管理公 司公平交 易制 度指导意见 》等法律 法规 ，制定了《 汇丰晋 信
基金管 理有 限公 司公 平交 易制度 》 。 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
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《汇丰晋信基 金管理有 限 公司公平交易 制度》规 定 ：在投资管理 活动中应 公 平对待不同投 资
组合， 严禁 直接 或者 通过 与 第三方 的交 易安 排在 不同 投资组 合之 间进 行利 益输 送。 《公 平交 易制 度》
适用于 投资 的全 过程 ， 用 以规范 基金 投资 相关 工作 ， 包括 授权、 研 究 分析 、 投资决 策、 交易 执行、
以及投 资管 理过 程中 涉及 的行为 监控 和业 绩评 估等 投资管 理活 动相 关的 各个 环节。
公司对 公平 交易 的控 制方 法包括 ：1 、交 易所 市场 的 公平交 易均 通过 恒生 投资 交易系 统实 现，
通过开 启公 平交 易程 序 ， 由恒生 投资 交易 系统 强制 执行 ；2 、 银 行间 交易 由执 行交易 员按 照价 格优
先、 比例 分配 的公 平交 易 的原则 实行 分配 ， 确保 各 投资组 合获 得公 平的 交易 机会 ；3 、 对于 债券 一
级市场申购、 非公开发 行 股票申购等以 基金管理 人 名义进行的交 易，各投 资 组合经理在 交易前独
立地确定各投 资组合的 交 易价格和数量 ，交易部 按 照价格优先、 比例分配 的 原则对 交易 结果进行
分配 ；4 、 使用 恒生 投资 交 易系统 的公 平交 易分 析模 块， 定期 进行 报告 分析 ， 对公平 交易 的情 况进
行检查 。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期内，公 司各相关 部 门均按照公平 交易制度 的 规定进行投资 管理活动 、 研究分析活动 以
及交易活动。 同时，我 公 司切实履行了 各项公平 交 易行为监控、 分析评估 及 报告义务， 并建立了
相关记 录。
报告期 内， 公司 对连 续四 个季度 期间 内、 不同 时间 窗下 （ 如日 内、3 日内、5 日内） 公司 管理
的不同投资组 合同向交 易 的交易价差进 行分析。 公 司对不同投资 组合间同 向 交易的平均 溢价率、
溢价金额占投 资组合平 均 净值百分比、 正溢价率 占 比等指标进行 专项计算 分 析，计算分 析结果显
示：以上各指 标值均在 合 理正常的范围 之内，未 发 现不同投资组 合间相近 交 易日内的同 向交易存
在不公 平及 存在 利益 输送 的行为 。
报告期内，未 发现本基 金 管理人存在不 公平对待 不 同投资组合， 或直接或 者 通过与第三方 的
交易安 排在 不同 投资 组合 之间进 行利 益输 送的 行为 。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
公司制 定了 《汇 丰晋 信基 金管理 有限 公司 异常 交易 监控与 报告 制度 》 ， 加强 防 范不同 投资 组合
之间可 能发 生的 利益 输送 ，密切 监控 可能 会损 害基 金份额 持有 人利 益的 异常 交易行 为。
报告期内，公 司按照《 证 券投资基金管 理公司公 平 交易制度指导 意见》 、 《汇 丰晋信基金管 理
有限公司异常 交易监控 与 报告制度》的 规定，对 同 一投资组合以 及不同投 资 组合中的交 易行为进
行了监 控分 析， 未发 现异 常交易 行为 。
报告期内未发 生各投资 组 合参与的交易 所公开竞 价 同日反向交易 成交较少 的 单边交易量超 过汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
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该证券 当日 成交 量 的5% 的 情形。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2016 年的 A 股， 开局 残酷 ，但低 开高 走。1 月初 ， 市场连 续熔 断， 股指 快速 下挫 25% 左右 ，
上证综 指最 低见 2638 点 。 但后续 持续 震荡 上行 ，最 终收于 3100 点 左右 ，较 最 低点回 升 17% 。并
且年内先后出 现了一次 科 技股行情和一 次低估值 股 票的举牌行情 。所以， 有 机会获得好 于指数的
成绩。
年内我 们把 握的 第一 次机 会是， 二、 三季 度的 科技 股行情 。 当 时我 们认 为，15 年年 底的 中央
经济工 作会 议 ， 提 出的 “ 三去一 降一 补 ” ， 是布 局 16 年投 资最 终要 的主 线 。 而 其中 ， 最 有想 象空
间的，就是 “ 补短板” ， 即培育新的经 济增长点 ， 提高有效 供给 和供给质 量 。所以 ，我 们重点配
置了，国家正 在大力扶 持 的新兴产业， 包括半导 体 集成电路、OLED 、智 能汽 车、电动汽车 等。在
那波科 技股 行情 中， 这些 方向都 出现 了明 显的 收益 。
年内我 们把 握的 第二 次机 会是， 开始 于 9 月的 PPI 行情和 国企 改革 行情 。当 时我们 看到 ， 随
着供给侧改革 的强力推 进 ，工业领域的 产能过剩 问 题在迅速改善 。钢铁、 煤 炭、化工、 有色等一
大批工业品， 开始进入 涨 价周期。所以 我们重点 配 置了一批和智 造先锋主 题 有关的原材 料公司。
另一方面，我 们也观察 到 ，国企改革已 经从局部 试 点进入大规模 推广阶段 ， 国企改革可 能成为国
家下一 步的 政策 重心 。所 以也配 置了 一批 高端 装备 领域的 国企 改革 标的 。
目前 ，PPI 和 国企 改革 ， 这 两条主 线的 利好 仍在 继续 发酵 。16 年年 底的 中央 经 济工作 会议 中，
把去产 能和 国企 改革 都放 到了很 高的 位置 。我 们认 为，这 两条 主线 仍然 值得 在2017 年 重点 持 有 。
此外，2017 年 四季 度还 出 现过一 次低 估值 股票 的举 牌行情 。我 们当 时对 这个 行情比 较谨 慎。
因为类 似的 行情 ， 在2016 年年底 的时 候曾 经出 现过 一次 。 当 时已 经证 明， 这 种行为 是有 法律 风险
的。我们预计 ，如果这 种 暴力举牌重演 ，国家管 理 部门可能会做 进一步规 范 。后来一系 列政策的
演变， 证明 了我 们的 判断 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本报告期内，本 基金 A 类 净值变化幅度为-5.90% ， 同期业绩比较基 准为-18.79% ，本基金 A
领先同 期比 较基 准 为12.89% ； 本 基 金C 类 本报 告期 内净值 变化 幅度 为-6.44% ， 同期 业绩 比较 基准
为-18.79% ，本 基金C 类 领 先同期 比较 基准 为 12.35% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
2016 年至 今， 由于 及时 有 效的供 给侧 改革 ，国 内的 产能过 剩问 题得 到根 本性 的遏制 。PPI 价汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
第 13 页 共 41 页 INTERNAL
格指数 由 16 年 年初 的负 值 ， 扭 转为 正值 。 这 使得 规 模以上 工业 企业 的利 润出 现了明 显的 回升。于
此同时 ，CPI 指 数明 显低 于 PPI ，加 息的 压力 较小 。这种 情景 组合 ，对 股市 是比较 有利 的。
下一阶 段我 们重 点看 好的 是下列 四条 主线 。
PPI 主 线： 工业 品价 格上 涨是当 前经 济的 核心 特征 。 我们 在前 几个 月指 出，LED 、 液 晶屏 等科
技类产品在近 年出现了 涨 价。这些最不 应该涨价 的 产品出现了涨 价，提示 我 们，中国的 产能过剩
没有此前想象 的那么严 重 。经历了大面 积的企业 亏 损之后，很多 行业的过 剩 产能已经退 出，目前
都出现 了涨 价。 我们 重点 挖掘和 我们 主题 相关 的有 色和化 工个 股。
国企改革：国 企改革是 这 一轮改革的核 心。做大 做 强国企，是中 央对国企 改 革的定位。我 们
观察到，近半 年，多个 领 域的核心国企 都出现了 利 好信息，或者 是兼并重 组 ，或者是债 转股，或
者是引入有实 力的战略 投 资者。而且两 会期间可 能 成为社会普遍 关注的焦 点 。我们判断 ，各个领
域的核 心国 企目 前正 处于 这一轮 改革 受益 者的 地位 。
军工： 这一 轮从2700 点 左 右启动 的反 弹中 ， 军 工的 涨幅明 显落 后。 但是 军工 的政策 信号 最强 。
12 月 特朗 普和 蔡英 文的 通 话 ， 以 及美 台军 事交 流升 级， 使 得中 国进 一步 加大 军工投 入的 必要 性大
大加强 。
云：我们认为 这一轮科 技 进步的核心是 云。人工 智 能、智能汽车 、物联网 等 目前最大的创 新
热点，都是以 云为基础 的 科技创新。围 绕云，我 们 可以重点挖掘 天线领域 、 云安全里面 的机会，
也可以 顺势 布局 云硬 件、 物联网 等方 面的 机会 。
在当前 看好 大势 的基 础上 ，我们 也注 意下 一个 风险 点的出 现。 即， 如果 未 来 CPI 上 涨失 控，
将导致货币政 策由当前 的 小幅紧缩，向 大幅紧缩 升 级。届时我们 将减少对 周 期类股票的 配置，加
大对科 技类 股票 的配 置。
4.6 管 理人 内部 有关本基 金的 监察稽 核工 作情况
报告期内，本 基金管理 人 在公司内部监 察稽核工 作 中本着规范运 作、防范 风 险和保护基金 份
