长 城 新 视 野混 合 型
证 券 投 资 基金
2016 年 年度 报 告
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 长城基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国民生银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年3 月27 日
长城新视野混合 2016 年年度报 告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 03 月23 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2016 年04 月29 日 （基 金合 同生 效日 ） 起至 12 月31 日 止。 长城新视野混合 2016 年年度报 告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标、基金净 值表现及利润分配情 况 ............................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
3.3 过 去三 年基 金的 利润 分配情 况 ................................................................................................ 11
§4 管理人报告 ......................................................................................................................................... 11
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 .................................................................................................... 11
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 13
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 14
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 14
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 15
4.6 管 理人 内部 有关 本基 金的监 察稽 核工 作情 况 ........................................................................ 15
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 16
4.8 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 17
4.9 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 17
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 17
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 17
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 18
5.3 托 管人 对本 年度 报告 中财务 信息 等内 容的 真实 、准确 和完 整发 表意 见 ............................ 18
§6 审计报告 ............................................................................................................................................. 18
6.1 审 计报 告基 本信 息 .................................................................................................................... 18
6.2 审 计报 告的 基本 内容 ................................................................................................................ 18
§7 年度财务报表 ..................................................................................................................................... 19
7.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 19
7.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 20
7.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 22
7.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 22
§8 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 44
8.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 44
8.2 期 末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合 .................................................................................... 45
8.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 45
8.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 46
8.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 47
8.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 48
8.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 48 长城新视野混合 2016 年年度报 告
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8.8 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 48
8.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 48
8.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 48
8.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 48
8.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 49
§9 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 50
9.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 50
9.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 50
9.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 51
§ 10 开放式基金份额变动 ....................................................................................................................... 51
§ 11 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 51
11.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 51
11.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 51
11.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 52
11.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 52
11.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 52
11.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 52
11.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 52
11.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 53
§ 12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 57
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 57
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 57
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 57
长城新视野混合 2016 年年度报 告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 长城新 视野 混合 型证 券投 资基金
基金简 称 长城新 视野 混合
基金主 代码 002225
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 4 月29 日
基金管 理人 长城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 337,293,918.83 份
基金合 同存 续期 不定期
下属分 级基 金的 基金 简称 ： 长城新 视野 混 合 A 长城新 视野 混 合 C
下属分 级基 金的 交 易 代码 ： 002225 002226
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 1,459,535.81 份 335,834,383.02 份
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 通过 综合 运用 多种 投资策 略 ， 在 控制 风险 的 前提下 ， 追求 超越 业绩 比 较
基准的 投资 回报 ，力 争实 现基金 资产 的长 期稳 健增 值。
投资策 略 1、资 产配 置策 略
本 基 金 为 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ， 将 依 据 市 场 情 况 灵 活 进 行 基 金 的 大 类 资 产 配
置。 在 资本 市场 深入 分析 的基础 上， 本基 金将 参考 基金流 动性 要求 ， 以 使 基 金
资产的 风险 和收 益在 股票 、债券 及短 期金 融工 具中 实现最 佳匹 配。
2、债 券 投 资策 略
在大类 资产 配置 基础 上， 本基金 通过 综合 分析 宏观 经济形 势、 财政 政策 、 货 币
政策、 债券 市场 券种 供求 关系及 资金 供求 关系 ，主 动判断 市场 利率 变化 趋 势 ，
确定和 动态 调整 固定 收益 类资产 的平 均久 期及 债券 资产配 置。 本 基金 具 体 债 券
投资策 略包 括久 期管 理策 略、 收 益率 曲线 策略 、 个 券选择 策略 、 可 转换 债 券 投
资策略 、中 小企 业私 募债 投资策 略、 债券 回购 杠杆 策略等 。
3、股 票投 资策 略
本基金 采用 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 选股 策略 ， 从 宏观 经济 转型 、 政 策 制
度导向 、 产业 的升 级与 变 革等多 个角 度 ， 前 瞻性 地 判断下 一阶 段可 能涌 现出 的
新机遇 领域 和板 块 ， 同 时 从定性 和定 量的 角度 ， 自 下而上 地分 析上 市公 司的 基
本面情 况和 估值 水平 ，精 选具有 投资 价值 的个 股。
业绩比 较基 准 15%× 中证800 指数 收益 率 +85%× 中债 综合 财富 指数 收益率
风险收 益特 征 本基金 的长 期平 均风 险和 预期收 益率 低于 股票 型基 金， 高于 债券 型基 金 、 货 币
市场基 金， 属于 中等 风险 、中等 收益 的基 金产 品。
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 长城基 金管 理有 限公 司 中国民 生银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 车君 罗菲菲
联系电 话 0755-23982338 010-58560666
电子邮 箱 chejun@ccfund.com.cn tgbfxjdzx@cmbc.com.cn
客户服 务电 话
400-8868-666 95568
传真 0755-23982328 010-58560798
注册地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6009
号新世 界商 务中 心 41 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2
号
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6009
号新世 界商 务中 心 40 、41
层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2
号
邮政编 码 518026 100031
法定代 表人 何伟 洪崎
2.4 信 息披 露方式
本基 金 选定 的信 息披 露报 纸名称 上海证 券报
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.ccfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界商 务中 心 41 层
注：2016 年 本基 金选 定的 信息披 露报 纸名 称为 中国 证券报 、上 海证 券报 ，自 2017 年 1 月 1 日起
变更为 上海 证券 报。
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
会计师 事务 所 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通
合伙）
中国北 京市 东城 区东 长安 街 1 号东
方 广 场 经 贸 城 安 永 大 楼 （ 即 东 三 办
公楼）16 层
注册登 记机 构 长城基 金管 理有 限公 司 深圳市 福 田 区益 田 路6009 号新世 界
商务中 心 41 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2016 年4 月29 日( 基金 合 同生效 日)-2016 年 12 月31 日
长城新 视野 混 合 A 长城新 视野 混 合 C
本期已 实现 收益 -20,641.89 -6,798,430.64 长城新视野混合 2016 年年度报 告
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本期利 润 -35,637.07 -10,570,392.62
