建 信 健 康 民生 混 合 型 证券 投 资 基金2016 年
年度报告 摘要
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年3 月29 日
建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 3 月 27 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中的财 务资料经 审 计，普华永道 中天会计 师 事务所有限公 司为本基 金 出具了标准无 保
留意见 的审 计报 告， 请投 资者注 意阅 读。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 建信健 康民 生混 合
基金主 代码 000547
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 3 月 21 日
基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 44,757,892.28 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金主 要投 资于 有利 于提 升 居民 健康 水平 和促 进国
计 民 生的 行业 及公 司， 在严 格 控制 风险 的前 提下 ，追
求基金 资产 的长 期稳 定增 值。
投资策 略 本 基 金的 股票 投资 包含 健康 和 民生 这两 大主 题， 本基
金 将 精选 有利 于提 升居 民健 康 水平 和促 进国 计民 生的
公司进 行投 资。
在 债 券组 合的 构造 和调 整上 ， 本基 金综 合运 用久 期管
理 、 期限 配置 策略 、类 属配 置 管理 、套 利策 略等 组合
管理手 段进 行日 常管 理， 获取稳 健增 值的 机会 。
业绩比 较基 准 70%× 沪深300 指 数收 益率 +30%× 中债 综合 全价 （总 值 ）
指数收 益率
风险收 益特 征 本 基 金属 于混 合型 基金 ，其 风 险与 预期 收益 水平 高于
货 币 市场 基金 、债 券基 金， 低 于股 票型 基金 ，属 于证
券投资 基金 中较 高风 险、 较高预 期收 益的 品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 建信基 金管 理有 限责 任公
司
中国光 大银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 吴曙明 张建春
联系电 话 010-66228888 010-63639180
电子邮 箱 xinxipilu@ccbfund.cn zhangjianchun@cebbank.com
客户服 务电 话
400-81-95533
010-66228000
95595
传真 010-66228001 010-63639132
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2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.ccbfund.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标
2016 年 2015 年
2014 年3 月21 日(基
金合同 生效
日)-2014 年12 月31
日
本期已 实现 收益 5,525,807.78 64,431,898.18 61,310,428.87
本期利 润 -5,384,894.12 63,886,196.27 70,946,324.55
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1038 1.0472 0.1300
本期基 金份 额净 值增 长率 -5.38% 78.80% 23.60%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.0911 1.2095 0.2357
期末基 金资 产净 值 93,594,902.27 118,045,600.05 123,256,684.74
期末基 金份 额净 值 2.091 2.210 1.236
1、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2、 期 末可 供分 配利 润的 计 算方法 ： 如果 期末 未分 配 利润的 未实 现部 分为 正数 ， 则 期末 可供 分配 利
润的金额为期 末未分配 利 润的已实现部 分；如果 期 末未分配利润 的未实现 部 分为负数， 则期末可
供分配 利润 的金 额为 期末 未分配 利润 （已 实现 部分 相抵未 实现 部分 ） 。
3、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.75% 0.66% 0.54% 0.51% 1.21% 0.15%
过去六 个月 3.46% 0.76% 3.07% 0.54% 0.39% 0.22%
过去一 年 -5.38% 1.51% -8.02% 0.98% 2.64% 0.53% 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
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自基金 合同
生效起 至今
109.10% 1.85% 44.58% 1.28% 64.52% 0.57%
本基金 投资 业绩 比较 基准 为： 70 %× 沪深300 指数 收 益率 +3 0%× 中债 综合 全价 （总值 ） 指 数收 益率。
本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 投资 范围 主要 包 括 A 股、 债券 类资 产、 货币 市场投 资品 种以 及现
金等金融工具 。其中投 资 于股票的基金 资产占基 金 资产比例为 50%-95%，在 实际投资运作 中，本
基金股 票投 资比 例均 值约 为 70% ， 故 本基 金采 取70% 作为复 合业 绩比 较基 准中 衡量股 票投 资部 分 业
绩表现 的权 重， 相应 将 30% 作为 衡量 债券 投资 部分 业 绩表现 的权 重。 沪 深 300 指数是 由中 证指 数
公司编 制的 ，从 上海 和深 圳股票 市场 中选 取的 300 只 A 股作为 样本 编 制 而成 的成份 股指 数。 该 指
数样本 覆盖 了沪 深市 场七 成左右 的流 通市 值和 超过 四分之 三的 总市 值， 是具 有 良好的 市场 代表 性、
能够反 映A 股市 场整 体走 势的指 数。 沪深300 指数 中 的很多 成份 股本 身即 为业 绩优良 的蓝 筹品 种，
以其为标的的 指数期货 也 已经推出，从 而会为本 基 金带来新的投 资机会和 风 险管理手段 。因此，
基金管 理人 选择 沪 深 300 指数作 为本 基金 股票 部分 的比较 基准 。中 债综 合全 价（总 值） 指数 由 中
央国债登记结 算公司编 制 ，该指数旨在 综合反映 债 券全市场整体 价格和投 资 回报情况。 该指数涵
盖了银行间市 场和交易 所 市场，成份券 种包括除 资 产支持债券和 部 分在交 易 所发行上市 的债券以
外的其他所有 债券，具 有 广泛的市场代 表性，能 够 反映债券市场 总体走势 ， 适合作为本 基金债券
部分的 业绩 比较 基准 。 由 此可见 ， 上 述两 个指 数的 发布主 体在 证券 市场 上具 有较高 的市 场代 表性 、
权威性 和中 立性 ，适 合作 本基金 的业 绩比 较基 准。 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
本报告 期， 本基 金投 资组 合比例 符合 基金 合同 要求 。 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比
较
本基金 基金 合同 于2014 年 3 月21 日生 效， 成立 当 年净值 增长 率以 实际 存续 期计算 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 基金 合同 自2014 年 3 月21 日起 生效 ，基 金 合同生 效以 来未 发生 利润 分配。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]158 号 文批 准， 建信 基金管 理有 限责 任公 司成 立于 2005 年 9
月19 日， 注册 资本2 亿 元 。目前 公司 的股 东为 中国 建设银 行股 份有 限公 司、 信安金 融服 务公 司、
中国华电集团 资本控股 有 限公司，其中 中国建设 银 行股份有限公 司出资额 占 注册资本的 65%，信
安金融服务公 司出资额 占 注册资本的 25%，中 国华 电集团资本控 股有限公 司 出资额占注册 资本的
10% 。
公司下 设综 合管 理部 、 权 益投资 部 、 固 定收 益投 资 部、 金融 工程 及指 数投 资 部、 专户 投资 部、建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
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量化衍生品及 海外投资 部 、交易部、研 究部、创 新 发展部、市场 营销部、 专 户理财部、 机构业务
部、网络金融 部、人力 资 源管理部、基 金运营部 、 财务管理部、 信息技术 部 、风险管理 部和监察
稽核部，以及 深圳、成 都 、上海、北京 、广州五 家 分公司和华东 、西北两 个 营销中心， 并在上海
设立了 子公 司-- 建信 资本 管理有 限责 任公 司。 自成 立以来 ， 公 司秉 持 “ 创新 、 诚信、 专业 、 稳 健、
共赢” 的核心 价值观， 恪 守 “持有人利 益重于泰 山 ” 的原则，以 “建设财 富 生活 ”为崇 高使命，
坚持规 范运 作， 致力 成为 “国际 一流 、国 内领 先的 综合性 资产 管理 公司 ”。
截至2016 年12 月 31 日， 公司旗 下有 建信 恒久 价值 混合型 证券 投资 基金 、 建 信 货币市 场基 金 、
建信优选成长 混合型证 券 投资基金、建 信优化配 置 混合型证券投 资基金、 建 信稳定增利 债券型证
券投资基金、 建信核心 精 选混合型证券 投资基金 、 建信收益增强 债券型证 券 投资基金、 建信沪深
300 指数证 券投资基 金（LOF ） 、上证社会 责任交易 型 开放式证券投 资指数基 金 及其联接基金 、建
信全球机遇混 合型证券 投 资基金、建信 内生动力 混 合型证券投资 基金、建 信 积极配置混 合型证券
投资基金、建 信双利策 略 主题分级股票 型证券投 资 基金、建信信 用增强债 券 型证券投资 基金、建
信新兴 市场 优选 混合 型证 券投资 基金 、 深 证基 本面60 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金及 其联 接基
金、建 信恒 稳价 值混 合型 证券投 资基 金、 建信 双息 红利债 券型 证券 投资 基金 、建信 深 证 100 指数
增强型证券投 资基金、 建 信转债增强债 券型证券 投 资基金、建信 全球资源 混 合型证券投 资基金、
建信社会责任 混合型证 券 投资基金、建 信双周安 心 理财债券型证 券投资基 金 、建信纯债 债券型证
券投资基金、 建信月盈 安 心理财债券型 证券投资 基 金、建信双月 安心理财 债 券型证券投 资基金、
建信优 势动 力混 合型 证券 投资基 金 （LOF ） 、 建信 央 视财 经 50 指数 分级 发起 式 证券投 资基 金 、 建 信
安心回报定期 开放债券 型 证券投资基金 、建信消 费 升级混合型证 券投资基 金 、建信双债 增 强债券