额持有人利益 的原则， 由 独立于各业务 部门的监 察 稽核人员对公 司的经营 管 理、基金的 投资运作
以及员工行为 规范等方 面 进行日常监控 、定期检 查 和专项检查， 及时发现 问 题并督促有 关部门整
改，并 定期 制作 监察 稽核 报告报 送监 管机 构。
本报告 期内 ，基 金管 理人 内部监 察稽 核主 要工 作如 下：
1. 通过定期检 查和专项 检 查的方式对公 司日常经 营 活动和基金投 资运作进 行 合规性监控， 发
现问题及时要 求相关部 门 和相关人员及 时解决处 理 ，并跟踪问题 的处理结 果 ，对相关员 工开展针
对性的 风险 教育 ，防 范在 公司经 营和 基金 投资 运作 中可能 发生 的风 险；
2. 按照法律法 规和中国 证 监会规定，及 时、准 确 、 完整地完成公 司和基金 的 各项法定信息 披汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
第 14 页 共 41 页 INTERNAL
露文件，并在 指定报刊 和 公司网站进行 披露，确 保 基金投资人和 公众及时 、 准确和完整 地获取公
司和基 金的 各项 公开 信息 。
3. 定期和不定 期地向中 国 证监会、上海 证监局、 中 国证券业协会 和人民银 行 等监管机构报 送
各类文 件报 告， 确保 监管 机构文 件报 备工 作的 准确 性和及 时性 。
4. 加强对公司 业务部门 的 合规监察工作 ，并将监 察 结果报告发给 与相关部 门 主管沟通，对 各
项制度 进行 更新 ，提 出改 进建议 ，提 请和 督促 业务 部门进 行跟 踪和 改善 。
5. 对基金募集 申请材料 、 市场宣传推介 材料、基 金 代销协议、基 金交易单 元 租用协 议等文 件
等进行 严密 的事 前合 法合 规审核 ，以 及完 成公 司其 他日常 法律 事务 工作 。
6. 定期为公司 员工举办 公 司合规制度的 培训，并 就 新颁布法律法 规举办专 项 合规培训，向 公
司员工宣传合 规守法的 经 营理念，强化 公司的合 规 文化；对投资 管理以及 销 售业务部门 员工开展
专项培 训， 以进 一步 规范 和完善 基金 投资 以及 销售 行为。
7. 根据 监管 部门 的要 求， 定期完 成监 察稽 核报 告， 报送中 国证 监会 和公 司董 事会审 阅；
本基金管理人 将继续致 力 于建立一个高 效的内部 控 制体系，一贯 本着诚实 信 用、勤勉尽责 的
原则管理和运 用基金资 产 ，不断提高监 察稽核工 作 的科学性和有 效性 ，努 力 防范各种风 险，为基
金份额 持有 人谋 求最 大利 益，切 实保 证基 金安 全、 合规运 作。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金的基金 管理人为 确 保及时、准确 、公正、 合 理地进行基金 份额净值 计 价，更好地保 护
基金份额持有 人的合法 权 益，根据中国 证券业协 会 2007 年颁 布的《证 券投资 基金会计核算 业务
指引》 、 《关 于证 券投 资基 金执行<企 业会 计准 则>估 值业务 及份 额净 值计 价有 关事项 的通 知》 （证 监
会计字[2007]21 号） 、 《关 于进一 步规 范证 券投 资基 金估值 业务 的指 导意 见》 （ 证监会 公告[2008]38
号）的相关规 定，结 合 本 基金基金合同 关于估值 的 约定，针对基 金估值流 程 制订《汇丰 晋信基金
管理有 限公 司投 资品 种估 值小组 议事 规则 》 ， 经公 司 管理层 批准 后正 式 实 施。
根据《 汇丰 晋信 基金 管理 有限公 司投 资品 种估 值小 组议事 规则 》 ：
1. 公 司特 设投 资品 种估 值 小组作 为公 司基 金估 值的 主要决 策机 关。 投资 品种 估 值小组 负责 提
出估值意见、 提供和评 估 估值技术、执 行估值决 策 等工作。投资 品种估值 小 组的组成人 员包括：
公司总经理、 督察长、 首 席运营官、基 金投资总 监 、基金运营总 监、产品 开 发总监、特 别项目部
总监和风险控 制经理以 及 列席投资品种 估值小组 会 议的公司其他 相关人员 。 上述成员均 持有中国
基金业从业资 格，在各 自 专业领域具有 较为丰富 的 行业经历和专 业经验， 成 员之间不存 在任何重
大利益 冲突 。
2. 投 资品 种估 值小 组工 作 主要在 以下 公司 相关 职能 部门 — 基金 投资 部、 基金 运营部 、 产 品开汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
第 15 页 共 41 页 INTERNAL
发部和 风险 控制 部以 及其 他相关 部门 的配 合下 展开 工作， 其中 ：
一、基 金运 营部
1. 及 时发 现和 报告 估值 被 歪曲、 有失 公允 情况 ，并 召集相 关人 员进 行讨 论， 提出调 整方 法、
改进措 施， 报经 投资 品种 估值小 组审 批同 意后 ，执 行投资 品种 估值 小组 的决 定。
2. 除 非产 生需 要更 新估 值 政策或 程序 情形 并经 投资 品种估 值小 组同 意， 应严 格 执行已 确定 的
估值政 策和 程序 。
3. 公 司管 理的 基金 采用 新 投资策 略或 投资 新品 种时 ， 提请投 资品 种估 值小 组对 现有估 值政 策
和程序 的适 用性 进行 评价 ，并依 据评 价结 果进 行估 值。
二、基 金投 资部
基金经理及时 发现和报 告 估值被歪 曲、 有失公允 情 况，向投资品 种估值小 组 提出相关意见 和
建议， 但基 金经 理不 参与 最终的 估值 决策 。
三、产 品开 发部
产品开 发部 在估 值模 型发 生重大 变更 时， 向投 资品 种估值 小组 提出 相关 意见 和建议 。
四、风 险控 制部
根据规定组织 相关部门 及 时披露与基金 估值有关 的 信息；检查和 监督公司 关 于估值各项工 作
的贯彻和落实 ，定期不 定 期向投资品种 估值小组 报 告公司相关部 门执行估 值 政策和程序 情况（包
括但不 限于 公司 对投 资品 种估值 时应 保持 估值 政策 和程序 的一 贯性 ） ， 并 对进 一步完 善估 值内 控 工
作提出 意见 和建 议。
五、督 察长
监督和检查公 司关于估 值 各项工作的贯 彻和落实 ， 向投资品种估 值小组提 交 对估值议案的 合
法合规 性审 核意 见。
1. 投 资品 种估 值小 组定 期 会议每 三个 月召 开一 次； 对估值 模型 进行 评价 ， 在 发生了 影响 估值
政策和程序的 有效性及 适 用性的情况下 ，应及时 修 订本估值方法 ，以保证 其 持续适用。 估值政策
和程序 的修 订须 经过 本公 司管理 委员 会的 批准 后方 可实施 。
2. 如果基金准备采用新投 资策略或投资新品种或者 有其他重大或突发性相关 估值事项发生
时，应召开临 时会议， 或 者投资品种估 值小组成 员 列席参加公司 风 控委员 会 会议，通过 公司风控
委员会 会议 讨论 并通 过上 述 估值 事项 。
报告期内，本 基金与中 央 国债登记结算 有限责任 公 司根据《中债 收益率曲 线 和中债估值最 终
用户服 务协 议》 而取 得中 债估值 服务 。 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
第 16 页 共 41 页 INTERNAL
4.8 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据基金相关 法律法规 和 基金合同的要 求，结合 本 基金实际运作 情况，本 报 告期内，本基 金
暂不进 行利 润分 配。
4.9 报 告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本报告期内未 发生连续 二 十个工作日出 现基金份 额 持有人数量不 满二百人 或 者基金资产净 值
低于五 千万 元的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
2016 年度 ， 基 金托 管人在 汇丰晋 信智 造先 锋股 票型 证券投 资基 金的 托管 过程 中， 严 格遵 守 了
《证券投资基 金法》及 其 他有关法律法 规、基金 合 同、托管协议 ，尽职尽 责 地履行了托 管人应尽
的义务 ，不 存在 任何 损害 基金持 有人 利益 的行 为。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
2016 年度 ，汇 丰晋 信基 金 管理有 限公 司在 汇丰 晋信 智造先 锋股 票型 证券 投资 基金投 资运 作、
基金资产净值 的计算、 基 金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费用 开支等问 题 上，托管人 未发现损
害基金 持有 人利 益的 行为 。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益 分 配， 符合 基金 合同 的规定 。
5.3 托 管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
2016 年度， 由汇 丰晋 信基 金管理 有限 公司 编制 并经 托管人 复核 审查 的有 关汇 丰晋信 智造 先 锋
股票型 证券 投资 基金 的年 度报告 中财 务指 标 、 净 值 表现 、 收 益分 配情 况、 财 务会计 报告 相关 内容 、
投资组 合报 告等 内容 真实 、准确 、完 整。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基 本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 普华永 道中 天审 字(2017) 第 20060 号
汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
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6.2 审 计报 告的 基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 汇丰晋 信智 造先 锋股 票型 证券投 资基 金全 体基 金份 额持有 人：
引言段 我 们 审 计 了 后 附 的 汇 丰 晋 信 智 造 先 锋 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以
下简称 “汇 丰晋 信智 造先 锋基金 ”) 的财 务报 表， 包 括 2016 年
12 月 31 日 的资 产负 债表 、2016 年度 的利 润表 和所 有 者权益(基
金净值)变 动表 以及 财务 报 表附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是汇丰晋信智造先锋基金 的基金管理
人汇丰 晋信 基金 管理 有限 公司管 理层 的责 任。 这种 责任包 括：
(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“ 中国证监会 ”) 、 中 国 证券 投 资 基 金 业 协 会( 以 下 简称 “ 中国
基金业协会 ”) 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编
制财务 报表 ，并 使其 实现 公允反 映；
(2)设 计、 执 行和 维护 必要 的内部 控制 ， 以使 财务 报 表不存 在由
于舞弊 或错 误导 致的 重大 错报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层 选用会计政
策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财 务报表的总
体列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述汇丰晋信 智造先锋基金的财务报表 在所有重大
方面按照企业会计准则和 在财务报表附注中所列示 的中国证监
会、中国基金业协会发布 的有关规定及允许的基金 行业实务操
作编制 ， 公允 反映 了汇 丰 晋信智 造先 锋基 金2016 年 12 月 31 日
的财务 状况 以 及2016 年 度 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
注册会 计师 的姓 名 薛竞
赵钰
会计师 事务 所的 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
会计师 事务 所的 地址 中国上 海市 黄浦 区湖 滨路 202 号 企业 天地 2 号楼 普 华永道 中心
11 楼
审计报 告日 期 2017 年3 月28 日
汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇丰 晋信 智造 先锋股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 67,925.37 2,846.16
结算备 付金
10,420,186.42 237,323,624.63
存出保 证金
133,187.15 71,403.38
交易性 金融 资产 7.4.7.2 171,368,447.38 207,394,823.14
其中： 股票 投资
171,368,447.38 207,161,823.14
基金投 资
- -
债券投 资
- 233,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
103,005.60 7,076,519.36
应收利 息 7.4.7.5 4,540.45 100,085.20
应收股 利
- -
应收申 购款
2,118.50 1,615,778.39
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
182,099,410.87 453,585,080.26
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
3,144.83 6,380,942.83
应付赎 回款
144,976.78 40,102,413.81
应付管 理人 报酬
237,046.85 565,707.24
应付托 管费
39,507.82 94,284.54
应付销 售服 务费
16,675.67 50,448.68
应付交 易费 用 7.4.7.7 186,309.58 401,726.52
应交税 费
- - 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
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应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 300,164.70 247,702.20
负债合 计
927,826.23 47,843,225.82
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 186,777,186.51 393,185,774.74
未分配 利润 7.4.7.10 -5,605,601.87 12,556,079.70
所有者 权益 合计
181,171,584.64 405,741,854.44
负债和 所有 者权 益总 计
182,099,410.87 453,585,080.26
注：报 告截 止 日 2016 年 12 月 31 日 ，基 金份 额总 额 为 186,777,186.51 份， 其 中 A 类 基金 份额 净
值0.9715 元， 基金 份 额147,051,599.16 份； C 类基 金 份额净 值0.9644 元； 基 金 份额39,725,587.35
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 汇丰 晋信 智造 先锋股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 1 月1 日至
2016 年 12 月31 日
上年度可比期间
2015 年 9 月30 日(基金
合同生效日)至 2015 年
12 月 31 日
一、收入
-18,548,667.16 16,949,133.72
1.利息 收入
667,536.27 1,550,319.68
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 667,321.78 921,055.78
债券利 息收 入
214.49 325.15
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 628,938.75
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
-13,012,102.73 12,690,828.72
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -15,622,498.58 12,516,083.14
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 34,585.22 70,711.70
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 - -
股利收 益 7.4.7.16 2,575,810.63 104,033.88
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
7.4.7.17 -6,382,151.08 2,612,067.74
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
- - 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
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5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
7.4.7.18 178,050.38 95,917.58
减： 二、费用
8,345,318.64 2,803,297.40
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 4,028,462.68 1,666,148.13
2．托 管费 7.4.10.2.2 671,410.46 277,691.30
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 349,947.47 148,629.03
4．交 易费 用 7.4.7.19 2,974,813.80 559,743.94
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.20 320,684.23 151,085.00
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-26,893,985.80 14,145,836.32
