安信优势增长灵活配置混合型证券投资基
金2016年年度报告摘要
2016年12月31日
基金管理人：安信基金管理有限责任公司
基金托管人：招商证券股份有限公司
送出日期：2017年 3 月27 日
安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 3 月 24 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告中财务资料已经审计。安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了 2016
年度标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2016 年1 月1日起至 12 月31 日止。 安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 安信优势增长混合
基金主代码 001287
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年 5月20 日
基金管理人 安信基金管理有限责任公司
基金托管人 招商证券股份有限公司
报告期末基金份额总额 13,537,034.69 份
下属分级基金的基金简称： 安信优势增长混合 A 安信优势增长混合 C
下属分级基金的交易代码： 001287 002036
报告期末下属分级基金的份额总额 13,535,214.85 份 1,819.84 份
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金将以严谨细致的逻辑和基本面分析为基础，通过自上而下和自下而上结
合，把握经济转型发展期具有较高增长潜力的上市公司的投资机会，力争实现
基金资产的稳健增值。
投资策略 资产配置方面，通过对基本面数据的分析和逻辑梳理，分析比较大类资产的风
险收益比，主动调整股票、债券及现金类资产的配置比例；股票投资方面，主
要从行业配置和个股精选两个层面进行投资；固定收益类投资方面，根据宏观
数据和市场交易情况，合理判断未来利率期限结构和中长期收益率变化趋势，
构建固定收益类债券投资组合；此外，本基金还采用股指期货投资策略、权证
投资策略、低风险套利型投资策略等衍生品投资策略和资产支持证券投资策
略。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×50%＋中证综合债券指数收益率×50%。
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场
基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 安信基金管理有限责任公
司
招商证券股份有限公司
信息披露负责人
姓名 乔江晖 郭杰
联系电话 0755-82509999 0755-23619489
电子邮箱 service@essencefund.com zctg@cmschina.com.cn
客户服务电话
4008-088-088 95565 安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
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传真 0755-82799292 0755-82960794
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
www.essencefund.com
基金年度报告备置地点 安信基金管理有限责任公司
地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009
号新世界商务中心 36 层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间
数据和指
标
2016年
2015年5月20日(基金合同生效日)-2015
年12月31日
安信优势增长混
合A
安信优势增长混
合C
安信优势增长混合
A
安信优势增长混合 C
本期已实
现收益
3,609,054.19 30,927,961.62 234,744,378.92 4,790,858.34
本期利润 2,515,054.73 27,504,920.40 235,269,826.43 8,712,048.96
加权平均
基金份额
本期利润
0.0329 0.0370 0.0511 0.0038
本期基金
份额净值
增长率
3.04% 2.95% 5.20% 0.38%
3.1.2 期末
数据和指
标
2016年末 2015年末
期末可供
分配基金
份额利润
0.0837 0.0833 0.0364 0.0502
期末基金
资产净值
14,667,616.59 1,971.48 245,709,066.36 2,260,444,048.96
期末基金
份额净值
1.084 1.083 1.052 1.052
安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
安信优势增长混合 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -0.37% 0.37% 0.19% 0.38% -0.56% -0.01%
过去六个月 1.12% 0.26% 2.81% 0.39% -1.69% -0.13%
过去一年 3.04% 0.19% -4.24% 0.70% 7.28% -0.51%
自基金合同
生效起至今
8.40% 0.16% -11.53% 1.03% 19.93% -0.87%
安信优势增长混合 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 0.00% 0.41% 0.19% 0.38% -0.19% 0.03%
过去六个月 1.50% 0.28% 2.81% 0.39% -1.31% -0.11%
过去一年 2.95% 0.21% -4.24% 0.70% 7.19% -0.49%
自基金合同
生效起至今
3.34% 0.19% -3.70% 0.72% 7.04% -0.53%
安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：1、本基金的建仓期为 2015 年 5 月 20 日至 2015 年 11 月 19 日，建仓期结束时，本基金各项
资产配置比例均符合本基金合同的约定。
2、本基金基金合同生效日为 2015 年 5 月 20 日。图示日期为 2015 年 5 月 20 日至 2016 年 12 月
31 日。 安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金于 2015 年5 月20日成立，截至本报告期末尚未进行利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
安信基金管理有限责任公司经中国证监会批准，成立于 2011 年12 月，总部位于深圳，注册
资本 3.5 亿元人民币，股东及股权结构为：五矿资本控股有限公司持有 38.72%的股权，安信证券
股份有限公司持有 33%的股权，佛山市顺德区新碧贸易有限公司持有 19.71%的股权，中广核财务
有限责任公司持有 8.57%的股权。
截至 2016 年 12 月31 日，本基金管理人共管理 30 只开放式基金，具体如下：从 2012 年 6
月 20 日起管理安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金； 从 2012 年9 月 25 日起管理安信目
标收益债券型证券投资基金；从 2012 年12 月18 日起管理安信平稳增长混合型发起式证券投资安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
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基金；从 2013 年 2 月 5 日起管理安信现金管理货币市场基金；从 2013 年 7 月 24 日起管理安
信宝利债券型证券投资基金 （LOF） （原安信宝利分级债券型证券投资基金） ； 从 2013 年 11 月 8 日
起管理安信永利信用定期开放债券型证券投资基金；从 2013 年12 月31 日起管理安信鑫发优选
灵活配置混合型证券投资基金；从 2014 年4 月21 日起管理安信价值精选股票型证券投资基金；
