长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金
2016 年 年 度 报 告 摘要
2016 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2017 年 3 月 27 日
长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本年度 报告 已经三 分 之 二 以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 3 月 24 日复核 了本报告
中的财 务指 标、净 值表 现、利 润分 配情况 、财 务会计 报告 、投资 组合 报告等 内容 ，保证 复 核 内 容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本 年度 报告财 务资 料已经 审计 ，普华 永道 中天会 计师 事务所( 特殊 普通合 伙) 为 本基金 出 具 了
无保留意见的审计 报告。
本报告期自 2016 年01 月01 日起 至 12 月 31 日止。
长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
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§2 基金简介
2.1 基 金 基 本 情况
基金简称 长盛环球行业混合(QDII)
基金主代码 080006
交易代码 080006
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010 年 5 月26 日
基金管理人 长盛基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 27,100,758.91 份
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标 本基金主要投资于全球证券市场， 把握全球经济趋势，
精选景气投资行业，并在此基础上投资于其中的优势
公司，实现充分分享全球经济增长收益的目标；同时
在投资国家或地区配置上， 有效实现全球分散化投资，
力争充分分散风险，追求基金资产的稳定增值。
投资策略 本基金投资组合的构建采用了自上而下的行业配置和
自下而上的个股精选相结合的方法，运用
Black-Litterman 资 产 配 置 模 型 实 现 行 业 层 面 的 风 险
最优配置，在行业内部，运用全球量化选股模型精选
个股，投资管理人将两者进行有机结合，构建最优化
的投资组合。
业绩比较基准 摩 根 斯 坦 利 世 界 大 盘 股 指 数 （MSCI World Large Cap
Index ）
风险收益特征 本基金为混合型基金，风险和收益高于货币基金、债
券基金。同时，本基金为全球混合型证券投资基金，
除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风
险之外，本基金还面临汇率风险、国别风险、新兴市
场风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。 此外，
由于投资国家与地区市场的分散，风险低于投资单一
市场的混合型基金
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 长盛基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 叶金松 王永民
联系电话 010-82019988 010-66594896
电子邮箱 yejs@csfunds.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务 电话
400-888-2666 、
010-62350088
95566 长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
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传真 010-82255988 010-66594942
2.4 境 外 投 资 顾问 和 境 外 资产 托 管 人
项目 境外资产托管人
名称
英文 BANK OF CHINA (HONG KONG LIMITED)
中文 中国银行(香港) 有限公司
注册地址 香港花园道 1 号中银大厦
办公地址 香港花园道 1 号中银大厦
2.5 信 息 披 露 方式
登 载 基 金 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网 网
址
http://www.csfunds.com.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人的办公地址及基金托管人住所
§3 主 要 财 务 指 标 、 基 金 净 值 表 现 及 利 润 分 配 情 况
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 2016 年 2015 年 2014 年
本期已实现收益 3,548,663.17 5,123,059.60 6,838,045.87
本期利润 5,346,781.37 -4,731,539.31 2,399,572.03
加权平均基金份额本期利润 0.0900 -0.1037 0.0568
本期基金份额净值增长率 -1.28% 0.18% 5.20%
3.1.2 期末数 据和指标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可供分配基金份额利润 0.0807 0.0948 0.0504
期末基金资产净值 29,288,491.53 44,884,912.98 38,210,850.97
期末基金份额净值 1.081 1.095 1.093
注：1 、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2 、 本期已实现 收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣 除 相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3 、期末可供 分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
表中的 “期末”均指本报告期最后一日，即 12 月 31 日。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
阶段 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基 ①－③ ②－④ 长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
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增长率① 增长率标
准差②
基准收益
率③
准收益率标
准差④
过去三
个月
-1.01% 0.78% 2.15% 0.47% -3.16% 0.31%
过去六
个月
7.03% 0.81% 7.23% 0.51% -0.20% 0.30%
过去一
年
-1.28% 0.99% 4.35% 0.81% -5.63% 0.18%
过去三
年
4.04% 1.14% 5.37% 0.78% -1.33% 0.36%
过去五
年
33.95% 0.96% 46.23% 0.77% -12.28% 0.19%
自基金
合同生
效起至
今
13.30% 0.93% 64.00% 0.92% -50.70% 0.01%
注：本基金业 绩比较基准的构建及再平衡过程：
业 绩 比 较基准 ＝ 摩 根斯坦 利 世 界大盘 股 可 投资指 数 （MSCI World Large Cap IMI Index ）x 100%
（以下简称 MSCI 世界指数 ） 。
本基金 为混 合型基 金， 主要投 资范 围为全 球主 要发达 地区 股票市 场大 盘类股 票， 在综合 比 较 目 前
市场上各主要指数的编制特点并考虑本基金股票组合的投资标的之后选取上述指数。
摩根斯 坦利 世界大 盘股 可投资 指数 是按照 自由 流通市 值调 整方法 编制 的跟踪 全球 成熟市 场 的 全 球
性 投 资指 数， 是 MSCI 标 准 化指 数之 一 ，适 合作 为 全球 市场 投 资业 绩比 较 基准 的指 数 。全球超 过
80% 的基 金经理 人 ，是 以 MSCIBARRA 编 制 的指 数作 为 投资 绩效 评 估的 标准 。 在全 球范 围 内，MSCI
世界指数已经成为全球市场投资工具的基准标尺之一，并且由 MSCIBARRA 每日在市 场发布。截至
2010 年 12 月 ， 摩根斯坦利世界大盘股可投资指数涵盖 23 个 国家和地区的超过 730 只股票， 代表
了全球国家大约 75% 的总 市值，与本基金主要投资方向比较吻合。
MSCI 世界指 数样本覆盖了与证监会已经签立合作谅解备忘录的主要国家， 并为许多国际著名股票
投资基 金选 用为投 资比 较基准 ，具 有良好 的市 场代表 性。 比较起 来， 该 指数 具有 较好的 权 威 性 、
市场代表性，用为衡量本基金业绩的基准比较合适。
本基金的股票资产占基金资产的 60%-95% 。在正 常的市场情况下，基金的平均股票仓位约为 85% ，
所以，业绩基准中的这一资产配置比例可以反映本基金的风险收益特征。 长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
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3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准
收 益 率 变 动的 比 较
注：按基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月 内使基金的投资组合比例符
合基金 合同 的约定 。截 至报告 日， 本基金 的各 项投资 比例 已达到 基金 合同第 十四 条（三 ） 投 资 范
围、 （九）投 资限制的有关约定。 长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
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3.2.3 过 去 五 年 基金 每 年 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的 比 较
3.3 过 去 三 年 基金 的 利 润 分配 情 况
注：本基金于 2016 年度 、2015 年度 、2014 年度 会计期间未进行利润分配。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
