华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
华 安 安信 消 费服 务 混合 型 证券 投 资基 金
2016 年 年度 报告 摘要
2016 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一七 年三 月二十 八日华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 2 页共 44 页
§ 1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本年度报 告已经三分之二以上独
立董事 签字 同意 ，并 由董 事长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 3 月 24 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在 作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2016 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 3 页共 44 页
§ 2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 华安安 信消 费混 合
基金主 代码 519002
交易代 码 519002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 5 月 23 日
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 346,753,468.87 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 重点 投资 于消 费服 务相关 的子 行业 或企 业 ， 在严格 控制 风险 的前 提
下，力 争把 握标 的行 业投 资机会 、实 现基 金资 产的 长期稳 健增 值。
投资策 略
本基金 采用 自上 而下 和自 下而上 相结 合的 方法 ， 通 过对消 费服 务相 关子 行
业 的 精 选 以 及 对 行 业 内 相 关 股 票 的 深 入 分 析 ， 挖 掘 该 类 型 企 业 的 投 资 价
值。
业绩比 较基 准 中证消 费服 务领 先指 数收 益率
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场
基金、 低于 股票 型基 金， 属于证 券投 资基 金中 的中 高风险 投资 品种 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 华安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 钱鲲 郭明
联系电 话 021-38969999 010-66105799
电子邮 箱 qiankun@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话 4008850099 95588 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 4 页共 44 页
传真 021-68863414 010-66105798
2.4 信息披露方式
登 载 基 金 年 度 报 告 摘 要 的 管 理 人 互 联
网网址
www.huaan.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 上海市 世纪 大 道 8 号 上海 国金中 心二 期 31 层、32 层
§ 3
主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2016 年 2015 年 2014 年
本期已 实现 收益 31,212,046.19 337,970,634.83 72,841,997.75
本期利 润 -18,302,995.80 297,829,791.34 17,199,109.32
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.0603 0.8597 0.0222
本期基 金份 额净 值增 长率 -2.69% 62.96% 4.69%
3.1.2 期末数据和指标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6440 0.6882 0.0427
期末基 金资 产净 值 564,299,395.06 452,703,097.19 576,524,611.88
期末基 金份 额净 值 1.627 1.672 1.026
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2.本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3. 期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。
4.本基 金已 于 2013 年 6 月 24 日 对原 安信 证券 投资 基 金退市 时的 基金 份额 进行 了折算 ，基 金折
算比例 为 1:1.016880461 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 5 页共 44 页
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
过去三 个月 -2.57% 0.90% 0.58% 0.66% -3.15% 0.24%
过去六 个月 1.24% 0.88% 2.07% 0.75% -0.83% 0.13%
过去一 年 -2.69% 2.06% -11.85% 1.41% 9.16% 0.65%
过去三 年 66.02% 2.25% 33.38% 1.72% 32.64% 0.53%
自基金 合同 生
效起至 今
58.02% 2.10% 36.06% 1.66% 21.96% 0.44%
注：本 基金 业绩 比较 基准 ：中证 消费 服务 领先 指数 收益率
根据本 基金 合同 的有 关规 定：本 基金 的投 资范 围为 具有良 好流 动性 的金 融工 具，包 括国 内依 法
发行上 市 的 A 股 股票等 权 益类证 券 （ 包括 中小 板、 创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票、 权
证等） 、债 券（ 包括 中小 企业私 募债 券等 ）、 货币 市场工 具、 资产 支持 证券 以及法 律法 规或 中国 证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具， 但须 符合 中国 证监会 的相 关规 定。
本基金 的股 票资 产投 资比 例为基 金资 产 的 60 ％-95% ， 其中 ， 投 资于 消费 服务 相关的 股票 的比 例
不低于 股票 资产 的 80% ， 权证的 投资 比例 不超 过基 金资产 净值 的 3% 。 现 金、 债券资 产及 中国 证监 会
允许基 金投 资的 其他 证券 品种占 基金 资产 比例 为 5% －40% ， 其中 ， 持 有现 金或 者到期 日在 一年 以 内
的政府 债券 不低 于基 金 资 产净值 的 5% 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
(2013 年 5 月 23 日至 2016 年 12 月 31 日) 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 6 页共 44 页
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金
自基金 合同 生效 以来 基金 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率的 对比 图
注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 7 页共 44 页
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
无。
§ 4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
华安基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基金 字[1998]20 号 文批 准 于 1998 年 6 月设 立， 是国 内
首批基 金管 理公 司之 一， 注册资 本 1.5 亿元 人民 币 ，公司 总部 设在 上海 陆家 嘴金融 贸易 区。 目前 的
股东为上海电气（集团） 总公司、上海国际信托有 限公司、上海工业投资（ 集团）有限公司、上海
锦江国 际投 资管 理有 限公 司和国 泰君 安投 资管 理股 份有限 公司 。
截至 2016 年 12 月 31 日 ，公司 旗下 共管 理华 安创 新混合 、华 安中 国 A 股 增 强指数 、华 安现 金
富利货币、华安宝利配置 混合、华安宏利混合、华 安中小盘成长混合、华安 策略优选混合、华安核
心优选混合、华安稳定收 益债券、华安动态灵活混 合、华安强化收益债券、 华安行业轮动混合、华
安上 证 180ETF 、 华安 上 证 180ETF 联接、 华 安上 证龙 头 ETF 、 华安上 证龙 头 ETF 联接、 华安 升级 主
题混合 、 华 安稳 固收 益债 券、 华 安可 转债 、 华 安深 证 300 指数 （LOF ） 、 华安科技动 力混 合、 华安 信
用 四季红 债券、华 安香港精 选股票 、华安大 中华升级 股票、 华安标普 石油指数 基金（QDII-LOF）、
华安月 月鑫 短期 理财 债券 、华安 季季 鑫短 期理 财债 券、华 安月 安鑫 短期 理财 债券、 华安 沪深 300 指
数分级 、 华安 逆向 策略 混 合、 华安 日日 鑫货 币、 华安 安心收 益债 券 、 华 安信 用 增强债 券 、 华 安纯 债、
华安保 本混 合 、 华 安双 债 添利债 券 、 华 安安 信消 费 混合 、 华 安纳 斯达 克 100 指数 、 华 安黄 金易 ETF 、
华安黄 金 ETF 联接、 华安 沪深 300 量 化增 强、 华安 年年红 债券 、 华 安生 态优 先混合 、 华 安中 证细 分
医药 ETF 、华安大 国新 经 济股票 、华 安新 活力 混合 、华安 安顺 灵活 配置 混合 、华安 汇财 通货 币、 华
安国际 龙头 （DAX ）ETF 、 华安 国际 龙头 （DAX ）ETF 联接、 华安 中证 细分 医 药 ETF 联接、 华安 安
享灵活配置混合、华安年 年盈定期开放债券、华安 物联网主题股票、华安新 丝路主题股票、华安新
动力灵活配置混合、华安 智能装备主题股票、华安 媒体互联网混合、华安新 机遇保本混合、华安新
优选灵活配置混合、华安 新回报灵活配置混合、华 安中证全指证券指数分级 、华安中证银行指数分
级、 华 安国 企改 革主 题混 合、 华 安添 颐养 老混 合发 起式、 华安 创业 板 50 指数 分级、 华安 新乐 享保 本
混合、华安安益保本混合 、华安乐惠保本混合、华 安安康保本混合、华安安 华保本混合、华安沪港
深外延增长混合、华安全 球美元收益债券、华安 安 禧保本混合、华安全球美 元票息债券、华安创业
板 50ETF 、 华安 安进 保本 混合发 起式 、 华安 聚利 18 个月定 开债 、 华安 智增 精 选灵活 配置 混合 、 华安
新财富灵活配置混合、华 安安润灵活配置混合、华 安睿享定开混合发起式、 华安新希望灵活配置混华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 8 页共 44 页
合、华安鼎丰债券发起式 、华安新瑞利灵活配置混 合、华安新泰利灵活配置 混合、华安新恒利灵活
配置混 合、 华安 事件 驱动 量化策 略混 合、 华安 新丰 利灵活 配置 混合 等 89 只 开 放式基 金。 管理 资产 规
模达 到 1632.85 亿元 人民 币。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
蒋璆
本基金 的基 金
经理
2015-06-1
6
2016-09-21 9 年
硕士 ， 9 年从 业经 历。 曾任 国泰君
安 证 券 有 限 公 司 研 究 员 、 华 宝 兴
业 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 。
2011 年 6 月 加入 华安 基金 管理有
限 公 司 ， 担 任 投 资 研 究 部 行 业 分
析师、 基金 经理 助理 。2015 年 6
月至 2016 年 9 月担 任本 基 金、 华
安 升 级 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 的基 金经 理；2015 年
6 月 起 担 任 华 安 动 态 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ；
2015 年 11 月 起， 同时 担任 华安新
乐 享 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理。
饶晓鹏
本基金 的基 金
经理
2015-09-0
7
- 9 年
硕士 ， 9 年基 金行 业从 业经 验， 曾
任 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究
员 、 国 联 安 基 金 基 金 经 理 。2015
年 5 月加入 华安 基金 管理 有限公
司，2015 年 9 月 起同 时担 任本基
金 及 华 安 升 级 主 题 混 合 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含义 遵