从 2014 年 11 月 24 日起管理安信现金增利货币市场基金；从 2015 年 3 月 19 日起管理安信消
费医药主题股票型证券投资基金；从 2015 年 4 月 15 日起管理安信动态策略灵活配置混合型证
券投资基金； 从 2015 年 5 月 14 日起管理安信中证一带一路主题指数分级证券投资基金； 从2015
年 5 月 20 日起管理安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金；从 2015 年 5 月 25 日起管理
安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金；从 2015 年6 月 5 日起管理安信鑫安得利灵活配置
混合型证券投资基金；从 2015 年8 月 7 日起管理安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金；
从 2015 年 11 月 24 日起管理安信新动力灵活配置混合型证券投资基金；从 2016 年 3 月 9 日起
管理安信安盈保本混合型证券投资基金； 从 2016 年5 月9 日起管理安信新回报灵活配置混合型证
券投资基金；从 2016年7 月28 日起管理安信新优选灵活配置混合型证券投资基金；从 2016年8
月 9 日起管理安信新目标灵活配置混合型证券投资基金；从 2016 年 8 月 19 日起管理安信新价值
灵活配置混合型证券投资基金；从 2016 年 9 月 9 日起管理安信保证金交易型货币市场基金；从
2016 年 9 月 29 日起管理安信新成长灵活配置混合型证券投资基金；从 2016 年 9 月 29 日起管理
安信尊享纯债债券型证券投资基金； 从 2016 年 10 月10 日起管理安信永丰定期开放债券型证券投
资基金；从 2016 年 10 月 12 日起管理安信沪深 300 指数增强型发起式证券投资基金；从 2016 年
10 月 17 日起管理安信活期宝货币市场基金；从 2016 年 12 月 9 日起管理安信新趋势灵活配置混
合型证券投资基金；从 2016 年12月19 日起管理安信新视野灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
聂世林
本基金的
基金经理
2016 年 2 月
18日
- 8
聂世林先生，经济学
硕士。历任安信证券
股份有限公司资产管
理部研究员、证券投
资部研究员，安信基
金管理有限责任公司
研究部、权益投资部
基金经理助理。现任
安信基金管理有限责
任公司权益投资部基安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
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金经理。现任安信新
目标灵活配置混合型
证券投资基金的基金
经理助理；安信优势
增长灵活配置混合型
证券投资基金的基金
经理。
蓝雁书
本基金的
基金经理
2015 年 5 月
20日
2016年7月13日 9
蓝雁书先生，理学硕
士。历任桂林理工大
学（原桂林工学院）
理学院教师，华西证
券有限责任公司证券
研究所研究员，安信
证券股份有限公司研
究中心研究员、证券
投资部研究员、安信
基金筹备组基金投资
部研究员。现任安信
基金管理有限责任公
司权益投资部基金经
理。曾任安信策略精
选灵活配置混合型证
券投资基金的基金经
理助理，安信优势增
长灵活配置混合型证
券投资基金的基金经
理；现任安信鑫发优
选灵活配置混合型证
券投资基金、安信动
态策略灵活配置混合
型证券投资基金、安
信新常态沪港深精选
股票型证券投资基金
的基金经理。
聂世林
本基金的
基金经理
助理
2015 年 5 月
20日
2016年1月11日 8
聂世林先生，经济学
硕士。历任安信证券
股份有限公司资产管
理部研究员、证券投
资部研究员，安信基
金管理有限责任公司
研究部、权益投资部
基金经理助理。现任
安信基金管理有限责
任公司权益投资部基
金经理。现任安信新安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
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目标灵活配置混合型
证券投资基金的基金
经理助理；安信优势
增长灵活配置混合型
证券投资基金的基金
经理。
注：1、基金经理的“任职日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写；基金经理助理的“任职
日期”根据公司决定确定的聘任日期填写。“离任日期”根据公司决定的公告（生效）日期填写。
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范
围的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金销
售管理办法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》等有
关法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原
则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有
损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人采用 T 值检验等统计方法，定期对旗下管理的所有基金和投资组合之间发生的
同一交易日内、三个交易日内、五个交易日内的同向交易价差进行专项分析和检查。分析结果显
示，本基金与本基金管理人旗下管理的所有其他基金和投资组合之间，不存在通过相同品种的同
向交易进行投资组合间利益输送的行为。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公
司制定的公平交易相关制度，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合，未出现违反公平交易制
度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本报告期内，本公司所有投资组合参与的交易
所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的 5%。 安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2016 年一季度在人民币贬值预期以及熔断机制的影响下，市场大幅回调；二季度影响市场的
重大内外部因素频发， 5 月初的权威人士对未来一段时期国内经济的走势给出了基本的指引
——“L”型走势， 6 月底的英国脱欧，国际金融市场剧烈动荡，导致人民币大幅贬值。三季度
市场流动性依然充裕，债券收益率继续下行，举牌大行其道，但监管层明显收紧。四季度，美国
大选落地，PPP 推进超预期，后期央行收紧流动性，股债双杀。全年的总体而言，抛开 1 月份由
于非正常的扰动因素，即使出现了大量的黑天鹅事件，市场依然保持了相对平稳地上行态势。安
信优势增长定位绝对收益投资策略，持有一定仓位估值合理的龙头消费品，积极参与获利确定性
强的新股以及债券投资，再辅以灵活地现金管理，全年获得了相对稳定的投资收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2016年12月31日， 本基金A类份额净值为1.084元， 本报告期份额净值增长率为3.04%，
同期业绩比较基准增长率为-4.24%。截至 2016年 12 月 31日，本基金 C 类份额净值为 1.083 元，
本报告期份额净值增长率为 2.95%，同期业绩比较基准增长率为-4.24%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2017 年，宏观经济的背景是：1）供给侧改革将继续深入推进，16 年重点是煤炭和钢铁，
17 年的首次提出农业供给侧改革；2）国企混改将真正破题；3）金融降杠杆，抑制资产泡沫，尤
其是房地产泡沫；4）流动性维持稳健偏中性。因此，我们对 2017 年宏观经济维持“L”型判断。
具体到市场层面，我们认为上半年市场环境相对较好，政策不利因素逐步消化，改革预期不断强
化，流动性维紧平衡。地产调控对投资的影响可能会到二季度以后凸显。供给侧改革带来的产能
收缩有利于各行业龙头市占率的进一步提升，这一趋势在 2017 年有望加速。国企混改大范围的推
行，可能会提高市场风险偏好，利好龙头公司。新兴行业经过 2016 年大幅调整，长期我们依然看
