九泰 锐富 事件 驱动 混合 型发 起式 证券 投资
基金 2016 年年 度报 告
2016 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2017 年 3 月 29 日
九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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§1 重 要 提 示 及 目 录
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本年度 报告 已经三 分 之 二 以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 3 月 24 日 复核了本
报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本 年度 报告财 务资 料已经 审计 ，德勤 华永 会计师 事务 所( 特殊 普通 合伙) 为 本基 金出具 了 标 准
无保留意见的审计报告。
本报告期自 2016 年2 月4 日（基金合同生效日）起至 12 月 31 日止。 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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1.2 目录
§1 重要 提 示及 目 录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金 简 介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本 情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品 说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理 人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息披露 方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关 资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要 财 务指 标 、 基金净 值 表 现及利 润 分 配情况 ............................................................................... 7
3.1 主要会计 数据和财务指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基金净值 表现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过去三年 基金的利润分配情况 .................................................................................................. 9
§4 管理 人 报告 ........................................................................................................................................... 9
4.1 基金管理 人及基金经理情况 ...................................................................................................... 9
4.2 管理人对 报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 10
4.3 管理人对 报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 11
4.4 管理人对 报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 11
4.5 管理人对 宏观 经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 12
4.6 管理人内 部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................ 12
4.7 管理人对 报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 12
4.8 管理人对 报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 13
4.9 报告期内 管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 13
§5 托管 人 报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报告期内 本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 13
5.2 托管人对 报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 14
5.3 托管人对 本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 14
§6 审计 报 告 ............................................................................................................................................. 14
6.1 审计报告 基本信息 .................................................................................................................... 14
6.2 审计报告 的基本内容 ................................................................................................................ 14
§7 年度 财 务报 表 ..................................................................................................................................... 15
7.1 资产负债 表 ................................................................................................................................ 15
7.2 利润表 ........................................................................................................................................ 16
7.3 所有者权 益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 17
7.4 报表附注 .................................................................................................................................... 18
§8 投资 组 合报 告 ..................................................................................................................................... 39
8.1 期末基金 资产组合情况 ............................................................................................................ 39
8.2 期末按行 业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 40
8.3 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 40
8.4 报告期内 股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 41
8.5 期末按债 券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 42
8.6 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 42
8.7 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 42 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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8.8 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 42
8.9 期末按公 允 价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 42
8.10 报告期 末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 42
8.11 报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 43
8.12 投资组 合报告附注 .................................................................................................................. 43
§9 基金 份 额持 有 人 信息 ......................................................................................................................... 44
9.1 期末基金 份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 44
9.2 期末上市 基金前十名持有人 .................................................................................................... 44
9.3 期末基金 管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 45
9.4 期末基金 管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 45
9.5 发起式基 金发起资金持有份额情况 ........................................................................................ 45
§ 10 开 放式基 金 份 额变动 ....................................................................................................................... 45
§ 11 重 大 事件 揭 示 ................................................................................................................................... 46
11.1 基金份 额持有人大会决议 ...................................................................................................... 46
11.2 基金管 理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 46
11.3 涉及基 金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 46
11.4 基金投 资策略的改变 .............................................................................................................. 46
11.5 为基金 进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 46
11.6 管理人 、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 47
11.7 基金租 用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 47
11.8 其他重 大事件 .......................................................................................................................... 48
§ 12 影 响投资 者 决 策的其 他 重 要信息 ................................................................................................... 60
§ 13 备 查文件 目 录 ................................................................................................................................... 60
13.1 备查文 件目录 .......................................................................................................................... 60
13.2 存放地 点 .................................................................................................................................. 60
13.3 查阅方 式 .................................................................................................................................. 60
九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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§2 基金简介
2.1 基 金 基 本 情况
基金名称 九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金
基金简称 九泰锐富事件驱动混合
场内简称 九泰锐富
基金主代码 168102
基金运作方式 上市契约型开放式
本基金在基金合同生效后五年内 （含第五年） ， 场内份
额 不 开 放 申 购 、 赎 回 业 务 ， 但 可 上 市 交 易 ； 场 外 份 额
每 年 定 期 开 放 一 次 场 外 份 额 申 购 、 赎 回 业 务 ， 基 金 管
理人 可 采 取 部 分 确 认 的 方 式 确 保 申 购 、 赎 回 结 束 后 本
基 金 的 总 份 额 基 本 保 持 不 变 。 本 基 金 合 同 生 效 后 第 五
个 年 度 对 日 起 ， 本 基 金 转 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF），
并 更 名 为 九 泰 锐 富 事 件 驱 动 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基
金（LOF ） ， 接 受 场 内 、 场 外 申 购 与 赎 回 等 业 务 ， 并 继
续 上 市 交 易 。 本 基 金 运 作 过 程 中 ， 开 放 跨 系 统 转 托 管
业务，不开放系统内转托管业务。
基金合同生效日 2016 年 2 月4 日
基金管理人 九泰基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 626,013,152.34 份
基金合同存续期 不定期
基 金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2016-05-04
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标 基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解，深入
挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的事
件性投资机会, 精 选 具 有 估 值 优 势 和 成 长 优 势 的 公 司
股票进行投资，力争获取超越业绩比较基准的收益,
追求基金资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金在积极把握宏观经济周期、证券市场变化以及
证券市场参与各方行为逻辑的基础上，深入挖掘可能
对 行 业 或 公 司 的 当 前 或 未 来 价 值 产 生 重 大 影 响 的 事
件，将事件性因素作为投资的主线，形成以事件驱动
为核心的投资策略。
业绩比较基准 1 、 基金合同生效前五年， 本基金业绩比较基准为年化
收益率 5.5%( 单利) 。
2 、本基金转为上市开放式基金（LOF ）后，本基金业
绩比较基准为： 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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沪深 300 指数收益率×6 0% + 中国债券总指数收益率
×40%
风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期
风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低
于股票型基金，属于高风险收益特征的证券投资基金
品种。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 九泰基金管理有限公司 中国工商银行股份有限 公司
信息披露负责人
姓名 谢海波 郭明
联系电话 010-52601690 010-66105799
电子邮箱 xiehaibo@jtamc.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-628-0606 95588
传真 010-66067330 010-66105798
注册地址 北京市丰台区丽泽路 18 号
院 1 号楼801-16 室
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址 北京市西城区广宁伯街 2
号金泽大厦西区 6 层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 100033 100140
法定代表人 卢伟忠 易会满
2.4 信 息 披 露 方式
本基金选定的信息披露报纸名称 本基金选定的信息披露报纸为 《中 国证券报》 、 《 上
海证券报》 、 《证券时报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
www.jtamc.com
基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
