广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
广 发 标普 全 球农 业 指数 证 券投 资 基金
2016 年 年度 报告
2016 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 广发 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一七 年三 月二十 八日
广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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§ 1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 3 月 22 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本报告 期 自 2016 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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1.2 目录
§ 1
重要提示及目录 ..................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 .......................................................................................................................................... 2
§ 2
基金简介 ................................................................................................................................................. 5
2.1 基 金基 本情 况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .............................................................................................................. 6
2.4 境 外投 资顾 问和 境外 资产托 管人 .................................................................................................. 6
2.5 信 息披 露方 式 .................................................................................................................................. 6
2.6 其 他相 关资 料 .................................................................................................................................. 7
§3
主要财务指标、基 金净 值表现及利润分配情 况 ......................................................................... 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .............................................................................................................. 7
3.2 基 金净 值表 现 .................................................................................................................................. 8
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 ...................................................................................................... 9
§ 4
管理人报告 ........................................................................................................................................... 10
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ........................................................................................................ 10
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ................................................................ 14
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ............................................................................ 14
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ............................................................ 15
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ............................................................ 16
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ............................................................................ 16
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 ........................................................................ 16
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ............................................................................ 17
§ 5
托管人报告 ........................................................................................................................................... 17
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ................................................................................ 17
5.2 托管 人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ............ 17
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ................................ 17
§ 6
审计报告 ............................................................................................................................................... 17
6.1 管 理层 对财 务报 表的 责 任 ............................................................................................................. 18
6.2 注 册会 计师 的责 任 ......................................................................................................................... 18
6.3 审 计意 见 ......................................................................................................................................... 18
§ 7
年度财务报表 ....................................................................................................................................... 18
7.1 资 产负 债表 .................................................................................................................................... 18
7.2 利 润表 ............................................................................................................................................ 20
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ................................................................................................ 21
7.4 报 表附 注 ........................................................................................................................................ 23
§ 8
投资组合报告 ....................................................................................................................................... 46
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ................................................................................................................ 46
8.2 期 末在 各个 国家 （地 区 ）证 券市 场的 权益 投资 分布 ................................................................ 47
8.3 期 末按 行业 分类 的权 益投资 组合 ................................................................................................ 47
8.4 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 权益 投资 明细 .................................... 48
8.5 报 告期 内权 益投 资组 合的重 大变 动 ............................................................................................ 50
8.6 期 末按 债 券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合 ................................................................................ 52 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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8.7 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 名的 前五名 债券 投资 明细 ................................. 52
8.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 .................... 52
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细 .................... 52
8.10 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 .............................. 52
8.11 投资 组合 报告 附注 ...................................................................................................................... 52
§ 9
基金份额持有人信息 ........................................................................................................................... 53
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 .................................................................................... 53
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 ........................................................................ 53
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业 人员持 有本 开放 式基 金份 额总量 区间 的情 况 ..................................... 53
§ 10
开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 54
§ 11
重大事件揭示 ..................................................................................................................................... 54
11.1 基 金份 额持 有人 大会 决议 ........................................................................................................... 54
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 .......................................... 54
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .............................................................. 54
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .................................................................................................................. 54
11.5 为 基金 进行 审计 的会 计师事 务所 情况 ....................................................................................... 55
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 ...................................................... 55
