前海开源多元策略混合：基金合同内容摘要查看PDF公告
前海开源 多元 策 略 灵 活配 置 混 合 型
证 券 投 资 基金
基 金 合 同 内容 摘 要
基 金 管理 人 ：前 海 开源 基 金管 理 有限 公 司
基 金 托管 人 ： 交 通 银行 股 份有 限 公司
基金合同（摘要）
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一、 基金合同当事人的权利、义务
（一） 基金份额持有人的权利与义务
1 、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
包括但不限于：
（1 ）分享基金财产收益；
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3 ）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
（4 ）按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会；
（5 ）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7 ）监督基金管理人的投资运作；
（8 ）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2 、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基 金份额持有人的义务
包括但不限于：
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书（更新）等信息披露文
件；
（2 ）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4 ）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5 ）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
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（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金管理人的权利与义务
1 、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于：
（1 ）依法募集资金；
（2 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
（3 ）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4 ）销售基金份额；
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6 ）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监
管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8 ）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
（9 ）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同 》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》 约定的范围内，拒绝或暂停受理 申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为 基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许 的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的 名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
者实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师 事务所、会计师事务所、证券及期货经纪商或其他
为基金提供服务的外部机构；
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（16）在符合有关法律 、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申
购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
（17）法律法规及中国 证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2 、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于：
（1 ）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2 ）办理基金备案手续；
（3 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（4 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制 度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基
金分别管理，分别记账，进行证券投资；
（6 ）除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7 ）依法接受基金托管人的监督；
（8 ）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资
产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
（9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年 度和 年度基金报告；
（11）严格按照《基金 法》 、 《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露
及报告义务；
（12）保守基金商业秘 密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》 、 《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应
予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持
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有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购 与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金 财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料15 年以上；
（17）确保需要向基金 投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并
且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基
金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金 财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估
价、变现和分配；
（19）面临解散、 依法 被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合 同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人 按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，
基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金
份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将 其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名 义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为；
（24）基金管理人在募 集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》不能
生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期
存款利息在基金募集期结束后30 日内退还基金 认购人；
（25）执行生效的基金 份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金 份额持有人名册；
（27）法律法规及中国 证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三） 基金托管人的权利与义务
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1 、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
但不限于 ：
（1 ）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
（2 ）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
（3 ）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大
损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利
益；
（4 ）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账
户、为基金办理证券、期货交易资金清算；
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2 、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于：
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2 ）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及
不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核
算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方
面相互独立；
（4 ）除依据《基金法》 、 《基金合同》 、 《托管协议》及其他有关规定外，不
得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金
财产；
（5 ）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
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证；
（6 ）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》及《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时
办理清算、交割事宜；
（7 ）保守基金商业秘密，除《基金法》 、 《基金合同》 、 《托管协议》及其他
有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄
露，因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
（8 ）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
格；
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计 报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见 ，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协
议》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》
规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业 务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15 年以
上；
（12）从管理人处接收 并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关 账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人 的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有
人大 会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大
会；
（16）按照法律法规和 《基金合同》及托管协议的规定监督基金管理人的
投资运作；
（17）参加基金财产清 算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配；
（18）面临解散、依法 被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会和银行监管机构，并通知基金管理人；
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（19）因违反《基金合 同》及《托管协议》导致基金财产损失时，应承担
赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金 管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的
义务，基金管理人因 违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份
额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金 份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国 证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权
代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基
金份额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
（一） 召开事由
1 、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会，法
律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：
（1 ）终止《基金合同》 ；
（2 ）更换基金管理人；
（3 ）更换基金托管人；
（4 ）转换基金运作方式；
（5 ）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或 提高销售服务费；
（6 ）变更基金类别；
（7 ）本基金与其他基金的合并；
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略；
（9 ）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基 金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有 本基金总份额10% 以上 （含10% ）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事
项书面要求召开基金份额持有人大会；
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（12）对基金合同当事 人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、 《基 金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
2 、在不违背法律法规和基金合同的约定，以及对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，
不需召开基金份额持有人大会：
（1 ）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2 ）调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、调低销售服务费、调整基金
份额类别设置或变更收费方式；
（3 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4 ）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（5 ）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、
转换、非交易过户、转托管等业务规则；
（6 ）基金推出新业务或服务；
（7 ）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
（二） 会议召集人及召集方式
1 、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
金管理人召集。
2 、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
3 、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是 否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理 人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知 基金管理
人，基金管理人应当配合。
4 、代表基金份额10% 以上（含10% ）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应
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当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集 ，并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之
日起60 日内召开；基金 管理人决定不召集，代表基金份额10% 以上（含10% ）的
基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金
托管人应当自收到书面提议之日起10 日内决定 是否召集，并书面告知提出提议
的基金份额持有人代表和基 金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书
面决定之日起60 日内召 开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5 、代表基金份额10% 以上（含10% ）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计
代表基金份额10% 以上（含10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案 。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会
的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6 、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登 记日。
