建 信 现 代 服务 业 股 票 型证 券 投 资 基金 2016
年年度报告 摘要
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年3 月29 日
建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 3 月 27 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中的财 务资料经 审 计，普华永道 中天会计 师 事务所有限公 司为本基 金 出具了标准无 保
留意见 的审 计报 告， 请投 资者注 意阅 读。
本报告 期 自2016 年2 月23 日起 至 12 月 31 日 止。 建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 建信现 代服 务业 股票
基金主 代码 001781
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 2 月 23 日
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 76,267,195.97 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金主要投资于 同现代 服务业相关的行业 的上市 公司股票，在有效 控制风
险的前提下，追求 基金资 产的长期增值，力 争创造 高于业绩比较基准 的投资
回报。
投资策 略 本基金将结合宏观 经济环 境、政策形势等因 素对各 个行业及上市公司 的影响
以及核心股票资产 的估值 水平，综合分析证 券市场 的走势，主动判断 市场时
机，通过稳健的资 产配置 ，合理确定基金资 产在股 票、债券等各类资 产类别
上的投 资比 例， 以最 大限 度地降 低投 资组 合的 风险 、提高 收益 。
业绩比 较基 准 85%× 中证 服务 业指 数收 益 率 +15% × 中 债总 财富 （总 值）指 数收 益率 。
风险收 益特 征 本基金为股票型基 金，具 有较高风险、较高 预期收 益的特征，其风险 和预期
收益均 高于 混合 型基 金、 债券型 基金 和货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 建信基 金管 理有 限责 任公
司
兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 吴曙明 张志永
联系电 话 010-66228888 021-52629999-212004
电子邮 箱 xinxipilu@ccbfund.cn zhangzhy@cib.com.cn
客户服 务电 话
400-81-95533
010-66228000
95561
传真 010-66228001 021-62159217
2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.ccbfund.cn 建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2016 年2 月23 日( 基金 合 同生效 日)-2016 年 12 月31 日
本期已 实现 收益 1,671,334.78
本期利 润 1,793,173.38
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0128
本期基 金份 额净 值增 长率 -1.20%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2016 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0122
期末基 金资 产净 值 75,340,227.87
期末基 金份 额净 值 0.988
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 期 末可 供分 配利 润的 计 算方法 ： 如果 期末 未分 配 利润的 未实 现部 分为 正数 ， 则 期末 可供 分配 利
润的金额为期 末未分配 利 润的已实现部 分；如果 期 末未分配利润 的未实现 部 分为负数， 则期末可
供分配 利润 的金 额为 期末 未分配 利润 （已 实现 部分 相抵未 实现 部分 ） 。
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
4、本 基金 基金 合同 于2016 年2 月 23 日 生效 ，截 至 报告期 末未 满1 年。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -3.61% 0.89% -0.25% 0.67% -3.36% 0.22%
过去六 个月 -2.08% 0.80% 2.04% 0.72% -4.12% 0.08%
自基金 合同
生效起 至今
-1.20% 0.61% 0.10% 1.00% -1.30% -0.39%
业绩比较基准 为： 85 %× 中 证服务业指数 收益率 + 15% × 中债总财富 （总值） 指 数收益率。本 基金
为股票 型证 券投 资基 金， 投资范 围主 要包 括 A 股、 债券类 资产 、货 币市 场投 资品种 以及 现金 等 金
融工具。各类 资产长期 平 均投资比例为 ：股票投 资 占基金资产的 比例为 85% ；债券及其他 金融工建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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具投资 占基 金资 产的 比例 为 15% 。
中证服 务业 指数 是由 中证 指数有 限公 司编 制的 ，从 上海和 深圳 股票 市场 中选 取的 300 只 A 股作为
样本编 制而 成的 成份 股指 数。该 指数 为具 有良 好的 市场代 表性 、能 够反 映 A 股市场 服务 业整 体 走
势的指数。中 债总财富 （ 总值）指数是 由中央国 债 登记结算有限 责任公司 推 出的债券指 数。它是
中国债券市场 趋势的表 征 ，也是债券组 合投资管 理 业绩评估的有 效工具。 中 债总财富（ 总值）指
数为掌 握我 国债 券市 场价 格波动 幅度 和变 动趋 势、 测算债 券投 资回 报率 水平 提供了 很好 的依 据。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
本基金 基金 合同 于2016 年 02 月23 日生 效 ， 截 至 报告期 末未 满一 年 。 本 基 金建仓 期 为 6 个 月 ， 建
仓结束 时各 项资 产配 置比 例符合 基金 合同 相关 规定 。 建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的
比较
本基金 基金 合同 于2016 年 2 月23 日生 效， 基金 成 立当年 年净 值增 长率 以实 际存续 期计 算。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 基金 合同 自2016 年 2 月23 日起 生效 ，基 金 合同生 效以 来未 发生 利润 分配。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]158 号 文批 准， 建信 基金管 理有 限责 任公 司成 立于 2005 年 9
月19 日， 注册 资本2 亿 元 。目前 公司 的股 东为 中国 建设银 行股 份有 限公 司、 信安金 融服 务公 司、
中国华电集团 资本控股 有 限公司，其中 中国建设 银 行股份有限公 司出资额 占 注册资本的 65%，信
安金融服务公 司出资额 占 注册资本的 25%，中 国华 电集团资本控 股有限公 司 出资额占注册 资本的
10% 。
公司下 设综 合管 理部 、 权 益投资 部 、 固 定收 益投 资 部、 金融 工程 及指 数投 资 部、 专户 投资 部、建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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量化衍生品及 海外投资 部 、交易部、研 究部、创 新 发展部、市场 营销部、 专 户理财部、 机构业务
部、网络 金融 部、人力 资 源管理部、基 金运营部 、 财务管理部、 信息技术 部 、风险管理 部和监察
稽核部，以及 深圳、成 都 、上海、北京 、广州五 家 分公司和华东 、西北两 个 营销中心， 并在上海
设立了 子公 司-- 建信 资本 管理有 限责 任公 司。 自成 立以来 ， 公 司秉 持 “ 创新 、 诚信、 专业 、 稳 健、
共赢” 的核心 价值观， 恪 守 “持有人利 益重于泰 山 ” 的原则，以 “建设财 富 生活 ”为崇 高使命，
坚持规 范运 作， 致力 成为 “国际 一流 、国 内领 先的 综合性 资产 管理 公司 ”。
截至2016 年12 月 31 日， 公司旗 下有 建信 恒久 价值 混合型 证券 投资 基金 、 建 信 货币市 场基 金 、
建信优选成长 混合型证 券 投 资基金、建 信优化配 置 混合型证券投 资基金、 建 信稳定增利 债券型证
券投资基金、 建信核心 精 选混合型证券 投资基金 、 建信收益增强 债券型证 券 投资基金、 建信沪深
300 指数证 券投资基 金（LOF ） 、上证社会 责任交易 型 开放式证券投 资指数基 金 及其联接基金 、建
信全球机遇混 合型证券 投 资基金、建信 内生动力 混 合型证券投资 基金、建 信 积极配置混 合型证券
投资基金、建 信双利策 略 主题分级股票 型证券投 资 基金、建信信 用增强债 券 型证券投资 基金、建
