景 顺 长 城 优质 成 长 股 票型 证 券 投 资基 金
2016 年 年度 报 告 摘要
2016 年12 月31 日
基金管 理人: 景顺长城基 金管理有限公司
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期:2017 年3 月29 日 景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经全 部独立董
事签字 同意 ,并 由董 事长 签发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并 不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文, 投资 者欲 了解 详细内 容, 应阅 读年 度报 告正文 。
安永华明会计 师事务所 ( 特殊普通合伙 )为本基 金 出具了无保留 意见的审 计 报告,基金管 理
人在本 报告 中对 相关 事项 亦有详 细说 明, 请投 资者 注意阅 读。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至2016 年12 月 31 日 止。 景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 景顺长 城优 质成 长股 票
场内简 称 无
基金主 代码 000411
交易代 码 000411
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 1 月 2 日
基金管 理人 景顺长 城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 53,729,248.39 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金基 于企 业内 在价 值进 行 投资 ,通 过对 企业 的基
本 面 、经 营状 况和 行业 发展 趋 势进 行深 入研 究, 选择
出 质 地优 秀、 未来 预期 成长 性 良好 的公 司进 行投 资,
在 有 效控 制风 险的 基础 上实 现 基金 资产 的长 期稳 定增
值。
投资策 略 1、 资 产配 置: 本 基金 依据 定期公 布的 宏观 和金 融数 据
以 及 投资 部门 对于 宏观 经济 、 股市 政策 、市 场趋 势的
综合分 析 , 运 用宏 观经 济 模型 (MEM ) 做出 对于 宏观 经
济 的 评价 ,结 合基 金合 同、 投 资制 度的 要求 提出 资产
配 置 建议 ,经 投资 决策 委员 会 审核 后形 成资 产配 置方
案。
2、 股 票投 资策 略: 本 基金 股票投 资主 要遵 循 “ 自下 而
上 ” 的 个 股 投 资 策 略 , 利 用 我 公 司 股 票 研 究 数 据 库
(SRD ) 对 企业 内在 价值 进 行深入 细致 的分 析, 并进 一
步 挖 掘出 质地 优秀 、未 来预 期 成长 性良 好的 上市 公司
股票进 行投 资。
3、 债 券投 资策 略: 债 券投 资在保 证资 产流 动性 的基 础
上 , 采取 利率 预 期 策略 、信 用 策略 和时 机策 略相 结合
的 积 极性 投资 方法 ,力 求在 控 制各 类风 险的 基础 上获
取稳定 的收 益。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 90% +中 证 全债指 数 × 10%
风险收 益特 征 本 基 金为 股票 型基 金, 属于 证 券投 资基 金中 风险 程度
较 高 的投 资品 种, 其预 期风 险 和预 期收 益水 平高 于货
币型基 金、 债券 型基 金和 混合型 基金 。
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 杨皞阳 田青
联系电 话 0755-82370388 010-67595096
电子邮 箱 investor@igwfmc.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
4008888606 010-67595096
传真 0755-22381339 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.igwfmc.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 的办 公场 所
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§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位: 人民 币元
3.1.1
期间 数据 和指 标
2016 年 2015 年
2014 年1 月2 日(基
金合同 生效
日)-2014 年12 月31
日
本期已 实现 收益 -52,738,290.41 23,694,962.70 7,145,818.05
本期利 润 -59,405,001.52 19,564,391.48 16,818,612.62
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.3321 0.3099 0.0419
本期基 金份 额净 值增 长率 -22.48% 55.01% 7.80%
3.1.2
期末 数据 和指 标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2970 0.0077 0.0740
期末基 金资 产净 值 55,025,872.92 259,918,569.16 130,220,252.39
期末基 金份 额净 值 1.024 1.321 1.078
注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣
除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3、 基 金份 额净 值的 计算 精 确到小 数点 后三 位 , 小 数 点后第 四位 四舍 五入 , 由 此产生 的误 差计 入基
金资产 。
4、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去三 个月 -2.20% 0.92% 1.40% 0.64% -3.60% 0.28%
过去六 个月 -5.27% 1.00% 4.52% 0.68% -9.79% 0.32%
过去一 年 -22.48% 1.99% -9.84% 1.26% -12.64% 0.73%
自基金 合同
生效起 至今
29.53% 2.21% 41.54% 1.61% -12.01% 0.60%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注:本基金的 投资组合 比 例为:本基金 将基金资 产 的 80%-95 %投资于 股票 资产,其中投 资于质
地优秀、未来 预期成长 性 良好的上市公 司股票不 低 于非现金基金 资产的 80% ,权证投资比 例不超
过基金资产净 值的 3% , 每个交易日日 终在扣除 股 指期货合约需 缴纳的交 易 保证金后, 本基金保
留的现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5 %。 本基 金的建 仓期 为 自 2014
年 1 月 2 日基 金合 同生 效 日起 6 个月 。建 仓期 结束 时,本 基金 投资 组合 均达 到上述 投资 组合 比例
的要求 。
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
注:2014 年 净值 增长 率与 业绩比 较基 准收 益率 的实 际计算 期间 是 2014 年 1 月 2 日(基 金合 同生
效日) 至2014 年12 月 31 日。
3.3 其 他指 标
无。
3.4 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位: 人民 币元
年
度
每10 份 基 金 份 额
分红数
现金 形 式 发 放
总额
再 投 资 形 式 发
放总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2016 - - - -
2015 3.500 64,938,979.93 3,485,259.10 68,424,239.03
2014 - - - -
合计 3.500 64,938,979.93 3,485,259.10 68,424,239.03
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金 管理 人景 顺长 城基 金管理 有限 公司 (以 下简 称 “公 司” 或 “本 公司” ) 是经中 国证 监会
证监基 金字 [2003 ]76 号 文批准 设立 的证 券投 资基 金管理 公司 , 由 长城 证券 股份有 限公 司、 景 顺
资产管 理有 限公 司、 开滦 ( 集团) 有限 责任 公司 、 大 连 实德集 团有 限公 司共 同发 起设立 , 并 于 2003
年6 月9 日 获得 开业 批文 , 注 册资 本 1.3 亿 元人 民 币, 目前 , 各 家出 资比 例 分别 为 49% 、49% 、1%、
1%。总 部设 在深 圳, 在北 京、上 海、 广州 设有 分公 司。
截止 2016 年 12 月 31 日, 景顺长 城基 金管 理有 限公 司旗下 共管 理 62 只开 放式 基金, 包括 景
顺长城景系列 开 放式证 券 投资基金、景 顺长城内 需 增长混合型证 券投资基 金 、景顺长城 鼎益混合
型证券投资基 金(LOF) 、景 顺长城资源垄 断混合型 证 券投资基金(LOF) 、 景顺长 城新兴成长混 合型
证券投资基金 、景顺长 城 内需增长贰号 混合型证 券 投资基金、景 顺长城精 选 蓝筹混合型 证券投资
基金、景顺长 城公司治 理 混合型证券投 资基金、 景 顺长城能源基 建混合型 证 券投资基金 、景顺长
城中小盘混合 型证券投 资 基金、景顺长 城稳定收 益 债券型证券投 资基金、 景 顺长城大中 华混合型
证券投资基金 、景顺长 城 核心竞争力混 合型证券 投 资基金、景顺 长城优信 增 利债券型证 券投资基
金、上 证 180 等 权重 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、景 顺长 城上 证 180 等 权重交 易型 开放 式 指
数证券投资基 金联接基 金 、景顺长城支 柱产业混 合 型证券投资基 金、景顺 长 城品质投资 混合型证
券投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、景 顺长城 四季 金利 债 券
型证券投资基 金、景顺 长 城策略精选灵 活配置混 合 型证券投资基 金、景顺 长 城景兴信用 纯债债券
