东 方 新 兴 成长 混 合 型 证券 投 资 基金2016 年
年度报告 摘要
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 东方基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期： 二〇一七年三 月二十七日
东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 3 月 24 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2016 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 东方新 兴成 长混 合
基金主 代码 400025
前端交 易代 码 400025
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 9 月 3 日
基金管 理人 东方基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 131,874,340.33 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金 以稳 健收 益为 目标 ， 在严 格控 制风 险的 前提 下，
通 过 积极 主动 的资 产配 置， 力 争获 得超 越业 绩比 较基
准的投 资收 益。
投资策 略 本 基 金根 据资 本市 场实 际情 况 对大 类资 产比 例进 行动
态 调 整。 同时 ，重 点投 资于 符 合本 基金 定义 的新 兴成
长股票 ，获 得基 金的 长期 稳定增 值。
业绩比 较基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 沪 深 300 指 数 收 益 率
×60%+ 中债 总指 数收 益率 ×40%
风险收 益特 征 本 基 金为 混合 型基 金， 其预 期 收益 及预 期风 险水 平高
于 债 券型 基金 和货 币市 场基 金 ，但 低于 股票 型基 金，
属于中 等风 险水 平的 投资 品种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 东方基 金管 理有 限责 任公
司
中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 李景岩 林葛
联系电话 010-66295888 010-66060069
电子邮 箱 xxpl@orient-fund.com tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话
010-66578578 或
400-628-5888
95599
传真 010-66578700 010-68121816
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2.4 信息 披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.orient-fund.com 或
http://www.df5888.com
基金年 度报 告备 置地 点 本基金 管理 人及 本基 金托 管人住 所
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2016 年 2015 年
2014 年9 月3 日(基
金合同 生效
日)-2014 年12 月31
日
本期已 实现 收益 -19,232,836.22 -24,797,941.78 1,652,295.44
本期利 润 -32,539,017.40 894,559.56 -5,658,131.03
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2170 0.0051 -0.0267
本期基 金份 额净 值 增 长率 -15.11% 47.67% -5.37%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1479 -0.0234 -0.0537
期末基 金资 产净 值 156,434,023.50 218,590,581.98 145,581,409.46
期末基 金份 额净 值 1.1862 1.3974 0.9463
注 ： ①本 期已 实现 收 益指基 金本 期利 息收 入 、 投资收 益 、 其 他收 入 （不 含公允 价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本 期 公允 价值 变动 收益。
② 期末 可供 分配 利润 ： 如果期 末未 分配 利润 的未 实现部 分为 正数,则 期末 可 供分配 利润 的金 额
为期末未分 配利润的 已实 现部分,如果 期末未分 配利 润的未实现 部分为负 数,则 期末可供分 配利润
的金额 为期 末未 分配 利润 （已实 现部 分扣 除未 实现 部分） 。
③本 基金所述 业绩指 标不包括持有 人认购或 交 易基金的各项 费用，计 入 费用后实际收 益水平
要低于 所列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
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过去三 个月 -0.73% 0.66% 0.03% 0.46% -0.76% 0.20%
过去六 个月 -0.99% 0.81% 2.46% 0.47% -3.45% 0.34%
过去一 年 -15.11% 1.67% -7.07% 0.85% -8.04% 0.82%
过去三 年 18.62% 2.13% 28.07% 1.18% -9.45% 0.95%
过去五 年 18.62% 2.13% 28.07% 1.18% -9.45% 0.95%
自基金 合同
生效起 至今
18.62% 2.13% 28.07% 1.18% -9.45% 0.95%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较 东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
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注：自合 同生效以 来 未满五年。合 同生效当 年 按实际存续期 计算，不 按 整个自然年 度进行折
算。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本 基金 自合 同生 效日 （2014 年 9 月3 日） 至报 告期截 止日 （2016 年 12 月 31 日 ） 未 进行 利润
分配。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人为 东方 基金 管理有 限责 任公 司 （以 下 简称 “本 公司 ” ） 。 本 公司 经 中国证 监会 “ 证
监基金 字[2004]80 号 ”批 复批准 于 2004 年 6 月 11 日成立 。截 至 2016 年 12 月 31 日， 本公 司注
册资本 2 亿 元人 民币 。本 公司股 东东 北证 券股 份有 限公司 出资 人民 币 12800 万元， 占公 司注 册 资
本的 64% ；河 北省 国有 资 产控股 运营 有限 公司 出资 人民币 5400 万 元， 占公 司 注册资 本 27% ；渤 海
国际信 托股 份有 限公 司出 资人民 币 1800 万元 ，占 公 司注册 资本 的 9% 。 截止2016 年 12 月31 日，东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
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本公司 管 理40 只开 放式 证 券投资 基金 —— 东方 龙混 合型开 放式 证券 投资 基金 、 东方精 选混 合型 开
放式证券投资 基金、东 方 金账簿货币市 场证券投 资 基金、东方策 略成长混 合 型开放式证 券投资基
金、东方稳健 回报债券 型 证券投资基金 、东方核 心 动力混合型开 放式证券 投 资基金、东 方保本混
合型开放式证 券投资基 金 、东方增长中 小盘混合 型 开放式证券投 资基金、 东 方强化收益 债券型证
券投资基金、 东方启明 量 化先锋混合型 证券投资 基 金、东方安心 收益保本 混 合型证券投 资基金、
东方利群混合 型发起式 证 券投资基金、 东方多策 略 灵活配置混合 型证券投 资 基金、东方 新兴成长
混合型证券投 资基金、 东 方双债添利债 券型证券 投 资基金、东方 添益债券 型 证券投资基 金、东方
主题精选混合 型证券投 资 基金、东方睿 鑫热点挖 掘 灵活配置混合 型证券投 资 基金、东方 鼎新灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 东方 惠新 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 东 方永 润18 个月 定期 开放 债
券型证券投资 基金、东 方 新策略灵活配 置混合型 证 券投资基金、 东方赢家 保 本混合型证 券投资基
金、东方新思 路灵活配 置 混合型证券投 资基金、 东 方新价值混合 型证券投 资 基金、东方 创新科技
混合型证券投 资基金、 东 方稳定增利债 券型证券 投 资基金、东方 金元宝货 币 市场证券投 资基金、
东方大 健康 混合 型证 券投 资基金 、 东 方金 证通 货币 市场基 金、 东方 荣 家 保本 混合型 证券 投资 基金 、
东方互联网嘉 混合型证 券 投资基金、东 方盛世灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、东方合家 保本混合
型证券投资基 金、东方 臻 馨债券型证券 投资基金 、 东方岳灵活配 置混合型 证 券投资基金 、东方区
域发展 混合 型证 券投 资基 金、 东 方永 兴 18 个 月定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 东方 臻享 纯债 债券
型证券 投资 基金 、东 方永 熙 18 个月 定期 开放 债券 型 证券投 资基 金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
王 然 （ 女
士）
本 基 金 基
金经理
2015 年 6 月
25 日
- 8 年
北 京 交通 大学 产
业经济 学硕 士， 8
年 证 券 从 业 经
历 ， 曾任 益民 基
金 交 通运 输、 纺
织 服 装、 轻工 制
造 行 业研 究员 。
2010 年4 月 加盟
东 方 基金 管理 有
