华 宝 兴 业 先进 成 长 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年 年度 报 告 （ 摘要 ）
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年3 月28 日
华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 3 月 24 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并 不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中的财 务资料已 经 审计，普华永 道中天会 计 师事务所为本 基金出具 了 无保留意见的 审
计报告 。
本报告 期 自2016 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 华宝兴 业先 进成 长混 合型 证券投 资基 金
基金简 称 华宝先 进成 长混 合
基金主 代码 240009
交易代 码 240009
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 11 月7 日
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 456,217,071.40 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 分 享 我国 经济 增长 方式 转变 过 程中 和转 变完 成后 的先
进 企 业的 成长 ，在 控制 风险 的 前提 下为 基金 份额 持有
人谋求 长期 超额 回报 。
投资策 略 本 基 金将 使用 定量 与定 性相 结 合的 方法 ，选 择具 备创
新 能 力强 、注 重资 源节 约与 环 境友 好、 充分 发挥 人力
资 源 优势 这三 个先 进因 素之 一 的企 业进 行投 资， 重点
关 注 国家 产业 结构 调整 中鼓 励 类行 业， 同时 也兼 顾有
先进企 业的 传统 行业 。
业绩比 较基 准 新上证 综指 收益 率
风险收 益特 征 本 基 金是 一只 主动 投资 的混 合 型基 金， 其长 期平 均预
期 风 险和 预期 收益 率低 于股 票 型基 金， 高于 债券 型基
金、货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华宝兴 业基 金管 理有 限公
司
中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘月华 王永民
联系电 话 021-38505888 010-66594896
电子邮 箱 xxpl@fsfund.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-700-5588 、
021-38924558
95566
传真 021-38505777 010-66594942
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2.4 信 息披 露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.fsfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 本基金 年报 置备 地点 包括 基金管 理人 办公 场所 和基
金托管 人住 所。
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2016 年 2015 年 2014 年
本期已 实现 收益 -317,600,587.43 1,202,525,899.64 553,648,812.54
本期利 润 -615,408,605.21 1,440,323,984.86 275,160,483.54
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -1.0961 1.9925 0.2529
本期加 权平 均净 值利 润率 -36.33% 59.36% 13.29%
本期基 金份 额净 值增 长率 -26.34% 91.45% 13.63%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配利 润 843,623,202.06 1,832,617,265.46 886,858,480.57
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.8492 2.8655 1.0204
期末基 金资 产净 值 1,299,840,273.46 2,473,749,430.66 1,755,965,767.41
期末基 金份 额净 值 2.8492 3.8680 2.0204
3.1.3 累计 期末 指标 2016 年末
2015 年末
2014 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 250.23% 375.46% 148.35%
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 资产负 债表 中未 分配 利润 与未分 配利 润中 已实 现部 分的孰 低数 。
4、净 值相 关数 据计 算中 涉 及天数 的， 包括 所有 交易 日以及 季末 最后 一自 然日 （如非 交易 日） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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过去三 个月 -4.66% 0.89% 3.31% 0.69% -7.97% 0.20%
过去六 个月 -9.24% 0.89% 5.95% 0.73% -15.19% 0.16%
过去一 年 -26.34% 1.80% -12.30% 1.45% -14.04% 0.35%
过去三 年 60.25% 2.11% 46.70% 1.76% 13.55% 0.35%
过去五 年 136.54% 1.84% 40.78% 1.54% 95.76% 0.30%
自基金 合同
生效日 起至
今
250.23% 1.81% 63.77% 1.79% 186.46% 0.02%
注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为： 新上 证综 指收 益率 。
2、 净 值以 及比 较基 准相 关 数据计 算中 涉及 天数 的 ， 包括所 有交 易日 以及 季末 最后一 自然 日 （如 非
交易日 ） 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
(2006 年 11 月 7 日至 2016 年 12 月 31 日)
注： 按 照基 金合 同的 约定 ， 自基 金成 立日 期 的6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ， 截 至 2007 年5 月
7 日， 本基 金已 达到 合同 规定的 资产 配置 比例 。 华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
本基金 过去 三年 未实 施利 润分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
基金管 理人 是 2003 年 3 月 7 日正 式成 立的 合资 基 金管理 公司 ，截 至本 报告 期末（2016 年 12
月31 日） ， 所 管理 的证 券 投资基 金包 括宝 康系 列基 金、 多 策略 基金 、 现 金宝 货币市 场基 金、 动力
组合基金、收 益增长基 金 、先进成长基 金、行业 精 选基金、海外 中国成长 基 金、大盘精 选基金、
增强收 益基 金、 中证100 基金、 上证180 价值ETF 、 上证 180 价值 ETF 联接 基 金、 新 兴产 业基 金、
可转债 基金 、上 证 180 成长 ETF 、 上证 180 成长 ETF 联接基 金、 华宝 油气 基 金、华 宝兴 业医 药生
物基金、华宝 兴业资源 优 选基金、华宝 添益基金 、 华宝兴业服务 优 选基金 、 华宝兴 业创 新优选基
金、华宝兴业 生态中国 基 金、华宝兴业 量化对冲 基 金、华宝兴业 高端制造 基 金、华宝兴 业品质生
活基金 、 华宝 兴业 稳健 回 报基金 、 华宝 兴业 事件 驱 动基金 、 华宝 兴业 国策 导 向、 华宝 兴业 新价 值、
华宝兴 业新 机遇 、 华宝 兴 业医疗 分级 、 华宝 兴业1000 分级 、 华宝 兴业 万物 互联 、 华 宝兴 业中 国互
联网、 华宝 兴业 转型 升级 基金、 核心 优势 基金、 美 国消费 基金 、 宝 鑫纯 债基 金、 香 港中 小盘 基金、
中证全 指证 券公 司ETF 、 中 证军 工 ETF 、 新活 力基 金 、 沪深 300 指 数增 强基 金 、 未来产 业主 导基 金
和新起 点基 金， 所管 理的 证券投 资基 金资 产净 值合 计 119,691,851,523.98 元。 华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
季鹏
本 基 金 基
金 经 理 、
华 宝 国 策
导向混
合 、 华 宝
兴 业 宝 康
配 置 混 合
基金经 理
2015 年5 月7
日
- 10 年
硕士， 拥有 CFA 资格 。
曾在香港大福证券、光
大保德信基金管理有限
公司从事行业研究、投
资管理 工作 。2011 年 4
月加入华宝兴业基金管
理有限公司任高级策略
分析师兼基金经理助理
的职务 。2013 年 8 月起
任华宝兴业宝康灵活配
置证券投资基金基金经
理。2015 年 5 月 起任 华
宝兴业国策导向混合型
证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。2015 年 5 月 起兼 任
华宝兴业先进成长混合
型证券投资基金基金经
理。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人遵守《中华 人民共和 国 证券法》 、 《中华 人民共和 国证券投资基 金