型证券 投资 基金 、景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投资 基金 、景 顺长 城景 颐双利 债券 型证 券 投
资基金 、 景 顺长城 景益 货 币市场 基金 、 景顺 长城 成 长之星 股票 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城中 证 500
交易型开放式 指数证券 投 资基金、景顺 长城优质 成 长股票型证券 投资基金 、 景顺长城优 势企业混
合型证券投资 基金、景 顺 长城鑫月薪定 期支付债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城中小板创 业板精选
股票型 证券 投资 基金 、景 顺长城 中 证 800 食品 饮料 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、景 顺长 城 中
证TMT150 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、 景 顺长 城 中证医 药卫 生交 易型 开放 式指数 证券 投资 基
金、景顺长城 研究精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城景丰货币 市场基金 、 景顺长城中 国回报灵
活配置混合型 证券投资 基 金、景顺长城 量化精选 股 票型证券投资 基金、景 顺 长城稳健回 报灵活配
置混合型证券 投资基金 、 景顺长城沪港 深精选股 票 型证券投资基 金、景顺 长 城领先回报 灵活配置景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
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混合型 证券 投资 基金 、 景 顺长城 中 证 TMT150 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 景顺 长城
安享回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 景顺 长城 中证 500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联 接
基金、景顺长 城交易型 货 币市场基金、 景顺长城 泰 和回报灵活配 置混合型 证 券投资基金 、景顺长
城景瑞收益定 期开放债 券 型证券投资基 金、景顺 长 城改革机遇灵 活配置混 合 型证券投资 基金、景
顺长城景颐增 利债券型 证 券投资基金、 景顺长城 景 颐宏利债券型 证券投资 基 金、景顺长 城景盛双
息收益债券型 证券投资 基 金、景顺长城 低碳科技 主 题灵活配置混 合型证券 投 资基金、景 顺长城环
保优势股票型 证券投资 基 金、景顺长城 量化新动 力 股票型证券投 资基金、 景 顺长城景盈 双利债券
型证券投资基 金、景顺 长 城景盈金利债 券型证券 投 资基金、景顺 长城景颐 盛 利债券型证 券投资基
金、景顺长城 景泰汇利 定 期开放债券型 证券投资 基 金、景顺长城 顺益回报 混 合型证券投 资基金、
景顺长城泰安 回报灵活 配 置混合型证券 投资基金 。 其中景顺长城 景系列开 放 式证券投资 基金下设
景顺长城优选 混合型证 券 投资基金、景 顺长城货 币 市场证券投资 基金、景 顺 长城动力平 衡证券投
资基金 。
本公司 采用 团队 投资 方式 ,即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力, 争取 良好投 资业 绩。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
刘彦春
本 基 金 的
基金经
理 、 研 究
部总监
2015 年 7 月
10 日
2016 年 11 月 8 日 13 年
管理学硕士。曾担任汉
唐证券研究员,香港中
信投资研究有限公司研
究员, 博时 基金 研究 员、
基金经理助理、基金经
理等职 务。2015 年 1 月
加入本 公司 , 自 2015 年
4 月起 担任 基金 经理 。
丁丹
本 基 金 的
基金经 理
2015 年 8 月
11 日
- 8 年
经济学硕士。曾担任博
时基金研究部研究员、
资深研 究员 。2015 年 4
月加入本公司,担任研
究 部 高 级 研 究 员 ; 自
2015 年 8 月 起担 任基 金
经理。
注:1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 , 其 “任 职日 期 ” 按 基金合 同生 效日 填写 , “ 离任日 期 ” 为根 据公
司决定 的解 聘日 期 (公 告 前一日 ) ; 对此 后的 非首 任 基金经 理 , “ 任职 日期 ” 指根据 公司 决定 聘任
后的公 告日 期, “离 任日 期 ”指 根据 公司 决定 的解 聘日期 (公 告前 一日 ) ;
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内, 本 基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 公开募集证券 投
资基金运作 管理办法》 、 《 证券投资基 金销售管 理办 法》和《证 券投资基 金信 息披露管理 办法》 等
有关法 律法 规及 各项 实施 准则、 《景 顺长 城优 质成 长 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 和其 他有 关法
律法规 的规 定 , 本 着诚 实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资 产 , 在 严 格控制 风险 的基 础上 ,
为基金持有人 谋求最大 利 益。本报告期 内,基金 运 作整体合法合 规,未发 现 损害基金持 有人利益
的行为 。基 金的 投资 范围 、投资 比例 及投 资组 合符 合有关 法律 法规 及基 金合 同的规 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为了进 一步 规范 和完 善本 基金管 理人 ( 以下 简称 “ 本公司 ” ) 投 资和 交易 管理 , 严 格遵 守法 律
法规关于公 平交易的 相关 规定,根据 《中华人 民共 和国证券投 资基金法》 、 《 证券投资基 金管理 公
司管理办法》 、 《 证券投资 基金管理公司 公平交易 制 度指导意见(2011 年修订 ) 》等法律法 规,本
公司制 定了 《景 顺长 城基 金管理 有限 公司 公平 交易 指引》 , 该 《 指引》 涵盖 了 境内上 市股 票、 债券
的一级市场申 购、二级 市 场交易等投资 管理活动 , 同时对授权、 研究分析 与 投资决策、 交易执行
的内部控制、 交易指 令 的 分配执行、公 平交易监 控 、报告措施及 信息披露 、 利益冲突的 防范和 异
常交易 的监 控等 方面 进行 了全面 规范 。具 体控 制措 施如下 :
1 、授 权、 研究 分析 与投 资 决策的 内部 控制
建立投资授权 制度,明 确 各投资决策主 体的职责 和 权限划分;建 立客观的 研 究方法,任何 投
资分析和建议 均应有充 分 的事实和数据 支持,避 免 主观臆断,严 禁利用内 幕 信息作为投 资依据;
确保所有投资 组合平等 地 享有研究成果 ;根据不 同 投资组合的投 资目标、 投 资风格、投 资范围和
投资限制等, 建立不同 投 资组合的投资 主题库和 交 易对手备选库 ,投资组 合 经理在此基 础上根据
投资授 权构 建具 体的 投 资 组合并 独立 进行 投资 决策 。
2 、交 易执 行的 内部 控制
本公司实行集 中交易制 度 ,将投资管理 职能和交 易 执行职能相隔 离;建立 公 平的交易分配 机
制, 确 保各 投资 组合 享有 公平的 交易 执行 机会 。 同 时严格 控制 不同 投资 组合 之间的 同日 反向 交易 ,
严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送 的同 日反 向交易 。
3 、交 易指 令分 配的 控制
所有投 资对 象的 投资 指令 必须经 由交 易管 理部 总监 或其授 权人 审核 后分 配至 交易员 执行 。 景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
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交易员对于接 收到的交 易 指令依照时间 优先、价 格 优先的顺序执 行。在执 行 多个投资组合 在
同一时点就同 一证券下 达 的相同方向的 投资指令 时 ,需根据价格 优先、比 例 分配的原则 ,经过公
平性审 核, 公平 对待 多个 不同投 资组 合的 投资 指令 。
4 、公 平交 易监 控
本公司建立异 常交易行 为 日常监控和分 析评估制 度 。交易管理部 负责异常 交 易的日常实时 监
控,风险管理 与绩效评 估 岗于每季度和 每年度对 公 司管理的不同 投资组合 的 整体收益率 差异、分
投资类别(股 票、债券 ) 的收益率差异 进行分析 , 对连续四个季 度期间内 、 不同时间窗 内(如 1
日内 、3 日、5 日内 ) 公 司 管理的 不同 投资 组合 的同 向交易 的交 易价 差进 行分 析, 对不 同投 资组 合
临近交易日的 反向交易 的 交易价差进行 分析。相 关 投资组合经理 应对异常 交 易情况进行 合理性解
释, 由 投资 组合 经理、 督 察长、 总经 理签 署后, 妥 善保存 分析 报告 备查 。 如 果在上 述分 析期 间内 ,
公司管理的所 有投资组 合 同向交易价差 出现异常 情 况,应重新核 查公司投 资 决策和交易 执行环节
的内部控制, 针对潜在 问 题完善公平交 易制度, 并 在向中国证监 会报送的 监 察稽核季度 报告和年
度报告 中对 此做 专项 说明 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内, 本基金管 理 人严格执行《 证券投资 基 金管理公司公 平交易制 度 指导 意见(2011
年修订) 》 ,完 善相应制 度 及流程,通 过系统和 人工 等各种方式 在各业务 环节 严格控制交 易公平 执
行,公平对待 旗下管理 的 所有投资组合 。本报告 期 内本基金管理 人根据《 证 券投资基金 管理公司
公平交易制度 指导意见 (2011 年修订) 》及《景 顺长 城基金管理有 限公司公 平 交易指引》对 本年
度同向 交易 价差 进行 了专 项分析 ,未 发现 不公 平交 易现象 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
回顾 2016 年全 年, 从年 初的供 给侧 改革 到 2 季 度 的新兴 产业 再 到 3、4 季 度的回 归蓝 筹,A
股几乎 是踉 踉跄 跄地 在艰 难寻找 着底 部。 这其 中尤 其在 4 季度 ,A 股在 举牌 因素的 催化 下呈 现 了
