华 宝 兴业 增 强收 益 债券 型 证券 投 资基 金
招 募 说明 书 摘要 （ 更新 ）
2017 年第1 号
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
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【重要 提示 】
本基金 根据 中国 证券 监督 管理委 员会 《关 于核 准华 宝兴业 增强 收益 债券 型证 券投资 基金 募集 的
批复》( 证监 许可 ［2008 ］1294 号) 的核 准， 进行 募集 。基金 合同 于 2009 年 2 月 17 日正 式生 效。
基 金管 理人 保证 《华 宝兴业 增强 收益 债券 型证 券投资 基金 招募 说明 书》( 以 下简 称“ 招募 说明
书” 或 “本 招募 说明 书”) 的内容 真实 、 准 确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监会核 准， 但中 国证 监
会对本 基金 募集 的核 准 ， 并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益作 出实 质性 判断 或保证 ， 也不 表明 投资
于本基 金没 有风 险。
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 混合 型基 金 和 股票 型基金 ， 高于 货币
市场基 金。 在债 券型 基金 产品中 ，其 长期 平均 风险 程度和 预期 收益 率高 于纯 债券基 金。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资 本基 金
前， 需充 分了 解本 基金 的 产品特 性 ， 并 承担 基金 投 资中出 现的 各类 风险 ， 包 括： 因整 体政 治、 经济 、
社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 ， 个别 证券 特有 的 非系统 性风 险 ， 由 于基
金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性 风险， 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理
风险。 同时 ，作 为债 券基 金的持 有人 ，投 资者 还要 承担债 券发 行人 出现 违约 引起的 信用 风险 等等 。
投资者 在进 行投 资决 策前 ， 请 仔细 阅读 本基 金的 《 招募说 明书 》 及 《 基金 合 同》 ， 并 根据 自身 的投
资目的 、投 资期 限、 投资 经验、 资产 状况 等判 断 基 金是否 和投 资人 的风 险承 受能力 相适 应。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
基 金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证投 资于
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 本基金 招募 说明 书。
本摘要 根据《基金合同》和《招 募说明书》编写，经基金 托管人审核，并经中国证 监会核准 。
《基金 合同》 是约 定基 金 当事人 之间 权利、 义务 的 法律文 件。 投 资人 自取 得 依 《基金 合同 》 所发 售
的基金 份额 ， 即成 为基 金 份额持 有人 和 《基 金合 同 》 当 事人 ， 其 持有 基金 份 额的行 为 本 身即 表明 其
对 《基 金合 同》 的承 认和 接受， 并按 照 《 基金 法》 、 《运作 办法》 、 《 基金 合同 》 及其 他有 关规 定享 有
权利、 承担 义务 ；基 金投 资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义务 ，应 详细 查阅《 基金 合同 》 。
本 摘要 所载 内容 截止 日 为 2017 年 2 月 17 日， 有 关财 务数据 和净 值表 现截 止日 为 2016 年 12 月
31 日 ，数 据未 经审 计。
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一、 《基金合同》生效日 期
本基金 自 2009 年 1 月 5 日到 2009 年 2 月 13 日向 个人投 资者 和机 构投 资者 同时发 售， 《基 金 合
同》 于2009 年2 月17 日 生效。
二、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 58 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼
法定代 表人 ：郑 安国
总经理 ：HUANG Xiaoyi Helen （ 黄小 薏 ）
成立日 期：2003 年 3 月 7 日
注册资 本：1.5 亿元
电话：021 －38505888
联系人 ：章希
股权结 构： 中方 股东 华宝 信托有 限责 任公 司持 有 51% 的股 份， 外方 股东 领先 资 产管理 有限 公司
持有49% 的 股份 。
（二） 基金管 理人 主要 人员 情况
1、 董事会 成员
郑安国 先生 ，董 事长 ，博 士、高 级经 济师 。曾 任南 方证券 有限 公司 发行 部经 理、投 资部 经理 、
南方证 券有 限公 司投 资银 行部总 经理 助理 、 南方 证 券有限 公司 上海 分公 司副 总经理 、 南方 证券 公司
研究所 总经 理级 副所 长、 华宝信 托投 资有 限责 任公 司副总 经理、 总经 理、 总 裁、 董事 长 ， 华 宝投 资
有限公 司董 事 、 总 经理 。 现任华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 董事 长 ， 中 国太 平 洋保险(集团)股 份有 限
公司董 事。
HUANG Xiaoyi Helen （ 黄 小薏 ） 女士 ，董事 ， 硕士 。 曾任 加拿 大 TD Securities 公 司金 融分 析
师，Acthop 投 资公 司财 务 总监 。2003 年5 月 加入 华 宝兴业 基金 管 理 有限 公司 ， 曾 任公 司营 运总 监、
董事会 秘书 、副 总经 理， 现任公 司 总 经理 。
Lionel PAQUIN 先 生， 董 事，硕 士。 曾在 法国 财政 部、法 国兴 业银 行、 领先 资产管 理有 限公 司
从事监 察、 风险 管理 和专 户平台 等业 务， 现任 领先 资产管 理有 限公 司总 裁。
Alexandre Werno 先生 ， 董事， 硕士 。曾 在法 兴集 团从事 内审 监察 及国 际业 务战略 风险 管理 工 3
作； 曾任 法国 兴业 银行 全 球市场 执行 董事 、 中国 业 务发展 负责 人 。2013 年5 月加入 华宝 兴业 基金 管
理公司 任总 经理 高级 顾问 。现任 公司 常务 副总 经理 。
胡光先 生 ， 独 立董 事， 硕 士。 曾任 美国 俄亥 俄州 舒 士克曼 律师 事务 所律 师 、 飞利浦 电子 中国 集
团法律 顾问 、上 海市 邦信 阳律师 事务 所合 伙人 。现 任上海 胡光 律师 事务 所主 任、首 席合 伙人 。
尉安宁 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 曾 任宁 夏广 播电 视 大学讲 师 ， 中 国社 会科 学 院经济 研究 所助 理
研究员 ， 世界 银行 农业 经 济学家 ， 荷兰 合作 银行 东 北亚区 食品 农业 研究 主管 ， 新 希望 集团 常务 副总
裁， 比利 时富 通银 行中 国 区 CEO 兼上 海分 行行 长 ， 山东亚 太中 慧集 团董 事长 。 现 任上 海谷 旺投 资管
理有限 公司 董事 长。
陈志宏 先生 ， 独立 董事 ， 硕士 。 曾 任毕 马威 会计 师 事务所 合伙 人 、 普 华永 道 会计 师 事务 所合 伙
人,苏 黎世 金融 服务 集团 中 国区董 事长 。现 任华 彬国 际投资 （集 团） 有限 公司 高级顾 问。
2、监 事会 成员
Anne MARION-BOUCHACOURT 女 士， 监事 ，硕 士。 曾任普 华永 道总 监， 杰米 尼咨询 金融 机构 业务
副总裁 ， 索尔 文国 际副 总 裁， 法兴 集团 人力 资源 高 级执行 副总 裁兼 执行 委员 会委员 。 现任 法兴 集团
中国区 负责 人， 集团 管理 委员会 委员 。
欧江洪 先生， 监事， 本科 。 曾任宝 钢集 团财 务部 主 办、 宝钢 集团 成本 管理 处 主管 、 宝 钢集 团办
公 室（董事 会办公室 ）主管/高级 秘书、宝 钢集团办公 厅秘书室 主任。现 任华宝投 资有限公 司总 经
理助理
贺 桂先 先生 ，监 事， 毕业于 江西 财经 大学 。曾 任华宝 信托 投资 有限 责任 公司研 究部 副总 经理 。
现任 华 宝兴 业基 金管 理有 限 公司 营运 副总 监。
3、高 级管 理人 员
郑安国 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
HUANG Xiaoyi Helen （黄 小薏） 女士 ，总 经理 ，简 历同上 。
Alexandre Werno 先生 ，常 务副总 经理 ，简 历同 上。
任志强 先生 ， 副总 经理 ， 硕士 。 曾 任南 方证 券有 限 公司上 海分 公司 研究 部总 经理助 理 、 南 方证
券 研 究 所 综 合 管 理 部 副 经 理 ， 华 宝 信 托 投 资 责 任 有 限 公 司 发 展 研 究 中 心 总 经 理 兼 投 资 管 理 部 总 经
理、华 宝信 托投 资责 任有 限公司 总裁 助理 兼董 事会 秘书， 华宝 证券 经纪 有限 公司董 事、 副总 经理 。
2007 年 8 月 加入 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 ，曾 任华宝 兴业 行业 精选 混合 型证券 投资 基金 基金 经
理。现 任华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 副总 经理 兼投 资总监 。
向辉先 生 ， 副 总经 理， 硕 士。 曾在 武汉 长江 金融 审 计事务 所任 副所 长 、 在 长 盛基金 管理 有限 公
司市场 部任 职 。2002 年 加 入华宝 兴业 基金 公司 参与 公司的 筹建 工作 ， 先后 担 任公司 清算 登记 部总 经 4
理、营 运副 总监 、营 运总 监,现 任公 司副 总经 理。
刘 月华 先生 ， 督察 长 ， 硕 士。 曾在 冶金 工业 部 、 国家冶 金工 业局 、 中国 证 券业协 会等 单位 工作 。
现任华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 督察 长。
4、本 基金 基金 经理
李栋梁 先生 ， 硕士 ， 拥 有 CFA 资 格。 曾在 国联 证券 有 限责任 公司 、 华宝 信托 有 限责任 公司 和太
平资产 管理 有限 公司 从事 固定收 益的 研究 和投 资 ，2010 年9 月加 入 华宝 兴业 基金管 理有 限公 司 ， 历
任债券 分析 师、 基金 经理 助理，2011 年 6 月起 担任 华宝兴 业宝 康债 券投 资基 金基金 经理 ，2014 年
