金元顺安 核心 动 力 混 合型 证 券投 资基 金
更 新 招募 说明 书 摘要
（2017 年 1 号 ）
基金管理人：金元 顺安 基金管理有 限 公司
基金托管人：中 国 工商银行股份有 限 公司
二 〇一七年 三 月金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
更新招 募说明 书 （2017 年 3 月）
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重要提示
金元顺安 核心动 力 混合 型 证券投资 基金 （原名 ： 金 元比联核 心动力 股票型 证 券投资
基金 ） 根 据 2009 年 12 月 22 日 中国 证券监 督管理 委员会 （ 以下简 称 “中 国 证监会” ） 《关
于核准金元比联核心动力 股票型证券投资基金募集 的批复》 （证监许可[2009]1424 号）
和 2010 年 1 月 5 日 《关 于金元比 联核心 动力股 票 型证券投 资基金 募集时 间 安排的确 认
函》 （基金 部函[2010]6 号 ）的核准 进行募 集。
本基金基 金合同 于 2010 年 2 月 11 日 生效。
金 元顺安 基金管 理有限 公司 （以下 简称“ 基金管 理人 ” 、 “管理 人”或 “本公司 ” ）
股东于经 上海市 工商行 政 管理局名 称变更 预核准 ， 于 2015 年 3 月 6 日 更名 为金元顺 安
基金管理 有限公 司 （ 下简 称 “基 金管理 人 ” 或 “管 理人” 或 “本公 司” ） ， 并 于 2015 年 3
月 12 日依据 《证券 投资 基金管理 公司管 理办法 》 等相关法 律法规 的规定 向 中国证监 会
完成备案 手续。
根 据《中 华人民 共和国 证券 投资基 金法》 、 《 公开募集 证券投 资基金 运作管 理办 法 》
等法律法 规的规 定，并 经 基金管理 人和基 金托管 人 协商一致 ，本基 金于 2015 年 7 月 15
日由 “ 金元惠 理核心 动力 股票型证 券投资 基金 ” 更 名为 “ 金元顺 安核心 动力 混合型证 券
投资基金 ” ，基金 合同及 托管协议 同时做 相应修 订 变更。
金元顺安 基金管 理有限 公 司保证招 募说明 书的内 容 真实、 准确 、 完 整。 本招 募说明
书经中国 证监会 核准 ， 但 中国证监 会对 本 基金募 集 的核准 ， 并不 表明其 对本 基金的价 值
和收益做 出实质 性判断 或 保证，也 不表明 投资于 本 基金没有 风险。
基金管理 人依照 恪尽职 守 、 诚实信用 、 谨 慎勤勉 的 原则管理 和运用 基金财 产 ， 基金
管理人不 保证基 金一定 盈 利，也不 保证最 低收益 。
本基金投 资于证 券市场 ， 基金净值 会因为 证券市 场 波动等因 素产生 波动 ， 投 资者在
投资本基 金前， 需充 分了 解本基金 的产品 特性 ， 并 承担基金 投资中 出现的 各 类风险 ， 包
括： 因政治、 经济、 社会 等环境因 素对证 券价格 产 生影响而 形成的 系统性 风 险； 个别证
券特有的 非系统 性风险 ； 由于基金 投资人 连续大 量 赎回基金 产生的 流动性 风 险 ， 基 金管
理人在基 金管理 实施过 程 中产生的 基金管 理风险 ， 本基金的 特定风 险等等 。
基金的过 往业绩 并不预 示 其未来表 现。 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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投资人认 购 （或申购 ） 基 金时应认 真阅读 本招募 说 明书， 全面认 识本基 金产 品的风
险收益特 征和产 品特性， 充分考虑 自身的 风险承 受 能力， 理性判 断市场 ， 对 认购基金 的
意愿、 时机、 数量等 投资 行为作出 独立决 策。 投资 者在获得 基金投 资收益 的 同时， 亦承
担基金投 资中出 现的各 类 风险。
本招募说 明书 （更新 ） 所 载内容截 止日为 2017 年 2 月 10 日 ， 有关财 务数 据和净值
表现截止 日为 2016 年 12 月 31 日（ 财务报 告未经 审计） 。
金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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一、基 金管理人
（一）基 金管理 人概况
名称：金 元 顺安 基金管 理 有限公司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
办公地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
成立日期 ：2006 年 11 月 13 日
法定代表 人：任 开宇
批准设立 机关： 中国证 券 监督管理 委员会
批准设立 文号： 中国证 监 会证监基 金字[2006]222 号
经营范围： 募 集基金 、 管 理基金和 经中国 证监会 批 准的其他 业务 （涉及 行政 许可的
凭证经营 ）
组织形式 ：有限 责任公 司
注册资本 ：人民 币 2.45 亿元
存续期间 ：持续 经营
联系人： 孙筱君
联系电话 ：021-68882850
股权结构 ： 金元 证券股 份 有限公司 占公司 总股本 的 51% ， 上海 泉意金 融信 息服务有
限公司 占 公司总 股本的 49% 。
本基金管 理人公 司治理 结 构完善， 经营运 作规范 ， 能够切实 维护基 金投资 者 的利益。
股东会为 公司的 权力机 构 ， 由全体 股东组 成， 决定 公司的经 营方针 以及选 举 和更换董 事、
监事等事 宜。 公司章 程中 明确公司 股东通 过股东 会 依法行使 权利 ， 不以 任何 形式直接 或
者间接干 预公司 的经营 管 理和基金 资产的 投资运 作 。
董事会为 公司的 执行机 构 ， 对股东会负 责 ， 并向 股 东会汇报 。 公 司董 事会由 8 名董
事组成， 其 中 3 名为 独立 董事。 根据公 司章程 的规 定， 董事会履 行 《公司 法 》 规定 的有
关重大事 项的决 策权、 对 公司基本 制度的 制定权 和 对总经理 等经营 管理人 员 的监督和 奖
惩权。
公司设监 事会， 由 4 名监 事组成 ， 其中 包括 2 名职 工代表监 事。 监事会 向股 东会负金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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责，主要 负责检 查公司 财 务并监督 公司董 事、高 级 管理人员 尽职情 况。
公司日常 经营管 理由总 经 理负责 。 公司 根据经 营运 作需要设 置基金 投资部 、 专户投
资部、 固定 收益及 量化部 、 研究部、 产 品开发 部、 市场营销 部、 专户 理财部 、 北京分公
司 （筹） 、 华 东营销 中心 、 华南营销 中心、 信 息技 术部、 基金 事 务部、 交易 部、 财务部 、
人事行政 部、 监察 稽核部 、 资产管理 部、 金融 同业 部 、 创新投 资部、 金 融市 场部、 资本
市场部 和 投资部 等 22 个 职能部门 。 此外 ， 公 司董 事会下设 风险控 制与合 规 审核委员 会、
资格审查 委员会 和薪酬 管 理委员会， 公 司总经 理下 设投资决 策委员 会和风 险 控制委员 会。
（二）主 要人员 情况
1、基金管 理人董 事会成 员
任开宇先 生， 董事 长， 博 士学位。 曾 任长春 证券有 限公司总 裁助理， 新华证 券有限
公司监事 长， 金 元证券 有 限公司投 行总监 。 2008 年 至今， 任 金元证 券股份 有 限公司副 总
裁；2010 年 7 月出任 金 元顺安基 金管理 有限公 司 董事，2010 年 9 月出 任 金元顺安 基金
管理有限 公司 董 事长。
史克新先 生， 董事， 学士 学位。 曾任 珠海会 计师事 务事务所 注册会 计师、 君 安证券
有限公司 审计师 、 北 大方 正投资有 限公司 副总经 理 、 兴安 证券东 莞营业 部总 经理和深 圳
丽晶生物 技术有 限公司 董 事长。 2007 年至今， 任金 元证券股 份有限 公司 经 纪 服务 总部总
经理、副 监事长 。
冷天晴先 生， 董事， 学士 学位， 冷天 晴先生 长期在 军区部队 服役， 主要 从事 军队内
部 的管理 工作， 后相继 于 多 家大型 企业担 任总经 理、 执行董 事等高 级职务 ，曾 于 2012
年 9 月至 2013 年 5 月年 任云南 工 投集团 动力配 煤 股份有限 公司 总 经理 ， 现 担任云南 九
天投资控 股集团 有限公 司 总经理 ， 主持 公司的 全面 工作， 此外兼 任云南 滇中 供应链管 理
有限公司 执行董 事、深 圳 滇中商业 保理有 限公司 执 行董事。
栗旻先生 ， 董事 ， 硕士 学 位。 栗旻 先生长 期在中 国 农业银行 多个岗 位担任 管 理职位，
自 1996 年始至 2012 年 在农业银 行先后 担任了 分 行营业部 公司业 务部/ 国 际业务部 担任
副 总经理 、总经 理，在 农行 云南省 分行下 属的支 行担 任副行 长、行 长等职 务。 自 2012
年始担任 深 圳滇 中商业 保 理有限公 司 总经 理至今 。
李 宪英先 生，独 立董事 。曾 任大庆 市第一 医院医 师、 大庆市 中胜律 师事务 所律 师 ，
现任上海 市锦天 城 律师 事 务所高级 合伙人 。 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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张屹山先 生， 独立董 事 。 曾任吉林 大学数 学系助 教 ， 吉林 大学经 济管理 学院 任副教
授， 日 本关西 学院大 学客 座教授 ， 天治 基金管 理有 限公司独 立董事 ；1992 年 5 月 ， 出任
吉林大学 商学院 院长、 博 士生导师 。
潘书鸿先 生， 独立董 事 ， 学士学位 。 潘 书鸿先 生曾 于 1995 年至 1999 年任 上 海功茂
律师事务 所 行政 主管 ， 于 1999 年至 2006 年任上 海 崇林律师 事务所 （后 更名 为上海海 之
纯律师事 务所） 行政主 管 ，此后 自 2006 年至 今在 上海恒建 律师事 务 所担 任 主任律师 、
首席合伙 人。另 外，潘 书 鸿先生 自 2013 年至 今在 第十届上 海律师 协会担 任 副会长， 自
2016 年至 今在上 海仲裁 委员会担 任仲裁 员。
张嘉宾先 生， 董事， 公 司 总经理， 兼任 子公司 董事 长， 工商管理 硕士 。 曾 任 深业美
国公司 （新 泽西） 副 总裁 ， 瑞银华宝 （ 纽约） 业务 经理， 富国 基金管 理有限 公司总经 理
助理、 市场 总监， 信 诚基 金管理有 限公司 副总经 理 、 首席市场 官， 中国 光大 资产管理 有
限公司（ 香港） 首席运 营 官，民生 加银基 金管理 有 限公司总 经理。
2、基金管 理人监 事会成 员
吴毓锋先 生， 监事 会主席 ， 硕士学位， 金元证 券股 份有限公 司财务 总监。 曾 任海南
省国际信 托投资 公司证 券 营业部财 务经理， 历 任金 元 证券股 份有限 公司财 务 部业务主 管、
助理总经 理、副 总经理 和 总经理， 现任金 元证券 股 份有限公 司财务 总监。
李春光先 生， 监事， 硕士 学位， 具有 上海证 交所颁 发的董秘 资格证 书。 李春 光先生
于 2005 年至 2015 年 在 云南凌云 律师事 务所担 任 律师，自 2015 年至今 在 上海泉意 金融
信息服务 有限公 司担任 副 总经理。
陈渝鹏先 生， 员工 监事， 兼任子公 司监事 会主席， 硕士学位， 金元顺 安基金 管理有
限公司信 息技术 部总监 。 曾任银通 证券信 息部主 管 ， 金元证 券电脑 总部助 理 主管工程 师。
洪婷女士， 员工监 事， 大 专学历， 金 元顺安 基金管 理有限公 司财务 部总监 助 理。 曾
任 职于昆 山组合 服饰有 限 公司出纳 及华尔 街英语 金 茂培训中 心财务 会计。
3、管理层 人员情 况
任开宇先 生，董 事长， 简 历同上。
张嘉宾先 生，总 经理， 简 历同上。
凌有法先 生， 督察 长， 硕 士学位。 曾 任华宝 信托有 限公司发 展研究 中心研 究 员、 债
券业务部 高级经 理， 联合 证券有限 公司固 定收益 部 业务董事 ， 金 元证券 有限 公司资产 管金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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理部首席 研究员 ，首都 机 场集团公 司资本 运营部 专 家。
符刃先生， 副总经 理， 硕 士学位。 曾 任海南 国信资 产管理公 司总经 理助理， 香港海
信投资有 限公司 总经理 ， 历任金元 证券有 限公司 基 金筹备组 负责人 ，公司 督 察长。
邝晓星先 生， 财务总 监 ， 学士学位 。 曾 任海南 省国 际信托投 资公司 上海宜 山 路证券
营业部总 经理 ， 金元 证券 有限责任 公司上 海宜山 路 证券营业 部总经 理， 金元 证券有限 责
任公司财 务总部 经理助 理 ，历任金 元证券 有限责 任 公司基金 筹备组 成员。
李 锐先生 ，副总 经理， 硕士 学位。 曾任国 金证券 股份 有限公 司金融 理财部 总经 理 ，
中 国民生 银行石家 庄分行历 任金融 市场部总 经理助理 （主持 全面工作 ） 、 金融 市场部 副
总经理（ 主持全 面工作） 。
4、本基金 基金经 理
（1）现任 基金经 理：
侯斌女士 ， 金 元顺安 成长 动力灵活 配置混 合型证 券 投资基金 、 金 元顺安 宝石 动力混
合型证券 投资基 金和金 元 顺安核心 动力混 合型证 券 投资基金 的基金 经理， 上 海财经大 学