2.5 其 他 相 关 资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 德勤华永会计师事务所（特殊普通
合伙）
上海市黄浦区延安东路222 号30 楼
注册登记机构 九泰基金管理有限公司 北京市西城区广宁伯街 2 号金泽大
厦西区 6 层
九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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§3 主 要 财 务 指 标 、 基 金 净 值 表 现 及 利 润 分 配 情 况
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 2016 年2 月4 日( 基金合 同生效日)-2016 年12
月 31 日
本期已实现收益 -2,426,011.04
本期利润 15,014,867.91
加权平均基金份额本期利润 0.0240
本期加权平均净值利润率 2.36%
本期基金份额净值增长率 2.40%
3.1.2 期末数 据和指标 2016 年末
期末可供分配利润 -2,426,011.04
期末可供分配基金份额利润 -0.0039
期末基金资产净值 641,028,020.25
期末基金份额净值 1.024
3.1.3 累计期 末指标 2016 年末
基金份额累计净值增长率 2.40%
注：1 、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要
低于所列数字；
2 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3 、 期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的 孰低
数（为期末余额，不是当期发生数） 。表中的 “期末”均指本报告期最后一日，即 12 月31 日；
4 、本基金基 金合同于 2016 年2 月4 日生效，截至本报告期末本基金成立未满一年。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -0.29% 0.31% 1.33% 0.02% -1.62% 0.29%
过去六个月 1.09% 0.24% 2.70% 0.02% -1.61% 0.22%
自基金合同
生效起至今
2.40% 0.19% 4.99% 0.02% -2.59% 0.17%
注：本报告期基金份额净值增长率为 2.40% ，同 期业绩比较基准收益率为 4.99% 。 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收
益 率 变 动 的比 较
注：1.本基 金合同于 2016 年2 月4 日 生效，截至本报告期末，本基金合同生效未满一年。
2.根据 基金合同的规定，自本基金合同生效之日起 6 个月内基金的投资比例需符合基金合同
要求。本基金建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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3.2.3 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 每 年 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的 比
较
3.3 过 去 三 年 基金 的 利 润 分配 情 况
本基金基金合同生效日为 2016 年2 月 4 日， 截至 本报告期末本基金成立未满一年， 本基金于
2016 年度未 进行利润分配。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
九泰基金管理有限公司经中国证监会证监许可 【2014 】650 号文批准， 于 2014 年7 月 3 日正
式成立，现注册资本 2 亿元人民币，其中昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股
份有限公司、 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司和九州证券股份有限公司分 别占注册资本 26% 、
25% 、25% 和 24% 的股权。 截至本报告期末（2016 年 12 月 31 日） ，基金管 理人共管理 13 只开放式
证券投 资基 金，包 括九 泰天富 改革 新动力 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金、九 泰天 宝灵活 配 置 混 合九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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型证券 投资 基金、 九泰 锐智定 增灵 活配置 混合 型证券 投资 基金、 九泰 久盛 量 化先 锋灵活 配 置 混 合
型证券 投资 基金、 九泰 日添金 货币 市场基 金、 九泰锐 富事 件驱动 混合 型发起 式证 券投资 基 金 、 九
泰久稳 保本 混合型 证券 投资基 金， 九泰锐 益定 增灵活 配置 混合型 证券 投资基 金， 九泰锐 丰 定 增 两
年定期 开放 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 ，九 泰泰富 定增 主题灵 活配 置混合 型证 券投资 基 金 ， 九
泰久利 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金，九 泰锐 华定增 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金，九 泰 久 鑫 债
券型证券投资基金，证券投资基金规模约为 119.00 亿元。
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
刘开运 基金经理
2016 年2 月4
日
- 5
金 融 学 硕 士, 中 国 籍 ， 具 有 基 金 从 业 资
格，5 年 证 券 从 业 经 验 。 多 年 股 权 投 资
与 行 业 研 究 经 验 ， 历 任 毕 马 威 华 振 会 计
师 事 务 所 审 计 师 ， 昆 吾 九 鼎 投 资 管 理 有
限公司投资经理、 合 伙人助理。2014 年
7 月加入九泰基金管理有限公司。现任
战 略 投 资 部 定 增 业 务 组 （ 锐 系 列 ） 执 行
投 资 总 监 ， 九 泰 天 富 改 革 新 动 力 灵 活 配
置混合型证券投资基金 （2015 年 7 月16
日至 2016 年7 月16 日 ） 、 九泰锐智定增
灵活配置混合型证券投资基金 （2015 年
8 月 14 日至 今） 、九泰锐 富事件驱动灵
活配置混合型证券投资基金（2016 年 2
月 4 日至今 ） 、 九泰锐益定 增灵活配置混
合型证券投资基金（2016 年 8 月 11 日
至今） 、 九泰 锐丰定增两年定期开放灵活
配置混合型证券投资基金 （2016 年8 月
30 日 至 今 ） 、 九 泰 锐 华 定 增 灵 活 配 置 混
合型证券投资基金（2016 年12 月 19 日
至今）的基金经理。
注：上 述人 员的任 职日 期和离 任日 期均指 公司 作出决 定之 日，证 券从 业年限 计算 的起始 时 间 按 照
从事证券行业开始时间计算。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
报 告期 内，本 基金 管理人 严格 遵守《 中华 人民共 和国 证券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集证 券 投 资
基金运 作管 理办法》 、 《 证券投 资基 金管理 公司 公平交 易制 度指导 意见 》等法 律法 规及基 金合 同 、
招募说 明书 等有关 基金 法律文 件的 规定， 本着 诚实信 用、 勤勉尽 责、 安全高 效的 原则管 理 和 运 用
基金资 产， 在严格 控制 投资风 险的 基础上 ，为 基金份 额持 有人 谋 求最 大利益 ，没 有损害 基 金 份 额九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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持有人利益的行为。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 和 控 制 方法
本基金管理人根据 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和有关法律法规的规定，
针对股 票、 债券的 一级 市场申 购和 二级市 场交 易等投 资管 理活动 ，以 及授权 、研 究分析 、 投 资 决
策、交 易执 行、业 绩评 估等投 资管 理活动 相关 的各个 环节 ，建立 了股 票、债 券等 证券池 管 理 制 度
和细则 ，投 资管理 制度 和细则 ，公 平交易 制度 ，异常 交易 管理制 度等 公平交 易相 关的公 司 制 度 或
流程指 引。 通过加 强投 资决策 、交 易执行 的内 部控制 ，完 善对投 资交 易行 为 的日 常监控 和 事 后 分
析评估 ，以 及履行 相关 的报告 和信 息披露 义务 ，切实 防范 投资管 理业 务中的 不公 平交易 和 利 益 输
送行为，保护投资者合法权益。
4.3.2 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合， 制 定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系 统和 人工等 方式 在各环 节严 格控制 交易 公平执 行。 报告期 内， 本公司 严格 执行了 《 证 券 投
资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度的规定。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合， 在不同时间窗下 （1 日内、 3 日内、
5 日内）的本 年度同向交易价差进行了专 项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.3 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
报 告 期内 未发 现 本基 金存 在 异常 交易 行 为， 报告 期 内本 公司 所 管理 的投 资 组合 未发 生交易所
公开竞价的同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5% 的情况 。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
九 泰 锐富 事件 驱 动混 合型 证 券投 资基 金 自成 立以 来 ，始 终坚 持 “稳 健投 资 、价 值投 资”的投
资理念 ，采 取积极 进取 、同时 严格 控制投 资风 险的态 度展 开投资 运作 。九泰 锐富 事件驱 动 混 合 型
证 券投 资基金 专注 于定增 投资 ， 将 80% 以 上非 现 金 资产 投资定 向增 发项目 。在 公司选择方 面 ， 坚
持选取 前景 广阔、 成长 期性确 定的 行业领 域进 行重点 布局 ，选择 基本 面扎实 、具 备核心 竞 争 优 势
的上市 公司 进行定 向增 发投资 ，同 时力争 获取 更高的 投资 安全边 际， 分享企 业中 长期发 展 带 来 的
成长价 值。 九泰锐 富事 件驱动 混合 型证券 投资 基金将 继续 锁定优 质定 增投资 标的 ，择机 参 与 定 增
投资，力 争为投资者获取长期稳健的投资回报。 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.024 元； 本报告期基金份额净值增长率为 2.40% ，同期
业绩比较基准收益率为 4.99% 。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
2017 年， 国 内宏观经济挑战与机遇并存， 传统拉动经济增长的出口面临国际经济疲软与国际
贸易壁 垒加 深的影 响， 增长乏 力， 国内房 地产 行业价 格处 于高位 ，同 时面临 结构 性矛盾 ， 新 的 一
年房地 产投 资面临 较大 的不确 定性 。我们 也同 时注意 到， 国内大 宗商 品的出 现反 弹，上 游 周 期 品
价格的 提升 带动中 游行 业出现 盈利 复苏， 并进 一步影 响下 游行业 。基 建投资 增长 对稳增 长 目 标 提
供重要 基础 ，一带 一路 战略的 落地 实施， 叠加 供给侧 改革 、国企 改革 等一系 列政 策措施 的 实 施 ，
将对 2017 年 经济的增长提供坚实的基础。我们对 2017 年经 济增长企稳充满 信心。
我 们 认为 ，证 券 市场 也面 临 新的 机遇 ， 证监 会对 市 场的 监管 日 趋完 善， 有 利于 市场 的长期良
性发展 。我 们将重 点布 局一些 行业 稳健成 长的 行业， 如医 药医疗 、高 端装备 、新 能源、 消 费 服 务
等代表 未来 经济发 展方 向的行 业领 域，坚 守 “ 稳健投 资、 价值投 资 ” 的理念 ，力 争为投 资 者 带 来
长期稳健的回报。
4.6 管 理 人 内 部有 关 本 基 金的 监 察 稽 核工 作 情 况
本 报 告期 ，本 基 金管 理人 从 合法 、合 规 、为 持有 人 创造 价值 出 发， 依照 公 司内 部控 制的整体
要求， 持续 加强合 规管 理、风 险控 制和监 察稽 核工作 。在 合规管 理方 面，公 司在 投资管 理 、 研 究
支持、 证券 交易、 基金 运营、 市场 销售 、 客户 服务、 反洗 钱、员 工投 资行为 管理 等多方 面 制 订 了
多项制 度， 进一步 完善 合规制 度建 设；通 过开 展合规 培训 、合规 考试 等形式 ，不 断提升 员 工 的 合
规守法 意识 。在风 险控 制方面 ，持 续推动 风险 控制前 置， 对新产 品和 新业务 的风 险控制 方 面 加 强
布局， 确保 有效防 控风 险，确 保保 护持有 人利 益，坚 守合 规底线 。在 监察稽 核方 面，通 过 实 时 监
控、现 场建 厂、重 点抽 查和人 员询 问等方 法， 独立地 开展 各项涉 及公 司运营 、产 品运作 、 投 资 管
理等方 面的 专项稽 核， 对于发 现的 问题及 时提 出整改 要求 并督促 业务 部门进 行整 改，同 时 定 期 向
董事会和公司管理层出具监察稽核报告。
本基 金管 理人 承 诺将 坚持 诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原 则管 理和 运 用基 金资 产 ，不 断提 高内部监
察稽核工作的科学性和有效性，努力防范各种风险，为基金持有人谋求最大利益。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定， 本基金管理人严格按照 《企业会计准则》 、 中国
证监会 相关 规定和 基金 合同关 于估 值的约 定， 对基金 所持 投资品 种进 行估值 。本 基金管 理 人 制 订九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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了证券 投资 基金估 值政 策与估 值程 序，设 立基 金估值 小组 ，参考 行业 协会估 值意 见和独 立 第 三 方
机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。
本基金管理人制订的证券投资基 金估值政策与估值程序确定了估值目的、 估值日、 估值对象、
估值程 序、 估值方 法以 及估值 差错 处理、 暂停 估值和 特殊 情形处 理等 事项。 本基 金管理 人 设 立 了
由督察 长、 公司总 裁助 理、 风 控法 务部 、 研究 部、监 察稽 核部、 业务 运营部 等部 门负责 人 组 成 的
基金估值小组， 负责研究、 指导并执行基金估值业务。 小组成员均具有多年证券、 基金从业经验，
具备基金估值运作、行业研究、风险管理或法律合规等领域的专业胜任能力。
基 金 经理 参与 估 值原 则和 方 法的 讨论 ， 但不 参与 估 值原 则和 方 法的 最终 决 策和 日常 估值的执
行。
参 与 估值 流程 的 各方 还包 括 本基 金托 管 人和 会计 师 事务 所。 托 管人 根据 法 律法 规要 求对基金
估值及 净值 计算履 行复 核责任 ，当 存有异 议时 ，托管 人有 责任要 求基 金管理 公司 作出合 理 解 释 ，
通过积 极商 讨达成 一致 意见。 会计 师事务 所对 估值委 员会 采用的 相关 估值模 型、 假设及 参 数 的 适
当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程的各方之间不存在任何重大利益冲突。
本 基 金管 理人 已 与中 央国 债 登记 结算 有 限责 任公 司 及中 证指 数 有限 公司 签 署服 务协 议，由其
按约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.8 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
根 据 《证 券投 资 基金 运作 管 理办 法》 的 规定 以及 本 基金 基金 合 同第 十八 部 分中 对基 金利润分
配原则的约定，本基金 2016 年度未实 施利润分配。
本基金截至 2016 年12 月31 日， 期末 可供分配利润为-2,426,011.04 元， 其中： 未分配利润
已实现部分为-2,426,011.04 元，未 分配利润未实现部分为 17,440,878.95 元。
4.9 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
本基金报告期内未发生连续 20 个 工作日基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值
低于 5000 万的情形。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
本报告期内， 本基金托管人在对九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金的托管过程中，
严格遵 守《 证券投 资基 金法》 及其 他法律 法规 和基金 合同 的有关 规定 ，不存 在任 何损害 基 金 份 额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
本 报 告期 内， 九 泰锐 富事 件 驱动 混合 型 发起 式证 券 投资 基金 的 管理 人 ——九泰 基金 管理有限
公司在 九泰 锐富事 件驱 动混合 型发 起式证 券投 资基金 的投 资运作 、基 金资产 净值 计算、 基 金 份 额
申购赎 回价 格计算 、基 金费用 开支 等问题 上， 不存在 任何 损害基 金份 额持有 人利 益的行 为 ， 在 各
重要方 面的 运作严 格按 照基金 合同 的规定 进行 。本报 告期 内，九 泰锐 富事件 驱动 混合型 发 起 式 证
券投资基金未进行利润分配。
5.3 托 管 人 对 本年 度 报 告 中财 务 信 息 等内 容 的 真 实、 准 确 和 完整 发 表 意 见
本 托 管人 依法 对 九泰 基金 管 理有 限公 司 编制 和披 露 的九 泰锐 富 事件 驱动 混 合型 发起 式证券投
资基金 2016 年年度报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
6.1 审 计 报 告 基本 信 息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 德师报( 审) 字(17) 第P00393 号
6.2 审 计 报 告 的基 本 内 容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金全体持有人：
引言段 我 们 审 计 了 后 附 的 九 泰 锐 富 事 件 驱 动 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基
金的财务报表， 包括 2016 年12 月 31 日的资产负债表，2016 年
2 月4 日( 基 金合同生效日) 至2016 年12 月31 日止期间利润表、
所有者权益( 基金净值) 变 动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段 编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 九 泰 锐 富 事 件 驱 动 混 合 型 发 起 式 证
券投资基金的基金管理人九泰基金管理有限公司管理层的责
任。 这种责任包括：(1) 按照企业会计准则和中国证券监督管理
