嘉实美国成长股票型证券投资基金
2016 年年度报告摘要
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2017年3 月29日
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经全部独立董
事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 3 月 24 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2016年1 月1日起至2016年12月 31日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 嘉实美国成长股票型证券投资基金
基金简称 嘉实美国成长股票（QDII）
基金主代码 000043
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年6月14日
基金管理人 嘉实基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 35,162,443.16份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 嘉实美国成长股票型证券投
资基金-人民币
嘉实美国成长股票型证券投
资基金-美元现汇
下属分级基金的交易代码： 000043 000044
报告期末下属分级基金的份额总额 31,472,205.95份 3,690,237.21份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金主要投资于美国大盘成长型股票，在股票选择及组合
构建方面均运用量化投资方法并结合风险管理手段，力争获
取长期资本增值。
投资策略 本基金采用主动的量化投资策略。本基金将依托内部自主研
发的定量投资模型以及强大的数据库系统，构建投资组合。
其中，核心模型包括成长性模型、多因子Alpha 模型、风险
预测模型、交易成本模型以及先进的投资组合优化器。嘉实
量化投资团队将根据市场外在与内在变化趋势，定期或不定
期地对模型进行复核，并做出相应调整，以不断改善模型的
适用性。
业绩比较基准 95%×罗素1000成长指数收益率+5％×境内银行活期存款税
后利率
风险收益特征 本基金主要投资于美国大盘成长型股票，属于主动投资的股
票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基
金与混合型基金，为证券投资基金中的较高预期风险、较高
预期收益的投资品种。
2.3
基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人 嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
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名称 嘉实基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 胡勇钦 王永民
联系电话 （010）65215588 （010）66594896
电子邮箱 service@jsfund.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-600-8800 95566
传真 （010）65182266 （010）66594942
2.4
境外资产托管人
本基金基金托管人尚未委托任何第三方机构担任本基金的境外托管人。本基金的境外资产托管业
务由基金托管人中国银行有限公司承担。
2.5 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.jsfund.cn
基金年度报告备置地点 北京市建国门北大街 8号华润大厦8层嘉实基金管
理有限公司
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间
数据
和指
标
2016年 2015年 2014年
嘉实美国成长
股票型证券投
资基金-人民币
嘉实美国成长
股票型证券投
资基金-美元现
汇
嘉实美国成长
股票型证券投
资基金-人民币
嘉实美国成长
股票型证券投
资基金-美元现
汇
嘉实美国成长
股票型证券投
资基金-人民币
嘉实美国成长
股票型证券投
资基金-美元现
汇
本期
已实
现收
益
3,190,536.69 2,229,069.80 2,412,490.99 2,719,751.55 2,802,640.12 1,756,903.33
本期
利润
4,450,010.87 3,779,774.46 2,596,181.15 2,458,176.80 3,377,010.55 2,551,469.07
加权
平均
基金
份额
0.1420 0.8450 0.0897 0.4691 0.0728 0.4875 嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
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本期
利润
本期
加权
平均
净值
利润
率
10.79% 10.53% 7.19% 6.11% 6.39% 6.98%
本期
基金
份额
净值
增长
率
10.88% 3.78% 6.98% 0.75% 6.84% 6.53%
3.1.2
期末
数据
和指
标
2016年末 2015 年末 2014年末
期末
可供
分配
利润
8,720,116.25 9,265,535.87 5,192,462.65 8,238,331.70 3,879,046.76 5,420,285.66
期末
可供
分配
基金
份额
利润
0.2771 2.5108 0.1823 1.7317 0.1017 1.2242
期末
基金
资产
净值
44,924,492.07 32,297,733.98 36,651,824.08 37,558,643.56 45,894,343.21 32,710,319.63
期末
基金
份额
净值
1.427 1.262 1.287 1.216 1.203 1.207
3.1.3
累计
期末
指标
2016年末 2015 年末 2014年末
基金
份额
累计
净值
42.70% 26.20% 28.70% 21.60% 20.30% 20.70% 嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
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增长
率
注： （1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； （2）嘉实美国
成长股票型证券投资基金-人民币份额以人民币申购获得人民币份额，赎回获得人民币赎回款；嘉
实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇份额以美元申购获得美元份额，赎回获得美元赎回款；
（3）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字; （4）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部
分的孰低数； （5）嘉实美国成长股票（QDII）美元现汇的期末基金份额净值单位为美元。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 5.00% 0.71% 0.57% 0.57% 4.43% 0.14%
过去六个月 9.26% 0.70% 4.59% 0.56% 4.67% 0.14%
过去一年 10.88% 0.82% 5.13% 0.80% 5.75% 0.02%
过去三年 26.73% 0.86% 20.98% 0.82% 5.75% 0.04%
自基金合同
生效起至今
42.70% 0.83% 39.49% 0.80% 3.21% 0.03%
嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 1.12% 0.65% 0.57% 0.57% 0.55% 0.08%
过去六个月 4.38% 0.65% 4.59% 0.56% -0.21% 0.09%
过去一年 3.78% 0.81% 5.13% 0.80% -1.35% 0.01%
过去三年 11.39% 0.85% 20.98% 0.82% -9.59% 0.03%
自基金合同
生效起至今
26.20% 0.82% 39.49% 0.80% -13.29% 0.02%
注：本基金业绩比较基准为：95%×罗素1000成长指数收益率+5％×境内银行活期存款税后利率
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，计算方式如下：
Benchmark(0)=1000
Return(t)=95%×罗素 1000 成长指数收益率(t)＋5%×境内银行活期存款税后利率(t)
Benchmark(t)=(1+Return (t))×Benchmark (t-1) 嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
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其中t=1,2,3,…。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
图1：嘉实美国成长股票（QDII）人民币基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
（2013年6月 14 日至 2016 年 12 月 31 日） 嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
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图2：嘉实美国成长股票（QDII）美元现汇基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率
的历史走势对比图
（2013年6月 14 日至 2016 年 12 月 31 日）
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，建仓期结
束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十四部分（三）投资范围和（九）投资限制”的有
关约定。 嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
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注： 本基金基金合同生效日为 2013年6月14 日， 2013 年度的相关数据根据当年实际存续期 （2013
年6月14日至2013年 12 月31日）计算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
过去三年本基金未实施利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为嘉实基金管理有限公司，成立于 1999 年 3 月 25 日，是经中国证监会批准设
立的第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，公司总部设在北京，
在深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州设有分公司。公司获得首批全国社保基金、企业
年金投资管理人和QDII、特定资产管理业务资格。 嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
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截止2016年12月 31 日，基金管理人共管理2只封闭式证券投资基金、111只开放式证券投
资基金，具体包括嘉实丰和价值封闭、嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健
混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300 ETF 联
接（LOF） 、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合（QDII） 、嘉
实研究精选混合、 嘉实多元债券、 嘉实量化阿尔法混合、 嘉实回报混合、 嘉实基本面 50指数 （LOF ）、
嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实H股指数（QDII-LOF） 、嘉实主题新动力混合、嘉实
多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉
实黄金（QDII-FOF-LOF） 、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、
嘉实中创 400 联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII） 、嘉实理财
宝 7 天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF） 、嘉实中
证500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金
边中期国债 ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉
实美国成长股票（QDII） 、嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、
嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实活钱包
货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期开放混合、嘉实中证医药卫生 ETF、
嘉实中证主要消费ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3个月理财债券、嘉实医疗保健股票、嘉实
新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变
革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实
机构快线货币、嘉实新机遇混合发起式、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF 联接、嘉实
新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智
能汽车股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实
新常态混合、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实稳泰债券、嘉实稳丰纯
债债券、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱
乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽定增混合、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实
主题增强混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉
实价值增强混合、嘉实新添瑞混合、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉
实丰安 6 个月定期债券。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券 3 只开放式基金属于嘉实
理财通系列基金，同时，管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。 嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
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4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
张自力
本基金、嘉实
事件驱动股票
基金经理，人
工智能投资部
负责人
2013年6月14
日
- 20 年
理论物理学博士，毕业于美国
德州大学奥斯汀分校和中国科
学技术大学， 具有 19 年公募基
金从业经验。曾任美国世纪投
资 管 理 公 司 （ American
Century Investments）资深副
总经理，研究部总监暨基金经
理，负责直接管理、支持公司
旗下近二百亿美元的多项大型
公募基金和对冲基金类产品。
2012年2月加入嘉实基金管理
有限公司，曾任定量投资部负
责人，现任投资决策委员会成
员、人工智能投资部负责人。
注： （1）任职日期是指本基金基金合同生效之日； （2）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从
业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》 、 《证券投资基金法》及其各项配套法规、 《嘉
实美国成长股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本
基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
公司制定了《公平交易管理制度》 ，按照证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》等法律法规的规定，从组织架构、岗位设置和业务流程、系统和制度建设、内控措施和信息
披露等多方面，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，杜绝不同投资组合之间进行利益
输送，保护投资者合法权益。
公司公平交易管理制度要求境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易以及投资管
理过程中各个相关环节符合公平交易的监管要求。各投资组合能够公平地获得投资信息、投资建
议，并在投资决策委员会的制度规范下独立决策，实施投资决策时享有公平的机会。所有组合投嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
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资决策与交易执行保持隔离，任何组合必须经过公司交易部集中交易。各组合享有平等的交易权
利，共享交易资源。对交易所公开竞价交易以及银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价
交易制定专门的交易规则，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、
非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，严格遵循各投资组合交易前独立确定交易要素，
交易后按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内
部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和
实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的
流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；对投资交易行为进行监察稽核，通过 IT
系统和人工监控等方式进行日常监控和定期分析评估并完整详实记录相关信息，及时完成每季度
和年度公平交易专项稽核。
报告期内，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5日内）公司管理的
不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的异常行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的 5%的，合计6次，为旗下组合被动跟踪标的指数需要，与其他
组合发生反向交易，不存在利益输送行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
美国股票市场在2016 年整体延续前几年的上涨趋势。综合全年来看，市场主要的回撤过程，
出现在年初、6月份英过脱欧的意外结果、11月美国大选之前的市场不确定过程。受 15年末加息
等多重因素的影响，16年初经历了较大的短期回撤，此后自 2月份起市场启动了较为稳健的上行
过程。6 月末的英国脱欧公投结果，与市场预期截然相反，引致了较为剧烈的市场波动，美股市
场在短期内就完成反弹，该事件更长期的影响还在相关的外汇等市场。11 月初进行的美国总统大
选投票之前，由于选情焦灼，特朗普言论过激，市场持续受压，但自大选结果落定，并且特朗普
逐步公开其施政纲领，包括各领域的财政刺激计划和开支缩减计划，市场相关行业跟随上涨并带
动大盘整体上行，此后不断创造历史新高。
投资业绩上，本基金纯股票头寸相对业绩基准获取了较大的正超额收益，受仓位水平、较高嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
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的交易成本和换汇成本的影响，组合净值层面的超额收益略有减损。尤其受今年美元强势的影响，
本基金的人民币份额相对美元份额跑赢更多。
行业上，本基金主要配置于信息科技等行业，第二大行业为非必须消费品行业，基于国际油
价的因素，低配了石油开采等行业。在 2 月初，本基金针对全球宏观风险和货币政策，配置了黄
金类股票资产，为组合获取了较大超额收益。
本年度期间，本基金运作主要包括应对净申赎造成的仓位波动和实现对美国成长股的筛选与
投资过程。本基金资金运作流程较长，单向包括从人民币申购、确认、换汇和掉汇等一系列步骤，
涉及国内外券商和银行的多个环节，在市场大幅震荡背景下，申赎的不确定性会直接影响仓位水
平并影响投资业绩，本基金在保证 90%股票仓位和 5%现金仓位的合规约束下，成功实现了流动性
操作。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币基金份额净值为1.427 元， 本报告
期基金份额净值增长率为 10.88%；截至本报告期末嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇
基金份额净值为 1.262 美元，本报告期基金份额净值增长率为 3.78%；同期业绩比较基准收益率
为5.13%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
实体经济上，作为开放型经济体，美国实体经济在受自身内部复苏要素决定的同时，也与世
界其他发达和新兴市场紧密相关，受近期国际经济发展环境的疲软，尤其是中国经济增长速度放
缓和欧洲政治与经济的波动，美国实体经济增长速度相比之前略有放缓，但从经济内部的结构来
看，美国依然是目前世界上最为健康的经济体。
货币政策上，受美国国内经济增长率、失业率与通胀率等各类关键指标的持续向好，美联储
进行了第二次加息，并公开表示17年将进一步加快加息的节奏。目前，我们仍然预期美国的货币
政策将继续保持稳健，美联储会综合考虑利率对实体与金融的多方面影响，稳健把握加息节奏，
