南方全指证券联接：开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告查看PDF公告
第 1 页 共 14 页 南 方 中 证 全指 证 券 公 司交 易 型 开 放式 指数证 券 投资 基 金 联接 基金开 放 日常 申购 、 赎回 、 转 换 及 定投 业务的公告 公告送 出日期：2017 年 3 月28 日
第 2 页 共 14 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资 基金联 接基 金 基金简 称 南方全 指证 券联 接 基金主 代码 004069 基金运 作方 式 契约开 放式 基金合 同生 效日 2017 年3 月8 日 基金管 理人 名称 南方基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司 基金 登 记机 构名 称 南方基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《南方 中证 全指 证券 公司 交易型 开放 式指 数 证 券投 资基金 联接 基金 基金 合同 》 、 《 南方 中证 全指 证券 公司 交易型 开放 式指 数 证 券投 资基金 联接 基金 招募 说明 书》 申购起 始日 2017 年3 月31 日 赎回起 始日 2017 年3 月31 日 转换转 入起 始日 2017 年3 月31 日 转换转 出起 始日 2017 年3 月31 日 定投起 始日 2017 年3 月31 日 下属分 级基 金的 基金 简称 南方全 指证 券联 接 A 南方全 指证 券联 接 C 下属分 级基 金的 交易 代码 004069 004070 该分级 基金 是否 开放 是 是 2 日常 申购 、赎回 、转换 、定投 业务 的办 理时间 投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证 券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 基金 合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。 基金合 同生 效后 ， 若 出现 新的证 券、 期货 交易 市场 ， 证券 、 期 货交 易所 交易 时间变 更或 其他特 殊情 况， 基金 管理 人将视 情况 对前 述开 放日 及开放 时间 进行 相应 的调 整， 但 应在 实施 日前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒介 上公告 。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 1 、 本 基金 首次 申购 和追 加 申购的 最低 金额 均 为 10 元 ， 基 金销 售机 构另有 规定 的， 以基 金销售 机构 的规 定为 准 ； 2 、本 基金 不对 单个 投资 人 累计持 有的 基金 份额 上限 进行限 制 ； 3 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，调 整上 述申购金 额 的 数量 限 制， 基金管 理 第 3 页 共 14 页 人必须 在调 整实施 前 依照 《 信息披 露办 法 》 的 有关 规定 在指定 媒介 公告 并报 中国 证监会 备 案 。 3.2 申购 费率 对于申 购本 基 金 A 类份 额 的投资 人， 本基 金的 申购 费率最 高不 高 于 1.2%， 且 随申购 金 额的增 加而 递减 ，如 下表 所示 申购金 额（M） 申购费 率 M＜100 万 1.2% 100 万 ≤M ＜300 万 0.8% 300 万 ≤M ＜500 万 0.4% M≥500 万 每笔 1,000 元 对于申 购本 基 金 C 类份 额 的投资 人， 申购 费率 为零 。 投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。 申购费 用由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等 各项费 用。 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 1 、基金 管理人 应以交 易时 间结束前 受理 有效申 购申 请的当天 作为 申购申 请日(T 日)， 在正常 情况 下 ， 本 基金 登 记机构 在 T+1 日 内对 该交 易的有 效性 进行 确认 。 T 日 提交的 有效 申 请， 投资 人应 在 T+2 日后( 包括该 日)及时 到 销售 网点 柜台或 以销 售机 构规 定的 其他方 式查 询 申请的 确认 情况 。 若 申购 不成功 ， 则 申购 款项 退还 给投资 人。 基金 销售 机构 对申购 、 赎 回申 请的受 理并 不代 表申 请一 定成功 ， 而 仅代 表销 售机 构确实 接收 到申 请 。 申请 的确 认 以登 记机 构或基 金管 理人 的确 认结 果为准 ； 2 、申购 以金额 申请， 遵循 “未知价 ”原 则，即 申购 价格 以申 请当 日收市 后计 算的基 金 份额净 值为 基准 进行 计算 ； 3 、投资 人申购 基金份 额时 ，必须 在 规定 的时间 内 全 额交付申 购款 项， 否 则所 提交的 申 购申请 无效 ； 4 、当 日的 申购 申请 可以 在 基金管 理人 规定 的时 间以 内撤销 。