方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
方正富邦 创新动力混合型证券投 资基金2016年年度报告
2016 年12月31 日
基金管理 人：方正富邦基金管理 有限公司
基金托管 人：中国建设银行股份 有限公司
送出日期 ：2017 年3月27日
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
§1
重 要提示及目录
1.1 重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017 年3月24日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2016年1月1日起至2016年12月31 日止。
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
1.2
目录
§1
重要提 示及目 录 ..................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ......................................................................................................................................... 2
1.2
目录 ............................................................................................................................................... 3
§2
基金简 介 ................................................................................................................................................. 5
2.1 基金 基本 情况 ................................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 ................................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金托 管人 ............................................................................................................. 6
2.4 信息 披露 方式 ................................................................................................................................. 6
2.5 其他 相关 资料 ................................................................................................................................. 6
§3
主要财 务指标 、基 金 净值表 现及利 润分 配情况 ................................................................................. 7
3.1 主要 会计 数据 和财务 指标 ............................................................................................................. 7
3.2 基金 净值 表现 ................................................................................................................................. 7
3.3 过去 三年 基金 的利润 分配情 况 ..................................................................................................... 9
§4
管理人 报告 ............................................................................................................................................. 9
4.1 基金 管理 人及 基金经 理情况 ......................................................................................................... 9
4.2 管理 人对 报告 期内本 基金运 作遵规 守信 情况的 说明 ............................................................... 12
4.3 管理 人对 报告 期内公 平交易 情况的 专项 说明 ........................................................................... 12
4.4 管理 人对 报告 期内基 金的投 资策略 和业 绩表现 的说明 ........................................................... 13
4.5 管理 人对 宏观 经济、 证券市 场及行 业走 势的简 要展望 ........................................................... 13
4.6 管理 人内 部有 关本基 金的监 察稽核 工作 情况 ........................................................................... 13
4.7 管理 人对 报告 期内基 金估值 程序等 事项 的说明 ....................................................................... 14
4.8 管理 人对 报告 期内基 金利润 分配情 况的 说明 ........................................................................... 15
§5
托管人 报告 ........................................................................................................................................... 15
5.1 报告 期内 本基 金托管 人遵规 守信情 况声 明 ............................................................................... 15
5.2 托管 人对 报告 期内本 基金投 资运作 遵规 守信、 净值计 算、利 润分 配等情 况的说 明 ........... 15
5.3 托管 人对 本年 度报告 中财务 信息等 内容 的真实 、准确 和完整 发表 意见 ............................... 15
§6
审计报 告 ............................................................................................................................................... 15
6.1 审计 报告 基本 信息 ....................................................................................................................... 15
6.2 审计 报告 的基 本内容 ................................................................................................................... 16
§7
年度财 务报表 ....................................................................................................................................... 17
7.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................... 17
7.2 利润 表 ........................................................................................................................................... 19
7.3 所有 者权 益（ 基金净 值）变 动表 ............................................................................................... 20
7.4 报表 附注 ....................................................................................................................................... 22
§8
投资组 合报告 ....................................................................................................................................... 45
8.1 期末 基金 资产 组合情 况 ............................................................................................................... 45
8.2 报告 期末 按行 业分类 的股票 投资组 合 ....................................................................................... 45
8.3 期末 按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所有 股票投 资明 细 ................................... 46
8.4 报告 期内 股票 投资组 合的重 大变动 ........................................................................................... 47
8.5 期末 按债 券品 种分类 的债券 投资组 合 ....................................................................................... 50
8.6 期末 按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细 ............................... 50
8.7 期末 按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所有 资产支 持证 券投资 明细 ................... 51
8.8 报告 期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 贵金 属投资 明细 ................... 51
8.9 期末 按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名权证 投资 明细 ............................... 51
8.10 报 告期末 本基 金投资 的股指 期货交 易情 况说明 ..................................................................... 51
8.11 报 告期末 本基 金投资 的国债 期货交 易情 况说明 ..................................................................... 51
8.12 投 资组合 报告 附注 ..................................................................................................................... 51
§9
基金份 额持有 人信 息 ........................................................................................................................... 52
9.1 期末 基金 份额 持有人 户数及 持有人 结构 ................................................................................... 52
9.2 期末 基金 管理 人的从 业人员 持有本 基金 的情况 ....................................................................... 52
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9.3 期末 基金 管理 人的从 业人员 持有本 开放 式基金 份额总 量区间 情况 ....................................... 53
§10 开放式 基金份 额变 动 ........................................................................................................................... 53
§11 重大事 件揭示 ....................................................................................................................................... 53
11.1 基 金份额 持有 人大会 决议 ......................................................................................................... 53
11.2 基 金管理 人、 基金托 管人的 专门基 金托 管部门 的重大 人事变 动 ......................................... 53
11.3 涉 及基金 管理 人、基 金财产 、基金 托管 业务的 诉讼 ............................................................. 53
11.4 基 金投资 策略 的改变 ................................................................................................................. 53
11.5 为 基金进 行审 计的会 计师事 务所情 况 ..................................................................................... 53
11.6 管 理人、 托管 人及其 高级管 理人员 受稽 查或处 罚等情 况 ..................................................... 54
11.7 基 金租用 证券 公司交 易单元 的有关 情况 ................................................................................. 54
11.8 其 他重大 事件 ............................................................................................................................. 55
§12 备查文 件目录 ....................................................................................................................................... 62