型证券投资基 金、建信 安 心保本混合型 证券投资 基 金、建信周盈 安心理财 债 券型证券投 资基金、
建信创新中国 混合型证 券 投资基金、建 信安心回 报 两年定期开放 债券型证 券 投资基金、 建信稳定
添利债 券型 证券 投资 基金 、建信 中 证 500 指数 增强 型证券 投资 基金 、建 信健 康民生 混合 型证 券 投
资基金、建信 改革红利 股 票型证券投资 基金、建 信 嘉薪宝货币市 场基金、 建 信中小盘先 锋股票型
证券投资基金 、建信潜 力 新蓝筹股票型 证券投资 基 金 、建信现金 添利货币 市 场基金、建 信稳定得
利债券型证券 投资基金 、 建信睿盈灵活 配置混合 型 证券投资基金 、建信信 息 产业股票型 证券投 资
基金、建信稳 健回报灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、建信环保产 业股票型 证 券投资基金 、建信回
报灵活配置混 合型证券 投 资基金、建信 鑫安回报 灵 活配置混合型 证券投资 基 金、建信新 经济灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 建信 鑫丰 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 建 信互联 网+ 产业 升级 股
票型证券投资 基金、建 信 大安全战略精 选股票型 证 券投资基金、 建信中证 互 联网金融指 数分级发
起式证券投资 基金、建 信 精工制造指数 增强型证 券 投资基金 、建 信安心保 本 二号混合型 证券投资建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
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基金、建信稳 定丰利债 券 型证券投资基 金、建信 安 心保本三号混 合型证券 投 资基金、建 信安心保
本五号混合型 证券投资 基 金、建信目标 收益一年 期 债券型证券投 资基金、 建 信现代服务 业股票型
证券投资基金 、建信安 心 保本六号混合 型证券投 资 基金、建信鑫 盛回报灵 活 配置混合型 证券投资
基金、建信安 心保本七 号 混合型证券投 资基金、 建 信现金增利货 币市场基 金 、建信多因 子量化股
票型证券投资 基金、建 信 现金添益交易 型货币市 场 基金、建信瑞 盛添利混 合 型证券投资 基金、建
信丰裕定增灵 活配置混 合 型证券投资基 金、建信 天 添益货币市场 基金 、建 信 瑞丰添利混 合型证券
投资基金、建 信恒安一 年 定期开放债券 型证券投 资 基金、建信睿 享纯债债 券 型证券投资 基金、建
信恒丰纯债债 券型证券 投 资基金、建信 恒瑞一年 定 期开放债券型 证券投资 基 金、建信恒 远一年定
期开放债券型 证券投资 基 金、建信睿富 纯债债券 型 证券投资基金 、建信鑫 悦 回报灵活配 置混合型
证券投 资基 金、 建信 鑫荣 回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 共 82 只开 放式 基 金， 管 理的 公募 基金
资产规 模共 计 为3770.62 亿元。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
姜锋
本 基 金 的
基金经 理
2014 年 3 月
21 日
- 9
硕士。2007 年 7 月加 入
本公司 ， 从 事行 业研 究，
任研究员、基金经理、
资深基 金经 理。2011 年
7 月11 日至2013 年3 月
18 日任 封闭 式基 金建 信
优势动力股票型证券投
资基金基金经理，该基
金于 2013 年 3 月 19 日
起转换为开放式基金建
信优势动力混合型证券
投资基金（LOF ） ， 姜 锋
继续担任该基金基金经
理； 2014 年3 月 21 日起
任建信健康民生混合型
证 券 投 资 基 金 基 金 经
理； 2015 年4 月 22 日起
任建信环保产业股票基
金基金 经理 。
孙晟
本 基 金 的
基金经 理
2016 年 3 月
30 日
- 5
硕士。2011 年 7 月起 任
华夏基金管理公司研究
员，2013 年 6 月 加入 建
信基金，历任研究员、
研究主 管，2016 年 3 月建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
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30 日起 任建 信健 康民 生
混合基 金的 基金 经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 、 基 金合同 和其 他法 律法
规、部门规章 ，依照诚 实 信用、勤勉尽 责、安全 高 效的原则管理 和运用基 金 资产，在认 真控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 持有人 谋求 最大 利益 ，没 有发生 违反 法律 法规 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
为了公平对待 投资人， 保 护投资人利益 ，避免出 现 不正当关联交 易、利益 输 送等违法违规 行
为，公司根 据《证券 投资 基金法》 、 《证 券投资基 金 管理公司内 部控制指 导意 见》 、 《证券投 资基金
公司公平交 易制度指 导意 见》 、 《基金管 理公司特 定 客户资产管 理业务试 点办 法》等法律 法规和 公
司内部制度 ，制定和 修订 了《公平交 易管理办 法》 、 《异常交易 管理办法》 、 《 公司防范内 幕交易 管
理办法》 、 《利 益冲突管 理 办法》等风 险管控制 度。 公司使用的 交易系统 中设 置了公平交 易模块 ，
一旦出现不同 基金同时 买 卖同一证券时 ，系统自 动 切换至公平交 易模块进 行 操作，确保 在投资管
理活动中公平 对待不同 投 资组合，严禁 直接或通 过 第三方的交易 安排在不 同 投资组合之 间进行利
益输送 。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和流 程，
通过系统和人 工等方式 在 各环节严格控 制交易公 平 执行。报告期 内，本公 司 严格执行了 《证券投
资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见 》 和 《建 信 基金管 理有 限责 任公 司公 平交易 制度 》 的规 定 。
本基金 管理 人对 过去 四个 季度不 同时 间窗 口下 （ 日 内、3 日内、5 日内 ） 管 理 的不同 投资 组合
（包括 封闭 式基 金、 开放 式基金 、特 定客 户资 产管 理组合 等） 同向 交易 的交 易价差 从 T 检验 （ 置
信度 为95% ） 、 平均 溢价 率 、 贡献 率、 正溢 价率 占优 频率等 几个 方面 进行 了专 项分析 。 具 体分 析结
果如下 ：
当时间 窗为 1 日 时， 配了 19338 对 投资 组合 ，有 4101 对投资 组合 未通过 T 检 验，其 中 1329
对投资 组合 的正 溢价 率占 优频率 小 于55% ， 其 它2772 对正 溢价 率占 优频 率大 于 55% 的投 资组 合中 ，
其中 1807 对 平均 溢价 率低 于 2% ， 其它 965 对 平均 溢 价率超 过 2% 的投 资组 合中 ，其中 920 对 贡献
率均未 超 过 5% ，另 外 45 对溢价 金额 占组 合净 资产 比例很 小， 因此 未发 现可 能导致 不公 平交 易 和建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
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利益输 送的 行为 ；
当时间窗为 3 日 时， 配 了20730 对投 资组 合， 有 4694 对投 资组 合未 通过T 检 验， 但 其 中 822
对投资 组合 的溢 价率 占优 频率均 小于 55% ， 其 它3872 对正 溢价 率占 优频 率大 于 55% 的投 资组 合中 ，
其中 3601 对 平均 溢价 率低 于 5% ， 其它 271 对 平均 溢 价率超 过 5% 的投 资组 合中 ，有 235 对贡 献率
未超 过 5% ，另 外 36 对溢 价金额 占组 合净 资产 比例 很小， 因此 未发 现可 能导 致不公 平交 易和 利 益
输送的 行为 ；
当时间 窗 为5 日 时， 配 了 21350 对投 资组 合， 有5960 对投资 组合 未通 过T 检验 ， 但其 中 1162
对投资 组合 的溢 价率 占优 频率均 小于 55% ， 其它 4798 对正溢 价率 占优 频率 大 于 55% 的 投资 组合 ，
其中 4709 对 平均 溢价 率低 于 10% ，其它89 对 平均 溢 价率超 过 10% 的 投资 组合 中，有 80 对 贡献 率
均未超 过 5% ， 另外9 对溢 价金额 占组 合净 资产 比例 很小， 同样 未发 现可 能导 致不公 平交 易和 利 益
输送的 行为 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 本基金管 理 人所有投资组 合参与的 交 易所公开竞价 同日反向 交 易成交较少的 单
边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 情况 有2 次 ， 原因 是投 资组 合投 资策 略需要 ， 未 导致 不公
平交易 和利 益输 送。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投 资 策略和 运作 分析
回眸2016 ， 以 人民 币贬 值 和股灾 熔断 开局 ， 经 过房 价和商 品价 格暴 涨， 以美 联储加 息、 钱荒
债灾收 官。
2015 年12 月中 央经 济工 作会议 提出 ， 要 以供 给侧 改革为 主， 抓好 去产 能、 去库存 、 去 杠杆 、
降成本、补短 板五大任 务 。回过头看， 供给侧改 革 的确是贯穿全 年的主线 ， 重点实现了 房地产去
库存，钢铁煤 炭去产能 ， 此外，油价的 上涨叠加 环 保趋严的影响 ，不少化 工 品价格也出 现上涨。
房地产 带来 的需 求超 预期 ，以及 供给 侧改 革的 推进 ，使 得 PPI 一路 走高 ，全 年股价 表现 相对 较 好
的行业 也集 中在 传统 周期 性行业 里， 比如 钢铁 、煤 炭、有 色、 化工 、建 材等 。
由于资 产荒 ， 保险 公司 纷 纷举牌 上市 公司 ， 银行 委 外暴增 ， 这使 得低 估值 的 蓝筹股 受到 追捧 ，
如食品饮料、 家电、银 行 、建筑等。而 由于受到 并 购重组限制等 因素，估 值 泡沫较大的 传媒和计
算机板 块全 年表 现则 较差 。
本基金 2016 年 全年 收益 率-5.38% ，同 期沪 深 300 指 数下跌 11.28% ， 表现 好于 基准。 一方 面
较好地把握了 一些板块 轮 动机会，比如 建筑、化 工 和国企改革， 另一方面 ， 选的一些成 长股由于建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
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杀估值 导致 表现 不如 预期 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金净 值增 长率-5.38% ， 波 动率1.51% ， 业 绩 比较基 准收 益率-8.02% ， 波动 率0.98% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2017 年， 中央 经济 工 作会议 提出 继续 推进 供给 侧改革 ， 强调 金融 去杠 杆 ， 引 导资 金脱 虚
