中 海 合 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
更 新 招 募 说 明 书 摘要
（2017 年 第1 号）
本基金基金合同于2015 年2 月11日 生 效 。
重 要 提 示
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
本基金为混合 型 基 金 ， 其 预期风 险 和 预 期 收 益 水平 低 于 股 票 型 基 金 ， 高
于 债券型基金和 货 币 市 场 基 金 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基
金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金
合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2017 年2 月11日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值
表现截止日为2016 年12 月31 日( 财 务 数 据 未 经 审 计) 。
一 、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：中海基金管理有限公司
住所： 中 国 （ 上 海 ） 自由 贸 易 试 验 区 银 城中 路 68 号2905-2908 室及30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
邮政编码：200120
成立日期：2004 年 3 月 18 日
法定代表人：黄鹏
总经理：黄鹏
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经营范围： 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 、 中 国 证 监 会 许 可 的其 他业 务 。
【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
批准设立机关： 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
批准设立文号：证监基金字[2004]24 号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：壹 亿 肆 仟 陆 佰 陆 拾 陆 万 陆 仟 柒 佰 元 人民币
存续期间：持续经 营
联系人：葛玮赓
联系电话：021-38429808
股东名称及其出资比例：
中海信托股份有限公司
41.591％
国联证券股份有限公司
33.409％
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司
25.000％
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
黄 晓 峰 先 生 ， 董 事 长 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 现 任 中 海 信 托
股份有限公司总裁、 党委书记。 历任湖北省计划管理干部学院助教， 国家海
洋局管理司主任科员，中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、
保险处保险主管， 中海石油有限公司税收保险岗、 代理融资岗位经理、 资金
部副总监、代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理。
庞 建 先 生 ， 董 事 。 中 国 人 民 大 学 本 科 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 中 国 海 洋
石油总公司资金部总经理。 历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会
计 ， 渤 海13/03合 作 区 联 管 会 财 务 专 业 代 表 ，10/15、11/19 、06/17 合作区联
管会财务专业代表， 中国海洋石油总公司审计部干部， 中海会计审计公司第
三 业 务 处 干 部 、 审 计 业 务 三 部 经 理 （ 副 处 级 ） ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 （ 有 限
公司） 审 计 部 审 计 三 处 处 长 、 项 目 审 计 经 理 、 审 计 监 察 部 投 资 项 目 审 计 调 查
经 理 、 内 审 岗 经 理 ， 中 国 海 洋 石 油 有 限 公 司 审 计 监 察 部 总 经 理 ， 中国海洋石
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油 总 公 司 （ 有 限 公 司 ） 审 计 监 察 部 副 总 经 理 兼 审 计 中 心 主 任 ， 中 国 海 洋 石 油
国际有限公司副总经理。
黄 鹏 先 生 ， 董 事 。 复 旦 大 学 硕 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 兼
中海恒信资产管理 （上海） 有限公司董事长。 历任上海市新长宁 （集团） 有
限 公 司 销 售 经 理 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 ， 中 海
信托股份有限公司综合管理部经理助理、 投资管理部经理、 风控委员会委员，
中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理。
彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁。
历任无锡市证券公司 （国联证券前身） 交易员， 国联证券有限责任公司投资
经 理 ， 无 锡 市 国 联 投 资 管 理 咨 询 有 限 公 司 投 资 经 理 ， 香 港 锡 州 国 际 有 限 公 司
投 资 部 经 理 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 总 经 理 兼 投 资 总 监 （ 期 间 曾
兼任中海优质成长证券投资基金基金经理） 、 风险管理部总经理兼风控总监，
国联证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼 证 券 投 资 部 总 经 理 、 副 总 裁 。
江 志 强 先 生 ， 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。
历任国联证券股份有限公司（原无锡证券）上海海伦路证券营业部交易员、
证券投资部投资主管、 上海邯郸路证券营业部副总经理、 总经理、 无锡县前
东街证券营业部总经理、 无锡人民东路证券营业部总经理、 财富管理中心总
经 理 、 无 锡 华 夏 南 路 证 券 营 业 部 总 经 理 、 总 裁 助 理 兼 资 产 管 理 部 总 经 理 、 副
总裁兼资产管理部总经理 。
MOLING CHEN （ 陈 末 翎 ） 女 士 ， 董 事 。 澳 大 利 亚 国 籍 。 澳 洲 莫 纳 什 大 学
工 商 管 理 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 罗 斯 柴 尔 德 中 国 私 募 股 权 基 金I期和II期 主 管 合
伙 人 。 历 任 澳 大 利 亚 墨 尔 本 药 物 技 术 研 究 所 化 学 分 析 师 ， 澳 大 利 亚 墨 尔 本 凯
龙生物区域经理，百奥维达中国基金高级投资总监。
陈 道 富 先 生 ， 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 硕 士 。 现 任 国 务 院 发
展研究中心金融研究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。
WEIDONG WANG （ 王 卫 东 ） 先 生 ， 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。
北 京 市 中 伦 律 师 事 务 所 合 伙 人 ， 历任Sidley Austin( 盛 德 律 师 事 务 所) 芝加
哥 总 部 律 师 ， 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际MBA项 目 访 问 教 授 ， 北 京 德 恒 律
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师事务所合伙人 ， 美 国 德 杰 律 师 事 务 所 合 伙 人 。
张军先生， 独 立 董 事 。 复 旦 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 院 长 、 中
国经济研究中心主任、 复旦大学 “当代中国经济” 长江学者特聘教授、 复旦
发展研究院副院长、博士生导师。
2 、监事会成员
张 悦 女 士 ， 监 事 长 。 硕 士 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 总
稽核、 党办主任、 信 托 事 务 管 理 总 部 总 经 理 。 历 任 北 京 石 油 交 易 所 交易部副
经 理 ， 中 国 海 洋 石 油 东 海 公 司 计 财 部 会 计 、 企 管 部 企 业 管 理 岗 ， 中 海 石 油 总
公司平湖生产项目计财部经理， 中海石油有限公司上海分公司计财部岗位 经
理 ， 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计 、 计 划 财 务 部 经 理 、 稽 核 审 计 部
经理、纪委副书记、合规总监 。
Pascal CHARLOT （ 夏 乐 博 ）先 生 ，监 事 。法 国 国 籍 。法 国 埃 夫 里 大 学 金
融 系 硕 士 、 法 国 国 立 电 信 管 理 学 院 金 融 系 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管
理(香港) 有 限 公 司 董 事 会 成 员 、 执 行 总 监 、 营 运 总 监 、 第1 类 和 第9类受规管
活 动 的 负 责 人 员 ， 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 集 团 亚 太 区 财 务 长 。 历 任 法 国 巴 黎 银 行 全