经济学学 士。 曾任 光大保 德信基金 管理有 限公司 行 业研究员。 2010 年 6 月加 入金元顺 安
基金管理 有限公 司， 历任 高级行业 研究员 ， 金 元顺 安成长动 力灵活 配置混 合 型证券投 资
基金基金 经理助 理， 金元 顺安核心 动力混 合型证 券 投资基金 基金经 理助理 ， 金元顺安 价
值增长混 合型证 券投资 基 金基金经 理。 15 年 基金等 金融行业 从业经 历， 具有 基金从业 资
格。
（2）历任 基金经 理：
吴广利先 生：2010 年 2 月至 2011 年 8 月。
晏斌先生 ：2013 年 1 月至 2015 年 5 月
林材先生 ：2015 年 5 月至 2015 年 7 月
5、投资决 策委员 会成员 的姓名和 职务
张嘉宾先 生，总 经理， 简 历同上。
闵杭先生， 投 资总监 ， 金 元顺安消 费主题 混合型 证 券投资基 金、 金元顺 安新 经济主
题混合型 证券投 资基金 、 金元顺安 宝石动 力混合 型 证券投资 基金 、 金元 顺安 成长动力 灵
活配置混 合型证 券投资 基 金和金元 顺安金 通宝货 币 市场基金 的基金 经理， 上 海交通大 学
工学学士 。 曾 任湘财 证券 股份有限 公司上 海自营 分 公司总经 理， 申银万 国证 券股份有 限金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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公司证券 投资总 部投资 总 监。 2015 年 8 月加入 金元 顺 安基金 管理有 限公司 。 23 年证券 、
基金等金 融行业 从业经 历 ，具有基 金从业 资格。
侯斌女士 ，基金 经理， 简 历同上。
李杰先生 ， 金元 顺安丰 祥 债券型证 券投资 基金、 金 元顺安保 本混合 型证券 投 资基金、
金元顺安 丰利债 券型证 券 投资基金、 金 元顺安 沣楹 债券型证 券投资 基金和 金 元顺安金 元
宝货币市 场基金 的基金 经 理， 上 海交通 大学理 学硕 士。 曾 任国联 安基金 管理 有限公司 数
量策略分 析员、 固定收 益 高级研究 员。 2012 年 4 月 加入金元 顺安基 金管理 有 限公司。 10
年证券、 基金等 金融行 业 从业经历 ，具有 基金从 业 资格。
缪玮彬先 生， 金元顺 安价 值增长混 合型证 券投资 基 金的基金 经理 ， 复旦 大学 经济学
硕 士。曾 任华泰资 产管理有 限公司 固定收益 部总经理 ，宝盈 基金管理 有限公司 研究员 ，
金 元证券 有限责任 公司资产 管理部 总经理助 理，联合 证券有 限责任公 司高级投 资经理 ，
华宝信托 投资有 限责任 公 司投资经 理。2016 年 10 月加入金 元顺安 基金管 理 有限公司 。
19 年基金 等金融 行业从 业经历， 具有基 金从业 资 格。
郭建新先 生， 金 元顺安 金 通宝货币 市场基 金的基 金 经理， 西 南财经 大学经 济 学硕士。
曾任河北 银行股 份有限 公 司资金运 营中心 债券交 易 经理。 2016 年 9 月加 入金 元顺安基 金
管理有限 公司。7 年证 券 、基金等 金融行 业从业 经 历， 具有 基金从 业资格 。
6、上述人 员之间 均不存 在近亲属 关系。
（三）基 金管理 人的职 责
1 、依 法募集 基金， 办理或 者委托 经国务 院证券 监督 管理机 构认定 的其他 机构 代为
办理基金 份额的 募集、 申 购、赎回 和登记 事宜；
2、办理基 金备案 手续；
3、对所管 理的不 同基金 财产分别 管理、 分别记 账 ，进行证 券投资 ；
4、 按照 基金合 同的约 定确 定基金收 益分配 方案， 及 时向基金 份额持 有人分 配 收益；
5、进行基 金会计 核算并 编制基金 财务会 计报告 ；
6、编制中 期和年 度基金 报告；
7、计算并 公告基 金资产 净值，确 定基金 份额申 购 、赎回价 格；
8、办理与 基金财 产 管理 业务活动 有关的 信息披 露 事项；
9、召集基 金份额 持有人 大会； 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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10 、保存 基金财 产管理 业 务活动的 记录、 账册、 报 表和其他 相关资 料 15 年 以上；
11 、 以基 金管理 人名义， 代表基金 份额持 有人利 益 行使诉讼 权利或 者实施 其 他法律
行为；
12 、中国 证监会 规定的 其 他职责。
（四）基 金管理 人的承 诺
1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《 证券法 》 、 《基金法 》及其 他法律 法规的 行为 ，并
承诺建立 健全内 部控制 制 度，采取 有效措 施，防 止 违法行为 的发生 ；
2 、基 金管理 人承诺 不从事 违反《 基金法 》的行 为， 并承诺 建立健 全内部 风险 控制
制度，采 取有效 措施， 防 止下列行 为的发 生：
（1）将基 金管理 人固有 财产或者 他人财 产混同 于 基金财产 从事证 券投资 ；
（2）不公 平地对 待公司 管理的不 同基金 财产；
（3）利用 基金财 产为基 金份额持 有人以 外的第 三 人牟取利 益；
（4）向基 金份额 持有人 违规承诺 收益或 者承担 损 失；
（5）法律 法规以 及中国 证监会禁 止的其 他行为 。
3 、基 金管理 人承诺 加强人 员管理 ，强化 职业操 守， 督促和 约束员 工遵守 国家 有关
法律法规 及行业 规范， 诚 实信用、 勤勉尽 责，不 从 事以下活 动：
（1）越权 或违规 经营；
（2）违反 法律法 规、基 金合同或 托管协 议；
（3）故意 损害基 金份额 持有人或 本基金 合同其 他 当事人的 合法权 益；
（4）在向 中国证 监会报 送的资料 中弄虚 作假；
（5）拒绝 、干扰 、阻挠 或严重影 响中国 证监会 依 法监管；
（6）玩忽 职守、 滥用职 权；
（7） 泄露在 任职期 间知悉 的有关 证券、 基金的 商业 秘密、 尚未依 法公开 的基 金投
资内容、 基金投 资计划 等 信息；
（8）违反 证券交 易所业 务规则， 扰乱市 场秩序 ；
（9）在公 开信息 披露和 广告中故 意含有 虚假、 误 导、欺诈 成分；
（10）其 他法律 、法规 及 中国证监 会禁止 的行为 。 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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（五） 基 金经理 承诺
1 、依 照有关 法律法 规和基 金合同 的规定 ，本着 谨慎 的原则 为基金 份额持 有人 谋取
最大利益 ；
2、不得利 用职务 之便为 自己、受 雇人或 任何第 三 者谋取利 益；
3 、不 泄露在 任职期 间知悉 的有关 证券、 基金的 商业 秘密， 尚未依 法公开 的基 金投
资内容、 基金投 资计划 等 信息；
4、不以任 何形式 为其他 组织或个 人进行 证券交 易 。
（ 六）基 金管理 人的内 部 控制制度
1、内部控 制的原 则
（1） 健全性 原则。 内部控 制应当 包括公 司的各 项业 务、各 个部门 或机构 和各 级人
员，并涵 盖到决 策、执 行 、监督、 反馈等 各个环 节 。
（2） 有效性 原则。 通过科 学的内 控手段 和方法 ，建 立合理 的内控 程序， 维护 内控
制度的有 效执行 。
（3） 独立性 原则。 公司各 机构、 部门和 岗位职 责应 当保持 相对独 立，公 司基 金资
产、自有 资产、 其他资 产 的运作应 当分离 。
（4）相互 制约原 则。公 司内部部 门和岗 位的设 置 应当权责 分明、 相互制 衡 。
（5） 成本效 益原则 。公司 运用科 学化的 经营管 理方 法降低 运作成 本，提 高经 济效
益，以合 理的控 制成本 达 到最佳的 内部控 制效果 。
2、内部控 制的主 要内容
（1）控制 环境
公司建立 健全的 法人治 理 结构， 充分发 挥独立 董事 和监事会 的监督 职能 ， 严 禁不正
当关联交 易、利 益输送 和 内部人控 制现象 的发生 ， 保护投资 者利益 和公司 合 法权益。
公司管理 层树立 内控优 先 的风险管 理理念 ， 培 养全 体员工的 风险防 范意识 ， 建立风
险控制优 先、 风险控 制人 人有责 、 一线 人员第 一责 任的公司 内控文 化， 保证 全体员工 及
时了解国 家法律 法规和 公 司规章制 度， 使风险 意识 贯穿到公 司各个 部门 、 各 个岗位和 各
个环节。
公司建立 决策科 学、 运营 规范、 管理 高效的 运行机 制， 确保公 司各项 决策、 决议的金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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执 行中， “四眼 ” 原则 贯穿 全程。 各部门及 岗位有明 确的授 权分工、 工作职责 和业务 流
程，通过 重要凭 据传递 及 信息沟通 制度， 实现相 关 部门、相 关岗位 之间的 监 督 制衡。
公司建立 有效的 人力资 源 管理制度， 健 全激励 约束 机制。 通过法 律法规 培训 、 制度
教育、 执业操 守教育 和行 为准则教 育等 ， 确保 公司 人员了解 与从业 有关的 法 规与监管 部
门规定， 熟知 公司相 关规 章制度 、 岗位 职责与 操作 流程， 具备与 岗位要 求相 适应的操 守
和专业胜 任能力 。
（2）风险 评估
公司建立 科学严 密的风 险 评估体系， 对 公司的 业务 风险、 人员风 险 、 法律 风 险和财
务风险等 进行识 别、 评估 和分析 ， 及时 防范和 化解 风险。 通过科 学的风 险量 化技术和 严
格的风险 限额控 制对投 资 风险实现 定量分 析和管 理 。 通过收集与 投资组 合相 关的会计 和
市场数据 ， 建 立一个 投资 风险测评 与绩效 评估的 信 息技术平 台。 由监察 稽核 部定期向 投
资决策委 员会和 风险管 理 委员会提 交风险 测评报 告 。
（3）内控 机制
公司全部 的经营 管理决 策 ， 均按 照明确 成文的 决策 程序与规 定进行 ， 防 止超 越或违
反决策程 序的随 意决策 行 为的发生 。
操作层面 上， 公司依 据自 身经营特 点， 以各岗 位目 标责任制 为基础 形成第 一 道内控
防 线，以 相关部门 、相关岗 位之间 相互监督 制衡形成 第二道 内控防线 ，以监察 稽核部 、
风险管理 委员会、 督察长 对公司各 机构、 各 部门、 各岗位、 各 项业务 全面实 施监督反 馈
形成第三 道内控 防线， 并 建立内部 违规违 章行为 的 处罚机制。 同时， 按 照 分 级管理、 规
范操作、 有 限授权、 业务 跟踪的原 则， 制定 公司授 权管理制 度， 并严 格区分 业务授权 与
管理授权 。
（4）信息 与沟通
公司建立 了内部 办公自 动 化信息系 统与业 务汇报 体 系， 通过建立 有效的 信息 交流渠
道， 保 证公司 员工及 各级 管理人员 可以充 分了解 与 其职责相 关的信 息， 保证 信息及时 送
达适当的 人员进 行处理 。
（5）监督 与内部 稽核
本公司设 立了独 立于各 业 务部门的 监察稽 核部， 其 中监察稽 核人员 履行内 部 稽核职
能， 检查、 评 价公司 内部 控制制度 合理性、 完备性 和有效性， 监督公 司内部 控制制度 的金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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执行情况， 揭 示公司 内部 管理及基 金运作 中的相 关 风险， 及 时提 出改进 意见 ， 促进 公司
内部管理 制度有 效地执 行 。 监察 稽核人 员具有 相对 的独立性 ， 定 期不定 期出 具监察稽 核
报告。
3、基金管 理人关 于内部 控制的声 明
（1） 本 公司确 知建立 、 实 施和维持 内部控 制制度 是 本公司董 事会及 管理层 的 责任。
（2）上述 关于内 部控制 的披露真 实、准 确。
（3）本公 司承诺 将根据 市场环境 变化及 公司的 发 展不断完 善内部 控制制 度 。
二、基 金托管人
（一）基 金托管 人基本 情 况
名称：中 国工商 银行股 份 有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
成立时间 ：1984 年 1 月 1 日
法定代表 人：易 会满
注册资本 ：人民 币 35,640,625.71 万元
联系电话 ：010-66105799
联系人： 郭明
（二）主 要人员 情况
截至 2016 年 9 月末， 中 国工商银 行资产 托管部 共 有员工 210 人， 平均年 龄 30 岁，
95% 以 上员工 拥有大 学本 科以上学 历， 高 管人员 均 拥有研究 生以上 学历或 高 级技术职 称。
（三）基 金托管 业务经 营 情况
作为中国 大陆托 管服务 的 先行者， 中国工 商银行 自 1998 年在 国内首 家提 供托管服
务以来， 秉承 “ 诚实信 用 、 勤勉尽责” 的 宗旨 ， 依 靠严密科 学的风 险管理 和 内部控制 体
系 、规范 的管理模 式、先进 的营运 系统和专 业的服务 团队， 严格履行 资产托管 人职责 ，
为境内外 广大投 资者、 金 融资产管 理机构 和企业 客 户提供安 全、 高 效、 专 业 的托管服 务，
展现优异 的市场 形象和 影 响力。 建立了 国内托 管银 行中最丰 富、 最成熟 的产 品线。 拥有
包括证券 投资基 金、信 托 资产、保 险资产 、社会 保 障基金、 企业年 金基金 、QFII 资产、金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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QDII 资产、 股权投资基金 、 证券公司集 合资产 管理 计划、 证券公 司定向 资产 管理计划 、