入实 ， 货 币政 策保 持中 性 。 市 场对 宏观 经济 复苏 力 度存在 分歧 ， 但制 造业 投 资复苏 可能 成为 亮点 ，
本基金 将重 点挖 掘可 能受 益于中 游复 苏的 行业 和个 股， 同 时布 局估 值和 成长 性 较为匹 配的 成长 股 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
本报告 期内 ， 本 管理 人根 据中国 证监 会[2008]38 号 文 《关 于进 一步 规范 证券 投资基 金估 值业
务的指 导意 见》 等相 关规 定，继 续加 强和 完善 对基 金 估值 的内 部控 制程 序。
公司设立的基 金估值委 员 会为公司基金 估值决策 机 构，负责制定 公司所管 理 基金的基本估 值
政策；对公司 旗下基金 已 采用的估值政 策、方法 、 流程的执行情 况进行审 核 监督；对因 经营环境
或市场变化等 导致需调 整 已实施的估值 政策、方 法 和流程的，负 责审查批 准 基金估值政 策、方法
和流程的变更 。估值委 员 会由公司分管 估值业务 的 副总裁、督察 长、投资 总 经理、研究 总经理、
风险管 理总 经理 、运 营总 经理及 监察 稽核 总经 理组 成。
公司基金估值 委员会下 设 基金估值工作 小组，由 具 备丰富专业知 识、两年 以 上基金行业相 关
领域工 作经 历、 熟悉 基金 投资品 种定 价及 基金 估值 法律法 规、 具备 较强 专业 胜任能 力的 基金 经理 、
数量研究员、 风险管理 人 员、监察稽核 人员及基 金 运营人员组成 （具体人 员 由相关部门 根据专业
胜任能 力和 相关 工作 经历 进行指 定） 。 估值 工作 小组 负责日 常追 踪可 能对 公司 旗下基 金持 有的 证 券
的发行人、所 属行业、 相 关市场等产生 影响的各 类 事件，发现估 值问题； 提 议基金估值 调整的相
关方案并进行 校验；根 据 需要提出估值 政策调整 的 建议以及提议 和校验不 适 用于现有的 估值政策
的新的 投 资 品种 的估 值方 案，报 基金 估值 委员 会审 议批准 。
基金运营部根 据估值委 员 会的决定进行 相关具体 的 估值调整或处 理，并负 责 与托管行进行 估
值结果的核对 。涉及模 型 定价的，由估 值工作小 组 向基金运营部 提供模型 定 价的结果， 基金运营
部业务 人员 复核 后使 用。
基金经理作为 估值工作 小 组的成员之一 ，在基金 估 值定价过程中 ，充分表 达 对相关问题及 定
价方案的意见 或建议， 参 与估值方案提 议的制定 ， 但对估值政策 和估值方 案 不具备最终 表决权。
本公司 参与 估值 流程 的各 方之间 不存 在任 何的 重大 利益冲 突。 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
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公司与中央国 债登记结 算 有限责任公司 签署了《 中 债收益率曲线 和中债估 值 最终用户服务 协
议》 ， 并 依据 其提 供的 中债 收益率 曲线 及估 值价 格对 公司旗 下基 金持 有的 银行 间固定 收益 品种 进 行
估值（ 适用 非货 币基 金） 或影子 定价 （适 用货 币基 金和理 财类 基金 ） 。
自 2015 年 3 月 26 日 起， 公司按 照中 证指 数有 限公 司根据 《中 国证 券投 资基 金业协 会估 值 核
算工作 小组 关 于2015 年1 季度固 定收 益品 种的 估值 处理标 准》 所独 立提 供的 债券估 值价 格， 对公
司旗下 基金 持有 的在 证券 交易所 上市 或挂 牌转 让的 固定收 益品 种( 可转 换债 券 、 资产 支持 证券 和私
募债券 除外)进 行估 值。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本报告期内本 基金未实 施 利润分配，符 合相关法 律 法规及本基金 合同中关 于 收益分配条款 的
规定。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2016 年度 ， 中 国光 大银行 股份有 限公 司在 建信 健康 民生混 合型 证券 投资 基金 托管过 程中 ， 严
格遵守 了 《证 券投 资基 金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办法 》
及其他法律法 规、基金 合 同、托管协议 等的规定 ， 依法安全保管 了基金的 全 部资产，对 建信健康
民生混合型证 券投资基 金 的投资运作进 行了全面 的 会计核算和应 有的监督 ， 对发现的问 题及时提
出了意见和建 议。同时 ， 按规定如实 、 独立地向 监 管机构提交了 本基金运 作 情况报告， 没有发生
任何损害基金 份额持有 人 利益的行为， 诚实信用 、 勤勉尽责地履 行了作为 基 金托管人所 应尽的义
务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2016 年度 ， 中 国光 大银 行 股份有 限公 司依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金运 作管 理办
法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》及其 他法 律法规、基 金合同、 托管 协议等的规 定，对 基
金管理人—— 建信基 金管 理有限责任公 司的投资 运 作、信息披露 等行为进 行 了复核、监督 ，未发
现基金管理人 在投资运 作 、基金资产净 值的计算 、 基金份额申购 赎回价格 的 计算、基金 费用开支
等方面存在损 害基金份 额 持有人利益的 行为。该 基 金在运作中遵 守了有关 法 律法规的要 求，各重
要方面 由投 资管 理人 依据 基金合 同及 实际 运作 情况 进行处 理。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
中国光大银行 股份有限 公 司依法对基金 管理人—— 建信基金管理 有限责任 公 司编制的“建 信建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
第 14 页 共 43 页
健康民 生混 合型 证券 投资 基金 2016 年年 度报 告 ” 进 行了复 核， 认为 报告 中相 关财务 指标 、 净 值表
现、财 务会 计报 告、 投资 组合报 告等 内容 真实 、准 确。
§6 审计报 告
普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙） 审计 了 后附的 建信 健康 民生 混合 型证券 投资 基金(以
下简称 “建信 健 康民 生混 合 基金 ”) 的财 务报 表， 包 括 2016 年12 月 31 日的 资 产负债 表、2016 年
度的利 润表 和所 有者 权益( 基金净 值) 变动 表以 及财 务 报表附 注。 并出 具了 普华 永 道中天 审字(2017)
第21908 号 标准 无保 留意 见的审 计报 告。 投资 者可 通过年 度报 告正 文查 看审 计报告 全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 建信 健康 民生 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
26,439,296.34 22,917,695.76
结算备 付金
1,411,539.09 598,709.83
存出保 证金
189,181.29 191,399.54
交易性 金融 资产
67,366,868.43 86,818,041.86
其中： 股票 投资
67,366,868.43 86,818,041.86
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- 8,576,513.26
应收利 息
5,873.56 4,592.79
应收股 利
- -
应收申 购款
56,063.01 870,252.59
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
95,468,821.72 119,977,205.63
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
第 15 页 共 43 页
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
106,438.80 361,132.93
应付管 理人 报酬
120,620.48 140,393.74
应付托 管费
20,103.40 23,398.96
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
1,288,196.19 1,167,859.20
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
338,560.58 238,820.75
负债合 计
1,873,919.45 1,931,605.58
所有者权益：
实收基 金
44,757,892.28 53,425,258.66
未分配 利润
48,837,009.99 64,620,341.39
所有者 权益 合计
93,594,902.27 118,045,600.05
负债和 所有 者权 益总 计
95,468,821.72 119,977,205.63
注：报 告截 止 日2016 年12 月 31 日 ，基 金份 额净 值2.091 元， 基金 份额 总额44,757,892.28 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 建信 健康 民生 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
一、收入
-640,362.11 68,157,873.12
1.利息 收入
248,605.11 172,326.79
其中： 存款 利息 收入
248,527.03 171,885.60
债券利 息收 入
78.08 441.19
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
9,810,367.15 67,709,420.88
其中： 股票 投资 收益
9,376,066.88 67,268,309.51
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
180,201.72 217,864.48 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
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资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
254,098.55 223,246.89
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-10,910,701.90 -545,701.91
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ）
211,367.53 821,827.36
减： 二、费用
4,744,532.01 4,271,676.85
1．管 理人 报酬
1,537,594.77 1,567,264.71
2．托 管费
