华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
华 安 稳定 收 益债 券 型证 券 投资 基 金
2016 年 年度 报告 摘要
2016 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一七 年三 月二十 八日华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 3 月 24 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2016 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安稳 定收 益债 券
基金主 代码 040009
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 4 月 30 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 568,037,484.53 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 华安收 益 A 华安收 益 B
下属分 级基 金的 交易 代码 040009 040010
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总
额
536,534,786.90 份 31,502,697.63 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
在严格 控制 投资 风险 的基 础上 ， 通 过主 动管 理， 获 取证券 的利 息收 益及 市
场价格 变动 收益 ，以 追求 资产持 续稳 健的 增值 。
投资策 略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 国 家政 策等 可能 影响 证 券市场 的重 要因 素的 研
究和预 测 ， 并 利用 公司 研 究开发 的各 种数 量模 型工 具， 分析 和比 较不 同证
券子市 场和 不同 金融 工具 的收益 及风 险特 征 ， 积 极 寻找各 种可 能的 套利 和
价值增 长的 机会 ，以 确定 基金资 产的 分配 比例 。
业绩比 较基 准 中国债 券总 指数
风险收 益特 征
本基金 属于 证券 投资 基金 中较高 流动 性 、 低 风险 的 品种 ， 其 预期 的风 险水
平和预 期收 益率 低于 股票 基金、 混合 基金 ，高 于货 币市场 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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信息披露
负责人
姓名 钱鲲 田青
联系电 话 021-38969999 010-67595096
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址 www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 世纪 大 道 8 号 上海 国金中 心二 期 31 、32 层
§ 3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间
数据和指
标
2016 年 2015 年 2014 年
华安收 益 A 华安收 益 B 华安收 益 A 华安收 益 B 华安收 益 A 华安收 益 B
本 期 已
实 现 收
益
16,304,529.
79
5,007,206.0
7
27,958,345.39
19,465,178.2
9
15,979,576.00
20,598,852.0
0
本 期 利
润
-23,325,965
.37
258,334.73 58,936,244.95
31,256,963.5
1
51,040,079.28
28,288,296.1
4
加 权 平
均 基 金
份 额 本
期利润
-0.0141 0.0014 0.1079 0.0988 0.1674 0.3507
本 期 加
权 平 均
净 值 利
-1.25% 0.12% 9.08% 8.45% 17.14% 34.20% 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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润率
本 期 基
金 份 额
净 值 增
长率
-2.23% -2.64% 10.80% 10.36% 26.78% 26.25%
3.1.2 期末
数据和指
标
2016 年末 2015 年末 2014 年末
华安收 益 A 华安收 益 B 华安收 益 A 华安收 益 B 华安收 益 A 华安收 益 B
期 末 可
供 分 配
基 金 份
额利润
0.0375 0.0300 0.1622 0.1549 0.1628 0.1567
期 末 基
金 资 产
净值
586,587,656
.39
34,233,238.
91
2,096,458,91
4.92
370,164,429.
58
153,548,645.53
232,404,960.
94
期 末 基
金 份 额
净值
1.0933 1.0867 1.2155 1.2090 1.1929 1.1879
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易 佣
金、开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ）， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低 于
所列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
1．华安收益 A ：
阶段 份额净 值增 份额净 值增 业绩比 较基 业绩比 较基 ① －③ ②－④ 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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长率 ① 长率标 准差
②
准收益 率 ③ 准收益 率标
准差④
过去三 个月 -4.72% 0.29% -1.93% 0.20% -2.79% 0.09%
过去六 个月 -2.72% 0.22% -0.05% 0.15% -2.67% 0.07%
过去一 年 -2.23% 0.17% 1.30% 0.12% -3.53% 0.05%
过去三 年 37.34% 0.32% 21.72% 0.13% 15.62% 0.19%
过去五 年 42.59% 0.27% 22.15% 0.12% 20.44% 0.15%
自基金 合同 生
效起至 今
73.99% 0.27% 44.61% 0.13% 29.38% 0.14%
2．华安收益 B ：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 -4.84% 0.29% -1.93% 0.20% -2.91% 0.09%
过去六 个月 -2.94% 0.22% -0.05% 0.15% -2.89% 0.07%
过去一 年 -2.64% 0.17% 1.30% 0.12% -3.94% 0.05%
过去三 年 35.64% 0.32% 21.72% 0.13% 13.92% 0.19%
过去五 年 39.68% 0.27% 22.15% 0.12% 17.53% 0.15%
自基金 合同 生
效起至 今
68.07% 0.27% 44.61% 0.13% 23.46% 0.14%
本基金 业绩 比较 基准 为： 中国债 券总 指数 。
本基金 为债 券型 基金 ， 投 资范围 为固 定收 益类 金融 工具， 包括 国内 依法 公开 发行、 上市 的国 债、
金融债 、可 转换 债券 、可 分离债 券、 债券 回购 、央 行票据 、信 用等 级为 投资 级的企 业（ 公司 ）债 ，
以及股 票等 权益 类品 种和 法律法 规或 监管 机构 允许 基金投 资的 其它 金融 工具 。本基 金对 债券 等固 定
收益类 品种 的投 资比 例不 低于基 金资 产 的 80% ；现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资
产净值 的 5% ； 股票 等权 益 类品种 的投 资比 例为 基金 资产 的 0%-20% 。 本基 金权 益类资 产投 资主 要进
行首次 发行 以及 增发 新股 投资， 并持 有因 在一 级市 场申购 所形 成的 股票 以及 因可转 债转 股所 形成 的
股票， 不直 接从 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产。 本基 金还 可以 持有 股票所 派发 的权 证和 可
