华宝兴业收益增长混合型证券投资基金
2016年年度报告
2016年12月31日
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2017年 3 月28 日
华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 2 页 共 59 页
§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 3 月 24 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料已经审计，普华永道中天会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审
计报告。
本报告期自 2016 年01月01 日起至 12月 31 日止。
华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 3 页 共 59 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过去三年基金的利润分配情况 .................................................................................................. 8
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 13
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................ 13
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 14
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 15
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 15
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 15
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 15
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 15
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 15
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 15
6.1 审计报告基本信息 .................................................................................................................... 15
6.2 审计报告的基本内容 ................................................................................................................ 16
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 17
7.1 资产负债表 ................................................................................................................................ 17
7.2 利润表 ........................................................................................................................................ 18
7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 19
7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 20
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 44
8.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 44
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 44
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 45
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 46
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 50
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 50
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 50 华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 4 页 共 59 页
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 50
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 50
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 50
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 50
8.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 51
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 51
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 51
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 52
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 52
§10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 52
§11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 52
11.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 52
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 53
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 53
11.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 53
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 53
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 53
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 53
11.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 55
§12 影响投资者决策的其他重要信息 ...................................................................... 错误!未定义书签。
§13 备查文件目录 ................................................................................................................................... 59
13.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 59
13.2 存放地点 .................................................................................................................................. 59
13.3 查阅方式 .................................................................................................................................. 59
华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 5 页 共 59 页
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 华宝兴业收益增长混合型证券投资基金
基金简称 华宝兴业收益增长混合
基金主代码 240008
交易代码 240008
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年 6月15 日
基金管理人 华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 275,034,459.94 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 投资稳定分红和有分红潜力的价值被低估上市公司，
以分享该类上市公司的长期稳定的股息收入及资本增
值。
投资策略 本基金采取积极的资产配置策略，通过公司自行开发
的数量化辅助模型，结合宏观策略研究，对相关资产
类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置比
例。股票投资部分采用定量与定性分析相结合，行业
配置与定期调整策略；债券投资部分通过大资产配置、
分类资产配置和个券选择三个层次自上而下进行债券
投资管理。
业绩比较基准 65%上证红利指数收益率+35%上证国债指数收益率
风险收益特征 本基金是混合型基金，风险高于债券基金，低于股票
型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华宝兴业基金管理有限公
司
中国建设银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 刘月华 田青
联系电话 021-38505888 010-67595096
电子邮箱 xxpl@fsfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-700-5588、
021-38924558
010—67595096
传真 021-38505777 010-66275853
注册地址 中国（上海）自由贸易试 北京市西城区金融大街 25 号 华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 6 页 共 59 页
验区世纪大道 100 号上海
环球金融中心 58 楼
办公地址 中国（上海）自由贸易试
验区世纪大道 100 号上海
环球金融中心 58 楼
北京市西城区闹市口大街1号院1号
楼
邮政编码 200120 100033
法定代表人 郑安国 王洪章
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
www.fsfund.com
基金年度报告备置地点 本基金年报置备地点包括基金管理人办公场所和基
金托管人办公场所。
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号
星展银行大厦 6 楼
注册登记机构 基金管理人 上海市世纪大道 100 号环球金融中
心58楼
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2016年 2015年 2014年
本期已实现收益 -54,865,131.36 1,532,819,174.55 664,579,271.49
本期利润 -122,443,894.59 1,063,260,880.68 162,353,333.57
加权平均基金份额本期利润 -0.4357 3.0129 0.1908
本期加权平均净值利润率 -7.94% 53.22% 4.65%
本期基金份额净值增长率 -8.71% 49.35% 3.75%
3.1.2 期末数据和指标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可供分配利润 1,300,496,721.02 1,334,015,919.33 1,414,488,528.01
期末可供分配基金份额利润 4.7285 5.2754 2.3068
期末基金资产净值 1,575,531,180.96 1,586,890,875.57 2,576,411,594.65
期末基金份额净值 5.7285 6.2754 4.2018
3.1.3 累计期末指标 2016 年末
2015 年末
2014 年末
基金份额累计净值增长率 472.85% 527.54% 320.18%注： 1
要低于
2、本期
关费用
3、期末
4、净值
3.2 基
基 3.2.1
阶
过去三
过去六
过去
过去
过去
自基金
生效日
今
注：1、
2、净值
交易日
3.2.2
、所述基金业
所列数字。
期已实现收益
后的余额，本
末可供分配利
值相关数据计
基金净值表现
基金份额净
阶段
份
增
三个月
六个月
去一年
去三年
去五年 1
金合同
日起至
今
4
本基金比较
值以及比较基
） 。
自基金合同
益率变动的
业绩指标不包
益指基金本期
本期利润为本
利润采用资产
计算中涉及天
现
净值增长率
份额净值
增长率①
份
增
准
1.53%
6.28%
-8.71%
41.44%
124.57%
472.85%
较基准为：65
基准相关数据
同生效以来
的比较
(20
第 7
包括持有人认
期利息收入、
本期已实现收
产负债表中未
天数的，包括
及其与同期
份额净值
增长率标
准差②
业
基
0.69%
0.77%
1.46%
1.90%
1.72%
1.74%
5%上证红利指
据计算中涉及
基金份额累
006 年 6 月 1
7 页 共 59 页
认购或交易基
投资收益、其
收益加上本期
未分配利润与
括所有交易日
期业绩比较
业绩比较
基准收益
率③
业
准
2.56%
7.17%
-3.37%
42.31%
41.44%
123.18%
指数收益率+
及天数的，包括
累计净值增
15 日至 2016
华宝
页
基金的各项费
其他收入（不
期公允价值变
未分配利润
以及季末最
较基准收益率
业绩比较基
准收益率标
准差④
0.48%
0.49%
0.88%
1.19%
1.08%
1.28%
+35%上证国债
括所有交易日
增长率变动及
年12月31
宝兴业收益增长
费用，计入费
不含公允价值
变动收益。
中已实现部分
后一自然日
率的比较
①－③
-1.
-0.
-5.
-0.
83.
349.
债指数收益率
日以及季末最
及其与同期
日)
长混合 2016 年年
费用后实际收
值变动收益）
分的孰低数。
（如非交易日
③ ②－
03%
89%
34%
87%
13%
67%
率
最后一自然日
期业绩比较基
年度报告
收益水平
扣除相
。
日） 。
－④
0.21%
0.28%
0.58%
0.71%
0.64%
0.46%
日（如非
基准收注：按
15 日，
3.2.3
3.3 过
过去三
4.1 基
基 4.1.1
基
月31
按照基金合同
本基金已达
过去五年基
过去三年基金
三年本基金未进
基金管理人及
基金管理人
基金管理人是
日） ，所管理
的约定，自基
达到合同规定
基金每年净
金的利润分
进行过利润分
及基金经理
人及其管理
2003 年 3 月
理的证券投资
第 8
基金成立日期
的资产配置
净值增长率及
分配情况
分配。
§4
理情况
基金的经验
月 7 日正式成
基金包括宝康
8 页 共 59 页
期的6个月 内
比例。
及其与同期
4 管理人报
验
成立的合资基
康系列基金、
华宝
页
内达到规定的
期业绩比较基
报告
基金管理公司
、多策略基金
宝兴业收益增长
的资产组合，
基准收益率
，截至本报告
金、现金宝货
