泓德裕祥债券：关于开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告查看PDF公告
关于 泓 德裕 祥债 券 型证 券 投资 基 金 开 放 日常 申 购、 赎 回 、 转换 及 定投 业 务的 公 告 公告送出日期：2017年3月25日
1 公 告基 本信息 基金名称 泓德裕祥债券型证券投资基金 基金简称 泓德裕祥债券 基金主代码 002742 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017年1月13日 基金管理人名称 泓德基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 泓德基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金》及其配套法 规、《泓德裕祥债券型证券投资基金 基金合 同》、《泓德裕祥债券型证券投资基金 招募说明 书》 申购起始日 2017年3月29日 赎回起始日 2017年3月29日 转换转入起始日 2017年3月29日 转换转出起始日 2017年3月29日 定期定额投资起始日 2017年3月29日 下属分级基金的基金简称 泓德裕祥债券A 泓德裕祥债券C 下属分级基金的交易代码 002742 002743 该分级基金是否开放申购、赎 回、转换、定期定额投资 是 2 日 常申 购、赎 回业 务的办 理时 间 投资人 在开放日办理基金份额的申购、 赎回及定投业务， 具体办理时间为上海证券 交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中国 证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊 情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前 依照《证券投资基金信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3 日 常申 购业务 3.1 申 购金 额限制 投资人通过基金管理人的直销柜台、 基金管理人的网上交易系统 、 泓德官方微 信 平 台 （网上交易 系统及官方微信平台 目前仅对个人投资者开通） 申购本基金A 类基金份额， 首次申购单笔最低金额为1,000元 （含申购费） ， 追加申购单笔最低金额为1,000 元 （含申 购费） ； 通过其他销售机构申购本基金A 类基金份额， 首次申购单笔最低金额为1,000 元 （含申购费） ， 追加申购单笔最低金额为1,000元 （含申购费） 。 投 资人通过基金管理人 的直销柜台、 基金管理人的网上交易系统 、 泓德官方微信平台 （网上交易系统及官方微 信平台 目 前仅 对个 人投资 者 开通 ） 申 购本 基金C 类基 金份 额， 首次 申购 单 笔最 低金 额 为 1,000元 ， 追加申购单笔最低金额为1,000 元； 通过其他销售机构申购本基金C 类基金份额， 首次申购单笔最低金额为1,000元， 追加申购单笔最低金额为1,000元。 各销售机构对最低 申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 基 金 管 理 人 对 基 金 份 额 持 有 人 在 销 售 机 构 赎 回 基 金 份 额 的 单 笔 赎 回 申 请 不 设 最 低 份额限制， 且不对单个投资人持有的基金份额下限进行限制。 销售机构另有规定的， 从 其规定。 本基金对单个投资人不设累计持有的基金份额上限 ， 但法律法规、 中国证监会另有 规定的除外。 基金管理人可在法律法规允许的情况下， 调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制。 基金管理人必须在调整前依照 《证券投资基金信息披露办法》 的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备案。 3.2 申 购费 率 本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。 投资人在一天之内如果有多笔 申购， 适用费率按单笔 分别计算。 申购费用由 投资人承担， 不列入基 金财产， 主要用 于 本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调 整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《证券投资基金信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公 告。 3.2.1 前 端收 费 本基金A 类基金份额在申购时收取申购费用， C 类基金份额不收取申购费用。 本基金 A 类基金份额的申购费率按照申购金额递减， 即申购金额越大， 所适用的申购费率越低。 A 类基金份额申购费如下表所示： 申购金额（M ，含申购 费） 申购费率 M ＜100万 0.8% 100 万≤M＜300 万 0.5% 300 万≤M＜500 万 0.3% M≥500 万 按笔收取，1,000元/ 笔 注： 净申 购金额= 申购 金 额/ （1 ＋申购 费率） 申购费用= 申购 金额－ 净 申购金额 申购份额= 净申 购金额/ 申 购当日基 金份额 净值 3.3 其 他与 申购相 关的 事项 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T 日) ， 在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对 该交易的有效性进行确认。T 日提交的有 效申请，投资人 应在T+2 日后( 包括该日) 及时到 销售网点柜台或以销售机构规定的其他 方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。 基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销售机构确实接 收到申请。 申购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。 投资人应及时查询并 妥善行使合法权利。