球IT部 门 客 户 经 理 、 法 国 巴 黎 银 行 新 加 坡 分 行 项 目 经 理 、 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资
产管理香港有限公司财务总监、 爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运
总监、第1类和第9 类 受 规 管 活 动 的 负 责 人 员 。
康铁祥先 生 ， 职 工 监 事 。 博 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 控 稽 核 部
总 经 理 。 历 任 山 东 省 招 远 市 绣 品 厂 财 务 科 科 员 ， 上 海 浦 发 银 行 外 汇 业 务 部 科
员 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 部 助 理 风 控 经 理 、 风 控 经 理 、 风 险 管 理
部总经理助理、 风 险 管 理 部 总 经 理 兼 风 控 总 监 。
张 奇 先 生 ， 职 工 监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总
经 理 。 历 任 沈 阳 联 正 科 技 有 限 公 司 技 术 部 经 理 ， 北 京 致 达 赛 都 科 技 有 限 公 司
网 络 部 经 理 ， 上 海 致 达 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 技 术 支 持 部 经 理 ， 中 海 基 金 管
理有限公司信息技术部工程师、 信息技术部总经理助理 、 信 息 技 术 部 副 总 经
理 。
3 、高级管理人员
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黄 鹏 先 生 ， 总 经 理 。 复 旦 大 学 金 融 学 专 业 硕 士 。 历 任 上 海 市 新 长 宁 （ 集
团 ） 有 限 公 司 销 售 经 理 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 大 连 分 行 行 长 秘 书 ，
中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、 投资管理部经理、 风控委员会
委员。2007年10 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 曾 任 董 事 会 秘 书 、 总 经 理 助 理 兼 营 销 中
心总经理，2011 年10月 至 今 任 本 公 司 总 经 理 ，2013年2 月 至 今 任 本 公 司 董 事 ，
2013年7 月 至 今 任 中 海 恒 信 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 。
宋宇先生， 常务 副 总 经 理 。 复 旦 大 学 数 理 统 计 专 业 学 士 ， 经 济 师 。 历 任
无锡市统计局秘书， 国联证券股份有限公司营业部副经理、 发行调研部副经
理、办公室主任、研究发展部总经理。2004 年3 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 历任本
公司督察长、 副 总 经 理 （ 期 间2011年1月至2011年10月 兼 任 本 公 司 代 理 总 经
理 ，2014年5 月至2014 年10月 兼 任 本 公 司 代 理 督 察 长 ） ，2015年4 月至今任本
公司常务副总经理 。
王 莉 女 士 ， 督 察 长 。 华 东 政 法 学 院 国 际 经 济 法 专 业 学 士 。 历 任 中 银 国 际
证券有限责任公司研究部翻译，上海源泰律师事务所律师助理。2006年9 月
进入本公司工作，历任 监 察 稽 核 部 监 察 稽 核 经 理 、 监 察 稽 核 部 部 门 负 责 人 、
督察长兼监 察 稽 核 部 总 经 理 兼 信 息 披 露 负 责 人 。2015 年5 月 至 今 任 本 公 司 督
察长兼信息披露负责人。
4 、基金经理
夏 春 晖 先 生 ， 悉 尼 科 技 大 学 会 计 金 融 专 业 硕 士 。 历 任 中 国 建 设 银 行 江 西
省新余市分行信贷处信贷员、 正大期货经纪有限公司交易部交易员、 美国海
科集团投资部投资专员、新华财经有限公司信用评级部高级分析师。2007
年11月 进 入 本 公 司 工 作 ， 历 任 分 析 师 兼 基 金 经 理 助 理 、 投 研 中 心 代 理 总 经 理
兼研究副总监兼首席策略分析师、 投研中心副总经理兼研究总监兼首席策略
分 析 师 、 投 研 中 心 副 总 经 理 兼 首 席 策 略 分 析 师 ， 现 任 投 资 副 总 监 兼 首 席 策 略
分 析 师 。2010 年12月至2014 年7 月 任 中 海 环 保 新 能 源 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资基金基金经理， 2015年4月至2016年4 月任中海优质成长证券投资基金
基 金 经 理 ，2016 年7 月 至 今 任 中 海 合 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
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5 、 历任基金经理
本基金基金合同于2015 年2 月11日 生效 ， 历 任 基 金 经 理 如 下 表 ：
基金经理姓名 管理本基金时间
骆泽斌 2015 年2 月11 日-2015 年4 月7 日
许定晴 2015 年4 月8 日-2016 年7 月28日
夏春晖 2016 年7 月29 日-至今
6 、投资决策委员会成员
黄鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。
许 定 晴 女 士 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 代 理 投 资 总 监 、 投 资 副
总监、基金经理。
夏 春 晖 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投资副总监 、 首 席 策 略
分析师、基金经理。
江 小 震 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投资副总监 、 基 金 经 理 。
蒋 佳 良 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 、 基 金 经
理 。
7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
（一）基金托管人基本情况
1 、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招 商 银 行 大 厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招 商 银 行 大 厦
注册资本：252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
5-6
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
三 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 基金份额 发 售 机 构
1 、 直销机构
（1 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住所： 中 国 （ 上 海 ） 自由 贸 易 试 验 区 银 城中 路 68 号2905-2908 室及30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人：黄鹏
电话：021-68419518
传真：021-68419328
联系人：周颖
客户服务电话：400-888-9788（ 免 长 途 话 费 ） 或 021-38789788
公司网址：www.zhfund.com
（2 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
住所：北京市西城区复兴门内大街 158 号 远 洋 大 厦 F218
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦F218
负责人：李想
电话：010-66493583
传真：010-66425292
联系人：邹意
客户服务电话：400-888-9788（ 免 长 途 话 费 ）
公司网站：www.zhfund.com
2 、 其他销售机构
（1 ） 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
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住所： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李 建 红
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（2 ） 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号
办公地址： 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047 号
法定代表人： 孙 建 一
联系电话：021-38637673
传真电话：021-50979507
联系人：张莉
客户服务电话：95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
（3 ） 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
住所： 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021－61616193
传真：021-63604196
联系人：高天、杨文川
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（4 ） 上 海 农 村 商 业 银 行 股份有限公司
住所：上 海 市 银 城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上 海 市 银 城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
5-8
法定代表人：胡平西