信新兴 市场 优选 混合 型证 券投资 基金 、 深 证基 本面60 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金及 其联 接基
金、建 信恒 稳价 值混 合型 证 券投 资基 金、 建信 双息 红利债 券型 证券 投资 基金 、建信 深 证 100 指数
增强型证券投 资基金、 建 信转债增强债 券型证券 投 资基金、建信 全球资源 混 合型证券投 资基金、
建信社会责任 混合型证 券 投资基金、建 信双周安 心 理财债券型证 券投资基 金 、建信纯债 债券型证
券投资基金、 建信月盈 安 心理财债券型 证券投资 基 金、建信双月 安心理财 债 券型证券投 资基金、
建信优 势动 力混 合型 证券 投资基 金 （LOF ） 、 建信 央 视财 经 50 指数 分级 发起 式 证券投 资基 金 、 建 信
安心回报定期 开放债券 型 证券投资基金 、建信消 费 升级混合型证 券投资基 金 、建信双债 增 强债券
型证券投资基 金、建信 安 心 保本混合型 证券投资 基 金、建信周盈 安心理财 债 券型证券投 资基金、
建信创新中国 混合型证 券 投资基金、建 信安心回 报 两年定期开放 债券型证 券 投资基金、 建信稳定
添利债 券型 证券 投资 基金 、建信 中 证 500 指数 增强 型证券 投资 基金 、建 信健 康民生 混合 型证 券 投
资基金、建信 改革红利 股 票型证券投资 基金、建 信 嘉薪宝货币市 场基金、 建 信中小盘先 锋股票型
证券投资基金 、建信潜 力 新蓝筹股票型 证券投资 基 金、建信现金 添利货币 市 场基金、建 信稳定得
利债券型证券 投资基金 、 建信睿盈灵活 配置混合 型 证券投资基金 、建信信 息 产业股票型 证券投 资
基金、建信稳 健回报灵 活 配置混合 型证 券投资基 金 、建信环保产 业股票型 证 券投资基金 、建信回
报灵活配置混 合型证券 投 资基金、建信 鑫安回报 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、建信新 经济灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 建信 鑫丰 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 建 信互联 网+ 产业 升级 股
票型证券投资 基金、建 信 大安全战略精 选股票型 证 券投资基金、 建信中证 互 联网金融指 数分级发
起式证券投资 基金、建 信 精工制造指数 增强型证 券 投资基金、建 信安心保 本 二号混合型 证券投资建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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基金、建信稳 定丰利债 券 型证券投资基 金、建信 安 心保本三号混 合型证券 投 资基金、建 信安心保
本五号混合型 证券投资 基 金、建信目标 收 益一年 期 债券型证券投 资基金、 建 信现代服务 业股票型
证券投资基金 、建信安 心 保本六号混合 型证券投 资 基金、建信鑫 盛回报灵 活 配置混合型 证券投资
基金、建信安 心保本七 号 混合型证券投 资基金、 建 信现金增利货 币市场基 金 、建信多因 子量化股
票型证券投资 基金、建 信 现金添益交易 型货币市 场 基金、建信瑞 盛添利混 合 型证券投资 基金、建
信丰裕定增灵 活配置混 合 型证券投资基 金、建信 天 添益货币市场 基金、建 信 瑞丰添利混 合型证券
投资基金、建 信恒安一 年 定期开放债券 型证券投 资 基金、建信睿 享纯债债 券 型证券投资 基金、建
信恒丰纯债债 券型证券 投 资基金、建信 恒瑞一年 定 期开放债券型 证券投资 基 金、建信恒 远一年定
期开放债券型 证券投资 基 金、建信睿富 纯债债券 型 证券投资基金 、建信鑫 悦 回报灵活配 置混合型
证券投 资基 金、 建信 鑫荣 回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 共 82 只开 放式 基 金， 管 理的 公募 基金
资产规 模共 计 为3770.62 亿元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
陶灿
本 基 金 的
基金经 理
2016 年 2 月
23 日
- 9
硕士。2007 年7 月 加入 本 公司 ，
从事行 业研 究， 历任 研究 员、 基
金经理 助理 、 基 金经 理、 资深基
金经理 。 2011 年7 月11 日至2016
年 4 月 22 日 任建 信优 化 配置混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ；
2014 年 5 月 14 日 起任 建 信改革
红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理，2016 年 2 月 23 日 起任建
信 现 代 服 务 业 股 票 型 证 券 投 资
基金基 金经 理，2017 年 2 月 9
日 起 任 建 信 回 报 灵 活 配 置 混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 、 基 金合同 和其 他法 律法
规、部门规章 ，依照诚 实 信用、勤勉尽 责、安全 高 效的原则管理 和运用基 金 资产，在认 真控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 持有人 谋求 最大 利益 ，没 有发生 违反 法律 法规 的行 为。 建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为了公平对待 投资人， 保 护投资人利益 ，避免出 现 不正当关联交 易、利益 输 送等违法违规 行
为，公司根 据《证券 投资 基金法》 、 《证 券 投资基 金 管理公司内 部控制指 导意 见》 、 《证券投 资基金
公司公平交 易制度指 导意 见》 、 《基金管 理公司特 定 客户资产管 理业务试 点办 法》等法律 法规和 公
司内部制度 ，制定和 修订 了《公平交 易管理办 法》 、 《异常交易 管理办法》 、 《 公司防范内 幕交易 管
理办法》 、 《利 益冲突管 理 办法》等风 险管控制 度。 公司使用的 交易系统 中设 置了公平交 易模块 ，
一旦出现不同 基金同时 买 卖同一证券时 ，系统自 动 切换至公平交 易模块进 行 操作，确保 在投资管
理活动中公平 对待不同 投 资组合，严禁 直接或通 过 第三方的交易 安排在不 同 投资组合之 间进行利
益输送 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和流 程，
通过系统和人 工等方式 在 各环节严格控 制交易公 平 执行。报告期 内，本公 司 严格执行了 《证券投
资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见 》 和 《建 信 基金管 理有 限责 任公 司公 平交易 制度 》 的规 定 。
本基金 管理 人对 过去 四个 季度不 同时 间窗 口下 （ 日 内、3 日内、5 日内 ） 管 理 的不同 投资 组合
（包括 封闭 式基 金、 开放 式基金 、特 定客 户资 产管 理组合 等） 同向 交易 的交 易价差 从 T 检验 （ 置
信度 为95% ） 、 平均 溢价 率 、 贡献 率、 正溢 价率 占优 频率等 几个 方面 进行 了专 项分析 。 具 体分 析结
果如下：
当时间 窗为 1 日 时， 配了 19338 对 投资 组合 ，有 4101 对投资 组合 未通过 T 检 验，其 中 1329
对投资 组合 的正 溢价 率占 优频率 小 于55% ， 其 它2772 对正 溢价 率占 优频 率大 于 55% 的投 资组 合中 ，
其中 1807 对 平均 溢价 率低 于 2% ， 其它 965 对 平均 溢 价率超 过 2% 的投 资组 合中 ，其中 920 对 贡献
率均未 超 过 5% ，另 外 45 对溢价 金额 占组 合净 资产 比例很 小， 因此 未发 现可 能导致 不公 平交 易 和
利益输 送的 行为 ；
当时间 窗 为3 日 时， 配 了20730 对投 资组 合， 有 4694 对投 资组 合未 通过T 检 验， 但 其 中 822
对投资 组合 的溢 价率 占优 频率均 小于 55% ， 其 它3872 对正 溢价 率占 优频 率大 于 55% 的投 资组 合中 ，
其中 3601 对 平均 溢价 率低 于 5% ， 其它 271 对 平均 溢 价率超 过 5% 的投 资组 合中 ，有 235 对贡 献率
未超 过 5% ，另 外 36 对溢 价金额 占组 合净 资产 比例 很小， 因此 未发 现可 能导 致不公 平交 易和 利 益
输送的 行为 ；
当时间 窗 为5 日 时， 配 了 21350 对投 资组 合， 有5960 对投资 组合 未通 过T 检验 ， 但其 中 1162
对投资 组合 的溢 价率 占优 频率均 小于 55% ， 其它 4798 对正溢 价率 占优 频率 大 于 55% 的 投资 组合 ，建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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其中 4709 对 平均 溢价 率低 于 10% ，其它89 对 平均 溢 价率超 过 10% 的 投资 组合 中，有 80 对 贡献 率
均未超 过 5% ， 另外9 对溢 价金额 占组 合净 资产 比例 很小， 同样 未发 现可 能导 致不公 平交 易和 利 益
输送的 行为 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 本基金管 理 人所有投资组 合参与的 交 易所公开竞价 同日反向 交 易成交较少的 单