本基金管理人为长盛基金管理有限公司（以下简称“公司” ） ，成立于 1999 年 3 月 26 日，
是国内最早成立的十家基金管理公司之一。 公司注册资本为人民币 18900 万元。 公司 注册地在深
圳，总 部设 在北京 ，并 在北京 、上 海、成 都设 有分公 司， 在香港 、北 京分别 设有 子公司 。 目 前 ，
公司股东及其出资比例为： 国元证券股份有限公司 （以下简称 “国元证券”） 占 注册资本的 41% ，
新 加坡 星展银 行有 限公司 占注 册资本 的 33% ，安 徽省 信用担 保集 团有限 公司 占注册资本的 13%，
安徽省 投资 集团控 股有 限公司 占注 册资本 的 13%。公司 获得 首 批全 国社 保基金 、合 格境内 机 构 投
资 者和 特定客 户资 产管理 业务 资格。 截至 2016 年 12 月 31 日， 基金管 理人 共管理五十 七 只 开长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
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放 式基 金，并 管理 多个全 国社 保基金 组合 和专户 产品 。公司 同时 兼任境 外 QFII 基 金和专 户 理 财
产品的投资顾问。
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
吴达
本基金基
金经理，
长盛沪港
深优势精
选灵活配
置混合型
证券投资
基金基金
经理，国
际业务部
总监，长
盛基金
（香港）
有限公司
副总经
理，长盛
创富资产
管理有限
公司董
事。
2010 年 5 月
26 日
- 14 年
吴达先生，1979 年8 月出
生。伦敦政治经济学院金
融经济学硕士，CFA （特 许
金融分析师） 。 历任新加坡
星展资产管理有限公司研
究员、星展珊顿全球收益
基金经理助理、星展增裕
基金经理，专户投资组合
经理；新加坡毕盛高荣资
产管理公司亚太专户投资
组合经理，资产配置委员
会成员；华夏基金管理有
限公司国际策略分析师、
固 定 收 益 投 资 经 理 ；2007
年 8 月起加入长盛基金管
理有限公司，曾任长盛积
极配置债券型证券投资基
金基金经理。
黄成扬
本基金基
金经理。
2015 年 7 月
21 日
- 10 年
黄成扬先生，1983 年7 月
出生。北京大学金融学硕
士，CFA （ 特 许 金 融 分 析
师 ） 。 历 任 金 捷 基 金 研 究
员，恒星资产管理公司研
究员；2012 年 2 月加入 长
盛基金管理有限公司，曾
任行业分析员等职务。
注：1 、上表 基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期；
2 、 “证券从业年限 ”中“证券从业”的含义遵从行业协会 《证 券业从业人员资格管理办法》 的相
关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本 报 告期 内， 本 基金 管理 人 严格 按照 《 证券 投资 基 金法 》及 其 各项 实施 准 则、 本基 金的基金长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
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合同和 其他 有关法 律法 规、监 管部 门的相 关规 定，依 照诚 实信用 、勤 勉尽责 的原 则管理 和 运 用 基
金资产 ，在 严格控 制投 资风险 的基 础上， 为基 金份额 持有 人谋求 最大 利益， 没有 损害基 金 份 额 持
有人利益的行为。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 和 控 制 方法
本 报 告期 内， 本 基金 管理 人 严格 按照 《 证券 投资 基 金管 理公 司 公平 交易 制 度指 导意 见》及公
司相关 制度 等规定 ，从 投资授 权、 研究分 析、 投资决 策、 交易执 行、 业绩评 估等 环节严 格 把 关 ，
通过系 统和 人工等 方式 在各个 环节 严格控 制交 易公平 执行 ，确保 公平 对待不 同投 资组合 ， 包 括 公
募基金 、社 保组合 、特 定客户 资产 管理组 合等 ，切实 防范 利益输 送， 保护投 资者 的合法 权 益 。 具
体如下：
研 究 支持 ，公 司 旗下 所有 投 资组 合共 享 公司 研究 部 门研 究成 果 ，所 有投 资 组合 经理 在公司研
究平台上拥有同等权限。
投 资 授权 与决 策 ，公 司实 行 投资 决策 委 员会 领导 下 的投 资组 合 经理 负责 制 ，各 投资 组合经理
在投资 决策 委员会 的授 权范围 内， 独立完 成投 资组合 的管 理工作 。各 投资组 合经 理遵守 投 资 信 息
隔离墙制度。
交易执行， 公司实行集中交易制度， 所有投资组合的投资指令均由交易部统一执行委托交易。
交易部 依照 《公司 公平 交易细 则》 的规定 ，场 内交易 ，强 制开启 恒生 交易系 统公 平交易 程 序 ； 场
外交易，严格遵守相关工作流程，保证交易执行的公平性。
投资管理行为的监控与分析评估， 公司风险管理部、 监察稽核部， 依照 《公司公平交易细则》
的规定 ，持 续、动 态监 督公司 投资 管理全 过程 ，并进 行分 析评估 ，及 时向公 司管 理层报 告 发 现 问
题，保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。
4.3.2 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
本 报 告期 内， 本 基金 管理 人 严格 按照 《 证券 投资 基 金管 理公 司 公平 交易 制 度指 导意 见》及公
司相关 制度 等规定 ，从 投资授 权、 研究分 析、 投资决 策、 交易执 行、 业绩评 估等 环节严 格 把 关 ，
通过系 统和 人工等 方式 在各个 环节 严格控 制交 易公平 执行 ，确保 公平 对待不 同投 资组合 ， 切 实 防
范利益输送，保护投资者的合法权益。
4.3.3 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本 报 告期 内， 本 公司 旗下 所 有投 资组 合 参与 的交 易 所公 开竞 价 交易 中， 未 发现 同日 反向交易长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
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成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易 。
本报告期内，本基金未发生可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现 的说明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
2016 年全球 政治格局遭遇两件大事，即 6 月份的英国脱欧事件与 11 月 份美国大选以共和党
候选人 特朗 姆当选 告终 ，这两 件大 事的发 生都 有悖于 过去 数年全 球化 的趋势 ，对 于全球 的 政 治 以
及经济格局都有着深远的影响。 同样在 2016 年， 延续几年的全球流动性宽松进程也达到了一个转
折点， 其中 美国正 式进 入了加 息周 期，欧 洲和 日本目 前还 维持着 量化 宽松政 策， 但市场 预 期 这 两
个地区央行已无加码空间。流动性的转变也会对我们的投资策略带来很大的影响。
纵观 2016 年 的全球主要股指表现， 以美国欧洲为代表的成熟市 场股指均取得了 10% 左右的涨
幅， 大幅跑 赢以中国内地为代表的新兴市场； 香港恒生和国企指数前低后高， 最终分别录得 0.39%
和-2.75% 的 涨幅。本基金在 2016 年 仍然延续以往精选行业和个股的投资思路，坚持基本面投资，
虽然本期表现不佳，全年录得-1.43% 的跌幅，但 对于我们持仓的长期投资价值仍然充满信心。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
截至本报告期末，本基金份额净值为 1.081 元 ，本报告期份额净值增长率为-1.28% ，同期业
绩比较基准增长率为 4.35% 。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
2016 年全球 政 治格局遭遇两件大事，即 6 月份的英国脱欧事件与 11 月 份美国大选以共和党
候选人 特朗 姆当选 告终 ，这两 件大 事的发 生都 有悖于 过去 数年全 球化 的趋势 ，对 于全球 的 政 治 以
及经济格局都有着深远的影响。 同样在 2016 年， 延续几年的全球流动性宽松进程也达到了一个转
折点， 其中 美国正 式进 入了加 息周 期，欧 洲和 日本目 前还 维持着 量化 宽松政 策， 但市场 预 期 这 两
个地区央行已无加码空间。流动性的转变也会对我们的投资策略带来很大的影响。
纵观 2016 年 的全球主要股指表现， 以美国欧洲为代表的成熟市场股指均取得了 10% 左右的涨
幅， 大幅跑 赢以中国内地为代表的新兴市场； 香港恒生和国企指数前低后高， 最终分别录得 0.39%
和-2.75% 的 涨幅。本基金在 2016 年 仍然延续以往精选行业和个股的投资思路，坚持基本面投资，
虽然本期表现不佳，全年录得-1.43% 的跌幅，但 对于我们持仓的长期投资价值仍然充满信心。
4.6 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定， 本基金管理人严格按照 《企业会计准则》 、 中国长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
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证监会 相关 规定和 基金 合同关 于估 值的约 定， 对基金 所持 投资品 种进 行估值 。本 基金管 理 人 制 订
了证券 投资 基金估 值政 策与估 值程 序，设 立基 金估值 小组 ，参考 行 业 协会估 值意 见和独 立 第 三 方
机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。
本基金管理人制订的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、 估值日、 估值对象、
估值程 序、 估值方 法以 及估值 差错 处理、 暂停 估值和 特殊 情形处 理等 事项。 本基 金管理 人 设 立 了
由公司 总经 理（担 任估 值小组 组长） 、公司 副总 经理和 督察 长（担 任估 值小组 副组 长） 、权 益 投 资
部、风 险管 理部、 研究 部、监 察稽 核部、 业务 运营部 等部 门负责 人组 成的基 金估 值小组 ， 负 责 研
究、指 导并 执行基 金估 值业务 。小 组成员 均具 有多年 证券 、基金 从业 经验， 具备 基金估 值 运 作 、