联系人：施传荣
电 话 ： （021 ）38576666
传 真 ： （021 ）50105124
客户服务电话： （021 ）962999
公司网站：www.srcb.com
（5 ） 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：王海燕
电话：0574-89103171
传真：0574-89103213
客户服务电话：95574
网址：http://www.nbcb.com.cn/
（6 ） 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层
办公地址：无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客户服务电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
（7 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
5-9
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553
公司网址：www.htsec.com
（8 ） 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
客户服务电话：4008-888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（9 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐、许梦园
电话：400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网址：www.csc108.com
（10 ） 东吴证券 股 份 有 限 公 司
住所：江苏省苏州 工 业 园 区 翠 园 路 181 号 商 旅 大 厦 18-21 层
办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
5-10
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话:0512-33396288
公司网址：www.dwzq.com.cn
（11 ） 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 财 富 大 厦
法定代表人： 李 晓 安
电话：0931-8784656 、4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：400-689-8888
公司网址：www.hlzqgs.com
（12 ） 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 经 纪 业 务 总 部
法定代表人：李玮
电话：0531-68889115
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（13 ） 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号投行大厦20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人： 刘 学 民
联系人：吴军
电话：0755-23838751
传真：0755-82485081
5-11
客户服务电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
（14 ） 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
（15 ） 国金证券 股 份 有 限 公 司
住所： 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号
办公地址：成都市 东 城根上街95 号 6 、16 、17 楼
法定代表人：冉云
联系人：刘 婧 漪 、 贾 鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
（16 ） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
5-12
公司网址：www.cindasc.com
（17 ） 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号 中 信 证 券 大 厦
法定代表人：王东明
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服务电话: 400-889-5548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（18 ） 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号 证 券 大 厦 1005 室
法定代表人：矫正中
联系人: 安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务电话：4006000686
公司网址：www.nesc.cn
（19 ） 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务 电 话 ：96326 （ 福 建 省 外 请 先 拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（20 ） 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
5-13
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（21 ） 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及28 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：01065051166
客服电话：4009101166
公司网址：www.cicc.com.cn
（22 ） 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客户服务电话：95564
网址：www.lxsec.com
（23 ） 中 经 北 证 （ 北 京 ） 资 产 管 理 有 限 公 司
5-14
注册地址：北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号楼一层
办公地址：北 京 市 西 城 区 北 礼 士 路 甲 129 号文化创新工场四层 404
法定代表人：徐福 星
联系人：李美
电话：010-68292940
传真：010-68292964
客户服务电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（24 ） 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：刘聪慧/徐晓荣
电话：010-58170905/010-58170876
传真：010-58100800
客户服务电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
（25 ） 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 驻 深 圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号 金 润 大 厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服务电话：4008048688
网址：www.keynesasset.com
（26 ） 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
5-15
住所：上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 213 号 7 楼
办公地址：上 海 市 黄 浦 区 四 川中路213 号 7 楼
法定代表人： 李 俊 杰
联系人：邵珍珍
客户服务电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
（27 ） 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层
办公地址：郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层
法定代表人：李淑慧
联系人：罗聪
客户服务电话：0371-85518396
公司网址：www.hgccpb.com
（28） 武 汉 市 伯 嘉 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （ 一 期 ）
第七幢 23 层 1 号 4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一
期）第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
客户服务电话：4000279899
公司网址：www.buyfunds.cn
（29） 徽 商 期 货 有 限 责 任 公 司
办公地址：合肥市芜湖路 258 号
法定代表人：吴国华
联系人：蔡芳
客户服务电话：4008878707
公司网址：www.hsqh.net
5-16
（30） 中 信 期 货 有 限 公 司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(31) 华西证 券 股 份 有 限 公 司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
电话：028-86135991
传真：028-86150040
客户服务电话：95584 和 4008-888-818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
（32） 北 京 格 上 富 信 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 19 号楼701 内 09 室
办公地址：北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 19 号楼701 内 09 室
法定代表人： 李 悦 章
联系人：曹庆展