限 责 任公 司， 曾
任 权 益投 资部 交
通 运 输、 纺织 服
装 、 商业 零售 行
业 研 究员 ，东 方
策 略 成长 股票 型东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
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开 放 式证 券投 资
基 金 （ 于 2015
年 8 月 7 日更名
为 东 方策 略成 长
混 合 型开 放式 证
券 投 资基 金） 基
金 经 理助 理、 东
方 策 略成 长股 票
型 开 放式 证券 投
资基金 （于 2015
年 8 月 7 日更名
为 东 方策 略成 长
混 合 型开 放式 证
券 投 资基 金） 基
金 经 理， 现任 东
方保 本混 合型 开
放 式 证券 投资 基
金 基 金经 理、 东
方 策 略成 长混 合
型 开 放式 证券 投
资 基 金 基 金 经
理 、 东方 新兴 成
长 混 合型 证券 投
资 基 金 基 金 经
理 、 东方 新思 路
灵 活 配置 混合 型
证 券 投资 基金 基
金 经 理、 东方 赢
家 保 本混 合型 证
券 投 资基 金基 金
经 理 、东 方荣 家
保 本 混合 型证 券
投 资 基金 基金 经
理 、 东方 盛世 灵
活 配 置混 合型 证
券 投 资基 金基 金
经 理 、东 方合 家
保 本 混合 型证 券
投 资 基金 基金 经
理。
注 ：① 此处 的任 职日 期和离 任日 期分 别指 根据 公司决 定确 定的 聘任 日期 和解聘 日期 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
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4.2 管理人对报告期内 本 基金运作遵规守信 情况的说明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券法》 、 《 中华人民 共和国证券投 资
基金法 》 、 《证 券投 资基 金 管理公 司管 理办 法 》 及 其 各项实 施准 则、 《东 方新 兴 成长混 合型 证券 投资
基金基金合同 》和其他 有 关法律法规的 规定，本 着 诚实信用、勤 勉尽责的 原 则管理和运 用基金资
产，在严格控 制风险的 基 础上，为基金 份额持有 人 谋求最大利益 ，无损害 基 金份额持有 人利益的
行为。 本基 金无 重大 违法 、违规 行为 。本 基金 投资 组合符 合有 关法 规及 基金 合同的 约定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公平 交 易制 度和控 制方 法
基金管理人根据中国证监 会颁布的《证券投资基金 管理公司公平交易制度指 导意见》 （2011
年修订 ） ， 制定 了《 东方 基 金管理 有限 责任 公司 公平 交易管 理制 度》 。
基金管理人建 立了投资 决 策的内部控制 体系和客 观 的研究方法， 各投资组 合 经理在授权范 围
内自主决策， 各投资组 合 共享研究平台 ，在获得 投 资信息、投资 建议和实 施 投资决策方 面享有公
平的机 会。
基金管理人实 行集中交 易 制度，建立公 平的交易 分 配制度，确保 各投资组 合 享有公平的交 易
执行机会。对 于交易所 公 开竞价交易， 基金管理 人 执行交易系统 中的公平 交 易程序；对 于债券一
级市场申购、 非公开发 行 股票申购等非 集中竞价 交 易，各投资组 合经理在 交 易前独立地 确定各投
资组合的交易 价格和数 量 ，基金管理人 按照价格 优 先、比例分配 的原则对 交 易结果进行 分配；对
于银行 间交 易， 按照 时间 优先、 价格 优先 的原 则保 证各投 资组 合获 得公 平的 交易机 会。
基金管理人定 期对不同 投 资组合不同时 间段的的 同 向交易价差、 反向交易 情 况、异常交易 情
况进行 统计 分析 ，投 资组 合经理 对相 关交 易情 况进 行合理 性解 释并 留存 记录 。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 基金管理 人 严格遵守法律 法规关于 公 平交易的相关 规定，在 授 权、研究分析 、
投资决策、交 易执行、 业 绩评估等投资 管理活动 中 公平对待不同 投资组合 ， 未直接或通 过与第三
方的交易安排 在不同投 资 组合之间进行 利益输送 。 本基金运作符 合法律法 规 和公平交易 管理制度
规定。
公司按照《证 券投资基 金 管理公司公平 交易制度 指 导意见》和《 东方基金 管 理有限责任公 司
公平交易管理 制度》的 规 定对本报告期 公司不同 投 资组合同向交 易价差进 行 了分析。公 司采集连
续四个 季度 ， 不 同时 间窗 口 （1 日内 、3 日内 、5 日 内） 的 同向 交易 样本 ， 在 假设同 向交 易价 差 为东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
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零及 95% 的置 信水 平下 ， 对同向 交易 价差 进 行 T 分 布假设 检验 并对 检验 结果 进行跟 踪分 析。 分析
结果显 示本 基金 与公 司管 理的其 他投 资组 合在 同向 交易价 差方 面未 出现 异常 。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金存在 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 异常 交易 行为。
基金管理人管 理的投资 组 合参与的交易 所公开竞 价 不存在同日反 向交易， 不 存在同日反向 交
易成交 较少 的单 边交 易量 超过该 证券 当日 成交 量 5%的情况 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2016 年是 中国经济持 续 “ L” 性筑底的 阶段，同时 “ 去产能”、“ 去杠杆”仍 旧继续深化 ，
在特朗普上台 和美 国加 息 预期增强的影 响下，人 民 币兑美元加速 贬值，中 美 贸易关系进 入更加微
妙的阶段。国 内房地产 市 场经历了风风 火火的三 个 季度后进入政 策收紧的 阶 段，政策趋 紧、流动
性拐点 出现 ，以 一带 一路 和 PPP 为首 的基 建项 目大 量涌现 ，同 时国 企改 革也 进入实 质阶 段。 因 此
尽管大 环境 不容 乐观 ，但 出现了 结构 性的 改善 。
报告期 内， 上证 综指 先抑 后仰， 全年 下 跌12.3% ， 深成指 下 跌 19.6% ， 创业 板指下 跌 27.7% ，
分化明 显。 根 据wind 的 数 据统计 ， 申 万行 业中 大部 分行业 实现 了正 收益 ，其 中建筑 装饰 、通 讯、
机械设备涨幅 居前，分 别 上涨了 32% 、30%、19%； 跌幅最大的三 个行业是 休 闲服务、公用 事业、
房地产 ，分 别下 跌 了15% 、15% 、13% 。
本基金延续了 自下而上 的 选股思路，并 更加侧重 重 仓股基本面研 究和业绩 跟 踪，配置上提 升
了农业、食品 、家电等 消 费品的投资比 例，以期 获 得行业景气度 提升和业 绩 增长带来的 收益。同
时适时 参与 一带 一路 、国 企改革 等主 题机 会。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
2016 年1 月1 日起 至2016 年 12 月 31 日 ， 本 基金 净 值增长 率为-15.11% ， 业 绩 比较基 准收 益
率为-7.07% ，低 于业 绩比 较基 准 8.04% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行 业走 势的简要展望
展望2017 年第 一季 度， 在 特朗普 大搞 基建 的政 治言 论和国 内一 带一 路政 策推 动的背 景下 ， 我
们认 为2017 年 仍旧 以 “ 深 化供给 侧改 革、 继续 实施 积极的 财政 政策 和稳 健的 货币政 策、 进一 步去
杠杆、去产能 、去库存 、 降成本、补短 板 ”为主 要 投资逻辑，因 此我们看 好 相关的一带 一路、基东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
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建、PPP 、 供给 侧改 革相 关 领域 ， 以 及中 上游 周期 类 行业的 景气 度改 善 。 考 虑 到两会 前后 的政 策预
期和年报季报 的业绩行 情 ，我们认为一 季度是全 年 最有可能实现 超额收益 的 时间窗口。 下半年随
着美国 再次 加息 的预 期增 强以及 国内 流动 性趋 紧， 我们认 为下 半年 的操 作策 略将更 加谨 慎。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作 情况
本报告期内， 本基金管 理 人根据《证券 投资基金 法 》和中国证监 会发布的 有 关规定，完善 内
部控制制度和 操作流程 ； 在基金日常运 作上，定 期 和实时监察， 强化内控 体 系和制度的 落实；在
加强对基金投 资运作和 公 司经营管理的 合规性监 察 方面，通过实 时监控、 定 期检查、专 项检查等
方式 ， 及 时发 现情 况、 提 出改进 建议 并跟 踪改 进落 实情况 。 本期 内重 点开 展 的监察 稽核 工作 包括 ：
（1 ） 开 展对 公司 各项 业务 的日常 监管 业务 ， 对风 险 隐患做 到及 时发 现 、 及 时 化解 ， 保 证投 资管 理、
基金销售和 后台运营 等业 务领 域的合 法合规。 （2 ） 根据中国证 监会颁布 的相 关法律法规 ，进一 步
加强了基金 投资监察 力度 ，完善了基 金投资有 关控 制制度。 （3） 进一步完 善 公司内控体 系，完 善
业务流 程 ， 在 各个 部门 和 全体人 员中 实行 风险 管理 责任制 ， 并进 行持 续监 督 ， 跟 踪检 查执 行情 况。
（4 ） 注重 加强 对员 工行 为 规范和 职业 素养 的教 育与 监察 ， 并 通过 开展 法规 学 习活动 等形 式 ， 提 升
员工的诚信规 范和风险 责 任意识。下一 年度，本 基 金管理人将在 不断提高 内 部监察稽核 和风险控
制工作 的科 学性 和实 效性 的基础 上， 确保 基金 资产 的规范 运作 ， 维 护基 金份 额持有 人的 合法 利益 ，
给基金 份额 持有 人以 更多 、 更好 的回 报。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
根据中 国证 监会 公告 【2008 】38 号 《 关于 进一 步规 范 证券投 资基 金估 值业 务的 指导意 见》 的
