国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
国 联 安德 盛 安心 成 长混 合 型证 券 投资 基 金
2016 年 年度 报告 摘要
2016 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 国联 安基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一七 年三 月二十 八日国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
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§ 1
重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 3 月 24 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 中的 财务 资料 经审 计， 毕马 威华 振会 计师 事务 所为本 基金 出具 了无 保留 意见的 审计 报告 ，
请投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自 2016 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 国联安 安心 成长 混合
基金主 代码 253010
交易代 码 253010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2005 年 7 月 13 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,918,152,964.74 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 全程风 险预 算， 分享 经济 成长， 追求 绝对 收益 。
投资策 略
本基金 的投 资管 理主 要分 为两个 层次 ：第 一个 层次 通过全 程的 风险 预算 ，
结合数 量化 的金 融工 程模 型， 根据 市场 以及 基金 超 额收益 率的 情况 ， 进行
资产配 置、 行业 配置 和不 同种类 债券 的配 置。 第二 个层次 ， 在 股票 投资 方
面， 以 价值 选股 为原则 ， 主要选 取基 本面 好、 流 动 性强， 价值 被低 估的公
司，在 行业 配置 基础 上进 行组合 管理 ；在 债券 投资 方面， 注重 风险 管理 ，
追求稳 定收 益 ， 基 于对 中 长期宏 观形 势与 利率 走势 的分析 进行 久期 管理 与
类属配 置， 并适 量持 有可 转换债 券来 构建 债券 组合 。
业绩比 较基 准
为“ 德 盛安 心成 长线” ，“ 德 盛安心 成长 线” 的确 定方 式 为在基 金合 同生 效时
的值 为 0.90 元， 随着 时 间的推 移每 天上 涨， 在任 意一天 的斜 率为 同时 期
一年期 银行 存款 税后 利率 除以 365 。
风险收 益特 征 中低风 险的 基金 产品 ，追 求长期 的稳 定的 收益 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司 国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
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信息披露
负责人
姓名 陆康芸 郭明
联系电 话 021-38992806 010-66105799
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m
custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95588
传真 021-50151582 010-66105798
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
http://www.gtja-allianz.com
基金年 度报 告备 置地 点 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环 路 1318 号 9 楼
§ 3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2016 年 2015 年 2014 年
本期已 实现 收益 105,345,700.99 718,058,546.35 304,821,981.79
本期利 润 26,982,925.47 733,180,373.19 383,804,411.57
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0109 0.1028 0.1066
本期基 金份 额净 值增 长率 2.14% 18.81% 18.14%
3.1.2 期末数据和指标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.1249 0.1113 0.1196
期末基 金资 产净 值 1,281,141,900.23 2,813,428,322.72 2,531,813,242.02
期末基 金份 额净 值 0.668 0.654 0.663
注：1. 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人交 易基 金的 各项费 用， 例如 ，开 放式 基金的 申购 赎回 费
等，计 入费 用后 实际 收益 要低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3.对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
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数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 -0.89% 0.11% 0.32% 0.00% -1.21% 0.11%
过去六 个月 0.91% 0.10% 0.63% 0.00% 0.28% 0.10%
过去一 年 2.14% 0.13% 1.27% 0.00% 0.87% 0.13%
过去三 年 43.36% 0.19% 5.82% 0.01% 37.54% 0.18%
过去五 年 46.23% 0.61% 11.98% 0.01% 34.25% 0.60%
自基金 合同 生
效起至 今
134.47% 0.79% 33.29% 0.01% 101.18% 0.78%
注：1、 本基 金的 业绩 基准 为“ 德 盛安 心成 长线” ， 德 盛安心 成长 线的 确定 ： 在 基金合 同生 效时 的
值为 0.90 元， 随 着时 间的 推移每 天上 涨， 在 任意 一 天的斜 率为 同时 期一 年期 银行存 款税 后利 率除 以
365；
2、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2005 年 7 月 13 日至 2016 年 12 月 31 日) 国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
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注：1、 本基 金的 业绩 基准 为“ 德 盛安 心成 长线” ， 德 盛安心 成长 线的 确定 ： 在 基金合 同生 效时 的
值为 0.90 元， 随 着时 间的 推移每 天上 涨， 在 任意 一 天的斜 率为 同时 期一 年期 银行存 款税 后利 率除 以
365；
2、 本 基金 基金 合同 于 2005 年 7 月 13 日 生效 。 本 基 金建仓 期自 基金 合同 生效 之日 起 6 个 月， 建
仓期结 束时 各项 资产 配置 符合合 同约 定；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2.3 过去五年 基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基金
过去五 年 基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图 国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
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注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2016 - - - - -
2015 1.190 590,913,854.93 100,790,404.22 691,704,259.15 -
2014 0.300 83,727,819.88 17,901,665.33 101,629,485.21 -
合计 1.490 674,641,674.81 118,692,069.55 793,333,744.36 -
注：2015 年度 利润 分配 的 收益基 准日 为 2014 年 12 月 31 日。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
国联安基金管理有限公司 是中国第一家获准筹建的 中外合资基金管理公司， 其中方股东为国泰
君安证券股份有限公司， 是目前中国规模最大、经 营范围最宽、机构分布最 广的综合类证券公司之
一；外方股东为德国安联 集团，是全球顶级综合性 金融集团之一。截至本报 告期末，公司共管理三国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