好。随着新能源汽车补贴政策落地，2017 年新能源汽车销量将重回正常增长轨道，这将带动整个
产业链相关公司。移动互联网的硬件红利见顶，对于电子等 TMT 板块保持谨慎观点。我们认为上
半年的机会相对较好，下半年存在较大不确定性。安信优势增长基金在前期可能会采取更加积极
的仓位参与权益资产配置，看好国改、消费升级、新能源汽车等方向，减少债券配置，积极参与
打新股，争取为投资者获得超越市场同业的回报。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本报告期内，本基金管理人根据法律法规、监管要求和业务发展的实际需要，通过合规培训、安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
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梳理业务风险点、细化制度流程、对员工行为以及重点业务稽核检查等方式，保障了基金管理及
公司业务的有效开展及合规运作。本基金管理人承诺将持续以风险控制为核心，坚持基金份额持
有人利益优先的原则，提高监察稽核工作的科学性和有效性，切实保障基金资产安全、合规运作。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照相关的法律法规、基金合同以及《安信基金管理有限
责任公司估值管理制度》开展。
公司基金的日常估值业务由运营部负责，运营部在日常估值管理中，必须严格遵循各项法律
法规及基金合同的规定，及时准确对基金资产估值事项进行基金估值。运营部对基金所使用的估
值系统进行总体规划和组织实施，建立并不断完善基金资产估值系统。另外，公司成立基金估值
委员会，主任委员由公司总经理担任，成员由副总经理、运营部、研究部、监察稽核部人员组成，
投资部门相关人员列席。估值委员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历。
估值委员会负责审定公司基金估值业务管理制度，建立健全估值决策体系，确定不同基金产
品及投资品种的估值方法，保证公司估值业务准确真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公
允价值。估值委员会采取临时会议的方式召开会议，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适
用性的情况时，运营部应及时提请估值委员会召开会议修订估值方法，以保证其持续适用。估值
委员会会议决议须经全体委员半数以上投票表决同意方能通过，并形成书面文件妥善保管。对于
重大事项，应在充分征求监管机构、托管银行、会计师事务所、律师事务所意见的基础上，再行
表决。估值政策和程序的修订经估值委员会审批通过后方可实施。
估值委员会中各成员的职责分工如下：运营部凭借专业技能和对市场产品长期丰富的估值经
验以及对相关法律法规的熟练掌握，对没有市价的投资品种的估值方法在其专业领域提供专业意
见。研究部凭借丰富的专业技能和对市场产品的长期深入的跟踪研究，对没有市价的投资品种综
合宏观经济、行业发展及个股状况等因素，从价值投资的角度进行理论分析，并根据分析的结果
建议应采用的估值方法及合理的估值区间。研究部根据估值委员会提出的多种估值方法预案，利
用金融工程研究体系各种经济基础数据和数量化工具， 针对不同的估值方法及估值模型进行演算，
为估值委员会寻找公允的、操作性较强的估值方法提供数理依据。监察稽核部对估值委员会临时
会议的全程讨论、做出的决议、提交的基金估值信息披露文件进行合规性审查。投资部门相关人
员和基金经理有权列席估值委员会会议，但不得干涉估值委员会作出的决定及估值政策的执行。
本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。截止报告期末本基金管理人
未与任何外部估值定价服务机构签约。 安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
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4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规规定和本基金合同的约定及实际运作情况，本基金本报告期无需进行利润
分配。在符合分红条件的前提下，本基金已实现尚未分配的可供分配收益部分，将严格按照本基
金合同的约定适时向投资者予以分配。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金出现了基金资产净值低于 5000 万元人民币的情形，时间范围为：2016
年 10 月 13 日至 2016 年12 月 31 日。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，招商证券股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》 、
基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地
履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对安信基金管理有限责任公司编制和披露的安信优势增长灵活配置混合型证券
投资基金 2016 年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 安永华明(2017)审字第 60962175_H13号
安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
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6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金全体基金份额持有
人
引言段 我们审计了后附的安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金
财务报表，包括 2016 年 12 月31 日的资产负债表、2016年 1 月
1 日至 2016 年 12 月 31 日的利润表和所有者权益（基金净值）
变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是基金管理人安信基金管理有限责任
公司的责任。这种责任包括：(1)按照企业会计准则的规定编制
财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的
内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大
错报。
注册会计师的责任段 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意
见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错
报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露
的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括
对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进
行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相
关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控
制的有效性发表意见。审计工作还包括评价基金管理人选用会
计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表
的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计
意见提供了基础。
审计意见段 我们认为，上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的
规定编制，公允反映了安信优势增长灵活配置混合型证券投资
基金2016年12月31日的财务状况以及2016年1月1日至2016
年 12 月 31日的经营成果和净值变动情况。
会计师事务所的名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所的地址 中国北京市东城区东长安街 1 号，东方广场安永大楼 16 层