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .................................................................................. 55
11.8 其 他重 大事 件 ............................................................................................................................... 56
§ 12
备查文件目录 ..................................................................................................................................... 57
12.1
备查 文件 目录 ............................................................................................................................ 57
12.2 存放 地点 ...................................................................................................................................... 58
12.3 查阅 方式 ...................................................................................................................................... 58
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名 称 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基金
基金简 称 广发全 球农 业指 数（QDII ）
基金主 代码 270027
交易代 码 270027
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 6 月 28 日
基金管 理人 广发基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 70,796,695.98 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 采用 被动 式投 资策 略， 通过 严格 的投 资程 序 约束和 数量 化风 险管 理
手段 ， 力 争控 制本 基金 的 净值增 长率 与业 绩比 较基 准之间 的日 均跟 踪偏 离
度小 于 0.5% ， 年跟 踪误 差 不超 过 5% ， 实 现对 标普 全 球农业 指数 的有 效跟
踪。
投资策 略
本基金 以追 求标 的指 数长 期增长 的稳 定收 益为 宗旨 ， 在 降低 跟踪 误差 和控
制流动 性风 险的 双重 约束 下构建 指数 化的 投资 组合 。
本基金 将不 低 于 85% 的基 金资产 投资 于标 普全 球农 业指数 成份 股、 备 选成
份股； 现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 人民币 计价 的标 普全 球农 业指数 收益 率。
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 风 险和收 益高 于货 币市 场基 金、 债券 型基 金和 混合
型基金 ， 具 有较 高风险 、 较高预 期收 益的 特征。 本 基金为 指数 型基 金， 主
要采用 完全 复制 法跟 踪标 的指数 ， 具有 与标 的指 数 、 以 及标 的指 数所 代表
的股票 市场 相似 的风 险收 益特征 。 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 广发基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 段西军 郭明
联系电 话 020-83936666 010-66105799
电子邮 箱 dxj@gffunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 95105828,020-83936999 95588
传真 020-89899158 010-66105798
注册地 址
广东省 珠海 市横 琴新 区宝 中路
3号4004-56室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
办公地 址
广州市 海珠 区琶 洲大 道东1 号
保利国 际广 场南 塔31-33楼
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
邮政编 码 510308 100140
法定代 表人 孙树明 易会满
2.4 境外投资顾问和境外 资产托管人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称
英文 -
Brown Brothers Harriman
Co.
中文 - 布朗兄 弟哈 里曼 银行
注册地 址 - -
办公地 址 - -
邮政编 码 - -
2.5 信息披露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登 载 基 金 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联
网网址
http://www.gffunds.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 广州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号保 利国 际广 场南塔 31-33
楼 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所
德勤华永会计师事务所（特殊普
通合伙 ）
中国 上海
注册登 记机 构 广发基 金管 理有 限公 司
广州市 海珠 区琶 洲大 道东 1 号保利 国际 广
场南 塔 31-33 楼
§ 3
主要财务指标、基 金净 值表现及利润分配情 况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2016 年 2015 年 2014 年
本期已 实现 收益 3,239,471.85 3,985,068.26 9,774,901.41
本期利 润 12,807,213.06 -6,764,883.48 8,760,575.17
加 权 平 均 基 金 份 额 本 期
利润 0.1574 -0.0723 0.0583
本 期 加 权 平 均 净 值 利 润
率 14.96% -6.88% 5.57%
本 期 基 金 份 额 净 值 增 长
率 16.28% -6.71% 5.51%
3.1.2 期末数据和指标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配利 润 6,897,840.28 75,723.19 1,445,324.04
期 末 可 供 分 配 基 金 份 额
利润 0.0974 0.0009 0.0141
期末基 金资 产净 值 82,381,097.77 85,387,500.58 110,369,704.84
期末基 金份 额净 值 1.164 1.001 1.073
3.1.3 累计期末指标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
基 金 份 额 累 计 净 值 增 长
率
16.40% 0.10% 7.30%
注： （1 ） 所 述基 金业绩 指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用， 计入 费用后 实际 收益 水广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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平要低 于所 列数 字。
（2 ） 本 期已 实现 收益 指基 金本期 利息 收入 、 投资 收 益、 其他 收入 （ 不含 公允 价值变 动收 益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
（3） 期末 可供 分配 利润 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 7.58% 0.67% 7.58% 0.66% 0.00% 0.01%
过去六 个月 12.25% 0.68% 11.69% 0.67% 0.56% 0.01%
过去一 年 16.28% 0.87% 17.21% 0.91% -0.93% -0.04%
过去三 年 14.45% 0.80% 14.21% 0.84% 0.24% -0.04%
过去五 年 37.10% 0.78% 38.89% 0.81% -1.79% -0.03%
自基金 合同 生效 起
至今
16.40% 0.92% 21.91% 0.97% -5.51% -0.05%
注：本 基金 业绩 比较 基准 ：人民 币计 价的 标普 全球 农业指 数收 益率 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
(2011 年 6 月 28 日至 2016 年 12 月 31 日) 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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3.2.3 过去五年 基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基金
过去五 年 基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 过去 三年 未进 行利 润分配 。 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
本基金 管理 人经 中国 证监 会证监 基金 字[2003]91 号 文批准 ， 于 2003 年 8 月 5 日成立 ， 注 册资 本
1.2688 亿 元人 民币 。公 司 的股东 为广 发证 券股 份有 限公司 、烽 火通 信科 技股 份有限 公司 、深 圳市 前
海香江金融控股集团有限 公司、康美药业股份有限 公司和广州科技金融创新 投资控股有限公司。公
司拥有公募基金、特定客 户资产管理、社保基金境 内投资管理人、基本养老 保险基金证券投资管理
机构 、 受 托管 理保 险资 金 投资管 理人 、 合格 境内 机 构投资 者境 外证 券投 资管 理 （QDII ） 等业 务资 格。
本基金管理人在董事会下 设合规及风险管理委员会 、薪酬与资格审查委员会 、战略规划委员会
三个专 业委 员会 。公 司下 设投资 决策 委员 会、 风险 控制委 员会 和 25 个部 门： 综合管 理部 、财 务部、
人力资源部、监察稽核部 、基金会计部、注册登记 部、信息技术部、中央交 易部、规划发展部、研
究发展部、权益投资一部 、权益投资二部、固定收 益部、数量投资部、量化 投资部、资产配置部、
数据策略投资部、国际业 务部、产品营销管理部、 机构理财部、北京分公司 、广州分公司、上海分
公司、互联网金融部、北 京办事处。此外，还出资 设立了瑞元资本管理有限 公司、广发国际资产管
理有限公司（香港子公司 ） 、广发国际资产管理（英 国）有限公司（英国子公 司） ，参股了证 通股份
有限公 司。
截至 2016 年 12 月 31 日 ， 本基金 管理 人管 理一 百二 十五只 开放 式基 金--- 广发聚富开 放式 证券 投
资基金 、 广发 稳健 增长 开 放式证 券投 资基 金 、 广 发 小盘成 长股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 广发货 币
市场基金、广发聚丰股票 型证券投资基金、广发策 略优选混合型证券投资基 金、广发大盘成长混合
型证券 投资 基金 、 广发 增 强债券 型证 券投 资基 金 、 广发核 心精 选股 票型 证券 投资基 金 、 广 发沪 深 300
指数证 券投 资基 金 、 广 发 聚瑞股 票型 证券 投资 基金 、 广 发中 证 500 指 数证 券 投资基 金 （LOF ） 、 广 发
内需增长灵活配置混合型 证券投资基金、广发全球 精选股票型证券投资基金 、广发行业领先股票型
证券投 资基 金、 广发 聚祥 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 广发 中小 板 300 交 易型开 放式 指数 证券 投
资基金 、广 发中 小板 300 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、广 发标 普全球 农业 指数 证券 投
资基金、广发聚利债券型 证券投资基金、广发制造 业精选股票型证券投资基 金、广发聚财信用债证
券投资 基金 、广 发深 证 100 指数 分级 证券投 资基 金 、广发 消费 品精 选股 票型 证券投 资基 金、 广发 理
财年年 红债 券型 证券 投资 基金、 广发 纳斯 达克 100 指数证 券投 资基 金， 广发 双债添 利债 券型 证券 投
资基金 、 广 发纯 债债 券型 证券投 资基 金、 广发 理 财 30 天债 券型 证券 投资 基金 、 广发 新 经济 股票 型发
起式证 券投 资基 金、 广发 中证 500 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 、广 发聚 源定期 开放 债券 型证 券广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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投资基 金、 广发 轮动 配置 股票型 证券 投资 基金 、广 发聚鑫 债券 型证 券投 资基 金、广 发理 财 7 天债券
型证券 投资 基金 、 广发 美国 房地产 指数 证券 投资 基金 、 广发集 利一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、
广发趋势优选灵活配置混 合型证券投资基金、广发 聚优灵活配置混合型证券 投资基金、广发天天红
发起式货币市场基金、广 发亚太中高收益债券型证 券投资基金、广发现金宝 场内实时申赎货币市场
基金、广发全球医疗保健 指数证券投资基金、广发 成长优选灵活配置混合 型 证券投资基金、广发钱
袋子货币市场基金、广发 天天利货币市场基金、广 发集鑫债券型证券投资基 金、广发竞争优势灵活
配置混合型证券投资基金 、广发新动力股票型证券 投资基金、广发中证全指 可选消费交易型开放式
指数证券投资基金、广发 主题领先灵活配置混合型 证券投资基金、广发活期 宝货币基金、广发逆向
策略灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 广发 中证 百度 百发策 略 100 指数 型证 券 投资基 金、 广发 中证 全
指医药卫生交易型开放式 指数证券投资基金、广发 中证全指信息技术交易型 开放式指数证券投资基
金、广发中证全指信息技 术交易型开放式指数证券 投资基金发起式 联接基金 、广发对冲套利定期开
放混合型发起式证券投资 基金、广发中证养老产业 指数型发起式证券投资基 金、广发中证全指金融
地产交易型开放式指数证 券投资基金、广发中证环 保产业指数型证券投资基 金、广发聚安混合型证
券投资基金、广发纳斯达 克生物科技指数型发起式 证券投资基金、广发聚宝 混合型证券投资基金、
广发聚惠灵活配置混合型 证券投资基金、广发中证 全指可选消费交易型开放 式证券投资基金发起式
联接基金、广发中证全指 医药卫生交易型开放式指 数证券投资基金发起式联 接基金、广发安心回报
混合型证券投资基金、广 发安泰回报混合型证券投 资基金、广 发聚泰混合型 证券投资基金、广发纳
斯达克 100 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金、 广发 中证全 指能 源交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、
广发中证全指原材料交易 型开放式指数证券投资基 金、广发中证全指主要消 费交易型开放式指数证
券投资基金、广发中证全 指能源交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接 基金、广发中证全指金
融地产交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接 基金、广发中证医疗指数 分级证券投资基金、广
发改革先锋灵活配置混合 型证券投资基金、广发中 证全指原材料交易型开放 式指数证券投资基金发
起式联接基金、广发中证 全指主要消费交易型开放 式指 数证券投资基金发起 式联接基金、广发沪深
300 交易型开放式指数证 券投资基金、广发百发大 数据策略精选灵活配置混 合型证券投资基金、广
发百发大数据策略成长灵 活配置混合型证券投资基 金、广发聚盛灵活配置混 合型证券投资基金、广
发多策略灵活配置混合型 证券投资基金、广发安富 回报灵活配置混合型证券 投资基金和广发安宏回
报灵活配置混合型证券投 资基金、广发新兴产业精 选灵活配置混合型证券投 资基金、广发稳安保本
混合型证券投资基金、广 发鑫享灵活配置混合型证 券投资基金、广发鑫裕灵 活配置混合型证券投资
基金、广发安享灵活配置 混合型证券投资基金、 广 发稳鑫保本混合型证券投 资基金、广发沪港深新
机遇股票型证券投资基金 、广发集裕债券型证券投 资基金、广发稳裕保本混 合型证券投资基金、广广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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发安泽回报混合型证券投 资基金、广发安瑞回报灵 活配置混合型证券投资基 金、广发优企精选灵活
配置混合型证券投资基金 、广发安祥回报灵活配置 混合型证券投资基金、广 发创新升级灵活配置混