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十七只开放式基金。国联 安基金管理公司拥有国际 化的基金管理团队，借鉴 外方先进的公司治理和
风险管理 经验，结合本地投资研究 与客户服务的成功实践， 秉持“ 稳健 、专业、卓越、 信赖” 的经 营
理念， 力争 成为 中国 基金 业最佳 基金 管理 公司 之一 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组） 及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
冯俊
本基金 基金 经
理、兼 任国 联
安双佳 信用 债
券型证 券投 资
基金（LOF ）
基金经 理、 国
联安信 心增 长
债券型 证券 投
资基金 基金 经
理、国 联安 鑫
安灵活 配置 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 睿
祺灵活 配置 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 鑫
富混合 型证 券
投资基 金基 金
经理、 国联 安
添鑫灵 活配 置
混合型 证券 投
资基金 基金 经
理、国 联安 通
盈灵活 配置 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 德
盛增利 债券 证
券投资 基金 基
金经理 、国 联
安鑫悦 灵活 配
2014-06-2
1
-
15 年 （自
2001 年起 ）
冯俊先 生， 复旦 大学 经济 学博士 。
曾 任 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 研
究 、 交 易 主 管 ， 光 大 保 德 信 基 金
管 理 有 限 公 司 资 产 配 置 助 理 、 宏
观 和 债 券 研 究 员 ， 长 盛 基 金 管 理
有 限 公 司 基 金 经 理 助 理 ， 泰 信 基
金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 研 究
员 、 基 金 经 理 助 理 及 基 金 经 理 。
2008 年 10 月 起加 入国 联安 基金管
理 有 限 公 司 ， 现 任 债 券 组 合 管 理
部总监 ，2009 年 3 月至 2015 年 3
月 任 国 联 安 德 盛 增 利 债 券 证 券 投
资基金 基金 经理 ，2010 年 6 月至
2013 年 7 月 兼任 国联 安信 心增益
债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，
2011 年 1 月至 2012 年 7 月 兼任国
联 安 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金
经理，2013 年 7 月起 任国 联安双
佳 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ）的基金 经理 。2014 年 12
月至 2016 年 6 月 兼任 国联 安信心
增 长 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理。2014 年 6 月起 兼任 国联安
德 盛 安 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基
金基金 经理 。2015 年 3 月 起兼任
国 联 安 鑫 安 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投资基 金的 基金 经理 。2015 年 4
月 起 兼 任 国 联 安 睿 祺 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
2015 年 5 月 起兼 任国 联安 鑫富混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
2015 年 6 月 起兼 任国 联安 添鑫灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
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置混合 型证 券
投资基 金基 金
经理、 国联 安
鑫禧灵 活配 置
混合型 证券 投
资基金 基金 经
理、国 联安 安
稳保本 混合 型
证券投 资基 金
基金经 理、 国
联安鑫 盈混 合
型证券 投资 基
金基金 经理 、
国联安 睿智 定
期开放 混合 型
证券投 资基 金
基金经 理、 债
券组合 管理 部
总监
经理 。 2015 年 11 月起 兼任 国联安
通 盈 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 、 国 联 安 德 盛 增 利 债
券 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2016
年 2 月起兼 任国 联安 鑫悦 灵活配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 联 安
鑫 禧 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金基金 经理 。2016 年 3 月 起兼任
国 联 安 安 稳 保 本 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理。2016 年 9 月起兼
任 国 联 安 鑫 盈 混 合 型 证 券 投 资 基
金基金 经理 。 2016 年 12 月 起兼任
国 联 安 睿 智 定 期 开 放 混 合 型 证 券
投资基 金基 金经 理。
吕中凡
本基金 基金 经
理、兼 任国 联
安新精 选灵 活
配置混 合型 证
券投资 基金 基
金经理 、国 联
安双佳 信用 债
券型证 券投 资
基金（LOF ）
基金经 理、 国
联安鑫 富混 合
型证券 投资 基
金基金 经理 、
国联安 鑫盈 混
合型证 券投 资
基金基 金经
理、国 联安 德
盛增利 债券 证
券投资 基金 基
金经理 、国 联
安睿利 定期 开
放混合 型证 券
投资基 金基 金
经理
2016-10-3
1
-
5 年（ 自
2011 年起 ）
吕中凡 ，硕 士研 究生 。2005 年 7
月至 2008 年 7 月 在华 虹宏 力半导
体 制 造 有 限 公 司 （ 原 宏 力 半 导 体
制 造 有 限 公 司 ） 担 任 企 业 内 部 管
理咨询 管理 师一 职。2009 年 3 月
至 2011 年 3 月在 上海 远东 资 信评
估 有 限 公 司 （ 原 上 海 远 东 鼎 信 财
务 咨 询 有 限 公 司 ） 担 任 信 用 评 估
项目经 理。2011 年 5 月加 入国联
安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 信 用
研究信 用分 析员 、 债 券组 合助理 、
基金经 理助 理等 职位 。2015 年 5
月 起 任 国 联 安 新 精 选 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
2015 年 5 月 起兼 任国 联安 双佳信
用债券 型证 券投 资基 金 （LOF）基
金经理 。2015 年 7 月 起兼 任国联
安 鑫 富 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。2016 年 9 月起 兼任 国联安
鑫 盈 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。 2016 年 10 月 起兼 任国 联安德
盛 安 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理 。 2016 年 11 月起 兼 任国
联 安 德 盛 增 利 债 券 证 券 投 资 基 金
基金经 理。 2016 年 12 月起 兼任国
联 安 睿 利 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
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资基金 基金 经理 。
林渌
本基金 基金 经
理助理
2015-05-0
4
-
5 年（ 自
2011 年起 ）
-
吕中凡
本基金 基金 经
理助理
2014-06-2
5
2016-10-30
5 年（ 自
2011 年起 ）
-
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限；
3、冯 俊先 生于 2017 年 1 月 19 日 离任 ，不 再担 任本基 金 基金 经理 （2017 年 1 月 19 日 公告 ） 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中华人民共 和国证券投资基金法 》 、 《 国联安德盛安心成
长混合型证券投资基金基 金合同》及其他相关法律 法规、法律文件的规定， 本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金 财产，在严格控制风险的 前提下，为基金份额持有 人谋求最大利益。本基
金运作 管理 符合 有关 法律 法规和 基金 合同 的规 定和 约定， 无损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
本基金管理人遵照相应法 律法规和内部规章，制定 并完善了《国联安基金管 理有限公司公平交
易制度 》 （以下简称“ 公平交易制度” ） ，用 以规范包括投资授 权、研究分析、投资决策 、交易执行以
及投资 管理 过程 中涉 及的 实施效 果与 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的各 个环 节。
