嘉实增长开放式证券投资基金
2016 年年度报告摘要
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2017年3 月29日
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经全部独立董
事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 3 月 24 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
本基金为嘉实理财通系列证券投资基金之一，嘉实理财通系列证券投资基金由具有不同市场
定位的三只基金构成，包括相互独立的嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证券投资基金和嘉实债
券证券投资基金。每只基金均为契约型开放式，适用一个基金合同和招募说明书。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2016年1 月1日起至2016年12月 31日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。 嘉实增长混合 2016 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 嘉实增长开放式证券投资基金
基金简称 嘉实增长混合
基金主代码 070002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2003年 7月 9日
基金管理人 嘉实基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 286,030,616.01 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 投资于具有高速成长潜力的中小企业上市公司， 以获取未来资本增值的机会，
并谋求基金资产的中长期稳定增值，同时通过分散投资提高基金资产的流动
性。
投资策略 从公司基本面分析入手挑选具有成长潜力的股票，重点投资于预期利润或收
入具有良好增长潜力的成长型上市公司的股票。投资组合比例范围为股票
40%-75%、债券20%-55%、现金 5%左右。
业绩比较基准 巨潮 500（小盘）指数
风险收益特征 本基金属于中低风险证券投资基金。本基金长期系统性风险控制目标为单位
基金资产净值相对于基金业绩基准的β值保持在 1.0 左右。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 嘉实基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 胡勇钦 王永民
联系电话 （010）65215588 （010）66594896
电子邮箱 service@jsfund.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-600-8800 95566
传真 （010）65182266 （010）66594942
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.jsfund.cn
基金年度报告备置地点 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8层嘉实基金管
理有限公司 嘉实增长混合 2016 年年度报告摘要
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2016年 2015年 2014年
本期已实现收益 86,419,751.38 1,928,710,896.33 589,280,823.34
本期利润 -221,922,549.97 1,821,394,913.69 421,650,384.45
加权平均基金份额本期利润 -0.7636 5.4138 0.7347
本期加权平均净值利润率 -8.12% 58.84% 13.80%
本期基金份额净值增长率 -7.80% 67.43% 14.88%
3.1.2 期末数据和指标 2016年末 2015年末 2014年末
期末可供分配利润 2,360,165,913.56 2,716,145,389.18 2,330,539,376.26
期末可供分配基金份额利润 8.2514 9.0463 5.0086
期末基金资产净值 2,646,196,529.57 3,016,393,601.04 2,795,844,785.00
期末基金份额净值 9.251 10.046 6.009
3.1.3 累计期末指标 2016年末
2015年末
2014年末
基金份额累计净值增长率 1,157.75% 1,264.22% 714.79%
注： （1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益； （2）所述基金
业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -3.14% 0.78% -1.89% 0.53% -1.25% 0.25%
过去六个月 -5.20% 0.85% 0.24% 0.57% -5.44% 0.28%
过去一年 -7.80% 1.41% -9.54% 1.19% 1.74% 0.22%
过去三年 77.33% 1.65% 101.31% 1.70% -23.98% -0.05%
过去五年 113.61% 1.44% 139.24% 1.63% -25.63% -0.19%
自基金合同
生效起至今
1,157.75% 1.32% 509.15% 1.96% 648.60% -0.64%
注：本基金业绩比较基准为：60%*巨潮 500(小盘)指数收益率+40%*中债总指数收益率。
巨潮小盘指数的总市值相对于 A 股市场覆盖率约为 14%，具有良好的市场代表性，用以反映 A 股
市场小盘市值股票的运行情况，适合作为本基金股票投资业绩比较基准。中国债券总财富指数是嘉实增长混合 2016 年年度报告摘要
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全样本债券指数，包括市场上所有具有可比性的符合指数编制标准的债券（如交易所和银行间国
债、银行间金融债等） 。中国债券总财富指数是以债券全价计算的指数值，考虑了付息日利息再投
资因素，在样本券付息时利息再投资计入指数之中。中国债券总财富指数能表征中国债券市场趋
势，是债券组合投资管理业绩评估的有效工具。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，计算方式如下：
Benchmark(0)=1000
Return(t)=60%*（巨潮 500(小盘)指数(t)/巨潮 500(小盘)指数(t-1)-1)+40%*(中国债券总指数
(t)/中国债券总指数(t-1)-1)
Benchmark(t)=(1+Return(t))*Benchmark(t-1)
其中t=1,2,3,…。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
图：嘉实增长混合份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2003年7月9 日至 2016 年 12 月 31 日）