明显的 大小 盘分 化局 面, 高 ROE、低 PE 的蓝 筹股 得 到了险 资等 产外 资金 的青 睐, 而 创业 板为 首的
中小盘股票因 估值相对 较 高而持续处于 资金净流 出 状态。虽然年 底监管当 局 叫停了险资 的 “野蛮
人” 行 为, 但我 们认 为金 融资本 和产 业资 本之 间的 博弈并 不会 因此 而停 止。 景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
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2016 年一 开始, 本基 金决 定配置 的方 向为 受益 于供 给侧改 革的 部分 周期 股和 国家产 业支 持 的
部分成长股板 块,纵 观 全 年,我们保持 了年初的 既 定战略,配置 了 符合消 费 升级、产业 转移和供
给侧改善的股 票种类。 整 体仓位并未做 大幅调整 , 持仓风格并不 注重大小 盘 之间的差异 ,更重要
的 是 公 司 质 地 是 否 优 秀 , 未 来 成 长 空 间 是 否 远 大 。 最 终 上 证 指 数 下 跌 13.3% , 创 业 板 综 指 下 跌
22.24% , 本 基金 下 跌22.48% , 因 持仓 结构 偏向 于中 小盘成 长型 股票 , 未 能为 投资者 获得 正的 期望
收益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2016 年度 ,本 基金 份额 净 值增长 率为-22.48% ,业 绩 比较基 准收 益率 为-9.84% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2017 年, 我们 对A 股 的整体 判断 是2015 年 的股 灾阴影 已经 渐行 渐远 , 投 资 者有望 在2017
年看到 大盘 重新 进入 正常 轨道的 希望 。 展望2017 第1 季度 , 由于 美联 储加 息靴 子落定 , 市场 对于
人民币 汇率 的贬 值预 期逐 渐 price-in ,A 股的 风险 大部分 释放 完毕 ,虽 然不 排除短 期仍 有震 荡 ,
但再次 发 生2016 年 初的 熔 断式股 灾的 可能 性较 低。 特朗普 上台 给全 球经 济、 政治带 来的 巨大 不确
定性使 得我 们要 重新 审视 贸易战 这一 外生 变量 对于 中国经 济的 可能 影响 , 去 年10 月份 地产 投资 新
政对整 个地 产新 开工 产业 链的影 响也 可能 在2017 年 逐渐体 现, 经济 面 临 内忧 外患的 巨大 压力 。 从
选股思路上来 看,我们 一 直希望找寻的 是和中国 经 济过往依靠出 口、投资 拉 动的那种经 济增长模
式尽可能脱钩 甚至对冲 的 企业,这些企 业代表的 是 下一个阶段中 国经济转 型 的方向和突 破口,是
中国大 国崛 起的 希望 和缩 影。我 们坚 信, 优质 股必 将从这 些企 业中 诞生 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公司成立基金 估值小组 对 基金财产的估 值方法及 估 值程序作决策 ,基金估 值 小组在遵守法 律
法规的前提下 ,通过参 考 行业协会的估 值意见及 独 立第三方机构 估值数据 等 方式,谨慎 合理地制
定高效 可行 的估 值方 法, 以求公 平对 待投 资者 。
估值小组成员 包括公司 投 资片、交易管 理部、基 金 事务部、法律 、监察稽 核 部、风险管理 岗
等相关 人员 。
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金份 额净 值由 基金 管理 人完成 估值 后,
将估值结果以 双方认可 的 方式报给基金 托管人, 基 金托管人按基 金合同规 定 的估值方法 、时间、景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
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程序进行复核 ,基金托 管 人复核无误后 返回给基 金 管理人,由基 金管理人 对 外公布。月 末、年中
和年末 估值 复核 与基 金会 计账目 的核 对同 时进 行。
当发生了影响 估值方法 和 程序的有效性 及适用性 的 情况时,通过 会 议方式 启 动估值小组的 运
作。对长期停 牌股票等 没 有市价的投资 品种,由 投 资人员凭借其 丰富的专 业 技能和对市 场产品的
长期深入的跟 踪研究, 综 合宏观经济、 行业发展 及 个股状况等各 方面因素 , 从价值投资 的角度进
行理论分析, 并根据分 析 的结果向基金 估值小组 提 出有关估值方 法或估值 模 型的建议。 风险管理
人员根据投资 人员提出 的 估值方法或估 值模型进 行 计算及验证, 并根据计 算 和验证的结 果与投资
人员共同确定 估值方法 并 提交估值小组 。估值小 组 共同讨论通过 后,基金 事 务部基金会 计根据估
值小组确认的 估值方法 对 各基金进行估 值核算并 与 基金托管行核 对。法律 、 监察 稽核部 相关人员
负责监察执行 估值政策 及 程序的合规性 ,控制执 行 中可能发生的 风险,并 对 有关信息披 露文件进
行合规 性审 查。
基金估值小组 核心成员 均 具有五年以上 证券、基 金 行业工作经验 ,具备专 业 胜任能力和相 关
从业资 格, 精通 各自 领域 的理论 知识 ,熟 悉政 策法 规,并 具有 丰富 的实 践经 验。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值 的程 度
基金经理在需 要时出席 估 值小组会议, 凭借其丰 富 的专业技能和 对市场产 品 的长期深入的 跟
踪研究 , 向估 值小 组提 出 估值建 议 。 估 值小 组将 充 分考虑 基金 经理 的意 见和 建议 , 确 定估 值方 法。
3 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲 突
估值小组秉承 基金持有 人 利益至上的宗 旨,在估 值 方法的选择上 力求客观 、 公允,在数据 的
采集方 面力 求公 开、 获取 方便、 操作 性强 、不 易操 纵。
本基金 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何重 大的 利益冲 突。
4 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
本基金管理人 与中央国 债 登记结算有限 责任公司 签 署服务协议, 由其提供 银 行间同业市场 交
易的债 券品 种的 估值 数据 。
本基金管理人 与中证指 数 有限公司签署 服务协议 , 由其提供在证 券交易所 上 市或挂牌转让 的
固定收 益品 种( 可转 换债 券 、资产 支持 证券 和私 募债 券除外)的 估值 数据 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 内未 实施 利润分 配。
截止本报告期 末,根据 相 关法律法规和 基金合同 的 要求以及本基 金的实际 运 作情况,本基 金
未满足 收益 分配 条件 ,不 进行利 润分 配。
景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
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4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。 景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期,中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中, 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 , 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 , 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期,本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定,对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核,对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督,未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ,保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
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§6 审计报 告
本报告期内, 安永华明 会 计师事务所( 特殊普通 合 伙) 对本基金 出具了无 保 留意见的审计 报
告,投 资者 可通 过年 度报 告正文 查看 审计 报告 全文 。
景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体: 景顺 长城 优质 成长股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2016 年 12 月31 日
单位: 人民 币元
资 产
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款 5,722,068.14 22,740,828.61
结算备 付金 271,667.31 257,117.59
存出保 证金 110,362.86 100,614.02
交易性 金融 资产 49,579,094.35 236,957,894.67
其中: 股票 投资 49,579,094.35 236,883,094.67
基金投 资 - -
债券投 资 - 74,800.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 3,967.70 13,420.81
应收股 利 - -
应收申 购款 70,814.12 634,525.29
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 55,757,974.48 260,704,400.99
负债和所有者权益
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 87,263.43 107,157.47
应付管 理人 报酬 166,841.37 191,502.98
应付托 管费 27,806.91 31,917.17
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 289,279.06 300,491.03