加权平 均基 金份 额本 期利
润
-0.0234 -0.0272
本期加 权平 均净 值利 润率 -2.35% -2.73%
本期基 金份 额净 值增 长率 -2.50% -2.80%
3.1.2 期末 数据 和指 标
2016 年末
期末可 供分 配利 润 -35,896.33 -9,528,688.40
期末可 供分 配基 金份 额利
润
-0.0246 -0.0284
期末基 金资 产净 值 1,423,639.48 326,305,694.62
期末基 金份 额净 值 0.975 0.972
3.1.3 累计 期末 指标 2016 年末
基金份 额累 计净 值增 长率 -2.50% -2.80%
注：①本期已 实现收益 指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动 收益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
②上述基金业 绩指标不 包 括持有人交易 基金的各 项 费用，计入费 用后实际 收 益水平要低 于所列数
字。
③“期末可供 分配利润 ” 的计算方法采 用期末资 产 负债表中未分 配利润与 未 分配利润中 已实现部
分的孰 低数 。
④本基 金合 同 于2016 年04 月 29 日 生效 ，截 止本 报 告期末 ，基 金合 同生 效未 满一年 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
长城新 视野 混 合 A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -1.42% 0.13% -1.10% 0.18% -0.32% -0.05%
过去六 个月 -2.79% 0.18% 0.89% 0.16% -3.68% 0.02%
过去一 年 - - - - - -
过去三 年 - - - - - -
过去五 年 - - - - - -
自基金 合同
生效起 至今
-2.50% 0.16% 1.97% 0.17% -4.47% -0.01%
长城新 视野 混 合 C
阶 段 份额净 值增 份额净 值 业绩比 较 业绩比 较基 准 ①－③ ②－④ 长城新视野混合 2016 年年度报 告
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长率① 增长率 标
准差②
基准收 益
率③
收益率 标准 差
④
过去三 个月 -1.42% 0.13% -1.10% 0.18% -0.32% -0.05%
过去六 个月 -2.99% 0.18% 0.89% 0.16% -3.88% 0.02%
过去一 年 - - - - - -
过去三 年 - - - - - -
过去五 年 - - - - - -
自基金 合同
生效起 至今
-2.80% 0.16% 1.97% 0.17% -4.77% -0.01%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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注： ① 本基 金合 同规 定本 基金投 资组 合中 股票 投资 比例为 基金 资产 的 0%-30% ； 本基 金现 金或 者到
期日在 一年 以内 的政 府债 券的投 资比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的5% 。
②本基金的建 仓期为自 基 金合同生效之 日起六个 月 内，建仓期满 时，各项 资 产配置比例 符合基金
合同约 定。
③本基 金合 同 于2016 年4 月29 日生 效， 截止 本报 告 期末， 基金 合同 生效 未满 一年。 长城新视野混合 2016 年年度报 告
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3.2.3
自 基金 合同 生效以 来基 金每 年净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的
比较
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注：合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注：本 基金 基金 合同 于2016 年04 月29 日 生效 ，自 基金合 同生 效以 来未 进行 利润分 配。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
长城基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会批 准设 立的 第 15 家基 金管 理公 司， 由 长城证 券股 份 有
限公司 （40 ％） 、 东 方证 券 股份有 限公 司 （15 ％） 、 西 北证券 有限 责任 公司 （15 ％） 、 北 方国 际信 托
股份有 限公 司（15％ ） 、 中 原信托 有限 公司 （15 ％） 于 2001 年 12 月 27 日共 同 出资设 立， 当时 注
册资本 为壹 亿元 人民 币。2007 年 5 月 21 日， 经中 国 证监会 批准 ，公 司完 成股 权结构 调整 ，现 有
股东为长城证 券股份有限 公司（47.059% ） 、 东方证 券股份有限公 司（17.647% ） 、北 方国际信 托股
份有限 公司 （17.647% ） 和 中原信 托有 限公 司（17.647%）。 2007 年 10 月 12 日 ，经中 国证 监会 批
准，将注册资 本增加至 壹 亿伍仟万元人 民币。公 司 经营范围是基 金募集、 基 金销售、资 产管理和长城新视野混合 2016 年年度报 告
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中国证监会许 可的其他 业 务。截至本报 告期末， 公 司管理的基金 有封闭式 基 金：久嘉证 券投资基
金； 开放 式基 金： 长城 久 恒灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长城 久泰 沪深300 指数 证券 投资 基金 、
长城货币市场 证券投资 基 金、长城消费 增值混合 型 证券投资基金 、长城安 心 回报混合 型 证券投资
基金 、 长 城久 富核 心成 长 混合型 证券 投资 基金(LOF) 、 长 城品 牌优 选混 合型 证 券投资 基金 、 长城 稳
健增利债券型 证券投资 基 金、长 城双动 力混合型 证 券投资基金、 长城景气 行 业龙头灵活 配置混合
型证券投资基 金、长城 中 小盘成长混合 型证券投 资 基金、长城积 极增利债 券 型证券投资 基金、长
城久兆 中小 板 300 指 数分 级证券 投资 基金 、长 城优 化升级 混合 型证 券投 资基 金、长 城保 本混 合 型
证券投 资基 金、 长城 久利 保本混 合型 证券 投资 基金 、 长城 增强 收益 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、
长城医疗保健 混合型证 券 投资基金、长 城工资宝 货 币市场基金、 长城久鑫 保 本混合 型证 券投资基
金、长城久盈 纯债分级 债 券型证券投资 基金、长 城 稳固收益债券 型证券投 资 基金、长城 新兴产业
灵活配置混合 型证券投 资 基金、长 城环 保主题灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、长城改革 红利灵活
配置混合型证 券投资基 金 、长城久惠保 本混合型 证 券投资基金、 长城久祥 保 本混合型证 券投资基
金、长城新策 略灵活配 置 混合型证券投 资基金、 长 城久安保本混 合型证券 投 资基金、长 城新优选
混合型证券投 资基金、 长 城久润保本混 合型证券 投 资基金、长城 久益保本 混 合型证券投 资基金、
长城新视野混 合型证券 投 资基金、长城 久源保本 混 合型证券投资 基金、长 城 久鼎保本混 合型 证券
投资基 金、 长城 久盛 安稳 纯债两 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 长城 久稳 债券型 证券 投资 基金 、
长城久 信债 券型 证券 投资 基金。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
蔡旻
长 城 稳 健
增利基
金 、 长 城
保 本 、 长
城 久 祥 保
本 、 长 城
新 优 选 、
长 城 久 盈
分级债
券 、 长 城
久惠保
本 、 长 城
新 视 野 混
合 、 长 城
久源保
2016 年 4 月
29 日
- 6 年
男 ， 中国 籍， 厦门 大
学 金 融工 程学 士、 硕
士。2010 年 进入 长城
基 金 管理 有 限 公司 ，
曾 任 债 券 研 究 员 ，
“ 长 城货 币市 场证 券
投 资 基金 ”基 金经 理
助理， “ 长城 淘金 一
年 期 理财 债券 型证 券
投 资 基金 ”和 “长城
岁 岁 金理 财债 券型 证
券 投 资基 金 ” 基金 经
理。 长城新视野混合 2016 年年度报 告
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本 、 长 城
久 稳 债 券
基 金 的 基
金经理
钟光正
公 司 总 经
理 助 理 、
固 定 收 益
部总经
理 、 长 城
积 极 增 利
债 券 、 长
城 保 本 混
合 、 长 城
增 强 收 益
债 券 、 长
城 稳 固 收
益 债 券 、
长 城 久 祥
保 本 、 长
城 久 利 保
本 、 长 城
久源保
本 、 长 城
新 视 野 、
长 城 久 盛
安稳债
券 、 长 城
久 信 债 券
基 金 的 基
金经理
2016 年 7 月
14 日
- 7 年
男 ， 中国 籍， 经济 学
硕士 。 具 有 12 年 债券
投 资 管理 经历 。曾 就
职 于 安徽 安凯 汽车 股
份 有 限公 司、 广发 银
行 总 行资 金部 、招 商
银 行 总 行 资 金 交 易
部。2009 年 11 月进
入 长 城基 金管 理有 限
公 司 ，曾 任债 券研 究
员。 自2010 年 2 月至
2011 年 10 月任 “长
城 货 币市 场证 券投 资
基金” 基 金经 理， 自
2010 年 2 月至 2011
年 11 月任 “ 长城 稳
健 增 利债 券型 证券 投
资基金 ”基 金经 理。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 公司 做出 决定 的任免 日期 填写 。
②证券 从业 年限 的计 算方 式遵从 证券 业协 会《 证券 业从业 人员 资格 管理 办法 》的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守了 《证券投 资 基金法》 、 《长城 新视野混 合型证券投资 基
金基金 合同》 和其他有 关 法律法规的规 定，以诚 实 信用、勤勉尽 责的原则 管 理和运用基 金资产，
在控制和防范 风险的前 提 下，为基金份 额持有人 谋 求最大的利益 ，未出现 投 资违反法律 法规、基
金合同约定和 相关规定 的 情况，无因公 司未勤勉 尽 责或操作不当 而导致基 金 财产损失的 情况，不
存在损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。 长城新视野混合 2016 年年度报 告
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法》 、 《证券投 资基金管理公 司管理办 法 》和《证券投 资
基金管理公司 公平交易 制 度指导意见》 的规定， 本 基金管理人制 定并实施 了 《长城基金 管理有限
公司公 平交 易管 理制 度》 。
本基金管理人 通过信息 系 统以及人工控 制等方法 ， 严格保证公平 交易制度 的 执行。在投资 决
策环节，本基 金管理人 制 定和完善投资 授权制度 、 投资对象库和 交易对手 库 管理制度、 投资信息
保密措施，保 证各投资 组 合投资决策的 独立性。 在 交易执行环节 ，本基金 管 理人建立和 完善公平
的交易分配制 度，按照 价 格优先、时间 优先、综 合 平衡、比例分 配的原则 ， 保证了交易 在各投资
组合间 的公 平。 在风 险监 控环节 ，本 基金 管理 人内 控等相 关部 门进 行事 前、 事中、 事后 的监 控。
4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格执 行了 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 和 《 长
城基金 管理 有限 公司 公平 交易管 理制 度》 的规 定， 不同投 资者 的利 益得 到了 公平对 待。
本基金 管理 人严 格控 制不 同投资 组合 之间 的同 日反 向交易 ， 对 同向 交易 的价 差 进行事 后分 析，
定期出具公平 交易稽核 报 告。本报告期 报告认为 ， 本基金管理人 旗下投资 组 合的同向交 易价差均
在合理 范围 内， 结果 符合 相关政 策法 规和 公司 制度 的规定 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期内未发 现本基金 存 在异常交易行 为，没有 出 现基金参与的 交易所公 开 竞价同日反向 交
易成交 较少 的单 边交 易量 超过该 证券 当日 成交 量 的5%的现 象。
4.4 管 理人 对报告 期 内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
国内经 济方 面，2016 年 宏 观经济 呈现 先降 后企 稳趋 势； 全 年通 胀维 持较 低水 平， 但 PPI 在大
宗商品和供给 侧改革影 响 下明显回升； 全年美元 走 强大背景下， 汇率面临 一 定贬值压力 ；货币政
策收汇率、资 产价格等 因 素掣肘而回归 中性，下 半 年去杠杆和防 风险成为 主 线，全年资 金面呈现
先松后 紧。
债券市 场方 面，16 年呈 现 市场牛 熊交 替， 以 10 年 期利率 债收 益率 走势 为标 杆，市 场大 体分
为上半 年震 荡上 行、6 月到 10 月一 路下 行和10 月 以后快 速调 整三 个阶 段。
权益市 场方 面 ，16 年年 初A 股 市 场几 度经 历熔 断和 “ 股灾3.0 ” ， 暴跌 之后震 荡 回升 。 下 半年
国内经 济暂 稳，A 股 总体 呈现震 荡上 升态 势。 长城新视野混合 2016 年年度报 告
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债券配置方面 ，上半年 产 品成立伊始， 主要以稳 步 积累安全垫为 目标，所 以 我们在严格把 控
信用风 险的 前提 下 ， 分 阶 段配置 了期 限适 中 ， 性 价 比较高 的信 用债 ， 运作 初 期整体 净值 表现 平稳 。
四季度以后， 债券市场 出 现大幅回调， 组合操作 以 防守为主，进 一步降低 杠 杆和久期， 但组合还
是出现 一定 程度 回撤 。
权益投资方面 ，在安全 垫 积累阶段相对 谨慎，整 体 参与力度较低 ；三季度 基 于对上游资源 品
价格将继续上 涨、周期 性 行业盈利将大 幅改善的 判 断，我们参与 了煤 炭、 水 泥等周期股 ，但现货
和期货 价格 的上 涨短 期内 并未传 导至 股价 ，使 得我 们的投 资在 全季 度未 能为 持有人 带来 正收 益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期内 ，本 基金 份额 净值 A 级增 长率 为-2.50% ，C 级增 长率 为-2.80% ， 本基金 比较 基准
收益率 为1.97% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
海外市场方面 ，一方面 全 球通胀和利率 中枢处于 小 幅抬升过程中 。美国积 极 的财政政策与 大
规模的基建投 资计划能 够 为美国经济增 长提供动 力 ，美国可能将 在全球增 长 中扮演领头 羊角色。
但另一 方面 ， 欧日 等国 复 苏力度 相对 脆弱 ， 存在 一 定政治 风 险 。 包括 欧日 货 币政策 边际 效率 下降 ，
财政政策空间 有限，另 外 英国脱欧谈判 的启动、 法 荷德等国大选 先后登台 ， 右翼民粹主 义逐渐抬
头等诸 多因 素会 导致 政治 和经济 的不 确定 性加 大。
国内经济方面 ，长期来 看 ，我们认为中 国经济下 行 的大周期并没 有结束。 投 资方面，房地 产
限购会导致地 产销售趋 势 性下滑，引发 未来地产 开 发投资额将一 定程度的 下 降；消费方 面，近年