10 月 起兼 任华 宝兴 业增 强 收益债 券型 证券 投资 基金 基金经 理，2015 年10 月起 兼任华 宝兴 业新 机遇
灵 活配置混 合型证券 投资基 金（LOF ）和 华宝兴业 新价 值灵活配 置混合型 证券投 资基金基 金经理 ，
2016 年 4 月起 兼任 华宝 兴 业宝鑫 纯债 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 基金 经理，2016 年 5 月起
任固定 收益 部副 总经 理，2016 年 6 月 起兼 任华 宝兴 业可转 债债 券型 证券 投资 基金基 金经 理，2016
年 9 月起 兼任 华宝 兴业 新 活力 灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理，2016 年 12 月起 兼任 华宝 兴
业新起 点灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 ， 2017 年1 月 起兼 任华 宝兴 业 新动力 一年 定期 开放
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 ， 2017 年 2 月兼任 华宝 兴业 新飞 跃灵 活配置 混合 型证 券投 资
基金基 金经 理。
本基金 的历 任基 金经 理如 下：
牟旭东 先生 ，其 任职 期间 为 2009 年2 月至 2011 年2 月；
曾丽琼 女士 ，其 任职 期间 为 2009 年2 月至 2010 年6 月。
华志贵 先生, 其 任职 期间 为 2010 年6 月至 2013 年4 月。
王瑞海 先生 ，任 职期 间 为2013 年4 月至2014 年 10 月。
5、固 定收 益投 资决 策委 员 会成员
任志强 先生 ，副 总经 理、 投资总 监。
陈昕先 生，固定收益部 总经理， 华宝兴业现金宝 货币市场 基金、华宝兴业 现金添益 交易型货
币市场 基金 基金 经理 。
李栋梁 先生，固定收益 部副总经 理、华宝兴业宝 康债券投 资基金、华宝兴 业增强收 益债券型
证券 投资基金、 华宝兴业新价 值灵活配置 混合型证券投 资基金、华 宝兴业新机遇 灵活配置混合 型
证券 投资基金（LOF ） 、华宝兴 业宝鑫纯债 一年定期开放 债券型证券 投资基金、华 宝兴业可转债 债
券型 证券投资基 金基金经理、 华宝兴 业新 活力灵活配置 混合型证券 投资基金、华 宝兴业新起点 灵
活配 置混合型证 券投资基金、 华宝兴业新 动力一年定期 开放灵活配 置混合型证券 投资基金、华 宝
兴业新 飞跃 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
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6、 上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系 。
三、 基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司（ 简称 “工 商银 行”）
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪 渊
（二） 主要 人员 情况
截至 2016 年 6 月末 ，中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 190 人， 平均 年龄 30 岁，95% 以 上员
工拥有 大学 本科 以上 学历 ，高管 人员 均拥 有研 究生 以上学 历或 高级 技术 职称 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行 自 1998 年在 国内 首家 提供 托 管服务 以来 ，秉
承“诚 实信 用、 勤勉 尽责 ”的宗 旨， 依靠 严密 科学 的风险 管理 和内 部控 制体 系、规 范的 管理 模 式 、
先进的 营运 系统 和专 业的 服务团 队 ， 严 格履 行资 产 托管人 职责 ， 为境 内外 广 大投资 者 、 金 融资 产管
理机构 和企 业客 户提 供安 全、 高效 、 专 业的 托管 服 务， 展现 优异 的市 场形象 和影响 力 。 建 立了 国内
托管银 行中 最丰 富 、 最 成 熟的产 品线 。 拥有 包括 证 券投资 基金 、 信托 资产 、 保险资 产 、 社 会保 障基
金、安 心账 户资 金、 企业 年金基 金、QFII 资 产、QDII 资 产、 股权 投资 基金 、 证券公 司集 合资 产管
理计划 、 证 券公 司定 向资 产 管理计 划、 商业 银行 信贷 资 产证券 化、 基金 公司 特定 客 户资产 管理 、 QDII
专户资产、ESCROW 等 门类 齐全的托管 产品体 系，同 时在国内 率先开展 绩效评 估、风险 管理等增 值
服务， 可以 为各 类客 户提 供个性 化的 托管 服务 。截 至 2016 年 6 月， 中国 工商 银行共 托管 证券 投 资
基金 587 只。 自 2003 年以 来，本 行连 续十 一年 获得 香港《 亚洲 货币 》、 英国 《全球 托管 人》 、 香
港 《 财资 》 、 美 国 《环 球 金融 》 、 内 地 《 证券 时报 》 、 《 上海 证券 报 》 等 境 内外权 威财 经媒 体评 选
的 51 项 最佳 托管 银行 大奖 ；是获 得奖 项最 多的 国内 托管银 行， 优良 的服 务品 质获得 国内 外金 融 领
域的持 续认 可和 广泛 好评 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各项 业务 飞 速发展 ， 始终 保持 在资 产 托管行 业的 优势 地 6
位。这 些成 绩的 取得 ，是 与资产 托管 部“ 一手 抓业 务拓展 ，一 手抓 内控 建设 ”的做 法是 分不 开 的 。
资产托 管部 非常 重视 改进 和加强 内部 风险 管理 工作 ， 在 积极 拓展 各项 托管 业 务的同 时 ， 把 加强 风险
防范和 控制 的力 度 ， 精 心 培育内 控文 化 ， 完 善风 险 控制机 制 ， 强 化业 务项 目 全过程 风险 管理 作为 重
要工作 来做 。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、2014 年八 次 顺利通 过评 估组 织内
部控制 和安 全措 施是 否充 分的最 权威 的 SAS70 （审 计标准 第 70 号 ）审 阅后 ，2015 年中 国工 商银 行
资产托 管部 第九 次通 过ISAE3402 （原 SAS70 ） 审阅 获 得无保 留意 见的 控制 及有 效性报 告 ， 表 明独 立
第三方 对我 行托 管服 务在 风险管 理 、 内 部控 制方 面 的健全 性和 有效 性的 全面 认可 。 也 证明 中国 工商
银行托 管服 务的 风险 控制 能力已 经与 国际 大型 托管 银行接 轨 ， 达 到国 际先 进 水平 。 目 前，ISAE3402
审阅已 经成 为年 度化 、常 规化的 内控 工作 手段 。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强化 和建 立守 法 经营 、 规 范运 作的
经营思 想和 经营 风格 ， 形 成一个 运作 规范 化 、 管理 科学化 、 监控 制度 化的内 控体系 ； 防范 和化 解 经
营风险 ， 保 证托 管资 产的 安全完 整； 维护 持有 人的 权益； 保障 资产 托管 业务 安全、 有效 、 稳 健 运 行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工商银行资产 托管业 务内部风险控制组 织结构 由中国工商银行稽 核 监 察部 门 （ 内 控 合规
部、 内部 审计 局） 、 资 产托 管部内 设风 险控 制处 及资 产托管 部各 业务 处室 共同 组成 。 总 行稽 核监 察
部门负 责制 定全 行风 险管 理政策 ， 对各 业务 部门 风 险控制 工作 进行 指导 、 监 督。 资产 托管 部内 部设
置专门 负责 稽核 监察 工作 的内部 风险 控制 处 ， 配 备 专职稽 核监 察人 员 ， 在 总 经理的 直接 领导 下 ， 依
照有关 法律 规章 ， 对业 务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处室 在各 自 职责范 围内 实施 具体 的
风险控 制措 施。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合法 性原则。 内控制 度应当符 合国家法 律法规 及监管机 构的监管 要求， 并贯穿于 托管 业
务经营 管理 活动 的始 终。
（2）完整 性原则。 托管业 务的各项 经营管理 活动都 必须有相 应的规范 程序和 监督制约 ；监 督
制约应 渗透 到托 管业 务的 全过程 和各 个操 作环 节， 覆盖所 有的 部门 、岗 位和 人员。
（3）及时 性原则。 托管业 务经营活 动必须在 发生时 能准确及 时地记录 ；按照 “内控优 先” 的
原则， 新设 机构 或新 增业 务品种 时， 必须 做到 已建 立相关 的规 章制 度。
（4）审慎 性原则。 各项业 务经营活 动必须防 范风险 ，审慎经 营，保证 基金资 产和其他 委托 资
产的安 全与 完整 。
（5）有效 性原则。 内控制 度应根据 国家政策 、法律 及经营管 理的需要 适时修 改完善， 并保 证 7
得到全 面落 实执 行， 不得 有任何 空间 、时 限及 人员 的例外 。
（6）独立 性原则。 资产托 管部托管 的基金资 产、托 管人的自 有资产、 托管人 托管的其 他资 产
应当分 离 ； 直 接操 作人员 和控制 人员 应相 对独 立， 适当分 离 ； 内 控制 度的检 查、 评价 部门 必须 独 立
于内控 制度 的制 定和 执行 部门。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严格 的隔离制 度。资 产托管业 务与传统 业务实 行严格分 离，建立 了明确 的岗位职 责、 科
学的业 务流 程 、 详 细的 操 作手册 、 严格 的人 员行 为 规范等 一系 列规 章制 度 ， 并采取 了良 好的 防火 墙
隔离制 度， 能够 确保 资产 独立、 环境 独立 、人 员独 立、业 务制 度和 管理 独立 、网络 独立 。
（2）高层 检 查。主 管行领 导与部门 高级管理 层作为 工行托管 业务政策 和策略 的制定者 和管 理
者， 要求 下级 部门 及时 报 告经营 管理 情况 和特 别情 况， 以检 查资 产托 管部 在 实现内 部控 制目 标方 面
的进展 ，并 根据 检查 情况 提出内 部控 制措 施， 督促 职能管 理部 门改 进。
（3）人事 控制。资 产托管 部严格落 实岗位责 任制， 建立“自 控防线” 、“互 控防线” 、“ 监
控防线 ” 三道控 制防 线 ， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树 立 “ 以人 为本 ” 的 内 控文化 ， 增强员 工的 责
任心和 荣誉 感 ， 培 育团队 精神和 核心 竞争 力 。 并通 过进行 定期 、 定向 的业务 与职业 道德 培训 、 签 订
承诺书 ，使 员工 树立 风险 防范与 控制 理念 。