256,265.81 261,210.72
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
2,572,471.43 2,068,356.84
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
378,200.00 374,844.58
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
-5,384,894.12 63,886,196.27
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-5,384,894.12 63,886,196.27
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 建信 健康 民生 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
53,425,258.66 64,620,341.39 118,045,600.05
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -5,384,894.12 -5,384,894.12
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-8,667,366.38 -10,398,437.28 -19,065,803.66
其中：1. 基 金申 购款 31,343,328.06 30,036,159.74 61,379,487.80
2. 基金 赎回 款 -40,010,694.44 -40,434,597.02 -80,445,291.46 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
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四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
44,757,892.28 48,837,009.99 93,594,902.27
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
99,742,671.51 23,514,013.23 123,256,684.74
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 63,886,196.27 63,886,196.27
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-46,317,412.85 -22,779,868.11 -69,097,280.96
其中：1. 基 金申 购款 93,571,031.88 77,851,520.47 171,422,552.35
2. 基金 赎回 款 -139,888,444.73 -100,631,388.58 -240,519,833.31
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
53,425,258.66 64,620,341.39 118,045,600.05
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 孙志 晨______
______ 赵 乐峰______
____ 丁颖____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
建信健康民生混合型证券 投资基金( 以下简称“ 本 基金 ”) 经中国证券监督管 理 委员会( 以下
简称“ 中国 证监 会”) 证 监 许可[2014]179 号 《 关于 核 准建信 健康 民生 混合 型证 券投资 基金 募集 的
批复》核准， 由建信基 金 管理有限责任 公司依照 《 中华人民共和 国证券投 资 基金法》和 《建信健
康民生混合型 证券投资 基 金基金合同》 负责公开 募 集。本基金为 契约型开 放 式，存续期 限不定，
首次设立募集 不 包括认购 资金利息共募 集 924,978,718.18 元，业经普 华永道 中天会计师事务 所建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
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(特殊 普通 合伙) 普华 永道 中天验 字(2014) 第149 号 验资报 告予 以验 证 。 经向 中国证 监会 备案 ， 《 建
信健康 民生 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于 2014 年 3 月 21 日 正式 生效 ，基 金合同 生效 日的 基
金份额 总额 为 925,337,440.80 份 基金 份额 ，其 中认 购资金 利息 折合 358,722.62 份基 金份 额。 本
基金的 基金 管理 人为 建信 基金管 理有 限责 任公 司， 基金托 管人 为中 国光 大银 行股份 有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《建 信 健康民生混 合 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关 规定 ， 本基 金的 投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包括A 股股票(包 含中 小板 、 创 业
板及其 他经 中国 证监 会核 准上市 的股 票)、债 券 、 货 币市场 工具 、 权证 、 资产 支持证 券以 及法 律法
规或中国证监 会允许基 金 投资的其他金 融工具， 但 须符合中国证 监会的相 关 规定。本基 金的投资
组合比例为： 股票资产 合 计市值占基金 资产净值 的 50%-95% ，债券等 固定收益 类资产合计市 值占
基金资 产净 值 的 0-50% ， 权证投 资合 计市 值占 基金 资产净 值 的 0-3% ， 现金 或 到期日 在一 年以 内的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。本 基金 将不 低 于 80% 的非 现金 基金 资产 投资于 有利 于提 升居
民健康 水平 和促 进国 计民 生的公 司发 行的 证券 资产 。本基 金的 业绩 比较 基准 为 70% X 沪深 300 指
数收益 率 + 30% X 中债 综 合全价(总值)指 数收 益率 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人建 信基 金管 理有 限责任 公司 于2017 年3 月27 日批 准报 出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告 和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 建信 健康 民生混 合型 证券 投资
基金 基金 合同 》 和 在财 务 报表附 注 7.4.4 所列 示的 中国证 监会 、 中 国基 金业 协会发 布的 有关 规定
及允许 的基 金行 业实 务操 作编制 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2016 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2016 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2016 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
第 19 页 共 43 页
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 和债券投 资 分类为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期
损益的金融资 产。以公 允 价值计量且其 公允价值 变 动计入损益的 金融资产 在 资产负债表 中以交易
性金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款和其 他各类应 收 款项等。应收 款
项是指 在活 跃市 场中 没有 报价、 回收 金额 固定 或可 确定的 非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债 。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应
收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采 用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
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当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与 支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结 算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
第 21 页 共 43 页
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价 计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织 结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
第 22 页 共 43 页
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 ：
(1) 对于证券 交易所上 市的 股票，若出现 重大事项 停 牌或交易不活 跃(包括涨 跌 停时的交易 不
活跃) 等情况， 本基金根据 中国证监会公 告[2008]38 号《关于进一 步规范证 券 投资基金估值 业务
的指导 意见 》 ， 根据 具体 情 况采用 《 关于 发布 中基 协(AMAC) 基金 行业 股票 估值 指 数的通 知 》 提 供的
指数收 益法 等估 值技 术进 行估值 。
(2) 对于在证 券交易所 上市 或挂牌转让的 固定 收益 品 种(可转换债券 、资产 支 持 证券和私募 债
券除外)， 按照 中证 指数 有 限公司 根据 《中 国证 券投 资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关 于 2015 年
1 季度 固定 收益 品种 的估 值处理 标准 》所 独立 提供 的债券 估值 结果 确定 公允 价值。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
第 23 页 共 43 页
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、财税[2016]70 号《关于金融 机 构同业 往 来等增值税政 策的补充 通 知》及其他相 关财税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日 前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围， 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 票的股息、红 利