长混合 2016 年年
截至 2006 年
率的比较
告期末（201
货币市场基金
年度报告
年 12 月
16年12
金、动力组合基
增强收
可转债
物基金
金、华
活基金
华宝兴
联网、
中证全
和新起
基 4.1.2
姓名
闫旭
基金、收益增长
收益基金、中证
债基金、上证
金、华宝兴业
华宝兴业生态
金、华宝兴业稳
兴业新机遇、华
华宝兴业转型
全指证券公司
起点基金，所管
基金经理
名 职
助理
总监
内投
总经
本基
金经
华宝
精 选
合、
稳健
混合
经理
长基金、先进
证 100 基金
180 成长 ET
资源优选基金
中国基金、华
稳健回报基金
华宝兴业医疗
型升级基金、
ETF、中证军
管理的证券投
（或基金经
务
任本
任
投资
、国
资部
理、
金基
理、
行业
选 混
华宝
回报
基金
2015
17 日
第 9
进成长基金、
、上证180 价
TF、上证 180
金、华宝添益
华宝兴业量化
金、华宝兴业
疗分级、华宝
、核心优势基
军工 ETF、新
投资基金资产
理小组）及
本基金的基金
职日期
5年2月
日
-
9 页 共 59 页
、行业精选基
价值 ETF、上
0 成长 ETF 联
益基金、华宝
化对冲基金、
业事件驱动基
宝兴业 1000 分
基金、美国消
活力基金、沪
产净值合计 1
及基金经理
金经理（助理
离任日期
-
华宝
页
基金、海外中
上证180价值
联接基金、华
宝兴业服务优
华宝兴业高
基金、华宝兴
分级、华宝兴
消费基金、宝
沪深300指 数
119,691,851
理助理简介
）期限
证
期
16
宝兴业收益增长
中国成长基金
ETF 联接基
华宝油气基金
优选基金、华
高端制造基金
兴业国策导向
兴业万物互联
宝鑫纯债基金
数增强基金、
1,523.98元。
证券从业年
限
年
长混合 2016 年年
金、大盘精选
基金、新兴产业
金、华宝兴业
华宝兴业创新
金、华宝兴业
、华宝兴业新
联、华宝兴业
金、香港中小盘
未来产业主
。
说明
硕士。曾在
理有限公司
究、交易和
2004 年 10
7月任职 于
金管理有限
任基金经理
经理的职务
月至2014
梅隆西部基
公司投资副
经理，201
华宝兴业基
公司，现任
监，2015 年
国内投资
2014 年 7
业行业精选
投资基金
2015 年 2
业收益增长
投资基金
2015 年 3
业稳健回报
合型证券投
年度报告
选基金、
业基金、
业医药生
新优选基
业品质生
新价值、
业中国互
盘基金、
主导基金
在富国基金管
司从事证券研
和投资工作，
0 月至 2010 年
于华宝兴业基
限公司，先后
理助理、基金
务。 2010 年
年2月任纽银
基金管理有限
副总监兼基金
4年3月加 入
基金管理有限
任助理投资总
年 3 月起兼任
部总经理。
月起任华宝兴
选混合型证券
基金经理，
月兼任华宝兴
长混合型证券
基金经理，
月兼任华宝兴
报灵活配置混
投资基金基金
管
研
，
年
基
后
金
年7
银
限
金
入
限
总
任
。
兴
券
，
兴
券
，
兴
混
金毛文博
注：1、
2、证券
4.2 管
本
法》及其
的规定
资风险
4.3 管
4.3.1
基
出发制
交易制
的范围
研
和股票
权限。
授
的结果
交
价交易
由交易
交易的
博
本基
金经理
任职日期以
券从业含义遵
管理人对报告
本报告期内，本
其各项实施细
、监管部门
险的基础上，为
管理人对报告
公平交易制
基金管理人从研
定了公司内
度和控制方法
包括境内上
研究分析方面
票入库信息必
授权和投资决
负责。通过各
交易执行方面
，交易系统内
部负责人负
指令，公司
金基
理
2015
日
以及离任日期
遵从行业协会
告期内本基
本基金管理人
细则、 《华宝
的相关规定，
为基金份额持
告期内公平
制度和控制
研究分析、授
部的公平交易
法适用公司管
市股票、债券
，公司使用统
须在该系统中
策方面，投资
各个系统的权
，所有投资组
内置公平交易
责执行。针对
内部制定相关
第 1
5年4月9
-
期均以基金公
会《证券业从
基金运作遵规
人遵守《中华
兴业收益增长
，依照诚实信
持有人谋取最
平交易情况的
方法
授权、投资决
易制度以确保
管理所有投资
券的一级市场
统一的投资研
中发表和存档
资组合经理在
权限设置使投
组合的投资指
易执行程序。
对其他不能通
关制度流程以
0 页 共 59 页
-
公告为准。
从业人员资格
规守信情况
华人民共和国
长混合型证券
信用、勤勉尽
最大利益，没
的专项说明
决策、交易执
保公司所有投
资组合（包括
场申购、二级
研究管理系统
档。同时，该
在其权限范围
投资组合经理
指令必须通过
公司内部制
通过系统执行
以确保此类交
华宝
页
6 年
格管理办法》
况的说明
国证券法》 、
券投资基金基
尽责的原则管
没有损害基金
明
执行、业绩评
投资组合在各
括公募基金、
级市场交易等
统，并规定所
该系统对所有
围内的投资决
理仅能看到自
过交易系统分
制度规定此类
行公平交易程
交易的公允分
宝兴业收益增长
年
的相关规定。
《中华人民共
基金合同》和
管理和运用基
金份额持有人
评估等投资管
各个环节得到
特定客户资
等投资管理活
所有与投资业
有投资组合经
决策保持独立
自己的组合情
分发和执行。
交易指令需执
程序且必须以
分配。同时，
长混合 2016 年年
经理。
硕士。曾任
理咨询有限
研究员。2
入华宝兴业
限公司，先
员、基金经
2015 年 4
业收益增长
投资基金基
。
共和国证券投
和其他相关法
基金资产，在
人利益的行为
管理活动的各
到公平的对待
资产管理组合
活动。
业务相关的研
经理设置相同
立，并对其投
情况。
对于交易所
执行公平交易
以公司名义统
公司根据法
年度报告
任智库合力管
限公司研究部
010 年 6 月加
业基金管理有
先后担任研究
经理的职务。
月起任华宝兴
长混合型证券
基金经理。
投资基金
法律法规
在控制投
为。
各个环节
待。公平
） ，对应
研究报告
同的使用
投资决策
所公开竞
易程序，
统一进行
法规要求
管
部
加
有
究
。
兴
券在交易
司旗下
事
项包括
1)
的收益
2)
日同向
3)
以下几
益率之
求投资
4)
允性进
4.3.2
本
央交易
价等机
资管理
和公司
票、债
果未发
异 4.3.3
本
的单边
本
4.4 管
报 4.4.1
纵
系统中设置
组合自身及组
事后监督，公
括以下内容。
每季度和每年
益率差异进行分
每季度和每
交易价差分析
对公司管理
几点，同一投
之间的差异，
组合经理进行
对非公开发
进行监督。
公平交易制
本报告期内，基
室制度、防
机制，确保所
理活动和环节得
内部制度要
债券）的收益
发现异常情况
异常交易行
本报告期内，基
边交易量超过该
本报告期内，本
管理人对报告
报告期内基
纵观 2016 年全
一系列投资禁
组合间反向交
司的风险管理
年度对公司管
分析。
年度对公司管
析。
的不同投资组
资组合短期
回购利率与当
行合理性解释
行股票申购、
制度的执行
基金管理人通
火墙机制、系
管理的所有投
得到公平对待
求，分析了本
率差异以及连
。
行为的专项
基金管理人未
该证券当日成
本基金未发现
告期内基金
基金投资策
全年，扰动市
第 1
禁止与限制指
交易、对敲交
理部作为独立
管理的不同投
管理的不同投
组合的所有银
内内对同一债
当日市场平均
释。
、以公司名义
情况
通过严格执行
系统中的公平
投资组合在授
待。同时，基
本公司旗下所
连续四个季度
说明
未发生所有投
成交量的5%
现异常交易行
金的投资策略
略和运作分
市场的因素较
11 页 共 59 页
指标对公平交
交易、银行间
立第三方对所
投资组合的整
投资组合所有
银行间债券买
债券的反向交
均利率之间的
义进行的债券
行投资决策委
平交易程序、
授权、研究分
基金管理人严
所有投资组合
度期间内、不
投资组合参与
。
行为。
略和业绩表
分析
较为复杂，经济
华宝
页
交易的执行进
间关联方交易
所有投资行为
整体收益率差
有交易所二级
买卖和回购交
交易，债券买
的差异。对上
券一级市场申
委员会议事规
每日交易日
分析、投资决
严格遵守法律
合之间的整体
不同时间窗下
与的交易所公
表现的说明
济金融难言乐
宝兴业收益增长
进行事前控制
易等。
为进行事后监
差异、分投资
级市场交易进
交易进行分析
买卖到期收益
上述监督内容
申购的申购方
规则、公司股
日结报告、定
决策、交易执
律法规关于公
体收益率差异
下同向交易的
公开竞价同日
乐观，但较为
长混合 2016 年年
制，主要包括
监督，主要监
资类别（股票
进行1日 、 3
析。监督的内
益率与中债登
容存在异常的
方案和分配过
股票库管理制
定期基金投资
执行、业绩评
公平交易的相
异、分投资类
的交易价差；
日反向交易成
为宽松的流动
年度报告
括限制公
监督的事
、债券）
3 日、5
内容包括
登估价收
的情况要
过程的公
制度、中
资绩效评
评估等投
相关规定
类别（股
分析结
成交较少
动性，使得市场
行波段
20
释放。
至三月
支撑较
本基金
块面临
二
寻找到
6.72%。
汽车、
一些波
轻工制
在一季
配置。
三
3.5%。
区间内
业和个
行业等
四
成指下
本基金
体领域
境下的
降，我
收益率
报 4.4.2
截
波动性加大
段操作。
016 年一季度
短短一个月
中旬以后，人
较弱的概念性股
金一直保持中低
较大政策风
二季度，市场
新的均衡。
指数差异表
半导体等景气
波段性操作，
造、汽车、食
季度末二季度初
三季度，市场维
振幅缩小，
通过调整仓位
个股。如消费
等等，总体来看
季度，市场
跌3.69%，创
金仍然坚持配置
域的封装测试
对周期品采
我们还重点配置
率和其他可配置
报告期内基
截至本报告期
。综合这一判
度，开年以来
内上证指数下
人气才略有恢
股票和涨幅大
低仓位，以波
险，本基金对
整体进入了震
整个季度，上
表明，投资者
气度较好的板
总体仍不算激
食品饮料等板
初整体减持煤
维持窄幅震荡
交易较为平淡
位获取部分超
电子领域的双
看三季度取得
仍然维持了震
创业板指下跌
置了一些产业
，轻工领域的
取了波段操作
置了部分高股
置资产相比价
基金的业绩
期末，本报告
第 1
判断，本基金
，市场出现戏
下跌接近 25
恢复。本基金
大估值夸张的
波段性操作为
对地产相关股
震荡格局。一
上证指数下跌
者仍是在大幅
板块取得了较
激进。组合侧
板块。季度末
煤炭相关股票
荡格局，上证
淡。本基金在
超额收益。在
双摄像头、半
得了较好的效
震荡向上格局
跌 8.74%。总
业趋势明确向
的造纸等板块
作，并加大了
股息率的品种
价值逐渐体现
表现
告期内基金份
2 页 共 59 页
金全年按照震
戏剧性的下跌
5%。其后市场
金在2015年最
的股票。在一
为主。在三月
股票进行了减
一季度个股的
跌了 2.47%，
下跌后在个股
较大的涨幅。
侧重于业绩、
末结合大宗商
票后，二季度
证指数上涨 2
在三季度在策
在资产配置上
半导体领域的
效果。
局，斜率较低
总体来看，上
向好的行业和
块的股票。除
了投资品相关
种，这些品种
现，尤为珍贵
份额净值增长
华宝
页
震荡市的思路
跌，在新年第
场一直处于震
最后一个月降
一月的下跌中
月份，由于一
减持操作。
的大幅下跌，
创业板指下
股中寻找反弹
本基金在二
估值和基本
商品的供求状
度末重新增加
2.56%，深圳成
策略上仍采取
上，坚持选择
的封装测试、
低，振幅较窄
上证表现好于深
和个股。如消
除此以外，我
关的配置比例
种在市场整体
贵。
长率为-8.71%
宝兴业收益增长
路，在保持中
第一天就触发
震荡状态，市
降低了仓位，
中这一操作为
一线城市房价
使市场参与
下跌了 0.47%
弹性机会。整
二季度适度提
本面良好的股
况配置了部分
加了部分供给
成指上涨 0.
取震荡市做波
择了一些产业
受益于房地
窄。上证指数
深圳和创业板
消费电子领域
我们在通胀和
例。另外，随
体收益率下降
%，同期业绩
长混合 2016 年年
中等仓位的情
发了熔断，风
市场心态不稳
减持了部分
为起到了作用
价暴涨，考虑
与者期望在较
%，创业板综
整个二季度，
提高了仓位，
股票，侧重于
分有色金属类
给侧改革相关
74%，创业板
波动的思路，
业趋势明确向
地产市场火爆
数上涨 3.29%
板。在资产配
域的双摄像头
和库存周期共
随着债券收益
降过程中，其
绩比较基准收
年度报告
情况下进
风险迅速
稳定。直
分基本面
用。其后
虑地产板
较低位置
综指上涨
新能源
进行了
于机械、
类股票。
关股票的
板指下跌
在既定
向好的行
爆的家居
%，深圳
配置上，
头、半导
共振的环
益率的下
其较高的
收益率为华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 13 页 共 59 页
-3.37%，基金表现落后比较基准 5.34%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
随着供给侧改革深入推行、PPP 项目拉动投资增长，我国宏观经济在 2016 年下半年出现企稳
迹象。前三季度 GDP 稳定在 6.7%，企业利润也逐步好转。整体而言经济趋势向好是改革与发展的
主题。但同时，我们也观察到经济运行过程中的一些风险点，比如 2016 年下半年，房地产在固定
资产投资、信贷结构中的占比较高。随着房地产调控的持续进行，这一支撑力量在 2017 年能否持
续值得观察。同时，货币政策态度在 2017 年有明显转化，更加强调货币政策中性态度。这意味着
2017 年上半年，边际流动性宽松可能受到限制。这些因素将可能对市场形成影响，因此对 2017
年市场，我们仍保持谨慎的态度，观察环境的变化，积极把握市场震荡的机会。
由于 2017 年房地产相关投资景气度可能不高，我们倾向于认为基建具有放量的可能。在前两
年 PPP 订单大量签订的前提下，2017 年基建增速将有可能较过去几年 20%的水平有所提升。因此
我们认为基建及其相关的工程机械等板块的机会值得关注。
其次我们会将精力放在行业状况发生显著变化，景气度持续向上的行业。如轻工中一些经过
几年发展，产能退出较为彻底的子行业，消费电子中一些符合产业创新方向的企业。
另外我们还会继续关注那些盈利和估值具备安全边际的公司。 这基于我们偏谨慎的市场判断。
持有这些公司下跌的风险有限，并且可以将其内部可能发生的变化看作一个看涨期权。
高股息率的公司也是我们关注的重点。由于资产收益率总体下降，过去单纯依靠高股息率不
具备吸引力的状况逐步得到改善。市场会发现一个具有 5%分红收益率的，业务稳健的行业龙头是
具备吸引力的资产。而与此同时，我们会更加关注可选替代资产收益率的变化。这些机会成本正
是决定相关资产吸引力的重要因素。
最后，经过大幅的调整，一部分成长股已经进入可以研究成长性与估值的阶段。未来成长股
行情将会分化，前期的调整为我们优选股票创造了一些机会。
我们将继续密切观察市场变化，在既定信息下，努力优化投资决策，争取能为广大投资者提
供较好的长期回报。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
公司自 2003年 3 月成立以来始终注重合规性和业务风险控制。 加强对基金运作的内部操作风
险控制、保障基金份额持有人的利益始终是公司制定各项内部制度、流程的指导思想。公司监察
稽核部门对公司遵守各项法规和管理制度及公司所管理的各基金履行合同义务的情况进行核查，
发现问题及时提出改进建议并督促业务部门进行整改，同时定期向监管部门、公司管理层及上级华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 14 页 共 59 页
公司出具相关报告。
本报告期内，基金管理人内部监察稽核主要工作如下：
（一）规范员工行为操守，加强职业道德教育和风险教育。公司通过对新员工集中组织岗前
培训、签署《个人声明书》等形式，明确员工的行为准则，防范道德风险。并在具体工作中坚持
加强法规培训，努力培养员工的风险意识、合法合规意识。
（二）完善公司制度体系。公司一方面坚持制度的刚性，不轻易改变、简化已确立的流程。
要求从一般员工、部门经理到业务总监，每个人都必须清楚自己的权力和职责，承担相应责任。
另一方面，伴随市场变革和产品创新，公司的业务和管理方式也发生着变化。在长期的业务实践
中，公司借鉴和吸收海外股东、国内同行经验，在符合公司基本制度的前提下，根据业务的发展
不时调整。允许各级员工在职责范围内设计和调整自己的业务流程，涉及其它部门或领域的，由
相应级别的负责人在符合公司已有制度的基础上协调和批准。公司根据法律法规的变化、监管要
求和业务情况不断调整和细化市场、营运、投资研究各方面的分工和业务规则，并根据内部控制
委员会和监察稽核部门提出的意见、建议调整或改善了前、中、后台的业务流程。
（三）有重点地全面开展内部审计稽核工作。2016 年，监察稽核部门按计划对公司营运、投
资、市场部门进行了业务审计、根据监管要求开展了涉及投资、销售等方面的专项自查；并与相
关部门进行沟通，形成后续跟踪和业务上相互促进的良性循环，不断提高工作质量。
在今后的工作中，本基金管理人将继续坚持一贯的内部控制理念，完善内控制度，提高工作
水平，努力防范和控制各种风险，保障基金份额持有人的合法权益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
基金管理人在报告期内对旗下基金估值过程中， 公司内部参与估值流程的各方职责分工如下：