合型证券投资基金、广发 中证军工交易型开放式指 数证券投资基金、广发服 务业精选灵活配置混合
型证券 投资 基金 、 广发 中 债 7-10 年期 国开 行债 券指 数证券 投资 基金 、 广发 中 证军工 交易 型开 放式 指
数证券投资基金发起式联 接基金、广发 集丰债券型 证券投资基金、广发沪港 深新起点股票型证券投
资基金、广发鑫源灵活配 置混合型证券投资基金、 广发鑫隆灵活配置混合型 证券投资基金、广发安
悦回报灵活配置混合型证 券投资基金、广发鑫益灵 活配置混合型证券投资基 金、广发鑫惠灵活配置
混合型证券投资基金、广 发鑫利灵活配置混合型证 券投资基金、广发集瑞债 券型证券投资基金、广
发鑫 盛 18 个月 定期 开放 混 合型证 券投 资基 金、 广 发 添利交 易型 货币 市场 基金 、 广发 景丰 纯债债 券型
证券投资基金、广发景华 纯债债券型证券投资基金 、广发汇瑞一年定期开放 债券型证券投资基金、
广发新常态灵活配置混合 型证券 投资基金、广发安 盈灵活配置混合型证券投 资基金、广发睿吉定增
主题灵活配置混合型证券 投资基金、广发鑫富灵活 配置混合型证券投资基金 、广发多因子灵活配置
混合型 证券 投资 基金 ， 管 理资产 规模 为 3048 亿元 。 同时 ， 公司 还管 理着 多个 特定客 户资 产管 理投 资
组合和 社保 基金 投资 组合 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李耀柱
本基金 的基 金
经理； 广发 全
球农业 指数
（QDII ）的基
金经理 ；广 发
纳斯达 克 100
指数（QDII ）
基金的 基金 经
理；广 发美 国
房地产 指数
(QDII) 基金的
基金经 理； 广
发亚太 中高 收
益债券 （QDII ）
基金的 基金 经
理；广 发全 球
医疗保 健
2016-08-23 - 6 年
男，中 国籍 ，理 学硕 士，
持有中 国证 券投 资基 金业
从业证 书，2010 年 8 月至
2014 年 7 月在 广发 基金 管
理有限 公司 中央 交易 部任
股票交 易员 ，2014 年 8 月
至 2015 年 12 月 在国 际业
务部先 后 任 QDII 基金的研
究员 、 基 金经 理助 理， 2015
年 12 月 17 日起 任广 发纳
指 100ETF 基金的 基金 经
理， 2016 年 8 月 23 日 起任
广发全 球农 业指 数(QDII) 、
广发纳 斯达 克 100 指数
(QDII) 、 广发美国 房地 产指
数(QDII) 、 广发亚太中 高收
益债券(QDII) 、 广发全球医广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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（QDII ）基金
的基金 经理 ；
广发生 物科 技
指数（QDII ）
基金的 基金 经
理；广 发沪 港
深新起 点股 票
基金的 基金 经
理
疗保健(QDII) 和广发生物
科技指 数(QDII) 基金的基
金经理 ， 2016 年 11 月 9 日
起任广 发沪 港深 新起 点股
票基金 的基 金经 理。
邱炜
本基金 的基 金
经理
2011-06-28 2016-08-23 9 年
男， 中国 籍， 统计 学博 士，
持有中 国证 券投 资基 金业
从业证 书，2007 年 5 月至
2008 年 7 月在 摩根 大通 集
团（纽 约） 任高 级分 析师
兼助理 副总 裁，2008 年 7
月至 2011 年 6 月任 广发 基
金管理 有限 公司 国际 业务
部研究 员，2011 年 6 月 28
日至 2016 年 8 月 22 日任
广发全 球农 业指 数(QDII)
基金的 基金 经理 ，2012 年
8 月 15 日至 2016 年 8 月
22 日 任广 发纳 斯达 克 100
指数(QDII) 基金的基 金经
理， 2013 年 8 月 9 日至 2016
年 8 月 22 日 任广 发美 国房
地产指 数(QDII) 基金的基
金经理 ，2013 年 11 月 28
日至 2016 年 8 月 22 日任
广发亚 太中 高收 益债 券
(QDII) 基金的基 金经 理，
2013 年 12 月 10 日至 2016
年 8 月 22 日任 广 发全 球医
疗保健(QDII) 基金的基金
经理 ， 2014 年 1 月 21 日至
2016 年 1 月 27 日 任国 际业
务部副 总经 理，2015 年 1
月 14 日至 2016 年 1 月 27
日任另 类投 资部 副总 经
理，2015 年 3 月 30 日至
2016 年 8 月 22 日 任广 发生
物科技 指数(QDII) 基金的
基金经 理，2015 年 6 月 10
日至 2016 年 8 月 22 日任
广发纳 指 100ETF 基金的广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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基金经 理，2016 年 1 月 15
日至 2016 年 8 月 22 日任
广发鑫 享混 合基 金的 基金
经理 ， 2016 年 1 月 28 日至
2016 年 9 月 24 日 任国 际业
务部总 经理 。
注： 1. “ 任 职日期 ” 和“ 离职 日期 ” 指公 司公 告聘 任或 解 聘日期 。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 及 其配套 法规 、 《广 发
标普全球农业指数证券投 资基金基金合同》和其他 有关法律法规的规定，本 着诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金资 产，在严格控制风险的基 础上，为基金份额持有人 谋求最大利益。本报告
期内，基金运作合法合规 ，无损害基金持有人利益 的行为，基金的投资管理 符合有关法规及基金合
同的规 定。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
公司通过建立科学、制衡 的投资决策体系，加强交 易分配环节的内部控制， 并通过实时的行为
监控与 及时 的分 析评 估， 保证公 平交 易原 则的 实现 。
在投资决策的内部控制方 面，公司制度规定投资组 合投资的股票必须来源于 备选股票库，重点
投资的股票必须来源于核 心股票库。公司建立了严 格的投资授权制度，投资 组合经理在授权范围内
可以自 主决 策 ， 超 过投 资 权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。 在交 易过 程 中， 中央 交易 部按 照 “ 时
间优先 、 价格 优先 、 比例 分配 、 综 合平 衡 ” 的原 则， 公平分 配投 资指 令 。 公 司 原则上 禁止 不同 组合 间
的同日 反向 交易 （指 数型 基金除 外） ； 对 于不 同投 资 组合间 的同 时同 向交 易， 公司可 以启 用公 平交 易
模块， 确保 交易 的公 平。
公司监察稽核部对非公开 发行股票申购和以公司名 义进行的债券一级市场申 购方案和分配过程
进行审 核和 监控,保 证分 配 结果符 合公 平交 易的 原则 ； 对 银行 间债 券交 易根 据 市场公 认的 第三 方信 息，
对投资组合和交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，并由相关 投资组合经理对交易价
格异常 情况 进行 合理 性解 释；公 司开 发了 专门 的系 统对不 同投 资组 合同 日、3 日 内和 5 日 内的 股 票
同向交 易和 反向 交易 的交 易时机 和交 易价 差进 行分 析，发 现异 常情 况再 做进 一步的 调查 和核 实。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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本报告期内，上述公平交 易制度总体执行情况良好 。通过对本年度该组合与 公司其余各组合的
同日、3 日内和 5 日内 的 同向交 易价 差进 行专 项分 析，未 发现 本组 合与 其他 组合在 不同 的时 间窗 口
下同向 交易 存在 足够 的样 本量且 差价 率均 值显 著不 趋于 0 的 情况 ，表 明报 告 期内该 组合 未发 生可 能
导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
报告期 内未 发现 本基 金有 可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常交 易。
报告期内，未出现涉及本 基金的交易所公开竞价同 日反向交易成交较少的单 边交易量超过该证
券当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2016 年初， 美国 股市 受到 中国股 市连 续熔 断的 影响 大幅下 行， 同时 油价 在一 月份持 续下 跌引 起
市场对通缩的担心，大宗 商品风险资产持续暴跌。 随着中国叫停熔断政策， 欧洲央行在一月末释放
宽松信号推动风险资产见 底回升。进入二月份，市 场对欧洲银行在能源业的 敞口的担忧推升市场的
避 险情 绪, 市场 担心欧 洲的 银行 危机 再次到 来， 风险 资产 持续 暴跌。 随着 德银 公布 债券 回购计 划以
及沙特和俄罗斯的冻产计 划慢慢让石油价格企稳， 风险资产在二月中下旬在 大宗商品的带领下止跌
反弹。三月份，中国央行 降准以及一系列刺激政策 的预期推升全球风险资产 ，油价等大宗商品在中
国重新加码经济刺激的预 期下大幅反弹，中国的猪 肉价格也创出历史新高， 全球农业指数在这轮大
宗商品 的上 行中 触底 回升 。
二季度 全球 农业 指数 高位 震荡 。 由 于大 宗商 品年 初以 来大幅 上涨 ， 猪肉 等农 产品 也在高 位震 荡 ，
全球农业指数受益于大宗 商品的小牛市，跑赢主要 的大盘指数。由于原油等 商 品在二季度短期见顶
高位震荡，农业指数二季 度主要跟随市场波动。五 月份，先正达被中国化工 集团并购；六月份，孟
山都被 拜耳 要约 收购 。这 两笔并 购事 件都 对农 业公 司产生 正面 的影 响。
进入三 季度 ， 英 国退 欧的 影响放 缓， 受到 美联 储鸽 派意向 、 环 球央 行推 行宽 松的货 币政 策影 响，
发达国 家股 市大 幅上 扬 ， 农业指 数也 大幅 反弹 。 美 联储八 月份 FOMC 声 明对 经济的 前景 乐观 ， 但是
短期加 息的 意愿 不大 ， 股 指进一 步上 行 。 八 月下 旬 公布 的 FOMC 会 议纪 要显 示在加 息问 题上 ， 美联
储官员存在分歧，全球主 要股市在美国加息的问题 上表现高位窄幅震荡。九 月，由于部分美联 储官
员在公开场合演讲，在加 息立场上鹰派，美国以及 发达国家股市应声调整， 农业指数也随之调整。
直到美 联储 九月 的议 息会 不加息 ，并 且表 明低 利率 环境会 延长 一段 时间 ，农 业指数 也随 市场 上行 。 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 的净 值增长 率 为 16.28% ， 同期 业绩比 较基 准收 益率 为 17.21% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2017 年， 农 业行 业的 并购将 会继 续， 行业 集中 度提升 ， 企 业盈 利的 改善 明显。 拜耳 和孟 山
都的合 并将 会 在 2017 年 完 成， 这 个事 件将是 农业 行 业大并 购时 代的 标志 性事 件。 未 来农 业行业 走向
集中是 未来 的趋 势 ， 届 时企 业的股 本回 报率 水平 将会 提升 。 此 外， 全球 通胀 水平 将会 在 2017 年 回升 ，
这会明显改善农业行业的 盈利状况。在盈利改善和 并购预期的推动下，农业 行业的估值会进一步提
升，我 们继 续看 好农 业指 数的中 长期 走势 。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作情 况
本基金管理人从保护基金 份额持有人利益出发，依 照公司内部控制的整体要 求，致力于内控机
制的建立和完善，加强内 部风险的控制与防范，以 保证各项法规和管理制度 的落实，保证基金合同
得到严格履 行。公司监察 稽核部按照规定的权限和 程序，独立地开展监察稽 核工作，发现问题及时
提出改进建议并督促相关 部门进行整改，同时定期 向监管部门、董事会和公 司管理层出具监察稽核
报告。本报告期内，基金 管理人内部监察稽核通过 对本基金投资和交易进行 实时监控，对投资证券
的研究、决策和交易，以 及会计核算和相关信息披 露工作进行了重点检查和 合规性审核，确保了本
基金运 作符 合持 有人 利益 最大化 原则 ，保 障了 基金 运作过 程中 的合 法合 规。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
公司设有估值委员会，按 照相关法律法规和证监会 的相关规定，负责 制定旗 下基金投资品种的
估值原则和估值程序，并 选取适当的估值方法，经 公司管理层批准后方可实 施。估值委员会的成员
包括：公司分管投研、估 值的副总经理、督察长、 各投资部门负责人、研究 发展部负责人、监察稽
核部负责人和基金会计部 负责人。估值委员会定期 对估值政策和程序进行评 价，在发生了影响估值
政策和程序的有效性及适 用性的情况后及时修订估 值方法，以保证其持续适 用。基金日常估值由基
金会计部具体执行，并确 保和托管行核对一致。投 资研究人员积极关注市场 变化、证券发行机构重
大事件等可能对估值产生 重大影响的因素，向估值 委员会提出估值建 议，确 保估值的公允性。监察
稽核部负责定期对基金估 值程序和方法进行核查， 确保估值委员会的各项决 策得以有效执行。以上
所有相关人员具备较高的 专业能力和丰富的行业从 业经验。为保证基金估值 的客观独立，基金经理
不参与估值的具体流程， 但若存在对相关投资品种 估值有失公允的情况，可 向估值委员会提出意见
和建议 。各 方不 存在 任何 重大利 益冲 突， 一切 以维 护基金 持有 人利 益为 准则 。 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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本基金管理人已与中央国 债登记结算有限责任公司 、中证指数有限公司签署 服务协议，由其按
合同约 定提 供相 关债 券品 种的估 值数 据。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情 况的说 明
根 据本基 金合 同中 “ 基金 收益 与分配 ” 之“ 基金收 益分配 原则 ” 的 相关规 定，本 基金 本年度 未进 行
利润分 配， 符合 合同 规定 。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对广发标普全球农业 指数证券投资基金的托管 过程中，严格遵守
《证券投资基金法》及其 他法律法规和基金合同的 有关规定，不存在任何损 害基金份额持有人利益
的行为 ，完 全尽 职尽 责地 履行了 基金 托管 人应 尽的 义务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，广发标普全 球农业指数证券投资基金 的管理人 ——广发基金管 理有限公司在广发
标普全球农业指数证券投 资基金的投资运作、基金 资产净值计算、基金份额 申购赎回价格计算、基
金费用开支等问题上，不 存在任何损害基金份额持 有人利益的行为，在各重 要方面的运作严格按照
基金合 同的 规定 进行 。本 报告期 内， 广发 标普 全球 农业指 数证 券投 资基 金未 进行利 润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管 人依 法对 广发 基金 管理有 限公 司编 制和 披露 的广发 标普 全球 农业 指数 证券投 资基 金 2016
年年度报告中财务指标、 净值表现、利润分配情况 、财务会计报告、投资组 合报告等内容进行了核
查，以 上内 容真 实、 准确 和完整 。
§ 6
审计报告
德师报( 审) 字(17) 第 P00417 号
广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基金 全体 持有 人 ：
我们审 计了 后附 的广 发标 普全球 农业 指数 证券 投资 基金( 以 下简 称广 发全 球农 业指数(QDII)) 的财务
报表， 包括 2016 年 12 月 31 日的 资产 负债 表、2016 年度的 利润 表、 所有 者权 益( 基金 净值) 变动 表以
及财务 报表 附注 。 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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6.1 管理层对财务报表的责 任
编 制和 公允 列报 财务 报表是 广发 全球 农业 指数(QDII) 的 基金 管理 人广 发基 金管理 有限 公司 管理
层的责 任， 这种 责任包 括 ：(1) 按照 企业 会计准 则和 中国证 券监 督管 理委员 会 发布的 关于 基金 行业实
务操作 的有 关规 定编制 财 务报表 ，并 使其 实现公 允 反映；(2) 设计 、执行 和维 护必要 的内 部控 制，以
使财务 报表 不存 在由 于舞 弊或错 误而 导致 的重 大错 报。
6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意见。我们按照 中国注册会计师审
计准则的规定执行了审计 工作。中国注册会计师审 计准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守
则，计 划和 执行 审计 工作 以对财 务报 表是 否不 存在 重大错 报 获 取合 理保 证。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取
决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导 致的财务报表重大错报风 险的评估。在进行风险
评估时，注册会计师考虑 与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制，以设 计恰当的审计程序，但