12.1 备 查文件 目录 ............................................................................................................................. 62
12.2 存 放地点 ..................................................................................................................................... 63
12.3 查 阅方式 ..................................................................................................................................... 63
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§2
基 金简介
2.1 基 金基本情况
基金名称 方正富邦创新动力混合型证券投资基金
基金简称 方正富邦创新动力混合
基金主代码 730001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年12月26日
基金管理人 方正富邦基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有 限公司
报告期末基金份额总额 36,473,694.68
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产品说明
投资目标
本基金秉承精选个股和长期投资理念，寻找受益于中
国经济战略转型，符合内需导向和产业升级中以技术
创新和商业模式创新等为发展动力的成长型公司，通
过多层次筛选机制构建享受转型和成长溢价的股票组
合，力争为投资者创造长期稳定的投资回报。
投资策略
本基金的资产配置采用"自上而下"的多因素分析策
略，综合运用定性分析和"宏观量化模型"等定量分析
手段，在股票、债券、现金三类资产之间进行配置。
行业配置策略将主要来自两个方面的支撑。首先聚焦
于以技术创新和商业模式变革为驱动力、处于增长初
期的新兴成长型行业。其次，在"宏观量化模型"体系
下指导行业配置，当经济变动方向趋于扩张时，行业
配置偏于周期类进攻型， 当经济变动方向趋于收缩时，
行业配置偏于弱周期类防御型。个股选择策略重点关
注企业由知识创新、技术创新和管理模式创新引发的
盈利变化趋势和动态估值水平走势，精选在经济转型
中依托技术领先能力和商业模式创新能力构建壁垒优
势且与市场普遍预期业绩和估值存在"水平差"的优质
上市公司进行投资。债券投资采取主动的投资管理方
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式，根据市场变化和投资需要进行积极操作，力争提
高基金收益。
业绩比较基准 80%×沪深300指数+20%×中证全债指数
风险收益特征
本基金是股票混合型基金，属于中高风险、中高预期
收益的品种，理论上其风险高于货币型基金、债券型
基金和混合型基金，低于股票型基金。
2.3 基 金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 方正富邦基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 赖宏仁 田青
联系电话 010-57303988 010-67595096
电子邮箱 laihr@founderff.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 400-818-0990 010-67595096
传真 010-57303718 010-66275853
注册地址
北京市西城区车公庄大街12
号东侧8层
北京市西城区金融大街25号
办公地址
北京市西城区车公庄大街12
号东侧8层
北京市西城区闹市口大街1号
院1号楼
邮政编码 100037 100033
法定代 表人 何其聪 王洪章
2.4 信 息披露方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
www.founderff.com
基金年度报告备置地
点
基金管理人和基金托管人的办公地址
2.5 其 他相关资料
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项目 名称 办公地址
会计师事务所
普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）
中国北京市朝阳区东三环中路7
号北京财富中心写字楼A座26楼
注册登记机构 方正富邦基金管理有限公司
北京市西城区车公庄大街12号东
侧8层
§3
主 要财务指标、基金净值 表现及利润分配情况
3.1 主 要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2016年 2015年 2014年
本期已实现收益 -6,152,855.29 31,977,066.46 5,339,179.41
本期利润 -15,656,405.10 27,558,067.04 9,491,384.46
加权平均基金份额本期利润 -0.4323 0.8124 0.2722
本期加权平均净值利润率 -33.20% 54.69% 25.40%
本期基金份额净值增长率 -25.84% 69.67% 28.74%
3.1.2 期末数据和指标 2016年末 2015年末 2014年末
期末可供分配利润 6,246,362.60 22,245,931.55 3,108,615.77
期末可供分配基金份额利润 0.1713 0.5787 0.0957
期末基金资产净值 42,720,057.28 60,689,997.42 38,815,907.96
期末基金份额净值 1.171 1.579 1.195
3.1.3 累计期末指标 2016年末 2015年末 2014年末
基金份额累计净值增长率 80.82% 143.82% 43.70%
注：① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本 期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
③期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
份额净
值增长
业绩比
较基准
业绩比
较基准
①-③ ②-④
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率① 率标准
差②
收益率
③
收益率
标准差
④
过去三个月 -11.09% 0.98% 1.05% 0.58% -12.14% 0.40%
过去六个月 -15.82% 1.01% 4.07% 0.61% -19.89% 0.40%
过去一年 -25.84% 2.01% -8.42% 1.12% -17.42% 0.89%
过去三年 62.00% 2.21% 40.67% 1.43% 21.33% 0.78%
过去五年 81.00% 1.83% 41.56% 1.30% 39.44% 0.53%
自基金合同生效日起
至今（2011年12月26
日-2016 年12月31日）
80.82% 1.82% 41.02% 1.30% 39.80% 0.52%
注：方 正富 邦创 新动 力混 合型证 券投 资基 金业 绩比 较基准 为： 沪深300 指数 收 益率*80%+ 中证 全债 指
数收益 率*20% 。 沪深300 指 数和中 证全 债指 数分 别反 映了中 国证 券市 场和 债券 市场的 整体 运行 状况 ，
具有可 操作 性和 投资 性。 本基金 股票 投资 比例 范围 是60%-95% ， 债券 和短 期金 融工具 的投 资比 例范 围
是0%-40% ， 分别 参考 上述 投资比 例范 围的 中值 ，确 定本基 金业 绩比 较基 准中 沪深300 指 数占80%，中
证全债 指数 占20% ， 并且 比 较基准 每日 按照80% 和20% 对沪深300 指数 和中 证全 债 指数进 行再 平衡 。
3.2.2 自基金合同生 效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其 与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
方正富邦创新动力混合 业绩比较基准
2011-12-26 2012-09-10 2013-06-04 2014-02-25 2014-11-11 2015-07-28 2016-04-18 2016-12-31
200%
180%
160%
140%
120%
100%
80%
60%
40%
20%
0%
注：1 、本 基金 合同 于2011 年12月26日 生效 。
2、 基 金管 理人 应当 自基 金 合同生 效之 日起6个 月内 使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同的 有关 约定 。
本基金 的建 仓期 为2011 年12 月26 日至2012 年6月25日 ， 建仓期 结束 时， 本 基金 的投资 组合 比例 符合 基
金合同 约定 。
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3.2.3 过去五年基金每年净值增 长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较
方正富邦创新动力混合 业绩比较基准
2012 年 2013 年 2014 年 2015 年 2016 年
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
-10%
-20%
注：本 基金 合同 于2011 年12 月26 日生 效。 基金 合同 生 效当年2011 年的 净值 增长 率按照 基金 合同 生效
后当年 的实 际存 续期 计算 ，不按 整个 自然 年度 进行 折算。
3.3 过 去三年基金的利润分配情 况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配
合计
备注
2015 年 5.500 15,351,722.28 831,824.73 16,183,547.01
2014 年 1.200 3,806,355.68 189,643.12 3,995,998.80
合计 6.700 19,158,077.96 1,021,467.85 20,179,545.81
§4
管 理人报告
4.1 基 金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
本基金管理人为方正富 邦基金管理有限公司。 方正富邦基金管理有限公司 （以下简
称"本公司"）经中国证券监督管理委员会批准（证监许可【2011】1038号）于2011年7
月8日成立。 本公司注册资本4亿元人民币。 本公司股东为方正证券股份有限公司， 持有
股份比例66.7%；富邦证券投资信托股份有限公司，持有股份比例33.3%。
截止2016年12月31 日，本公司管理9只证券投资基金--方正富邦创新动力混合型证
券投资基金、 方正富邦红利精选混合型证券投资基金、 方正富邦货币市场基金、 方正富
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邦互利定期开放债券型证券投资基金、 方正富邦金小宝货币市场基 金、 方正富邦中证保
险主题指数分级证券投资基金、 方正富邦优选灵活混合型证券投资基金、 方正富邦睿利
纯债债券型证券投资基金、 方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金， 同时管理27个特定
客户资产投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
沈毅
公司投
资总监
兼研究
总监兼
本基金
基金经
理
2014 年1月9
日
－ 14年
本科毕业于清华大学国民
经济管理专业，硕士毕业
于美国卡内基梅隆大学计
算金融专业和美国加州 圣
克莱尔大学列维商学院工
商管理 （MBA ） 专业。1993
年8月加入中国人民银行
深圳分行外汇经纪中心、
总行国际司国际业务资金
处，历任交易员、投资经
理职务； 2002 年6月加入嘉
实基金管理有限公司投资
部， 任投资经理职务； 2004
年4月加入光大保德信基
金管理有限公司投资部，
历任高级投资经理兼资产
配置经理、货币基金基金
经理、投资副总监、代理
投资总监职务；2007年11
月加入长江养老保险股份
有限公司投资部，任部门
总经理职务； 2008年1月加
入泰达宏利基金管理有限
公司固定收益部，任部门
总经理职务；2012年10月
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
加入方正富邦基金管理有
限公司，任基金投资部总
监兼研究部总监职务；
2014年1月至今， 任方正富
邦创新动力混合型证券投
资基金基金经理。
巩显峰
基金投
资部副
总监兼
本基金
基金经
理
2016 年3月
29日
－ 5年
本科毕业于哈尔滨理工大
学，曾先后供职于广东美
的集团、大唐移动股份有
限公司，西门子企业通信
集团。2011年3月至2014
年3月于新华基金管理有
限公司任通讯、电子行业
研究员； 2014 年3月至2015
年3月于方正富邦基金管
理有限公司研究部任传
媒、电子、计算机、通讯
行业研究员； 2015年3月至
2016年3月于方正富邦基
金管理有限公司基金投资
部任基金经理助理；2016
年3月至今， 任方正富邦创
新动力混合型证券投资基
金基金经理； 2016年6月至
今于方正富邦基金管理有
限公司基金投资部任副总
监职务。
注：①"任 职日 期"和"离 任 日期" 分别 指公 司决 定确 定 的聘任 日期 和解 聘日 期。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
③根据 公司 业务 发展 需要 ，并按 照《 方正 富邦 基金 管理有 限公 司章 程》 的相 关规定 ，经 公司 投资 决
策委员 会提 名， 公司 决定 聘任巩 显峰 先生 为方 正富 邦创新 动力 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 职务 ，
同时向 中国 证券 投资 基金 业协会 递交 基金 经理 资格 注册申 请。 2016 年3 月29 日 公司收 到基 金业 协会 对
巩显峰 基金 经理 资格 注册 申请的 通知 。 3 月29 日公 司 正式聘 任巩 显峰 为方 正富 邦创新 动力 混合 型证 券
投资基 金基 金经 理职 务， 并于3 月30 日进 行了 公开 信 息披露 。
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4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券法》 、 《证券投资基金法》 及其各项配套
法规、 《方正富邦创新动力混合型证券投资基金基金合同》 和其他相关法律法规的规定，
本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高 效的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基
础上， 为基金份额持有人谋求最大利益。 本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同
的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理人对报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人为保证公司所管理的不同投资组合得到公平对待， 保护投资者合法权
益， 根据 《中华人民共 和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公司管理办法》 以
及 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 、 《特定客 户资产管理业务试点管
理办法》等法律法规制定《方正富邦基金管理有限公司公平交易制度》。
《方正富邦基金管理有限公司公平交易制度》 对公平交易的原则与内容， 研究支持、
投资决策的内部控制， 交易执行的内部控制， 行为监控和分析评估， 报告、 信息披露 和
外部监督进行了详细的梳理及规范。
本基金管理人根据相关制度建立科学的研究、 投资决策、 交易、 公平交易分析体系，
并通过加强交易执行环节内部控制， 通过工作制度、 流程和技术手段保证公平交易原则
的实现。 同时， 通过对投资交易行为的监控、 分析评估和信息披露来加强对公平交易过
程和结果的监督。 监察稽核部根据恒生电子投资交易系统公平交易稽核分析模块定期出
具公司不同组合间的公平交易报告。
本基金管理人在投资管理活动中， 严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定， 公
平对待不同投资组合， 严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行
利益输送。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内， 本基金管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 和 《方正富邦基金 管理有限公司公平交易制度》 的规定， 通过系 统和人工等方式在