（一） 、基金会计：根据《基金会计核算业务指引》对基金日常交易进行记账核算，并对基金
投资品种进行估值。
（二） 、量化投资部：对特殊品种或由于特殊原因导致投资品种不存在活跃市场的情况下，根
据估值委员会对停牌股票或异常交易股票估值调整的方法（比如：指数收益法）进行估值，并在
估值时兼顾考虑行业研究员提供的根据上市公司估值模型计算的结果所提出的建议或意见。
（三） 、估值委员会：定期评价现行估值政策和程序，在发生了影响估值政策和程序的有效性
及适用性的情况后及时修订估值方法。基金在采用新投资策略或投资新品种时，评价现有估值政
策和程序的适用性。
（四） 、必要时基金经理就估值模型及估值方法的确定提出建议和意见，但由估值委员会做最
终决策。 华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 15 页 共 59 页
上述参与估值流程的人员均具备估值业务所需的专业胜任能力，参与估值流程各方之间不存
在重大利益冲突。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期亏损，未有应分未分的利润。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低
于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，发现个别监督指标不符合基金合同约定并及时通知了基金管理人，基金管理人在合理期限内
进行了调整，对基金份额持有人利益未造成损害。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2017)第 20006 号 华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 16 页 共 59 页
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 华宝兴业收益增长混合型证券投资基金全体基金份额持有人：
引言段 我们审计了后附的华宝兴业收益增长混合型证券投资基金(以
下简称“华宝兴业收益增长基金”)的财务报表，包括 2016 年
12月 31 日的资产负债表、2016 年度的利润表和所有者权益(基
金净值)变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是华宝兴业收益增长基金 的基金管
理人华宝兴业基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括：
(1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国
基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编
制财务报表，并使其实现公允反映；
(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由
于舞弊或错误导致的重大错报。
注册会计师的责任段 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意
见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错
报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露
的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括
对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进
行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相
关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控
制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政
策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总
体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计
意见提供了基础。
审计意见段 我们认为，上述华宝兴业收益增长基金的财务报表在所有重大
方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证监
会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操
作编制，公允反映了华宝兴业收益增长基金 2016 年12月 31日
的财务状况以及 2016 年度的经营成果和基金净值变动情况。
注册会计师的姓名 薛竞
曹阳
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合伙) 华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 17 页 共 59 页
会计师事务所的地址 中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 邮
政编码 200120
审计报告日期 2017年3月24日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：华宝兴业收益增长混合型证券投资基金
报告截止日： 2016 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 319,249,720.72 386,326,666.40
结算备付金
7,528,642.50 4,022,179.84
存出保证金
741,183.42 722,213.13
交易性金融资产 7.4.7.2 1,257,688,410.83 1,216,187,841.21
其中：股票投资
1,257,688,410.83 1,216,187,841.21
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 7.4.7.3 --
买入返售金融资产 7.4.7.4 --
应收证券清算款
- 7,983,422.18
应收利息 7.4.7.5 59,719.37 89,387.96
应收股利
- -
应收申购款
66,236.43 102,646.77
递延所得税资产
--
其他资产 7.4.7.6 --
资产总计
1,585,333,913.27 1,615,434,357.49
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 7.4.7.3 --
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 12,657,191.94
应付赎回款
608,239.39 4,251,793.34华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 18 页 共 59 页
应付管理人报酬
2,119,704.17 2,020,748.53
应付托管费
353,284.04 336,791.44
应付销售服务费
- -
应付交易费用 7.4.7.7 5,849,847.29 8,594,412.53
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
--
其他负债 7.4.7.8 871,657.42 682,544.14
负债合计
9,802,732.31 28,543,481.92
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 275,034,459.94 252,874,956.24
未分配利润 7.4.7.10 1,300,496,721.02 1,334,015,919.33
所有者权益合计
1,575,531,180.96 1,586,890,875.57
负债和所有者权益总计
1,585,333,913.27 1,615,434,357.49
报告截止日 2016 年12月31 日，基金份额净值 5.7285 元，基金份额总额 275,034,459.94份。
7.2 利润表
会计主体：华宝兴业收益增长混合型证券投资基金
本报告期： 2016年 1月1 日至2016年 12 月 31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月 31 日
一、收入
-79,175,579.84 1,124,923,231.99
1.利息收入
3,152,467.45 3,674,223.44
其中：存款利息收入 7.4.7.11 2,855,942.06 2,755,382.77
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
296,525.39 918,840.67
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-15,715,613.69 1,589,585,661.23
其中：股票投资收益 7.4.7.12 -29,568,092.57 1,573,517,013.95
基金投资收益
- -
债券投资收益 7.4.7.13 --
资产支持证券投资收益 7.4.7.13.1 --
贵金属投资收益 7.4.7.14 --
衍生工具收益 7.4.7.15 --
股利收益 7.4.7.16 13,852,478.88 16,068,647.28
3.公允价值变动收益 （损失以 “-”
号填列）
7.4.7.17 -67,578,763.23 -469,558,293.87
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
--华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 19 页 共 59 页
5.其他收入（损失以“-”号填列） 7.4.7.18 966,329.63 1,221,641.19
减：二、费用
43,268,314.75 61,662,351.31
1．管理人报酬 7.4.10.2.1 23,089,872.90 29,975,327.45
2．托管费 7.4.10.2.2 3,848,312.21 4,995,887.98
3．销售服务费
--
4．交易费用 7.4.7.19 15,877,401.18 26,220,548.95
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用 7.4.7.20 452,728.46 470,586.93
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-122,443,894.59 1,063,260,880.68
减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-122,443,894.59 1,063,260,880.68
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华宝兴业收益增长混合型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2016年1 月1 日至 2016年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
252,874,956.24 1,334,015,919.33 1,586,890,875.57
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -122,443,894.59 -122,443,894.59
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
22,159,503.70 88,924,696.28 111,084,199.98
其中：1.基金申购款 123,430,773.76 557,213,326.76 680,644,100.52
2.基金赎回款 -101,271,270.06 -468,288,630.48 -569,559,900.54
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
275,034,459.94 1,300,496,721.02 1,575,531,180.96一、期
金净值
二、本
基金净
润）
三、本
生的基
（净值
其中：
四、本
人分配
值变动
号填列
五、期
金净值
报表附
本报告
______
基金管
7.4 报
基 7.4.1
华
(以下简
投资基
法》和
式，存续
普华永
国证监
基金合
467,24
项目
期初所有者权
值）
本期经营活动
净值变动数（
本期基金份额
基金净值变动
值减少以 “-” 号
1.基金申购
2.基金赎回
本期向基金份
配利润产生的
动（净值减少
列）
期末所有者权
值）
附注为财务报表
7.1 至 7.4
_黄小薏_____
管理人负责人
报表附注
基金基本情
华宝兴业收益
简称“中国证
基金募集的批
《华宝兴业
续期限不定，
永道中天会计师
监会备案， 《华
合同生效日的
44.88份基金
权益（基
动产生的
（本期利
额交易产
动数
号填列）
购款
回款
份额持有
的基金净
少以“-”
权益（基
表的组成部分
4 财务报表由
__
主
情况
益增长混合型
证监会”)证监
复》核准，
收益增长混合
，首次设立募
师事务所有限
宝兴业收益增
的基金份额总
金份额。本基
第 2
实收基金
613,172,8
-360,297,9
77,058,6
-437,356,5
252,874,9
分。
由下列负责人
______向辉
主管会计工作
型证券投资基
监基金字[20
由华宝兴业基
合型证券投资
募集不包括认
限公司普华永
增长混合型证
总额为 2,33
金的基金管理
20 页 共 59 页
2015年1 月
金
863.53
-
907.29 -
666.70
573.99 -
-
956.24
人签署：
辉______
作负责人
基金(以下简称
006]第 86 号
基金管理有限
资基金基金合
认购资金利息
永道中天验字
证券投资基金
39,809,854.
理人为华宝兴
华宝
页
上年度可比
月1日至20 1
未分配利润
1,963,238,
1,063,260,
-1,692,483,
340,754,
-2,033,238,
1,334,015,
____
会计
称“本基金”
号《关于同意
限公司依照
合同》负责公
息共募集人民
字(2006)第 7
金基金合同》
34 份基金份
兴业基金管理
宝兴业收益增长
期间
15年12月3
润
731.12
880.68
692.47 -
807.13
499.60 -
-
919.33
_张幸骏____
计机构负责人
”)经中国证
意华宝兴业收
《中华人民共
公开募集。本
民币2,339,34
70 号验资报告
于 2006 年 6
份额，其中认
理有限公司，
长混合 2016 年年
31日
所有者权益
2,576,411,
1,063,260,
-2,052,781,
417,813,
-2,470,595,
1,586,890,
_
人
证券监督管理
收益增长混合
共和国证券投
本基金为契约
42,609.46 元
告予以验证。
6月15日正式
认购资金利
基金托管人
年度报告
合计
594.65
880.68
599.76
473.83
073.59
-
875.57
理委员会
合型证券
投资基金
约型开放
元，业经
。 经向中
式生效，
利息折合
人为中国建设银
根
的有关
许基金
净值的
以上；投
金红利
本
会 7.4.2
本
准则》 、
资基金
“中国
投资基
规定及
遵 7.4.3
本
12月3
重 7.4.4
7.4.4.1
本
7.4.4.2
本
7.4.4.3
(1
银行股份有限
根据《中华人
关规定，本基
金投资的其他
30%-95%，权
投资于稳定分
分配)。本基
本财务报表由本
会计报表的
本基金的财务报
各项具体会
金信息披露 XB
基金业协会
基金基金合同
及允许的基金行
遵循企业会
本基金 2016 年
1日的财务 状
重要会计政
1 会计年度
本基金会计年度
2 记账本位
本基金的记账本
3 金融资产
)金融资产的
公司。
民共和国证券
金的投资范围
金融工具。在
权证占 0%-3%
分红股票的比
基金的业绩比
本基金的基金
的编制基础
报表按照财政
会计准则及相
BRL 模板第 3
”)颁布的《
》和在财务报
行业实务操作
会计准则及
年度 财务报
状况以及201
政策和会计
度
度为公历 1 月
位币
本位币为人民
产和金融负债
的分类
第 2
券投资基金法
围为国内依法
在正常的市场
%，债券占 0
比例不低于股
比较基准为：上
金管理人华宝
政部于 2006
相关规定(以下
号<年度报告
证券投资基
报表附注 7.