边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 情况 有2 次 ， 原因 是投 资组 合投 资策 略需要 ， 未 导致 不公
平交易 和利 益输 送。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年初 市场 经历 熔断 式 大幅调 整后 ， 明 显出 现分 化， 以 大盘 蓝筹 为代 表的 沪深 300 指 数走
出较为 稳健 的行 情 ， 而 以 中小盘 为代 表的 创业 板遭 遇持续 调整 。 在贯 穿2016 年行情 当中 ， 流动 性
边际收紧是对 股票估值 有 天然压制。在 监管政策 上 ，兼并重组政 策的收紧 ， 对每个行业 的小公司
提出了 更多 内生 增长 方面 的挑战 。
从基本 面看 ，2016 年 经济 经历了 较强 幅度 的回 升， 特别是 在供 给侧 改革 之后 ， 以煤 炭、 钢铁 、
化工为 代表 的传 统产 业 ， 实现产 能收 缩同 时 ， 迎 来 地产 、 汽 车为 代表 的需 求 恢复 ， 经 济运 转活 跃，
产品价格出现 大幅度跃 升 。活跃的经济 基本面支 撑 了蓝 筹股的表 现，特别 是 行业龙头在 以土地、
人力、 资本 、环 保等 要素 成本全 面上 涨的 背景 下， 巩固了 行业 地位 ，实 现了 企业价 值。
本基金 在一 季度 发行 成立 ， 期 间经 历6 个月 建仓 期 ， 由 于采 取相 对保 守策 略 ， 净 值表 现欠 佳，
在四季 度经 过认 真总 结， 改变操 作思 路， 积极 为2017 年 做好 铺垫 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金净 值增 长率-1.2%， 波动 率0.61% ，业 绩比较 基准 收益 率 0.1% ， 波动 率 1% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2017 年， 以降 低金 融 杠杆为 出发 点 ， 以 “脱 虚 向实 ” 为目 标 ， 流 动性 边 际依然 处于 收紧
态势，股票的 高估值依 然 受到压制。房 地产信贷 政 策收紧，压制 资产泡沫 的 目标，使得 经济增长
面临较 大挑 战。 基建 投资 可能成 为经 济 “ 稳” 增长 的重要 抓手 ，特 别 是 PPP 为代表 的投 资领 域 。
随着项目逐步 落地，财 税 金融政策的理 顺，行业 面 临高增长阶段 。同时， 我 们依然着重 研究供给
侧改革深化推 进领域的 投 资机会，以及 低估值、 增 长超预期的蓝 筹股的投 资 机会，力争 为持有人
创造超 额回 报。 建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本报告 期内 ， 本 管理 人根 据中国 证监 会[2008]38 号 文 《关 于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业
务的指 导意 见》 等相 关规 定，继 续 加 强和 完善 对基 金估值 的内 部控 制程 序。
公司设立的基 金估值委 员 会为公司基金 估值决策 机 构，负责制定 公司所管 理 基金的基本估 值
政策；对公司 旗下基金 已 采用的估值政 策、方法 、 流程的执行情 况进行审 核 监督；对因 经营环境
或市场变化等 导致需调 整 已实施的估值 政策、方 法 和流程的，负 责审查批 准 基金估值政 策、方法
和流程的变更 。估值委 员 会由公司分管 估值业务 的 副总裁、督察 长、投资 总 经理、研究 总经理、
风险管 理总 经理 、运 营总 经理及 监察 稽核 总经 理组 成。
公司基金估值 委员会下 设 基金估值工作 小组，由 具 备丰富专业知 识、两年 以 上基金行业相 关
领域工 作经 历 、 熟悉 基金 投资品 种定 价及 基金 估值 法律法 规、 具备 较强 专业 胜任能 力的 基金 经理 、
数量研究员、 风险管理 人 员、监察稽核 人员及基 金 运营人员组成 （具体人 员 由相关部门 根据专业
胜任能 力和 相关 工作 经历 进行指 定） 。 估值 工作 小组 负责日 常追 踪可 能对 公司 旗下基 金持 有的 证 券
的发行人、所 属行业、 相 关市场等产生 影响的各 类 事件，发现估 值问题； 提 议基金估值 调整的相
关方案并进行 校验；根 据 需要提出估值 政策调整 的 建议以及提议 和校验不 适 用于现有的 估值政策
的新的 投资 品种 的估 值方 案，报 基金 估值 委员 会审 议批准 。
基金运营部根 据估值委 员 会的决定进行 相关具体 的 估值调整或处 理，并负 责 与托管行进行 估
值结果的核对 。涉及模 型 定价的，由估 值工作小 组 向基金运营部 提供模型 定 价的结果， 基金运营
部业务 人员 复核 后使 用。
基金经理作为 估值工作 小 组的成员之一 ，在基金 估 值定价过程中 ，充分表 达 对相关问题及 定
价方案的意见 或建议， 参 与估值方案提 议的制定 ， 但对估值政策 和估值方 案 不具备最终 表决权。
本公司 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何的 重大 利益冲 突。
公司与中央国 债登记结 算 有限责任公司 签署了《 中 债收益率曲线 和中债估 值 最终用户服务 协
议》 ， 并 依据 其提 供的 中债 收益率 曲线 及估 值价 格对 公司旗 下基 金持 有的 银行 间固定 收益 品种 进 行
估值（ 适用 非货 币基 金） 或影子 定价 （适 用货 币基 金和理 财类 基金 ） 。
自 2015 年 3 月 26 日 起， 公司按 照中 证指 数有 限公 司根据 《中 国证 券投 资基 金业协 会估 值 核
算工作 小组 关 于2015 年1 季度固 定收 益品 种的 估值 处理标 准》 所独 立提 供的 债券估 值价 格， 对公
司旗下 基金 持有 的在 证券 交易所 上市 或挂 牌转 让的 固定收 益品 种( 可转 换债 券 、 资产 支持 证券 和私
募债券 除外)进 行估 值。
建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据相关法律 法规及本 基 金合同中关于 收益分配 条 款的规定，本 报告期内 本 基金未达到进 行
利润分 配的 条件 ，未 进行 利润 分 配。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期， 兴业 银行 股份 有限公 司在 本基 金的 托管 过程中 ，严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托 管协议和 其 他相关规定， 不存在损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，完全尽 职尽责地
履行了 基金 托管 人应 尽的 义务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要的
监督、 复核 和审 查， 未发 现其存 在任 何损 害本 基金 份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人认真 复核了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、收益分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，认 为其 真实、 准确 和完 整， 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
§6 审计报 告
普华永道中天 会计师事 务 所 （特殊普通 合伙）审计了 后附的建信 现代服务 业 股票型证券 投资基金
(以下 简称 “建 信现 代服 务 业股票 基金 ”) 的财 务报 表 ， 包括2016 年12 月31 日 的 资产负 债表 、 2016
年度的利润表和所有者权益( 基金净值) 变 动 表 以 及 财 务 报 表 附 注 。 并出具了普华永道中天审字
(2017) 第21913 号标 准无 保留意 见的 审计 报告 。投 资者可 通过 年度 报告 正文 查看审 计报 告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 建信 现代 服务 业股票 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日 建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款
9,724,108.72
结算备 付金
337,032.30
存出保 证金
122,394.77
交易性 金融 资产
67,512,229.40
其中： 股票 投资
67,512,229.40
基金投 资
-
债券投 资
-
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产
-
买入返 售金 融资 产
-
应收证 券清 算款
-
应收利 息
5,347.79
应收股 利
-
应收申 购款
1,738.79
递延所 得税 资产
-
其他资 产
-
资产总 计
77,702,851.77
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债
-
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
1,511,509.00
应付赎 回款
75,204.83
应付管 理人 报酬
98,411.23
应付托 管费
16,401.85
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用
404,290.63
应交税 费
-
应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债