各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合。
在投资 决策内部控制方面， 本基金管理人建立了统一的投资研究管理平台和全公司
适用的投资对象备选库和交易对象备选库， 确保各投资组合在获取研究信息、 投资建议
及实施投资决策方面享有平等的机会。 健全投资授权制度， 明确各投资决策主体的职责
和权限划分， 投资组合经理在授权范围内自主决策。 建立投资组合投资信息的管理及保
密制度， 通过岗位设置、 制度约束、 技术手段 相结合的方式， 使不同投资组合经理之间
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的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离。
在交易执行控制方面， 本基金管理人实行集中交易制度， 交易部运用交易系统中设
置的公平交易功能并按照时间 优先， 价格优先的原则严格执行所有指令， 确保公平对待
各投资组合。 对于一级市场申购等场外交易， 按照公平交易原则建立和完善了相关分配
机制。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金管理人建立了对异常交易的控制制度， 报告期内未发现本基金存在异常交易
行为。
4.4 管 理人对报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和 运作分析
方正富邦创新动力严格执行了在投资目标范围内以自上而下与自下而上相结合的
投资理念。 在震荡的市场环境下， 寻找 基本面扎实、 业绩优异和成长确定向更好的个股。
由于严格把控了非系统性风险以及优质个股的精选， 投资组合股在反弹中相对市场更为
强势。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2016年12月31 日，本基金份额净值为1.171 元。报告期份额净值增长率为
-25.84% ，同期业绩比较基准增长率为-8.42%。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
特朗普上台对短期国际经济形势带来的诸多不确定因素，伴随美元进入加息周期，
美元定价资产对国际资金的吸引 力将逐步提升。 对人民币而言， 从短 期和长期来看都存
在一定的贬值空间， 预计短期内股票市场仍将以震荡为主， 同时个股表现出现结构性的
分化；不改优质企业长期成长性和其股票向上的表现。
4.6 管 理人内部有关本基金的监 察稽核工作情况
4.6.1 做好合规风险的事前、事中与事后控制，履行依法监督检查职责，督促基金
加强风险把控，规范运营。
1 、严格事前的监督审查和控制机制，保障业务开展的合法合规性。对基金募集和
持续营销等各受托资产的投资管理、 基金信息披露等方面都 进行了事先的合法合规性审
核工作，并利用系统对相关投资组合的合规风险实现事前控制。
2 、进行重点业务的事中、事后监控，主要是利用投资交易的风控模块、人工测算
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
与识别等方式， 对投资交易活动进行合法合规性监控， 利用系统对本基金及本基金与基
金管理人管理的其他基金等投资组合之间的公平交易情况进行检查， 对其中的合规风险
进行提示和督促改进。
3 、定期对基金各项业务开展情况进行专项检查与稽核，对合规控制和风险控制情
况进行跟踪检查和评价，并及时督促业务部门改进存在的问题。
4.6.2 根据新出台的法律法规和行业的新要 求，不断更新与完善公司各项规章制度
和业务流程，使业务开展与基金合规运作做到有章可依。
4.6.3 加强法律法规的教育培训与宣传，促进公司合规文化的建设。
1 、有计划、有针对性地进行法律、合规培训，对新入职的员工开展合规培训，定
期组织针对全体员工的年度合规培训， 并在日常工作中不定期的针对投资管理人员及其
他相关业务人员组织多种形式的合规培训。
2 、 新入司员工与投资管理人员都与公司签署自律承诺函， 明确对员工的合规要求，
促进员工合规意识的提升。
3 、推行岗位责任制和人人都是风控岗的理念，加强合规宣传，提高 员工的合规风
控意识，营造公司正面、健康合规文化。
4.7 管 理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构， 负责制定公司所管理基金的
基本估值政策， 对公司旗下基金已采用的估值政策、 方法、 流程的执行情况进行审核监
督， 对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、 方法和流程的， 负责审
查批准基金估值政策、 方法和流程的变更和执行。 确保基金估值工作符合相关法律法规
和基金合同的规定， 确保基金资产估值的公平、 合理， 有效维护投 资 人的利益。 估值委
员会由公司分管估值业务的高级管理人员、 督察长、 投资总监、 基金运营部负责人及监
察稽核部负责人组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组， 由具备丰富专业知识、 两年以上基金
行业相关领域工作经历、 熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、 具备较强专业胜
任能力的基金经理、数量研究员、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成。
基金经理作为估值工作小组的成员之一， 在基金估值定价过程中， 充分表达对相关
问题及定价方案的意见或建议， 参与估值方案提议的制定。 但对估值政策和估值方案不
具备最终表决权。 参与估 值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人
根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任。 会计师事务所对估值委员会采
用的相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
各方之间不存在任何重大利益冲突。
报告期内， 本基金管理人未与任何第三方签定与估值相关的定价服务。 本基金所采
用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴证，并经托管银行复核确认。
4.8 管 理人对报告期内基金利润 分配情况的说明
根据 《基金法》 、 《方正富邦 创新动力混合型证券投资基金基金合同》 及其他相关
法律法规的规定，本报告期内，本基金进未进行分红。
本基金截止本报告期末不存在根据基金合同约定应分配但尚未实施利润分配的情
形。
4.9 报 告期内管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
报告期内， 本基金已经达到法定要求连续二十个工作日出现基金资产净值低于五千
万元应予信息披露的情形， 同时截止到报告期末， 本基金连续六十个工作日基金资产净
值低于五千万。本基金管理人拟定的解决方案为持续营销，已将解决方案上报证监会。
§5
托 管人 报告
5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期， 中国建设银 行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格 遵守了 《证券
投资基金法》 、 基金合 同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 对
本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内, 本基金未实施利润分配。
5.3 托 管人对本年度报告中财务 信息等内容的真实、准 确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净 值表现、 利润分配情况 、 财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6
审 计报告
6.1 审 计报告基本信息
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2017)第21940号
6.2 审 计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人
方正富邦创新动力混合型证券投资基金全体基金
份额持有人
引言段
我们审计了后附的方正富邦创新动力混合型证券
投资基金(原方正富邦创新动力股票型证券投 资基
金，以下简称"方正富邦创新动力混合基金")的财
务报表， 包括2016年12月31日的资产负债表、2016
年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以
及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段
编制和公允列报财务报表是方正富邦创新动力混
合基金的基金管理人方正富邦基金管理有限公司
管理层的责任。这种责任包括：
(1) 按照企业会计准则和中国证券监督管理委
员会(以下简称"中国证监会")、 中国证券投资基金
业协会(以下简称"中国基金业协会") 发布的有关
规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表， 并
使其实现公允反映；
(2) 设计、 执行和维护必要的内部控制， 以使财
务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
注册会计师的责任段
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报
表发表审计意见。 我们按照中国注册会计师审计准
则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准
则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则， 计
划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大
错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序， 以获取有关财务报表
金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取决于注
册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
务报表重大错报风险的评估。在进行 风险评估时，
注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关
的内部控制， 以设计恰当的审计程序， 但目的并非
对内部控制的有效性发表意见。 审计工作还包括评
价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计
的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，
为发表审计意见提供了基础。
审计意见段
我们认为， 上述方正富邦创新动力混合基金的财务
报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务
报表附注中所列示的中国证监会、 中国基金业协会
发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，
公允反映了方正富邦创新动力混 合基金2016年12
月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和基
金净值变动情况。
注册会计师的姓名 陈玲
傅琛慧
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所的地址
中国北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写
字楼A座26楼
审计报告日期 2017-03-24
§7
年 度财务报表
7.1 资 产负债表
会计主体：方正富邦创新动力混合型证券投资基金
报告截止 日：2016年12 月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 5,506,715.10 6,842,841.88
结算备付金
56,707.37 148,451.63
存出保证金
11,908.95 18,248.12
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
交易性金融资产 7.4.7.2 37,695,992.55 54,668,146.02
其中：股票投资
37,695,992.55 54,668,146.02
基金投资
－ －
债券投资
－ －
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 7.4.7.3 － －
买入返售金融资产 7.4.7.4 － －
应收证券清算款
－ －
应收利息 7.4.7.5 917.53 1,951.71
应收股利
－ －
应收申购款
30,165.86 56,634.60
递延所得税资产
－ －
其他资产 7.4.7.6 － －
资产总计
43,302,407.36 61,736,273.96
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 7.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
155.00 90.91
应付赎回款
105,021.79 489,805.36
应付管理人报酬
58,736.98 88,080.08
应付托管费
9,789.51 14,680.00
应付销售服务费
－ －
应付交易费用 7.4.7.7 35,416.87 47,738.05
应交税费
－ －
应付利息
－ －
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 7.4.7.8 373,229.93 405,882.14
负债合计
582,350.08 1,046,276.54
所有者权 益：
实收基金 7.4.7.9 36,473,694.68 38,444,065.87
未分配利润 7.4.7.10 6,246,362.60 22,245,931.55
所有者权益合计
42,720,057.28 60,689,997.42
负债和所有者权益总计
43,302,407.36 61,736,273.96
注：截 止2016 年12月31日 ，基金 份额 净值1.171 元 ， 基金份 额总 额36,473,694.68 份。
7.2 利 润表
会计主体：方正富邦创新动力混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1 日至2016年12月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年1月1日至
2016 年12月31日
上年度可比期间
2015年1 月1日至2015
年12 月31日
一、收入
-14,385,579.07 29,028,662.24
1.利息收入
40,545.48 55,308.68
其中：存款利息收入 7.4.7.11 40,589.27 53,121.98
债券利息收入
－ －
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
-43.79 2,186.70
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“-”填
列）
-4,938,999.67 33,337,376.43
其中：股票投资收益 7.4.7.12 -5,068,815.50 33,239,966.47
基金投资收益
－ －
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
债券投资收益 7.4.7.13 － －
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益
－ －
衍生工具收益 7.4.7.14 － －
股利收益 7.4.7.15 129,815.83 97,409.96
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“-”号填列）
7.4.7.16 -9,503,549.81 -4,418,999.42
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
7.4.7.17 16,424.93 54,976.55
减：二、 费用
1,270,826.03 1,470,595.20
1．管理人报酬
707,241.25 747,959.58
2．托管费
117,873.55 124,659.85
3．销售服务费
－ －
4．交易费用 7.4.7.18 263,716.42 398,551.38
5．利息支 出
－ －
其中： 卖出回购金融资 产支出
－ －
6．其他费用 7.4.7.19 181,994.81 199,424.39
三、 利润 总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
-15,656,405.10 27,558,067.04
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“-”
号填列）
-15,656,405.10 27,558,067.04
7.3 所 有者权益（基金净值）变 动表
会计主体：方正富邦创新动力混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1 日至2016年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2016 年1月1日至2016年12月31 日