法》 及其 各项 实施 细则、 《 华宝兴 业先 进成 长混 合型 证券投 资基 金基 金合 同 》 和其他 相关 法律 法规
的规定、监管 部门的相 关 规定，依照诚 实信用、 勤 勉尽责的原则 管理和运 用 基金资产， 在控制投
资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋取 最大 利益 ，没有 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
基金管理人从 研究分析 、 授权、投资决 策、交易 执 行、业绩评估 等投资管 理 活 动的各个环 节
出发制定了公 司内部的 公 平交易制度以 确保公司 所 有投资组合在 各个环节 得 到公平的对 待。公平
交易制 度和 控制 方法 适用 公司管 理所 有投 资组 合 （ 包括公 募基 金 、 特 定客 户 资产管 理组 合） ， 对 应
的范围 包括 境内 上市 股票 、债券 的一 级市 场申 购、 二级市 场交 易等 投资 管理 活动。
研究分析方面 ，公司使 用 统一的投资研 究管理系 统 ，并规定所有 与投资业 务 相关的研究报 告
和股票入库信 息必须在 该 系统中发表和 存档。同 时 ，该系统对所 有投资组 合 经理设置相 同的使用华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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权限。
授权和投资决 策方面， 投 资组合经理在 其权限范 围 内的投资决策 保持独立 ， 并对其投资决 策
的结果 负责 。通 过各 个系 统的权 限设 置使 投资 组合 经理仅 能看 到自 己的 组合 情况。
交易执行方面 ，所有投 资 组合的投资指 令必须通 过 交易系统分发 和执行。 对 于交易所公开 竞
价交易 ， 交 易系 统内 置公 平交易 执行 程序 。 公 司内 部制度 规定 此类 交易 指令 需执行 公平 交易 程序 ，
由交易部负责 人负责执 行 。针对其他不 能通过系 统 执行公平交易 程序且必 须 以公司名义 统一进行
交易的指令， 公司内部 制 定相关制度流 程以确保 此 类交易的公允 分配。同 时 ，公司根据 法规要求
在交易系统中 设置一系 列 投资禁止与限 制指标对 公 平交易的执行 进行事前 控 制，主要包 括限制公
司旗下 组合 自身 及组 合间 反向交 易、 对敲 交易 、银 行间关 联方 交易 等。
事后监督，公 司的风险 管 理部作为独立 第三方对 所 有投资行为进 行事后监 督 ，主要监督的 事
项包括 以下 内容 。
1) 每季 度和 每年 度对 公司 管理的 不同 投资 组合 的整 体收益 率差 异 、 分 投资 类 别 （ 股票 、 债 券）
的收益 率差 异进 行分 析。
2) 每季度和每 年度对公 司 管理的不同投 资组合所 有 交易所二级市 场交易进 行 1 日、3 日、5
日同向 交易 价差 分析 。
3) 对公司管理 的不同投 资 组合的所有银 行间债券 买 卖和回购交易 进行分析 。 监督的 内容包 括
以下几点，同 一投资组 合 短期内内对同 一债券的 反 向交易，债券 买卖到期 收 益率与中债 登估价收
益率之间的差 异，回购 利 率与当日市场 平均利率 之 间的差异。对 上述监督 内 容存在异常 的情况要
求投资 组合 经理 进行 合理 性解释 。
4) 对非公开发 行股票申 购 、以公司名义 进行的债 券 一级市场申购 的申购方 案 和分配过程的 公
允性进 行监 督。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期内， 基金管理 人 通过严格执行 投资决策 委 员会议事规则 、公司股 票 库管理制度、 中
央交易室制度 、防火墙 机 制、系统中的 公平交易 程 序、每日交易 日结报告 、 定期基金投 资绩效评
价等机制，确 保所 管理 的 所有投资组合 在授权、 研 究分析、投资 决策、交 易 执行、业绩 评估等投
资管理活动和 环节得到 公 平对待。同时 ，基金管 理 人严格遵守法 律法规关 于 公平交易的 相关规定
和公司内部制 度要求， 分 析了本公司旗 下所有投 资 组合之间的整 体收益率 差 异、分投资 类别（股
票、债券）的 收益率差 异 以及连续四个 季度期间 内 、不同时间窗 下同向交 易 的交易价差 ；分析结
果未发 现异 常情 况。 华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告期内， 基金管理 人 未发生所有投 资组合参 与 的交易所公开 竞价同日 反 向交易成交较 少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异 常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2016 年全 年，A 股在 经历 了年初 的熔 断之 后震 荡回 升，但 结构 性分 化严 重， 波动性 很大 ； 主
板表现 优于 中小 板和 创业 板。 全年 回顾 ， 沪深300 指数下 跌 11.28% ， 上证 综 指下 跌 12.31% ， 中小
板指数 下 跌 22.89% ，创 业 板指数 下 跌 27.71% ，深 圳 综指下 跌 14.72% 。 上证 指 数全年 表现 明显 好
于中小 板和 创业 板 ， 特 别 是上 证50 表现 较好 ， 主 板 股票较 创业 板股 票跌 幅较 小， 全年 表现 最好 的
是食品饮料、 家电、银 行 、煤炭板块， 并录得一 定 正收益；而餐 饮旅游、 计 算机、传媒 等板块大
幅下跌，创业 板股票普 遍 录得较大的负 收益。本 基 金年初重仓的 创 业板股 票 在一月份的 下跌中跌
幅很大，期间 虽然积极 进 行了调仓换股 和增加部 分 周期大盘股持 仓，抓住 了 年中若干板 块的大幅
反弹， 但是 部分 重仓 成长 股录得 较大 负收 益， 导致 全年表 现不 佳。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为-26.34% ， 同 期 业 绩 比 较基 准 收 益 率 为
-12.30% ， 基金 表现 落后 于 比较基 准 14.04% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2017 年， 预 计中 国经 济增长 将继 续保 持总 体平 稳， 但 货币 政策 和全 球经 济 前景依 然复 杂。
在需求 回暖 和供 给侧 改革 的推动 下，2017 年 初的经 济形势 是不 错的 ， 但 通胀 回升以 及汇 率压 力 已
经开始推动货 币政策出 现 了收紧的迹象 ；美国新 任 特朗普总统的 特立独行 又 进一步加剧 了全球经
济和货币政策 的不稳定 性 ，我国的外围 经济环境 相 比此前几年明 显复杂多 变 。同时，新 股发行速
度和数量的大 幅提高、 以 及监管对外延 并购等资 本 运作方法的收 紧又将长 期 影响国内股 票市场的
估值水平和投 资逻辑。 预 计市场中期难 以出现较 大 幅度的趋势性 变化，结 构 要比仓位更 加重要，
适当的 灵活 操作 也是 需要 的。
就长期 而言 ， 我 们对 中国 经济转 型所 带来 的投 资前 景充满 信心 ， 但 就 2017 年 国内外 的经 济环
境而言，形势 依然复杂 ， 黑天鹅事件也 可能较多 ： 多空的信息仍 将继续纠 结 ，我们将继 续保持此
前小心谨慎的 投资风格 ， 仓位较为灵活 ；标的选 择 上将紧密跟踪 各行业景 气 度变化，精 选优秀的华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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公司并长期持 有，分享 这 些公司中长期 业绩快速 增 长带来的丰厚 回报。感 谢 基金持有人 一直以来
对我们 的支 持， 我们 将继 续勤勉 尽责 ，努 力为 持有 人创造 好的 回报 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
公司 自2003 年3 月 成立 以 来始终 注重 合规 性和 业务 风险控 制。 加强 对基 金运 作 的内部 操作 风
险控制、保障 基金份额 持 有人的利益始 终是公司 制 定各项内部制 度、流程 的 指导思想。 公司监察
稽核部门对公 司遵守各 项 法规和管理制 度及公司 所 管理的各基金 履行合同 义 务的情况进 行核查，
发现问题及时 提出改进 建 议并督促业务 部门进行 整 改，同时定期 向监管部 门 、公司管理 层及上级
公司出 具相 关报 告。
本报告 期内 ，基 金管 理人 内部监 察稽 核主 要工 作如 下：
（一）规范员 工行为操 守 ，加强职业道 德教育和 风 险教育。公司 通过对新 员 工集中组织岗 前
培训、签署《 个人声明 书 》等形式，明 确员工的 行 为准则，防范 道德风险 。 并在具体工 作中坚持
加强法 规培 训， 努力 培 养 员工的 风险 意识 、合 法合 规意识 。
（二）完善公 司制度体 系 。公司一方面 坚持制度 的 刚性，不轻易 改变、简 化 已确立的流程 。
要求从一般员 工、部门 经 理到业务总监 ，每个人 都 必须清楚自己 的权力和 职 责，承担相 应责任。
另一方面，伴 随市场变 革 和产品创新， 公司的业 务 和管理方式也 发生着变 化 。在长期的 业务实践
中，公司借鉴 和吸收海 外 股东、国内同 行经验， 在 符合公司基本 制度的前 提 下，根据业 务的发展
不时调整。允 许各级员 工 在职责范围内 设计和调 整 自己的业务流 程，涉及 其 它部门或领 域的，由
相应级别的负 责人在符 合 公司已有制度 的基础上 协 调和批准。公 司根据 法 律 法规的变化 、监管要
求和业务情况 不断调整 和 细化市场、营 运、投资 研 究各方面的分 工和业务 规 则，并根据 内部控制
委员会 和监 察稽 核部 门提 出的意 见、 建议 调整 或改 善了前 、中 、后 台的 业务 流程。
（三） 有重 点地 全面 开展 内部审 计稽 核工 作。2016 年， 监 察稽 核部 门按 计划 对公司 营运 、 投
资、市场部门 进行了业 务 审计、根据监 管要求开 展 了涉及投资、 销售等方 面 的专项自查 ；并与相