注 1：按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金各嘉实增长混合 2016 年年度报告摘要
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项资产配置比例符合基金合同第三部分（四（一）投资范围和（四）各基金投资组合比例限制）
的规定： （1）投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的 80%；（ 2）持有一家公司的股票，
不得超过基金资产净值的 10%；（ 3）本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的
证券，不得超过该证券的10%；（ 4）投资于国债的比例不低于基金资产净值的20%；（ 5）本基金的
股票资产中至少有 80%属于本基金名称所显示的投资内容； （6）法律法规或监管部门对上述比例
限制另有规定的，从其规定。
注 2：2016 年 7 月 22 日，本基金管理人发布《关于嘉实增长混合基金经理变更的公告》 ，董理先
生不再担任本基金基金经理职务。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年
度
每10份基金份额
分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注 嘉实增长混合 2016 年年度报告摘要
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2016 0.1000 1,291,299.76 1,730,767.30 3,022,067.06
2015 0.1000 1,402,813.56 3,072,956.74 4,475,770.30
2014 0.1000 2,247,121.20 4,275,845.19 6,522,966.39
合计 0.3000 4,941,234.52 9,079,569.23 14,020,803.75
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为嘉实基金管理有限公司，成立于 1999 年 3 月 25 日，是经中国证监会批准设
立的第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，公司总部设在北京，
在深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州设有分公司。公司获得首批全国社保基金、企业
年金投资管理人和QDII、特定资产管理业务资格。
截止2016年12月 31 日，基金管理人共管理2只封闭式证券投资基金、111只开放式证券投
资基金，具体包括嘉实丰和价值封闭、嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健
混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300 ETF 联
接（LOF） 、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合（QDII） 、嘉
实研究精选混合、 嘉实多元债券、 嘉实量化阿尔法混合、 嘉实回报混合、 嘉实基本面 50指数 （LOF ）、
嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实H股指数（QDII-LOF） 、嘉实主题新动力混合、嘉实
多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF 联接、嘉
实黄金（QDII-FOF-LOF） 、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、
嘉实中创 400 联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII） 、嘉实理财
宝 7 天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF） 、嘉实中
证500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证 500ETF 联接、嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金
边中期国债 ETF 联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉
实美国成长股票（QDII） 、嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、
嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理财债券、嘉实活钱包
货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期开放混合、嘉实中证医药卫生 ETF、
嘉实中证主要消费ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3个月理财债券、嘉实医疗保健股票、嘉实
新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变
革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实嘉实增长混合 2016 年年度报告摘要
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机构快线货币、嘉实新机遇混合发起式、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF 联接、嘉实
新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智
能汽车股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实
新常态混合、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实稳泰债券、嘉实稳丰纯
债债券、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱
乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽定增混合、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实
主题增强混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉
实价值增强混合、嘉实新添瑞混合、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉
实丰安 6 个月定期债券。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券 3 只开放式基金属于嘉实
理财通系列基金，同时，管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期
限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