审计报告日期 2017年3月24日
安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2016 年12 月31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 3,383,245.82 424,096,827.81
结算备付金 553,607.98 656,389.54
存出保证金 65,103.98 458,496.86
交易性金融资产 9,250,929.89 819,683,271.13
其中：股票投资 9,250,929.89 29,455,314.00
基金投资 - -
债券投资 - 790,227,957.13
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 --
买入返售金融资产 - 649,002,013.50
应收证券清算款 1,823,093.99 603,167,412.24
应收利息 2,790.99 12,406,462.14
应收股利 --
应收申购款 - 1,988.07
递延所得税资产 --
其他资产 --
资产总计 15,078,772.65 2,509,472,861.29
负债和所有者权益
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 --
交易性金融负债 --
衍生金融负债 --
卖出回购金融资产款 --
应付证券清算款 --
应付赎回款 4,339.65 3,942.86
应付管理人报酬 12,958.95 2,261,068.86
应付托管费 2,591.77 452,213.75
应付销售服务费 0.31 410,531.26
应付交易费用 39,293.90 131,989.24
应交税费 --安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
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应付利息 --
应付利润 --
递延所得税负债 --
其他负债 350,000.00 60,000.00
负债合计 409,184.58 3,319,745.97
所有者权益：
实收基金 13,537,034.69 2,382,484,195.91
未分配利润 1,132,553.38 123,668,919.41
所有者权益合计 14,669,588.07 2,506,153,115.32
负债和所有者权益总计 15,078,772.65 2,509,472,861.29
注：报告截止日为 2016 年12月 31 日，安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金 A类基金份额
净值 1.084 元，安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金 C 类基金份额净值 1.083 元；基金份
额总额 13,537,034.69 份，其中安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金 A 类基金份额
13,535,214.85 份，安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金 C 类基金份额 1,819.84 份。
7.2 利润表
会计主体：安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年1月1日至2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年5 月20 日(基金合
同生效日)至2015年12月
31 日
一、收入 44,595,401.82 283,148,782.22
1.利息收入 26,827,950.97 61,322,919.01
其中：存款利息收入 1,978,387.99 54,114,897.23
债券利息收入 20,567,612.77 506,404.82
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 4,281,950.21 6,701,616.96
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 22,024,681.35 179,860,999.81
其中：股票投资收益 17,832,177.19 179,668,338.13
基金投资收益 - -
债券投资收益 3,775,692.19 -387,493.30
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 416,811.97 580,154.98
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
-4,517,040.68 4,446,638.13
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） --安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
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5.其他收入（损失以“-”号填列） 259,810.18 37,518,225.27
减：二、费用 14,575,426.69 39,166,906.83
1．管理人报酬 8,873,636.10 30,843,145.74
2．托管费 1,775,052.02 6,168,629.12
3．销售服务费 1,608,634.46 572,407.87
4．交易费用 260,200.48 1,341,788.82
5．利息支出 1,667,503.63 13,935.28
其中：卖出回购金融资产支出 1,667,503.63 13,935.28
6．其他费用 390,400.00 227,000.00
三、利润总额 （亏损总额以“-”号
填列）
30,019,975.13 243,981,875.39
减：所得税费用 --
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 30,019,975.13 243,981,875.39
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2016年1 月1 日至 2016年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
2,382,484,195.91 123,668,919.41 2,506,153,115.32
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 30,019,975.13 30,019,975.13
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-2,368,947,161.22 -152,556,341.16 -2,521,503,502.38
其中：1.基金申购款 8,667,116.14 821,836.20 9,488,952.34
2.基金赎回款 -2,377,614,277.36 -153,378,177.36 -2,530,992,454.72
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
13,537,034.69 1,132,553.38 14,669,588.07安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
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项目
上年度可比期间
2015年5 月20 日(基金合同生效日)至2015年12月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
4,559,158,892.77 - 4,559,158,892.77
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 243,981,875.39 243,981,875.39