行业研究、风险管理或法律 合规等领域的专业胜任能力。
基 金 经理 参与 估 值原 则和 方 法的 讨论 ， 但不 参与 估 值原 则和 方 法的 最终 决 策和 日常 估值的执
行。
参 与 估值 流程 的 各方 还包 括 本基 金托 管 人和 会计 师 事务 所。 托 管人 根据 法 律法 规要 求对基金
估值及 净值 计算履 行复 核责任 ，当 存有异 议时 ，托管 人有 责任要 求基 金管理 公司 作出合 理 解 释 ，
通过积 极商 讨达成 一致 意见。 会计 师事务 所对 估值委 员会 采用的 相关 估值模 型、 假设及 参 数 的 适
当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本 基 金管 理人 已 分别 与中 央 国债 登记 结 算有 限责 任 公司 和中 证 指数 有限 公 司签 署服 务协议，
由其分 别按 约定提 供在 银行间 同业 市场交 易的 债券品 种和 在交易 所市 场交易 或挂 牌的部 分 债 券 品
种的估值数据。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
根 据 《证 券投 资 基金 运作 管 理办 法》 的 规定 以及 本 基金 基金 合 同第 十九 条 中对 基金 利润分配
原则的约定，本报告期内未实施利润分配。
本基金截至 2016 年 12 月 31 日期末可 供分配利润为 2,187,732.62 元，其中 ：未分配利润已
实现部分为 6,909,000.34 元，未分配利润未实现部分为-4,721,267.72 元。
4.8 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
本基金自 2016 年 1 月 25 日至 2016 年 4 月 20 日、 自 2016 年 4 月 27 日至 2016 年 6 月 13 日
期间出现连续 20 个工作 日基金资产净值低于 5000 万元的情形 。 长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
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§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
本报告期内， 中国银行股份有限公司 （以下称 “本托管人” ） 在长盛环球景气行业大盘精选混
合型证券投资基金 （以下称 “本基金” ） 的托管 过程中， 严格遵守 《证券投资基金法》 及其他有关
法律法 规、 基金合 同和 托管协 议的 有关规 定， 不存在 损害 基金份 额持 有人利 益的 行为， 完 全 尽 职
尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
本 报 告期 内， 本 托管 人根 据 《证 券投 资 基金 法》 及 其他 有关 法 律法 规、 基 金合 同和 托管协议
的规定 ，对 本基金 管理 人的投 资运 作进行 了必 要的监 督， 对基金 资产 净值的 计算 、基金 份 额 申 购
赎回价 格的 计算以 及基 金费用 开支 等方面 进行 了认真 地复 核，未 发现 本基金 管理 人存在 损 害 基 金
份额持有人利益的行为。
5.3 托 管 人 对 本年 度 报 告 中财 务 信 息 等内 容 的 真 实、 准 确 和 完整 发 表 意 见
本报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报告 （注： 财务会计报告中的 “金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内） 、 投资组 合报告等数据真实、准确和完整。
§6 审计报告
普华永道中天会计师事务所( 特殊普 通合伙) 注册 会计师陈玲、 张振波于 2017 年 3 月 22 日对
本基金 2016 年 12 月 31 日的资产负债表、2016 年度的利润表和所有者权益( 基金净 值) 变动表以
及财务报表附注 出具了普华永道中天审字(2017)第 20938 号 无保留意见的审计报告。投资者欲查
看审计报告全文，应阅读本年度报告正文。
§7 年 度 财 务 报 表
7.1 资产负债表
会计主体： 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金
报告截止日：2016 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
资 产：
长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
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银行存款 4,548,248.26 9,961,324.05
结算备付金 -
-
存出保证金 -
-
交易性金融资产 24,725,990.72 35,632,787.67
其中：股票投资 24,725,990.72 35,632,787.67
基金 投资 -
-
债券投资 -
-
资产支持证券投资 -
-
贵金属投资 -
-
衍生金融资产 -
-
买入返售金融资产 -
-
应收证券清算款 227,966.90 -
应收利息 1,298.49 416.33
应收股利 10,304.76 -
应收申购款 14,176.53 6,515.12
递延所得税资产 -
-
其他资产 -
-
资产总计 29,527,985.66 45,601,043.17
负 债 和 所有者 权 益
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度末
2015 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 -
-
交易性金融负债 -
-
衍生金融负债 -
-
卖出回购金融资产款 -
-
应付证券清算款 -
462,643.26
应付赎回款 20,507.31 36,893.78
应付管理人报酬 59,102.01 68,969.56
应付托管费 9,850.31 11,494.92
应付销售服务费 -
-
应付交易费用 -
-
应交税费 -
-
应付利息 -
-
应付利润 -
-
递延所得税负债 -
-
其他负债 150,034.50 136,128.67
负债合计 239,494.13 716,130.19
所 有 者 权益：
实收基金 27,100,758.91 40,998,429.10
未分配利润 2,187,732.62 3,886,483.88
所有者权益合计 29,288,491.53 44,884,912.98
负债和所有者权益总计 29,527,985.66 45,601,043.17
注：报告截止日 2016 年12 月 31 日， 基金份额净值 1.081 元 ，基金份额总额 27,100,758.91 份。
长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
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7.2 利润表
会计主体： 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年12 月 31 日
单位：人民币元
项 目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年
12 月31 日
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12
月 31 日
一、收入 7,431,902.98 -3,034,857.59
1. 利息收入 45,326.20 16,221.83
其中：存款利息收入 45,326.20 16,221.83
债券利息收入 -
-
资产支持证券利息收入 -
-
买入返售金融资产收入 -
-
其他利息收入 -
-
2. 投资收益 （损失以 “- ” 填列） 4,739,962.63 6,557,930.26
其中：股票投资收益 3,887,119.89 5,717,747.10
基金 投资收益 21,943.95 -
债券投资收益 -
-
资产支持证券投资收益 -
-
贵金属投资收益 -
-
衍生工具收益 -
1,744.82
股利收益 830,898.79 838,438.34
3. 公允价值 变动收益（损失以
“- ”号填列 ）
1,798,118.20 -9,854,598.91
4. 汇兑收益 （损失以“- ”号填
列）
748,545.03 175,216.39
5. 其他收入 （损失以“- ”号填
列）
99,950.92 70,372.84
减：二 、费用 2,085,121.61 1,696,681.72
1 ．管理人报 酬 1,117,753.29 929,555.18
2 ．托管费 186,292.24 154,925.87
3 ．销售服务 费 -
-
4 ．交易费用 614,960.93 458,982.51
5 ．利息支出 -
-
其中：卖出回购金融资产支出 -
-
6 ．其他费用 166,115.15 153,218.16
三、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ”
号填列）
5,346,781.37 -4,731,539.31
减：所得税费用 -
-
四 、 净 利润（ 净 亏 损以“- ”号
填列）
5,346,781.37 -4,731,539.31 长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
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7.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金
本报告期：2016 年1 月1 日至 2016 年12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
40,998,429.10 3,886,483.88 44,884,912.98
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利润）
-
5,346,781.37 5,346,781.37
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-13,897,670.19 -7,045,532.63 -20,943,202.82
其中：1.基 金申购款 80,782,867.35 -455,339.57 80,327,527.78
2.基金赎回 款 -94,680,537.54 -6,590,193.06 -101,270,730.60
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