分离债 券产 生的 权证 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金
自基金 合同 生效 以来 份额 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2008 年 4 月 30 日至 2016 年 12 月 31 日) 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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1、华安收益 A
2、华安收益 B
3.2.3 过去五年 基金每年净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金
过去五 年 净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 柱形 对比图
1、华安收益 A 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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2、华安收益 B
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
1、华 安收 益 A ：
单位： 人民 币元
年度 每10 份 基金 现金形 式发 放总 再投资 形式 发放 总 年度利 润分 配合 备注 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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份额分 红数 额 额 计
2016 年 0.975 57,489,258.44 117,256,185.00 174,745,443.44 -
2015 年 0.977 9,211,810.53 3,387,720.25 12,599,530.78 -
2014 年 - - - - -
合计 1.952 66,701,068.97 120,643,905.25 187,344,974.22 -
2、华 安收 益 B ：
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总
额
再投资 形式 发放 总
额
年度利 润分 配合
计
备注
2016 年 0.930 18,676,205.62 10,262,852.54 28,939,058.16 -
2015 年 0.941 38,937,961.02 1,934,148.07 40,872,109.09 -
2014 年 - - - - -
合计 1.871 57,614,166.64 12,197,000.61 69,811,167.25 -
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号 文批 准 于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为上海电气（集团） 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资（ 集团）有限公司、上海
锦江国 际投 资管 理有 限公 司和国 泰君 安投 资管 理股 份有限 公司 。
截至 2016 年 12 月 31 日 ，公司 旗下 共管 理华 安创 新混合 、华 安中 国 A 股 增 强指数 、华 安现 金
富利货币、华安宝利配置 混合、华安宏利混合、华 安中小盘成长混合、华安 策略优选混合、华安核
心优选混合、华安稳定收 益债券、华安动态灵活混 合、华安强化收益债券、 华安行业轮动混合、华
安上 证 180ETF 、 华安 上 证 180ETF 联接、 华 安上 证龙 头 ETF 、 华安上 证龙 头 ETF 联接、 华安 升级 主
题混合 、 华 安稳 固收 益债 券、 华 安可 转债 、 华 安深 证 300 指数 （LOF ） 、 华安科技动 力混 合、 华安 信
用 四季红 债券、华 安香港精 选股票 、华安大 中华升级 股票、 华安标普 石油指数 基金（QDII-LOF）、
华安月 月鑫 短期 理财 债券 、华安 季季 鑫短 期理 财债 券、华 安月 安鑫 短期 理财 债券、 华安 沪深 300 指
数分级 、 华安 逆向 策略 混 合、 华安 日日 鑫货 币、 华安 安心收 益债 券 、 华 安信 用 增强债 券 、 华 安纯 债、
华安保 本混 合 、 华 安双 债 添利债 券 、 华 安安 信消 费 混合 、 华 安纳 斯达 克 100 指数 、 华 安黄 金易 ETF 、
华安黄 金 ETF 联接、 华安 沪深 300 量 化增 强、 华安 年年红 债券 、 华 安生 态优 先混合 、 华 安中 证细 分
医药 ETF 、华安大 国新 经 济股票 、华 安新 活力 混合 、华安 安顺 灵活 配置 混合 、华安 汇财 通货 币、 华华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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安国际 龙头 （DAX ）ETF 、 华安 国际 龙头 （DAX ）ETF 联接、 华安 中证 细分 医 药 ETF 联接、 华安 安
享灵活配置混合、华安年 年盈定期开放债券、华安 物联网主题股票、华安新 丝路主题股票、华安新
动力灵活配置混合、华安 智能装备主题股票、华安 媒体互联网混合、华安新 机遇保本混合、华安新
优选灵活配置混合、华安 新回报灵活配置混合、华 安中证全指证券指数分级 、华安中证银行指 数分
级、 华 安国 企改 革主 题混 合、 华 安添 颐养 老混 合发 起式、 华安 创业 板 50 指数 分级、 华安 新乐 享保 本
混合、华安安益保本混合 、华安乐惠保本混合、华 安安康保本混合、华安安 华保本混合、华安沪港
深外延增长混合、华安全 球美元收益债券、华安安 禧保本混合、华安全球美 元票息债券、华安创业
板 50ETF 、 华安 安进 保本 混合发 起式 、 华安 聚利 18 个月定 开债 、 华安 智增 精 选灵活 配置 混合 、 华安
新财富灵活配置混合、华 安安润灵活配置混合、华 安睿享定开混合发起式、 华安新希望灵活配置混
合、华安鼎丰债券发起式 、华安新瑞利灵活配置混 合、华安新泰利灵活配置 混合 、华安新恒利灵活
配置混 合、 华安 事件 驱动 量化策 略混 合、 华安 新丰 利灵活 配置 混合 等 89 只 开 放式基 金。 管理 资产 规
模达 到 1632.85 亿元 人民 币。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
贺涛
本基金 的基 金
经理、 固定 收
益部总 监
2008-04-3
0
- 19 年
金融学 硕士 （ 金融 工程 方 向） ，19
年 证 券 、 基 金 从 业 经 历 。 曾 任 长
城 证 券 有 限 责 任 公 司 债 券 研 究
员 ， 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 债 券
研 究 员 、 债 券 投 资 风 险 管 理 员 、
固定收 益投 资经 理。2008 年 4 月
起担任 本基 金的 基金 经理.2011 年
6 月 起 同 时 担 任 华 安 可 转 换 债 券
债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。 2012 年 12 月 起同 时担 任华安
信 用 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理。2013 年 6 月起 同时担
任 华 安 双 债 添 利 债 券 型 证 券 投 资
基 金 的 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 助
理总监 。2013 年 8 月 起担 任固定
收益部 副总 监。 2013 年 10 月起同
时 担 任 华 安 月 月 鑫 短 期 理 财 债 券
型 证 券 投 资 基 金 、 华 安 季 季 鑫 短
期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 华
安 月 安 鑫 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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资 基 金 、 华 安 现 金 富 利 投 资 基 金
的基金 经理 。2014 年 7 月 起同时
担 任 华 安 汇 财 通 货 币 市 场 基 金 的