目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作 还包括评价管理层选用会 计政策的恰当性和作出
会计估 计的 合理 性， 以及 评价财 务报 表的 总体 列报 。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计 意见 提供 了基 础。
6.3 审计意见
我 们认 为， 广发 全球 农业指 数(QDII) 的 财 务 报表 在所 有重 大方 面按 照企 业会计 准则 和中 国证 券
监 督 管 理 委 员 会 发 布 的 关 于 基 金 行 业 实 务 操 作 的 有 关 规 定 编 制 ， 公 允 反 映 了 广 发 全 球 农 业 指 数
(QDII)2016 年 12 月 31 日 的财务 状况 以 及 2016 年 度 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
德勤华 永会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
中国注 册会 计师
中国 上海
2017 年 3 月 22 日
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 广发 标普 全球 农业指 数证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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资产 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款 7.4.7.1 5,784,492.83 14,884,921.95
结算备 付金
- -
存出保 证金
- -
交易性 金融 资产 7.4.7.2 78,735,076.82 78,894,828.85
其中： 股票 投资
78,735,076.82 78,894,828.85
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
893,395.33 2,268,824.76
应收利 息 7.4.7.5 193.17 594.20
应收股 利
210,676.80 317,165.77
应收申 购款
- 1,307,930.55
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 1,969,897.43 2,530,837.05
资产总计
87,593,732.38 100,205,103.13
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
2,933,972.79 1,172,393.93
应付赎 回款
64,537.86 10,693,699.89 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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应付管 理人 报酬
56,166.45 64,407.74
应付托 管费
17,552.00 20,127.40
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 - -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 2,140,405.51 2,866,973.59
负债合计
5,212,634.61 14,817,602.55
所有者权益：
- -
实收基 金 7.4.7.9 70,796,695.98 85,311,777.39
未分配 利润 7.4.7.10 11,584,401.79 75,723.19
所有者权益合计
82,381,097.77 85,387,500.58
负债和所有者权益总 计
87,593,732.38 100,205,103.13
注： 报 告截 止日 2016 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 人 民币 1.164 元， 基金 份额 总 额 70,796,695.98
份。
7.2 利润表
会计主 体： 广发 标普 全球 农业指 数证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
一、收入
14,186,134.02 -5,206,489.23
1.利息 收入
12,433.23 17,180.56
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 12,433.23 17,180.56
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- - 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
4,153,169.88 5,069,776.87
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 2,377,949.85 3,111,489.22
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 1,775,220.03 1,958,287.65
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号
填列）
7.4.7.16 9,567,741.21 -10,749,951.74
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列）
274,685.63 421,440.80
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 7.4.7.17 178,104.07 35,064.28
减：二、费用
1,378,920.96 1,558,394.25
1．管 理人 报酬
683,955.59 787,207.21
2．托 管费
213,736.07 246,002.23
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.18 36,225.37 27,723.79
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.19 445,003.93 497,461.02
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
12,807,213.06 -6,764,883.48
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
12,807,213.06 -6,764,883.48
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 广发 标普 全球 农业指 数证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
85,311,777.39 75,723.19 85,387,500.58
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 12,807,213.06 12,807,213.06
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-14,515,081.41 -1,298,534.46 -15,813,615.87
其中：1.基 金申 购款 26,273,344.12 498,756.41 26,772,100.53
2.基金 赎回 款 -40,788,425.53 -1,797,290.87 -42,585,716.40
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
70,796,695.98 11,584,401.79 82,381,097.77
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
102,864,477.98 7,505,226.86 110,369,704.84
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -6,764,883.48 -6,764,883.48
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-17,552,700.59 -664,620.19 -18,217,320.78 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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其中：1.基 金申 购款 58,168,898.06 3,709,118.87 61,878,016.93
2.基金 赎回 款 -75,721,598.65 -4,373,739.06 -80,095,337.71
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
85,311,777.39 75,723.19 85,387,500.58
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 孙树 明，主 管会 计工 作负 责人 ：窦刚 ，会 计机 构负 责人 ：张晓 章
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基金(“ 本基 金”) 经 中 国证券 监督 管理 委员 会 （ 以 下简称 中国 证监
会） 证 监许 可[2011]667 号 《关于 核准 广发 标普 全球 农业指 数证 券投 资基 金募 集的批 复》 核准 ， 由 广
发基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投 资基金法》、《证券投资 基金运作管理办法》、
《合格境内机构投资者境 外证券投资管理试行办法 》等有关规定和《广发标 普全球农业指数证券投
资基金 基金 合同 》 (“ 基 金合 同 ”) 发起 ， 于 2011 年 6 月 28 日 募集 成立。 本基 金的 基金管 理人 为广 发基
金管理有限公司，基金托 管人为中国工商银行股份 有限公司，境外资产托管 人为布朗兄弟哈里曼银
行(Brown Brothers Harriman & Co.) 。
本基金 募集 期为 2011 年 5 月 25 日至 2011 年 6 月 24 日，本 基金 为契 约型 开放 式基金 ，存 续期
限不定 ， 募 集资 金总 额为 人民 币 446,564,827.62 元 ， 有效认 购户 数 为 6,945 户 。 其中， 认购 款项 在基
金验资 确认 日之 前产 生的 利息共 计人 民币 43,516.63 元，折 合基 金份 额 43,516.63 份， 按照 基金 合 同
的有关约定计入基金份额 持有人的基金账户。本基 金募集资金经德勤华永会 计师事务所有限公司验
资。
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《合 格境 内机构 投资 者境 外证 券投 资管理 试行 办法 》
和基金合同等有关规定， 本基金的投资范围包括： 全球证券市场中的 标普全 球农业指数成份股、备
选成份 股、 以标 普全 球农 业指数 为投 资标 的的 指数 型公募 基金( 包括 ETF) 、 新股( 一 级市 场初 次发 行
或增发) 等，其 中， 标普 全 球农业 指数 成份 股、备 选 成份股 的投 资比 例不低 于 基金资 产净 值的 85% ，广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 24 页共 58 页
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% 。 本 基金 还 可投资 全球 证券 市场 中
具有良好流动性的其他金 融工具，包括在证券市场 挂牌交易的普通股、优先 股、存托凭证、公募基
金、结构性投资产品、金 融衍生产品、银行存款、 短期政府债券等货币市场 工具以及中国证监会允
许基金 投资 的其 他金 融工 具。本 基金 的业 绩比 较 基 准为： 人民 币计 价的 标普 全球农 业指 数收 益率 。
本基金 的财 务报 表 于 2017 年 3 月 22 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财 政部颁布的企业会计准则 及相关规定( 以下简称“ 企业 会 计 准 则 ”) 及中
国证监会发布的关于基金 行业实务操作的有关规定 编制，同时在具体会计核 算和信息披露方面也参
考了中 国证 券投 资基 金业 协会发 布的 若干 基金 行业 实务操 作。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符 合企业会计准则和中国证 监会发布的关于基金行业 实务操 作的有关规
定的要 求， 真实 、完 整地 反映了 本基 金 2016 年 12 月 31 日的 财务 状况 以及 2016 年 度的 经营 成果 和
基金净 值变 动情 况。
7.4.4 重要会计政策和会计 估计
7.4.4.1 会计年度
本基金 的会 计年 度为 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
7.4.4.2 记账本位币
本基金 以人 民币 为记 账本 位币。
7.4.4.3 金融资产和金融 负 债的分类
1.金融 资产 的分 类
根据本基金的业务特点和 风险管理要求，本基金将 所持有的金融资产在初始 确认时划分为以公
允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产和贷 款及应收款项。以 公允价 值计量且其变动计入当
期损益 的金 融资 产包 括股 票投资 、 债 券投 资、 基金 投 资和衍 生工 具投 资( 主 要为 权证投 资) 等 ， 其 中股
票投资、债券投资和基金 投资在资产负债表中作为 交易性金融资产列报，衍 生工具投资在资产负债
表中作 为衍 生金 融资 产列 报。 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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本基金持有的各类应收款 项、买入返售金融资产等 在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或可
确定的 非衍 生金 融资 产分 类为贷 款及 应收 款项 。
2.金融 负债 的分 类
根据本基金的业务特点和 风险管理要求，本基金将 持有的金融负债在初始确 认时全部划分为其
他金融 负债 。
其他金 融负 债包 括各 类应 付款项 、卖 出回 购金 融资 产款等 。
7.4.4.4 金融资产和金融 负 债的初始确认、后续 计量 和终止确认
金融资产或金融负债于本 基金成为金融工具合同的 一方时，于交易日按公允 价值在资产负债表
内确认。以公允价值计量 且其变动计入当期损益的 金融资产，取得时发生的 相关交易费用计入当期
损益；支付的价款中包含 已宣告但尚未发放的现金 股利或债券起息日或上次 除息日至购买日止的利
息，单 独确 认为 应收 项目 。应收 款项 和其 他金 融负 债的相 关交 易费 用计 入初 始确认 金额 。
以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 按照公允价值进行后续计 量，公允价值变动
形成的利得或损失以及与 该等金融资产相关的股利 和利息收入计入当期损益 ；应收款项和其他金融
负债采 用实 际利 率法 ，以 摊余成 本进 行后 续计 量。
满足下 列条 件之 一的金 融 资产， 予以 终止 确认：(1) 收取该 金融 资产 现金流 量 的合同 权利 终止 ；
(2) 该金融 资产 已转 移 ， 且 将金融 资产 所有 权上 几乎 所有的 风险 和报 酬转 移给 转入方 ；(3) 该金 融资 产
已转移，虽然本基金既没 有转移也没有保留金融资 产所有权上几乎所有的风 险和报酬，但是放弃了
对该金融资产控制。金融 负债的现 时义务全部或部 分已经解除的，才能终止 确认该金融负债或其一
部分。
1. 以 公允 价值 计量 且其 变 动计入 当期 损益 的金 融资 产
(1) 股票 投资
买入股 票于 交易 日按 股票 的公允 价值 入账 ，相 关交 易费用 直接 计入 当期 损益 。
股票持 有期 间获 得的 股票 股利( 包 括送 红股 和公 积金 转增股 本) ， 于 除息 日按 股 权登记 日持 有的 股
数及送 股或 转增 比例 ，计 算确定 增加 的股 票数 量。
卖出股 票于 交易 日确 认股 票投资 收益 。卖 出股 票按 移动加 权平 均法 结转 成本 。
(2) 债券 投资
买入债券于交易日按债券 的公允价值入账，相关交 易费用直接计入当期损益 ，上述公允价值不
包含债 券起 息日 或上 次除 息日至 购买 日止 的利 息( 作 为应收 利息 单独 核算) 。 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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配售及认购新发行的分离 交易可转换债券，于实际 取得日按照估值方法对分 离交易可转换债券
的认购 成本 进行 分摊 ，确 定应归 属于 债券 部分 的成 本。
买入零息债券视同到期一 次还本付息的附息债券， 根据其发行价、到期价和 发行期限推算内含
利率后 ，逐 日确 认债 券利 息收入 。
卖出债 券于 交易 日确 认债 券投资 收益 。卖 出债 券按 移动加 权平 均法 结转 成本 。
(3) 基金 投资
买入基 金于 交易 日按 基金 的公允 价值 入账 ，相 关的 交易费 用直 接计 入当 期损 益。
卖出基 金于 交易 日确 认基 金投资 收益 ，卖 出基 金 按 移动加 权平 均法 结转 成本 。
(4) 权证 投资
买入权 证于 交易 日按 公允 价值入 账， 相关 交易 费用 直接计 入当 期损 益。
获赠的 权证( 包 括配 股权 证) ，在除 权日 按照 持有的 股 数及获 赠比 例， 计算确 定 增加的 权证 数量，