居民可支配收 入增速持 续 下滑，加之过 快上升的 房 地产销售透支 了家庭的 消 费需求，当 前家庭消
费对经 济增 长支 撑能 力趋 弱，2017 年随 着汽 车购 置 税红利 减弱 ，消 费整 体将 呈现稳 中微 降趋 势；
进出口方面， 全球贸易 保 护主义升温， 需关注逆 全 球化思潮对出 口的压制 ， 进而导致贸 易顺差收
窄。
因此我 们认 为2017 年的 市 场情况 更加 错综 复杂 ， 利 多与利 空因 素交 织， 我们 对债券 市场 持区
间波动 的中 性判 断， 风险 和机会 并存 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 本基金管 理 人根据健全、 独立、有 效 、相互制约和 成本效益 原 则，进一步完 善
了各项基本管 理制度、 业 务规则和工作 流程，认 真 执行了各项管 理制度， 有 效实施了三 层风险防
范和控 制措 施， 建立 了比 较完善 的内 部控 制体 系。
本报告期内公 司督察长 、 监察稽核人员 根据法律 法 规和公司相关 制度的 规 定 ，认真履行了 工长城新视野混合 2016 年年度报 告
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作职责，结合 公司实际 运 作需要，进一 步完善了 监 察稽核程序、 方法和制 度 。督察长、 监察稽核
部独立地开展 工作，实 时 监察关键业务 风险点， 每 季进行定期稽 核，监察 稽 核内容涵盖 了基金投
资、基金交易 、研究策 划 、产品创新、 基金销售 等 各项业务的每 个环节和 公 司信息技术 、运作保
障、综合管理 等工作。 监 察稽核人员在 历次监察 稽 核工作中，认 真、有效 地 提出了各部 门工作中
存在的问题及 改进意见 ， 督促各部门及 时进行了 整 改，防范和化 解了业务 风 险。本年度 公司督察
长根据法律法 规和公司 制 度的要求按时 向中国证 券 监督管理委员 会、公司 董 事会提交 了 监察稽核
工作报 告。
监察稽核和内 部控制的 重 点是确保公司 经营及所 管 理基金运作的 合法合规 ， 保障基金份额 持
有人的 利益 ， 建 立健 全投 资监控 体系 和风 险评 价体 系， 加 强投 资决 策流 程的 内部控 制和 风险 管理 ，
严格防范操纵 市场行为 、 内幕交易行为 和其他有 损 基金持有人利 益的关联 交 易，严格防 范基金销
售业务中的违 规行为， 严 格履行信息披 露义务， 保 证履行基金合 同的承诺 。 本报告期内 ，本基金
运作合 法合 规， 无操 纵市 场、内 幕交 易和 不当 关联 交易行 为， 维护 了基 金持 有人的 利益 。
本基金管理人 将坚持“ 诚 信、稳健、规 范、创新 ” 的经营理念， 继续完善 法 人治理结 构和 内
部控制制度， 不断提高 公 司员工的守法 意识和风 险 防范意识，加 强实时监 督 和控制，完 善电子监
控手段，使内 部控制的 全 面性、及时性 和有效性 不 断得到提高。 本基金管 理 人将本着“ 取信于市
场，取信于社 会”的宗 旨 ，诚实信用， 勤勉尽责 ， 为基金持有人 谋求最佳 利 益并使本基 金管理公
司稳步 健康 发展 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历
公司成立了受 托资产估 值 委员会，为基 金估值业 务 的最高决策机 构，由公 司 总经理、分管 估
值业务副总经 理、督察 长 、投资总监、 研究部总 经 理、运行保障 部经理、 基 金会计、基 金经理和
行业研 究员 、金 融工 程研 究员等 组成 ，公 司监 察稽 核人员 列席 受托 资产 估值 委员会 。
受托资产估值 委员会负 责 制定、修订和 完善基金 估 值政策和程序 ，定期对 估 值政策和程序 进
行评价，在发 生了影响 估 值政策和程序 的有效性 及 适用性的情况 后及时修 订 估值方法， 以保证其
持续适用。基 金会计凭 借 其专业技能和 对市场产 品 长期丰富的估 值经验以 及 对相关法律 法规的熟
练掌握，对没 有市价的 投 资品种的估值 方法在其 专 业领域提供专 业意见。 基 金经理及研 究员凭借
其丰富的专业 技能和对 市 场产品的长期 深入的跟 踪 研究，对没有 市价 的投 资 品种综合宏 观经济、
行业发展、及 个股状况 等 各方面因素， 从价值投 资 的角度进行理 论分析， 并 根据分析的 结果向受
托资产估值委 员会建议 应 采用的估值方 法及合理 的 估值区间。金 融工程人 员 根据受托资 产估值委
员会提出的多 种估值方 法 预案，利用金 融工程研 究 体系各种经济 基础数据 和 数量化工具 ，针对不长城新视野混合 2016 年年度报 告
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同的估值方法 及估值模 型 进行演算，为 估值委员 会 寻找公允的、 操作性较 强 的估值方法 提供数理
依据。监察稽 核人员对 估 值委员会做出 的决议进 行 合规性审查， 对估值委 员 提交的基金 估值信息
披露文 件进 行合 规性 审查 。
受托资产估值 委员会成 员 均具有五年以 上证券 、 基 金行业工作经 验，具备 专 业胜任能力； 基
金会计具有会 计从业资 格 和基金行业从 业资格， 精 通基金估值政 策、流程 和 标准，具有 五年以上
基金估值和会 计核算工 作 经验；基金经 理和研究 员 均拥有五年以 上基金、 证 券投资工作 经验，精
通投资 、研 究理 论知 识和 工具方 法。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度
基金经 理作 为估 值委 员会 成员， 凭借 其丰 富的 专业 技 能和对 市场 产品 的长 期深 入的跟 踪研 究，
向受托 资产 估值 委员 会建 议应采 用的 估值 方法 及合 理的估 值区 间。 基金 经理 有权出 席估 值委 员 会
会议， 但不 得干 涉估 值委 员会作 出的 决定 及估 值政 策的执 行。
3 、参 与估 值流 程各 方之 间 存在的 任何 重大 利益 冲突
估值委员会秉 承基金持 有 人利益至上的 宗旨，在 估 值方法的选择 上力求客 观 、公允，在数 据
的采集 方面 力求 公开 、 获 取方便 、 操 作性 强、 不 易 操纵。 本基 金管 理人 旗下 管理的 基金 ， 其 参与
估值流 程各 方之 间不 存在 任何重 大的 利益 冲突 。
4 、已 签约 的任 何定 价服 务 的性质 与程 度
本基金管理人 已与中央 国 债登记结算有 限责任公 司 及中证指数有 限公司签 署 债券估值数据 服
务协议 ，由 其按 约定 提供 债券品 种的 估值 数据 。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同 的 规定 。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 无需 要说明 的情 况。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 长城 新视 野混 合型 证券投 资基 金的 托管 过程 中， 严 格遵 守 《 证
券投资基金法 》及其他 法 律法规和基金 合同、托 管 协议的有关规 定，依法 安 全保管了基 金财产，
不存在 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。 长城新视野混合 2016 年年度报 告
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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 按照相关 法 律法规和基金 合 同、托 管 协议的有关规 定，本托 管 人对本基金管 理
人— 长城基金 管理有限 公 司在长城新视 野混合型 证 券投资基金的 投资运作 方 面进行了监 督，对基
金资产净值计 算、基金 份 额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 等方面进 行 了认真的复 核，未发
现基金管理人 有损害基 金 份额持有人利 益的行为 ， 在各重要方面 的运作严 格 按照基金合 同的规定
进行。 本报 告期 内， 长城 新视野 混合 型证 券投 资基 金未进 行利 润分 配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
由长城新视野 混合型证 券 投资基金管理 人 —长城 基 金管理有限公 司编制， 并 经本托管人复 核
审查的本年 度 报告中的 财 务指标、净值 表现、财 务 会计报告、投 资组合报 告 等内容真实 、准确和
完整。
§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 安永华 明(2017) 审字 第60737541_H34 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 长城新 视野 混合 型证 券投 资基金 全体 基金 份额 持有 人
引言段 我 们 审 计 了 后 附 的 长 城 新 视 野 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 财 务 报
表，包 括 2016 年 12 月 31 日的资 产负 债表 ，自 2016 年 4 月 29
日(基 金合 同生 效日) 至 2016 年 12 月31 日止 期间 的 利润表 、 所
有者权 益( 基金 净值) 变动 表以及 财务 报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是基金管理人长城基金管 理有限公司
的责任 。 这 种责任 包括 ：(1) 按照 企业 会计 准则 的规 定编制 财务
报表 ， 并 使其 实现 公允 反 映；(2) 设计 、 执 行和 维护 必要的 内部
控制， 以使 财务 报表 不存 在由于 舞弊 或错 误导 致的 重大错 报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露长城新视野混合 2016 年年度报 告
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的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价基金管 理人选用会
计政策的恰当性和作出会 计估计的合理性，以及评 价财务报表
的总体 列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述财务报表 在所有重大方面按照企业 会计准则的
规定编 制 ， 公 允反 映了 长 城新视 野混 合型 证券 投资 基金 2016 年
12 月 31 日 的财 务状 况以 及自 2016 年 4 月 29 日( 基 金合同 生效
日)至2016 年 12 月31 日 止期间 的经 营成 果和 净值 变动情 况。
注册会 计师 的姓 名 吴翠蓉
乌爱莉
会计师 事务 所的 名称 安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)
会计师 事务 所的 地址 中国
北京
审计报 告日 期 2017 年3 月23 日
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 长城 新视 野混 合型证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 2,409,845.54
结算备 付金
2,289,618.33
存出保 证金
152,454.95
交易性 金融 资产 7.4.7.2 293,866,595.28
其中： 股票 投资
19,430.00
基金投 资
-
债券投 资
293,847,165.28
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产 7.4.7.3 -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 25,000,000.00
应收证 券清 算款
12,500.00 长城新视野混合 2016 年年度报 告
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应收利 息 7.4.7.5 5,111,236.95
应收股 利
-
应收申 购款
893.34
递延所 得税 资产
-
其他资 产 7.4.7.6 -
资产总 计
328,843,144.39
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债 7.4.7.3 -
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
-
应付赎 回款
426,332.45
应付管 理人 报酬
173,091.25
应付托 管费
43,272.82
应付销 售服 务费
143,641.35
应付交 易费 用 7.4.7.7 287,472.42
应交税 费
-
应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债 7.4.7.8 40,000.00
负债合 计
1,113,810.29
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 337,293,918.83
未分配 利润 7.4.7.10 -9,564,584.73
所有者 权益 合计
327,729,334.10
负债和 所有 者权 益总 计
328,843,144.39
注：1) 报告 截止 日2016 年12 月31 日， 长城 新视 野基金 份额 净值 人民 币0.972 元 ， 长 城新 视野A
类基金 份额 的份 额净 值人 民币 0.975 元， 长城 新视 野 C 类 基金 份额 的份 额净 值人民 币 0.972 元。
基金份 额总 额 337,293,918.83 份， 其中 长城 新视 野 A 类 基金 基金 份 额 1,459,535.81 份 ；长 城新
视野C 类基 金份 额335,834,383.02 份。
2)本基 金合 同于 2016 年 4 月 29 日生 效。 本基 金本 期财 务 报表 的实 际编 制期 间系自 2016 年 4 月
29 日( 基金 合同 生效 日) 至2016 年12 月 31 日 止。 因 此，无 上年 度可 比期 间财 务数据 。
7.2 利 润表
会计主 体： 长城 新视 野混 合型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年4 月 29 日( 基金 合同 生效 日)至2016 年12 月 31 日 长城新视野混合 2016 年年度报 告
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单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年4 月29 日(基金合同生效日)至2016 年
12 月31 日
一、收入
-5,780,006.83
1.利息 收入
7,947,928.11
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 127,050.79
债券利 息收 入
6,176,483.11
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
1,644,394.21
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填 列）
-9,945,731.56
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -8,842,075.80
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益 7.4.7.13 -1,130,221.94
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.1 -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 -
股利收 益 7.4.7.16 26,566.18
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ”号填列 ）
7.4.7.17 -3,786,957.16
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填
列）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填
