国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
国 联 安德 盛 优势 混 合型 证 券投 资 基金
2016 年 年度 报告 摘要
2016 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 国联 安基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一七 年三 月二十 八日国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 3 月 24 日 复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩并 不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 中的 财务 资料 经审 计， 毕马 威华 振会 计师 事务 所为本 基金 出具 了无 保留 意见的 审计 报告 ，
请投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自 2016 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 国联安 优势 混合
基金主 代码 257030
交易代 码
257030(前端)
257031(后端)
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 1 月 24 日
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 245,872,050.91 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本 基 金 主 要 通 过 投 资 于 具 有 竞 争 优 势 的 上 市 公 司 所 发 行 的 股 票 与 国 内 依
法公开 发行 的债 券， 在控 制风险 、 确 保基 金资 产良 好流动 性的 前提 下， 实
现基金 资产 的持 续、 稳定 增值。
投资策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 属于 混合 型基 金， 在运作 期间 ， 将 会结合 宏 观经济 、 政 策、 资 金供
求、 市 场波 动周 期等 因素 的 判断， 以及 各类 证券 风险 收 益特征 的相 对变 化，
适度地 动态 调整 股票 资产 、 债 券资 产和 货币 市场 工 具的比 例 ， 以 规避 或控
制市场 风险 ，提 高基 金收 益率；
2、行 业及 股票 投资 策略
本 基 金 将 优 选 个 股 做 为 投 资 重 点 。 行 业 配 置 是 在 股 票 优 选 的 基 础 之 上 形
成。 即 我们 在构 建组 合的 过程中 ， 会 首先 优选 出具 有竞争 优势 的公 司。 在
此基础 上， 通过 对经 济周 期、 产 业环 境、 产 业政 策 和行业 竞争 格局 的分 析
和预测 ， 确定 宏观 及行 业 经济变 量的 变动 对不 同行 业的潜 在影 响 ， 同 时考
虑行业 的成 长性 ， 得出 各 行业的 相对 投资 价值 与投 资时机 ， 结合 这些 行业
评 估 值 来 确 定 上 述 优 势 公 司 的 配 置 比 例 。 我 们 主 要 对 行 业 经 济 基 本 面 因
素 、 上 市 公 司 基 本 面 因 素 以 及 证 券 市 场 交 易 信 息 这 三 类 相 关 因 素 进 行 分国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
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析，最 终形 成本 基金 的行 业配置 。
3、个 股选 择
个股的 选择 的流 程如 下：
（1） 通过 毛利 率， 费用 指 标、资 产负 债率 等财 务指 标选择 出备 选库 。
（2） 在备选股的基础上，本公司研究员通 过对公司的实地调研及安 联的
草根研 究方 法对 上市 公司 的成长 性等 进行 深入 的分 析构建 核心 股票 库。
（3） 在核心股票库的基础上通过一系列衡 量上市公司的优势指标（ 如每
股资源 储 量 ， 研 发费 用占 销售收 入比 等） 对投 资标 的进一 步优 选， 构建 本
公司的 投资 组合 。
总体而 言 ， 本 基金 的投 资 标的是 指那 些具 备估 值潜 力又有 强大 竞争 优势 的
上市公 司。
4、债 券投 资
本基金 将采 取“ 自上 而下” 投资策 略 ， 对 各类 债券 进 行合理 的配 置 。 本 基金
将深入 分析 国内 外宏 观经 济形势 、 国内 财政 货币 政 策以及 结构 调整 因素 对
债券市 场的 影响 ， 判 断债 券市场 的走 势， 采取 相应 的资产 配置 策略 。 本 基
金在债 券投 资组 合构 建和 管理过 程中 ， 采 取利 率预 期、 久 期管 理、 收 益率
曲线策 略 、 收 益率 利差 策 略等积 极的 投资 策略 ， 力 求获取 高于 市场 平均 水
平的投 资回 报。
5、权 证投 资
权证投 资的 包括 两个 方面 ： 一 是基 金经 理提 出投 资 要求 ； 二 是数 量策 略研
究员提 供投 资建 议。
基金经 理提 出投 资权 证的 要求 ， 相 关的 数量 策略 研 究员应 该根 据投 资目 的
进行相 关的 投资 价值 分析 ， 作 为投 资决 策的 依据 。 对于作 为基 础证 券备 选
方案的 权证 ， 研究 基础 证 券与权 证在 风险 和收 益方 面的区 别 ； 对 于在 组合
管理层 面利 用权 证调 整组 合风险 收益 特征 的投 资 ， 测算所 选权 证与 投资 组
合的相 关性 及其 稳定 性， 并研究 此项 投资 的风 险因 素等。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数× 70%+ 上 证 国债指 数× 30%
风险收 益特 征 较高的 预期 收益 和风 险。 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
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2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 国联安 基金 管理 有限 公司 招商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 陆康芸 张燕
联系电 话 021-38992806 0755-83199084
电子邮 箱
customer.service@gtja-allianz.co
m
yan_zhang@cmbchina.com
客户服 务电 话 021-38784766/4007000365 95555
传真 021-50151582 0755-83195201
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
http://www.gtja-allianz.com
基金年 度报 告备 置地 点 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环 路 1318 号 9 楼
§ 3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2016 年 2015 年 2014 年
本期已 实现 收益 -9,048,069.95 346,811,655.23 40,623,755.21
本期利 润 -30,866,904.43 206,067,674.55 153,012,691.66
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.1199 0.4715 0.2482
本期基 金份 额净 值增 长率 -7.84% 33.86% 28.62%
3.1.2 期末数据和指标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2617 0.3948 0.2881
期末基 金资 产净 值 310,222,193.23 386,936,455.72 769,058,851.31
期末基 金份 额净 值 1.262 1.395 1.288
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入（ 不含 公允 价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
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2、上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用， 例 如， 开放 式基 金的 申 购赎 回费 等，
计入费 用后 实际 收益 要低 于所列 数字 。
3、 对期 末可 供分 配利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低