刘美玲
本基金、
嘉实优势
成长混合
基金经理
2015年12月31
日
- 12 年
2004年6月加入嘉实基
金，先后在研究部、投
资部工作，并担任过研
究部能源组组长、投资
经理职务。具有基金从
业资格。
董理
本基金、
嘉实优化
红利混
合、嘉实
创新成长
混合基金
经理
2015 年 7 月 8
日
2016 年 7 月 22
日
8 年
2008 年加入嘉实基金
管理有限公司研究部，
曾任股票分析师一职。
具有基金从业资格，中
国国籍。
注： （1）任职日期、离任日期指公司作出决定后公告之日； （2）证券从业的含义遵从行业协会《证
券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》 、 《证券投资基金法》及其各项配套法规、 《嘉
实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证券投资基金和嘉实债券证券投
资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法
律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。 嘉实增长混合 2016 年年度报告摘要
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
公司制定了《公平交易管理制度》 ，按照证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》等法律法规的规定，从组织架构、岗位设置和业务流程、系统和制度建设、内控措施和信息
披露等多方面，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，杜绝不同投资组合之间进行利益
输送，保护投资者合法权益。
公司公平交易管理制度要求境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易以及投资管
理过程中各个相关环节符合公平交易的监管要求。各投资组合能够公平地获得投资信息、投资建
议，并在投资决策委员会的制度规范下独立决策，实施投资决策时享有公平的机会。所有组合投
资决策与交易执行保持隔离，任何组合必须经过公司交易部集中交易。各组合享有平等的交易权
利，共享交易资源。对交易所公开竞价交易以及银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价
交易制定专门的交易规则，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、
非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，严格遵循各投资组合交易前独立确定交易要素，
交易后按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内，公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内
部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资建议和
实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的
流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；对投资交易行为进行监察稽核，通过 IT
系统和人工监控等方式进行日常监控和定期分析评估并完整详实记录相关信息，及时完成每季度
和年度公平交易专项稽核。
报告期内，公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3 日内、5日内）公司管理的
不同投资组合同向交易的交易价差进行分析，未发现违反公平交易制度的异常行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的 5%的，合计6次，为旗下组合被动跟踪标的指数需要，与其他
组合发生反向交易，不存在利益输送行为。 嘉实增长混合 2016 年年度报告摘要
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2015年四季度市场反弹后，以创业板为代表的新兴成长类股票估值重返高位，同时叠加了人
民币贬值、中国经济硬着陆等担忧，2016年开年，市场以暴跌开局，经历两次熔断，到 2月底各
类指数跌幅超过20%，之后市场风险偏好有所恢复，3月初开始市场有所修复，全年整体股票市场
流动性偏紧， 高估值的新兴成长类持续资金流出， 跌幅居前， 全年来看， 沪深300指数下跌 11.28%，
创业板指数下跌27.71%。但板块轮动效应显著，一季度的黄金，二季度的养殖、新能源汽车、食
品饮料，三季度的供给侧改革、举牌概念、ppp，四季度的混改，阶段热点不断涌现。
回顾本基金的操作，2015 年底出于对高估值和 2016 年股票市场资金格局的担忧，本基金的
仓位有所下降，同时主要配置于相对低估值的稳定成长类品种，在年初的熔断中受损较轻。此后
大的操作节奏上基本合理，2 月底增加了组合的进攻性，及时把握了市场的反弹，同时阶段性的
重仓布局了包括黄金、煤炭、钢铁、混改等方向，为组合贡献了正收益。但部分长期看好的成长
股标的由于估值受压，给组合带来了一定损失。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 9.251 元；本报告期基金份额净值增长率为-7.80%，业绩
比较基准收益率为-9.54%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2017 年，A 股市场有压力也有机会，压力主要在于从流动性的角度，稳健中性的货币政策的逐步
兑现以及金融去杠杆的继续推进对整体流动性的负面作用。但同时，如果细化到 A 股市场的资金
格局，2017年预期将比2016 年有所改善，从大类资产的角度股票资产的资金吸引力较此前提升。
而从企业盈利端，考虑同比因素，2017年将呈现前高后低的格局，全年仍将保持稳健的增长。另
外从风险偏好的角度，2017 年的新一轮政府换届将完成，更加聚焦于经济发展和改革推进，有利
于整体风险偏好的提升。对于上半年的市场，更倾向于震荡市场及结构性行情，主要机会来自国
企改革和部分趋势改善性行业，如一带一路等，下半年成长股估值经过进一步整理，可能具备更
好的投资机会。2017年本基金会关注具备显著回报空间的优质公司，力争继续为投资人获取良好
的回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行，基金嘉实增长混合 2016 年年度报告摘要
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份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年
中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值专业委员会，委员由固定收益、交易、运营、风险管理、合规等部门
负责人组成，负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员和基金会计均具有专业胜任能
力和相关工作经历。报告期内，固定收益部门负责人同时兼任基金经理、估值委员，基金经理参