（4）经营 控制。资 产托管 部通过制 定计划、 编制预 算等方法 开展各种 业务营 销活动、 处理 各
项事务 ，从 而有 效地 控制 和配置 组织 资源 ，达 到资 源利用 和效 益最 大化 目的 。
（5）内部 风险管理 。资产 托管部通 过稽核监 察、风 险评估等 方式加强 内部风 险管理， 定期 或
不定期 地对 业务 运作 状况 进行检 查 、 监 控， 指导 业 务部门 进行 风险 识别 、 评 估， 制定 并实 施风 险控
制措施 ，排 查风 险隐 患。
（6）数据 安全控制 。我们 通过业务 操作区相 对独立 、数据和 传真加密 、数据 传输线路 的冗 余
备份、 监控 设施 的运 用和 保障等 措施 来保 障数 据安 全。
（7）应急 准备与响 应。资 产托管业 务 建立了 基于数 据、应用 、操作、 环境四 个层面的 完备 的
灾难应 急方 案， 并组 织员 工 定期演 练。 除了 在数 据服 务 端和应 用服 务端 实时 同步 备份与 数据 更新 外，
资产托 管部 还建 立了 操作 端的异 地备 份中 心， 能够 确保交 易的 及时 清算 和交 割，保 证业 务 不 中 断 。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资产 托管部内 部设置 专职稽核 监察部门 ，配备 专职稽核 监察人员 ，在总 经理的直 接领 导
下，依 照有 关法 律规 章， 全面贯 彻落 实全 程监 控思 想，确 保资 产托 管业 务健 康、稳 定地 发展 。
（2）完善 组织结构 ，实施 全员风险 管理。完 善的风 险管理体 系需要从 上至下 每个员工 的共 同
参与 ， 只 有这 样， 风险 控 制制度 和措 施才 会全 面 、 有效 。 资 产托 管部 实施 全 员风险 管理 ， 将风 险控 8
制责任 落实 到具 体业 务部 门和业 务岗 位 ， 每 位员 工 对自己 岗位 职责 范围 内的 风险负 责 ， 通 过建 立纵
向双人 制、 横向 多部 门制 的内部 组织 结构 ，形 成不 同部门 、不 同岗 位相 互制 衡的组 织结 构。
（3）建立 健全规章 制度。 资产托管 部十分重 视内控 制度的建 设，一贯 坚持把 风险防范 和控 制
的理念 和方 法融 入岗 位职 责、 制度 建设 和工 作流 程 中。 经过 多年 努力 ， 资 产 托管部 已经 建立 了一 整
套内部 风险 控制 制度 ， 包 括： 岗位 职责 、 业 务操 作 流程 、 稽 核监察 制度 、 信 息披露 制度 等， 覆盖 所
有部门 和岗 位， 渗透 各项 业务过 程， 形成 各个 业务 环节之 间的 相互 制约 机制 。
（4）内部 风险控制 始终是 托管部工 作重点之 一，保 持与业务 发展同等 地位。 资产托管 业务 是
商业银 行新 兴的 中间 业务 ，资产 托管 部从 成立 之日 起就特 别强 调规 范运 作， 一直将 建立 一个 系 统 、
高效的 风险 防范 和控 制体 系作为 工作 重点 。随 着市 场环境 的变 化和 托管 业务 的快速 发展 ，新 问 题 、
新情况 不断 出现 ， 资产 托 管部始 终将 风险 管理 放在 与业务 发展 同等 重要 的位 置， 视风 险防 范和 控制
为托管 业务 生存 和发 展的 生命线 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《基 金法 》 、 基 金合 同、 托管 协议 和有 关基 金 法规的 规定 ， 基金 托管 人 对基金 的投 资范 围
和投资 对象 、 基金 投融资 比例 、 基 金投 资禁 止行为 、 基 金参 与银 行间 债券市 场、 基金 资产 净值 的 计
算、 基 金份 额净 值计 算、 应 收资金 到账 、 基 金费 用开 支及收 入确 定、 基金 收益 分配、 相关 信息 披露 、
基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 进行 监督和 核查 ， 其中 对基 金的 投资比 例的 监督 和 核
查自基 金合 同生 效之 后开 始。 基金 托管 人发 现基 金 管理人 违反 《 基金 法》 、 基金合 同 、 基 金托 管协
议或有 关基 金法 律法 规规 定的行 为 ， 应 及时 以书 面 形式通 知基 金管 理人 限期 纠正 ， 基 金管 理人 收到
通知后 应及 时核 对 ， 并 以 书面形 式对 基金 托管 人发 出回函 确认 。 在限 期内 ， 基金托 管人 有权 随时 对
通知事 项进 行复 查 ， 督 促 基金管 理人 改正 。 基金 管 理人对 基金 托管 人通 知的 违规事 项未 能在 限期 内
纠正的 ， 基金 托管 人应 报 告中国 证监 会 。 基 金托 管 人发现 基金 管理 人有 重大 违规行 为 ， 应 立即 报告
中国证 监会 ，同 时通 知基 金管理 人限 期纠 正。
四、 相关服务机构
（ 一） 基金 份额 发售 机 构
1、直 销机 构：
（1） 直销 柜台
本公司 在上 海开 设直 销柜 台。
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 58 楼
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 上海 环球 金融 中心 58 楼
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法定代 表人 ：郑 安国
直销柜 台电 话：021-38505731 、38505732 、021-38505888-301 或 302
直销柜 台传 真：021-50499663 、50988055
网 址：www.fsfund.com
（2） 直销 e 网金
投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 直销 e 网金 系 统办 理本基 金的 认/ 申购 、赎 回 、转换 等业 务，
具体交 易细 则请 参阅 本公 司网站 公告 。网 上交 易网 址：www.fsfund.com 。
2、代 销机 构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
客户电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
客户电 话：95599
公司网 址： www.95599.cn
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号中 国银 行总行 办公 大楼
客户电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
客户电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
10
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
联系人 ：曹 榕
联系电 话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客户电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
联系人 ：邓 炯鹏
联系电 话：0755 －83198888
客户电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（7） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦
客户电 话：95561 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：http://www.cib.com.cn
（8） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
联系人 ：杨 成茜
联系电 话：010-58560666
传真：010-57092611
客户电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（9） 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
客户电 话：95541
公司网 址：www.cbhb.com.cn
（10） 广发 银行 股份 有限 公司
11
注册地 址广 州市 越秀 区东 风东 路 713 号办 公地 址： 广东省 广州 市农 林下 路 83 号
客户电 话：800-830-8003 ；400-830-8003
公司网 址：www.gdb.com.cn
（11 ）华 夏银 行股 份有 限 公司
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客户电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
（12） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
客户电 话：96098 ，40086-96098
公司网 址：www.jsbchina.cn
（13） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
联系人 ：张 莉
联系电 话：021-38637673
传真：021-50979507
客户电 话：95511-3
公司网 址：bank.pingan.com
（14） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
联系人 ：高 天、 姚磊
联系电 话：021-61618888
传真：021 －63604196
客户电 话：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
（15） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
客户电 话：95558
公司网 址：bank.ecitic.com
（16） 安信 证券 股份 有限 公司
12
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 楼
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558323
传真：0755-82558355
客户电 话：4008-001-001
公司网 址：www.essence.com.cn
（17） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
联系人 ：蔡 霆
联系电 话：022-28451922
传真：022-28451958
客户电 话：4006515988
公司网 址：http://www.bhzq.com
（18） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
联系人 ：金 夏
联系电 话：021-62821733
客户电 话： 0755-33680000 、400 6666 888
公司网 址：www.cgws.com
（19） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
联系人 ：奚 博宇