商业银行 信贷资 产证券 化 、 基金公司 特定客 户资产 管理、QDII 专户资产、ESCROW 等
门类齐全 的托管 产品体 系 ， 同时在国内 率先开 展绩 效评估 、 风险 管理等 增值 服务， 可以
为各类客 户提供 个性化 的 托管服务 。截 至 2016 年 9 月，中 国工商 银行共 托 管证券投 资
基金 624 只。 自 2003 年 以来， 本行连 续十一 年获 得香港 《亚洲 货币》 、 英 国 《全 球托管
人 》 、香 港《财资 》 、美 国《 环球金融 》 、内 地《证券 时报》 、 《上 海证券报 》等 境内外 权
威财经媒 体评选 的 51 项 最佳托管 银行大 奖；是 获 得奖项最 多的国 内托管 银 行， 优良 的
服务品质 获得国 内外金 融 领域的持 续认可 和广泛 好 评。
（四）基 金托 管 人的职 责
1、以诚实 信用、 勤勉尽 责的原则 持有并 安全保 管 基金财产 ；
2 、设 立专门 的基金 托管部 门，具 有符合 要求的 营业 场所， 配备足 够的、 合格 的熟
悉基金托 管业务 的专职 人 员，负责 基金财 产托管 事 宜；
3 、建 立健全 内部风 险控制 、监察 与稽核 、财务 管理 及人事 管理等 制度， 确保 基金
财产的安 全， 保证其 托管 的基金财 产与基 金托管 人 自有财产 以及不 同的基 金 财产相互 独
立； 对所托 管的不 同的基 金分别设 置账户， 独立核 算， 分账管 理， 保证 不同 基金之间 在
名册登记 、账户 设置、 资 金划拨、 账册记 录等方 面 相互独立 ；
4、 除依据 《基 金法》 、 基 金合同及 其他有 关规 定 外 ， 不得利用 基金财 产为自 己及任
何第三人 谋取利 益，不 得 委托第三 人托管 基金财 产 ；
5、保管由 基金管 理人代 表基金签 订的与 基金有 关 的重大合 同及有 关凭证 ；
6 、按 规定开 设基金 财产的 资金账 户和证 券账户 ，按 照基金 合同的 约定， 根据 基金
管理人的 投资指 令，及 时 办理清算 、交割 事宜；
7、 保守基金 商业秘 密， 除 《基金法》 、 基 金合同 及其他有 关规定 另有规 定 外， 在 基
金信息公 开披露 前予以 保 密，不得 向他人 泄露；
8、复核、 审查基 金管理 人计算的 基金资 产净值 、 基金份额 申购、 赎回价 格 ；
9、办理与 基金托 管业务 活动有关 的信息 披露事 项 ；
10 、 对基金 财务会 计报告 、 季度、 半年 度和年 度基 金报告出 具意见， 说明基 金管理
人在各重 要方面 的运作 是 否严格按 照基金 合同的 规 定进行； 如果 基金管 理人 有未执行 基
金合同规 定的行 为，还 应 当说明基 金托管 人是否 采 取了适当 的措施 ； 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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11 、保 存基金 托管业 务活 动的记录 、账册 、报表 和 其他相关 资料 15 年以上 ；
12 、建立 并保存 基金份 额 持有人名 册；
13 、按规 定制作 相关账 册 并与基金 管理人 核对；
14 、 依据基金 管理人 的指 令或有关 规定向 基金份 额 持有人支 付基金 收益和 赎 回款项；
15 、 按 照规定 召集基 金份 额持有人 大会或 配合 基 金 管理人 、 基金 份额持 有人 依法自
行召集基 金份额 持有人 大 会；
16 、按照 法律法 规和基 金 合同的规 定监督 基金管 理 人的投资 运作；
17 、参加 基金财 产清算 小 组，参与 基金财 产的保 管 、清理、 估价、 变现和 分 配；
18 、 面临解散 、 依法被 撤 销或者被 依法宣 告破产 时 ， 及时 报告中 国证监 会和 银行监
管机构， 并通知 基金管 理 人；
19 、 因违反基 金合同 导致 基金财产 损失时 ， 应 承担 赔偿责任 ， 其 赔偿责 任不 因其退
任而免除 ；
20 、 按 规定监 督基金 管理 人按法律 法规和 基金合 同 规定履行 自己的 义务 ， 基 金管理
人因违反 基金合 同造成 基 金财产损 失时， 应为基 金 利益向基 金管理 人追偿 ；
21 、执行 生效的 基金份 额 持有人大 会的决 议；
22 、法律 法规及 中国证 监 会规定的 和基金 合同约 定 的其他义 务。
（五）基 金托管 人的内 部 控制制度
中国工商 银行资 产托管 部 自成立以 来， 各项业 务飞 速发展 ， 始终 保持在 资产 托管行
业的优势 地位。 这些 成绩 的取得， 是 与资产托 管部 “一手抓业 务拓展， 一 手 抓内控建 设”
的做法是 分不开 的。 资产 托管部非 常重视 改进和 加 强内部风 险管理 工作 ， 在 积极拓展 各
项托管业 务的同 时， 把加 强风险防 范和控 制的力 度 ， 精心 培育内 控文化 ， 完 善风险控 制
机制，强 化业务 项目全 过 程风险管 理作为 重要工 作 来做。继 2005 、2007 、2009 、2010 、
2011 、 2012、 2013、 2014 年八次顺 利通过 评估组 织 内部控制 和安全 措施是 否 充分的最 权
威的 SAS70 （审计 标准 第 70 号 ） 审 阅后 ，2015 年中国工 商银行 资产托 管 部第九次 通过
ISAE3402 （原 SAS70 ）审 阅获得无 保留意见 的控制 及有效性 报告，表 明独立 第三方 对
我行托管 服务在 风险管 理 、 内部 控制方 面的健 全性 和有效性 的全面 认可 。 也 证明中国 工
商银行托 管服务 的风险 控 制能力已 经与国 际大型 托 管银行接 轨， 达到国 际先 进水平 。 目
前，ISAE3402 审阅已经 成为年度 化、常 规化的 内 控工作手 段。 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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1、内部风 险控 制 目标
保 证业务 运作严 格遵守 国家 有关法 律法规 和行业 监管 规则， 强化和 建立守 法经 营 、
规范运作 的经营 思想和 经 营风格， 形成 一个运 作规 范化、 管理科 学化 、 监 控 制度化的 内
控体系； 防 范和化 解经营 风险， 保证 托管资 产的安 全完整； 维 护持有 人的权 益； 保障资
产托管业 务安全 、有效 、 稳健运行 。
2、内部风 险控制 组织结 构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门
（ 内控合 规部、内 部审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险 控制处 及资产托 管部各业 务处室 共
同组成 。 总行 稽核监 察部 门负责制 定全行 风险管 理 政策， 对各业 务部门 风险 控制工作 进
行指导、 监督 。 资产托 管 部内部设 置专门 负责稽 核 监察工作 的内部 风险控 制 处， 配 备专
职稽核监 察人员， 在 总经 理的直接 领导下 ， 依 照有 关法律规 章， 对业务 的运 行独立行 使
稽核监察 职权。 各业务 处 室在各自 职责范 围内实 施 具体的风 险控制 措施。
3、内部风 险控制 原则
（1） 合法性 原则。 内控制 度应当 符合国 家法律 法规 及监管 机构的 监管要 求， 并贯
穿于托管 业务经 营管理 活 动的始终 。
（2） 完整性 原则。 托管业 务的各 项经营 管理活 动都 必须有 相应的 规范程 序和 监督
制约； 监督制 约应渗 透到 托管业务 的全过 程和各 个 操作环节 ， 覆 盖所有 的部 门、 岗 位和
人员。
（3）及 时性 原则。 托管业 务经营 活动必 须在发 生时 能准确 及时地 记录； 按照 “内
控优先” 的原则 ，新设 机 构或新增 业务品 种时， 必 须做到已 建立相 关的规 章 制度。
（4 ）审慎 性原则 。各项 业务经 营活动 必须防 范风 险，审 慎经营 ，保证 基金 资产
和其他委 托资产 的安全 与 完整。
（5） 有效性 原则。 内控制 度应根 据国家 政策、 法律 及经营 管理的 需要适 时修 改完
善，并保 证得到 全面落 实 执行，不 得有任 何空间 、 时限及人 员的例 外。
（6） 独立性 原则。 设立专 门履行 托管人 职责的 管理 部门； 直接操 作人员 和控 制人
员必须相 对独立， 适 当分 离； 内 控制度 的检查 、 评 价部门必 须独立 于内控 制 度的制定 和
执行部门 。
4、内部风 险控制 措施实 施 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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（1） 严格的 隔离制 度。资 产托管 业务与 传统业 务实 行严格 分离， 建立了 明确 的岗
位 职责、 科学的业 务流程、 详细的 操作手册 、严格的 人员行 为规范等 一系列规 章制度 ，
并采取了 良好的 防火墙 隔 离制度， 能 够确保 资产独 立、 环境独 立、 人员 独立 、 业务制度
和管理独 立、网 络独立 。
（2） 高层检 查。主 管行领 导与部 门高级 管理层 作为 工行托 管业务 政策和 策略 的制
定者和管 理者 ， 要求 下级 部门及时 报告经 营管理 情 况和特别 情况 ， 以检 查资 产托管部 在
实现内部 控制目 标方面 的 进展， 并根据 检查情 况提 出内部控 制措施 ， 督 促职 能管理部 门
改进。
（3） 人事控 制。 资产 托 管部严格 落实岗 位责任 制 ， 建立 “自控 防线” 、 “ 互 控防线” 、
“监控防 线” 三道 控制防 线， 健全绩 效考核 和激励 机制， 树立 “以人 为本” 的内控文 化，
增强员工 的责任 心和荣 誉 感， 培育团队 精神和 核心 竞争力 。 并通 过进行 定期 、 定向 的业
务与职业 道德培 训、签 订 承诺书， 使员工 树立风 险 防范与控 制理念 。
（4） 经营控 制。资 产托管 部通过 制定计 划、编 制预 算等方 法开展 各种业 务营 销活
动、 处理 各项事 务， 从 而 有效地控 制和配 置组织 资 源， 达到 资源利 用和效 益 最大化目 的。
（5） 内部风 险管理 。资产 托管部 通过稽 核监察 、风 险评估 等方式 加强内 部风 险 管
理， 定期或 不定期 地对业 务运作状 况进行 检查、 监 控， 指导业 务部门 进行风 险识别、 评
估，制定 并实施 风险控 制 措施，排 查风险 隐患。
（6） 数据安 全控制 。我们 通过业 务操作 区相对 独立 、数据 和传真 加密、 数据 传输
线路的冗 余备份 、监控 设 施的运用 和保障 等措施 来 保障数据 安全。
（7） 应急 准备与 响应。 资 产托管业 务建立 专门的 灾 难恢复中 心， 制定 了基于 数据、
应用、 操作、 环境四 个层 面的完备 的灾难 恢复方 案 ， 并组织员 工定期 演练。 为使演练 更
加接近实 战， 资产托 管部 不断提高 演练标 准， 从最 初的按照 预订时 间演练 发 展到现在 的
“ 随机演 练” 。 从演练 结果 看，资 产 托管部 完全有能 力在发 生灾难的 情况下两 个小时 内
恢复业务 。
5、资产托 管部内 部风险 控制情况
（1） 资产托 管部内 部设置 专职稽 核监察 部门， 配备 专职稽 核监察 人员， 在总 经理
的直接领 导下， 依照 有关 法律规章 ， 全 面贯彻 落实 全程监控 思想 ， 确保 资产 托管业务 健
康、稳定 地发展 。 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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（2） 完善组 织结构 ，实施 全员风 险管理 。完善 的风 险管理 体系需 要从上 至下 每个
员工的共 同参与， 只有这 样， 风险控 制制度 和措施 才会全面、 有效。 资 产托 管部实施 全
员风险管 理， 将风险 控制 责任落实 到具体 业务部 门 和业务岗 位， 每位员 工对 自己岗位 职
责范围内 的风险 负责， 通 过建立纵 向双 人 制、 横向 多部门制 的内部 组织结 构 ， 形成 不同
部门、不 同岗位 相互制 衡 的组织结 构。
（3） 建立健 全规章 制度。 资产托 管部十 分重视 内控 制度的 建设， 一贯坚 持把 风险
防范和控 制的理 念和方 法 融入岗位 职责、 制度 建设 和工作流 程中 。 经过 多年 努力， 资产
托管部已 经建立 了一整 套 内部风险 控制制 度， 包括 ： 岗位职责、 业务操 作流 程、 稽核监
察制度、 信 息披露 制度等 ， 覆盖所有 部门和 岗位， 渗透各项 业务过 程， 形成 各个业务 环
节之间的 相互制 约机制 。
（4） 内部风 险控制 始终是 托管部 工作重 点之一 ，保 持与业 务发展 同等地 位。 资产
托 管业务 是商业银 行新兴的 中间业 务，资产 托管部从 成立之 日起就特 别强调规 范运作 ，
一直将建 立一个 系统 、 高 效的风险 防范和 控制体 系 作为工作 重点 。 随着 市场 环境的变 化
和托管业 务的快 速发展， 新问题 、 新情 况不断 出现 ， 资产 托管部 始终将 风险 管理放在 与
业务发展 同等重 要的位 置 ，视风险 防范和 控制为 托 管业务生 存和发 展的生 命 线。
六、基金 托管人 对基金 管 理人运作 基金进 行监督 的 方法和程 序
根据 《基金 法》 、 《运 作办 法》 等有关 证券法 律法规 的规定及 基金合 同的约 定 ， 对基
金投资范 围、 投资 对象、 基金投融 资比例、 基金投 资禁止行 为、 基金 管理人 参与银行 间