数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 -3.44% 0.72% 1.26% 0.50% -4.70% 0.22%
过去六 个月 -0.79% 0.77% 3.93% 0.53% -4.72% 0.24%
过去一 年 -7.84% 1.80% -6.63% 0.98% -1.21% 0.82%
过去三 年 58.67% 2.17% 36.54% 1.25% 22.13% 0.92%
过去五 年 99.21% 1.85% 39.63% 1.14% 59.58% 0.71%
自基金 合同 生
效起至 今
108.12% 1.79% 48.56% 1.33% 59.56% 0.46%
注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2007 年 1 月 24 日至 2016 年 12 月 31 日) 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
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注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为沪 深 300 指数× 70%+ 上证国 债指 数× 30% ；
2、本 基金 基金 合同 于 2007 年 1 月 24 日 生效 。本 基金建 仓期自 基金 合同 生效 之 日起 6 个月 ，
建仓期 结束 时各 项资 产配 置符合 合同 约定 ；
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2.3 过去五年 基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基金
过去五 年 基 金净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
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注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要
低于所 列数 字。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2016 0.200 2,258,206.17 2,970,258.69 5,228,464.86 -
2015 2.600 70,349,172.23 109,285,065.05 179,634,237.28 -
2014 0.150 4,604,483.34 7,066,337.91 11,670,821.25 -
合计 2.950 77,211,861.74 119,321,661.65 196,533,523.39 -
注：本 基金 于 2016 年 3 月 9 日 实施 的利 润分 配， 收益分 配基 准日 为 2015 年 12 月 31 日， 即实
施的 是 2015 年 度的 利润 分 配； 本基 金 于 2015 年 1 月 22 日 实施 的利 润分 配 ， 收 益分配 基准 日 为 2014
年 12 月 31 日， 即实 施的 是 2014 年 度的 利润 分配 ； 本基金 于 2014 年 1 月 15 日实施 的利 润分 配， 收
益分配 基准 日 为 2013 年 12 月 31 日 ，即 实施 的是 2013 年 度的 利润 分配 。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
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国联安基金管理有限公司 是中国第一家获准筹建的 中外合资基金管理公司， 其中方股东为国泰
君安证券股份有限公司， 是目前中国规模最大、经 营范围最宽、机构分布最 广的综合类证券公司之
一；外方股东为德国安联 集团，是全球顶级综合性 金融集团之一。截至本报 告期末，公司共管理三
十七只开放式基金。国联 安基金管理公司拥有国际 化的基金管理团队，借鉴 外方先进的公司治理和
风险管理 经验，结合本地投资研究 与客户服务的成功实践， 秉持“ 稳健 、专业、卓越、 信赖” 的经 营
理念， 力争 成为 中国 基金 业最佳 基金 管理 公司 之一 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘斌
本基金 基金 经
理、兼 任国 联
安德盛 稳健 证
券投资 基金 基
金经理
2015-04-2
8
- -
刘斌, 硕士 研究 生，2004 年 4 月至
2007 年 8 月 在杭 州城 建设 计研究
院有限 公司 担任 工程 师；2007 年
9 月至 2009 年 8 月在 群益 国际控
股 有 限 公 司 担 任 行 业 研 究 员 。
2009 年 8 月 起加 入国 联安 基金管
理 有 限 公 司 ， 担 任 研 究 员 ；2013
年 12 月 起至 2015 年 3 月 担任国
联 安 德 盛 安 心 成 长 混 合 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理， 2013 年 12 月
起 兼 任 国 联 安 德 盛 稳 健 证 券 投 资
基金基 金经 理， 自 2014 年 2 月起
至 2015 年 12 月 兼任 国联 安德盛
精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理，2014 年 6 月起 至 2015 年
12 月兼 任国 联安 通盈 灵活 配置混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，
2015 年 4 月 起兼 任国 联安 德盛优
势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日。
2、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《中华人民共 和国证券投资基金法 》 、 《 国联安德盛优势混
合型证券投资基金基金合 同》及其他相关法律法规 、法律文件的规定，本着 诚实信用、勤勉尽责的国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
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原则管理和运用基金财产 ，在严格控制风险的前提 下，为基金份额持有人谋 求最大利益。本基金运
作管理 符合 有关 法律 法规 和基金 合同 的规 定和 约定 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
本基金管理人遵照相应法 律法规和内部规章，制定 并完善了《国联安基金管 理有限公司公平交
易制度 》 （以下简称“ 公平交易制度” ） ，用 以规范包括投资授 权、研究分析、投资决策 、交易执行以
及投资 管理 过程 中涉 及的 实施效 果与 业绩 评估 等投 资管理 活动 相关 的各 个环 节。
本基金管理人建立了健全 的投资授权制度，分别明 确投资决策委员会、投资 总监、投资组合经
理等各投资决策主体的职 责和权限划分，投资组合 经理在授权范围内自主决 策，超过投资权限的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序。 本基 金管 理人 建立 了统 一的研 究平 台 ， 不 同投 资组 合可共 享研 究资 源 。
本基金管理人 建立了严格 的投资组合投资信息的管 理及保密制度，通过投资 交易管理系统的权限设
置确保不同投资组合经理 之间的持仓和交易等重大 非公开投资信息均做到相 互隔离。本基金管理人
建立集中交易室实行集中 交易制度，投资交易指令 统一通过交易室下达，严 格遵守公平交易原则，
启用交易系统中的公平交 易模块，按照时间优先、 价格优先、比例分配的原 则执行指令；对于部分
债券一级市场申购、非公 开发行股票申购等以公司 名义进行的交易，各投资 组合经理根据投资需要
独立申 报价 格和 数量 ， 交易 室根据 事前 申报 的满 足价 格条件 的数 量进 行比 例分 配； 对于 银行 间交 易 、
固定收 益平台、交易所大 宗交易等非集中竞价交易 ，以投资组合的名义向银 行间市场或交易对手询
价、成交确认，确保上述 非集中竞价交易与投资组 合一一对应，并保证各投 资组合获得公平的交易
机会。 风险 管理 部定 期对 成交的 银行 间、 固定 收益 平台和 大宗 平台 的交 易进 行交易 价格 的核 对。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告期内，本基金管理 人严格执行公平交易制度 的规定，公平对待不同投 资组合，确保各投
资组合在获得投资信息、 投资建议和投资决策等方 面均享有平等机会；在交 易环节严格按照时间优
先、价格优先的原则执行 指令；如遇指令价位相同 或指令价位不同但市场条 件都满足时，及时执行
交易系统中的公平交易模 块；采用公平交易分析系 统对不同投资组合的交易 价差进行定期分析；对
投资流 程独 立稽 核等 。
本基金管理人每季度和每 年度对所有投资组合进行 同向交易价差分析、反向 及异常交易分析。