本基金管理人建立了健全 的投资授权制度，分别明 确投资决策委员会、投资 总监、投资组合经
理等各投资决策主体的职 责和权限划分，投资组合 经理在授权范围内自主决 策，超过投资权限的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序。 本基 金管 理人 建立 了统 一的研 究平 台 ， 不 同投 资组 合可共 享研 究资 源 。
本基金管理人 建立了严格 的投资组合投资信息的管 理及保密制度，通过投资 交易管理系统的权限设
置确保不同投资组合经理 之间的持仓和交易等重大 非公开投资信息均做到相 互隔离。本基金管理人
建立集中交易室实行集中 交易制度，投资交易指令 统一通过交易室下达，严 格遵守公平交易原则，
启用交易系统中的公平交 易模块，按照时间优先、 价格优先、比例分配的原 则执行指令；对于部分
债券一级市场申购、非公 开发行股票申购等以公司 名义进行的交易，各投资 组合经理根据投资需要
独立申 报价 格和 数量 ， 交易 室根据 事前 申报 的满 足价 格条件 的数 量进 行比 例分 配； 对于 银行 间交 易 、
固定收 益平台、交易所大 宗交易等非集中竞价交易 ，以投资组合的名义向银 行间市场或交易对手询
价、成交确认，确保上述 非集中竞价交易与投资组 合一一对应，并保证各投 资组合获得公平的交易
机会。 风险 管理 部定 期对 成交的 银行 间、 固定 收益 平台和 大宗 平台 的交 易进 行交易 价格 的核 对。 国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
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4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告期内，本基金管理 人严格执行公平交易制度 的规定，公平对待不同投 资组合，确保各投
资组合在获得投资信息、 投资建议和投资决策等方 面均享有平等机会；在交 易环节严格按照时间优
先、价格优先的原则执行 指令；如遇指令价位相同 或指令价位不同 但市场条 件都满足时，及时执行
交易系统中的公平交易模 块；采用公平交易分析系 统对不同投资组合的交易 价差进行定期分析；对
投资流 程独 立稽 核等 。
本基金管理人每季度和每 年度对所有投资组合进行 同向交易价差分析、反向 及异常交易分析。
本 基金 管理 人对不 同投 资组 合同 日反 向交易 进行 严格 的控 制, 对不 同投资 组合 邻近 交易 日的反 向交
易从交 易量 、交 易价 格、 交易金 额等 方面 进行 分析 ，未发 现异 常交 易。
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交易
量超过 该证 券当 日成 交 量 5% 的交 易次 数 为 1 次, 成 交较少 的投 资 组 合是 指数 基金, 该基 金根 据指 数
公司公 布的 指数 成份 股以 及权重 进行 被动 化投 资。
本基金 管理 人对 本报 告期 内不同 时间 窗下 （日 内、3 日内、5 日 内） 的 不同 投资 组合同 向交 易 的
交易价 差进 行了 分析 ， 执 行了 95% 置 信区 间、 假设 溢价率 为 0 的 T 分 布检 验 ，同 时进 一步 对不 同投
资组合同向交易的交易占 优比情况以及潜在的价差 金额对投资组合的贡献进 行分析，未发现明显异
常。
公平交 易制 度总 体执 行情 况良好 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
回顾 2016 年, 债券 市场 在 前三季 度延 续了 之前 降息 周期中 的牛 市， 但从 四季 度，由 于国 内央 行
货币政策较以往的定位更 为稳健，国外特朗普当选 美国总统后对全球性通胀 的预期，债券市场出现
了一波 明显 的调 整。 本基 金也是 顺应 着市 场的 波动 做出了 部份 债券 的减 仓操 作。
考虑到保持基金净值增长 率的平稳性，在基本配置 上本基金股票维持了较低 的仓位，积极参与
了新股申购，将富余的资 金适当的配置在了高流动 性债券，取得了一定的基 础性收益。同时，考虑
到产能 过剩 行业 的公 司债 券债务 负担 逐渐 加重 ，降 低了持 仓中 信用 资质 偏弱 的债券 比重 。
4.4.2 报告 期内基金的业绩 表现 国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
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本报告 期内 ，本 基金 的份 额净值 增长 率 为 2.14% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为 1.27% 。
4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
2017 年， 防风 险， 去杠 杆 ， 成 为国 内金融 政策 的主 基调 。 在 这一背 景下 ， 债 券市场 整体 性牛 市
的格局较难形成。股票市 场虽然存在结构性机会， 但仍难能看到系统性机会 。所以本基金还是继续
延续之前的投资思路，严 格控制股票仓位，争取在 债券市场上找到确定性机 会，积极参与了新股申
购，追 求较 为稳 定的 投资 回报。
4.6 管理人对报告期内基金 估值程序等事项的说 明
公司内部建立估值工作小 组对证券估值负责。估值 工作小组由公司基金事务 部、投资组合管理
部、交易部、监察稽核部 、风险管理部、数量策略 部、研究部部门经理组成 ，并根据业务分工履行
相应的 职责 ， 所有 成员 都具 备丰富 的专 业能 力和 估值 经验 ， 参 与估 值流 程各 方不 存在重 大利 益冲 突 。
基金经 理不 直接 参与 估值 决策， 估值 决策 由估 值工 作小组 成 员 1/2 以 上多 数 票通过 ，数 量策 略部 、
研究部、投资组合管理部 对估值决策必须达成一致 ，估值决策由公司总经理 签署后生效。对于估值
政策，公司和基金托管银 行有充分沟通，积极商讨 达成一致意见；对于估值 结果，公司和基金 托管
银行有详细的核对流程， 达成一致意见后才能对外 披露。会计师事务所认可 公司基金估值的政策和
流程的 适当 性与 合理 性。
4.7 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
根据法律法规的规定和本 基金基金合同的约定，以 及本基金实际运作情况， 本基金本报告期未
进行利 润分 配， 符合 本基 金基金 合同 的相 关规 定。
4.8 报告期内管理人对本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明
无
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对国联安德盛安心成 长混合型证券投资基金的 托管过程中，严格
遵守《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合 同的有关规定，不存在任 何损害基金份额持有人
利益的 行为 ，完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
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5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，国联安德盛 安心成长混合型证券投资 基金的管理人——国联安 基金管理有限公司
在国联安德盛安心成长混 合型证券投资基金的投资 运作、基金资产净值计算 、基金份额申购赎回价
格计算、基金费用开支等 问题上，不存在任何 损害 基金份额持有人利益的行 为，在各重要方面的运
作严格按照基金合同的规 定进行。本报告期内，国 联安德盛安心成长混合型 证券投资基金未进行利
润分配 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人依法对国联安基 金管理有限公司编制和披 露的国联安德盛安心成长 混合型证券投资基
金 2016 年 年度 报告 中财 务 指标、 净值 表现、 利润 分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容 进
行了核 查， 以上 内容 真实 、准确 和完 整。
§ 6
审计报告
本报告期的基金财务会计 报告经毕马威华振会计师 事务所审计，注册会计师 王国蓓 、张楠签字
出具了 毕马 威华 振审 字第 1700463 号 标准无 保留 意 见的审 计报 告。 投资 者可 通过年 度报 告正 文查 看
审计报 告全 文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安德 盛安 心成长 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 29,857,825.90 69,988,376.95
结算备 付金 1,718,092.06 34,193,757.92
存出保 证金 40,633.46 284,770.54
交易性 金融 资产 1,228,303,825.67 2,317,888,409.36 国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
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其中： 股票 投资 76,861,320.64 157,142,157.84
基金投 资 - -
债券投 资 1,151,442,505.03 2,160,746,251.52
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - 349,326,123.99
应收证 券清 算款 47,587.02 634,540,580.68