关部门 进行 沟通 ，形 成后 续跟踪 和业 务上 相互 促进 的良性 循环 ，不 断提 高工 作质量 。
在今后的工作 中，本基 金 管理人将继续 坚持一贯 的 内部控制理念 ，完善内 控 制度，提高工 作
水平， 努力 防范 和控 制各 种风险 ，保 障基 金份 额持 有人的 合法 权益 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
基金管 理人 在报 告期 内对 旗下基 金估 值过 程中 ， 公 司 内部参 与估 值流 程的 各方 职责分 工如 下 ：
（一） 、 基金 会计 ： 根 据 《 基金会 计核 算业 务指 引》 对基金 日常 交易 进行 记账 核算， 并对 基金华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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投资品 种进 行估 值。
（二） 、 量 化投 资部 ： 对特 殊品种 或由 于特 殊原 因导 致投资 品种 不存 在活 跃市 场的情 况下 ， 根
据估值委员会 对停牌股 票 或异常交易股 票估值调 整 的方法（比如 ：指 数收 益 法）进行估 值，并在
估值时 兼顾 考虑 行业 研究 员提供 的根 据上 市公 司估 值模型 计算 的结 果所 提出 的建议 或意 见。
（三） 、 估 值委 员会 ： 定期 评价现 行估 值政 策和 程序 ， 在 发生 了影 响估 值政 策 和程序 的有 效性
及适用性的情 况后及时 修 订估值方法。 基金在采 用 新投资策略或 投资新品 种 时，评价现 有估值政
策和程 序的 适用 性。
（四） 、 必 要时 基金 经理 就 估值模 型及 估值 方法 的确 定提出 建议 和意 见， 但由 估值委 员会 做最
终决策 。
上述参与估值 流程的人 员 均具备估值业 务所需的 专 业胜任能力， 参与估值 流 程各方之间不 存
在重大 利益 冲突 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情 况 的说 明
本基金 本报 告期 亏损 ，未 有应分 未分 的利 润。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内， 本基金不 存 在连续二十个 工作日基 金 份额持有人低 于二百人 或 者基金资产净 值
低于五 千万 元的 情形 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对华 宝兴 业先 进成长 混合 型证
券投资 基金 （以 下称 “ 本 基金” ） 的托 管过 程中， 严 格遵守 《证 券投 资基 金法 》 及其 他有 关法 律法
规、基金合同 和托管协 议 的有关规定， 不存在损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，完全尽 职尽 责地
履行了 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。 华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 审计报 告
普华永道中天 会计师事 务 所为本基金出 具了无保 留 意见的审计报 告，投资 者 可通过年度 报告正文
查看审 计报 告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 华宝 兴业 先进 成长混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
374,853,581.36 380,021,733.42
结算备 付金
6,869,536.11 24,908,765.86
存出保 证金
634,854.55 2,129,228.23
交易性 金融 资产
926,543,000.39 2,059,938,728.12
其中： 股票 投资
926,543,000.39 2,059,938,728.12
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
2,132,711.99 15,602,731.02
应收利 息
74,477.23 72,249.27
应收股 利
- -
应收申 购款
457,319.13 22,835,543.10
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
1,311,565,480.76 2,505,508,979.02
负债和所有者权益 附注号
本期 末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日 华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
3,013,342.93 -
应付赎 回款
472,086.11 2,416,381.90
应付管 理人 报酬
1,685,697.35 3,084,755.15
应付托 管费
280,949.55 514,125.84
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
5,633,070.61 25,316,322.07
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
640,060.75 427,963.40
负债合 计
11,725,207.30 31,759,548.36
所有者权益：
实收基 金
456,217,071.40 639,536,850.10
未分配 利润
843,623,202.06 1,834,212,580.56
所有者 权益 合计
1,299,840,273.46 2,473,749,430.66
负债和 所有 者权 益总 计
1,311,565,480.76 2,505,508,979.02
注：报 告截 止日 2016 年 12 月 31 日， 基金 份额 净 值 2.8492 元， 基金 份额 总 额 456,217,071.40
份。
7.2 利 润表
会计主 体： 华宝 兴业 先进 成长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
一、收入
-552,486,888.58 1,543,276,115.78
1.利息 收入
3,680,526.96 3,624,858.64
其中： 存款 利息 收入
3,183,701.42 3,461,186.80
债券利 息收 入
- 104,876.69
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
496,825.54 58,795.15
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-259,656,015.96 1,298,457,458.63
其中： 股票 投资 收益
-263,690,800.48 1,291,336,718.13 华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- -100,168.30
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
4,034,784.52 7,220,908.80
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-297,808,017.78 237,798,085.22
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ）
1,296,618.20 3,395,713.29
减： 二、费用
62,921,716.63 102,952,130.92
1．管 理人 报酬
25,464,973.44 36,176,633.97
2．托 管费
4,244,162.29 6,029,439.03
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
32,727,127.75 60,249,549.88
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
485,453.15 496,508.04
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
-615,408,605.21 1,440,323,984.86
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-615,408,605.21 1,440,323,984.86
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 华宝 兴业 先进 成长混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
639,536,850.10 1,834,212,580.56 2,473,749,430.66
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -615,408,605.21 -615,408,605.21
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-183,319,778.70 -375,180,773.29 -558,500,551.99 华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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其中：1. 基 金申 购款 185,993,183.24 367,948,978.04 553,942,161.28
2. 基金 赎回 款 -369,312,961.94 -743,129,751.33 -1,112,442,713.27
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