256,806.36
负债合 计
2,362,623.90
所有者权益：
实收基 金
76,267,195.97 建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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未分配 利润
-926,968.10
所有者 权益 合计
75,340,227.87
负债和 所有 者权 益总 计
77,702,851.77
注：1. 报 告截 止日 2016 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 0.988 元， 基金 份额 总额 76,267,195.97
份。
2. 本 财务 报表 的实 际编 制 期间 为2016 年2 月23 日( 基金合 同生 效日)至2016 年 12 月 31 日。
7.2 利 润表
会计主 体： 建信 现代 服务 业股票 型证 券投 资基 金
本报告 期： 2016 年2 月23 日( 基金 合同 生效 日)至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年2 月23 日(基金合同 生效日)至2016
年 12 月31 日
一、收入
5,088,751.15
1.利息 收入
1,534,615.99
其中： 存款 利息 收入
639,157.71
债券利 息收 入
-
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
895,458.28
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
1,891,193.85
其中： 股票 投资 收益
1,550,151.22
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益
-
资产支 持证 券投 资收 益
-
贵金属 投资 收益
-
衍生工 具收 益
-
股利收 益
341,042.63
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
121,838.60
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
-
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ）
1,541,102.71
减： 二、费用
3,295,577.77
1．管 理人 报酬
1,786,365.27
2．托 管费
297,727.52
3．销 售服 务费
-
4．交 易费 用
881,037.69
5．利 息支 出
- 建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
-
6．其 他费 用
330,447.29
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
1,793,173.38
减：所 得税 费用
-
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
1,793,173.38
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 建信 现代 服务 业股票 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年2 月 23 日( 基金 合同 生效 日)至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 2 月 23 日(基金合同生效日)至2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
374,968,976.42 - 374,968,976.42
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 1,793,173.38 1,793,173.38
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-298,701,780.45 -2,720,141.48 -301,421,921.93
其中：1. 基 金申 购款 7,669,241.04 92,978.31 7,762,219.35
2. 基金 赎回 款 -306,371,021.49 -2,813,119.79 -309,184,141.28
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
76,267,195.97 -926,968.10 75,340,227.87
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 孙志 晨______
______ 赵 乐峰______
____ 丁颖____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人 建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
建信现代服务业股票型证 券投资基金( 以下简称“ 本基 金 ”) 经 中 国 证 券 监 督管理 委 员 会( 以
下简称 “中国 证监会 ”) 证 监许可[2015]1451 号 《关 于准予建信现 代服务业股 票型证券投资 基金
注册的 批复》 核准， 由建 信 基金管 理有 限责 任公 司依 照 《中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法》 和 《建
信现代服务业 股票型证 券 投资基金基金 合同》负 责 公开募集。本 基金为契 约 型开放式， 存续期限
不定， 首次 设立 募集 不包 括认购 资金 利息 共募 集 374,756,266.11 元， 业 经普 华永道 中天 会计 师事
务所( 特殊 普通 合伙) 普华 永道中 天验 字(2016) 第 071 号验 资报 告予 以验 证。 经 向中国 证监 会备 案，
《建信 现代 服务 业股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 于 2016 年 2 月 23 日 正式 生效， 基金 合同 生 效
日的基 金份 额总 额 为 374,968,976.42 份基 金份 额， 其中认 购资 金利 息折 合 212,710.31 份 基金 份
额。本基金的 基金管理 人 为建信基金管 理有限责 任 公司，基金托 管人为中 国 兴业银行股 份有限公
司。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《建 信 现代服 务业 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》
的有关 规定 ， 本 基金 的投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包 括国 内依 法发行 上市 的股 票( 含
中小板 股票 、 创 业板 股票 ， 以 及 其他 经中 国证 监会 核准上 市的 股票)、 债 券、 货币市 场工 具、 股指
期货、 权证 、 资 产支 持证 券 以及法 律法 规和 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具(但 须符 合中
国证监 会的 相关 规定)。 本 基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 所持 有的 股票 市值 和买入 、 卖出 股指 期
货合约价值， 合计（轧 差 计算）占基金 资产的比 例 不低于 80% ，其中投 资于 股票的资产不 低于基
金资产的 80% ， 投 资 于 同 现 代 服 务 业 相 关 的 行 业 的 上 市 公 司 股 票 资 产 不 低 于 非 现 金 基 金 资 产 的
80% ； 每个 交易 日日 终在 扣 除股指 期货 合约 需缴 纳的 交易保 证金 后， 本基 金保 持不低 于基 金资 产净
值 5% 的现 金或 者到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 。本 基金的 业绩 比较 基准 为 8 5 %× 中 证服 务业 指数
收益率 +15% × 中 债总 财富( 总值) 指数 收益 率。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人建 信基 金管 理有 限责任 公司 于2017 年3 月27 日批 准报 出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 建信 现代 服务业 股票 型证 券投
资基金 基金 合同 》和 在财 务报表 附 注 7.4.4 所 列示 的中国 证监 会、 中国 基金 业 协会 发布 的有 关 规建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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定及允 许的 基金 行业 实务 操作编 制。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金2016 年2 月23 日( 基金合 同生 效日)至2016 年12 月31 日 止期 间的 财 务报表 符合 企业
会计准 则的 要求 ， 真 实、 完整地 反映 了本 基 金2016 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2016 年 2 月 23