应交税 费 - - 景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
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应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 160,910.79 154,763.18
负债合 计 732,101.56 785,831.83
所有者权益:
实收基 金 53,729,248.39 196,700,354.27
未分配 利润 1,296,624.53 63,218,214.89
所有者 权益 合计 55,025,872.92 259,918,569.16
负债和 所有 者权 益总 计 55,757,974.48 260,704,400.99
注: 报告 截止 日2016 年12 月 31 日, 基金 份额 净值 人 民币 1.024 元 , 基 金份 额总 额 53,729,248.39
份。
7.2 利 润表
会计主 体: 景顺 长城 优质 成长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期: 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
单位: 人民 币元
项 目
本期
2016 年1 月1 日至 2016
年12 月31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至 2015 年 12
月31 日
一、收入 -53,376,714.64 23,385,192.31
1.利息 收入 151,836.29 102,167.66
其中: 存款 利息 收入 151,756.78 102,156.18
债券利 息收 入 79.51 11.48
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 (损 失以 “- ” 填列) -47,152,502.47 26,321,765.53
其中: 股票 投资 收益 -47,722,457.76 26,010,830.00
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 10,090.79 -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 559,864.50 310,935.53
3.公允 价值 变动 收益 (损 失以 “-”
号填列 )
-6,666,711.11 -4,130,571.22
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) - -
5.其他 收入 (损 失以 “-” 号填列 ) 290,662.65 1,091,830.34
减: 二、费用 6,028,286.88 3,820,800.83
1.管 理人 报酬 2,838,849.10 1,395,470.15 景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
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2.托 管费 473,141.53 232,578.34
3.销 售服 务费 - -
4.交 易费 用 2,347,348.96 1,857,259.63
5.利 息支 出 - -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6.其 他费 用 368,947.29 335,492.71
三、利润总额 (亏损 总额 以“-”
号填列)
-59,405,001.52 19,564,391.48
减:所 得税 费用 - -
四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填
列)
-59,405,001.52 19,564,391.48
7.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 景顺 长城 优质 成长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期:2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值 )
196,700,354.27 63,218,214.89 259,918,569.16
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- -59,405,001.52 -59,405,001.52
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “-” 号 填列 )
-142,971,105.88 -2,516,588.84 -145,487,694.72
其中:1. 基 金申 购款 43,724,367.08 2,264,619.68 45,988,986.76
2. 基金 赎回 款 -186,695,472.96 -4,781,208.52 -191,476,681.48
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值 )
53,729,248.39 1,296,624.53 55,025,872.92
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日 景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值 )
120,805,536.42 9,414,715.97 130,220,252.39
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- 19,564,391.48 19,564,391.48
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
(净值 减少 以 “-” 号 填列 )
75,894,817.85 102,663,346.47 178,558,164.32
其中:1. 基 金申 购款 278,567,563.04 193,325,801.31 471,893,364.35
2. 基金 赎回 款 -202,672,745.19 -90,662,454.84 -293,335,200.03
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 (净 值减 少以 “- ”
号填列 )
- -68,424,239.03 -68,424,239.03
五、期末所有者权益(基
金净值 )
196,700,354.27 63,218,214.89 259,918,569.16
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署:
______ 许义 明______
______ 吴 建军______
____ 邵媛 媛____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
景顺长城优质 成长股票 型 证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”), 系经中国 证券 监督管理委 员
会 (以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”) 证监 许可[2013]1322 号文 《关 于核 准景 顺长 城优质 成长 股票 型证
券投资基金募 集的批复 》 的核准,由景 顺长城基 金 管理有限公司 依照《中 华 人民共和国 证券投资
基金法 》和 《景 顺长 城优 质成长 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》作 为发 起人 于 2013 年 11 月 21
日至2013 年12 月 27 日 向 社会公 开募 集, 募集 期结 束经安 永华 明会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙)
验证并出具安永 华明(2013) 验字第 60467014_H05 号 验资报告后 ,向 中国证监 会报送基金备案 材
料。 基金 合同 于2014 年1 月 2 日 生效 。 本基 金为 契 约型开 放式 , 存续 期限 不 定。 设立 时募 集的 扣
除认购 费后 的实 收基 金 ( 本金 ) 为 人民 币463,866,932.02 元 , 在 募集 期间 产生 的活期 存款 利息 为
人民币 297,731.53 元 , 以 上 实 收 基 金 ( 本 息 ) 合 计 为 人 民 币 464,164,663.55 元,折合景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
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464,164,663.55 份 基金 份 额。 本 基金 的基 金管 理人 为景顺 长城 基金 管理 有限 公司, 注册 登记 机构
为本基 金管 理人 ,基 金托 管人为 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 以下 简称 “中 国建设 银行 ”)。
本基金投资范 围包括国 内 依法发行上市 的股票( 包 含中小板、创 业板及其 他 经中国证监会 核
准上市的股 票) 、债券 (包 括中小企业 私募债券) 、货 币市场工具 、权证、 资产 支持证券、 股指期
货及法律法规 或中国证 监 会允许基金投 资的其他 金 融工具,但须 符合中国 证 监会的相关 规定。本
基金将基金资 产的 80 %-95 %投资于股票 资产,其 中 投资于质地优 秀、未来 预 期成长性良好 的上
市公司 股票 不低 于非 现金 基金资 产 的80% , 权 证投 资 比例不 超过 基金 资产 净值 的3 % , 每 个交 易日
日终在扣除股 指期货合 约 需缴纳的交易 保证金后 , 本基金保留的 现金或到 期 日在一年以 内的政府
债券不 低于 基金 资 产 净值 的5% 。 本 基金 的业 绩比 较 基准为 : 沪 深300 指数 × 9 0% +中 证全 债指 数
×10% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金的财务 报表按照 财 政部颁布的《 企业会计 准 则-基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计准则、 应用指南 、 解释以及其他 相关规定( 以 下合称 “企业 会计准则 ”) 编制。同时 ,在具