但17年的加息过程将强于 15和16年。
财政政策上，新总统特朗普还未正式上任，但其胜选后披露的各类施政纲领以及重要部门人
事任命，引导了较强的财政刺激预期，市场在11月份至年末也给予了非常积极的反应。后续将需
要根据特朗普上任后的政策落地情况，做出进一步判断。
投资时机上，美国股票市场估值水平依然支持足够的投资机会，企业盈利能力继续向好，估嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
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值空间并未缩减。我们认为 2017年美国股票市场仍将有较好的投资机会，同时已经过去的多个季
度表明，美股市场在经历了波动震荡和风格转换后，依然呈现了相对稳健的趋势，我们对后市走
势保持乐观向上的判断。
资产类别上，我们早先做出的强势美元的判断被证实，各类美元资产都不同程度的升值。从
资产配置的角度，以及从规避货币汇率风险的角度，美元资产都是目前更为有效的投资标的。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行，基金
份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年
中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值专业委员会，委员由固定收益、交易、运营、风险管理、合规等部门
负责人组成，负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员和基金会计均具有专业胜任能
力和相关工作经历。报告期内，固定收益部门负责人同时兼任基金经理、估值委员，基金经理参
加估值专业委员会会议，但不介入基金日常估值业务；参与估值流程各方之间不存在任何重大利
益冲突；与估值相关的机构为纽约、纳斯达克交易所以及境内相关机构等。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金基金合同（十九（三）收益分配原则）约定，报告期内本基金未实施利润分配，
符合法律法规的规定和基金合同的相关约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人” ）在嘉实美国成长股票型证券投资
基金（以下称“本基金” ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了
应尽的义务。 嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内） 、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 审计报告
嘉实美国成长股票型证券投资基金2016年度财务会计报告已由普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）审计、注册会计师许康玮、张勇签字出具了“无保留意见的审计报告”（普华
永道中天审字(2017)第20652 号）。
投资者可通过登载于本基金管理人网站的年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体： 嘉实美国成长股票型证券投资基金
报告截止日：2016年12月 31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 12月 31日
上年度末
2015年 12 月31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 6,900,876.87 5,104,345.85
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 7.4.7.2 71,767,975.51 70,033,343.54
其中：股票投资
66,413,768.88
67,876,009.35
基金投资
5,354,206.63
2,157,334.19
债券投资
- -
资产支持证券投资
- - 嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
第 16 页 共 32 页
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 27,530.59 25,770.89
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
- -
应收利息 7.4.7.5 330.57 823.52
应收股利
29,969.09 29,911.27
应收申购款
- 128,911.03
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 1,096.05 -
资产总计
78,727,778.68 75,323,106.10
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12月 31日
上年度末
2015年 12 月31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
739,207.76 718,475.41
应付赎回款
470,645.96 116,296.80
应付管理人报酬
120,824.14 106,819.93
应付托管费
23,493.58 20,770.56
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 - -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 151,381.19 150,275.76
负债合计
1,505,552.63 1,112,638.46
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 54,206,321.68 57,809,846.07
未分配利润 7.4.7.10 23,015,904.37 16,400,621.57
所有者权益合计
77,222,226.05 74,210,467.64
负债和所有者权益总计
78,727,778.68 75,323,106.10
注： 报告截止日2016年12月31日， 嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币基金份额净值1.427
元，基金份额总额31,472,205.95 份；嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇基金份额净值
1.262 美元，基金份额总额 3,690,237.21 份。 嘉实美国成长股票（QDII）基金份额总额合计为
35,162,443.16份。
嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
第 17 页 共 32 页
7.2 利润表
会计主体：嘉实美国成长股票型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年12月 31 日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2016 年 1月 1日至
2016 年 12月 31日
上年度可比期间
2015年 1 月1 日至
2015年 12 月31 日
一、收入
10,054,531.64 6,956,211.08
1.利息收入
15,862.40 22,123.90
其中：存款利息收入 7.4.7.11 15,862.40 22,123.90
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益
6,994,835.90 6,663,836.46
其中：股票投资收益 7.4.7.12 5,926,581.22 6,071,440.09
基金投资收益 7.4.7.13 47,238.68 -348,310.98