加估值专业委员会会议，但不介入基金日常估值业务；参与估值流程各方之间不存在任何重大利
益冲突；与估值相关的机构包括但不限于上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公
司，中央国债登记结算公司，中证指数有限公司以及中国证券投资基金业协会。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
（1）本基金的基金管理人于 2016 年 1 月 15 日发布《嘉实增长开放式证券投资基金 2015 年
年度收益分配公告》 ， 收益分配基准日为2015年 12月 31日， 每 10份基金份额发放现金红利 0.10
元，具体参见本报告“7.4.11 利润分配情况”。
（2）报告期内本基金未实施利润分配。
（3）根据本报告3.1.1“本期利润”为 -221,922,549.97以及本基金基金合同（十一（二）
收益分配原则）“5、如果基金当期出现亏损，则不进行收益分配”，因此报告期内本基金未实施
利润分配，符合法律法规的规定和基金合同的相关约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人” ）在嘉实增长开放式证券投资基金
（以下称“本基金” ）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合
同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽
的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金嘉实增长混合 2016 年年度报告摘要
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份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内） 、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 审计报告
嘉实增长开放式证券投资基金 2016 年度财务会计报告已由安永华明会计师事务所(特殊普通
合伙)审计，注册会计师汤骏、贺耀签字出具了“无保留意见的审计报告” （安永华明(2017) 审字
第60468756_A03号）。
投资者可通过登载于本基金管理人网站的年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：嘉实增长开放式证券投资基金
报告截止日： 2016年 12 月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 32,415,255.10 457,611,730.57
结算备付金
6,318,619.80 6,094,023.15
存出保证金
950,429.65 1,080,182.30
交易性金融资产 7.4.7.2 2,602,403,473.18 2,665,018,515.26
其中：股票投资
1,958,612,749.58 1,996,715,608.46
基金投资
- -
债券投资
643,790,723.60 668,302,906.80
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款
- 2,126,284.19
应收利息 7.4.7.5 15,333,012.87 17,892,842.32
应收股利
- - 嘉实增长混合 2016 年年度报告摘要
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应收申购款
1,013,951.92 1,471,159.41
递延所得税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
2,658,434,742.52 3,151,294,737.20
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
3,692,167.49 120,224,109.98
应付赎回款
1,803,087.99 6,363,829.33
应付管理人报酬
3,419,378.88 3,971,042.09
应付托管费
569,896.49 661,840.35
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 2,339,139.96 3,261,486.86
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 414,542.14 418,827.55
负债合计
12,238,212.95 134,901,136.16
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 286,030,616.01 300,248,211.86
未分配利润 7.4.7.10 2,360,165,913.56 2,716,145,389.18
所有者权益合计
2,646,196,529.57 3,016,393,601.04
负债和所有者权益总计
2,658,434,742.52 3,151,294,737.20
注：报告截止日2016年 12 月 31 日，基金份额净值9.251元，基金份额总额286,030,616.01份。
7.2 利润表
会计主体：嘉实增长开放式证券投资基金
本报告期： 2016年1月1日至2016年 12 月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
一、收入
-160,411,864.86 1,893,926,280.94
1.利息收入
20,751,834.52 27,681,760.73
其中：存款利息收入 7.4.7.11 1,439,468.22 1,455,448.16
债券利息收入
19,297,717.60 26,156,978.26
资产支持证券利息收入
- - 嘉实增长混合 2016 年年度报告摘要
第 13 页 共 28 页
买入返售金融资产收入
14,648.70 69,334.31
其他利息收入
- -
2.投资收益
126,126,653.98 1,972,403,206.73
其中：股票投资收益 7.4.7.12 117,542,376.25 1,969,724,187.26
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 -1,859,006.00 -4,666,954.82
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 7.4.7.14 - -
股利收益 7.4.7.15 10,443,283.73 7,345,974.29
3.公允价值变动收益 7.4.7.16 -308,342,301.35 -107,315,982.64
4.汇兑收益
- -
5.其他收入 7.4.7.17 1,051,947.99 1,157,296.12
减：二、费用
61,510,685.11 72,531,367.25
1．管理人报酬
40,961,891.64 46,258,643.92
2．托管费
6,826,981.93 7,709,774.01
3．销售服务费
- -
4．交易费用 7.4.7.18 13,507,399.68 18,326,192.56