（三） 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1 、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30 日，在指定 媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4 ）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点；
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7 ）召集人需要通知的其他事项。
2 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3 、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
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决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地 点对表决意见的计票进行监
督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影
响表决意见的计票效力。
（四） 基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等基金合同约定
的方式或法律法规和监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召
集人确定。基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便
利。
1 、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会，基金管理人或基金 托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现
场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资
料相符；
（2 ）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） 。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。
2 、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表 决事项的投票以会议
通知载明的形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。在同时符
合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2 个工作日内连
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续公布相关提示性公告；
（2 ）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金
托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管
理人经通知不参加收取表决意 见的，不影响表决效力；
（3 ）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） ；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人持
有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表
出具表决意 见；
（4 ）上述第（3 ）项中 直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他
人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意
见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证
明符合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相
符。
3 、在法律法规或监管机构允许的情况下，经基金份额持有人大会会议通知
载明，基金份额持有人也可以选择网络、电话或其他方式进行表决，或者采用
网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决，为此，基金份额持有人
需在会议通知载明的期限内，以 会议通知载明的有效方式向会议召集人提交相
应有效的表决票或授权委托书。
（五） 议事内容与程序
1 、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大
修改、决定终止《基金合同》 、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金
合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基
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金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2 、议事程序
（1 ）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第 （七）条规定程序确
定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大
会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代
表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基
金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基
金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一
名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金
托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出
的决议的效力。
会议召集 人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称） 、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2 ）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30 日 公布提案，在所通知的表决
截止日期后2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六） 表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1 、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2 、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
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表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规、中国证监
会另有规定或基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者
基金托管人、终止《基金合同》 、与其他基金合并，应以特别决议通过方为有
效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均有充分的相
反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为
有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意
见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额
持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七） 计票
1 、现场开会
（1 ）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有 人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由
基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担
任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2 ）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3 ）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑 ，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进
行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重
新清点结果。
（4 ）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
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2 、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果 。
（八） 生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2 个工作日内在指定媒介上公告。如
果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书
全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金
管理人、基金托管人均有约束力。
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召 开事由、召开条件、议事程序、
表决条件等规定，凡是直接引用法律法规、监管规则的部分，如将来法律法
规、监管规则修改导致相关内容被取消或变更的或法律法规、监管规则增加新
的持有人大会机制的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修
改、调整或补充，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金收益分配原则、执行方式
( 一) 基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
( 二) 基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
基金合同（摘要）
16
( 三) 基金收益分配原则
1 、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6
次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的30% ，若《基金 合同》生
效不满3 个月可不进行收益分配；
2 、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；若投资者选择红利再投资方式进
行收益分配，收益的计算以权益登记日当日 收市后计算的两类基金份额净值为
基准转为相应类别的基金份额进行再投资；
3 、基金收益分配后两类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准
日的两类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面
值；
4 、本基金两类基金份额在费用收取上不同，其对应的可分配收益可能有所
不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
5 、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下，基金管理人可在法律
法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，不需要召开基金份额持有
人大会审 议，但应于变更实施日前在指定媒介公告。
( 四) 收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份
额类别对应的可分配收益不同，基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。
( 五) 收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2 日内在
指定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时
间不得超过15个工作日 。
( 六) 基金收益分配中发生的费用
基金收益 分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
基金合同（摘要）
17
投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基
金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
四、 基金费用与税收
( 一) 基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、从C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼
费；
6 、基金份额持有人大会费用；
7 、基金的证券、期货交易费用；
8 、基金的银行汇划费用；
9 、 基金相关账户的开户、 维护费用；
10、按照国家有关规定 和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
( 二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50% 年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H ＝E ×1.50% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管 理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5 个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日
期顺延。
基金合同（摘要）
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2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25% 的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5 个工作日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期 顺延。
3 、基金的销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为0.10% 。本基金销售 服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服
务。
销售服务费按前一日C 类基金资产净值的0.10% 年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E ×0.10% ÷当年 天数
H 为C 类基金份额每日 应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前5 个工作日内
从基金财产中一次性支付。销售服务费由登记机构代收并按照相关合同规定支
付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“ （一）基金费用的种类”中第4 －10 项 费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支
付。
( 三) 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
基金合同（摘要）
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2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
( 四) 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其
他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
五、基金财产的投资范围和投资限制
( 一) 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券（包
括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债
券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政
府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他中国证监会允许投资的债券） 、资
产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存
款） 、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具( 但须符合中国证监会相 关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为0-95% 。本基
金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低
于基金资产净值5 ％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限
制并遵守相关期货交易所的业务规 则。
( 二) 投资限制
基金合同（摘要）
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1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金股票投资占基金资产的比例为0-95% ；
（2 ）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
保持不低于基金资产净值5 ％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（3 ）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的
10 ％；
（4 ）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的10 ％；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3 ％；
（6 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不得超过该权证的
10 ％；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的0.5 ％；
（8 ）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10 ％；
（9 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20 ％；
（10）本基金持有的同 一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的10 ％；
（11）本基金管理人管 理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（12）本基金应 投资于 信用级别评级为BBB以上( 含BBB) 的资产支持 证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股 票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总