基金经 理。2015 年 2 月起 担任华
安 年 年 盈 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理。2015 年 5 月
起担任 固定 收益 部总 监。2015 年
5 月 起 担 任 华 安 新 回 报 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理。2015 年 9 月 起担 任华 安新乐
享 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 。 2015 年 12 月 起， 同时担
任 华 安 乐 惠 保 本 混 合 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 。 2016 年 2 月起 ，
同 时 担 任 华 安 安 华 保 本 混 合 型 证
券投资 基金 的基 金 经 理。2016 年
7 月 起 同 时 担 任 华 安 安 进 保 本 混
合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理。 2016 年 11 月 起， 同 时担任
华 安 睿 享 定 期 开 放 混 合 型 发 起 式
证 券 投 资 基 金 、 华 安 新 希 望 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信 用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供 研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交 易所 二 级市场 业务 ， 遵循 价格 优 先、 时间 优先 、 比 例分 配、 综合平 衡的 控制 原则 ，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比例分 配 ， 且 以公 司名 义 获得 ， 则 投资 部门 在合 规 监察员 监督 参与 下 ， 进 行 公平协 商分 配。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群 ，发 布 询
价需求和结果， 做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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本报告期内，因组合流动 性管理或投资策略调整需 要，除指数基金以外的所 有投资组合参与的
交易所 公开 竞价 交易 中 ， 同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的次 数 为
9 次， 未出 现异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2016 年全 球出 现流 动性 拐 点， 英 国脱 欧、 特 朗普 当 选导致 全球 通胀 预期 上升 ， 美联 储开 启加 息
模式，人民币贬值压力增 大。国内经济总体上保持 平稳，房价上升、房贷多 增以及汽车热销拉动了
总需求，钢铁煤炭的去产能抑制了总供给，PPI 由负转正，中上游工业企业盈利转正，扭转了两 年
多的通缩格局。CPI 整体 低位运行，食品 价格冲高 回落但非食品价 格稳步抬 升。上半年民间 投资加
速下滑，下半年随着内外 需的好转，民间投资开始 企稳回升，全年的固定资 产投资基本保持了平稳
增长格 局。 央行 继续 实施 稳健的 货币 政策 ， 除 在一 季度降 准一 次外 ， 主 要采 用公开 市场 和 MLF 操作
投放基础货币，下半年通 过延长货币工具操作期限 ，抬高货币市场资金利率 中枢，引导金融市场去
杠杆。债券市场先扬后抑 ，长端利率债收益率在上 半年震荡上行后持续回落 并创本轮牛市低点，年
末出现恐 慌性调整。信用风险事件 在二季度集中爆发，信用 债市场大幅调整，三季度 在 “ 资产荒 ” 背
景下信用债 继续受到追捧 ，收益率大幅下行，信用 利差进一步收窄，直至四 季度在债灾和流动性收
紧影响下大幅调整。股票 市场除年初熔断外，全年 呈现底部抬升走势，价值 股股票上涨，成长股整
体承压 。可 转债 市场 受累 年初股 市的 熔断 和年 底债 灾，整 体表 现弱 于沪 深 300 。
报告期内，本基金以中高 等级信用债和利率债为主 ，规避了信用风险，但在 四季度债市调整中
遭遇巨 额赎 回， 基金 净值 回撤较 大。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ， 华 安稳 定收 益债 券 A 份 额净 值增长 率 为-2.23% ， 华 安稳 定收 益 债券 B 份 额净 值增
长率为-2.64% ，同 期业 绩 比较基 准 增 长率 为 1.30% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2017 年， 美国 经济 持 续回暖 ， 特朗 普政 策及 其预 期差将 影响 市场 ， 联储 频频 释放鹰 派信 号，
预计美联储加息的步伐会 有所加快，影响全球流动 性趋紧；欧洲经济继续缓 慢复苏，地缘政治和民
粹主义的不确定性仍较大 ，预计货币政策将维持较 为宽松；日本经济仍难以 走出低迷，但货币政策
进一步宽松的空间较小。 国内经济短期保持平稳， 但下行风险仍存，供给侧 改革和房地产调控政策华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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对经济的影响将逐步显现 ；通胀在上半年冲高回落 ，全年来看通胀水平偏中 性；人民币短期贬值压
力有所减小，二季度后随 着美国加息预期的升温， 人民币贬值预期可能再次 上升；货币政策保持稳
健中性 ， 预计 央行 仍将 以 公开市 场 和 MLF 操作为主 ， “ 去杠 杆， 抑泡 沫 ” 仍是 当前货 币政 策的 主要 目
标；财政政策将继续发力 托底经济。综上，预计资 金面仍将呈现阶段性收紧 ，利率债收益率将维持
震荡，信用利差有走阔趋 势，防范信用风险仍是重 中之重；股票市场预计仍 以震荡为主，转债机会
仍以个券挖掘为主，等待 大盘转债发行带来转债市 场估值调整后的增持机会 。本基金将维持组合较
低杠杆水平，动态调整组 合久期，维持中高等级信 用策略，择机调整转债仓 位、挖掘个券机 会。本
基金将 秉承 稳健 、专 业的 投资理 念， 勤勉 尽责 地维 护持有 人的 利益 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
1、估 值政 策及 重大 变化
无。
2、估 值政 策重 大变 化对 基 金资产 净值 及当 期损 益的 影响
无。
3、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
（1） 公司 方面
公司建立基金估值委员会 ，组成人员包括：基金投 资部兼全球投资部高级总 监、投资研究部高
级总监 、固 定收 益部 总监 、指数 投资 部高 级总 监、 基金运 营部 总经 理及 相关 负责人 员。
主要职责包括：证券发行 机构发生了严重影响证券 价格的重大事件时，负责 评估重大事件对投
资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程 度、确定采用的估值方法 、确定该证券的公允价
值；同 时将 采用 确定 的方 法以及 采用 该方 法对 相关 证券估 值后 与基 金的 托管 银行进 行沟 通。
相关人 员专 业胜 任能 力及 工作经 历:
翁启森 ， 基 金投 资部 兼全 球投资 部高 级总 监， 总经 理助理 ， 工 业工 程学 硕士 。 曾在 台湾 JP 证券
任金融产业分析师及投资 经理，台湾摩根富林明投 信投资管理部任基金经理 ，台湾中信证券投资总
监助理 ， 台 湾保 德信 投信 任基金 经理 。2008 年 4 月 加入华 安基 金管 理有 限公 司， 现 任华 安香 港精 选
股票、华安大中华升级股 票、华安大国新经济股票 、华安物联网主题股票的 基金经理，华安基金管
理有限 公司 总经 理助 理、 基金投 资部 兼全 球投 资部 高级总 监。
杨明 ， 投 资研 究部 高级 总 监， 研究 生学 历。 曾在 上海 银行从 事信 贷员 、 交易 员 及风险 管理 。 2004华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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年 10 月进 入华 安基 金管 理 有限公 司， 担任 研究 发展 部宏观 研究 员， 现任 华安 策略优 选混 合、 华安 沪
港深外 延增 长混 合、 华安 安禧保 本的 基金 经理 ，投 资研究 部高 级总 监。