作编制。
其他有关规
报表符合企业
16年度 的 经
估计
月1日起至
民币。
债的分类
21 页 共 59 页
法》和《华宝
法公开发行、
场情况下，本
%-70%，现金
股票资产的 8
上证红利指数
宝兴业基金管
年2月15日
下合称“企业
告和半年度报
金会计核算业
4.4 所列示的
规定的声明
会计准则的要
经营成果和基
12 月 31 日止
华宝
页
宝兴业收益增
上市的股票
本基金的投资
金或者到期日
80%(稳定分红
数收益率×6
管理有限公司
日及以后期间
业会计准则”
报告>》 、 中国
业务指引》 、
的中国证监会
要求，真实、
基金净值变动
止。
宝兴业收益增长
增长混合型证
票、债券及中
资比例范围为
日在一年内的
红指过去三年
5%+上证国债
司于2017年3
间颁布的《企
)、中国证监
证券投资基金
《华宝兴业收
会、中国基金
、完整地反映
动情况等有关
长混合 2016 年年
证券投资基金
中国证监会批
为：股票占基
的政府债券比
年内至少两次
债指数收益率
3月24日批准
企业会计准则
监会颁布的《
金业协会(以
收益增长混合
金业协会发布
映了本基金
关信息。
年度报告
金合同》
批准的允
基金资产
例在 5%
次实施现
率×35%。
准报出。
则－基本
《证券投
以下简称
合型证券
布的有关
2016 年华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 22 页 共 59 页
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
项、可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产。以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产
列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金
融负债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本
基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债表内确认。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为应收项目。应
收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照公允价值进行后续计量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终
止；(2) 该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 23 页 共 59 页
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。当金融负债的现时
义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价
值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最
近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近
交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参
考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3)当金融工具不存在活跃市场， 采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具
有可靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市
场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权
定价模型等。采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参
数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金 1) 具有抵销已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的；且 2) 交易双方准备按净额结算时，金融资产
与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申
购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分
别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。 华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 24 页 共 59 页
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，
申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金
指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的
金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认
为投资收益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价
值变动损益；于处置时，其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小
的则按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金
红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利
润中的未实现部分为正数，包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现
平准金等，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的
未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 25 页 共 59 页
分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础
确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组
成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本基金的基金管理人能够定期评价该组成部
分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股
票投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市的股票， 若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不
活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估值业务
的指导意见》 ，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》提供的
指数收益法等估值技术进行估值。
(2) 对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会证监会计字[2007]21 号《关于证券
投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》之附件《非公开发行有
明确锁定期股票的公允价值的确定方法》 ， 若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价低于
非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值；
若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本，按锁定
期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。
会 7.4.5
7.4.5.1
本
7.4.5.2
本
7.4.5.3
本
税 7.4.6
根
政策的
实施上
司股息
征增值
的通知
法规和
(1
对证券
金融业
入免征
(2
收入，
(3
20%的个
的，其
50%计入
会计政策和
1 会计政策
本基金本报告期
2 会计估计
本基金本报告期
3 差错更正
本基金在本报告
税项
根据财政部、
通知》 、财税
上市公司股息红
红利差别化
值税试点的通
》 、财税[20
实务操作，主
) 于2016年
券投资基金管理
业由缴纳营业税
征增值税，对
) 对基金从证
债券的利息
) 对基金取
个人所得税。
其股息红利所得
入应纳税所得
和会计估计
策变更的说明
期未发生会计
计变更的说明
期未发生会计
正的说明
告期间无须说
国家税务总局
税[2008]1 号
红利差别化个
个人所得税政
知》 、财税[2
16]70 号《关
主要税项列示
年5月1日 前
理人运用基金
税改为缴纳增
国债、地方政
证券市场中取
收入及其他收
取得的企业债
对基金从上
得全额计入应
得额；持股期
第 2
变更以及差
明
计政策变更。
明
计估计变更。
说明的会计差
局财税[2004
号《关于企业
个人所得税政
政策有关问题
2016]46 号
关于金融机构
示如下：
前， 以发行基金
金买卖股票、
增值税。对证
政府债以及金
取得的收入，
收入，暂不征
债券利息收入
上市公司取得
应纳税所得额
期限超过 1 年
26 页 共 59 页
差错更正的
。
。
差错更正。
4]78 号《财政
所得税若干优
政策有关问题
题的通知》 、
《关于进一步
构同业往来等
金方式募集资
、债券的差价
证券投资基金
金融同业往来
，包括买卖股
征收企业所得
入，应由发行
得的股息红利
额；持股期限
年的，暂免征收
华宝
页
的说明
政部、国家税
优惠政策的通
题的通知》 、财
财税[2016]
步明确全面推
等增值税政策
资金不属于营
价收入免征营
金管理人运用
来利息收入亦
股票、债券的
得税。
行债券的企业
利所得，持股
限在1个月 以
收个人所得税
宝兴业收益增长
税务总局关于
通知》 、财税
财税[2015]1
36 号《关于
推开营改增试
策的补充通知
营业税征收范
营业税。自 2
用基金买卖股
亦免征增值税
的差价收入，
业在向基金支
期限在 1 个
以上至 1 年(含
税。对基金持
长混合 2016 年年
于证券投资基
税[2012]85 号
101 号《关于
于全面推开营
试点金融业有
知》及其他相
范围， 不征收营
2016 年 5 月
股票、债券的
税。
股票的股息
支付利息时代
个月以内(含
含1年)的，
持有的上市公
年度报告
基金税收
号《关于
于上市公
营业税改
有关政策
相关财税
营业税。
1日起，
的转让收
息、红利
代扣代缴
1个月)
暂减按
公司限售股，解
取得的
所得税
(4
重 7.4.7
7.4.7.1
活期存
定期存
其中：
其他存
7.4.7.2
股票
贵金属
黄金合
债券
资产支
基金
其他
股票
贵金属
解禁后取得的股
股息、红利收
税。
4) 基金卖出股
重要财务报
1 银行存款
项目
款
款
存款期限 1-
款
合计：
2 交易性金
项目
属投资-金交
合约
交易所市场
银行间市场
合计
支持证券
合计
项目
属投资-金交
股息、红利收
收入继续暂减
股票按 0.1%
报表项目的
款
-3个月
金融资产
1,25
交所
场
场
1,25
1,14
交所
第 2
收入，按照上
减按 50%计入
%的税率缴纳股
说明
2016
成本
58,355,262.
58,355,262.
成本
49,275,929.
27 页 共 59 页
上述规定计算
入应纳税所得
股票交易印花
本期末
6年12月3 1
319,24
319,24
201
公
10 1,25
-
-
-
-
-
-
-
10 1,25
201
公
25 1,21
-
华宝
页
算纳税，持股
得额。上述所得
花税，买入股
1 日
49,720.72
-
-
-
49,720.72
本期末
16年12月3
公允价值
57,688,410.
57,688,410.
上年度末
15年12月3
公允价值
16,187,841.
宝兴业收益增长
股时间自解禁
得统一适用 2
股票不征收股
上
2015年
31日
公
83
-
-
-
-
-
-
-
83
31日
公
21
-
长混合 2016 年年
禁日起计算；
20%的税率计
股票交易印花
单位：人
上年度末
年 12 月 31 日
386,326,
386,326,
单位：人
公允价值变动
-666,
-666,
公允价值变动
66,911,
年度报告
解禁前
计征个人
花税。
人民币元
日
,666.40
-
-
-
,666.40
人民币元
动
851.27
-
-
-
-
-
-
-
851.27
动
911.96
-黄金合
债券
资产支
基金
其他
7.4.7.3
本基金
7.4.7.4
7.4.7.4
本基金
7.4.7.4
本基金
7.4.7.5
应收活
应收定
应收其
应收结
应收债
应收买
应收申
应收黄
其他
7.4.7.6
本基金
7.4.7.7
合约
交易所市
银行间市
合计
支持证券
合计
3 衍生金融
金本期末及上年
4 买入返售
各项买 4.1
金本期末及上年
期末买 4.2
金本报告期末及
5 应收利息
项目
期存款利息
期存款利息
他存款利息
算备付金利息
券利息
入返售证券利
购款利息
金合约拆借孳
合计
6 其他资产
金本期末及上年
7 应付交易
市场
市场
1,14
融资产/负债
年度末未持有
售金融资产
买入返售金融
年度末未持买
买断式逆回购
及上年度末均
息
息
利息
孳息
产
年度末未持有
易费用
第 2
49,275,929.
债
有衍生金融资
融资产期末
买入返售金融
购交易中取
均未持有买断
本期
2016年1
有其他资产。
28 页 共 59 页
-
-
-
-
-
-
25 1,21
资产/负债。
末余额
融资产。
取得的债券
断式逆回购交
期末
12月31日
55,
3,
59,
。
华宝
页
16,187,841.
交易中取得的
624.76
-
-
726.69
-
-
1.07
-
366.85
719.37
宝兴业收益增长
-
-
-
-
-
-
21
的债券。
上年
2015年
长混合 2016 年年
66,911,
单位：人
年度末
12 月 31 日
87
1
89
单位：人
年度报告
-
-
-
-
-
-
911.96
人民币元
,037.95
-
-
,991.00
-
-
1.51
-
357.50
,387.96
人民币元 华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 29 页 共 59 页
项目
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日
交易所市场应付交易费用 5,849,420.30 8,594,412.53
银行间市场应付交易费用 426.99 -
合计 5,849,847.29 8,594,412.53
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日
应付券商交易单元保证金 250,000.00 250,000.00
应付赎回费 - 10,892.36
其他 1,657.42 1,651.78
预提费用 620,000.00 420,000.00
合计 871,657.42 682,544.14
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年12 月31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 252,874,956.24 252,874,956.24
本期申购 123,430,773.76 123,430,773.76
本期赎回（以“-”号填列） -101,271,270.06 -101,271,270.06
本期末 275,034,459.94 275,034,459.94
注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 1,445,700,305.28 -111,684,385.95 1,334,015,919.33
本期利润 -54,865,131.36 -67,578,763.23 -122,443,894.59
本期基金份额交易
产生的变动数
121,102,933.21 -32,178,236.93 88,924,696.28
其中：基金申购款 663,892,258.69 -106,678,931.93 557,213,326.76
基金赎回款 -542,789,325.48 74,500,695.00 -468,288,630.48
本期已分配利润 - - -
本期末 1,511,938,107.13 -211,441,386.11 1,300,496,721.02
7.4.7.1
活期存
定期存
其他存
结算备
其他
7.4.7.1
卖出股
减：卖
买卖股
7.4.7.1
本基金
7.4.7.1
本基金
7.4.7.1
本基金
7.4.7.1
本基金
7.4.7.1
11 存款利息
项目
存款利息收入
存款利息收入
存款利息收入
备付金利息收
合计
12 股票投资
项
股票成交总额
卖出股票成本总
股票差价收入
13 债券投资
金本报告期内及
资产支 13.1
金本期及上年度
14 贵金属投
金本期及上年度
15 衍生工具
金本期及上年度
16 股利收益
项目
息收入
2016
入
入
入
收入
资收益——
项目
总额
资收益
及上年度可比
支持证券投
度可比期间无
投资收益
度可比期间无
具收益
度可比期间无
益
第 3
本
6年1月1日
31
—买卖股票
比期间无债券
投资收益
无资产支持证
无贵金属投资
无衍生工具收
2016年1月
30 页 共 59 页
本期
日至2016年
日
2,754,44
74,24
27,25
2,855,94
差价收入
本
2016年1月
年12月
5,185,
5,215,
-29,
券投资收益。
证券投资收益
资收益。
收益。
本期
月1日至201
华宝
页
12 月 2015
42.25
-
-
46.02
53.79
42.06
本期
月1日至20 1
31 日
,761,622.78
,329,715.35
,568,092.57
益。
6年12 20
宝兴业收益增长
上年度
5年1月1日
16
上
2015
年
8
5
7
上年度
15年1月1
长混合 2016 年年
单位：人
度可比期间
日至2015年1
日
2,612,
118,
24,
2,755,
单位：人
上年度可比期
年1月1日
年 12 月 31 日
9,377,670,9
7,804,153,9
1,573,517,
单位：人民
度可比期间
日至2015年
年度报告
人民币元
12月31
,255.46
-
-
,982.08
,145.23
,382.77
人民币元
期间
至2015
935.80
921.85
,013.95
民币元
年12月华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 31 页 共 59 页
月31日 31日
股票投资产生的股利收益 13,852,478.88 16,068,647.28
基金投资产生的股利收益 - -
合计 13,852,478.88 16,068,647.28
7.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2016年1月1日至2016
年12月31日
上年度可比期间
2015年1月1 日至2015年
12月31日
1.交易性金融资产 -67,578,763.23 -469,558,293.87
——股票投资 -67,578,763.23 -469,558,293.87
——债券投资 - -
——资产支持证券投资 - -
——贵金属投资 - -
——其他 - -
2.衍生工具 - -
——权证投资 - -
3.其他 - -
合计 -67,578,763.23 -469,558,293.87
7.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31
日
基金赎回费收入 956,569.37 796,815.25
转换费收入 9,760.26 386,342.40
印花税返还 - 38,483.54
合计 966,329.63 1,221,641.19
注：
1. 本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金资产。
2. 本基金的转换费由赎回费和申购费补差两部分构成，其中赎回费部分的 25%归入转出基金的基
金资产。
7.4.7.19 交易费用
单位：人民币元 交易所
银行间
7.4.7.2
审计费
信息披
债券帐
银行费
或 7.4.8
7.4.8.1
截
7.4.8.2
财
增值税
资管产
根
补充通
税行为
月1日
纳税额
税行为
批准报
项目
所市场交易费
间市场交易费
合计
20 其他费用
项目
费用
披露费
帐户维护费
费用
合计
或有事项、
1 或有事项
截至资产负债表
2 资产负债
财政部、国家税
税政策的通知
品管理人为增
根据财政部、国
通知》(财税[2
为，以资管产
前运营过程
额从资管产品
为的具体征收
报出日止的财务
2
费用
费用
用
资产负债
项
表日，本基金
债表日后事项
税务总局于 2
》(财税[201
增值税纳税人
国家税务总局
2017]2 号)，
品管理人为增
程中发生的增值
管理人以后月
管理办法，
务状况和经营
第 3
本
016年1月1
月3 1
本
2016年1月
12月3
表日后事项
金并无须作披
项
2016年12月
16]140 号)，
人，自 2016
局于 2017 年
2017 年 7 月
增值税纳税人
值税应税行为
月份的增值税
由国家税务总
营成果无影响
32 页 共 59 页
本期
1 日至2016
1 日
15,877,40
15,877,40
本期
月1日至201 6
31日
100,00
300,00
36,00
16,72
452,72
项的说明
披露的或有事
月21 日颁布
，要求资管产
年5月1日
1月6日颁 布
月1日(含) 以
人，按照现行
为，未缴纳增
税应纳税额中
总局另行制定
响。
华宝
页
年12 2
01.18
-
01.18
6年
0.00
0.00
0.00
8.46
8.46
事项。
《关于明确金
产品运营过程
起执行。
布的《关于资
以后，资管产
行规定缴纳增
增值税的，不
中抵减。资管
定。上述税收
宝兴业收益增长
上年
015年1月
31
上年
2015年1月
月 3
金融房地产开
程中发生的增
资管产品增值
产品运营过程
增值税。对资
不再缴纳；已
管产品运营过
收政策对本基
长混合 2016 年年
年度可比期间
1日至2015
1 日
26,220
26,220
单位：人
年度可比期间
月1日至201
31 日
100,
320,
36,
14,
470,
开发教育辅助
增值税应税行
值税政策有关
程中发生的增
资管产品在 20
已缴纳增值税
过程中发生增
基金截至本财
年度报告
年12月
0,548.95
-
0,548.95
人民币元
5年12
000.00
000.00
200.00
386.93
586.93
助服务等
行为，以
关问题的
增值税应
017 年 7
税的，已
增值税应
财务报表
关 7.4.9
华宝兴
中国建
行”)
华宝信
领先
Manag
中国宝
华宝证
华宝投
宝钢集
注：
1、下述
2、宝武
式成立
7.4.10
7.4.10
7.4.10
关联方
华宝证券
7.4.10
本基金
关联方关系
兴业基金管理
建设银行股
信托有限责任
资产管理
gement S.A.)