成本为 零。
配售及认购新发行的分离 交易可转换债券而取得的 权证，于实际取得日按照 估值方法对分离交
易可转 换债 券的 认购 成本 进行分 摊， 确定 应归 属于 权证部 分的 成本 。
卖出权 证于 交易 日确 认权 证投资 收益 。卖 出权 证的 成本按 移动 加权 平均 法结 转。
2. 贷 款及 应收 款项
买入返 售金 融资 产
买入返售金融资产为本基 金按照返售协议约定先买 入再 按固定价格返售证券 等金融资产所融出
的资金 。
买入返售金融资产按交易 日应支付或实际支付的全 部价款入账，相关交易费 用计入初始确认金
额。买 入返 售金 融资 产于 返售日 按账 面余 额结 转。
3. 其 他金 融负 债
卖出回 购金 融资 产款
卖出回购金融资产款为本 基金按照回购协议先卖出 再按固定价格买入票据、 证券等金融资产所
融入的 资金 。
卖出回购金融资产款于交 易日按照应收或实际收到 的金额入账，相关交易费 用计入初始确认金
额。卖 出回 购金 融资 产款 于回购 日按 账面 余额 结转 。
7.4.4.5 金融资产和金融 负 债的估值原则 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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1. 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最 近
交易日后经济环境未发生 重大变化且证券发行机构 未发生影响证券价格的重 大事件的，按最近交易
日的市 场交 易价 格确 定公 允价值 。
2. 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参 考
类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 等因 素， 调整 最近交 易市 价以 确定 公允 价值。
3. 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场 ， 采 用市 场参 与者 普 遍认同 且被 以往 市场 实际 交易价 格验 证具 有
可靠性的估值技术确定公 允价值。估值技术包括参 考熟悉情况并自愿交易的 各 方最近进行的市场交
易中使用的价格、参照实 质上相同的其他金融工具 的当前公允价值、现金流 量折现法和期权定价模
型等。 采用 估值 技术 时， 尽可能 最大 程度 使用 市场 参数， 减少 使用 与本 基金 特定相 关的 参数 。
本基金以公允价值进行后 续计量的金融资产与金融 负债，其公允价值计量基 于公允价值的输入
值的可 观察 程度 以及 该等 输入值 对公 允价 值计 量整 体的重 要性 ，被 划分 为三 个层次 ：
第一层 次输 入值 是在 计量 日能够 取得 的相 同资 产或 负债在 活跃 市场 上未 经调 整的报 价。
第二层 次输 入值 是除 第一 层次输 入值 外相 关资 产或 负债直 接或 间接 可观 察的 输入值 。
第三层 次输 入 值 是相 关资 产或负 债的 不可 观察 输入 值。
7.4.4.6 金融资产和金融 负 债的抵销
当本基金具有抵销已确认 金融资产和金融负债的法 定权利，且目前可执行该 种法定权利，同时
本基金计划以净额结算或 同时变现该金融资产和清 偿该金融负债时，金融资 产和金融负债以相互抵
销后的金额在资产负债表 内列示。除此以外，金融 资产和金融负债在资产负 债表内分别列示，不予
相互抵 销。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金 份额所对应的金额。申购 、赎回、转换及红利再投 资等引起的实收基
金的变 动分 别于 上述 各交 易确认 日认 列。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金指申购、赎回 、转入、转出及红利再投 资等事项导致基金份额变 动时，相关款项中
包含的 未分 配利 润。 根据 交 易申请 日利 润分 配( 未 分配 利润) 已 实现 与未 实现 部分 各自占 基金 净值 的比
例，损益平准金分为已实 现损益平准金和未实现损 益平准金。损益平准金于 基金申购确认日或基金
赎回确 认日 认列 ，并 于期 末全额 转入 利润 分配( 未分 配利润) 。 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计量
1. 利 息收 入
存款利 息收 入按 存款 的本 金与适 用利 率逐 日计 提。
除贴息债外的债券利息收 入在持有债券期内，按债 券的票面价值和票面利率 计算的利息扣除适
用情况下由债券发行企业 代扣代缴的个人所得税后 的净额，逐日确认债券利 息收入。贴息债视同到
期一次性还本付息的附息 债，根据其发行价、到期 价和发行期限推算内含利 率后，逐日确认债券利
息收入 。
买入返售金融资产收入按 买入返售金融资产的摊余 成本在返售期内以实际利 率法逐日计提，若
合同利 率与 实际 利率 差异 较小， 则采 用合 同利 率计 算确定 利息 收入 。
2. 投 资收 益
(1) 股 票 投 资收 益 于交 易日 按 卖 出股 票 交易 日 的 成交 总 额 扣除 应 结转 的 股 票投 资 成 本的 差 额确
认。
(2) 债 券 投 资收 益 于交 易日 按 卖 出债 券 交易 日 的 成交 总 额 扣除 应 结转 的 债 券投 资 成 本 与 应 收利
息( 若有) 后的 差额 确认 。
(3) 基 金 投 资收 益 于交 易日 按 卖 出或 赎 回基 金 的 成交 总 额 扣除 应 结转 的 基 金投 资 成 本的 差 额确
认。
(4) 衍 生 工 具投 资 收益 于交 易 日 按交 易 日的 成 交 总额 扣 除 应结 转 的衍 生 工 具投 资 成 本后 的 差额
确认。
(5) 股利 收益 和基 金分 红收 益于除 息日 确认 ， 并 按宣 告 的分红 派息 比例 计算 的金 额扣除 股票 和基
金上市 所在 地适 用的 预交 所得税 后的 净额 入账 。
3. 公 允价 值变 动收 益
公 允 价 值 变 动 收 益 于 估 值 日 按 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产/ 负 债 的 公 允
价值变 动形 成的 利得 或损 失确认 ，并 于相 关金 融资 产/ 负债 卖出 或到 期时 转出 计入投 资收 益。
7.4.4.10 费用的确认和计 量
1. 本 基金 的基 金管 理人 报 酬按前 一日 基金 资产 净值× 0.80% 的 年费 率逐 日计 提。
2. 本 基金 的基 金托 管费 按 前一日 基金 资产 净值× 0.25% 的年 费率 逐日 计提 。
3. 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 的 交 易 费 用 发 生 时 按 照 确 定 的 金 额 计 入
交易费 用。 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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4. 卖 出 回 购 金 融 资 产 支 出 按 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 的 摊 余 成 本 在 回 购 期 内 以 实 际 利 率 法 逐 日 计
提，若 合同 利率 与实 际利 率差异 较小 ，则 采用 合同 利率计 算确 定利 息支 出。
7.4.4.11 基金的收益分配 政策
1. 符 合有 关基 金分 红条 件 的前提 下， 本基 金每 年收 益分配 次数 最多 为 6 次， 每份基 金份 额每 次
收益分 配比 例不 得低 于收 益分配 基准 日每 份基 金份 额可供 分配 利润 的 10% ， 若基金 合同 生效 不 满 3
个月可 不进 行收 益分 配；
2. 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将现 金红 利
自动转为基金份额进行再 投资；若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方 式是现金分红；如投资
者在不同销售机构选择的 分红方式不同，基金注册 登记机构将以投资者最后 一次选择的分红方式为
准；
3. 基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净值 减去 每
单位基 金份 额收 益分 配金 额后不 能低 于面 值；
4. 每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
5. 法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
7.4.4.12 外币交易
外币交 易按 交易 发生 日的 即期汇 率将 外币 金额 折算 为人民 币入 账。
外币货币性项目，于估值 日采用估值日的即期汇率 折算为人民币，折算后记 账本位币金额与原
记账本位币金额的差额直 接计入汇兑收益项目。以 公允价值计量的外币非货 币性项目，于估值日采
用估值日的即期汇率折算 为人民币，折算后记账本 位币金额与原记账本位币 金额的差额作为公允价
值变动 处理 ，直 接计 入当 期损益 。
7.4.4.13 分部报告
根据本基金的内部组织机 构、管理要求及内部报告 制度，本基金整体为一个 报告分部，且向管
理层报 告时 采用 的会 计政 策及计 量基 础与 编制 财务 报表时 的会 计政 策及 计量 基础一 致。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国家 税务 总局 财税[2004]78 号文 《 关于 证 券投资 基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2008]1
号文《 关于 企业 所得税 若 干优惠 政策 的通 知》、 财 税[2016]36 号 《关 于全面 推开营 业税 改征 增值税
试点的 通知 》及 其他 相关 境内外 税务 法规 和实 务操 作，主 要税 项列 示如 下：
1. 证券投资基 金( 封闭 式证券投资基金 ，开放式证券投资基金) 管理人运 用基金买卖债券免 征营
业税或 增值 税。
2. 对证 券投 资基 金从 证券市 场中 取得 的收 入， 包括买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，股 票 的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
3. 基 金取 得的 源自 境外 的 收入， 其涉 及的 境外 所得 税， 按 照相 关国 家或 地区 税收法 律和 法规 执
行。
7.4.7 重要财务报表项目的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
活期存 款 5,784,492.83 14,884,921.95
定期存 款 - -
其他存 款 - -
合计 5,784,492.83 14,884,921.95
7.4.7.2 交易性金融资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
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股票 70,080,411.46 78,735,076.82 8,654,665.36
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 70,080,411.46 78,735,076.82 8,654,665.36
项目
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 79,807,904.70 78,894,828.85 -913,075.85
贵金属投资- 金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 79,807,904.70 78,894,828.85 -913,075.85
7.4.7.3 衍生金融资产/ 负债
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 衍生 金融 工具 。
7.4.7.4 买入返售金融资 产
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 买入 返售 金融 资产 。
7.4.7.5 应收利息 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 32 页共 58 页
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 193.17 594.20
应收定 期存 款利 息 - -
应收其 他存 款利 息 - -
应收结 算备 付金 利息 - -
应收债 券利 息 - -
应收买 入返 售证 券利 息 - -
应收申 购款 利息 - -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 - -
其他 - -
合计 193.17 594.20
7.4.7.6 其他资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
其他应 收款 1,847,444.56 2,495,704.22
待摊费 用 122,452.87 35,132.83
合计 1,969,897.43 2,530,837.05
7.4.7.7 应付交易费用
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 应付 交易 费用 。
7.4.7.8 其他负债
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 - - 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 33 页共 58 页
应付赎 回费 159.52 1,621.56
预提费 用 290,000.00 366,107.85
其他应 付款 1,850,245.99 2,499,244.18
合计 2,140,405.51 2,866,973.59
7.4.7.9 实收基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 85,311,777.39 85,311,777.39
本期申 购 26,273,344.12 26,273,344.12
本期赎 回（ 以 “- ” 号填 列） -40,788,425.53 -40,788,425.53
本期末 70,796,695.98 70,796,695.98
注：申 购含 转换 转入 、红 利再投 资份( 金) 额 ，赎 回含 转换转 出份( 金)额。
7.4.7.10 未分配利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 4,860,103.37 -4,784,380.18 75,723.19
本期利 润 3,239,471.85 9,567,741.21 12,807,213.06
本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的
变动数
-1,201,734.94 -96,799.52 -1,298,534.46
其中： 基金 申购 款 1,594,688.66 -1,095,932.25 498,756.41
基金赎 回款 -2,796,423.60 999,132.73 -1,797,290.87
本期已 分配 利润 - - -
本期末 6,897,840.28 4,686,561.51 11,584,401.79
7.4.7.11 存款利息收入
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 34 页共 58 页
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月
31 日
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
活期存 款利 息收 入 12,271.66 17,015.30
定期存 款利 息收 入 - -
其他存 款利 息收 入 - -
结算备 付金 利息 收入 - -
其他 161.57 165.26
合计 12,433.23 17,180.56
7.4.7.12 股票投资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
卖出股 票成 交总 额 33,709,425.46 29,326,287.62
减：卖 出股 票成 本总 额 31,331,475.61 26,214,798.40
买卖股 票差 价收 入 2,377,949.85 3,111,489.22
7.4.7.13 债券投资收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 债券 投资 收益。
7.4.7.14 衍生工具收益
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 衍生 工具 收益。
7.4.7.15 股利收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日 至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,775,220.03 1,958,287.65
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 1,775,220.03 1,958,287.65
7.4.7.16 公允价值变动收 益
单位： 人民 币元 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 35 页共 58 页
项目名 称
本期
2016 年1 月1 日 至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
1.交易 性金 融资 产 9,567,741.21 -10,749,951.74
—— 股 票投 资 9,567,741.21 -10,749,951.74
—— 债 券投 资 - -
—— 资 产支 持证 券投 资 - -
—— 基 金投 资 - -