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-2,176,674,696.86 -120,312,955.98 -2,296,987,652.84
其中：1.基金申购款 9,885,912,895.92 113,975,318.13 9,999,888,214.05
2.基金赎回款 -12,062,587,592.78 -234,288,274.11 -12,296,875,866.89
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
---
五、期末所有者权益（基
金净值）
2,382,484,195.91 123,668,919.41 2,506,153,115.32
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______刘入领______
______廖维坤______
____尚尔航____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）经中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会” ）2015 年 4 月 23 日下发的证监许可[2015]728 号文“关于核准安信
优势增长灵活配置混合型证券投资基金募集的批复”的核准，由安信基金管理有限责任公司依照
《中华人民共和国证券投资基金法》和《安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定。
本基金募集期间为 2015 年 5 月 11 日至 2015 年 5 月 15 日，募集结束经安永华明会计师事务
所（特殊普通合伙）验证并出具安永华明(2015)验字 60962175_H42 号验资报告。首次设立募集不
包括认购资金利息共募集人民币 4,558,883,275.97 元。经向中国证监会备案， 《安信优势增长灵安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
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活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2015年 5 月20 日正式生效。截至 2015 年5月 20 日止，
安信优势增长灵活配置混合型证券投资基金已收到的首次发售募集的有效认购资金扣除认购费后
的净认购金额为人民币 4,558,883,275.97 元，折合 4,558,883,275.97 份基金份额；有效认购资
金在首次发售募集期内产生的利息人民币 275,616.80 元，折合 275,616.80 份基金份额。以上收
到的实收基金共计人民币 4,559,158,892.77 元，折合 4,559,158,892.77 份基金份额。本基金的
基金管理人为安信基金管理有限责任公司，注册登记机构为安信基金管理有限责任公司，基金托
管人为招商证券股份有限公司。
本基金根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》和
基金合同，经基金管理人安信基金管理有限责任公司与基金托管人招商证券股份有限公司协商一
致，自 2015年 11 月 17日起增加 C类份额。
具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经
中国证监会核准上市的股票） 、债券、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融资产（但须符合中国证监会的相关规定） 。本基金各类资
产投资比例为：股票投资占基金资产的比例为 0%-95%，持有全部权证的市值不超过基金资产净值
的 3%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产
净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率*50%＋中证综合债券指数收益率*50%。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则” ）编制，同时，
对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投
资基金会计核算业务指引》 、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》 、 《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证券
投资基金信息披露管理办法》 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告的内
容与格式》 、 《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》 、 《证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和半年度报告>》 、其他中国证监会及中国证券投资基
金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
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7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2016 年12月 31日的财
务状况以及 2016 年1 月1日至 2016 年12月 31 日止期间的经营成果和净值变动情况。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印花税
证券（股票）交易印花税税率为 1‰，由出让方缴纳。
7.4.6.2 营业税、增值税、企业所得税
以发行基金方式募集资金不属于营业税或增值税征收范围，不征收营业税或增值税。
证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债
券的差价收入，免征营业税。
自2016年5月1日起， 在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点， 金融业纳入试点范围，
由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）
管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同
业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税。金融机构开展的质押式买入返售金融
商品业务、买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收
入属于金融同业往来利息收入。
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理
人为增值税纳税人；根据财政部、国家税务总局财税[2017]2 号文《关于资管产品增值税政策有
关问题的补充通知》的规定，2017年 7 月1 日（含）以后，资管产品运营过程中发生的增值税应安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
第 23 页 共 37 页
税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人，按照现行规定缴纳增值税。对资管产品在 2017年 7
月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已
纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红
利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
7.4.6.3 个人所得税
个人所得税税率为 20%。
基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发
行企业及金融机构在向基金派发股息、红利、债券的利息及储蓄利息时代扣代缴个人所得税。
基金从上市公司分配取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息
红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，减按 50%计入应