否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 申购以金额申请，遵循" 未知价" 原 则，即申购 价格以受理申请当日基 金份额净值为 基准进行计算。 申购采用全额缴款方式， 若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功， 申购 款项将退回投资者账户。 当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 4 日 常赎 回业务 4.1 赎 回份 额限制 基 金 管 理 人 对 基 金 份 额 持 有 人 在 销 售 机 构 赎 回 基 金 份 额 的 单 笔 赎 回 申 请 不 设 最 低 份额限制， 且不对单个投资人持有的基金份额下限进行限制。 销售机构另有规定的， 从 其规定。 基金管理人可在法律法规允许的情况下， 调整上述规定申购金额和赎回份额的数量 限制。 基金管理人必须在调整前依照 《证券投资基金信息披露办法》 的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备案。 4.2 赎 回费 率 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办 法》的有关规定在指定 媒介上公告。 本基金A 类基金份额和C 类基金份额适用相同的赎回费率，赎回费率随着持有期限 的增加而递减。 赎回费率如下表所示： 持有期限 赎回费率 持有期＜30日 0.5% 30日≤ 持有期＜180日 0.25% 持有期≥180日 0 注：赎回 总金额= 赎回 份 额× 赎回 当日基 金份额 净 值 赎回费用= 赎回 总金额× 赎 回费率 净赎回金 额= 赎 回总金 额 －赎回费 用 4.3 其 他与 赎回相 关的 事项 基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日(T 日) ， 在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对 该交易的有效性进行确认。T 日提交的有 效申请，投资人 应在T+2 日后( 包括该日) 及时到 销售网点柜台或以销售机构规定的其他 方式查询申请的确认情况。 基金销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实 接收到申请。赎回的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。投资人应及时查 询并妥善行使合法权利。否则，由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。 赎回以份额申请，遵循" 未知价" 原则，即赎回 价格以申请当日基金份额净值为基准 进行计算。 基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按" 先进先出" 的原则 ，即对该基金 份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，申购确认日期在先的基金份额 先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率。 当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 投资者T 日赎回申请成功后，基金管理人将在T ＋7日（包括该日）内支付赎回款 项。在发生巨额赎回的情形时，赎回款项的支付办法按基金合同和有关法律法规规定 处理。 5 日 常转 换业务
5.1 转 换费 率
(1) 基金转换费用由转出基金的赎回费和基金转换的申购补差费两部分构成，具体 收取情况视每次转换时不同基金的申购费率和赎回费率 的差异情况而定。基金转换费 用由基金持有人承担。 1) 转出基金赎回费用按转出基金的赎回费率收取，并按照《证券投资基金销售管 理办法》的规定将部分赎回费计入转出基金的基金财产。 2) 申购补差费率指转入基金与转出基金的申购费率之差。当转入基金的申购费率 高于转出基金的申购费率时，应缴纳转入基金和转出基金的申购费差额，反之则不收 取申购补差费；各基金的申购费率指各基金的招募说明书等法律文件中规定的标准费 率。 (2) 转换份额的计算步骤及计算公式 第一步：计算转出金额 转出金额＝转出基金份额× 转出基金当日基金份额净值 第二步：计算转换费用 转换费用＝赎回费用＋补差费用 赎回费用＝转出金额× 赎回费率 补差费用：分以下两种情况计算 1) 转入基金的申购费率 ＞ 转出基金的申购费率 补差费用= （转出金额－赎回费用）× 申购补差费率/ （1＋申购补差费率） 申购补差费率= 转入基金申购费率－转出基金申购费率 2) 转入基金的申购费率 ≤ 转出基金的申购费率 补差费用＝0 第三步：计算转入金额 转入金额＝转出金额－转换费用 第四步：计算转入份额 转入份额＝转入金额÷ 转入基金转入申请当日基金份额净值 具体份额以注册登记机构的记录为准。转出基金赎回费用、转出转入基金申购补 差费用保留小数点后两位，两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财 产。 5.2 转 换适 用基 金 本基金转换业务适用于本公司发行和管理的基金， 目前包括泓德优选成长混合型证 券投资 基金（ 基金 代码 ：001256） 、泓德 泓富 灵活配 置混合 型证 券投 资基金 （A 类基金 份额代码 ：001357；C 类 基金 份额 代码 ：001376 ） 、泓 德 远见 回报 混合 型 证券 投 资基 金 （基金代码： 001500） 、 泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金 （基金代码： 001695）、 泓德战略转型股票型证券投资基金 （基金代码 ：001705 ） 、 泓德裕泰 债券型证券投资基 金（A 类基金份额代码：002138 ；C 类基金份额代码：002139）、泓 德泓利货币 市场基金 （A 类 基金份额代码：002184 ；B 类基金份额代 码：002185） 、 泓德泓 益量化混合型证券 投资基 金（基 金代 码：002562 ）、 泓德裕 康债 券型证 券投资 基金 （A 类基金 份额代 码： 002738 ；C 类基金份额代码：002739） 、 泓德 裕荣纯债债券型证券投资基金 （A 类基金份 额代码：002734；C 类基金份额代码：002735） 、 泓德裕和纯债债券型证券投资基金 （A 类基金份额代码： 002736 ； C 类基金份额代码： 002737） 、 泓德泓汇灵活配置混合型证券 投资基金 （基金代码：002563） 、 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金 （基金代 码：002808） 。 本公司旗下基金办理日常转换的开放日为上海证券交易所和深圳证券交 易所交易日 （本公司公告暂停申购或转换时除外） 。 由于各基金销售 机构系统及业务安排等原因， 开放日的具体交易时间可能有所不同， 投资者应参照各基金销售机构的具体 规定。 5.3 其 他与 转换 相关的事 项