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
38,444,065.87 22,245,931.55 60,689,997.42
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ -15,656,405.10 -15,656,405.10
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
-1,970,371.19 -343,163.85 -2,313,535.04
其中：1.基金申购款 14,527,731.81 4,238,003.18 18,765,734.99
2.基金赎回款 -16,498,103.00 -4,581,167.03 -21,079,270.03
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
36,473,694.68 6,246,362.60 42,720,057.28
项 目
上年度可比期间
2015 年1月1日至2015年12月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
32,476,913.59 6,338,994.37 38,815,907.96
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ 27,558,067.04 27,558,067.04
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
5,967,152.28 4,532,417.15 10,499,569.43
其中：1.基金申购款 38,090,890.66 22,220,915.48 60,311,806.14
2.基金赎回款 -32,123,738.38 -17,688,498.33 -49,812,236.71
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ -16,183,547.01 -16,183,547.01
五、期末所有者权益
（基金净值）
38,444,065.87 22,245,931.55 60,689,997.42
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
注：报 表附 注为 财务 报表 的组成 部分 。
报表附注为财务 报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
何其聪
— — — — — — — — —
基金管理人负责人
潘英杰
— — — — — — — — —
主管会计工作负责人
潘英杰
— — — — — — — — —
会计机构负责人
7.4 报 表附注
7.4.1 基金基本情况
方正富邦创新动力混合型证券投资基金(原方正富邦创新动力股票型证券投资基
金，以下简称"本基金") 经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可
[2011] 第1703号《关于核准方正富邦创新动力股票型 证券投资基金募集的批复》核准，
由方正富邦基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《方正富邦创
新动力股票型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期
限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集1,313,157,861.67元， 业经普华永道
中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2011) 第502号验资报告予以验证。经向
中国证监会备案， 《方正富邦创新动力股票型证券投资基金基金合同》 于2011年12月26
日正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为1,313,570,322.66份基金份额， 其中认
购资金利息折合412,460.99 份基金份额。 本基金的基金管理人为方正富邦基金管理有限
公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，方正
富邦创新动力股票型证券投资基金于2015年8月17 日公告后更名为方正富邦创新动力混
合型证券投资基金。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和 《 方正富邦创新动力股票型证券投资基
金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小
板、创业板及其他经中国证监会核 准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具， 但须符合中国证监
会的相关规定。 本基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产的比例范围为60%-95% ；
债券投资占基金资产的比例范围为0%-40%；权证投资占基金资产净值的比例范围为
0-3%； 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 其它金融工具的
投资比例按照相关法律法规的规定执行。 本基金投资于创新动力相关股票的比例不低于
基金股票投资的80%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基 金管理人
在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金股票投资的业绩比较基准为沪深300
指数， 债券投资的业绩比较基准为中证全债指数。 整体业绩比较基准构成为： 基准收益
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
率=80% ×沪深300指数+20% ×中证全债指数。
本财务报表由本基金的基金管理人方正富邦基金管理有限公司于2017 年3月24日批
准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15 日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》 、 各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则") 、 中国证监会
颁布的《证券投资 基金信息披露XBRL模板第3号< 年度报告和半年度报告> 》、中国证券
投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指
引》、《方正富邦创新动力股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所
列示的中国证监会发布、中国基金业协会的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
根据 《公开募集证券投 资基金运行管理办法》 的相关规定， 开放式基 金在基金合同
生效后，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于
5000万元情形的， 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决 方案， 如转换运作方式、
与其他基金合并或者终止基金合同等， 并召开基金份额持有人大会进行表决。 本基金于
2016年度出现连续60个工作日基金净值低于5000 万元的情形， 本基金的基金管理人已在
评估后续处理方案，故本财务报表以持续经营为编制基础。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明
本基金财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金2016年12 月
31日的财务状况以及2016 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
7.4.4.1 会计年度
本基金 会计年度为公历1月1日起至12月31日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的 分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、 应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决于本基金对
金融资产的持有意图和持有能力。 本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产。除衍生工具所产生 的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示
外， 以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易性金
融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款、 买入返售金融资产和
其他各类应收款项等。 应收款项是指在活跃市场中没有报价、 回收金额固定或可确定的
非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
及其他金融负债。 本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括 各类应付款项等。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的 初始确认、后续计量和 终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债
表内确认。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 取得时发生的相关交易
费用计入当期损益； 对于支付的价款中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利
息， 单独确认为应收项目。 应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 按照公允价值进行后续计
量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以 摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合
同权利终止；(2)该金融资产已转移，且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和
报酬转移给转入方；或者(3)该金融资产已转移，虽然本基金既没有转移也没有保留金
融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时， 终止确认该金融负债或义务已解除
的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额， 计入当期损益。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的 估值原则
本基金持有的股票投资、 债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公
允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值； 估值
日无交易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价
格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
(2) 存在活跃市场的金融工具， 如估值日无交易且 最近交易日后经济环境发生
了重大变化， 参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素， 调整最近交易市价以 确
定公允价值。
(3) 当金融工具不存在活跃市场， 采用市场参与者 普遍认同且被以往市场实际
交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿
交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他金融工具的当前
公允价值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时， 尽可能最大程度使用
市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的 抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 当本基金1)具有抵销
已确认金额的法定权利且该种法定权 利现在是可执行的；且2) 交易双方准备按净额结
算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认
列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的
实收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎回基金
份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分 配的已实现损益占基金净值比例计算的金
额。 未实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未实现
损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认
列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9 收入/（损失）的确认 和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后
的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利
息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价 值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确
认为公允价值变动损益； 于处置时， 其处置价 格与初始确认金额之间的差额确认为投资
收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算,，实际利率法与直线法差
异较小的则按直线法计算。
7.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法
逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与直线法
差异较小的则按直线法计算 。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。 本基金收益以现金形式分配， 但基金份额持有人可
选择现金红利或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投
资。 若期末未分配利润中的未实现部分为正数， 包括基金经营活动产生的未实现损益以
及基金份额交易产生的未实现平准金等， 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润
中的已实现部分； 若期末未分配利润的未实现部分为负数， 则期末可供分配利润的金额
为期末未分配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所 有者权益转出。
7.4.4.12 分部报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告 制度为依据确定经营分部， 以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组
成部分：(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、 发生费用；(2)本基金的基金管理
人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3)本基
金能够取得该组成部分的财务状况、 经营成果和现金流量等有关会计信息。 如果两个或
多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金 目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
7.4.4.13 其他重要的会计政策 和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金确定以
下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌
停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38号《关于进一步规范
证券投资基金估值业务的指导意见》 ， 根据具体情况采用 《关于发布中基协(AMAC)基金
行业股票估值指数的通知》提供的 指数收益法等估值技术进行估值。
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