委员会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制财务报
表， 并使其实现公允反映；(2)设计 、 执行和维护必要的内部控
制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。
注册会计师的责任段 我 们 的 责 任 是 在 执 行 审 计 工 作 的 基 础 上 对 财 务 报 表 发 表 审 计 意
见。 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 要 求 我 们 遵 守 中 国 注 册 会 计 师 职 业 道
德 守 则 ， 计 划 和 执 行 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错
报获取合理保证。
九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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审计 工 作 涉 及 实 施 审 计 程 序 ， 以 获 取 有 关 财 务 报 表 金 额 和 披 露
的 审 计 证 据 。 选 择 的 审 计 程 序 取 决 于 注 册 会 计 师 的 判 断 ， 包 括
对 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 财 务 报 表 重 大 错 报 风 险 的 评 估 。 在 进
行 风 险 评 估 时 ， 注 册 会 计 师 考 虑 与 财 务 报 表 编 制 和 公 允 列 报 相
关 的 内 部 控 制 ， 以 设 计 恰 当 的 审 计 程 序 ， 但 目 的 并 非 对 内 部 控
制 的 有 效 性 发 表 意 见 。 审 计 工 作 还 包 括 评 价 管 理 层 选 用 会 计 政
策 的 恰 当 性 和 作 出 会 计 估 计 的 合 理 性 ， 以 及 评 价 财 务 报 表 的 总
体列报。
我 们 相 信 ， 我 们 获 取 的 审 计 证 据 是 充 分 、 适 当 的 ， 为 发 表 审 计
意见提供了基础。
审计意见段 我 们 认 为 ， 九 泰 锐 富 事 件 驱 动 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 财
务 报 表 在 所 有 重 大 方 面 按 照 企 业 会 计 准 则 和 中 国 证 券 监 督 管 理
委 员 会 发 布 的 关 于 基 金 行 业 实 务 操 作 的 有 关 规 定 编 制 ， 公 允 反
映了九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金 2016 年 12
月 31 日的财 务状况以及 2016 年 2 月 4 日( 基金合 同生效日) 至
2016 年 12 月 31 日止期 间的经营成果和基金净值变动情况。
注册会计师的姓名 文启斯
杨丽
会计师事务所的名称 德勤华永会计师事务所( 特殊普通合伙)
会计师事务所的地址 中国?上海
审计报告日期 2017 年 3 月27 日
§7 年 度 财 务 报 表
7.1 资产负债表
会计主体： 九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金
报告截止日： 2016 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 39,302,892.12
结算备付金
10,427,272.73
存出保证金
-
交易性金融资产 7.4.7.2 425,483,209.05
其中：股票投资
425,483,209.05
基金投资
-
债券投资
-
资产支持证券投资
-
贵金属投资
- 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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衍生金融资产 7.4.7.3 -
买入返售金融资产 7.4.7.4 130,000,000.00
应收证券清算款
37,069,158.57
应收利息 7.4.7.5 11,802.49
应收股利
-
应收申购款
-
递延所得税资产
-
其他资产 7.4.7.6 -
资产总计
642,294,334.96
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2016 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债 7.4.7.3 -
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
-
应付赎回款
-
应付管理人报酬
819,993.47
应付托管费
136,665.58
应付销售服务费
-
应付交易费用 7.4.7.7 4,655.66
应交税费
-
应付利息
-
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债 7.4.7.8 305,000.00
负债合计
1,266,314.71
所 有 者 权益：
实收基金 7.4.7.9 626,013,152.34
未分配利润 7.4.7.10 15,014,867.91
所有者权益合计
641,028,020.25
负债和所有者权益总计
642,294,334.96
注：1 、报 告截 止 日 2016 年 12 月 31 日， 基金份 额 净值 为人 民 币 1.024 元 ，基 金份 额 总额 为
626,013,152.34 份。
2 、 本基金合同生效日为 2016 年2 月4 日， 本会计期间为 2016 年2 月4 日 （基金合同生效日）
至 2016 年 12 月31 日止 。
7.2 利润表
会计主体： 九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金
本报告期： 2016 年 2 月4 日( 基金合 同生效日) 至2016 年 12 月 31 日 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年 2 月 4 日( 基金 合同 生 效 日) 至 2016
年 12 月 31 日
一、收入
25,467,599.50
1.利息收入
6,583,531.15
其中：存款利息收入 7.4.7.11 1,590,613.18
债券利息收入
-
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
4,992,917.97
其他利息收入
-
2.投资收益 （损失以“- ”填列）
1,443,189.40
其中：股票投资收益 7.4.7.12 -
基金投资收益
-
债券投资收益 7.4.7.13 -
资产支持证券投资收益
-
贵金属投资收益
-
衍生工具收益 7.4.7.14 -
股利收益 7.4.7.15 1,443,189.40
3.公允价值 变动收益 （损失以 “- ”
号填列）
7.4.7.16 17,440,878.95
4. 汇兑收益 （ 损失以 “- ” 号填列）
-
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填列） 7.4.7.17 -
减： 二 、费用
10,452,731.59
1 ．管理人报 酬 7.4.10.2.1 8,630,871.95
2 ．托管费 7.4.10.2.2 1,438,478.62
3 ．销售服务 费
-
4 ．交易费用 7.4.7.18 5,099.02
5 ．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6 ．其他费用 7.4.7.19 378,282.00
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ”
号填列）
15,014,867.91
减：所得税费用
-
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号 填
列）
15,014,867.91
注：本基金合同生效日为 2016 年 2 月 4 日，本会计期间为 2016 年 2 月 4 日（基金合同生效日）
至 2016 年 12 月31 日止 。
7.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金
本报告期：2016 年2 月4 日( 基金合同 生效日) 至 2016 年 12 月31 日 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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单位：人民币元
项目
本期
2016 年 2 月 4 日( 基金 合同 生 效 日) 至 2016 年12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
626,013,152.34 - 626,013,152.34
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 15,014,867.91 15,014,867.91
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填列）
- - -
其中：1. 基 金申购款 - - -
2. 基金赎回 款 - - -
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动（净值减少以“- ”
号填列）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
626,013,152.34 15,014,867.91 641,028,020.25
注：本基金合同生效日为 2016 年 2 月 4 日，本会计期间为 2016 年 2 月 4 日（基金合同生效日）
至 2016 年 12 月31 日止 。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 卢伟 忠______
______ 严军______
____ 荣静____
基金管理人负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金 基 本 情况
九 泰 锐富 事件 驱 动混 合型 发 起式 证券 投 资基 金( 以 下 简称 “本基金”) 系经 中 国证 券监 督管理
委员会( 以下 简称 “中国证监会”) 证 监许可[2015]1134 号文 《 关于准予九泰锐富事件驱动混合 型
发起式 证券 投资基 金注 册的批 复》 准予募 集注 册，由 九泰 基金管 理有 限公司 依照 《中华 人 民 共 和
国证券投资基金法》 等有关规 定和 《九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金基金合同》( 以
下简称 “基金合同”) 发 起， 于 2016 年 1 月13 日至 2016 年1 月 29 日向社 会公开募集。 本基金 为
契 约 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ， 存 续 期 限 为 不 定 期 ， 募 集 期 间 净 认 购 资 金 总 额 为 人 民 币
625,902,475.80 元，在 募集期间产生的利息为人民币 110,676.54 元， 以上实收基金（本息）合九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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计为人民币 626,013,152.34 元，折 合 626,013,152.34 份基金份 额。上述募集资金已经北京兴 华
会计师事务所( 特殊普通 合伙) 验证。 经向中国证监会备案后，基金合同于 2016 年2 月 4 日生效。
本基金的基金管理人为九泰基金管理有限公司， 注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，
基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 基金合同及 《九 泰锐富事件驱动混合型发起式证券
投资基金招募说明书》 的有关规定， 本基金的投资范围为国内依法发行上市交易的股票( 包括创业
板、中 小板 股票及 其他 中国证 监会 允许基 金投 资的股 票) 、 债券( 国 债、 金融债 、企 业( 公司) 债、
次级债 、可 转换债 券( 含 分离交 易可 转债) 、 中小 企业私 募债 、央行 票据 、短期 融资 券、超 短 期 融
资券、中期票据等) 、资 产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产，权证，股指期货，
货币市场工具， 以及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合 中国证监会相
关规定) 。本 基金的 业绩 比较基 准是 ：1 、在 封闭 期内， 本基 金业绩 比较 基准为 5.5% ；2 、本 基 金
转为上市开放式基金后， 本基金业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率 ×60%+ 中国 债券总指数收
益率 ×40% 。
7.4.2 会 计 报 表 的编 制 基 础
本 基 金 的 财 务 报 表 按 照 中 华 人 民 共 和 国 财 政 部 颁 布 的 企 业 会 计 准 则 及 相 关 规 定( 以 下 简 称
“ 企业会计准则”) 及中 国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定 编制， 同 时在具体会计
核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
7.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明
本 基 金财 务报 表 的编 制符 合 企业 会计 准 则和 中国 证 监会 发布 的 关于 基金 行 业实 务操 作的有关
规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成
果和基金净值变动情况。
7.4.4 重 要 会 计 政策 和 会 计 估计
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度， 即每年 1 月1 日起至 12 月31 日止。 本 会计期间为 2016 年2
月 4 日( 基金 合同生效日) 至 2016 年12 月31 日止 。
7.4.4.2 记账本位币
本 基 金记 账本 位 币和 编制 本 财务 报表 所 采用 的货 币 均为 人民 币 。除 有特 别 说明 外， 均以人民
币元为单位表示。 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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7.4.4.3 金 融 资 产 和金 融 负 债 的分 类
金融工 具是 指形成 一个 单位的 金融 资产(负债) ，并形 成其 他单位 的金 融负债( 资产) 或权 益 工
具的合同。
(1) 金融资产 分类
金 融 资产 在初 始 确认 时划 分 为以 公允 价 值计 量且 其 变动 计入 当 期损 益的 金 融资 产、 贷款和应
收款项 、可 供出售 金融 资产及 持有 至到期 投资 。金融 资产 的分类 取决 于本基 金对 金融资 产 的 持 有
意图和持有能力。本基金暂无金融资产划分为可供出售金融资产或持有至到期投资。
本 基金 将持有 的股 票投 资 、债 券投资 和衍 生工具( 主要 系权证 投资) 于初始 确认 时划分 为 以 公
允价值 计量 且其变 动计 入当期 损益 的金融 资产 。除衍 生工 具所产 生的 金融资 产在 资 产负 债 表 中 以
衍生金 融资 产列示 外， 以公允 价值 计量且 其公 允价值 变动 计入损 益的 金融资 产在 资产负 债 表 中 以
交易性金融资产列示。
本 基 金将 持有 的 各类 应收 款 项、 买入 返 售金 融资 产 等在 活跃 市 场中 没有 报 价、 回收 金额固定
或可确定的非衍生金融资产分类为贷款和应收款项。
(2) 金融负债 分类
金 融 负债 应当 在 初始 确认 时 划分 为： 以 公允 价值 计 量且 其变 动 计入 当期 损 益的 金融 负债和其
他金融 负债 两类。 本基 金暂无 分类 为 以公 允价 值计量 且其 变动计 入当 期损益 的金 融负债 。 其 他 金
融负债包括各类应付款项、卖出回购金融资产款等。
7.4.4.4 金 融 资 产 和金 融 负 债 的初 始 确 认 、后 续 计 量 和终 止 确 认
金 融 资产 或金 融 负债 于本 基 金成 为金 融 工具 合同 的 一方 时， 于 交易 日按 公 允价 值在 资产负债
表内确 认。 以公允 价值 计量且 其变 动计入 当期 损益的 金融 资产， 取得 时发生 的相 关交易 费 用 计 入
当期损 益； 支付的 价款 中包含 已宣 告但尚 未发 放的现 金股 利或债 券起 息日或 上次 除息日 至 购 买 日
止的利 息， 单独确 认为 应收项 目。 贷款和 应收 款项和 其他 金融负 债的 相关交 易费 用计入 初 始 确 认
金额。
以 公 允价 值计 量 且其 变动 计 入当 期损 益 的金 融资 产 及金 融负 债 按照 公允 价 值进 行后 续计量，
公允价 值变 动形成 的利 得或损 失以 及收到 的全 部股利 和利 息计入 相关 损益。 贷款 和应收 款 项 和 其
他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
当 收 取某 项金 融 资产 现金 流 量的 合同 权 利已 终止 或 该金 融资 产 所有 权上 几 乎所 有的 风险和报
酬已转移时， 终止确认该金融资产。 终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。
金融负 债的 现时义 务全 部或部 分已 经解除 的， 才能终 止确 认该金 融负 债或其 一部 分。金 融 负 债 全
部或部分终止确认的， 将 终止确认部分的账面价值与支付的对价( 包括转 出的 非现金资产或承担的九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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新金融负债) 之间的差额，计入当期损益。
7.4.4.5 金 融 资 产 和金 融 负 债 的估 值 原 则
本 基金 持有的 股票 投资、 债券 投资和 衍生 工具( 主 要为 权证投 资) 按 如下原 则确 定公允 价 值 并
进行估值：
(1) 对 于 银 行 间 市 场 交 易 的 固 定 收 益 品 种 ， 以 及 交 易 所 上 市 交 易 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种
( 可转换债券 、 资产支持证券和中小企业私募债券除外) ， 按照 第三方估值机构提供的估值确定公
允价值。
(2) 对存在活 跃市场的其他投资品种， 如估值日有市价的， 采用市价确定公允价值； 估值日 无
市价， 且最 近交易 日后 经济环 境未 发生重 大变 化且证 券发 行机构 未发 生影响 证券 价格的 重 大 事 件
的，采用最近交易市价确定公允价值；
(3) 对存在活 跃市场的其他投资 品种， 如估值日无市价且最近交易日后经济环境发生了重大变
化或证 券发 行机构 发生 了影响 证券 价格的 重大 事件时 ，参 考类似 投资 品种的 现行 市价及 重 大 变 化
等因素，调整最近交易市价，确定公允价值；
(4) 当投资品 种不再存在活跃市场， 基金管理人估值小组认为必要时， 采用市场参与者普遍认
同，且 被以 往市场 实际 交易价 格验 证具有 可靠 性的估 值技 术，确 定投 资品种 的公 允价值 。 估 值 技
术包括 参考 熟悉情 况并 自愿交 易的 各方最 近进 行的市 场交 易中使 用的 价格、 参照 实质上 相 同 的 其
他金融 工具 的当前 公允 价值、 现金 流量折 现法 和期权 定价 模型等 。采 用估值 技术 时，尽 可 能 最 大
程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6 金 融 资 产 和金 融 负 债 的抵 销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利， 且该种法定权利现在是可执行的，
同时本 基金 计划以 净额 结算或 同时 变现该 金融 资产和 清偿 该金融 负债 时，金 融资 产和金 融 负 债 以
相互抵 销后 的金额 在资 产负债 表内 列示。 除此 以外， 金融 资产和 金融 负债在 资产 负债表 内 分 别 列