债券投资收益 7.4.7.14 - -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 7.4.7.15 - -
股利收益 7.4.7.16 1,021,016.00 940,707.35
3.公允价值变动收益 7.4.7.17 2,810,178.84 -77,884.59
4.汇兑收益 7.4.7.21 189,943.57 270,967.04
5.其他收入 7.4.7.18 43,710.93 77,168.27
减：二、费用
1,824,746.31 1,901,853.13
1．管理人报酬
1,385,130.14 1,374,885.16
2．托管费
269,330.88 267,338.76
3．销售服务费
- -
4．交易费用 7.4.7.19 14,168.48 80,244.44
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 7.4.7.20 156,116.81 179,384.77
三、利润总额
8,229,785.33 5,054,357.95
减：所得税费用
- -
四、净利润
8,229,785.33 5,054,357.95
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：嘉实美国成长股票型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年12月 31 日 嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
第 18 页 共 32 页
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1月 1 日至2016 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
57,809,846.07 16,400,621.57 74,210,467.64
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 8,229,785.33 8,229,785.33
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
-3,603,524.39 -1,614,502.53 -5,218,026.92
其中：1.基金申购款 31,931,564.82 10,128,130.46 42,059,695.28
2.基金赎回款 -35,535,089.21 -11,742,632.99 -47,277,722.20
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
54,206,321.68 23,015,904.37 77,222,226.05
项目
上年度可比期间
2015 年 1月 1 日至2015 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
65,429,664.91 13,174,997.93 78,604,662.84
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 5,054,357.95 5,054,357.95
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
-7,619,818.84 -1,828,734.31 -9,448,553.15
其中：1.基金申购款 52,504,824.93 12,888,344.66 65,393,169.59
2.基金赎回款 -60,124,643.77 -14,717,078.97 -74,841,722.74
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
57,809,846.07 16,400,621.57 74,210,467.64
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______赵学军______
______王红______
____常旭____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人 嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
第 19 页 共 32 页
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.2 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
嘉实基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金代销机构
中诚信托有限责任公司 基金管理人股东
立信投资有限责任公司 基金管理人股东
德意志资产管理（亚洲）有限公司 基金管理人股东
德意志证券亚洲有限公司 与基金管理人股东处于同一控股集团
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.4.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月 1日至2016年 12月 31
日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
德意志证券亚
洲有限公司
165,082,293.37 91.34% 31,488,765.80 22.44%
7.4.4.1.2 债券交易
本期（2016年1月1 日至 2016年12月 31 日）及上年度可比期间(2015年 1月 1 日至 2015年 12
月31日)，本基金未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.4.1.3 债券回购交易
本期（2016年1月1 日至 2016年12月 31 日）及上年度可比期间(2015年 1月 1 日至 2015年 12
月31日)，本基金未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
第 20 页 共 32 页
7.4.4.1.4 基金交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年 1月 1日至 2016年 12月 31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
成交金额
占当期基金
成交总额的比
例
成交金额
占当期基金
成交总额的比
例
德意志证券亚
洲有限公司
17,764,492.69 89.28% 260,778.12 1.49%
7.4.4.1.5 权证交易
本期（2016年1月1 日至 2016年12月 31 日）及上年度可比期间(2015年 1月 1 日至 2015年 12
月31日)，本基金未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.4.1.6 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
当期
佣金
占当期佣
金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
额的比例
德意志证券亚洲有
限公司
10,365.05 50.74% - -
关联方名称
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
当期
佣金
占当期佣
金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应
付佣金总
额的比例
德意志证券亚洲有
限公司
16,079.35 20.44% - -