7.4.5 会计政策和会计估计变更 以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78号 《关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85
号《关于实 施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36 号 《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、 财税[2016]46 号 《关于进
一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、 财税[2016]70号 《关于金融机
构同业往来等增值税政策的补充通知》 及其他相关财税法规和实务操作， 主要税项列示
如下：
(1) 于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收
营业税。 对证券投资基金管理人 运用基金买卖股票、 债券的差价收入免征营业税。 自2016
年5月1日起， 金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基金买
卖股票、 债券的转让收入免征增值税， 对国债、 地方政府债以及金融同业往来利息收入
亦免征增值税 。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股期限在1个月以
内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年
(含1年)的， 暂减按50%计入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 暂免征收个人所得税。
对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税，
持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50% 计入应纳税所
得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
花税。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2016年12月31 日
上年度末
2015年12 月31日
活期存款 5,506,715.10 6,842,841.88
定期存款 － －
其中：存款期限1-3个月 － －
其他存款 － －
合计 5,506,715.10 6,842,841.88
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末 2016年12月31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 45,190,757.17 37,695,992.55 -7,494,764.62
贵金属投资-金交所黄
金合约
－ － －
债券
交易所市场 － － －
银行间市场 － － －
合计 － － －
资产支持证券 － － －
基金 － － －
其他 － － －
合计 45,190,757.17 37,695,992.55 -7,494,764.62
项目
上年度末 2015年12月31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 52,659,360.83 54,668,146.02 2,008,785.19
贵金属投资-金交所黄
金合约
－ － －
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
债券
交易所市场 － － －
银行间市场 － － －
合计 － － －
资产支持证券 － － －
基金 － － －
其他 － － －
合计 52,659,360.83 54,668,146.02 2,008,785.19
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金本报告期末及上年度末均未持有衍生金融资产/负债。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入 返售金融资 产期末余额
本基金本报告期末及上年度末均未持有买入返售金融资产。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12 月31日
应收活期存款利息 883.54 1,866.77
应收定期存款利息 － －
应收其他存款利息 － －
应收结算备付金利息 28.05 73.48
应收债券利息 － －
应收买入返售证券利息 － －
应收申购款利息 － 2.44
应收黄金合约拆借孳息 － －
其他 5.94 9.02
合计 917.53 1,951.71
7.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末及上年度末均未持有其他资产。
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12 月31日
交易所市场应付交易费用 35,416.87 47,495.80
银行间市场应付交易费用 － 242.25
合计 35,416.87 47,738.05
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12 月31日
应付券商交易单元保证金 － －
应付赎回费 393.71 1,845.92
预提费用 357,700.00 388,900.00
其他应付 15,136.22 15,136.22
合计 373,229.93 405,882.14
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期2016 年1月1日至2016年12月31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 38,444,065.87 38,444,065.87
本期申购 14,527,731.81 14,527,731.81
本期赎回（以“-”号填列） -16,498,103.00 -16,498,103.00
本期末 36,473,694.68 36,473,694.68
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 23,224,563.94 -978,632.39 22,245,931.55
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
本期利润 -6,152,855.29 -9,503,549.81 -15,656,405.10
本期基金份额交易产
生的变动数
-1,091,382.29 748,218.44 -343,163.85
其中：基金 申购款 7,156,708.60 -2,918,705.42 4,238,003.18
基金赎回款 -8,248,090.89 3,666,923.86 -4,581,167.03
本期已分配利润 － － －
本期末 15,980,326.36 -9,733,963.76 6,246,362.60
7.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12
月31 日
活期存款利息收入 39,136.42 51,015.34
定期存款利息收入 － －
其他存款利息收入 － －
结算备付金利息收入 1,194.10 1,717.62
其他 258.75 389.02
合计 40,589.27 53,121.98
7.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12
月31 日
卖出股票成交总额 87,554,188.42 133,225,154.03
减：卖出股票成本总额 92,623,003.92 99,985,187.56
买卖股票差价收入 -5,068,815.50 33,239,966.47
7.4.7.13 债券投资收益
7.4.7.13.1 债券投 资收益项目 构成
本基金本报告期内及上年度可比期间均未有债券投资收益。
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
7.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期末及上年度末均未有衍生工具收益。
7.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12
月31 日
股票投资产生的股利收益 129,815.83 97,409.96
基金投资产生的股利收益 － －
合计 129,815.83 97,409.96
7.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12
月31 日
1.交易性金融资产 -9,503,549.81 -4,418,999.42
—— 股票投资 -9,503,549.81 -4,418,999.42
—— 债券投资 － －
—— 资产支持证券 投资 － －
—— 基金投资 － －
—— 贵金属投资 － －
—— 其他 － －
2.衍生工具 － －
—— 权证投资 － －
3.其他 － －
合计 -9,503,549.81 -4,418,999.42
7.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目 本期 上年度可比期间
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
2016年1月1日至2016年12
月31日
2015年1月1日至2015年12
月31 日
基金赎回费收入 16,049.15 51,997.80
转换费收入 375.78 2,978.75
合计 16,424.93 54,976.55
注：1. 本基 金的 赎回 费率 按持有 期间 递减 ，赎 回费 总额不 低于25% 的部 分归 入 基金资 产。
2.本基 金的 转换 费由 申购 补差费 和转 出基 金的 赎回 费两部 分构 成， 其中 转出 基金的 赎回 费的25% 归入
转出基 金的 基金 资产 。
7.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12
月31 日
交易所市场交易费用 263,716.42 398,551.38
银行间市场交易费用 － －
合计 263,716.42 398,551.38
7.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12
月31 日
审计费用 55,000.00 60,000.00
信息披露费 99,900.00 99,900.00
其他费用 1,360.00 560.00
银行费用 1,734.81 2,964.39
银行间账户维护费 24,000.00 36,000.00
合计 181,994.81 199,424.39
7.4.8 或有事项、资产负债表日 后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金并无须作披露的或有事项。
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
7.4.8.2 资产负债表日后事项
财政部、 国家税务总局于2016年12月21日颁布 《关于明确金融 房地产开发 教育辅
助服务等增值税政策的通知》(财税[2016]140号)，要求资管产品运营过程中发生的增
值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人，自2016年5月1日起执行。
根据财政部、 国家税务总局于2017年1月6日颁布的 《关于资管产品增值税政策有关
问题的补充通知》(财税[2017]2号)，2017年7月1日(含)以后，资管产品运营过程中发
生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人，按照现行规定缴纳增值税。
对资管产品在2017年7月1日前运营过程中发生的增值税应税行为， 未缴纳增值税的， 不
再缴纳； 已缴纳增值税的， 已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵
减。 资管产品运营过程中发生增值税应税行为的具体征收管理办法， 由国家税务总局另
行制定。 上述税收政策对本基金截至本财务报表批准报出日止的财务状况和经营成果无
影响。
7.4.9 关联方关系
7.4.9.1 本报告期存在控制关系 或其他 重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
7.4.9.2 本报告期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
方正富邦基金管理有限公司 基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
中国建设银行股份有限公司("中国建设
银行")
基金托管人、基金代销机构
方正证券股份有限公司("方正证券") 基金管理人的股东、基金代销机构
富邦证券投资信托股份有限公司 基金管理人的股东
北京方正富邦创融资产管理有限公司("
方正富邦创融")
基金管理人的控股子公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本报告期及上年度可比 期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元 进行的交易
7.4.10.1.1 股票交 易
金额单位：人民币元
关联方名称 本期 上年度可比期间
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
2016 年1月1日至2016年12月31 日 2015年1月1日至2015 年12月31日
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
方正证券 96,107,547.60 5.51%
－
7.4.10.1.2 权证交 易
本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.10.1.3 应支付 关联方的佣 金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
方正证券 89,504.59 16.47% － －
注：1. 上述 佣金 参考 市场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结 算
有限责 任公 司收 取的 证管 费和经 手费 的净 额列 示。 权证交 易不 计佣 金 。
2.该类 佣金 协议 的服 务范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务
等。
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12月
31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月
31日
当期发生的基金应支
付的管理费
707,241.25 747,959.58
其中： 支付销售机构的
客户维护费
153,990.34 98,827.88
注： 支 付基 金管 理人 方正 富邦基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基 金 资产净 值1.50% 的年 费率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。 其计 算公 式为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.50%/ 当年 天数。
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
7.4.10.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12月
31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月
31日
当期发生的基金应支
付的托管费
117,873.55 124,659.85
注： 支付 基金 托管 人中 国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的 年 费率计 提， 逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.25%/ 当年 天数 。
7.4.10.3 与关联方进行银行间 同业市场的债券( 含回 购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回
购)交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金 的情况
7.4.10.4.1 报告期 内基金管理 人运用固有资金投资本 基金的情况
份额单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12
月31 日
基金合同生效日（2011 年12
月26 日）持有的基金份额
20,002,600.00 20,002,600.00
期初持有的基金份额 20,002,600.00 20,002,600.00
期间申购/买入总份额 － －
期间因拆分变动份额 － －
减：期间赎回/卖出总份额 2,750,000.00 －
期末持有的基金份额 17,252,600.00 20,002,600.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