示，不予相互抵销。
7.4.4.7 实收基金
实 收 基金 为对 外 发行 的基 金 份额 总额 所 对应 的金 额 。由 于申 购 和赎 回引 起 的实 收基 金份额变
动分别 于基 金申购 确认 日及基 金赎 回确认 日确 认。上 述申 购和赎 回分 别包括 基金 转换所 引 起 的 转
入基金的实收基金增加、红利再投资所引起的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。 已实现损益平准金指在申购、 转入、九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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红利再 投资 或赎回 、转 出基金 份额 时，申 购、 转入、 红利 再投资 或赎 回、转 出款 项中包 含 的 按 累
计未分配的已实现利得/( 损失) 占基 金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购、转入、
红利再 投资 或赎回 、转 出基金 份额 时，申 购、 转入、 红利 再投资 或赎 回、转 出款 项中包 含 的 按 累
计未实现利得/(损失) 占 基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购、 转入、 红利再投资确
认日或基金赎回、转出确认日确认，于期末全额转入 “未分配利润”。
7.4.4.9 收入/(损失) 的 确 认 和计 量
(1) 存款利息 收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账；
(2) 债 券 利 息 收 入 按 债 券 票 面 价 值 与 票 面 利 率 或 内 含 票 面 利 率 计 算 的 金 额 扣 除 应 由 债 券 发 行
企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
(3) 资产支持 证券利息收入按证券票面价值与预计收益率计算的金额， 扣 除应由资产支持证券
发行企业代扣代缴 的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提；
(4) 买入返售 金融资产收入， 按买入返售金融资产的成本及实际利率， 在实际持有期间内逐日
计提；
(5) 股票 投资收 益/( 损失) 于 卖 出股 票成 交 日确 认 ， 并 按卖 出股 票 成交 金额 与 其成 本的 差额入
账；
(6) 债券投资 收益/(损失) 于成交日确认，并按成交金额与其成本、应收利息的差额入账；
(7) 资产 支持证 券 投资 收益/( 损失) 于交 易 日按 卖出 资 产支 持证 券 交易 日的 成 交总 额扣 除应结
转的资产支持证券投资成本与应收利息( 若有) 后的差额确认；
(8) 衍生 工具收 益/( 损失) 于 卖 出权 证成 交 日确 认， 并 按卖 出权 证 成交 金额 与 其成 本的 差额入
账；
(9) 股利收益 于除息日确认， 并按上市 公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司
代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(10) 公 允 价 值 变 动 收 益/( 损失) 系 本 基 金 持 有 的 采 用 公 允 价 值 模 式 计 量 的 交 易 性 金 融 资 产 公
允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失；
(11) 其 他收入 在 主要 风险 和 报酬 已经 转 移给 对方 ， 经济 利益 很 可能 流入 且 金额 可以 可 靠计量
的时候确认。
7.4.4.10 费 用 的 确 认和 计 量
(1) 根据基金 合同， 基金管理费包含基本管理费及附加管理费。 基本管理费按前一日基金资产
净值的 1.5% 的年费率逐日计提，附加管理费按照基金合同约定条款逐日计提； 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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(2) 根据基金 合同，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率 逐日计提；
(3) 卖出回购 证券支出，按卖出回购金融资产款的摊余成本在回购期内以实际利率逐日计提；
(4) 交易费用 发生时按照确定的金额计入费用；
(5) 其他费用 系根据有关法规及相应协议规定，按实际支出金额，列入当期基金费用。
7.4.4.11 基 金 的 收 益分 配 政 策
(1) 在符 合有关 基 金分 红条 件 的前 提下 ， 在基 金合 同 生效 后前 五 年内 （含 第 五年 ） ，本 基金每
年收益分配次数最多为 6 次，每年不 得少于 1 次 ，年度收 益分配比例不得低于基金年度可供分配
利润的 90% ； 若基金合同生效不满 3 个月可不进行收益分配；
(2) 本基金收 益分配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现金红利或将现金红
利自动 转为 基金份 额进 行再投 资； 若投资 者不 选择， 本基 金默认 的收 益分配 方式 是现金 分 红 ； 基
金合同生效后五年内( 含 第五年) 的收 益分配方式为现金分红；
(3) 基金收益 分配后基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分 配基准日的基金份额净值减去
每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
(4) 每一基金 份额享有同等分配权；
(5) 法律法规 或监管机关另有规 定的，从其规定。
7.4.4.12 分部报告
根 据 本基 金的 内 部组 织机 构 、管 理要 求 及内 部报 告 制度 ，本 基 金整 体为 一 个报 告分 部，且向
管理层报告时采用的会计政策及计量基础与编制财务报表时的会计政策及计量基础一致。
7.4.4.13 其 他 重 要 的会 计 政 策 和会 计 估 计
本基金本报告期间无需要说明的其他重要会计政策和会计估计事项。
7.4.5 会 计 政 策 和会 计 估 计 变更 以 及 差 错更 正 的 说 明
7.4.5.1 会 计 政 策 变更 的 说 明
本基金无需说明的重大会计政策变更。
7.4.5.2 会 计 估 计 变更 的 说 明
本基金无需说明的重大会计估计变更。
7.4.5.3 差 错 更 正 的说 明
本基金无需说明的重大会计差错更正。 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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7.4.6 税项
根 据 财政 部、 国 家税 务 总 局 财税[2004]78 号 文《 关 于证 券投 资 基金 税收 政 策的 通知 》 、 财税
[2008]1 号 《 财政部、 国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、2008 年9 月 18 日 《上
海、 深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》 、 财税[2012]85 号文 《关
于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税[2015]101 号文 《关于上
市 公 司股 息红 利 差别 化个 人 所得 税政 策 有关 问题 的 通知 》 、财 税[2016]36 号 《关 于全 面推开营业
税改征增值税试点的通知》及其他相关税务法规 和实务操作，主要税项列 示如下：
(1) 以发行基 金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税；
(2) 证券投资 基金( 封闭式 证券投资基金， 开放式证券投资基金) 管理人运用基金买卖股票、 债
券免征营业税和增值税。
(3) 对证券投 资基金从证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息 、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税；
(4) 对基金所 持上市公司股票， 持股期限在 1 个月 以内( 含1 个月) 的， 其股息红利所得全额计
入应纳税所得额；持股期限在 1 个 月以上至 1 年( 含 1 年) 的，其股息红利所得 暂减按 50% 计入 应
纳税所 得额；持股期限超过 1 年的 ，股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用 20%
的税率计征个人所得税；
(5) 对基金取 得的债券利息收入， 由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20% 的
个人所得税，暂不缴纳企业所得税；
(6) 对于基金 从事 A 股买 卖， 出让方按 0.10% 的税 率缴纳证券( 股票) 交易印 花税， 对受让方 不
再缴纳印花税。
7.4.7 重 要 财 务 报表 项 目 的 说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
活期存款 39,302,892.12
定期存款 -
其中：存款期限 1-3 个月 -
其他 存款 -
合计： 39,302,892.12
九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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7.4.7.2 交 易 性 金 融资 产
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 408,042,330.10 425,483,209.05 17,440,878.95
贵 金 属 投 资- 金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 408,042,330.10 425,483,209.05 17,440,878.95
7.4.7.3 衍 生 金 融 资产/负债
本基金于本报告期末未持有衍生金融资产/ 负债 。
7.4.7.4 买 入 返 售 金融 资 产
7.4.7.4.1 各 项 买 入 返售 金 融 资 产期 末 余 额
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
账面余额 其中；买断式逆回购
买入返售证券_ 交易所 130,000,000.00 -
买入返售证券_ 银行间 - -
合计 130,000,000.00 -
7.4.7.4.2 期 末 买 断 式逆 回 购 交 易中 取 得 的 债券
无。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
应收活期存款利息 3,629.27
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 - 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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应收结算备付金利息 4,692.30
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 3,480.92
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 -
合计 11,802.49
7.4.7.6 其他资产
本基金于本报告期末未持有其他资产。
7.4.7.7 应 付 交 易 费用
单位：人民币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
交易所市场应付交易费用 4,655.66
银行间市场应付交易费用 -
合计 4,655.66
7.4.7.8 其他负债
单位 ：人民币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 -
预提信息披露费 235,000.00
预提审计费 70,000.00
合计 305,000.00
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2016 年 2 月4 日( 基金合 同生效日) 至2016 年 12 月 31 日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 626,013,152.34 626,013,152.34
本期申购 - -
本期赎回 （以“- ”号填 列） - -
- 基金拆分/ 份额折算前 - - 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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基金拆 分/ 份 额折算变动份额 - -
本期申购 - -
本期赎回 （以“- ”号填 列） - -
本期末 626,013,152.34 626,013,152.34
注： 本基金于2016 年 1 月13 日起 至 2016 年 1 月 29 日向社会公开募集， 截至2016 年 2 月4 日( 基
金合同生效日) 止，募集 的扣除认购费后的实收基金( 本金) 为人民币 625,902,475.80 元，在募集
期 间 产 生 的 活 期 存 款 利 息 为 人 民 币 110,676.54 元 ， 以 上 实 收 基 金( 本息) 合 计 为 人 民 币
626,013,152.34 元，折 合 626,013,152.34 份基金 份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 -2,426,011.04 17,440,878.95 15,014,867.91
本期基金份额交易
产生的变动数
- - -
其中：基金申购款 - - -
基金赎回款 - - -
本期已分配利润 - - -
本期末 -2,426,011.04 17,440,878.95 15,014,867.91
7.4.7.11 存 款 利 息 收入
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 2 月4 日( 基金合 同 生效日) 至2016 年 12 月 31 日
活期存款利息收入 1,454,964.19
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 135,648.99
其他 -
合计 1,590,613.18
7.4.7.12 股 票 投 资 收益
本基金于 2016 年 2 月 4 日( 基金合同生 效日) 至 2016 年 12 月 31 日止会计期间无股票投资收
益。
7.4.7.13 债 券 投 资 收益
本基金于 2016 年 2 月 4 日( 基金合同生 效日) 至 2016 年 12 月 31 日止会计期间无债券投资收九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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益。
7.4.7.14 衍 生 工 具 收益
本基金于 2016 年 2 月 4 日( 基金合同生 效日) 至 2016 年 12 月 31 日止会计期间无衍生工具收
益。
7.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 2 月4 日( 基金合 同生效日) 至2016 年 12 月 31 日
股票投资产生的股利收益 1,443,189.40
基金投资产生的股利收益 -
合计 1,443,189.40
7.4.7.16 公 允 价 值 变动 收 益
单位：人民币元
项目名称
本期
2016 年 2 月4 日( 基金合 同生效日) 至2016 年 12 月 31 日
1. 交易性金 融资产 17,440,878.95
—— 股票投资 17,440,878.95
—— 债券投资 -
—— 资产支持证券投资 -
—— 贵金属投资 -
—— 其他 -
2. 衍生工具 -
—— 权证投资 -
3. 其他 -
合计 17,440,878.95
7.4.7.17 其他收入
本基金于 2016 年2 月4 日( 基金合同生 效日) 至 2016 年12 月 31 日止会计期间无其他收入。
7.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 2 月4 日( 基金合 同生效日) 至2016 年 12 月 31 日
交易所市场交易费用
5,099.02
银行间市场交易费用
-
合计
5,099.02 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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7.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 2 月4 日( 基金合 同生效日) 至2016 年 12 月 31 日
审计费用 70,000.00
信息披露费 235,000.00
银行汇划费 3,282.00
上市费 70,000.00
合计 378,282.00
7.4.8 或 有 事 项 、资 产 负 债 表日 后 事 项 的说 明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
7.4.8.2 资 产 负 债 表日 后 事 项
截至财务报表批准日，本基金无需要说明的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
九泰基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
九州证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构
拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司 基金管理人的股东
同创九鼎投资管理集团股份有限公司 基金管理人的股东
昆吾九鼎投资管理有限公司 基金管理人的股东
九泰基金销售（北京）有限公司 基金管理人的全资子公司
注：2016 年2 月22 日， 九州证券有限公司变更名称为九州证券股份有限公司。
7.4.10 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
本基金于 2016 年 2 月 4 日( 基金合同生 效日) 至 2016 年 12 月 31 日止会计期间未通过关联方
交易单元进行交易。 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 2 月4 日( 基金合 同生效日) 至2016 年
12 月 31 日
当期发生的基金应支付的管理费 8,630,871.95
其中：支付销售机构的客户维护费 2,368,876.86
注：1 、基金 基本管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费 率计提。计算方法如下：
H ＝E×1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金基本管理费
E 为前一日基 金资产净值
基 金 基本 管理 费 每日 计提 ， 逐日 累计 至 每月 月末 ， 按月 支付 。 由基 金管 理 人向 基金 托管人发
送基金基本管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个 工作日内从基金财产中一次
性支付 给基 金管理 人， 若遇法 定节 假日、 休息 日或不 可抗 力致使 无法 按时支 付的 ，顺延 至 法 定 节
假日、休息日结束之日起 2 个工作 日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
2 、基金附加 管理费按 基金合同相关规定计提并支付。本基金本年未计提及支付附加管理费。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 2 月4 日( 基金合 同生效日) 至2016 年
12 月 31 日
当期发生的基金应支付的托管费 1,438,478.62
注：基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基 金 托管 费每 日 计算 ，逐 日 累计 至每 月 月末 ，按 月 支付 ，由 基 金管 理人 向 基金 托管 人发送基
金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作 日内从基金财产中一次性支取，若遇法