注：上述佣金按市场佣金率计算。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证
券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月 1日至 2016年 12
月 31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31
日
当期发生的基金应支付 1,385,130.14 1,374,885.16 嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
第 21 页 共 32 页
的管理费
其中： 支付销售机构的客
户维护费
482,787.23 480,499.56
注：支付基金管理人嘉实基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.8%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产
净值×1.8% / 当年天数。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月 1日至 2016年 12
月 31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
269,330.88 267,338.76
注：支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.35% / 当年
天数。
7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日）及上年度可比期间（2015 年 1 月 1 日至 2015 年
12月 31 日） ，本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内 （2016年 1月1日至2016年 12 月31日） 及上年度可比期间 （2015年 1月 1 日至 2015
年12月31日） ，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期末（2016年12月 31 日）及上年度末（2015年12 月 31 日） ，其他关联方未持有本基金。
7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016年1月 1日至 2016年 12月 31
日
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015年 12月 31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 6,900,876.87 15,711.42 5,104,345.85 21,768.70
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按适用利率计息。 嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
第 22 页 共 32 页
7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日）及上年度可比期间（2015 年 1 月 1 日至 2015 年
12月 31 日） ，本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。
7.4.5 期末（2016 年 12 月31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本期末（2016年12月 31 日） ，本基金未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本期末（2016年12月 31 日） ，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
本期末（2016年12月 31 日） ，本基金无银行间市场债券正回购余额。
7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
本期末（2016年12月 31 日） ，本基金无交易所市场债券正回购余额。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 66,413,768.88 84.36
其中：普通股 66,413,768.88 84.36
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 5,354,206.63 6.80
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 27,530.59 0.03
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 27,530.59 0.03
5 买入返售金融资产 - - 嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
第 23 页 共 32 页
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 6,900,876.87 8.77
8 其他各项资产 31,395.71 0.04
9 合计 78,727,778.68 100.00
8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位： 人民币元
国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
美国 66,413,768.88 86.00
合计 66,413,768.88 86.00
8.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位： 人民币元
行业类别
公允价值 占基金资产净值比例(%)
非必需消费品 9,436,398.33 12.22
必需消费品 4,824,664.84 6.25
金融 4,616,494.82 5.98
医疗保健 10,423,964.91 13.50
工业 9,442,991.40 12.23
信息技术 25,753,274.40 33.35
原材料 1,058,726.60 1.37
电信 638,762.43 0.83
公共事业 218,491.15 0.28
合计 66,413,768.88 86.00
注：本基金持有的股票及存托凭证采用全球行业分类标准（GICS）进行行业分类。
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位： 人民币元
序号 公司名称(英
文)
公司名
称(中
文)
证券代
码
所在
证券
市场
所属国
家（地
区）
数量(股) 公允价值 占基金资
产净值比
例(%)
1 NVIDIA CORP - NVDA UW 纳斯达
克证券
交易所
美国 7,350 5,442,347.04 7.05
2 ALPHABET INC-CL
A
- GOOGL UW 纳斯达
克证券
交易所
美国 849 4,667,144.58 6.04
3 APPLE INC - AAPL UW 纳斯达
克证券
美国 5,743 4,614,175.10 5.98 嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
第 24 页 共 32 页
交易所
4 MICROSOFT CORP - MSFT UW 纳斯达
克证券
交易所
美国 8,377 3,611,033.01 4.68
5 UNITEDHEALTH
GROUP I
- UNH UN 纽约证
券交易
所
美国 1,749 1,941,735.39 2.51
6 AMAZON.COM INC - AMZN UW 纳斯达
克证券
交易所
美国 298 1,550,150.76 2.01
7 FACEBOOK INC-A - FB UW 纳斯达