宝武钢铁集团
证券有限责任
投资有限公司
集团财务有限
述关联交易均
武集团由原宝
立。
本报告期 0
0.1 通过关联
股票交 0.1.1
方名称
2016
券
债券交 0.1.2
金本期及上年度
系
关联方名称
理有限公司(
股份有限公司
任公司(“华宝
有限公司
)
团有限公司(
任公司(“华宝
司(“华宝投资
限责任公司(
均在正常业务
宝钢集团有限
期及上年度可
联方交易单
交易
6年1月1日
成交金额
398,
交易
度可比期间无
第 3
“华宝兴业”
司(“中国建
宝信托”)
(Lyxor A
“宝武集团”
宝证券”)
资”)
“宝钢财务”
务范围内按一
限公司和武汉
可比期间的
单元进行的
本期
日至2016年1
额
占
成
625,683.69
无通过关联方
33 页 共 59 页
”) 基金
建设银 基金
基金
Asset 基金
”) 华宝
受宝
受宝
”) 受宝
一般商业条款
钢铁(集团)公
的关联方交易
交易
12月31日
占当期股票
成交总额的
比例
3.79%
方交易单元进
华宝
页
与
金管理人、注
金托管人、基
金管理人的股
金管理人的股
宝信托的最终
宝武集团控制
宝武集团控制
宝武集团控制
款订立。
公司联合重组
易
2015年
成交
进行的债券交
宝兴业收益增长
与本基金的关
注册登记机构
基金销售机构
股东
股东
终控制人
制的公司
制的公司
制的公司
组而成，于 2
金
上年度可比
年1月1日至20
交金额
217,170,486.
交易。
长混合 2016 年年
关系
构、基金销售
构
2016 年 12 月
金额单位：人
比期间
015年12月31
占当期
成交总额
例
.44
年度报告
机构
月1日正
人民币元
日
期股票
额的比
例
1.31%7.4.10
本基金
7.4.10
本基金
7.4.10
关联方
华宝证券
关联方
华宝证券
注：
1. 上述
限责任
2. 该类
务等。
7.4.10
7.4.10
当期发
的管理
其中：
户维护
注：支
至每月
债券回 0.1.3
金本期及上年度
权证交 0.1.4
金本期及上年度
应支付 0.1.5
方名称
券
方名称
券
述佣金参考市
任公司收取的证
类佣金协议的
0.2 关联方报
基金管 0.2.1
项目
发生的基金应
理费
支付销售机
护费
付基金管理人
月底，按月支
回购交易
度可比期间无
交易
度可比期间无
付关联方的
当期
佣金
37
当期
佣金
20
市场价格经本
证管费和经手
的服务范围还
报酬
管理费
20
应支付
机构的客
人华宝兴业的
支付。其计算
第 3
无通过关联方
无通过关联方
的佣金
201
占
总
71,239.10
201
占
总
02,250.72
本基金的基金
手费的净额列
还包括佣金收
本
016年1月1
月
的管理人报酬
算公式为：
34 页 共 59 页
方交易单元进
方交易单元进
本
16年1月1日至
占当期佣金
总量的比例
3.80%
上年度
15年1月1日至
占当期佣金
总量的比例
1.34%
金管理人与对
列示。
收取方为本基
本期
日至2016年
31 日
23,089,87
3,245,98
酬按前一日基
华宝
页
进行的债券回
进行的权证交
本期
至2016年12月
期末应付
度可比期间
至2015年12月
期末应付
对方协商确定
基金提供的证
年 12 2015
72.90
82.70
基金资产净值
宝兴业收益增长
回购交易。
交易。
金额
月31日
付佣金余额
573,4
月31日
付佣金余额
202,2
， 以扣除由中
证券投资研究
上年度可
年1月1日至
值 1.5%的年费
长混合 2016 年年
额单位：人民
占期末
金总额
489.82
占期末
金总额
50.72
中国证券登记
究成果和市场
单位：人
可比期间
至2015年12
日
29,975,3
4,729,4
费率计提，逐
年度报告
民币元
末应付佣
额的比例
9.80%
末应付佣
额的比例
2.35%
记结算有
场信息服
人民币元
2月31
327.45
467.35
逐日累计日管理
7.4.10
当期发
托管费
注：支
计至每
日托管
7.4.10
本基金
7.4.10
7.4.10
期初持
期间申
期间因
减：期
期末持
期末持
占基金
注：基
7.4.10
本基金
7.4.10
关联
名称
理人报酬＝前一
基金托 0.2.2
项目
发生的基金应
费
支付基金托管
每月月底，按月
管费＝前一日基
0.3 与关联方
金本报告期内及
0.4 各关联方
报告期 0.4.1
项目
持有的基金份
申购/买入总份
因拆分变动份
期间赎回/卖
持有的基金份
持有的基金份
金总份额比例
基金管理人投
报告期 0.4.2
金本期末及上年
0.5 由关联方
联方
称
2016
期
一日基金资产
托管费
2
应支付的
人中国建设银
月支付。其计
基金资产净值
方进行银行
及上年度可比
方投资本基
期内基金管
份额
份额
份额
出总份额
份额
份额
例
资本基金适用
期末除基金
年度末无除基
方保管的银
本
年1月1日
期末余额
第 3
产净值 × 1
2016年1月
月
银行的托管费
计算公式为：
值 × 0.25%
行间同业市场
比期间未发生
基金的情况
管理人运用固
2016年1月
月
用的认(申)购
金管理人之外
基金管理人之
银行存款余额
本期
至2016年1
日
当期利息
35 页 共 59 页
1.5% / 当年
本期
1日至2016
月 31 日
3,848,3
费按前一日基
% / 当年天数
场的债券(含
生与关联方进
固有资金投
本期
月1日至2016
月 31 日
335,5
34,2
301,2
购/赎回费率
外的其他关
之外的其他关
额及当期产
12月31
息收入
华宝
页
年天数。
年12 201
312.21
基金资产净值
数。
含回购)交易
进行银行间同
投资本基金的
6年12 201
542.58
-
-
270.96
271.62
0.11%
率按照本基金
关联方投资本
关联方投资本
产生的利息
2015年1月
期末余额
宝兴业收益增长
上年度
5年1月1日
值 0.25%的年
易
同业市场的债
的情况
上年度
15年1月1
3
招募说明书的
本基金的情
本基金的情况
收入
上年度可比期
月1日至201
额
长混合 2016 年年
单位：人
度可比期间
日至2015年
日
4,995,
年费率计提，
债券(含回购)
份额单
度可比期间
日至2015年
31日
353,
8,
26,
335,
的规定执行。
情况
况。
单位：人
期间
5年12月3
当期利息收
年度报告
人民币元
12月31
,887.98
逐日累
)交易。
单位：份
年 12 月
437.80
255.72
-
150.94
542.58
0.13%
。
人民币元
1日
收入 中国建设
注：本
7.4.10
本基金
7.4.10
本
7.4.11
本基金
7.4.12
7.4.12
证券
代码
300591
注：基
金作为
上市后
日至新
7.4.12
股票
代码
6033
6001
注： 本基
设银行 319
本基金的银行存
0.6 本基金在
金本报告期及上
0.7 其他关联
本基金本报告期
利润分配 1
金本期无利润分
期末（ 2 2
2.1 因认购新
证券
名称
成
认购
万里马
2016
月3
基金可使用以基
为一般法人或
的约定期限
新股上市日之
2.2 期末持有
票
码
股票
名称
停
308 应流股
份
20
11
151 航天机
电
20
11
基金截至 201
9,249,720.72
存款由基金托
在承销期内
上年度可比较
联交易事项
期及上年度可
配情况
分配事项。
2016年12月
新发/增发证
功
购日
可流通
日
年12
0日
2017年
1月10
日
基金名义开设
战略投资者认
内不能自由转
间不能自由转
有的暂时停
停牌日
期
停牌
原因
016年
月24
日
重大资
产重组
016年
月11
日
重大资
产重组
16年12月3
第 3
2,75
托管人中国建
内参与关联方
较期均无在承
项的说明
可比期间无须
月 31 日 ）
证券而于期
通 流通受
限类型
认
价
新股流通
受限
设的股票账户
认购的新股，
转让；基金作
转让。
停牌等流通
期末
估值单
价
复牌
期
20.13 201
月
10.97
31日止持有 以
36 页 共 59 页
54,442.25
建设银行保管
方承销证券
承销期内参与
须作说明的其
本基金持
期末持有的
认购
价格
期末估
单价
3.07 3
户，选择网上
，根据基金与
作为个人投资
受限股票
牌日
期
复牌
开盘单
价
17年2
14日
21.9
-
以上因公布的
华宝
页
386,3
管，按银行同
券的情况
与关联方承销
其他关联交易
有的流通受
流通受限证
估值
价
数量
（单位：
3.07
上或者网下一
与上市公司所
资者参与网上
单 数量（股）
92 1,937,322
- 2,315,621
的重大事项可
宝兴业收益增长
326,666.40
同业利率计息
销证券的情况
易事项。
受限证券
证券
金
量
股）
期
成本
2,397
一种方式进行
所签订申购协
上认购获配的
金
期末
成本总额
52,946,971.
26,295,446.