从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内，本基金管理 人严格遵守《证券投资基 金法》等有关法律法规及 基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件 的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运 用基金资产，在控制风
险的前 提下 ，为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ，不 存在违 法违 规或 未履 行基 金合同 承诺 的情 形。 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 9 页共 44 页
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度和控制 方法
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司制 定 了 《 华安基 金管 理
有限公 司公 平交 易管 理制 度》 ， 将封 闭式 基金 、 开 放 式基金 、 特 定客 户资 产管 理组合 及其 他投 资组 合
资产在研究分析、投资决 策、交易执行等方面全部 纳入公平交易管理中。控 制措施包括：在研究环
节，研究员在为公司管理 的各类投资组合提供研究 信息、投资建议过程中， 使用晨会发言、邮件发
送、登录在研究报告管理 系统中等方式来确保各类 投资组合经理可以公平享 有信息获取机会。在投
资环节，公司各投资组合 经理根据投资组合的风格 和投资策略，制定并严格 执行交易决策规则 ，以
保证各投资组合交易决策 的客观性和独立性。同时 严格执行投资决策委员会 、投资总监、投资组合
经理等各投资决策主体授 权机制，投资组合经理在 授权范围内自主决策，超 过投资权限的操作需要
经过严格的审批程序。在 交易环节，公司实行强制 公平交易机制，确保各投 资组合享有公平的交易
执行机 会。 （1 ） 交 易所 二 级市场 业务 ， 遵循 价格 优 先、 时间 优先 、 比 例分 配、 综合平 衡的 控制 原则 ，
实现同 一时 间下 达指 令的 投资组 合在 交易 时机 上的 公平性 。 （2 ） 交易 所一 级 市场业 务， 投资 组合 经
理按意愿独立进行业务申 报，集中交易部以投资组 合名义对外进行申报。若 该 业务以公司名义进行
申报与中签，则按实际中 签情况以价格优先、比例 分配原则进行分配。若中 签量过小无法合理进行
比例分 配 ， 且 以公 司名 义 获得 ， 则 投资 部门 在合 规 监察员 监督 参与 下 ， 进 行 公平协 商分 配。 （3 ） 银
行间市 场业 务遵 循指 令时 间优先 原则 ，先 到先 询价 的控制 原则 。通 过内 部共 同的 iwind 群 ，发 布 询
价需求和结果，做到信息 公开。若是多个投资组合 进行一级市场投标，则各 投资组合经理须以各投
资组合名义向集中交易部 下达投资意向，交易员以 此进行投标，以确保中签 结果与投资组合投标意
向一一对应。若中签量过 小无法合理进行比例分配 ，且以公司名 义获得，则 投资部门在风险管理部
投资监督参与下，进行公 平协商分配。交易监控、 分析与评估环节，公司风 险管理部对公司旗下的
各投资组合投资境内证券 市场上市交易的投资品种 、进行场外的非公开发行 股票申购、以公司名义
进行的债券一级市场申购 、不同投资组合同日和临 近交易日的反向交易以及 可能导致不公平交易和
利益输 送的 异常 交易 行为 进行监 控， 根据 市场 公认 的第三 方信 息 （ 如： 中 债 登的债 券估 值） ， 定期 对
各投资组合与交易对手之 间议价交易的交易价格公 允性进行审查，对不同投 资组合临近交易日的同
向交易 的交 易时 机和 交易 价差进 行分 析。
4.3.2 公平交易制度的执行 情况
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
本基金 管理 人通 过统 计检 验的方 法对 管理 的不 同投 资组合 ， 在不 同时 间窗 下 （日 内 、3 日内、5华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 10 页共 44 页
日内） 的本 年度 同向 交易 价差进 行了 专项 分析 ，未 发现违 反公 平交 易原 则的 异常情 况。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 合规 监察稽 核部 会同 基
金投资、交易部门讨论制 定了公募基金、专户针对 股票、债券、回购等投资 品种在交易所及银行间
的同日反向交易控制规则 ，并在投资系统中进行了 设置，实现了完全的系统 控制。 同时加强了对基
金、专户间的同日反向交 易的监控与隔日反向交易 的检查；风险管理部开发 了同向交易分析系统，
对相关 同向 交易 指标 进行 持续监 控， 并定 期对 组合 间的同 向交 易行 为进 行了 重点分 析。
本报告期内，因组合流动 性管理或投资策略调整需 要，除指数基金以外的所 有投资组合参与的
交易所 公开 竞价 交易 中 ， 同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的次 数 为
9 次， 未出 现异 常交 易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2016 年 市场 整体 呈现 震荡 的格局 。除 1-2 月市场 经 历大幅 下跌 外， 其余 时间 市场处 于震 荡上 涨
中，但个股涨跌分化加剧 。市场主流投资逻辑更加 注重企业质地、盈利增长 和估值水平。结构性机
会看，食品饮料、银行、 家电表现较强，军工、计 算机、传媒等跌幅靠前。 不少盈利增长逻辑驱动
个股表 现创 历史 新高 。
华安安 信消 费服 务 2016 年 收益率-2.69% ， 同期 上证 指数-12.31% ， 创业 板指 数-27.71% 。 组合 在
市场波动中始终保持积极 的风格。主要超额收益来 自个股选择。我们重点家 电、生活用纸等行业获
得了较 好的 收益 。
4.4.2 报告 期内基金的业绩 表现
截至 2016 年 12 月 31 日， 本基金 份额 净值 为 1.627 元，本 报告 期份 额净 值增 长率为-2.69% ，同
期业绩 比较 基准 增长 率为-11.85% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望 2017 年 ，经济 增长 和通胀 应该 仍在 管理 层的 目标区 间内 。2016 年底 的 中央经 济工 作会 议
对 2017 年 宏观 有较 强的 指 导意义 。 货 币政 策稳 健中 性、 流动性 基本 稳定 。 继 续推动 供给 侧改 革为 主
线、适度 扩大总需求、 “ 三降一去一 补 ” 及农业 供给侧改革、振 兴实体经济。此外，中央 把防控金融
风险放在更加重要的位置 ，下决心处置一批风险点 、防控资产泡沫、确保不 发生系统性金融 风险。华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 11 页共 44 页
经济基 本面 方面 ，随 着地 产政策 收紧 ，地 产产 业链 景气高 度或 将调 整。
从周期复苏的角度，各项 数据均显示经济处于复苏 的过程，但并非每个行业 都呈现需求大幅扩
张，供给侧收缩和大宗商 品的推动使得部分行业呈 现较高的景气度，这些特 征使得本轮复苏不同于
06-07 年，09-10 年 复苏 周 期。基 本面 景气 度的 分化 使得市 场结 构性 机会 分化 加剧。 从成 长的 角度 ，
人口结构、消费习惯迁移 等消费升级的驱动因素仍 将继续推动细分行业成长 。创新驱动下仍有不少
公司或细分行业处于高成 长期。华安安信消费服务 仍将深入挖掘消费升级过 程中的高成长细分行业
和公司 ，兼顾传统细分行 业业绩回升的投资机会， 关注部分事件驱动的主题 投资机会，争取为投资
者创造 良好 的回 报。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
1、估 值政 策及 重大 变化
无。
2、估 值政 策重 大变 化对 基 金资产 净值 及当 期损 益的 影响
无。
3、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述
（1） 公司 方面
公司建立基金估值委员会 ，组成人员包括：基金投 资部兼全球投资部高级总 监、投资研究部高
级总监 、固 定收 益部 总监 、指数 投资 部高 级总 监、 基金运 营部 总经 理及 相关 负责人 员。
主要职责包括：证券发行 机构发生了严重影响证券 价格的重大事件时，负责 评估重大事件对投
资品种价值的影响程度、 评估对基金估值的影响程 度、确定采用的估值方法 、确定该证券的公允价
值；同 时将 采用 确定 的方 法以及 采用 该方 法对 相关 证券估 值后 与基 金的 托管 银行进 行沟 通。
相关人 员专 业胜 任能 力及 工作经 历:
翁启森 ， 基 金投 资部 兼全 球投资 部高 级总 监， 总经 理助理 ， 工 业工 程学 硕士 。 曾在 台湾 JP 证券
任金融产业分析师及投资 经理，台湾摩根富林明投 信投资管理部任基金经理 ，台湾中信证券投资总
监助理 ， 台 湾保 德信 投信 任基金 经理 。2008 年 4 月 加入华 安基 金管 理有 限公 司， 现 任华 安香 港精 选
股票、华安大中华升级股 票、华安大国新经济股票 、华安物联网主题股票的 基金经理，华安基金管
理有限 公司 总经 理助 理、 基金投 资部 兼全 球投 资部 高级总 监。
杨明 ， 投 资研 究部 高级 总 监， 研究 生学 历。 曾在 上海 银行从 事信 贷员 、 交易 员 及风险 管理 。 2004
年 10 月进 入华 安基 金管 理 有限公 司， 担任 研究 发展 部宏观 研究 员， 现任 华安 策略优 选混 合、 华安 沪
港深外 延增 长混 合、 华安 安禧保 本的 基金 经理 ，投 资研究 部高 级总 监。 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 12 页共 44 页
贺涛，金融学硕士，固定 收益部总监。曾任长城证 券有限责任公司债券研究 员，华安基金管理
有限公司债券研究 员、债 券投资风险管理员、固定 收益投资经理。现任华安 现金富利货币、华安稳
定收益债券、华安可转债 、华安月月鑫短期理财、 华安季季鑫短期理财、华 安月安鑫短期理财、华
安信用增强债券、华安双 债添利债券、华安汇财通 货币、华安年年盈定期开 放式债券、华安新回报
灵活配置、华安新乐享保 本、华安乐惠保本、华安 安华保本、华安安进保本 、华安新希望混合、华
安睿享 定开 混合 的基 金经 理，固 定收 益部 总监 。
许之彦 ， 指 数投 资部 高级 总监, 理学 博士 ，CQF( 国际数量 金融 工程 师) 。 曾在 广发证 券和 中山 大
学经济 管理 学院 博士 后流 动站从 事金 融工 程工 作，2005 年 加入 华安 基金 管理 有限公 司， 曾任 研究 发
展部数 量策 略分 析师 ， 现 任华安 上 证 180ETF 及华 安上 证 180ETF 联接、 华安 深证 300 指 数 （LOF）、
华安易 富黄 金 ETF 及联接 、 华安 中证 全指证 券公 司 指数分 级、 华安中 证银 行 指数分 级、 华安创 业板
50 指 数分 级、 华安 创业 板 50ETF 的基金经 理，指 数 投资部 高级 总监 。
陈林， 基金 运营 部总 经理 ， 工商管 理硕 士， 高级 会计 师， CPA 中 国注 册会 计师 协会非 执业 会员 。
曾在安 永大 华会 计师 事务 所工作 ，2004 年 11 月 加 入华安 基金 管理 有限 公司 ，曾任 财务 核算 部副 总
监、公 司财 务部 总经 理， 现任基 金运 营部 总 经 理。
（2） 托管 银行
托管银行根据法律法规要 求履行估值及净值计算的 复核责任，并且认真核查 公司采用的估值政
策和程 序。
（3） 会计 师事 务所
对相关 估值 模型 、假 设及 参数的 适当 性出 具审 核意 见和报 告。
4、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
本基金 的基 金经 理未 参与 基金的 估值 。
5、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方之 间无 任何重 大利 益冲 突。
6、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度等 信息
无。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期不 进行 收益 分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 13 页共 44 页
§ 5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管 人在对华安安信消费服务 混合型证券投资基金的托 管过程中，严格遵
守《证券投资基金法》及 其他法律法规和基金合同 的有关规定，不存在任何 损害基金份额持有人利
益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，华安安信消 费服务混合型证券投资基 金的管理人 ——华安基金 管理有限公司在华
安安信 消费 服务 混合 型证 券投资 基金 的投 资运 作 、 基 金资产 净值 计算 、 基金 份额 申购赎 回价 格计 算 、
基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额 持有人利益的行为，在各 重要方面的运作严格按
照基金 合同 的规 定进 行。 本报告 期内 ，华 安安 信消 费服务 混合 型证 券投 资基 金未进 行利 润分 配。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确和完整发表意 见