日( 基 金合 同生 效日) 至2016 年 12 月31 日止 期间 的 经营成 果和 基金 净值 变动 情况等 有关 信息
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.5 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。本期 财务 报表 的实 际编 制期间 为 2016
年2 月23 日(基 金合 同生 效日) 至2016 年12 月31 日。
7.4.6 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.7 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 分类为以 公 允价值计量且 其变动计 入 当期损益的金 融
资产。以公允 价值计量 且 其公允价值变 动计入损 益 的金融资产在 资产负债 表 中以交易性 金融资产
列示。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的 金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。
7.4.8 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益。
应收款 项和 其他 金融 负债 的相关 交易 费用 计入 初始 确认金 额。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎 所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.9 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基 金 持有 的股 票投 资按 如下原 则确 定公 允价 值并 进行估 值：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证 具
有可靠 性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
7.4.10 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。 建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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7.4.11 实 收基 金
实收基金为对 外 发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.12 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认 日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.13 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资 收益 。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.14 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.15 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现 部分 ； 若期末未分 配利润的建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.16 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.17 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 的公 允价 值时 采用 的估值 方法 及其 关键 假设 如下：
对于证 券交 易所 上市 的股 票， 若 出现 重大 事项 停牌 或 交易不 活跃(包 括涨 跌停 时 的交易 不活 跃)
等情况 ， 本 基金 根据 中国 证监会 公告[2008]38 号 《 关于进 一步 规 范 证券 投资 基金估 值业 务的 指 导
意见》 ， 根 据具 体情 况采 用 《关 于发 布中 基协(AMAC) 基金行 业股 票估 值指 数的 通知 》 提 供的 指数 收
益法等 估值 技术 进行 估值 。
7.4.18 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.19 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.20 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.21 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。 建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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7.4.22 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、财税[2016]70 号《关于金融 机 构同业 往 来等增值税政 策的补充 通 知》及其他相 关财税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股票 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不征 收企 业 所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额 ； 持 股 期限超 过1 年的 ， 暂免 征 收个人 所得 税 。 对 基金 持 有的上 市公 司限 售股 ，
解禁后取得的 股息、红 利 收入，按照上 述规定计 算 纳税，持股时 间自解禁 日 起计算；解 禁前取得
的股息 、 红 利收 入继 续暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.23 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 (“ 建 信 基
金”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
兴业银 行股 份有 限公 司(“ 兴业银 行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
美国信 安金 融服 务公 司 基金管 理人 的股 东 建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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中国华 电集 团资 本控 股有 限公司 基金管 理人 的股 东
建信资 本管 理有 限责 任公 司 基金管 理人 子公 司
下述关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.24 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.25 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 内未 发生 通过关 联方 交易 单元 进行 的交易 。
7.4.26 关 联方 报酬
7.4.26.1.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 2 月 23 日( 基金 合 同生效 日) 至2016 年12 月31
日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,786,365.27
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 912,071.17
注：1 、 支 付基 金管 理人 建 信基金 的管 理人 报酬 按前 一日基 金资 产净 值1.50% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净 值X1.50%/ 当年 天数。
2、 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售 活
动中产生的相 关费用， 该 费用从基金管 理人收取 的 基金管理费中 列支，不 属 于从基金资 产里列支
的费用 项目 。
7.4.26.1.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年2 月23 日( 基金 合 同生效 日)至2016 年12 月31
日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 297,727.52
注：支付基金 托管人兴 业 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净 值 X0.25%/ 当年 天数 。
7.4.26.1.3 销 售服 务费
本基金 无销 售服 务费 。 建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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7.4.27 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 未发 生与 关联方 进行 银行 间同 业市 场的债 券（ 含回 购） 交易 。