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 1 、本 基金 单笔 赎回 申请 不 低于 1 份 ，投 资人 全额 赎 回时不 受上 述限 制。 各销 售机构 在 符合上 述规 定的 前提 下， 可根据 情况 调高 单笔 最低 赎回份 额要 求， 具体 以销 售机构 公布 的为 准，投 资人 需遵 循销 售机 构的相 关规 定 ； 2 、本 基金 不对 投资 人每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制 ；
第 4 页 共 14 页 3 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，调 整上 述赎回份 额的 数量限 制。 基金管 理 人必须 在调 整前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒 介 上公 告并 报中 国证监 会 备 案 。 4.2 赎回 费率
本基金 赎回 费率 最高 不超 过 0.5% ， 随 申请 份额 持有 时间增 加而 递减 。 具 体如 下表所 示 ：
A 类基 金份 额 赎回时 点 （T） 赎回费 率 T＜1 年 0.50% 1 年 ≤T＜2 年 0.25% T≥2 年 0 注：1 年指365 天 C 类基 金份 额 赎回时 点 （T） 赎回费 率 T＜7 天 0.125% T≥7 天 0 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收 取。A 类基 金份 额不 低于 赎回费 总额 的 25% 应 归基 金财产 ，其 余 用 于支 付登 记费和 其他 必要 的手续 费 。C 类 基金 份额 不低于 赎回 费总 额的 75% 应归基 金财 产， 其余 用于 支付注 册登 记费 和其他 必要 的手 续费 。 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 1 、基金 管理人 应以交 易时 间结束前 受理 有效赎 回申 请的当天 作为 赎回申 请日(T 日)， 在正常 情况 下， 本基 金登 记机构 在 T+1 日 内对 该交 易的有 效性 进行 确认 。T 日 提交的 有效 申 请， 投资 人 应 在T+2 日后( 包括该 日) 到销 售网 点柜 台 或以销 售机 构规 定的 其他 方式查 询申 请 的确认 情况 。 基 金销 售机 构对赎 回申 请的 受理 并不 代表申 请一 定成 功， 而仅 代表销 售机 构确 实接收 到申 请。 赎回 的确 认以登 记机 构或 基金 管理 人的确 认结 果为 准； 2 、赎回 以份额 申请， 遵循 “未知价 ”原 则，即 赎回 价格 以申 请当 日收市 后计 算的基 金 份额净 值为 基准 进行 计算 ； 3 、赎 回遵 循 “ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ； 4 、当 日的 赎回 申请 可以 在 基金管 理人 规定 的时 间以 内撤销 ； 5 、 投资 人在 提 交 赎回 申请 时须持 有足 够的 基金 份额 余额， 否则 所提 交的 赎回 申请无 效 。 投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。在发 生 巨额赎 回时 ，款 项的 支付 办法参 照本 基金 合同 有关 条款处 理。
第 5 页 共 14 页 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 一、本 基金 与本 公司 旗下 其他基 金之 间的 转换 业务 1 、基 金转 换费 用由 转出 基 金赎回 费用 及基 金申 购补 差费用 构成 ； 2 、转 出基 金时, 如涉 及的 转出基 金有 赎回 费用,收 取 该基金 的赎 回费 用。 收取 的赎回 费 归入基 金财 产的 比例 不得 低于法 律法 规 、 中 国证 监会 规定的 比例 下限 以及 该基 金基金 合同 的 相关约 定 ； 3 、转 入基 金时, 从申 购费 用低的 基金 向申 购费 用高 的基金 转换 时, 每次 收取 申 购补差 费 用；从 申购 费用 高的 基金 向申购 费用 低的 基金 转换 时,不 收取 申购 补差 费用 。 申购补 差费 用 按照转 换金 额对 应的 转出 基金与 转入 基金 的申 购费 率差额 进行 补差 。 由红 利再 投资产 生的 基 金份额 在转 出时 不收 取申 购补差 费 ； 4 、下 面以 投资 人进 行本基金 与南 方价 值、 南方 现 金A 之间 的转 换为 例进 行说 明（其中 1 年为365 天） （1） 南方 全指 证券 联接A 的转换 说明 ：