本 托 管 人 依 法 对 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 华 安 安 信 消 费 服 务 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2016 年年 度报 告中 财务 指 标、 净值 表现 、 利润 分配 情况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组合 报告 等内 容进 行
了核查 ，以 上内 容真 实、 准确和 完整 。
§ 6
审计报告
本 报 告 期的 基金 财 务会 计报 告 经 普华 永道 中 天会 计师 事 务 所( 特 殊 普通 合 伙) 审 计 ， 注册 会计师
单峰、 张振 波签 字出 具了 普华永 道中 天审 字(2017) 第 20224 号 标准 无保 留意 见的审 计报 告。 投资 者可
通过年 度报 告正 文查 看审 计报告 全文 。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 华安 安信 消费 服务混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资产
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 14 页共 44 页
资 产： - -
银行存 款 49,800,148.83 35,839,216.12
结算备 付金 5,673,311.30 5,084,436.57
存出保 证金 478,386.98 666,906.53
交易性 金融 资产 514,747,591.49 414,634,275.95
其中： 股票 投资 514,747,591.49 414,634,275.95
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 68,941.66 3,504,071.50
应收利 息 13,227.31 9,103.67
应收股 利 - -
应收申 购款 6,644.48 52,643.98
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总计 570,788,252.05 459,790,654.32
负债和所有者权益
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 1,321,214.17
应付赎 回款 915,081.08 444,602.20
应付管 理人 报酬 779,305.38 556,494.80 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 15 页共 44 页
应付托 管费 129,884.22 92,749.14
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,417,155.36 2,446,278.94
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 2,247,430.95 2,226,217.88
负债合计 6,488,856.99 7,087,557.13
所有者权益： - -
实收基 金 341,000,491.48 266,330,425.55
未分配 利润 223,298,903.58 186,372,671.64
所有者权益合计 564,299,395.06 452,703,097.19
负债和所有者权益总 计 570,788,252.05 459,790,654.32
注： 报 告截 止日 2016 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 1.627 元， 基 金份 额总 额 346,753,468.87 份。
7.2 利润表
会计主 体： 华安 安信 消费 服务混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016
年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年
12 月 31 日
一、收入 7,554,861.20 317,503,377.07
1.利息 收入 453,034.12 542,609.17
其中： 存款 利息 收入 451,896.39 292,889.58
债券利 息收 入 1,137.73 249,719.59
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - - 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 16 页共 44 页
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 56,430,186.89 356,781,762.71
其中： 股票 投资 收益 54,484,984.88 355,594,434.15
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 533,574.27 62,404.80
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 1,411,627.74 1,124,923.76
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号填
列）
-49,515,041.99 -40,140,843.49
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 186,682.18 319,848.68
减：二、费用 25,857,857.00 19,673,585.73
1．管 理人 报酬 7,034,137.36 7,470,313.09
2．托 管费 1,172,356.21 1,245,052.13
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 17,257,428.79 10,585,330.63
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 393,934.64 372,889.88
三、 利润总额 （ 亏损总额以 “- ” 号填列） -18,302,995.80 297,829,791.34
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列） -18,302,995.80 297,829,791.34
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 华安 安信 消费 服务混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 17 页共 44 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
266,330,425.55 186,372,671.64 452,703,097.19
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -18,302,995.80 -18,302,995.80
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
74,670,065.93 55,229,227.74 129,899,293.67
其中：1.基 金申 购款 185,043,130.95 130,037,287.92 315,080,418.87
2.基金 赎回 款 -110,373,065.02 -74,808,060.18 -185,181,125.20
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
341,000,491.48 223,298,903.58 564,299,395.06
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
552,525,426.40 23,999,185.48 576,524,611.88
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 297,829,791.34 297,829,791.34
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-286,195,000.85 -135,456,305.18 -421,651,306.03 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 18 页共 44 页
其中：1.基 金申 购款 45,595,878.09 23,387,149.58 68,983,027.67
2.基金 赎回 款 -331,790,878.94 -158,843,454.76 -490,634,333.70
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ” 号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
266,330,425.55 186,372,671.64 452,703,097.19
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 页码 （序 号） 从 7.1 至 7.4 ， 财务 报表 由下 列 负责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 朱学 华，主 管会 计工 作负 责人 ：章国 富， 会计 机构 负责 人：陈 林
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金( 原 名为 华安 安信消 费服 务股 票型 证券 投资基 金 ， 以 下 简
称“ 本基金”) 由安信证 券投 资基金( 以下 简称 “ 基 金安 信 ”) 转型而 成。依 据中国 证券监督 管理委 员会( 以
下简称 “ 中 国证 监会 ”) 证监 许可[2013]590 号 核准 的 《 安信证 券投 资基 金基 金份 额持有 人大 会有 关转 换
基金运 作方 式决 议》 ， 基 金 安信由 封闭 式基 金转 为开 放式基 金。 原基 金安 信为 契约式 封闭 式基 金， 存
续期限 至 2013 年 5 月 22 日止。 根据 上交 所上 证基 字[2013]120 号 《关 于终 止 安信证 券投 资基 金上 市
的决定 》 ， 自 2013 年 5 月 23 日起 ， 原 基金 安信 终止 上 市， 原基金 安信 更名 为华 安安信 消费 服务 股票
型证券 投资 基金( 以下 简称 “ 安信 消费 服务 股票 基金 ”) 。 《安 信证 券投 资基 金基 金 合同 》 失 效的 同时 《华
安安信消费服务股票型证 券投资基金基金合同》生 效。本基金为契约型开放 式，存续期限不定。本
基金的 基金 管理 人为 华安 基金管 理有 限公 司， 基金 托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。
原基金 安信 于基 金合 同失 效前经 审计 的基 金资 产净 值为 2,085,987,601.95 元， 已于安 信消 费服 务
股票基金的基金合同生效 日全部转为安信消费服务 股票基金的基金资产净值 。根据《华安安信消费
服务股票型证券投资基金 招募说明书》和《关于原 安信证券投资基金基金份 额拆分结果的公告》的
有关规定，安信消费服务股票基金于 2013 年 6 月 24 日进行了基金份额拆分，拆分比例为
1:1.016880461 ， 并于 2013 年 6 月 25 日进 行了 变更 登 记。
华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 19 页共 44 页
安信消 费服 务股 票基 金自 2013 年 5 月 29 日至 2013 年 6 月 19 日 期间 内开 放集 中申购 ，共 募集
集中申 购资 金 911,286,695.29 元， 其中 包括 折合 为基 金份额 的集 中申 购资 金利息 459,327.86 元， 业
经普华 永道 中天 会计 师事 务所有 限公 司普 华永 道中 天验字(2013) 第 358 号 审验 报告予 以验 证。 上述 集
中申购 募集 资金 已 按 2013 年 6 月 24 日 基金 份额 折算 后的基 金份 额净 值 1.000 元 折合 为 911,286,695.29
份基金 份额 ，其 中包 括集 中申购 资金 利息 折合 的 459,327.86 份 基金 份额 ，并 于 2013 年 6 月 25 日进
行了确 认登 记。
根据 2014 年 中国 证监 会令 第 104 号《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 ， 华安安 信消 费服
务股票 型证 券投 资基 金 于 2015 年 8 月 6 日公 告后 更 名为华 安安 信消 费服 务 混 合型证 券投 资基 金。
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 和 《华 安安 信消费 服务 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》
的有关 规定 ， 本基 金的 投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包括 国内 依 法发行 上市 的 A 股股票