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
（33） 深 圳 前 海 财 厚 资 产 管 理 有 限 公 司
5-17
住所：深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深 圳 市 南 山 区 南 山 大 道 1088 号 南 园 枫 叶 大 厦 15 层 15K 室
法定代表人： 孙 方 厚
联系人：李军
客户服务电话：400-699-0071
公司网址：www.caiho.cn
（34） 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司
住所：北京市石景山区古城西路 113 号 景 山 财 富 中 心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
（35） 蚂 蚁 （ 杭 州 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（36 ） 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司
住所：深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办公地址：深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩 平
联系电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5-18
（37 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
业务联系人： 郑 茵 华
联系电话：021-20691831
客服电话：400-089-1289
公司网址：www.erichfund.com
（38 ） 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 508 号北美广场 B 座 12 层
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波
联系人：徐诚
联系电话：021-38509639
客服电话：400 －821－5399
公司网址：www.noah-fund.com
（39 ） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
联系电话：021-20835787
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
（40 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南 路 88 号金座
法定代表人：其实
5-19
联系人：朱玉
联系电话：021-54509977
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（41 ） 众 升 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
客服电话：400-059-8888
公司网址：www.wy-fund.com
（42 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～
906 室
法定代表人： 杨 文 斌
联系人： 张茹
联系电话：021-58870011
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（43 ） 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦10 楼
法定代表人：盛大
联系人：徐雪吟
联系电话：021-50583533
传真：021-50583535
5-20
客服电话：400-005-6355
公司网址：www.leadfund.com.cn
（44 ） 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208-1209 号
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（45 ） 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人： 周斌
联系电话：010-57756019
客服电话：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（46 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼
7 层 727 室
法定代表人：杨懿
联系人：刘宝文
联系电话：010-63130889-8369
客服电话：400-166-1188
公司网址：8.jrj.com.cn
（47） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
5-21
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（48） 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层
法定代表人：姜新
联系人：方艳美
联系电话：010-65807865
客服电话：010-65807865
公司网址：www.cifcofund.com
（49） 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号 （ 锦 昌 大 厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号 （ 锦 昌 大 厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人：陈峥
联系人：周立枫
联系电话：0571-88337788
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（50） 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
住所： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 中 路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市中山南路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
法定代表人：张皛
联系人：周丹
5-22
联系电话：021-33323999*8318
客服电话：400-820-2819
公司网址：fund.bundtrade.com
（51） 泰 诚 财 富 基 金 销 售 （ 大 连 ） 有 限 公 司
住所：辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
办公地址：辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
联系电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电话：4006411999
公司网址：www.taichengcaifu.com
（52 ） 上海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
住所：上海市 浦 东 新 区 陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海 市 浦 东 新 区 陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（53 ） 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司
住所：北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号盈科中心 B 座 裙 楼 二 层
办公地址： 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号盈科中心 B 座 裙 楼 二
层
法定代表人：董浩
联系人：陈铭洲
联系电话： 010-65951887
5-23
传真：010-65951887
客服电话：4000681176
公司网址：www.hongdianfund.com
（54 ） 大 泰 金 石 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：南京市建邺区江东中路 359 号 国 睿 大 厦 一 号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号 文 广 大 厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
联系电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话：021-22267995/400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
（55 ） 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号 惠 恒 集 团 二 期 418 室
法定代表人： 刘 鹏 宇
联系人：杨涛
联系电话：0755-83999907-806
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999913
公司网址：www.jinqianwo.cn
（56 ） 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
联系电话：021-63333389-611
传真：021-63333390
5-24
客服电话：4006-433-389
公司网址：www.lingxianfund.com
（57 ） 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（58 ） 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（59 ） 奕 丰 金 融 服 务 （ 深 圳 ） 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 住 深 圳 市 前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116 、1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