——其他 - -
2.衍生 工具 - -
—— 权 证投 资 - -
3.其他 - -
合计 9,567,741.21 -10,749,951.74
7.4.7.17 其他收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
基金赎 回费 收入 32,643.28 34,832.24
基金转 换费 收入 106.47 232.04
其他 145,354.32 -
合计 178,104.07 35,064.28
7.4.7.18 交易费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
交易所 市场 交易 费用 36,225.37 27,723.79
银行间 市场 交易 费用 - -
合计 36,225.37 27,723.79
7.4.7.19 其他费用 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 36 页共 58 页
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
审计费 用 40,000.00 40,000.00
信息披 露费 180,000.00 270,000.00
银行汇 划费 296.00 306.00
指数使 用费 173,046.25 149,532.38
数据费 38,534.83 37,622.64
其他 13,126.85 -
合计 445,003.93 497,461.02
7.4.8 或有事项、资产负债 表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 或有 事项 。
7.4.8.2 资产负债表日后 事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无需 要披 露的 资产负 债表 日后 事项 。
7.4.9 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
广发基 金管 理有 限公 司
基金发 起人 、 基金 管理 人 、 注 册登 记与 过户
机构、 直销 机构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、代 销机 构
布朗兄 弟哈 里曼 银行 基金境 外资 产托 管人
广发证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 母公 司、 代销 机构
深圳市 前海 香江 金融 控股 集团有 限公 司 基金管 理人 股东
烽火通 信科 技股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
康美药 业股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
广州科 技金 融创 新投 资控 股有限 公司
基金管 理人 股东
GF International Investment Management Limited( 广
发国际 资产 管理 有限 公司)
基金管 理人 全资 子公 司
瑞元资 本管 理有 限公 司 基金管 理人 控股 子公 司
注：本 报告 期内 不存 在控 制关系 或者 其他 重大 利害 关系的 关联 方关 系发 生变 化的情 况。
7.4.10 本报告期及上年 度 可比期间的关联方交 易 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 37 页共 58 页
7.4.10.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
7.4.10.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
7.4.10.1.3 应支付关联方的 佣金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 应支 付关 联方的 佣金 ，本 报告 期末 及上年 度末 无应 付
关联方 佣金 余额 。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 683,955.59 787,207.21
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 146,254.05 173,678.71
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.80% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.80%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金的 管理 费每 日计 算， 逐日累 计至 每月 月末 ，按 月支付 ，由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基
金管理 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金管 理
人。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ，支 付日 期顺 延。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 38 页共 58 页
月31 日 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 213,736.07 246,002.23
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
本基金 托管 费包 含境 外托 管人托 管费 。
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金
托管费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月 前 2 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取。 若遇 法定 节
假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
7.4.10.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券( 含回 购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券( 含回 购) 交 易。
7.4.10.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
报告 期 初持 有的 基金 份额 15,000,347.24 25,000,347.24
报告 期 间申 购/ 买 入总 份额 - -
报告 期 间因 拆分 变动 份额 - -
减：报告 期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - 10,000,000.00
报告 期 末持 有的 基金 份额 15,000,347.24 15,000,347.24
报告 期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基
金总份 额比 例
21.19% 17.58%
注：基 金管 理人 上年 度可 比期间 内持 有本 基金 份额 变动的 相关 费用 按基 金合 同及更 新的 招募 说
明书的 有关 规定 支付 。
7.4.10.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 39 页共 58 页
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。
7.4.10.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行股 份有 限公
司
1,630,236.53 9,881.37 4,365,199.62 16,429.54
布朗兄 弟哈 里曼 银行 4,154,256.30 2,390.29
10,519,722.3
3
585.76
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司和 境外 资产 托管人 布朗 兄弟 哈
里曼银 行保 管， 按银 行同 业利率 或约 定利 率计 息。
7.4.10.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销的 证券 。
7.4.11 利润分配情况
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
7.4.12 期末（2016 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流 通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的 流通 受限证券
截至本 报告 期 末 2016 年 12 月 31 日止 ， 本 基金 无因 认购新 发/ 增 发证 券而 持有 的流通 受限 证 券 。
7.4.12.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
截止本 报告 期 末 2016 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 因 暂时停 牌而 持有 的流 通受 限股票 。
7.4.12.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.12.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2016 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回
购证券 款， 无抵 押债 券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2016 年 12 月 31 日 止， 本基 金无 从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 40 页共 58 页
购证券 款， 无抵 押债 券。
7.4.13 金融工具风险及 管 理
本基金在日常经营活动中 涉及的风险主要是信用风 险、流动性风险及市场风 险。本基金管理人
制定了政策和程序来识别 及分析这些风险，并设定 适当的风险限额及内部控 制流程，通过可靠的管
理及信 息系 统持 续监 控上 述各类 风险 。
7.4.13.1 风险管理政策和 组织架构
本基金管理人奉行全面风 险管理的理念，在董事会 下设立合规及风险管理委 员会，负责制定风
险管理的宏观政策，审议 通过风险控制的总体措施 等；在管理层层面设立风 险控制委员会，讨论和
制定公司日常经营过程中 风险防范和控制措施；在 业务操作层面风险管理职 责主要由监察稽核部负
责，协调并与各部门合作 完成运作风险管理以及进 行投资风险分析与绩效评 估。监察稽核部对公司
总裁负 责。
本基金管理人建立了以合 规及风险管理委员会为核 心的、由总裁和风险控制 委员会、督察长、
监察稽 核部 和相 关业 务部 门构成 的风 险管 理架 构体 系。
7.4.13.2 信用风险
信用风险指由于在交易过 程中因交易对手未履行合 约责任，或所投资证券之 发行人出现违约、
无法支 付到 期本 息 ， 或 由于 债券发 行人 信用 等级 降低 导致债 券价 格下 降 ， 将 对基 金资产 造成 的损 失 。
为了防范信用风险，本基 金主要投资于信用等级较 高的证券，且通过分散化 投资以分散信用风险。
但是， 随着 短期 资金 市场 的发展 ， 本 基金 的投 资范 围扩大 以后 ， 可 能会 在一 定程度 上增 加信 用风 险 。
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 债券 投资 ，因 此与债 券相 关的 信用 风险 不重大 。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险指因市场交易 不活跃，基金资产无法以 适当价格及时变现的风险 或基金无法应付基
金赎回支付的要求所引起 的风险。本基金坚持组合 持有、分散投资的原则， 基金管理人根据市场运
行情况和基金运行情况制 订本基金的风险控制目标 和方法，具体计算与分析 各类风险控制指标，从
而对流 动性 风险 进行 监控 和防范 。
本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ，除 在附注 7.4.12 中列 示的 流 通暂时 受限 的证 券
外，本基金所持大部分证 券均可在证券交易所或银 行间同业市场进行交易， 资产变现能力强。本基广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 41 页共 58 页
金持有的其他资产主要为 银行存款等期限短、流动 性强的品种。本基金的负 债水平也严格按照基金
合同及 中国 证监 会相 关规 定进行 管理 ，因 此无 重大 流动性 风险 。
7.4.13.4 市场风险
本基金的市场风险是指由 于证券市场价格受到经济 因素、政治因素、投资心 理等各种因素的影
响，导致基金收益水平变 化而产生的风险，反映了 基金资产中金融工具或证 券价值对市场参数变化
的敏感性。一般来讲，市 场风险是开放式基金面临 的最大风险，也往往是众 多风险中最基本和最常
见的，也是最难防范的风 险，其他如流动性风险最 终是因为市场风险在起作 用。市场风险包括利率
风险、 外汇 风险 和其 他价 格风险 。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率敏感性 金融工具的公允价值及将 来现金流受市场利率变动 而发生波动的风险。
本基金 持有 的利 率敏 感性 资产主 要是 债券 投资 。 本 基金管 理人 通过 久期 、 凸 性、 风险 价值 模型(V AR)
等方法 来评 估投 资组 合中 债券的 利率 风险 。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2016 年 12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 5,784,492.83 - - - 5,784,492.83
交易性 金融 资产 - - - 78,735,076.82 78,735,076.82
应收股 利 - - - 210,676.80 210,676.80
应收利 息 - - - 193.17 193.17
应收证 券清 算款 - - - 893,395.33 893,395.33
其他资 产 - - - 1,969,897.43 1,969,897.43
资产总 计 5,784,492.83 - - 81,809,239.55 87,593,732.38
负债
应付赎 回款 - - - 64,537.86 64,537.86
应付管 理人 报酬 - - - 56,166.45 56,166.45
应付托 管费 - - - 17,552.00 17,552.00
应付证 券清 算款 - - - 2,933,972.79 2,933,972.79
其他负 债 - - - 2,140,405.51 2,140,405.51 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 42 页共 58 页
负债总 计 - - - 5,212,634.61 5,212,634.61
利率敏 感度 缺口 5,784,492.83 - - 76,596,604.94 82,381,097.77
上年度末
2015 年 12 月 31
日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 14,884,921.95 - - - 14,884,921.95
交易性 金融 资产 - - - 78,894,828.85 78,894,828.85
应收股 利 - - - 317,165.77 317,165.77
应收利 息 - - - 594.20 594.20
应收申 购款 44,051.14 - - 1,263,879.41 1,307,930.55
应收证 券清 算款 - - - 2,268,824.76 2,268,824.76
其他资 产 - - - 2,530,837.05 2,530,837.05
资产总 计 14,928,973.09 -
-
85,276,130.04 100,205,103.1
3
负债
应付赎 回款 - - - 10,693,699.89 10,693,699.89
应付管 理人 报酬 - - - 64,407.74 64,407.74
应付托 管费 - - - 20,127.40 20,127.40
应付证 券清 算款 - - - 1,172,393.93 1,172,393.93
其他负 债 - - - 2,866,973.59 2,866,973.59
负债总 计 - - - 14,817,602.55 14,817,602.55
利率敏 感度 缺口 14,928,973.09 - - 70,458,527.49 85,387,500.58
注：上 表按 金融 资产 和金 融负债 的重 新定 价日 或到 期日孰 早者 进行 分类 。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏 感性分析
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 交易 性债 券投 资，因 此市 场利 率的 变动 对于本 基金 资产 净
值无重 大影 响。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的 公允价值或未来现金流量 因外汇汇率变动而发生波 动的风险。本基金
持有以非记账本位币人民 币计价的资产和负债，因 此存在相应的外汇风险。 本基金管理人每日对本
基金的 外汇 头寸 进行 监控 。
7.4.13.4.2.1 外汇风险敞口 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 43 页共 58 页