贺涛，金融学硕士，固定 收益部总监。曾任长城证 券有限责任公司债券研究 员，华安基金管理
有限公司债券研究 员、债 券投资风险管理员、固定 收益投资经理。现任华安 现金富利货币、华安稳
定收益债券、华安可转债 、华安月月鑫短期理财、 华安季季鑫短期理财、华 安月安鑫短期理财、华
安信用增强债券、华安双 债添利债券、华安汇财通 货币、华安年年盈定期开 放式债券、华安新回报
灵活配置、华安新乐享保 本、华安乐惠保本、华安 安华保本、华安安进保本 、华安新希望混合、华
安睿享 定开 混合 的基 金经 理，固 定收 益部 总监 。
许之彦 ， 指 数投 资部 高级 总监, 理学 博士 ，CQF( 国际数量 金融 工程 师) 。 曾在 广发证 券和 中山 大
学经济 管理 学院 博士 后流 动站从 事金 融工 程工 作，2005 年 加入 华安 基金 管理 有限公 司， 曾任 研究 发
展部数 量策 略分 析师 ， 现 任华安 上 证 180ETF 及华 安上 证 180ETF 联接、 华安 深证 300 指 数 （LOF）、
华安易 富黄 金 ETF 及联接 、 华安 中证 全指证 券公 司 指数分 级、 华安中 证银 行 指数分 级、 华安创 业板
50 指 数分 级、 华安 创业 板 50ETF 的基金经 理，指 数 投资部 高级 总监 。
陈林， 基金 运营 部总 经理 ， 工商管 理硕 士， 高级 会计 师， CPA 中 国注 册会 计师 协会非 执业 会员 。
曾在安 永大 华会 计师 事务 所工作 ，2004 年 11 月 加 入华安 基金 管理 有限 公司 ，曾任 财务 核算 部副 总
监、公 司财 务部 总经 理， 现任基 金运 营部 总 经 理。
（2） 托管 银行
托管银行根据法律法规要 求履行估值及净值计算的 复核责任，并且认真核查 公司采用的估值政
策和程 序。
（3） 会计 师事 务所
对相关 估值 模型 、假 设及 参数的 适当 性出 具审 核意 见和报 告。
4、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
本基金 的基 金经 理贺 涛作 为估值 委员 会成 员参 与了 基金的 估值 方法 的讨 论与 确认。
5、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间无 任何重 大利 益冲 突。
华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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6、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息
无。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期内 共实 施一 次分 红， 分 红方 案为 ：0.975 元/10 份 （ 华安 稳定 收益 债 券 A）、 0.930 元/10
份（华 安稳 定收 益债 券 B ） 。权益 登记 日及 除息 日：2016 年 1 月 20 日 ；现 金红 利发放 日：2016 年 1
月 21 日。
4.8 报告期内管理人对本基 金持有人数或基金资 产净 值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期 ， 中 国建 设银 行股 份有限 公司 在本 基金 的托 管过程 中 ， 严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托管协议和其 他有关规定，不存在损害 基金份额持有人利益的行 为，完全尽职尽责地履
行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本托管人按照 国家有关规定、基金合同 、托管协议和其他有关规 定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费 用开支等方面进行了认真 的复核，对本基金的投资 运作方面进行了监督，
未发现 基金 管理 人有 损害 基金份 额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金实 施利 润分配 的金 额为 ，华 安稳 定收 益 A: 174,745,443.44 元；华 安稳 定收 益
B: 28,939,058.16 元。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本托管人复核审查了本报 告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组
合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
§ 6
审计报告
本 报 告 期的 基金 财 务会 计报 告 经 普华 永道 中 天会 计师 事 务 所( 特 殊 普通 合 伙) 审 计 ， 注册 会计师
单峰
张振 波签 字出 具了 普华永 道中 天审 字(2017) 第 20229 号 标准 无保 留意 见的审 计报 告。 投资 者可华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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通过年 度报 告正 文查 看审 计报告 全文 。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 稳定 收益 债券型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资产：
银行存 款 4,756,624.16 24,433,941.07
结算备 付金 4,483,409.64 5,477,448.20
存出保 证金 24,243.27 35,540.81
交易性 金融 资产 428,678,881.00 3,622,395,722.10
其中： 股票 投资 - -
基金投 资 - -
债券投 资 428,678,881.00 3,622,395,722.10
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 176,000,504.00 -
应收证 券清 算款 - 5,927,102.06
应收利 息 8,720,420.58 53,625,365.35
应收股 利 - -
应收申 购款 16,552.30 3,337,556.06
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 622,680,634.95 3,715,232,675.65
负债和所有者权益 本期末 上年度末 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
负债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - 1,244,744,370.00
应付证 券清 算款 - 1,097,478.72
应付赎 回款 583,073.55 137,571.51
应付管 理人 报酬 656,954.06 1,392,699.00
应付托 管费 218,984.66 464,233.00
应付销 售服 务费 21,930.12 225,083.00
应付交 易费 用 32,784.25 25,669.39
应交税 费 - -
应付利 息 - 225,919.02
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 346,013.01 296,307.51
负债合计 1,859,739.65 1,248,609,331.15
所有者权益：
实收基 金 568,037,484.53 2,030,983,174.17
未分配 利润 52,783,410.77 435,640,170.33
所有者权益合计 620,820,895.30 2,466,623,344.50
负债和所有者权益总 计 622,680,634.95 3,715,232,675.65
注： 报告 截止 日 2016 年 12 月 31 日 ， 基 金份 额总 额 568,037,484.53 份， 其 中 A 类基金 份额 净值
1.0933 元， 基金 份额 总额 536,534,786.90 份； B 类 基金 份额净 值 1.0867 元， 基 金份 额总额 31,502,697.63
份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 稳定 收益 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 31 日 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年