联系电话：0755-8946 0507
5-25
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-6500 、400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（60 ） 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住所：北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层
办公地址：北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
联系电话：010-57418813
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（61 ） 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366
传真：010-62020355
联系人：翟文
客户服务电话：4008188000
公司网址：www.myfund.com
（62 ） 深 圳 市 金 斧 子 投 资 咨 询 有 限 公 司
住所：深 圳 市 南 山 区 粤海街道科苑路 16 号 东 方 科 技 大 厦 18 楼
办公地址：
深圳市南山区粤海 街 道 科 苑 路 科 兴 科 学 园 B3 单元 7 楼
法定代表人： 赖 任 军
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
联系人：张烨
5-26
客户服务电话：4009500888
公司网址：www.jfzinv.com
（63 ） 乾 道 金 融 信 息 服 务 （ 北 京 ） 有 限 公 司
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
联系电话：18601207732
传真：010-82057741
客服电话：4000888080
公司网址：www.qiandaojr.com
（64 ） 北 京 广 源 达 信 投 资 管 理 有 限 公 司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
电话：4006236060
传真：010-82055860
联系人：王英俊
客户服务电话：400-623-6060
公司网址：www.niuniufund.com
（65 ） 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132*802
联系人：戴珉微
客户服务电话：4006767523
5-27
公司网址：www.zzwealth.cn
（66） 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
住所：北 京 市 石 景 山 区 石 景 山 路 31 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号楼 1119
办公地址：北 京 市 朝 阳 区 四 惠 东 通 惠 河 畔 产 业 园 区 1111 号
法定代表人： 许 现 良
电话：010-57649619
传真：010-57649620
联系人：朱翔宇
客户服务电话：010-57649619
公司网址：www.lanmao.com
（67） 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
联系人：王锋
客户服务电话：95177
公司网址： www.snjijin.com
（68） 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司
住所：北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：+86(10)88312877
传真：+86(10)88312877
联系人：徐越
客户服务电话：400-001-1566
公司网址：http://www.yilucaifu.com/
5-28
（69 ） 安粮期货 股 份 有 限 公 司
住所： 安 徽 省 合 肥 市 包 河 区 芜 湖 路 168 号 同 济 大 厦 10-11 层
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 包 河 区 芜 湖 路 168 号同济大厦10-11 层 （ 总 部 ）
法定代表人：朱中文
联系人: 梁蕾
联系电话：0551-62870125
传真：0551-62870131
客服电话：400 626 9988
公司网址：http://www.alqh.com/
（70 ） 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：吴季林
客户服务电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（71 ） 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
法定代表人：王伟刚
电话：010-62680827
传真：010-62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.fundzone.cn
（72 ） 上 海 景 谷 资 产 管 理 有 限 公 司
5-29
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 华 能 联 合 大 厦 402k
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k
法定代表人：袁飞
电话：61621602
传真：61621602*819
联系人：袁振荣
客户服务电话：61621602
公司网址：www.g-fund.com.cn
（73 ） 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司
住所：厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 15 楼
法定代表人：陈洪生
电话：0592-3122672
传真：0592-3122701
联系人：梁云波
客户服务电话：400-9180808
公司网址：www.xds.com.cn
（74）北京新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期(西扩)N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期(西扩)N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
电话：010-62676405
传真：8610-62675979
联系人：付文红
客户服务电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
5-30
（75 ） 凤 凰 金 信 （ 银 川 ） 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142 号 14
层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
电话：010-58160168
传真：010-58160173
联系人：张旭
客户服务电话：400-810-5919
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（76 ） 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 912-950 室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 912-950 室
法定代表人：郭林
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：李颖
客户服务电话：021-38784818-8508
公司网址：http://shhxzc.lhygcn.com/
（77 ） 天 津 国 美 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座 二 层
202-1 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号 鹏 润 大 厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人：郭宝亮
客服电话：400-111-0889
5-31
公司网址：www.gomefund.com
（78 ） 上 海 云 湾 投 资 管 理 有 限 公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人：戴新装
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联系人：江辉
客户服务电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（79 ） 南 京 途 牛 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
注册地址： 南 京 市 玄 武 区 玄 武 大 道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人：宋时琳
联系人：王旋
联系电话：025-86853969
客服电话：4007-999-999
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（80） 上 海 万 得 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
公司网址：www.520fund.com.cn
（81 ） 杭 州 科 地 瑞 富 基 金 销 售 有 限 公 司
5-32
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号 武 林 时 代 20 楼
法定代表人：陈刚
联系人：胡璇
联系电话：0571-85267500
传真：0571-85269200
客服电话：0571-86655920
公司网址：www.cd121.com
（82 ） 北 京 植 信 基 金 销 售 有 限 公 司