应收利 息 24,253,727.28 47,092,343.52
应收股 利 - -
应收申 购款 43,014.59 1,234,637.99
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 500.00 500.00
资产总计 1,284,265,205.98 3,454,549,500.95
负债和所有者权益
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - 633,000,000.00
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 560,712.57 3,402,633.40
应付管 理人 报酬 1,653,718.76 3,452,142.10
应付托 管费 275,619.77 575,357.02
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 46,595.64 172,962.64
应交税 费 195,614.26 195,614.26
应付利 息 - - 国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
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应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 391,044.75 322,468.81
负债合计 3,123,305.75 641,121,178.23
所有者权益： - -
实收基 金 1,041,507,508.24 2,334,913,312.31
未分配 利润 239,634,391.99 478,515,010.41
所有者权益合计 1,281,141,900.23 2,813,428,322.72
负债和所有者权益总 计 1,284,265,205.98 3,454,549,500.95
注：报 告截 止 日 2016 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 0.668 元， 基金 份额 总额 1,918,152,964.74
份。
7.2 利润表
会计主 体： 国联 安德 盛安 心成长 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年
12 月 31 日
一、收入 60,252,904.80 834,164,616.66
1.利息 收入 76,678,973.19 148,252,378.37
其中： 存款 利息 收入 729,641.73 20,579,094.69
债券利 息收 入 75,438,525.53 112,500,825.61
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 510,805.93 15,172,458.07
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列） 60,547,092.37 663,865,798.62
其中： 股票 投资 收益 46,658,823.87 583,659,340.00
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 12,489,905.02 77,453,371.43 国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
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资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,398,363.48 2,753,087.19
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号填
列）
-78,362,775.52 15,121,826.84
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 1,389,614.76 6,924,612.83
减：二、费用 33,269,979.33 100,984,243.47
1．管 理人 报酬 24,572,045.46 66,083,825.06
2．托 管费 4,095,340.92 11,013,970.77
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 404,820.56 3,333,278.09
5．利 息支 出 3,765,460.39 20,179,422.06
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 3,765,460.39 20,179,422.06
6．其 他费 用 432,312.00 373,747.49
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） 26,982,925.47 733,180,373.19
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） 26,982,925.47 733,180,373.19
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国联 安德 盛安 心成长 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,334,913,312.31 478,515,010.41 2,813,428,322.72
二、本期经营活动产生 - 26,982,925.47 26,982,925.47 国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
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的基金净值变动数（本
期利润 ）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-1,293,405,804.07 -265,863,543.89 -1,559,269,347.96
其中：1.基 金申 购款 75,949,774.14 15,574,584.44 91,524,358.58
2.基金 赎回 款 -1,369,355,578.21 -281,438,128.33 -1,650,793,706.54
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
1,041,507,508.24 239,634,391.99 1,281,141,900.23
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,074,788,538.20 457,024,703.82 2,531,813,242.02
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 733,180,373.19 733,180,373.19
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
260,124,774.11 -19,985,807.45 240,138,966.66
其中：1.基 金申 购款 5,567,571,957.07 806,567,577.96 6,374,139,535.03
2.基金 赎回 款 -5,307,447,182.96 -826,553,385.41 -6,134,000,568.37
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
- -691,704,259.15 -691,704,259.15 国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
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金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,334,913,312.31 478,515,010.41 2,813,428,322.72
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 谭晓 雨，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
国 联 安 德 盛 安 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以下简称“ 本基金”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
( 以下简称“ 中 国 证 监 会”) 《 关 于 同 意 德 盛 安 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》( 证 监 基 金 字
[2005] 9 号文) 和《 关于 国 联安德 盛安 心成 长混 合型 证券投 资基 金备 案确 认的 函》( 基 金部 函 [2005]
180 号文) 批 准 ， 由 国联 安 基金管 理有 限公 司依 照 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 及其 配套 规则
和 《国 联安 德盛 安心 成长 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 发售， 基金 合同 于 2005 年 7 月 13 日生 效。
本基金 为契 约型 开放 式， 存续期 限不 定， 首次 设立 募集规 模为 409,055,615.48 份基 金份 额。 本基 金