(1) 转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售、同一基金管理人管理、并在同 一注册登记机构处注册登记的基金。投资人办理基金转换业务时，转出方的基金必须 处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。
(2) 投资人可在基金开放日申请办理基金转换业务,具体办理时间与基金申购、赎回 业务办理时间相同。本公司公告暂停申购、赎回或转换时除外。
(3) 交易限额参见相关基金招募说明书和相关公告中对申购和赎回限额的规定。
(4) 投资人提出的基金转换申请,在当日交易时间结束前可以撤销,交易时间结束后不 得撤销。
(5) 开通基金转换业务的销售机构
直销 机构：泓德基金管理有限公司 (6) 非直销机构：中信建投证券股份有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司、 国泰君安证券股份有限公司、首创证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、申万 宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、平安证券股份有限公司、中信证券 股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信期货有限公司、国都证券股份 有限公司、中国国际金融有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、上海好买基金销售 有限公司、和讯信息科技有限公司、上海天天基金销售有限公司、北京恒天明泽基金 销售有限公司、中期资产管理有限公司、上海汇付金 融服务有限公司、浙江同花顺基 金销售有限公司、北京乐融多源投资咨询有限公司、北京钱景财富投资管理有限公 司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海凯 石财富基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、中证金牛（北京） 投资咨询有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、 北京新浪仓石基金销售有限公司、泰诚财富基金销售（大连）有限公司、宜信普泽投 资顾问（北京）有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公司、深圳众禄金融控股股 份有限公司、乾道金融信息服务（北京）有限公 司、大泰金石投资管理有限公司、北 京格上富信投资顾问有限公司 、上海万得投资顾问 有限公司（排名不分先后）。 (7) 自公告开放日起，本公司直销机构和上述销售机构将同时开通本基金与旗下其他开放式基金之间的转换业务。
(8) 投资人通过本公司直销柜台或网上直销交易系统办理本基金的转换业务， 货币 市场基金享受1折申购补差费率优惠， 非货币市场基金 享受0折申购补差费率优惠 。如 遇业务调整或网上交易支付渠道规则变动，将另行公告。
6 定 期定 额投资 业务 (1) 开通定投业务的销售机构 直销机构：泓德基金管理有限公司 非直销 机构：中国工商银行股份有限公司 、中信建投证券股份有限公司、国泰君 安证券股份有限公司、首创证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、申万宏源证 券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、平安证券股份有限公司、中信证券股份有 限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信期货有限公司、 阳光人寿保险股份有 限公司、上海好买基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、上海天天基金销售有 限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、中期资产管理有限公司、上海汇付金融服 务有限公司、上海陆金所资产管理有限公司 、浙江同花顺基金销售有限公司、北京乐 融多源投资咨询有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司、上海长量基金销售投资 顾问有限公司、 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 、上海凯石财富基金销售有限公司、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公 司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、北京创金启 富投资管理有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、 泰诚财富基金销售（大连） 有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公 司、深圳众禄金融控股股份有限公司、乾道 金融信息服务（北京）有限公司、 北京格 上富信投资顾问有限公司 、上海万得投资顾问有限公司 （排名不分先后）。 投资人开立基金账户后即可到上述机构的网点( 包括电子化服务渠道) 申请办理本基 金的基金定投业务，具体安排请遵循各销售机构的相关规定。 (2) 办理时间 基金定投的申请受理时间与基金日常申购业务受理时间相同。 (3) 申购金额 投资人可与各销售机构约定每期申购金额，每期最低申购金额不受基金招募说明 书中有关申购金额的限制 ，具体最低申购金额以各基金销售机构的公告为准 。 