克证券
交易所
美国 1,903 1,518,787.82 1.97
8 LOCKHEED MARTIN
CORP
- LMT UN 纽约证
券交易
所
美国 724 1,255,295.66 1.63
9 HOME DEPOT INC - HD UN 纽约证
券交易
所
美国 1,231 1,144,969.05 1.48
10 MASTERCARD INC -
A
- MA UN 纽约证
券交易
所
美国 1,598 1,144,559.91 1.48
注： （1）本表所使用的证券代码为彭博代码。 （2）投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票
明细，应阅读登载于本基金管理人网站（http://www.jsfund.cn）的年度报告正文。
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动
8.5.1
累计买入金额前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 NVIDIA CORP NVDA UW 2,700,221.42 3.64
2 MICROSOFT CORP MSFT UW 2,046,581.16 2.76
3 UNITEDHEALTH GROUP I UNH UN 1,875,789.62 2.53
4 MANPOWERGROUP INC MAN UN 1,845,823.52 2.49
5 LEAR CORP LEA UN 1,824,018.89 2.46
6 APPLE INC AAPL UW 1,522,640.00 2.05
7 ALPHABET INC-CL A GOOGL UW 1,473,429.24 1.99
8 SALESFORCE.COM INC CRM UN 1,224,242.86 1.65
9 MICHAEL KORS HOLDING KORS UN 1,195,583.21 1.61
10 ALTRIA GROUP INC MO UN 1,145,515.64 1.54 嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
第 25 页 共 32 页
11 DANAHER CORP DHR UN 1,075,829.12 1.45
12 FREEPORT-MCMORAN INC FCX UN 1,058,461.41 1.43
13 ALIGN TECHNOLOGY INC ALGN UW 1,035,464.14 1.4
14 SPECTRUM BRANDS HOLD SPB UN 1,017,486.07 1.37
15 BAXTER INTERNATIONAL BAX UN 1,001,351.43 1.35
16 GLOBAL PAYMENTS INC GPN UN 982,388.13 1.32
17 Fossil Group Inc FOSL UW 978,114.11 1.32
18 CELGENE CORP CELG UW 977,673.36 1.32
19 F5 NETWORKS INC FFIV UW 951,370.13 1.28
20 Target Corp TGT UN 946,206.27 1.28
8.5.2
累计卖出金额前20名的权益投资明细
金额单位： 人民币元
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 AMAZON.COM INC AMZN UW 1,918,454.88 2.59
2 APPLE INC AAPL UW 1,828,570.78 2.46
3 GLOBAL PAYMENTS INC GPN UN 1,772,455.59 2.39
4 MANHATTAN ASSOCIATES INC MANH UW 1,601,544.78 2.16
5 TEXAS INSTRUMENTS INC TXN UW 1,426,527.67 1.92
6 ALTRIA GROUP INC MO UN 1,351,144.58 1.82
7 NIKE Inc NKE UN 1,347,667.34 1.82
8 Lowe's Cos Inc LOW UN 1,223,597.61 1.65
9 VISA INC-CLASS A SHA V UN 1,215,392.51 1.64
10 SALESFORCE.COM INC CRM UN 1,192,049.17 1.61
11 GILEAD SCIENCES INC GILD UW 1,191,562.85 1.61
12 Nu Skin Enterprises Inc NUS UN 1,141,097.30 1.54
13 Tyson Foods Inc TSN UN 1,133,977.80 1.53
14 ALIGN TECHNOLOGY INC ALGN UW 1,112,053.33 1.5
15 FREEPORT-MCMORAN INC FCX UN 1,094,859.11 1.48
16 BOEING CO/THE BA UN 1,090,629.12 1.47
17 O'REILLY AUTOMOTIVE INC ORLY UW 1,089,523.72 1.47
18
Huntington Ingalls
Industries Inc
HII UN 1,073,707.05 1.45
19 FISERV INC FISV UW 1,071,605.44 1.44
20 WALT DISNEY CO/THE DIS UN 1,060,096.37 1.43
8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元 嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
第 26 页 共 32 页
买入成本（成交）总额 85,658,094.44
卖出收入（成交）总额 95,699,346.53
注：8.5.1项“买入金额”、8.5.2项“卖出金额”及 8.5.3项“买入成本”、“卖出收入”均按
买入或卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
报告期末，本基金未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
报告期末，本基金未持有债券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细
金额单位： 人民币元
序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值
占基金资产
净值比例(%)
1 权证投资_配股权证 Safeways general
merchandise
retailer
26,267.57 0.03
2 权证投资_配股权证 Safeways
real-estate
development
subsidiary PDC
1,263.02 0.00
注：报告期末，本基金仅持有上述 2只金融衍生品投资。
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位： 人民币元
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
1 ISHARES
RUSSELL
2000 VALUE E
ETF 基金 交易型开
放式
BlackRock
Fund
Advisors
1,665,850.21 2.16
2 MARKET
VECTORS
GOLD
ETF 基金 交易型开
放式
VanEck
Vectors ETF
Trust
1,452,816.74 1.88
3 POWERSHARES ETF 基金 交易型开 Invesco 1,137,503.73 1.47 嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
第 27 页 共 32 页
QQQ TRUST 放式 PowerShares