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年12 月31 日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以 外 币 计 价
的资产
银行存 款 4,462,386.12 - - 4,462,386.12
交易性 金融 资
产
46,987,733.37 2,114,495.49 29,632,847.96 78,735,076.82
应收股 利 113,492.16 - 97,184.64 210,676.80
应收利 息 14.78 - - 14.78
应收证 券清 算
款
- - 893,395.33 893,395.33
其他资 产 975,238.63 - 956,784.40 1,932,023.03
资产合计 52,538,865.06 2,114,495.49 31,580,212.33 86,233,572.88
以 外 币 计 价
的负债
应付赎 回款 - - - -
应付证 券清 算
款
1,977,188.39 - 956,784.40 2,933,972.79
其他负 债 956,850.66 - 893,395.33 1,850,245.99
负债合计 2,934,039.05 - 1,850,179.73 4,784,218.78
资 产 负 债 表
外 汇 风 险 敞
口净额
49,604,826.01 2,114,495.49 29,730,032.60 81,449,354.10
项目
上年度末
2015 年12 月31 日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
其他币种
折合人民币
合计
以 外 币 计 价
的资产
银行存 款 12,543,070.62 - - 12,543,070.62
交易性 金融 资 46,775,496.22 536,882.94 31,582,449.69 78,894,828.85 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 44 页共 58 页
产
应收股 利 213,709.37 - 103,456.40 317,165.77
应收利 息 30.39 - - 30.39
应收证 券清 算
款
- 1,529,941.69 738,883.07 2,268,824.76
应收申 购款 61,160.43 - - 61,160.43
其他资 产 2,268,737.15 - 226,967.07 2,495,704.22
资产合计 61,862,204.18 2,066,824.63 32,651,756.23 96,580,785.04
以 外 币 计 价
的负债
应付赎 回款 38,934.72 - - 38,934.72
应付证 券清 算
款
945,426.86 - 226,967.07 1,172,393.93
其他负 债 306,674.03 1,529,941.69 738,883.07 2,575,498.79
负债合计 1,291,035.61 1,529,941.69 965,850.14 3,786,827.44
资 产 负 债 表
外 汇 风 险 敞
口净额
60,571,168.57 536,882.94 31,685,906.09 92,793,957.60
7.4.13.4.2.2 外汇风险的敏 感性分析
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
所有外 币相 对人 民币 升 值 5% 4,072,467.71 4,639,697.88
所有外 币相 对人 民币 贬 值 5% -4,072,467.71 -4,639,697.88
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指交易性 金融资产的公允价值受市 场利率和外汇汇率以外的 市场价格因素变动
发生波动的风险。本基金 的金融资产以公允价值计 量，所有市场价格因素引 起的金融资产公允价值
变动均 直接 反映 在当 期损 益中。 本基 金管 理人 通过 采用 Barra 风 险管 理系 统 ，通过 标准 差、 跟踪 误
差、beta 值、 风险 价值 模 型(V AR) 等 指标 监控 投资 组 合面临 的市 场价 格波 动风 险。
7.4.13.4.3.1 其他价格风险 敞口
金额单 位 ： 人民 币元 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 45 页共 58 页
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性 金融 资产 －股 票投 资 78,735,076.82 95.57 78,894,828.85 92.40
交易性 金融 资产 － 基 金投 资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 78,735,076.82 95.57 78,894,828.85 92.40
7.4.13.4.3.2 其他价格风险 的敏感性分析
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
业绩比 较基 准上 升 5% 4,221,711.73 4,691,074.51
业绩比 较基 准下 降 5% -4,221,711.73 -4,691,074.51
7.4.14 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
1. 公 允价 值
(1) 不以 公允 价值 计量 的金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值接近于公
允价值 。
(2) 以公 允价 值计 量的 金融 工具
(i) 金融工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公允价值进行 后续计量的金融资产与金 融负债根据对计量整体具 有重大意义的最低
层级的 输入 值确 定公 允价 值计量 层级 。公 允价 值计 量层级 参见 附 注 7.4.4.5 。
(ii) 各层级金 融工 具公 允价 值
广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 46 页共 58 页
于 2016 年 12 月 31 日 ，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
78,735,076.82 元， 无属 于 第二层 级和 第三 层级 的余 额(2015 年 12 月 31 日 ： 第一层 级 78,894,828.85
元，无 属于 第二 层级 和第 三层级 的余 额) 。
(iii) 公允价值所 属层 级间 的 重大变 动
对于证券交易所上市的证 券，若出现重大 事项停牌 、交易不活跃、或属于非 公开发行等情况，
本基金分别于停牌日至交 易恢复活跃日期间、交易 不活跃期间及限售期间将 相关证券的公允价值列
入第二 层级 或第 三层 级， 上述事 项解 除时 将相 关证 券的公 允价 值列 入第 一层 级。
2. 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 78,735,076.82 89.89
其中： 普通 股 74,603,064.84 85.17
存托凭 证 4,132,011.98 4.72
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - - 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 47 页共 58 页
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,784,492.83 6.60
8 其他各 项资 产 3,074,162.73 3.51
9 合计 87,593,732.38 100.00
8.2 期末在各个国家（地 区）证券市场的权益 投资 分布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 46,663,066.16 56.64
日本 6,452,862.09 7.83
瑞士 6,106,137.13 7.41
英国 4,751,299.21 5.77
挪威 4,396,353.31 5.34
新加坡 4,134,332.84 5.02
加拿大 3,577,478.97 4.34
中国香 港 2,114,495.49 2.57
以色列 539,051.62 0.65
合计 78,735,076.82 95.57
注：1 、国 家（ 地区 ）类 别 根据股 票及 存托 凭证 所在 的证券 交易 所确 定。
2、上 述美 国比 重包 括智 利 和巴西 在美 国上 市 的 ADR 。
8.3 期末按行业分类的权 益投资组合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
能源 - -
材料 29,641,172.73 35.98
工业 11,355,373.69 13.78
非必须 消费 品 - -
必须消 费品 37,738,530.40 45.81
保健 - -
金融 - -
信息技 术 - -
电信服 务 - -
公共事 业 - -
合计 78,735,076.82 95.57 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 48 页共 58 页
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
8.4 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的所有权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称
( 英文)
公司名 称
( 中文)
证券代 码
所在证
券市场
所属国 家
( 地区)
数量（ 股 ） 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
DEERE &
CO
迪尔 DE US
纽约证
券交易
所
美国 9,752.00 6,970,617.26 8.46
2
MONSA
NTO CO
孟山都 MON US
纽约证
券交易
所
美国 8,873.00 6,475,886.03 7.86
3
SYNGEN
TA
AG-REG
先正达 股
份公司
SYNN VX
瑞士证
券交易
所
瑞士 2,222.00 6,106,137.13 7.41
4
ARCHER
-DANIEL
S-MIDLA
ND CO
Archer-Dan
iels-Midlan
d 公司
ADM US
纽约证
券交易
所
美国 18,969.00 6,006,990.05 7.29
5
TYSON
FOODS
INC-CL A
泰森食 品
公司
TSN US
纽约证
券交易
所
美国 12,802.00 5,477,645.00 6.65
6
ASSOCIA
TED
BRITISH
FOODS
PLC
英国联 合
食品集 团
ABF LN
伦敦证
券交易
所
英国 18,951.00 4,426,632.00 5.37
7
KUBOTA
CORP
久保田 6326 JP
东京证
券交易
所
日本 44,100.00 4,384,756.43 5.32
8
POTASH
CORP OF
SASKAT
CHEWA
N
萨斯喀 彻
温省钾 肥
股份有 限
公司
POT US
纽约证
券交易
所
美国 31,060.00 3,897,729.65 4.73
9
BUNGE
LTD
Bunge 有
限公司
BG US
纽约证
券交易
所
美国 7,494.00 3,755,459.83 4.56
10
AGRIUM
INC
加阳公 司 AGU CN
多伦多
证券交
加拿大 5,125.00 3,577,478.97 4.34 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 49 页共 58 页
易所
11
WILMAR
INTERN
ATIONA
L LTD
丰益国 际
有限公 司
WIL SP
新加坡
证券交
易所
新加坡 196,700.00 3,392,840.67 4.12
12
BRF
SA-ADR
BRF 股份
公司
BRFS US
纽约证
券交易
所
美国 33,091.00 3,388,191.46 4.11
13
INGREDI
ON INC
宜瑞安 公
司
INGR US
纽约证
券交易
所
美国 3,859.00 3,345,164.58 4.06
14
MOSAIC
CO/THE
Mosaic 公
司
MOS US
纽约证
券交易
所
美国 12,961.00 2,637,073.70 3.20
15
MARINE
HARVES
T
Marine
Harvest 股
份有限 公
司
MHG NO
奥斯陆
证券交
易所
挪威 20,769.00 2,606,025.62 3.16
16
WH
GROUP
LTD
万洲国 际 288 HK
香港交
易所
中国香 港 377,011.00 2,114,495.49 2.57
17
NH
FOODS
LTD
日本火 腿 2282 JP
东京证
券交易
所
日本 11,000.00 2,068,105.66 2.51
18
FMC
CORP
FMC 公司 FMC US
纽约证
券交易
所
美国 4,946.00 1,940,596.34 2.36
19
CF
INDUST
RIES
HOLDIN
GS INC
CF 工业控
股股份 有
限公司
CF US
纽约证
券交易
所
美国 8,852.00 1,933,071.08 2.35
20
YARA
INTERN
ATIONA
L ASA
雅拉国 际
公司
YAR NO
奥斯陆
证券交
易所
挪威 6,534.00 1,790,327.69 2.17
21
GOLDEN
AGRI-RE
SOURCE
S LTD
金光农 业
资源有 限
公司
GGR SP
新加坡
证券交
易所
新加坡 358,900.00 741,492.17 0.90
22
ISRAEL
CHEMIC
ALS LTD
以色列 化
工集团 有
限公司
ICL IT
特拉维
夫证券
交易所
以色列 18,927.00 539,051.62 0.65
23
QUIMIC
A Y
智利化 工
矿业公 司
SQM US
纽约证
券交易
美国 2,109.00 419,153.31 0.51 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 50 页共 58 页
MINERA
CHIL-SP
ADR
所
24
PILGRIM
'S PRIDE
CORP
Pilgrim's
Pride 公司
PPC US
纳斯达
克证券
交易所
美国 3,154.00 415,487.87 0.50
25
PHOSAG
RO
OAO-GD
R REG S
PhosAgro
公开合 股
公司
PHOR LI
伦敦国
际证券
交易所
英国 3,069.00 324,667.21 0.39
注：本 基金 对以 上证 券代 码采用 当地 市场 代码 。
8.5 报告期内权益 投资组 合的重大变动
8.5.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1
TYSON FOODS INC-CL
A
TSN US 2,104,749.91 2.46
2 FMC CORP FMC US 1,980,235.56 2.32
3 MONSANTO CO MON US 1,973,686.59 2.31
4
WILMAR
INTERNATIONAL LTD
WIL SP 1,864,415.49 2.18
5 KUBOTA CORP 6326 JP 1,651,150.38 1.93
6 WH GROUP LTD 288 HK 1,513,524.83 1.77
7
ASSOCIATED BRITISH
FOODS PLC
ABF LN 1,431,781.19 1.68
8
ARCHER-DANIELS-MID
LAND CO
ADM US 1,202,859.69 1.41
9 SYNGENTA AG-REG SYNN VX 1,178,405.67 1.38
10
POTASH CORP OF
SASKATCHEWAN
POT US 1,074,148.80 1.26
11 AGRIUM INC AGU CN 1,034,204.63 1.21
12 MOSAIC CO/THE MOS US 845,718.90 0.99
13 DEERE & CO DE US 506,214.52 0.59
14
CF INDUSTRIES
HOLDINGS INC
CF US 478,333.92 0.56
15
YARA INTERNATIONAL
ASA
YAR NO 429,283.09 0.50
16 BRF SA-ADR BRFS US 384,283.16 0.45 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 51 页共 58 页
17
PHOSAGRO OAO-GDR
REG S
PHOR LI 348,592.19 0.41
18 MARINE HARVEST MHG NO 340,614.07 0.40
19 INGREDION INC INGR US 248,006.49 0.29
20
ISRAEL CHEMICALS
LTD
ICL IT 245,829.80 0.29
注： 本项 及下 项 8.5.2 、8.5.3 的买 入包 括基 金二 级市 场上主 动的 买入、 新股、 配股、 债 转股、 换
股及行 权等 获得 的股 票， 卖出主 要指 二级 市场 上主 动的卖 出、 换股 、要 约收 购、发 行人 回购 及行 权
等减少 的股 票 ， 此 外， “ 买入金 额 ” （或 “ 买 入股 票 成本 ”）、 “ 卖出 金额 ” （或 “ 卖出股 票收 入 ” ） 均 按买
卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.5.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 公司名 称（ 英文 ） 证券代 码
本期累 计卖 出
金额
占期初 基金
资产净 值比 例
（％）
1 TYSON FOODS INC-CL A TSN US 3,880,340.42 4.54
2 ARCHER-DANIELS-MIDLAND CO ADM US 3,829,270.73 4.48
3 ASSOCIATED BRITISH FOODS PLC ABF LN 3,707,891.06 4.34