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
-26,893,985.80 14,145,836.32
7.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 汇丰 晋信 智造 先锋股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ） 393,185,774.74 12,556,079.70 405,741,854.44
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润） - -26,893,985.80 -26,893,985.80
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列） -206,408,588.23 8,732,304.23 -197,676,284.00
其中：1. 基 金申 购款 15,781,390.07 -1,091,095.75 14,690,294.32
2. 基金 赎回 款 -222,189,978.30 9,823,399.98 -212,366,578.32
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列） - - -
五、 期 末所 有者 权益 （基 186,777,186.51 -5,605,601.87 181,171,584.64 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
第 21 页 共 41 页 INTERNAL
金净值 ）
项目
上年度可比期间
2015 年9 月 30 日(基金合同生效日)至 2015 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ） 430,276,192.54 - 430,276,192.54
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润） - 14,145,836.32 14,145,836.32
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列） -37,090,417.80 -1,589,756.62 -38,680,174.42
其中：1. 基 金申 购款 1,551,116.69 64,661.70 1,615,778.39
2. 基金 赎回 款 -38,641,534.49 -1,654,418.32 -40,295,952.81
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列） - - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ） 393,185,774.74 12,556,079.70 405,741,854.44
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 王栋______
______ 赵琳______
____ 杨洋____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情 况
汇 丰 晋 信 智 造 先 锋 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称 “ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 许可[2015] 第1449 号 《关 于准 予汇 丰晋 信智 造 先锋股 票型 证券 投
资基金 注册 的批 复 》 核 准 ， 由 汇丰 晋信 基金 管理 有 限公司 依照 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》
和《汇丰晋信 智造先锋 股 票型证券投资 基金基金 合 同》负责公开 募集。本 基 金为契约型 开放式基
金， 存续 期限 不定 ， 首 次 设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募 集430,229,112.65 元 ， 业 经普 华永 道
中天会 计师 事务 所( 特殊 普 通合伙)普 华永 道中 天验 字(2015) 第1156 号验 资报 告 予以验 证。 经向 中
国证监 会备 案， 《 汇丰 晋信 智造先 锋股 票型 证券 投资 基金基 金合 同》 于 2015 年9 月 30 日 正式 生效，
基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为 430,276,192.54 份 基 金 份 额 ， 其 中 认 购 资 金 利 息 折 合汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
第 22 页 共 41 页 INTERNAL
47,079.89 份 基金份额 。 本基金的基金 管理人为汇 丰晋信基金管 理有限公司 ，基金托管人 为交通
银行股 份有 限公 司。
根据经批准的 《汇丰晋 信 智造先锋股票 型证券投 资 基金基金合同 》和《汇 丰 晋信智造先锋 股
票型证券投资 基金招募 说 明书》的规定 ，本基金 根 据认购费、申 购费、销 售 服务费收取 方式的不
同， 将基 金份 额分 为不 同 的类别 ， 即A 类基 金份 额 和 C 类 基金 份额 。 在投 资 人认购/申 购时 收取 前
端认购/申 购费 用的 ， 称 为A 类基 金份 额 ； 在 投资 人认 购/申 购时 不收 取认 购/申 购费用 ， 而是 从本
类别基 金资 产中 计提 销售 服务费 的， 称 为 C 类 基金 份额。 本基 金 A 类基 金份 额和 C 类基 金份 额单
独设置基金代 码，分别 计 算和公告基金 份额净值 和 基金份额累计 净值。本 基 金不同基金 份额类别
之间不 得互 相转 换。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《汇 丰 晋信智造先锋 股票型证 券 投资基金基金 合
同》 的有 关规 定， 本基 金 的投资 范围 包括 国内 依法 发行上 市的 股票(含 中小 板 ， 创 业板 及其 他经 中
国证监 会核 准上 市的 股票) 、 国债 、 金 融债、 企业 债 、 央行 票据 、 可 转换 债券 、 权证 、 资 产支 持证
券以及国家证 券监管机 构 允许基金投资 的其它金 融 工具，但须符 合中国证 监 会的相关规 定。如法
律法规或监管 机构以后 允 许基金投资其 他品种， 基 金管理人在履 行适当程 序 后，可以将 其纳入投
资范围。基金 的投资组 合 比例为：股票 投资比例 范 围为基金资产 的 80%-95% ，其中，其中 投资于
智造先 锋主 题的 股票 比例 不低于 股票 资产 的80% ； 权 证投资 比例 范围 为基 金资 产净值 的 0%-3%；现
金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 投资 比例 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金的 业绩 比较 基 准
为：中 证装 备产 业指 数×90%+ 同 业存 款利 率(税后 ) × 10% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人汇 丰晋 信基 金管 理有限 公司 于2017 年3 月28 日批 准报 出 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国基金 业协会 ”)颁布 的《证券投 资基金会 计核 算业务指引》 、 《 汇丰晋 信 智造先锋股 票型证
券投资 基金 基金 合同 》和 在财务 报表 附 注 7.4.4 所 列示的 中国 证监 会、 中国 基金业 协会 发布 的 有
关规定 及允 许的 基金 行业 实务操 作编 制。 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
第 23 页 共 41 页 INTERNAL
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金2016 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2016 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2016 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期内 ，本 报告 所采 用的会 计政 策、 会计 估计 与最近 一期 年度 财务 报告 相一致 。
7.4.5 差 错更 正的 说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、财税[2016]70 号《关于金融 机 构同业 往 来等增值税政 策的补充 通 知》及其他相 关财税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日 前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围， 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 票的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过1 年 的 ， 暂 免 征收个 人所 得税 。 对基 金 持有的 上市 公司 限售