456,217,071.40 843,623,202.06 1,299,840,273.46
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
869,107,286.84 886,858,480.57 1,755,965,767.41
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 1,440,323,984.86 1,440,323,984.86
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-229,570,436.74 -492,969,884.87 -722,540,321.61
其中：1. 基 金申 购款 904,726,343.35 2,208,299,311.56 3,113,025,654.91
2. 基金 赎回 款 -1,134,296,780.09 -2,701,269,196.43 -3,835,565,976.52
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
639,536,850.10 1,834,212,580.56 2,473,749,430.66
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 黄小 薏______
______向辉______
____ 张 幸骏____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
华 宝 兴 业 先 进 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金( 以下简称 “ 本基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 基金 字[2006] 第 200 号《关 于同 意华 宝兴 业先 进成长 股票 型证 券
投资基金募集 的批复》 核 准，由华宝兴 业基金管 理 有限公司依照 《中华人 民 共和国证券 投资基金华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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法》和《华宝 兴业先进 成 长股票型证券 投资基金 基 金合同》负责 公开募集 。 本基金为契 约型开放
式， 存续 期限 不定 ， 首 次 设立募 集不 包括 认购 资金 利息共 募集 人民 币6,112,772,587.50 元 ， 业 经
普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司 普华 永道 中天 验字(2006) 第 162 号 验资 报告予 以验 证。 经 向
中国证 监会 备案 ， 《 华宝 兴 业先进 成长 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于2006 年 11 月 7 日正 式生
效，基金合同生 效日的基 金份额总额为 6,113,990,007.57 份基金份额 ，其中 认购资金利息折 合
1,217,420.07 份基 金份 额 。 本基 金的 基金 管理 人为 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司， 基 金托 管人 为中
国银行 股份 有限 公司 。
根据 2014 年中 国证 监会 令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 华宝兴 业先 进
成长股 票型 证券 投资 基金 于 2015 年 7 月 22 日 公告 后更名 为华 宝兴 业先 进成 长混合 型证 券投 资 基
金。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《华 宝 兴业先进成长 混合型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 国内依法 公 开发行、上市 的股票、 债 券及中国证 监会批准
的允许基金投 资的其他 金 融工具。本基 金股票投 资 比例为 60%-95% ，其中投 资于先进企业 股票占
非现金 资产 的比 例不 低 于 80% ， 权证 投资 比例 为 0%-3% ，债 券及 现金 投资 比例 为 5%-40% ，其 中，
现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于 5% 。 本 基金的 业绩 比较 基准 是新 上证综 指收 益率 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 宝兴 业基 金管 理有限 公司 于2017 年3 月24 日批 准报 出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会(以 下简 称
“中国 基金 业协 会”) 颁 布 的 《证 券投 资基 金会 计核 算业务 指引 》 、 《 华宝 兴业 先进成 长混 合型 证券
投资基 金基 金合 同》 和在 财务报 表附 注 7.4.4 所列 示的中 国证 监会 、中 国基 金业协 会发 布的 有 关
规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制 。 华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金2016 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2016 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2016 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 为公 历 1 月1 日起至 12 月31 日止 。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金 的记 账本 位币 为人 民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金 融资 产的 分类
金融资产于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款
项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图
和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。
本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 和债券投 资 分类为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期
损益的金融资 产。以公 允 价值计量且其 公允价值 变 动计入损益的 金融资产 在 资产负债表 中以交易
性金融 资产 列示 。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类
应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。
(2) 金 融负 债的 分类
金融负债于初 始确认时 分 类为：以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金
融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本
基金持 有的 其他 金融 负债 包括其 他各 类应 付款 项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 ， 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ，取得时发生 的相关交 易 费 用计入当 期损益；
对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息，单 独 确认为应收 项目。应华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。
对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产，按照公 允价值进 行 后续计量；对 于
应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ，以 摊余 成本进 行后 续计 量。
金融资产满足 下列条件 之 一的，予以终 止确认：(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终
止；(2) 该 金融 资产 已转 移， 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ；
或者(3) 该 金融资产 已转 移，虽然本 基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风
险和报 酬， 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。
金融资 产终 止确 认时 ，其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额， 计入 当期 损益 。
当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时， 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。
终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ，计入 当期 损益 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值； 估值 日无交 易， 但最
近交易日后经 济环境未 发 生重大 变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ，按最近