纳税所得额；持股期限超过 1 年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
安信基金管理有限责任公司（以下简称”
安信基金”）
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
招商证券股份有限公司（以下简称"招商证
券"）
基金托管人、基金销售机构
安信证券股份有限公司(以下简称"安信证
券")
基金管理人的股东、基金销售机构
五矿资本控股有限公司 基金管理人的股东
佛山市顺德区新碧贸易有限公司 基金管理人的股东
中广核财务有限责任公司 基金管理人的股东
安信乾盛财富管理（深圳）有限公司 基金管理人的子公司
安信乾正股权投资管理（深圳）有限公司 基金管理人子公司的子公司
注： 1) 本基金管理人于 2013 年12月2 日设立了全资子公司安信乾盛财富管理 （深圳） 有限公司。
2) 本基金管理人的子公司安信乾盛财富管理（深圳）有限公司于 2015 年 11 月3 日设立了全资子
公司安信乾正股权投资管理（深圳）有限公司。
3) 以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
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7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
上年度可比期间
2015年5月20日(基金合同生效日)至
2015年12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
安信证券 39,325,387.45 23.88% - -
7.4.8.1.2 债券交易
本基金本期及上年度可比期间均未发生通过关联方交易单元进行的债券交易。
7.4.8.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
上年度可比期间
2015年5月20日(基金合同生效日)至
2015年12月31日
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
安信证券 126,700,000.00 2.46% - -
7.4.8.1.4 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
安信证券 27,972.79 23.84% 27,972.79 73.97%
关联方名称
上年度可比期间
2015年5月20日(基金合同生效日)至2015年12月31日 安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
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当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付
佣金总额的
比例
安信证券
- - - -
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费
和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为
本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年5月20日(基金合同生效日)
至2015年12月31日
当期发生的基金应支付
的管理费
8,873,636.10 30,843,145.74
其中： 支付销售机构的客
户维护费
37,205.56 69,791.18
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.00%的年费率逐日计提。计算方法如下：
H=E×1.00%/当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1 日至2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年5月20日(基金合同生效日)
至2015年12月31日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,775,052.02 6,168,629.12
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率逐日计提。计算方法如下：
H=E×0.20%/当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
7.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的 本期 安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
第 26 页 共 37 页
各关联方名称 2016年1月1 日至2016年12 月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
安信优势增长混合
A
安信优势增长混合C 合计
安信基金直销 - 1,608,550.87 1,608,550.87
合计 - 1,608,550.87 1,608,550.87
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2015年 5月20 日(基金合同生效日)至2015年 12月 31 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
安信优势增长混合
A
安信优势增长混合C 合计
安信基金直销 - 572,407.87 572,407.87
合计 - 572,407.87 572,407.87
注： 安信优势增长混合 A类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.20%。
本基金 C 类基金份额销售服务费计提的计算方法如下：
H=E×0.20%/当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日的基金资产净值
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金的其他关联方本期末及上年度末未持有本基金份额。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016年1月1 日至2016年12 月31日
上年度可比期间
2015年 5月20 日(基金合同生效日)至
2015年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
招商证券 3,383,245.82 745,901.97 224,096,827.81 20,001,640.54
注：本基金的银行存款由基金托管人招商证券股份有限公司保管，按银行同业利率计息。 安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
第 27 页 共 37 页
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本期及上年度可比期间无其他关联交易事项。
7.4.9 期末（2016年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2016 年12月 31 日止， 本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额为 0 元，无质押债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2016 年12月 31 日止， 本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额为 0 元，无质押债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
7.4.14.1 承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
7.4.14.2 其他事项
(1)公允价值
管理层已经评估了银行存款、结算备付金、买入返售金融资产、其他应收款项类投资以及其
他金融负债因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