本 基金 管理 人对不 同投 资组 合同 日反 向交易 进行 严格 的控 制, 对不 同投资 组 合 邻近 交易 日的反 向交
易从交 易量 、交 易价 格、 交易金 额等 方面 进行 分析 ，未发 现异 常交 易。
本报告期内，公司旗下所 有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成 交较少的单边交易国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
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量超过 该证 券当 日成 交 量 5% 的交 易次 数 为 1 次, 成 交较少 的投 资组 合是 指数 基金, 该基 金根 据指 数
公司公 布的 指数 成份 股以 及权重 进行 被动 化投 资。
本基金 管理 人对 本报 告期 内不同 时间 窗下 （日 内、3 日内、5 日 内） 的 不同 投资 组合同 向交 易 的
交易价 差进 行了 分析 ， 执 行了 95% 置 信区 间、 假设 溢价率 为 0 的 T 分 布检 验 ，同 时进 一步 对不 同投
资组合同向交易的交易占 优比情况以及潜在 的价差 金额对投资组合的贡献进 行分析，未发现明显异
常。
公平交 易制 度总 体执 行情 况良好 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2016 年的 市场 在 1 月份 大 幅下跌 后整 体较 为平 稳， 期间指 数缓 慢的 抬升 ， 但 截至年 末仍 未能 收
复一月 份之 失地 ，各 主要 指数均 呈下 跌走 势。
本基金 在一 季度 积极 调整 结构 ， 大 幅减 持了 TMT 类 股， 大幅 增加 了畜 禽类 、 消费类 股 ， 取 得了
较好的 收益 ； 二 季度 后又 逐渐减 持畜 禽类 股， 继续 增加了 消费 升级 和精 细制 造类股 ， 具 体的 有轻 工、
家电、机械等，也取得了 不错的收益；下半年操作 相对保守，换手率有所降 低，主要是在消费升级
及工业 升级 类股 上做 个股 调整， 行业 结构相 对稳 定。 综合全 年来 看本 基金 基本 抓住 了 2016 年 的主 要
行情， 尤其 是贯 穿全 年的 消费升 级和 精细 制造 类个 股，对 组合 贡献 了较 大的 收益。
4.4.2 报告 期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ，本 基金 的份 额净值 增长 率为-7.84% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为-6.63% 。
4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
2016 年宏 观经 济极 度平 稳 ，GDP 、 工业 增加 值等 经 济指标 全年 基本 走平 ， 唯 PPI 有 所回 升， 结
束了 50 多 个月 的“通缩” ， 相应的 主要 商品 价格 在年 末均出 现了 一定 幅度 的反 弹。
本基金管理人认为宏观总 需求的增长仍然较为缓慢 ，短期商品价格的变动主 要因为库存过低导
致的补库存因素所致，难 以推升商品价格持续上升 ，待补库存告一段落后， 主要商品价格将重新出
现凝滞。调结构仍然是主 旋律，调结构一方面要扩 大居民消费，另一方面要 升级产业体系以适应消
费者更高的产品质量要求 和更多产品品类的要求， 即意味着要在工业领域内 持续推进制造能力的提国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
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高，以 及 持 续扩 大服 务业 的供给 能力 。
从流动 性的 的角 度来 看，2016 年流动 性 较 2015 年已 明显下 降， 金融 杠杆 持续 下降， 年末 甚至
出现了 利率 飙升， 意味 着 监管层 对去 杠杆 的态 度是 坚定的 和一 贯的， 因此 预 计 2017 年 整体 流动 性依
然相对较差，证券市场难 以出现趋势性的行情，结 构和个股的选择仍然是主 要工作，依据本基金对
宏观经 济及 市场 的预 判， 消费升 级和 工业 升级 依然 是重要 的配 置方 向和 挖掘 方向。
4.6 管理人对报告期内基金 估值程序等事项的说 明
公司内部建立估值工作小 组对证券估值负责。估值 工作小组由公司基金事务 部、投资组合管理
部、交易部、监察稽核部 、风险管理部、数量策略 部、研究部部门经理组成 ，并根据业务分工履行
相应的 职责 ， 所有 成员 都具 备丰富 的专 业能 力和 估值 经验 ， 参 与估 值流 程各 方不 存在重 大利 益冲 突 。
基金经 理不 直接 参与 估值 决策， 估值 决策 由估 值工 作小组 成 员 1/2 以 上多 数 票通过 ，数 量策 略部 、
研究部、投资组合管理部 对估值决策必须达成一致 ，估值决策由公司总经理 签署后生效。对于估值
政策，公司和基金托管银 行有充分沟通，积极商讨 达成一致意见；对于估值 结果，公司和基金 托管
银行有详细的核对流程， 达成一致意见后才能对外 披露。会计师事务所认可 公司基金估值的政策和
流程的 适当 性与 合理 性。
4.7 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
根据法律法规的规定和本 基金基金合同的约定，以 及本基金实际运作情况， 本基金对本报告期
内利润 分配 情况 如下 ，符 合本基 金基 金合 同的 相关 规定。
本基金 以截 止至 2015 年 12 月 31 日的 可供 分配 利润 为基准 ，于 2016 年 3 月 9 日实施 分红 ， 向
截止至 2016 年 3 月 8 日 在 本基金 注册 登记 人国 联安 基金管 理有 限公 司登 记在 册的全 体基 金份 额持 有
人，按 每 10 份 基金 份额 0.200 元 派发 红利 。共 发放 红利 5,228,464.86 元。
4.8 报告期内管理人对本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明
无。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
托管人声明，在本报告期 内，基金托管人——招商 银行股份有限公司不存在 任何损害基金份额
持有人利益的行为，严格 遵守了《中华人民共和国 证券投资基金法》及其他 有关法律法规、基金合
同，完 全尽 职尽 责地 履行 了应尽 的义 务。 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
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5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内基金管理人在 投资运作、基金资产净值 的计算、利润分配、基金 份额申购赎回价格
的计算、基金费用开支等 问题上，不存在任何损害 基金份额持有人利益的行 为，严格遵守了《中华
人民共 和国 证券 投资 基金 法》 等有 关法 律法 规 ， 在 各 重要方 面的 运作 严格 按照 基金合 同的 规定 进 行 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本年度报告中财务指标、 净值表现、财务会计报告 、利润分配、投资组合报 告等内容真实、准
确和完 整， 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
§ 6
审计报告
本报告期的基金财务会计 报告经毕马 威华振会计师 事务所审计，注册会计师 王国蓓 、张楠签字
出具了 毕马 威华 振审 字第 1700454 号 标准无 保留 意 见的审 计报 告。 投资 者可 通过年 度报 告正 文查 看
审计报 告全 文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 国联 安德 盛优 势混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产： - -
银行存 款 34,338,389.84 55,009,815.90
结算备 付金 179,888.17 1,279,649.85
存出保 证金 81,840.75 244,899.01
交易性 金融 资产 276,445,211.71 328,364,668.47
其中： 股票 投资 276,445,211.71 328,364,668.47
基金投 资 - -
债券投 资 - - 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
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资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 3,855,797.60
应收利 息 7,711.78 11,377.26
应收股 利 - -
应收申 购款 272,958.33 209,376.05
