海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
海 富 通领 先 成长 混 合型 证 券投 资 基金
2016 年 年度 报告 摘要
2016 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一七 年三 月二十 八日海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 2 页 共 40 页
§1
重 要提示
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年度报
告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人 中国建设银行股份有限公司 根据本基金合同规定， 于 2017 年 3 月 24 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业 绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在 作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正文。
本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 3 页 共 40 页
§2
基 金简介
2.1 基 金基 本情 况
基金简称 海富通领先成长混合
基金主代码 519025
交易代码 519025
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009 年 4 月 30 日
基金管理人 海富通基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 109,085,336.05 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目标
从具有 领先发 展的 行业 中，精 选出具 有高 度成 长性的股
票，在 控制风 险并 保持 资产良 好流动 性的 前提 下，力争
实现基金资产的长期最大化增值。
投资策略
本基金 运用已 经得 到市 场检验 和认可 的国 际先 进投资理
念，通 过上市 公司 基本 面的分 析和研 究， 坚持 寻找价值
“ 洼地“ 和 长 线 投 资 ， 来获 得 超 额 收 益 。 在 投 资组 合 构 建
和 管 理 的 过 程 中 ， 本 基 金 采 取 “ 自 上 而 下 ” 与 “ 自下而上”
相结合 的方法 ，在 具有 领先发 展的行 业中 ，精 选出具有
高度成长性的股票。
业绩比较基准 MSCI China A 指数× 80 ％＋上证国债指数× 20 ％
风险收益特征
本基金 为混合 型基 金， 其预期 收益及 预期 风险 水平高于
债券型 基金和 货币 市场 基金， 但低于 股票 型基 金，属于
中高风险水平的投资品种。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 海富通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 奚万荣 田青
联系电话 021-38650891 010-67595096
电子邮箱 wrxi@hftfund.com tianqing1.zh@ccb.com 海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 4 页 共 40 页
客户服务电话 40088-40099 010-67595096
传真 021-33830166 010-66275853
2.4 信 息披 露方 式
登载基金年度报告 正文 的管理人互联网
网址
http://www.hftfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的住所
§3
主 要财务 指标 、基 金净 值表现 及利 润分配 情况
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间 数 据 和
指标
2016 年 2015 年 2014 年
本期已实现收益 -12,855,331.55 73,092,958.13 68,813,409.45
本期利润 -19,684,335.81 4,424,373.69 130,573,539.24
加权平均基金份额
本期利润
-0.1728 0.0272 0.3054
本期基金份额净值
增长率
-12.55% 5.73% 33.96%
3.1.2 期 末 数 据 和
指标
2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可供分配基金
份额利润
0.1781 0.3191 0.0838
期末基金资产净值 128,514,230.05 158,154,866.33 490,851,484.08
期末基金份额净值 1.178 1.347 1.274
注：1 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入( 不含公允价值变动
收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的
孰低数( 为期末余额,不是当期发生数) 。
海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 5 页 共 40 页
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
-2.00% 0.52% 0.55% 0.56% -2.55% -0.04%
过去六个
月
-1.51% 0.66% 3.11% 0.62% -4.62% 0.04%
过去一年 -12.55% 1.58% -10.66% 1.21% -1.89% 0.37%
过去三年 23.87% 2.01% 36.40% 1.44% -12.53% 0.57%
过去五年 30.74% 1.75% 41.77% 1.30% -11.03% 0.45%
自基金合
同生效起
至今
33.98% 1.66% 36.31% 1.29% -2.33% 0.37%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效以 来 基 金 份 额 累 计 净值增 长 率 变 动 及 其 与 同期业 绩 比 较 基 准 收益
率 变动 的比较
海富通领先成长混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2009 年 4 月 30 日至 2016 年 12 月 31 日)
注：按照基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月，即 2009 年 4 月
30 日至 2009 年 10 月 29 日。建仓期结束时本基金投资组合均达到本基金合同第十二条
（二）、（七）规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。 海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 6 页 共 40 页
3.2.3 过 去五 年 基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
海富通领先成长混合型证券投资基金
过去五年 基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
3.3 过 去三 年基 金的利润 分配 情况
单位：人民币元
年度
每 10 份基
金份额分
红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配
合计
备注
2016 - - - - -
2015 - - - - -
2014 - - - - -
合计 - - - - -
注：本基金过去三年未发生利润分配。
§4
管 理人报 告
海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 7 页 共 40 页
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
基金管 理人海 富通 基金 管理有 限公司 经中 国证 监会证 监基金 字[2003]48 号文 批准，
由海通证券股份有限公司和富通基金管理公司 （现更名为 “ 法国巴黎投资管理 BE 控股公
司 ”）于 2003 年 4 月 1 日共同发起设立。 截至 2016 年 12 月 31 日， 本基金管理人共管
理 42 只公募基金：海 富通精选证券投资基金、海富通收益增长证券投资基金、海富通
货币市场证券投资基金、 海富通股票混合型证券投资基金、 海富通强化回报混合型证券
投资基金、 海富通风格优势混合型证券投资基金、 海富通精选贰号混合型证券投资基金、
海富通中国海外精选混合型证券投资基金、 海富通稳健添利债券型证券投资基金、 海富
通领先成长混合型证券投资基金、海 富通中证 100 指数证券投资基金（LOF ） 、海富通
中小盘混合型证券投资基金、上证周期行业 50 交易型开放式指数证券投资基金、海富
通上证周期行业 50 交 易型开放式指数证券投资基金联接基金、海富通稳固收益债券型
证券投资基金、 海富通大中华精选混合型证券投资基金、 上证非周期行业 100 交易型开
放式指数证券投资基金、 海富通上证非周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基金联
接基金、海富通稳进增 利债券型证券投资基金 （LOF ） 、 海 富 通 国 策 导 向 混 合 型 证 券 投
资基金、 海富通中证内地低碳经济主题指数证券投资基金、 海富通养老收益混合型证券
投资基金、 海富通一年定期开放债券型证券投资基金、 海富通双利债券型证券投资基金、
海富通内需热点混合型证券投资基金、 海富通纯债债券型证券投资基金、 海富通双福分
级债券型证券投资基金、 海富通季季增利理财债券型证券投资基金、 上证可质押城投债
交易型开放式指数证券投资基金、 海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金、 海富
通新内需灵活配置混合型证券投资基金、 海富通东财大数据灵活配置混合型证券投资基
金 、 海 富 通 改 革驱 动 灵活 配 置 混 合 型 证券 投 资基 金 、 海 富 通 富祥 混 合型 证 券 投 资 基 金 、
海 富 通 欣 益 灵 活配 置 混合 型 证 券 投 资 基金 、 海富 通 欣 荣 灵 活 配置 混 合型 证 券 投 资 基 金 、
海富通瑞益债券型证券投资基金、 海富通瑞丰一年定期开放债券型证券投资基金、 海富
通聚利纯债债券型证券投资基金、 海富通集利纯债债券型证券投资基金、 海富通全球美
元收益债券型证券投资基金（LOF ） 、海富通 沪港深灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
黄峰
本基金的基
金经理；海
富通内需热
点混合基金
经理；海富
通股票混合
基金经理；
2014-12-17 - 6 年
硕士。持有基金
从业人员资格证
书。历任大公国
际资信评估公司
信用分析部分析
师，深圳九富投
资顾问有限公司海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 8 页 共 40 页
海富通中小
盘混合基金
经理
项目部员工，大
连獐子岛渔业集
团股份有限公司
证券部负责人、
证券事务代表，
华创证券有限责
任公司研究所高
级研究员，2011
年 5 月加入海富
通基金管理有限
公司，历任股票
分析师、基金经