转换金 额（M） 转换费 率 申购补 差费 率 赎回费 率 南方全 指证 券联 接A M<100 万 0.6% 份额持 有时 间（N）： N＜1 年：0.5% 1 年≤N ＜2 年：0.25%； N≥2 年：0 ； 转 100 万≤M<300 万 0.4% 300 万≤M<500 万 0.8% 南方价 值 500 万≤M<1000 万 0.58%* M ≥1000 万 0 南方价 值 转 南方全 指证 券联 接A —— 0 份额持 有时 间（N）： N<1 年：0.5% ； 1 年≤N ＜2 年：0.3% ； N≥2 年：0 ； 南方全 指证 券联 接A 转 南方现金A —— 0 份额持 有时 间（N）： N＜1 年：0.5% 1 年≤N ＜2 年：0.25%； N≥2 年：0 ； 南方现 金A 转 南 方 全 指 证 券联 接A M ＜100 万 1.2% 0 100 万 ≤M ＜300 万 0.8% 300 万 ≤M ＜500 万 0.4% M ≥500 万 每笔 1,000 元 * 对于 该档 金额 的转 换， 鉴于转 出基 金申 购费 率为 每笔固 定金 额 1000 元， 本 着有利 于 基金份 额持 有人 利益 的原 则，在 计算 申购 补差 费率 时按 0.02% 扣减 （即 申购 补差费 率为 第 6 页 共 14 页 0.6%-0.02% ＝0.58% ） 。基 金管理 人可 根据 业务 需要 进行调 整。 （2） 南方 全指 证券 联接C 的转换 说明 ： 转换金 额（M） 转换费 率 申购补 差费 率 赎回费 率 南方全 指证 券联 接C 转 南方价 值 M<100 万 1.8% 份额持 有时 间（N）： N<7 天：0.125%； N≥7 天：0 ；
100 万≤M<500 万 1.2% 500 万≤M<1000 万 0.6% M ≥1000 万 每笔 1000 元 南方价 值 转 南方全 指证 券联 接C
—— 0 份额持 有时 间（N）： N<1 年：0.5% ； 1 年≤N ＜2 年： 0.3% ； N≥2 年：0 ； 南方全 指证 券联 接C 转 南方现 金A —— 0 份额持 有时 间（N）： N<7 天：0.125% ； N≥7 天：0 ； ；
南方现 金A
转
南方全 指证 券联 接C —— 0 0 二、 南 方全 指证 券联 接 A 与南方 全指 证券 联 接 C 之 间的转 换只 收取 申购 补差 费用， 不收 取赎回 费用 ：
转换金 额（M） 转换费 率 申购补 差费 率 赎回费 率 南方全 指证 券 联接C 转 南方全 指证 券 联接A M＜100 万 1.2% 0 100 万 ≤M ＜300 万 0.8% 300 万 ≤M ＜500 万 0.4% M≥500 万 每笔 1,000 元 南方全 指证 券 联接A 转 南方全 指证 券 联接C —— 0 0 三 、基 金转 换份 额的 计算
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基 金转 换采 取未 知价 法，以 申请 当日 基金 份额 净值为 基础 计算 。计 算公 式如下 ：
转 出金 额= 转 出份 额× 转出基 金当 日基 金份 额净 值
转 出基 金赎 回费 用= 转 出金额× 转出 基金 赎回 费率
补 差费= （转 出金 额- 转出基 金赎 回费 用）/ （1+ 申购补 差费 率）× 申购 补差 费率
转 换费 用= 转 出基 金赎 回费用+ 补差 费
转 入金 额= 转 出金 额- 转换费 用
转 入份 额= 转 入金 额/ 转入基 金当 日基 金份 额净 值 举例 1 ：某 基金 份额 持有 人持有 南方 全指 证券 联接 A 基金 份额1 万份,持有 半 年后转为 南方价 值基 金 ， 假设 转换 当日 南 方全 指证 券联 接 A 基金份 额 净 值为1.0170 元 ，转入 基金 南 方价值 基金 份额 净值 为 1.285 元 ，对 应赎 回费 率为 0.5%， 申购 补差 费率 为 0.6%，则 可得 到 的转换 份额 为： 转出金 额=10,000 ×1.0170=10,170.00 元 转出基 金赎 回费 用=10,170.00×0.5% ＝50.85 元 补差费=（10,170.00-50.85 ）/（1+0.6%）×0.6%=60.35 元 转换费 用=50.85+60.35=111.20 元 转入金 额=10,170.00-111.20=10,058.80 元 转入份 额=10,058.80/1.285=7,827.85 份 举例 2 ：某 基金 份额 持有 人持有 南方 全指 证券 联接 C 基金 份额 1 万份,持 有时 间超 过 7 天 后转 为南 方价 值基 金 ， 假 设转换 当日 转出 基金 南方 全指证 券联 接C 基金 份额净值为1.1680 元， 转入 基金 南方 价值 基金 份额净 值 为 1.285 元 ， 对应 赎回费 率 为 0% ， 申 购补 差 费率 为 1.8% ， 则可得 到的 转换 份额 为： 转出金 额=10,000 ×1.1680=11,680.00 元 转出基 金赎 回费 用=0 元 补差费=11,680.00/ （1+1.8% ）×1.8%=206.52 元 转换费 用=206.52+0=206.52 元 转入金 额=11,680.00-206.52=11,473.48 元 转入份 额=11,473.48/1.285=8,928.77 份 5.2 其他与 转换 相关的事 项 1 、投 资人 转换 的两 只基 金 必须是 由同 一销 售 机 构销 售 并以 本公 司为 登记 机构 的基金 ；