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 311,326,000.58 388,975,584.14
负债和所有者权益
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 136,341.87 436,714.36
应付管 理人 报酬 398,117.37 489,818.56
应付托 管费 66,352.90 81,636.42
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 127,892.21 654,939.91
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 375,103.00 376,019.17 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
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负债合计 1,103,807.35 2,039,128.42
所有者权益： - -
实收基 金 245,872,050.91 277,403,921.83
未分配 利润 64,350,142.32 109,532,533.89
所有者权益合计 310,222,193.23 386,936,455.72
负债和所有者权益总 计 311,326,000.58 388,975,584.14
注： 报 告截 止日 2016 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 1.262 元， 基 金份 额总 额 245,872,050.91 份。
7.2 利润表
会计主 体： 国联 安德 盛优 势混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年
12 月 31 日
一、收入 -23,529,280.98 221,361,180.04
1.利息 收入 258,610.16 515,441.69
其中： 存款 利息 收入 258,610.16 475,974.29
债券利 息收 入 - 39,467.40
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列） -2,021,955.55 360,865,677.63
其中： 股票 投资 收益 -3,363,925.58 352,748,270.47
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - 5,039,497.75
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,341,970.03 3,077,909.41 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
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3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以“-” 号填
列）
-21,818,834.48 -140,743,980.68
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 52,898.89 724,041.40
减：二、费用 7,337,623.45 15,293,505.49
1．管 理人 报酬 4,712,202.12 8,153,422.88
2．托 管费 785,366.93 1,358,903.84
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 1,450,768.28 5,373,996.73
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 389,286.12 407,182.04
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） -30,866,904.43 206,067,674.55
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -30,866,904.43 206,067,674.55
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 国联 安德 盛优 势混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
277,403,921.83 109,532,533.89 386,936,455.72
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -30,866,904.43 -30,866,904.43
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
-31,531,870.92 -9,087,022.28 -40,618,893.20 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
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（净值减少以“-” 号填
列）
其中：1.基 金申 购款 22,499,847.00 4,490,540.60 26,990,387.60
2.基金 赎回 款 -54,031,717.92 -13,577,562.88 -67,609,280.80
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- -5,228,464.86 -5,228,464.86
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
245,872,050.91 64,350,142.32 310,222,193.23
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
597,071,862.16 171,986,989.15 769,058,851.31
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 206,067,674.55 206,067,674.55
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-” 号填
列）
-319,667,940.33 -88,887,892.53 -408,555,832.86
其中：1.基 金申 购款 362,093,456.80 84,976,568.66 447,070,025.46
2.基金 赎回 款 -681,761,397.13 -173,864,461.19 -855,625,858.32
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列 ）
- -179,634,237.28 -179,634,237.28
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
277,403,921.83 109,532,533.89 386,936,455.72 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 谭晓 雨，主 管会 计工 作负 责人 ：李柯 ，会 计机 构负 责人 ：仲晓 峰
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基金 ( 以 下简 称“ 本基金 ”) ( 原 “国 联安 德 盛优势 股票 证券 投资 基
金”) 经中 国证 券监 督管 理委员 会 ( 以下 简称 “中 国证监 会”) 《关 于同 意德 盛优势 股票 证券 投资 基
金募集 的批 复》( 证监 基金 字 [2006] 223 号文) 批准 ，由国 联安 基金 管理 有限 公司依 照《 中华 人民 共
和国证 券投 资基 金法 》 等 相关法 规和 《德 盛优 势股 票证券 投资 基金 基金 合同 》 发售， 基金 合同 于2007
年1月24 日 生效 。 本 基金 为 契约型 开放 式， 存续 期限 不定 ， 首次 设立 募集 规模 为4,462,883,026.84份基
金份额 。根 据《 国联 安基 金管理 有限 公司 关于 旗下 五只基 金变 更基 金名 称的 公告》 ，自2015 年8月8
日起， “国 联安 德盛 优势 股 票证券 投资 基金 ”更 名为 “国联 安德 盛优 势混 合型 证券投 资基 金” 。本 基
金的基 金管 理人 为国 联安 基金管 理有 限公 司， 基金 托管人 为招 商银 行股 份有 限公司 。
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及其 配套 规则、 《德 盛优势 混合 型证券 投 资基 金基 金合 同》