债券市场、 基金管 理人选 择存款银 行、 基金 资产净 值计算、 基 金份额 净值计 算、 应收资
金到账、 基 金费用 开支及 收入确定、 基金收 益分配 、 相关信息 披露、 基 金宣 传推介材 料
中登载基 金业绩 表现数 据 等的合法 性、合 规性进 行 监督和核 查。
基金托管 人对上 述事项 的 监督与核 查中发 现基金 管 理人的实 际投资 运作违 反 《基金
法 》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同、托管 协议、 上述监督 内容的约 定和其 他有关法 律法规 的
规定， 应及时 以书面 形式 通知基金 管理人 进行整 改 ， 整改 的时限 应符合 法规 允许的投 资
比例调整 期限。 基金 管理 人收到通 知后应 及时核 对 确认并以 书面形 式向基 金 托管人发 出
回函并改 正。 在规定 时间 内， 基 金托管 人有权 随时 对通知事 项进行 复查 ， 督 促基金管 理
人改正 。 基金 管理人 对基 金托管人 通知的 违规事 项 未能在限 期内纠 正的 ， 基 金托管人 应
报告中国 证监会 。
基 金托管 人发现 基金管 理人 的投资 指令违 反《基 金法 》 、 《运作 办法》 、基金合 同和金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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有关法律 法规规 定， 应当 拒绝执行 ， 立 即通知 基金 管理人限 期改正 ， 如 基金 管理人未 能
在通知期 限内纠 正的， 基 金托管人 应向中 国证监 会 报告。
基金管理 人有义 务配合 和 协助基金 托管人 依照法 律 法规、 基金合 同和本 托管 协议对
基金业务 执行核 查。 对基 金托管人 发出的 书面提 示 ， 基金 管理人 应在规 定时 间内答复 并
改正， 或就基 金托管 人的 疑义进行 解释或 举证 ； 对 基金托管 人按照 法律法 规 、 基金 合同
和本托管 协议的 要求需 向 中国证监 会报送 基金监 督 报告的事 项， 基金管 理人 应积极配 合
提供相关 数据资 料和制 度 等。
基金托管 人发现 基金管 理 人有重大 违规行 为， 应及 时报告中 国证监 会， 同时 通知基
金管理人 限期纠 正， 并将 纠正结果 报告中 国证监 会 。 基金管理 人无正 当理由 ， 拒绝、 阻
挠对方根 据本托 管协议 规 定行使监 督权 ， 或采 取拖 延、 欺 诈等手 段妨碍 对方 进行有效 监
督，情节 严重或 经基金 托 管人提出 警告仍 不改正 的 ，基金托 管人应 报告中 国 证监会。
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三、相 关服务机构
（一）直 销机构
金元顺安 基金管 理有限 公 司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
办公地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
法定代表 人：任 开宇
邮政编码 ：200120
联系电话 ：021-68882850
传真：021-68882865
联系人： 孙筱君
客服专线 ：400-666-0666 、021-68881898
公司网址 ：www.jysa99.com
（二）代 销机构
1、中国工 商银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
法定代表 人：易 会满
联系人： 杨菲
联系电话 ：010-66107909
客服电话 ：95588
公司网址 ：www.icbc.com.cn
2、中国农 业银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 28 号凯晨 世贸中心 东座
法定代表 人：周 慕冰 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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联系人： 张伟
联系电话 ：010-85109230
客服电话 ：95599
公司网址 ：www.abchina.com
3、交通银 行股份 有限公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 188 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张作伟
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网址 ：www.bankcomm.com
4、招商银 行股份 有限公 司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
法定代表 人：李 建红
联系人： 于菲
联系电话 ：0755-83161095
客服电话 ：95555
公司网址 ：www.cmbchina.com
5、华夏银 行股份 有限公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号
法定代表 人：吴 建
联系人： 董金
联系电话 ：010-85238441 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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客服电话 ：95577
公司网站 ：www.hxb.com.cn
6、上海浦 东发展 银行股 份有限公 司
注册地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 姚磊
联系电话 ：021-61614467
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
7、中国民 生银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 穆婷
联系电话 ：010-57092619
客服电话 ：95568
公司网址 ：www.cmbc.com.cn
8、中信银 行股份 有限公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址 ：北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
法定代表 人：李 庆萍
联系人： 王媛
联系电话 ：010-89937322
客服电话 ：95558
公司网址 ：bank.ecitic.com 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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9、平安银 行股份 有限公 司
注册地址 ：广东 省深圳 市 深南东路 5047 号 深圳发 展银行大 厦
办公地址 ：广东 省深圳 市 深南东路 5047 号 深圳发 展银行大 厦
法定代表 人：谢 永林
联系人： 张 莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
公司网址 ：www.bank.pingan.com
10 、金元 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：海南 省海口 市 南宝路 36 号证券 大厦 4 层
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 时 代金融 中心大 厦 17 楼
法定代表 人：陆 涛
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
公司网址 ：www.jyzq.cn
11 、中 国民族 证券有 限责 任公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院 5 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号 盘古大 观 A 座 40F-43F
法定代表 人：何 亚刚
联系人： 李微
联系电话 ：010-59355941
客服电话 ：400-889-5618
公司网址 ：www.e5618.com
12 、中信 建投证 券有限 责 任公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
更新招 募说明 书 （2017 年 3 月）
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办公地址 ：北京 市东城 区 朝阳门内 大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 许梦园
联系电话 ：010-85156398
客服电话 ：400-8888-108
公司网址 ：www.csc108.com
13 、光大 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市静安 区 新闸路 1508 号
办公地址 ：上海 市静安 区 新闸路 1508 号
法定代表 人：薛 峰
联系人： 李晓皙
联系电话 ：021-22169111
客服电话 ：95525
公司网址 ：www.ebscn.com
14 、申万 宏源证 券有限 公 司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号 45 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 黄莹
联系电话 ：021-33388211
客服电话 ：95523 、4008895523
公司网址 ：www.swhysc.com
15 、海通 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：周 杰 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
更新招 募说明 书 （2017 年 3 月）
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联系人： 李笑鸣
联系电话 ：021-23219275
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com
16 、兴业 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区民生路 1199 弄证 大五 道口广场 1 号楼 21 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 柯延超
联系电话 ：0591-38507950
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
17 、招商 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 黄蝉君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、400-8888-111
公司网址 ：www.newone.com.cn
18 、国泰 君安证 券股份 有 限公司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 商城路 618 号
办公地址 ：上海 市银城 中 路 168 号 上海银 行大厦 29 层
法定代表 人：杨 德红
联系人： 钟伟镇
联系电话 ：021-38676767 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
更新招 募说明 书 （2017 年 3 月）
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客服电话 ：95521
公司网址 ：www.gtja.com
19 、华泰 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：江苏 省南京 市 江东中路 228 号
办公地址 ：江苏 省南京 市 江东中路 228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82493561
客服电话 ：95597
公司网址 ：www.htsc.com.cn
20 、中国 银河证 券股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 35 号 2-6 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 35 号 2-6 层
法定代表 人：陈 共炎
联系人： 邓颜
联系电话 ：010-66568292
客服电话 ：4008-888-888
公司网址 ：www.chinastock.com.cn
21 、广发 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：广州 市天河 区 天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广州 市天河 北 路大都会 广场 36 、38、41 、42 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
联系电话 ：020-87555888-333
客服电话 ：95575 或致 电 各地营业 网点
公司网址 ：www.gf.com.cn 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