2、 转换 以份 额为 单位 进行申 请。 投资 人 办 理转 换业务 时, 转出 方的 份额 必 须处于 可赎 回 状态 ， 转 入方 的份额 必须 处于可 申购 状态 。 如 果涉 及转换 的份 额有 一方 不处 于开放 状态 ， 转 换申请 处理 为失 败 ； 3 、单 笔基 金转 换的 最低 申 请份额 为 1 份， 若 转入 基 金有大 额申 购限 制的 ，则 需遵循 相 第 8 页 共 14 页 关大额 申购 限制 的约 定； 4 、上述 涉及基 金份额 的计算 结果均 保留 到小数 点后 两位， 小 数点 后两位 以后 的部分 舍 弃， 舍弃 部分 归入基 金财 产； 上述 涉及 金额的 计算 结果均 按四 舍五 入方 法， 保留 到 小数 点 后 两位 ， 由此 产生 的 收 益或 损失由 基金 财产 承担 ； 5、 正 常情 况下 ， 基 金登 记 机构将 在 T+1 日对 投 资人 T 日 的基 金转 换业 务申 请 进行有 效 性确认 ，办 理转 出基 金的 权益扣 除以 及转 入基 金的 权益登 记。 在 T ＋2 日后( 包括该 日)投资 人 可向 销售 机构 查询 基金 转换的 成交 情况 ； 6、持 有人 对转 入份 额的 持 有期限 自转 入确认 之 日算 起 ； 7、转 换业 务遵 循“ 先进 先 出”的 业务 规则 ，即 首先 转换持 有时 间最 长的 基金 份额 ； 8、本公司可以根 据市场情 况调整有关转换 的业务规 则及有关限制 ， 但应在调 整生效前 在指定 媒 介 予以 公告 。 本 公司也 可以 根据 市场 情况 暂停和 重新 开通 转换 业务 ， 但应 在实 施前 在指定 媒 介 予以 公告 ； 9、本 基金 的转 换业 务规 则 以《南 方基 金管 理有 限公 司开放 式基 金业 务规 则》 为准。 10、本 次开 通基 金转 换业 务的销 售机 构
1）直 销机 构： 南方 基金 管 理有限 公司
2）代销机构：中国 银行股 份有限公司、中国 农业银 行股份有限公司、 交通银 行股份有 限公司 、 上海 浦东发 展银 行股份 有限 公司 、 中 信银 行股份 有限 公司 、 中 国光 大银行 股份 有 限 公司、 平安 银行 股份 有限 公司、 杭州 银行 股份 有限 公司、 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司 、 宁波银 行股 份有 限公 司、 东莞农 村 商 业银 行股 份有 限公司 、 乌鲁 木齐银 行股 份有限 公司 、 渤 海银行 股份 有限 公司 、 广 东顺德 农村 商业 银行 股份 有限公 司 、 包 商银行 股份 有限公 司 、 广 州 农村商 业银 行股 份有 限公 司、 江苏 江南 农村 商业 银行 股份有 限公 司 、 富 滇银 行股 份有限 公司 、 苏州银 行股 份有 限公 司、 晋商银 行股 份有 限公 司、 昆仑银 行股 份有 限公 司、 广东南 粤银 行 股 份有限 公司 、 桂林银 行股 份有限 公司 、 泉州银 行股 份有限 公司 、 成都农 村商 业银行 股份 有 限 公司 、 锦 州银 行股份 有限 公司 、 浙 江杭 州余杭 农村 商业银 行股 份有 限公 司、 浙江富 阳农 村 商 业银行 股份 有限 公司 、 齐 商银行 股份 有限 公司 、 浙 江萧山 农村 商业 银 行 股份 有限公 司 、 华 泰 证券股 份有 限公 司、 兴业 证券股 份有 限公 司、 国信 证券股 份有 限公 司、 中国 银河证 券股 份 有 限公司 、 国 泰君 安证 券股 份有限 公司 、 中 泰证 券股 份有限 公司 、 海 通证 券股 份有限 公司 、 中 信建投 证券 股份 有限 公司 、 广 发证 券股 份有限 公司 、 长 城证 券股 份有限 公司 、 招 商证 券股 份 有限公 司、 中信 证券 股份 有限公 司、 申万 宏源 证券 有限公 司、 光大 证券 股份 有限公 司、 中国 中投证 券有 限责 任公 司、 申万宏 源西 部证 券有 限公 司、 湘财 证券 股份有 限公 司、 安信 证券 股 份有限 公司 、 中 信证 券 （ 山东） 有限 责任 公司 、 信 达证券 股份 有限 公司 、 民 生证券 股份 有限 公司、 华融 证 券 股份 有限 公司、 华西 证券 股份 有限 公司、 长江 证券 股份 有限 公司、 世纪 证券 有限责 任公 司、 东北 证券 股份有 限公 司、 上海 证券 有限责 任公 司、 江海 证券 有限公 司、 国联 证券股 份有 限公 司、 东莞 证券股 份有 限公 司、 渤海 证券股 份有 限公 司、 平安 证券股 份有 限 公 第 9 页 共 14 页 司、 国 都证 券股 份有 限公 司、 东 吴证 券股 份有 限公 司、 广 州证 券股 份有 限公 司、 南 京证 券股 份有限 公司 、 华 安证 券股 份有限 公司 、 浙 商证 券股 份有限 公司 、 山 西证 券股 份有限 公司 、 第 一创业 证券 股份 有限 公司 、 华 福证 券有 限责任 公司 、 中 山证 券有 限责任 公司 、 国 海证 券股 份 有限公 司、 中原 证券 股份 有限公 司、 西南 证券 股份 有限公 司、 德邦 证券 股份 有限公 司、 国盛 证券有 限责 任公 司、 中国 国际金 融股 份有 限公 司、 大同证 券有 限责 任公 司、 东海证 券股 