-
-
-
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
27,100,758.91 2,187,732.62 29,288,491.53
项目
上 年 度 可比期 间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
34,974,784.47 3,236,066.50 38,210,850.97
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的基金净值变动数（本
期净利润）
-
-4,731,539.31 -4,731,539.31
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
6,023,644.63 5,381,956.69 11,405,601.32
其中：1.基 金申购款 63,785,534.08 15,136,328.40 78,921,862.48
2.基金赎回 款 -57,761,889.45 -9,754,371.71 -67,516,261.16
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
-
-
-
长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
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金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
40,998,429.10 3,886,483.88 44,884,912.98
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 周兵______
______杨思乐______
____ 龚珉____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金 基 本 情况
长 盛 环 球 景 气 行 业 大 盘 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金( 原 名 为 长 盛 环 球 景 气 行 业 大 盘 精 选 股 票 型
证券投资基金， 以下简称 “本基金”) 经中国证券监督管理委员会( 以下简 称 “中国证监会”)证监
基金字[2009]第 1501 号 《关于核准长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金募集的批复》
核准， 由长 盛基金 管理 有限公 司依 照《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》和 《长 盛环球 景 气 行 业
大盘精选混合型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限 不定 ，
首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 339,898,507.52 元， 业 经 普华永道中天会计师事
务所有限公司普华永 道中天验字(2010)第 122 号 验资报告予以验证。 经向中国证监会备案， 《长盛
环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金合同》于 2010 年 5 月 26 日正式生效，基金合同
生效日的基金份额总额为 340,041,384.63 份基金 份额，其中认购资金利息折合 142,877.11 份基
金份额 。本 基金的 基金 管理人 为长 盛基金 管理 有限公 司， 基金托 管人 为中国 银行 股份有 限 公 司 ，
境外资产托管人为中国银行( 香港) 有限公司。
根据 2014 年 中国证监会令第 104 号 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ， 长盛 环球景气
行业大盘精选股票型证券投资基 金证券投资基金于 2015 年 7 月 16 日公 告后更名为长盛环球景气
行业大盘精选混合型证券投资基金。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《合格境 内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
和《长 盛环 球景气 行业 大盘精 选混 合型证 券投 资基金 基金 合同》 的有 关规定 ，本 基金的 投 资 范 围
为在全 球证 券市场 公开 发行上 市的 股票、 货币 市场工 具以 及中国 证监 会允许 本基 金投资 的 其 他 金
融 工 具 。 本 基 金 投 资 组 合 中 对 股 票 及 其 他 权 益 类 证 券 投 资 占 本 基 金 基 金 资 产 的 目 标 比 例 为
60%-95% ，其 中投资于业绩比较基准内 23 个全球 发达地区市场大盘类上市公司股票的部分不 低于
本 基金 股票资 产总 额 的 80% ； 投资 现金 、货 币市场 工具 及中国 证监 会允许 投资 的其他金融 工 具 占
基 金 资 产 净 值 的 5%-40% 。 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 摩 根 斯 坦 利 世 界 大 盘 股 指 数(MSCI World 长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
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Large Cap Index) 。
本财务报表由本基金的基金管理人长盛基金管理有限公司于 2017 年3 月 22 日批准 报出。
7.4.2 会 计 报 表 的编 制 基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、 各项具体会计准则及相关规定( 以下合称 “企业会计准则 ”) 、 中国证监会颁布的 《证券 投
资基金信 息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 、 中国证券投资基金业协会( 以下简 称
“中国基金业协会 ”) 颁 布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《长盛环 球景气行业大盘精选混
合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所 列示的中国证监会、中国基金业协会发
布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明
本基金 2016 年度财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金 2016 年12
月 31 日的财 务状况以及 2016 年度的经 营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本报告期 所采 用 的 会 计政 策 、 会 计估 计 与 最 近一 期 年 度 报告 相 一 致 的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致 。
7.4.5 会 计 政 策 和会 计 估 计 变更 以 及 差 错更 正 的 说 明
7.4.5.1 会 计 政 策 变更 的 说 明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会 计 估 计 变更 的 说 明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差 错 更 正 的说 明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78 号 《财 政部、 国家税务总局关于证券投资基金税收
政策的通知》 、财税[2008]1 号《关于 企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2016]36 号《关 于
全 面 推开 营业 税 改征 增值 税 试点 的通 知 》 、财 税[2016]46 号《 关 于进 一步 明 确全 面推 开营改增试
点金融业有关政策的通知》 、 财税[2016]70 号 《 关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》
及其他相关境内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下： 长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
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(1) 于2016 年 5 月1 日 前， 以发行基 金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征 收 营业税 。
自 2016 年5 月 1 日起， 金 融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对金融同业往来利息收入亦免征增
值税。
(2) 目 前基金 取 得的 源自 境 外的 差价 收 入， 其涉 及 的境 外所 得 税税 收政 策 ，按 照相 关 国家或
地区税收法律和法规执行， 在境内不予征收营业税( 于 2016 年5 月1 日前) 或增值税( 自 2016 年5
月 1 日起) 且 暂不征收企业所得税。
(3) 目 前基金 取 得的 源自 境 外的 股利 收 益， 其涉 及 的境 外所 得 税税 收政 策 ，按 照相 关 国家或
地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 长 盛 基 金 公
司”)
基金管理人、基金销售机构、注册登记机构
中国银行股份有限公司 (“ 中国银行”) 基金托管人、基金销售机构
中国银行(香港) 有限公司 (“ 中银香港 ”) 境外资产托管人
国元证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构
新加坡星展银行有限公司 基金管理人的股东
安徽省信用担保集团有限公司 基金管理人的股东
安徽省投资集团控股有限公司 基金管理人的股东
长盛基金(香港) 有限公司 基金管理人的全资子公司
长盛创富资产管理有限公司 基金管理人的全资子公司
国 元 证 券 经 纪( 香港) 有 限 公 司(GUOYUAN
SECURITIES BROKERAGE (HONG KONG)
LIMITED)
基金管理人股东控制的公司
( 中银国际证 券有限 公司(BOCI SECURITIES
LIMITED)
基金托管人控制的公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