列）
7.4.7.18 4,753.78
减： 二、费用
4,826,022.86
1．管 理人 报酬 7.4.10.2.1 1,567,890.54
2．托 管费 7.4.10.2.2 391,972.72
3．销 售服 务费 7.4.10.2.3 1,301,483.21
4．交 易费 用 7.4.7.19 904,250.72
5．利 息支 出
498,496.06
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
498,496.06
6．其 他费 用 7.4.7.20 161,929.61
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
-10,606,029.69
减：所 得税 费用
-
四、 净利润 （净 亏损以 “-”号
填列）
-10,606,029.69
注：本 基金 合同 于 2016 年 4 月 29 日 生效 。本 基 金本期 财务 报表 的实 际编 制期间 系自 2016 年 4
月29 日(基 金合 同生 效日) 至2016 年12 月 31 日止 。 因此， 无上 年度 可比 期间 财务数 据。 长城新视野混合 2016 年年度报 告
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7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 长城 新视 野混 合型证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年4 月 29 日( 基金 合同 生效 日)至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年4 月 29 日(基金合同生效日)至 2016 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
413,891,112.77 - 413,891,112.77
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期利
润）
- -10,606,029.69 -10,606,029.69
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-76,597,193.94 1,041,444.96 -75,555,748.98
其中：1. 基 金申 购款 368,237.60 -780.32 367,457.28
2. 基金 赎回 款 -76,965,431.54 1,042,225.28 -75,923,206.26
四、 本 期向 基金 份额 持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ” 号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
337,293,918.83 -9,564,584.73 327,729,334.10
注：本 基金 合同 于 2016 年 4 月 29 日 生效 。本 基 金本期 财务 报表 的实 际编 制期间 系自 2016 年 4
月29 日(基 金合 同生 效日) 至2016 年12 月 31 日止 。 因此， 无上 年度 可比 期间 财务数 据。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 何伟______
______ 熊科 金______
____ 彭 洪波____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
长城新 视野 混合 型证 券投 资基金(以 下简 称 “ 本基 金 ”)， 系 经中 国证 券监 督管 理委员 会( 以下
简称“ 中国证 监会 ”)证 监 许可[2015]2671 号文 “ 关 于准予长城新 视野混合型 证券投资基金 注册
的批复 ”的 核准 ，由 长城 基金管 理有 限公 司 自 2016 年 4 月 11 日至 2016 年 4 月 27 日 向社 会公 开长城新视野混合 2016 年年度报 告
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募集，募集期结束经安永华明会计师事务所( 特殊普通合伙) 验 证 并 出 具 安 永 华 明(2016) 验字第
60737541_H04 号验 资报 告 后， 向 中国 证监 会报 送基 金备案 材料 。 基 金合 同于2016 年4 月29 日生
效 。 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 。 设 立 时 募 集 的 有 效 认 购 资 金( 本金) 为 人 民 币
413,758,705.85 元 ，在 首 次募集 期间 有效 认购 资金 产生的 利息 为人 民 币 132,406.92 元 ，以 上实
收基金(本息)合 计为 人民 币 413,891,112.77 元， 折 合 413,891,112.77 份基 金 份额。 本基 金的 基
金管理人为长 城基金管 理 有限公司，注 册登记机 构 为长城基金管 理有限公 司 ，基金托管 人为中国
民生银 行股 份有 限公 司( 以 下简称 “民 生银 行”) 。
本基金根据销 售服务费 收 取方式的不同 ，将基金 份 额分为不同的 类别。不 从 本类别基金资 产
中计提 销售 服务 费的 基金 份额， 称 为 A 类 基金 份额 ；从 本 类别 基金 资产 中计 提销售 服务 费的 基 金
份额， 称 为C 类 基金 份额 。
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的 股票( 包括中小
板、创业板 及其他经 中国 证监会核准 上市的股 票) 、 债券(含国家 债券、金 融债 券、次级债 券、中
央银行票据、 企业债券 、 中小企业私募 债券、公 司 债券、中期票 据、短期 融 资券、可转 换债券、
分离交 易可 转债 纯债 、 资 产支持 证券 等) 、 权 证 、 货 币市场 工具 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基
金投资的其 他金融工 具(但 须符合中国 证监会相 关规 定)。本基金 投资组合 中股 票投资比例 为基金
资产 的0%-30%， 本基 金现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的投 资比 例合 计不低 于基 金资 产 净
值的 5% 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 15% ×中证 800 指 数收 益 率 +85% × 中 债综 合财 富指 数收益 率。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则、应用 指南、解 释 以及其他相关 规定(以下 合 称 “企业会计 准则 ”) 编制 ，同时，对 于在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号< 年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。 长城新视野混合 2016 年年度报 告
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本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2016 年12 月 31 日 的财
务状况 以及 自 2016 年04 月 29 日 （基 金合 同生 效日 ）至 2016 年 12 月 31 日 止 期间 的 经营 成果 和
净值变 动情 况。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金财务报表所载财务 信息根据下列依照企业会 计准则、 《证 券投资基金会 计核算业务指
引》和 其他 相关 规定 所厘 定的主 要会 计政 策和 会计 估计编 制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日至12 月 31 日。 唯本 期财 务 报表的 实际 编制
期间系 自2016 年04 月 29 日（基 金合 同生 效日 ） 至2016 年12 月 31 日 止。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和 编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金
融资产 及贷 款和 应收 款项 ；
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融资产 主要包括 股 票、债券、基 金
和衍生 工具 等投 资。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、结 算备付金 、 买入返售金融 资
产和各 类应 收款 项等 。
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金 融负 债。
本基金持有的 金融负债 均 划分为其他金 融负债， 主 要包括卖出回 购金融资 产 款和各类应付 款长城新视野混合 2016 年年度报 告
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项等。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
初始确 认
本基金于成为 金融工具 合 同的一方时确 认一项金 融 资产或金融负 债，按照 取 得时的公允价 值
作为初始确认 金额。划 分 为以公允价值 计量且其 变 动计入当期损 益的金融 资 产取得时发 生的相关
交易费 用计 入当 期损 益； 应收款 项及 其他 金融 负债 的相关 交易 费用 计入 初 始 确认金 额。
后续计 量
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 采用公允价值 进行后续 计 量。在持有该 类
金融资产期间 取得的利 息 或现金股利， 应当确认 为 当期收益。每 日，本基 金 将以公允价 值计量且
其变动计入当 期损益的 金 融资产或金融 负债的公 允 价值变动计入 当期损益 ； 应收款项及 其他金融
负债采用实际 利率法， 按 照摊余成本进 行后续计 量 ，其摊销或减 值产生的 利 得或损失， 均计入当
期损益 。
终止确 认
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益。
金融资 产转 移
本基金 已将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入方 的， 终止 确 认该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照 其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值，是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中，出售一 项资产所 能 收到或者转移 一
项负债所需支 付的价格 。 本基金以公允 价值计量 相 关资产或负债 ，假定出 售 资产或者转 移负债的
有序交易在相 关资产或 负 债的主要市场 进行；不 存 在主要市场的 ，本基金 假 定该交易在 相关资产
或负债的最 有利市场 进行 。主要市场( 或最有利 市场)是本基金在 计量日能 够进 入的交易市 场。本长城新视野混合 2016 年年度报 告
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基金采 用市 场参 与者 在对 该资产 或负 债定 价时 为实 现其经 济利 益最 大化 所使 用的假 设。
在财务报表中 以公允价 值 计量或披露的 资产和负 债 ，根据对公允 价值计量 整 体而言具有重 要
意义的最低层 次输入值 ， 确定所属的公 允价值层 次 ：第一层次输 入值，在 计 量日能够取 得的相同
资产或负债在 活跃市场 上 未经调整的报 价；第二 层 次输入值，除 第一层次 输 入值外相关 资产或负
债直接 或间 接可 观察 的输 入值； 第三 层次 输入 值， 相关资 产或 负债 的不 可观 察输入 值。
每个资产负债 表日，本 基 金对在财务报 表中确认 的 持续以公允价 值计量的 资 产和负债进行 重
新评估 ，以 确定 是否 在公 允价值 计量 层次 之间 发生 转换。
本基金 持有 的股 票、 债券 、基金 和衍 生工 具等 投资 按如下 原则 确定 公允 价值 并进行 估值 ：
(1) 存在活跃市场的金融工 具按照估值日能够取得的 相同资产或负债在活跃市场上未经调整
的报价作为公 允价值； 估 值日无交易， 但最近交 易 日后经济环境 未发生重 大 变化且证券 发行机构
未发生影响证 券价格的 重 大事件的，按 最近交易 日 的收盘价估值 ；如最近 交 易日后经济 环境发生
了重大变化或 证券发行 机 构发生了影响 证券价格 的 重大事件，可 参考类似 投 资品种的现 行市价及
重大变化因素 ，调整最 近 交易市价，确 定公允价 值 。有充足证据 表明最近 交 易市价不能 真实反映
公允价 值的 ，应 对最 近交 易的市 价进 行调 整， 确定 公允价 值；
(2) 不 存在 活跃 市场 的金 融 工具， 采用 市场 参与 者普 遍认同 ， 且 被以 往市 场实 际交易 价格 验证
具有可靠性的 估值技术 ， 确定公允价值 。基金采 用 在当前情况下 适用并且 有 足够可利用 数据和其
他信息支持的 估值技术 ， 优先使用相关 可观察输 入 值，只有在可 观察输入 值 无法取得或 取得不切
实可行 的情 况下 ，才 使用 不可观 察输 入值 ；
(3) 如 有确 凿证 据表 明按 上 述估值 原则 仍不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基 金管 理 人可根 据具 体
情况与 基金 托管 人商 定后 ，按最 能适 当反 映公 允价 值的价 格估 值；
(4) 如 有新 增事 项， 按国 家 最新规 定 估 值。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金同时 满足下列 条 件时，金融资 产和金融 负 债以相互抵销 后的净额 在 资产负债表内 列
示：具有抵销 已确认金 额 的法定权利， 且该种法 定 权利是当前可 执行的； 计 划以净额结 算，或同
时变现 该金 融资 产和 清偿 该金融 负债 。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
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7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 于期末全额转 入
“未分 配利 润/( 累计 亏损 )” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定 期 存款 ， 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ；
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买入返售 金融资产 收入 ，按买入 返售 金融资产 的 摊余成本及实 际利率(当 实 际利率与合 同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率)， 在回 购期 内 逐日计 提；
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(6) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 总额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(7) 衍生工具 收益/(损失) 于卖出权证成 交日确认 ， 并按卖出权证 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(8) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(9) 公允价值 变动收益/(损失)系本基金持 有的采用 公 允价值模式计 量的交易 性 金融资产、 交
易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ；