份 有 限公司 、 西 部证 券股 份有 限公司 、 金 元证 券股 份有 限公司 、 国 金证 券股 份有 限公司 、 恒 泰证 券股份 有限 公司 、 华 龙证 券 股份有 限公 司、 华鑫 证券 有 限责任 公司 、 中 天证 券股 份 有限公 司、 大通证 券股 份有 限公 司、 天相投 资顾 问有 限公 司、 联讯证 券股 份有 限公 司、 东兴证 券股 份 有 限公司 、 开 源证 券股 份有 限公司 、 太 平洋 证券 股份 有限公 司、 宏信 证券 有限 责任公 司、 天风 证券股 份有 限公 司、 深圳 众 禄金融 控股 股份 有限 公司 、 上海好 买基 金销 售有 限公 司、 蚂 蚁 （杭 州） 基 金销 售有 限公 司、 上 海长量 基金 销售 投资 顾问 有限公 司、 上海 天天 基金 销 售有限 公司 、 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司 、 浙 江同 花顺 基金 销售有 限公 司、 众升 财富 （北京 ） 基 金销 售有限 公司 、 和 讯信 息科 技有限 公司 、 宜 信普 泽投 资顾问 （北 京） 有限 公司 、 浙江 金观 诚财 富管理 有限 公司 、 泛 华普 益基金 销售 有限 公司 、 嘉 实财富 管理 有限 公司 、 北 京恒天 明泽 基 金 销售有 限公 司 、 北京 钱景 财富投 资管 理有 限公 司、 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 、 海银 基 金销售 有限 公司 、 上 海联 泰资产 管理 有限 公司 、 北 京增财 基金 销售 有限 公司 、 上 海汇 付金 融 服务有 限公 司、 厦门 市鑫 鼎盛控 股有 限公 司、 中信 建投期 货有 限公 司、 中信 期货有 限公 司 、 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司 、 北 京新 浪仓 石基 金销售 有限 公司 、 珠 海盈 米财富 管理 有限 公司 、 深 圳富 济财富 管理 有限公 司 、 北 京唐鼎 耀华 投资咨 询有 限公 司、 上海 凯石财 富基 金 销 售有限 公司 、 大 泰金 石基 金销售 有限 公司 、 济 安财 富 （北 京） 资本 管理 有限 公司、 中证 金牛 （北京 ） 投 资咨 询有 限公 司、 鼎 信汇 金 （北 京） 投 资 管理有 限公 司、 徽商 期货 有限责 任公 司、 北京汇 成基 金销 售有 限公 司、 南京 苏宁 基金 销售 有限 公司 、 北 京广 源达 信投 资管 理有限 公司 、 上海万 得投 资顾 问有 限公 司、 北京 蛋卷 基金销 售有 限公司 、 上海 云湾投 资管 理有限 公司 、 上 海中正 达广 投资 管理 有限 公司 、 东 海期 货有限 责任 公司 、 上 海基 煜基金 销售 有限公 司 、 深 圳 市金斧 子投 资咨 询有 限公 司、北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司 由于各 销售 机构 系统 及业 务安排 等原 因， 开展 上述 业务的 时间 可能 有所 不同 ， 具 体以 各 销售机 构为 准。 除上 述机 构 外， 其 他销 售机 构如 以后 开 展上述 业务 ， 本 公司 可不 再 另行公 告， 以各销 售机 构为 准。
6 定投 业务 1 、 开 通定 投业 务的 销售 机构
直销机 构： 南方 基金 管理 有限公 司 代销机 构： 中国 银行 股份 有限公 司、 中国 农业 银行 股份有 限公 司、 交通 银行 股份有 限公 司、 上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司、 中信 银行 股份 有 限公司 、 中 国光 大银 行股 份 有限公 司、 第 10 页 共 14 页 平安银 行股 份有 限公 司、 杭州银 行股 份有 限公 司、 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 、 宁波 银 行股份 有限 公司 、 汉 口银 行股份 有限 公司 、 东 莞农 村商业 银行 股份 有限 公司 、 乌 鲁木 齐银 行 股份有 限公 司 、 渤海 银行 股份有 限公 司 、 广东 顺德 农村商 业银 行股 份有 限公 司、 包商 银行 股 份有限 公司 、 广州农 村商 业银行 股份 有限 公司 、 江 苏江南 农村 商业 银行 股份 有限公 司 、 富 滇 银行股 份有 限公 司、 苏州 银行股 份有 限公 司、 晋商 银行股 份有 限公 司、 昆仑 银行股 份有 限 公 司、 广 东南 粤银 行股 份有 限公司 、 桂 林银 行股 份有 限公司 、 泉 州银 行股 份有 限公司 、 成 都农 村商业 银行 股份 有限 公司 、 锦州 银行 股份 有限 公司、 浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份 有限 公 司、 浙江 富阳 农村商 业银 行股份 有限 公司 、 齐 商银 行股份 有限 公司 、 浙 江萧 山农村 商业 银 行 股份有 限公 司、 华泰 证券 股份有 限公 司、 兴业 证券 股份有 限公 司、 国信 证券 