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 7.4.7.19 214,411.86 236,756.76
三、利润总额
-221,922,549.97 1,821,394,913.69
减：所得税费用
- -
四、净利润
-221,922,549.97 1,821,394,913.69
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：嘉实增长开放式证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年12月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
300,248,211.86 2,716,145,389.18 3,016,393,601.04
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -221,922,549.97 -221,922,549.97
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
-14,217,595.85 -131,034,858.59 -145,252,454.44 嘉实增长混合 2016 年年度报告摘要
第 14 页 共 28 页
其中：1.基金申购款 101,324,080.68 848,827,468.91 950,151,549.59
2.基金赎回款 -115,541,676.53 -979,862,327.50 -1,095,404,004.03
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动
- -3,022,067.06 -3,022,067.06
五、期末所有者权益（基
金净值）
286,030,616.01 2,360,165,913.56 2,646,196,529.57
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
465,305,408.74 2,330,539,376.26 2,795,844,785.00
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 1,821,394,913.69 1,821,394,913.69
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
-165,057,196.88 -1,431,313,130.47 -1,596,370,327.35
其中：1.基金申购款 163,297,827.84 1,351,166,472.44 1,514,464,300.28
2.基金赎回款 -328,355,024.72 -2,782,479,602.91 -3,110,834,627.63
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动
- -4,475,770.30 -4,475,770.30
五、期末所有者权益（基
金净值）
300,248,211.86 2,716,145,389.18 3,016,393,601.04
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______赵学军______
______王红______
____常旭____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
7.4.2 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系 嘉实增长混合 2016 年年度报告摘要
第 15 页 共 28 页
嘉实基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司（中国银行） 基金托管人、基金代销机构
中诚信托有限责任公司 基金管理人的股东
立信投资有限责任公司 基金管理人的股东
德意志资产管理(亚洲)有限公司 基金管理人的股东
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
本期（2016年1月1 日至2016年12月 31 日）及上年度可比期间（2015年1月1 日至 2015
年12月31日） ，本基金未通过关联方交易单元进行交易。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至 2016年12
月 31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
40,961,891.64 46,258,643.92
其中： 支付销售机构的客
户维护费
4,277,776.74 4,878,379.05
注：本基金的基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×年费率/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前五个工
作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至 2016年12
月 31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
6,826,981.93 7,709,774.01
注：本基金的基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
嘉实增长混合 2016 年年度报告摘要
第 16 页 共 28 页
H=E×年费率/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前五个工作日内从
基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
上年度可比期间
2015年1月 1日至 2015年12月31日
银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收入 交易金额 利息支出
中国银行 - 187,439,621.92 - - - -
注：本期（2016年1月1日至2016年12月 31 日） ，本基金未与关联方进行银行间同业市场的债
券(含回购)交易。
7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内 （2016年 1月1日至2016年 12 月31日） 及上年度可比期间 （2015年 1月 1 日至 2015
年12月31日） ，基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期末（2016年12月 31 日）及上年度末（2015年12 月 31 日） ，其他关联方未持有本基金。
7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016年1月 1日至2016年 12月 31
日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年 12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 32,415,255.10 1,344,771.12 457,611,730.57 1,347,765.51