各层次金融工具公允价值
于 2016 年 12 月 31 日，本基金持有的交易性金融资产中划分为第一层级的余额为人民币
9,250,929.89 元，无划分为第二层级余额，无划分为第三层级余额（于 2015 年 12 月 31 日，本
基金持有的交易性金融资产中划分为第一层级的余额为人民币 29,407,714.00 元，划分为第二层
级的余额为人民币 790,275,557.13 元，无划分为第三层级余额） 。 安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
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公允价值所属层级间重大变动
本基金调整公允价值计量层次转换时点的相关会计政策在前后各会计期间保持一致。
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃或属于非公开发行等情况，
本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间或限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次；并
根据估值调整中所采用输入值的可观察性和重要性，确定相关股票公允价值应属第二层次或第三
层次。
对于证券交易所上市的可转换、可交换债券，若出现交易不活跃的情况，本基金不会于交易
不活跃期间将债券的公允价值列入第一层次； 根据估值调整中所采用输入值的可观察性和重要性，
确定相关债券公允价值应属第二层次或第三层次。
第三层级公允价值期初金额和本期变动金额
本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具，本基金本报告期未发生第
三层次公允价值转入转出情况。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
7.4.14.3 财务报表的批准
本财务报表已于 2017 年3 月24 日经本基金的基金管理人批准。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 9,250,929.89 61.35
其中：股票 9,250,929.89 61.35
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 3,936,853.80 26.11
7 其他各项资产 1,890,988.96 12.54
8 合计 15,078,772.65 100.00安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
第 29 页 共 37 页
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A
农、林、牧、渔业 2,134,226.74 14.55
B
采矿业 - -
C
制造业 4,624,417.15 31.52
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
--
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
767,271.00 5.23
J
金融业 1,725,015.00 11.76
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 9,250,929.89 63.06
8.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。 安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
第 30 页 共 37 页
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600519 贵州茅台 2,651 885,831.65 6.04
2 600195 中牧股份 41,000 871,250.00 5.94
3 601998 中信银行 134,700 863,427.00 5.89
4 601997 贵阳银行 54,600 861,588.00 5.87
5 002466 天齐锂业 25,300 820,985.00 5.60
6 300498 温氏股份 22,929 807,559.38 5.50
7 000998 隆平高科 34,600 741,478.00 5.05
8 600019 宝钢股份 94,170 597,979.50 4.08
9 002714 牧原股份 25,137 585,189.36 3.99
10 000338 潍柴动力 58,500 582,660.00 3.97
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于安信基金管理有限责任公
司网站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 002241 歌尔股份 3,992,559.00 0.16
2 300498 温氏股份 3,416,957.31 0.14
3 600079 人福医药 2,496,191.00 0.10
4 002311 海大集团 2,306,061.00 0.09
5 601398 工商银行 2,199,318.00 0.09
6 601997 贵阳银行 2,182,177.15 0.09
7 002456 欧菲光 2,161,812.00 0.09
8 600028 中国石化 1,999,800.00 0.08
9 000001 平安银行 1,999,451.00 0.08
10 601965 中国汽研 1,998,674.00 0.08
11 000858 五 粮 液 1,997,378.00 0.08
12 601998 中信银行 1,975,986.22 0.08
13 600054 黄山旅游 1,498,720.00 0.06
14 601009 南京银行 1,380,316.00 0.06
15 300257 开山股份 1,379,459.00 0.06安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
第 31 页 共 37 页
16 601988 中国银行 1,299,881.00 0.05
17 000661 长春高新 1,279,111.60 0.05
18 601328 交通银行 1,137,377.00 0.05
19 300418 昆仑万维 1,084,003.69 0.04
20 601800 中国交建 1,059,413.00 0.04
注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票；
2、基金持有的股票分类为交易性金融资产的，本项的"累计买入金额"按买入成交金额（成交单
价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 002311 海大集团 4,913,604.74 0.20
2 300498 温氏股份 4,826,219.08 0.19
3 002241 歌尔股份 4,071,915.29 0.16
4 600900 长江电力 3,997,948.00 0.16
5 601009 南京银行 3,629,061.77 0.14
6 000858 五 粮 液 3,212,138.46 0.13
7 000963 华东医药 2,767,748.55 0.11
8 600079 人福医药 2,637,853.00 0.11
9 002250 联化科技 2,545,643.81 0.10
10 601398 工商银行 2,329,779.00 0.09
11 002456 欧菲光 2,265,233.00 0.09
12 000001 平安银行 2,248,237.20 0.09
13 600028 中国石化 2,007,880.00 0.08
14 601965 中国汽研 1,977,240.00 0.08
15 300070 碧水源 1,774,808.00 0.07
16 600054 黄山旅游 1,652,299.84 0.07
17 603508 思维列控 1,631,378.50 0.07
18 600979 广安爱众 1,620,450.00 0.06
19 601997 贵阳银行 1,498,694.61 0.06
20 300496 中科创达 1,430,080.00 0.06