更新招 募说明 书 （2017 年 3 月）
25
22 、国元 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 梅山路 18 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 梅山路 18 号安徽 国际金 融中心 A 座
法定代表 人：蔡 咏
联系人： 陈琳琳
联系电话 ：0551-2246273
客服电话 ：95578
公司网站 ：www.gyzq.com.cn
23 、华福 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：福建 省福州 市 鼓楼区温 泉街道 五四路 157 号 7—8 层
办公地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 至 10 层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 郭相兴
联系电话 ：021-20655175
客服电话 ：0591-96326
公司网址 ：www.hfzq.com.cn
24 、信达 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 尹旭航
联系电话 ：010-63081493
客服电话 ：95321
公司网址 ：www.cindasc.com
25 、长江 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：湖北 省武汉 市 新华路特 8 号长 江证券 大 厦 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
更新招 募说明 书 （2017 年 3 月）
26
办公地址 ：湖北 省武汉 市 新华路特 8 号长 江证券 大 厦
法人代表 人：尤 习贵
联系人： 奚博宇
联系电话 ：021-68751860
客服电话 ：95579 、4008-888-999
公司网址 ：www.95579.com
26 、中信 证券（ 山东） 有 限责任公 司
注册地址 ：青 岛 市崂山 区 深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址 ：青岛 市崂山 区 深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 孙秋月
联系电话 ：0532-85022026
客服电话 ：95548
公司网址 ：www.zxwt.com.cn
27 、天相 投资顾 问有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 尹伶
联系电话 ：010-66045152
客服电话 ：010-66045678
公司网址 ：www.txsec.com
28 、上海 好买基 金销售 有 限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号鄂尔 多斯国际 大厦 9 楼
法定代表 人：杨 文斌 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
更新招 募说明 书 （2017 年 3 月）
27
联系人： 陆敏
联系电话 ：021-20211847
客服电话 ：400-700-9665
公司网址 ：www.howbuy.com
29 、诺亚 正行（ 上海） 基 金销售投 资顾问 有限公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 68 号 时代金 融中心 8 楼
法定代表 人：汪 静波
联系人： 张裕
联系电话 ：021-38509680
客服电话 ：400-821-5399
公司网址 ：www.noah-fund.com
30 、杭州 数米基 金销售 有 限公司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街道 文一西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18 号黄龙 时代广场 B 座 6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
联系电话 ：0571-26888888
客服电话 ：4000-766-123
公司网址 ：www.fund123.cn
31 、深圳 众禄基 金销售 有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 笋岗街道 梨园路 物资控 股 置地大厦 8 楼 801
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
联系电话 ：0755-33227950 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
更新招 募说明 书 （2017 年 3 月）
28
客服电话 ：4006-788-887
公司网址 ：www.zlfund.cn
32 、和讯 信息科 技有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号 1002 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号 1002 室
法定代表 人：王 莉
联系人： 刘洋
联系电话 ：021-20835787
客服电话 ：400-920-0022
公司网址 ：www.hexun.com
33 、上海 长量基 金销售 投 资顾问有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号裕景 国 际 B 座 16 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 何昳
联系电话 ：021-20691922
客服电话 ：400-820-2899
公司网址 ：www.erichfund.com
34 、海银 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路 1217 号 陆家嘴 金融服务 广场 16F
法定代表 人：刘 惠
联系人： 何春燕
联系电话 ：021-80133828
客服电话 ：400-808-1016
公司网址 ：www.fundhaiyin.com 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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35 、北京 恒天明 泽基金 销 售有限公 司
注册地址 ：北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10 号 五层 5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中 路 20 号 乐成中 心 A 座 23 层
法定代表 人：周 斌
联系人： 祖杰
联系电话 ：010-57756159
客服电话 ：4008-980-618
公司网址 ：www.chtfund.com
36 、上海 利得基 金销售 有 限公司
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 曹怡晨
联系电话 ：021-60195148
客服电话 ：400-921-7755
公司网址 ：www.leadbank.com.cn 、a.leadfund.com.cn
37 、北京 钱景财 富投资 管 理有限公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 陈剑炜
联系电话 ：010-57418813
客服电话 ：400-893-6885
公司网址 ：www.qianjing.com
38 、上海 天天基 金销售 有 限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
更新招 募说明 书 （2017 年 3 月）
30
办公地址 ：徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 层
法定代表 人：其 实
联系人： 朱玉
联系电话 ：021-54509988
客服电话 ：400-1818-188
公司网址 ：www.1234567.com.cn
39 、中信 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路 8 号卓 越 时代广场 （二 期 ）北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路 48 号中 信证券 大厦
法定代表 人：张 佑君
联系人： 侯艳红
联系电话 ：010-60838995
客服电话 ：400-889-5548
公司网址 ：www.cs.ecitic.com
40 、深圳 市新兰 德证券 投 资咨询有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 35 号国 际企业 大厦 C 座 9 层
法定代表 人：张 彦
联系人： 张燕
联系电话 ：010-58325388
客服电话 ：400-166-1188
公司网址 ：www.jrj.com.cn
41 、兴业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：福州 市湖东 路 154 号 中山大 厦
办公地址 ：福州 市湖东 路 154 号 中山大 厦
法定代表 人：高 建平 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
更新招 募说明 书 （2017 年 3 月）
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联系人： 曾鸣
联系电话 ：021-52629999-218906
客服电话 ：95561
公司网址 ：www.cib.com.cn
42 、浙江 同花顺 基金销 售 有限公司
注册地址 ：杭州 市文二 西 路 1 号 903 室
办公地址 ：杭州 市西湖 区 文二西路 1 号元 茂大厦 903 室
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 刘晓倩
联系电话 ：0571-88911818-8653
客服电话 ：4008-773-772
公司网址 ：fund.10jqka.com.cn/
43 、上海 汇付金 融服务 有 限公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路 100 号 19 层
办公地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路 100 号 金外滩 国 际广场 19 楼
法定代表 人：金 佶
联系人： 陈云卉
联系电话 ：021-33323999-5611
客服电话 ：400-820-2819
公司网址 ：www.chinapnr.com
44 、上海 陆金所 资产管 理 有限公司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 陆家嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼
法定代表 人：鲍 东华
联系人： 宁博宇
联系电话 ：021-20665952 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
更新招 募说明 书 （2017 年 3 月）
32
客服电话 ：4008666618
公司网址 ：www.lu.com/
45 、申万 宏源西 部证券 有 限公司
注册地址 ：新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新市 区）北 京 南路 358 号大 成国际 大 厦 20 楼
2005 室
办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 19 号
法定代表 人：韩 志谦
联系人： 唐岚
联系电话 ：010-88085258
客服电话 ：4008-000-562
公司网址 ：www.hysec.com/
46 、中国 国际金 融股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 大街 1 号国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址 ：北京 建国门 外 大街国贸 写字楼 2 座 28 层
法定代表 人：丁 学东
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166-6493
客服电话 ：400-910-1166
公司网址 ：www.cicc.com
47 、大泰 金石基 金销售 有 限公司
注册地址 ：南京 市建邺 区 江东中路 222 号 南京奥 体 中心现代 五项馆 2105 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区峨山路 505 号 东方 纯 一 大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 赵明
联系电话 ：021-20324155
客服电话 ：400-928-2266 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
更新招 募说明 书 （2017 年 3 月）
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公司网址 ：www.dtfunds.com