的基金 管理 人为 国联 安基 金管理 有限 公司 ，基 金托 管人为 中国 工商 银行 股份 有限公 司。
根据《国联安德盛安心成 长混合型证券投资基金招 募说明书》和《国联安基 金管理有限公司关
于德盛安心成长混合型证 券投资基金基金拆分结果 的公告》的有关规定，基 金管理人国联安基金管
理有限 公司 确 定 2008 年 3 月 12 日为 本基 金的 基金 份 额拆分 日 。 当 日基 金资 产净 值为 158,956,920.26
元，拆 分前 基金 份额 总额 为 86,355,783.58 份， 拆分 前基金 份额 净值 为 1.841 元。根 据基 金份 额拆 分
公式， 基金 份额 折算 比例 为 1.840721185 ， 拆 分后 基 金份额 总额 为 158,956,920.26 份， 折算 后基 金份
额净值 为 1.000 元 。国 联 安基金 管理 有限 公司 已根 据上述 拆分 比例 ，对 各基 金份额 持有 人持 有的 基
金份额 进行 了拆 分， 并 于 2008 年 3 月 13 日进 行了 变更登 记。
根据 《中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《国 联安 德盛 安心 成 长混合 型证 券投 资
基金基 金合 同 》 和 《 国联 安德盛 安心 成长 混合 型证 券投资 基金 招募 说明 书(更新) 》 的有 关规 定 ， 本 基
金的投资范围为具有良好 流 动性的金融工具，包括 国内依法发行上市的股票 、债券及法律法规或中
国证监会允许基金投资的 其他金融工具。在正常市 场情况下，本基金投资组 合的比例范围为：股票
类资 产 5%-65% ； 债券 类资 产 ( 含 到期 日在 一年 以内 的政府 债券) 不 低于 20% ； 现 金或 到期 日在 一年
以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 的 5% 。本 基 金的业 绩比 较标 准为 德盛 安心成 长线 ；该 成长 线国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
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按以下 方法 确定 ： 在 基金 合同生 效时 的值 为 0.90 元 ， 随着 时间 的推 移每 天上 涨， 在 任意 一天 的斜 率
为同时 期一 年期 银行 存款 税后利 率除 以 365 。
根据 《证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日， 报中 国
证监会 和基 金管 理人 主要 办公场 所所 在地 中国 证监 会派出 机构 备案 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 以持 续经 营为 基础 。 本财务 报表 符合 中华 人民 共和国 财政 部 ( 以下 简称“ 财政部”) 颁 布的
企业会 计准 则的 要求 ，同 时亦按 照中 国证 监会 颁布 的《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模板第 3 号<
年度报 告和 半年 度报 告> 》 以及中 国证 券投 资基 金业 协会于 2012 年 11 月 16 日 颁布的 《证 券投 资基
金会计 核算 业务 指引 》编 制财务 报表 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 财政 部颁 布的 企 业会 计准 则的 要求 ，真实 、完 整地 反映 了本 基金 2016 年 12 月
31 日 的财 务状 况、2016 年 度的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 年度 未发 生重 大会计 政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 在本 年度 未发 生重 大会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 年度 未发 生重 大会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
(1) 主要 税项 说明
根据财 税字 [1998] 55 号文 《财政 部、 国家 税务 总局 关于证 券投 资基 金税 收问 题的通 知》 、 财 税
[2002] 128 号文《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、财 税 [2004] 78 号文 《关 于证 券国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
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投资基 金税 收政 策的 通知 》 、财税 [2012] 85 号文 《财 政部、 国家 税务 总局 、证 监会关 于实 施上 市公
司股息 红利 差别 化个 人所 得税政 策有 关问 题的 通知 》 、财税 [2015] 101 号《 财 政部、 国家 税务 总局 、
证监会 关于 上市 公司 股息 红利差 别化 个人 所得 税政 策有关 问题 的通 知》 、 财税 [2005] 103 号 文 《 关 于
股权分 置试 点改 革有 关税 收政策 问题 的通 知》 、上 证 交字 [2008] 16 号 《关 于做 好调整 证券 交易 印花
税税率 相关 工作 的通 知》 及深圳 证券 交易 所 于 2008 年 9 月 18 日发 布的 《深 圳 证券交 易所 关于 做好
证券交 易印 花税 征收 方式 调整工 作的 通知 》 、 财税 [2008] 1 号文 《 财政 部、 国家 税务总 局关 于企 业 所
得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、财税 [2016] 36 号文 《财 政部、 国家 税务 总局 关于 全面推 开营 业税 改征
增值税 试点 的通 知》 、 财税 [2016] 140 号 文 《关 于明 确金融 、 房地 产开 发 、 教 育 辅助 服务 等增 值税 政
策的通 知》 、 财 税 [2017] 2 号文 《 关于 资管 产品 增值 税政策 有关 问题 的补 充通 知》 及 其他 相关 税务 法
规和实 务操 作， 本基 金适 用的主 要税 项列 示如 下：
(a) 以发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证券投 资基 金管 理人 运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税。
(c) 自 2016 年 5 月 1 日 起， 在全国 范围 内全 面推 开营 业税改 征增 值税 ( 以 下简 称“ 营 改增”) 试点,
建 筑业 、房 地产业 、金 融业 、生 活服 务业等 全部 营业 税纳 税人, 纳 入试点 范围 ，由 缴纳 营业税 改为
缴纳增 值税 。
证券投 资基 金 ( 封闭 式证 券投资 基金 ， 开 放式 证券 投资基 金) 管理 人运 用基 金买卖 股票 、 债 券收
入免征 增值 税。
对香港 市场 投资 者 ( 包括 单位和 个人) 通 过基 金互 认买卖 内地 基金 份额 免征 增值税 。
2017 年 7 月 1 日 ( 含) 以 后，资 产管 理产 品运 营过 程中发 生的 增值 税应 税行 为，以 资产 管理 产
品管理 人为 增值 税纳 税人 ， 按照 现行 规定缴 纳增 值 税。 对 资产 管理产 品 在 2017 年 7 月 1 日前 运营 过
程中发生的增值税应税行 为，未缴纳增值税的，不 再缴纳；已缴纳增值税的 ，已纳税额从资产管理
产品管 理人 以后 月份 的增 值税应 纳税 额中 抵减 。 因 此， 截至 2016 年 12 月 31 日， 本基金 没有 计提 有
关增值 税费 用。
(d) 基金作 为流 通股股 东在 股权分 置改 革过 程中收 到 由非流 通股 股东 支付的 股 份、现 金对 价， 暂
免征收 印花 税、 企业 所得 税和个 人所 得税 。
(e) 对基金取得 的股票 的股 息、红利 收入， 债券的利 息收入， 由上市 公司、发 行债券的 企业在 向
基金支 付上 述收 入时 代扣 代缴 20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对 所取得 的股 息红 利收 入
根据持 股期 限差 别化 计算 个人所 得税 的应 纳税 所得 额： 持 股期 限在 1 个 月以 内 ( 含 1 个月) 的， 其 股
息红利 所得 全额 计入 应纳 税所 得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年 ( 含 1 年) 的， 暂减按 50%计入
应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年的 ，股 权登 记日 为自 2013 年 1 月 1 日起 至 2015 年 9 月 7 日 期间国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
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的， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得额 ， 股 权登 记日 在 2015 年 9 月 8 日及 以后 的， 暂 免征收 个人 所 得 税 。
(g) 基金卖 出股 票 按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。
(h) 对投 资者 ( 包括个人 和机 构投资者) 从 基金分配中 取得的收 入，暂不 征收个 人所得税 和企业