体会计估值核 算和信息 披 露方面,也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 并 发布的《证 券投资基
金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会颁 布的 《关 于进 一步规 范证 券投 资基 金估 值业务 的指 导意 见》 、
《关于证券 投资基金 执行< 企业会计准 则>估值业 务及 份额净值计 价有关事 项的 通知》 、 《证券 投资
基金信 息披 露XBRL 模板 第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 及其 他中 国证 监会 和中国 证券 投 资 基金
业协会 颁布 的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 , 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2016 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2016 年 度的 经 营成果 和基 金净 值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策 、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 一致。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。 景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
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7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计估 计变 更。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的重 大会 计差 错和 更正 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
证券( 股票 )交 易印 花税 税率 为 1‰ ,由 出让 方缴 纳。
7.4.6.2 营 业税 、增值 税、 企业所 得税
证券投资基金 (封闭式 证 券投资基金, 开放式证 券 投资基金)管 理人运用 基 金买卖股票、 债
券的差 价收 入, 免征 营业 税。
自2016 年5 月1 日 起, 在 全国范 围内 全面 推开 营业 税改征 增值 税试 点, 金融 业 纳入试 点范 围,
由缴纳营业税 改为缴纳 增 值税。对证券 投资基金 ( 封闭式证券投 资基金, 开 放式证券投 资基金)
管理人运用基 金买卖股 票 、债券的转让 收入免征 增 值税;国债、 地方政府 债 利息收入以 及金融同
业往来利息收 入免征增 值 税;存款利息 收入不征 收 增值税。金融 机构开展 的 质押式买入 返售金融
商品业务、买 断式买入 返 售金融商品业 务、同业 存 款、同业存单 以及持有 金 融债券取得 的利息收
入属于 金融 同业 往来 利息 收入。
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金 融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定,资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为,以资管 产品管理
人为增值税纳 税人;根 据 财政部、国家 税务总局 财 税[2017]2 号文 《关于资 管产品增值税 政策有
关问题 的补 充通 知 》 的 规 定,2017 年7 月 1 日 (含 ) 以 后 , 资 管产 品运 营过 程中发 生的 增值 税应
税行为 , 以 资管 产品 管理 人为增 值税 纳税 人, 按照 现行规 定缴 纳增 值税 。 对 资管产 品 在 2017 年7
月 1 日 前运 营过 程中 发生 的增值 税应 税行 为, 未缴 纳增值 税的 ,不 再缴 纳; 已缴纳 增值 税的 , 已
纳税额 从资 管产 品管 理人 以后月 份的 增值 税应 纳税 额中抵 减 。
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ,包括买 卖 股票、债券的 差价收入 , 股权的股息、 红
利收入 ,债 券的 利息 收入 及其他 收入 ,暂 不征 收企 业所得 税。
7.4.6.3 个 人所 得税
个人所 得税 税率 为20% 。
基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利息 收入,由 上 市公司、债券 发景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
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行企业 及金 融机 构在 向基 金派发 股息 、红 利、 债券 的利息 及储 蓄利 息时 代扣 代缴个 人所 得税 。
基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ,持 股期 限在 1 个月 以内 (含 1 个 月)的 ,其 股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ;持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年(含 1 年) 的,减 按 50% 计入 应
纳税所 得额 ;持 股期 限超 过 1 年 的, 股息 红利 所得 暂免征 收个 人所 得税 。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
景顺长 城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记人 、基金 销售 机构
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构
长城证 券股 份有 限公 司( “长城 证券 ”) 基金管 理人 股东 、基 金销 售机构
景顺资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 股东
开滦( 集团 )有 限责 任公 司 基金管 理人 股东
大连实 德集 团有 限公 司 基金管 理人 股东
景顺长 城资 产管 理( 深圳 )有限 公司 基金管 理人 的子 公司
注:以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 通过 关联 方交 易单元 进行 股票 交易 。
7.4.8.1.2 权 证交 易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 通过 关联 方交 易单元 进行 权证 交易 。
7.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 应付 关联 方的 佣金。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
2,838,849.10 1,395,470.15 景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
第 24 页 共 43 页
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
384,954.18 577,132.79
注:1 )基金管 理费按前 一 日的基金资产 净值的 1.50% 的年费率计提 。基金管 理 费每日计提, 按月
支付。 计算 方法 如下 :
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2)于 2016 年 12 月 31 日 的应付 基金 管理 费为 人民 币 166,841.37 元(2015 年 12 月 31 日 :人 民
币191,502.98 元) 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
473,141.53 232,578.34
注:1 )基金托 管费按前 一 日的基金资产 净值的 0.25% 的年费率计提 。基金托 管 费每日计提, 按月
支付。 计算 方法 如下 :
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2)于 2016 年 12 月31 日 的应付 基金 托管 费为 人民 币 27,806.91 元(2015 年12 月 31 日 : 人 民币
31,917.17 元) 。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含回购 )交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 的基 金管 理人 于本 期及上 年度 可比 期间 均未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 的其 他关 联方 于本 期末及 上年 度末 均未 持有 本基金 份额 。 景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
第 25 页 共 43 页
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中 国 建 设 银
行
5,722,068.14 138,690.28 22,740,828.61 81,817.41
注:本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 中国 建设 银行保 管, 并按 银行 间同 业利率 计息 。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 内均 未在 承销 期内 直接购 入关 联方 承销 证券 。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
7.4.9 期 末( 2016 年 12 月 31 日 ) 本基 金持 有的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位: 人民 币元
7.4.9.1.1 受 限证 券类 别: 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位 : 股)
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
601375
中原
证券
2016 年
12 月 20
日
2017
年1 月
3 日
新股流
通受限
4.00 4.00 19,831 79,324.00 79,324.00 -