48 、上海 联泰资 产管理 有 限公司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 富特北 路 277 号 3 层 310 室
办公地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 富特北 路 277 号 3 层 310 室
法定代表 人：燕 斌
联系人： 兰敏
联系电话 ：021-52822063-8102
客服电话 ：021-52822063
公司网址 ：www.91fund.com.cn
49 、北京 晟视天 下投资 管 理有限公 司
注册地址 ：北京 市怀柔 区 九渡河镇 黄坎村 735 号 03 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 甲六号 万通中 心 D 座 21 层
法定代表 人：蒋 煜
联系人： 徐晓荣
联系电话 ：010-58170876
客服电话 ：400-818-8866
公司网址 ：www.shengshiview.com
50 、中信 期货有 限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路 8 号卓 越时代 广 场 （二期 ） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路 8 号卓 越时代 广 场 （二期 ） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法 定代表 人：张 皓
联系人： 韩钰
联系电话 ：010-60833754
客服电话 ：400-9908-826 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
更新招 募说明 书 （2017 年 3 月）
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公司网址 ：www.citicsf.com
51 、泰诚 财富基 金销售 （ 大连）有 限公司
注册地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 星海中 龙园 3 号
办公地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 星海中 龙园 3 号
法定代表 人：林 卓
联系人： 姜焕洋
联系电话 ：0411-88891212
客服电话 ：400-6411-999
公司网址 ：www.haojiyoujijin.com
基金管理 人可根 据有关 法 律法规的 要求， 选择 其它 符合要求 的机构 代理销 售 本基金，
并及时公 告。
（三）注 册登记 机构
名称：金 元顺安 基金管 理 有限公司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
办公地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
法定代表 人：任 开宇
电话：021-68881801
传真：021-68881875
（四）律 师事务 所
名称：上 海通力 律师事 务 所
注册地址： 上海市 银城中 路 68 号时 代金融 中心 19 楼办公地 址： 上海 市银城 中路 68
号时代金 融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
联系电话 ：021-31358666
传真：021-31356000
联系人： 孙睿 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
更新招 募说明 书 （2017 年 3 月）
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经办律师 ： 黎明 、孙睿
（五）会 计师事 务所
名称：安 永华明 会计师 事 务所（特 殊普通 合伙）
注册地址 ：北京 市东城 区 东长安街 1 号东 方广场 东 方经贸城 安永大 楼 16 层
办公地址 ：北京 市东城 区 东长安街 1 号东 方广场 东 方经贸城 安永大 楼 16 层
法人代表 ：葛明
联系电话 ：010-58153000
传真：010-85188298
联系人： 印艳萍
经办注册 会计师 ： 汤骏 、 印艳萍
四、基 金的 名称
金元顺安 核心动 力混合 型 证券投资 基金
五、基金 的 类型
混合型证 券投资 基金
六、基 金的 投资目标
通过运用 “核 心－卫 星 ” 股票投资 策略 ， 将大 部分 基金资产 用于完 全复制 大 型上市
公司股票 指数 （中 证 100 指数） 的业绩 表现 ， 并 将 部分资产 投资于 中证 100 指数以外 的
具备良好 成长潜 力且价 值 被低估的 上市公 司股票 ， 在控制组 合风险 的前提 下 ， 追求 基金
资产中长 期的稳 定增值 。
七、基 金的 投资范围
本 基金的 投资范 围为具 有良 好流动 性的金 融工具 ，包 括国内 依法发 行上市 的股 票 、金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
更新招 募说明 书 （2017 年 3 月）
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债券、 货币市 场工具 、 权 证、 资 产支持 证券以 及法 律法规或 中国证 监会允 许 基金投资 的
其他金融 工具。
如法律法 规或监 管机构 以 后允许基 金投资 的其他 品 种， 基金管理 人在履 行适 当程序
后，可以 将其纳 入投资 范 围。
本基金的 投资组 合比例 ：
股票资产 占基金 资产的 60% －95% ， 其中， 核心组 合完全复 制中证 100 指 数 ， 投资
比例为股 票资产的 60% －100% ；卫星 组合则 以 中证 100 指数 以外的 具 备良好成 长潜力
且价值被 低估的 上市公 司 股票为标 的，投 资比例 为 股票资产 的 0% －40% 。
债券资产 、现金 资产以 及 中国证监 会允许 基金投 资 的其他证 券品种 占基金 资 产的 5%
－40% ， 其中 基金保 留的 现金或投 资于到 期日在 一 年以内的 政府债 券的比 例 不低于基 金
资产净值的 5% 。
八、投 资策略
1、资产配 置策略
本基金的 资产配 置策略 分 为两个层 次： 第一层 为大 类资产配 置策略 ， 以 确定 基金资
产在股票、 债券和 现金之 间的比例； 第二层 以 “核 心－卫星” 策略作 为基金 股票资产 的
配置策略 。
2、大类资 产配置 策略
本 基金将 遵循定 量与定 性分 析相结 合原则 、及时 性原 则、动 态调整 原则三 大原 则 ，
通过自上 而下的 宏观分 析 与自下而 上的市 场趋势 分 析的有机 结合进 行大类 资 产配置。
一方面， 本基 金将分 析和 预测众多 的宏观 经济变 量 和关注经 济结构 调整过 程 中政策、
法规的相 关变化， 另 一方 面， 本 基金会 对股票 市场 整体估值 水平 、 债券 市场 整体收益 率
曲线变化 进行定 量分析 ， 从而得出 对可投 资市场 走 势和波动 特征的 判断 。 基 于上述研 究
结果，本 基金将 决定股 票 、债券和 现金等 大类资 产 在给定区 间内的 动态配 置 。
3、股票投 资策略
本基金采 用 “核 心－卫 星 ” 策略构 建股票 组合。
（1） “核 心－卫 星” 投 资 策略简介 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
更新招 募说明 书 （2017 年 3 月）
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作为一种 将被动 投资和 主 动投资相 结合的 资产配 置 策略， 核心 － 卫星投 资策 略将组
合资产分 成两部 分： 一部 分为 “核心” 组合， 该组 合一 般是 利用指 数化方 法 进行被动 投
资， 把相对市 场之风 险减 至最小； 另一 部分为 “ 卫 星” 组合 ， 该组 合一般 是 选取与核 心
组合的风 险收益 特征差 异 明显的资 产作为 投资标 的 ， 采取 更为主 动的投 资策 略， 以 追求
超越市场 平均水 平的较 高 回报。
（2） “核 心－卫 星” 策 略 的具体实 现方法
本基金采 用 “核心 －卫星 ” 策略构建 股票组 合。 核 心组合采 取被动 投资方 法 ， 原则
上对反映 大市值 股票走 势 的基准指 数 —— 中证 100 指数 —— 采用完 全复制 法 ， 按照成份
股在该指 数中的 基准权 重 构建指数 化投资 组合。 核 心组合的 市值介 于股票 资 产的 60% －
100% 。 卫星组 合采取 自 下而上的 方 法精 选中证 100 指数以外 具备良 好成 长潜力且 价值
被低估的 上市公 司股票 ， 以期获得 成长企 业的估 值 溢价。 卫星组 合的市 值介 于股票资 产
的 0% －40% 。
由于股票 价格变 动导致 核 心组合和 卫星组 合的市 值 超出上述 范围， 则本 基金 在法律
法规要求 的约定 期限内 进 行调整。
（3）核心 股票组 合投资 方法
本基金核 心组合 以中证 100 指数作 为被动 投资的 标的指数 ， 采 用完全 复制 策略， 按
照成份股 在中证 100 指 数 中的基准 权重构 建指数 化 投资组合。 当 预期成 份股 发生调整 和
成份股发 生配股、 增 发 、 分红等行 为时 ， 以及 因本 基金的申 购和赎 回对核 心 组合跟踪 标
的指数的 效果 可 能带来 影 响时，本 基金会 对核心 组 合进行适 当调整 。
核心股票组合构建
1）行业配 置
在股票资 产配置 上， 本基 金核心组 合首先 按照标 的 指数的行 业权重 ， 确 定各 行业的
资产配置 比例， 然后 按照 行业内的 成份股 权重 ， 确 定各个成 份股的 配置比 例 。 对于 因股
票停牌 、 流动 性和其 他因 素而无法 投资的 个股 ， 核 心组合将 尽量用 相同行 业 的个股或 个
股组合进 行替代 ，以保 证 各行业的 资产配 置比例 和 标的指数 的行业 权重保 持 一致。
2）股票组 合构建
核心组合 将依据 完全复 制 标的指数 的方法， 按 照成 份股在标 的指数 中证 100 指数中
的基准权 重构建 股票投 资 组合。如 有： 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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? 因受股票 停牌的 限制、 股 票流动性 等其他 市场因 素 ， 使基金 管理人 无法依 指 数
权重购买 某成份 股；
? 预期标的 指数的 成份股 即 将调整；
? 其他影响 指数复 制的因 素 。
基金经理 可以根 据市场 情 况， 结合经验 判断 ， 对 核 心组合进 行适当 调整 ， 以 期在规
定的风险 承受限 度之内 ， 获得更接 近标的 指数的 收 益率。
3）股票组 合调整
A. 因标的指 数成份股 变动 进行的调 整
? 定期调整
本基金核 心组合 将根据 标 的指数的 调整规 则和备 选 股票的预 期， 对核心 组合 及时进
行调整 。 本基 金将合 理把 握组合调 整的节 奏和方 法 ， 以尽 量降低 因成份 股调 整对复制 效
果的影响 。
? 不定期调 整
当 上市公 司发生 增发、 配股 、公司 合并等 影响成 份股 在标的 指数中 权重的 行为 时 ，
本基金将 根据各 成份股 的 权重变化 及时调 整核心 组 合。
当指数成 份股权 重发生 变 动时， 对因股 票停牌 而无 法交易的 股票 ， 本基 金将 用现金
进行正向 或逆向 替代， 待 股票复牌 后进行 相应调 整 。
成份股在 标的指 数中的 权 重因其它 原因发 生相应 变 化的， 本基金 将做相 应调 整， 以
保持核心 组合中 该成份 股 的权重同 标的指 数一致 。
B. 其他因素 引起的 调整
? 投资比例 限制因 素
根据法律 法规中 针对基 金 投资比例 的限制 规定， 当 本基金核 心组合 中按基 准 权重投
资的股票 资产比 例或个 股 比例超过 法律法 规 的规 定 限制时， 本基 金将对 核心 组合进行 相
应调整， 以保证 基金投 资 行为的合 法合规 性。
? 申购、赎 回因素
本基金将 根据申 购和赎 回 情况对核 心组合 进行调 整 ， 以保证基金 正常运 行从 而有效
跟踪标的 指数。 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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? 法律法规 因素
对于基金 管理人、 托 管人 和与其有 控股关 系的股 东 发行或者 承销的 标的指 数 成份股，
法律法规 禁止投 资而本 基 金无法获 得豁免 的，将 用 技术方法 对其进 行替换 。
（4）卫星 股票组 合投资 方法
本基金卫 星组合 力图投 资 于中证 100 指 数以外 的具 备良好成 长潜力 且价值 被 低估的
上市公司 股票。 基于 此 ， 本基金采 取自下 而上的 方 法， 从 成长和 估值两 个维 度选 择投 资
目标。
1）成长性 分析
成长性分析的体系
本基金管 理人认 为， 企业 的未来成 长潜力 主要体 现 在成长的 表观和 成长的 质 量两个
方面。 成长的 表观反 映了 企业未来 成长是 否可以 估 计， 成 长的质 量则决 定了 企业未来 成
长 是否可 持续。为 此，本基 金管理 人构建了 如下表所 示的 “ 企业成长 潜力分析 体系 ” ，
以之为工 具具体 分析企 业 的未来成 长状况 。
基于基金 实际运 作的可 操 作性， 本基金 管理人 分析 企业的成 长性主 要考察 企 业在未
来 1－2 年 相关指 标的发 展变化。
企业成长潜力分析体系
指标类别 基本指标
成长表观 指标 预期主营 业务收 入增长 率