所得税 。
(2) 应交 税费
债券利 息收 入所 得税: 2016 年 12 月 31 日
195,614.26 元
2015 年 12 月 31 日
195,614.26 元
该项系 基金 收到 的债 券发 行人在 支付 债券 利息 时未 代扣代 缴的 利息 税部 分
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 工商 银行”) 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司(“ 国泰 君安”) 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司(“ 中德 安联”) 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
国泰君 安 26,696,310.45 11.78% 77,067,280.17 3.97%
7.4.8.1.2 权证交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 权证交 易。 国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
第 22 页共 37 页
7.4.8.1.3 债券交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
国泰君 安 196,507,707.50 28.78% 108,984,446.84 12.05%
7.4.8.1.4 债券回购交易
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
成交金 额
占当期 债
券回购 成
交总额 的
比例
国泰君 安 14,348,400,000.00 46.48% 21,854,800,000.00 33.35%
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 24,862.32 11.88% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 71,772.79 4.11% 43,931.54 28.71%
注：上 述佣 金参 考市 场价 格经本 基金 的基 金管 理人 与对方 协商 确定 ，以 扣除 由中国 证券 登记 结国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
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算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。根据 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 本基 金管 理
人在租 用国 泰君 安证 券股 份有限 公司 证券 交易 专用 交易单 元进 行股 票、 债券 、权证 及回 购交 易的 同
时，还 从国 泰君 安证 券股 份有限 公司 获得 证券 研究 综合服 务。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日 至2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 24,572,045.46 66,083,825.06
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,921,679.67 4,409,960.39
注： 支付 基金 管理 人国 联 安基金 管理 有限 公司 的基 金管理 费按 前一 日基 金资 产净 值 1.5% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。计 算公 式为：
日基金 管理 费= 前 一日 基金 资产净 值× 1.5%/ 当年 天数
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日 至2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 4,095,340.92 11,013,970.77
注：支 付基 金托 管人 工商 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。计 算公 式为 ：
日基金 托管 费= 前 一日 基金 资产净 值× 0.25%/ 当年 天数
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
单位： 人民 币元 国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
第 24 页共 37 页
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
国泰君 安 -
81,938,488.
63
- - - -
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
国泰君 安 - - - - - -
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 基金 管理 人未 投资 本基金 。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期 末 2016 年 12 月 31 日 上年度 末 2015 年 12 月 31 日
持有的 基金 份额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
中德安 联 31,937,319.56 1.67% 5,441,588.79 0.13%
国泰君 安 - - 42,809,455.71 1.00%
注：中 德安 联人 寿保 险有 限公司 、国 泰君 安证 券股 份有限 公司 持有 的上 述基 金份额 乃根 据正 常
的商业 交易 条件 进行 交易 ，并以 一般 交易 价格 为定 价基础 。
除上表 所示 外， 其他 关联 方于本 报告 期末 及上 年度 末，均 未投 资本 基金 。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入 国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
第 25 页共 37 页
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
工商银 行 29,857,825.90 470,508.87 69,988,376.95 7,149,990.94
注：本 基金 通过“ 工 商银 行 基金托 管结 算资 金专 用存 款账户” 转 存于 中国 证券 登 记结算 有限 责任
公司的 结算 备付 金， 于 2016 年 12 月 31 日的 相关 余 额为人 民 币 1,718,092.06 元。(2015 年 12 月 31
日：人 民 币 34,193,757.92 元)
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金未 在承 销期 内购入 过由 关联 方承 销的 证券。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 其他 关联 交易事 项。
7.4.9 期末（2016 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
30059
1
万里
马
2016-1
2-30
2017-0
1-10
新股
待上
市
3.07 3.07 2,397
7,358.
79
7,358.
79
-
60137
5
中原
证券
2016-1
2-20
2017-0
1-03
新股
待上
市
4.00 4.00 26,695
106,78
0.00
106,78
0.00
-
60303
5
常熟
汽饰
2016-1
2-27
2017-0
1-05
新股
待上
市
10.44 10.44 2,316
24,179
.04
24,179
.04
-
60366
0
苏州
科达
2016-1
1-21
2017-1
2-01
新股
锁定
8.03 32.22 26,007
208,83
6.21
837,94
5.54
-
60387 太平 2016-1 2017-0 新股 21.30 21.30 3,180 67,734 67,734 - 国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
第 26 页共 37 页
7 鸟 2-29 1-09 待上
市
.00 .00
00279
1
坚朗
五金
2016-0
3-22
2017-0
3-29
新股
锁定
21.57 54.60
121,36
0
2,617,
735.20
6,626,
256.00
-
00279
2
通宇
通讯
2016-0
3-21
2017-0
3-28
新股
锁定
22.94 54.26
116,60
3
1,783,
240.90
6,326,
878.78
-
00283
8
道恩
股份
2016-1
2-28
2017-0
1-06
新股
待上
市
15.28 15.28 682
10,420
.96
10,420
.96
-
00284
0
华统
股份
2016-1
2-29
2017-0
1-10
新股
待上
市
6.55 6.55 1,814
11,881
.70
11,881
.70
-
30050
8
维宏
股份
2016-0
4-12
2017-0
4-19
新股
锁定
20.08 121.49 10,383
208,49
0.64
1,261,
430.67
-
30058
6
美联
新材
2016-1
2-26
2017-0
1-04
新股
待上
市
9.30 9.30 1,006
9,355.