理助理。 2014 年
12 月起担任海
富通股票混合、
海富通中小盘混
合、海富通内需
热点混合和海富
通领先成长混合
的基金经理。
张金涛
本基金的基
金经理
2015-10-26 - 6 年
硕士。持有基金
从业人员资格证
书。 2010 年 7 月
至 2011 年 6 月任
华泰联合证券有
限责任公司研究
员， 2011 年 6 月
至 2013 年 8 月任
农银汇理基金管
理有限公司研究
员， 2013 年 8 月
加入海富通基金
管理有限公司，
担任股票分析
师。2015 年 10
月起任海富通领
先成长混合的基
金经理。
李志
本基金的基
金经理助
理；海富通
精选混合基
金经理助
理；海富通
收益增长混
2016-07-14 - 4 年
硕士，持有基金
从业人员资格证
书。历任上海申
银万国证券研究
所有限公司助理
分析师，汇丰晋
信基金管理有限海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 9 页 共 40 页
合基金经理
助理；海富
通股票混合
基金经理助
理；海富通
强化回报混
合基金经理
助理；海富
通风格优势
混合基金经
理助理；海
富通精选贰
号混合基金
经理助理；
海富通中小
盘混合基金
经理助理；
海富通国策
导向混合基
金经理助
理；海富通
内需热点混
合基金经理
助理；海富
通改革驱动
混合基金经
理助理
公司研究员，
2015 年 12 月加
入海富通基金管
理有限公司，任
股票相对收益组
合部分析师。现
任海富通精选混
合、海富通收益
增长混合、海富
通股票混合、海
富通强化回报混
合、海富通风格
优势混合、海富
通精选贰号混
合、海富通领先
成长混合、海富
通中小盘混合、
海富通国策导向
混合、海富通内
需热点混合和海
富通改革驱动混
合的基金经理助
理。
注：1 、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出
决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准：自参加证券行业的相关工作开始计算。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人认真遵循 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他有
关 法 律 法 规 、 基金 合 同的 规 定 ， 本 着 诚实 信 用、 勤 勉 尽 职 的 原则 管 理和 运 用 基 金 资 产 ，
没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
公司根据证监会 2011 年发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
的具体要求， 持续完善了公司投资交易业务流程和公平交易制度。 制度和流程覆盖了境
内上市股票、 债券的一级市场申购、 二级市场交易等投资管理活动， 涵盖了授权、 研究海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 10 页 共 40 页
分析、 投资决策、 交易执行、 业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。 同时， 公司投
资交易业务组织架构保证了各投资组合投资决策相对独立， 确保其在获得投资信息、 投
资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。 同时， 公司建立了严格的投资交易行为监
控制度， 公司投资交易行为监控体系由交易室、 投资部、 监察稽核部和风险管理部组成，
各部门各司其职， 对投资交易行为进行事前、 事中和事后的全程监控， 保证公平交易制
度的执行和实现。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
报告期内， 公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定， 确保本公司管理的不
同投资组合在授权、 研究分析、 投资决策、 交易执行、 业绩评估等投资管理活动和环节
得到公平对待。 各投资组合均严格按照法律、 法规和公司制度执行投资交易， 保证公平
交易制度的执行和实现。
报告期内， 对公司旗下所有投资组合的整体收益率差异、 分投资类别 （股票、 债券）
的 收 益 率 差 异 进行 了 分析 ， 并 采 集 了 连续 四 个季 度 期 间 内 、 不同 时 间 窗下（如日内、3
日内、5 日内）公司管理的不同投资组合同向交易的样本，对其进行了 95% 置信区间，
假设溢价率为 0 的 T 分布检验， 结合该时间窗下组合互相之间的模拟输送金额、 贡献度、
交易占优比等指标综合判断是否存在不公平交易或利益输送的可能。 结果表明， 报告期
内公司对旗下各投资组合公平对待，不存在利益输送的行为。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易， 未发
生 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当
日成交量的 5% 的情形。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
回顾 2016 年的股市， 可谓是惊心动魄，跌宕起伏，整体处于震荡市。2016 全年上
证综指下跌 12.31% ，收 3103.64 点，深圳成指跌 19.64% ，报 10177.14 点，中小板、创
业板指分别下跌 22.89% 和 27.71% 。而一级市场可谓热火朝天，IPO 和增发金额不断创
新高。
2016 年的市场经历了许多重要事件的冲击， 全球政治环境的变化扰动着经济和资本
市场。 年初美元走强、 人民币兑美元汇率承压； 年中英国 “ 脱欧” ， 全球市场悲观情绪骤
升；11 月， 特朗普赢得 美国大选， 再现 “ 黑天 鹅 ” 事件； 年末美联储 如期加息并透露明年
信号，全球范围内经济复苏、物价上涨。
就国内而言， 2016 开年 A 股市场暴跌， 沪指跌至年内最低点 2638.30 点。 二季度呈
现先扬后抑，随后震荡上行的行情。三季度沪指一路震荡上行，重回 3000 点，随后因海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 11 页 共 40 页
监管趋严受到冲击， “ 史上最严借壳标准 ” 令花样借壳走向穷途末路，沪指 3000 点得而
复失， 盘面维持窄幅震荡， 投资情绪持续低迷， 多个交易日振幅创新低。 四季度市场一
改低迷走势，沪指一度突破 3200 点，但年末 债市经历了较大的 调整，加之保监会出台
了限制险资入主上市公司的措施， 炒作资金降温， 股市受到一定影响， 12 月最终沪指下
跌 4.50% ， 收于 3103.64 点， 深圳成指跌 7.58% ， 收于 10177.14 点， 中小板下跌 6.23% ，
创业板下跌 10.12% 。
板块方面， 在 29 个中信一级行业中， 2016 全年只有食品饮料 （7.56% ） 、 家电 （1.78%）、
银行（0.69% ） 、 煤 炭 （0.36% ）获得正收益，传媒（-37.71% ） 、 计 算 机 （-36.12% ） 、 旅
游餐饮（-27.81% ） 、交 通运输（-23.99% ） 、国 防军工（-22.69% ）跌 幅逾 20% 。
回顾本基金 2016 年度 的操作，年初采取了低仓位、偏向钢铁、煤炭等行业的配置
策略， 二季度， 本基金积极调整持仓结构， 适时配置了新能源车相关行业， 三季度基于
宏观判断， 配置上倾向以创业板为主； 四季度， 基于经济复苏的逻辑， 本基金积极调整
行业配置，配置方向逐渐向石油化工、基础化工等周期类资产倾斜。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
报告期本基金净值增长率为-12.55％， 同期业 绩比较基准收益率为-10.66 ％， 基金净
值跑输业绩比较基准 1.89 个百分点。 净值跑输业绩基准的主要原因是三季度对宏观经济
解读偏差，组合 配置偏重的创业板跌幅较大所致。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望 2017 年，预计中 国经济的特征是经济增速下行叠加通胀压力加剧。经济增速
下行方面，2017 年房地产投资下滑将会给经济带来较大的下行压力。2016 年房地产市
场表现出过热的特征，销售面积和销售金额分别比上年增长 22.5% 和 34.8% ，推动全年
房地产投资增速由上年的 1.0% 回升至 6.9%，对 2016 年的经济企稳 贡献不小。 2016 年“ 十
一” 期间 20 个城市的限购、 限贷政策出台之后， 房地产销售面积增速已经开始下滑， 我
们认为该下滑趋势将持续一至两年时间， 未来会给房地产投资增速带来较大的下行压力，
预计 2017 年 2 季度将 是该压力开始体现的时间节点。通胀压力加剧方面，房地产销售
火热带来的需求好转叠加库存低位等因素，推动整个 2016 年大宗商 品表现良好，从而
导致 2016 下半年 PPI 回升屡屡超出预期， 这一趋势在 2017 年尤其是上半年仍然有望持
续，预计 PPI 同比增速 在 2-3 月份达到高点，可能在 7-8% 左右，全 年 PPI 可能在 4% 以
上。CPI 走势来看，2017 年全年也有一定的上行压力， 主要是油价及相关产业链的价格
上涨对于 CPI 构成中食 品的运输成本以及交通中的燃料成本等都有推升作用。 预计 CPI
上半年 1-2 月份是高点， 而下半年至年末将再次有上行压力。 基于通胀的压力， 货币政
策在 2017 年大概率会 中性偏紧，主要源自于人民币贬值压力和国内防控金融风险及资
产泡沫的政策导向。财政政策方面，我们预计 2017 年会继续维持“ 积极的财政政策 ” 的
基调， 房地产投资下滑带来的经济增长压力需要基建投资来对冲。 海外方面， 特朗普正
式 就 职 之 后 其 国 内 财 政 刺 激 政 策 以 及 对 华 政 策 对 中 国 资 本 市 场 的 机 遇 和 冲 击 也 需 要 持海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 12 页 共 40 页
续关注 。
证券市场表现方面， 2016 年大盘股显著跑赢小盘股， 整个市场的风格主要是关注行
业基本面和公司业绩，我们预计 2017 上半年 这一风格大概率仍会持续。目前从上市公
司估值水平来看， 整体估值偏低， 但是分化严重， 多数行业仍高于历史均值水平。 在国
内经济面临下行压力、 货币政策预期中性偏紧的情况下， 我们需要更多关注企业的盈利
改善和确定性。 2017 年上半年我们仍看好大盘股和价值型品种， 后周期的行业经过过去
几年的产能去化库存都处于低位， 补库存的需求可能推升产品价格， 从而带动盈利上涨。
出口行业受益于人民币贬值，预计 2017 年或 有 一定改善。2017 下半年，我们认为成长
型品种可能有一定的超跌反弹的机会， 但需要观察到货币政策不再边际收紧， 同时行业
基本面也需要看到一些转好的趋势。
2017 年在不确定中寻找确定性， 本基金将继续沿着经济复苏和货币政策变动方向寻
找投资机会，力求为份额持有人获得较好的投资回报。
4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
本基金管理人设立估值 委员会,委员会成员具 有 3 年以上的基金及 相关行业工作经
验、 专业技术技能,并且能够在估值委员会相关工作中保持独立性。 估值委员会负责制定、
更新本基金管理人管理的基金的估值政 策和程序。
估值委员会下设估值工作小组。 估值工作小组充分听取相关部门的建议,并和相关托
管 人 充 分 协 商后, 向 估值 委 员 会 提 交估 值 建 议报 告 以 及 估 值政 策 和 程序 评 估 报 告,以便估