可能产生重大
长混合 2016 年年
2,612
息。
况。
金额单位：人
期末
本总额
期
值
7,358.79 7
行新股申购。
协议的规定，
的新股，从新
金额单位：人
期末估值
额
07 38,998,29
91 25,402,36
大影响而被暂
年度报告
2,255.46
人民币元
期末估
值总额
7,358.79
其中基
在新股
新股获配
人民币元
值总
91.86
62.37
暂时停牌的股票
7.4.12
7.4.12
本基金
的债券
7.4.12
本
抵押的
7.4.13
-
7.4.13
本
股票投
主 要包
取将相
收益高
本
委员会
务岗位
控制制
履行检
监控，
稽核部
控点进
本
第一层
和互控
票，该类股票将
2.3 期末债券
银行间 2.3.1
金本报告期末
券。
交易所 2.3.2
本基金本报告
债券。
金融工具 3
3.1 风险管理
本基金是一只
投资、债券投
包括信用风险
对风险控制在
高、风险适中
本基金的基金
会、副总经理
位。内部控制委
度。副总经
检查、评价、报
主要针对公
部在督察长的领
进行查漏并责令
本基金的基金管
监控防线为
控；第三层监控
将在所公布事
券正回购交
间市场债券
无银行间市场
所市场债券
期末无交易所
具风险及管理
理政策和组
混合型的证券
资及权证投资
险、流动性风
在限定的范围
”的风险收益
管理人奉行全
、督察长、监
委员会负责对
理总管公司的
报告和建议职
司内部控制制
领导下对各部
令改正。
管理人根据
一线岗位自控
控防线为风险
第 3
事项的重大影
交易中作为抵
券正回购
场债券正回购
券正回购
所市场债券正
理
组织架构
券投资基金，
资等。本基金
风险及市场风
围之内，使本
益目标。
全面风险管理
监察稽核部、
对公司在经营
的内控事务。
职能。风险管
制度的总体构
部门和岗位的
自身经营特点
控与互控；第
险管理部和监
37 页 共 59 页
影响消除后，
抵押的债券
购，因此没有
正回购，因此
，属于中等风
金在日常经营
险。本基金的
本基金在风险
理体系的建设
、风险管理部
营管理和基金
。督察长向董
管理部在副总
构架和内部控
的内部控制执
点设立顺序递
第二层防线为
监察稽核部对
华宝
页
经交易所批
券
有在银行间市
此没有在交易
风险品种。本
营活动中面临
的基金管理人
险和收益之间
设，公司内部
部、各部门负
金运作中的风
董事会负责，
总经理指导下
控制的目标进
执行情况进行
递进、权责统
为大业务板块
对各岗位、各
宝兴业收益增长
批准复牌。
市场债券正回
易所市场债券
本基金投资的
临的与这些金
人从事风险管
间取得最佳的
部监督和反馈
负责人和风险
风险进行评估
独立地就内
下对公司内部
进行评估并提
行监督和核查
统一、严密有效
块内部各部门
各部门、各项
长混合 2016 年年
回购交易中作
券正回购交易
的金融工具主
金融工具相关
管理的主要目
的平衡以实现
馈系统包括内
险控制联络人
估并研究制订
内控制度的执
部控制运行情
提出改进意见
查，同时对内
效的四层监控
门和部门之间
项业务全面实
年度报告
作为抵押
易中作为
主要包括
关的风险
目标是争
现“相对
内部控制
人、各业
订相应的
执行情况
情况进行
见；监察
内控的失
控防线。
间的自控
实施的监华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 38 页 共 59 页
督反馈；最后是以内部控制委员会为主体的第四层防线，实施对公司各类业务和风险的总体监督、
控制，并对内控审计风险管理部的工作予以直接指导。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法是通过结合定性分析和定量分析方法，估
测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现风险损失
的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具的特
征，通过特定的风险量化指标、模型、日常的量化报告，确定相应置信程度和风险损失的限度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款
存放在本基金的托管行中国建设银行，因而与银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所
进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险
可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于 2016 年 12 月31 日，本基金无债券投资(2015年 12 月 31日：同)。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种
所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价
针
密监控
人在基
赎回模
针
比例要
现能力
基金与
10%。本
7.4.12
变现。
超过基
于
计息，
约到期
7.4.13
市
而发生
7.4.13
利
性金融
临每个
价格变现。
针对兑付赎回
控并预测流动性
基金合同中设计
模式带来的流动
针对投资品种变
要求，对流动性
的综合指标
与由本基金的
本基金所持大
中列示的部
此外，本基
基金持有的债券
2016 年 12
可赎回基金份
现金流量。
3.4 市场风险
场风险是指基
生波动的风险
利率风 3.4.1
率风险是指
融工具均面临
个付息期间结束
资金的流动性
性需求，保持
计了巨额赎回
动性风险，有
变现的流动性
性指标进行持
、组合中变现
的基金管理人
大部分证券在
部分基金资产
金可通过卖出
券投资的公允
月31日， 本基
份额净值(所
险
基金所持金融
，包括利率风
风险
金融工具的公
由于市场利率
束根据市场利
第 3
性风险，本基
持基金投资组
回条款，约定
有效保障基金
性风险，本基
持续的监测和
现能力较差的
人管理的其他
在证券交易所
流通暂时受
出回购金融资
允价值。
基金所承担的
所有者权益)无
融工具的公允
风险、外汇风
公允价值或现
率上升而导致
利率重新定价
39 页 共 59 页
基金的基金管
组合中的可用
定在非常情况
金持有人利益
基金的基金管
和分析，包括
的投资品种比
他基金共同持
所上市，其余
限制不能自
资产方式借入
的全部金融负
无固定到期日
允价值或未来
风险和其他价
现金流量受市
致公允价值下
价时对于未来
华宝
页
管理人每日对
用现金头寸与
况下赎回申请
益。
管理人通过独
括组合持仓集
比例以及流通
持有一家公司
余亦可在银行
由转让的情况
入短期资金应
负债的合约约
日且不计息，
来现金流量因
价格风险。
市场利率变动
下降的风险，
来现金流影响
宝兴业收益增长
对本基金的申
与之相匹配。
请的处理方式
独立的风险管
集中度指标、
通受限制的投
司发行的证券
行间同业市场
况外，其余均
应对流动性需
约定到期日均
因此账面余
因所处市场各
动而发生波动
其中浮动利
响的风险。
长混合 2016 年年
申购赎回情况
本基金的基
式，控制因开
管理部门设定
组合在短时
投资品种比例
券不得超过该
场交易，因此
均能以合理价
需求，其上限
均为一个月以
余额即为未折
各类价格因素
动的风险。利
利率类金融工
年度报告
况进行严
基金管理
开放申购
定流动性
时间内变
例等。本
该证券的
此除附注
价格适时
限一般不
以内且不
折现的合
素的变动
利率敏感
工具还面华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 40 页 共 59 页
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算
备付金及存出保证金等。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2016年12月31
日
1 年以内 1-5年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 319,249,720.72 - - - 319,249,720.72
结算备付金 7,528,642.50 - - - 7,528,642.50
存出保证金 741,183.42 - - - 741,183.42
交易性金融资产 - - -1,257,688,410.831,257,688,410.83
应收利息 - - - 59,719.37 59,719.37
应收申购款 646.13 - - 65,590.30 66,236.43
资产总计 327,520,192.77 - -1,257,813,720.501,585,333,913.27
负债
应付赎回款 - - - 608,239.39 608,239.39
应付管理人报酬 - - - 2,119,704.17 2,119,704.17
应付托管费 - - - 353,284.04 353,284.04
应付交易费用 - - - 5,849,847.29 5,849,847.29
其他负债 - - - 871,657.42 871,657.42
负债总计 - - - 9,802,732.31 9,802,732.31
利率敏感度缺口 327,520,192.77 - -1,248,010,988.191,575,531,180.96
上年度末
2015年12月31
日
1 年以内 1-5年 5 年以上不计息 合计
资产
银行存款 386,326,666.40 - - - 386,326,666.40
结算备付金 4,022,179.84 - - - 4,022,179.84
存出保证金 722,213.13 - - - 722,213.13
交易性金融资产 - - -1,216,187,841.211,216,187,841.21
应收证券清算款 - - - 7,983,422.18 7,983,422.18
应收利息 - - - 89,387.96 89,387.96注：表
予以分
7.4.13
于201 6
的变动
7.4.13
外
金的所
7.4.13
其
外的市
交易的
影响，
本
结合证
析，选
环境的
本
现金投
应收申购
资产总计
负债
应付证券清
应付赎回
应付管理人
应付托管
应付交易费
其他负债
负债总计
利率敏感度
表中所示为本基
分类。
3.4.1.2 利率
6年12月3 1
对于本基金
外汇风 3.4.2
汇风险是指
所有资产及负债
其他价 3.4.3
其他价格风险
场价格因素变
股票和债券
也可能来源于
本基金的基金
证券市场运行情
选择符合基金合
变化，对投资
本基金通过投
投资比例为 0%
购款
计 391,07
清算款
回款
人报酬
管费
费用
债
计
度缺口 391,07
基金资产及负
率风险的敏
1 日，本基金
资产净值无重
风险
金融工具的公
债以人民币计
价格风险
是指基金所持
变动而发生波
，所面临的其
于证券市场整
管理人在构建
情况，做出资
合同约定范围
资策略、资产
资组合的分散
%-70%，现金或
第 4
1,145.89
72,205.26
-
-
-
-
-
-
-
72,205.26
负债的公允价
敏感性分析
金未持有交易
重大影响(20
公允价值或未
计价，因此无
持金融工具的
波动的风险。
其他价格风险
整体波动的影
建和管理投资
资产配置及组
围的投资品种
产配置、投资
散化降低其他
或到期日在一
41 页 共 59 页
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
价值，并按照
易性债券投资
015 年 12 月
未来现金流量
无重大外汇风
的公允价值或
。本基金主要
险来源于单个
影响。
资组合的过程
组合构建的决
种进行投资。
资组合进行修
他价格风险。
一年以内的政
华宝
页
-1 0
-1,224,36
- 12,65
- 4,25
- 2,02
-3 3
- 8,59
-6 8
- 28,54
-1,195,81
照合约规定的
资(2015 年 12
31日：同)。
量因外汇汇率
风险。
或未来现金流
要投资于证券
个证券发行主
程中，通过对
决定；通过对
本基金的基
修正，来主动
。本基金股票
政府债券不低
宝兴业收益增长
01,500.88
62,152.231,61
57,191.94 1
51,793.34
20,748.53
36,791.44
94,412.53
82,544.14
43,481.92 2
8,670.311,58
的利率重新定
2月31日：
。
率变动而发生
流量因除市场
券交易所上市
主体自身经营
对宏观经济情
对单个证券的
基金管理人定
应对可能发生
票投资比例为
低于5%。 此 外
长混合 2016 年年
102,646.77
15,434,357.49
12,657,191.94
4,251,793.34
2,020,748.53
336,791.44
8,594,412.53
682,544.14
28,543,481.92
86,890,875.57
定价日或到期
同)，因此市
生波动的风险
场利率和外汇
市或银行间同
营情况或特殊
情况及政策的
的定性分析及
定期结合宏观
生的市场价格
为 30%-95%，
外，本基金的
年度报告
7
9
4
4
3
4
3
4
2
7
期日孰早
市场利率
险。本基
汇汇率以
同业市场
殊事项的
的分析，
及定量分
观及微观
格风险。
债券及
的基金管理人每
括VaR
控制。
7.4.13
交易性
交易性
交易性
交易性
资
衍生金
其他
7.4.13
假
分
7.4.14
(1
(a
公
低层次
每日对本基金所
(Value at R
3.4.3.1 其他
项目
性金融资产-股
性金融资产－基
性金融资产－
性金融资产－
金融资产－权证
合计
3.4.3.2 其他
设 除业
析
1.业
2.业
有助于理 4
)公允价值
a)金融工具公
允价值计量
次决定：
所持有的证券
Risk)指标等来
他价格风险
股票投资
基金投资
债券投资
贵金属投
证投资
他价格风险
业绩比较基准
相关风险变量
业绩比较基准
业绩比较基准
理解和分析会
公允价值计量
结果所属的层
第 4
券价格实施监
来测试本基金
险敞口
2016年
公允价
1,257,68
1,257,68
险的敏感性分
准以外的其他
量的变动
准(上升 5%
准下降 5%
会计报表需
量的方法
层次，由对公
42 页 共 59 页
监控，定期运
金面临的潜在
本期末
年 12 月 31 日
值
占
资
值
88,410.83
-
-
-
-
-
88,410.83
分析
他市场变量保
本期末 （
3
10
-10
需要说明的其
公允价值计量
华宝
页
运用多种定量
在价格风险，
日
占基金
资产净
值比例
（%）
79.83
-
-
-
-
-
79.83
保持不变
对资产负债
影响金额
（ 2016年12
1日 ）
02,168,683.
02,168,683.