80
9,355.
80
-
注：根 据《 证券 发行 与承 销管理 办法 》， 证券 投资 基金参 与网 下配 售， 可与 发行人 、承 销商 自
主约定 网下 配售 股票 的持 有期限 并公 开披 露。 持有 期自公 开发 行的 股票 上市 之日起 计算 。在 持有 期
内的股 票为 流动 受限 制而 不能自 由转 让的 资产 。基 金还可 作为 特定 投资 者， 认购由 中国 证监 会《 上
市公司 证券 发行 管理 办法 》 规范 的非 公开发 行股 票， 所认购 的股 票自 发行 结束 之日 起 12 个月 内不 得
转让。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60398
6
兆易创
新
2016-09
-19
重大事
项
177.97
2017-0
3-13
195.77 1,133.00 26,353.58 201,640.01 -
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2016 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 元， 因此 没有作 为抵 押的 债券 。 国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
第 27 页共 37 页
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2016 年 12 月 31 日 止， 基金 从事 证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购 证
券款余 额为 0 元， 因此 没 有作为 抵押 的债 券。 该类 交易要 求本 基金 在回 购期 内持有 的证 券交 易所 交
易的债 券和/ 或在 新质 押式 回购下 转入 质押 库的 债券 ， 按证 券交 易所 规定 的比 例折算 为标 准券 后， 不
低于债 券回 购交 易的 余额 。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 76,861,320.64 5.98
其中： 股票 76,861,320.64 5.98
2 固定收 益投 资 1,151,442,505.03 89.66
其中： 债券 1,151,442,505.03 89.66
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 31,575,917.96 2.46
7 其他各 项资 产 24,385,462.35 1.90
8 合计 1,284,265,205.98 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.2 报告 期末按行业分类的 股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合 国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
第 28 页共 37 页
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
1,877,000.00 0.15
C 制造业 51,994,474.06 4.06
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业 15,592.23 0.00
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
1,261,430.67 0.10
J 金融业
19,940,823.68 1.56
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
1,772,000.00 0.14
合计 76,861,320.64 6.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
8.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
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比例( ％)
1 600104 上汽集 团 360,000 8,442,000.00 0.66
2 002007 华兰生 物 226,772 8,107,099.00 0.63
3 002450 康得新 399,717 7,638,591.87 0.60
4 002791 坚朗五 金 121,360 6,626,256.00 0.52
5 601169 北京银 行 668,068 6,520,343.68 0.51
6 002792 通宇通 讯 116,603 6,326,878.78 0.49
7 600000 浦发银 行 290,000 4,700,900.00 0.37
8 601318 中国平 安 120,000 4,251,600.00 0.33
9 000651 格力电 器 150,000 3,693,000.00 0.29
10 000625 长安汽 车 240,598 3,594,534.12 0.28
注: 投资 者欲 了解 本报 告期 末基金 投资 的所 有股 票明 细，应 阅读 登载 于本 基金 管理人 网站 的年 度
报告正 文
8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601088 中国神 华 11,543,216.42 0.41
2 600104 上汽集 团 8,915,626.00 0.32
3 600887 伊利股 份 7,851,657.91 0.28
4 600000 浦发银 行 6,020,757.49 0.21
5 000001 平安银 行 4,344,396.09 0.15
6 000625 长安汽 车 3,776,576.64 0.13
7 601988 中国银 行 3,640,000.00 0.13
8 300243 瑞丰高 材 3,606,327.00 0.13
9 002511 中顺洁 柔 2,649,500.00 0.09
10 002791 坚朗五 金 2,617,735.20 0.09
11 601166 兴业银 行 2,297,613.00 0.08
12 300406 九强生 物 1,999,965.00 0.07
13 600895 张江高 科 1,896,000.00 0.07
14 002792 通宇通 讯 1,783,240.90 0.06
15 601899 紫金矿 业 1,424,000.00 0.05
16 300038 梅泰诺 1,313,892.00 0.05
17 601169 北京银 行 905,000.00 0.03
18 002007 华兰生 物 642,000.00 0.02
19 300059 东方财 富 610,107.62 0.02 国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
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20 600028 中国石 化 557,000.00 0.02
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 300463 迈克生 物 18,115,747.31 0.64
2 601088 中国神 华 17,258,402.40 0.61
3 600000 浦发银 行 11,972,195.37 0.43
4 600016 民生银 行 10,159,210.26 0.36
5 300443 金雷风 电 9,371,648.60 0.33
6 600887 伊利股 份 7,333,746.48 0.26
7 300488 恒锋工 具 6,663,357.04 0.24
8 601988 中国银 行 6,661,300.00 0.24
9 300243 瑞丰高 材 5,959,851.93 0.21
10 000651 格力电 器 4,920,850.00 0.17
11 300195 长荣股 份 4,822,253.32 0.17
12 601169 北京银 行 4,002,000.00 0.14
13 601021 春秋航 空 3,237,013.00 0.12
14 000001 平安银 行 3,014,400.00 0.11
15 002007 华兰生 物 3,005,577.20 0.11
16 600829 人民同 泰 2,366,022.00 0.08
17 600584 长电科 技 2,202,865.08 0.08
18 002178 延华智 能 1,916,563.00 0.07
19 600663 陆家嘴 1,613,600.00 0.06
20 603508 思维列 控 1,567,465.50 0.06
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 74,520,712.83
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 162,716,206.69
注：不 考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
第 31 页共 37 页
例( ％)
1 国家债 券 96,382,992.50 7.52
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 50,665,000.00 3.95
其中： 政策 性金 融债 50,665,000.00 3.95
4 企业债 券 698,924,022.90 54.55
5 企业短 期融 资 券 189,494,000.00 14.79
6 中期票 据 113,652,000.00 8.87
7 可转债 （可 交换 债） 2,324,489.63 0.18
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,151,442,505.03 89.88
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 122428 15 信投 01 500,000 50,775,000.00 3.96
2 130303 13 进出 03 500,000 50,665,000.00 3.95
3 112243 15 东 旭债 493,120 50,584,249.60 3.95
4 122388 15 华泰 G1 500,000 50,410,000.00 3.93
5 041662001
16 盐 城东
方 CP001