要求， 本基 金管 理人 成立 了东方 基金 管理 有限 责任 公司估 值委 员会 （以 下简 称 “估 值委 员会 ”），
成员由分管运 营副总经 理 、分管投研副 总经理、 督 察长以及运营 部、投研 部 门（包括但 不限于权
益投资部、固定收 益部、 量化投资部 ） 、风险 管理部 负责人组成，估值 委员会 设立委员会主 任 1
名，委 员会 副主 任 1-2 名 ，估值 委员 会成 员均 具备 良好的 专业 知识 、专 业胜 任能力 和独 立性 ， 熟
悉基金 投资 品种 及基 金估 值法律 法规 。职 责分 工分 别如下 ：
1. 委员 会主 任
负责定 期或 不定 期组 织召 开估值 委员 会工 作会 议， 就 估值参 与各 方提 交的 估值 问题组 织讨 论，
进行决 议并 组织 实施 ； 因 特殊原 因 ， 委 员会 主任 无 法履行 职责 时 ， 由 副主 任 代理其 行使 主任 职责 。
2. 运营 部
①自行 或应 各方 需求 提请 估值委 员会 主任 召开 估值 委员会 会议 。 东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
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②征求 托管 行意 见并 借鉴 行业界 通行 做法 ，提 出估 值模型 和估 值方 法的 修改 意见。
③根据估值委 员会会议 决 定的估值方法 、估值模 型 及参数计算具 体投资品 种 的公允价值并 据
以对基 金等 投资 组合 进行 估值。
④负责 编制 投资 组合 持有 的投资 品种 变更 估值 方法 的相关 公告 。
3. 投研 部门
当基金 等投 资组 合持 有没 有市价 或不 存在 活跃 市场 的投资 品种 （简 称“ 停牌 有价证 券” ）时 ，
根据估 值委 员会 要求 和运 营部的 估值 方案,负 责评 估 现有估 值政 策和 估值 方法 是否公 允、 适当 ， 对
估值方 法有 失公 允性 的 “ 停牌有 价证 券 ” ， 建 议或 提 示运营 部提 请估 值委 员会 主任召 开估 值会 议 。
4. 风险 管理 部
在日常监控和 风险管理 过 程中发现估值 政策和估 值 方法有失公允 性时，建 议 或提示运营部 提
请估值 委员 会主 任召 开估 值会议 。
上述参 与估 值流 程的 各方 之间不 存在 任何 的重 大利 益冲突 。
截至本报告期 期末，公 司 已与中央国债 登记结算 有 限责任公司签 署了《中 债 收益率曲线和 中
债估值 最终 用户 服务 协议 》 ， 并依 据其 提供 的中 债收 益 率曲线 及估 值价 格对 公司 旗下基 金持 有的 银
行间固 定收 益品 种进 行估 值 （ 适用 非货 币基 金 ） 或 影子定 价 （适 用货 币基 金） 。 公 司与 中证 指数 有
限公司 签署 了 《 债券 估值 数据服 务协 议》 ， 并 依据 其 提供的 中证 债券 估值 数据 对公司 旗下 基金 持有
的交易 所固 定收 益品 种进 行估值 （适 用非 货币 基金 ） 。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
根据本基金基 金合同的 相 关规定，结合 本基金实 际 运作情况，本 基金本报 告 期未进行利润 分
配。
4.9 管理人对会计师事务 所出具 非标准审计 报告所涉相关事项 的说明
-
4.10 报告期内管理人对本 基金持有人数或基 金资产净值预警情 形的说明
报告期内，本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 低于二百 人 或基金资产净 值
低于五 千万 元的 情形 。 东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —东方 基金管理
有限责 任公 司 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日基 金的 投 资 运作 ，进 行了认 真、 独立 的
会计核算和必 要的投资 监 督，认真履行 了托管人 的 义务，没有从 事任何损 害 基金份额持 有人利益
的行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、净值计算、 利润分配
等情况 的说明
本托管人认为, 东方基 金 管理有限责任 公司在本 基 金的投资运作 、基金资 产 净值的计算、 基
金份额申购赎 回价格的 计 算、基金费用 开支及利 润 分配等问题上 ，不存在 损 害基金份额 持有人利
益的行为；在 报告期内 ， 严格遵守了《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 ， 在各重要方 面的运作
严格按 照基 金合 同的 规定 进行。
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、准确和完 整发表意
见
本托管人认为 ，东方基 金 管理有限责任 公司的信 息 披露事务符合 《证券投 资 基金信息披露 管
理办法 》 及 其他 相关 法律 法规的 规定 ， 基 金管 理人 所编制 和披 露的 本基 金年 度报告 中的 财务 指标 、
净值表现、收 益分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等信息 真实、准 确 、完整，未 发现有损
害基金 持有 人利 益的 行为 。
§6 审计报 告
6.1 审计报告基本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 信会师报 字[2017] 第 ZB30040 号 东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
第 14 页 共 37 页
6.2 审计报告的基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 东方新 兴成 长混 合型 证券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人
引言段 我们审计了后附的东方新 兴成长混合型证券投资基 金（以下简
称 “东 方新 兴成 长混 合基 金” ） 财 务报 表， 包 括 2016 年 12 月 31
日的资 产负 债表，2016 年 度的利 润表 、2016 年 度的 所有者 权益
(基金 净值) 变动 表以 及财 务报表 附注 。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是东方新兴成长混合基金 的基金管理
人 东 方 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 管 理 层 的 责 任 。 这 种 责 任 包 括 ：
（1） 按 照企 业会 计准 则的 规定 编 制财 务报 表， 并 使 其实现 公允
反 映 ； （2 ） 设计 、 执 行 和维 护 必 要 的 内 部 控 制 ， 以使 财 务 报 表
不存在 由于 舞弊 或错 误导 致的重 大错 报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守职业道德规 范，计划和
执 行 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保
证。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报 风 险 的评 估 。 在 进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层 选用会计政
策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财 务报表的总
体列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，东方新兴成长 混合基金的财务报表在所 有重大方面
按照企业会计准则的规定 编制，公允反映了东方新 兴成长混合
基金 2016 年 12 月 31 日 的财务 状况 以及 2016 年 度 的经营 成果
和基金 净值 变动 情况 。
注册会 计师 的姓 名 朱锦梅
赵立卿
会计师 事务 所的 名称 立信会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 上海市 南京 路 61 号 新黄 浦 金融大 厦 4 层
审计报 告日 期 2017 年 3 月 27 日
东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
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§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 东方 新兴 成长 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 34,014,638.50 18,943,837.44
结算备 付金 58,117.37 1,016,391.92
存出保 证金 97,170.77 466,606.95
交易性 金融 资产 126,484,715.86 197,706,879.09
其中： 股票 投资 117,498,215.86 187,677,879.09
基金投 资 - -
债券投 资 8,986,500.00 10,029,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 143,748.99 5,418,406.26
应收利 息 170,172.76 226,353.74
应收股 利 - -
应收申 购款 839.21 78,185.05
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 160,969,403.46 223,856,660.45
负债和所有者权益
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 3,413,469.35 3,947,234.06
应付赎 回款 177,841.98 155,323.66
应付管 理人 报酬 204,145.36 275,652.11
应付托 管费 34,024.22 45,942.01
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 355,765.77 687,378.73 东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