7.4.28 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.28.1.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 未发 生管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.4.28.1.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方未 投资 本基金 。
7.4.29 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年2 月 23 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入
兴业银行：活期存款 9,724,108.72 594,767.87
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 兴业 银行 保管 ，按约 定利 率计 息。
7.4.30 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本报告 期本 基金 未发 生承 销期内 参与 关联 方承 销证 券的情 况。
7.4.31 其 他关 联交易 事项 的说明
本报告 期本 基金 未发 生其 他需要 说明 的关 联交 易事 项。
7.4.32 期 末（ 2016 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.33 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
002838
道恩
股份
2016 年
12 月28
日
2017 年
1 月 6
日
新发未
上市
15.28 15.28 682 10,420.96 10,420.96 -
300591
万里
马
2016 年
12 月30
日
2017 年
1 月 10
日
新发未
上市
3.07 3.07 1,598 4,905.86 4,905.86 -
注：基金可使 用以基金 名 义开设的股票 账户，选 择 网上或者网下 一种方式 进 行新股申购 。其中基建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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金作为一般法 人或战略 投 资者认购的新 股，根据 基 金与上市公司 所签订申 购 协议的规定 ，在新股
上市后的约定 期限内不 能 自由转让；基 金作为个 人 投资者参与网 上认购获 配 的新股，从 新股获配
日至新 股上 市日 之间 不能 自由转 让。
7.4.34 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量 （股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000711 京蓝科
技
2016 年
10 月19
日
重大资
产重组
32.54 2017 年3
月13 日
29.29 103,400 2,603,288.22 3,364,636.00 -
002635 安洁科
技
2016 年
11 月8
日
重大资
产重组
36.40 2017 年2
月 8 日
33.50 39,500 1,364,646.00 1,437,800.00 -
603986 兆易创
新
2016 年9
月 19 日
重大资
产重组
177.97 2017 年3
月13 日
195.77 453 10,536.78 80,620.41 -
注： 本 基金 截至2016 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.35 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.35.1.1 银 行间 市场债 券正 回购
至本报 告期 末， 本基 金银 行间市 场无 债券 正回 购交 易余额 ，故 未存 在作 为抵 押的债 券。
7.4.35.1.2 交 易所 市场债 券正 回购
至本报 告期 末， 本基 金无 交易所 市场 债券 正回 购交 易余额 ，故 未存 在作 为抵 押的债 券。
7.4.36 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。 建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2016 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为62,613,846.17 元， 属于 第二 层 次的余 额 为 4,898,383.23 元， 无 属于 第三 层
次的余 额。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项 停牌或 交易 不活 跃( 包括 涨 跌停时 的交 易
不活跃)等 情况 ， 本 基金 不 会于停 牌日 至交 易恢 复活 跃日期 间、 交易 不活 跃期 间及限 售期 间将 相关
股票和债券的 公允价值 列 入第一层次； 并根据估 值 调整中采用的 不可观察 输 入值对于公 允价值的
影响程 度， 确定 相关 股票 和债券 公允 价值 应属 第二 层次还 是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量 的金 融工 具
于2016 年12 月31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 67,512,229.40 86.89
其中： 股票 67,512,229.40 86.89
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,061,141.02 12.95 建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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7 其他各 项资 产 129,481.35 0.17
8 合计 77,702,851.77 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 3,843,301.00 5.10
B
采矿业 - -
C
制造业 44,508,980.40 59.08
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 7,633,783.00 10.13
F
批发和 零售 业 3,557,957.42 4.72
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 721,065.00 0.96
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 1,798,978.42 2.39
K
房地产 业 3,364,636.00 4.47
L
租赁和 商务 服务 业 2,083,528.16 2.77
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 67,512,229.40 89.61
以上行 业分 类 以2016 年12 月 31 日 的中 国证 监会 行 业分类 标准 为依 据。
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600104 上汽集 团 195,953 4,595,097.85 6.10
2 000711 京蓝科 技 103,400 3,364,636.00 4.47
3 600068 葛洲坝 349,000 3,207,310.00 4.26
4 300207 欣旺达 217,382 3,021,609.80 4.01
5 000625 长安汽 车 176,300 2,633,922.00 3.50
6 600963 岳阳林 纸 316,832 2,588,517.44 3.44
7 000998 隆平高 科 106,700 2,286,581.00 3.04
8 000925 众合科 技 91,502 2,248,204.14 2.98
9 600596 新安股 份 212,100 2,171,904.00 2.88
10 002127 南极电 商 181,492 2,083,528.16 2.77
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 www.ccbfund.cn 网 站的 年
度报告 正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300356 光一科 技 6,155,536.00 8.17
2 600104 上汽集 团 6,139,750.28 8.15
3 600900 长江电 力 6,131,219.00 8.14
4 000651 格力电 器 5,562,612.04 7.38
5 002127 南极电 商 5,500,746.00 7.30
6 000998 隆平高 科 5,071,335.00 6.73
7 000625 长安汽 车 5,065,839.00 6.72
8 300207 欣旺达 4,746,995.30 6.30
9 600963 岳阳林 纸 4,427,204.97 5.88
10 601899 紫金矿 业 4,239,584.00 5.63
11 000858 五 粮 液 4,161,625.00 5.52
12 000925 众合科 技 3,937,379.09 5.23