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
客户电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（20） 德邦 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
联系人 ：刘 熠
13
联系电 话：68761616-8076 传真：021-68767880
客户电 话：400-8888-128
公司网 址：www.tebon.com.cn
（21） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
联系电 话：0431-82006251
传真：0431-85096795
客户电 话：95360
公司网 址：www.nesc.cn
（22） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
联系人 ：孔 亚楠
联系电 话：63325888-4081
传真：021-50588876
客户电 话：95503
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（23） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
传真：021-50498825
客户电 话：95531 ；400-8888-588
公司网 址：www.longone.com.cn
（24） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 东吴 证券 大厦
联系人 ：陆 晓
联系电 话：0512-62938521
传真：0512-65588021
14
客户电 话：95330
公司网 址：http://www.dwzq.com.cn
（25） 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
联系人 ：汤 漫川
联系电 话：010-66555316
传真：010-66555246
客户电 话：400-8888-993
公司网 址：www.dxzq.net.cn
（26） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
客户电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
（27） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021 －22169999
传真：021- 62151789 客户 电话：95525 、4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（28） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
联系人 ：黄 岚
客户电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
（29） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
客户电 话：400-818-8118
15
公司网 址：www.guodu.com
（30） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
联系人 ：罗 春蓉 、 陈曦 、 康楠
联系电 话：010-65051166
传真：010-65058065
客户电 话：400-910-1166
（31） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
联系电 话：400-888-6628
客户电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
（32） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 淮海 中 路 98 号
联系人 ：李 楠
联系电 话：021 －23219061
客户电 话：95553 、400 －8888 －001 或拨 打各 城市 营 业网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
（33） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
联系人 ：陆 敏
联系电 话：400-700-9665
传真：021-68596919
客户电 话：400-700-9665 公司网 址：www.ehowbuy.com
（34） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大街 22 号 泛利 大厦 10 层
联系人 ：刘 洋
16
联系电 话：400-920-0022
传真：021-20835788
客户电 话：400-920-0022
公司网 址：www.licaike.com
（35） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 内 蒙古 呼和 浩 特市赛 罕区 敕勒 川大 街东 方君 座 D 座 光大 银行办 公 楼 14-18 楼 办公 地
址： 内 蒙古 呼和 浩特 市赛 罕区敕 勒川 大街 东方 君 座 D 座 光大 银行 办公 楼 14-18 楼联 系人： 王旭
华
联系电 话：0471-4962367
客户电 话：400-196-6188
公司网 址：www.cnht.com.cn
（36） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
联系电 话：0551-65161675
传真：0551-65161600
客户电 话：95318 、400-809-6518 （全 国）
公司网 址：www.hazq.com
（37） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
联系电 话：021-20515583
传真：021-68777822
客户电 话：400-820-9898 ，021-38929908
公司网 址：http://www.cnhbstock.com
（38） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
联系电 话：0591-96326
客户电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（39） 华泰 证券 股份 有限 公司
17
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：025-83389999
传真：025-83387337 客户 电话：95597
公司网 址： www.htsc.com.cn
（40） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
联系人 ：周 俊
联系电 话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户电 话：400-666-2288
公司网 址：www.jhzq.com.cn
（41） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层
联系人 ：文 雯
联系电 话：400-166-1188
传真：010-83363099
客户电 话：010-83363010
公司网 址：www.new-rand.cn （42 ）北 京肯 特瑞 财富 投资管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座
联系人 ：赵 德赛
联系电 话：4000988511
传真：010-89188000
客户电 话：4000988511
公司网 址：http://kenterui.jd.com
（43） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
18
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
联系人 ：兰 敏
联系电 话：4000-466-788
传真：021-52975270
客户电 话：021-52822063
公司网 址：www.66zichan.com
（44） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
联系人 ：程 晨
联系电 话：4008219031
传真：021-22066653
客户电 话：4008219031 公 司网址 ：www.lufunds.com
（45） 民生 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-20 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-20 层
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
传真：010-85127917
客户电 话：400-619-8888
公司网 址：www.mszq.com
（46） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼
客户电 话：4008895618
公司网 址：http://www.e5618.com
（47） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
联系人 ：方 成
联系电 话：021-38609777
19
客户电 话：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（48） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
联系人 ：周 一涵
传真：0755-82435367
客户电 话：95511-8
公司网 址：www.stock.pingan.com
（49） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
联系人 ：邓 颖赟
联系电 话：0351-8686889
传真：0351 －8686619
客户电 话：400-666-1618 、95573
公司网 址：www.i618.com.cn
（50） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
联系人 ：邵 珍珍
联系电 话：021-53686262
传真：021-53686100 ，021-53686200
客户电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com
（51） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
联系人 ：黄 莹
联系电 话：021-33389888
20
传真：021-33388224
客户电 话：95523 或 4008895523
公司网 址： www.swhysc.com