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应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 350,133.28 154,547.90
负债合 计 4,535,379.96 5,266,078.47
所有者权益：
实收基 金 131,874,340.33 156,421,483.21
未分配 利润 24,559,683.17 62,169,098.77
所有者 权益 合计 156,434,023.50 218,590,581.98
负债和 所有 者权 益总 计 160,969,403.46 223,856,660.45
注 ： 报告 截止 日2016 年 12 月 31 日 ， 基 金份 额净 值1.1862 元， 基金 份额 总 额131,874,340.33
份。
7.2 利润表
会计主 体： 东方 新兴 成长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年
12 月31 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年
12 月 31 日
一、收入 -27,043,755.37 8,443,922.84
1.利息 收入 371,597.57 731,688.05
其中： 存款 利息 收入 172,950.90 340,426.18
债券利 息收 入 198,646.67 391,261.87
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列 ） -14,142,802.55 -22,109,333.51
其中： 股票 投资 收益 -15,012,146.50 -22,719,227.32
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -58,400.00 53,976.88
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 927,743.95 555,916.93
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-13,306,181.18 25,692,501.34
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 33,630.79 4,129,066.96 东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
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减： 二、费用 5,495,262.03 7,549,363.28
1．管 理人 报酬 2,645,566.47 3,656,117.85
2．托 管费 440,927.78 609,353.02
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 2,013,694.18 2,939,607.36
5．利 息支 出 - 27,313.08
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - 27,313.08
6．其 他费 用 395,073.60 316,971.97
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-32,539,017.40 894,559.56
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
-32,539,017.40 894,559.56
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 东方 新兴 成长 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至 2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值）
156,421,483.21 62,169,098.77 218,590,581.98
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- -32,539,017.40 -32,539,017.40
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
-24,547,142.88 -5,070,398.20 -29,617,541.08
其中：1. 基 金申 购款 7,799,557.02 1,204,475.78 9,004,032.80
2. 基金 赎回 款 -32,346,699.90 -6,274,873.98 -38,621,573.88
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
131,874,340.33 24,559,683.17 156,434,023.50 东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
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项目
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至 2015 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
153,850,664.20 -8,269,254.74 145,581,409.46
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 894,559.56 894,559.56
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
2,570,819.01 69,543,793.95 72,114,612.96
其中：1. 基 金申 购款 508,822,686.47 316,160,259.32 824,982,945.79
2. 基金 赎回 款 -506,251,867.46 -246,616,465.37 -752,868,332.83
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
156,421,483.21 62,169,098.77 218,590,581.98
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 刘鸿 鹏______
______ 刘 鸿鹏______
____ 肖向 辉____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
东方新 兴成 长混 合型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “ 本 基金” ） 根 据2014 年7 月 15 日中 国证 监会
《关于 核准 东方 新兴 成长 混合型 式证 券投 资基 金募 集的批 复》 （证 监许 可[2014]705 号） 和 《 关于
东方新兴成长 混合型证 券 投资基金募集 时间安排 的 确认函 》 （证券 基金机构 监 管部部函[2014]998
号）的核准， 由基金发 起 人东方基金管 理有限责 任 公司依照《中 华人民共 和 国证券投资 基金法》
和《东 方新 兴成 长混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 自 2014 年 8 月 11 日至 2014 年 8 月 29 日 公开
募集设立。本基金为混合型证券投资基 金 ， 首 次 设 立募集不包括认购资金利息共募集
274,627,922.13 元 人民 币 ， 业 经立 信会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙 ） “ 信会 师报 字[2014] 第 230087
号” 验 资报 告验 证。 经 向 中国证 监会 备案 ， 《东 方新 兴成长 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2014东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
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年9 月3 日 正式 生效 ， 基 金合同 生效 日的 基金 份额 总额 为 274,667,404.06 份 基金单 位， 其中 认购
资金利 息折 合 39,481.93 份基金 单位 。本 基金 基金 管理人 为东 方基 金管 理有 限责任 公司 ，基 金 托
管人为 中国 农业 银行 股份 有限公 司。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《东 方 新 兴成长混合 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关 规定 ， 本 基金 的投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包 括国 内依 法发行 上市 的股 票 （ 包
括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债券 、 货 币市 场工 具、 权 证、 资 产支 持
证券、 股指 期货 以及 法律 法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具(但 须 符合中 国证 监会 相
关规定)。 其中 ， 债券 主要 包括国 债 、 央 行票 据、 地 方政府 债券 、 金融 债、 企 业债 、 公 司债 、 中 小
企业私募债、 短期融资 券 、中期票据、 次级债券 、 可转换债券、 银行存款 等 固定收益类 品种。如
法律法规或监 管机构以 后 允许基金投资 其他品种 ， 基金管 理人在 履行适当 程 序后，可以 将其纳入
投资范 围。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金 的会 计报 表按 照财 政部 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会 计准 则 — 基本准 则》 和 38
项具体会计准 则、其后 颁 布的企业会计 准则应用 指 南、企业会计 准则解释 以 及其他相关 规定（以
下合称 “企 业会计准 则 ”） 、中国证券 业协会制 定的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 中国证