股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税， 持 股时间自 解 禁日起计算 ；解禁前汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
第 24 页 共 41 页 INTERNAL
取得的 股息 、 红 利收 入继 续暂减按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
汇丰晋 信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
交通银 行股 份有 限公 司(“ 交通银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
山西信 托股 份有 限公 司(“ 山西信 托”) 基金管 理人 的股 东
汇丰环 球投 资管 理( 英国) 有限公 司 基金管 理人 的股 东
山西证 券股 份有 限公 司(“ 山西证 券”) 见注释 ①
中德证 券有 限责 任公 司(“ 中德证 券”) 见注释 ②
汇丰银 行 （ 中国） 有限 公司 （ “汇 丰银 行 ” ） 见注释 ③
恒生银 行 （ 中国） 有限 公司 （ “恒 生银 行 ” ） 见注释 ④
注①山 西证 券与 本基 金管 理人的 股东 —山 西信 托共 同受山 西金 融投 资控 股集 团有限 公司 控制 。
②中德 证券 与本 基金 管理 人的股 东 — 山西 信托 共同 受山西 金融 投资 控股 集团 有限公 司控 制。
③汇丰 银行 与本 基金 管理 人的股 东 — 汇丰 投资 管理 共同受 汇丰 控股 有限 公司 控制。
④恒生 银行 与本 基金 管理 人的股 东 — 汇丰 投资 管理 共同受 汇丰 控股 有限 公司 控制。
下述关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的股 票交 易。
7.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的债 券交 易。
7.4.8.1.3 债 券回 购交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的债 券 回 购交 易。
7.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
本基金 在本 年度 及上 年度 可比期 间无 应支 付关 联方 的佣金 。 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
第 25 页 共 41 页 INTERNAL
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年9 月30 日( 基金 合 同生效 日)
至 2015 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
4,028,462.68 1,666,148.13
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,561,821.02 391,564.25
注： 支 付基 金管 理人 汇丰 晋信的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.5%/ 当年 天 数
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年9 月30 日( 基金 合 同生效 日)
至 2015 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
671,410.46 277,691.30
注：支付基金 托管人交 通 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.25%/ 当年 天数
7.4.8.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
汇丰晋 信智 造先 锋
股票A
汇丰晋 信智 造先 锋
股票C
合计
汇丰晋 信 - 125,606.75 125,606.75
交通银 行 - 27,579.14 27,579.14
汇丰银 行 - 84,560.28 84,560.28
山西证 券 - 0.37 0.37
合计 - 237,746.54 237,746.54
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
上年度 可比 期间
2015 年9 月30 日( 基金 合 同生效 日) 至 2015 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
第 26 页 共 41 页 INTERNAL
汇 丰 晋 信 智 造 先 锋
股票A
汇丰晋 信智 造先 锋
股票C
合计
汇丰晋 信 - 92,796.89 92,796.89
交通银 行 - 6,991.04 6,991.04
汇丰银 行 - 26,916.14 26,916.14
合计 - 126,704.07 126,704.07
注： 支 付基 金销 售机 构的 销售服 务费 按前 一日 基金 资产净 值 0.5% 的年 费率 计 提， 逐 日累 计至 每月
月底 ， 按 月支 付。A 类 基金 份额持 有人 不收 取基 金销 售服务 费 ，C 类基 金份 额持 有人约 定的 年基 金
销售服 务费 率 为0.50% 。 其计算 公式 为：
日基金 销售 服务 费＝ 前一 日基金 资产 净值 ×0.5%/ 当 年天数 。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本基金 管理 人在 本报 告期 与上年 度可 比期 间均 未投 资过本 基金 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 在本 年末 与上 年末 均未持 有本 基金 。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月1 日至 2016 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年 9 月 30 日( 基金 合 同生效 日) 至
2015 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银行 67,925.37 3,381.47 2,846.16 13,095.41
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
本基金用于证 券交易结 算 的资金通过“ 交通银行 基 金托管结算资 金专用存 款 账户”转存 于中国证
券登记 结算 有限 责任 公司 ，按银 行同 业利 率计 息。 于 2016 年 12 月 31 日的 相关余 额在 资产 负 债
表中的 “结 算备 付金 ”科 目中单 独列 示。(2015 年12 月 31 日 ：同) 。
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 在本 报告 期及 上年 度可比 期间 均无 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
7.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
第 27 页 共 41 页 INTERNAL
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 须作 说明 的其 他关联 交易 事项 。
7.4.9 期 末（2016 年12 月31 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
601375
中原
证券
2016 年
12 月 20
日
2017 年
1 月 3
日
新股流
通受限
4.00 4.00 25,606 102,424.00 102,424.00 -
300583
赛托
生物
2016 年
12 月 29
日
2017 年
1 月 6
日
新股流
通受限
40.29 40.29 1,582 63,738.78 63,738.78 -
603877
太平
鸟
2016 年
12 月 29
日
2017 年
1 月 9
日
新股流
通受限
21.30 21.30 2,544 54,187.20 54,187.20 -
603689
皖天
然气
2016 年
12 月 30
日
2017 年
1 月 10
日
新股流
通受限
7.87 7.87 4,818 37,917.66 37,917.66 -
603266
天龙
股份
2016 年
12 月 30
日
2017 年
1 月 10
日
新股流
通受限
14.63 14.63 1,562 22,852.06 22,852.06 -
300587
天铁
股份
2016 年
12 月 28
日
2017 年
1 月 5
日
新股流
通受限
14.11 14.11 1,438 20,290.18 20,290.18 -
603035
常熟
汽饰
2016 年
12 月 27
日
2017 年
1 月 5
日
新股流
通受限
10.44 10.44 1,875 19,575.00 19,575.00 -
603228
景旺
电子
2016 年
12 月 28
日
2017 年
1 月 6
日
新股流
通受限
23.16 23.16 800 18,528.00 18,528.00 -
002840
华统
股份
2016 年
12 月 29
日
2017 年