（52） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
联系人 ：黄 莹
联系电 话：021-33388211
传真：0991-2301927
客户电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
（53） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：4000-766-123
传真：0571-26697013
客户电 话：021-60897840
公司网 址：http://www.fund123.cn/
（54） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
联系人 ：杨 蕾
联系电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
客户电 话：021-54509998
公司网 址：www.1234567.com.cn
（55） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
21
联系人 ：董 一锋
联系电 话：0571 - 88920810
传真：0571-86800423
客户电 话：0571-88911818
公司网 址：www.5ifund.com
（56） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
联系电 话：400-821-0203
传真：021-6888 2281
客户电 话：68880969
（57） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号 理想 国际 大厦 906 室办 公地 址： 北 京市海 淀区 北四
环西 路 58 号理 想国 际大 厦 906 室联 系人 ：付 文红
联系电 话：010-62675369
传真：010-62675369
客户电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
（58） 信达 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 9 号院 1 号 楼信达 金融 中心
联系人 ：尹 旭航
联系电 话：010-63081493
传真：010-63081344
客户电 话：400-800-8899 、95321
公司网 址：www.cindasc.com
（59） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
联系人 ：业 务公 共邮 箱
联系电 话：0591-38281963
客户电 话：95562
22
公司网 址：www.xyzq.com.cn
（60） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
联系人 ：宋 欣怡
联系电 话：400-6099-200
传真：010-85894285
客户电 话：400-6099-200 公司网 址：www.yixinfund.com
（61） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
联系人 ：邓 颜
联系电 话：755-82960167
客户电 话：95551 、400-8888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（62） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 39 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 39 —45 层
联系人 ：黄 婵君
联系电 话：0755-82943666
客户电 话：4008888111 、95565
公司网 址：www.newone.com.cn
（63） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-83811898
客户电 话：95335
公司网 址：www.avicsec.com
（64） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
23
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
联系人 ：陶 涛
联系电 话：400-600-0030
传真：010-68292941
客户电 话：010-68292745
公司网 址：www.bzfunds.com
（65） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
（66） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 福田 区益 田路 6003 号荣 超商 务中 心 A 座 第 04 层、18-21 层
联系人 ：张 鹏
联系电 话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户电 话：95532
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（67） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
联系人 ：许 梦园 联系 电话 ：400-889-5548
客户电 话：400-8888-108( 免长途 费) 、95587
公司网 址：www.csc108.com
（68） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
24
联系人 ：刘 宏莹
联系电 话：010-60833754
传真：0755-83217421
客户电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
（69） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 北座 ）
联系人 ：王 东明
联系电 话：010-60838888
传真：010-6083 6029
客户电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（70） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
联系人 ：孙 秋月
联系电 话：0532-85022026
传真：0532-85022605
客户电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（71） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
传真：021-58883554
客户电 话：4006208888 或 各地营 业网 点咨 询电 话
公司网 址：www.bocichina.com
（72） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
联系人 ：童 彩平
联系电 话：400-678-8887
25
传真：0755-33227951
客户电 话：0755-33227950
公司网 址：www.zlfund.cn
（73） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠 区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203
联系人 ：李 孟军
联系电 话：020-89629066
传真：020-89629011
客户电 话：020-89629099
公司网 址：www.yingmi.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求选 择其 他机 构代理 销售 基金 ，并 及时 公告。
（ 二） 注册 登记 机构 ： 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司（同 上）
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕 红、 黎 明
（四） 会 计师 事务 所和 经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼
办公地 址： 中国 上海 市黄 浦区湖 滨 路202 号企 业天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人 ：张 勇
26
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 张勇
五、 基金简介
基金 名称 ：华 宝兴 业 增 强收益 债券 型证 券投 资基 金
基金 类型 ： 契 约型 开放 式基金
六、 基金的投资
（ 一） 本基 金投 资目 标 、范围 、策 略、 业绩 比较 基准和 风险 收益 特征
1、 投 资目 标
在控制 风险 和保 持资 产流 动性的 前提 下 ， 追 求较 高 的当期 收益 和总 回报 ， 争取 实现 基金 资产 的
长期稳 健增 值 。
2、投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括公 司债 券 、 企 业债 券 、 可 转换 债券 、 短
期融资 券、 金融 债、 资 产 支持证 券、 国债、 央行 票 据、 债 券回 购、 股 票、 权 证 ， 以 及法 律法 规或中
国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具。
本基金 投资 于债 券 等 固定 收益 类 资产 的比 例不 低于 基金资 产的 80% ； 投资 于 股票等 权益 类资产
的比例 不超 过基 金资 产 的20% ； 现金 或者 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的5% 。
本基金 可通 过投 资首 次发 行股票 、 增发 新股 、 可 转换 债券转 股票 以及 权证 行权 等方式 获得 股票 ，
也可 直 接从 二级 市场 买入 股票 。 本 基金 可通 过参 与 可分离 转债 申购 而获 得权 证， 也可 直接 从二 级市
场买入 权证 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可以 将 其
纳入投 资范 围。
3、投 资策 略
（1） 资产 配置 策略
本基金 采取 积极 的资 产配 置策略 ， 通 过宏 观策 略研 究， 对 相关 资产 类别 （ 包括 固定收 益类 资产 、
权益类 资产 和货 币资 产等 ） 的预 期收 益进 行动 态跟 踪，决 定 其 配置 比例 。
固定收 益类 资产 中 ， 本 基 金将主 要通 过 大 类 资 产配 置、 分类 资产 配置 自上 而 下进行 债券 投资 管
理，以 达到 稳定 收益 和充 分流动 性的 投资 目标 。
大 类资 产配 置主 要是 通过 对宏观 经济 趋势、 金融 货 币政策 和利 率趋 势的 判断 对债券 类资 产进 行 27
选择配 置， 同时 也在 银行 间市场 、交 易所 债券 市场 进行选 择配 置。