其他事项
量整体而言具
宝兴业收益增长
量方法对基金
及时可靠地
金
上
2015年
公允价值
1,216,187,
1,216,187,
债表日基金资
（单位：人民
月上 年 度
19
19
具有重要意义
长混合 2016 年年
金进行风险度
地对风险进行
金额单位：人
上年度末
年 12 月 31 日
值
占基
产净
例
841.21
-
-
-
-
-
841.21
资产净值的
民币元）
度末（ 2015 年
31 日 ）
96,190,
-96,190,
义的输入值所
年度报告
度量，包
行跟踪和
人民币元
基金资
净值比
（%）
76.64
-
-
-
-
-
76.64
年12月
025.18
025.18
所属的最华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 43 页 共 59 页
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2016年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 1,193,280,397.81 元，属于第二层次的余额为 64,408,013.02 元，无属于第
三层次的余额(2015 年12 月31 日： 第一层次 1,157,784,859.55 元， 第二层次 58,402,981.66 元，
无第三层次)。
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活
跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及
限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公
允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2016 年 12 月 31 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015 年 12 月 31
日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
8.1 期
序号
1
2
3
4
5
6
7
8
8.2 期
报 8.2.1
代码
A
农
B
采
C
制
D
电
应
E
建
F
批
G
交
H
住
I
信
业
J
金
期末基金资产
权益投资
其中：股票
固定收益投
其中：债券
资产
贵金属投资
金融衍生品
买入返售金
其中：买断
银行存款和
其他各项资
合计
期末按行业分
报告期末按
行
农、林、牧、
采矿业
制造业
电力、热力、
应业
建筑业
批发和零售业
交通运输、仓
住宿和餐饮业
信息传输、软
业
金融业
产组合情况
项
票
投资
券
产支持证券
资
品投资
金融资产
断式回购的买
和结算备付金
资产
分类的股票
按行业分类
行业类别
渔业
燃气及水生
业
仓储和邮政业
业
软件和信息技
第 4
§8
况
项目
买入返售金融
金合计
票投资组合
的境内股票
生产和供
业
技术服务
44 页 共 59 页
投资组合
融资产
票投资组合
公允
1
华宝
页
合报告
金
1,257,6
1,257,6
326,7
8
1,585,3
合
允价值
43,655,82
,045,750,77
17,113,25
99,137,07
8,181,07
43,850,41
宝兴业收益增长
金
金额 占
88,410.83
88,410.83
-
-
-
-
-
-
-
78,363.22
67,139.22
33,913.27
金
占基金
24.48
-
71.30
54.30
70.01
79.66
-
-
11.08
-
长混合 2016 年年
金额单位：人
占基金总资产
（%）
金额单位：人
金资产净值比
年度报告
人民币元
产的比例
79.33
79.33
-
-
-
-
-
-
-
20.61
0.05
100.00
人民币元
比例（％）
2.77
-
66.37
1.09
6.29
0.52
-
-
2.78
-K
房
L
租
M
科
N
O
P
Q
R
S
报 8.2.2
本基金
8.3 期
序号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
房地产业
租赁和商务服
科学研究和技
水利、环境
居民服务、
卫生
文化、
报告期末按
金本报告期末未
期末按公允价
股票代码
002078
603008
002191
600104
300095
600068
002345
601515
600718
000998
002456
000423
600584
603308
300433
000425
002570
服务业
技术服务业
和公共设施管
修理和其他服
教育
和社会工作
体育和娱乐业
综合
合计
按行业分类
未持有沪港通
价值占基金
股票名称
太阳纸业
喜临门
劲嘉股份
上汽集团
华伍股份
葛洲坝
潮宏基
东风股份
东软集团
隆平高科
欧菲光
东阿阿胶
长电科技
应流股份
蓝思科技
徐工机械
贝因美
第 4
管理业
服务业
业
的沪港通投
通投资股票。
金资产净值比
数量（
16,
4,
7,
3,
5,
5,
3,
3,
2,
2,
1,
2,
1,
1,
8,
2,
45 页 共 59 页
1
投资股票投
。
比例大小排
（股）
,055,792
,820,596
,256,346
,185,491
,053,378
,642,899
,961,101
,665,168
,230,438
,037,136
,234,305
744,891
,246,037
,937,322
,137,926
,913,405
,288,281
华宝
页
,257,688,41
投资组合
排序的所有股
公允价
107
88
75
74
71
51
47
43
43
43
42
40
39
38
31
30
30
宝兴业收益增长
-
-
-
-
-
-
-
-
-
10.83
股票投资明
金
价值
7,252,690.5
8,216,906.8
5,538,561.8
4,699,763.9
1,202,096.0
1,858,241.8
7,850,100.0
3,872,060.9
3,850,411.0
3,655,824.4
2,311,975.4
0,127,278.1
9,642,553.0
8,998,291.8
1,418,136.8
0,127,308.9
0,022,246.7
长混合 2016 年年
明细
金额单位：人
占基金资
比例（
56
80
86
95
02
81
08
96
08
48
40
17
05
86
86
90
72
年度报告
-
-
-
-
-
-
-
-
-
79.83
人民币元
产净值
％）
6.81
5.60
4.79
4.74
4.52
3.29
3.04
2.78
2.78
2.77
2.69
2.55
2.52
2.48
1.99
1.91
1.9118
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
8.4 报
8.4.1
序号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
300011
600597
002242
600498
600151
000651
002037
300351
000690
600820
600170
600039
601633
002215
002588
600686
002417
600998
603268
300591
报告期内股票
累计买入
股票代码
002078
000709
000807
603008
600104
001979
002191
002345
002456
000937
鼎汉技术
光明乳业
九阳股份
烽火通信
航天机电
格力电器
久联发展
永贵电器
宝新能源
隧道股份
上海建工
四川路桥
长城汽车
诺普信
史丹利
金龙汽车
三元达
九州通
松发股份
万里马
票投资组合
入金额超出期
码 股票
太阳
河钢
云铝
喜临
上汽
招商
劲嘉
潮宏
欧菲
冀中
第 4
1,
2,
1,
1,
2,
1,
1,
1,
3,
3,
1,
1,
1,
1,
合的重大变动
期初基金资
票名称
纸业
股份
股份
临门
汽集团
蛇口
嘉股份
宏基
菲光
能源
46 页 共 59 页
,405,963
,191,717
,535,833
,067,241
,315,621
952,698
,286,570
819,572
,846,090
,468,779
,347,967
,221,875
,362,498
,338,075
,283,964
,005,664
862,660
394,459
146,933
2,397
动
资产净值 2%
本期累
华宝
页
29
28
27
26
25
23
22
21
17
16
15
15
15
14
14
14
14
8
7
%或前 20 名
累计买入金额
114,22
109,59
105,42
103,61
101,82
91,08
90,40
87,52
87,16
81,994
宝兴业收益增长
9,131,553.3
8,623,824.0
7,691,068.9
6,905,145.6
5,402,362.3
3,455,424.7
2,026,078.4
1,038,413.2
7,113,254.3
6,171,256.7
5,835,883.9
5,271,687.5
5,069,227.8
4,825,871.0
4,572,991.4
4,290,485.4
4,018,225.0
8,181,079.6
7,412,769.8
7,358.7
的股票明细
金
额
占
3,523.71
8,977.54
7,725.89
3,160.27
3,397.59
9,840.47
9,834.24
0,106.41
3,349.53
4,143.16
长混合 2016 年年
36
02
99
61
37
76
40
24
30
79
91
50
88
00
40
44
00
66
85
79
细
金额单位：人
占期初基金资
比例（％
年度报告
1.85
1.82
1.76
1.71
1.61
1.49
1.40
1.34
1.09
1.03
1.01
0.97
0.96
0.94
0.92
0.91
0.89
0.52
0.47
0.00
人民币元
资产净值
）
7.20
6.91
6.64
6.53
6.42
5.74
5.70
5.52
5.49
5.17华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 47 页 共 59 页
11 600597 光明乳业 76,195,445.35 4.80
12 000960 锡业股份 72,702,710.29 4.58
13 300095 华伍股份 69,699,889.50 4.39
14 600595 中孚实业 66,149,720.90 4.17
15 000423 东阿阿胶 64,894,996.66 4.09
16 600068 葛洲坝 64,847,472.29 4.09
17 000983 西山煤电 62,141,182.72 3.92
18 300012 华测检测 62,106,677.03 3.91
19 600376 首开股份 61,740,883.43 3.89
20 300011 鼎汉技术 58,950,461.60 3.71
21 002242 九阳股份 56,697,466.26 3.57
22 002638 勤上光电 55,659,745.69 3.51
23 000778 新兴铸管 54,442,147.95 3.43
24 300089 文化长城 53,790,956.91 3.39
25 002285 世联行 52,908,044.28 3.33
26 002588 史丹利 52,054,666.08 3.28
27 601666 平煤股份 50,220,790.21 3.16
28 000998 隆平高科 50,212,960.12 3.16
29 601600 中国铝业 49,816,857.00 3.14
30 601515 东风股份 49,472,115.26 3.12
31 600266 北京城建 48,214,171.96 3.04
32 600369 西南证券 48,001,094.05 3.02
33 600718 东软集团 47,733,808.56 3.01
34 002570 贝因美 47,374,222.20 2.99
35 601699 潞安环能 47,151,414.92 2.97
36 600782 新钢股份 46,951,639.18 2.96
37 601088 中国神华 46,461,236.17 2.93
38 600584 长电科技 45,197,299.18 2.85
39 600039 四川路桥 45,037,677.21 2.84
40 000401 冀东水泥 43,943,729.73 2.77
41 600111 北方稀土 43,934,988.89 2.77
42 000875 吉电股份 42,529,644.00 2.68
43 600123 兰花科创 42,317,978.40 2.67
44 300166 东方国信 41,891,920.79 2.64
45 603020 爱普股份 41,221,193.25 2.60
46 600498 烽火通信 40,171,221.18 2.5347
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
61
注：买
8.4.2
序号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
002110
600050
300263
002037
000690
600031
600259
300433
600837
600261
600406
000425
300077
000413
601377
买入金额不包括
累计卖出
股票代码
000709
000807
001979
000937
600376
000960
600048
600266
002588
600595
000983
300012
600050
002638
300089
002285
三钢
中国
隆华
久联
宝新
三一
广晟
蓝思
海通
阳光
国电
徐工
国民
东旭
兴业
括相关交易费
出金额超出期
码 股票
河钢
云铝
招商
冀中
首开
锡业
保利
北京
史丹
中孚
西山
华测
中国
勤上
文化
世联
第 4
闽光
联通
华节能
联发展
新能源
一重工
晟有色
科技
通证券
光照明
电南瑞
工机械
民技术
旭光电
业证券
费用。
期初基金资
票名称
钢股份
铝股份
商蛇口
中能源
开股份
业股份
利地产
京城建
丹利
孚实业
山煤电
测检测
国联通
上光电
化长城
联行
48 页 共 59 页
资产净值 2%
本期累
华宝
页
39,71
39,32
38,09
37,06
35,96
35,91
35,01
33,98
33,314
32,98
32,57
32,55
32,46
32,39
32,00
%或前 20 名
累计卖出金额
127,740
113,502
108,274
91,008
85,521
75,090
72,233
70,960
69,979
69,187
67,300
61,691
61,467
59,156
58,962
57,366
宝兴业收益增长
0,491.54
5,708.93
5,497.75
8,881.03
3,891.13
6,138.01
0,856.55
6,833.00
4,077.50
0,097.57
7,268.80
8,443.00
6,582.38
3,121.65
8,713.12
的股票明细
金
额
占
0,818.04
2,548.36
4,935.33
8,340.13
1,779.20
0,690.56
3,958.09
0,289.57
9,418.11
7,627.08
0,517.78
1,840.70
7,822.11
6,061.33
2,225.86
6,620.63
长混合 2016 年年
细
金额单位：人
占期初基金资
比例（％
年度报告
2.50
2.48
2.40
2.34
2.27
2.26
2.21
2.14
2.10
2.08
2.05
2.05
2.05
2.04
2.02
人民币元
产净值
）
8.05
7.15
6.82
5.74
5.39
4.73
4.55
4.47
4.41
4.36
4.24
3.89
3.87
3.73
3.72
3.62华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 49 页 共 59 页
17 002456 欧菲光 54,624,346.47 3.44
18 000778 新兴铸管 52,443,556.93 3.30
19 002200 云投生态 51,709,646.81 3.26
20 600037 歌华有线 51,452,953.37 3.24
21 601600 中国铝业 51,291,837.93 3.23
22 002531 天顺风能 51,024,429.64 3.22
23 002345 潮宏基 50,958,730.71 3.21
24 000401 冀东水泥 50,826,179.58 3.20
25 603008 喜临门 50,783,499.82 3.20
26 600123 兰花科创 50,559,066.46 3.19
27 601699 潞安环能 50,238,875.83 3.17
28 601666 平煤股份 48,989,517.06 3.09
29 600782 新钢股份 48,083,128.67 3.03
30 002206 海利得 47,780,122.67 3.01
31 600597 光明乳业 47,031,760.72 2.96
32 600369 西南证券 46,156,509.65 2.91
33 000656 金科股份 44,782,709.10 2.82
34 600111 北方稀土 43,535,822.99 2.74
35 600406 国电南瑞 43,334,609.36 2.73
36 002110 三钢闽光 42,968,848.25 2.71
37 002037 久联发展 42,668,441.30 2.69
38 603020 爱普股份 42,607,200.69 2.68
39 603308 应流股份 42,266,387.99 2.66
40 601088 中国神华 41,976,697.00 2.65
41 600031 三一重工 41,386,717.45 2.61
42 000875 吉电股份 41,265,029.40 2.60
43 300263 隆华节能 40,817,226.63 2.57
44 300166 东方国信 40,309,098.11 2.54
45 600104 上汽集团 39,464,041.69 2.49
46 600271 航天信息 38,736,386.10 2.44
47 600497 驰宏锌锗 36,581,008.97 2.31
48 002368 太极股份 36,561,609.51 2.30
49 002191 劲嘉股份 35,501,311.52 2.24
50 002350 北京科锐 34,991,072.29 2.21
51 002341 新纶科技 34,483,563.63 2.17
52 600348 阳泉煤业 34,022,425.26 2.14
53 300077 国民技术 33,893,604.98 2.14
54 002036 联创电子 33,116,542.24 2.0955
56
57
58
注：卖
8.4.3
买入股
卖出股
注：买
8.5 期
本基金
8.6 期
本基金
8.7 期
本基金
8.8 报
本基金
8.9 期
本基金
8.10 报
8.10.1
本基金
8.10.2
本
8.11 报
8.11.1
本基金
600837
600039
600261
600073
卖出金额不包括
买入股票的
股票成本（成
股票收入（成
买入股票成本