1 月 10
日
新股流
通受限
6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 -
002838
道恩
股份
2016 年
12 月 28
日
2017 年
1 月 6
日
新股流
通受限
15.28 15.28 681 10,405.68 10,405.68 -
603186
华正
新材
2016 年
12 月 26
日
2017 年
1 月 3
日
新股流
通受限
5.37 5.37 1,874 10,063.38 10,063.38 -
603032
德新
交运
2016 年
12 月 27
2017 年
1 月 5
新股流
通受限
5.81 5.81 1,628 9,458.68 9,458.68 - 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
第 28 页 共 41 页 INTERNAL
日 日
300586
美联
新材
2016 年
12 月 26
日
2017 年
1 月 4
日
新股流
通受限
9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80 -
300591
万里
马
2016 年
12 月 30
日
2017 年
1 月 10
日
新股流
通受限
3.07 3.07 2,396 7,355.72 7,355.72 -
注：基金可使 用以基金 名 义开设的股票 账户，选 择 网上或者网下 一种方式 进 行新股申购 。其中基
金作为一般法 人或战略 投 资者认购的新 股，根据 基 金与上市公司 所签订申 购 协议的规定 ，在新股
上市后的约定 期限内不 能 自由转让；基 金作为个 人 投资者参与网 上认购获 配 的新股，从 新股获配
日至新 股上 市日 之间 不能 自由转 让。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单 价
复牌日
期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
600973
宝胜股
份
2016 年
11 月28
日
重大
事项
7.55
2017 年
2 月 22
日
8.86 972,666 8,049,142.25 7,343,628.30 -
600875
东方电
气
2016 年
12 月9
日
重大
事项
10.79
2017 年
03 月28
日 10.90
605,697 6,529,502.16 6,535,470.63 -
000050
深天马
Ａ
2016 年
9 月 12
日
重大
事项
18.82
2017 年
3 月 23
日
20.70 293,479 5,835,198.44 5,523,274.78 -
600406
国电南
瑞
2016 年
12 月29
日
重大
事项
16.63 - - 315,314 4,670,702.26 5,243,671.82 -
603986
兆易创
新
2016 年
9 月 19
日
重大
事项
177.97
2017 年
3 月 13
日
195.77 604 14,049.04 107,493.88 -
注： 本 基金 截至2016 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金本报告 期末无银 行 间市场债券正 回购，因 此 没有在银行间 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
第 29 页 共 41 页 INTERNAL
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中 作为抵押
的债券 。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2016 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为146,216,874.13 元， 第二 层次 的余额 为 25,151,573.25 元， 无 属于 第三 层次
的余额(2015 年 12 月 31 日：第 一层 次 204,295,723.14 元 ，第 二 层次 3,099,100.00 元， 无第 三
层次) 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程 度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
第 30 页 共 41 页 INTERNAL
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工具
于 2016 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2015 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 171,368,447.38 94.11
其中： 股票
171,368,447.38 94.11
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
10,488,111.79 5.76
8 其他资 产
242,851.70 0.13
9 合计
182,099,410.87 100.00
8.2 报 告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - - 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
第 31 页 共 41 页 INTERNAL
B
采矿业 10,634,624.00 5.87
C
制造业 153,424,381.49 84.68
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
37,917.66 0.02
E
建筑业 15,592.23 0.01
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,458.68 0.01
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
7,144,049.32 3.94
J
金融业 102,424.00 0.06
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 171,368,447.38 94.59
8.3 期 末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000960 锡业股 份 800,200 10,498,624.00 5.79
2 002013 中航机 电 570,278 10,430,384.62 5.76
3 600587 新华医 疗 388,599 9,757,720.89 5.39
4 002465 海格通 信 771,210 8,984,596.50 4.96
5 600685 中船防 务 282,190 8,381,043.00 4.63
6 600741 华域汽 车 512,400 8,172,780.00 4.51
7 002475 立讯精 密 390,305 8,098,828.75 4.47
8 000157 中联重 科 1,671,482 7,588,528.28 4.19
9 600973 宝胜股 份 972,666 7,343,628.30 4.05 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
第 32 页 共 41 页 INTERNAL
10 000338 潍柴动 力 721,803 7,189,157.88 3.97
8.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002013 中航机 电 29,877,688.20 7.36
2 000338 潍柴动 力 21,014,293.10 5.18
3 002415 海康威 视 20,432,011.52 5.04
4 300012 华测检 测 20,242,510.04 4.99
5 601958 金钼股 份 19,573,256.59 4.82
6 600406 国电南 瑞 18,539,297.76 4.57
7 002376 新北洋 18,176,011.26 4.48
8 600143 金发科 技 17,471,340.22 4.31
9 300196 长海股 份 17,008,430.81 4.19
10 300236 上海新 阳 16,930,461.92 4.17
11 000581 威孚高 科 16,639,751.62 4.10
12 600343 航天动 力 16,125,979.42 3.97
13 600741 华域汽 车 15,993,250.82 3.94
14 600316 洪都航 空 15,981,823.94 3.94
15 000157 中联重 科 15,765,956.00 3.89
16 000960 锡业股 份 15,343,653.00 3.78
17 002396 星网锐 捷 15,283,548.35 3.77
18 000655 金岭矿 业 14,687,333.43 3.62
19 002643 万润股 份 14,581,647.80 3.59
20 600587 新华医 疗 14,437,187.09 3.56
21 002350 北京科 锐 13,877,805.23 3.42
22 002436 兴森科 技 13,839,323.56 3.41
23 002009 天奇股 份 13,676,747.15 3.37