股份有 限公 司 、 中国银 河证 券股 份有 限公 司、 国泰 君安 证券股 份有 限公司 、 中泰 证券股 份有 限公司 、 海通 证 券股份 有限 公司 、 中 信建 投证券 股份 有限 公司 、 广 发证券 股份 有限 公司 、 长 城证券 股份 有限 公司、 招商 证券 股份 有限 公司、 中信 证券 股份 有限 公司、 申万 宏源 证券 有限 公司、 光大 证券 股份有 限公 司 、 中国 中投 证券有 限责 任公 司、 申万 宏源西 部证 券有 限公 司、 湘财证 券股 份 有 限公司 、 安 信证 券股 份有 限公司 、 中 信证 券 （山 东） 有限责 任公 司、 信达 证券 股份有 限公 司、 民生证 券股 份有 限公 司、 华融证 券股 份有 限公 司、 华西证 券股 份有 限公 司、 长江证 券股 份 有 限公司 、 世 纪证 券有 限责 任公司 、 东 北证 券股 份有 限公司 、 上 海证 券有 限责 任公司 、 江 海证 券有限 公司 、 国 联证 券股 份有限 公司 、 东 莞证 券股 份有限 公司 、 渤 海证 券股 份有限 公司 、 平 安证券 股份 有限 公司 、 国 都证 券 股份 有限 公司 、 东 吴证券 股份 有限 公司 、 广 州证券 股份 有 限 公司、 南京 证券 股份 有限 公司、 华安 证券 股份 有限 公司、 浙商 证券 股份 有限 公司、 山西 证券 股份有 限公 司 、 第一 创业 证券股 份有 限公 司、 华福 证券有 限责 任公 司、 中山 证券有 限责 任 公 司、 国 海证 券股 份有 限公 司、 中 原证 券股 份有 限公 司、 西 南证 券股 份有 限公 司、 德 邦证 券股 份有限 公司 、 国 盛证 券有 限责任 公司 、 大 同证 券有 限责任 公司 、 西 部证 券股 份有限 公司 、 万 联证券 有限 责任 公司 、 恒 泰证券 股份 有限 公司 、 华 龙证券 股份 有限 公司 、 华 鑫证券 有限 责 任 公司、 天相 投资 顾问 有限 公司、 联讯 证券 股份 有限 公司、 开源 证券 股份 有限 公司、 太平 洋证 券股份 有限 公司 、天 风证 券股份 有限 公司 、诺 亚正 行（上 海） 基金 销售 投资 顾问有 限公 司 、 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 、 上 海好 买基 金销 售有限 公司 、 蚂 蚁 （ 杭州） 基金销 售有 限 公司 、 上 海长 量基金 销售 投资顾 问有 限公 司、 上海 天天基 金销 售有 限公 司、 北京展 恒基 金 销 售股份 有限 公司 、 浙 江同 花顺基 金销 售有 限公 司、 众升财 富 （ 北京 ） 基 金销 售有限 公司 、 和 讯信息 科技 有限 公司 、 宜 信普泽 投资 顾问 （北 京） 有 限公司 、 浙 江金 观诚 财富 管理有 限公 司、 泛华普 益基 金销 售有 限公 司、 北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司 、 北 京钱 景财 富投资 管理 有限 公司 、 北 京创 金启富 投资 管理有 限公 司 、 海银 基金 销售有 限公 司 、 上海 联泰 资产管 理有 限 公 司、 北 京增 财基 金销 售有 限 公司、 上海 汇付 金融 服务 有 限公司 、 厦 门市 鑫鼎 盛控 股 有限公 司、 中信建 投期 货有 限公 司、 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 、 中 信期 货有限 公司 、 北 京乐 融多 源 投资咨 询有 限公 司、 北京 新浪仓 石基 金销 售有 限公 司、 珠海 盈米 财富管 理有 限公司 、 深圳 富 第 11 页 共 14 页 济财富 管理 有限 公司 、北 京唐鼎 耀华 投资 咨询 有限 公司、 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司 、 济安财 富 （ 北京） 资本 管 理有限 公司 、 中 证金 牛 （ 北京） 投资 咨询 有限 公司 、 鼎信 汇金 （ 北 京） 投 资管 理有 限公 司、 北京汇 成基 金销 售 有 限公 司、 北 京广 源达 信投 资管 理有限 公司 、 上 海万得 投资 顾问 有限 公司 、 北 京蛋 卷基 金销售 有限 公司 、 上 海云 湾投资 管理 有限公 司 、 上 海 中正达 广投 资管 理有 限公 司、 东海 期货 有限责 任公 司、 深圳 市金 斧子投 资咨 询有限 公司 、 北 京肯特 瑞财 富投 资管 理有 限公司 由于各 销售 机构 系统 及业 务安排 等原 因， 开展 上述 业务的 时间 可能 有所 不同 ， 具体 以各 销售机 构为 准。 除上 述机 构 外， 其 他销 售机 构如 以后 开 展上述 业务 ， 本 公司 可不 再 另行公 告， 以各销 售机 构为 准。 2 、办 理方 式
投 资 人 开 立 基 金 账 户 后 即 可 到 销售 机 构 的 网 点( 包 括 电 子 化 服 务 渠 道) 申 请 办 理 本 基 金 的基金 定投 业务 ，具 体安 排请遵 循各 销售 机构 的相 关规定 。
3 、办 理时 间
基 金定 投的 申请 受理 时间与 基金 日常 申购 业务 受理时 间相 同。