量；
（14）本基金进入全国 银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金合同（摘要）
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基金资产净值的40% ；债券回购最长期限为1 年，债券回购到期后不得展期；
（15）本基金投资流通 受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关
规定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，
根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，
防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
（16）本基金投资单只 中期票据的额度不得超过其发行总额度的10% ，并
且不得超过基金资产净值的10% ；
（17）本基金参与股指 期货投资后，应遵循下述比例限制：
1 ）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金
资产净值的10% ；
2 ）本基金在任何交易日日 终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之
和，不得超过基金资产净值的95% ；其中，有价证券指股票、债券（不含到期
日在一年以内的政府债券） 、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质
押式回购）等；
3 ）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有
的股票总市值的20% ；
4 ）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
5 ）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的20% ；
（18）本基金总资产不 得超过基金净资产的140% ；
（19）法律法规及中国 证监会规定的其他投资限制。
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原
则，并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投
资证券衍生品种的具体比例，应当符合中国证监会的有关规定。
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货清算、
估值、交割等事宜另行具体协商。
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革
中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比
基金合同（摘要）
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例的，基金管理人应当在10 个交易日内进行调 整，但中国证监会规定的特殊情
形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 管理人
在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，不
需要经基金份额持有人大会审议。
2 、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活
动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金 财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的
证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，
遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和
评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的
同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，
并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联
交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止 性规定，基金管理人在履行适
当程序后，可不受上述规定的限制，或以变更后的规定为准，但须提前公告，
基金合同（摘要）
23
不需要经基金份额持有人大会审议。
六、基金资产估值
( 一) 估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法
律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
( 二) 估值对象
基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行存款本息、应收款
项、其它投资等资产及负债。
( 三) 估值方法
1 、证券交易所上市的有价证券的估值
交易所上市的有价证券（包括股票、权证等） ，以其估值日在证券交易所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生
重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的
市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机
构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
2 、交易所市场交易的固定收益品种的估值
（1 ）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除
外） ，选取第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2 ）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换
债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日没有交易的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券
收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境
发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最
近交易市价，确定公允价格；
（3 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，采用估值技术
确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；
（4 ）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
基金合同（摘要）
24
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市
场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认计量
日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则应采用估值
技术确定其公允价值。
3 、银行间市场交易的固定收益品种的估值
（1 ）银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价进行估值。
（2 ）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的固 定收益
品种，按成本估值。
4 、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1 ）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估
值；
（2 ）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3 ）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
5 、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。
6 、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日
无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结
算价估值。当日结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准。
7 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
8 、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
基金合同（摘要）
25
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意
见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
( 四) 估值程序
1 、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份
额的余额 数量计算，精确到0.0001 元，小数点 后第5 位四舍五入。国家另有规定
的，从其规定。
基金管理人于每个估值日计算基金资产净值及两类基金份额净值，并按规
定公告。
2 、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值
后，将两类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由
基金管理人按规定对外公布。
( 五) 估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当本基金A 类或C 类基金份 额净值小数点后4 位以内（含
第4 位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1 、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或
销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（ “受损方” ）的直接损失
按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起 的差
错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗
基金合同（摘要）
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力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该
差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
2 、估值错误处理原则
（1 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承
担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失
的，由估值 错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极
协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承
担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确
保估值错误已得到更正。
（2 ）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负
责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3 ）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人 的利益损失（ “受损方” ） ，则估值错误
责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利
的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此
部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获
得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方
式。
3 、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1 ）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事 人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
基金合同（摘要）
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（3 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4 ）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4 、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1 ）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2 ）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25% 时，基金管理人应当 通报基
金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5% 时，基
金管理人应当公告。
（3 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行
业另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进
行协商。
( 六) 暂停估值的情形
1 、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时；
2 、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
时；
3 、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
( 七) 基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和两类基金份额净值由基金管理人负责
计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算
当日的基金资产净值和两类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对
净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公
布。
( 八) 特殊情形的处理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第7 项进行估值时，所造成的误差不
作为基金份额净值错误处理。
由于交易所及登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因 ，
基金合同（摘要）
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基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但
是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管
人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或
减轻由此造成的影响。
七、基金合同变更、终止与基金财产的清算
( 一) 《基金合同》的变更
1 、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规
规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理
人和基金托管人同意后变 更并公告，并报中国证监会备案。
2 、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
( 二) 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1 、基金份额持有人大会决定终止的；
2 、基金管理人、基金托管人职责终止，在6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3 、 《基金合同》约定的其他情形；
4 、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
( 三) 基金财产的清算
1 、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工 作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进
行基金清算。
2 、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3 、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
基金合同（摘要）
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4 、基金财产清算程序：
（1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财
产；
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金财产进行估值和变现；
（4 ）制作清算报告；
（5 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7 ）对基金剩余财产进行分配。
5 、基金财产清算的期限为6 个月。但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
( 四) 清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
( 五) 基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
( 六) 基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5 个工作日内由基金财产清算
小组进行公告。
( 七) 基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切
基金合同（摘要）
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争议，如经友好协商未能解决的，任何一方当事人均有权将争议提交中国国际
经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上
海市，仲裁裁决是终局的，并对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决
定，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽
责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）管辖。
九、基金合同 存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投 资者在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。