4 MONSANTO CO MON US 2,255,588.11 2.64
5 SYNGENTA AG-REG SYNN VX 2,227,943.68 2.61
6 DEERE & CO DE US 1,941,315.76 2.27
7 BRF SA-ADR BRFS US 1,877,504.28 2.20
8 BUNGE LTD BG US 1,679,290.02 1.97
9 POTASH CORP OF SASKATCHEWAN POT US 1,410,337.28 1.65
10 KUBOTA CORP 6326 JP 1,358,719.88 1.59
11 INGREDION INC INGR US 1,219,239.22 1.43
12 AGRIUM INC AGU CN 1,088,477.63 1.27
13 YARA INTERNATIONAL ASA YAR NO 1,021,837.64 1.20
14 MOSAIC CO/THE MOS US 828,390.82 0.97
15 NH FOODS LTD 2282 JP 809,116.66 0.95
16 CF INDUSTRIES HOLDINGS INC CF US 743,597.30 0.87
17 WILMAR INTERNATIONAL LTD WIL SP 739,746.39 0.87
18 WH GROUP LTD 288 HK 690,008.95 0.81
19 MARINE HARVEST MHG NO 677,800.33 0.79
20 URALKALI PJSC-SPON GDR-REG S URKA LI 508,475.68 0.60
8.5.3 权益投资的买入成本 总额及卖出收入总额
单位： 人民 币元 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 52 页共 58 页
买入成 本（ 成交 ）总 额 21,603,982.37
卖出收 入（ 成交 ）总 额 33,709,425.46
8.6 期末按债券信用等级 分类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的所有资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名金融衍生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 投资 。
8.10 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金投 资。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 根据公开市场信息 ，本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，
也未出 现在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.11.2 本 报告 期内 ，基 金 投资的 前十 名股 票未 出现 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 的情 形。
8.11.3 期末 其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 893,395.33
3 应收股 利 210,676.80
4 应收利 息 193.17
5 应收申 购款 - 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 53 页共 58 页
6 其他应 收款 1,847,444.56
7 待摊费 用 122,452.87
8 其他 -
9 合计 3,074,162.73
8.11.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.11.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
2,729
25,942.36 27,890,396.62 39.40% 42,906,299.36 60.60%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 565.32 0.0008%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 54 页共 58 页
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2011 年 6 月 28 日) 基 金份 额总 额 446,564,827.62
本报告 期 期 初基 金份 额总 额 85,311,777.39
本报告 期 基 金总 申购 份额 26,273,344.12
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 40,788,425.53
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 70,796,695.98
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
自 2016 年 4 月 30 日 起， 王志伟 不再 担任 本基 金管 理人的 董事 长。 自 2016 年 5 月 26 日 起， 孙
树明担 任本 基金 管理 人的 新任董 事长 。 自 2016 年 5 月 5 日 起， 本基金 管理 人 聘任魏 恒江 为公 司的 副
总经理 。 自 2016 年 10 月 13 日起 ， 本 基金 管理 人聘 任 张敬晗 为公 司的 副总 经理 。 相 关事项 已向 中国
证券投 资基 金业 协会 备案 。
本报告 期内 本基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 的人 事变 动。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 ，涉 及本 基金 管理人 的诉 讼事 项有 两起 ，分别 是：
1、 吴明 芳诉 平安 银行 股份 有限公 司义 乌福 田小 微企 业专营 支行 财产 损害 赔偿 纠纷一 案， 我公 司
系本案第三人。原告认为 银行未尽适当推介义务导 致投资损失，请求银行赔 偿。该案经浙江省义乌
市人民 法院 审理 后， 判决 原告败 诉， 驳回 其诉 讼请 求。
2、 喇永 强诉 平安 银行 股份 有限公 司宁 波慈 溪支 行和 我公司 合同 纠纷 一案， 在 浙江省 慈溪 市人 民
法院审 理过 程中 ， 原告 向法 院申请 撤回 对我 公司 的起 诉， 经法 院裁 定准 许后 我公 司不再 参与 该 诉 讼 。
除上述 事项 外， 本报 告期 内无其 他涉 及基 金管 理人 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼事 项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 55 页共 58 页
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金聘 请的 会计师 事务 所未 发生 变更 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
2016 年 4 月 18 日， 本基 金 管理人 收到 中国 证监 会关 于责令 整改 的行 政监 管措 施决定 书 （ 【2016 】
34 号） 。 中国 证监 会指 出我 司对火 炬电 子的 跟踪 研究 报告未 及时 更新 。 我司 高 度重视 该问 题的 整改 ，
进一步 梳理 了股 票入 库的 流程， 并强 化了 研究 报告 的跟踪 要求 。
本报告 期内 本基 金的 基金 托管人 及其 高级 管理 人员 没有受 到监 管部 门稽 查或 处罚的 情况 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
Citigroup - 54,064,931.80 97.74% 24,083.04 96.54% -
Goldman Sachs
Group Inc.
- 1,248,476.03 2.26% 863.08 3.46% -
GF Holdings
(Hong Kong)
Corporation
Limited
- - - - - -
Barclays Bank
PLC
- - - - - -
Bank of
Montreal
- - - - - -
Credit Suisse - - - - - 新增
Knight Capital
Group
- - - - - -
Tanrich - - - - - 新增
United Bank of
Switzerland
- - - - - -
Deutsche Bank
AG
- - - - - -
Morgan Stanley - - - - - -
注：1 、为 了贯 彻中 国证 监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ： 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 56 页共 58 页
i. 财务状 况良 好， 经营 状况 稳定， 信誉 良好 ，符 合监 管标准 ；
ii. 研究实力 较强 ，分 析报 告质量 高， 准确 及时 ，同 时报告 覆盖 范围 广泛 ；
ⅲ.交 易执 行能 力强 ，交 易 效率高 ，能 保证 较佳 成交 价格， 及时 反馈 交易 结果 ；
iv. 清算和交割 能力 强， 能 确保流 程顺 畅以 及结 果准 确；
v. 能与服务 匹配 的合理 的佣 金和收 费标 准；
vi. 经营行为 规范 ，有健 全 的内部 控制 制度 ；
vii. 具备高效、 安全 的通 讯 条件。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
i. 本基金 管理 人组 织相 关部 门人员， 根据 经纪 商选 择原 则与标 准对 交易 单元 候选 经纪商 的服 务 质
量和研 究实 力进 行评 估， 确定选 用的 交易 单元 经纪 商。
ii. 本基金管 理人 与选 用的 交易单 元经 纪商 签署 交易 单元租 用协 议， 并通 知基 金托管 人。
iii. 本基金管 理人 定期 对经 纪商的 服务 进行 评分 ， 可根 据结果 调整 交易 分配 比例 以及更 换经 纪 商 。
3、 此处 股票 交易 含股 票、 存托凭 证及 信托 凭证 交易 ， 佣金 指基 金通 过单 一券 商进行 股票 、 基 金
等交易 而合 计支 付该 券商 的佣金 合计 。
11.8 其他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露日
期
1
广发基 金管 理有 限公 司关 于广发 标普 全球 农
业指数 证券 投资 基 金 2017 年交易 市场 休市 日
暂停申 购赎 回的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2016-12-29
2
广发基 金管 理有 限公 司关 于增加 弘业 期货 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2016-11-10
3
广发基 金管 理有 限公 司关 于增加 华西 证券 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2016-11-03
4
广发基 金管 理有 限公 司关 于增加 奕丰 金融 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2016-10-13
5
广发基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 在
交通银 行实 行申 购费 率优 惠的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2016-09-20
6
广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基金 基金 经
理变更 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2016-08-23
7
广发基 金管 理有 限公 司关 于增加 北京 肯特 瑞
为旗下 部分 基金 代销 机构 的公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2016-08-11
8
广发基 金管 理有 限公 司关 于增加 万得 投顾 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2016-07-29
9 广发基 金管 理有 限公 司关 于增加 广源 达信 为 《中国 证券 报》 、 《 证券 时 2016-07-18 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 57 页共 58 页
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告 报》 、 《 上海 证券 报》
10
广发基 金管 理有 限公 司关 于增加 蛋卷 基金 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2016-07-14
11
广发基 金管 理有 限公 司关 于广发 标普 全球 农
业指数 证券 投资 基金 暂停 申购业 务的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2016-07-05
12
广发基 金管 理有 限公 司旗 下 QDII 基金资产净
值公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2016-07-01
13
广发基 金管 理有 限公 司关 于增加 天津 银行 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2016-06-27
14
广发基 金管 理有 限公 司关 于增加 苏宁 基金 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2016-06-07
15
广发基 金管 理有 限公 司关 于增加 德州 银行 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2016-06-06
16
广发基 金管 理有 限公 司关 于增加 大智 慧财 富
为旗下 部分 基金 代销 机构 的公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2016-05-20
17
广发基 金管 理有 限公 司关 于增加 徽商 银行 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2016-05-17
18
广发基 金管 理有 限公 司关 于增加 汇成 基金 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2016-05-13
19
广发基 金管 理有 限公 司关 于增加 首创 证券 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2016-05-05
20
广发基 金管 理有 限公 司关 于广发 标普 全球 农
业指数 证券 投资 基金 恢复 申购业 务的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2016-03-30
21
广发基 金管 理有 限公 司关 于增加 鼎信 汇金 为
旗下部 分基 金代 销机 构的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2016-03-30
22
广发基 金管 理有 限公 司关 于广发 标普 全球 农
业指数 证券 投资 基金 暂停 申购业 务的 公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2016-03-22
23
广发基 金管 理有 限公 司关 于增加 北京 增财 基
金销售 有限 公司 为旗 下部 分基金 代销 机构 的
公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2016-02-18
24
广发基 金管 理有 限公 司旗 下 QDII 基金资产净
值公告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2016-01-04
25
广发基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 在
中国农 业银 行实 行申 购费 率优惠 的公 告
《中国 证券 报》 、 《 证券 时
报》 、 《 上海 证券 报》
2016-01-04
§ 12
备查文件目录
12.1
备查文件目录
1.中国 证监 会批 准广 发标 普全球 农业 指数 证券 投资 基金募 集的 文件 ；
2.《广 发标 普全 球农 业指 数证券 投资 基金 基金 合同 》 ；
3.《广 发标 普全 球农 业指 数证券 投资 基金 托管 协议 》 ；
4.《广 发基 金管 理有 限公 司开放 式基 金业 务规 则》 ； 广发标 普全 球农 业指 数证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告
第 58 页共 58 页
5.《广 发标 普全 球农 业指 数证券 投资 基金 招募 说明 书》及 其更 新版 ；
6.广发 基金 管理 有限 公司 批准成 立批 件、 营业 执照 ；
7.基金 托管 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
12.2 存放地点
广州市 海珠 区琶 洲大 道 东 1 号保 利国 际广 场南 塔 31-33 楼
12.3 查阅方式
1.书面 查阅 ： 查 阅时 间为 每工作 日 8:30-11:30 ，13:30-17:00 。 投资 者可 免费 查 阅， 也可 按工 本费
购买复 印件 ；
2.网站 查阅 ：基 金管 理人 网址：http://www.gffunds.com.cn 。
广发基金管理有限公 司
二〇一七年三月二十 八日