12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 12 月 31 日
一、收入 12,522,368.63 107,404,677.32
1.利息 收入 103,203,563.24 53,578,323.40
其中： 存款 利息 收入 473,955.69 327,894.23
债券利 息收 入 102,569,386.86 53,243,009.51
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 160,220.69 7,419.66
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -46,670,371.89 10,895,477.15
其中： 股票 投资 收益 - 2,307,603.26
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -46,670,371.89 8,570,833.21
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 - 17,040.68
3. 公允价值变动收益（损失以 “- ” 号填
列）
-44,379,366.50 42,769,684.78
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 368,543.78 161,191.99
减：二、费用 35,589,999.27 17,211,468.86
1．管 理人 报酬 12,621,361.14 6,023,300.95
2．托 管费 4,207,120.35 2,007,766.96
3．销 售服 务费 865,266.82 1,491,229.04
4．交 易费 用 43,647.00 312,361.52
5．利 息支 出 17,430,125.01 7,025,771.37 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 17,430,125.01 7,025,771.37
6．其 他费 用 422,478.95 351,039.02
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） -23,067,630.64 90,193,208.46
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -23,067,630.64 90,193,208.46
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 稳定 收益 债券型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,030,983,174.17 435,640,170.33 2,466,623,344.50
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -23,067,630.64 -23,067,630.64
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-1,462,945,689.64 -156,104,627.32 -1,619,050,316.96
其中：1.基 金申 购款 668,936,059.97 94,601,832.76 763,537,892.73
2.基金 赎回 款 -2,131,881,749.61 -250,706,460.08 -2,382,588,209.69
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- -203,684,501.60 -203,684,501.60
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
568,037,484.53 52,783,410.77 620,820,895.30 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
324,358,747.50 61,594,858.97 385,953,606.47
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 90,193,208.46 90,193,208.46
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
1,706,624,426.67 337,323,742.77 2,043,948,169.44
其中：1.基 金申 购款 2,706,097,828.21 507,157,208.18 3,213,255,036.39
2.基金 赎回 款 -999,473,401.54 -169,833,465.41 -1,169,306,866.95
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- -53,471,639.87 -53,471,639.87
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
2,030,983,174.17 435,640,170.33 2,466,623,344.50
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：章国 富， 会计 机构 负责 人：陈 林
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华 安 稳 定 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称 “ 本基金 ”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以 下 简 称
“ 中国 证监 会 ”) 证 监许 可[2008]294 号《 关于 核准 华安 稳定收 益债 券型 证券 投资 基金募 集申 请的 批复 》
核准，由华安基金管理有 限公司依照《中华人民共 和国证券投资基金法》和 《华安稳定收益债券型华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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证券投资基金基金合同》 负责公开募集。本基金为 契约型开放式，存续期限 不定，首次设立募集不
包括认 购资 金利 息共 募集 人民 币 3,130,395,744.96 元 ， 业 经普 华永 道中 天会 计师 事务所 有限 公司 普华
永道中 天验 字(2008) 第 48 号验资 报告 予以 验证 。 经 向中国 证监 会备 案， 《 华安 稳定收 益债 券型 证券 投
资基金 基金 合同 》 于 2008 年 4 月 30 日正 式生 效， 基 金合同 生效 日的 基金 份额 总额为 3,130,761,926.67
份基金 份额 ，其 中认 购资 金利息 折合 366,181.71 份 基金份 额。 本基 金的 基金 管理人 为华 安基 金管 理
有限公 司， 基金 托管 人为 中国建 设银 行股 份有 限公 司。
根据《华安稳定收益债券 型证券投资基金基金合同 》和《华安稳定收益债券 型证券投资基金招
募说明 书》 ， 本 基金 自募 集 期起根 据费 用收 取方 式的 不同 ， 将基 金份 额分 为不 同的类 别。 在投 资者 认
/ 申购时 收取 认/ 申购 费用 的 ， 称 为 A 类 ； 在 投资 者认/ 申购时 不收 取认/ 申购 费用 ， 而 是从 本类 别基 金
资产中 计提 销售 服务 费的 ， 称为 B 类。 本 基金 A 和 B 类 基金 份额 分别 计算 基 金份额 净 值 ， 计 算公 式
为计算日各类别基金资产 净值除以计算日发售在外 的该类别基金份额总数。 投资人可自由选择申购
某一类 别的 基金 份额 ，但 各类别 基金 份额 之间 不能 相互转 换。
根据本 基金 的基 金管 理人 于 2012 年 度以 通讯 方式 召 开了本 基金 基金 份额 持有 人大会 ， 参加 大会
表决的 基金 份额 持有 人份 额占权 益登 记日 本基 金总 份额的 58% 。 大会 审议 并 通过了 《关 于修 改华 安
稳定收 益债 券型 证券 投资 基金基 金合 同有 关事 项的 议案》 ， 并经 中国 证监 会证 监基金 字[2012]1161 号
《关于核准华安稳定收益 债券型证券投资基金基金 份额持有人大会决议的批 复》同意，修改了《 华
安稳定 收益 债券 型证 券投 资基金 基金 合同 》 第 十二章 “ 基金 的投 资 ” 中“( 二) 投 资 范围 ” 和“( 六) 投资限 制 ”