收入， 债 券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按
50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过1 年 的 ， 暂 免 征收个 人所 得税 。 对基 金 持有的 上市 公司 限售
股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算 ；解禁前
取得的 股息 、 红 利收 入继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 (“ 建 信 基
金”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构和基 金销 售机 构
中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 光 大
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
美国信 安金 融服 务公 司 基金管 理人 的股 东
中国华 电集 团资 本控 股有 限公司 基金管 理人 的股 东
建信资 本管 理有 限责 任公 司 基金管 理人 的子 公司
下述关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
第 24 页 共 43 页
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
本基金 本报 告期 内未 发生 通过关 联方 交易 单元 进行 的交易 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,537,594.77 1,567,264.71
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
505,243.88 578,719.80
1、支付基金管 理人建信 基 金的管理人报 酬按前一 日 基金资产净 值 1.5% 的年费 率计提，逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。
2、 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售 活
动中产生的相 关费用， 该 费用从基金管 理人收取 的 基金管理费中 列支，不 属 于从基金资 产中列支
的费用 项目 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
256,265.81 261,210.72
支付基金托管 人中国光 大 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净 值 X0.25%/ 当年 天数 。
7.4.8.2.3 销 售服 务费
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间无 销售 服务 费。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本报告 期及 上年 度可 比期 间未与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券(含 回购) 交易。 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
第 25 页 共 43 页
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间本 基金 管理 人未 投资 本基金 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方未 投资 本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至 2015 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
光大银行： 活期
存款
26,439,296.34 233,929.36 22,917,695.76 158,789.25
本基金 的银 行存 款由 基金 托管人 中国 光大 银行 保管 ，按银 行约 定利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本报告 期及 上年 度可 比期 间本基 金未 发生 承销 期内 参与关 联方 承销 证券 的情 况。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本报告 期及 上年 度可 比期 间本基 金未 发生 其他 需要 说明的 关联 交易 事项 。
7.4.9 期 末（ 2016 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
601375
中原
证券
2016 年
12 月20
日
2017 年
1 月 3
日
新发未
上市
4.00 4.00 12,531 50,124.00 50,124.00 -
002840
华统
股份
2016 年
12 月29
日
2017 年
1 月 10
日
新发未
上市
6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 -
002838
道恩
股份
2016 年
12 月28
日
2017 年
1 月 6
日
新发未
上市
15.28 15.28 682 10,420.96 10,420.96 -
300591
万里
马
2016 年
12 月30
2017 年
1 月 10
新发未
上市
3.07 3.07 2,396 7,355.72 7,355.72 - 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
第 26 页 共 43 页
日 日
注：基金可使 用以基金 名 义开设的股票 账户，选 择 网上或者网下 一种方式 进 行新股申购 。其中基
金作为一般法 人或战略 投 资者认购的新 股，根据 基 金与上市公司 所签订申 购 协议的规定 ，在新股
上市后的约定 期限内不 能 自由转让；基 金作为个 人 投资者参与网 上认购获 配 的新股，从 新股获配
日至新 股上 市日 之间 不能 自由转 让。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量 （股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000516 国际医
学
2016 年
12 月5
日
重大资
产重组
7.90 - - 457,600 3,182,897.31 3,615,040.00 -
注： 本 基金 截至2016 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
至本报 告期 末， 本基 金银 行间市 场无 债券 正回 购交 易余额 ，故 未存 在作 为抵 押的债 券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
至本报 告期 末， 本基 金无 交易所 市场 债券 正回 购交 易余额 ，故 未存 在作 为抵 押的债 券。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1) 公允 价值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
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于2016 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为63,672,046.05 元， 属于 第二 层 次的余 额 为 3,694,822.38 元， 无 属于 第三 层
次的余 额(2015 年 12 月 31 日： 第一 层次78,283,041.86 元， 第二 层次8,535,000.00 元 ， 无 第三
层次) 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项 停牌或 交易 不活 跃( 包括 涨 跌停时 的交 易
不活跃)等 情况， 本基 金不 会于停 牌日 至交 易恢 复活 跃日期 间及 交易 不活 跃期 间将相 关 股 票和 债 券
的公允价值列 入第一层 次 ；并根据估值 调整中采 用 的不可观察输 入值对于 公 允价值的影 响程度，
确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二 层 次还 是第 三层次 。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2016 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2015 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 67,366,868.43 70.56
其中： 股票 67,366,868.43 70.56
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - - 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
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其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 27,850,835.43 29.17
7 其他各 项资 产 251,117.86 0.26
8 合计 95,468,821.72 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 1,472,196.00 1.57
B
采矿业 - -
C
制造业 52,425,412.75 56.01
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 2,905,321.00 3.10
F
批发和 零售 业 6,091,492.00 6.51
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 50,124.00 0.05
K
房地产 业 4,422,322.68 4.72
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 67,366,868.43 71.98
以上行 业分 类 以2016 年12 月 31 日 的中 国证 监会 行 业分类 标准 为依 据。
8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
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8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 前 十名 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603686 龙马环 卫 193,367 6,404,315.04 6.84
2 603989 艾华集 团 133,800 4,925,178.00 5.26
3 000718 苏宁环 球 512,436 4,422,322.68 4.72
4 000516 国际医 学 457,600 3,615,040.00 3.86