注：本基金本期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易。
7.4.8.1 关联方报酬
7.4.8.1.1 基金管理费
单位：人 民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12
月 31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 1,117,753.29 929,555.18 长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
第 19 页 共 37 页
的管理费
其中： 支付 销售机构的客
户维护费
161,264.08 218,881.20
注 ： 支付 基金 管 理人 长盛 基 金公 司的 管 理人 报酬 按 前一 日基 金 资产 净值 1.80% 的年 费 率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.80%/ 当年天数。
7.4.8.1.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12
月 31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
186,292.24 154,925.87
注 ： 支付 基金 托 管人 中国 银 行的 托管 费 按前 一日 基 金资 产净 值 0.30% 的 年 费率 计提 ， 逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.30%/ 当年天 数。
7.4.8.2 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
注：本基金本期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易。
7.4.8.3 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
7.4.8.3.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
份额单位：份
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月 31 日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月
31 日
基金合同生效日（ 2010 年
5 月26 日 ） 持有的基金份
额
-
-
期初持有的基金份额 18,003,410.00 18,003,410.00
期间申购/ 买 入总份额 -
-
期间因拆分变动份额 -
-
减：期间赎回/ 卖出总份 额 18,003,410.00 -
期末持有的基金份额 -
18,003,410.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
- 43.9100%
注：基金管理人持有本基金基金份额的交易费用按市场公开的交易费率计算并支付。 长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
第 20 页 共 37 页
7.4.8.3.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
注：除基金管理人之外的其他关联方本期 末及上年度末未投资本基金。
7.4.8.4 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人 民币元
关联方
名称
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31
日
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 1,256,846.38 42,924.24 1,140,730.22 16,023.50
中银香港 3,291,401.88 -
8,820,588.70 -
合计 4,548,248.26 42,924.24 9,961,318.92 16,023.50
注：本 基金 的银行 存款 分别由 基金 托管人 中国 银行和 境外 资产托 管人 中银香 港保 管。其 中 ， 中 国
银行保管部分的资金按适用利率或约定利率计息，中银香港保管部分的资金不计息。
7.4.8.5 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
注：本基金本期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.8.6 其 他 关 联 交易 事 项 的 说明
本基金本期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.9 期末（2016 年 12 月 31 日 ） 本 基金 持 有 的 流通 受 限 证 券
7.4.9.1 因认购新发/增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
注：本基金 本期末及上年度末无因认购新发/ 增 发证券而持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
注：本基金本期末未持有因暂时停牌而持有的流通受限股票。
7.4.9.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
7.4.9.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购
本基金本期末无银行间市场债券正回购中作为抵押的债券。
7.4.9.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购
本基金本期末无交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。
7.4.10 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
(1) 公允 价值 长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
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(a) 金融工具 公允价值计量的方法
公 允 价值 计量 结 果所 属的 层 次， 由对 公 允价 值计 量 整体 而言 具 有重 要意 义 的输 入 值 所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以 公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金 融工具公允价值
于 2016 年 12 月 31 日， 本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为
24,725,990.72 元 ， 无 属 于 第 二 层 次 和 第 三 层 次 的 余 额 (2015 年 12 月 31 日 ： 第 一 层 次
35,632,787.67 元，无属 于第二层次和第三层次的余额) 。
(ii) 公允价 值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券， 若出现重大事项停牌、 交易不活跃( 包 括涨跌停时的交易不活
跃) 、 或属于非公开发行等情况， 本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、 交 易不活跃期间及
限售期 间将 相关股 票和 债券的 公允 价值列 入第 一层次 ；并 根据估 值调 整中采 用的 不可观 察 输 入 值
对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层 次公 允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的 以公允价值计量的金融工具
于 2016 年 12 月 31 日， 本基金未持有非持续的以 公允价值计量的金融资产(2015 年 12 月 31
日：同) 。
(d) 不以公允 价值计量的金融工具
不 以 公允 价值 计 量的 金融 资 产和 负债 主 要包 括应 收 款项 和其 他 金融 负债 ， 其账 面价 值与公允
价值相差很小。
(2) 除公允价 值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投 资 组 合 报 告
8.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
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的比例（% ）
1 权益投资 24,725,990.72 83.74
其中：普通股 24,725,990.72 83.74
存托凭证 -
-
优先股 -
-
房地产信托凭证 -
-
2 基金投资 -
-
3 固定收益投资 -
-
其中：债券 -
-
资产 支持证券 -
-
4 金融衍生品投资 -
-
其中：远期 -
-
期货 -
-
期权 -
-
权证 -
-
5 买入返售金融资产 -
-
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
-
-
6 货币市场工具 -
-
7 银行存款和结算备付金合计 4,548,248.26 15.40
8 其他各项资产 253,746.68 0.86
9 合计 29,527,985.66 100.00
8.2 期 末 在 各 个国 家 （ 地 区） 证 券 市 场的 权 益 投 资分 布
金额单位： 人民 币 元
国家( 地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%)
美国 1,838,485.35 6.28
香港 22,887,505.37 78.14
合计 24,725,990.72 84.42
8.3 期 末 按 行 业分 类 的 权 益投 资 组 合
金额单位： 人 民币元
行 业类别
公允价 值 占基金资产净值比例(%)
非必需消费品 1,490,420.78 5.09
必需消费品 400,919.38 1.37
金融 1,270,830.36 4.34
医疗 3,655,447.29 12.48
工业 3,002,243.92 10.25
信息技术 8,508,772.36 29.05
材料 1,069,207.81 3.65
电信服务 1,346,237.55 4.60
公用事业 3,981,911.27 13.60
合计 24,725,990.72 84.42 长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