监会颁布的 《关于证 券投 资基金执行< 企业会计 准则>估值业务及 份额净值 计价 有关事项的 通知》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 内容 与格 式准 则第 2 号— 年度 报 告
的内容 与格 式》 、 《证 券投 资基金 信息 披 露 XBRL 模板第 3 号 —年 度报 告和 半年 度报告 》 、 《 证券 投资
基金信 息披 露编 报规 则 第 3 号— 会计 报表 附注 的编 制及披 露》 及中 国证 监会 颁布的 其他 相关 规定
编制。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金编制的 财务报表 符 合《企业会计 准则》及 其 他有关规定要 求，真实 、 完整地反映了 本
基金2016 年12 月 31 日 的 财务状 况以 及 2016 年度 的 经营成 果和 基金 净值 变动 情况。
7.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期本 基金 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与 最 近一期 年度 报告 保持 一致 。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。 东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
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7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 在本 报告 期 间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总 局财税【2002 】128 号文 《关于开放式 证券投资基 金有关税收问 题
的通知 》 、 财 税 【2004 】78 号文 《关 于证 券投 资基 金 税收政 策的 通知 》 、 财 税 【2005 】103 号 文 《关
于股权分置试 点改革有 关 税收政策问题 的通知》 、 财 税【2007 】84 号《 关于调 整证券( 股票) 交易
印花税 税率 的通 知》 、 财税 【2008 】1 号 《 财政 部 、 国 家税务 总局 关于 企业 所得 税若干 优惠 政策 的
通知》 、2008 年 04 月 23 日发布 的《 上海 、深 圳证 券交易 所关 于做 好交 易相 关系统 印花 税率 参 数
调整的 通知 》 、2008 年 09 月 18 日发 布的 《上 海、 深 圳证券 交易 所关 于做 好证 券交易 印花 税征 收
方式调整工作 的通知》 、 财 税【2012】85 号《 关于实 施公司股息红 利差别化 个 人所得税政策 的通
知》 、 《 关于上市 公司股息 红利差别化个 人所得税 政 策有关问题的 通知》财 税[2015]101 号及 其他
相关税 务法 规和 实务 操作 ，主要 税项 列示 如下 ：
1. 以发 行基 金方 式募 集资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
2. 对基金从证 券市场中 取 得的收入，包 括买卖股 票 、债券的差价 收入，股 权 的股息、红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ，暂 不缴 纳营 业税 和企业 所得 税。
3. 基金 取得 的股 票股 息、 红利收 入, 自 2015 年 9 月 8 日 起， 基金 从公 开发 行 和转让 市场 取得
的上市 公司 股票 ，持 股期 限超 过 1 年 的， 股息 红利 所得暂 免征 收个 人所 得税 。基金 从公 开发 行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 在 1 个月 以内（ 含 1 个月 ）的 ，其 股息红 利所 得全 额 计
入应纳 税所 得额 ；持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年）的 ，暂 减按 50% 计入应 纳税 所得 额；
上述所 得统 一适 用20% 的 税率计 征个 人所 得税 。
4. 对基金取得 的债券利 息 收入，由发行 债券的企 业 在向基金支付 上述收入 时 代扣代缴 20% 的
个人所 得税 ，暂 不缴 纳企 业所得 税。
5. 对于 基金 从事 A 股买 卖 ， 自 2008 年 09 月19 日 起， 由 出让 方按0.1% 的税 率缴纳 证券(股
票) 交 易印 花 税 ，受 让方 不 再缴纳 印花 税。
6. 基金 作为 流通 股股 东在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、 现 金等 对价 ，
暂免予 缴纳 印花 税、 企业 所得税 和个 人所 得税 。
7.4.7 关 联方 关系 东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
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关联方 名称 与本基 金的 关系
东北证 券股 份有 限公 司 本基金 管理 人股 东、 销售 机构
东方基 金管 理有 限责 任公 司 本基金 管理 人、 注册 登记 机构、 直销 机构
中国农 业银 行股 份有 限公 司 本基金 托管 人、 销售 机构
渤海国 际信 托股 份有 限公 司 本基金 管理 人股 东
河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司 本基金 管理 人股 东
东方汇 智资 产管 理有 限公 司 本基金 管 理 人下 属子 公司
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
下述关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易
本 报告 期及 上年 度可 比期间 ，本 基金 未通 过关 联方交 易单 元进 行股 票交 易。
7.4.8.1.2 债 券交 易
本 报告 期及 上年 度可 比期间 ，本 基金 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。
7.4.8.1.3 债 券回 购交 易
本 报告 期及 上年 度可 比期间 ，本 基金 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。
7.4.8.1.4 权 证交 易
本 报告 期及 上年 度可 比期间 ，本 基金 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
本报告期 及上年度 可 比期间，本基 金未发生 与 关联方的佣金 费用，期 末 无应支付关 联方的佣
金。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
2,645,566.47 3,656,117.85
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,283,837.54 1,357,393.23
注：①计 提标准： 基 金管理费按前 一日的基 金 资产净值的 1.50% 的年费 率计算，具体 计算方东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
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法如下 ：
H=E×1 .50% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 付的 基金 管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
②计 提方式与 支付方 式：基金管理 费每日计 算 ，逐日累计至 每月月末 ， 按月支付，由 基金管
理人向基金托 管人发送 基 金管理费划付 指令，经 基 金托管人复核 后于次月 前 五个工作日 内从基金
资产中 一次 性支 付给 本基 金管理 人。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等， 支付 日期 顺延。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年 12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
440,927.78 609,353.02
注：①计 提标准： 基 金托管费按前 一日的基 金 资产净值的 0.25% 的年费 率计提，具体 计算方
法如下 ：
H=E×0 .25% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
②计 提方式与 支付方 式：基金托管 费每日计 算 ，逐日累计至 每月月末 ， 按月支付，由 基金管
理人向基金托 管人发送 基 金托管费划付 指令，基 金 托管人复核后 于次月前 五 个工作日内 从基金资
产中一 次性 支取 。若 遇法 定节假 日、 公休 日等 ，支 付日期 顺延 。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本 报告 期及 上年 度可 比期间 ， 本 基金 均未 与关 联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交易。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月
31 日
基金合 同生 效日 （ 2014 年
9 月3 日 ） 持有 的基 金份 额
- -
期初持 有的 基金 份额 16,097,070.18 - 东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
第 23 页 共 37 页
期间申 购/ 买入 总份 额 - 24,145,202.82
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 8,097,070.18 8,048,132.64
期末持 有的 基金 份额 8,000,000.00 16,097,070.18
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
6.07% 10.29%
注：根据 《东方新 兴 成长混合型证 券投资基 金 招募说明书》 中对赎回 费 用的规定， 对持 续持