住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼106 室-67
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 惠 河 南 路 盛 世 龙 源 10 号
法定代表人： 杨纪锋
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电话：400-680-2123
网址：www.zhixin-inv.com
（83） 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼22 层 2603-06
办公地址: 北 京 市 亦 庄 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 18 号 院 京 东 集 团 总 部 A
座
法 定 代 表 人 ： 江 卉
联系人：赵德赛
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com/
基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更或增减其他符合要求的机
5-33
构销售本基金，并及时公告。
（ 二 ） 登记机构
名称：中海基金管理有限公司
住所： 中 国 （ 上 海 ） 自由 贸 易 试 验 区 银 城中 路 68 号2905-2908 室及30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人：黄鹏
总经理：黄鹏
电话：021-38429808
传真：021-68419328
联系人：周琳
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼
执行事务合伙人：杨绍信
联 系 电 话 ： （021）23238888
传 真 ： （021）23238800
5-34
联系人：赵钰
经办会计师：薛竞、赵钰
四 、 基 金 的 名 称
中海合鑫灵活配置混合型证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
混合型证券投资基金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本 基 金 通 过 灵 活 的 资 产 配 置 和 策 略 精 选 个 股 ， 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提
下，追求基金资产的长期稳定增值。
七 、 基 金 的 投 资 范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上
市的股票 （ 包 括 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 权证、
债券（ 包 括 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 可 转 债 等 ） 、 资 产 支 持 证 券 以
及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但 须 符 合 中 国 证 监
会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本 基 金 投 资 于 股 票 的 比 例 占 基 金 资 产 的0-95%，
本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
1 、资产配置策略
本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策分析、不同行业发展
5-35
趋势等分析判断，采取自上而下的分析方法，比较不同证券子市场和金融产
品的收益及风险特征，动态确定基金资产在权益类和固定收益类资产的配置
比例。
2 、股票投资策略
（1）行业精选策略
本基金主要从宏观经济周期和行业生命周期两个层次来分析不同行业的
周期性属性。
本基金基于“投资时钟理论”对宏观经济周期进行分析，将宏观经济周
期分解为复苏、过热、滞胀和衰退四个阶段，根据不同行业在宏观经济周期
各阶段的表现进行最优配置。
本基金还将根据行业本身的生命周期分析， 将 行 业 生 命 周 期 分 为 创 始 期 、
成长期、成熟期和收缩期四个阶段，本基金重点加强对成长期行业和成熟期
行业的配置。
本基金将采用宏观经济周期分析为主，兼顾行业生命周期分析的最优选
择进行行业精选。
（2）股票精选策略
本基金对精选行业内的个股选择将采用定量分析与定性分析相结合的方
法，选择其中具有优势的上市公司进行投资。
1 ）定量方式
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、 财务指标和估
值指标等进行定量分析， 以挑选具有成长优势、 财务优势和估值优势的个股。
本基金考察的成长指标主要包括：主营收入增长率、净利润增长率。
本基金考察的财务指标主要包括：净资产收益率、资产负债率。
本基金考察的估值指标主要包括：市盈率、市盈率/ 净 利 增 长 率 。
2 ）定性方式
本基金主要通过实地调研等方法，综合考察评估公司的核心竞争优势，
重点投资具有较高进入壁垒、 在行业中具备比较优势的公司， 并坚决规避那
些公司治理混乱、管理效率低下的公司，以确保最大程度地规避投资风险。
3 、债券投资策略
（1 ） 久 期 配 置 ： 基 于 宏 观 经 济 趋 势 性 变 化 ， 自 上 而 下 的 资 产 配 置 。
5-36
利用宏观经济分析模型， 确定宏观经济的周期 变 化 ， 主 要 是 中 长 期 的 变
化 趋 势 ， 由 此 确 定 利 率 变 动 的 方 向 和 趋 势 。 根 据 不 同 大 类 资 产 在 宏 观 经 济 周
期 的 属 性 ， 即 货 币 市 场 顺 周 期 、 债 券 市 场 逆 周 期 的 特 点 ， 确 定 债 券 资 产 配 置
的基本方向和特征。结合货币政策、财政政策以及债券市场资金供求分析，
根据收益率模型为各种固定收益类金融工具进行风险评估， 最终确定投资组
合的久期配置。
（2 ） 期 限 结 构 配 置 ： 基 于 数 量 化 模 型 ， 自 上 而 下 的 资 产 配 置 。
在确定组合久期后， 通过研究收益率曲线形态， 采用收益率曲线分析模
型对各期限段的风险收益情况进行评估， 对收益率曲线各个期限的骑乘收益
进 行 分 析 。 通 过 优 化 资 产 配 置 模 型 选 择 预 期 收 益 率 最 高 的 期 限 段 进 行 配 比 组
合 ， 从 而 在 子 弹 组 合 、 杠 铃 组 合 和 梯 形 组 合 中 选 择 风 险 收 益 比 最 佳 的 配 置 方
案。
子弹组合， 即 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 集 中 分 布 ；
杠铃组合， 即 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 呈 两 极 分 布 ；
梯形组合， 即 使 组 合 的 现 金 流 在 投 资 期 内 尽 可 能 平 均 分 布 。
（3 ） 债 券 类 别 配 置/ 个 券 选 择 ： 主 要 依 据 信 用 利 差 分 析 ， 自 上 而 下 的 资
产配置。
本基金根据利率债券和信用债券之间的相对价值， 以其历史价格关系的
数 量 分 析 为 依 据 ， 同 时 兼 顾 特 定 类 别 收 益 品 种 的 基 本 面 分 析 ， 综 合 分 析 各 个
品种的信用利差变化。 在信用利差水平较高时持有金融债、 企业 债 、 短 期 融
资 券 、 可 分 离 可 转 债 等 信 用 债 券 ， 在 信 用 利 差 水 平 较 低 时 持 有 国 债 等 利 率 债
券，从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例。
个券选择：基于各个投资品种具体情况，自下而上的资产配置。
个券选择应遵循如下原则：
相 对 价 值 原 则 ： 同 等 风 险 中 收 益 率 较 高 的 品 种 ， 同 等 收 益 率 风 险 较 低 的
品种。
流动性原则：其它条件类似，选择流动性较好的品种。
4 、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上， 对资产支持证券 的 质 量 和
5-37
构 成 、 利 率 风 险 、 信 用 风 险 、 流 动 性 风 险 和 提 前 偿 付 风 险 等 进 行 定 性 和 定 量
的 全 方 面 分 析 ， 评 估 其 相 对 投 资 价 值 并 作 出 相 应 的 投 资 决 策 ， 力 求 在 控 制 投
资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益。
5 、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加强基金风险控制，
有利于基金资产增值。 本基金将运用期权估值模型， 根据隐含波动率、 剩余
期限、正股价格走势，并结合本基金的资产组合状况进行权证投资。
九 、 基 金 的 投 资 决 策 依 据 和 决 策 程 序
（ 一 ） 投 资 决 策 依 据
1 、 依 据 投 资 研 究 人 员 对 国 内 宏 观 经 济 、 政 策 、 行 业 和 上 市 公 司 的 综 合
分析研究进行决策；
2 、 依 据 对 国 内 证 券 市 场 的 阶 段 表 现 、 活 跃 程 度 和 发 展 趋 势 的 判 断 进 行
决策；
3 、依据国家有关法律、法规和《基金合同》的规定进行决策；
4 、风险控制贯穿投资过程各环节。
（ 二 ） 投 资 决 策 流 程
为明确投资各环节的业务职责， 防范投资风险， 基金管理人建立规范的
投资流程。
1 、 投 资 决 策 委 员 会 定 期 召 开 会 议 确 定 股 票/ 债券资产投资比例， 形成基
金投资的投资决议。
2 、 研 究 部 和 金 融 工 程 部 等 提 出 个 股 、 行 业 选 择 、 数 量 化 投 资 方 案 ， 为
基金经理和投资决策委员会 提 供 投 资 参 考 依 据 。
3 、 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议 ， 在 研 究 部 和 金 融 工 程 部 等 提
出的方案的基础上构建投资组合。
4 、 交 易 部 依 据 基 金 经 理 的 指 令 ， 执 行 交 易 ， 交 易 进 行 过 程 中 ， 交 易 员
及时反馈市场信息。
5 、 风 险 管 理 部 对 基 金 投 资 组 合 的 风 险 进 行 跟 踪 、 评 估 、 控 制 ， 对 投 资
5-38
组合的绩效进行分析。