(10) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.60% 的年 费率逐 日计 提； 长城新视野混合 2016 年年度报 告
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(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.15% 的年 费率逐 日计 提；
(3) 基 金销 售服 务费 ， 本 基 金 A 类 基金 份额 不收 取销 售服务 费，C 类 基金 份额 的 销售服 务费 按
前一 日C 类 基金 资产 净值 的 0.50% 年 费率 逐 日 计提 ；
(4)卖出回购 金融资产 支出 ，按卖出回购 金融资产 的 摊余成本及实 际利率(当 实 际利率与合 同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率)在 回购 期内 逐 日计提 ；
(5)其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 实 际支出 金额 ， 列入 当期 基 金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1) 在 符合 有关 基金 分红 条件的 前提 下， 本基 金每 年收益 分配 次数 最多 为 6 次，每 次收 益 分
配比例 不得 低于 该次 可供 分配利 润 的10% ，若 《基 金合同 》生 效不 满 3 个月 可不进 行收 益分 配；
(2)本 基金 收益 分配 方式 为 现 金分 红； 基金 份额 持有 人可以 事先 选择 将所 获分 配的现 金收 益，
按照基金合同 有关基金 份 额申购的约定 转为基金 份 额；基金份额 持有人事 先 未做出选择 的，基金
管理人 应当 支付 现金 ；
(3)基 金收 益分 配后 基金 份 额净值 不能 低于 面值 ， 即 基 金收益 分配 基准 日的 基金 份额净 值减 去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ；
(4)A 类 基金 份额 和C 类 基 金份额 之间 由于A 类基 金 份额不 收取 而C 类 基金 份 额收取 销售 服务
费将导 致在 可供 分配 利润 上有所 不同 ；本 基金 同一 类别的 每份 基金 份额 享有 同等分 配权 ；
(5)法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定 。
7.4.4.12 分 部报 告
截 至本期末， 本基金仅 在 中国大陆境内 从事证券 投 资单一业务， 因此，无 需 作披露的分部 报
告。
7.4.4.13 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金 本报 告期 无需 要说 明的 其 他重 要 会 计政 策和 会计估 计事 项。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计估 计变 更。 长城新视野混合 2016 年年度报 告
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7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的重 大会 计差 错更 正。
7.4.6 税项
1. 印花 税
经国务院批准 ，财政部 、 国家税务总局 研究决定 ， 证券(股票)交易 印花税税 率为 1‰ ， 由出
让方缴 纳。
股权分置改革 过程中因 非 流通股股东向 流通股股 东 支付对价而发 生的股权 转 让，暂免征收 印
花税。
2. 营业 税、 增值 税、 企业 所得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起， 对 证券投 资基 金( 封闭 式证 券 投资基 金， 开放 式证 券投 资基金)管 理人 运用
基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 ，免 征营 业税 。
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值 税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 。
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人。
根据财政部、 国家税务总 局财税[2017]2 号文《关 于资管产品增 值税政策有 关问题的补充 通
知》 的 规定 ，2017 年7 月1 日 （ 含） 以后 ， 资 管产 品 运营过 程中 发 生 的增 值税 应税行 为， 以资 管
产品管 理人 为增 值税 纳税 人， 按 照现 行规 定缴 纳增 值税。 对资 管产 品在2017 年7 月1 日 前运 营过
程中发生的增 值税应税 行 为，未缴纳增 值税的， 不 再缴纳；已缴 纳增值税 的 ，已纳税额 从资管产长城新视野混合 2016 年年度报 告
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品管理 人以 后月 份的 增值 税应纳 税额 中抵 减。
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入， 股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税。
3. 个人 所得 税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》 ， 自 2008 年10 月9 日 起暂免 征收 储蓄 存款 利息 所得个 人所 得税 。
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自 2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内(含 1 个月)的 ，其 股息 红 利所 得全 额 计
入应纳 税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年( 含 1 年)的 ，暂 减按 50% 计 入应纳 税所 得额 ；持
股期限 超 过1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。 上述所 得统 一适 用20% 的 税率计 征个 人所 得税 。
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股 份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
活期存 款 2,409,845.54
定期存 款 -
其中： 存款 期 限 1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 2,409,845.54
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7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 14,059.59 19,430.00 5,370.41
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 297,639,492.85 293,847,165.28 -3,792,327.57
银行间 市场 - - -
合计 297,639,492.85 293,847,165.28 -3,792,327.57
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 297,653,552.44 293,866,595.28 -3,786,957.16
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 于本 期末 未持 有衍生 金融 资产 及衍 生金 融负债 。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券 25,000,000.00 -
合计 25,000,000.00 -
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：本 基金 于本 期末 未持 有买断 式 逆 回购 交易 中取 得的债 券。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 3,877.67
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,133.33
应收债 券利 息 5,105,317.16
应收买 入 返 售证 券利 息 833.33 长城新视野混合 2016 年年度报 告
第 32 页 共 58 页
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 75.46
合计 5,111,236.95
注：其 他为 应收 结算 保证 金利息 。
7.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 于本 期末 未持 有其他 资产 。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 287,272.42
银行间 市场 应付 交易 费用 200.00
合计 287,472.42
注：交 易所 市场 应付 交易 费用均 为应 付佣 金。
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 -
预提审计 费用 40,000.00
合计 40,000.00
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
长城新 视野 混 合 A
项目
本期
2016 年 4 月 29 日( 基金 合 同生效 日) 至2016 年12 月31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 1,634,442.47 1,634,442.47
本期申 购 61,340.84 61,340.84
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -236,247.50 -236,247.50
本期末 1,459,535.81 1,459,535.81
金额单 位： 人民 币元
长城新 视野 混 合 C 长城新视野混合 2016 年年度报 告
第 33 页 共 58 页
项目
本期
2016 年4 月 29 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 412,256,670.30 412,256,670.30
本期申 购 306,896.76 306,896.76
本期赎 回 （ 以“-” 号填 列 ） -76,729,184.04 -76,729,184.04
本期末 335,834,383.02 335,834,383.02
注：1) 本期 申购 包含 基金 转入份 额 及 金额 ，本 期赎 回包含 基金 转出 份额 及金 额。
2)本基 金合 同 于2016 年4 月29 日生 效。 设立 时募 集 的实收 资金(本金)为 人民 币 413,758,705.85
元， 在 募集 期间 有效 认购 资金产 生的 利息 为人 民 币132,406.92 元， 以上 实收 基金( 本息) 合计 为人
民币413,891,112.77 元 ， 折合 413,891,112.77 份 基 金份额 。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
长城新 视野 混 合 A
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 -20,641.89 -14,995.18 -35,637.07
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-126.33 -132.93 -259.26
其中： 基金 申购 款 -388.33 -163.37 -551.70
基金赎 回款 262.00 30.44 292.44
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -20,768.22 -15,128.11 -35,896.33
单位： 人民 币元
长城新 视野 混 合 C
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
基金合 同生 效日 - - -
本期利 润 -6,798,430.64 -3,771,961.98 -10,570,392.62
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
736,944.45 304,759.77 1,041,704.22
其中： 基金 申购 款 -225.23 -3.39 -228.62
基金赎 回款 737,169.68 304,763.16 1,041,932.84
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -6,061,486.19 -3,467,202.21 -9,528,688.40
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元 长城新视野混合 2016 年年度报 告
第 34 页 共 58 页
项目
本期
2016 年4 月 29 日( 基金 合 同生效 日) 至2016 年12 月31 日
活期存 款利 息收 入 81,135.70
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 45,162.24
其他 752.85
合计 127,050.79
注：其 他为 交易 所结 算保 证金利 息收 入。
7.4.7.12 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年4 月29 日( 基金 合 同生效 日) 至2016 年12 月31
日
卖出股 票成 交总 额 294,198,557.76
减：卖 出股 票成 本总 额 303,040,633.56
买卖股 票差 价收 入 -8,842,075.80
7.4.7.13 债券 投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年4月29 日( 基金 合同 生效日)至2016 年12 月31 日
卖 出 债券 （、 债 转股 及债券 到 期兑
付）成 交总 额
81,056,865.24
减：卖 出债 券（ 、债 转股 及债券 到
期兑付 ）成 本总 额
81,432,800.12
减：应 收利 息总 额 754,287.06
买卖债 券差 价收 入 -1,130,221.94
7.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
注：本 基金 于本 期无 资产 支持证 券投 资产 生的 收益/ 损失。
7.4.7.14 贵 金属 投资收 益 —— 买 卖贵 金属差 价收 入
注：本 基金 于本 期未 发生 贵金 属 投资 ，本 期末 持有 数量及 金额 均为 零， 无收 益/损 失。
7.4.7.15 衍 生工 具收益
注：本 基金 于本 期无 衍生 工具投 资收 益 。 长城新视野混合 2016 年年度报 告
第 35 页 共 58 页
7.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 4 月 29 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年 12 月 31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 26,566.18
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 26,566.18
7.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年4 月29 日( 基金 合 同生效 日) 至2016 年12 月31 日
1.交易 性金 融资 产 -3,786,957.16
—— 股 票投 资 5,370.41
—— 债 券投 资 -3,792,327.57