5 002570 贝因美 238,837 3,133,541.44 3.35
6 000927 一汽夏 利 483,201 2,908,870.02 3.11
7 002019 亿帆医 药 188,400 2,880,636.00 3.08
8 300398 飞凯材 料 48,500 2,824,640.00 3.02
9 002519 银河电 子 125,600 2,813,440.00 3.01
10 000930 中粮生 化 208,600 2,803,584.00 3.00
注： 投资 者欲 了解 本报 告期末 基金 投资 的所 有股 票明细 ， 应 阅读 登载 于 www.ccbfund.cn 网站 的
年度报 告正 文。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603686 龙马环 卫 18,034,721.23 15.28
2 600146 商赢环 球 14,198,659.50 12.03
3 601199 江南水 务 13,029,073.95 11.04
4 002519 银河电 子 12,354,027.58 10.47
5 300081 恒信移 动 11,195,260.90 9.48
6 000718 苏宁环 球 10,599,522.74 8.98
7 600115 东方航 空 9,867,589.00 8.36
8 603012 创力集 团 9,345,139.18 7.92
9 300121 阳谷华 泰 8,600,622.09 7.29
10 601628 中国人 寿 7,978,995.00 6.76
11 603989 艾华集 团 7,867,921.00 6.67
12 002523 天桥起 重 7,085,832.82 6.00 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
第 30 页 共 43 页
13 300066 三川智 慧 6,871,519.00 5.82
14 300084 海默科 技 6,854,259.81 5.81
15 002444 巨星科 技 6,764,081.50 5.73
16 002142 宁波银 行 6,755,657.00 5.72
17 600900 长江电 力 6,627,909.00 5.61
18 300219 鸿利智 汇 6,283,142.00 5.32
19 601336 新华保 险 6,236,657.00 5.28
20 000516 国际医 学 5,825,342.00 4.93
21 002094 青岛金 王 5,703,872.00 4.83
22 300410 正业科 技 5,639,438.00 4.78
23 600661 新南洋 5,528,283.40 4.68
24 300296 利亚德 5,516,752.30 4.67
25 600630 龙头股 份 5,198,780.28 4.40
26 000983 西山煤 电 4,941,037.11 4.19
27 600499 科达洁 能 4,908,524.48 4.16
28 600703 三安光 电 4,868,144.00 4.12
29 600502 安徽水 利 4,856,423.87 4.11
30 601688 华泰证 券 4,838,949.42 4.10
31 300450 先导智 能 4,837,001.64 4.10
32 002234 民和股 份 4,744,918.98 4.02
33 300291 华录百 纳 4,724,598.00 4.00
34 002675 东诚药 业 4,664,972.00 3.95
35 000998 隆平高 科 4,578,558.00 3.88
36 300059 东方财 富 4,575,018.00 3.88
37 002172 澳洋科 技 4,528,404.00 3.84
38 300054 鼎龙股 份 4,520,460.00 3.83
39 600737 中粮屯 河 4,510,176.00 3.82
40 300356 光一科 技 4,463,847.00 3.78
41 300420 五洋科 技 4,452,863.00 3.77
42 600491 龙元建 设 4,384,842.00 3.71
43 002310 东方园 林 4,284,869.50 3.63
44 601012 隆基股 份 4,283,744.09 3.63
45 600497 驰宏锌 锗 4,276,988.00 3.62
46 000732 泰禾集 团 4,203,077.95 3.56
47 300378 鼎捷软 件 4,060,954.00 3.44
48 002538 司尔特 4,053,899.00 3.43 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
第 31 页 共 43 页
49 002007 华兰生 物 4,010,714.00 3.40
50 300181 佐力药 业 4,007,481.00 3.39
51 002169 智光电 气 3,963,569.00 3.36
52 300242 明家联 合 3,948,364.20 3.34
53 002582 好想你 3,948,156.92 3.34
54 300322 硕贝德 3,941,773.42 3.34
55 300294 博雅生 物 3,890,868.00 3.30
56 002152 广电运 通 3,889,737.40 3.30
57 002671 龙泉股 份 3,872,366.80 3.28
58 600461 洪城水 业 3,870,142.60 3.28
59 600198 大唐电 信 3,841,899.00 3.25
60 300336 新文化 3,836,543.00 3.25
61 002236 大华股 份 3,816,384.00 3.23
62 002640 跨境通 3,794,251.00 3.21
63 002655 共达电 声 3,790,967.00 3.21
64 002664 信质电 机 3,773,565.20 3.20
65 600056 中国医 药 3,729,830.00 3.16
66 002045 国光电 器 3,725,486.00 3.16
67 002630 华西能 源 3,724,942.12 3.16
68 600885 宏发股 份 3,660,100.92 3.10
69 002099 海翔药 业 3,652,471.00 3.09
70 601886 江河集 团 3,593,952.52 3.04
71 002366 台海核 电 3,588,267.36 3.04
72 601208 东材科 技 3,575,648.00 3.03
73 601699 潞安环 能 3,495,443.31 2.96
74 600328 兰太实 业 3,491,509.80 2.96
75 002624 完美世 界 3,446,203.20 2.92
76 300275 梅安森 3,434,128.00 2.91
77 300263 隆华节 能 3,432,350.00 2.91
78 300213 佳讯飞 鸿 3,432,013.00 2.91
79 600068 葛洲坝 3,419,391.00 2.90
80 002583 海能达 3,406,045.00 2.89
81 000920 南方汇 通 3,398,722.08 2.88
82 600395 盘江股 份 3,393,180.49 2.87
83 600458 时代新 材 3,391,333.40 2.87
84 002443 金洲管 道 3,371,060.56 2.86 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
第 32 页 共 43 页
85 601222 林洋能 源 3,370,911.00 2.86
86 300041 回天新 材 3,368,251.27 2.85
87 002452 长高集 团 3,335,899.00 2.83
88 000911 南宁糖 业 3,332,221.00 2.82
89 000625 长安汽 车 3,306,070.82 2.80
90 002638 勤上光 电 3,303,855.50 2.80
91 000831 *ST 五稀 3,297,557.00 2.79
92 600392 盛和资 源 3,295,800.15 2.79
93 601328 交通银 行 3,287,178.00 2.78
94 000639 西王食 品 3,285,490.00 2.78
95 002480 新筑股 份 3,267,594.46 2.77
96 000826 启迪桑 德 3,243,811.00 2.75
97 603601 再升科 技 3,223,878.88 2.73
98 300284 苏交科 3,210,797.00 2.72
99 600075 新疆天 业 3,207,613.00 2.72
100 600686 金龙汽 车 3,183,458.00 2.70
101 300398 飞凯材 料 3,145,954.96 2.67
102 601006 大秦铁 路 3,097,909.00 2.62
103 002322 理工环 科 3,097,694.74 2.62
104 600029 南方航 空 3,086,712.00 2.61
105 000725 京东方 Ａ 3,059,276.00 2.59
106 601899 紫金矿 业 3,055,510.00 2.59
107 300033 同花顺 3,053,915.80 2.59
108 600873 梅花生 物 3,048,566.98 2.58
109 002215 诺 普 信 3,048,029.92 2.58
110 002380 科远股 份 3,032,379.00 2.57
111 000338 潍柴动 力 3,028,479.95 2.57
112 002570 贝因美 3,022,492.90 2.56
113 300190 维尔利 2,989,319.00 2.53
114 300197 铁汉生 态 2,989,020.00 2.53
115 600389 江山股 份 2,968,440.00 2.51
116 601908 京运通 2,965,986.00 2.51
117 600767 运盛医 疗 2,959,776.72 2.51
118 600518 康美药 业 2,956,644.55 2.50
119 600967 北方创 业 2,951,070.00 2.50
120 000937 冀中能 源 2,947,742.00 2.50 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
第 33 页 共 43 页
121 600596 新安股 份 2,947,148.00 2.50
122 600352 浙江龙 盛 2,936,292.00 2.49
123 300010 立思辰 2,935,669.35 2.49
124 000895 双汇发 展 2,933,833.50 2.49
125 000422 湖北宜 化 2,927,302.00 2.48
126 603313 恒康家 居 2,927,125.00 2.48
127 002364 中恒电 气 2,921,247.00 2.47
128 600820 隧道股 份 2,919,789.00 2.47
129 300321 同大股 份 2,910,581.00 2.47
130 603816 顾家家 居 2,904,974.00 2.46
131 002019 亿帆医 药 2,899,872.00 2.46
132 601100 恒立液 压 2,893,290.36 2.45
133 000927 一汽夏 利 2,879,980.93 2.44
134 000930 中粮生 化 2,872,636.00 2.43