值委员会决策。 估值政策经估值委员会审阅同意,并经本公司总裁办公会批准后实施。
基金会计部按照批准后 的估值政策进行估值。 除了投资总监外,其他 基金经理不是
估 值 委 员 会 和估 值 工 作小 组 的 成 员,不 参 与 估值 政 策 的 决 策。 但 是 对于 非 活 跃 投 资品 种,
基 金 经 理 可 以 向估 值 工作 小 组 提 供 估 值建 议 。 上 述 参 与 估 值流 程 各方 之 间 无 任 何 重 大
利益冲突。 对于在交 易所上市的证券,采用 交易所发布的行情信息 来估值。对于固定收
益品种,采用证券投资基金估值工作小组免费提供的固定收益品种的估值处理标准。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据基金合同的规定 ， 在符合有关基金分红 条 件的前提下，基金收 益 可进行分配；
本基金收益每年最多分配 6 次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 50％。
本基金报告期内未进行过利润分配，但符合基金合同规定。
4.8 报 告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本基金本报告期无需要说明的情形。
海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 13 页 共 40 页
§5
托 管人报 告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证券
投 资 基 金 法 》 、基 金 合同 、 托 管 协 议 和其 他 有关 规 定 ， 不 存 在损 害 基金 份 额 持 有 人 利 益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 对
本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托 管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报
告、投资组合报告等内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
§6
审 计报告
普华永道 中天 会计师 事 务所( 特殊普 通合 伙) 为 本基金出 具了标 准无 保 留意见的 审 计
报告。
投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7
年 度财务 报表
7.1 资 产负 债表
会计主体： 海富通领先成长混合型证券投资基金
报告截止日：2016 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资产
本 期末
2016 年 12 月 31 日
上 年度 末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 14 页 共 40 页
银行存款 43,643,337.31 34,150,797.18
结算备付金 1,242,726.17 1,683,023.63
存出保证金 102,919.02 360,415.20
交易性金融资产 87,228,129.03 117,814,832.78
其中：股票投资 87,228,129.03 117,814,832.78
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 6,128,704.53
应收利息 10,061.33 9,064.65
应收股利 - -
应收申购款 6,816.60 16,212.43
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 132,233,989.46 160,163,050.40
负 债和 所有者 权益
本 期末
2016 年 12 月 31 日
上 年度 末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 2,513,595.55 83,517.75
应付赎回款 68,929.30 516,051.80
应付管理人报酬 165,928.15 201,837.87
应付托管费 27,654.69 33,639.65
应付销售服务费 - -
应付交易费用 573,565.16 802,196.10
应交税费 - -
应付利息 - - 海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 15 页 共 40 页
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 370,086.56 370,940.90
负债合计 3,719,759.41 2,008,184.07
所 有者 权益：
实收基金 109,085,336.05 117,408,870.10
未分配利润 19,428,894.00 40,745,996.23
所有者权益合计 128,514,230.05 158,154,866.33
负债和所有者权益总计 132,233,989.46 160,163,050.40
注： 报告截止日 2016 年 12 月 31 日， 基金份额净值 1.178 元， 基金份额总额 109,085,336.05
份。
7.2 利 润表
会计主体： 海富通领先成长混合型证券投资基金
本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
上 年度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
一 、收 入 -12,458,245.90 17,161,730.27
1.利息收入 261,488.15 313,913.89
其中：存款利息收入 261,488.15 313,913.89
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以 “- ” 填列） -5,901,675.95 84,634,644.12
其中：股票投资收益 -6,310,554.65 83,708,280.73
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 408,878.70 926,363.39 海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 16 页 共 40 页
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以
“- ” 号填列）
-6,829,004.26 -68,668,584.44
4.汇兑收益 （损失以 “- ” 号填列） - -
5.其他收入 （损失以 “- ” 号填列） 10,946.16 881,756.70
减 ：二 、费用 7,226,089.91 12,737,356.58
1．管理人报酬 1,997,978.25 3,658,773.71
2．托管费 332,996.45 609,795.62
3．销售服务费 - -
4．交易费用 4,498,972.67 8,065,552.42
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 396,142.54 403,234.83
三 、 利润 总额 （ 亏损总额 以 “- ”
号 填列 ）
-19,684,335.81 4,424,373.69
减：所得税费用 - -
四 、 净利 润 （净 亏损以 “- ”号填
列）
-19,684,335.81 4,424,373.69
7.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主体： 海富通领先成长混合型证券投资基金
本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、期初所有者权
益（基金净值）
117,408,870.10 40,745,996.23 158,154,866.33
二、本期经营活动
产生的基金净值变
动数（本期利润）
- -19,684,335.81 -19,684,335.81
三、本期基金份额
交易产生的基金净
值变动数（净值减
少以 “- ” 号填列）
-8,323,534.05 -1,632,766.42 -9,956,300.47
其中： 1.基金申购款 5,609,870.24 847,733.64 6,457,603.88 海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 17 页 共 40 页
2.基金赎回款 -13,933,404.29 -2,480,500.06 -16,413,904.35
四、本期向基金份
额持有人分配利润
产生的基金净值变
动 （ 净 值 减 少 以 “- ”
号填列）
- - -
五、期末所有者权
益（基金净值）
109,085,336.05 19,428,894.00 128,514,230.05
项目
上 年度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实 收基 金 未 分配 利润 所 有者 权益合 计
一、期初所有者权
益（基金净值）
385,256,973.40 105,594,510.68 490,851,484.08
二、本期经营活动
产生的基金净值变
动数（本期利润）
- 4,424,373.69 4,424,373.69
三、本期基金份额
交易产生的基金净
值变动数（净值减
少以 “- ” 号填列）
-267,848,103.30 -69,272,888.14 -337,120,991.44
其中： 1.基金申购款 340,340,798.26 307,331,147.39 647,671,945.65
2.基金赎回款 -608,188,901.56 -376,604,035.53 -984,792,937.09
四、本期向基金份
额持有人分配利润
产生的基金净值变
动 （ 净 值 减 少 以 “- ”
号填列）
- - -
五、期末所有者权
益（基金净值）
117,408,870.10 40,745,996.23 158,154,866.33
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人 负责人： 张文伟， 主管会计工作负责人： 陶网雄， 会计机构负责人： 胡正万
海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 18 页 共 40 页
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情 况
海 富 通 领先 成 长混 合 型证 券 投 资基 金( 以下 简称 “ 本基金”) 经中 国 证券 监 督 管理 委 员
会( 以下简称 “ 中国证监 会 ”) 证监许可[2008] 第 1296 号《关于核准海富通领先成长股票型
证券投资基金募集的批复》 核准， 由海富通基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证
券投资基金法》 和 《海富通领先成长股票型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本
基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
2,664,517,207.18 元， 业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2009)