第 23 页 共 37 页
8.4 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前十名 权益 投 资 明 细
金额单位： 人民 币 元
序号 公司名称(英文) 公司
名称
( 中
文)
证券
代码
所在证
券市场
所属国
家（地
区）
数量( 股) 公允价值 占基金
资产净
值比例
(%)
1 YUNNAN WATER
INVESTMENT
CO.,LIMITED
云南水
务
6839 HK Hongkong
Exchange
CH 650,000 2,366,426.21 8.08
2 HI SUN TECHNOLOGY
(CHINA) LTD
高阳科
技
818 HK Hongkong
Exchange
CH 1,590,000 1,692,502.37 5.78
3 BEIJING ENTERPRISES
WATER GROUP LTD
北控水
务集团
371 HK Hongkong
Exchange
CH 350,000 1,615,485.06 5.52
4 CONCORD NEW ENERGY
GROUP LIMITED
协和新
能源
182 HK Hongkong
Exchange
CH 3,000,000 1,086,829.65 3.71
5 Goldpac Group Limited 金邦达
宝嘉
3315 HK Hongkong
Exchange
CH 520,000 958,199.11 3.27
6 CHINASOFT
INTERNATIONAL
LIMITED
中国软
件国际
354 HK Hongkong
Exchange
CH 280,000 911,684.59 3.11
7 PING AN
INSURANCE(GROUP)
COMPANY OF CHINA,LTD
平安保
险
2318 HK Hongkong
Exchange
CH 24,000 832,967.71 2.84
8 China Railway
Signal&Communication
Corporation Limited
中国通
号
3969 HK Hongkong
Exchange
CH 140,000 700,043.53 2.39
9 O-Net Technologies
（Group） Limited
昂纳科
技集团
877 HK Hongkong
Exchange
CH 210,000 680,006.50 2.32
10 TENCENT HLDS LTD 腾讯控
股
700 HK Hongkong
Exchange
CH 4,000 678,754.19 2.32
注： 投资者 欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细， 应阅读登载于 http://www.csfunds.com.cn
网站的年度报告正文。
8.5 报 告 期 内 权益 投 资 组 合的 重 大 变 动
8.5.1
累 计 买 入金 额 超 出 期初 基 金 资 产净 值 2%或前 20 名 的权 益 投 资 明细
金 额单位： 人民币元
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 HI SUN TECHNOLOGY
(CHINA) LTD
818 HK 4,802,147.56 10.70 长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
第 24 页 共 37 页
2 YUNNAN WATER
INVESTMENT
CO.,LIMITED
6839 HK 4,640,797.61 10.34
3 BEIJING ENTERPRISES
WATER GROUP LTD
371 HK 3,694,730.12 8.23
4 HAITONG
INTERNATIONAL
SECURITIES GROUP LTD
665 HK 2,983,744.59 6.65
5 CHINASOFT
INTERNATIONAL
LIMITED
354 HK 2,974,904.61 6.63
6 PHOENIX HEALTHCARE
GROUP CO LTD
1515 HK 2,813,976.16 6.27
7 CHINA HARMONY NEW
ENERGY AUTO HLD LTD
3836 HK 2,782,837.12 6.20
8 PW MEDTECH GROUP
LIMITED
1358 HK 2,778,601.83 6.19
9 PING AN
INSURANCE(GROUP)
COMPANY OF CHINA,LTD
2318 HK 2,697,698.56 6.01
10 Goldpac Group Limited 3315 HK 2,410,649.93 5.37
11 China Mobile Limited 941 HK 2,374,499.05 5.29
12 China Railway
Construction
Corporation Limited
1186 HK 2,332,900.66 5.20
13 China Railway
Signal&Communication
Corporation Limited
3969 HK 2,255,275.48 5.02
14 HUATAI SECURITIES CO.
LTD
6886 HK 2,234,643.31 4.98
15 TENCENT HLDS LTD 700 HK 2,219,649.86 4.95
16 Sunac China Holdings
Limited
1918 HK 2,005,659.07 4.47
17 Universal Medical
Financial & Technical
Advisory Services
Company Limited
2666 HK 1,968,116.30 4.38
18 CTRIP COM
INTERNATIONAL LTD
CTRP US 1,880,850.83 4.19
19 Fosun International
Limited
656 HK 1,864,583.93 4.15
20 CHINA CINDA ASSET
MANAGEMENT CO. LTD
1359 HK 1,695,146.59 3.78 长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
第 25 页 共 37 页
21 BBMG Corporation 2009 HK 1,633,301.91 3.64
22 HARMONICARE MEDICAL
HLDS LTD
1509 HK 1,619,523.38 3.61
23 Geely Automobile
Holdings Limited
175 HK 1,611,554.53 3.59
24 Huaneng Renewables
Corporation Limited
958 HK 1,557,108.43 3.47
25 SANDS CHINA LTD 1928 HK 1,540,577.07 3.43
26 TECHNOVATOR
INTERNATIONAL
LIMITED
1206 HK 1,537,581.14 3.43
27 CHINA MINSHENG
BANKING CORP. LTD
1988 HK 1,460,581.82 3.25
28 HONWORLD GROUP LTD 2226 HK 1,453,150.20 3.24
29 ALPHABET INC. GOOG US 1,420,679.00 3.17
30 COSCO SHIPPING Energy
Transportation Co.,
Ltd.
1138 HK 1,409,879.31 3.14
31 FU SHOU YUAN
INTERNATIONAL GROUP
LTD
1448 HK 1,407,132.02 3.13
32 SHANDONG CHENMING
PAPER HLDS LTD
1812 HK 1,377,514.51 3.07
33 SHENZHEN
INTERNATIONAL
HOLDINGS LTD
152 HK 1,351,963.90 3.01
34 China Taiping
Insurance Holdings
Company Limited
966 HK 1,351,641.14 3.01
35 CONCORD NEW ENERGY
GROUP LIMITED
182 HK 1,332,103.42 2.97
36 Anhui Conch Cement
Company Limited
914 HK 1,331,953.92 2.97
37 Tianneng Power
International Ltd
819 HK 1,330,100.10 2.96
38 Weichai Power
Co.,Ltd.
2338 HK 1,310,191.57 2.92
39 BYD Company Limited 1211 HK 1,290,961.45 2.88
40 Kingsoft Corporation
Limited
3888 HK 1,274,483.49 2.84
41 Texhong Textile Group
Limited
2678 HK 1,236,430.67 2.75
42 ZIJIN MINING GROUP 2899 HK 1,215,774.57 2.71 长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
第 26 页 共 37 页
COMPANY LTD
43 DONGJIANG
ENVIRONMENTAL
COMPANY LTD
895 HK 1,164,211.32 2.59
44 BEIJING ENTERPRISES
HLDS LTD
392 HK 1,148,889.50 2.56
45 China Everbright
International Ltd.
257 HK 1,138,309.96 2.54
46 CHINA PACIFIC
INSURANCE (GROUP)
CO., LTD
2601 HK 1,129,237.85 2.52
47 Great Wall Motor
Company Limited
2333 HK 1,124,658.82 2.51
48 China Unicom (Hong
Kong) Ltd.
762 HK 1,100,748.71 2.45
49 NEW CHINA LIFE
INSURANCE CO LTD
1336 HK 1,091,928.36 2.43
50 Everbright
Securities Company
Limited
6178 HK 1,087,855.24 2.42
51 Nine Dragons Paper
(Holdings) Limited
2689 HK 1,081,035.99 2.41
52 Xiamen International
Port Co.,Ltd
3378 HK 1,060,255.89 2.36
53 Guangzhou Automobile
Group Co., Ltd.