交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。
(2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具， 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ，调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。
(3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场， 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证具
有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市
场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权
定价模型等。 采用估值 技 术时，尽可能 最大程度 使 用市场参数， 减少使用 与 本基金特定 相关的参
数。
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7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认
金额的法定权 利且该种 法 定权利现在是 可执行的 ； 且 2) 交易 双方准备 按净 额结算时，金 融资产
与金融 负债 按抵 销后 的净 额在资 产负 债表 中列 示。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申
购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分
别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 ，
申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金
指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的
金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列，并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累
计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认
为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下
由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价
值变动损益； 于处置时 ， 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益，其中 包括从公
允价值 变 动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。
应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算，实际利 率法与直 线 法差异较小的 则
按直线 法计 算。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。
华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算，实 际利率法 与 直线法差异较 小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配，但 基金份额 持 有人可选择现 金
红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期 末 未分配利
润中的未实现 部分为正 数 ，包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现
平准金等，则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ； 若期末未分 配利润的
未实现部分为 负数，则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润，即已 实 现部分相抵 未实现部
分后的 余额 。
经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。
7.4.4.12 分 部报 告
本基金以内部 组织结构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部， 以 经营分部为基 础
确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分：(1) 该组
成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用；(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部
分的经 营成 果 ， 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ；(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、
经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征， 并且满足
一定条 件的 ，则 合并 为一 个经营 分部 。
本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作， 不需 要披 露分部 信息 。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作，本基 金 确定以下类别 股
票投资 的公 允价 值时 采用 的估值 方法 及其 关 键 假设 如下：
对于证 券交 易所 上市 的股 票， 若 出现 重大 事项 停牌 或 交易不 活跃(包 括涨 跌停 时 的交易 不活 跃)
等情况 ， 本 基金 根据 中国 证监会 公告[2008]38 号 《 关于进 一步 规范 证券 投资 基金估 值业 务的 指 导华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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意见》 ， 根 据具 体情 况采 用 《关 于发 布中 基协(AMAC) 基金行 业股 票估 值指 数的 通知 》 提 供的 指数 收
益法等 估值 技术 进行 估值 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2004]78 号 《财 政 部、 国 家税 务总 局关 于证 券投资 基金 税收
政策的 通知 》 、 财税[2008]1 号《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税[2015]101 号 《关 于上 市公
司股息红利差 别化个人 所 得税政策有关 问题的通 知 》 、财税[2016]36 号《关 于 全面推开营业 税改
征增值税试点 的通知 》 、财 税[2016]46 号 《关于进 一 步明确全面推 开营改增 试 点金融业有关 政策
的通知 》 、财税[2016]70 号《关于金融 机 构同业 往 来等增值税政 策的补充 通 知》及其他相 关财税
法规和 实务 操作 ，主 要税 项列示 如下 ：
(1) 于2016 年5 月1 日 前 ， 以发 行基 金方 式募 集资 金 不属于 营业 税征 收范 围， 不 征收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自2016 年 5 月 1 日起，
金融业由缴纳 营业税改 为 缴纳增值税。 对证券投 资 基金管理人运 用基金买 卖 股票、债券 的转让收
入免征 增值 税， 对国 债、 地方政 府债 以及 金融 同业 往来利 息收 入亦 免征 增值 税。
(2) 对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 票的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入， 暂不 征收 企业 所得税 。
(3) 对 基 金 取 得 的 企 业 债 券 利 息 收 入 ， 应 由 发 行 债 券 的 企 业 在 向 基 金 支 付 利 息 时 代 扣 代 缴
20% 的 个人 所得 税。 对基 金 从上市 公司 取得 的股 息红 利所得 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减 按华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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50% 计 入应 纳税 所得 额； 持 股期限 超 过1 年 的 ， 暂 免 征收个 人所 得税 。 对基 金 持有的 上市 公司 限售
股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照 上述规 定 计算纳税，持 股时间自 解 禁日起计算 ；解禁前
取得的 股息 、 红 利收 入继 续暂减 按 50% 计 入应 纳税 所得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 。
(4) 基 金卖 出股 票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 华 宝 兴
业”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
华宝信 托有 限责 任公 司(“ 华宝信 托”) 基金管 理人 的股 东
领 先 资 产 管 理 有 限 公 司(Lyxor Asset
Management S.A.)