135 000031 中粮地 产 2,851,558.00 2.42
136 603393 新天然 气 2,842,244.00 2.41
137 300334 津膜科 技 2,835,138.00 2.40
138 300207 欣旺达 2,833,305.00 2.40
139 300018 中元股 份 2,829,687.00 2.40
140 600584 长电科 技 2,823,431.89 2.39
141 002373 千方科 技 2,819,909.00 2.39
142 002092 中泰化 学 2,818,912.00 2.39
143 600303 曙光股 份 2,815,978.00 2.39
144 600552 凯盛科 技 2,814,112.00 2.38
145 000151 中成股 份 2,790,020.00 2.36
146 600285 羚锐制 药 2,540,218.00 2.15
147 002532 新界泵 业 2,502,354.20 2.12
148 000525 红 太 阳 2,487,785.00 2.11
149 600568 中珠医 疗 2,446,759.00 2.07
150 000150 宜华健 康 2,368,440.00 2.01
上述买 入金 额为 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） ，不 包括 相关 交易 费用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％） 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
第 34 页 共 43 页
1 601199 江南水 务 15,125,937.79 12.81
2 600146 商赢环 球 13,700,973.99 11.61
3 603686 龙马环 卫 11,350,592.40 9.62
4 002519 银河电 子 10,332,198.60 8.75
5 300121 阳谷华 泰 10,135,445.57 8.59
6 002234 民和股 份 9,578,432.66 8.11
7 300066 三川智 慧 8,141,094.74 6.90
8 600115 东方航 空 8,077,502.00 6.84
9 601628 中国人 寿 7,680,621.38 6.51
10 002444 巨星科 技 7,292,303.72 6.18
11 300084 海默科 技 7,229,587.20 6.12
12 300219 鸿利智 汇 7,134,368.32 6.04
13 603012 创力集 团 7,094,108.00 6.01
14 300322 硕贝德 7,053,604.00 5.98
15 002142 宁波银 行 6,912,014.30 5.86
16 002458 益生股 份 6,880,108.69 5.83
17 300081 恒信移 动 6,875,078.00 5.82
18 600900 长江电 力 6,727,390.75 5.70
19 300296 利亚德 6,288,223.00 5.33
20 000718 苏宁环 球 6,136,590.70 5.20
21 300054 鼎龙股 份 6,015,203.96 5.10
22 300083 劲胜精 密 5,899,400.00 5.00
23 002036 联创电 子 5,893,845.00 4.99
24 601336 新华保 险 5,641,877.25 4.78
25 600499 科达洁 能 5,276,351.88 4.47
26 300410 正业科 技 5,269,936.00 4.46
27 601012 隆基股 份 5,192,145.85 4.40
28 000983 西山煤 电 5,164,970.19 4.38
29 600661 新南洋 5,117,476.40 4.34
30 600491 龙元建 设 5,070,498.52 4.30
31 600497 驰宏锌 锗 4,993,366.00 4.23
32 002310 东方园 林 4,972,839.50 4.21
33 300294 博雅生 物 4,944,093.75 4.19
34 300291 华录百 纳 4,943,846.00 4.19
35 600703 三安光 电 4,825,319.76 4.09
36 601688 华泰证 券 4,768,956.00 4.04
37 600749 西藏旅 游 4,718,884.98 4.00
38 300242 明家联 合 4,692,175.00 3.97 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
第 35 页 共 43 页
39 002582 好想你 4,688,988.78 3.97
40 600328 兰太实 业 4,563,534.81 3.87
41 300356 光一科 技 4,505,550.50 3.82
42 300059 东方财 富 4,500,733.60 3.81
43 300420 五洋科 技 4,462,603.32 3.78
44 000920 南方汇 通 4,447,308.69 3.77
45 002236 大华股 份 4,429,806.00 3.75
46 002172 澳洋科 技 4,421,044.36 3.75
47 002007 华兰生 物 4,409,082.00 3.74
48 000998 隆平高 科 4,380,016.00 3.71
49 002094 青岛金 王 4,377,564.45 3.71
50 002664 信质电 机 4,328,107.00 3.67
51 002045 国光电 器 4,321,847.00 3.66
52 300450 先导智 能 4,314,869.00 3.66
53 002523 天桥起 重 4,295,933.50 3.64
54 002675 东诚药 业 4,291,053.24 3.64
55 600068 葛洲坝 4,217,403.00 3.57
56 002655 共达电 声 4,151,050.00 3.52
57 600075 新疆天 业 4,125,413.00 3.49
58 000732 泰禾集 团 4,070,500.17 3.45
59 600056 中国医 药 4,059,255.52 3.44
60 002630 华西能 源 3,983,884.67 3.37
61 300378 鼎捷软 件 3,959,330.00 3.35
62 002169 智光电 气 3,919,641.00 3.32
63 002099 海翔药 业 3,909,032.92 3.31
64 002152 广电运 通 3,892,420.00 3.30
65 601888 中国国 旅 3,844,345.62 3.26
66 002638 勤上光 电 3,828,435.82 3.24
67 002366 台海核 电 3,816,562.12 3.23
68 600351 亚宝药 业 3,790,958.00 3.21
69 600461 洪城水 业 3,785,716.50 3.21
70 601886 江河集 团 3,782,998.00 3.20
71 600198 大唐电 信 3,757,420.00 3.18
72 300181 佐力药 业 3,753,624.00 3.18
73 300336 新文化 3,745,395.82 3.17
74 002583 海能达 3,691,688.50 3.13
75 002640 跨境通 3,690,271.00 3.13
76 002538 司尔特 3,678,699.38 3.12 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
第 36 页 共 43 页
77 600477 杭萧钢 构 3,593,667.38 3.04
78 300263 隆华节 能 3,589,914.00 3.04
79 601222 林洋能 源 3,571,248.00 3.03
80 002196 方正电 机 3,513,471.72 2.98
81 600885 宏发股 份 3,501,893.80 2.97
82 300041 回天新 材 3,499,540.24 2.96
83 002624 完美世 界 3,438,329.97 2.91
84 600395 盘江股 份 3,401,179.04 2.88
85 002145 中核钛 白 3,383,163.00 2.87
86 000831 *ST 五稀 3,383,123.00 2.87
87 600392 盛和资 源 3,375,014.50 2.86
88 002322 理工环 科 3,371,883.50 2.86
89 000625 长安汽 车 3,360,795.46 2.85
90 601699 潞安环 能 3,357,589.80 2.84
91 002308 威创股 份 3,357,570.80 2.84
92 600767 运盛医 疗 3,329,815.00 2.82
93 600458 时代新 材 3,310,479.00 2.80
94 002092 中泰化 学 3,309,042.18 2.80
95 601328 交通银 行 3,304,851.00 2.80
96 600686 金龙汽 车 3,296,629.94 2.79
97 000911 南宁糖 业 3,295,784.50 2.79
98 600873 梅花生 物 3,282,079.00 2.78
99 603601 再升科 技 3,265,469.00 2.77
100 002480 新筑股 份 3,257,416.00 2.76
101 600596 新安股 份 3,246,153.00 2.75
102 300275 梅安森 3,224,777.00 2.73
103 000826 启迪桑 德 3,214,305.80 2.72
104 300190 维尔利 3,212,685.00 2.72
105 300213 佳讯飞 鸿 3,199,162.39 2.71
106 600389 江山股 份 3,175,088.00 2.69
107 600502 安徽水 利 3,161,223.00 2.68
108 300207 欣旺达 3,138,009.00 2.66
109 000422 湖北宜 化 3,134,236.00 2.66
110 000725 京东方 Ａ 3,128,232.00 2.65
111 603313 恒康家 居 3,122,939.32 2.65
112 002671 龙泉股 份 3,120,011.00 2.64
113 000338 潍柴动 力 3,098,144.00 2.62
114 603989 艾华集 团 3,094,970.00 2.62 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
第 37 页 共 43 页
115 000639 西王食 品 3,093,783.80 2.62
116 600518 康美药 业 3,091,778.74 2.62
117 600352 浙江龙 盛 3,077,778.00 2.61
118 601899 紫金矿 业 3,072,205.00 2.60
119 300284 苏交科 3,049,804.00 2.58
120 601208 东材科 技 3,026,826.00 2.56
121 601006 大秦铁 路 3,010,764.00 2.55
122 002452 长高集 团 3,007,917.00 2.55
123 600584 长电科 技 3,002,445.98 2.54
124 600967 北方创 业 3,000,417.01 2.54
125 002364 中恒电 气 3,000,315.00 2.54