24 600879 航天电 子 13,296,902.50 3.28
25 300206 理邦仪 器 13,128,220.03 3.24
26 600875 东方电 气 13,047,128.22 3.22
27 000951 中国重 汽 13,000,813.60 3.20
28 002454 松芝股 份 12,636,882.37 3.11 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
第 33 页 共 41 页 INTERNAL
29 002167 东方锆 业 12,507,178.14 3.08
30 002182 云海金 属 11,973,437.30 2.95
31 600478 科力远 11,938,269.69 2.94
32 002371 北方华 创 11,741,420.97 2.89
33 600309 万华化 学 11,713,308.24 2.89
34 300124 汇川技 术 11,448,750.75 2.82
35 600498 烽火通 信 10,943,433.74 2.70
36 600549 厦门钨 业 10,915,243.53 2.69
37 000400 许继电 气 10,874,230.79 2.68
38 002450 康得新 10,718,390.19 2.64
39 002236 大华股 份 10,203,370.86 2.51
40 600973 宝胜股 份 10,086,968.20 2.49
41 300176 鸿特精 密 9,828,814.13 2.42
42 000733 振华科 技 9,791,373.25 2.41
43 002465 海格通 信 9,784,886.74 2.41
44 002475 立讯精 密 9,617,548.08 2.37
45 600372 中航电 子 9,392,052.00 2.31
46 002223 鱼跃医 疗 8,909,983.22 2.20
47 600312 平高电 气 8,892,083.40 2.19
48 600219 南山铝 业 8,834,406.00 2.18
49 600460 士兰微 8,712,648.62 2.15
50 000050 深天马 Ａ 8,704,711.00 2.15
51 300304 云意电 气 8,550,535.26 2.11
52 600685 中船防 务 8,288,918.88 2.04
53 300346 南大光 电 8,199,378.80 2.02
注：本表“本 期累计买 入 金额”按买入 成交金额 （ 成交单价乘以 成交数量 ） 填列，不考 虑相关交
易费用 。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300012 华测检 测 22,981,641.44 5.66
2 002013 中航机 电 22,684,065.67 5.59
3 002415 海康威 视 22,368,755.49 5.51
4 000581 威孚高 科 20,612,075.73 5.08 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
第 34 页 共 41 页 INTERNAL
5 600549 厦门钨 业 20,136,260.15 4.96
6 002376 新北洋 20,134,453.43 4.96
7 300236 上海新 阳 19,854,677.73 4.89
8 300196 长海股 份 18,784,909.11 4.63
9 002396 星网锐 捷 18,204,119.52 4.49
10 002436 兴森科 技 18,044,497.99 4.45
11 000338 潍柴动 力 17,626,577.31 4.34
12 002182 云海金 属 16,033,451.38 3.95
13 002167 东方锆 业 15,464,654.53 3.81
14 002371 北方华 创 14,528,010.82 3.58
15 600089 特变电 工 14,402,450.00 3.55
16 002350 北京科 锐 14,306,275.51 3.53
17 600316 洪都航 空 14,217,874.89 3.50
18 002454 松芝股 份 14,083,699.16 3.47
19 000400 许继电 气 14,043,047.02 3.46
20 300206 理邦仪 器 13,834,385.12 3.41
21 600143 金发科 技 13,562,287.41 3.34
22 601958 金钼股 份 13,418,583.55 3.31
23 600406 国电南 瑞 13,365,057.35 3.29
24 600343 航天动 力 13,321,386.43 3.28
25 600498 烽火通 信 13,143,523.78 3.24
26 000157 中联重 科 13,105,514.60 3.23
27 300176 鸿特精 密 12,958,665.75 3.19
28 002643 万润股 份 12,851,001.09 3.17
29 600875 东方电 气 12,763,655.41 3.15
30 600309 万华化 学 12,490,674.36 3.08
31 000733 振华科 技 12,277,295.84 3.03
32 000951 中国重 汽 12,218,172.86 3.01
33 600741 华域汽 车 11,502,192.00 2.83
34 600761 安徽合 力 11,223,892.25 2.77
35 600879 航天电 子 11,185,192.26 2.76
36 002450 康得新 11,077,246.58 2.73
37 300124 汇川技 术 10,664,865.97 2.63
38 600699 均胜电 子 10,496,030.90 2.59
39 002236 大华股 份 10,444,786.79 2.57
40 300304 云意电 气 10,218,647.50 2.52
41 002223 鱼跃医 疗 9,632,400.77 2.37
42 000903 云内动 力 9,570,828.67 2.36 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
第 35 页 共 41 页 INTERNAL
43 600580 卧龙电 气 9,527,881.73 2.35
44 600894 广日股 份 9,421,243.83 2.32
45 600312 平高电 气 9,294,579.45 2.29
46 300346 南大光 电 9,150,621.40 2.26
47 002009 天奇股 份 9,024,921.59 2.22
48 002456 欧菲光 9,019,560.81 2.22
49 600372 中航电 子 9,000,472.52 2.22
50 600219 南山铝 业 8,791,402.20 2.17
51 002028 思源电 气 8,595,560.69 2.12
52 600456 宝钛股 份 8,227,345.07 2.03
注：本表“本 期累计卖 出 金额”按卖出 成交金额 （ 成交单价乘以 成交数量 ） 填列，不考 虑相关交
易费用 。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 970,674,157.15
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 984,462,883.25
注：本表“ 买入股票 成本 （成交）总 额” ， “卖出 股 票收入（成 交）总额 ”均 按买卖成交 金额（ 成
交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
第 36 页 共 41 页 INTERNAL
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 本 期 国 债期 货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期 国 债期 货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投 资组 合报 告附注
8.12.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体本 期 没有出现被监 管部门立 案 调查，或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 133,187.15
2 应收证 券清 算款 103,005.60
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,540.45
5 应收申 购款 2,118.50
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 242,851.70
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
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8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况说 明
1 600973 宝胜股 份 7,343,628.30 4.05 重大事 项