47.30% 52.03%
注：关 联方 投资 本基 金的 费率按 本基 金合 同公 布的 费率执 行。
7.4.10.4.2 报告期 末除基金管 理人之外的其 他关联方 投资本基金的情况
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
本基金本报告期及上年度可比期间无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金。
7.4.10.5 由关联方保管的银行 存款余额及当期产生的 利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016 年1月1日至2016年12月31 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015 年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行
活期存款
5,506,715.10 39,136.42 6,842,841.88 51,015.34
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本基金在承销期内参 与关联方承销证券的情 况
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.10.7 其他关联交易事项的 说明
本基金本报告期及上年度可比期间均无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.11 利润分配情况
7.4.11.1 利润分配情况 ——非货币 市场基金
本基金本报告期未进行利润分配。
7.4.12 期末（2016 年12 月31 日）本基金持有的流通受 限证券
7.4.12.1 因认购新发/ 增发证券 而于期末持有的流通 受 限证券
本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌 等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
( 单
位:
股)
期末
成本总额
期末
估值总额
00240
0
省广
股份
2016-
11-28
重大事项 12.79
－
104,0
90
2,249,314
.05
1,331,311
.10
注：本 基金 截至2015 年12 月31日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌的 股
票，该 类股 票将 在所 公布 事项的 重大 影响 消除 后， 经交易 所批 准复 牌。
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
7.4.12.3 期末债券正回购交易 中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间 市场债券正 回购
本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.12.3.2 交易所 市场债券正 回购
本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织 架构
本基金是股票混合型基金， 属于中高风险、 中 高预期收益的品种， 理 论上其风险高
于货币型基金、 债券型基金 和混合型基金， 低于股票型基金。 本基金投资的金融工具主
要包括股票投资和债券投资等。 本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的
风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金将80%以上的股票资产投资于
创新动力相关股票。 该类股票的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风
险。 其投资收益会受到宏观经济、 市场偏好、 行业波动和公司自身经营状况等因素的影
响， 可能存在所选投资标的的成长性与市场一致预期不符而造成个股价格表现低于预期
的风险。 因此， 本基金 所投资的创新动力相关股票可能在一定时期内表现与其他未投资
的股票不同， 造成本基金的收益低于其他基金， 或波动率高于其他基金或市场平均水平。
本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之
内， 使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现"风险和收益相匹配"的风险收益
目标。
本基金的基金管理人内部控制组织体系包括三个层次：(1)第一层次风险控制：在
董事会层面设立风险控制委员会,对公司规章制度、经营管理、基金运作、固有资金投
资等方面的合法、 合规性进行全面的分析检查,对各种风险预测报告进行审议,提出相应
的意见和建议。公司设督察长。督察长对董事会负责,按照中国证监会的规定和风险控
制委员会的授权进行工作。(2)第二层次风险控制：第二层次风险控制是指公司经营层
层面的风险控制,具体为在风险管理小组、投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的
风险进行的预防和控制。 风险管理小组对公司在经营管理和基金运作中的风险进行全面
的研究、分析、评估,全面、及时、有效地防范公司经营过程中可能面临的各种风险。
投资决策委员会研究并制定基金资产的投资策略,对基金的总体投资情况提出指导性意
见,从而达到分散投资风险,提高基金资产的安全性的目的。 监察稽核部独立于公司各业
务部门和各分支机构,对各 岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监
督。(3) 第三层次风险控制：第三层次风险控制是指公司各部门对自身业务工作中的风
险进行的自我检查和控制。 公司各部门根据经营计划、 业务规则及本部门具体情况制定
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
本部门的工作流程及风险控制措施,相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分
析的方法去估测各种风险产生的可能损失。 从定性分析的角度出发， 判断风险损失的严
重程度和出现同类风险损失的频度。 而从定量分析的角度出发， 根据本基金的投资目标，
结合基金资产 所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，
确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，
并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金的银行存款存放
在本基金的托管人中国建设银行， 因而与银行存款相关的信用风险不重大。 本基金在交
易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项
清算， 违约风险可能性很小； 在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估
并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
于2016年12月31日，本基金未持有债券投资(2015年12月31日：同)。
7.4.13.2.1 按长期 信用评级列 示的债券投资
于2016年12月31日，本基金未持有按长 期信用评级的债券投资(2015 年12月31日：
同)。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。 本基金
的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方
面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市
场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情
况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
本基金的基金管 理人在基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定在非常情况下赎回申请的
处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、
组合在短时间内变现能力的综合指标、 组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受
限制的投资品种比例等。 本基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的
10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的 证券
不得超过该证券的10%。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间
同业市场交易， 均能及时变现。 此外， 本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资
金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
于2016年12月31日， 本基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以
内且不计息， 可赎回基金份额净值(所有者权益) 无固定到期日且不计息， 因此账面余额
即为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价 格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险， 其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金 的收入及经营
活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。 本基金持有的利率敏感性资产主要
为银行存款、结算备付金及债券投资等。
7.4.13.4.1.1 利 率风险敞口
金额单位：人民币元
本期末2016年
12 月31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
5,506,715.
10
－ － －
5,506,715.
10
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
结算备付金 56,707.37 － － － 56,707.37
存出保证金 11,908.95 － － － 11,908.95
交易性金融资
产
－ － －
37,695,992
.55
37,695,992
.55
应收利息 － － － 917.53 917.53
应收申购款 － － － 30,165.86 30,165.86
资产总计
5,575,331.
42
－ －
37,727,075
.94
43,302,407
.36
负债
应付证券清算
款
－ － － 155.00 155.00
应付赎回款 － － － 105,021.79 105,021.79
应付管理人报
酬
－ － － 58,736.98 58,736.98
应付托管费 － － － 9,789.51 9,789.51
应付交易费用 － － － 35,416.87 35,416.87
其他负债 － － － 373,229.93 373,229.93
负债总计 － － － 582,350.08 582,350.08
利率敏感度缺
口
5,575,331.
42
－ －
37,144,725
.86
42,720,057
.28
上年度末2015
年12 月31日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
6,842,841.
88
－ － －
6,842,841.
88
结算备付金 148,451.63 － － － 148,451.63
存出保证金 18,248.12 － － － 18,248.12
交易性金融资
产
－ － －
54,668,146
.02
54,668,146
.02
应收利息 － － － 1,951.71 1,951.71
应收申购款 － － － 56,634.60 56,634.60
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
资产总计
7,009,541.
63
－ －
54,726,732
.33
61,736,273
.96
负债
应付证券清算
款
－ － － 90.91 90.91
应付赎回款 － － － 489,805.36 489,805.36
应付管理人报
酬
－ － － 88,080.08 88,080.08
应付托管费 － － － 14,680.00 14,680.00
应付交易费用 － － － 47,738.05 47,738.05
其他负债 － － － 405,882.14 405,882.14
负债总计 － － －
1,046,276.
54
1,046,276.
54
利率敏感度缺
口
7,009,541.
63
－ －
53,680,455
.79
60,689,997
.42
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 账面 价值 ，并 按照合 约规 定的 利率 重新 定价日 或到 期日 孰早 者
予以分 类。
7.4.13.4.1.2 利 率风险的敏感 性分析
2016 年12月31日， 本基金未持有交易性债券投资(2015年12月31日： 同)， 因此市场
利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2015 年12月31日：同)。
7.4.13.4.2 外汇风 险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人 民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价 格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券， 所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的资产配置采用"自上而下"的多因素分析策略，综合运用定性分析和"宏观
量化模型"等定量分析手段， 判断全球经济发展形势及中国经济发展趋势(包括宏观经 济
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
运行周期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等)，对股票市场、债
券市场未来一段时间内的风险收益特征做出合理预测， 从而确定基金资产在股票、 债券、
现金三大类资产之间的投资比例， 并随着各类资产风险收益特征的相对变化， 适时动态
地调整股票、 债券和货币市场工具的投资比例， 力争规避市场风险， 提高基金收益率水
平。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金投资组合中股票投资比例
为基金资产的60%-95%；债券投资比例为基金资产的0%-40%；权证投资比例为基金资产
净值的0%-3%；并保持不低于基金资产 净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
此外， 本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控， 定期运用多种定
量方法对基金进行风险度量， 包括VaR(ValueatRisk) 指标等来测试本基金面临的潜在价
格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其 他价格风险敞 口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12 月31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
交易性金融资产-股票投资 37,695,992.55 88.24 54,668,146.02 90.08
交易性金融资产-基金投资 － － － －
交易性金融资产-贵金属投
资
－ － － －
衍生金融资产－权证投资 － － － －
其他 － － － －
合计 37,695,992.55 88.24 54,668,146.02 90.08
7.4.13.4.3.2 其 他价格风险的 敏感性分析
假设 除沪深300以外的其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末(2016 年12月31 上年度末(2015年12月
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
日) 31 日)
1.沪深300 指数上升5% 2,643,089.94 2,707,077.33
2.沪深300 指数下降5% -2,643,089.94 -2,643,089.94
7.4.14 有助于理解和分析会计 报表需要说明的其他事 项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第 二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2016年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为36,364,681.45元， 属于第二层次的余额为1,331,311.10 元，