4 、申 购金 额
投 资人 可与 各销 售机 构约定 每期 申购 金额 ， 每期 最低申 购金 额不 受基 金招 募说明 书中 有 关申购 金额 的限 制。
（1） 投资 人 应 与相 关 销售机 构约 定扣 款日 期。
（2 ）销售 机构 将按照 投资人 申请时 约定的 每期 扣款日 、 申购 金额扣 款， 若遇非 基金开 放 日 则 以 销 售机 构 的 相 关规 定 为 准 ， 并将 投资人申购 的 实 际 扣 款日 期 视 为 基金 申 购 申 请日 （T 日） 。
（3） 投资 人 需 指定 相 关销售 机构 认可 的资 金账 户作为 每期 固定 扣款 账户 。
5 、申 购费 率
若 无另 行公 告， 定投 费率及 计费 方式 与一 般的 申购业 务相 同。 部分 销售 机构处 于定投 费 率优惠 活动 期间 的， 本基 金将依 照各 销售 机构 的相 关规定 执行 。
6 、扣 款和 交易 确认
基 金的 登记 机构 按照 基金申 购申 请日 （T 日 ） 的 基金份 额净 值为 基准 计算 申购份 额。 申 购份额 将 在 T ＋1 日 进行 确 认， 投 资人 可自 T+2 日起 查询申 购成 交情 况。
7 、变 更与 解约 如果投 资人 变更 每期 申购 金额 、 扣 款日 期、 扣款 方 式或者 终止 定投 业务 ， 请 遵循销 售机 构的相 关规 定。
第 12 页 共 14 页 7 基金 销售 机构 7.1 直销 机构 南方基 金管 理有 限公 司 7.2 代销 机构 中国银 行股 份有 限公 司、 中国农 业银 行股 份有 限公 司、 交通 银行 股份有 限公 司、 上海 浦 东发展 银行 股份 有限 公司 、 中 信银 行股 份有限 公司 、 中 国光 大银 行股份 有限 公司 、 平 安银 行 股份有 限公 司 、 杭州 银行 股份有 限公 司 、 上海 农村 商业银 行股 份有 限公 司、 宁波银 行股 份 有 限公司 、 汉口 银行股 份有 限公司 、 东莞 农村商 业银 行股份 有限 公司 、 乌 鲁木 齐银行 股份 有 限 公司 、 渤 海银 行股份 有限 公司 、 广 东顺 德农村 商业 银行股 份有 限公 司、 包商 银行股 份有 限 公 司、 广州 农村 商业银 行股 份有限 公司 、 江苏江 南农 村商业 银行 股份 有限 公司 、 富 滇银 行股 份 有限公 司、 苏州 银行 股份 有限公 司、 晋商 银行 股份 有限公 司、 昆仑 银行 股份 有限公 司、 广东 南粤银 行股 份有 限公 司、 桂林银 行股 份有 限公 司、 泉州银 行股 份有 限公 司、 成都农 村商 业 银 行股份 有限 公司 、 锦 州银 行股份 有限 公司 、 浙 江杭 州余杭 农村 商业 银行 股份 有限公 司 、 浙 江 富阳农 村商 业银 行股 份有 限公司 、 齐 商银 行股 份有 限公司 、 浙 江萧 山农 村商 业银行 股份 有限 公司、 华泰 证券 股份 有限 公司、 兴业 证券 股份 有限 公司、 国信 证券 股份 有限 公司、 中国 银河 证券股 份有 限公 司、 国泰 君安证 券股 份有 限公 司、 中泰证 券股 份有 限公 司、 海通证 券股 份 有 限公司 、 中 信建 投证 券股 份有限 公司 、 广 发证 券股 份有限 公司 、 长 城证 券股 份 有限 公司 、 招 商证券 股份 有限 公司 、 中 信证券 股份 有限 公司 、 申 万宏源 证券 有限 公司 、 光 大证券 股份 有 限 公司、 中国 中投 证券 有限 责任公 司、 申万 宏源 西部 证券有 限公 司、 湘财 证券 股份有 限公 司 、 安信证 券股 份有 限公 司、 中信证 券 （ 山东 ） 有 限责 任公司 、 信 达证 券股 份有 限公司 、 民 生证 券股份 有限 公司 、 华 融证 券 股份有 限公 司、 华西 证券 股 份有限 公司 、 长 江证 券股 份 有限公 司、 世纪证 券有 限责 任公 司、 东北证 券股 份有 限公 司、 上海证 券有 限责 任公 司、 江海证 券有 限 公 司、 国 联证 券股 份有 限公 司、 东 莞证 券股 份有 限公 司、 渤 海证 券股 份有 限公 司、 平 安证 券股 份有限 公司 、 国 都证 券股 份有限 公司 、 东 吴证 券股 份有限 公司 、 广 州证 券股 份有限 公司 、 南 京证券 股份 有限 公司 、 华 安证券 股份 有限 公司 、 浙 商证券 股份 有限 公司 、 山 西证券 股份 有 限 公司、 第一 创业 证券 股份 有限公 司、 华福 证券 有限 责任公 司、 中山 证券 有限 责任公 司、 国海 证券股 份有 限公 司、 中原 证券股 份有 限公 司、 西南 证券股 份有 限公 司、 德邦 证券股 份有 限 公 司、 国 盛证 券有 限责 任公 司、 中 国国 际金 融股 份有 限公司 、 大 同证 券有 限责 任公司 、 方 正证 券股份 有限 公司 、 东 海证 券股份 有限 公司 、 西 部证 券股份 有限 公司 、 新 时代 证券股 份有 限 公 司、 金 元证 券股 份有 限公 司、 万 联证 券有 限责 任公 司、 国 金证 券股 份有 限公 司、 财 富证 券有 限责任 公司 、 恒 泰证 券股 份有限 公司 、 华 龙证 券股 份有限 公司 、 华 鑫证 