预期每股 收益增 长率
成长质量 指标 预期主营 业务利 润率
预期净资 产收益 率
预期存货 周转率
预期应收 账款周 转率
成长性分析的具体实现方法
对企业未 来成长 潜力的 分 析， 本 基金管 理人主 要通 过投资团 队的实 地调研 ， 并结合
各 证券研 究机构的 研究成果 与个人 的分析判 断，采取 因素主 观赋权和 打分排序 的方法 ，金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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优选成长 潜力良 好的上 市 公司。
本基金管 理人的 投资团 队 进行实地 调研的 要点如 下 ：
? 所处行业 的发展 空间和 竞 争态势；
? 主导产品 市场供 求变化 趋 势及其产 能的扩 张程度 ；
? 主导产品 的差异 性或替 代 性；
? 主导产品 市场占 有率变 动 趋势，重 点考察 企业的 渠 道建设情 况；
? 企业的研 究能力 和新产 品 的推出能 力；
? 成本控制 能力， 是否具 有 比较成本 优势；
? 是否经历 过市场 不景气 阶 段的考验 ；
? 企业的管 理能力 与规模 扩 张是否匹 配；
? 企业管理 层是否 稳定， 重 点考察企 业业务 发展骨 干 的稳定性 。
2）估值考 量的具 体方法
对于成长 型企业 ， 本 基金 主要通过 相对估 值法进 行 估值判断 ， 同 时以绝 对估 值法作
为估值参 考。对 于相对 估 值法，本 基金具 体采用 的 方法包括 市销率 法和 PEG 法。本基
金将针对 不同企 业的有 关 特性，通 过历史 比较和 同 业比较， 灵活
应用上 述 2 个估值 倍数 。对 于某 些特殊 行业（ 比 如金融行 业等） ， 本基金 将采用适
合该行业 的估值 方法进 行 估值判断 。
对于绝对 估值法 ，本基 金 具 体 采 用的 方 法包 括 折现现 金 流 法及 股 息折 现 法等方 法 。
3）个股确 定方法
依据实地 调研结 果及企 业 成长潜力 分析体 系， 本基 金管理人 将考察 范围内 的 相关企
业进行综 合打分 并由高 到 低进行排 序，选 取综合 分 值排在 前 50 名的股 票作 为卫星组 合
的拟投资 标的。 其次结 合 估值考量 ，选择 被低估 的 股票，形 成优化 的卫星 股 票组合。
4）股票组 合的调 整
本基金管 理人将 根据相 关 企 业 成 长性 和 估值 倍 数的发 展 变 化， 定 期调 整 卫星组 合 。
4、债券投 资策略
本 基金在 满足流 动性及 风 险监控要 求下， 通过 宏观 经济方面 自上而 下的分 析 及债券
市场方面 自下而 上的判 断 ， 把握 市场利 率水平 的运 行态势 ， 根据 债券市 场收 益率曲线 的金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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整体运动 方向进 行债券 投 资。具体 的投资 策略主 要 有：
票息策略
票息策略 是指投 资于较 高 票息的债 券， 通常来 说， 高票息债 券一般 为中长 期 期国债
或 信用等 级低于国 债的企业 债券、 次级债以 及基金所 允许投 资的其它 固定收益 类产品 。
在利率水 平及信 用水平 维 持稳定的 情况下 ， 通 过投 资高票息 债券 ， 可以 获取 较高的利 息
收入，在 提高债 券组合 的 整体收益 率水平 的同时 也 获取较高 的投资 回报。
息差策略
息差策略 是指利 用回购 利 率低于债 券收益 率的情 形 ， 通过正回购 将所获 得的 资金投
资于债券 的策略。 息 差策 略实际上 就是杠 杆放大 策 略。 在 进行放 大策略 操作 时， 必 须考
虑回购资 金成本 与债券 收 益率之间 的关系 。 只 有当 债券收益 率高于 回购资 金 成本 （ 即回
购利率） 时，息 差策略 才 能取得正 的收益 。
利差策略
利差策略 是指对 两个期 限 相近的债 券的利 差进行 分 析， 从而对利 差水平 的未 来走势
做出判断 ， 进 而进行 相应 的债券置 换。 影响两 个期 限相近的 债券的 利差水 平 的因素主 要
有息票因 素、 流动性 因素 及信用评 级因素 等。 当预 期利差水 平缩小 时， 可以 买入收益 率
高的债券 同时卖 出收益 率 低的债券 ， 通 过两个 债券 利差的缩 小获得 投资收 益 ； 当预 期利
差水平扩 大时 ， 可以 买入 收益率低 的债券 同时卖 出 收益率高 的债券 ， 通 过两 个债券利 差
的扩大获 得投资 收益 。 利 差策略实 际上是 某种形 式 上的债券 互换 ， 也是 相对 价值投资 的
一种常见 策略 。 随着 信用 市场的发 展， 本基金 将密 切关注企 业债以 及 其它 固 定收益类 产
品的信用 状况的 变化， 从 中分析信 用利差 的走势 ， 积极进行 信用利 差投资 策 略。
5、其他资 产的投 资策略
（1）权证 投资策 略
本 基金将 通过对 权证标 的证 券基本 面的研 究，并 结合 权证定 价模型 计算权 证价 值 。
本基金权 证操作 将根据 权 证的高杠 杆性 、 有限 损失 性、 灵 活性等 特性结 合本 基金的需 要
进 行该产 品的投资 。主要考 虑运用 的策略包 括：限量 投资、 趋势投资 、优化组 合策略 、
价差策略 、双向 权证策 略 等。
（2）资产 支持证 券投资 策略
本基金将 分析资 产支持 证 券的资产 特征 ， 估计 违约 率和提前 偿付比 率， 并利 用收益金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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率曲线和 期权定 价模型 ， 对资产 支 持证券 进行估 值 。 本基 金将严 格控制 资产 支持证券 的
总体投资 规模并 进行分 散 投资，以 降低流 动性风 险 。
6、现金头 寸管理
为 了 尽 可 能 避 免 基 金 操 作 过 程 中 出 现 的 现 金 过 度 和 现 金 不 足 现 象 对 基 金 运 作 的 拖
累， 在 现金头 寸管理 上， 本基金通 过对内 生性与 外 生性未来 现金流 的预测 进 行现金预 算
管理，及 时满足 本基金 运 作中的流 动性需 求。
九、基 金的 业绩比较基准
中证 100 指数收 益率 ×80% ＋中 国债券 总指数 收益 率 ×20% 。
本基金选 择上述 业绩比 较 基准的理 由如下 ：
中证 100 指数由 专业指 数 提供商 “ 中证 指数有 限公 司 ” 编 制和发 布， 从中国 A 股市
场的表征 ——沪深 300 指数 ——样 本股中 挑选市 值 最大的 100 只股 票组成 样 本股， 以综
合反映沪 深证券 市场中 最 具市场影 响力的 一批大 市 值公司的 整体状 况。 该指 数样本流 动
性高， 可投资 性强 ， 覆 盖 了沪深市 场六成 左右的 市 值， 具 有良好 的市场 代表 性和市场 影
响力。
中国债券 总指数 是中央 国 债登记结 算有限 责任公 司 编制的， 采用 市值加 权计 算的债
券指数 ， 其中 涵盖了 可流 通的记账 式国债 和金融 债 ， 基本 上可以 反映中 国债 券市场的 趋
势特征。 由于 该债券 指数 较好地反 映了我 国债券 市 场价格总 水平的 波动幅 度 和变动趋 势，
涵盖的投 资范围 较宽， 作 为本基金 固定收 益证券 投 资的投资 基 准较 为适当 。
随着法律 法规和 市场环 境 发生变化 ， 如 果上述 业绩 比较基准 不适用 本基金 ， 或者本
基金业绩 比较基 准中所 使 用的指数 暂停或 终止发 布 ， 或者出现更 权威的 能够 表征本基 金
风险收益 特征的 指数 ， 本 基金管理 人可以 依据维 护 基金份额 持有人 合法权 益 的原则 ， 根
据实际情 况对业 绩比较 基 准进行相 应调整 。 调 整业 绩比较基 准应经 基金托 管 人同意 ， 报
中国证监 会备案 ，基金 管 理人应在调 整 前 2 个 工作日 在 至 少一 种 指定 媒 体上予 以 公 告 。
十、基 金的 风险收益特征
本基金是 一只混 合型基 金 ， 其风 险收益 特征从 长期 平均及预 期来看 ， 低 于股 票型基金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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金，高于 债券型 基金与 货 币市场基金 ， 属于 较 高风险 、 较 高收 益 的证 券 投资基 金 品 种 。
十一、 基金投资组合报告
基金管理 人的董 事会及 董 事保证本 报告所 载资料 不 存在虚假 记载、 误导 性陈 述或重
大遗漏,并 对其内 容的真 实性、准 确性和 完整性 承 担个别及 连带责 任。
基金托管 人中国 工商银 行 股份有限 公司根 据本基 金 基金合同 规定， 于 2017 年 X 月
XX 日 复核了 本报告 中的 财务指标 、净值 表现和 投 资组合报 告等内 容，保 证 复核内容 不
存在虚假 记载、 误导性 陈 述或者重 大遗漏 。
1 、期末基金资产组合情况
本投资组 合报告 所载数 据 截至 2016 年 12 月 31 日。
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投资 24,472,259.44 86.26
其中：股 票 24,472,259.44 86.26
2 固定收益 投资 - -
其中：债 券 - -
资 产支持 证券 - -
3 贵金属投 资 - -
4 金融衍生 品投资 - -
5 买入返售 金融资 产 - -
其中： 买断式 回购的 买入 返售金融 资产 - -
6 银行存款 和结算 备付金 合 计 2,790,817.35 9.84
7 其他资产 1,106,144.15 3.90
8 合计 28,369,220.94 100.00
2 、期末按行业分类的股票投资组合 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林、 牧、渔 业 - -
B 采矿业 1,243,497.08 4.50
C 制造业 7,454,394.79 26.97
D
电力、 热 力、 燃 气及水 生 产和供应
业
776,638.79 2.81
E 建筑业 1,252,187.60 4.53
F 批发和零 售业 161,994.60 0.59
G 交通运输 、仓储 和邮政 业 452,925.24 1.64
H 住宿和餐 饮业 - -
I 信息传输 、 软件 和信息 技 术服务业 720,681.27 2.61
J 金融业 11,044,312.62 39.96
K 房地产业 1,148,459.50 4.16
L 租赁和商 务服务 业 32,821.00 0.12
M 科学研究 和技术 服务业 - -
N 水利、环 境和公 共设施 管 理业 87,020.95 0.31
O 居民服务 、修理 和其他 服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社 会工作 - -
R 文化、体 育和娱 乐业 97,326.00 0.35
S 综合 - -
合计 24,472,259.44 88.55
3 、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元) 占基金资产净值比例（% ） 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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1 601318 中国平安 41,513 1,470,805.59 5.32
2 600016 民生银行 110,482 1,003,176.56 3.63
3 601166 兴业银行 51,221 826,706.94 2.99
4 600036 招商银行 39,497 695,147.20 2.52
5 600519 贵州茅台 1,856 620,182.40 2.24
6 601328 交通银行 104,960 605,619.20 2.19
7 002508 老板电器 15,300 563,040.00 2.04
8 603611 诺力股份 14,700 561,246.00 2.03
9 000921 海信科龙 53,900 550,319.00 1.99
10 000937 冀中能源 81,100 546,614.00 1.98
4 、期末按券种分类的债券投资组合
本基金本 报告期 末未持 有 债券。
5 、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
本基金本 报告期 末未持 有 债券。
6 、 报告期 末按公 允价值占 基金资 产净值 比例大小排 名的前 十名资 产支持证券 投资
明细
本报告期 末本基 金未持 有 资产支持 证券。
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本 报告期 末未投 资 贵金属。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本报告期 末本基 金未持 有 权证投资 。
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期 末本基 金投资 的股指期 货持仓 和损益 明 细
本基金本 报告期 末未持 有 股指期货 。
9.2 本基金 投资股 指期货 的投资政 策 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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本基金本 报告期 末未持 有 股指期货 。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本基 金投资 国债期 货 的投资政 策