定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个
工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作 日内支付。
7.4.10.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
本基金于 2016 年 2 月 4 日( 基金合同生 效日) 至 2016 年 12 月 31 日止会计期间未与关联方进九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易。
7.4.10.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
7.4.10.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
份额单位：份
项目
本期
2016 年 2 月4 日( 基金合 同生效日) 至2016 年 12 月 31 日
基金合同生效日（ 2016 年
2 月4 日 ） 持有的基金份额
8,601,161.13
期初持有的基金份额 -
期间申购/ 买 入总份额 -
期间因拆分变动份 额 -
减：期间赎回/ 卖出总份 额 -
期末持有的基金份额 8,601,161.13
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
1.3740%
注：1 、本基 金合同生效日为 2016 年 2 月 4 日，基 金管理人持有本基金基金份额的交易费用按市
场公开的交易费率计算并支付。
2 、 本基金的 基金管理人运用固有资金作为发起资金于基金募集期间认购了本基金九泰锐富事
件驱动 混合 型发起 式证 券投资 基金 的基金 份额 ，自本 基金 基金合 同生 效之日 起， 所认购 的 基 金 份
额持有期限不低于三年。
7.4.10.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末未持有本基金份额。
7.4.10.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016 年 2 月4 日( 基金合 同生效日) 至2016 年 12 月 31 日
期末余额 当期利息收入
中国工商银行
股份有限公司
39,302,892.12 1,454,964.19
注：本 基金 的银行 存款 由基金 托管 人中国 工商 银行股 份有 限公司 保管 ，按银 行同 业利率 或 约 定 利
率计息。
7.4.10.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
本基金于 2016 年 2 月 4 日( 基金合同生 效日) 至 2016 年 12 月 31 日止会计期间未在承销期内
参与关联方承销证券。 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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7.4.10.7 其 他 关 联 交易 事 项 的 说明
本基金于 2016 年 2 月 4 日( 基金合同生 效日) 至 2016 年 12 月 31 日止会计期间无需说明的其
他关联方交易事项。
7.4.11 利 润 分 配 情况
7.4.11.1 利 润 分 配 情况 ——非 货币 市 场 基 金
本基金本报告期内未进行利润分配。
7.4.12 期末（ 2016 年 12 月 31 日 ） 本 基 金 持 有 的流 通 受 限 证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受 限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
002706
良信
电器
2016 年4
月6 日
2017
年4 月
7 日
非公开
发行流
通受限
17.99 23.92 2,418,682 43,499,995.77 57,854,873.44 注2
603601
再升
科技
2016 年5
月16 日
2017
年5 月
15 日
非公开
发行流
通受限
13.64 15.14 3,666,520 49,998,000.00 55,511,112.80 注3
002475
立讯
精密
2016 年
10 月21
日
2017
年10
月24
日
非公开
发行流
通受限
19.65 19.88 2,596,158 51,014,504.70 51,611,621.04 -
002400
省广
股份
2016 年9
月21 日
2017
年9 月
22 日
非公开
发行流
通受限
13.58 13.64 3,681,885 49,999,998.30 50,220,911.40 -
002425
凯撒
文化
2016 年5
月6 日
2017
年5 月
9 日
非公开
发行流
通受限
21.57 22.34 1,770,978 38,199,995.46 39,563,648.52 -
000901
航天
科技
2016 年
11 月17
日
2017
年11
月20
日
非公开
发行流
通受限
30.72 31.00 880,000 27,033,600.00 27,280,000.00 -
600531
豫光
金铅
2016 年
12 月20
日
2017
年12
月18
日
非公开
发行流
通受限
7.50 7.54 3,271,520 24,536,400.00 24,667,260.80 -
603799
华友
钴业
2016 年
12 月23
日
2017
年12
月21
非公开
发行流
通受限
31.86 31.94 753,295 23,999,978.70 24,060,242.30 - 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
第 33 页 共 60 页
日
002131
利欧
股份
2016 年9
月8 日
2017
年9 月
11 日
非公开
发行流
通受限
17.39 15.95 1,437,608 25,000,003.12 22,929,847.60 -
300213
佳讯
飞鸿
2016 年
11 月1
日
2017
年11
月2 日
非公开
发行流
通受限
25.70 26.11 691,081 17,760,781.70 18,044,124.91 -
000555
神州
信息
2016 年
12 月28
日
2017
年12
月29
日
非公开
发行流
通受限
25.57 21.23 782,167 20,000,010.19 16,605,405.41 -
002310
东方
园林
2016 年
11 月10
日
2017
年11
月13
日
非公开
发行流
通受限
13.94 13.97 1,004,304 13,999,997.76 14,030,126.88 -
002374
丽鹏
股份
2016 年
11 月1
日
2017
年11
月2 日
非公开
发行流
通受限
7.52 7.58 1,595,745 12,000,002.40 12,095,747.10 -
000065
北方
国际
2016 年
12 月27
日
2017
年12
月28
日
非公开
发行流
通受限
25.20 25.23 238,095 5,999,994.00 6,007,136.85 -
注：1 、 基金可作为特定投资者， 认购由中国证监会 《上市公司证券发行管理办法》 规范的非 公 开
发行股票，所认购的股票自发行结束之日起 12 个月内不得转让。
2 、根据上海 良信电器股份有限公司于 2016 年 4 月 6 日公告的《上海良信电器股份有限公司
非公开发行股票发行情况报告书暨上市公告书》 ，九泰基金管理有限公 司成功认购 1,918,265 股，
其中，本基金成功认购 1,209,341 股 ，认购价格为 35.97 元/ 股，总认购成本 43,499,995.77 元。
根据上海良信电器股份有限公司于 2016 年 5 月 11 日公告的《上海良信电器股份有 限公司 2015
年度权益分派实施公告》 ， 良信电器以资本公积金每 10 股转 增 10 股， 股 权登记日为 2016 年5 月
16 日， 除权 （ 除息） 日为 2016 年5 月17 日。 本基金 获配 1,209,341 股， 转增 股后共持有 2,418,682
股，认购价格变更为除权后价格 17.99 元/ 股。
3 、 根据重庆再升科技股份有限公 司于 2016 年5 月 14 日公告 的 《重庆再升科技股份有限公司
非 公 开发 行 A 股 股票 发行 情 况报 告暨 上 市公 告书 》 ， 九泰 基金 管 理有 限公 司 成功 认购 2,666,600
股， 其中， 本基金成功认购 1,666,600 股， 认购 价格为 30.00 元/ 股， 总 认购成本 49,998,000.00
元。 根据重庆 再升科技股份有限公司于2016 年9 月23 日公告的 《重庆再升 科技股份有限公司2016
年半年度利润分配及公积金转增股本实施公告》 ， 再升科技以资本公积金每 10 股转增12 股， 股权九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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登记日为 2016 年 9 月 28 日，除权（除息）日为 2016 年 9 月 29 日。本基金获配 1,999,920 股，
转增股后共持有 3,666,520 股，认购 价格变更为除权后价格 13.64 元/ 股。
4 、 截至本报告期末 2016 年 12 月 31 日止， 本基金无因认购新发/ 增发证券 而持有的流通受限
债券和权证。
7.4.12.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.12.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.13 金 融 工 具 风险 及 管 理
7.4.13.1 风 险 管 理 政策 和 组 织 架构
本 基 金是 一只 进 行主 动投 资 的混 合型 发 起式 证券 投 资基 金， 一 般情 况下 其 预期 风险 与预期收
益 水平高于债券型基金、 货币市场基金， 低于股票型基金， 属于高风 险收益特征的证券投资基金 。
本基金 投资 的金融 工具 主要包 括股 票投资 、债 券投资 、权 证投资 、资 产支持 证券 投资及 股 指 期 货
投资等 。本 基金在 日常 经营活 动中 面临的 与这 些金融 工具 相关的 风险 主要包 括信 用风险 、 流 动 性
风险及市场风险。 本基金 的基金管理人从事风险管理的主要目标是在严格控制投资风险的前提下，
力争为投资者获取超越业绩比较基准的投资回报。
本 基 金的 基金 管 理人 建立 了 董事 会及 风 险控 制委 员 会、 总经 理 、风 险管 理 委员 会、 督察长、
监察稽 核部 、风控 法务 部以及 各个 业务部 门构 成的风 险 管 理架构 体系 。董事 会负 责审定 重 大 风 险
管理战 略、 风险政 策和 风险控 制制 度。董 事会 下设风 险控 制委员 会， 风险控 制委 员会负 责 对 公 司
经营管 理与 资产组 合运 作的风 险控 制及合 法合 规性进 行审 议、监 督和 检查； 总经 理负责 公 司 日 常
经营管 理中 的风险 控制 工作。 总经 理下设 风险 管理委 员会 ，负责 审议 公司风 险管 理和控 制 政 策 、
程序的 制定 、风险 限额 的设定 等， 重点是 公司 的合规 控制 和投资 的风 险控制 ；在 业务操 作 层 面 的
风险控 制职 责主要 由监 察稽核 部和 风控法 务部 具体负 责和 督促协 调， 并与各 部门 合作完 成 公 司 及
基金运 作风 险控制 以及 进行投 资风 险分析 与绩 效评估 。监 察稽核 部和 风控法 务部 对公司 总 经 理 负
责，并由督察长分管。
本 基 金的 基金 管 理人 对于 金 融工 具的 风 险管 理方 法 主要 是通 过 定性 分析 和 定量 分析 的方法去
估测各 种风 险产生 的可 能损失 。从 定性分 析的 角度出 发， 判断风 险损 失的严 重程 度和出 现 同 类 风
险损失 的频 度。而 从定 量分析 的角 度出发 ，根 据本基 金的 投资目 标， 结合基 金资 产所运 用 金 融 工九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
第 35 页 共 60 页
具特征通过特定的风险量化指标、 模型， 日常的量化报告， 确定风险 损失的限度和相应置信程度 ，
及时可靠地对各种风险进行监督、 检查和评估， 并通过相应决策， 将 风险控制在可承受的范围内 。
7.4.13.2 信用风险
信 用 风险 是指 基 金在 交易 过 程中 因交 易 对手 未履 行 合约 责任 ， 或者 基金 所 投资 证券 之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本 基 金的 基金 管 理人 在交 易 前对 交易 对 手的 资信 状 况进 行了 充 分的 评估 。 本基 金的 银行存款
存放在 本基 金的托 管行 中国工 商银 行股份 有限 公司， 与该 银行存 款相 关的信 用风 险不重 大 。 本 基
金 在 交 易 所 进 行 的 交 易 均 以 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 为 交 易 对 手 完 成 证 券 交 收 和 款 项 清
算，违 约风 险可能 性很 小；在 银行 间同业 市场 进行交 易前 均对交 易对 手进行 信用 评估并 对 证 券 交
割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本 基 金的 基金 管 理人 建立 了 信用 风险 管 理流 程， 通 过对 投资 品 种信 用等 级 评估 来控 制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
7.4.13.2.1 按 短 期 信 用评 级 列 示 的债 券 投 资
无。
7.4.13.2.2 按 长 期 信 用评 级 列 示 的债 券 投 资
无。
7.4.13.3 流动性风险
流 动 性风 险是 指 基金 所持 金 融工 具变 现 的难 易程 度 。本 基金 的 流动 性风 险 一方 面来 自于在基
金转为 开放 式基金 后的 所有开 放日 ，基金 份额 持有人 可随 时要求 赎回 其持有 的基 金份额 ， 另 一 方
面来自 于投 资品种 所处 的交易 市场 不活跃 而带 来的变 现困 难或因 投资 集中而 无法 在市场 出 现 剧 烈
波动的情况下以合理的价格变现。
针 对 兑付 赎回 资 金的 流动 性 风险 ，本 基 金的 基 金 管 理人 每日 对 本基 金的 申 购赎 回情 况进行严
密监控 并预 测流动 性需 求，保 持基 金投资 组合 中的可 用现 金头寸 与之 相匹配 。本 基金的 基 金 管 理
人在基 金合 同中设 计了 巨额赎 回条 款，约 定在 非常情 况下 赎回申 请的 处理方 式， 控制因 开 放 申 购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针 对 投资 品种 变 现的 流动 性 风险 ，本 基 金的 基金 管 理人 通过 独 立的 风控 法 务部 门设 定流动性
比例要 求， 对流动 性指 标进行 持续 的监测 和分 析，包 括组 合持仓 集中 度指标 、组 合在短 时 间 内 变
现 能力 的综合 指标 等。本 基金 投资于 一家 公司发 行的 证券市 值不 超过基 金资 产净值的 10% ，且本
基 金 与 由 本 基 金 的 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 共 同 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 不 得 超 过 该 证 券 的九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
第 36 页 共 60 页
10% 。 本 基 金 所 持 大 部 分 证 券 在 证 券 交 易 所 上 市 ， 其 余 亦 可 在 银 行 间 同 业 市 场 交 易 ， 因 此 除 附 注
7.4.12 中列 示 的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外， 其余均能以合理价格适时
变现。 此外 ，本基 金可 通过卖 出回 购金融 资产 方式借 入短 期资金 应对 流动性 需求 ，其上 限 一 般 不
超过基金持有的债券投资的公允价值。
于2016 年12 月31 日 ， 本 基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，
可赎回 基金 份额净 值( 所 有者权 益) 无 固定到 期日 且不 计 息， 因此账 面余 额即为 未折 现的合 约 到 期
现金流量。
7.4.13.3.1 金 融 资 产 和金 融 负 债 的到 期 期 限 分析
无。
7.4.13.4 市场风险
市 场 风险 是指 基 金所 持金 融 工具 的公 允 价值 或未 来 现金 流量 因 所处 市场 各 类价 格因 素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利 率 风险 是指 金 融工 具的 公 允价 值或 现 金流 量受 市 场利 率变 动 而发 生波 动 的风 险。 利率敏感
性金融 工具 均面临 由于 市场利 率上 升而导 致公 允价值 下降 的风险 ，其 中浮动 利率 类金融 工 具 还 面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本 基 金持 有的 大 部分 金融 资 产和 金融 负 债不 计息 ， 因此 本基 金 的收 入及 经 营活 动的 现金流量
在很大 程度 上独立 于市 场利率 变化 。本基 金持 有的利 率敏 感性资 产主 要为银 行存 款、结 算 备 付 金
及存出保证金等。本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
7.4.13.4.1.1 利 率 风 险 敞口
单位：人民币元
本期末
2016 年12 月31 日
1 个月以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 39,302,892.12 - - - - - 39,302,892.12
结算备付金 10,427,272.73 - - - - - 10,427,272.73
交易性金融资产 - - - - - 425,483,209.05 425,483,209.05
买入返售金融资
产
130,000,000.00 - - - - - 130,000,000.00
应收证券清算款 - - - - - 37,069,158.57 37,069,158.57
应收利息 - - - - - 11,802.49 11,802.49
资产总计 179,730,164.85 - - - - 462,564,170.11 642,294,334.96 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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负债
应付管理人报酬 - - - - - 819,993.47 819,993.47
应付托管费 - - - - - 136,665.58 136,665.58
应付交易费用 - - - - - 4,655.66 4,655.66
其他负债 - - - - - 305,000.00 305,000.00
负债总计 - - - - - 1,266,314.71 1,266,314.71
利率敏感度缺口 179,730,164.85 - - - - 461,297,855.40 641,028,020.25
7.4.13.4.1.2 利 率 风 险 的敏 感 性 分 析
于 2016 年 12 月31 日， 本基金未持有交易性债券， 因此市场利率的变动对于本基金资产净值
无重大影响。
7.4.13.4.2 外汇风险
外 汇 风险 是指 金 融工 具的 公 允价 值或 未 来现 金流 量 因外 汇汇 率 变动 而发 生 波动 的风 险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其 他 价 格 风险
其 他 价格 风险 是 指基 金所 持 金融 工具 的 公允 价值 或 未来 现金 流 量因 除市 场 利率 和外 汇汇率以
外的市 场价 格因素 变动 而发生 波动 的风险 。本 基金主 要投 资于证 券交 易所上 市或 银行间 同 业 市 场
交易的 股票 和债券 ，所 面临的 其他 价 格风 险来 源于单 个证 券发行 主体 自身经 营情 况或特 殊 事 项 的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本 基 金通 过投 资 组合 的分 散 化降 低市 场 价格 风险 。 此外 ，本 基 金管 理人 对 本基 金所 持与的证