等权益类证券( 包括中小板 、创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票、权 证等) 、债券( 包括中小
企业私 募债 券等) 、 货币 市 场工具 、 资产 支持 证券 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金
融工具 ， 但 须符 合中 国证 监会的 相关 规定 。 本 基金 的股票 资产 投资 比例 为基 金资产 的 60%-95%，其
中，投 资于 消费 服务 相关 的股票 的比 例不 低于 股票 资产 的 80% ， 权证 的投 资 比例不 超过 基金 资产 净
值的 3% 。 现金 、债 券资 产及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 证券 品种 占基 金资产 比例 为 5%-40% ，
其中 ， 持 有现 金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金 的业 绩比 较基
准为： 中证 消费 服务 领先 指数收 益率 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人华 安基 金管 理有 限公司 于 2017 年 3 月 24 日批准 报出 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基本 准
则》 、 各项具体 会计准则及 相关规定( 以下合称“ 企 业 会计 准则”) 、中国 证监会 颁布的《证券 投资基金
信息披 露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年度 报告> 》 、 中 国证 券投 资基 金业 协 会( 以下 简称 “ 中国 基
金 业协会 ”) 颁布的 《证券投 资基金 会计核 算业务 指引 》 、 《华 安安信 消费服 务混 合型证 券投资 基金 基
金合同 》 和 在财务 报表 附 注 7.4.4 所 列示 的中 国证 监 会、 中 国基 金业协 会发 布 的有关 规定 及允 许的 基
金行业 实务 操作 编制 。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 20 页共 44 页
本基 金 2016 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2016 年 12 月
31 日 的财 务状 况以 及 2016 年度 的 经 营成 果和 基金 净值变 动情 况等 有关 信息 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国家 税务 总 局财税[2004]78 号 《财政 部、国 家税 务总局 关于 证 券投资 基金 税收 政
策的通 知》 、 财 税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税若 干 优惠政 策的 通知 》 、 财税[2012]85 号 《 关于 实施 上
市公司 股息 红利 差别化 个 人所得 税政 策有 关问题 的 通知》 、财税[2015]101 号 《关于 上市 公司 股息红
利差别 化个 人所 得税 政策 有关问 题的 通知 》 、 财税[2016]36 号 《 关于 全面 推开 营业税 改征 增值 税试 点
的 通 知 》 、 财 税[2016]46 号 《 关 于 进 一 步 明 确 全 面 推 开 营 改 增 试 点 金 融 业 有 关 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2016]70 号《 关于 金融机 构同业 往来 等增 值税政 策 的补充 通 知》 、及 其他 相关 财税法 规和 实务 操作，
主要税 项列 示如 下：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日 前 ，以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
对证券 投资 基金 管理 人运 用基金 买卖 股票 、 债 券的 差价收 入免 征营 业税 。 自 2016 年 5 月 1 日 起， 金
融业由缴纳营业税改为缴 纳增值税。对证券投资基 金管理人运用基金买卖股 票、债券的转让收入免
征增值 税， 对国 债、 地方 政府债 以及 金融 同业 往来 利息收 入亦 免征 增值 税 。
(2) 对基 金从 证券 市场 中取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 股票 的股 息、 红利 收入 ，华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 21 页共 44 页
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对基金 取得 的企 业债 券 利息收 入 ， 应 由发 行债 券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20% 的
个人所 得税 。 对 基金 从上 市公司 取得 的股 息红 利所 得， 持 股期 限在 1 个 月以 内( 含 1 个月) 的， 其股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年( 含 1 年) 的 ，暂减 按 50% 计入 应纳
税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的 ，暂 免征收 个人 所 得税。 对基 金持 有的 上市 公司限 售股 ，解 禁后 取
得的股息、红利收入，按 照上述规定计算纳税，持 股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、红
利收入 继续 暂减 按 50% 计 入应纳 税所 得额 。上 述 所 得统一 适 用 20% 的税 率计 征个人 所得 税。
(4) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
华安基 金管 理有 限公 司 (“ 华安基 金公 司 ”) 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司(“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
上海国 际信 托有 限公 司(" 上海国 际信 托 “) 基金管 理人 的股 东
上海电 气(集团) 总 公司 基金管 理人 的股 东
上海工 业投 资(集团) 有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 基金管 理人 的股 东
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
无。
7.4.8.1.2 权证交易
无。
7.4.8.1.3 债券交易
无。
7.4.8.1.4 应支付关联方的 佣金 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 22 页共 44 页
无。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日 至2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 7,034,137.36 7,470,313.09
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 202,340.55 140,376.03
注：支 付基 金管 理人 华 安 基金 公司 的 管理 人报 酬按前 一 日基 金资 产净值 1.5% 的 年 费率 计提 ，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值× 1.5%/ 当 年天 数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日 至2016 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12
月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,172,356.21 1,245,052.13
注：支 付基 金托 管人 中 国 工商银 行 的托 管费 按前 一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值× 0.25%/ 当 年天 数。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
无。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目 本期 上年度 可比 期间 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 23 页共 44 页
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31
日
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
期初持 有的 基金 份额 - 29,020,212.00
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - 29,020,212.00
期末持 有的 基金 份额 - -
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金 总
份额比 例
- -
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期 末 2016 年 12 月 31 日 上年度 末 2015 年 12 月 31 日
持有的 基金 份额
持有的 基金
份额占 基金
总份额 的比
例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
上海国 际信 托有
限公司
18,303,848.00 5.28% 18,303,848.00 6.76%
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 49,800,148.83 361,182.95 35,839,216.12 246,388.02
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中 国工 商银 行 保管 ，按 银行 同业 利率 计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 24 页共 44 页
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。
7.4.9 期末（2016 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单位：
股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
002838
道恩股
份
2016-12
-28
2017-01
-06
网下中
签
15.28 15.28 682.00 10,420.96 10,420.96 -
002840
华统股
份
2016-12
-29
2017-01
-10
网下中
签
6.55 6.55 1,814.00 11,881.70 11,881.70 -
300583
赛托生
物
2016-12
-29
2017-01
-06
网下中
签
40.29 40.29 1,582.00 63,738.78 63,738.78 -
300586
美联新
材
2016-12
-26
2017-01
-04
网下中
签
9.30 9.30 1,006.00 9,355.80 9,355.80 -
300587
天铁股
份
2016-12
-28
2017-01
-05
网下中
签
14.11 14.11 1,438.00 20,290.18 20,290.18 -
300588
熙菱信
息
2016-12
-27
2017-01
-05
网下中
签
4.94 4.94 1,380.00 6,817.20 6,817.20 -
300591 万里马
2016-12
-30
2017-01
-10
网下中
签
3.07 3.07 2,397.00 7,358.79 7,358.79 -
601375
中原证
券
2016-12
-20
2017-01
-03
网下中
签
4.00 4.00 26,695.00 106,780.00 106,780.00 -
603032
德新交
运
2016-12
-27
2017-01
-05
网下中
签
5.81 5.81 1,628.00 9,458.68 9,458.68 -
603035
常熟汽
饰
2016-12
-27
2017-01
-05
网下中
签
10.44 10.44 2,316.00 24,179.04 24,179.04 -
603186
华正新
材
2016-12
-26
2017-01
-03
网下中
签
5.37 5.37 1,874.00 10,063.38 10,063.38 -
603228
景旺电
子
2016-12
-28
2017-01
-06
网下中
签
23.16 23.16 2,286.00 52,943.76 52,943.76 -
603266
天龙股
份
2016-12
-30
2017-01
-10
网下中
签
14.63 14.63 1,562.00 22,852.06 22,852.06 -
603689
皖天然
气
2016-12
-30
2017-01
-10
网下中
签
7.87 7.87 4,818.00 37,917.66 37,917.66 -
603877 太平鸟
2016-12
-29