第 081 号验资报告予 以验证。经向中国证监会备案， 《海富通领先成长股票型证券投资
基金基金合同》于 2009 年 4 月 30 日 正 式生 效 ， 基 金 合 同 生 效 日的 基 金 份 额 总 额 为
2,665,319,248.10 份基金份额， 其中认购资金利息折合 802,040.92 份基金份额。 本基金的
基金管理人为海富通基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据 2014 年中国证监会令第 104 号 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ， 海富
通领先成长股票型证券投资基金于 2015 年 08 月 07 日公告后更名为海富通领先成长混
合型证券投资基金。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《海富通领先成长混合型证券投资基金
基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依
法公开发行上市的股票、 国债、 金融债、 企业债、 回购、 央行票据、 可转换债券、 权证
以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。 本基金的投资组合中股票资产占
基金资产的 65%-95% ，权证投资占基金资产净值的 0%-3% ，现金 、债券、货币市场工
具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%-35% ，其中，基金保
留的现金或者投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。本
基金的业绩比较基准为：MSCIChinaA 指数× 80% ＋上证国债指数× 20% 。
本财务报表由本基金的基金管理人海富通基金管理 有限公司于 2017 年 3 月 24 日批
准报出。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的 《企业会计准
则－基本准则》 、 各项具体会计准则及相关规定( 以下合称“ 企业会计 准则 ”) 、 中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板 第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、中国证
券 投 资 基金 业协 会( 以下 简 称 “ 中国 基金 业 协会 ”) 颁 布 的《 证 券投 资基 金 会 计核 算业 务 指
引》 、 《海富通领先成长混合型证券投资基金 基金合同》 和在财务报表附注 7.4.4 所列示
的中国证监会、中国基金业协会发布的 有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 2016 年度财务 报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 19 页 共 40 页
2016 年 12 月 31 日的 财务状况以及 2016 年 度的经营成果和基金净值变动情况等有关信
息。
7.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号 《 财政部、 国家税务总局关于证券投资
基金税收 政策 的通知 》 、财税[2008]1 号《关 于企业所 得税 若干优 惠 政策的通 知》 、财税
[2012]85 号《关于实施 上市公 司股息 红利差 别 化个人 所得税 政策有 关 问题的 通知》 、财
税[2015]101 号 《关于 上市公司股息红利差别化个人所 得税政策有关问题的通知》 、 财税
[2016]36 号《关于全面 推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税[2016]46 号《关于进
一步明 确全面 推开营 改 增试点 金融业 有关政 策 的通知 》 、财 税[2016]70 号《 关于金 融机
构 同 业 往 来 等 增值 税 政策 的 补 充 通 知 》 、 及 其他 相 关 财 税 法 规和 实 务操 作 ， 主 要 税 项 列
示如下：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日 前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征
收营业税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入免征营业税。 自
2016 年 5 月 1 日起， 金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券投资 基金管理人运用
基金买卖股票、 债券的转让收入免征增值税， 对国债、 地方政府债以及金融同业往来利
息收入亦免征增值税 。
(2) 对基金从证券市场中 取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股票的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债 券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
代缴 20% 的个人所得税。 对基金从上市公司取 得的股息红利所得， 持 股期限在 1 个月以
内( 含 1 个月) 的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 20 页 共 40 页
年( 含 1 年) 的，暂减按 50% 计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所
得税。 对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计
算纳税， 持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按 50% 计入
应纳税所得额。上述所得统一适用 20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股 票按 0.1% 的税率缴纳股票 交易 印花税，买入股票不征 收股票交易印
花税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方名称 与本基金的关系
海富通基金管理有限公司 (“ 海富通”) 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司 (“ 中国建设银行”) 基金托管人、基金销售机构
海通证券股份有限公司 (“ 海通证券”) 基金管理人的股东、 基金销售机构
法国巴黎投资管理 BE 控股公司(BNP Paribas
Investment Partners BE Holding)
基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
海通证券 413,941,176.93 13.76% 781,790,680.43 14.74%
7.4.8.1.2 权 证交 易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
当期 占当期佣 期末应付佣金余 占期末应付海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 21 页 共 40 页
佣金
金总量的
比例
额 佣金总额的
比例
海通证券 377,224.90 13.88% 40,652.54 7.09%
关联方名称
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
当期
佣金
占当期佣
金总量的
比例
期末应付佣金余
额
占期末应付
佣金总额的
比例
海通证券 700,128.65 14.94% 93,314.72 11.63%
注： 1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定， 以扣除由中国证
券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市
场信息服务等。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年
12 月31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年
12 月31 日
当期发生的基金应支付的管理费 1,997,978.25 3,658,773.71
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的 客 户 维 护
费
537,360.12 928,156.05
注： 支付基金管理人海富通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%
的年费率计提， 逐日累计至每月月底， 按月支付。 其计算公式为： 日管理人报酬= 前一
日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年
12 月31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年
12 月31 日
当期发生的基金应支付的托管费 332,996.45 609,795.62
注： 支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25% 的年费率计提，
逐日累计至每月月底， 按月支付。 其计算公式为： 日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% 海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 22 页 共 40 页
/ 当年天数。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金本 报告期 及上年 度可比期 间未与 关联方 进行银行 间同业 市场的 债券( 含回购) 交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本基金本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他 关联 方投 资本基 金的 情况
本基金本报告期末及上年度末未有除基金管理人之外的其他关联方投资本基金。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 43,643,337.31 237,977.61 34,150,797.18 271,470.98
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管,按银行同业利率计息。
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方购买其承销的证券。
7.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.9 期 末（2016 年 12 月 31 日 ）本基 金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单位：人民币元
7.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
002838
道恩股
份
2016-12
-28
2017-01
-06
新股未
上市
15.28 15.28 682
10,420.