十、 基 金 的 投 资 限 制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 本基金对 股 票 的 投 资 比 例 占 基 金 资 产 的 0-95% ；
（2 ） 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 ％ 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政
府债券；
（3 ） 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发行 的 证券 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10％；
（4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过
该证券的 10％；
（5 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 ％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证
的 10％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基
金资产净值的 0.5％；
（8 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得
超过基金资产净值的 10％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 20％；
（10 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资产支持证券的比例， 不得
超过该资产支持证券规模的 10％；
（11 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产
支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资 产 支 持
证 券 。 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标
准，应在评级报告发布之日起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；
5-39
（13 ） 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基 金
的 总 资 产 ， 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的
总量；
（14 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超
过基金资产净值的 40% ；
（15 ） 本 基 金 资 产 总 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 140% ；
（16 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 投 资 限
制。
因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因
素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个
交易日内进行调整 ， 但 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊 情 形 除 外 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比
例符合基金合同的有关约定。 在 上 述 期 间 内 ， 本 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 策 略
应当符合基金合同的约定。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 基 金 合
同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或调整上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基 金 管 理
人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 或 按 调 整 后 的 规 定 执
行 。
2 、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益， 基金财产不得用于下列投资或者活
动：
（1 ）承销证券；
（2 ） 违反规定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ；
（3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
（4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 中 国 证 监 会 另有规定的除外；
（5 ） 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 ；
（6 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
（7 ）法律、行政法规和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
5-40
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证
券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，
遵循基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机
制 和 评 估 机 制 ， 按 照 市 场 公 平 合 理 价 格 执 行 。 相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金 托
管 人 的 同 意 ， 并 按 法 律 法 规 予 以 披 露 。 重 大 关 联 交 易 应 提 交 基 金 管 理 人 董 事
会 审 议 ， 并 经 过 三 分 之 二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 。 基 金 管 理 人 董 事 会 应 至 少 每
半年对关联交易事项进行审查 。
法 律 、 行 政 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 禁 止 性 规 定 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 基
金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
十 一 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准为：
一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 （ 税 后 ）+5% 。
其中， 一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 是 指 中 国 人 民 银 行 公 布 并 执 行 的 金 融 机
构 一 年 期 人 民 币 存 款 基 准 利 率 。
本基金以实现 长 期 稳 定 增 值 作 为 投 资 目 标 ， 力 争 在 混 合 型 基 金 的 投 资 限
定之下，追求较 好 的 投 资 回 报 。 一年期 银 行 定 期 存 款 作 为 收 益 稳 定 的 产 品 ，
较符合本基金的收益预期性质。 因 此 ， 本 基 金 采 用 一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率
（税后）+5% 作 为 业 绩 比 较 基 准 ， 与 本 基 金 追 求 的 预 期 收 益 水 平 相 符 。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准
时 ， 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 投 资 人 合 法 权 益 的 原 则 ， 在 与 基 金 托 管 人 协
商一致并报中国证监会备案后， 适当调整业绩比较基准并及时公告 ， 而 无 需
召开基金份额持有人大会 。
十 二 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中的中等 风 险 品 种 ， 其 预 期 风
5-41
险和预期收 益 水 平 低 于 股 票 型 基 金 ， 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 。
十 三 、 基 金 投 资 组 合 报 告
中海合 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本
报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实
性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招 商 银 行 股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本报告
中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日 ， 本 报 告 中 所 列 财 务
数据未经审计。
1 、 基 金 资 产 组 合 情 况
截至 2016 年 12 月 31 日，中海合 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 资产
净值为 55,534,294.86 元，基金份额净值为 0.603 元 ， 累 计 基 金 份 额 净 值
为 0.603 元。
其资产组合情况如下：
金额单位：人民币元
序
号
项目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （% ）
1 权益投资 41,691,119.26 74.59
其 中 ： 股 票
41,691,119.26 74.59
2 基金投资 - -
3 固 定 收 益 投 资
- -
其 中 ： 债 券