注：1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票；
2、基金持有的股票分类为交易性金融资产的，本项的“累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单
价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。 安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
第 32 页 共 37 页
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 66,423,755.32
卖出股票收入（成交）总额 100,648,326.74
注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票，
卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票；
2、“买入股票成本（成交）总额”、“卖出股票收入（成交）总额”均按买卖成交金额（成交单
价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金的股指期货投资，以风险对冲、套期保值为主要目的，以控制股票投资组合的系统性
风险。套期保值主要选择流动性好、交易活跃的期货合约，结合股指期货的估值定价模型，与需
要作风险对冲的股票现货资产进行匹配， 在投资授权审批流程完成后进行股指期货套期保值投资，
实现基金资产增值保值。 安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
第 33 页 共 37 页
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与国债期货交易。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参
与国债期货交易。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程
上要求股票必须先入库再买入。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 65,103.98
2 应收证券清算款 1,823,093.99
3 应收股利 -
4 应收利息 2,790.99
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,890,988.96
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
第 34 页 共 37 页
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
安信
优势
增长
混合 A
300 45,117.38 1,419,000.00 10.48% 12,116,214.85 89.52%
安信
优势
增长
混合 C
2 909.92 0.00 0.00% 1,819.84 100.00%
合计 302 44,824.62 1,419,000.00 10.48% 12,118,034.69 89.52%
注：机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级
别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额） 。
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
安信优势
增长混合
A
47,463.01 0.3507%
安信优势
增长混合
C
909.92 50.0000%
合计
48,372.93 0.3573%
注：管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用
各自级别的份额， 对合计数， 比例的分母采用下属分级基金份额的合计数 （即期末基金份额总额） 。
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金 安信优势增长混合 A 0安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
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投资和研究部门负责人持
有本开放式基金
安信优势增长混合 C 0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
安信优势增长混合 A 0
安信优势增长混合 C 0
合计 0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
项目
安信优势增长混
合A
安信优势增长混
合C
基金合同生效日（2015 年 5 月20 日）基金份
额总额
4,559,158,892.77 -
本报告期期初基金份额总额 233,503,279.88 2,148,980,916.03
本报告期基金总申购份额 1,365,076.60 7,302,039.54
减:本报告期基金总赎回份额 221,333,141.63 2,156,281,135.73
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
--
本报告期期末基金份额总额 13,535,214.85 1,819.84
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未举行基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2016 年4 月12 日发布公告，聘任陈振宇先生为安信基金管理有限责任公司
副总经理。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内本基金无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
第 36 页 共 37 页
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期本基金聘请的会计师事务所未发生变更。目前安永华明会计师事务所（特殊普通合
伙）已为本基金提供审计服务 2 年，本报告期应支付的报酬为人民币 50,000 元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
国信证券 2 80,927,532.07 49.13% 57,563.17 49.06% -
安信证券 2 39,325,387.45 23.88% 27,972.79 23.84% -
宏信证券 2 36,391,932.14 22.09% 25,885.74 22.06% -
国泰君安 2 8,067,125.48 4.90% 5,899.42 5.03% -
招商证券 2 - - - - -
东北证券 2 - - - - -
注：公司制定《安信基金管理有限责任公司券商交易单元选择标准及佣金分配办法》 ，对选择证券
公司的标准和程序、以及佣金分配规则进行了规定。
根据上述制度，由公司基金投资部、固定收益部、研究部、特定资产管理部、分管投资的副总经
理及交易室于每季度末对券商进行综合评分，评价标准包括研究及投资建议的质量、报告的及时
性、服务质量、交易成本等，由公司基金投资决策委员会根据评分结果对下一季度的证券公司名
单及佣金分配比例做出决议。首只基金成立后最初半年的券商选择及佣金分配由基金投资决策委
员会决定。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易 安信优势增长混合 2016年年度报告摘要
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成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
国信证券 43,148,136.92 65.55%5,019,100,000.00 97.54% - -
安信证券 - - 126,700,000.00 2.46% - -
宏信证券 22,675,647.10 34.45% - - - -
国泰君安 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
安信基金管理有限责任公司
2017年3月27日