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -3,786,957.16
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年4 月29 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年 12 月 31 日
基金赎 回费 收入 4,753.78
合计 4,753.78
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年4 月29 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年 12 月 31 日
交易所 市场 交易 费用 903,700.72
银行间 市场 交易 费用
550.00
合计
904,250.72
长城新视野混合 2016 年年度报 告
第 36 页 共 58 页
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 4 月 29 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年 12 月 31 日
审计费 用 40,000.00
信息披 露费 110,000.00
银行间 债券 账户 服务 费 7,500.00
银行费 用 3,829.61
其他 600.00
合计 161,929.61
注： 其他 费用 包括400.00 元的 证券 账户 开户 费用 和 200.00 元的 上清 所查 询 费用。
7.4.7.21 分 部报 告
截至本期末， 本基金仅 在 中国大陆境内 从事证券 投 资单一业务， 因此，无 需 作披露的分部 报
告。
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 日， 本基金 无需 作披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
长城基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
民生银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构
长城证 券股 份有 限公 司(“ 长城证 券”) 基金管 理人 股东
东方证 券股 份有 限公 司(“ 东方证 券”) 基金管 理人 股东
中原信 托有 限公 司 基金管 理人 股东
北方国 际信 托股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
长城嘉 信资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 控股 子公 司
以下关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.10 本 报告 期的关 联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
注：本 基金 于本 期未 通过 关联方 交易 单元 进行 股票 交易。 长城新视野混合 2016 年年度报 告
第 37 页 共 58 页
7.4.10.1.2 债 券交 易
注： 本基 金于 本期 未通 过 关联方 交易 单元 进行 债券 交易。
7.4.10.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 于本 期 未 通过 关联方 交易 单元 进行 债券 回购交 易。
7.4.10.1.4 权 证交 易
注： 本基 金于 本期 未通 过 关联方 交易 单元 进行 权证 交易。
7.4.10.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
注：本 基金 于本 期无 应支 付关联 方的 佣金 。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 4 月 29 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年 12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,567,890.54
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
920,006.36
注：1) 基金管 理费每日 计 提，按月支付 。基金管 理 费按前一日的 基金资产 净 值的 0.60% 的年费 率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0 .60% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2)本期 末本 基金 应付 基金 管理费 为人 民 币173,091.25 元。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 4 月 29 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年 12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
391,972.72
注：1) 基金托 管费每日 计 提，按月支付 。基金托 管 费按前一日的 基金资产 净 值的 0.15% 的年费 率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0 .15% / 当 年天 数 长城新视野混合 2016 年年度报 告
第 38 页 共 58 页
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2)本期 末本 基金 应付 基金 托管费 为人 民 币43,272.82 元。
7.4.10.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服 务费 的
各关联 方名 称
本期
2016 年4 月29 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
长城新 视野 混 合A 长城新 视野 混 合C 合计
长城基 金管 理有 限公 司 - 72.16 72.16
合计 - 72.16 72.16
注：基 金销 售服 务费 每日 计提， 按月 支付 。
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.5% 。
基金销 售服 务费 用于 支付 销售机 构佣 金、 基金 的营 销费用 以及 基金 份额 持有 人服务 费等 。
销售服 务费 按前 一 日C 类 基金资 产净 值 的0.5% 年 费 率计提 。计 算公 式如 下：
H=E ×0.5% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
本基金 合同 于2016 年4 月29 日生 效， 无上 年度 可 比期间 数据
。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：本 基金 于本 期未 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券 （含 回购 ）交 易。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 基金 的基 金管 理人 于本期 未运 用固 有资 金投 资于本 基金 ，于 本期 末亦 未持有 本基 金份 额。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：除 基金 管理 人之 外的 其他关 联方 于本 期末 未 投 资本基 金。
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元 长城新视野混合 2016 年年度报 告
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关联方
名称
本期
2016 年 4 月29 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国民生银行 2,409,845.54 81,135.70
注：本 基金 的活 期银 行存 款由基 金托 管人 民生 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 于本 期未 在承 销期内 直接 购入 关联 方承 销证券 。
7.4.11 利 润分 配情况
7.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
注：本 基金 于本 期未 进行 利润分 配。
7.4.12 期 末（2016 年 12 月31 日） 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：本 基金 于本 期末 未持 有因认 购新 发/ 增发 证券 而 流通受 限的 证券 。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注：本 基金 于本 期末 未持 有暂时 停牌 等流 通受 限股 票。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2016 年12 月 31 日 止， 本 基金 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回 购证
券款余 额 为0.00 元, 无质 押债券 。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2016 年12 月 31 日 止， 本 基金 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款余 额 为0.00 元, 无质押 债券 。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金 在日 常经 营活 动中 由金融 工具 产生 的风 险主 要包括 信用 风险 、 流 动性 风 险及市 场风 险。
本基金 管理 人制 定了 政策 和程序 来识 别及 分析 这些 风险， 并设 定适 当的 风险 限 额及内 部控 制流 程，
通过可 靠的 管理 及信 息系 统持续 监控 上述 各类 风险 。
本基金管理人 建立了以 风 险控制委员会 为核心的 、 由风险控制委 员会、投 资 决策委员会和 监长城新视野混合 2016 年年度报 告
第 40 页 共 58 页
察稽核 部、 相关 职能 部门 构成的 三级 风险 管理 架构 体系。
7.4.13.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约 责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金投 资于一家 公 司发行的证 券市值不
超过基金资产 净值的 10% ，且本基金与 由本基金 管 理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的
证券， 不得 超过 该证 券市 值的 10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违 约风 险发 生的 可能 性很小 ； 基 金在 进行 银行 间 同业市 场交 易前 均对 交易 对手进 行信 用评 估，
以控制 相应 的信 用风 险。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险， 是指在履 行 以交付现金或 其他金融 资 产的方式结算 的义务时 发 生资金短缺的 风
险。本基金的 流动性风 险 一方面来自于 基金份额 持 有人可随时要 求赎回其 持 有的基金份 额，另一
方面来 自于 投资 品种 所处 的交易 市场 不活 跃而 带来 的变现 困难 。 期 末除7.4.12 中列 示的 部分 券种
流通暂时受限 制不能自 由 转让外，其余 均能及时 变 现。此外，本 基金可通 过 卖出回购金 融资产方
式借入短期资 金应对流 动 性需求，其上 限一般不 超 过基金持有的 可回购交 易 债券的公允 价值。本
基金所持有 的金融负 债以 及可赎回基 金份额净 值( 所 有者权益)的 合约约定 到期 日均为一 年 以内且
不计息 ，因 此账 面余 额即 为未折 现的 合约 到期 现金 流量。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 同 时通过独立的 风险管理 部 门设定流动性 比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率风险是指 基金的财 务 状况和现金流 量因市场 利 率变动而发生 波动的风 险 。本基金的生 息
资产主要为银 行存款、 结 算备付金、存 出保证金 、 债券投资及买 入返售金 融 资产等。本 基金管理
人每日 对本 基金 面临 的利 率敏感 性缺 口进 行监 控。
下表统计了本 基金的利 率 风险敞口。表 中所示为 本 基金资产及负 债的公允 价 值，并按照合 约
规定的 重新 定价 日或 到期 日孰早 者进 行了 分类 。 长城新视野混合 2016 年年度报 告
第 41 页 共 58 页
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期
末
2016
年
12
月
31
日
1 个月 以内
1-3
个
月
3 个月-1 年 1-5 年
5 年
以上
不计息 合计
资产
银行
存款
2,409,845.54 - - - - - 2,409,845.54
结算
备付
金
2,289,618.33 - - - - - 2,289,618.33
存出
保证
金
152,454.95 - - - - - 152,454.95
交易
性金
融资
产
- - 132,896,407.60 160,949,850.00 907.68 19,430.00 293,866,595.28
买入
返售
金融
资产
25,000,000.00 - - - - - 25,000,000.00
应收
证券
清算
款
- - - - - 12,500.00 12,500.00
应收
利息
- - - - - 5,111,236.95 5,111,236.95
应收
申购
款
- - - - - 893.34 893.34
资产
总计
29,851,918.82 - 132,896,407.60 160,949,850.00 907.68 5,144,060.29 328,843,144.39
负债
应付
赎回
款
- - - - - 426,332.45 426,332.45
应付
管理
- - - - - 173,091.25 173,091.25 长城新视野混合 2016 年年度报 告
第 42 页 共 58 页
人报
酬
应付
托管
费
- - - - - 43,272.82 43,272.82
应付
销售
服务
费
- - - - - 143,641.35 143,641.35
应付
交易
费用
- - - - - 287,472.42 287,472.42
其他
负债
- - - - - 40,000.00 40,000.00
负债
总计
- - - - - 1,113,810.29 1,113,810.29
利率
敏感
度缺
口
29,851,918.82 - 132,896,407.60 160,949,850.00 907.68
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设 在其他 变量 不变 的假 设下 ，利率 发生 合理 、可 能的 变动时
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表 日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2016 年 12 月 31 日 ）
利率上 升 25 个 基点
-918,374.52
利率下 降 25 个 基点 925,226.59
注：上表为利 率风险的 敏 感性分析，反 映了在其 他 变量不变的假 设下，利 率 发生合理、 可能的变
动时，为交易 而持有的 债 券公允价值的 变动将对 基 金资产净值产 生的影响 。 正数表示可 能增加基
金资产 净值 ，负 数表 示可 能减少 基金 资产 净值 。