300583
赛托
生物
2016 年
12 月 29
日
2017
年1 月
6 日
新股流
通受限
40.29 40.29 1,582 63,738.78 63,738.78 -
603877
太平
鸟
2016 年
12 月 29
日
2017
年1 月
9 日
新股流
通受限
21.30 21.30 2,035 43,345.50 43,345.50 -
300587
天铁
股份
2016 年
12 月 28
日
2017
年1 月
5 日
新股流
通受限
14.11 14.11 1,410 19,895.10 19,895.10 -
603035
常熟
汽饰
2016 年
12 月 27
日
2017
年1 月
5 日
新股流
通受限
10.44 10.44 1,467 15,315.48 15,315.48 -
002840
华统
股份
2016 年
12 月 29
日
2017
年1 月
10 日
新股流
通受限
6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 - 景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
第 26 页 共 43 页
002838
道恩
股份
2016 年
12 月 28
日
2017
年1 月
6 日
新股流
通受限
15.28 15.28 681 10,405.68 10,405.68 -
300586
美联
新材
2016 年
12 月 26
日
2017
年1 月
4 日
新股流
通受限
9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80 -
300591
万里
马
2016 年
12 月 30
日
2017
年1 月
10 日
新股流
通受限
3.07 3.07 2,397 7,358.79 7,358.79 -
300588
熙菱
信息
2016 年
12 月 27
日
2017
年1 月
5 日
新股流
通受限
4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20 -
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金 于本 期末 未持 有暂 时停牌 等流 通受 限股 票。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ,本 基金 未持有 从事 银行 间市 场债 券正回 购交 易中 作为 抵押 的债券 。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ,本 基金 未持有 从事 交易 所市 场债 券正回 购交 易中 作为 抵押 的债券 。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
7.4.10.1 承 诺事 项
截至资 产负 债表 日, 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.10.2 其 他事 项
(1) 公 允价 值
本基金管理人 已经评估 了 银行存款、结 算备付金 、 买入返售金融 资产、其 他 应收款项类投 资
以及其 他金 融负 债因 剩余 期限不 长, 公允 价值 与账 面价值 相若 。
各金融 工具 公允 价值
于2016 年12 月31 日, 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第一层次的余额 为人 民币 49,311,656.32 元, 划分为第二层次的余 额为 人民币 267,438.03
元, 无划 分为 第三 层次 的 余额 (于2015 年 12 月31 日, 本基 金持 有的 以公 允 价值计 量且 其变 动计
入当期 损益 的金 融资 产中 划分为 第一 层次 的余 额为 人民 币 225,755,179.76 元 , 划分 为第 二层 次的景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
第 27 页 共 43 页
余额为 人民 币11,202,714.91 元 ,无 划分 为第 三层 次的余 额) 。
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
本基金 调整 公允 价值 计量 层次转 换时 点的 相关 会计 政策保 持一 致。
对于证券交易 所上市的 股 票,若出现重 大事项停 牌 、交易不活跃 或属于非 公 开发行等情况 ,
本基金不会于 停牌日至 交 易恢复活跃日 期间或限 售 期间将相关股 票的公允 价 值列入第一 层次;并
根据估值调整 中所采用 输 入值的可观察 性和重要 性 ,确定相关股 票公允价 值 应属第二层 次或第三
层次。
对于证券交易 所上市的 可 转换、可交换 债券,若 出 现交易不活跃 的情况, 本 基金不会 于交 易
不活跃 期间 将债 券的 公允 价值列 入第 一层 次; 根据 估 值调整 中所 采用 输入 值的 可观察 性和 重要 性,
确定相 关债 券公 允价 值应 属第二 层次 或第 三层 次。
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值划 分为第三 层 次的金融工具 ;本基金 本 期无净转入( 转
出)第 三层 次。
(2) 除 公允 价值 外, 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
7.4.10.3 财 务报 表的批 准
本财务 报表 已 于2017 年3 月27 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。 景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
第 28 页 共 43 页
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 49,579,094.35 88.92
其中: 股票 49,579,094.35 88.92
2 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,993,735.45 10.75
7 其他各 项资 产 185,144.68 0.33
8 合计 55,757,974.48 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 ( %)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 34,922,263.69 63.47
D 电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 应业 4,263,600.65 7.75
E 建筑业 15,592.23 0.03
F 批发和 零售 业 4,445,940.10 8.08
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 6,817.20 0.01
J 金融业 79,324.00 0.14
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 2,596,110.40 4.72
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,614,800.88 2.93 景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
第 29 页 共 43 页
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 1,634,645.20 2.97
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 49,579,094.35 90.10
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
无。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 601965 中国汽 研 245,864 2,618,451.60 4.76
2 600674 川投能 源 300,530 2,614,611.00 4.75
3 300284 苏交科 124,813 2,596,110.40 4.72
4 300433 蓝思科 技 83,961 2,318,163.21 4.21
5 600567 山鹰纸 业 616,000 2,229,920.00 4.05
6 000333 美的集 团 78,696 2,216,866.32 4.03
7 002206 海 利 得 113,567 2,173,672.38 3.95
8 002583 海能达 162,100 2,141,341.00 3.89
9 002456 欧菲光 58,867 2,017,960.76 3.67
10 300203 聚光科 技 64,836 1,980,739.80 3.60
注:投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细,应阅读 登载于基 金 管理人网站 的年度报
告正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 002325 洪涛股 份 17,944,123.73 6.90
2 300136 信维通 信 14,185,205.78 5.46
3 300284 苏交科 13,962,993.99 5.37 景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
第 30 页 共 43 页
4 002616 长青集 团 12,316,979.96 4.74
5 300014 亿纬锂 能 11,898,067.93 4.58
6 300373 扬杰科 技 11,815,784.50 4.55
7 002245 澳洋顺 昌 11,622,831.65 4.47
8 300359 全通教 育 11,207,162.91 4.31
9 002709 天赐材 料 11,046,674.71 4.25
10 000881 大连国 际 10,979,620.95 4.22
11 000049 德赛电 池 10,922,206.21 4.20
12 002572 索菲亚 10,737,149.60 4.13
13 002311 海大集 团 10,316,122.57 3.97
14 300078 思创医 惠 10,260,082.63 3.95
15 300160 秀强股 份 10,233,892.81 3.94
16 002643 万润股 份 9,813,715.33 3.78
17 002456 欧菲光 9,596,722.10 3.69
18 002123 梦网荣 信 9,407,448.00 3.62