96
10,420.
96
-
002840
华统股
份
2016-12
-29
2017-01
-10
新股未
上市
6.55 6.55 1,814
11,881.
70
11,881.
70
- 海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 23 页 共 40 页
300586
美联新
材
2016-12
-26
2017-01
-04
新股未
上市
9.30 9.30 1,006
9,355.8
0
9,355.8
0
-
603035
常熟汽
饰
2016-12
-27
2017-01
-05
新股未
上市
10.44 10.44 1,103
11,515.
32
11,515.
32
-
注： 基金可使用以基金名义开设的股票账户， 选择网上或者网下一种方式进行新股申购。
其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股， 根据基金与上市公司所签订申购协议
的规定， 在新股上市后的约定期限内不能自由转让； 基金作为个人投资者参与网上认购
获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估值
单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量
( 单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
002659
中泰桥
梁
2016-11-
03
重大资产
重组
21.77
2017-01-
06
19.60 58,600 1,345,348.00 1,275,722.00 -
002635
安洁科
技
2016-11-
08
重大资产
重组
33.74
2017-02-
08
33.50 36,900 1,333,696.00 1,245,006.00 -
300223
北京君
正
2016-12-
19
重大事项 48.40 - - 20,100 641,478.00 972,840.00 -
600406
国电南
瑞
2016-12-
29
重大资产
重组
16.63 - - 80,700 1,298,251.00 1,342,041.00 -
注：本基金截至 2016 年 12 月 31 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而
被暂时停牌的股票，该 类 股 票 将 在 所 公 布 事 项 的 重 大 影 响 消 除 后 ， 经 交 易 所 批 准 复 牌 。
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易作为抵押的债券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易作为抵押的债券。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计 量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 24 页 共 40 页
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计 量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于 2016 年 12 月 31 日 ，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产中属于第一层次的余额为 82,349,346.25 元，属于第二层次的余额为 4,878,782.78
元， 无属于第三层次的余额(2015 年 12 月 31 日： 第一层次 93,860,647.76 元， 第二层次
23,954,185.02 元，无属于第三层次的余额) 。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对 于 证 券 交 易 所 上 市 的 股 票 和 债 券 ， 若 出 现 重 大 事 项 停 牌 、 交 易 不 活 跃( 包 括 涨 跌
停 时 的 交 易 不 活 跃) 、 或 属 于 非 公 开 发 行 等 情 况 ， 本 基 金 不 会 于 停 牌 日 至 交 易 恢 复 活 跃
日期间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次； 并根
据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公
允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值 计量的金融工具
于 2016 年 12 月 31 日， 本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015 年
12 月 31 日：同) 。
(d) 不以公允价值计量的 金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包 括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至 资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投 资组合 报告
8.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 87,228,129.03 65.96
其中：股票 87,228,129.03 65.96
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - - 海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 25 页 共 40 页
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金
合计
44,886,063.48 33.94
7 其他各项资产 119,796.95 0.09
8 合计 132,233,989.46 100.00
8.2 报告 期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
8.2.1报 告期 末按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 2,616,014.00 2.04
B 采矿业 - -
C 制造业 53,110,284.61 41.33
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业 1,274,340.00 0.99
E 建筑业 7,163,941.13 5.57
F 批发和零售业 1,226,668.00 0.95
G 交通运输、仓储和邮政业 3,714,671.00 2.89
H 住宿和餐饮业 1,282,446.00 1.00
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业 1,342,041.00 1.04
J 金融业 9,024,079.07 7.02
K 房地产业 2,557,674.00 1.99
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - - 海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 26 页 共 40 页
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 3,915,970.22 3.05
S 综合 - -
合计 87,228,129.03 67.87
8.2.2 报 告期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
本 基金 本报 告期 末未 持 有沪港 通股 票。
8.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值
占基金资产净
值比例( ％)
1 000018 神州长城 427,567 4,574,966.90 3.56
2 002200 云投生态 111,700 2,616,014.00 2.04
3 600016 民生银行 284,300 2,581,444.00 2.01
4 600565 迪马股份 344,700 2,557,674.00 1.99
5 600742 一汽富维 158,000 2,548,540.00 1.98
6 601333 广深铁路 494,500 2,507,115.00 1.95
7 601928 凤凰传媒 238,245 2,494,425.15 1.94
8 002570 贝因美 166,000 2,177,920.00 1.69
9 000639 西王食品 88,655 2,151,656.85 1.67
10 002262 恩华药业 101,000 2,110,900.00 1.64
注： 投资者欲了解本报 告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载 于 www.hftfund.com
网站的年度报告正文。
8.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2 ％ 或前 20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 300033 同花顺 16,187,869.50 10.24
2 000709 河钢股份 13,797,892.00 8.72
3 600188 兖州煤业 12,627,209.80 7.98
4 002758 华通医药 12,132,479.60 7.67
5 300271 华宇软件 11,789,834.33 7.45 海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 27 页 共 40 页
6 600019 宝钢股份 11,693,268.74 7.39
7 600782 新钢股份 11,486,139.60 7.26
8 002102 冠福股份 10,803,443.21 6.83
9 000858 五 粮 液 10,476,609.48 6.62
10 002323 雅百特 10,287,646.00 6.50
11 002589 瑞康医药 9,751,558.86 6.17
12 600519 贵州茅台 9,177,562.37 5.80
13 600688 上海石化 9,173,898.00 5.80
14 000937 冀中能源 9,106,685.59 5.76
15 002245 澳洋顺昌 8,619,998.00 5.45
16 600028 中国石化 8,568,579.00 5.42
17 300083 劲胜精密 8,514,383.60 5.38
18 002247 帝龙文化 8,466,860.00 5.35
19 000932 华菱钢铁 8,339,990.98 5.27
20 000018 神州长城 8,334,180.00 5.27
21 002670 国盛金控 8,178,873.41 5.17
22 300017 网宿科技 8,173,303.22 5.17
23 000983 西山煤电 7,978,786.00 5.04
24 002456 欧菲光 7,962,103.10 5.03
25 600395 盘江股份 7,919,942.81 5.01
26 600155 宝硕股份 7,905,304.51 5.00