2238 HK 981,868.50 2.19
54 AMAZON COM INC AMZN US 949,428.06 2.12
8.5.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前20 名 的 权 益投 资 明 细
金额单位： 人 民币元
序号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 PHOENIX HEALTHCARE
GROUP CO LTD
1515 HK 5,273,922.06 11.75
2 PW MEDTECH GROUP LTD 1358 HK 4,547,685.39 10.13
3 YUNNAN WATER
INVESTMENT
CO.,LIMITED
6839 HK 4,424,618.11 9.86
4 CHINASOFT
INTERNATIONAL LTD
354 HK 4,198,377.13 9.35
5 PW MEDTECH GROUP
LIMITED
2318 HK 3,744,727.59 8.34 长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
第 27 页 共 37 页
6 YUNNAN WATER
INVESTMENT
CO.,LIMITED
371 HK 3,734,693.16 8.32
7 CHINASOFT
INTERNATIONAL
LIMITED
818 HK 3,251,726.15 7.24
8 PING AN
INSURANCE(GROUP)
COMPANY OF CHINA,LTD
1448 HK 3,005,715.90 6.70
9 BEIJING ENTERPRISES
WATER GROUP LTD
3836 HK 2,876,048.16 6.41
10 HI SUN TECHNOLOGY
(CHINA) LTD
665 HK 2,865,169.08 6.38
11 SANDS CHINA LTD 1928 HK 2,831,024.43 6.31
12 China Mobile Limited 941 HK 2,406,808.88 5.36
13 HAITONG
INTERNATIONAL
SECURITIES GROUP LTD
6886 HK 2,269,223.00 5.06
14 SANDS CHINA LTD 1186 HK 2,210,421.99 4.92
15 Sunac China Holdings
Limited
1918 HK 2,195,921.73 4.89
16 BEIJING ENTERPRISES
HLDS LTD
392 HK 2,060,350.02 4.59
17 HARMONICARE MEDICAL
HLDS LTD
1509 HK 2,039,057.64 4.54
18 Fosun International
Limited
656 HK 2,038,474.41 4.54
19 BEIJING JINGNENG
CLEAN ENERGY CO., LTD
579 HK 2,025,924.16 4.51
20 CONCORD NEW ENERGY
GROUP LIMITED
182 HK 1,970,313.45 4.39
21 China Railway
Signal&Communication
Corporation Limited
3969 HK 1,957,148.02 4.36
22 SHENZHEN
INTERNATIONAL
HOLDINGS LTD
152 HK 1,937,890.08 4.32
23 CONCORD NEW ENERGY
GROUP LIMITED
2009 HK 1,910,995.18 4.26
24 China Railway
Signal&Communication
Corporation Limited
6818 HK 1,905,005.97 4.24
25 CTRIP COM CTRP US 1,856,466.42 4.14 长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
第 28 页 共 37 页
INTERNATIONAL LTD
26 CHINA CINDA ASSET
MANAGEMENT CO. LTD
1359 HK 1,852,979.29 4.13
27 TENCENT HLDS LTD 700 HK 1,821,904.46 4.06
28 NEW CHINA LIFE
INSURANCE CO LTD
1336 HK 1,712,110.01 3.81
29 SHANDONG CHENMING
PAPER HLDS LTD
1812 HK 1,709,812.17 3.81
30 TENCENT HLDS LTD 2666 HK 1,704,754.45 3.80
31 Huaneng Renewables
Corporation Limited
958 HK 1,656,189.02 3.69
32 TECHNOVATOR
INTERNATIONAL
LIMITED
1206 HK 1,654,385.93 3.69
33 Universal Medical
Financial & Technical
Advisory Services
Company Limited
1988 HK 1,648,393.58 3.67
34 Geely Automobile
Holdings Limited
175 HK 1,592,882.19 3.55
35 TECHNOVATOR
INTERNATIONAL
LIMITED
2338 HK 1,551,916.94 3.46
36 ALPHABET INC. GOOG US 1,515,727.14 3.38
37 DYNAGREEN
ENVIRONMENTAL
PROTECTION GROUP
CO.,LTD
1330 HK 1,507,960.13 3.36
38 Texhong Textile Group
Limited
2678 HK 1,495,638.75 3.33
39 CAR INC 699 HK 1,476,995.14 3.29
40 Anhui Conch Cement
Company Limited
914 HK 1,470,886.30 3.28
41 Goldpac Group Limited 3315 HK 1,453,041.87 3.24
42 DONGJIANG
ENVIRONMENTAL
COMPANY LTD
895 HK 1,391,870.90 3.10
43 Great Wall Motor
Company Limited
2333 HK 1,379,532.78 3.07
44 Goldpac Group Limited 3888 HK 1,377,585.60 3.07
45 HONWORLD GROUP LTD 2226 HK 1,375,059.10 3.06
46 China Taiping
Insurance Holdings
966 HK 1,347,178.34 3.00 长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
第 29 页 共 37 页
Company Limited
47 BYD Company Limited 1211 HK 1,297,362.13 2.89
48 Tianneng Power
International Ltd
819 HK 1,288,761.29 2.87
49 SUNNY OPTICAL
TECHNOLOGY CO LTD
2382 HK 1,286,868.68 2.87
50 COSCO SHIPPING Energy
Transportation Co.,
Ltd.
1138 HK 1,273,610.63 2.84
51 Tianneng Power
International Ltd
2899 HK 1,239,220.92 2.76
52 CHINA PACIFIC
INSURANCE (GROUP)
CO., LTD
2601 HK 1,185,596.51 2.64
53 CHINA GAS HOLDINGS L 384 HK 1,110,445.47 2.47
54 Everbright
Securities Company
Limited
6178 HK 1,089,998.16 2.43
55 Xiamen International
Port Co.,Ltd
3378 HK 1,026,797.70 2.29
56 AMAZON COM INC AMZN US 1,001,576.86 2.23
57 CIFI Holdings (Group)
Co. Ltd.
884 HK 967,544.15 2.16
58 TONGDA GROUP HOLDINGS
LTD
698 HK 950,841.84 2.12
59 SINOPEC ENGINEERING
GROUP CO LTD
2386 HK 931,658.93 2.08
60 CHINA MERCHANTS BANK
CO., LTD.