19 002308 威创股 份 8,927,258.00 3.43
20 002466 天齐锂 业 8,799,567.72 3.39
21 300017 网宿科 技 8,743,187.48 3.36
22 600517 置信电 气 8,392,467.42 3.23
23 001979 招商蛇 口 8,360,717.98 3.22
24 000028 国药一 致 7,812,729.44 3.01
25 300347 泰格医 药 7,731,003.10 2.97
26 000333 美的集 团 7,693,888.00 2.96
27 002074 国轩高 科 7,393,775.44 2.84
28 600869 智慧能 源 7,193,650.00 2.77
29 002547 春兴精 工 7,143,188.00 2.75
30 600674 川投能 源 7,112,700.90 2.74
31 300203 聚光科 技 7,098,920.83 2.73
32 002688 金河生 物 6,989,237.75 2.69
33 601766 中国中 车 6,965,934.00 2.68
34 300101 振芯科 技 6,958,331.00 2.68
35 002407 多氟多 6,900,313.00 2.65
36 600184 光电股 份 6,893,423.60 2.65
37 002477 雏鹰农 牧 6,866,555.62 2.64
38 300367 东方网 力 6,837,013.00 2.63
39 002286 保龄宝 6,826,890.40 2.63 景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
第 31 页 共 43 页
40 300019 硅宝科 技 6,820,862.60 2.62
41 002797 第一创 业 6,787,560.96 2.61
42 002500 山西证 券 6,762,369.00 2.60
43 300263 隆华节 能 6,608,742.00 2.54
44 600879 航天电 子 6,601,449.71 2.54
45 300141 和顺电 气 6,577,521.00 2.53
46 300296 利亚德 6,544,131.15 2.52
47 002234 民和股 份 6,536,289.79 2.51
48 300070 碧水源 6,474,855.70 2.49
49 002546 新联电 子 6,370,306.48 2.45
50 002400 省广股 份 6,201,851.22 2.39
51 002007 华兰生 物 6,182,730.79 2.38
52 600660 福耀玻 璃 6,181,833.00 2.38
53 002206 海 利 得 6,173,410.91 2.38
54 000967 盈峰环 境 6,146,661.85 2.36
55 600998 九州通 6,127,914.98 2.36
56 300433 蓝思科 技 6,114,466.81 2.35
57 601669 中国电 建 6,070,335.00 2.34
58 601965 中国汽 研 6,064,056.80 2.33
59 002766 索菱股 份 5,994,233.84 2.31
60 601390 中国中 铁 5,985,352.00 2.30
61 601069 西部黄 金 5,898,361.00 2.27
62 002601 佰利联 5,872,714.79 2.26
63 600487 亨通光 电 5,780,454.26 2.22
64 002716 金贵银 业 5,758,196.00 2.22
65 600993 马应龙 5,657,495.34 2.18
66 300159 新研股 份 5,300,673.20 2.04
注:买 入金 额为 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 ),未 考虑 相关 交易 费用 。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 002466 天齐锂 业 21,136,023.20 8.13
2 002458 益生股 份 19,115,589.51 7.35
3 300136 信维通 信 15,964,921.17 6.14 景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
第 32 页 共 43 页
4 002325 洪涛股 份 15,500,767.40 5.96
5 002460 赣锋锂 业 13,745,581.08 5.29
6 002299 圣农发 展 13,018,948.30 5.01
7 002616 长青集 团 12,926,745.77 4.97
8 300284 苏交科 12,787,347.40 4.92
9 002572 索菲亚 12,527,726.32 4.82
10 000881 大连国 际 12,414,128.38 4.78
11 002311 海大集 团 12,064,841.25 4.64
12 002308 威创股 份 11,168,844.68 4.30
13 300359 全通教 育 11,144,714.91 4.29
14 002234 民和股 份 10,702,951.24 4.12
15 300160 秀强股 份 10,651,533.97 4.10
16 300014 亿纬锂 能 10,650,802.57 4.10
17 002245 澳洋顺 昌 10,368,347.48 3.99
18 300017 网宿科 技 10,302,341.64 3.96
19 002426 胜利精 密 9,981,421.24 3.84
20 300078 思创医 惠 9,918,777.79 3.82
21 002709 天赐材 料 9,672,150.75 3.72
22 300367 东方网 力 9,638,725.96 3.71
23 002699 美盛文 化 9,120,907.32 3.51
24 600276 恒瑞医 药 8,947,011.04 3.44
25 002643 万润股 份 8,691,442.67 3.34
26 002292 奥飞娱 乐 8,549,721.78 3.29
27 300373 扬杰科 技 8,333,092.00 3.21
28 300048 合康新 能 8,327,229.69 3.20
29 002456 欧菲光 8,307,533.72 3.20
30 000049 德赛电 池 7,821,906.63 3.01
31 002123 梦网荣 信 7,771,902.06 2.99
32 601766 中国中 车 7,769,273.66 2.99
33 002662 京威股 份 7,368,163.48 2.83
34 002477 雏鹰农 牧 7,132,890.55 2.74
35 600660 福耀玻 璃 7,086,157.00 2.73
36 002716 金贵银 业 7,075,084.64 2.72
37 600869 智慧能 源 7,063,874.02 2.72
38 300058 蓝色光 标 6,990,650.44 2.69
39 002284 亚太股 份 6,986,848.72 2.69
40 002672 东江环 保 6,964,025.67 2.68
41 300159 新研股 份 6,947,931.89 2.67 景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
第 33 页 共 43 页
42 002007 华兰生 物 6,924,183.81 2.66
43 002074 国轩高 科 6,881,494.41 2.65
44 002601 佰利联 6,864,310.20 2.64
45 300296 利亚德 6,786,599.00 2.61
46 600517 置信电 气 6,560,888.88 2.52
47 002688 金河生 物 6,377,748.00 2.45
48 001979 招商蛇 口 6,361,499.08 2.45
49 002286 保龄宝 6,354,525.41 2.44
50 002797 第一创 业 6,325,903.34 2.43
51 601669 中国电 建 6,231,579.37 2.40
52 002407 多氟多 6,231,041.00 2.40
53 000333 美的集 团 6,208,563.40 2.39
54 300101 振芯科 技 6,187,838.16 2.38
55 300141 和顺电 气 6,126,357.79 2.36
56 601390 中国中 铁 6,077,629.99 2.34
57 601069 西部黄 金 6,068,987.86 2.33
58 002354 天神娱 乐 6,018,108.38 2.32
59 300019 硅宝科 技 5,954,250.23 2.29
60 002547 春兴精 工 5,913,748.88 2.28
61 000028 国药一 致 5,890,716.42 2.27
62 600313 农发种 业 5,819,894.52 2.24
63 002500 山西证 券 5,784,325.10 2.23
64 002546 新联电 子 5,734,928.27 2.21
65 600562 国睿科 技 5,588,495.00 2.15
66 600029 南方航 空 5,402,075.10 2.08
67 600184 光电股 份 5,382,677.43 2.07
68 300144 宋城演 艺 5,380,309.57 2.07
69 601668 中国建 筑 5,371,455.00 2.07
70 002174 游族网 络 5,319,429.77 2.05
71 002405 四维图 新 5,283,120.00 2.03
72 600879 航天电 子 5,200,907.60 2.00
73 002322 理工环 科 5,198,625.16 2.00
注:卖 出金 额为 成交 金额 (成交 单价 乘以 成交 数量 ) ,未考 虑相 关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 684,341,548.73
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 817,256,380.18 景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
第 34 页 共 43 页
注: 买 入股 票的 成本 总额 及 卖出股 票的 收入 总额 均为 买卖股 票成 交金 额 ( 成交 单 价乘以 成交 数量 ) ,
未考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 参与 股指 期货 交易 ,以套 期保 值为 目的 ,制 定相应 的投 资策 略。