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按适用利率计息。
7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本期（2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日）及上年度可比期间（2015 年 1 月 1 日至 2015 年嘉实增长混合 2016 年年度报告摘要
第 17 页 共 28 页
12月 31 日） ，本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。
7.4.5 期末（ 2016 年12 月31 日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本期末（2016年12月 31 日） ，本基金未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300100 双林股
份
2016 年
11 月7
日
重大事
项停牌
34.00 2017年 1
月25 日
30.60 1,807,990 65,963,201.21 61,471,660.00 -
7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
本期末（2016年12月 31日） ，本基金无银行间市场债券正回购余额。
7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
本期末（2016年12月 31日） ，本基金无交易所市场债券正回购余额。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 1,958,612,749.58 73.68
其中：股票 1,958,612,749.58 73.68
2 固定收益投资 643,790,723.60 24.22
其中：债券 643,790,723.60 24.22
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 38,733,874.90 1.46 嘉实增长混合 2016 年年度报告摘要
第 18 页 共 28 页
7 其他各项资产 17,297,394.44 0.65
8 合计 2,658,434,742.52 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 760,174,936.64 28.73
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 15,592.23 0.00
F
批发和零售业 129,663,218.44 4.90
G
交通运输、仓储和邮政业 212,278,215.60 8.02
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
611,442,631.87 23.11
J
金融业 - -
K
房地产业 148,873,884.72 5.63
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 67,563,488.00 2.55
R
文化、体育和娱乐业 28,600,782.08 1.08
S
综合 - -
合计 1,958,612,749.58 74.02
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002439 启明星辰 7,917,070 164,595,885.30 6.22 嘉实增长混合 2016 年年度报告摘要
第 19 页 共 28 页
2 600570 恒生电子 3,481,155 164,101,646.70 6.20
3 600240 华业资本 13,861,628 148,873,884.72 5.63
4 002048 宁波华翔 6,546,941 144,949,273.74 5.48
5 600029 南方航空 18,171,700 127,565,334.00 4.82
6 600458 时代新材 8,632,785 122,153,907.75 4.62
7 002341 新纶科技 5,718,466 120,602,447.94 4.56
8 300369 绿盟科技 3,243,938 110,196,573.86 4.16
9 600760 *ST 黑豹 3,959,911 76,347,084.08 2.89
10 300244 迪安诊断 2,111,359 67,563,488.00 2.55
注：投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 基 金 管 理 人 网 站
（http://www.jsfund.cn ）的年 度报 告正 文
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600570 恒生电子 391,843,089.09 12.99
2 002048 宁波华翔 172,023,981.62 5.70
3 300369 绿盟科技 169,827,121.38 5.63
4 600458 时代新材 147,019,729.24 4.87
5 000709 河钢股份 145,812,239.02 4.83
6 600050 中国联通 144,108,728.31 4.78
7 600029 南方航空 130,772,590.90 4.34
8 600240 华业资本 130,448,342.79 4.32
9 002341 新纶科技 115,110,370.33 3.82
10 601800 中国交建 114,853,034.03 3.81
11 601699 潞安环能 108,559,656.85 3.60
12 600685 中船防务 93,012,017.53 3.08
13 300244 迪安诊断 92,989,892.89 3.08
14 300004 南风股份 92,307,863.73 3.06
15 300033 同花顺 87,728,527.69 2.91
16 002063 远光软件 84,628,041.76 2.81
17 600489 中金黄金 81,730,201.35 2.71
18 601001 大同煤业 79,537,155.06 2.64
19 300166 东方国信 78,831,371.60 2.61 嘉实增长混合 2016 年年度报告摘要
第 20 页 共 28 页
20 300253 卫宁健康 75,187,714.98 2.49
21 600118 中国卫星 74,766,959.04 2.48
22 300199 翰宇药业 74,300,176.44 2.46
23 000652 泰达股份 74,041,940.56 2.45
24 000932 华菱钢铁 74,026,270.99 2.45
25 002439 启明星辰 71,041,438.46 2.36
26 601069 西部黄金 70,554,958.29 2.34
27 300075 数字政通 69,665,247.69 2.31
28 300193 佳士科技 69,305,780.74 2.30
29 300073 当升科技 69,226,132.73 2.29