本基金 基金 合同 于2016 年4 月29 日生 效， 无上 年 度末比 较数 据。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价 值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金持有 的金 融工 具以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。 长城新视野混合 2016 年年度报 告
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7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的最大其他 价格风险 由 所持有的金融 工具的公 允 价值决定。 本基金通
过投资组合的 分散化降 低 其他价格风险 ，并且本 基 金管理人每日 对本基金 所 持有的证券 价格实施
监控。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 本基 金投 资组 合中 股票 投资比 例 为 基金 资产 的 0%-30%； 本基 金现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的投 资比 例合 计不低 于基 金资 产净 值 的5% 。 于 本期 末， 本基
金面临 的整 体其 他价 格风 险列示 如下 ：
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 19,430.00 0.01
交易性 金融 资产 －基金 投资 - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 293,847,165.28 89.66
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - -
其 他 - -
合计 293,866,595.28 89.67
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
注：于本期末 ，本基金 主 要投资于证券 交易所上 市 或银行间同业 市场交易 的 固定收益品 种，持有
股票投 资、 权证 投资 等其 他交易 性金 融资 产的 比例 为 0.006% ，因 此无 重大 的 其他价 格风 险。
本基金 基金 合同 于2016 年4 月29 日生 效， 无上 年 度末比 较数 据。
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公 允价 值
本基金管理人 已经评估 了 银行存款、结 算备付金 、 存出保证金、 买入返售 金 融资产、其他 应
收款项 类投 资以 及其 他金 融负债 因剩 余期 限不 长 ， 公允价 值与 账面 价值 相若 。
各层次 金融 工具 公允 价值 长城新视野混合 2016 年年度报 告
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于2016 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第一层次的余额 为人 民币 20,337.68 元，划分 为第二层次的余额为 人民 币 293,846,257.60
元，无 划分 为第 三层 次的 余额。
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和债券，若 出现重大 事 项停牌或交易 不活跃等 情 况，本基金不 会
于停牌日至交 易恢复活 跃 日期间及交易 不活跃期 间 将相关股票和 债券的公 允 价值列入第 一层次；
并根据估值调 整中采用 的 不可观察输入 值对于公 允 价值 的影响程 度，确定 相 关股票和债 券公允价
值应属 第二 层次 还是 第三 层次。
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值划 分为第三 层 次的金融工具 ，本基金 本 报告期未发生 第
三层次 公允 价值 转入 转出 情况。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 19,430.00 0.01
其中： 股票 19,430.00 0.01
2 固定收 益投 资 293,847,165.28 89.36
其中： 债券 293,847,165.28 89.36
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 25,000,000.00 7.60
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,699,463.87 1.43
7 其他各 项资 产 5,277,085.24 1.60
8 合计 328,843,144.39 100.00
长城新视野混合 2016 年年度报 告
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8.2 期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 6,880.00 0.00
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 12,550.00 0.00
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 19,430.00 0.01
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600909 华安证 券 1,000 12,550.00 0.00
2 002531 天顺风 能 1,000 6,880.00 0.00
长城新视野混合 2016 年年度报 告
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8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000983 西山煤 电 37,994,743.70 11.59
2 601699 潞安环 能 21,695,579.07 6.62
3 000937 冀中能 源 20,201,837.62 6.16
4 600029 南方航 空 16,602,573.42 5.07
5 600348 阳泉煤 业 13,104,894.29 4.00
6 600276 恒瑞医 药 12,076,289.57 3.68
7 601398 工商银 行 11,625,000.00 3.55
8 600109 国金证 券 11,245,470.83 3.43
9 600919 江苏银 行 11,093,285.70 3.38
10 601808 中海油 服 11,030,917.39 3.37
11 601766 中国中 车 10,944,259.07 3.34
12 601111 中国国 航 9,490,586.00 2.90
13 000023 深天地 Ａ 9,303,689.00 2.84
14 002500 山西证 券 9,117,063.81 2.78
15 600115 东方航 空 8,397,032.00 2.56
16 600900 长江电 力 7,984,658.76 2.44
17 002353 杰瑞股 份 7,559,301.72 2.31
18 600233 圆通速 递 7,487,108.24 2.28
19 002146 荣盛发 展 7,107,873.00 2.17
20 601788 光大证 券 6,449,805.00 1.97
注： 买入 金额 按买 卖成 交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期末 基金 资产净 值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000983 西山煤 电 36,528,817.68 11.15
2 601699 潞安环 能 20,114,607.47 6.14
3 000937 冀中能 源 18,215,880.55 5.56
4 600029 南 方航 空 15,881,443.64 4.85
5 600276 恒瑞医 药 12,037,878.60 3.67 长城新视野混合 2016 年年度报 告
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6 601398 工商银 行 11,400,000.00 3.48
7 600109 国金证 券 11,170,344.18 3.41
8 601766 中国中 车 11,162,957.10 3.41
9 600348 阳泉煤 业 11,149,849.72 3.40
10 600919 江苏银 行 10,734,876.15 3.28
11 000023 深天地 Ａ 10,706,189.00 3.27
12 601808 中海油 服 10,345,457.10 3.16
13 601111 中国国 航 9,501,252.00 2.90
14 002500 山西证 券 8,795,904.11 2.68
15 600115 东方航 空 8,193,631.00 2.50
16 600900 长江电 力 8,040,570.80 2.45
17 600233 圆通速 递 7,624,765.36 2.33
18 002353 杰瑞股 份 7,429,631.86 2.27
19 002146 荣盛发 展 6,643,738.22 2.03
20 601788 光大证 券 6,365,878.00 1.94
注： 卖出 金额 按买 卖成 交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.4.3
买 入股 票的 成本总 额及 卖出 股票的 收入 总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 303,054,693.15
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 294,198,557.76
注： 买 入股 票成 本和 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额 （成 交单 价乘 以成 交数 量） 填 列， 不考 虑 相
关交易 费用 。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 70,767,700.00 21.59
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 223,078,557.60 68.07
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 907.68 0.00
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 293,847,165.28 89.66
长城新视野混合 2016 年年度报 告
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8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019537 16 国债 09 500,000 49,795,000.00 15.19
2 122151 12 国电 01 300,000 30,069,000.00 9.17
3 136013 15 财 达债 300,000 29,829,000.00 9.10
4 122149 12 石化 01 250,510 25,106,112.20 7.66
5 019539 16 国债 11 210,000 20,972,700.00 6.40
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排 序的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
8.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 ，本 期末 未持 有股指 期货 。
8.10.2 本 基金 投资 股 指期 货的投 资政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露方 式等， 暂不 参与
股指期 货交 易。
8.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
8.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露方 式等， 暂不 参与
国债期 货交 易。
8.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未进 行国债 期货 投资 ，期 末未 持有国 债期 货。 长城新视野混合 2016 年年度报 告
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8.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
8.12 投 资组 合报告 附注
8.12.1
本报告 期本 基金 投资 的前 十名证 券除 证券 公司 债 13 海通 04 发 行主 体外 ，其 他 证券的 发行 主
体未出 现被 监管 部门 立案 调查、 或在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
海通证 券股 份有 限公 司 （ 以下简 称海 通证 券或 公司 ） 于 2016 年11 月 28 日发布 “关 于收 到中
国证券 监督 管理 委员 会《 行政处 罚决 定书 》的 公告 ”，公 告称 ：2015 年 8 月 24 日， 公司 收到 中
国证券 监督 管理 委员 会 （ 以下简 称 “ 中国 证监 会 ” ） 《调查 通知 书》 。 因公 司 涉嫌未 按规 定审 查、
了解客户身份 等违法违 规 行为，根据《 中华人民 共 和国证券法》 的有关规 定 ，中国证监 会决定 对
公司立 案调 查。2015 年 9 月 10 日， 公司 收到 中国 证 监会《 行政 处 罚 事先 告知 书》。 根据 当事 人
违法行为的事 实、性质 、 情节和社会危 害程度， 依 据《证券公司 监督管理 条 例》第八十 四条的规
定 ， 证 监 会 决 定 ： 对 海 通 证 券 责 令 改 正 ， 给 予 警 告 ， 没 收 违 法 所 得 28,653,000 元 ， 并 处 以
85,959,000 元 罚款 。
本基金管理小 组分析认 为 ，相关违规事 项已经调 查 完毕，公司已 按照监管 要 求完成了整改 ；
同时 ， 公 司对 涉及 此案 所 得和处 罚金 额已 于2015 年 度全额 计入 损益 ， 对未 来 财务无 重大 影响 。 该
行政处 罚措 施不 影响 公司 的长期 信用 基本 面，13 海通 04 主 体信 用和 债项 信 用资质 均良 好。 本基
金经理 依据 基金 合同 和本 公司投 资管 理制 度， 在投 资授权 范围 内， 经正 常投 资决策 程序 对 13 海通
04 公 司债 进行 了投 资。
8.12.2
基金投 资的 前十 名股 票中 ，未有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外股 票。
8.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 152,454.95
2 应收证 券清 算款 12,500.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,111,236.95
5 应收申 购款 893.34
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 长城新视野混合 2016 年年度报 告
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8 其他 -
9 合计 5,277,085.24
8.12.4 期 末持 有的处 于转 股期 的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 127003 海印转 债 907.68 0.00
8.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例
持有份 额
占总份
额比例
长城
新视
野混
合A
35 41,701.02 - - 1,459,535.81 100.00%
长城
新视
野混
合C
1,928 174,187.96 - - 335,834,383.02 100.00%