和 《国 联安 德盛 优势 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书 (更新) 》 的有 关规 定， 本基金 的投 资范 围为 具
有良好 流动 性的 金融 工具 ，包括 国内 依法 发行 上市 的股票 ，债 券及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金
投资的 其他 金融 工具 。在 正常市 场情 况下 ，本 基金 投资组 合的 比例 范围 为： 股票资 产占 基金 资产 的
60%-90% ；债 券、 货币 市 场工具 以及 中国 证监 会允 许投资 的其 他金 融工 具占 基金资 产的10%-40% ，
其中现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值的5% 。 本基 金的业 绩比 较基 准为 ：
沪深300 指 数×70%+ 上 证 国债指 数×30% 。
根据 《证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 ， 本 基金 定 期报告 在公 开披 露的 第二 个工作 日， 报中 国
证监会 和基 金管 理人 主要 办公场 所所 在地 中国 证监 会派出 机构 备案 。
7.4.2 会计报表的编制 基础
本基金 以持 续经 营为 基础 。 本财务 报表 符合 中华 人民 共和国 财政 部 ( 以下 简称“ 财政部”) 颁 布的
企业会 计准 则的 要求 ，同 时亦按 照中 国证 监会 颁布 的《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模板第 3 号<
年度报 告和 半年 度报 告> 》 以及中 国证 券投 资基 金业 协会于 2012 年 11 月 16 日 颁布的 《证 券投 资基
金会计 核算 业务 指引 》编 制财务 报表 。 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
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7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本财务 报表 符合 财政 部颁 布的企 业会 计准 则的 要求 ，真实 、完 整地 反映 了本 基金 2016 年 12 月
31 日 的财 务状 况、2016 年 度的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 在本 年度 未发 生重 大会计 政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 在本 年度 未发 生重 大会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 年度 未发 生重 大会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财税字[1998]55 号 文《 财 政 部 、国 家 税 务总 局关 于 证 券 投资 基 金 税收 问题 的 通 知 》 、财 税
[2002]128 号 文《 关于 开放 式证券 投资 基金 有关 税收 问题的 通知 》 、 财税[2004]78 号 文《 关于 证券 投
资基金 税收 政策 的通 知》 、 财税[2012]85 号文 《财 政 部、 国 家税 务总 局、 证监 会关于 实施 上市 公司 股
息红利 差别 化个 人所得 税 政策有 关问 题的 通知》 、财 税[2015]101 号《财 政部 国 家税务 总局 证监 会关
于上市 公司 股息 红利差 别 化个人 所得 税政 策有关 问 题的通 知》 、 财税[2005]103 号文 《关 于股 权分置
试点改 革有 关税 收政 策问 题的通 知》 、 上 证交 字[2008]16 号 《关 于做 好调 整证 券交易 印花 税税 率相 关
工作的 通知 》及 深圳 证券 交 易所 于 2008 年 9 月 18 日发布 的《 深圳 证券 交易 所关于 做好 证券 交易 印
花税征 收方 式调 整工 作的 通知》 、 财税 [2008]1 号 文 《财政 部、 国 家税 务总 局 关于企 业所 得税 若干 优
惠政策 的通 知》 、 财税[2016]36 号 文 《财 政部、 国家 税务总 局关 于全 面推 开营 业税改 征增 值税 试点 的
通知》 、 财 税[2016]140 号 文 《关 于明 确金 融、 房地 产开发 、 教 育辅 助服 务等 增值税 政策 的通 知》 、 财
税[2017]2 号文 《关 于资 管 产品增 值税 政策 有关问 题 的补充 通知 》及 其他相 关 税务法 规和 实务 操作，
本基金 适用 的主 要税 项列 示如下 ：
(a) 以发行 基金 方式 募集 资 金， 不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证券投 资基 金管 理人 运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税。 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
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(c) 自 2016 年 5 月 1 日 起， 在全国 范围 内全 面推 开营 业税改 征增 值税 （ 以下 简 称“ 营 改增” ） 试点,
建 筑业 、房 地产业 、金 融业 、生 活服 务业等 全部 营业 税纳 税人, 纳 入试点 范围 ，由 缴纳 营业税 改为
缴纳增 值税 。
证券投资基金（封闭式证 券投资基金，开放式证券 投资基金）管理人运用基 金买卖股票、债券
收入免 征增 值税 。
2017 年 7 月 1 日 （ 含 ） 以 后， 资产 管理 产品 运营 过 程中发 生的 增值 税应 税行 为， 以资 产管 理产
品管理 人为 增值 税纳 税人 ， 按照 现行 规定缴 纳增 值 税。 对 资产 管理产 品 在 2017 年 7 月 1 日前 运营 过
程中发生的增值税应税行 为，未缴纳增值税的，不 再缴纳；已缴纳增值税的 ，已纳税额从资产管理
产品管 理人 以后 月份 的增 值税应 纳税 额中 抵减 。 因 此， 截至 2016 年 12 月 31 日， 本基金 没有 计提 有
关增值 税费 用。
(d) 基金作 为流 通股股 东在 股权分 置改 革过 程中收 到 由非流 通股 股东 支付的 股 份、现 金对 价， 暂
免征收 印花 税、 企业 所得 税和个 人所 得税 。
(e) 对基金取得 的股票 的股 息、红利 收入， 债券的利 息收入， 由上市 公司、发 行债券的 企业在 向
基金支 付上 述收 入时 代 扣 代缴 20% 的 个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对 所取得 的股 息红 利收 入
根据持 股期 限差 别化 计算 个人所 得税 的应 纳税 所得 额：持 股期 限在 1 个 月以 内（含 1 个 月） 的， 其
股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计
入应纳 税所 得额 ；持 股期 限超过 1 年 的， 股权 登记 日为自 2013 年 1 月 1 日起至 2015 年 9 月 7 日期
间的 ， 暂 减 按 25% 计入 应 纳税所 得额 ， 股权 登记 日 在 2015 年 9 月 8 日 及以 后 的， 暂免 征收 个人 所得
税。
(f) 基金卖 出股 票按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，买入 股票 不征 收股 票交 易 印花 税。
(g) 对投 资者( 包括 个人和机构 投资者) 从 基金分配 中取得 的收入， 暂不征收 个人所 得税和企 业所
得税。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
国联安 基金 管理 有限 公司 基金管 理人
招商银 行股 份有 限公 司（“ 招商银 行” ） 基金托 管人
国泰君 安证 券股 份有 限公 司（“ 国泰 君安” ） 基金管 理人 的股 东
安联集 团 基金管 理人 的股 东
中德安 联人 寿保 险有 限公 司（“ 中德 安联” ） 基金管 理人 的股 东控 制的 公司
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
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7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
下述关 联交 易均 根据 正常 的商业 交易 条件 进行 ，并 以一般 交易 价格 为定 价基 础。
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
国泰君 安 - - 265,014,883.85 7.85%
7.4.8.1.2 权证交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 权证交 易。