本基金本 报告期 末未投 资 国债期货 。
10.2 报告 期末本 基金投 资 的国债期 货持仓 和损益 明 细
本基金本 报告期 末未投 资 国债期货 。
10.3 本基 金投资 国债期 货 的投资评 价
本基金本 报告期 末未投 资 国债期货 。
11 、投资组合报告附注
11.1 本 基金投 资的前 十名 证券的发 行主体 本期有 出 现被监管 部门立 案调查 ， 或在报
告编制日 前一年 内受到 公 开谴责、 处罚的 情形。
1 ）关于招商银行（代码：600036 ）的处罚说明
2016 年 1 月 6 日吉林 证监 局对对招 商银行 股份有 限 公司长春 分行采 取责令 改 正措施
的决定， 具体内 容如下 ：
我局于 2015 年 12 月 3 日至 12 月 7 日对你 行进行 了基金销 售业务 专项检 查 ， 经查，
发现你行 存在以 下问题 ：
一、 你行 未及时 在网站 更 新基金销 售人员 资格情 况 ， 不符合 中国证 监会公 告 〔2008 〕
31 号第二 部分第 四条“ 各基金销 售机构 应当在 2009 年 1 月 底前， 将全部 基金销售 网点
及销售人 员资格 情况在 公 司网站上 披露 ， 同时 抄报 中国证券 业协会 。 今 后每 年的 1 月和
7 月基金 销售机 构应当 对 以上信息 进行更 新并报 送 中国证券 业协会 ”的规 定 。
二、 你行部分 从事基 金销 售业务的 人员未 取得基 金 销售业务 资格 ， 不符 合 《 证券投
资基金销 售管理 办法》 第 五十七条 第二款 “宣 传推 介基金的 人员 、 基金 销售 信息管理 平
台系统运 营维护 人员等 从 事基金销售 业 务的 人 员应当 取 得 基 金 销 售业 务 资格” 的 规 定 。
三、 你行 《投资 人权益 须 知》 的内容未 包括投 资者 投诉方式 和程序， 不 符合 《证券
投资基金 销售机 构内部 控 制指导意 见》 第二十 七 条 “基金 销售机 构制定 《 投 资人权益 须
知 》 ，内 容至少 应当包 括： ……（ 五）向基 金销售机 构、自 律组织以 及监管机 构的投 诉
方式和程 序”的 规定。 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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四、 你行在基 金宣传 推介 材料中登 载有个 人的推 荐 性文字 ， 不符 合 《证券 投 资基金
销售管理 办法》 第三 十五 条 “基金宣传 推介材 料必 须真实、 准确， 与基金 合 同、 基 金招
募说明书 相符， 不 得有下 列情形： … … （六） 登载 单位或者 个人的 推荐性 文 字” 的规定 。
现要求你 行对上 述行为 进 行整改， 并 于 2016 年 1 月 31 日前 向我局 提交整 改情况的
书面报告 ，我局 将组织 检 查验收。
如果对本 监督管 理措施 不 服的，可 以在收 到本决 定 书之日 起 60 日内向 中国 证券监
督管理委 员会提 出行政 复 议申请， 也可 以在收 到本 决定书之 日起 3 个月内 向 有管辖权 的
人民法院 提起诉 讼。复 议 与诉讼期 间，上 述监督 管 理措施不 停止执 行。
现作出说 明如下 ：
A. 投资决策 程序： 基 金经 理根据投 资决策 委员会 和 投资总监 制定的 投资策 略 和资产
配置方案 ， 综 合考虑 大类 资产配置 和行业 配置比 例 对不同行 业进行 投资金 额 分配， 同时
在研究部 的支持 下， 对 准 备重点投 资的公 司进行 深 入的基本 面分析 ， 最终 构 建投资组 合。
B. 基金经理 遵循价 值投资 理念， 看重的 是上市 公司 的基本 面 和长期 盈利能 力 。 我们
判断此次 事件对 公司短 期 负面影响 有限， 再者 公司 经营多元 化， 涉及多 个领 域， 受 到处
罚不会对 整体的 业绩造 成 持续的影 响，因 此买入 并 持有公司 股票。
11.2 本 基金投 资的前 十名 股票中， 没有投 资于超 出 基金合同 规定备 选股票 库 之外的
股票。
11.3 期 末其他 资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证 金 5,482.95
2 应收证券 清算款 1,100,096.25
3 应收股利 -
4 应收利息 554.96
5 应收申购 款 9.99
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 - 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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8 其他 -
9 合计 1,106,144.15
11.4 本 报告期 末持有 的处 于转股期 的可转 换债券 明 细
本报告期 末，本 基金未 持 有处于转 股期的 可转换 债 券。
11.5 期 末前十 名股票 中存 在流通受 限情况 的说明
本基金本 报告期 末前十 名 股票不存 在流通 受限情 况 。
11.6 投 资组合 报告附 注的 其他文字 描述部 分
因四舍五 入原因 ，投资 组 合报告中 分项之 和与合 计 可能存在 尾差。
十二、 基金的业绩
本基金管 理人依 照恪尽 职 守、 诚实信用 、 勤勉尽 责 的原则管 理和运 用基金 资 产 ， 但
不保证基 金一定 盈利， 也 不保证最 低收益 。 基 金的 过往业绩 并不代 表其未 来 表现。 投资
有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策前 应仔细 阅读本 基 金的招募 说明书 。 基 金业 绩数据截 至
2016 年 12 月 31 日。
1、本报告 期基金 份额净 值增长率 及其与 同期业 绩 比较基准 收益率 的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
2010-2-11 至
2010-12-31
-1.10% 1.20% -6.89% 1.27% 5.79% -0.07%
2011-1-1 至
2011-12-31
-25.08% 1.06% -16.41% 1.01% -8.67% 0.05%
2012-1-1 至
2012-12-31
-1.08% 0.98% 8.70% 0.97% -9.78% 0.01%
2013-1-1 至
2013-12-31
-0.55% 1.23% -11.25% 1.16% 10.70% 0.07%
2014-1-1 至
2014-12-31
53.77% 1.25% 48.01% 1.06% 5.76% 0.18% 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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2015-1-1 至
2015-12-31
5.80% 2.15% 0.87% 1.97% 4.93% 0.18%
2016-1-1 至
2016-12-31
-14.59% 1.15% -6.10% 1.01% -8.49% 0.14%
自基金合 同
生效起至 今
1.30% 1.34% 5.29% 1.25% -3.99% 0.09%
重要提示 ：
（1） 上述基 金业绩 指标不 包括持 有人认 购或交 易基 金的各 项费用 ，计入 费用 后实
际收益水 平要低 于所列 数 字；
（2）本基 金选择 中 证 100 指数 作为股 票投资 部分 的业绩基 准，选 择中债 总 指数作
为债券投 资部分 的业绩 基 准，复合 业绩比 较基准 为 ：
中证 100 指数收 益率 ×80% ＋中 债总指 数收益 率 ×20%
2 、自 基金合 同生效 以来基 金累计 份额净 值增长 率变 动及其 与同期 业绩比 较基 准收
益率变动 的比较
重要提示 ：
（1）本基 金合同 生效日 为 2010 年 2 月 11 日
（2）基金合同约定的投 资比例为股票资产占基金 资产的 60% －95% ，债 券资产、金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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现金资产以及中国证监会 允许基金投资的其他证券 品种占基金资产的 5% －40% ，其中
基 金 保 留 的 现 金 或 投 资 于 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5% ；本 基金的 建仓期 系 自 2010 年 2 月 11 日起 至 2011 年 8 月 10 日止 ，在建仓 期末和
本报告期 末各项 资产市 值 占基金净 值的比 率均符 合 基金合同 约定。
十三、 基金的费用 概览
（一）基 金费用 的种类
1、基金管 理人的 管理费 ；
2、基金托 管人的 托管费 ；
3、 《基金 合同》 生效后 与 基金相关 的信息 披露费 用 ；
4、 《基金 合同》 生效后 与 基金相关 的会计 师费、 律 师费和诉 讼费；
5、基金份 额持有 人大会 费用；
6、基金的 证券交 易费用 ；
7、基金的 银行汇 划费用；
8、按照国 家有关 规定和 《基金合 同》约 定，可 以 在基金财 产中列 支的其 他 费用。
本基金终 止清算 时所发 生 费用，按 实际支 出额从 基 金财产总 值中扣 除。
（二）基 金费用 计提方 法 、计提标 准和支 付方式
1、基金管 理人的 管理费
本基金的 管理费 按前一 日 基金资产 净值的 1.50% 年 费率计提 。 管理 费的计 算 方法如
下：
H ＝E ×1.50%/ 当年天数
H 为每日应 计提的基 金管 理费
E 为前一日 的基金 资产净 值
基金管理 费每日 计算， 逐 日累计至 每月月 末， 按月 支付， 由基金 管理人 向基 金托管
人发送基 金管理 费划款 指 令， 基金托管 人复核 后于 次月前 2 个工作 日内从 基 金财产中 一
次性支付 给基金 管理人 。 若遇法定 节假日 、公休 假 等，支付 日期顺 延。 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
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2、基金托 管人的 托管费
本基金的 托管费 按前一 日 基金资产 净值的 0.25% 的 年费率计 提。 托 管费的 计 算方法
如下：
H ＝E ×0.25%/ 当年天数
H 为每日应 计提的基 金托 管费
E 为前一日 的基金 资产净 值
基金托管 费每日 计算， 逐 日累计至 每月月 末， 按月 支付， 由基金 管理人 向基 金托管
人发送基 金托管 费划款 指 令， 基金托管 人复核 后于 次月前 2 个工作 日内从 基 金财产中 一
次性支取 。若遇 法定节 假 日、公休 日等， 支付日 期 顺延。
上述“ （一 ）基金 费用的 种类 ”中第 3 －8 项 费用 ，根据有 关法规 及相应 协 议规定，
按费用实 际支出 金额列 入 当期费用 ，由基 金托管 人 从基金财 产中支 付。
（三）不 列入基 金费用 的 项目
下列费用 不列入 基金费 用 ：
1 、基 金管理 人和基 金托管 人因未 履行或 未完全 履行 义务导 致的费 用支出 或基 金财
产的损失 ；
2、基金管 理人和 基金托 管人处理 与基金 运作无 关 的事项发 生的费 用；
3、 《基金合同》 生效前 的 相关费用， 包 括但不 限于 验资费、 会计 师和律 师费 、 信息
披露费用 等费用 ；
4、其他根 据相关 法律法 规及中国 证监会 的有关 规 定不得列 入基金 费用的 项 目。
（四）费 用调整
基金管理 人和基 金托管 人 协 商一致 后， 可根据 基金 发展情况 调整基 金管理 费 率、 基
金托管费 率、基 金销售 费 率等相关 费率。
调高基金 管理费 率、 基金 托管费率 或基金 销售费 率 等费率 ， 须召 开基金 份额 持有人
大会审议； 调 低基金 管理 费率、 基金托 管费率 或基 金销售费 率等费 率， 无须 召开基金 份
额持有人 大会。
基金管理 人必须 最迟于 新 的费率实 施日 前 2 日 在至 少一种指 定媒体 和基金 管 理人网
站上公告 。 金元顺安 核心动 力混合 型证 券投资基 金
更新招 募说明 书 （2017 年 3 月）
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（五）基 金税收
本基金运 作过程 中涉及 的 各纳税主 体，其 纳税义 务 按国家税 收法律 、法规 执 行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募说 明书根 据 《 中华 人民共和 国证券 投资基 金 法》 、 《 公开募 集证券 投资 基金运
作管理办 法》 、 《证券 投资 基金销售 管理办 法》 、 《证 券投资基 金信息 披露管 理 办法》 及其
他有关法 律法规 的要求 ， 对本招募 说明书 进行了 更 新，主要 更新内 容如下 ：
1 、 “重要 提示” 部分 对招 募说明书 内容的 截止日 期 及有关财 务数据 的截止 日 期进行
了更新；
2 、 “基 金管理 人”部 分对 基金管理 人概况 和主要 人 员情况进 行了更 新；
3 、 “基 金托管 人”部 分对 基金托管 人情况 进行了 更 新；
4 、 “相 关服务 机构” 部分 对代销机 构进行 了更新 ；
5 、 “基 金的投 资”部 分对 投资组合 报告和 基 金的 业 绩进行了 更新；
6 、 “对 基金份 额持有 人的 服务”部 分对电 子版资 料 发送服务 进行了 更新；
7 、 “其 它应披 露事项 ”部 分进行了 更新；
金元顺安 基金管 理有限 公 司
二〇一七 年三月 二十八 日