有期长 于 1 年（ 含） 但少 于 2 年 的投 资人 收 取 0.1% 的赎回 费， 并将 前述 赎回 费总额 的 25% 计入 基
金资产 。基 金管 理人 持有 的基金 份额 于2015 年7 月9 日 申购 ，适 用的 赎回 费率 为0.1% 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本 报告 期末 及上 年度 末除基 金管 理人 之外 的其 他关联 方均 未投 资本 基金 。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行
股份有限公司
34,014,638.50 158,848.34 18,943,837.44 321,041.15
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本 报告 期及 上年 度可 比期间 ，本 基金 未在 承销 期内参 与关 联方 承销 的证 券。
7.4.9 期 末（ 2016 年12 月31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受限 证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
601375
中原
证券
2016 年
12 月22
日
2017 年
1 月 3
日
新股流
通受限
4.00 4.00 21,193 84,772.00 84,772.00 -
300587
天铁
股份
2016 年
12 月30
日
2017 年
1 月 5
日
新股流
通受限
14.11 14.11 1,438 20,290.18 20,290.18 -
603035
常熟
汽饰
2016 年
12 月29
2017 年
1 月 5
新股流
通受限
10.44 10.44 1,588 16,578.72 16,578.72 - 东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
第 24 页 共 37 页
日 日
603228
景旺
电子
2016 年
12 月30
日
2017 年
1 月 6
日
新股流
通受限
23.16 23.16 676 15,656.16 15,656.16 -
002838
道恩
股份
2016 年
12 月30
日
2017 年
1 月 6
日
新股流
通受限
15.28 15.28 681 10,405.68 10,405.68 -
603186
华正
新材
2016 年
12 月28
日
2017 年
1 月 3
日
新股流
通受限
5.37 5.37 1,874 10,063.38 10,063.38 -
603032
德新
交运
2016 年
12 月29
日
2017 年
1 月 5
日
新股流
通受限
5.81 5.81 1,628 9,458.68 9,458.68 -
300588
熙菱
信息
2016 年
12 月29
日
2017 年
1 月 5
日
新股流
通受限
4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20 -
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000050
深天
马Ａ
2016
年9 月
12 日
重大
事项
17.45 - - 200,000 3,466,500.00 3,490,000.00 -
002377
国创
高新
2016
年7 月
18 日
重大
事项
9.18
2017
年1 月
19 日
9.25 250,000 1,850,863.97 2,295,000.00 -
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
截 至本 报告 期 末2016 年 12 月31 日止 ， 本 基金 未 持有在 银行 间市 场正 回购 交易中 作为 抵押 的
债券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
截至本 报告 期 末2016 年12 月 31 日 止， 本 基金 未持 有在交 易所 市场 正回 购交 易中作 为抵 押的
债券。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项 东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
第 25 页 共 37 页
截至本年度报 告报出日 ， 本基金无需要 披露的有 助 于理解和分析 会计报表 需 要说明的其他 事
项。
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 117,498,215.86 72.99
其中： 股票 117,498,215.86 72.99
2 固定收 益投 资 8,986,500.00 5.58
其中： 债券 8,986,500.00 5.58
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 34,072,755.87 21.17
7 其他各 项资 产 411,931.73 0.26
8 合计 160,969,403.46 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 106,616,048.25 68.15
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 7,082,192.23 4.53
F
批发和 零售 业 3,562,700.00 2.28
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,458.68 0.01
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
143,044.70 0.09
J
金融业 84,772.00 0.05 东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
第 26 页 共 37 页
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 117,498,215.86 75.11
8.3 期末按公允价值占基 金资产净 值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 600519 贵州茅 台 25,001 8,354,084.15 5.34
2 000858 五 粮 液 220,000 7,585,600.00 4.85
3 600409 三友化 工 750,000 7,042,500.00 4.50
4 603866 桃李面 包 159,836 7,016,800.40 4.49
5 600298 安琪酵 母 389,950 6,948,909.00 4.44
6 600872 中炬高 新 399,925 5,630,944.00 3.60
7 603898 好莱客 150,000 4,855,500.00 3.10
8 600887 伊利股 份 270,000 4,752,000.00 3.04
9 002570 贝因美 350,000 4,592,000.00 2.94
10 000902 新洋丰 399,965 4,503,605.90 2.88
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于基 金 管理人网站的年
度报告 正文 。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元 东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
第 27 页 共 37 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600519 贵州茅 台 15,867,000.95 7.26
2 000018 神州长 城 12,685,760.00 5.80
3 002601 龙蟒佰利 11,311,547.70 5.17
4 600409 三友化 工 10,797,894.00 4.94
5 002746 仙坛股 份 10,670,265.03 4.88
6 002655 共达电 声 10,185,237.19 4.66
7 603609 禾丰牧 业 10,049,671.00 4.60
8 002458 益生股 份 9,920,847.00 4.54
9 002548 金新农 9,908,237.93 4.53
10 600395 盘江股 份 8,974,165.50 4.11
11 300296 利亚德 8,888,910.70 4.07
12 002570 贝因美 8,884,581.68 4.06
13 601198 东兴证 券 8,499,647.00 3.89
14 601069 西部黄 金 7,634,759.60 3.49
15 000858 五 粮 液 7,633,959.74 3.49
16 002719 麦趣尔 7,519,043.98 3.44
17 300364 中文在 线 7,479,454.40 3.42
18 002236 大华股 份 7,268,086.24 3.32
19 002183 怡 亚 通 6,907,028.00 3.16
20 600298 安琪酵 母 6,790,660.00 3.11
21 603866 桃李面 包 6,578,743.64 3.01
22 600036 招商银 行 6,496,967.48 2.97
23 300322 硕贝德 6,490,866.55 2.97
24 600146 商赢环 球 6,343,181.00 2.90
25 601888 中国国 旅 6,281,534.20 2.87
26 002055 得润电 子 6,151,867.00 2.81
27 300429 强力新 材 5,935,110.00 2.72
28 600048 保利地 产 5,761,389.00 2.64
29 603898 好莱客 5,694,846.25 2.61
30 600546 *ST 山煤 5,682,869.00 2.60
31 000952 广济药 业 5,474,314.00 2.50
32 600068 葛洲坝 5,449,874.00 2.49
33 300133 华策影 视 5,221,288.48 2.39
34 300115 长盈精 密 5,179,689.00 2.37 东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
第 28 页 共 37 页
35 002440 闰土股 份 5,165,290.67 2.36
36 600872 中炬高 新 5,071,841.75 2.32