分类资 产配 置主 要通 过分 析债券 市场 变化 、 投资 人 行为 、 品 种间 相对 价值 变 化、 债券 供求 关系
变化和 信用 分析 进行 分类 品种配 置。 可 选择 配置 的 品种范 围有 国债、 金融 债 、 企业债、 央票 、 短期
融资券 等等 。
（2） 债券 投资 策略 （不 含 可转换 债券 ）
本基金 采取 自上 而下 的方 法确定 投资 组合 久期， 结 合自下 而上 的个 券选 择方 法构建 债券 投资 组
合。
首先 ， 本 基金 将密 切关 注 国内外 宏观 经济 走势 与我 国财政 、 货币 政策 动向 ， 预测未 来利 率变 动
走势， 自上 而下 地确 定投 资组合 的久 期。
其次， 债券 投资 组合 的构 建与调 整是 一个 自下 而上 的过程 ，需 综合 评价 各券 收益率 、波 动性 、
到期期 限、 票息 、赋 税条 件、流 动性 、信 用等 级以 及债券 持有 人结 构等 决定 债券价 值的 影响 因素 。
同时 ， 本 基金 将运 用系 统 化的定 量分 析技 术和 严格 的投资 管理 制度 等方 法管 理风险 ， 通过 久期 、 平
均信用 等级 、 个券 集中 度 等指标 ， 将组 合的 风险 控 制在合 理的 水平 。 在此 基 础上 ， 通 过各 种积 极投
资策略 的实 施， 追求 组合 较高的 回报 。主 要运 用的 策略有 ：
1） 利 率预 期策 略
基于 对 宏观 经济 环境 的深 入研究 ， 预期 未来 市场 利率 的变化 趋势 ， 结合 基金 未来 现金流 的分 析，
确定投 资组 合平 均剩 余期 限。 如果 预测 未来 利率 将 上升 ， 则 可以 通过 缩短 组 合平均 剩余 期限 的办 法
规避利 率风 险 ， 相 反， 如 果预测 未来 利率 下降 ， 则 延长组 合平 均剩 余期 限 ， 赚取利 率下 降带 来的 超
额回报 。
2）估 值策略
通过比 较债 券的 内在 价值 和市场 价格 而做 出投 资决 策。 当内 在价 值高 于市 场价 格时 ， 买 入债 券；
当内在 价值 低于 市场 价格 时，卖 出债 券。
3） 利 差策 略
基于不 同债 券市 场板 块间 利差而 在组 合中 分配 资 产 的方法 。 收益 率利 差包 括 信用利 差 、 可 提前
赎回和 不可 提前 赎 回 证券 之间的 利差 等表 现形 式 。 信用利 差存 在于 不同 债券 市场 ， 如 国债 和企 业债
利差 、 国 债与 金融 债利 差 、 金 融债 和企 业债 利差 等 ； 可 提前 赎回 和不 可提 前 赎回证 券之 间的 利差 形
成的原 因是 基于 利率 预期 的变动 。
4）互 换策略
为加强 对投 资组 合的 管理 ， 在 卖出 组合 中部 分债 券 的同时 买入 相似 债券 。 该 策略可 以用 来达 到
提高当 期收 益率 或到 期收 益率、 提高 组合 质量 、减 少税收 等目 的。
28
5）信 用分 析策 略
根据 宏观经 济运行 周期阶段,分析 债券发 行人所处 行业 发展前景 、发展 状况、市 场地位、 财务
状况 、管理水 平和债务 水平等 因素, 评价债券 发行人的信 用风险,并根据 特 定债券的 发行契约,评价
债券的 信用 级别,确 定债 券 的信用 风险 。
（3） 可转 换债 券投 资策 略
可转换 债券 同时 具有 债券 、 股 票和 期权 的相 关特 性 ， 结 合了 股票 的长 期增 长 潜力和 债券 的相 对
安全 、 收 益固 定的 优势 ， 并有利 于从 资产 整体 配置 上分散 利率 风险 并提 高收 益水平 。 本基 金将 重点
从可转 换债 券的 内在 债券 价值 （如 票面 利息 、 利 息 补偿及 无条 件回 售价 格） 、 保护条 款的 适用 范围 、
期权价 值的 大小 、 基础 股 票的质 地和 成长 性 、 基 础 股票的 流通 性等 方面 进行 研究 ， 在 公司 自行 开发
的可转 债定 价分 析系 统的 支持下 ， 充分 发掘 投资 价 值， 并积 极寻 找各 种套 利 机会 ， 以 获取 更高 的 投
资收益 。
（4） 资产 支持 证券 投资 策 略
深入分 析支 持资 产的 构成 及质量 、发 行条 款等 ，进 行积极 投资 。
（5） 新股 申购 投资 策略
鉴于新 股投 资是 目前 国内 低风险 、 高收 益的 投资 品 种之一 ， 本基 金将 积极 参 与新股 申购 ， 增强
收益 。 本 基金 将依 靠公司 投研系 统 ， 对 新股 进行深 入分析 ， 确定 股票 内在价 值， 结合 市场 估值 水平 ，
来预测 上市 价格 ， 同 时考 虑市场 利率 水平 及股 票中 签率， 综合 评估 新股 的投 资价值 ， 把 握获 利机 会 。
(6) 个 股精 选策 略
采取定 量与 定性 相结 合的 个股精 选策 略， 使用 成长、 价值、 盈利 等方 面的 指标 对股票 进行 排序 ，
并对排 名靠 前的 股票 进行 案头研 究和 实地 调研 ， 深 入研究 企业 的基 本面 和长 期发展 前景 ， 挑选 出预
期表现 将超 过大 盘的 个股 ，构建 核心 组合 。
（7） 权证 投资 策略
对权证 标的 证券 的基 本面 进行研 究， 结 合期 权定 价 模型和 我国 证券 市场 的交 易制度 估计 权证 价
值， 主要 考虑 运用 的策 略 包括 ： 杠 杆策 略、 价值 挖 掘策略 、 获利 保护 策略 、 价差策 略 、 双 向权 证策
略、卖 空有 保护 的认 购权 证策略 、买 入保 护性 的认 沽权证 策略 等。
4、 业 绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 是 中 国债券 总指 数收 益率 ×100% 。
中国债 券总 指数 由中 央债 券登记 结算 中心 于 2003 年 1 月 1 日编 制发 布， 样 本涵盖 交易 所、 银
行 间市场记 帐式国债 （固定 、浮动利 率） 、 金融债。 中 央国债登 记结算有 限公司将 中国债券 总指 数 29
情况于 中国 债券 信息 网（www.chinabond.com.cn ） 上 公开发 布。
从投资 范围 看 ， 本 基金 主 要投资 于固 定收 益类 金融 工具 ， 而 中国 债券 总指 数 是目前 涵盖 范围 最
广的公 开指 数 ， 涵 盖了 中 国债券 市场 整体 价格 和投 资回报 情况 ； 且指 数样 本 是采集 市场 上真 正在 交
易品种 所制 定出 来的 ， 有 利于基 金管 理人 以此 总指 数为基 准进 行投 资组 合的 配置 。 因 此， 本基 金选
择中国 债券 总指 数 作 为业 绩比较 基准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出 ， 或
者是市 场上 出现 更加 适合 用于本 基金 的业 绩基 准的 股票指 数时， 本基 金可 以 在报中 国证 监会 备案 后
变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。
5、 风 险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 混合 型基 金 和 股票 型基金 ， 高于 货币
市场基 金。 在债 券型 基金 产品中 ，其 长期 平均 风险 程度和 预期 收益 率高 于纯 债券基 金。
（二） 投资 程序
1 、 研 究部 负责 投资 研究 和 分析
宏观研 究人 员通 过研 究经 济形势 、经 济政 策（ 货币 政策、 财政 政策 、区 域政 策、产 业政 策等 ）
等，撰 写宏 观研 究报 告， 就基金 的 资 产配 置 提 出建 议。
债券研 究人 员在 预测 未来 利率走 势的 基础 上 ， 研 究 债券的 收益 率 、 风 险特 征 和久期 ， 对债 券品
种的类 别配 置及 个券 投资 提出具 体建 议。
行业研 究人 员根 据数 量化 模型及 对股票 基 本面 的考 察，确 定对 股票 的投 资建 议。
2 、 量 化投 资部 负责 跟踪 数 量分析 模型
量化投 资部 实时 跟踪 数量 分析模 型 ， 定 期将 对债 券 和股票 的分 析结 果提 交给 研究部 、 基金 经理
和投资 决策 委员 会。
3 、 投 资决 策委 员会 负责 投 资决策
投资决 策委 员会 定期 和不 定期 召 开会 议， 根据 研究 部、 量 化投 资部 和投 资管 理部提 交的 报告 ，
就基金 重大 战略 ，包 括组 合 资产 配置 、债 券组 合久 期、债 券类 别配 置等 做 出 决策。
4 、 基 金经 理负 责投 资执 行
基金经 理在 公司 研究 团队 和风险 评估 小组 的协 助与 支持下 ，向 投资 决策 委员 会 提交 投资 计划 ，
并在 投 资决 策委 员会 确定 的范围 内， 构建 和调 整投 资组合 ，向 交易 部下 达投 资指令 。
5 、 绩 效评 估
绩效评 估 人 员利 用相 关工 具对基 金的 投资 风格 、 投 资风险 进行 评估 ， 测算 经 风险调 整后 的投 资 30
绩效， 并对 业绩 贡献 进行 分析。
6 、 内 部控 制
内部控 制委 员会 、 督察 长 、 副 总经 理、 内控 审计 风 险管理 部负 责内 控制 度的 制定 ， 并 检查 执行
情况。
（三） 投资 限制 与禁 止行 为
1、组 合限 制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
(1) 本基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10 ％；
(2) 本基金与由本基金管理人管理的其他基金 共同 持有一家公司发行的证券 ，不得超过该证券
的10% ；
(3) 本基 金进 入全 国银 行间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的 40% ；
(4) 本基 金在 任何 交易 日买 入权证 的总 金额 ， 不 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ， 基 金持
有的全 部权 证的 市值 不超 过基金 资产 净值 的 3% ， 基 金管理 人管 理的 全部 基金 持有同 一权 证的 比例 不
超过该 权证 的10% 。 法律 法规或 中国 证监 会另 有规 定的， 遵从 其规 定 ；
(5) 现金 和到 期日 不超 过 1 年的政 府债 券不 低 于 5% ；
(6) 本基 金持 有的 全部 资产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20% ；
(7) 本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支 持证券的比例，不得超过 该资产支持证券规
模的 10% ；
(8) 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始 权益人的各类资产支持证 券，不得超过其各
类资产 支持 证券 合计 规模 的 10% ；
(9) 本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额 不得超过本基金的总资产 ，所申报的股票数
量不得 超过 拟发 行股 票公 司本次 发行 股票 的总 量 ；
(10) 本基 金不 得违 反《 基 金合同 》关 于投 资范 围、 投资策 略和 投资 比例 的约 定 ；