30 300100 双林股份 65,963,201.21 2.19
31 600782 新钢股份 65,510,528.39 2.17
32 600808 马钢股份 63,459,037.37 2.10
33 300413 快乐购 63,127,768.99 2.09
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600570 恒生电子 229,921,697.05 7.62
2 000963 华东医药 229,855,499.58 7.62
3 600050 中国联通 188,728,450.33 6.26
4 600477 杭萧钢构 159,679,654.27 5.29
5 000709 河钢股份 147,342,890.85 4.88
6 000998 隆平高科 139,150,920.72 4.61
7 601699 潞安环能 131,538,963.23 4.36
8 600547 山东黄金 129,600,805.31 4.30
9 002253 川大智胜 127,095,895.19 4.21
10 601800 中国交建 122,933,169.86 4.08
11 300004 南风股份 114,932,408.60 3.81
12 000652 泰达股份 107,072,662.36 3.55
13 601001 大同煤业 104,510,836.14 3.46
14 600489 中金黄金 89,266,741.34 2.96
15 300166 东方国信 88,439,414.48 2.93
16 300362 天翔环境 88,038,453.49 2.92
17 002020 京新药业 87,716,627.36 2.91 嘉实增长混合 2016 年年度报告摘要
第 21 页 共 28 页
18 300253 卫宁健康 80,654,984.72 2.67
19 600118 中国卫星 79,171,335.19 2.62
20 300252 金信诺 79,105,241.06 2.62
21 600685 中船防务 78,855,893.48 2.61
22 002063 远光软件 77,196,418.18 2.56
23 000932 华菱钢铁 76,561,236.14 2.54
24 002563 森马服饰 75,778,113.85 2.51
25 000876 新 希 望 74,751,251.43 2.48
26 601069 西部黄金 70,653,714.61 2.34
27 600782 新钢股份 68,432,999.57 2.27
28 603001 奥康国际 67,970,946.56 2.25
29 300012 华测检测 67,378,148.43 2.23
30 300193 佳士科技 66,114,685.28 2.19
31 601186 中国铁建 63,101,205.56 2.09
32 002049 紫光国芯 62,910,968.07 2.09
33 601669 中国电建 60,814,133.98 2.02
34 600808 马钢股份 60,782,981.79 2.02
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 5,345,916,243.06
卖出股票收入（成交）总额 5,196,082,554.04
注：8.4.1项“买入金额”、8.4.2项“卖出金额”及 8.4.3项“买入股票成本”、“卖出股票收
入”均按买入或卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 5,027,792.50 0.19
2 央行票据 - -
3 金融债券 638,762,931.10 24.14
其中：政策性金融债 638,762,931.10 24.14
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - - 嘉实增长混合 2016 年年度报告摘要
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10 合计 643,790,723.60 24.33
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 160414 16 农发 14 2,800,000 279,580,000.00 10.57
2 160209 16 国开 09 1,600,000 159,840,000.00 6.04
3 140220 14 国开 20 500,000 50,420,000.00 1.91
4 140401 14 农发 01 500,000 50,065,000.00 1.89
5 150201 15 国开 01 400,000 40,184,000.00 1.52
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
报告期末，本基金未持有贵金属投资。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
8.12.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 嘉实增长混合 2016 年年度报告摘要
第 23 页 共 28 页
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 950,429.65
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 15,333,012.87
5 应收申购款 1,013,951.92
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 17,297,394.44
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
99,093 2,886.49 4,591,126.31 1.61% 281,439,489.70 98.39%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
126,737.63 0.04%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份） 嘉实增长混合 2016 年年度报告摘要
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本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0~10
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2003年7月 9日）基金份额总额
945,335,227.25
本报告期期初基金份额总额 300,248,211.86
本报告期基金总申购份额 101,324,080.68
减:本报告期基金总赎回份额 115,541,676.53
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 286,030,616.01
注：报告期期间基金总申购份额含转换入份额、红利再投份额，基金总赎回份额含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）基金管理人的重大人事变动情况