无属于第三层次的余额(2015年12月31日：第一层次50,791,417.02元，第二层次
3,876,729.00 元，无第三层次)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌
停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃
日期间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次； 并根
据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公
允价值应属第二层次还是第三层次。 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种
(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，本基金于2015年3月27日起改为采用中
证指数有限公司根据《中国证券 投资基金业协会估值核算工作小组关于2015 年1季度固
定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值(附注7.4.5.2)，并
将相关债券的公允价值从第一层次调整至第二层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2016年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015年12
月31日：同)。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投 资组合报告
8.1 期 末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 37,695,992.55 87.05
其中：股票 37,695,992.55 87.05
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 5,563,422.47 12.85
7 其他各项资产 42,992.34 0.10
8 合计 43,302,407.36 100.00
8.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境 内股票投资组合
金额单位：人民币元
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 14,328,894.00 33.54
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,480,457.00 26.87
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 1,331,311.10 3.12
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 10,555,330.45 24.71
S 综合 － －
合计 37,695,992.55 88.24
8.3 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 600703 三安光电 136,400 1,826,396.00 4.28
2 002624 完美世界 56,600 1,686,114.00 3.95
3 300133 华策影视 142,337 1,615,524.95 3.78
4 300408 三环集团 97,800 1,553,064.00 3.64
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
5 002343 慈文传媒 33,100 1,495,127.00 3.50
6 600584 长电科技 82,600 1,457,890.00 3.41
7 300113 顺网科技 51,600 1,387,524.00 3.25
8 300291 华录百纳 60,100 1,339,028.00 3.13
9 000050 深天马Ａ 76,700 1,338,415.00 3.13
10 002123 梦网荣信 89,200 1,338,000.00 3.13
11 300025 华星创业 121,366 1,335,026.00 3.13
12 300232 洲明科技 89,400 1,333,848.00 3.12
13 002131 利欧股份 83,500 1,331,825.00 3.12
14 002400 省广股份 104,090 1,331,311.10 3.12
15 002555 三七互娱 81,000 1,328,400.00 3.11
16 300433 蓝思科技 47,300 1,305,953.00 3.06
17 600487 亨通光电 69,600 1,298,736.00 3.04
18 600498 烽火通信 51,000 1,285,710.00 3.01
19 300031 宝通科技 59,800 1,260,584.00 2.95
20 002739 万达院线 23,100 1,249,017.00 2.92
21 600667 太极实业 160,200 1,235,142.00 2.89
22 300144 宋城演艺 58,435 1,223,628.90 2.86
23 000802 北京文化 63,100 1,220,354.00 2.86
24 000681 视觉中国 63,310 1,206,688.60 2.82
25 600136 当代明诚 73,400 1,205,962.00 2.82
26 002106 莱宝高科 103,500 1,163,340.00 2.72
27 002373 千方科技 69,700 961,860.00 2.25
28 300377 赢时胜 22,800 851,124.00 1.99
29 002241 歌尔股份 20,000 530,400.00 1.24
8.4 报 告期内股票投资组合的重 大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人 民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
1 600703 三安光电 3,341,471.21 5.51
2 300291 华录百纳 2,924,815.56 4.82
3 002343 慈文传媒 2,821,049.00 4.65
4 002131 利欧股份 2,815,316.00 4.64
5 002456 欧菲光 2,813,344.70 4.64
6 300025 华星创业 2,684,310.09 4.42
7 300433 蓝思科技 2,573,273.85 4.24
8 600373 中文传媒 2,563,085.00 4.22
9 600487 亨通光电 2,444,723.00 4.03
10 300232 洲明科技 2,419,620.00 3.99
11 300078 思创医惠 2,224,155.00 3.66
12 300077 国民技术 1,931,221.00 3.18
13 300113 顺网科技 1,907,997.00 3.14
14 002624 完美世界 1,886,034.00 3.11
15 600136 当代明诚 1,757,705.18 2.90
16 300408 三环集团 1,701,837.00 2.80
17 300251 光线传媒 1,499,206.00 2.47
18 002739 万达院线 1,498,602.00 2.47
19 300336 新文化 1,472,312.00 2.43
20 300010 立思辰 1,458,158.00 2.40
21 300383 光环新网 1,453,241.00 2.39
22 002236 大华股份 1,435,470.00 2.37
23 002152 广电运通 1,424,798.00 2.35
24 300369 绿盟科技 1,423,945.00 2.35
25 600667 太极实业 1,417,834.00 2.34
26 002241 歌尔股份 1,409,968.00 2.32
27 002106 莱宝高科 1,408,359.00 2.32
28 000802 北京文化 1,403,793.23 2.31
29 300296 利亚德 1,396,862.00 2.30
30 600498 烽火通信 1,393,561.00 2.30
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
31 603598 引力传媒 1,375,208.00 2.27
32 601599 鹿港文化 1,373,505.00 2.26
33 000971 高升控股 1,352,874.00 2.23
34 300373 扬杰科技 1,339,973.00 2.21
35 300031 宝通科技 1,325,444.00 2.18
36 002426 胜利精密 1,305,882.00 2.15
37 002475 立讯精密 1,279,313.00 2.11
注： 本项 的 “ 买入 金额 ” 均按买 入成 交金 额 （成 交 单价乘 以成 交数 量 ） 填 列 ， 不 考虑 相关 交易 费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 300296 利亚德 3,835,152.60 6.32
2 002456 欧菲光 3,145,037.00 5.18
3 300017 网宿科技 3,019,010.60 4.97
4 300077 国民技术 2,956,746.40 4.87
5 600703 三安光电 2,940,454.41 4.85
6 002236 大华股份 2,886,709.52 4.76
7 600261 阳光照明 2,745,839.08 4.52
8 000802 北京文化 2,574,921.10 4.24
9 600373 中文传媒 2,527,530.80 4.16
10 300078 思创医惠 2,416,267.20 3.98
11 002475 立讯精密 2,387,456.66 3.93
12 300115 长盈精密 2,177,848.71 3.59
13 300136 信维通信 2,152,318.07 3.55
14 002583 海能达 2,093,576.60 3.45
15 300236 上海新阳 1,868,488.08 3.08
16 002465 海格通信 1,760,356.74 2.90
17 300322 硕贝德 1,729,786.21 2.85
18 600522 中天科技 1,672,216.00 2.76
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
19 300373 扬杰科技 1,662,635.45 2.74
20 300433 蓝思科技 1,659,703.48 2.73
21 002609 捷顺科技 1,517,232.00 2.50
22 300251 光线传媒 1,502,337.84 2.48
23 600487 亨通光电 1,489,749.00 2.45
24 300392 腾信股份 1,415,112.00 2.33
25 603598 引力传媒 1,410,167.96 2.32
26 601098 中南传媒 1,406,626.00 2.32
27 600563 法拉电子 1,360,451.41 2.24
28 300025 华星创业 1,349,278.04 2.22
29 300059 东方财富 1,313,230.88 2.16
30 002131 利欧股份 1,301,330.00 2.14
31 300346 南大光电 1,271,870.00 2.10
32 300383 光环新网 1,271,030.00 2.09
33 300291 华录百纳 1,266,278.00 2.09
34 002426 胜利精密 1,254,343.00 2.07
35 002152 广电运通 1,237,933.00 2.04
36 300010 立思辰 1,214,471.00 2.00
注：本 项“ 卖出 金额 ”均 按卖出 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 85,154,400.26
卖出股票的收入（成交）总额 87,554,188.42
注： 本 项 “买 入股 票成 本 ” 、 “卖 出股 票收 入” 均 按买卖 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ） 填 列，
不考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期 末按债券品种分类的债券 投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
8.7 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益明 细
本基金本报告期末未持有股指 期货。
8.11 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
8.11.1 报告期末本基金投资的 国债期货持仓和损益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金投资的前
十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
8.12.2
本 基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 11,908.95
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 917.53
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
5 应收申购款 30,165.86
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 42,992.34
8.12.4 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9
基 金份额持有人信息
9.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
5,241 6,959.3 17,254,290.47 47.31% 19,219,404.21 52.69%
9.2 期 末基金管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
164,224.33 0.45%
注：1 、本 基金 管理 人员 的 高级管 理人 员持 有本 基金 份额总 量的 数量 区间 为0 份 ；本基 金管 理人 的基
金投资 和研 究部 门负 责人 持有本 基金 份额 总量 的数 量区间 为0 份。
2、本 基金 的 基 金经 理持 有 本基金 份额 总量 的数 量区 间的0 份。
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
9.3 期 末基金管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
§10 开 放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2011 年12月26日)基金份额总额 1,313,570,322.66
本报告期期初基 金份额总额 38,444,065.87
本报告期基金总申购份额 14,527,731.81
减：本报告期基金总赎回份额 16,498,103.00
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 36,473,694.68
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。
§11 重 大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本报告期内，本基金管理人2016年2月26日发布公告聘任吴辉担任方正富邦基金管
理有限公司副总经理。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师 事务所情况
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
本基金基金合同生效日为2011年12月26日， 报告年度应支付给普华永道中天会计师
事务所 （特殊普通合伙） 的审计费55,000元， 该审计机构第5年为该基金提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
本基金管理人、 基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内未
受到任何处分。
11.7 基金租用证券公司交易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易 单元进行股票投资及佣 金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
安信证券 1
5,161,547.0
0
2.99% 4,806.90 2.99%
东方证券 1
－ － －
东兴证券 1
－ － －
方正证券 2
96,107,547.
60
55.65% 89,504.59 55.65%
海通证券 1
－ － －
宏源证券 1
－ － －
民族证券 1
34,299,505.
47
19.86% 31,943.40 19.86%
兴业证券 2
31,742,162.