(11) 相关 法律 法规 以及 监 管部门 规定 的其 它投 资限 制 。
《基 金法 》 及其 他有 关 法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制 的 ， 履行 适当 程 序后 ， 基 金不 受上 述限
制。如 法律 法规 或监 管部 门 取消 上述 限制 性规 定， 履行适 当程 序后 ，本 基金 不受上 述规 定的 限 制 。
由于 证 券市 场波 动、 上 市 公司合 并 或 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 原因 导致的 投资 组合 不
符合 上 述约 定的 比例 不在 限制之 内， 但基 金管 理人 应在 10 个交 易日 内进 行 调整， 以达 到标 准 。 其
中因交 易品 种存 在锁 定期 的原因 ，当 股票 等权 益类 资产合 计超 过基 金净 值的 20%， 基金 管理 人将 在
相关交 易品 种锁 定期 满 后10 个 交易 日内 调整 ，以 达 到标准 。 法 律法 规另 有规 定的从 其规 定。
31
2、禁 止行 为
本基金 禁止 从事 下列 行为 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是法 律法 规另 有规 定的 除外；
（5 ）向 其基金 管理人、 基金 托管人出 资或者 买卖其基 金管理人 、基金 托管人发 行的股票 或者
债券；
（6 ）买 卖与其 基金管理 人、 基金托管 人有控 股关系的 股东或者 与其基 金管理人 、基金托 管人
有其他 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券；
（7） 从事内 幕交 易、 操纵 证券 交易价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动；
（8） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由中 国证 监会 规定禁 止的 其他 活动 。
七、 基金投资组合报 告
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年12 月 31 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 22,104,921.06 5.46
其中： 股票
22,104,921.06 5.46
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
333,425,351.80 82.34
其中： 债券
333,425,351.80 82.34
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
30,000,000.00 7.41
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
11,084,544.71 2.74
8 其他资 产
8,346,527.82 2.06
9 合计
404,961,345.39
100.00
2、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
32
B 采矿业 - -
C 制造业 7,514,302.40 1.86
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
14,590,618.66 3.61
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 22,104,921.06 5.47
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的沪港 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
3、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300059 东方财 富 451,120 7,637,461.60 1.89
2 601766 中国中 车 769,120 7,514,302.40 1.86
3 300253 卫宁健 康 354,934 6,953,157.06 1.72
4、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 119,390,000.00 29.56
其中： 政策 性金 融债 99,888,000.00 24.73
4 企业债 券 214,035,351.80 53.00
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
33
9 其他 - -
10 合计 333,425,351.80 82.56
5、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 070214 07 国开 14 400,000 39,792,000.00 9.85
2 160408 16 农发 08 300,000 28,914,000.00 7.16
3 1680398 16 铁道 03 300,000 27,804,000.00 6.88
4 122399 15 中投 G1 263,080 26,592,126.40 6.58
5 1622019
16 建信 租赁
债 01
200,000 19,502,000.00 4.83
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 未投 资国 债期 货。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 未投 资国 债期 货。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 未投 资国 债期 货。
10 、投 资组 合报 告附 注
（1） 基金 管理 人没 有发 现 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 在报 告期 内被 监管部 门立 案调
查，也 没有 在报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚， 无证 券投 资决 策程 序需特 别说 明。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 62,048.37
2 应收证 券清 算款 1,018,111.72
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,157,911.49
5 应收申 购款 108,456.24
34
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,346,527.82
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。
八、 基金的业绩
本基 金业 绩 数 据为 截止2016 年12 月31 日的 数据 ，本报 告中 所列 数据 未经 审计。
（一 ） 本 报告 期基 金份 额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
1、 华 宝兴 业增 强收 益债 券 A ：
阶段
净值增
长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2009/02/17 —2009/12/31 5.80% 0.19% -2.54% 0.06% 8.34% 0.13%
2010/01/01 —2010/12/31 0.51% 0.28% -0.87% 0.10% 1.38% 0.18%
2011/01/01 —2011/12/31 -4.71% 0.29% 2.52% 0.11% -7.23% 0.18%
2012/01/01 —2012/12/31 7.73% 0.18% -0.67% 0.07% 8.40% 0.11%
2013/01/01 —2013/12/31 2.27% 0.26% -5.28% 0.11% 7.55% 0.15%
2014/01/01 —2014/12/31 16.24% 0.26% 7.48% 0.15% 8.76% 0.11%
2015/01/01 —2015/12/31 12.68% 0.17% 4.51% 0.12% 8.17% 0.05%
2016/01/01 —2016/12/31 1.10% 0.08% -1.80% 0.13% 2.90% -0.05%
2009/02/17 —2016/12/31 47.83% 0.22% 2.78% 0.11% 45.05% 0.11%
2、 华 宝兴 业增 强收 益债 券 B ：
阶段
净值增
长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2009/02/17 —2009/12/31 5.43% 0.19% -2.54% 0.06% 7.97% 0.13%
2010/01/01 —2010/12/31 0.11% 0.28% -0.87% 0.10% 0.98% 0.18%
2011/01/01 —2011/12/31 -5.09% 0.29% 2.52% 0.11% -7.61% 0.18%
2012/01/01 —2012/12/31 7.32% 0.18% -0.67% 0.07% 7.99% 0.11%
2013/01/01 —2013/12/31 1.85% 0.26% -5.28% 0.11% 7.13% 0.15%
35
2014/01/01 —2014/12/31 15.78% 0.26% 7.48% 0.15% 8.30% 0.11%
2015/01/01 —2015/12/31 12.21% 0.17% 4.51% 0.12% 7.70% 0.05%
2016/01/01 —2016/12/31 0.69% 0.08% -1.80% 0.13% 2.49% -0.05%
2009/02/17 —2016/12/31 43.21% 0.22% 2.78% 0.11% 40.43% 0.11%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动的 比较
华宝兴 业增 强收 益债 券型 证券投 资基 金
累计份 额净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
（2009 年2 月 17 日至 2016 年 12 月 31 日）
1、华 宝兴 业增 强收 益债 券 A ：
2、华 宝兴 业增 强收 益债 券 B ：
注：按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金成 立日 期 的 6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ，截 至 2009
年 8 月 16 日， 本基 金已 达 到合同 规定 的资 产配 置比 例。
九、 基金费用
(一) 与基 金运 作 有 关的 费用