时点选 择: 基金 管理 人在 交易股 指期 货时 ,重 点关 注当前 经济 状况 、政 策倾 向、资 金流 向和
技术指 标等 因素 。
套保比 例 : 基 金管 理人 根 据对指 数点 位区 间判 断 , 在符合 法律 法规 的前 提下 , 决 定套 保比 例。
再根据 基金 股票 投资 组合 的贝塔 值, 具体 得出 参与 股指期 货交 易的 买卖 张数 。
合约选 择: 基金 管理 人根 据股指 期货 当时 的成 交金 额、持 仓量 和基 差等 数据 ,选择 和基 金组
合相关 性高 的股 指期 货合 约为交 易标 的。
景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
第 35 页 共 43 页
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ,本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本报告期内未 出现基金 投 资的前十名证 券的发行 主 体被监管部门 立案调查 或 者在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 110,362.86
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,967.70
5 应收申 购款 70,814.12
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 185,144.68
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
第 36 页 共 43 页
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 的情 况。
景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
第 37 页 共 43 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
4,524 11,876.49 44,339.41 0.08% 53,684,908.98 99.92%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
本期末 基金 管理 人的 所有 从业人 员未 持有 本基 金。
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
1、本 期末 基金 管理 人的 高 级管理 人员 、基 金投 资和 研究部 门负 责人 未持 有本 基金。
2、本 期末 本基 金的 基金 经 理未持 有本 基金 。
景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
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§10 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2014 年 1 月 2 日 ) 基金 份额 总 额
464,164,663.55
本报告 期期 初基 金份 额总 额 196,700,354.27
本报告 期基 金总 申购 份额 43,724,367.08
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 186,695,472.96
本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 53,729,248.39
注:总 申购 份额 含转 换入 份额, 总赎 回份 额含 转换 出份额 。 景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
在本报 告期 内, 本基 金未 召开基 金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
基金管 理人 重大 人事 变动 :
1 、本 基金 管理 人于 2016 年 1 月 22 日 发布 公告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过, 同意 黄卫 明先 生辞 去本公 司督 察长 一职 。
2 、 本 基金 管理 人 于 2016 年 2 月 4 日 发布 公告 , 经 景顺长 城基 金管 理有 限公 司董事 会审 议通
过,聘 任杨 皞阳 先生 担任 本公司 督察 长。
3 、本 基金 管理 人于 2016 年 2 月 20 日 发布 公告 , 经景顺 长城 基金 管理 有限 公司董 事会 审议
通过, 聘任 毛从 容女 士担 任本公 司副 总经 理。
4 、 本 基金 管理 人 于 2016 年 7 月 4 日 发布 公告 , 经 景顺长 城基 金管 理有 限公 司董事 会审 议通
过, 同 意赵 如冰 先生 辞去 本 公司 董事 长一 职, 聘任 杨光裕 先 生 担任 本公 司董 事长。 根据 公司 章 程
相关规 定, “公 司的 董事 长 为公司 的法 定代 表人 ” 。 经 深圳市 市场 监督 管理 局核 准, 景 顺长 城基 金
管理有 限公 司法 定代 表人 已于 2016 年7 月13 日变 更为杨 光裕 先生 , 本基 金 管理人 已 于 2016 年7
月15 日发 布了 公告 。
上述事 项已 按规 定向 中国 证券投 资基 金业 协会 备案 。 有 关公 告刊 登在 中国 证 券报 、 上 海证 券
报、证 券时 报及 基金 管理 人网站 上。
基金托 管人 的专 门基 金托 管部门 的重 大人 事变 动:
报告期 内本 基金 托管 人的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
在本报 告期 内, 无涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的重 大诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
在本报 告期 内, 本基 金投 资策略 未发 生改 变。
景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
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11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金 聘请 的安 永华 明会 计师事 务所 ( 特殊 普通 合 伙) 已经 连续3 年 为本 基 金提供 审计 服务 ,
本年度 应支 付给 会计 师事 务所的 报酬 为人 民 币60,000.00 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 , 本基 金管 理 人及其 高级 管理 人员 、 托 管人托 管业 务部 门及 其高 级管理 人员 未受
到监管 部门 的任 何稽 查和 处罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中银国 际证
券有限 责任
公司
1 402,166,852.04 26.81% 374,538.66 26.81% 本期新 增
国信证 券股
份有限 公司
2 376,596,489.87 25.11% 350,724.16 25.11% 未变更
中信建 投证
券股份 有限
公司
1 223,281,091.07 14.88% 207,942.33 14.88% 未变更
中泰证 券股
份有限 公司
1 208,235,535.25 13.88% 193,931.36 13.88% 未变更
中信证 券股
份有限 公司
1 204,827,500.64 13.65% 190,756.61 13.65% 未变更
招商证 券股
份有限 公司
1 67,612,239.96 4.51% 62,967.75 4.51% 未变更
东北证 券股 1 17,342,384.14 1.16% 16,150.32 1.16% 本期新 增 景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
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份有限 公司
中国国 际金
融股份 有限
公司
1 - - - - 本期新 增
注:基 金专 用交 易单 元的 选择标 准和 程序 如下 :
1)选 择标 准
a、资 金实 力雄 厚, 信誉 良 好;
b、财 务状 况良 好, 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定;
c、经 营行 为规 范, 最近 两 年未因 重大 违规 行为 受到 监管机 关的 处罚 ;
d、内 部管 理规 范、 严格 , 具备健 全的 内控 制度 ,并 能满足 本基 金运 作高 度保 密的要 求;
e、该 证券 经营 机构 具有 较 强的研 究能 力, 有固 定的 研究机 构和 专门 的研 究人 员,能 及时 、全 面、
定期向基金管 理人提供 高 质量的咨询服 务,包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析报告、
个股分析报告 及其他专 门 报告以及全面 的信息服 务 。并能根据 基 金管理人 的 特定要求, 提供专门
研究报 告。
2)选 择程 序
基金管理人根 据以上标 准 进行考察后, 确定证券 经 营机构的选择 。基金管 理 人与被选择 的证券经
营机构 签订 协议 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中银国 际证
券有限 责任
公司
- - - - - -
国信证 券股
份有限 公司
- - - - - - 景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
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中信建 投证
券股份 有限
公司
- - - - - -
中泰证 券股
份有限 公司
- - - - - -
中信证 券股
份有限 公司
84,981.78 100.00% - - - -
招商证 券股
份有限 公司
- - - - - -
东北证 券股
份有限 公司
- - - - - -
中国国 际金
融股份 有限
公司
- - - - - -
景顺长城优质成长股票 2016 年 年度报告 摘要
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§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
景 顺长 城基金 管理 有限公 司
2017 年 3 月 29 日