37 000568 泸州老 窖 5,058,204.45 2.31
38 000807 云铝股 份 5,025,813.00 2.30
39 300207 欣旺达 4,994,101.59 2.28
40 002444 巨星科 技 4,926,557.50 2.25
41 002380 科远股 份 4,854,093.20 2.22
42 600887 伊利股 份 4,745,021.00 2.17
43 002377 国创高 新 4,722,492.04 2.16
44 601009 南京银 行 4,705,744.00 2.15
45 002024 苏宁云 商 4,689,600.00 2.15
46 000902 新洋丰 4,668,436.62 2.14
47 002299 圣农发 展 4,639,283.48 2.12
48 600650 锦江投 资 4,638,217.00 2.12
49 300351 永贵电 器 4,591,668.40 2.10
50 300001 特锐德 4,567,954.00 2.09
51 300285 国瓷材 料 4,554,814.00 2.08
52 600584 长电科 技 4,525,367.80 2.07
53 002271 东方雨 虹 4,515,828.00 2.07
54 603008 喜临门 4,487,762.50 2.05
55 601689 拓普集 团 4,475,762.40 2.05
56 300082 奥克股 份 4,437,830.31 2.03
57 002365 永安药 业 4,398,488.80 2.01
注：①买 入包 括基 金 二级市场上主 动的买入 、 新股、配股、 债转股、 换 股及行权等 获得的股
票。
② “买 入金 额” 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相关 交易 费用 。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000018 神州长 城 18,690,861.63 8.55
2 300296 利亚德 17,246,097.24 7.89
3 600395 盘江股 份 13,436,279.06 6.15
4 002183 怡 亚 通 12,123,695.00 5.55
5 002746 仙坛股 份 11,466,537.08 5.25 东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
第 29 页 共 37 页
6 002601 龙蟒佰利 11,021,982.21 5.04
7 600519 贵州茅 台 10,679,329.00 4.89
8 002548 金新农 10,504,608.17 4.81
9 002444 巨星科 技 10,250,266.58 4.69
10 002719 麦趣尔 9,915,618.28 4.54
11 002137 麦达数 字 9,876,638.16 4.52
12 300285 国瓷材 料 9,756,456.29 4.46
13 002655 共达电 声 9,679,793.00 4.43
14 300015 爱尔眼 科 9,609,620.18 4.40
15 603609 禾丰牧 业 9,451,931.00 4.32
16 002458 益生股 份 9,276,724.40 4.24
17 300133 华策影 视 9,048,278.49 4.14
18 002365 永安药 业 8,653,953.61 3.96
19 300322 硕贝德 8,100,839.62 3.71
20 002456 欧菲光 7,873,478.65 3.60
21 002699 美盛文 化 7,420,851.00 3.39
22 300364 中文在 线 7,132,281.14 3.26
23 300203 聚光科 技 6,979,068.52 3.19
24 601069 西部黄 金 6,815,863.00 3.12
25 601198 东兴证 券 6,635,392.42 3.04
26 002055 得润电 子 6,416,306.00 2.94
27 002236 大华股 份 6,329,275.00 2.90
28 000333 美的集 团 6,180,683.76 2.83
29 601888 中国国 旅 6,044,510.95 2.77
30 600546 *ST 山煤 6,014,619.98 2.75
31 600419 天润乳 业 5,944,777.51 2.72
32 600036 招商银 行 5,930,838.00 2.71
33 600735 新华锦 5,880,211.20 2.69
34 600068 葛洲坝 5,660,177.00 2.59
35 002157 正邦科 技 5,514,662.00 2.52
36 600048 保利地 产 5,497,899.50 2.52
37 002092 中泰化 学 5,320,400.00 2.43
38 000952 广济药 业 5,182,465.84 2.37
39 300304 云意电 气 5,173,817.34 2.37
40 600146 商赢环 球 5,125,398.00 2.34
41 300207 欣旺达 5,007,557.69 2.29
42 600057 象屿股 份 4,961,327.54 2.27
43 002289 *ST 宇顺 4,952,106.36 2.27 东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
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44 000807 云铝股 份 4,944,967.66 2.26
45 300367 东方网 力 4,944,273.45 2.26
46 000530 大冷股 份 4,923,250.42 2.25
47 002380 科远股 份 4,910,668.84 2.25
48 600559 老白干 酒 4,868,353.15 2.23
49 002440 闰土股 份 4,858,589.28 2.22
50 002570 贝因美 4,786,750.67 2.19
51 300429 强力新 材 4,759,409.00 2.18
52 300115 长盈精 密 4,725,119.00 2.16
53 601009 南京银 行 4,605,952.00 2.11
54 300082 奥克股 份 4,505,281.24 2.06
55 000540 中天城 投 4,414,930.00 2.02
56 300234 开尔新 材 4,400,559.60 2.01
注：①卖 出主要指 二 级市场上主动 的卖出、 换 股、要约收购 、发行人 回 购及行权等 减少的股
票。
②“卖 出金 额” 均按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 635,613,067.13
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 677,478,968.68
注：①买 入包括基 金 二级市场上主 动的买入 、 新股、配股、 债转股、 换 股及行权等 获得的股
票，卖 出主 要指 二级 市场 上主动 的卖 出、 换股 、要 约收购 、发 行人 回购 及行 权等减 少的 股票 。
②“ 买入股票 成本” 、 “卖出股票收 入”均按 买 卖成交金额（ 成交单价 乘 以成交数量） 填列，
不考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 8,986,500.00 5.74
其中： 政策 性金 融债 8,986,500.00 5.74
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - - 东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
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8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 8,986,500.00 5.74
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 160414 16 农发 14 90,000 8,986,500.00 5.74
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
8.7 期末按公允价值占基 金 资产净值比例大 小排 序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
本 报告 期末 本基 金未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
本 报告 期末 本基 金未 持有贵 金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名权 证投资明
细
本 报告 期末 本基 金未 持有权 证。 东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
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8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
本 报告 期末 本基 金未 持有股 指期 货。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。
8.12 投资组合报 告附注
8.12.1
本基金 所持 有的 三友 化工 （600409）于 2016 年 12 月 31 日 公告 ，公 司于2016 年 12 月 30 日
收到唐 山中 院出 具的 （2016）冀 02 民初 25 号 《民 事 判决书 》 ， 判 决如 下： （1 ） 被告青 海五 彩矿 业
有限公 司于 本判 决生 效之 日起五 日内 给付 原告 唐山 三友化 工股 份有 限公 司9800 万 元。 （2 ） 被 告青
海五彩矿业有 限公司逾 期 不履行本判决 确定的第 一 项付款义务， 原告唐山 三 友化工股份 有限公司
对被告青海五 彩矿业有 限 公司持有的青 海五彩碱 业 有限公司 49% 的股权 拍卖 、变卖的股权 价款，
在 9800 万 元的 范围 内享 有 优先受 偿权 。案 件受 理费 531800 元， 由被 告青 海五 彩矿业 有限 公司 负
担。如不服本 判决，可 在 判决书送达之 日起十五 日 内，向本院递 交上诉状 ， 并按对方当 事人的人