基金管 理人 的股 东
中国 宝 武 钢 铁 集 团 有 限 公 司 (“ 宝武 集
团”)
华宝信 托的 最终 控制 人
华宝证 券有 限责 任公 司(“ 华宝证 券”) 受宝武 集团 控制 的公 司
华宝投 资有 限公 司(“ 华 宝 投资”) 受宝武 集团 控制 的公 司
宝钢集团财务有限责任公司（ “ 宝钢财
务” ）
受宝武 集团 控制 的公 司
注：
1、下 述关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
2、 宝 武集 团由 原宝 钢集 团 有限公 司和 武汉 钢铁(集团) 公司 联合 重组 而成 ， 于2016 年 12 月1 日正
式成立 。
7.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例 华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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华宝证券 161,116,850.78 0.75% 2,217,104,219.77 5.58%
7.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 通过 关联 方交 易单 元进行 的债 券交 易。
7.4.8.1.3 债 券回 购交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 通过 关联 方交 易单 元进行 的债 券回 购交 易。
7.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无通 过关 联方 交易单 元进 行的 权证 交易 。
7.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华宝证券 150,048.74 0.76% 1,115,197.90 19.80%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华宝证券 2,030,697.31 5.66% 965,149.16 3.81%
注：
1. 上 述佣 金参 考市 场价 格 经本基 金的 基金 管理 人与 对方协 商确 定， 以扣 除由 中 国证券 登记 结算 有
限责任 公司 收取 的证 管费 和经手 费的 净额 列示 。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
25,464,973.44 36,176,633.97
其中： 支付 销售 机构 的客 2,864,068.83 3,627,221.02 华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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户维护 费
注：支付基金 管理人华 宝 兴业的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 1.50% 的 年费率计提， 逐日累
计至每月月底 ，按月支 付 。其计算公式 为：日管 理 人报酬＝前一 日基金资 产 净值 ×1. 50%/ 当 年天
数。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
4,244,162.29 6,029,439.03
注：支付基金 托管人中 国 银行的托管费 按前一日 基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提，逐日 累计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：日 托管 费＝ 前一日 基金 资产 净值 ×0. 2 5%/ 当 年天 数。
7.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未发 生与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。
7.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月
31 日
期初持 有的 基金 份额 273,962.26 565,568.07
期间申 购/ 买入 总份 额 - 5,835.58
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 56,319.82 297,441.39
期末持 有的 基金 份额 217,642.44 273,962.26
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.05% 0.04%
注：基 金管 理人 投资 本基 金适用 的认(申) 购/ 赎回 费 率按照 本基 金招 募说 明书 的规定 执行 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。 华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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7.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行 374,853,581.36 2,809,163.87 380,021,733.42 3,182,083.40
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 未在 承销 期内 参与关 联方 承销 的证 券。
7.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 无其 他关 联交 易事项 。
7.4.9 期 末（ 2016 年12 月31 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本期 末无 因认 购新 发/增 发证 券而 于期 末持 有 的流通 受限 证券 。
7.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量 （股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002462 嘉事堂 2016 年
9 月 28
日
重大事
项停牌
43.67 2017 年1
月12 日
38.98 650,000 24,924,408.79 28,385,500.00 -
300223 北京君
正
2016 年
12 月19
日
重大事
项停牌
48.40 - - 409,945 17,708,046.94 19,841,338.00 -
002659 中泰桥
梁
2016 年
11 月3
日
重大事
项停牌
21.77 2017 年1
月 6 日
19.60 500,000 10,211,404.60 10,885,000.00 -
300271 华宇软
件
2016 年
12 月19
日
重大事
项停牌
17.45 - - 420,900 7,997,716.20 7,344,705.00 -
603308 应流股
份
2016 年
11 月24
日
重大事
项停牌
20.13 2017 年2
月14 日
21.92 250,000 5,925,147.11 5,032,500.00 - 华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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000547 航天发
展
2016 年
4 月 19
日
重大事
项停牌
15.36 2017 年1
月 3 日
16.90 234,100 3,689,433.00 3,595,776.00 -
300367 东方网
力
2016 年
12 月15
日
重大事
项停牌
20.04 - - 54,562 1,380,968.22 1,093,422.48 -
注： 本 基金 截至2016 年 12 月31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 从事 债券正 回购 交易 形成 的卖 出回购 证券 款余 额。
7.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金本报告 期末无交 易 所市场债券正 回购，因 此 没有在交易所 市场债券 正 回购交易中作 为
抵押的 债券 。
7.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
(a) 金 融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量 结果所属 的 层次，由对公 允价值计 量 整体而言具有 重要意义 的 输入值所属的 最
低层次 决定 ：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持 续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各 层次 金 融 工具 公允 价 值
于2016 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额 为850,364,758.91 元 ， 属 于第二 层次的 余额 为
76,178,241.48 元， 无属 于第华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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三层次 的余 额(2015 年 12 月 31 日 ：第 一层 次 1,816,679,794.50 元， 第二 层 次 243,258,933.62
元，无 属于 第三 层次 的余 额)。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等 情 况 ， 本 基金 不会 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 将相关股 票 和债券的公允 价值列入 第 一层次；并根 据估值调 整 中采用的不 可观 察输
入值对 于公 允价 值的 影响 程度， 确定 相关 股票 和债 券公允 价值 应属 第二 层次 还是第 三层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2016 年12 月 31 日， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2015 年 12 月 31