券价格实施监控，定期运用多种定量方法进行风险度量和分析，以对风险进行跟踪和控制。
本基金的投资组合比例为： 基金合同生效后五年内 （含第五年） ， 股票 资产占基金资产的比例
为 10%-95% ； 投资事件驱动类公司的证券占非现金资产的比例不低于 80% ； 非公开发行股票资产占
股 票 资产 比例 的 0%-100% ；每 个交 易日 日 终在 扣除 股 指期 货合 约 需缴 纳的 交 易保 证 金 后，本基金
的期货交易账户内应当保持不低于期货交易保证金一倍的现金。 本基金 转为上市开放式基金 （LOF ）
后 ， 股票 资产 占 基金 资产 的 比例 为 10%-95% ；投资 事 件驱 动类 公 司的 证券 占 非现 金资 产 的比例不
低于 80% ； 非 公开发行股票资产占基金资产的比例不超过 20% ； 每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后， 本 基金的 期货交易账户内应当保持不低于期货交易保证金一倍的现金，
同时本基金保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
7.4.13.4.3.1 其 他 价 格 风险 敞 口
金额单位：人民币元 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
公允价值 占基金资产净值比例（% ）
交易性金融资产- 股票投 资 425,483,209.05 66.38
交易性金融资产 －基金投资 - -
交易性金融资产 －债券投资 - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- -
衍生金融资产－权证投资 - -
其他 - -
合计 425,483,209.05 66.38
7.4.13.4.3.2 其 他 价 格 风险 的 敏 感 性分 析
假设 除沪深 300 指数以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2016 年 12 月31 日 ）
1.沪深300 指数上升5% 29,228,187.22
2.沪深300 指数下降5% -29,228,187.22
7.4.13.4.4 采 用 风 险 价值 法 管 理 风险
无。
7.4.14 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允 价值计量的金融工具
不 以 公允 价值 计 量的 金融 资 产和 负债 主 要包 括贷 款 和应 收款 项 和其 他金 融 负债 ，其 账面价值
接近于公允价值。
(b) 以公允价 值计量的金融工具
(i) 金融工具 公允价值计量的方法
公 允 价值 计量 基 于公 允价 值 的输 入值 的 可观 察程 度 以及 该等 输 入值 对公 允 价值 计量 整体的重
要性，被划分为三个层次：
第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；
第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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(ii) 各层次 金融工具公允价值
于 2016 年 12 月 31 日， 本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为
5,001,150.00 元，属于第 二层次的余额为 420,482,059.05 元， 无属于第三层次的余额。
本基金持有的第一层次及第二层次金 融工具公允价值的估值技术及输入值参见 7.4.4.5 。
(iii) 公允 价值所属层次间的重大变动
对 于 证券 交易 所 上市 的股 票 和债 券， 若 出现 重大 事 项停 牌、 交 易不 活跃 、 或属 于非 公开发行
等情况 ，本 基金分 别于 停牌日 至交 易恢复 活跃 日期间 、交 易不活 跃期 间及限 售期 间将相 关 股 票 和
债券的 公允 价值列 入第 二层次 或第 三层次 ，上 述事项 解除 时将相 关股 票和债 券的 公允价 值 列 入 第
一层次。2016 年本基金按 公允价值计量的金融工具在第一层和第二层之间无重大转移。
(iv) 第三层 次公允价值余额和本期变动金额
无。
(2) 除公允价 值外，截至资产负债表日 本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投 资 组 合 报 告
8.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 425,483,209.05 66.24
其中：股票 425,483,209.05 66.24
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 130,000,000.00 20.24
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 49,730,164.85 7.74
7 其他各项资产 37,080,961.06 5.77
8 合计 642,294,334.96 100.00
九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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8.2 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
8.2.1 报 告 期 末 按行 业 分 类 的境 内 股 票 投资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 （％）
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 310,688,630.91 48.47
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 20,037,263.73 3.13
F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
39,535,253.01 6.17
J
金融业 - -
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 50,220,911.40 7.83
M
科学研究和技术服务业 5,001,150.00 0.78
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 425,483,209.05 66.38
8.2.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的沪 港 通 投 资股 票 投 资 组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
8.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 所 有 股 票投 资 明 细
金额单位：人民币元 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
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序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002706 良信电器 2,418,682 57,854,873.44 9.03
2 603601 再升科技 3,666,520 55,511,112.80 8.66
3 002475 立讯精密 2,596,158 51,611,621.04 8.05
4 002400 省广股份 3,681,885 50,220,911.40 7.83
5 002425 凯撒文化 1,770,978 39,563,648.52 6.17
6 000901 航天科技 880,000 27,280,000.00 4.26
7 600531 豫光金铅 3,271,520 24,667,260.80 3.85
8 603799 华友钴业 753,295 24,060,242.30 3.75
9 002131 利欧股份 1,437,608 22,929,847.60 3.58
10 300213 佳讯飞鸿 691,081 18,044,124.91 2.81
11 000555 神州信息 782,167 16,605,405.41 2.59
12 002310 东方园林 1,004,304 14,030,126.88 2.19
13 002374 丽鹏股份 1,595,745 12,095,747.10 1.89
14 000065 北方国际 238,095 6,007,136.85 0.94
15 300012 华测检测 433,000 5,001,150.00 0.78
8.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动
8.4.1
累 计 买 入金 额 超 出 期末 基 金 资 产净 值 2%或前 20 名 的股 票 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产净值
比例（％）
1 002475 立讯精密 51,014,504.70 7.96
2 002400 省广股份 49,999,998.30 7.80
3 603601 再升科技 49,998,000.00 7.80
4 002706 良信电器 43,499,995.77 6.79
5 002425 凯撒文化 38,199,995.46 5.96
6 000901 航天科技 27,033,600.00 4.22
7 002131 利欧股份 25,000,003.12 3.90
8 600531 豫光金铅 24,536,400.00 3.83
9 603799 华友钴业 23,999,978.70 3.74
10 000555 神州信息 20,000,010.19 3.12
11 300213 佳讯飞鸿 17,760,781.70 2.77
12 002310 东方园林 13,999,997.76 2.18
13 002374 丽鹏股份 12,000,002.40 1.87 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
第 42 页 共 60 页
14 000065 北方国际 5,999,994.00 0.94
15 300012 华测检测 4,999,068.00 0.78
8.4.2
累 计 卖 出金 额 超 出 期末 基 金 资 产净 值 2%或前 20 名 的股 票 明 细
本基金本报告期间未卖出股票。
8.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 408,042,330.10
卖出股票收入（成交）总额 -
注： 本项中 8.4.1 、8.4.2 、8.4.3 表中 的 “买入金额” （或“买入股票成本 ”）、 “卖出 金额 ” （或
“ 卖出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 五 名 债券 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小排序的 所 有 资 产支 持 证 券 投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期 末 按公 允 价 值 占 基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 五 名 权证 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
8.10.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
报告期内，本基金未参与股指期货交易。 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
第 43 页 共 60 页
8.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
8.11.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
8.11.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
8.12 投 资 组 合 报告 附 注
8.12.1
报 告 期内 本基 金 投资 的前 十 名证 券的 发 行主 体未 被 监管 部门 立 案调 查， 在 本报 告编 制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
8.12.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
8.12.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 37,069,158.57
3 应收股利 -
4 应收利息 11,802.49
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 37,080,961.06
8.12.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
8.12.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 占基金资产净值比 流通受限情况说明 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
第 44 页 共 60 页
价值 例（% ）
1 002706 良信电器 57,854,873.44 9.03 非公开发行股票流通受限
2 603601 再升科技 55,511,112.80 8.66 非公开发行股票流通受限
3 002475 立讯精密 51,611,621.04 8.05 非公开发行股票流通受限
4 002400 省广股份 50,220,911.40 7.83 非公开发行股票流通受限
5 002425 凯撒文化 39,563,648.52 6.17 非公开发行股票流通受限
6 000901 航天科技 27,280,000.00 4.26 非公开发行股票流通受限
7 600531 豫光金铅 24,667,260.80 3.85 非公开发行股票流通受限
8 603799 华友钴业 24,060,242.30 3.75 非公开发行股票流通受限
9 002131 利欧股份 22,929,847.60 3.58 非公开发行股票流通受限
10 300213 佳讯飞鸿 18,044,124.91 2.81 非公开发行股票流通受限
8.12.6 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基 金 份 额 持 有 人 信 息
9.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
8,618 72,640.19 55,082,998.13 8.80% 570,930,154.21 91.20%
9.2 期 末 上 市 基金 前 十 名 持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 珠峰财产保险股份有限公司
－资本金
9,246,778.00 2.09%
2 融通资本－广州农商银行－
易方达资产管理有限公司
5,876,000.00 1.33%
3 徐进 5,417,213.00 1.22%
4 湖南省信托有限责任公司－
湘信? 融裕三 期证券投 资集
合资金信托
4,989,358.00 1.13%
5 胡德春 4,464,000.00 1.01%
6 海通证券股份有限公司客户
信用交易担保证券账户
4,127,100.00 0.93% 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
第 45 页 共 60 页
7 陈守旺 4,000,077.00 0.90%
8 葛佳欢 3,228,677.00 0.73%
9 李涛 3,129,930.00 0.71%
10 东方汇智资管－光大银行－
东方汇智资产管理有限公司
3,100,000.00 0.70%
9.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人 所有从业人员
持有本基金
1,614,265.40 0.2579%
9.4 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
50-100
本基金基金经理 持有本开放式基金
>100
9.5 发 起 式 基 金发 起 资 金 持有 份 额 情 况
项目 持有份额总数
持有份额占
基金总份额
比例（% ）
发起份额总数
发起份额占
基金总份额
比例 （% ）
发起份额承
诺持有期限
基金管理人 固有
资金
8,601,161.13 1.37 8,601,161.13 1.37 不低于 3 年
基金管理人 高级
管理人员
550,130.50 0.09 550,130.50 0.09 不低于 3 年
基金经理等人员
1,000,090.00 0.16 1,000,090.00 0.16 不低于 3 年
基金管理人 股东
- - - - 不低于 3 年
其他
- - - - 不低于 3 年
合计
10,151,381.63 1.62 10,151,381.63 1.62 -
§10 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日 （ 2016 年 2 月4 日 ）基金份额总额
626,013,152.34 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
第 46 页 共 60 页
本报告期期初基金份额总额 -
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 -
减: 基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 -
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份
额减少以"-" 填列）
-
本报告期期末基金份额总额 626,013,152.34
§11 重 大 事 件 揭 示
11.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
基金管理人在本报告期内重大人事变动情况：
1.公司于 2016 年 1 月 27 日以书面方式召开 2016 年第一次股东会会议，审议同意龚六堂先
生辞去公司第一届董事会独立董事职务； 任命陈耿先生担任公司第一届董事会独立董事职务， 任
期为：原独立董事龚六堂先生任期的剩余期限。
2.公司于2016 年12 月 29 日以书面方式召开 2016 年第五次股东会会议， 审议同意陈晓红女
士辞去公司第一届董事会独立董事职务；任命袁小文女士担任公司第一届董事会独立董事职务，
任期为：原独立董事陈晓红女士任期的剩余期限。
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
本基金投资策略未发生改变。
11.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
基金管理人于 2016 年 02 月 05 日改 聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提
供 审 计 服 务 。 本 基 金 本 报 告 期 应 支 付 给 德 勤 华 永 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 审 计 费 用
70,000.00 元 。目前该会计师事务所首次为本基金提供审计服务。
九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
第 47 页 共 60 页
11.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
2016 年 11 月 16 日， 基 金管理人收到中国证监会北京监管局下发的 《关于对九泰基金管理有
限公司采取责令改正的行政监管措施的决定》 （ 行政监管措施决定书[2016]67 号） ， 基金管理人高
度重视本次整改工作， 及时制定了整改方案， 并逐一落实。 截至本报告期末， 基金管理人已完成
全部的整改工作， 并向中国证监会北京监管局报送了 《关 于行政监管措施决定书所认定问题整改
情况的报告》 （九泰字[2016]411 号 ） 。 本报期内基金管理人的高级管理人员无受稽查或处罚情况。
本报告期内托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