2017-01
-09
网下中
签
21.30 21.30 3,180.00 67,734.00 67,734.00 -
注：基 金可 使用 以基 金名 义开设 的股 票账 户， 选择 网上或 者网 下一 种方 式进 行新股 申购 。其 中华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 25 页共 44 页
基金作 为一 般法 人或 战略 投资者 认购 的新 股， 根据 基金与 上市 公司 所签 订申 购协议 的规 定， 在新 股
上市后 的约 定期 限内 不能 自由转 让； 基金 作为 个人 投资者 参与 网上 认购 获配 的新股 ，从 新股 获配 日
至新股 上市 日之 间不 能自 由转让 。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估值
单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量
( 单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
300323
华灿光
电
2016-04-
18
重大事项
停牌
8.76
2017-01-
09
8.65 456,100.00 3,907,192.06 3,995,436.00 -
603986
兆易创
新
2016-09-
19
重大事项
停牌
177.97
2017-03-
13
195.77 1,133.00 26,353.58 201,640.01 -
注： 本基 金截 至 2016 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停
牌的股 票， 该类 股票 将在 所公布 事项 的重 大影 响消 除后， 经交 易所 批准 复牌 。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
截至报 告期 末 2016 年 12 月 31 日止 ，本 基金 无银 行 间市场 债 券正 回购 交易 中作 为 抵押 的债 券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
截至报 告期 末 2016 年 12 月 31 日止 ，本 基金 无交 易 所市场 债 券正 回购 交易 中作 为 抵押 的债 券。
7.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允 价值
(a) 金融 工具 公允 价值 计量 的方法
公允价值计量结果所属的 层次，由对公允价值计量 整体而言具有重要意义的 输入值所属的最低
层次决 定：
第一层 次： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上 未经 调整 的报价 。
第二层 次： 除第 一层 次输 入值外 相关 资产 或负 债直 接或间 接可 观察 的输 入值 。
第三层 次： 相关 资产 或负 债的不 可观 察输 入值 。
(b) 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
(i) 各层次 金融 工具 公允 价 值
于 2016 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 26 页共 44 页
第一层 次的 余额 为 510,088,723.49 元， 属于 第二 层次 的余额 为 4,658,868.00 元， 无属于 第三 层次 的余
额(2015 年 12 月 31 日 ： 第 一层 次 342,017,242.73 元 ， 第二层 次 72,617,033.22 元 ， 无 属于 第三 层次 的
余额) 。
(ii) 公允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券 ， 若 出现 重大 事 项停牌 、 交易 不活 跃( 包 括 涨跌停 时的 交易 不
活跃) 、 或属 于非 公开 发行 等情况 ， 本基 金不 会于 停 牌日至 交易 恢复 活跃 日期 间、 交易 不活 跃期 间及
限售期间将相关股票和债 券的公允价值列入第一层 次；并根据估值调整中采 用的不可观察输入值对
于公允 价 值 的影 响程 度， 确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。
(iii) 第三层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
无。
(c) 非持 续的 以公 允价 值 计量的 金融 工具
于 2016 年 12 月 31 日 ， 本 基金未 持有 非持 续的 以公 允价值 计量 的金 融资 产(2015 年 12 月 31 日：
同) 。
(d) 不以 公允 价值 计量 的 金融工 具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债，其 账面价值与公允价
值相差 很小 。
(2) 除公 允价 值外 ，截 至 资产负 债表 日本 基金 无需 要说明 的其 他重 要事 项。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 514,747,591.49 90.18
其中： 股票 514,747,591.49 90.18
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- - 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 27 页共 44 页
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 55,473,460.13 9.72
7 其他各 项资 产 567,200.43 0.10
8 合计 570,788,252.05 100.00
8.2 报告 期末按行业分类 的股票投资组合
码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
11,182,753.58 1.98
C 制造业 391,142,059.10 69.31
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
10,244,397.66 1.82
E 建筑业 118,924.74 0.02
F 批发和 零售 业
45,255,515.70 8.02
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
9,458.68 0.00
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
41,424,952.82 7.34
J 金融业
6,170,014.76 1.09
K 房地产 业
1,044,320.00 0.19
L 租赁和 商务 服务 业
8,155,194.45 1.45
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- - 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 28 页共 44 页
S 综合
- -
合计 514,747,591.49 91.22
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 002468 申通快 递 1,567,092 47,357,520.24 8.39
2 002120 新海股 份 898,900 45,304,560.00 8.03
3 002640 跨境通 2,472,979 45,255,515.70 8.02
4 600867 通化东 宝 2,038,288 44,699,655.84 7.92
5 002456 欧菲光 1,238,091 42,441,759.48 7.52
6 000661 长春高 新 336,371 37,623,096.35 6.67
7 002511 中顺洁 柔 1,661,939 33,072,586.10 5.86
8 603866 桃李面 包 445,861 19,573,297.90 3.47
9 000980 金马股 份 1,351,589 19,503,429.27 3.46
10 300287 飞利信 1,365,946 16,254,757.40 2.88
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000750 国海证 券 87,377,300.60 19.30
2 600867 通化东 宝 64,624,179.99 14.28
3 002508 老板电 器 58,061,939.30 12.83
4 002468 申通快 递 57,241,031.85 12.64
5 600521 华海药 业 56,421,986.00 12.46
6 600276 恒瑞医 药 54,570,754.62 12.05
7 002325 洪涛股 份 53,141,084.89 11.74
8 002511 中顺洁 柔 50,794,843.60 11.22
9 600056 中国医 药 50,446,986.01 11.14
10 603866 桃李面 包 48,535,756.26 10.72
11 000728 国元证 券 48,391,770.71 10.69
12 002456 欧菲光 48,022,153.35 10.61
13 000937 冀中能 源 46,411,957.87 10.25
14 002640 跨境通 45,969,017.23 10.15 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 29 页共 44 页
15 300287 飞利信 43,803,643.66 9.68
16 002120 韵达股 份 43,306,525.46 9.57
17 000661 长春高 新 42,330,333.90 9.35
18 002712 思美传 媒 39,462,498.64 8.72
19 601818 光大银 行 38,939,067.00 8.60
20 002519 银河电 子 37,479,553.04 8.28
21 000915 山大华 特 37,182,087.01 8.21
22 300017 网宿科 技 36,172,989.93 7.99
23 002445 中南文 化 36,145,695.58 7.98
24 002155 湖南黄 金 36,049,558.56 7.96
25 000980 金马股 份 35,551,082.27 7.85
26 600233 圆通速 递 35,312,260.38 7.80
27 601555 东吴证 券 35,241,904.17 7.78
28 002643 万润股 份 34,894,741.83 7.71
29 002007 华兰生 物 34,393,197.26 7.60
30 601169 北京银 行 34,156,581.17 7.55
31 300271 华宇软 件 33,635,464.28 7.43
32 000810 创维数 字 33,262,409.33 7.35
33 002035 华帝股 份 32,577,717.60 7.20
34 300088 长信科 技 32,490,073.98 7.18
35 000630 铜陵有 色 32,326,487.92 7.14
36 002655 共达电 声 32,108,167.50 7.09
37 600358 国旅联 合 31,762,680.20 7.02
38 000686 东北证 券 31,364,930.77 6.93
39 000983 西山煤 电 31,141,131.38 6.88
40 000558 莱茵体 育 31,115,725.50 6.87
41 300145 中金环 境 30,052,846.27 6.64
42 002361 神剑股 份 29,783,467.02 6.58
43 300098 高新兴 29,576,701.33 6.53
44 600029 南方航 空 28,981,933.63 6.40
45 601333 广深铁 路 28,408,834.74 6.28
46 600436 片仔癀 28,393,785.24 6.27
47 002502 骅威文 化 28,159,825.16 6.22
48 000401 冀东水 泥 28,081,774.53 6.20
49 000021 深科技 27,900,159.42 6.16
50 300326 凯利泰 27,043,011.93 5.97
51 002234 民和股 份 27,021,517.01 5.97
52 600547 山东黄 金 26,548,379.56 5.86
53 300498 温氏股 份 26,198,182.13 5.79
54 002548 金新农 25,437,544.42 5.62
55 000957 中通客 车 25,410,865.20 5.61
56 300148 天舟文 化 24,960,292.11 5.51
57 600566 济川药 业 24,929,530.91 5.51
58 000650 仁和药 业 24,899,756.48 5.50 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 30 页共 44 页
59 300379 东方通 24,759,575.48 5.47
60 000603 盛达矿 业 24,749,765.00 5.47
61 002648 卫星石 化 24,728,615.54 5.46
62 600576 万家文 化 23,873,728.06 5.27
63 002408 齐翔腾 达 23,815,151.53 5.26
64 002247 帝龙文 化 23,726,239.45 5.24
65 600303 曙光股 份 23,008,601.20 5.08