中的部 分内 容 ” 生效。 根据 《中华 人民 共和国 证券 投 资基金 法》 和修改 后的 《 华安稳 定收 益债 券型 证
券投资基金基金合同》的 有关规定，本基金的投资 范围为固定收益类金融工 具，包括国内依法公开
发行、上市的国债、金融 债、可转换债券、可分离 债券、债券回购、央行票 据、信用等级为投资级
的企业( 公司) 债， 以 及股 票 等权益 类品 种和 法律 法规 或监管 机构 允许 基金 投资 的其它 金融 工具 。 本 基
金对债 券等 固定 收益 类品 种的投 资比 例不 低于 基金 资产的 80%；现 金 或到 期 日在一 年以 内的 政府 债
券不低 于基 金资 产净 值 的 5% ； 股票 等权 益类 品种 的 投资比 例为 基金 资产 的 0-20% 。 本基 金的 业绩 比
较基准 为： 中国 债券 总指 数。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2017 年 3 月 24 日批准 报出 。
7.4.2 会计报表的编制基础 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
第 23 页共 36 页
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 各 项具 体会 计准 则及 相关规 定( 以 下合 称 “ 企 业 会计准 则 ”) 、 中国 证监 会颁 布的 《 证券 投资 基金 信
息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年 度报 告和 半年 度报 告> 》 、 中 国证 券投 资基 金业 协会( 以下简 称 “ 中 国基 金
业协会 ”) 颁布 的 《 证券 投资 基金会 计核 算业 务指 引》 、 《 华安 稳定 收益 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》
和在财务报表附注所列示 的中国证监会、中国基金 业协会发布的有关规定及 允许的基金行业实务操
作编制 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2016 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2016 年 12 月
31 日 的财 务状 况以 及 2016 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况等 有关 信息 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 《财政 部、国 家税 务总局 关于 证 券投资 基金 税收 政
策的通 知》 、 财 税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税若 干 优惠政 策的 通知 》 、 财税[2012]85 号 《 关于 实施 上
市公司 股息 红利 差别化 个 人所得 税政 策有 关问题 的 通知》 、财税[2015]101 号 《关于 上市 公司 股息红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全面 推开 营业税 改征 增值 税试 点
的 通 知 》 、 财 税[2016]46 号 《 关 于 进 一 步 明 确 全 面 推 开 营 改 增 试 点 金 融 业 有 关 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2016]70 号《 关于 金融机 构同业 往来 等增 值税政 策 的补充 通知》 、及 其他 相关 财税法 规和 实务 操作，
主要税 项列 示如 下： 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
第 24 页共 36 页
(1) 于 2016 年 5 月 1 日 前， 以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征 收 营业 税。 对
证券投 资基 金管 理人 运用 基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 免征 营业 税。 自 2016 年 5 月 1 日起 ， 金 融
业由缴纳营业税改为缴纳 增值税。对证券投资基金 管理人运用基金买卖股票 、债券的转让收入免征
增值税 ，对 国债 、地 方政 府债以 及金 融同 业往 来利 息收入 亦免 征增 值税 。
(2) 对基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债券的 差价 收入 ， 股票 的 股息 、 红 利收 入，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对基金 取得 的企 业债 券 利息收 入 ， 应 由发 行债 券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20% 的
个人所 得税 。 对 基金 从上 市公司 取 得 的股 息红 利所 得， 持 股期 限在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂减 按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的 ，暂 免征收 个人 所 得税。 对基 金持 有的 上市 公司限 售股 ，解 禁后 取
得的股息、红利收入，按 照上述规定计算纳税，持 股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、红
利收入 继续 暂减 按 50% 计 入应纳 税所 得额 。上 述所 得统一 适 用 20% 的税 率计 征个人 所得 税。
(4) 基金卖 出股 票 按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，买入 股票 不征 收股 票交 易印花 税。
7.4.7 关联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司 (“ 华安基 金公 司 ”)
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司(“ 中国 建设 银行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
上海国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海电 气(集团) 总 公司 基金管 理人 的股 东
上海工 业投 资(集团) 有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
无。 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
第 25 页共 36 页
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日 至2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 12,621,361.14 6,023,300.95
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 169,686.38 148,778.72
注： 支付 基金 管理 人华 安 基金公 司的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值 0.6% 的年费 率计 提 ， 逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值× 0.6%/ 当 年天 数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日 至2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 4,207,120.35 2,007,766.96
注： 支付 基金 托管 人中 国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.2% 的年 费率计 提 ， 逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值× 0.2%/ 当 年天 数。
7.4.8.2.3 销售服务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华安收 益 A 华安收 益 B 合计
华安基 金管 理有 限公
司
- 713,742.93 713,742.93
中国建 设银 行股 份有