11.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
招商证券 2 4,999,068.00 100.00% 4,655.66 100.00% -
东莞证券 1 - - - - -
国金证券 2 - - - - -
湘财证券 2 - - - - -
11.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
招商证券 - - 23,545,900,000.00 100.00% - -
东莞证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
注：1 、本公 司选择证券经营机构的标准
券商经纪人财务状况良好、 经营行为规范、 风险管理先进、 投资风格 与基金管理人有互补性 、
在最近一年内无重大违规行为。
券商经纪人具有较强的研究能力： 能及时、 全面、 定期向 基金管理人提供高质量的关于宏观 、
行业及 市场 走向、 个股 分析的 报告 及丰富 全面 的信息 咨询 服务； 有很 强的行 业分 析能力 ， 能 根 据九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
第 48 页 共 60 页
基金管理人所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力。
2 、本公司租 用券商交易单元的程序
基 金 管理 人根 据 以上 标准 对 不同 券商 经 纪人 进行 考 察、 选择 和 确定 ，选 定 的经 纪人 名单经公
募基金 业务 投资决 策委 员会或 专户 业务投 资决 策委员 会审 批同意 后与 被选择 的证 券经营 机 构 签 订
委托协 议。 基金管 理人 与被选 择的 券商经 纪人 在签订 委托 代理协 议时 ，要明 确签 定 协议 双 方 的 公
司名称 、委 托代理 期限 、佣金 率、 双方的 权利 义务等 ，经 签章有 效。 监察稽 核部 对委托 协 议 的 合
法合规性进行审查。
3 、报告期内 租用证券公司交易单元的变更情况：
（1 ）本基金 报告期内新增租用交易单元情况
新增东莞证券股份有限公司深圳交易单元 1 个 ；新增湘财证券股份有限公司上海交易单元 1 个、
深圳交易单元 1 个；新增招商证券股份有限公司上海交易单元 1 个、深圳交易单元 1 个；新增国
金证券股份有限公司上海交易单元 1 个、深圳交 易单元 1 个。
（2 ）本基金 报告期内停止租用交易单元情况
无。
11.8 其 他 重 大 事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 交 易
所 指 数 发 生 不 可 恢 复 熔 断 导 致 我
公 司 部 分 基 金 业 务 办 理 时 间 调 整
的公告
公司网站
2016 年 1 月5 日
2
九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 法 定
代表人变更的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站 2016 年 1 月6 日
3
九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 交 易
所 指 数 发 生 不 可 恢 复 熔 断 导 致 我
公 司 部 分 基 金 业 务 办 理 时 间 调 整
的公告
公司网站
2016 年 1 月7 日
4
关 于 我 公 司 所 管 理 基 金 调 整 长 期
停牌股票估值方法的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站 2016 年 1 月8 日
5 九 泰 锐 富 事 件 驱 动 混 合 型 发 起 式 证 监 会 指 定 报 刊 和 2016 年 1 月9 日 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
第 49 页 共 60 页
证券投资基金份额发售公告 公司网站
6
关 于 九 泰 锐 富 事 件 驱 动 混 合 型 发
起 式 证 券 投 资 基 金 在 众 禄 金 融 公
司开展认购费率优惠活动的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 1 月9 日
7
关 于 九 泰 锐 富 事 件 驱 动 混 合 型 发
起 式 证 券 投 资 基 金 开 展 认 购 费 率
优惠活动的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 1 月9 日
8
关 于 增 加 中 信 证 券 （ 山 东 ） 公 司
等 四 家 机 构 为 九 泰 锐 富 事 件 驱 动
混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 销 售
机构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 1 月12 日
9
九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关于增加
联 泰 资 产 公 司 为 九 泰 锐 富 事 件 驱
动 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 销
售机构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 1 月13 日
10
九 泰 锐 富 事 件 驱 动 混 合 型 发 起 式
证 券 投 资 基 金 份 额 上 网 发 售 提 示
性公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 1 月13 日
11
关 于 九 泰 锐 富 事 件 驱 动 混 合 型 发
起 式 证 券 投 资 基 金 在 陆 金 所 资 管
公 司 开 展 认 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 1 月14 日
12
九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加
陆 金 所 资 管 公 司 为 九 泰 锐 富 事 件
驱 动 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
销售机构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 1 月14 日
13
关 于 增 加 申 万 宏 源 证 券 公 司 等 两
家 机 构 为 九 泰 锐 富 事 件 驱 动 混 合
型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 销 售 机 构
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 1 月14 日 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
第 50 页 共 60 页
的公告
14
关 于 我 公 司 所 管 理 基 金 调 整 长 期
停牌股票估值方法的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站 2016 年 1 月14 日
15
九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 九 泰
锐 富 事 件 驱 动 混 合 型 发 起 式 证 券
投资基金增加销售机构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 1 月15 日
16
关 于 增 加 工 商 银 行 等 两 家 机 构 为
九 泰 锐 富 事 件 驱 动 混 合 型 发 起 式
证券投资基金销售机构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 1 月15 日
17
九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 九 泰
锐 富 事 件 驱 动 混 合 型 发 起 式 证 券
投资基金增加销售机构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 1 月21 日
18
关 于 增 加 中 证 金 牛 （ 北 京 ） 投 资
咨 询 有 限 公 司 作 为 我 公 司 部 分 开
放 式 基 金 销 售 机 构 并 开 通 基 金 定
投 、 转 换 业 务 及 参 与 费 率 优 惠 活
动的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 1 月26 日
19
九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 九 泰
锐 富 事 件 驱 动 混 合 型 发 起 式 证 券
投资基金增加销售机构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 1 月27 日
20
关 于 我 公 司 所 管 理 基 金 调 整 长 期
停牌股票估值方法的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站 2016 年 1 月27 日
21
九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 九 泰
锐 富 事 件 驱 动 混 合 型 发 起 式 证 券
投 资 基 金 改 聘 会 计 师 事 务 所 的 公
告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 2 月5 日
22
九 泰 锐 富 事 件 驱 动 混 合 型 发 起 式
证券投资基金基金合同生效公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站 2016 年 2 月5 日
23 关 于 增 加 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 证 监 会 指 定 报 刊 和 2016 年 3 月4 日 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
第 51 页 共 60 页
公 司 为 我 公 司 所 管 理 部 分 开 放 式
基金销售机构的公告
公司网站
24
关于增加北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询
有 限 公 司 为 我 公 司 所 管 理 部 分 开
放式基金销售机构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 3 月4 日
25
关 于 增 加 中 证 金 牛 （ 北 京 ） 投 资
咨 询 有 限 公 司 为 我 公 司 所 管 理 部
分开放式基金销售机构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 3 月4 日
26
关 于 增 加 陆 金 所 资 管 公 司 为 我 公
司 所 管 理 部 分 开 放 式 基 金 销 售 机
构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 3 月4 日
27
关 于 增 加 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限
公 司 为 我 公 司 所 管 理 部 分 开 放 式
基金销售机构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 3 月4 日
28
关 于 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 电 子
直销交易系统维护的公告
公司网站
2016 年 3 月14 日
29
关 于 增 加 九 泰 基 金 销 售 （ 北 京 ）
有 限 公 司 为 我 公 司 所 管 理 部 分 开
放式基金销售机构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 3 月17 日
30
关 于 增 加 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限
公 司 作 为 我 公 司 开 放 式 基 金 销 售
机 构 并 开 通 基 金 定 投 、 转 换 业 务
及参与费率优惠活动的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 3 月18 日
31
关 于 增 加 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司
为 我 公 司 所 管 理 部 分 开 放 式 基 金
销售机构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 4 月6 日
32
九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 所 管
理 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 的 公
告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 4 月8 日 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
第 52 页 共 60 页
33
关 于 增 加 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司
为 我 公 司 所 管 理 部 分 基 金 销 售 机
构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 4 月11 日
34
关 于 增 加 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
为 我 公 司 所 管 理 部 分 开 放 式 基 金
销售机构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 4 月12 日
35
关 于 增 加 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
为 我 公 司 所 管 理 部 分 基 金 销 售 机
构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 4 月14 日
36
关 于 增 加 泰 诚 财 富 基 金 销 售 （ 大
连 ） 有 限 公 司 为 我 公 司 所 管 理 部
分开放式基金销售机构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 4 月18 日
37
关 于 增 加 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限
公 司 作 为 我 公 司 部 分 基 金 销 售 机
构并参与费率优惠活动的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 4 月22 日
38
关 于 增 加 湘 财 证 券 投 资 管 理 有 限
公 司 作 为 我 公 司 部 分 基 金 销 售 机
构并参与费率优惠活动的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 4 月22 日
39 九泰锐富上市公告书
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站 2016 年 4 月28 日
40
九 泰 锐 富 事 件 驱 动 混 合 型 发 起 式
证券投资基金上市交易公告书
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站 2016 年 4 月28 日
41
关 于 九 泰 锐 富 事 件 驱 动 混 合 型 发
起 式 证 券 投 资 基 金 上 市 交 易 提 示
性公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 5 月4 日
42
关 于 增 加 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限
公 司 作 为 我 公 司 部 分 基 金 销 售 机
构并参与费率优惠活动的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 5 月9 日
43 关 于 增 加 乾 道 金 融 公 司 为 我 公 司 证 监 会 指 定 报 刊 和 2016 年 5 月9 日 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
第 53 页 共 60 页
部 分 基 金 销 售 机 构 并 参 与 费 率 优
惠活动的公告
公司网站
44
九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 所 管
理 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 的公
告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 5 月9 日
45
九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 公 司
董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 及 其
他 从 业 人 员 在 子 公 司 兼 职 情 况 的
公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 5 月14 日
46
关 于 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 所 管
理 部 分 开 放 式 基 金 开 通 电 子 直 销
定 期 定 额 申 购 业 务 及 费 率 优 惠 活
动的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 5 月16 日
47
九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 所 管
理 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股 票 的 公
告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 5 月17 日
48
关 于 增 加 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有
限公司为我 公 司 所 管 理 基 金 销 售
机构并参与费率优惠活动的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 5 月19 日
49
关 于 增 加 深 圳 金 斧 子 作 为 我 公 司
部 分 基 金 销 售 机 构 并 参 与 费 率 优
惠活动的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 5 月19 日
50
关 于 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 系 统
维护暂停相关服务的公告
公司网站
2016 年 5 月20 日
51
关 于 增 加 北 京 唐 鼎 耀 华 投 资 咨 询
有 限 公 司 为 我 公 司 所 管 理 部 分 开
放式基金销售机构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 5 月27 日
52
关 于 增 加 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售
有 限 公 司 为 我 公 司 所 管 理 基 金 销
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站 2016 年 6 月2 日 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
第 54 页 共 60 页
售 机 构 并 参 与 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
53
关 于 增 加 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售
有 限 公 司 为 我 公 司 所 管 理 部 分 开
放式基金销售机构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 6 月7 日