66 002036 联创电 子 22,897,492.30 5.06
67 300336 新文化 22,852,553.37 5.05
68 000965 天保基 建 22,838,083.52 5.04
69 600054 黄山旅 游 22,803,463.69 5.04
70 002352 鼎泰新 材 22,468,755.18 4.96
71 002452 长高集 团 22,403,936.14 4.95
72 601939 建设银 行 22,345,825.50 4.94
73 601669 中国电 建 22,246,295.93 4.91
74 600198 大唐电 信 21,827,665.44 4.82
75 002736 国信证 券 21,781,547.52 4.81
76 601699 潞安环 能 21,608,112.00 4.77
77 002371 七星电 子 21,446,388.00 4.74
78 601166 兴业银 行 21,364,510.00 4.72
79 002191 劲嘉股 份 20,928,332.38 4.62
80 002077 大港股 份 20,625,904.49 4.56
81 603128 华贸物 流 19,724,833.83 4.36
82 002439 启明星 辰 19,647,416.26 4.34
83 002458 益生股 份 19,563,660.63 4.32
84 600211 西藏药 业 19,454,450.94 4.30
85 600807 天业股 份 19,378,092.86 4.28
86 300310 宜通世 纪 19,374,612.39 4.28
87 600826 兰生股 份 19,241,445.52 4.25
88 600999 招商证 券 19,188,904.26 4.24
89 002368 太极股 份 19,119,809.75 4.22
90 002311 海大集 团 19,058,319.24 4.21
91 002048 宁波华 翔 19,052,449.16 4.21
92 002570 贝因美 18,850,444.82 4.16
93 000655 金岭矿 业 18,485,849.24 4.08
94 600066 宇通客 车 18,279,731.77 4.04
95 000418 小天鹅 Ａ 18,237,959.56 4.03
96 002329 皇氏集 团 18,209,194.30 4.02
97 601799 星宇股 份 18,026,610.69 3.98
98 000998 隆平高 科 17,540,453.90 3.87
99 600114 东睦股 份 17,370,906.88 3.84
100 002635 安洁科 技 17,320,312.58 3.83
101 601857 中国石 油 17,203,369.00 3.80
102 300177 中海达 17,072,080.02 3.77 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 31 页共 44 页
103 002581 未名医 药 17,056,087.73 3.77
104 603799 华友钴 业 16,932,375.82 3.74
105 002188 巴士在 线 16,825,185.04 3.72
106 600519 贵州茅 台 16,822,655.15 3.72
107 600348 阳泉煤 业 16,770,078.35 3.70
108 601118 海南橡 胶 16,663,605.86 3.68
109 000968 *ST 煤气 16,347,142.41 3.61
110 600988 赤峰黄 金 16,305,156.00 3.60
111 600667 太极实 业 16,224,058.17 3.58
112 002673 西部证 券 16,183,969.00 3.57
113 002025 航天电 器 15,746,191.06 3.48
114 300365 恒华科 技 15,679,959.53 3.46
115 601009 南京银 行 15,553,670.47 3.44
116 000895 双汇发 展 15,505,644.00 3.43
117 002605 姚记扑 克 15,493,897.70 3.42
118 600038 中直股 份 15,430,749.24 3.41
119 000795 英洛华 15,389,260.89 3.40
120 002078 太阳纸 业 15,299,284.61 3.38
121 002094 青岛金 王 15,019,710.21 3.32
122 601898 中煤能 源 14,865,385.02 3.28
123 601088 中国神 华 14,801,986.98 3.27
124 600409 三友化 工 14,794,972.75 3.27
125 002372 伟星新 材 14,743,553.96 3.26
126 600258 首旅酒 店 14,737,656.08 3.26
127 000863 三湘印 象 14,727,134.55 3.25
128 600735 新华锦 14,715,713.83 3.25
129 600172 黄河旋 风 14,527,985.80 3.21
130 600998 九州通 14,350,774.69 3.17
131 600221 海南航 空 14,320,731.14 3.16
132 000948 南天信 息 14,230,994.17 3.14
133 002343 慈文传 媒 14,221,779.62 3.14
134 300242 明家联 合 13,958,095.00 3.08
135 002727 一心堂 13,951,524.20 3.08
136 601288 农业银 行 13,949,268.00 3.08
137 000969 安泰科 技 13,830,533.17 3.06
138 603589 口子窖 13,611,834.16 3.01
139 000587 金洲慈 航 13,580,803.80 3.00
140 300244 迪安诊 断 13,555,694.68 2.99
141 300353 东土科 技 13,392,004.45 2.96
142 002056 横店东 磁 13,376,039.62 2.95
143 000933 *ST 神火 13,268,774.75 2.93
144 601788 光大证 券 13,221,874.08 2.92
145 300014 亿纬锂 能 13,172,842.39 2.91
146 600376 首开股 份 13,082,658.56 2.89 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 32 页共 44 页
147 600061 国投安 信 13,080,553.26 2.89
148 002364 中恒电 气 12,864,930.59 2.84
149 002709 天赐材 料 12,690,306.94 2.80
150 600990 四创电 子 12,539,456.82 2.77
151 002340 格林美 12,538,245.37 2.77
152 300097 智云股 份 12,469,112.60 2.75
153 002510 天汽模 12,453,706.76 2.75
154 002466 天齐锂 业 12,373,941.80 2.73
155 600879 航天电 子 12,345,615.10 2.73
156 300202 聚龙股 份 12,260,314.15 2.71
157 000596 古井贡 酒 12,144,360.29 2.68
158 600150 中国船 舶 12,136,011.06 2.68
159 603067 振华股 份 12,111,082.78 2.68
160 600489 中金黄 金 12,057,578.74 2.66
161 300025 华星创 业 12,051,759.35 2.66
162 002714 牧原股 份 12,049,163.00 2.66
163 002099 海翔药 业 12,015,025.72 2.65
164 600485 信威集 团 11,967,369.00 2.64
165 600497 驰宏锌 锗 11,944,207.94 2.64
166 300041 回天新 材 11,871,222.78 2.62
167 600015 华夏银 行 11,867,631.93 2.62
168 002369 卓翼科 技 11,840,345.00 2.62
169 600705 中航资 本 11,822,888.00 2.61
170 600273 嘉化能 源 11,807,026.41 2.61
171 300010 立思辰 11,743,028.50 2.59
172 002726 龙大肉 食 11,695,302.20 2.58
173 600089 特变电 工 11,638,496.49 2.57
174 002533 金杯电 工 11,619,324.37 2.57
175 300297 蓝盾股 份 11,603,670.26 2.56
176 600711 盛屯矿 业 11,533,034.60 2.55
177 600589 广东榕 泰 11,359,546.44 2.51
178 002127 南极电 商 11,340,495.58 2.51
179 000639 西王食 品 11,312,411.11 2.50
180 300278 华昌达 11,300,005.81 2.50
181 300358 楚天科 技 11,245,460.42 2.48
182 300342 天银机 电 11,070,116.00 2.45
183 000722 湖南发 展 11,052,986.59 2.44
184 300369 绿盟科 技 11,025,523.49 2.44
185 600340 华夏幸 福 10,987,542.80 2.43
186 600797 浙大网 新 10,944,623.92 2.42
187 601233 桐昆股 份 10,933,925.68 2.42
188 300348 长亮科 技 10,930,485.48 2.41
189 601789 宁波建 工 10,837,712.06 2.39
190 600756 浪潮软 件 10,759,082.06 2.38 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 33 页共 44 页
191 002268 卫 士 通 10,725,854.00 2.37
192 300166 东方国 信 10,688,813.10 2.36
193 600027 华电国 际 10,648,953.52 2.35
194 600406 国电南 瑞 10,597,834.50 2.34
195 300263 隆华节 能 10,575,433.49 2.34
196 600343 航天动 力 10,514,507.00 2.32
197 000890 法 尔 胜 10,394,654.24 2.30
198 601069 西部黄 金 10,311,287.60 2.28
199 000404 华意压 缩 10,281,064.99 2.27
200 002574 明牌珠 宝 10,238,966.00 2.26
201 300468 四方精 创 10,221,561.60 2.26
202 601997 贵阳银 行 10,215,586.81 2.26
203 000065 北方国 际 10,209,053.60 2.26
204 600730 中国高 科 10,067,906.30 2.22
205 002537 海立美 达 10,006,573.05 2.21
206 600170 上海建 工 9,960,052.60 2.20
207 601186 中国铁 建 9,938,724.00 2.20
208 600856 中天能 源 9,851,213.80 2.18
209 600048 保利地 产 9,801,186.00 2.17
210 603658 安图生 物 9,768,180.11 2.16
211 600563 法拉电 子 9,758,006.16 2.16
212 300031 宝通科 技 9,751,386.22 2.15
213 000876 新 希 望 9,740,018.87 2.15
214 300116 坚瑞沃 能 9,723,691.00 2.15
215 000423 东阿阿 胶 9,644,716.14 2.13
216 002604 龙力生 物 9,450,636.14 2.09
217 002338 奥普光 电 9,391,222.40 2.07
218 600891 秋林集 团 9,356,180.00 2.07
219 002070 众和股 份 9,197,010.83 2.03
220 600678 四川金 顶 9,196,305.62 2.03
221 002169 智光电 气 9,091,540.30 2.01
222 600074 保千里 9,071,624.96 2.00
注： 本项 “ 买入 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2 ％或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 000750 国海证 券 88,938,756.16 19.65
2 002508 老板电 器 61,406,530.94 13.56 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 34 页共 44 页
3 600521 华海药 业 58,693,137.23 12.97
4 002325 洪涛股 份 54,888,610.77 12.12
5 300098 高新兴 53,811,234.47 11.89
6 600276 恒瑞医 药 52,601,040.29 11.62