13 300202 聚龙股 份 3,563,861.51 4.73
14 000928 中钢国 际 3,488,376.00 4.63 建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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15 600322 天房发 展 3,166,210.06 4.20
16 600050 中国联 通 2,960,433.00 3.93
17 600029 南方航 空 2,944,173.00 3.91
18 300284 苏交科 2,927,305.66 3.89
19 600643 爱建集 团 2,916,222.50 3.87
20 600315 上海家 化 2,830,660.13 3.76
21 300317 珈伟股 份 2,819,756.00 3.74
22 002586 围海股 份 2,750,755.78 3.65
23 300398 飞凯材 料 2,734,566.00 3.63
24 600068 葛洲坝 2,731,103.00 3.63
25 000902 新洋丰 2,717,947.49 3.61
26 300237 美晨科 技 2,702,561.36 3.59
27 600120 浙江东 方 2,692,637.00 3.57
28 600497 驰宏锌 锗 2,677,639.00 3.55
29 600109 国金证 券 2,655,118.92 3.52
30 600715 文投控 股 2,618,844.00 3.48
31 000711 京蓝科 技 2,603,288.22 3.46
32 002155 湖南黄 金 2,536,300.00 3.37
33 600801 华新水 泥 2,398,726.00 3.18
34 600807 天业股 份 2,393,119.00 3.18
35 600499 科达洁 能 2,387,764.00 3.17
36 300436 广生堂 2,370,317.80 3.15
37 000605 渤海股 份 2,367,904.00 3.14
38 002220 天宝股 份 2,339,735.36 3.11
39 600338 西藏珠 峰 2,292,175.00 3.04
40 601199 江南水 务 2,264,448.94 3.01
41 600889 南京化 纤 2,249,707.00 2.99
42 002036 联创电 子 2,218,659.00 2.94
43 002354 天神娱 乐 2,179,092.42 2.89
44 600596 新安股 份 2,159,742.00 2.87
45 002310 东方园 林 2,139,404.00 2.84
46 600061 国投安 信 2,106,578.00 2.80
47 300081 恒信移 动 2,053,429.00 2.73
48 600536 中国软 件 2,052,307.00 2.72
49 002640 跨境通 2,049,950.88 2.72
50 300310 宜通世 纪 2,045,456.20 2.71 建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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51 002001 新 和 成 2,027,624.00 2.69
52 600826 兰生股 份 2,002,829.60 2.66
53 600409 三友化 工 1,992,186.00 2.64
54 001979 招商蛇 口 1,969,053.00 2.61
55 601058 赛轮金 宇 1,966,492.00 2.61
56 002418 康盛股 份 1,951,048.00 2.59
57 002564 天沃科 技 1,884,150.00 2.50
58 600259 广晟有 色 1,841,746.00 2.44
59 601688 华泰证 券 1,830,003.00 2.43
60 300106 西部牧 业 1,799,968.00 2.39
61 601186 中国铁 建 1,788,629.00 2.37
62 000630 铜陵有 色 1,784,493.00 2.37
63 000333 美的集 团 1,777,023.50 2.36
64 000727 华东科 技 1,770,015.00 2.35
65 000068 华控赛 格 1,757,159.00 2.33
66 002480 新筑股 份 1,753,228.00 2.33
67 002202 金风科 技 1,698,589.00 2.25
68 300109 新开源 1,698,242.00 2.25
69 002370 亚太药 业 1,669,484.34 2.22
70 000055 方大集 团 1,632,905.00 2.17
71 000983 西山煤 电 1,594,198.77 2.12
72 601398 工商银 行 1,594,195.00 2.12
73 002007 华兰生 物 1,593,374.42 2.11
74 300078 思创医 惠 1,591,729.00 2.11
75 600598 北大荒 1,561,925.00 2.07
76 600867 通化东 宝 1,547,048.00 2.05
77 300203 聚光科 技 1,545,942.00 2.05
78 300115 长盈精 密 1,545,873.00 2.05
79 600108 亚盛集 团 1,532,174.39 2.03
80 601678 滨化股 份 1,517,790.00 2.01
上述买 入金 额为 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） ，不 包括 相关 交易 费用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％） 建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
第 30 页 共 36 页
1 600900 长江电 力 6,012,525.26 7.98
2 000651 格力电 器 4,325,959.70 5.74
3 601899 紫金矿 业 3,841,579.75 5.10
4 600322 天房发 展 3,793,785.88 5.04
5 000858 五 粮 液 3,711,145.60 4.93
6 300202 聚龙股 份 3,670,826.73 4.87
7 002127 南极电 商 3,539,909.98 4.70
8 300237 美晨科 技 3,479,111.50 4.62
9 300356 光一科 技 3,317,949.39 4.40
10 600029 南方航 空 3,089,581.50 4.10
11 600497 驰宏锌 锗 3,072,209.84 4.08
12 300317 珈伟股 份 2,948,165.99 3.91
13 000998 隆平高 科 2,901,261.42 3.85
14 300284 苏交科 2,873,782.04 3.81
15 600807 天业股 份 2,870,240.70 3.81
16 600050 中国联 通 2,779,256.00 3.69
17 600715 文投控 股 2,776,873.00 3.69
18 002586 围海股 份 2,744,075.92 3.64
19 600120 浙江东 方 2,735,794.00 3.63
20 600315 上海家 化 2,703,117.00 3.59
21 600109 国金证 券 2,692,470.00 3.57
22 600963 岳阳林 纸 2,625,551.36 3.48
23 000928 中钢国 际 2,585,665.00 3.43
24 000925 众合科 技 2,561,914.16 3.40
25 000902 新洋丰 2,545,663.06 3.38
26 000605 渤海股 份 2,537,770.39 3.37
27 002155 湖南黄 金 2,517,659.60 3.34
28 002310 东方园 林 2,440,290.00 3.24
29 002220 天宝股 份 2,354,746.27 3.13
30 600338 西藏珠 峰 2,314,631.00 3.07
31 000625 长安汽 车 2,310,437.00 3.07
32 600801 华新水 泥 2,214,185.00 2.94
33 600499 科达洁 能 2,197,372.16 2.92
34 601058 赛轮金 宇 2,145,766.40 2.85
35 600889 南京化 纤 2,140,346.92 2.84
36 002001 新 和 成 2,101,941.00 2.79
37 601199 江南水 务 2,100,766.80 2.79
38 300310 宜通世 纪 2,090,188.00 2.77 建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
第 31 页 共 36 页
39 600061 国投安 信 2,086,060.68 2.77
40 001979 招商蛇 口 2,074,813.80 2.75
41 002354 天神娱 乐 2,066,719.98 2.74
42 600826 兰生股 份 2,035,595.00 2.70
43 600536 中国软 件 2,009,643.00 2.67
44 600409 三友化 工 2,005,979.79 2.66
45 002418 康盛股 份 1,994,364.00 2.65
46 002036 联创电 子 1,953,753.90 2.59
47 601186 中国铁 建 1,952,014.00 2.59