54
关 于 增 加 大 泰 金 石 投 资 管 理 有 限
公 司 作 为 我 公 司 部 分 基 金 销 售 机
构并参与费率优惠活动的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 6 月16 日
55
关 于 增 加 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司
为 我 公 司 所 管 理 部 分 开 放 式 基 金
销 售 机 构 并 参 与 费 率 优 惠 活 动 的
公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 6 月23 日
56
九泰基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 在 陆 金 所 资 管 开 通 定 投
业务并参加费率优惠活动的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 6 月23 日
57
九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整
开户证件类型的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站 2016 年 6 月23 日
58
关 于 增 加 深 圳 前 海 京 西 票 号 基 金
销 售 有 限 公 司 为 我 公 司 所 管 理 部
分开放式基金销售机构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 6 月28 日
59
关 于 电 子 直 销 平 台 增 加 富 友 支 付
渠道及部分费率优惠活动的公告
公司网站
2016 年 7 月4 日
60
关于九泰掌贝基金宝移动 app 客
户端上线公告
公司网站
2016 年 7 月4 日
61
关 于 增 加 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理
有 限 公 司 为 我 公 司 所 管 理 部 分 开
放式基金销售机构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 7 月6 日
62
关 于 增 加 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销
售 有 限 公 司 为 我 公 司 所 管 理 部 分
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站 2016 年 7 月6 日 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
第 55 页 共 60 页
开放式基金销售机构的公告
63
关 于 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 系 统
升级暂停相关服务的公告
公司网站
2016 年 7 月8 日
64
关 于 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 客 服
电话暂停服务的公告
公司网站
2016 年 7 月19 日
65
九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 高 级
管 理 人 员 在 子 公 司 兼 职 情 况 的 公
告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 7 月20 日
66
九 泰 锐 富 事 件 驱 动 混 合 型 发 起 式
证券投资基金2016 年第2 季度报
告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 7 月21 日
67
关 于 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 系 统
维护暂停相关服务的公告
公司网站
2016 年 7 月25 日
68
关 于 增 加 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
为 我 公 司 所 管 理 部 分 基 金 销 售 机
构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 8 月4 日
69
关 于 增 加 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
为 我 公 司 所 管 理 部 分 开 放 式 基 金
销售机构的公告
证监会指定 报 刊 和
公司网站
2016 年 8 月4 日
70
九 泰 基 金 关 于 调 整 旗 下 开 放 式 基
金申购金额下限的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站 2016 年 8 月10 日
71
九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
部 分 基 金 在 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售
有 限 公 司 开 通 定 投 业 务 并 参 加 费
率优惠活动的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 8 月10 日
72
九 泰 基 金 关 于 调 整 旗 下 开 放 式 基
金申购金额下限的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站 2016 年 8 月12 日
73
关 于 调 整 旗 下 开 放 式 基 金 申 购 金
额下限的更正公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站 2016 年 8 月13 日 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
第 56 页 共 60 页
74
关 于 增 加 陆 金 所 资 管 为 旗 下 开 放
式 基 金 代 销 机 构 并 参 与 费 率 优 惠
活动的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 8 月19 日
75
关 于 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 官 网
暂停服务的公告
公司网站
2016 年 8 月25 日
76
关 于 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 系 统
维护暂停相关服务的公告
公司网站
2016 年 8 月26 日
77
九 泰 锐 富 事 件 驱 动 混 合 型 发 起 式
证 券 投 资 基 金 2016 年 半 年 度 报
告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 8 月26 日
78
关 于 增 加 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
为 我 公 司 所 管 理 部 分 开 放 式 基 金
销售机构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 9 月7 日
79
关 于 旗 下 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股
票的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站 2016 年 9 月10 日
80
关 于 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 客 服
电 话 及 在 线 咨 询 暂 停 相 关 服 务 的
公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 9 月12 日
81
关 于 增 加 北 京 电 盈 基 金 销 售 有 限
公 司 为 我 公 司 所 管 理 部 分 基 金 销
售机构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 9 月13 日
82
九 泰 锐 富 事 件 驱 动 混 合 型 发 起 式
证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 更 新
（2016 年第 1 号）
公司网站
2016 年 9 月14 日
83
九 泰 锐 富 事 件 驱 动 混 合 型发起式
证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 更 新 摘
要（2016 年第 1 号）
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 9 月14 日
84
关 于 旗 下 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股
票的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站 2016 年 9 月23 日 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
第 57 页 共 60 页
85
关 于 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 客 服
电 话 及 在 线 咨 询 恢 复 相 关 服 务 的
公告
公司网站
2016 年 9 月26 日
86
关 于 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 客 服
电 话 及 在 线 咨 询 暂 停 相 关 服 务 的
公告
公司网站
2016 年 9 月26 日
87
关 于 增 加 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任
公 司 为 我 公 司 所 管 理 部 分 基 金 销
售 机 构 并 参 与 申 购 费 率 优 惠 活 动
的公告
证监会指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 9 月28 日
88
关 于 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上
交易系统暂停相关服务的公告
公司网站
2016 年 10 月 13 日
89
关 于 旗 下 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股
票的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站 2016 年 10 月 25 日
90
九 泰 锐 富 事 件 驱 动 混 合 型 发 起 式
证券投资基金2016 年第3 季度报
告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 10 月 25 日
91
关 于 增 加 上 海 万 得 投 资 顾 问 有 限
公 司 为 我 公 司 所 管 理 部 分 基 金 销
售 机 构 并 参 与 申 购 费 率 优 惠 活 动
的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 10 月 27 日
92
关 于 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 客 服
电话及在线咨询暂停服务的公告
公司网站
2016 年 10 月 28 日
93
关 于 增 加 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管
理 有 限 公 司 为 我 公 司 所 管 理 部 分
基 金 销 售 机 构 并 参 与 申 购 费 率 优
惠活动的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 11 月 1 日
94
关 于 旗 下 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股
票的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站 2016 年 11 月 3 日 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
第 58 页 共 60 页
95
关 于 旗 下 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股
票的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站 2016 年 11 月 3 日
96
关 于 增 加 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
为 我 公 司 所 管 理 部 分 基 金 销 售 机
构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 11 月 7 日
97
关 于 增 加 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
为 我 公 司 所 管 理 部 分 开 放 式 基 金
销售机构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 11 月 9 日
98
关 于 增 加 晋 商 银 行 股 份 有 限 公 司
为 我 公 司 所 管 理 部 分 开 放 式 基 金
销售机构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 11 月 10 日
99
关 于 旗 下 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股
票的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站 2016 年 11 月 12 日
100
关 于 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 系 统
维护暂停相关服务的公告
公司网站
2016 年 11 月 15 日
101
关于增 加 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管
理 有 限 公 司 为 我 公 司 所 管 理 部 分
基 金 销 售 机 构 并 参 与 申 购 费 率 优
惠活动的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 11 月 15 日
102
关 于 增 加 杭 州 科 地 瑞 富 基 金 销 售
有 限 公 司 为 我 公 司 所 管 理 部 分 基
金销售机构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 11 月 15 日
103
关 于 增 加 杭 州 科 地 瑞 富 基 金 销 售
有 限 公 司 为 我 公 司 所 管 理 部 分 开
放式基金销售机构的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 11 月 16 日
104
关 于 旗 下 基 金 投 资 非 公 开 发 行 股
票的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站 2016 年 11 月 19 日
105
关 于 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 系 统
维护暂停相关服务的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站 2016 年 11 月 30 日 九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
第 59 页 共 60 页
106
关 于 我 公 司 旗 下 部 分 基 金 在 上 海
凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 参 加
费率优惠活动的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 12 月 2 日
107
关 于 我 公 司 旗 下 部 分 基 金 在 北 京
肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 开
通 定 投 业 务 并 参 加 费 率 优 惠 活 动
的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 12 月 9 日
108
九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 调 整
旗 下 基 金 长 期 停 牌 股 票 估 值 方 法
的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 12 月 13 日
109
关 于 我 公 司 旗 下 部 分 基 金 在 上 海
华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 开 通 定 投
业务并参加费率优惠活动的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 12 月 21 日
110
九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基金投资非公开发行股票的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站 2016 年 12 月 22 日
111
关 于 九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 系 统
维护暂停相关服务的公告
公司网站
2016 年 12 月 21 日
112
关 于 增 加 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限
公 司 为 我 公 司 所 管 理 部 分 基 金 销
售 机 构 并 参 与 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站
2016 年 12 月 23 日
113
九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基金投资非公开发行股票的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站 2016 年 12 月 26 日
114
九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基金投资非公开发行股票的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站 2016 年 12 月 29 日
115
九 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基金投资非公开发行股票的公告
证 监 会 指 定 报 刊 和
公司网站 2016 年 12 月 30 日
116 开放式基金净值表 公司网站 2016 年 12 月 31 日
九泰锐富事件驱动混合 2016 年年度报告
第 60 页 共 60 页
§12 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
报告期内未发生影响投资者决策的其他重要信息。
§13 备 查 文 件 目 录
13.1 备 查 文 件 目录
1 、中国证监 会注册九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金募集的文件
2 、 《九泰锐 富事件驱动混合型发起式证券投资基金基金合同》
3 、 《九泰锐 富事件驱动混合型发起式证券投资基金托管协议》
4 、基金管理 人业务资格批件、营业执照和公司章程
5 、九泰锐富 事件驱动混合型发起式证券投资基金各年度审计报告正本
6 、报告期内 九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿
13.2 存放地点
《 基金 合同 》 、 《 托管 协议》 存放 在基金 管理 人和基 金托 管人处 ；其 余备查 文件 存放在 基 金 管
理人处 。
13.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。
九泰基金管理有限公司
2017 年3 月29 日