7 600056 中国医 药 50,245,888.86 11.10
8 000728 国元证 券 48,029,407.05 10.61
9 002502 骅威文 化 45,848,342.16 10.13
10 000937 冀中能 源 45,184,810.79 9.98
11 300310 宜通世 纪 42,312,949.74 9.35
12 600233 圆通速 递 41,137,932.66 9.09
13 002445 中南文 化 40,563,634.12 8.96
14 601818 光大银 行 40,242,192.71 8.89
15 002643 万润股 份 38,740,285.45 8.56
16 002655 共达电 声 38,353,549.31 8.47
17 002519 银河电 子 37,938,864.66 8.38
18 002007 华兰生 物 37,924,193.45 8.38
19 600358 国旅联 合 37,330,808.89 8.25
20 000810 创维数 字 37,290,989.29 8.24
21 000915 山大华 特 37,114,532.45 8.20
22 300088 长信科 技 36,515,013.50 8.07
23 601555 东吴证 券 35,970,518.62 7.95
24 002155 湖南黄 金 35,730,071.36 7.89
25 601169 北京银 行 35,350,053.85 7.81
26 300017 网宿科 技 34,349,657.01 7.59
27 002035 华帝股 份 33,709,993.01 7.45
28 300271 华宇软 件 33,064,858.05 7.30
29 603866 桃李面 包 32,711,429.64 7.23
30 002511 中顺洁 柔 32,368,897.14 7.15
31 000630 铜陵有 色 31,725,456.47 7.01
32 000686 东北证 券 31,198,316.41 6.89
33 000558 莱茵体 育 31,157,656.82 6.88
34 300145 中金环 境 30,557,484.88 6.75
35 000983 西山煤 电 30,380,001.33 6.71
36 601333 广深铁 路 29,705,756.29 6.56
37 002712 思美传 媒 29,418,473.15 6.50
38 002361 神剑股 份 29,413,386.57 6.50
39 000021 深科技 29,167,062.65 6.44
40 000957 中通客 车 29,051,087.51 6.42
41 600436 片仔癀 28,668,899.20 6.33
42 600303 曙光股 份 28,266,508.56 6.24
43 600029 南方航 空 27,719,269.90 6.12
44 002329 皇氏集 团 27,599,538.00 6.10
45 600547 山东黄 金 27,437,480.01 6.06
46 002234 民和股 份 26,723,108.68 5.90 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 35 页共 44 页
47 300287 飞利信 26,490,434.60 5.85
48 300498 温氏股 份 26,274,587.47 5.80
49 600566 济川药 业 26,226,612.17 5.79
50 300326 凯利泰 25,979,734.83 5.74
51 002548 金新农 25,539,506.14 5.64
52 300379 东方通 25,454,925.69 5.62
53 002494 华斯股 份 25,395,115.55 5.61
54 600576 万家文 化 25,316,726.65 5.59
55 000650 仁和药 业 25,057,425.36 5.54
56 300148 天舟文 化 24,833,518.93 5.49
57 002408 齐翔腾 达 24,269,060.41 5.36
58 300342 天银机 电 23,735,965.94 5.24
59 601939 建设银 行 23,119,324.47 5.11
60 002648 卫星石 化 23,003,882.06 5.08
61 002371 七星电 子 23,000,085.04 5.08
62 000603 盛达矿 业 22,904,452.21 5.06
63 002452 长高集 团 22,898,817.47 5.06
64 300336 新文化 22,710,267.50 5.02
65 002247 帝龙文 化 22,670,177.97 5.01
66 002736 国信证 券 22,597,842.77 4.99
67 600807 天业股 份 22,399,764.19 4.95
68 000965 天保基 建 22,325,541.97 4.93
69 002191 劲嘉股 份 22,152,432.45 4.89
70 002036 联创电 子 22,123,757.53 4.89
71 601669 中国电 建 22,022,655.80 4.86
72 600054 黄山旅 游 22,019,910.95 4.86
73 002077 大港股 份 21,747,967.46 4.80
74 601166 兴业银 行 21,531,980.97 4.76
75 002352 鼎泰新 材 20,958,428.08 4.63
76 600826 兰生股 份 20,505,412.32 4.53
77 603128 华贸物 流 20,481,665.67 4.52
78 002048 宁波华 翔 20,342,123.46 4.49
79 603799 华友钴 业 20,192,540.94 4.46
80 002311 海大集 团 19,773,586.03 4.37
81 600198 大唐电 信 19,684,071.42 4.35
82 002458 益生股 份 19,115,893.86 4.22
83 600867 通化东 宝 18,939,993.07 4.18
84 600999 招商证 券 18,873,880.64 4.17
85 000418 小天鹅 Ａ 18,839,171.15 4.16
86 601799 星宇股 份 18,780,027.77 4.15
87 600114 东睦股 份 17,783,998.03 3.93
88 600066 宇通客 车 17,668,287.28 3.90
89 002635 安洁科 技 17,602,905.58 3.89
90 000655 金岭矿 业 17,579,874.40 3.88 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 36 页共 44 页
91 600667 太极实 业 17,195,134.87 3.80
92 000980 金马股 份 17,155,709.37 3.79
93 002368 太极股 份 17,116,675.22 3.78
94 000998 隆平高 科 17,100,258.29 3.78
95 601857 中国石 油 17,099,337.00 3.78
96 002137 麦达数 字 17,068,840.94 3.77
97 601118 海南橡 胶 16,901,227.62 3.73
98 600519 贵州茅 台 16,763,491.92 3.70
99 000401 冀东水 泥 16,738,965.58 3.70
100 002343 慈文传 媒 16,622,217.84 3.67
101 002709 天赐材 料 16,600,656.66 3.67
102 300177 中海达 16,517,176.15 3.65
103 600348 阳泉煤 业 16,373,890.28 3.62
104 300242 明家联 合 16,142,036.36 3.57
105 002094 青岛金 王 16,131,190.88 3.56
106 000895 双汇发 展 15,881,070.83 3.51
107 000795 英洛华 15,874,673.40 3.51
108 002188 巴士在 线 15,714,916.11 3.47
109 600258 首旅酒 店 15,707,661.40 3.47
110 300063 天龙集 团 15,649,929.57 3.46
111 600988 赤峰黄 金 15,455,980.34 3.41
112 002025 航天电 器 15,307,360.57 3.38
113 002673 西部证 券 15,155,210.36 3.35
114 601898 中煤能 源 15,002,038.44 3.31
115 002372 伟星新 材 14,929,617.86 3.30
116 002727 一心堂 14,908,787.98 3.29
117 002078 太阳纸 业 14,876,411.67 3.29
118 002612 朗姿股 份 14,765,206.06 3.26
119 000948 南天信 息 14,269,703.68 3.15
120 601088 中国神 华 14,229,519.16 3.14
121 600879 航天电 子 14,188,114.37 3.13
122 600409 三友化 工 14,139,734.73 3.12
123 000587 金洲慈 航 14,042,629.16 3.10
124 601288 农业银 行 13,817,256.00 3.05
125 000968 *ST 煤气 13,745,857.41 3.04
126 000933 *ST 神火 13,687,506.30 3.02
127 600998 九州通 13,581,922.77 3.00
128 300014 亿纬锂 能 13,567,880.33 3.00
129 600221 海南航 空 13,557,150.00 2.99
130 300244 迪安诊 断 13,530,692.49 2.99
131 002466 天齐锂 业 13,517,780.31 2.99
132 002070 众和股 份 13,447,706.70 2.97
133 300202 聚龙股 份 13,436,873.09 2.97
134 603589 口子窖 13,427,844.37 2.97 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 37 页共 44 页
135 600497 驰宏锌 锗 13,300,430.92 2.94
136 603067 振华股 份 13,284,443.54 2.93
137 002056 横店东 磁 13,257,067.44 2.93
138 600735 新华锦 13,202,544.96 2.92
139 600376 首开股 份 13,178,759.32 2.91
140 002364 中恒电 气 13,092,438.89 2.89
141 000863 三湘印 象 13,035,651.41 2.88
142 300358 楚天科 技 12,990,770.00 2.87
143 601788 光大证 券 12,971,028.96 2.87
144 600172 黄河旋 风 12,842,581.26 2.84
145 000713 丰乐种 业 12,702,503.16 2.81
146 000969 安泰科 技 12,666,577.83 2.80
147 600061 国投安 信 12,626,304.38 2.79
148 002033 丽江旅 游 12,542,042.94 2.77
149 300365 恒华科 技 12,532,071.90 2.77
150 002605 姚记扑 克 12,484,088.13 2.76
151 600797 浙大网 新 12,483,782.96 2.76
152 300097 智云股 份 12,471,739.75 2.75
153 601699 潞安环 能 12,452,297.62 2.75
154 002127 南极电 商 12,424,765.76 2.74
155 002340 格林美 12,418,979.38 2.74
156 600015 华夏银 行 12,382,588.63 2.74
157 600150 中国船 舶 12,332,312.12 2.72
158 600489 中金黄 金 12,319,826.20 2.72
159 603268 松发股 份 12,249,447.78 2.71
160 600990 四创电 子 12,191,862.03 2.69
161 002714 牧原股 份 12,167,236.16 2.69
162 000639 西王食 品 12,133,233.58 2.68
163 300041 回天新 材 12,081,157.86 2.67
164 300297 蓝盾股 份 11,989,196.24 2.65
165 002099 海翔药 业 11,977,370.10 2.65
166 002510 天汽模 11,976,167.93 2.65
167 300031 宝通科 技 11,963,650.51 2.64
168 002726 龙大肉 食 11,896,209.45 2.63
169 300353 东土科 技 11,797,618.51 2.61
170 002289 *ST 宇顺 11,751,190.17 2.60
171 600089 特变电 工 11,720,635.64 2.59
172 000596 古井贡 酒 11,651,736.81 2.57
173 600711 盛屯矿 业 11,584,435.51 2.56
174 600340 华夏幸 福 11,512,109.50 2.54
175 002196 方正电 机 11,476,965.11 2.54
176 002533 金杯电 工 11,425,139.57 2.52