27 300148 天舟文化 7,889,347.60 4.99
28 002452 长高集团 7,780,417.20 4.92
29 600054 黄山旅游 7,527,246.73 4.76
30 000581 威孚高科 7,523,444.79 4.76
31 300014 亿纬锂能 7,401,707.00 4.68
32 600801 华新水泥 7,333,449.96 4.64
33 600362 江西铜业 7,272,389.18 4.60
34 300207 欣旺达 7,243,266.89 4.58
35 002094 青岛金王 7,022,889.50 4.44
36 601336 新华保险 6,820,350.00 4.31
37 002271 东方雨虹 6,775,551.21 4.28
38 002224 三 力 士 6,679,728.92 4.22
39 600109 国金证券 6,589,333.10 4.17
40 300498 温氏股份 6,422,156.41 4.06
41 000059 华锦股份 6,341,582.00 4.01
42 000915 山大华特 6,249,654.70 3.95
43 300011 鼎汉技术 6,156,900.13 3.89
44 002643 万润股份 6,096,629.74 3.85
45 000060 中金岭南 6,033,677.00 3.82
46 600598 北大荒 5,967,404.37 3.77
47 600570 恒生电子 5,932,504.71 3.75
48 600585 海螺水泥 5,605,988.10 3.54
49 600559 老白干酒 5,514,056.84 3.49 海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 28 页 共 40 页
50 300497 富祥股份 5,415,176.00 3.42
51 600068 葛洲坝 5,406,711.00 3.42
52 601668 中国建筑 5,397,707.00 3.41
53 600808 马钢股份 5,377,637.00 3.40
54 601186 中国铁建 5,335,290.00 3.37
55 600418 江淮汽车 5,333,044.13 3.37
56 600887 伊利股份 5,322,971.00 3.37
57 601028 玉龙股份 5,316,657.70 3.36
58 601886 江河集团 5,276,134.00 3.34
59 600276 恒瑞医药 5,269,148.56 3.33
60 600201 生物股份 5,211,990.50 3.30
61 002780 三夫户外 5,190,451.43 3.28
62 300269 联建光电 5,156,017.11 3.26
63 601818 光大银行 5,091,620.00 3.22
64 002510 天汽模 5,070,387.00 3.21
65 300342 天银机电 5,056,012.00 3.20
66 000498 山东路桥 4,991,913.24 3.16
67 002026 山东威达 4,878,093.57 3.08
68 300031 宝通科技 4,790,902.76 3.03
69 300115 长盈精密 4,731,606.27 2.99
70 601800 中国交建 4,688,065.91 2.96
71 300310 宜通世纪 4,590,322.00 2.90
72 600622 嘉宝集团 4,502,215.22 2.85
73 601611 中国核建 4,301,034.00 2.72
74 000898 鞍钢股份 4,217,054.00 2.67
75 300159 新研股份 4,127,329.00 2.61
76 000957 中通客车 4,122,655.10 2.61
77 600079 人福医药 4,107,425.05 2.60
78 002092 中泰化学 4,105,571.17 2.60
79 002267 陕天然气 4,098,540.21 2.59
80 002042 华孚色纺 4,095,874.00 2.59
81 600617 国新能源 4,079,138.06 2.58
82 000910 大亚圣象 4,071,918.30 2.57
83 002138 顺络电子 4,061,199.14 2.57
84 600477 杭萧钢构 4,058,703.60 2.57
85 002475 立讯精密 4,051,112.57 2.56
86 300296 利亚德 4,049,435.82 2.56
87 600826 兰生股份 4,041,206.00 2.56
88 000639 西王食品 4,024,161.00 2.54
89 600976 健民集团 4,015,542.00 2.54
90 600050 中国联通 4,015,380.42 2.54
91 002234 民和股份 4,000,511.00 2.53
92 002662 京威股份 3,978,003.60 2.52
93 002554 惠博普 3,972,566.00 2.51 海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 29 页 共 40 页
94 300232 洲明科技 3,970,837.08 2.51
95 600219 南山铝业 3,968,057.00 2.51
96 002673 西部证券 3,952,660.04 2.50
97 601021 春秋航空 3,952,481.20 2.50
98 300494 盛天网络 3,924,991.00 2.48
99 300136 信维通信 3,922,492.55 2.48
100 600562 国睿科技 3,911,239.77 2.47
101 601689 拓普集团 3,910,637.42 2.47
102 002500 山西证券 3,896,949.00 2.46
103 002600 江粉磁材 3,892,596.00 2.46
104 600565 迪马股份 3,890,215.00 2.46
105 600141 兴发集团 3,890,173.00 2.46
106 000078 海王生物 3,879,346.00 2.45
107 000028 国药一致 3,873,654.08 2.45
108 000655 金岭矿业 3,873,351.00 2.45
109 002123 梦网荣信 3,871,365.00 2.45
110 002466 天齐锂业 3,855,732.00 2.44
111 001979 招商蛇口 3,845,930.50 2.43
112 601012 隆基股份 3,835,092.00 2.42
113 600869 智慧能源 3,814,707.95 2.41
114 600547 山东黄金 3,808,576.40 2.41
115 002368 太极股份 3,807,697.00 2.41
116 601225 陕西煤业 3,797,480.26 2.40
117 300294 博雅生物 3,786,411.00 2.39
118 300160 秀强股份 3,739,430.00 2.36
119 600343 航天动力 3,715,923.24 2.35
120 600548 深高速 3,700,665.03 2.34
121 600325 华发股份 3,642,607.31 2.30
122 000703 恒逸石化 3,621,534.48 2.29
123 600048 保利地产 3,574,917.22 2.26
124 600855 航天长峰 3,557,855.12 2.25
125 600029 南方航空 3,465,636.00 2.19
126 300408 三环集团 3,453,331.48 2.18
127 601929 吉视传媒 3,447,361.00 2.18
128 300203 聚光科技 3,437,170.36 2.17
129 601998 中信银行 3,426,557.00 2.17
130 600820 隧道股份 3,418,650.00 2.16
131 002501 利源精制 3,410,271.00 2.16
132 300436 广生堂 3,385,714.50 2.14
133 002583 海能达 3,380,252.78 2.14
134 000688 建新矿业 3,377,344.00 2.14
135 600432 *ST 吉恩 3,348,117.00 2.12
136 002367 康力电梯 3,346,435.48 2.12
137 300367 东方网力 3,239,022.00 2.05 海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 30 页 共 40 页
138 300037 新宙邦 3,224,214.00 2.04
139 300381 溢多利 3,183,075.00 2.01
140 600136 当代明诚 3,167,024.34 2.00
注：" 买入金额" 按买入 成交金额( 成交单价乘以成交数量) 填列,不考虑相关交易费用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2 ％ 或前 20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 300033 同花顺 15,715,301.34 9.94
2 000709 河钢股 份 12,949,541.38 8.19
3 600188 兖州煤 业 12,927,799.06 8.17
4 002323 雅百特 12,509,333.20 7.91
5 002758 华通医 药 12,154,198.10 7.68
6 300271 华宇软 件 12,006,662.31 7.59
7 600782 新钢股 份 11,948,532.83 7.55
8 300083 劲胜精 密 11,540,745.50 7.30
9 600019 宝钢股 份 11,355,874.77 7.18
10 002102 冠福股 份 10,814,141.28 6.84
11 002245 澳洋顺 昌 9,912,097.77 6.27
12 300342 天银机 电 9,684,731.35 6.12
13 000858 五 粮 液 9,571,287.67 6.05
14 002589 瑞康医 药 9,502,207.90 6.01
15 002026 山东威 达 9,440,531.15 5.97
16 600688 上海石 化 9,196,643.02 5.81
17 600519 贵州茅 台 9,150,304.71 5.79
18 002456 欧菲光 8,891,541.97 5.62
19 000937 冀中能 源 8,804,783.70 5.57
20 000932 华菱钢 铁 8,508,392.70 5.38
21 002247 帝龙文 化 8,474,668.61 5.36
22 600028 中国石 化 8,388,720.38 5.30
23 300017 网宿科 技 8,253,045.42 5.22
24 000983 西山煤 电 8,010,810.00 5.07
25 600395 盘江股 份 7,991,402.66 5.05
26 600801 华新水 泥 7,900,852.44 5.00
27 002094 青岛金 王 7,853,937.49 4.97
28 002670 国盛金 控 7,716,002.97 4.88
29 002452 长高集 团 7,652,462.22 4.84