Capital
Mgmt LLC
4 VANECK
VECTORS
JUNIO
ETF 基金 交易型开
放式
VanEck
Vectors ETF
Trust
734,502.05 0.95
5 ENERGY
SELECT
SECTOR SPDR
ETF 基金 交易型开
放式
State
Street Bank
and Trust
Company
362,611.42 0.47
6 ISHARES
RUSSELL
3000 ETF
ETF 基金 交易型开
放式
BlackRock
Fund
Advisors
922.48 0.00
注：报告期末，本基金仅持有上述 6只基金。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
8.11.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
8.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 29,969.09
4 应收利息 330.57
5 应收申购款 -
6 其他应收款 1,096.05
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 31,395.71
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。 嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
第 28 页 共 32 页
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人
户数
(户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
嘉实美国成
长股票型证
券投资基金
-人民币
2,557 12,308.25 - - 31,472,205.95 100.00%
嘉实美国成
长股票型证
券投资基金
-美元现汇
262 14,084.87 - - 3,690,237.21 100.00%
合计 2,819 12,473.37 - - 35,162,443.16 100.00%
注：(1)嘉实美国成长-人民币:机构投资者持有份额占总份额比例、个人投资者持有份额占总份额
比例，分别为机构投资者持有嘉实美国成长-人民币份额占嘉实美国成长-人民币总份额比例、个
人投资者持有嘉实美国成长-人民币份额占嘉实美国成长-人民币总份额比例；
(2)嘉实美国成长-美元:机构投资者持有份额占总份额比例、个人投资者持有份额占总份额比例，
分别为机构投资者持有嘉实美国成长-美元份额占嘉实美国成长-美元总份额比例、个人投资者持
有嘉实美国成长-美元份额占嘉实美国成长-美元总份额比例。
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
嘉实美国成长股票型证
券投资基金-人民币
71,415.23 0.23%
嘉实美国成长股票型证
券投资基金-美元现汇
- -
合计
71,415.23 0.20%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金 嘉实美国成长股票型证 0 嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
第 29 页 共 32 页
投资和研究部门负责人持有
本开放式基金
券投资基金-人民币
嘉实美国成长股票型证
券投资基金-美元现汇
0
合计
0
本基金基金经理持有本开放
式基金
嘉实美国成长股票型证
券投资基金-人民币
0
嘉实美国成长股票型证
券投资基金-美元现汇
0
合计
0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
项目
嘉实美国成长股票型证券
投资基金-人民币
嘉实美国成长股票型证
券投资基金-美元现汇
基金合同生效日（2013 年 6 月 14 日）
基金份额总额
430,245,997.74 7,592,329.66
本报告期期初基金份额总额 28,489,534.21 4,757,305.78
本报告期基金总申购份额 25,844,928.16 987,496.37
减:本报告期基金总赎回份额 22,862,256.42 2,054,564.94
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 31,472,205.95 3,690,237.21
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）基金管理人的重大人事变动情况
2016年1月20日本基金管理人发布公告，戴京焦女士因工作变动不再担任公司副总经理。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况 嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
第 30 页 共 32 页
2016 年 12 月，郭德秋先生担任中国银行股份有限公司托管业务部总经理职务。上述人事变
动已按相关规定备案、公告。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所。报告年度应支付普华永道中天会计师事务
所（特殊普通合伙）的审计费 50,000.00元，该审计机构已连续 4年为本基金提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
德意志证券亚洲
有限公司
Deutsche
Securities
Asia Limited
- 165,082,293.37 91.34% 10,365.05 50.74% -
瑞银证券亚洲有
限公司 UBS
Securities
Asia Limited
- 15,659,480.16 8.66% 10,062.60 49.26% -
中信证券国际有
限公司 CITIC
Securities
International
Company
Limited
- - - - - - 嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
第 31 页 共 32 页
瑞士信贷 （香港）
有限公司
Credit Suisse
(Hong Kong)
Limited
- - - - - -
花旗环球金融亚
洲有限公司
Citigroup
Global Markets
Asia Limited
- - - - - -
麦格理资本证券
股份有限公司
Macquarie
Securities
Group
- - - - - -
注：基金管理人根据研究服务、交易服务、销售服务、投资策略服务、市场及后台服务等评价指
标选择交易券商，并与被选择的交易券商签订协议，通知基金托管人。严格遵守监管规定和与经
纪商签订的协议，按照市场惯例确定佣金费率。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金
额
占当期
债券
成交总
额的比
例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
成交金额
占当期基
金
成交总额
的比例
德意志证券亚
洲有限公司
Deutsche
Securities
Asia Limited
- - - - - - 17,764,492.69 89.28%
瑞银证券亚洲
有限公司 UBS
Securities
Asia Limited
- - - - - - 2,132,130.66 10.72%
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话
400-600-8800，或发 E-mail:service@jsfund.cn。
嘉实美国成长股票（QDII ）2016 年年度报告摘要
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嘉实基金管理有限公司
2017 年3月29日