限公司
- 44,760.76 44,760.76
合计 - 758,503.69 758,503.69 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
第 26 页共 36 页
获得销 售服 务费 的各
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
华安收 益A 华安收 益B 合计
华安基 金管 理有 限公
司
- 1,312,326.31 1,312,326.31
中国建 设银 行股 份有
限公司
- 52,618.51 52,618.51
合计 - 1,364,944.82 1,364,944.82
注： 支 付基 金销售 机构 的 销售服 务费 按前 一 日 B 类 基金资 产净 值 0.4% 的 年费 率计提 ， 逐 日累计
至每月 月底 ，按 月支 付给 华安基 金公 司， 再由 华安 基金公 司计 算并 支付 给各 基金销 售机 构。 其计 算
公式为 ：
日销售 服务 费＝ 前一 日 B 类基金 资产 净值× 0.4%/ 当 年天数 。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
单位： 人民 币元
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国建 设银
行
-
101,538,09
1.80
- -
100,000,000.0
0
49,174.11
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
银行间 市场
交易的 各关
联方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国建 设银
行
- - - -
900,000,000.0
0
415,916.5
7
7.4.8.4 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称 本期 上年度 可比 期间 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
第 27 页共 36 页
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日 2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 4,756,624.16 380,490.22 24,433,941.07 264,800.41
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.5 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
7.4.8.6 其他关联交易事 项 的说明
无。
7.4.9 期末（2016 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
无。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
无。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
无。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
无。
7.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 金融工 具公 允价 值计 量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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(b) 持续的 以公 允价 值计 量 的金融 工具
(i) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2016 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于
第二层 次的 余额 为 428,678,881.00 元 ， 无 属于 第一 层 次和第 三层 次的 余额(2015 年 12 月 31 日 ： 第 二
层次 3,622,395,722.10 元 ， 无第一 层次 和第 三层 次) 。
(ii) 公允价值 所属 层次 间的 重大变 动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券 ， 若 出现 重大 事 项停牌 、 交易 不活 跃( 包 括 涨跌停 时的 交易 不
活跃) 、 或属 于非 公开 发行 等情况 ， 本基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期 间及
限售期间将相关股票和债 券的公允价值列入第 一层 次；并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对
于公允 价值 的影 响程 度， 确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。
(iii) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(c) 非持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于 2016 年 12 月 31 日 ， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2015 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ） 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 428,678,881.00 68.84
其中： 债券 428,678,881.00 68.84
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 176,000,504.00 28.26
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,240,033.80 1.48
7 其他各 项资 产 8,761,216.15 1.41
8 合计 622,680,634.95 100.00
8.2 报告 期末按行业分类的 股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名 股票投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
无。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
无。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
无。 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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8.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 23,000,000.00 3.70
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,017,000.00 1.61
其中： 政策 性金 融债 10,017,000.00 1.61
4 企业债 券 355,649,881.00 57.29
5 企业短 期融 资 券 20,006,000.00 3.22
6 中期票 据 20,006,000.00 3.22
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 428,678,881.00 69.05
8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 112272 15 金科 01 400,000 40,312,000.00 6.49
2 122494 15 华夏 05 300,000 30,012,000.00 4.83
3 112253 15 荣盛 01 260,000 26,574,600.00 4.28
4 112019 09 宜 化债 260,000 26,231,400.00 4.23
5 019533 16 国债 05 230,000 23,000,000.00 3.70