30 300148 天舟文 化 7,618,569.79 4.82
31 600054 黄山旅 游 7,429,102.87 4.70 海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 31 页 共 40 页
32 300014 亿纬锂 能 7,371,149.05 4.66
33 000581 威孚高 科 7,357,003.42 4.65
34 600990 四创电 子 7,249,770.32 4.58
35 600362 江西铜 业 7,153,293.56 4.52
36 300031 宝通科 技 7,070,884.96 4.47
37 000059 华锦股 份 7,044,579.98 4.45
38 600155 宝硕股 份 6,998,488.98 4.43
39 002271 东方雨 虹 6,877,876.41 4.35
40 002224 三 力 士 6,709,664.16 4.24
41 300159 新研股 份 6,639,496.41 4.20
42 600547 山东黄 金 6,594,418.65 4.17
43 601336 新华保 险 6,572,809.04 4.16
44 002368 太极股 份 6,455,283.58 4.08
45 600562 国睿科 技 6,438,773.14 4.07
46 002544 杰赛科 技 6,382,624.92 4.04
47 300498 温氏股 份 6,358,950.30 4.02
48 000915 山大华 特 6,195,026.07 3.92
49 300497 富祥股 份 6,186,930.09 3.91
50 600598 北大荒 6,020,015.24 3.81
51 600570 恒生电 子 5,946,285.17 3.76
52 600585 海螺水 泥 5,878,044.05 3.72
53 000060 中金岭 南 5,815,622.23 3.68
54 002643 万润股 份 5,793,303.04 3.66
55 300011 鼎汉技 术 5,788,834.72 3.66
56 300207 欣旺达 5,735,543.21 3.63
57 002425 凯撒文 化 5,726,894.34 3.62
58 600559 老白干 酒 5,427,119.06 3.43
59 300025 华星创 业 5,308,506.00 3.36
60 600276 恒瑞医 药 5,287,150.42 3.34
61 002780 三夫户 外 5,274,964.50 3.34
62 600109 国金证 券 5,273,824.47 3.33
63 600201 生物股 份 5,250,278.10 3.32
64 601668 中国建 筑 5,233,722.00 3.31
65 600068 葛洲坝 5,197,894.09 3.29
66 600887 伊利股 份 5,188,084.00 3.28
67 601028 玉龙股 份 5,183,530.69 3.28
68 600418 江淮汽 车 5,131,979.85 3.24
69 300310 宜通世 纪 5,126,872.75 3.24
70 002510 天汽模 5,024,820.76 3.18
71 000498 山东路 桥 5,019,633.32 3.17
72 601800 中国交 建 4,922,303.91 3.11
73 300269 联建光 电 4,845,017.67 3.06
74 300115 长盈精 密 4,728,222.14 2.99
75 000957 中通客 车 4,721,119.43 2.99 海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 32 页 共 40 页
76 601886 江河集 团 4,634,317.37 2.93
77 600622 嘉宝集 团 4,502,354.00 2.85
78 601611 中国核 建 4,494,515.03 2.84
79 600808 马钢股 份 4,465,738.78 2.82
80 300136 信维通 信 4,443,591.76 2.81
81 603368 柳州医 药 4,351,538.21 2.75
82 601186 中国铁 建 4,348,001.00 2.75
83 300299 富春通 信 4,280,620.45 2.71
84 300401 花园生 物 4,251,820.87 2.69
85 600869 智慧能 源 4,225,113.53 2.67
86 300296 利亚德 4,187,180.24 2.65
87 300160 秀强股 份 4,184,388.80 2.65
88 600976 健民集 团 4,150,370.84 2.62
89 600343 航天动 力 4,096,792.31 2.59
90 000028 国药一 致 4,080,034.74 2.58
91 000898 鞍钢股 份 4,070,160.00 2.57
92 601012 隆基股 份 4,063,945.00 2.57
93 601225 陕西煤 业 4,047,706.47 2.56
94 300294 博雅生 物 4,031,014.73 2.55
95 002042 华孚色 纺 4,027,441.00 2.55
96 002234 民和股 份 4,014,956.22 2.54
97 002138 顺络电 子 3,995,023.92 2.53
98 002707 众信旅 游 3,981,085.20 2.52
99 002092 中泰化 学 3,974,730.43 2.51
100 600477 杭萧钢 构 3,974,043.30 2.51
101 600050 中国联 通 3,952,379.80 2.50
102 002123 梦网荣 信 3,939,657.71 2.49
103 002673 西部证 券 3,927,739.90 2.48
104 002554 惠博普 3,927,582.97 2.48
105 002475 立讯精 密 3,922,620.12 2.48
106 000655 金岭矿 业 3,884,692.13 2.46
107 600079 人福医 药 3,884,641.63 2.46
108 002466 天齐锂 业 3,876,869.00 2.45
109 000018 神州长 城 3,863,796.95 2.44
110 000078 海王生 物 3,852,874.84 2.44
111 002267 陕天然 气 3,850,432.64 2.43
112 600048 保利地 产 3,834,894.10 2.42
113 601818 光大银 行 3,830,625.57 2.42
114 002600 江粉磁 材 3,825,501.02 2.42
115 300203 聚光科 技 3,825,296.60 2.42
116 600219 南山铝 业 3,821,987.95 2.42
117 002500 山西证 券 3,819,360.00 2.41
118 600617 国新能 源 3,777,365.00 2.39
119 600325 华发股 份 3,745,953.61 2.37 海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 33 页 共 40 页
120 600136 当代明 诚 3,731,280.67 2.36
121 002662 京威股 份 3,720,923.62 2.35
122 600548 深高速 3,602,508.10 2.28
123 000703 恒逸石 化 3,592,937.08 2.27
124 002367 康力电 梯 3,591,960.50 2.27
125 600487 亨通光 电 3,591,526.60 2.27
126 300494 盛天网 络 3,587,548.56 2.27
127 601998 中信银 行 3,586,865.58 2.27
128 300381 溢多利 3,582,337.16 2.27
129 601021 春秋航 空 3,551,002.12 2.25
130 000402 金 融 街 3,544,655.23 2.24
131 001979 招商蛇 口 3,528,428.46 2.23
132 600432 *ST 吉恩 3,507,579.49 2.22
133 300367 东方网 力 3,461,883.00 2.19
134 300037 新宙邦 3,451,194.71 2.18
135 600029 南方航 空 3,375,050.80 2.13
136 300408 三环集 团 3,371,660.95 2.13
137 002501 利源精 制 3,322,332.66 2.10
138 600141 兴发集 团 3,316,377.09 2.10
139 300436 广生堂 3,256,800.76 2.06
140 300232 洲明科 技 3,250,865.47 2.06
141 000911 南宁糖 业 3,203,298.06 2.03
142 600855 航天长 峰 3,198,170.42 2.02
注：" 卖出金额" 按卖出 成交金额( 成交单价乘以成交数量) 填列,不考虑相关交易费用。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 1,496,120,056.49
卖出股票的收入（成交）总额 1,513,567,201.33
注：" 买入股票成本" 、" 卖出股票收入" 均按买 卖成交金额( 成交单价乘以成交数量) 填列,
不考虑相关交易费用。
8.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 34 页 共 40 页
8.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。
8.11 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
8.11.1 本 期国 债期 货投资 政策
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
8.11.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本 期国 债期 货投资 评价
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
8.12 投 资组 合报 告附注
8.12.1 报告期内, 本 基金 投 资 的 前 十 名 证券 的发 行 主 体 没 有 出现 被 监管 部 门 立 案 调 查, 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 102,919.02
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 10,061.33 海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 35 页 共 40 页
5 应收申购款 6,816.60
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 119,796.95
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金本期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9