3968 HK 907,357.16 2.02
61 TONGDA GROUP HOLDINGS
LTD
BIDU US 899,428.37 2.00
8.5.3 权 益 投 资 的买 入 成 本 总额 及 卖 出 收入 总 额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额
137,266,861.39
卖出收入（成交）总额 153,823,356.54
注： 本项中 8.5.1 、8.5.2 、8.5.3 表中 的 “买入金额” （或“买入股票成本”）、 “卖出 金额 ” （或
“卖出股票收入 ”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.6 期 末 按 债 券信 用 等 级 分类 的 债 券 投资 组 合
注：本基金本期末未持有债券。 长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
第 30 页 共 37 页
8.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序 的 前 五 名 债券 投 资 明 细
注：本基金本期末未持有债券。
8.8 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前十名 资产 支 持 证 券投 资 明 细
注：本基金本期末未持有资产支持证券。
8.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序 的 前 五 名 金融 衍 生 品 投资 明 细
注：本基金本期末未持有金融衍生产品。
8.10 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前 十 名 基金 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有基金。
8.11 投 资 组 合 报告 附 注
8.11.1
本 报 告期 内基 金 投资 的前 十 名证 券的 发 行主 体无 被 监管 部门 立 案调 查记 录 ，无 在报 告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚。
8.11.2
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
8.11.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 227,966.90
3 应收股利 10,304.76
4 应收利息 1,298.49
5 应收申购款 14,176.53
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 253,746.68
8.11.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
注：本基金本报告期末未持有可转换债券。
8.11.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
注：本基金本期末前十名股票不存在流通受限情况。 长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
第 31 页 共 37 页
8.11.6 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9 基 金 份 额 持 有 人 信 息
9.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
2,390 11,339.23 8,953,958.22 33.04% 18,146,800.69 66.96%
9.2 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人 所有从业人员
持有本基金
694,798.32 2.5638%
注：对 于分 级基金 ，比 例的分 母采 用各自 级别 的份额 ；对 于合计 数， 比例的 分母 采用下 属 分 级 基
金份额的合计数。
9.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人 持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理 持有本开放式基金
10~50
§10 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（2010 年 5 月26 日 ）基金份额总额 340,041,384.63
本报告期期初基金份额总额 40,998,429.10
本报告期基金总申购份额 80,782,867.35
减: 本报告期 基金总赎回份额 94,680,537.54
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 27,100,758.91
长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
第 32 页 共 37 页
§11 重 大 事 件 揭 示
11.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
11.2.1 本基 金管理人的高级管理人员重大人事变动情况
本报告期内本基金管理人的高级管理人员无重大人事变动。
11.2.2 基金 经理变动情况
本报告期本基金基金经理未曾变动。
11.2.3 本基 金托管人的基金托管部门重大人事变动情况
2016 年 12 月，郭德秋先生担任中国银行股份有限公司托管业务部总经理职务。上述人事变
动已按相关规定备案、公告。
11.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
本报告期基金投资策略没有改变。
11.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
本 基 金 聘 任 的 会 计 师 事 务 所 为 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） ， 本 报 告 期 内 本
基金未更换会 计师事务所, 本报告期 应支付给该会计师事务所的报酬 60,000 元， 已连 续提供审计
服务 7 年。
11.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
11.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元 股票交易 应支付该券商的佣金 备注 长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
第 33 页 共 37 页
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
CHINA
MERCHANTS
SECURITIES(HK)
CO.LTD.
-
291,469,761.82 98.73% 319,034.34 95.65% -
Everbright
Securities
Company
Limited
-
1,087,855.24 0.37% 10,878.55 3.26% -
MERRILL LYNCH -
-
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- -
SHENYIN WANGUO
SECURITIES(HK)
LTD
-
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- -
CLSA LTD. -
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KIM ENG
SECURITIES
(HONG KONG) LTD
-
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- -
- -
GUOYUAN
SECURITIES
BROKERAGE
(HONG KONG) LTD
-
-
- -
- -
YUANTA
SECURITIES
(HONG KONG)
COMPANY LTD.
-
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- -
CITIC
SECURITIES
BROKERAGE(HK)
LTD.
-
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- -
- -
TAIFOOK
SECURITIES
COMPANY LTD.
-
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NOMURA
INTERNATIONAL
PLC
-
-
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GOLDMAN SACHS
INTERNATIONAL
-
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BOCI
INTERNATIONAL
LTD.
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- - 长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
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THE ROYAL BANK
OF SCOTLAND
PLC(HONG KONG)
BRANCH
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BOCOM
INTERNATIONAL
SECURITIES
LIMITED
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UBS SECURITIES
ASIA LTD.
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KGI ASIA LTD. -
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MORGAN STANLEY
& CO.
INTERNATIONAL
PLC
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PHILLIP
SECURITIES
(HONG
KONG)COMPANY
LTD.
-
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CCB
INTERNATIONAL
SECURITES LTD.
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11.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交金
额
占当期
债券
成交总
额的比
例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
成交金额
占当期基
金
成交总额
的比例
CHINA
MERCHANTS
SECURITIES(HK)
CO.LTD.
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- 8,961,167.08 100.00%
Everbright
Securities
Company
Limited
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MERRILL LYNCH -
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SHENYIN WANGUO
SECURITIES(HK)
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- 长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
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LTD
CLSA LTD. -
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KIM ENG
SECURITIES
(HONG KONG) LTD
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GUOYUAN
SECURITIES
BROKERAGE
(HONG KONG) LTD
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YUANTA
SECURITIES
(HONG KONG)
COMPANY LTD.
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CITIC
SECURITIES
BROKERAGE(HK)
LTD.
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TAIFOOK
SECURITIES
COMPANY LTD.
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NOMURA
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PLC
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GOLDMAN SACHS
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BOCI
INTERNATIONAL
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THE ROYAL BANK
OF SCOTLAND
PLC(HONG KONG)
BRANCH
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BOCOM
INTERNATIONAL
SECURITIES
LIMITED
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UBS SECURITIES
ASIA LTD.
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KGI ASIA LTD. -
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MORGAN STANLEY
& CO.
INTERNATIONAL
PLC
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- 长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
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PHILLIP
SECURITIES
(HONG
KONG)COMPANY
LTD.
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CCB
INTERNATIONAL
SECURITES LTD.
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注：1 、本公 司选择证券经营机构的标准
（1 ） 研究实力较强， 有固定的研究机构和专门研究人员， 能及时为本公司提供高质量的咨询服务，
包括宏观经济报告、 行业报告、 市场走向分析、 个股分析报告等 ， 并能根据基金投资的特定要求，
提供专门研究报告。
（2 ）资力雄 厚，信誉良好。
（3 ）财务状 况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（4 ）经营行 为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚。
（5 ）内部管 理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
（6 ） 具备基金运作所需的高效、 安 全的通讯条件， 交易设 施符合代理本公司基金进行证券交易的
需要，并能为本公司基金提供全面的信息服务。
2 、本公司租 用券商交易单元的程序
（1 ）研究机 构提出服务意向，并提供相关研究报告；
（2 ）研究机 构的研究报告需要有一定的试用期。试用期视服务情况和研究服务评价结果而定；
（3 ） 研究发展部、 投资管理等部门试用研究机构的研究报告后， 按照研究服务评价规定， 对研究
机构进行综合评价；
（4 ） 试用期满后， 评价结果符合条件， 双方认为有必要继续合作， 经公司领导审批后， 我司 与 研
究机构签定 《研究服务协议》 、 《券 商交易单元租用协议 》 ， 并办理基金专用交易单元租用手续。 评
价结果如不符合条件则终止试用；
（5 ） 本公司每两个月对签约机构的服务进行一次综合评价。 经过评价， 若本公司认为签约机构的
服务不 能满 足要求 ，或 签约机 构违 规受到 国家 有关部 门的 处罚， 本公 司有权 终止 签署的 协 议 ， 并
撤销租用的交易单元；
（6 ）交易单 元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。
3 、报告期内 租用证券公司交易单元的变更情况：
（1 ）本基金 报告期内新增租用交易单元情况：无。 长盛环球行业混合(QDII)2016 年年度报告 摘要
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（2 ）本基金 报告期内停止租用交易单元情况：无。
长盛基金管理有限公司
2017 年3 月27 日