期末按债券品
金本报告期末未
期末按公允价
金本报告期末未
期末按公允价
金本报告期末未
报告期末按公
金本报告期末未
期末按公允价
金本报告期末未
报告期末本
报告期末 1
金未投资股指期
本基金投 2
本基金未投资股
报告期末本
本期国债 1
金未投资国债期
海通
四川
阳光
上海
括相关交易费
的成本总额
成交）总额
成交）总额
、卖出股票收
品种分类的
未持有债券。
价值占基金
未持有债券。
价值占基金
未持有资产支
公允价值占
未持有贵金属
价值占基金
未持有权证。
本基金投资的
末本基金投资
期货。
投资股指期货
股指期货。
本基金投资的
债期货投资政
期货。
第 5
通证券
川路桥
光照明
海梅林
费用。
及卖出股票
收入均不包括
的债券投资组
。
金资产净值比
。
金资产净值比
支持证券。
占基金资产净
属。
金资产净值比
。
的股指期货
资的股指期
货的投资政
的国债期货
政策
50 页 共 59 页
票的收入总
括相关交易费
组合
比例大小排
比例大小排
净值比例大
比例大小排
货交易情况说
期货持仓和损
政策
货交易情况说
华宝
页
32,901
32,210
32,049
31,853
总额
费用。
排序的前五名
排序的所有资
大小排序的前
排序的前五名
说明
损益明细
说明
宝兴业收益增长
1,600.35
0,385.70
9,624.46
3,112.22
名债券投资
资产支持证
前五名贵金
名权证投资
长混合 2016 年年
单位：人
5,324,409,
5,185,761,
资明细
证券投资明细
金属投资明细
资明细
年度报告
2.07
2.03
2.02
2.01
人民币元
048.20
622.78
细
细 8.11.2
本基金
8.11.3
本
8.12 投
8.12.1
报
日前一
8.12.2
基
8.12.3
序号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
8.12.4
本基金
8.12.5
本基金
9.1 期
报告期末 2
金未投资国债期
本期国债 3
本基金未投资
投资组合报
报告期内本基
一年内受到公开
基金投资的前十
期末其他 3
存出保证金
应收证券清
应收股利
应收利息
应收申购款
其他应收款
待摊费用
其他
合计
期末持有 4
金本报告期末未
期末前十 5
金本报告期末前
期末基金份额
末本基金投资
期货。
债期货投资评
国债期货。
报告附注
金投资的前十
开谴责、处罚
十名股票未超
他各项资产构
名称
金
清算款
款
款
有的处于转股
未持有处于转
十名股票中存
前十名股票中
额持有人户
第 5
资的国债期
评价
十名证券的发
罚，无证券投
超出合同规定
构成
称
股期的可转
转股期的可转
存在流通受
中不存在流通
§9 基金
户数及持有人
51 页 共 59 页
期货持仓和损
发行主体没有
投资决策程序
定备选库。
转换债券明细
转换债券。
受限情况的说
通受限的情况
金份额持有
人结构
华宝
页
损益明细
有被监管部门
序需特别说明
细
说明
况。
有人信息
宝兴业收益增长
门立案调查，
明。
金额
长混合 2016 年年
也没有在报
单位：人
741
59
66
867
份额单
年度报告
报告编制
人民币元
,183.42
-
-
,719.37
,236.43
-
-
-
,139.22
单位：份 华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 52 页 共 59 页
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
26,710 10,297.06 48,208,509.37 17.53% 226,825,950.57 82.47%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
17,066.37 0.0062%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2006 年 6 月15 日 ）基金份额总额
2,339,809,854.34
本报告期期初基金份额总额 252,874,956.24
本报告期基金总申购份额 123,430,773.76
减:本报告期基金总赎回份额 101,271,270.06
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 275,034,459.94
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基
1、
本
2、
本
11.3 涉
报
11.4 基
本
11.5 为
基
目前该
15 日）
11.6 管
本
11.7 基
11.7.1
券
基金管理人
、基金管理人
本报告期内，
、基金托管人
本报告期内，
涉及基金管
报告期内无涉
基金投资策
本报告期内本
为基金进行
基金管理人为
该会计师事务
起至本报告
管理人、托
本报告期内，
基金租用证
基金租用 1
券商名称
交
广发证券
国金证券
川财证券
华泰证券
银河证券
安信证券
人、基金托管
人的重大人事
基金管理人
人的专门基金
基金托管人
管理人、基金
涉及基金管理
策略的改变
本基金的投资
行审计的会计
为本基金聘任
务所向本基金
告期末。
托管人及其高
基金管理人
证券公司交易
证券公司交
交易单元数
量
1
1
1
1
1
2
第 5
管人的专门
事变动
无重大人事变
金托管部门的
的专门基金托
金财产、基
人、基金资产
策略未发生变
计师事务所
的会计师事务
提供的审计服
高级管理人
、托管人及其
易单元的有
交易单元进
股
成交金额
1,965,492,60
1,269,869,16
1,047,334,43
956,867,13
949,456,14
893,564,38
53 页 共 59 页
门基金托管部
变动。
的重大人事变
托管部门无重
基金托管业务
产和基金托管
变更。
所情况
务所在本报告
服务持续期限
人员受稽查或
其高级管理人
有关情况
进行股票投资
股票交易
额
占当期
成交总
例
04.55
64.92
34.23
33.15
41.27
80.56
华宝
页
部门的重大
变动
重大人事变动
务的诉讼
管业务的诉讼
告期的审计报
限为：本基金
或处罚等情
人员未有受到
资及佣金支
期股票
总额的比
例
18.71%
12.09%
9.97%
9.11%
9.04%
8.50%
宝兴业收益增长
大人事变动
动。
讼事项。
报酬为 100,0
金合同生效之
情况
到稽查或处罚
支付情况
金
应支付该券
佣金
1,830,455.9
1,182,627.4
954,436.7
891,129.4
884,228.6
832,176.3
长混合 2016 年年
000.00 元人
之日（2006 年
罚的情况。
金额单位：人
券商的佣金
占当期佣
总量的比
961 8
411 2
769
419
649
338
年度报告
人民币。
年6月
人民币元
金
比例
.76%
.12%
.78%
.13%
.06%
.53%注：1、
（1）选
指标显
人民银
具备基
并能为
时为本
地域分
（2）选
2、本报
11.7.2
券商名
广发证
国金证
瑞银证券
方正证券
光大证券
国信证券
华宝证券
中投证券
华创证券
中信证券
东方证券
申万宏源
上海证券
中信建投
第一创业
红塔证券
国都证券
基金管理人
选择标准: 资
示公司经营状
银行处罚；内部
基金运作所需要
为本基金提供全
本基金提供高质
分散化。
选择程序： （a
报告期租用的
基金租用 2
名称
成
证券
证券
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
2
1
人选择交易单
资力雄厚，信
状况稳定；经
部管理规范、
要的高效、安
全面的信息服
质量的咨询服
a）服务评价
的证券公司交
证券公司交
债券交
成交金额 成
-
-
第 5
716,444,66
626,398,76
495,935,97
436,279,40
398,625,68
238,463,56
230,633,00
134,068,79
78,599,60
68,940,31
单元的标准和
信誉良好，注册
经营行为规范
、严格，具备
安全的通讯条
服务；研究实
服务，并能根
价； （b）拟定
交易单元新增
交易单元进
交易
占当期债券
成交总额的比
例
54 页 共 59 页
67.49
67.33
79.14
09.39
83.69
68.31
05.56
96.77
01.83
13.80
-
-
-
-
-
和程序如下：
册资本不少于
范，最近两年
备健全的内控
条件，交易设
实力较强，有
根据基金投资
定备选交易单
增中信证券，
进行其他证券
债券
券
比 成交金
-446,900,00
-
华宝
页
6.82%
5.96%
4.72%
4.15%
3.79%
2.27%
2.20%
1.28%
0.75%
0.66%
-
-
-
-
-
于 5亿元人民
年未因重大违
控制度，并能
设施符合代理
有固定的研究
资的特定要求
单元； （c）签
减少华创证
券投资的情
券回购交易
金额
占当期
券回购
成交总
的比例
00.00 81
-
宝兴业收益增长
667,224.9
583,366.4
461,865.5
406,306.4
371,239.1
222,080.8
210,175.6
124,857.0
73,198.6
64,203.6
民币；财务状
违规行为受到
满足基金运作
理本基金进行
究机构和专门
求，提供专门
约。
证券。
情况
金
期债
购
总额
例
成交金
.72%
-
长混合 2016 年年
986
475
504
474
103
822
682
021
640
600
-
-
-
-
-
状况良好，各
到中国证监会
作高度保密的
行证券交易的
门的研究人员
门研究报告；
金额单位：人
权证交易
金额
占当
成交
比
-
-
年度报告
.84%
.98%
.73%
.16%
.80%
.28%
.15%
.28%
.75%
.66%
-
-
-
-
-
各项财务
会和中国
的要求；
的需要，
员，能及
适当的
人民币元
当期权证
交总额的
比例
-
-华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 55 页 共 59 页
川财证券 - - - - - -
华泰证券 - -100,000,000.00 18.28% - -
银河证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
华宝兴业基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金参加中国工
商银行“2017 倾心回馈”基金
定投优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《中
国证券报》 、 《证券时
报》 和基金管理人网
站 2016年12月30 日
2
华宝兴业基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金参加中国农
业银行申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《中
国证券报》 、 《证券时
报》 和基金管理人网
站 2016年12月30 日
3
华宝兴业基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金参加交通银
行手机银行申购及定期定额申购
《上海证券报》 、 《中
国证券报》 、 《证券时
报》 和基金管理人网 2016年 12月 22 日 华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 56 页 共 59 页
费率优惠活动的公告 站
4
华宝兴业基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金参加交通银
行手机银行申购及定期定额申购
费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《中
国证券报》 、 《证券时
报》 和基金管理人网
站 2016年11月30 日
5
华宝兴业基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金增加北京肯
特瑞财富投资管理有限公司为代
销机构及费率优惠的公告
《上海证券报》 、 《中
国证券报》 、 《证券时
报》 和基金管理人网
站 2016年10月13 日
6
华宝兴业基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金增加中国民
族证券有限责任公司为代销机构
的公告
《上海证券报》 、 《中
国证券报》 、 《证券时
报》 和基金管理人网
站 2016年9月30 日
7
华宝兴业基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金增加北京新
浪仓石基金销售有限公司为代销
机构及费率优惠的公告
《上海证券报》 、 《中
国证券报》 、 《证券时
报》 和基金管理人网
站 2016年9月30 日
8
华宝兴业基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金参加交通银
行手机银行申购及定期定额申购
费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《中
国证券报》 、 《证券时
报》 和基金管理人网
站 2016年9月20 日
9
华宝兴业基金管理有限公司关于
调整旗下部分开放式基金申购金
额下限的公告
《上海证券报》 、 《中
国证券报》 、 《证券时
报》 和基金管理人网
站 2016年8月26 日
10
华宝兴业基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金增加上海万
得投顾顾问有限公司为代销机构
及费率优惠的公告
《上海证券报》 、 《中
国证券报》 、 《证券时
报》 和基金管理人网
站 2016年8月3 日 华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 57 页 共 59 页
11
华宝兴业基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金参加中信证
券、中信证券（山东）基金申购
费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《中
国证券报》 、 《证券时
报》 和基金管理人网
站 2016年7月22 日
12
华宝兴业基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金参加兴业证
券基金申购费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《中
国证券报》 、 《证券时
报》 和基金管理人网
站 2016年7月11 日
13
华宝兴业基金管理有限公司旗下
基金资产净值公告
基金管理人网站
2016年7月1日
14
华宝兴业基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金参加交通银
行网上银行、手机银行申购费率
优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《中
国证券报》 、 《证券时
报》 和基金管理人网
站 2016年6月30 日
15
华宝兴业基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金在上海陆金
所资产管理有限公司开通定投业
务并参加定投费率优惠活动的公
告
《上海证券报》 、 《中
国证券报》 、 《证券时
报》 和基金管理人网
站
2016年6月24日
16
华宝兴业基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金增加珠海盈
米财富管理有限公司为代销机构
及费率优惠的公告
《上海证券报》 、 《中
国证券报》 、 《证券时
报》 和基金管理人网
站 2016年5月31 日
17
华宝兴业基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金参加中国民
生银行股份有限公司直销银行
“基金通”费率优惠活动的公告
《上海证券报》 、 《中
国证券报》 、 《证券时
报》 和基金管理人网
站 2016年5月30 日
18
华宝兴业基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金在上海联泰
《上海证券报》 、 《中
国证券报》 、 《证券时 2016年5月3 日 华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 58 页 共 59 页
资产管理有限公司开通转换、定
投业务并参加定投费率优惠活动
的公告
报》 和基金管理人网
站
19
华宝兴业基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金增加上海联
泰资产管理有限公司为代销机构
及费率优惠的公告
《上海证券报》 、 《中
国证券报》 、 《证券时
报》 和基金管理人网
站 2016年4月12 日
20
关于华宝兴业现金宝货币基金工
薪宝 APP 转换业务费率优惠的公
告
《上海证券报》 、 《中
国证券报》 、 《证券时
报》 和基金管理人网
站 2016年2月24 日
21
华宝兴业基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金参加渤海银
行申购及定投申购费率优惠活动
的公告
《上海证券报》 、 《中
国证券报》 、 《证券时
报》 和基金管理人网
站 2016年1月27 日
22
华宝兴业基金管理有限公司关于
因指数熔断调整公司旗下部分基
金开放时间的公告
基金管理人网站
2016年1月7日
23
关于华宝兴业现金宝货币基金工
薪宝 APP 转换业务费率优惠的公
告
《上海证券报》 、 《中
国证券报》 、 《证券时
报》 和基金管理人网
站 2016年1月6 日
24
华宝兴业基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金参加国都证
券有限责任公司申购费率优惠活
动的公告
《上海证券报》 、 《中
国证券报》 、 《证券时
报》 和基金管理人网
站 2016年1月6 日
25
华宝兴业基金管理有限公司关于
旗下部分开放式基金参加中国工
商银行“2016 倾心回馈”基金
《上海证券报》 、 《中
国证券报》 、 《证券时
报》 和基金管理人网 2016年 1月6 日 华宝兴业收益增长混合 2016 年年度报告
第 59 页 共 59 页
定投优惠活动的公告 站
26
华宝兴业基金管理有限公司关于
因指数熔断调整公司旗下部分基
金开放时间的公告
基金管理人网站
2016年1月4日
27
华宝兴业基金管理有限公司旗下
基金资产净值公告
基金管理人网站
2016年1月4日
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件；
华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金合同；
华宝兴业收益增长混合型证券投资基金招募说明书；
华宝兴业收益增长混合型证券投资基金托管协议；
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；
基金托管人业务资格批件和营业执照。
12.2 存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
12.3 查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各
种定期和临时公告。
华宝兴业基金管理有限公司
2017年3月28日