7.4.8.1.3 债券交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 债券交 易。
7.4.8.1.4 债券回购交易
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金与 关联 方无 债券回 购交 易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位 ： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 - - - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国泰君 安 241,468.88 7.92% 8,917.16 1.36% 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
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注：股 票交 易佣 金计 提标 准如下 ：
深圳证 券交 易所 交易 佣金= 买( 卖) 成 交金 额×1‰- 清算 库中买( 卖) 经 手费
上海证 券交 易所 交易 佣金= 买( 卖) 成 交金 额×1‰- 买( 卖) 经手费- 买( 卖) 证 管费
上述佣 金参 考市 场价 格经 本基金 的基 金管 理人 与对 方协商 确定 ，以 扣除 由中 国证券 登记 结算 有
限责任 公司 收取 的证 管费 和经手 费的 净额 列示 。
根据《 证券 研究 服务 协议 》，本 基金 管理 人在 租用 国泰君 安证 券股 份有 限公 司证券 交易 专用 交
易单元 进行 股票 、债 券、 权证与 回购 交易 的同 时， 还从国 泰君 安证 券股 份有 限公司 获得 证券 研究 综
合服务 。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日 至2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 4,712,202.12 8,153,422.88
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 783,766.66 977,565.11
注： 支付 基金 管理 人国 联 安基金 管理 有限 公司 的基 金管理 费按 前一 日基 金资 产净 值 1.5% 的年 费
率计提， 逐日 累计 至每 月 月底， 按 月支 付。 计 算公 式为： 日 基金 管理 费= 前 一 日基金 资产 净值× 1.5%/
当年天 数
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日 至2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 785,366.93 1,358,903.84
注：支 付基 金托 管人 招商 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。计 算公 式为 ：日 基金 托管费= 前一 日基 金资 产净 值× 0.25%/ 当 年天 数
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
第 23 页共 36 页
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金均 未与 关联 方 通过银 行间 同业 市场 进行 债券( 含 回购) 交易。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间内 ，基 金管 理人 未投 资本基 金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 末 （2016 年 12 月 31 日 ） 及 上年 度末 （2015 年 12 月 31 日 ） ， 除 基金 管理人 之外 的其 他
关联方 均未 投资 本基 金。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
招商银 行 34,338,389.84 249,220.88 55,009,815.90 444,279.36
注：本 基金 通过“ 招 商银 行 基金托 管结 算资 金专 用存 款账户” 转 存于 中国 证券 登 记结算 有限 责任
公司的 结算 备付 金， 于 2016 年 12 月 31 日的 相关 余 额为人 民 币 179,888.17 元 。（2015 年： 人民 币
1,279,649.85 元 ）。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金均 未在 承销 期内购 入过 由关 联方 承销 的证券 。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本报告 期内 及上 年度 可比 期间， 本基 金无 其他 关联 交易事 项。
7.4.9 期末（2016 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单
位：股)
期末
成本
期末
估值
备注 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
第 24 页共 36 页
限类
型
总额 总额
60137
5
中原
证券
2016-1
2-20
2017-0
1-03
新股
待上
市
4.00 4.00 26,695
106,78
0.00
106,78
0.00
-
60303
2
德新
交运
2016-1
2-27
2017-0
1-05
新股
待上
市
5.81 5.81 1,628
9,458.
68
9,458.
68
-
60303
5
常熟
汽饰
2016-1
2-27
2017-0
1-05
新股
待上
市
10.44 10.44 2,316
24,179
.04
24,179
.04
-
60318
6
华正
新材
2016-1
2-26
2017-0
1-03
新股
待上
市
5.37 5.37 1,874
10,063
.38
10,063
.38
-
60322
8
景旺
电子
2016-1
2-28
2017-0
1-06
新股
待上
市
23.16 23.16 1,299
30,084
.84
30,084
.84
-
60326
6
天龙
股份
2016-1
2-30
2017-0
1-10
新股
待上
市
14.63 14.63 1,562
22,852
.06
22,852
.06
-
60366
0
苏州
科达
2016-1
1-21
2017-1
2-01
新股
锁定
8.03 32.22 26,007
208,83
6.21
837,94
5.54
-
60368
9
皖天
然气
2016-1
2-30
2017-0
1-10
新股
待上
市
7.87 7.87 4,818
37,917
.66
37,917
.66
-
60382
3
百合
花
2016-1
2-09
2017-1
2-20
新股
锁定
10.60 32.74 36,764
389,69
8.40
1,203,
653.36
-
60387
7
太平
鸟
2016-1
2-29
2017-0
1-09
新股
待上
市
21.30 21.30 3,180
67,734
.00
67,734
.00
-
00282
1
凯莱
英
2016-1
1-11
2017-1
1-20
新股
锁定
30.53 143.49 21,409
653,61
6.77
3,071,
977.41
-
00283
8
道恩
股份
2016-1
2-28
2017-0
1-06
新股
待上
市
15.28 15.28 682
10,420
.96
10,420
.96
-
00284
0
华统
股份
2016-1
2-29
2017-0
1-10
新股
待上
市
6.55 6.55 1,814
11,881
.70
11,881
.70
-
30050
8
维宏
股份
2016-0
4-12
2017-0
4-19
新股
锁定
20.08 121.49 10,383
208,49
0.64
1,261,
430.67
-
30058
3
赛托
生物
2016-1
2-29
2017-0
1-06
新股
待上
市
40.29 40.29 1,582
63,738
.78
63,738
.78
- 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
第 25 页共 36 页
30058
6
美联
新材
2016-1
2-26
2017-0
1-04
新股
待上
市
9.30 9.30 1,006
9,355.
80
9,355.
80
-
30058
7
天铁
股份
2016-1
2-28
2017-0
1-05
新股
待上
市
14.11 14.11 1,438
20,290
.18
20,290
.18
-
30058
8
熙菱
信息
2016-1
2-27
2017-0
1-05
新股
待上
市
4.94 4.94 1,380
6,817.
20
6,817.
20
-
30059
1
万里
马
2016-1
2-30
2017-0
1-10
新股
待上
市
3.07 3.07 2,397
7,358.
79
7,358.