- -
资 产 支 持 证 券
- -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产
5,000,000.00 8.95
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计
8,484,397.82 15.18
8 其他资产
719,597.69 1.29
9 合计
55,895,114.77
100.00
5-42
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代
码
行业类别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制造业 32,370,825.26 58.29
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
9,320,294.00 16.78
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综合 - -
合计 41,691,119.26 75.07
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投
资明细
序
号
股票代码 股票名称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 002007 华兰生物 152,475 5,450,981.25 9.82
2 300294 博雅生物 93,200 5,251,820.00 9.46
3 002180 艾派克 167,200 4,701,664.00 8.47
4 002583 海能达 353,300 4,667,093.00 8.40
5 002572 索菲亚 77,925 4,220,418.00 7.60
6 300496 中科创达 80,000 3,767,200.00 6.78
7 300065 海兰信 99,400 3,567,466.00 6.42
5-43
8 300369 绿盟科技 97,100 3,298,487.00 5.94
9 300036 超图软件 126,500 2,201,100.00 3.96
10 300458 全志科技 18,800 1,718,884.00 3.10
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投
资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名 贵金属
投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投
资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末本基金投资的国债 期 货 交 易 情 况 说 明
（1 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
根据基金合同规定，本基金不参与国债 期 货 交 易 。
（2 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债 期 货 合 约 。
（3 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
根据基金合同规定，本基金不参与国债 期 货 交 易 。
10、 投 资 组 合 报 告 附 注
（1 ） 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立
案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2 ） 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股
票库之外的股票。
（3 ）截至2016 年 12 月 31 日 ， 本 基 金 的 其 他 资 产 项 目 构 成 如 下 ：
5-44
金额单位：人民币元
序号 名称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 67,119.44
2 应 收 证 券 清 算 款 559,558.18
3 应收股利 -
4 应收利息 5,113.46
5 应 收 申 购 款 87,806.61
6 其 他 应 收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 719,597.69
（4 ） 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ） 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序
号
股票代码 股票名称
流 通 受 限 部 分 的
公允价值( 元)
占 基 金 资 产
净值比例
（% ）
流 通 受 限 情 况 说
明
1 300496 中科创达 3,767,200.00 6.78 重 大 事 项 停 牌
2 300065 海兰信 3,567,466.00 6.42 重 大 事 项 停 牌
（6 ） 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 四 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代
表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的
招募说明书。
基金份额净值增长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 （ 截 止 日 期
2016 年12 月31日 ） ：
阶段
净 值 增
长 率 ①
净 值 增
长 率 标
准 差 ②
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④ ①- ③ ② － ④
2015.2.11-2015.12.31 -9.40% 2.82% 6.25% 0.02% -15.65% 2.80%
5-45
2016.1.1-2016.12.31 -33.44% 1.72% 6.13% 0.02% -39.57% 1.70%
自基金成立以来至今 -39.70% 2.30% 12.76% 0.02% -52.46% 2.28%
注 ： 本 基 金 合 同 生 效 日 为2015年2 月11日 ， 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未
来表现。
十 五 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ；
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、基金的证券交易费用；
7 、基金的银行汇划费用；
8 、 基 金 的 开 户 费 用 、 账 户 维 护 费 用 ；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的
其他费用。
（ 二 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的
计算方法如下：
H ＝E× 1.50%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
5-46
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经 基金管理人
与 基金托 管 人 双 方 核 对 无 误 后 ， 基 金 托 管 人 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财
产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费
的计算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经 基金管理人
与 基金托 管 人 双 方 核 对 无 误 后 ， 基 金 托 管 人 于 次 月 前 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财
产中一次性支取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
3 、证券账户开户费用
证券账户开户费经管理人与托管人核对无误后， 自本基金成 立 一 个 月 内
由 基金托管人从基 金 财 产 中 划 付 ， 如 基 金 财 产 余 额 不 足 支 付 该 开 户 费 用 ， 由
基金管理人于本 基 金 成立一个月后的 5 个 工 作 日 内 进 行 垫 付 ， 基金托管人不
承担垫付开户费用义务。
上述“ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3 －9 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协
议 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支
付。
（ 三 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支
出或基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用
5-47
的项目。
（ 四 ） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法
规执行。
十 六 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
（一）在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新。
（二）对“基金托管人”部分进行了更新。
（三）对“相关服务机构”部分进行了更新。
（ 四 ） 在 “ 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 对 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 部 分 按 最 新 资
料 进行了更新。
（ 五 ） 对 “ 基 金 的 业 绩 ” 部分， 按 最 新 资 料 进行了更新。
（ 六 ） 在 “ 其 他 应 披 露 的 事 项 ” 部分 ， 披 露 了 本 期 间 本 基 金 的 公 告 信 息 。
中海基金管理有限公司
二○一 七 年 三 月 二 十 七 日