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入原 因， 投资 组合报 告中 ，市 值占 净值 比例的 分项 之和 与合 计可 能存在 尾差 。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
汇丰
晋信
智造
先锋
股票A
1,207 121,832.31 23,567,718.00 16.03% 123,483,881.16 83.97%
汇丰
晋信
智造
先锋
股票C
257 154,574.27 0.00 - 39,725,587.35 100.00%
合计 1,464 127,580.05 23,567,718.00 12.62% 163,209,468.51 87.38%
9.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
汇丰晋 信智 造先 锋
股票 A
203,781.89 0.1386%
汇丰晋 信智 造先 锋
股票 C
101,008.39 0.2543%
合计
304,790.28 0.1632%
汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
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9.4 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
汇丰晋 信智 造先 锋股
票A
10~50
汇丰晋 信智 造先 锋股
票C
0
合计 10~50
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
汇丰晋 信智 造先 锋股
票A
0
汇丰晋 信智 造先 锋股
票C
0
合计 0
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
项目
汇丰晋 信智 造先
锋股 票A
汇丰晋 信智 造先
锋股 票 C
基金合 同生 效日 （2015 年9 月 30 日 ） 基 金份
额总额
315,074,748.23 115,201,444.31
本报告 期期 初基 金份 额总 额 279,078,419.43 114,107,355.31
本报告 期基 金总 申购 份额 10,070,481.89 5,710,908.18
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 142,097,302.16 80,092,676.14
本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少 以"-"
填列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 147,051,599.16 39,725,587.35
注：此 处申 购含 红利 再投 、转换 入份 额， 赎回 含转 换出份 额。
§11 重大事件揭示
11.1 基 金 份额 持有人 大会 决议
本基金 本报 告期 内未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金 管理 人、基 金托 管人 的专门 基金 托管部 门的 重大人 事变 动
经公司 董事 会审 议批 准 ， 并报中 国证 券投 资基 金业 协会备 案 ， 本 公司 于2017 年 1 月 12 日聘
任曹庆 先生 为公 司副 总经 理并已 正式 对外 发布 公告 。
本报告 期内 ，本 公司 高级 管理人 员未 发生 不能 正常 履行职 责的 情况 。
报告期 内， 基金 托管 人的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
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11.3 涉 及 基金 管理人 、基 金财 产、基 金托 管业务 的诉 讼
本基金 本报 告期 内无 涉及 本基金 管理 人和 基金 财产 的诉讼 事项 。
本报告 期内 无涉 及基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金 投资 策略的 改变
本基金 本报 告期 内未 发生 基金投 资策 略的 改变 。
11.5 为 基 金进 行审计 的会 计师 事务所 情况
本基金 本报 告期 内未 有改 聘为其 审计 的会 计师 事务 所的情 况， 报告 年度 预提 审 计费60000 元，
根据与 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （特殊 普通 合伙 ） 签订的 《审 计业 务约 定书 》 ， 应 实际支 付 2016
年度审 计 费60000 元 。 自 本基金 募集 以来 ， 普 华永 道中天 会计 师事 务所 （特 殊普通 合伙 ） 一 直为
本基金 提供 审计 服务 。
11.6 管 理 人、 托管人 及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况
本基金 本报 告期 内， 基金 管理人 及其 高级 管理 人员 未有受 监管 部门 稽查 或处 罚的情 形 发 生 。
本报告 期内 托管 人的 托管 业务部 门及 其相 关高 级管 理人员 未受 到任 何稽 查或 处罚。
11.7 基 金 租用 证券公 司交 易单 元的有 关情 况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证券 1 311,782,309.30 15.98% 290,363.56 15.98% -
海通证券 2 300,294,553.50 15.39% 279,664.66 15.39% -
安信证券 2 180,623,279.06 9.26% 168,214.92 9.26% -
招商证券 2 174,492,857.43 8.94% 162,505.53 8.94% -
中金公司 1 158,183,739.54 8.11% 147,317.36 8.11% -
兴业证券 1 158,153,731.15 8.11% 147,287.50 8.11% -
国金证券 1 147,769,438.51 7.57% 137,618.35 7.57% -
平安证券 1 129,917,023.87 6.66% 120,991.42 6.66% -
银河证券 1 71,286,363.12 3.65% 66,388.68 3.65% -
中投证券 2 67,192,628.65 3.44% 62,576.38 3.44% - 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
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东方证券 1 59,669,596.17 3.06% 55,569.91 3.06% -
申万宏源 2 56,473,020.96 2.89% 52,593.37 2.89% -
华创证券 1 38,622,759.40 1.98% 35,969.14 1.98% -
西南证券 1 35,946,241.51 1.84% 33,476.90 1.84% -
光大证券 1 35,511,729.57 1.82% 33,071.74 1.82% -
中信建投 1 25,374,073.41 1.30% 23,630.95 1.30% -
山西证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
川财证券 1 - - - - -
合计 27 1,951,293,345.15 100.00% 1,817,240.37 100.00% -
1、报 告期 内增 加的 交易 单 元为： 西南 证券
2、专 用交 易单 元的 选择 标 准和程 序
1) 选 择使 用基 金专 用交 易 单元的 证券 经营 机构 的选 择标准
a.实力 雄厚 ，信 誉良 好；
b.公司 经营 行为 规范 ，财 务状况 和经 营状 况良 好, 过 去三年 未有 任何 违规 经营 记录；
c.公司 具有 较强 的研 究能 力,能 及时 、全 面地 为基 金 提供研 究服 务支 持；
d.公司 内部 管理 规范 ，研 究流程 严谨 清晰,能 满足 基 金操作 的高 度保 密要 求；
e.具备 基金 运作 所需 的高 效、安 全的 通讯 条件 ，能 及时为 本基 金提 供准 确全 面的信 息资 讯服 务。
2) 选 择使 用基 金专 用交 易 单元的 证券 经营 机构 的程 序
基金管 理人 定期 对证 券公 司服务 质量 从以 下几 方面 进行考 核， 并根 据考 核结 果选择 交易 单元 ：
a.研究 报告 的数 量和 质量 ；
b.提供 研究 服务 的主 动性 ；
c.资讯 提供 的及 时性 及便 利性；
d.其他 可评 价的 考核 标准 。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例 汇丰晋信智造先锋股票 2016 年 年度报告摘要
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的比例
中信证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
安信证券 267,835.46 100.00% - - - -
招商证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
川财证券 - - - - - -
合计 267,835.46 100.00% - - - -
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
汇丰晋信基金管理有限公司
2017 年3 月29 日