数提出副本， 上诉于河 北 省高级人民法 院。公司 公 告本次诉讼不 会对公司 本 年度经营业 绩产生重
大负面 影响 。
本基金 决策 依据 及投 资程 序：
（1 ） 研 究员 对宏 观经 济 、 证券市 场 、 行 业和 公司 的 发展变 化进 行深 入而 有效 的研究 ， 形成 有
关的各 类报 告， 为本 基金 的投资 管理 提供 决策 依据 。
（2） 投资 决策 委员 会定 期 召开会 议 ， 讨 论本 报告 期 内本基 金投 资的 前十 名股 票中 ， 没 有投 资
超出基 金合 同规 定范 围形 成本基 金的 资产 配置 比例 指 导意 见。
（3 ） 基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 决议 ， 参考 上 述报告 ， 并结 合自 身的 分 析判断 ， 形成 基
金投资 计划 ，主 要包 括行 业配置 和投 资组 合管 理。
（4 ） 交 易部 依据 基金 经理 的指令 ， 制定 交易 策略 ， 统一进 行具 体品 种的 交易 ； 基 金经 理必 须
遵守投 资组 合决 定权 和交 易下单 权严 格分 离的 规定 。
（5） 投资 决策 委员 会根 据 市场变 化对 投资 组合 计划 提出市 场风 险防 范措 施 ， 监察稽 核部 、 风
险管理 部对 投资 组合 计划 的执行 过程 进行 日常 监督 和量化 风险 控制 。
本基金投资三 友化工主 要 基于以下原因 ：公司的 主 力产品黏胶短 线和纯碱 ， 子行业都在发 生
积极的变化， 行业供需 关 系改善带来的 产品价格 提 升有利的提升 了公司的 业 绩，当前对 应估值合东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
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理，具 备一 定的 投资 价值 。
除上述情况外 ，本报告 期 内本基金投资 的前十名 证 券的发行主体 未发现存 在 被监管部门立 案
调查， 或在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 97,170.77
2 应收证 券清 算款 143,748.99
3 应收股 利 -
4 应收利 息 170,172.76
5 应收申 购款 839.21
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 411,931.73
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本 报告 期末 本基 金未 持有可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本 报告 期末 本基 金前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
4,656 28,323.53 8,000,000.00 6.07% 123,874,340.33 93.93%
东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
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9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
498,637.54 0.38%
9.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年 9 月 3 日 ） 基金 份额 总 额
274,667,404.06
本报告 期期 初基 金份 额总 额 156,421,483.21
本报告 期基 金总 申购 份额 7,799,557.02
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 32,346,699.90
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 131,874,340.33
注 ：基 金总 申购 份额 包含基 金转 换入 份额 ，基 金总赎 回份 额包 含基 金转 换出份 额。
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
本报告 期内 本基 金未 召开 基金份 额持 有人 大会 。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
经本基 金管 理人 第四 届董 事会第 十六 次临 时会 议决 议， 于 2016 年3 月16 日 发布了 《 东方 基
金管理 有限 责任 公司 变更 高管人 员的 公告 》 ， 陈振 宇 先生不 再担 任公 司副 总经 理。 东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
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经本基 金管 理人 第四 届董 事会第 二十 一次 临时 会议 及第五 届董 事会 第一 次会 议决议 ， 于 2016
年8 月19 日发 布了 《东 方 基金管 理有 限责 任公 司变 更高管 人 员 的公 告》 ， 孙 晔 伟先生 不再 担任 公
司总经 理， 崔伟 先生 代任 公司总 经理 职务 。
经本基 金管 理人 第五 届董 事会第 三次 临时 会议 决议 ，于 2016 年 10 月 29 日 发布了 《东 方 基
金 管 理有 限责 任公 司变 更高 管 人员 的公 告》 ，刘 鸿鹏先 生 担任 公司 总经 理职 务， 崔 伟先 生不 再代
任总经 理职 务。
本 基 金 管 理 人 已 通 过 证 监 会 指 定 报 刊 及 本 基 金 管 理 人 网 站 对 上 述 高 级 管 理 人 员 变 更 情 况 履
行 了 信息 披露 义务 ，并 在本 基 金及 本基 金管 理人 管理 的 其他 基金 的招 募说 明书- 基金 管理 人部分
及时更 新了 上述 高级 管理 人员变 更情 况。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内， 北 京市 第二 中 级人民 法院 对一 起原 公司 员工与 公司 之间 的民 事诉 讼案件 做出 终 审
判决， 判决 公司 支付 原告 部分劳 动报 酬并 驳回 原告 的其他 诉讼 请求 ，该 案已 审理终 结。
公司没 有其 他诉 讼和 仲裁 情况。
本报告 期， 无涉 及基 金财 产的诉 讼事 项。
本报告 期， 无涉 及基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投资策略的改变
本报告 期内 基金 投资 策略 未发生 改变 。
11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所 ， 本 年度 应 支付给 立信 会计 师事 务所 （特 殊普 通合 伙）
报酬 为50,000.00 元 ；截 至 2016 年12 月 31 日， 该 审计机 构已 向本 基金 提 供3 年的 审计 服务 。
11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 本基 金管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员未受 到监 管部 门稽 查或 处罚。
东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
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11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股 票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
光大证券股份
有限公司
2 1,019,652,226.38 77.85% 949,602.24 77.85% -
申万宏源证券
有限公司
2 168,475,047.21 12.86% 156,900.38 12.86% -
兴业证券股份
有限公司
2 121,703,250.82 9.29% 113,341.98 9.29% -
国海证券股份
有限公司
2 - - - - -
注： （1） 此处的佣 金 指本基金通 过券商的 交易 单元进行股 票、权证 等交 易而合 计支 付该券 商
的佣金 合计,不 单指 股票 交 易佣金 。
（2 ） 交易 单元 的选 择标 准 和程序
券商选 择标 准： ①资 力雄 厚，信 誉良 好， 注册 资本 不少 于 3 亿 元人 民币 ； ② 财务状 况良 好， 各 项
财务指标显示 公司经营 状 况稳定； ③ 经 营行为规 范 ，最近两年未 因重大违 规 行为而受到 中国证监
会和中国人民 银行处罚 ； ④ 内部管理规 范、严格 ， 具备健全的内 控制度， 并 能满足基金 运作高度
保密的要求； ⑤具备基 金 运作所需的高 效、安全 的 通讯条件，交 易设施符 合 代理基金进 行证券交
易的需要，并 能为基金 提 供全面的信息 服务；⑥ 研 究实力较强， 有固定的 研 究机构和专 门研究人
员，能及时为 基 金提供 高 质量的咨询服 务，包括 宏 观经济报告、 行业报告 、 市场走向分 析、个股
分析报 告及 其他 专门 报告 ， 并 能根 据基 金投 资的 特 定要求 ， 提供 专门 研究 报 告； ⑦收 取的 佣金 率。
券商选择程序 ：①对符 合 选择标准的券 商的服务 进 行评价；②拟 定租用对 象 ：由投研部 门根据以
上评价结果拟 定备选的 券 商；③签约： 拟定备选 的 券商后，按公 司签约程 序 与备选券商 签约。签
约时， 要明 确签 定协 议双 方的公 司名 称、 委托 代理 期限、 佣金 率、 双方 的权 利义务 等。
（3 ） 本报 告期 内本 基金 租 用的券 商交 易单 元未 发生 变更。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
成交金 额
占当期 债
券回购
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的东方新兴成长混合 2016 年年度 报告摘要
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例 成交总 额
的比例
比例
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
申万宏源证券
有限公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
国海证券股份
有限公司
- - - - - -
东方基金管理有限责任公司
2017 年3 月27 日