券有 限责任 公司 、 中 天证券 股份 有限 公司 、 大 通证券 股份 有限 公司 、 天 相投资 顾问 有限 公司 、 联 讯证券 股份 有 限 公司、 东兴 证券 股份 有限 公司、 开源 证券 股份 有限 公司、 太平 洋证 券股 份有 限公司 、 宏 信证 第 13 页 共 14 页 券有限 责任 公司 、天 风证 券股份 有限 公司 、诺 亚正 行（上 海） 基金 销售 投资 顾问有 限公 司 、 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 、 上 海好 买基 金销 售有限 公司 、 蚂 蚁 （ 杭州） 基金销 售有 限 公司 、 上 海长 量基金 销售 投资顾 问有 限公 司、 上海 天天基 金销 售有 限公 司、 北京展 恒基 金 销 售 股份 有限 公司 、 浙 江同 花顺基 金销 售有 限公 司、 众升财 富 （ 北京 ） 基 金销 售有限 公司 、 和 讯信息 科技 有限 公司 、 宜 信普泽 投资 顾问 （北 京） 有 限公司 、 浙 江金 观诚 财富 管理有 限公 司、 泛华普 益基 金销 售有 限公 司、 嘉实 财富 管理 有限 公司 、 深 圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 、 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 、 北 京钱 景财 富投 资管理 有限 公司 、 北 京创 金启富 投资 管理 有限公 司 、 海 银基金 销售 有限公 司 、 北 京植信 基金 销售有 限公 司 、 上海 联泰 资产管 理有 限 公 司、 北 京增 财基 金销 售有 限 公司、 上海 利得 基金 销售 有 限公司 、 上 海汇 付金 融服 务 有限公 司、 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司、 中 信 建投 期货有 限公 司、 上海 陆金 所资产 管理 有限公 司 、 中 信 期货有 限公 司 、 北京 乐融 多源投 资咨 询有 限公 司、 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 、 珠海 盈 米财富 管理 有限 公司 、 深 圳富济 财富 管理 有限 公司 、 北 京唐 鼎耀 华投资 咨询 有限公 司 、 上 海 凯石财 富基 金销 售有 限公 司、 大 泰金 石基 金销 售有 限公司 、 济 安财 富 （ 北京） 资本管 理有 限 公司、 中证 金牛 （ 北京） 投资咨 询有 限公 司、 鼎信 汇金 （ 北京） 投资 管理 有 限公司 、 徽 商期 货有限 责任 公司 、 北 京汇 成基金 销售 有限 公司 、 南 京苏宁 基金 销售 有限 公司 、 北 京广 源达 信 投资管 理有 限公 司、 上海 万得投 资顾 问有 限公 司、 北京蛋 卷基 金销 售 有 限公 司、 上海 云湾 投 资管理 有限 公司 、 上 海中 正达广 投资 管理 有限 公司 、 东 海期 货有 限责任 公司 、 上 海基 煜基 金 销售有 限公 司 、 深圳 市金 斧子投 资咨 询有 限公 司、 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 、 上 海 华夏财 富投 资管 理有 限公 司 上述代 销机 构中 ， 除 了中 国农业 银行 股份 有限 公司 、 汉 口银 行股 份有限 公司 ， 其 余均 代 销南方 全指 证券 联 接 C 类 份额 8 基金 份额 净值公告/基 金收 益公告 的披 露安排 1 、在开 始办理 基金份 额申 购或者赎 回后 ，基金 管理 人应当在 每个 开放日 的次 日，通 过 网站、 基金 份额 发售 网点 以及其 他媒 介， 披露 开放 日的基 金份 额净 值和 基金 份额累 计 净 值 。
2、 基金 管理人 应当公 告半年度 和年 度最后 一个 市场交易 日基 金资产 净值 和基金份 额净 值。 基金 管理 人应当 在前 款规定 的市 场交 易日 的次 日， 将基 金资 产净值 、 基 金份额 净值 和基 金份额 累计 净值 登载 在指 定 媒介 上。 9 其他 需要 提示的 事项 1 、本公 告仅对 本基金 开放 日常申购 、赎 回 、转 换和 定投业务 的有 关事项 予以 说明。 投 资人 欲 了解 本基 金的 详细 情况， 请仔 细阅 读 《南 方中 证全指 证券 公司 交易 型开 放式指 数证券 投资基 金 联 接基 金 基 金合 同》 和 《 南方 中证 全指 证券 公司交 易型 开放 式指 数 证 券投资 基金 联 第 14 页 共 14 页 接基金 招募 说明 书》 。 2 、未开 设销售 网点地 区的 投资人， 及希 望了解 其它 有关信息 和本 基金的 详细 情况的 投 资人 ， 可 以登 录本基 金管 理人网 站 （www.nffund.com ） 或 拨打 本基 金管 理人 全 国免长 途费 的 客服热 线（400 －889 －8899）。 3 、由于 各 销售 机构系 统及 业务安排 等原 因，可 能开 展上述业 务的 时间有 所不 同，投资 人 应以 销售 机构 具体 规定 的时间 为准 。 南方基金管理有限公司 2017 年 3 月28 日