79
-
注：根 据《 证券 发行 与承 销管理 办法 》， 证券 投资 基金参 与网 下配 售， 可与 发行人 、承 销商 自
主约定 网下 配售 股票 的持 有期限 并公 开披 露。 持有 期自公 开发 行的 股票 上市 之日起 计算 。在 持有 期
内的股 票为 流动 受限 制而 不能自 由转 让的 资产 。基 金还可 作为 特定 投资 者， 认购由 中国 证监 会《 上
市公司 证券 发行 管理 办法 》 规范 的非 公开发 行股 票， 所认购 的股 票自 发行 结束 之日 起 12 个月 内不 得
转让。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60311
1
康尼机
电
2016-12
-26
重大事
项停牌
14.70 - - 846,000.00 10,151,147.35
12,436,200.0
0
-
00215
6
通富微
电
2016-12
-28
重大实
行停牌
11.38
2017-0
1-05
11.65
1,102,699.0
0
12,719,847.58
12,548,714.6
2
-
30032
3
华灿光
电
2016-04
-18
重大事
项停牌
8.77
2017-0
1-09
8.65
1,000,000.0
0
8,625,550.44 8,770,000.00 -
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2016 年 12 月 31 日 止， 本基 金从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购
证券款 余额 为 0 元， 因此 没有作 为抵 押的 债券 。 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
第 26 页共 36 页
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至本 报告 期 末 2016 年 12 月 31 日 止， 基金 从事 证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购 证
券款余 额 0 元 ，因 此没 有 作为抵 押的 债券 。该 类交 易要求 本基 金在 回购 期内 持有的 证券 交易 所交 易
的债券 和/ 或 在新 质押 式回 购下转 入质 押库 的债 券， 按证券 交易 所规 定的 比例 折算为 标准 券后 ， 不 低
于债券 回购 交易 的余 额。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 276,445,211.71 88.80
其中： 股票 276,445,211.71 88.80
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 34,518,278.01 11.09
7 其他各 项资 产 362,510.86 0.12
8 合计 311,326,000.58 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.2 报告 期末按行业分类的 股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
第 27 页共 36 页
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 231,093,340.27 74.49
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
37,917.66 0.01
E 建筑业 7,847,592.23 2.53
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
9,458.68 0.00
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
1,503,122.87 0.48
J 金融业
106,780.00 0.03
K 房地产 业
26,122,000.00 8.42
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
3,465,000.00 1.12
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
6,260,000.00 2.02
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 276,445,211.71 89.11
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
8.2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
8.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
第 28 页共 36 页
比例( ％)
1 002572 索菲亚 531,500 28,786,040.00 9.28
2 600584 长电科 技 1,550,000 27,357,500.00 8.82
3 002387 黑牛食 品 800,000 13,928,000.00 4.49
4 002511 中顺洁 柔 699,844 13,926,895.60 4.49
5 002007 华兰生 物 380,000 13,585,000.00 4.38
6 000965 天保基 建 2,000,000 13,340,000.00 4.30
7 600048 保利地 产 1,400,000 12,782,000.00 4.12
8 002156 通富微 电 1,102,699 12,548,714.62 4.05
9 603111 康尼机 电 846,000 12,436,200.00 4.01
10 600667 太极实 业 1,600,000 12,336,000.00 3.98
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有权益 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的年度报告
正文。
8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002007 华兰生 物 14,267,561.13 3.69
2 002299 圣农发 展 13,753,347.00 3.55
3 000965 天保基 建 12,828,949.04 3.32
4 002511 中顺洁 柔 12,666,157.32 3.27
5 002572 索菲亚 12,375,531.50 3.20
6 300144 宋城演 艺 11,401,523.55 2.95
7 600667 太极实 业 11,388,138.42 2.94
8 600887 伊利股 份 11,087,226.14 2.87
9 002292 奥飞娱 乐 11,068,129.00 2.86
10 002705 新宝股 份 10,453,343.20 2.70
11 000971 高升控 股 10,209,794.00 2.64
12 002081 金螳螂 9,897,855.03 2.56
13 603588 高能环 境 9,724,812.00 2.51
14 002718 友邦吊 顶 9,434,893.00 2.44
15 300285 国瓷材 料 9,203,135.75 2.38
16 300124 汇川技 术 9,179,865.26 2.37
17 300319 麦捷科 技 9,174,624.75 2.37
18 002655 共达电 声 9,092,418.44 2.35 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
第 29 页共 36 页
19 002554 惠博普 9,017,339.61 2.33
20 300145 中金环 境 8,744,778.00 2.26
21 600019 宝钢股 份 8,649,166.90 2.24
22 300323 华灿光 电 8,625,550.44 2.23
23 600048 保利地 产 8,615,368.16 2.23
24 600589 广东榕 泰 8,315,847.00 2.15
25 002707 众信旅 游 8,188,743.90 2.12
26 002372 伟星新 材 7,940,042.52 2.05
27 600303 曙光股 份 7,909,297.00 2.04
28 002458 益生股 份 7,779,858.70 2.01
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000002 万科Ａ 20,030,000.00 5.18
2 002299 圣农发 展 19,145,392.72 4.95
3 000069 华侨城 Ａ 13,799,170.46 3.57
4 002185 华天科 技 13,749,814.22 3.55
5 002718 友邦吊 顶 13,467,636.92 3.48
6 300008 天海防 务 13,183,447.99 3.41
7 002701 奥瑞金 11,713,800.07 3.03
8 300144 宋城演 艺 11,614,735.50 3.00
9 002554 惠博普 11,609,088.64 3.00
10 002705 新宝股 份 10,569,331.80 2.73
11 002292 奥飞娱 乐 10,016,572.91 2.59
12 300243 瑞丰高 材 9,858,978.06 2.55
13 600887 伊利股 份 9,856,795.50 2.55
14 603338 浙江鼎 力 9,748,259.28 2.52
15 002236 大华股 份 9,542,526.00 2.47
16 002655 共达电 声 8,784,504.00 2.27
17 002077 大港股 份 8,741,147.00 2.26
18 002458 益生股 份 8,713,032.00 2.25
19 000065 北方国 际 8,548,337.97 2.21
20 000971 高升控 股 8,537,677.00 2.21
21 600019 宝钢股 份 8,453,454.68 2.18
22 600060 海信电 器 8,341,171.00 2.16
23 600303 曙光股 份 8,340,031.00 2.16
24 000060 中金岭 南 8,298,337.62 2.14
25 002131 利欧股 份 8,154,458.33 2.11 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
第 30 页共 36 页
26 600048 保利地 产 7,758,500.00 2.01
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 466,167,683.89
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 492,904,380.59