126 300197 铁汉生 态 2,983,736.65 2.53
127 002380 科远股 份 2,961,953.50 2.51
128 300033 同花顺 2,961,295.00 2.51
129 002443 金洲管 道 2,958,870.00 2.51
130 000895 双汇发 展 2,922,468.76 2.48
131 000937 冀中能 源 2,922,430.25 2.48
132 601100 恒立液 压 2,905,826.00 2.46
133 000031 中粮地 产 2,867,168.00 2.43
134 300010 立思辰 2,856,494.00 2.42
135 000516 国际医 学 2,845,749.00 2.41
136 300321 同大股 份 2,839,111.00 2.41
137 603001 奥康国 际 2,825,351.00 2.39
138 000151 中成股 份 2,821,776.00 2.39
139 603393 新天然 气 2,810,499.00 2.38
140 000525 红 太 阳 2,804,400.88 2.38
141 002373 千方科 技 2,787,820.00 2.36
142 603816 顾家家 居 2,782,030.00 2.36
143 000705 浙江震 元 2,762,684.71 2.34
144 600285 羚锐制 药 2,703,982.62 2.29
145 002097 山河智 能 2,699,555.00 2.29
146 000568 泸州老 窖 2,690,613.00 2.28
147 300334 津膜科 技 2,680,483.98 2.27
148 600730 中国高 科 2,679,074.00 2.27
149 002239 奥特佳 2,611,064.00 2.21
150 002301 齐心集 团 2,579,572.09 2.19
151 600990 四创电 子 2,543,655.00 2.15
152 600029 南方航 空 2,485,665.00 2.11 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
第 38 页 共 43 页
153 002532 新界泵 业 2,483,202.80 2.10
154 000150 宜华健 康 2,464,992.00 2.09
155 600155 宝硕股 份 2,392,820.12 2.03
156 600552 凯盛科 技 2,387,666.00 2.02
157 300097 智云股 份 2,371,814.00 2.01
上述卖 出金 额为 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） ，不 包括 相关 交易 费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 838,934,862.29
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 856,851,400.70
上述买 入股 票成 本总 额和 卖出股 票收 入总 额均 为买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ） ， 不包 括
相关交 易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
第 39 页 共 43 页
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 报告 期内 未投 资于 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期本 基金 未投 资国 债期货 。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未出现 被 监管部门立案 调查，或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 189,181.29
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,873.56
5 应收申 购款 56,063.01
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 251,117.86
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 占基金 资产 净值 比 流通受 限情 况说 明 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
第 40 页 共 43 页
价值 例（% ）
1 000516 国际医 学 3,615,040.00 3.86 重大资 产重 组
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
7,549 5,928.98 0.00 0.00% 44,757,892.28 100.00%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
248,984.91 0.56%
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 、该只 基金 的基 金经 理未 持有该 只基 金。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年 3 月 21 日 ） 基金 份额 总额
925,337,440.80
本报告 期期 初基 金份 额总 额 53,425,258.66
本报告 期基 金总 申购 份额 31,343,328.06
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 40,010,694.44
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 44,757,892.28
总申购 份额 含转 换入 份额 ，总赎 回份 额含 转换 出份 额。 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
第 41 页 共 43 页
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期， 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
我公司 于 2016 年 11 月 22 日第 四届 董事 会第 五次 会议决 定调 整高 管职 务名 称，曲 寅军 任 首
席投资 官 （副 总裁） 、 张 威 威任首 席市 场官 （ 副总 裁） 。2016 年12 月 23 日公 司 第四届 董事 会第 十
二次临 时会 议决 定吴 曙明 任首席 风险 官 （ 副总 裁） 、 吴灵玲 任首 席财 务官 （副 总裁） ， 已按 有关 规
定报中 国基 金业 协会 和北 京证监 局备 案， 并 于12 月 27 日对 外公 告。
报告期 内， 本基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 本基 金基 金管理 人、 基金 财产 以及 基金托 管人 基金 托管 业务 的诉讼 事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略未 发生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金报告年度应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为人民币 60,000.00
元。该 会计 师事 务所 自本 基金基 金合 同生 效日 起为 本基金 提供 审计 服务 至今 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期未 发生 公司 和董 事、 监 事和 高级 管理 人员 被中国 证监 会、 基金 业协 会、 证 券交 易 所
处罚或 公开 谴责 ，以 及被 财政、 外汇 和审 计等 部门 施以重 大处 罚的 情况 。
本报告 期内 托管 人的 托管 业务部 门及 其相 关高 级管 理人员 未受 到任 何稽 查或 处罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
第 42 页 共 43 页
申万宏源 1 516,876,377.29 30.50% 481,368.05 30.75% -
方正证券 1 238,557,901.02 14.07% 217,399.03 13.89% -
兴业证券 1 236,631,857.16 13.96% 215,642.60 13.78% -
中信建投 1 215,657,077.54 12.72% 200,841.78 12.83% -
东方证券 1 176,183,214.39 10.39% 164,079.47 10.48% -
中金公司 1 91,600,351.36 5.40% 85,308.00 5.45% -
华宝证券 1 71,907,964.36 4.24% 65,529.05 4.19% -
齐鲁证券 1 53,189,904.88 3.14% 48,471.26 3.10% -
银河证券 2 50,298,003.37 2.97% 46,475.25 2.97% -
中信证券 1 44,050,764.37 2.60% 40,143.87 2.56% -
国泰君安 1 - - - - -
1、本基金根 据中国证 监会 《关于完善 证券投资 基金 交易席位制 度有关问 题的 通知》 （证监 基金字
[2007]48 号） 的规定及 本 基金管理人的 《基金专 用 交易席位租用 制度 》 ，基 金 管理人制定了 提供
交易单 元的 券商 的选 择标 准，具 体如 下：
（1 ） 财 务状 况良 好、 经营 管理规 范、 内部 管理 制度 健全、 风险 管理 严格， 能 够满足 基金 运作 高度
保密的 要求 ，在 最近 一年 内没有 重大 违规 行为 ；
（2 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
（3 ） 具备 较强 的研 究能 力 ，有固 定的 研究 机构 和专 门的研 究人 员， 能够 对宏 观经济 、证 券市 场、
行业、个券等 进行深入 、 全面的研究， 能够积极 、 有效地将研究 成果及时 传 递给基金管 理人，能
够根据 基金 管理 人所 管理 基金的 特定 要求 进行 专项 研究服 务；
（4 ） 佣金 费率 合理 。
2、 根据 以上 标准 进行 考察 后， 基金 管理 人确 定券 商 ， 与 被选 择的 券商 签订 委 托协议 ， 并报 中国 证
监会备 案及 通知 基金 托管 人。
3、 本 基金 本报 告期 内新 增 方正证 券和 国泰 君安 各一 个交易 单元 。 本 基金 与托 管在同 一托 管行 的公
司其他 基金 共用 交易 单元 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
申万宏源 - - - - - -
方正证券 - - - - - - 建信健康民生混合 2016 年年度 报告 摘要
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兴业证券 805,279.80 100.00% - - - -
中信建投 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
建信基金管理有限责任公司
2017 年3 月29 日