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1、 基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 销售 服务 费；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2、 基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.6%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H＝ E×0.6% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基 金
管理费 划款 指令 ， 基 金托 管 人 复核 后 于 次月 前2 个 工 作日内 从基 金财产 中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
若遇法 定节 假日 、 公 休假 等,支 付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本 基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下：
H＝ E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基 金
托管费 划款 指令 ， 基金 托 管人 复 核后 于次 月 前2 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取 。 若 遇法 定节
假日、 公休 日 等,支 付日 期 顺延。
（3） 基金 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 费 ， 本 基金B 类 基 金份额 的销 售服 务费 年费 率为 0.4% ， 本 基金 37
销售服 务费 将专 门用 于本 基金的 销售 与基 金份 额持 有人服 务， 基 金管 理人 将 在基金 年度 报告 中对 该
项费用 的列 支情 况作 专项 说明。
销售服 务费 按前 一 日 B 类 份额的 基金 资产 净值 的 0.4%年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为基 金每 日应 计提 的销 售服务 费
E 为前 一日B 类 份额 的 基 金资产 净值
基金 销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月 月末 ， 按月支 付 ， 由 基金 管理 人 向基金 托管 人发 送
基金销 售服 务费 划款 指令 ， 基 金托 管人 复核 后 于 次 月前 2 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 取 。 若
遇法定 节假 日、 公休 日 等, 支付日 期顺 延 。
上述一 、基 金费 用 的 种类 中第 4－9 项 费用 ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用实 际支 出
金额列 入当 期费 用 ， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。
3、 不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1） 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产的 损 失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《基 金合 同》 生 效前 的相关 费用， 包括 但不 限 于验资 费、 会 计师 和律 师 费、 信息 披露 费用
等费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4、 费 用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金发 展情况 调整 基金 管理 费率 、 基金托 管费 率、
基金销 售费 率等 相关 费率 。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ，须 召开 基金 份额 持有人 大会 审议 ；
调低基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前2 日 在至 少一种 指定 媒体 和基 金管 理人网 站上 公 告 。
(二) 与基 金销 售 有 关的 费用
1、申 购费 和赎 回费
（1） 申购 费
本基 金 A 类 基金 份额采 用 前端收 费模 式收 取基 金 申 购费用 。 投资 者可 以多 次 申购本 基金,申购
费率按 每笔 申购 申请 单独 计算。 本基 金 B 类 基金 份 额不收 取申 购费 。
本基 金 A 类 基金 份额 的 申 购费率 表如 下：
38
申购金 额 申购费 率
500 万 （含 ）以 上 每笔 1000 元
大于等 于 200 万 ，小 于 500 万 0.2%
大于等 于 100 万 ，小 于 200 万 0.4%
大于等 于 50 万 ，小 于100 万 0.6%
50 万 以下 0.8%
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于 市场 推 广、 销售 、 注 册登 记等 各 项费用 ， 不列 入基
金财产 。
（2） 赎回 费
本基 金 A 类 基金 份额的 最 高 赎回 费率 不超 过 5 ％， 赎 回费随 基金 持有 时间 的增 加而递 减。 本基
金 B 类基 金份 额不 收取 赎回 费。
本基 金 A 类 基金 份额 的 赎 回费率 表如 下：
持有时 间 费率
两年以 内 0.3%
两年以上 （ 含两 年） 0%
本基 金 A 类 基金 份额 的 赎 回费用 由基 金份 额持 有人 承担 ， 其 中 25% 的部 分归 入 基金财 产， 其余
部分用 于支 付注 册登 记费 等相关 手续 费。
（3 ）基 金管理 人可以在 法律 法规和基 金合同 规定范围 内调整申 购费率 和赎回费 率。费率 如发
生变更 ，基 金管 理人 应在 调整实 施 2 个工 作日 前在 至少一 种中 国证 监会 指定 媒体上 刊登 公告 。
（4 ）基 金管理 人可以在 不违 反法律法 规规定 及基金合 同约定的 情形下 根据市场 情况制定 基金
促销计 划 ， 也 可针 对以 特 定交易 方式(如 网上 交易 、 电话交 易等)等 进行 基金 交 易的投 资人 定期 或不
定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期间 ， 按相关 监管 部门 要求 履行 必要手 续后 ， 基金 管理
人可以 适当 调低 基金 申购 费率和 基金 赎回 费率 。
2、 申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
（1） 申购 份额 的计 算方 式
1）A 类基 金份 额的 申购 份 额计算 方式
净申购 金额 ＝申 购金 额/[1+ 申购 费率]
申购费 用 ＝ 申购 金额 - 净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当 日A 类 基金 份额 净值
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申购费用、 净 申 购 金额 的 计算 按 四舍 五入 方法 ， 保 留 到小 数点 后两 位 ， 由 此 误差产 生的 收益 或
损失由 基金 财产 承担 。 申 购份额 的计 算结 果 保 留小 数点后 两位 ， 两位 以后 舍 去， 舍去 部分 所代 表的
资产归 基金 财产 所有 。
2）B 类基 金份 额的 申购 份 额计算 方式
申购份 额= 申购 金额/ 申购 当日 B 类基 金份 额净 值
申购份 额的 计算 结果 保留 小数点 后两 位 ， 两 位以 后 舍去 ， 舍 去部 分所 代表 的 资产归 基金 财产 所
有。
（2） 赎回 金额 的计 算方 式
1）A 类基 金份 额的 赎回 金 额 计算 方式
赎回总 额= 赎 回份 额× 赎回 当日 A 类基 金份 额净值
赎回费 用= 赎 回总 额× 赎回 费率
净赎回 金额= 赎回 总额 －赎 回费用
各计算 结果 均按 照四 舍五 入方法 ，保 留小 数点 后两 位，由 此误 差产 生的 损失 由基金 财产 承担 ，
产生的 收益 归基 金财 产所 有。
2）B 类基 金份 额的 赎回 金 额 计算 方式
赎回金 额= 赎 回份 数× 赎回 当日 B 类 基金 份额 净值
赎回金 额 的 计算 结果 按照 四舍五 入方 法 ， 保 留小 数 点后两 位 ， 由 此误 差产 生 的损失 由基 金财 产
承担， 产生 的收 益归 基金 财产所 有。
（3）T 日 的基 金份 额净 值 在当天 收市 后计 算， 并 在 T+1 日 公告 。
A 类 基金 份额 净值=A 类 基 金份额 的基 金资 产净 值/ 发 售在外 的 A 类基 金份额 总 数
B 类 基金 份额 净值=B 类 基 金份额 的基 金 资 产净 值/ 发 售在外 的 B 类 基金 份额 总 数
遇特殊 情况 ，可 以适 当延 迟计算 或公 告， 并报 中国 证监会 备案 。
（4 ）本 基金份 额净值的 计算 ，保留到 小数点 后四位， 小数点后 第五位 四舍五入 ，由此产 生的
误差在 基金 财产 中列 支 。
十一 、 《招募说明书》 更新 部分的说明
根 据《中华 人民共和 国证券 投资基金 法》( 以下简称《 基金法》)、《 公开募 集 证 券投资基 金运
作管理 办法 》(以 下简 称 《 运作办 法》) 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》( 以下 简称 《 销售 办法 》)、
《证 券投资基 金信息披 露管理 办法》(以下简 称《信息披 露办法》)及其 他有关规定,华宝 兴业基 金
管理有 限公 司对 《华 宝兴 业 增强 收益 债券 型证 券投 资基金 招募 说明 书 》 作如 下更新 ：
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1、 “ 三、 基金 管理 人” 更新了 基金 管理 人的 相关 信息 。
2、 “ 四、 基金 托管 人 ” 更新了 基金 托管 人的 相关 信息 。
3、 “ 五、 相关 服务 机构 ”更新 了代 销机 构的 相关 信息 。
4、 “ 九、 与基 金管 理人 管理的 其他 基金 转换 ” 更 新了 本 基金 与其 他 基 金转 换的相 关 信 息。
5、 “ 十、 基金 的投 资” 更新了截至2016 年12 月31 日 的基 金的 投资 组合 报 告。
6、 “ 十一 、基 金的 业绩 ”更新 了截 至 2016 年12 月 31 日的 基金 业绩 数据 。
7、 “ 二十 四、 其他 应披 露事项 ” 对 本报 告期 内的 相关公 告作 了信 息披 露。
上述内 容仅 为摘 要, 须与 本 基金《 招募 说明 书》 后面 所载之 详细 资料 一并 阅读 。
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
2017 年3 月29 日