48 000055 方大集 团 1,877,927.00 2.49
49 000630 铜陵有 色 1,802,106.00 2.39
50 000333 美的集 团 1,791,747.00 2.38
51 002480 新筑股 份 1,767,438.17 2.35
52 601688 华泰证 券 1,722,831.00 2.29
53 000068 华控赛 格 1,715,702.00 2.28
54 300106 西部牧 业 1,709,155.27 2.27
55 600867 通化东 宝 1,680,744.44 2.23
56 000983 西山煤 电 1,654,317.00 2.20
57 600259 广晟有 色 1,646,852.00 2.19
58 000727 华东科 技 1,613,075.00 2.14
59 000426 兴业矿 业 1,604,546.00 2.13
60 601398 工商银 行 1,578,770.60 2.10
61 002370 亚太药 业 1,563,757.20 2.08
62 601678 滨化股 份 1,560,424.00 2.07
63 600108 亚盛集 团 1,557,527.00 2.07
64 600872 中炬高 新 1,551,529.90 2.06
65 300207 欣旺达 1,543,283.18 2.05
66 300109 新开源 1,528,921.38 2.03
67 300115 长盈精 密 1,515,609.20 2.01
68 600104 上汽集 团 1,510,261.77 2.00
上述卖 出金 额为 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） ，不 包括 相关 交易 费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 335,412,960.56
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 269,572,720.98
上述买 入股 票成 本总 额和 卖出股 票收 入总 额均 为买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ） ， 不包 括
相关交 易费 用。 建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
第 32 页 共 36 页
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大 小排 序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 报告 期内 未投 资于 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期本 基金 未投 资国 债期货 。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未出现 被 监管部门立案 调查，或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。 建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
第 33 页 共 36 页
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 122,394.77
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,347.79
5 应收申 购款 1,738.79
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 129,481.35
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 000711 京蓝科 技 3,364,636.00 4.47 重大资 产重 组
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
2,389 31,924.32 0.00 0.00% 76,267,195.97 100.00%
建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
12,102.60 0.02%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 、该只 基金 的基 金经 理未 持有该 只基 金。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2016 年 2 月 23 日 ） 基金 份额 总额
374,968,976.42
本报告 期期 初基 金份 额总 额 -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份 额 7,669,241.04
减: 基金 合同 生效 日起 至报 告期期 末基 金总 赎回 份额 306,371,021.49
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份
额减少 以"-" 填列）
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 76,267,195.97
总申购 份额 含转 换入 份额 ，总赎 回份 额含 转换 出份 额。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期， 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
我公司 于 2016 年 11 月 22 日第 四届 董事 会第 五次 会议决 定调 整高 管职 务名 称，曲 寅军 任 首
席投资 官 （副 总裁） 、 张 威 威任首 席市 场官 （ 副总 裁） 。2016 年12 月 23 日公 司 第四届 董事 会第 十
二次临 时会 议决 定吴 曙明 任首席 风险 官 （ 副总 裁） 、 吴灵玲 任首 席财 务官 （副 总裁） ， 已按 有关 规
定报中 国基 金业 协会 和北 京证监 局备 案， 并 于12 月 27 日对 外公 告。
报告期 内， 本基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金基 金管理 人、 基金 财产 以及 基金托 管人 基金 托管 业务 的诉讼 事项 。
建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略未 发生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金报告年度应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为人民币 60,000.00
元。该 会计 师事 务所 自本 基金基 金合 同生 效日 起为 本基金 提供 审计 服务 至今 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期未 发生 公司 和董 事、 监 事和 高级 管理 人员 被中国 证监 会、 基金 业协 会、 证 券交 易 所
处罚或 公开 谴责 ，以 及被 财政、 外汇 和审 计等 部门 施以重 大处 罚的 情况 。
本报告 期内 托管 人的 托管 业务部 门及 其相 关高 级管 理人员 未受 到任 何稽 查或 处罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国泰君安 1 343,042,282.35 56.74% 319,475.33 57.27% -
中信证券 1 261,558,190.47 43.26% 238,355.67 42.73% -
1、本基金根 据中国证 监会 《关于完善 证券投资 基金 交易席位制 度有关问 题的 通知》 （证监 基金字
[2007]48 号） 的规定及 本 基金管理人的 《基金专 用 交易席位租用 制度 》 ，基 金 管理人制定了 提供
交易单 元的 券商 的选 择标 准，具 体如 下：
（1 ） 财 务状 况良 好、 经营 管理规 范、 内部 管理 制度 健全、 风险 管理 严格， 能 够满足 基金 运作 高度
保密的 要求 ，在 最近 一年 内没有 重大 违规 行为 。
（2 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要。
（3 ） 具备 较强 的研 究能 力 ，有固 定的 研究 机构 和专 门的研 究人 员， 能够 对宏 观经济 、证 券市 场、
行业、个券等 进行深入 、 全面的研究， 能够积极 、 有效地将研究 成果及时 传 递给基金管 理人，能
够根据 基金 管理 人所 管理 基金的 特定 要求 进行 专项 研究服 务。
（4 ） 佣金 费率 合理 。
2、 根据 以上 标准 进行 考察 后， 基金 管理 人确 定券 商 ， 与 被选 择的 券商 签订 委 托协议 ， 并报 中国 证
监会备 案及 通知 基金 托管 人。 建信现代服务业股票 2016 年年 度报告 摘要
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3、 本 报告 期新 增中 信证 券 、 国 泰君 安各 一个 交易 单 元。 本基 金与 托管 在同 一 托管行 的公 司其 他基
金公用 交易 单元 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国泰君安 - - - - - -
中信证券 - - 6,432,800,000.00 100.00% - -
建信基金管理有限责任公司
2017 年3 月29 日