日：同)。
(d) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 926,543,000.39 70.64
其中： 股票 926,543,000.39 70.64
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - - 华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 381,723,117.47 29.10
7 其他各 项资 产 3,299,362.90 0.25
8 合计 1,311,565,480.76 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
8.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 46,770,000.00 3.60
C
制造业 525,140,508.39 40.40
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 16,529,000.00 1.27
F
批发和 零售 业 72,813,485.60 5.60
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
134,390,412.40 10.34
J
金融业 5,607,694.00 0.43
K
房地产 业 16,612,000.00 1.28
L
租赁和 商务 服务 业 63,983,000.00 4.92
M
科学研 究和 技术 服务 业 972,300.00 0.07
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 19,095,600.00 1.47
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 2,843,000.00 0.22
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 21,786,000.00 1.68
S
综合 - -
合计 926,543,000.39 71.28 华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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8.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002712 思美传 媒 1,350,000 38,610,000.00 2.97
2 300078 思创医 惠 1,350,000 34,978,500.00 2.69
3 002777 久远银 海 320,000 28,864,000.00 2.22
4 603678 火炬电 子 380,000 28,747,000.00 2.21
5 002462 嘉事堂 650,000 28,385,500.00 2.18
6 300377 赢时胜 750,000 27,997,500.00 2.15
7 300409 道氏技 术 800,000 27,520,000.00 2.12
8 002456 欧菲光 800,000 27,424,000.00 2.11
9 300129 泰胜风 能 2,800,000 24,500,000.00 1.88
10 600123 兰花科 创 3,000,000 24,120,000.00 1.86
注： 投 资者 欲了 解本报 告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 www.fsfund.com 的年度 报
告正文 。
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300078 思创医 惠 144,351,729.44 5.84
2 600028 中国石 化 139,503,292.29 5.64
3 300036 超图软 件 137,901,735.57 5.57
4 300377 赢时胜 132,773,038.34 5.37
5 300379 东方通 126,694,956.67 5.12
6 300188 美亚柏 科 119,911,280.43 4.85
7 002717 岭南园 林 117,046,752.74 4.73
8 300352 北信源 105,938,588.39 4.28
9 300367 东方网 力 104,678,347.86 4.23 华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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10 300168 万达信 息 104,670,884.41 4.23
11 002777 久远银 海 97,076,482.97 3.92
12 300271 华宇软 件 89,874,932.87 3.63
13 600446 金证股 份 89,347,438.40 3.61
14 300073 当升科 技 84,118,051.16 3.40
15 002624 完美世 界 83,997,793.76 3.40
16 002712 思美传 媒 78,376,146.69 3.17
17 002245 澳洋顺 昌 78,131,888.92 3.16
18 600756 浪潮软 件 78,047,561.98 3.16
19 002456 欧菲光 76,867,082.91 3.11
20 600988 赤峰黄 金 73,820,788.36 2.98
21 300059 东方财 富 70,322,621.20 2.84
22 000983 西山煤 电 70,253,620.32 2.84
23 002657 中科金 财 70,063,814.16 2.83
24 600570 恒生电 子 70,026,249.90 2.83
25 000960 锡业股 份 67,970,932.40 2.75
26 600338 西藏珠 峰 64,977,040.02 2.63
27 002452 长高集 团 64,832,028.36 2.62
28 300494 盛天网 络 64,740,455.19 2.62
29 300479 神思电 子 63,464,526.86 2.57
30 300253 卫宁健 康 62,762,842.36 2.54
31 600661 新南洋 61,616,162.88 2.49
32 002597 金禾实 业 61,616,140.12 2.49
33 600123 兰花科 创 60,706,869.18 2.45
34 002780 三夫户 外 57,944,012.88 2.34
35 002191 劲嘉股 份 57,278,045.81 2.32
36 300383 光环新 网 55,978,066.53 2.26
37 002343 慈文传 媒 55,727,338.48 2.25
38 300114 中航电 测 54,438,709.71 2.20
39 000060 中金岭 南 54,270,087.30 2.19
40 300314 戴维医 疗 53,171,462.73 2.15
41 300096 易联众 51,324,506.00 2.07
42 601799 星宇股 份 50,686,848.56 2.05
43 300327 中颖电 子 50,517,300.12 2.04
44 300449 汉邦高 科 50,263,849.18 2.03
45 300089 文化长 城 49,893,149.72 2.02 华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
第 31 页 共 38 页
46 603528 多伦科 技 49,597,812.12 2.00
注：买 入金 额不 包括 相关 交易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300188 美亚柏 科 183,555,785.63 7.42
2 002717 岭南园 林 169,923,505.22 6.87
3 300036 超图软 件 147,284,375.32 5.95
4 300377 赢时胜 126,797,316.95 5.13
5 600028 中国石 化 126,138,238.51 5.10
6 300253 卫宁健 康 117,979,093.24 4.77
7 300379 东方通 117,150,503.42 4.74
8 300168 万达信 息 109,388,064.89 4.42
9 002712 思美传 媒 106,005,563.96 4.29
10 300352 北信源 102,540,755.50 4.15
11 300078 思创医 惠 101,130,018.03 4.09
12 300367 东方网 力 100,443,602.10 4.06
13 600446 金证股 份 92,807,418.21 3.75
14 002172 澳洋科 技 92,112,430.40 3.72
15 002206 海利得 91,227,524.34 3.69
16 002707 众信旅 游 89,759,067.72 3.63
17 300073 当升科 技 89,630,618.64 3.62
18 300271 华宇软 件 82,027,950.31 3.32
19 603368 柳州医 药 79,235,169.04 3.20
20 600756 浪潮软 件 77,938,953.14 3.15
21 002624 完美世 界 76,302,546.23 3.08
22 002245 澳洋顺 昌 74,459,174.48 3.01
23 600988 赤峰黄 金 71,893,593.84 2.91
24 600570 恒生电 子 70,903,545.61 2.87
25 002546 新联电 子 69,371,432.24 2.80
26 002188 巴士在 线 69,274,080.30 2.80
27 603308 应流股 份 69,156,407.16 2.80
28 002657 中科金 财 68,821,634.75 2.78
29 300369 绿盟科 技 68,415,212.63 2.77
30 002452 长高集 团 67,565,563.84 2.73
31 002777 久远银 海 67,309,855.04 2.72 华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
第 32 页 共 38 页
32 300059 东方财 富 67,210,409.17 2.72
33 300494 盛天网 络 67,092,418.81 2.71