500,000 50,345,000.00 3.93
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前十名 资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
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8.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，经查 询上海证券交易所、深圳 证券交易所等机构公开信 息披露平台，以及经核
实托管 人提 供的 信息 ， 本 基金投 资的 前十 名证 券的 发行主 体中 除 15 华泰 G1 外， 没有 出现 被监 管部
门立案 调查 的， 或在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
15 华泰 G1 （122388 ） 的 发 行主体 华泰 证券 股份 有限 公司 于 2016 年 11 月 29 日 发布公 告称 ， 其于 2016
年 11 月 28 日 收到 中国 证 券监督 管理 委员 会关 于未 对外部 系统 接入 实施 有效 管理、 未按 规定 审查 了
解客户 真实 身份 违法 违规 行为予 以责 令改 正、 警告 、 没收 违法 所得、 并处 罚 款的 《 行政 处罚 决定 书》
（【 2016 】126 号） 。
本基金管理人在严格遵守 法律法规、本基金《基金 合同》和公司管理制度的 前提下履行了相关的投
资决策 程序 ，不 存在 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
8.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额 国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
第 33 页共 37 页
1 存出保 证金
40,633.46
2 应收证 券清 算款
47,587.02
3 应收股 利
-
4 应收利 息
24,253,727.28
5 应收申 购款
43,014.59
6 其他应 收款
500.00
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
24,385,462.35
8.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1 127003 海印转 债 1,005,255.60 0.08
2 123001 蓝标转 债 523,221.23 0.04
8.12.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 002791 坚朗五 金 6,626,256.00 0.52 新股锁 定
2 002792 通宇通 讯 6,326,878.78 0.49 新股锁 定
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者 国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
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持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
5,780
331,860.37 1,594,603,596.10 83.13% 323,549,368.64 16.87%
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
截止本 报告 期末 ，基 金管 理人的 从业 人员 未持 有本 基金。
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
截止本报告期末，本公司 高级管理人员、基金投资 和研究部门负责人持有本 基金份额总量的数
量区间 均 为 0； 本基 金基 金经理 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0。
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2005 年 7 月 13 日) 基 金份 额总 额 409,055,615.48
本报告 期期 初基 金份 额总 额 4,299,932,937.10
本报告 期 基 金总 申购 份额 139,844,883.20
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 2,521,624,855.56
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,918,152,964.74
注：总 申购 份额 包含 本报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额； 总赎 回份 额包含 本报 告期 内
发生的 转换 出份 额。
§ 11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1．2016 年 6 月 25 日 ，基 金管理 人发 布《 国联 安基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告》 。
自该日 起刘 轶先 生担 任我 司督察 长一 职。 公司 总经 理谭晓 雨女 士不 再代 为履 行督察 长职 责。
2．2016 年 10 月 31 日 ， 基金管 理人 发布 《国 联安 德盛安 心成 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
第 35 页共 37 页
变更公 告》 。增 聘吕 中凡 先 生担任 本基 金的 基金 经理 。
3.
本 报告 期基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告期内基金未有改聘 为其审计的会计师事务所 的情况。本基金报告年度 支付给毕马威华振
会计师 事务 所有 限公 司的 报酬为 9 万 元人民 币， 目前 该事务 所已 向本 基金 提供 连续 12 年的 审计 服 务 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
东海证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
1 26,696,310.45 11.78% 24,862.32 11.88% -
中国银 河证 券
股份有 限公 司
1 91,864,170.21 40.52% 83,716.07 40.00% -
浙商证 券股 份
有限公 司
1 108,149,361.20 47.70% 100,719.56 48.12% -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构 ， 选 用其 专用 交易 单元供 本基 金买 卖证 券专 用， 选用 标 准 为 ：
A 实力 雄厚 ，信 誉良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。 国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
第 36 页共 37 页
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交易 设备符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 要求 ，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有 固定 的 研究机 构和 专门 的研 究人 员， 能 及时 为本 基金 提供 周 到的咨 询服 务 。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ，与 被选中 的证 券经 营机 构签 订交易 单元 使用 协
议，通 知基 金托 管人 协同 办理相 关交 易单 元租 用手 续。之 后， 基金 管理 人将 根据各 证券 经营 机构 的
研究报 告、 信息 服务 质量 等情况 ，根 据如 下选 择标 准细化 的评 价体 系进 行评 比排名 ：
A 提供 的研 究报 告质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失；
E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基金管 理人 不但 对已 使用 交易单 元的 证券 经营 机构 进行排 名， 同时 亦关 注并 接受其 他证 券经 营
机构的 研究 报告 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 证券经 营机 构将 继续 保留 ，并对 排名 靠前 的证 券
经营机 构在 交易 量的 分配 上采取 适当 的倾 斜政 策。 对于不 能达 到有 关标 准的 证券经 营机 构则 将退 出
基金管 理人 的选 择名 单， 基金管 理人 将重 新选 择其 它经营 稳健 、研 究能 力强 、信息 服务 质量 高的 证
券经营 机构 ，租 用其 交易 单元。 若证 券经 营机 构所 提供的 研究 报告 及其 他信 息服务 不符 合要 求， 基
金管理 人有 权提 前中 止租 用其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
报告期 内本 基金 租用 证券 公司的 交易 单元 无变 更。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例 国联安 德盛 安心 成长 混合 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 摘要
第 37 页共 37 页
东海证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
国泰君 安证 券
股份有 限公 司
196,507,707.
50
28.78%
14,348,40
0,000.00
46.48% - -
中国银 河证 券
股份有 限公 司
158,232,950.
27
23.17%
5,053,155,
000.00
16.37% - -
浙商证 券股 份
有限公 司
328,128,481.
32
48.05%
11,471,80
0,000.00
37.16% - -
国联安基金管理有限 公司
二〇一七年三月二十 八日