合计 1,963 171,825.74 - - 337,293,918.83 100.00%
注 ： 对 于分 级基 金 ， 下 属 分级份 额比 例的 分母 采用 各自级 别的 份额 ， 对于 合 计数 ， 比 例的 分母 采
用下属 分级 基金 份额 的合 计数。
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
期 末 基金 管理 人的 从业 人 员 未持 有本 基金 份额 。 长城新视野混合 2016 年年度报 告
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9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责 人 持
有本开 放式 基金
长城新 视野 混 合A 0
长城新 视野 混 合C 0
合计 0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
长城新 视野 混 合A 0
长城新 视野 混 合C 0
合计 0
注：同 时为 基金 管理 人高 级管理 人员 和基 金经 理的 ，分别 计算 在内 。
§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
长城新 视野 混合
A
长城新 视野 混合
C
基金合 同生 效日 （2016 年4 月 29 日 ） 基 金份
额总额
1,634,442.47 412,256,670.30
本报告 期期 初基 金份 额总 额 - -
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购
份额
61,340.84 306,896.76
减: 基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 总 赎
回份额
236,247.50 76,729,184.04
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变
动份额 （份 额减 少以"-" 填 列）
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,459,535.81 335,834,383.02
§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本基金 本报 告期 内无 基金 份额持 有人 大会 决议 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、基 金管 理人 重大 人事 变 动
自2016 年2 月1 日 起， 卢 盛春先 生担 任长 城基 金管 理有限 公司 副总 经理 。
自2016 年4 月6 日 起， 谢 志华先 生不 再担 公司 独立 董事， 由徐 英女 士担 任该 职。 长城新视野混合 2016 年年度报 告
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自2016 年5 月20 日 起， 刘杉同 志不 再担 公司 独立 董事， 由万 建华 同志 担任 该职。
自 2016 年 7 月 1 日起 ， 杨光裕 先生 不再 担任 公司 董事长 及董 事， 由何 伟先 生担任 公司 董 事
长。
2 、基 金托 管人 的专 门基 金 托管 部 门的 重大 人事 变动
本报告 期内 托管 人的 专门 基金托 管部 门未 发生 重大 的人事 变动 。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本基金 本报 告期 内无 涉及 本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 本报 告期 投资 策略 无改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
1 、本 期未 有改 聘会 计师 事 务所。
2 、本 基金 本报 告期 应支 付 给会计 师事 务所 的报 酬为 人民币 肆万 元。
3 、目 前为 本基 金提 供审 计 服务的 会计 师事 务所 为安 永华明 会计 师事 务所 （特 殊普通 合伙 ） ，
为本基 金提 供审 计服 务自 本基金 合同 生效 日持 续至 本报告 期。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 本报 告期 基金 管理 人、 基金 托管 人涉 及托 管 业务机 构及 其高 级管 理人 员未受 到任 何 稽
查或处 罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
招商证券 2 596,585,277.88 100.00% 555,598.67 100.00% -
注：1 、报 告期 内租 用证 券 公司席 位的 变更 情况 ：
本报告 期内 共新 增 个2 交 易单元 （招 商证 券深 圳上 海 各 1 个 ） ， 截 止本 报告 期末 共计 2 个交 易单 元 。 长城新视野混合 2016 年年度报 告
第 53 页 共 58 页
2、专用席位 的选择标 准和 程序 本基金 管理人负 责选 择代理本基 金证券买 卖的 证券经营机 构，使
用其席 位作 为基 金的 专用 交易席 位， 选择 的标 准是 ：
(1) 实 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
(2) 财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
(3) 经 营行 为规 范， 能满 足 基金运 作的 合法 、合 规需 求；
(4)内部 管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能 满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ；
(5) 具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务；
(6) 研 究实 力较 强， 有 固定 的研究 机构 和专 门的 研究 人员， 能及 时为 本基 金提 供 高质量 的咨 询服 务，
包括宏 观经 济报 告、 行业 报告、 市场 走向 分析 、个 股分析 报告 及其 他专 门报 告。
根据上 述标 准考 察确 定后 ，基金 管理 人和 被选 中的 证券经 营机 构签 订委 托协 议，并 通知 托管 人。
基金管理人应 根据有关 规 定，在基金的 中期报告 和 年 度报告中将 所选证券 经 营机构的有 关情况、
基金通 过该 证券 经营 机构 买卖证 券的 成交 量、 支付 的佣金 等予 以披 露。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
招商证券 341,167,498.11 100.00% 6,301,595,000.00 100.00% - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 长城新 视野 混合 型证 券投 资
基金基 金合 同生 效公 告
中国证 券报 、 上 海证
券报及 本基 金管 理
人网站
2016 年 4 月 30 日
2 长城基 金管 理有 限公 司关 于
调整旗 下基 金所 持停 牌股 票
估值方 法的 公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报 、 证
券日报 及本 基金 管
理人网 站
2016 年 5 月 6 日 长城新视野混合 2016 年年度报 告
第 54 页 共 58 页
3 长城基 金关 于增 加富 济财 富
为旗下 开放 式基 金代 销机 构
并开通 转换 定投 等业 务的 公
告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报 、 证
券日报 及本 基金 管
理人网 站
2016 年 5 月 9 日
4 长城基 金管 理有 限公 司关 于
调整旗 下基 金所 持停 牌股 票
估值方 法的 公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报 、 证
券日报 及本 基金 管
理人网 站
2016 年 5 月 10 日
5 长城基 金管 理有 限公 司关 于
淘宝基 金理 财平 台和 支付 宝
基金支 付业 务下 线的 公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报 、 证
券日报 及本 基金 管
理人网 站
2016 年 5 月 10 日
6 长城基 金管 理有 限公 司关 于
调整旗 下基 金所 持停 牌股 票
估值方 法的 公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报 、 证
券日报 及本 基金 管
理人网 站
2016 年 5 月 11 日
7 长城基 金管 理有 限公 司关 于
调整旗 下基 金所 持停 牌股 票
估值方 法的 公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报 、 证
券日报 及本 基金管
理人网 站
2016 年 6 月 1 日
8 长城基 金管 理有 限公 司关 于
旗下基 金参 加国 盛证 券有 限
责任公 司费 率优 惠的 公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报 、 证
券日报 及本 基金 管
理人网 站
2016 年 6 月 16 日
9 长城基 金管 理有 限公 司关 于
调整旗 下基 金所 持停 牌股 票
估值方 法的 公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报 、 证
券日报 及本 基金 管
理人网 站
2016 年 6 月 18 日
10 关于旗 下部 分基 金通 过陆 金 中国证 券报 、 上 海证 2016 年 7 月 1 日 长城新视野混合 2016 年年度报 告
第 55 页 共 58 页
所资管 开通 定期 定额 投资 业
务并实 行费 率优 惠的 公告
券报、 证券 时报 、 证
券日报 及本 基金 管
理人网 站
11 长城基 金管 理有 限公 司关 于
参加兴 业证 券费 率优 惠活 动
的公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报 、 证
券日报 及本 基金 管
理人网 站
2016 年 7 月 1 日
12 长城基 金管 理有 限公 司关 于
董事长 变更 的公 告
中国证 券报 及本 基
金管理 人网 站
2016 年 7 月 4 日
13 长城基 金管 理有 限公 司关 于
调整旗 下基 金所 持停 牌股 票
估值方 法的 公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报 、 证
券日报 及本 基金 管
理人网 站
2016 年 7 月 5 日
14 长城基 金管 理有 限公 司关 于
调整旗 下基 金所 持停 牌股 票
估值方 法的 公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报 、 证
券日 报 及本 基金 管
理人网 站
2016 年 7 月 7 日
15 长城基 金管 理有 限公 司关 于
调整旗 下基 金所 持停 牌股 票
估值方 法的 公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报 、 证
券日报 及本 基金 管
理人网 站
2016 年 7 月 8 日
16 长城基 金管 理有 限公 司关 于
增聘长 城新 视野 混合 型证 券
投资基 金基 金经 理的 公告
中国证 券报 、 上 海证
券报及 本基 金管 理
人网站
2016 年 7 月 15 日
17 长城基 金关 于增 加肯 特瑞 财
富投资 管理 有限 公司 为旗 下
开放式 基金 代销 机构 的公 告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报 、 证
券日报 及本 基金 管
理人网 站
2016 年 8 月 31 日
18 长城基 金关 于增 加北 京汇 成 中国证 券报 、 上 海证 2016 年 9 月 7 日 长城新视野混合 2016 年年度报 告
第 56 页 共 58 页
基金销 售有 限公 司为 旗下 开
放式基 金代 销机 构的 公告
券报、 证券 时报 、 证
券日报 及本 基金 管
理人网 站
19 关于增 加武 汉农 村商 业银 行
为长城 旗下 开放 式基 金代 销
机构并 开通 定投 业务 及实 行
费率优 惠的 公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报 、 证
券日报 及本 基金 管
理人网 站
2016 年 9 月 8 日
20 长城基 金管 理有 限公 司关 于
调整旗 下基 金所 持停 牌股 票
估值方 法的 公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报 、 证
券日报 及本 基金 管
理人网 站
2016 年 9 月 8 日
21 长城基 金关 于旗 下 部 分开 放
式基金 参与 交通 银行 开展 的
手机银 行申 购及 定期 定额 投
资基金 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报 、 证
券日报 及本 基金 管
理人网 站
2016 年 9 月 20 日
22 关于增 加方 正证 券为 长城 旗
下开放 式基 金代 销机 构并 开
通转换 业务 的公 告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报 、 证
券日报 及本 基金 管
理人网 站
2016 年10 月 13 日
23 关于调 整旗 下基 金所 持停 牌
股票估 值方 法的 公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报 、 证
券日报 及本 基金 管
理人网 站
2016 年10 月 19 日
24 关于增 加南 京苏 宁基 金销 售
有限公 司为 旗下 开 放 式基 金
代销机 构并 实行 费率 优惠 的
公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报 、 证
券日报 及本 基金 管
理人网 站
2016 年10 月 21 日
25 长城基 金管 理有 限公 司关 于
参加和 讯科 技费 率优 惠活 动
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报 及本
2016 年11 月 11 日 长城新视野混合 2016 年年度报 告
第 57 页 共 58 页
的公告 （放 开折 扣限 制） 基金管 理人 网站
26 长城基 金管 理有 限公 司关 于
调整旗 下基 金所 持停 牌股 票
估值方 法的 公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报 、 证
券日报 及本 基金 管
理人网 站
2016 年11 月 12 日
27 长城基 金管 理有 限公 司关 于
调整旗 下基 金所 持停 牌股 票
估值方 法的 公告
中国证 券报 、 上 海证
券报、 证券 时报 、 证
券日报 及本 基金 管
理人网 站
2016 年12 月 13 日
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
（一） 中国 证监 会许 可长 城新视 野混 合型 证券 投资 基金注 册的 文件
（二） 《长 城新 视野 混合 型 证券投 资基 金基 金合 同》
（三） 《长 城新 视野 混合 型 证券投 资基 金托 管协 议》
（四） 法律 意见 书
（五） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照
（六） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照
（七） 中国 证监 会规 定的 其他文 件
12.2 存 放地 点
广东省 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 41 层
12.3 查 阅方 式
投资者可在办 公时间亲 临 上述存 放地点 免费查阅 ， 如有疑问，可 向本基金 管 理人长城基金 管
理有限 公司 咨询 。
咨询电 话：0755-23982338
客户服 务电 话：400-8868-666 长城新视野混合 2016 年年度报 告
第 58 页 共 58 页
网站：www.ccfund.com.cn