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的 前十名 资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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8.9 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
无。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策
无。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有被监管部门立 案调查的，也没有在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
8.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
24,243.27
2 应收证 券清 算款
-
3 应收股 利
-
4 应收利 息
8,720,420.58
5 应收申 购款
16,552.30
6 其他应 收款
- 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
第 32 页共 36 页
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
8,761,216.15
8.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人 户
数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
华安收 益 A 5,590 95,981.18 447,905,581.18 83.48% 88,629,205.72 16.52%
华安收 益 B
2,442 12,900.37 0.00 0.00% 31,502,697.63
100.00
%
合计 8,032 70,721.80 447,905,581.18 78.85% 120,131,903.35 21.15%
注： 分 级基 金机构/ 个人 投 资者持 有份 额占 总份 额比 例的计 算中 ， 对下 属分 级 基金， 比例 的分母
采用各 自级 别的 份额 ，对 合计数 ，比 例的 分母 采用 下属分 级基 金份 额的 合计 数（即 期末 基金 份额 总
额） 。
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 人 所 有 从 业 人 员 持
有本基 金
华安收 益 A 16.16 0.00%
华安收 益 B - - 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
第 33 页共 36 页
合计 16.16 0.00%
注： 本公 司高 级管 理人 员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 该只 基金 份额 总量 的数量 区间 为 0 ；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 华安收 益 A 华安收 益 B
基金合 同生 效日 （2008 年 4 月 30
日）基 金份 额总 额
2,398,033,991.27 732,727,935.40
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,724,811,567.28 306,171,606.89
本报告 期基 金总 申购 份额 612,568,982.26 56,367,077.71
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 1,800,845,762.64 331,035,986.97
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 536,534,786.90 31,502,697.63
§ 11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
无。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬情 况为 人民 币 86,000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自基 金合同 生效 日起 至今 。 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
无。
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券商 服务 评 价办法 》 ， 对 候选 交
易单元 的券 商服 务质 量和 综合实 力进 行评 估。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》 ， 对拟 新 增交易 单元 的必 要性 和合 规性进 行阐 述。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管副 总经 理审 批
公司分 管副 总经 理对 相关 部门提 交的 《新 增交 易单 元申请 审核 表》 及其 对券 商综合 评估 的结 果
进行审 核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》 ， 并通 知基 金托 管 人。
3、报 告期 内基 金租 用券 商 交易单 元的 变更 情况 ：
2016 年 2 月完 成退 租托 管 在建设 银行 的德 邦证 券上 海 33187 交 易单 元 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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2016 年 3 月完 成退 租托 管 在建设 银行 的长 城证 券上 海 27450 交 易单 元
2016 年 5 月完 成租 用托 管 在建设 银行 的申 万宏 源证 券深 圳 000793 交易 单元
2016 年 9 月完 成租 用托 管 在建设 银行 的天 风证 券深 圳 001624 交易 单元
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信建 投 - -
501,800,0
00.00
4.21% - -
新时代 证券
11,834,495.6
7
1.59% - - - -
银河证 券 - -
340,000,0
00.00
2.85% - -
瑞银证 券 - -
242,514,0
00.00
2.03% - -
方正证 券 8,893,617.69 1.20%
692,351,0
00.00
5.81% - -
湘财证 券 - -
10,000,00
0.00
0.08% - -
光大证 券 52,044.40 0.01%
642,754,0
00.00
5.39% - -
华泰证 券
52,340,307.6
8
7.04%
113,000,0
00.00
0.95% - -
兴业证 券
268,299,393.
39
36.07%
293,800,0
00.00
2.46% - -
东北证 券
10,417,144.2
2
1.40%
445,500,0
00.00
3.74% - -
广发证 券
164,011,949.
88
22.05%
1,611,900
,000.00
13.52% - -
长江证 券
115,766,618.
46
15.56%
3,905,000
,000.00
32.75% - -
中泰证 券 - -
150,000,0
00.00
1.26% - -
中信证 券
92,179,098.7
7
12.39%
370,000,0
00.00
3.10% - -
西南证 券 - -
162,383,0
00.00
1.36% - - 华安稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金 2016 年年 度报 告 摘要
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申万宏 源 - -
90,000,00
0.00
0.75% - -
海通证 券
14,813,927.8
7
1.99%
32,000,00
0.00
0.27% - -
上海证 券 5,190,068.60 0.70%
608,896,0
00.00
5.11% - -
国泰君 安 - -
1,321,342
,000.00
11.08% - -
广州证 券 - -
140,000,0
00.00
1.17% - -
国盛证 券 - -
100,000,0
00.00
0.84% - -
天风证 券 - -
151,882,0
00.00
1.27% - -
华安基金管理有限公 司
二〇一七年三月二十 八日