177 300348 长亮科 技 11,416,062.60 2.52
178 600589 广东榕 泰 11,397,730.32 2.52 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 38 页共 44 页
179 300278 华昌达 11,359,182.68 2.51
180 600705 中航资 本 11,347,675.84 2.51
181 600678 四川金 顶 11,319,837.24 2.50
182 000722 湖南发 展 11,305,781.11 2.50
183 603658 安图生 物 11,085,293.81 2.45
184 300369 绿盟科 技 11,072,329.35 2.45
185 600273 嘉化能 源 10,995,589.45 2.43
186 002537 海立美 达 10,936,638.32 2.42
187 000890 法 尔 胜 10,853,384.82 2.40
188 600027 华电国 际 10,844,390.50 2.40
189 601233 桐昆股 份 10,832,394.35 2.39
190 600756 浪潮软 件 10,821,173.40 2.39
191 002369 卓翼科 技 10,746,520.38 2.37
192 000065 北方国 际 10,733,238.47 2.37
193 300468 四方精 创 10,608,861.30 2.34
194 600485 信威集 团 10,545,340.33 2.33
195 300263 隆华节 能 10,502,800.43 2.32
196 600170 上海建 工 10,383,234.15 2.29
197 300166 东方国 信 10,261,803.07 2.27
198 600360 华微电 子 10,087,728.12 2.23
199 002284 亚太股 份 10,066,263.84 2.22
200 600343 航天动 力 10,063,912.92 2.22
201 000404 华意压 缩 10,038,520.22 2.22
202 601186 中国铁 建 9,951,173.63 2.20
203 601997 贵阳银 行 9,938,747.10 2.20
204 600074 保千里 9,865,204.16 2.18
205 600563 法拉电 子 9,859,243.82 2.18
206 300116 坚瑞沃 能 9,671,636.10 2.14
207 002439 启明星 辰 9,628,872.11 2.13
208 601069 西部黄 金 9,592,861.13 2.12
209 000423 东阿阿 胶 9,575,654.07 2.12
210 600146 商赢环 球 9,545,105.86 2.11
211 600083 博信股 份 9,537,412.42 2.11
212 600158 中体产 业 9,521,513.57 2.10
213 002587 奥拓电 子 9,519,379.23 2.10
214 600048 保利地 产 9,480,090.21 2.09
215 002338 奥普光 电 9,449,711.56 2.09
216 300010 立思辰 9,413,028.36 2.08
217 600406 国电南 瑞 9,412,131.06 2.08
218 000876 新 希 望 9,239,260.54 2.04
219 601009 南京银 行 9,212,977.52 2.04
220 601636 旗滨集 团 9,201,248.99 2.03
221 601789 宁波建 工 9,176,676.20 2.03
222 300279 和晶科 技 9,165,408.00 2.02 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 39 页共 44 页
223 002574 明牌珠 宝 9,159,633.71 2.02
注： 本项 “ 卖出 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额 （成 交单 价 乘以成 交数 量 ） 填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 5,789,966,587.62
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 5,694,823,214.97
注：本 项 “ 买入 股票 的成 本 （成交 ）总 额 ” 和“ 卖 出股 票的收 入（ 成交 ）总 额 ” 均 按买卖 成交 金额
（成交 单价 乘以 成交 数量 ）填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
8.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
8.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
无。
8.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
8.11.1 本期国债期货投资 政策 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 40 页共 44 页
无。
8.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
8.11.3 本期国债期货投资 评价
无。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体没有被监管部门立 案调查的，也没有在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
8.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
8.12.3 期末其他各项资 产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金
478,386.98
2 应收证 券清 算款
68,941.66
3 应收股 利
-
4 应收利 息
13,227.31
5 应收申 购款
6,644.48
6 其他应 收款
-
7 待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
567,200.43
8.12.4 期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
期末前 十名 股票 中不 存在 流通受 限情 况。 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 41 页共 44 页
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
4,754
72,939.31 83,470,103.50 24.07% 263,283,365.37 75.93%
9.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 2,859.98 0.00%
注： 本公 司高 级管 理人 员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 该只 基金 份额 总量 的数量 区间 为 0 ；
本基金 的基 金经 理持 有本 基金份 额总 量的 数量 区间 为 0。
§ 10
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日(2013 年 5 月 23 日) 基 金份 额总 额 2,000,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 270,815,646.31
本报告 期 基 金总 申购 份额 188,175,092.26
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 112,237,269.70
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 346,753,468.87
§ 11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 42 页共 44 页
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
1、本 基金 管理 人重 大人 事 变动如 下：
2016 年 9 月 21 日 ，基 金 管理人 发布 了华 安安 信消 费服务 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 变更 公
告，蒋 璆先 生不 再担 任本 基金经 理， 饶晓 鹏先 生继 续担任 该基 金的 基金 经理 。
2、本 报告 期内 本基 金托 管 人的专 门基 金托 管部 门重 大人事 变动 如下 ：
无。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期内无涉及本基金财 产、基金托管业务的诉讼 。报告期内基金管理人无 涉及本基金财产的
诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 改聘 为基金 审计 的会 计师 事务 所。
报告年 度应 支付 给聘 任会 计师事 务所 的报 酬为 人民 币 56,000.00 元。
目前的 审计 机构 已提 供审 计服务 的连 续年 限： 自 2013 年 5 月 23 日 起至 今。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 无管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
国信证券股份有
限公司
2 5,399,710,533.41 47.04% 4,981,143.08 47.24% -
中银国际证券有
限责任公司
1 2,427,925,875.82 21.15% 2,212,571.00 20.98% -
中国银河证券股
份有限公司
1 2,119,324,714.37 18.46% 1,931,343.52 18.32% -
中国建设投资证
券有限责任公司
1 467,359,162.81 4.07% 435,252.32 4.13% -
申万宏源证券有 1 401,005,277.98 3.49% 365,437.08 3.47% - 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 43 页共 44 页
限公司
海通证券股份有
限公司
1 386,517,367.33 3.37% 359,962.59 3.41% -
上海证券有限责
任公司
1 191,431,320.06 1.67% 178,280.05 1.69% -
光大证券股份有
限公司
1 86,062,261.36 0.75% 80,150.23 0.76% -
招商证券股份有
限公司
1 - - - - -
注：1 、券 商专 用交 易单 元 选择标 准：
基金管 理人 负责 选择 证券 经营机 构， 选用 其交 易单 元供本 基金 证券 买卖 专用 ，选择 标准 为：
（1） 内部 管理 规范 、严 谨 ；具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（2） 研 究实 力较 强， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能够 针对 本基 金业 务需要 ， 提 供高 质
量的研 究报 告和 较为 全面 的服务 ；
（3） 具 有战 略规 划和 定位 ， 能够 积极 推动 多边 业务 合作， 最大 限度 地调 动整 体资源 ， 为 基金 投
资赢取 机会 ；
（4） 其他 有利 于基 金持 有 人利益 的商 业合 作考 虑。
2、券 商专 用交 易单 元选 择 程序：
(1) 对交 易单 元候 选券 商的 综合服 务进 行评 估
由相关 部门 牵头 并组 织有 关人员 依据 上述 交易 单元 选择标 准和 《券 商服 务评 价办法 》， 对候 选
交易单 元的 券商 服务 质量 和综合 实力 进行 评估 。
(2) 填写 《新 增交 易单 元申 请审核 表》
牵头部 门汇 总对 各候 选交 易单元 券商 的综 合评 估结 果，择 优选 出拟 新增 单元 ，填写 《新 增交 易
单元申 请审 核表 》， 对拟 新增交 易单 元的 必要 性和 合规性 进行 阐述 。
(3) 候选 交易 单元 名单 提交 分管副 总经 理审 批
公司分 管副 总经 理对 相关 部门提 交的 《新 增交 易单 元申请 审核 表》 及其 对券 商综合 评估 的结 果
进行审 核， 并签 署审 批意 见。
(4) 协议签 署及 通知 托管 人
基金 管理 人与 被选 择的 券 商签订 《证 券交 易单 元租 用协议 》， 并通 知基 金托 管人。
3、报 告期 内基 金租 用券 商 交易单 元的 变更 情况 ：
2016 年 1 月完 成退 租国 泰 君安上 海 21592 交易 单元
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况 华安安 信消 费服 务混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘要
第 44 页共 44 页
金额单 位 ： 人民 币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
国信证券股份有
限公司
2,937,912.00 100.00% - - - -
华安基金管理有限公 司
二〇一七年三月二十 八日