05
18.38% 29,561.54 18.38%
银河证券 1
－ － －
中信建投 2
5,397,826.5
6
3.13% 5,026.99 3.13%
中信证券 2
－ － －
注：1. 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ公司 财务 状况 良好 。
ⅲ有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
ⅳ有较 强的 研究 能力 ， 能 及时、 全面 、 定 期提 供质 量较高 的宏 观、 行业 、 公 司和证 券市 场研 究报 告，
并能根 据基 金投 资的 特殊 要求， 提供 专门 的研 究报 告。
ⅴ建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
2.券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和研 究实 力进 行
评估， 确 定 选用 交易 单元 的券商 。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
3.本基 金报 告期 内停 止租 用交易 单元 情况
序号 证券 公司 名称 所属 市场 数量
1 招商 证券 股份 有限 公司 深圳 1 个
2 申银 万国 证券 股份 有限 公司 上海 1 个
3 长江 证券 股份 有限 公司 深圳 1 个
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
方正富邦基金管理有限公司旗下
部分基金产品业务办理时间的相
关公告
中证报 、上证报、证券时
报、公司网站
2016-01-05
2
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下部分基金持有的长期停牌股
票估值方法调整的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-01-05
3
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下场内基金在指数熔断期间暂
停申购赎回业务的提示性公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-01-06
4
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下部分基金持有的长期停牌股
票估值方法调整的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-01-08
5
方正富邦基金管理有限公 司关于
旗下部分基金持有的长期停牌股
票估值方法调整的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-01-11
6
方正富邦创新动力股票型证券投
资基金2015年4 季度报告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-01-20
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
7
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金新增上海长量基金销售
投资顾问有限公司为代销机构并
开通转换及定期定额投资业务、
参加申购及定期定额投资费率优
惠的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-01-26
8
方正富邦创新动力混合型证券投
资基金招募说明书（更新）
方正富邦创新动力混合型证券投
资基金招募说明书摘要（更新）
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-02-04
9
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下部分基金持有的长期停牌股
票估值方法调整的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-02-04
10
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金新增上海陆金所资产管
理有限公司为代销机构并参加申
购及定期定额投资费率优惠的公
告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-02-18
11
方正富邦基金管理有限公司关于
高级管理人员变更的公告
中证报、上证报、 证券时
报、公司网站
2016-02-26
12
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下部分基金持有的长期停牌股
票估值方法调整的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-02-29
13
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金新增上海基煜基金销售
有限公司为代销机构的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-03-02
14
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下部分基金持有的长期停牌股
票估值方法调整的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-03-21
15
方正富邦创新动力股票型证券 投
资基金2015年年度报告
方正富邦创新动力股票型证券投
资基金2015年年度报告摘要
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-03-25
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
16
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金新增上海天天基金销售
有限公司为销售机构并开通转换
及定期定额投资业务、参加申购
及定期定额投资费率优惠的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-03-28
17
关于增聘方正富邦创新动力混合
型证券投资基金基金经理的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-03-30
18
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金新增中信期货有限公司
为代销机构的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-04-05
19
方正富邦创新动力股票型证券投
资基金2016年一季度报告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-04-22
20
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下部分基金持有的长期停牌股
票估值方法调整的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-05-10
21
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下部分基金持有的长期停牌股
票估值方法调整的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-05-12
22
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金新增北京晟视天下投资
管理有限公司为销售机构并开通
转换及定期定额投资业务、参加
申购及定期定额投资费率优惠的
公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-06-15
23
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金新增大泰金石投资管理
有限公司为销售机构并参加申购
费率优惠的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-06-15
24
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金新增华西证券股份有限
公司为销售机构并开通转换及定
期定额投资业务、参加申购及定
期定额投资费率优惠的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-06-15
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
25
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金新增武汉市伯嘉基金销
售有限公司为销售机构并开通转
换业务的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-06-15
26
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金新增北京电盈基金销售
有限公司为销售机构并开通转换
及定期定额投资业务
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-06-29
27
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金新增上海攀赢金融信息
服务有限公司为销售机构并开通
转换业务的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-06-29
28
方正富邦基金管理有限公司旗下
基金2016年6月30日资产净值公
告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-07-01
29
方正富邦基金管理有限公司关于
增加注册资本的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-07-02
30
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金新增日发资产管理（上
海）有限公司为销售机构并开通
转换及定期定额投资业务的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-07-11
31
方正富邦基金管 理有限公司办公
地址变更公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-07-14
32
方正富邦创新动力股票型证券投
资基金2016年二季度报告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-07-20
33
方正富邦创新动力混合型证券投
资基金招募说明书摘要
方正富邦创新动力混合型证券投
资基金招募说明书
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-08-05
34
方正富邦基金管理有限公司关于
调整直销及网上直销申购起点金
额和最低持有份额的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-08-05
35 方正富邦基金管理有限公司关于 中证报、上证报、证券时 2016-08-09
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
调整旗下部分基金在浙江同花顺
基金销售有限公司申购起点金额
及参加浙江同花顺基金销售有限
公司申购及定期定额投资费率优
惠的公告
报、公司网站
36
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金新增上海万得投资顾问
有限公司为销售机构并开通基金
转换、定期定额投资业务及参与
上海万得投资顾问有限公司费率
优惠活动的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-08-18
37
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金新增深 圳众禄金融控股
股份有限公司为销售机构并开通
基金转换.定期定额投资业务及
参与深圳众禄金融控股股份有限
公司费率优惠活动的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-08-18
38
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金新增北京汇成基金销售
有限公司为销售机构并开通基金
转换.定期定额投资业务及参与
北京汇成基金销售有限公司费率
优惠活动的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-08-24
39
方正富邦创新动力股票型证券投
资基金2016年半年度报告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-08-25
40
方正富邦基金管理有限公司注册
地址变更公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-08-26
41
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金参加方正证券、民族证
券定期定额投资业务费率优惠的
公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-08-30
42
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金新增浙江金观诚财富管
理有限公司为销售机构并开通基
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-09-06
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
金转换、定期定额投资业务及参
与浙江金观诚财富管理有限公司
费率优惠活动的公告
43
方正富邦基金管理有限公司参加
交通银行手机银行渠道基金申购
及定期定额投资手续费率优惠的
公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-09-20
44
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金新增上海好买基金销售
有限公司为销售机构并开通基金
转换、定期定额投资业务及参加
费率优惠的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-09-22
45
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金新增上海利得基金销售
有限公司为销售机构并参加申购
费率优惠的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-09-26
46
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金新增和耕传承基金销售
有限公司为销售机构并开通定期
定额投资业务及参加费率优惠的
公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-10-11
47
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金新增珠海盈米财富管理
有限公司为销售机构并开通基金
转换、定期定额投资业务及参加
费率优惠的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-10-11
48
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金新增南京苏宁基金销售
有限公司为销售机构并开通基金
转换业务及参加费率优惠的公告
中证报、上证报、证 券时
报、公司网站
2016-10-18
49
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金新增上海中正达广投资
管理有限公司为销售机构并开通
基金转换、定期定额投资业务及
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-10-18
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
参与上海中正达广投资管理有限
公司费率优惠活动的公告
50
方正富邦基金关于调整旗下部分
基金在盈米财富管理有限公司申
购起点金额的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-10-21
51
方正富邦创新动力股票型证券投
资基金2016年第3季度报告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-10-24
52
方正富邦基金关于调整旗下部分
基金在盈米财富管理有限公司申
购起点金额的更正公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-10-26
53
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金新增北京肯特瑞财富投
资管理有限公司为销售机构并开
通转换业务及参与北京肯特瑞财
富投资管理有限公司费率优惠活
动的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-11-08
54
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金新增包商银行股份有限
公司为销售机构并开通转换及定
期定额投资业务的公告
中证报、上证报、 证券时
报、公司网站
2016-11-16
55
方正富邦基金管理有限公司关于
包商银行延后代销基金及延后开
通基金转换、定期定额投资业务
的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-11-17
56
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金新增包商银行股份有限
公司为销售机构并开通转换及定
期定额投资业务的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-11-22
57
方正富邦基金管理有限公司参加
交通银行手机银行渠道基金申购
及定期定额投资手续费率优惠的
公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-11-29
58 方正富邦基金管理有限公司关于 中证报、上证报、证券时 2016-12-07
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
销售机构北京肯特瑞财富投资管
理有限公司开通基金定期定额投
资业务及参与北京肯特瑞财富投
资管理有限公司费率优惠活动的
公告
报、公司网站
59
方正富邦基金管理有限公司关于
新增销售机构中泰证券股份有限
公司为销售机构的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-12-13
60
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金新增北京植信基金销售
有限公司为销售机构及参与北京
植信基金销售有限公司费率优惠
活动的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-12-14
61
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下部分基金持有的长期停牌股
票估值方法调整的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-12-15
62
方正富邦基金参加交通银行手机
银行渠道基金申购及定期定额投
资手续费率优惠的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-12-22
63
方正富邦基金管理有限公司关于
旗下基金新增泉州银行股份有限
公司为销售机构的公告
证券时报、公司网站 2016-12-28
64
方正富邦基金管理有限公司参加
农行费率优惠的公告
中证报、上证报、证券时
报、公司网站
2016-12-30
§12 备 查文件目录
12.1 备查文件目录
（1） 中国证监会核准基金募集的文件
（2）《方正富邦创新动力股票型证券投资基金基金合同》
（3）《方正富邦创新动力股票型证券投资基金托管协议》
（4） 法律意见书
（5） 基金管理人业务资格批件、营业执照
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告
（6） 基金托管人业务资格批件、营业执照
12.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的办公地址
12.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公地址免费查阅备查文件。 在支付工
本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
方正富邦 基金管理有限公司
二〇一七 年三月二十七日