基 金份额 持有 人信 息
9.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人 户数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
7,928 13,759.50 1,990,609.75 1.82% 107,094,726.30 98.18%
9.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
本基金本报告期末基金管理人的从业人员未持有本基金。
9.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持有
本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放
式基金
0
海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 36 页 共 40 页
§10
开 放式基 金份 额变 动
单位：份
基金合同生效日(2009 年 4 月 30 日) 基金份额总额 2,665,319,248.10
本报告期期初基金份额总额 117,408,870.10
本报告期 基金总申购份额 5,609,870.24
减： 本报告期基金总赎回份额 13,933,404.29
本报告期 基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 109,085,336.05
注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§11
重 大事件 揭示
11.1 基 金份 额持 有人大会 决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
1 、 2016 年 1 月 20 日， 海富通基金管理有限公司发布公告， 经公司第四届董事会第
四十八次临时会议审议通过，同意戴德舜先生辞去公司副总裁的职务。
2 、2016 年度，因第四届董事会任期届满，经公司临时股东大会审议通过，同意张
文伟、 刘颂( Patrick LIU) 、 杨明、 黄正红、 陶乐斯 （Ligia Torres ） 、 黄金源(Alex NG Kim
Guan) 、郑国汉(Leonard K.Cheng) 、巴约特（Marc Bayot ） 、杨国平、 张馨担任公司第五
届董事 会董事， 其中郑国汉(Leonard K.Cheng) 、 巴约特 （Marc Bayot ） 、 杨国平、 张馨为
独立董事。
3 、 2016 年 11 月 5 日， 海富通基金管理有限公司发布公告， 经公司第五届董事会第
七次会议审议通过，同意阎小庆先生辞去公司副总裁的职务。
4 、2017 年 2 月 4 日， 海富通基金管理有限公司发布公告，经公司第五届董事会第
十次临时会议审议通过， 同意刘颂先生辞去公司总经理职务， 并决定由公司董事长张文
伟先生代为履行总经理职务，代为履行总经理职务的期限不超过 90 日。
报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事 变动。
11.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期无基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 37 页 共 40 页
11.4 基 金投 资策 略的改 变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为 基金 进行 审计的会 计师 事务所 情况
报 告 期 内, 本 基 金 未 改 聘 为 其 审 计 的 会 计 师 事 务 所 。 本 年 度 应 支 付 的 审 计 费 用 是
70,000.00 元。目前事务所已提供审计服务的年限是 8 年。
11.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本基金的管理人、 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 报 告 期 内 未 受 监 管 部 门 的 稽 查 或 处 罚 。
11.7 基 金租 用证 券公司 交易 单元的 有关 情况
11.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
广发证券 1 591,218,615.00 19.65% 550,601.06 20.25% -
华泰证券 1 421,968,290.53 14.03% 384,540.02 14.15% -
海通证券 2 413,941,176.93 13.76% 377,224.90 13.88% -
招商证券 1 370,597,316.39 12.32% 337,725.75 12.42% -
银河证券 1 234,252,048.23 7.79% 166,623.72 6.13% -
财富证券 1 201,232,931.34 6.69% 187,408.53 6.89% -
东北证券 1 197,045,710.14 6.55% 179,568.12 6.61% -
民生证券 1 161,478,775.74 5.37% 150,385.11 5.53% -
国泰君安 1 109,697,714.43 3.65% 102,160.07 3.76% -
德邦证券 1 88,776,247.79 2.95% 80,902.24 2.98% -
中银国际 2 81,775,297.09 2.72% 74,521.74 2.74% -
中泰证券 （原
齐鲁）
1 55,086,886.72 1.83% 51,302.67 1.89% -
中投证券 1 31,564,861.24 1.05% 29,396.38 1.08% -
安信证券 2 28,532,474.44 0.95% 26,569.50 0.98% -
瑞银证券 1 21,058,221.60 0.70% 19,611.40 0.72% -
国金证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
上海证券 1 - - - - -
国信证券 2 - - - - - 海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 38 页 共 40 页
国元证券 1 - - - - -
国都证券 1 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
红塔证券 1 - - - - -
注： 本基金本报告期退租东兴证券、 招商证券各一个交易单元， 退租中信证券两个交易
单元。
(1) 交易单元的选择标准 本基金的管理人对证券公司的综合实力及声誉评估、研究水平
评估和综合服务支持评估三个部分进行打分,进行主观性评议,独立的评分,形成证券公司
排名及交易单元租用意见。
(2) 交易单元的选择程序 本基金的管理人按照如下程序进行交易单元的选择:
<1> 推荐。投资部业务 人员推荐,经投资部部门会议讨论,形成重点评估的证券公司备选
池,从中进行甄选。原则上,备选池中的证券公司个数不得少于最后选择个数的 200% 。
<2> 甄选。由投资部全 体业务人员遵照《海富通基金 管 理 有 限 公 司 证 券 公 司 评 估 系 统 》
的规定,进行主观性评议,独立的评分,形成证券公司排名及交易单元租用意见,并报公司
总裁办公会核准。
<3> 核准。在完成对证 券公司的初步评估、甄选和审核后,由基金管理人的总裁办公会
核准。
11.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金
额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
广发证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
财富证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
中泰证券 （原
齐鲁）
- - - - - -
中投证券 - - - - - - 海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 39 页 共 40 页
安信证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
§12
影 响投资 者决 策的 其他 重要信 息
海富通基金管理有限公司成立于 2003 年 4 月 ，是中国首批获准成立的中外合资基
金管理公司。
从 2003 年 8 月开始， 海富通先后募集成立了 43 只公募基金。 截至 2016 年 12 月 31
日，海富通管理的公募基金资产规模超过 443 亿元人民币。
作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人， 截至 2016 年 12 月
31 日，海富通为近 80 家企业超过 370 亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首
批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司，截至 2016 年 12 月 31 日，海富通旗下
专户理财管理资产规模超过 221 亿元。2010 年 12 月，海富通基金管理有限公司被全国
社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。 2012 年 9 月， 中国保监会 公告确认海
富通基金为首批保险资金投资管理人之一。 2014 年 8 月， 海富通全资子公司上海富诚海
富通资产管理公司正式开业，获准开展特定客户资产管理服务。2016 年 12 月，海富通
基 金 管 理 有 限 公 司 被 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 选 聘 为 首 批 基 本 养 老 保 险 基 金 投 资 管 理
人。
2004 年末开始，海富通为 QFII （合格境外 机构投资者）及其他多个海内外投资组
合担任投资咨询顾问， 截至 2016 年 12 月 31 日， 投资咨询及海外业务规模超过 63 亿元
人民币。2011 年 12 月 ，海富通全资子公司 —— 海富通资产管理（香港）有限公司获得
证监会核准批复 RQFII （人民币合格境外机构投资者） 业务资格， 能 够在香港筹集人民
币资金投资境内证券市场。2012 年 2 月， 海富 通资产管理 （香港） 有 限公司已募集发行
了首只 RQFII 产品。
2016 年 3 月，国内权 威财经媒体《中国证券报》授予海富通基金管理有限公司 “ 中
国基金业金牛基金管理公司 ” 大奖。
海富通同时还在不断践行其社会责任。 公司自 2008 年启动“ 绿色与希望- 橄榄枝公益
环保计划 ” ，针对汶川震区受灾学校、上海民 工小学、安徽老区小学 进行了物资捐赠，
向内蒙古库伦旗捐建了环保公益林。 几年来， 海富通的公益行动进一步升级， 持续为上海富通领先成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 40 页 共 40 页
海民工小学学生捐献生活物资， 并向安徽农村小学捐献图书室。 此外， 海富通还积极推
进投资者教育工作， 推出了以 “ 幸福投资” 为主 题和特色的投资者教育活动， 向投资者传
播长期投资、理性投资的理念。
海 富通 基金管 理有 限公司
二 〇一 七年三 月二 十八日