投资人应与相关销售机构约定扣款日期。销售机构将按照投资人申请时约定的每 期扣款日、申购金额扣款，若遇非基金开放日则以销售机构的相关规定为准，并将投 资人申购的实际扣款日期视为基金申购申请日（T 日）。 投资人需指定相关销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户。 (4) 申购费率 若无另行公告，定投费率及计费方式与一般的申购业务相同。部分销售机构处于 定投费率优惠活动期间的，本基金将依照各销售机构的相关规定执行。 (5) 扣款和交易确认 基金的登记机构按照基金申购申请日（T 日）的基金份额净值为基准计算申购份 额。申购份额将在T ＋1日 进行确认，投资人可自T+2 日起查询申购成 交情况。 (6) 变更与解约 如果投资人变更每期申购金额、扣款日期、扣款方式或者终止定投业务，请遵循 销售机构的相关规定。 7 基 金销 售机构 7.1 场 外销 售机构 7.1.1 直 销机 构 (1) 泓德基金管理有限公司直销柜台 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区柳梧大厦 办公地址：北京市西城区德胜门外大街125号德胜尚城B 座三层 法定代表人：王德晓 直销电话：010-59850133 传真：010-59322130 联系人：童贤达 (2) 泓德基金管理有限公司网上交易 网址：www.hongdefund.com 客服电话：4009-100-888 (3) 泓德基金官方微信平台 官方微信服务号：hdfund 7.1.2 场 外非 直销 机构 中国工商银行股份有限公司 、中信建投证券股份有限公司、西藏东方财富证券股 份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、首创证券有限责任公司、长江证券股份有 限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、平安证券股份有限公 司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信期货有限公司、 国都证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、上海 好买基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、上海天天基金销售有限公司、北京 恒天明泽基金销售有限公司、中期资产管理有限公司、上海汇付金融服务有限公司、 上海陆金所资产管理有限公 司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京乐融多源投资咨 询有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公 司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、深圳市新兰 德证券投资咨询有限公司、 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 、 中证金牛 （北京）投资咨询有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、北京创金启富投资管理有 限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、泰诚财富基金销售（大连）有限公司、宜 信普泽投资顾问（北京）有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公司、深圳众禄金 融控股股份有限公司、 上海利得 基金销售有限公司、 乾道金融信息服务（北京）有限 公司、大泰金石投资管理有限公司、 北京植信基金 销售有限公司、北京格上富信投资 顾问有限公司 、上海万得投资顾问 有限公司（排名不分先后）。 投资人可以通过本基 金销售机构办理本基金日常申购、赎回业务（销售机构办理基金的业务范围不同，具 体请咨询各销售机构）。若增加新的直销网点或者新的销售机构，本基金管理人将及 时公告，敬请投资人留意。 8 基 金份 额净值 公告/ 基金 收益 公告的 披露 安排 自2017年3月29日起，本公司将在每个开放日（上海证券交易所和深圳证券交易所 的正常交易日）的次日，通过本公司网站、中国证监会指定的信息披露媒体等媒介公 开披露上一开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，敬请投资者留意。 基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日（或自然日）基金资产净值 和基金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日（或自然日）的次日，将基金资 产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 9 其 他需 要提示 的事 项 本公告仅对本基金上述业务的有关事项予以说明。 投资人欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读 刊登在2016年10月14日 《中国证券报》 上的 《 泓德裕祥债 券型证券投资基金 招募说明书 》，亦可到基金管理人网站（www.hongdefund.com ）查询 。 对未开设销售网点地区的投资人及希望了解本基金其它有关信息的投资人， 可拨打 基金管理人的客户服务热线（4009-100-888） 咨询相关事宜。 由于各其他销售机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同， 投资者应以各 其他销售机构 具体规定的时间为准。 上述业务的解释权归本基金管理人。 风 险提 示： 基金管理人 承诺本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金定期定额投资并不等于零存整 取等储蓄方式，不能规避基金投资所固有的风险，也不能保证投资者获得收益。投资 人投资本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。敬请投资人注意投资风 险。 特此公告 泓德基金管理有限公司 二〇一七年三月二十 五 日