34 000983 西山煤 电 65,971,913.94 2.67
35 300479 神思电 子 65,635,160.05 2.65
36 000948 南天信 息 64,964,292.43 2.63
37 600338 西藏珠 峰 63,791,552.03 2.58
38 002780 三夫户 外 62,029,670.21 2.51
39 600661 新南洋 60,969,558.40 2.46
40 000960 锡业股 份 59,897,576.75 2.42
41 300291 华录百 纳 57,529,648.34 2.33
42 300144 宋城演 艺 57,300,183.70 2.32
43 300383 光环新 网 57,050,972.88 2.31
44 603528 多伦科 技 55,653,647.57 2.25
45 000060 中金岭 南 55,423,088.30 2.24
46 300114 中航电 测 54,869,317.23 2.22
47 002665 首航节 能 54,747,311.24 2.21
48 300089 文化长 城 54,192,681.35 2.19
49 300409 道氏技 术 52,902,468.87 2.14
50 300302 同有科 技 52,565,045.16 2.12
51 002649 博彦科 技 52,369,188.41 2.12
52 300327 中颖电 子 51,663,739.69 2.09
53 300449 汉邦高 科 50,847,073.69 2.06
54 300096 易联众 50,804,938.41 2.05
55 601799 星宇股 份 50,058,423.23 2.02
注：卖 出金 额不 包括 相关 交易费 用。
8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 10,492,661,464.41
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 11,064,558,373.88
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 不包 括相 关交 易费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
第 33 页 共 38 页
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期末 未 投资 股指期 货。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期末 未 投资 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期末 未 投资 股指期 货。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期末 未 投资 国债期 货。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期末 未 投资 国债期 货。
8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期末 未 投资 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
基金管理人没 有发现本 基 金投资的前十 名证券的 发 行主体在报告 期内被监 管 部门立案调查 ，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ，无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。
8.12.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元 华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
第 34 页 共 38 页
序号 名称 金额
1 存出保 证金 634,854.55
2 应收证 券清 算款 2,132,711.99
3 应收股 利 -
4 应收利 息 74,477.23
5 应收申 购款 457,319.13
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,299,362.90
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002462 嘉事堂 28,385,500.00 2.18 重大事 项停牌
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
26,581 17,163.28 21,872,357.96 4.79% 434,344,713.44 95.21%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
32,453.92 0.0071%
华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0~10
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年 11 月7 日 ） 基金 份额 总额
6,113,990,007.57
本报告 期期 初基 金份 额总 额 639,536,850.10
本报告 期基 金总 申购 份额 185,993,183.24
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 369,312,961.94
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 456,217,071.40
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 的重 大人 事 变动
本报告 期内 ，基 金管 理人 无重大 人事 变动 。
2 、 基 金托 管人 的专 门基 金托管 部门 的重 大人 事变 动
2016 年 12 月 ，郭 德秋 先 生担任 中国 银行 股份 有限 公司托 管业 务部 总经 理职 务。上 述人 事 变
动已按 相关 规定 备案 、公 告。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金资 产和 基金 托管 业务的 诉讼 事项 。
华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
第 36 页 共 38 页
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 的投 资策 略在 报告 期内未 发生 变更 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
基金管 理人 为本 基金 聘任 的会计 师事 务所 在本 报告 期的审 计报 酬 为 100,000.00 元 人民 币 。
目前该 会计 师事 务所 向本 基金提 供的 审计 服务 持续 期限为 ：本 基金 合同 生效 之日（2006 年 11 月
7 日） 起至 本报 告期 末。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未有 受到 稽查 或处 罚的 情况。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
光大证券 1 6,403,950,250.08 29.71% 5,835,919.17 29.55% -
东方证券 1 4,234,334,393.60 19.64% 3,858,750.00 19.54% -
西南证券 2 4,163,153,429.06 19.31% 3,816,499.91 19.32% -
中金国际 1 2,618,297,440.17 12.15% 2,386,056.34 12.08% -
长城证券 1 1,856,217,945.34 8.61% 1,728,692.40 8.75% -
华泰证券 1 1,332,279,162.37 6.18% 1,240,746.68 6.28% -
申万宏源 3 457,594,619.36 2.12% 426,156.60 2.16% -
中投证券 1 168,220,371.30 0.78% 156,662.90 0.79% -
华宝证券 1 161,116,850.78 0.75% 150,048.74 0.76% -
招商证券 1 96,869,771.77 0.45% 90,213.65 0.46% -
高华证券 1 64,923,569.10 0.30% 60,461.80 0.31% -
广发证券 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
江海证券 1 - - - - -
注： 1 、基 金管 理人 选择 交易单 元的 标准 和程 序如 下： 华宝先进成长混合 2016 年年度 报告 （摘要）
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（1 ）选择标准: 资力雄 厚 ，信誉良好， 注册资本 不 少于 5 亿元 人民币； 财务 状况良好， 各项财
务指标显示公 司经营状 况 稳定；经营行 为规范， 最 近两年未因重 大违规行 为 受到中国证 监会和中
国人民银行处 罚；内部 管 理规范、严格 ，具备健 全 的内控制度， 并能满足 基 金运作高度 保密的要
求；具备基金 运作所需 要 的高效、安全 的通讯条 件 ，交易设施符 合代理本 基 金进行证券 交易的需
要，并能为本 基金提供 全 面的信息服务 ；研究实 力 较强，有固定 的研究机 构 和专门的研 究人员，
能及时为本基 金提供高 质 量的咨询服务 ，并能根 据 基金投资的特 定要求， 提 供专门研究 报告；适
当的地 域分 散化 。 （2 ）选 择程序 ： （a ）服 务评 价； （b ）拟 定备 选交 易单 元； （c ）签约 。
2、 本 报告 期租 用的 证券 公 司交易 单元 新增 的有 ：申 万宏源 。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
光大证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
西南证券 - - 389,600,000.00 100.00% - -
中金国际 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
江海证券 - - - - - -
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华宝兴业基金管理有限公司
2017 年3 月28 日