注：不 考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前十名 资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
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本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，经查 询上海证券交易所、深圳 证券交易所等机构公开信 息披露平台，以及经核
实托管人提供的信息，本 基金投资的前十名证券的 发行主体没有出现被监管 部门立案调查，或在本
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
8.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
81,840.75
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
7,711.78
5 应收申 购款
272,958.33
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
362,510.86
8.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况说 明
1 002156 通富微 电 12,548,714.62 4.05 重大事 项停 牌
2 603111 康尼机 电 12,436,200.00 4.01 重大事 项停 牌 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
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§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
7,269
33,824.74 266,861.61 0.11% 245,605,189.30 99.89%
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,512.88 0.00%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
截止本报告期末，本公司 高级管理人员、基金投资 和研究部门负责人持有本 基金份额总量的数
量区间 均 为 0； 本基 金基 金经理 持有 本基 金份 额总 量的数 量区 间 为 0。
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2007 年 1 月 24 日) 基 金份 额总 额 4,462,883,026.84
本报告 期期 初基 金份 额总 额 277,403,921.83
本报告 期 基 金总 申购 份额 22,499,847.00
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 54,031,717.92
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 245,872,050.91
注：总 申购 份额 包含 本报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额； 总赎 回份 额包含 本报 告期 内
发生的 转换 出份 额。 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
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§ 11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1．2016 年 6 月 25 日 ，基 金管理 人发 布《 国联 安基 金管理 有限 公司 高级 管理 人员变 更公 告》 。
自该日 起刘 轶先 生担 任我 司督察 长一 职。 公司 总经 理谭晓 雨女 士不 再代 为履 行督察 长职 责。
2．本 报告 期基 金托 管人 的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告期内基金未有改聘 为其审计的会计师事务所 的情况。本基金报告年度 支付给毕马威华振
会计师 事务 所有 限公 司的 报酬 为 7.5 万元 ，目 前该 事务所 已向 本基 金提 供连 续 10 年的 审计 服务 。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受监 管部 门稽 查或 处罚的 情形 发生 。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
长城证 券有 限
责任公 司
1 - - - - -
德邦证 券股 份
有限公 司
1 - - - - -
北京高 华证 券
有限责 任公 司
1 - - - - -
国金证 券有 限
责任公 司
1 196,647,737.85 20.63% 179,204.86 20.52% -
国泰君 安股 份 1 - - - - - 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
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有限公 司
华泰证 券股 份
有限公 司
1 129,525,558.56 13.59% 118,036.90 13.52% -
申万宏 源证 券
有限公 司
1 9,379,011.31 0.98% 8,734.70 1.00% -
中国银 河证 券
股份有 限公 司
1 34,511,961.86 3.62% 32,141.06 3.68% -
招商证 券股 份
有限公 司
1 390,016,000.69 40.91% 355,421.88 40.70% -
中国国 际金 融
股份有 限公 司
1 - - - - -
中国中 投证 券
有限责 任公 司
1 - - - - -
中信建 投证 券
股份有 限公 司
1 179,766,104.05 18.86% 167,414.78 19.17% -
中信证 券股 份
有限公 司
1 13,534,984.52 1.42% 12,334.49 1.41% -
注：1 、专 用交 易单 元的 选 择标准 和程 序
（1） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 选择标 准
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构 ， 选 用其 专用 交易 单元供 本基 金买 卖证 券专 用， 选用 标 准 为 ：
A 实力 雄厚 ，信 誉良好 ， 注册资 本不 少 于 3 亿 元人 民币。
B 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
C 经 营行 为规 范， 近一 年 未发生 重大 违规 行为 而受 到证监 会处 罚。
D 内部 管理 规范 、严格 ， 具备健 全的 内部 控制 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 。
E 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交易 设备符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 要求 ，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
F 研究实力较 强， 有 固定 的 研究机 构和 专门 的研 究人 员， 能 及时 为本 基金 提供 周 到的咨 询服 务 。
（2） 选择 使用 基金 专用 交 易单元 的证 券经 营机 构的 程序
基金管 理人 根据 上述 标准 考察证 券经 营机 构后 ，与 被选中 的证 券经 营机 构签 订交易 单元 使用 协
议，通 知基 金托 管人 协同 办理相 关交 易单 元租 用手 续。之 后， 基金 管理 人将 根据各 证券 经营 机构 的
研究报 告、 信息 服务 质量 等情况 ，根 据如 下选 择标 准细化 的评 价体 系进 行评 比排名 ：
A 提供 的研 究报 告质量 和 数量；
B 研 究报 告被 基金 采纳 的 情况；
C 因 采纳 其报 告而 为基 金 运作带 来的 直接 效益 和间 接效益 ；
D 因采 纳其 报告 而为基 金 运作避 免或 减少 的损 失； 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
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E 由 基金 管理 人提 出课 题 ，证券 经营 机构 提供 的研 究论文 质量 ；
F 证券经营机 构协 助我 公 司研究 员调 研情 况 ；
G 与证 券经 营机 构研究 员 交流和 共享 研究 资料 情况 ；
H 其他 可评 价的 量化标 准 。
基金管 理人 不但 对已 使用 交易单 元的 证券 经营 机构 进行排 名， 同时 亦关 注并 接受其 他证 券经 营
机构的 研究 报告 和信 息资 讯。对 于达 到有 关标 准的 证券经 营机 构将 继续 保留 ，并对 排名 靠前 的证 券
经营机 构在 交易 量的 分配 上采取 适当 的倾 斜政 策。 对于不 能达 到有 关标 准的 证券经 营机 构则 将退 出
基金管 理人 的选 择名 单， 基金管 理人 将重 新选 择其 它经营 稳健 、研 究能 力强 、信息 服务 质量 高的 证
券经营 机构 ，租 用其 交易 单元。 若证 券经 营机 构所 提供的 研究 报告 及其 他信 息服务 不符 合要 求， 基
金管理 人有 权提 前中 止租 用其交 易单 元。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况
报告期 内本 基金 租用 证券 公司的 交易 单元 无变 更。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
长城证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
德邦证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
北京高 华证 券
有限责 任公 司
- - - - - -
国金证 券有 限
责任公 司
- - - - - -
国泰君 安股 份
有限公 司
- - - - - -
华泰证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
申万宏 源证 券
有限公 司
- - - - - -
中国银 河证 券
股份有 限公 司
- - - - - -
招商证 券股 份 - - - - - - 国联安 德盛 优势 混合 型证 券投资 基 金 2016 年 年度 报 告 摘要
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有限公 司
中国国 际金 融
股份有 限公 司
- - - - - -
中国中 投证 券
有限责 任公 司
- - - - - -
中信建 投证 券
股份有 限公 司
- - - - - -
中信证 券股 份
有限公 司
- - - - - -
国联安基金管理有限 公司
二〇一七年三月二十 八日