2016年1月20日本基金管理人发布公告，戴京焦女士因工作变动不再担任公司副总经理。
2016年7月22日本基金管理人发布《关于嘉实增长混合基金经理变更的公告》 ，董理先生不
再担任本基金基金经理职务，由刘美玲女士单独管理本基金。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况
2016 年 12 月，郭德秋先生担任中国银行股份有限公司托管业务部总经理职务。上述人事变
动已按相关规定备案、公告。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
嘉实增长混合 2016 年年度报告摘要
第 25 页 共 28 页
11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所。报告年度应支付安永华明会计师事务所
（特殊普通合伙）的审计费 70,000.00元，该审计机构已连续 14年为本基金提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
方正证券股份
有限公司
3 1,479,351,772.39 14.03% 1,035,547.84 14.05% -
海通证券股份
有限公司
2 1,371,802,452.24 13.01% 960,277.62 13.03% -
长江证券股份
有限公司
1 793,618,140.93 7.53% 555,540.93 7.54% -
中国国际金融
股份有限公司
2 752,505,493.59 7.14% 526,757.46 7.15% -
中信证券股份
有限公司
4 728,052,318.84 6.91% 509,639.44 6.91% -
中国银河证券
股份有限公司
2 692,562,870.32 6.57% 484,797.22 6.58% -
兴业证券股份
有限公司
3 644,565,376.37 6.11% 451,195.76 6.12% -
广发证券股份
有限公司
5 642,429,422.94 6.09% 449,702.72 6.10% -
中泰证券股份
有限公司
4 476,486,908.57 4.52% 333,543.06 4.53% 新增 3 个
招商证券股份
有限公司
2 464,300,462.29 4.40% 325,012.56 4.41% -
安信证券股份
有限公司
3 351,139,610.03 3.33% 236,880.08 3.21% -
国泰君安证券
股份有限公司
4 338,095,474.36 3.21% 236,669.45 3.21% - 嘉实增长混合 2016 年年度报告摘要
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申万宏源集团
股份有限公司
2 292,032,969.78 2.77% 204,425.23 2.77% -
光大证券股份
有限公司
1 278,709,162.97 2.64% 195,096.42 2.65% -
东北证券股份
有限公司
2 275,124,457.23 2.61% 192,590.35 2.61% -
中国中投证券
有限责任公司
2 178,205,798.07 1.69% 124,744.06 1.69% -
东吴证券股份
有限公司
1 172,562,745.07 1.64% 120,793.92 1.64% -
中信建投证券
股份有限公司
2 142,467,435.84 1.35% 99,727.20 1.35% -
华创证券有限
责任公司
2 137,964,900.68 1.31% 96,575.88 1.31% -
民生证券股份
有限公司
2 110,207,104.64 1.05% 77,145.00 1.05% -
东方证券股份
有限公司
4 108,755,869.43 1.03% 76,129.11 1.03% -
东兴证券股份
有限公司
1 102,820,127.07 0.98% 71,974.10 0.98% -
浙商证券股份
有限公司
1 7,866,284.00 0.07% 5,506.40 0.07% -
渤海证券股份
有限公司
1 - - - - -
华泰证券股份
有限公司
4 - - - - -
北京高华证券
有限责任公司
1 - - - - -
广州证券股份
有限公司
2 - - - - -
国金证券股份
有限公司
2 - - - - -
国信证券股份
有限公司
1 - - - - -
国元证券股份
有限公司
1 - - - - -
华宝证券有限
责任公司
1 - - - - -
华福证券有限
责任公司
1 - - - - -
华西证券有限
责任公司
1 - - - - -
平安证券有限 4 - - - - - 嘉实增长混合 2016 年年度报告摘要
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责任公司
瑞银证券有限
责任公司
1 - - - - -
天源证券经纪
有限公司
1 - - - - -
湘财证券有限
责任公司
1 - - - - -
新时代证券股
份有限公司
1 - - - - -
信达证券股份
有限公司
1 - - - - -
英大证券有限
责任公司
1 - - - - -
长城证券股份
有限公司
3 - - - - -
中国民族证券
有限责任公司
1 - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
2 - - - - -
申万宏源西部
证券有限公司
1 - - - - -
宏信证券有限
责任公司
2 - - - - -
注 1：本表“佣金”指本基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该等券
商的佣金合计。
注2：交易单元的选择标准和程序
（1）经营行为规范，在近一年内无重大违规行为；
（2）公司财务状况良好；
（3）有良好的内控制度，在业内有良好的声誉；
（4）有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究
报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（5）建立了广泛的信息网络，能及时提供准确地信息资讯服务。
基金管理人根据以上标准进行考察后确定租用券商的交易单元。基金管理人与被选择的券商签订
协议，并通知基金托管人。
注3：宏源证券股份有限公司更名为申万宏源西部证券有限公司。
注4：齐鲁证券有限公司更名为中泰证券股份有限公司。
注5：新时代证券有限责任公司更名为新时代证券股份有限公司。 嘉实增长混合 2016 年年度报告摘要
第 28 页 共 28 页
注6：长城证券有限责任公司更名为长城证券股份有限公司。
注7：中国国际金融有限公司更名为中国国际金融股份有限公司。
注8：中信证券（浙江）有限责任公司更名为中信证券股份有限公司。
注9：东吴证券有限责任公司更名为东吴证券股份有限公司。
注10：浙商证券有限责任公司更名为浙商证券股份有限公司。
注11：报告期内，本基金退租以下交易单元：华融证券股份有限公司退租上海交易单元 1 个。
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话
400-600-8800，或发 E-mail:service@jsfund.cn。
嘉实基金管理有限公司
2017 年3月29日
