长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
长 信 新 利 灵 活 配置 混 合 型 证 券 投资 基 金
更 新 的 招 募 说 明书 摘 要
2017 年第 【1 】号
基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国 工商银行股份有限公司
长信新利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2014 年
9 月3 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2014】913 号文注册募集。
本基金基金合同于 2015 年 2 月11 日正式生效。 本基金为混合型契约开放式
基金。
重 要提 示
长信新利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2014 年
9 月 3 日经中国证券监 督管理委员会证监许可【2014】913 号文注册募集。本基
金基金合同于2015 年2 月11 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资本基
金可能遇到的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产
生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基
金管理风险等。
本基金为混合型基金， 属于中等风险、 中等收益的基金品种， 其预期风险和
预期收益高于货币市场基金和债券型基金， 低于股票型基金。 本基金 的投资范围
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
为具有良好流动 性的 金融工具， 包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、 创
业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券 （包括国内依法发行和上市交
易的国债、 央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券、
超短期融资券、 次级债券、 地方政府债、 资产支持证券、 中小企业私募债券、 可
转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券） 、 债券回购、 银行存 款 （包括协
议存款、 定期存款及其他银行存款） 、 货币市场工具、 权证、 股指期货以及法律
法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规
定)，投 资者在 投资本 基金前， 需充分 了解本 基金的产 品特性 ，并承 担基金投资
中出现的各类风险。
投资人应当认真阅读 《 基金合同》 、 《招募说 明书》 等基金法律文件 ， 了解
基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况
等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2017 年2 月11 日， 有关财务数据
和净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日（财 务数据未经审计） 。本基金托管人
中国工商银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一、基金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
基金管理人概况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿陆 仟伍 佰万 元人 民币
设立日 期 2003 年5 月9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 成善栋
电话 021-61009999
传真 021-61009800
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
联系人 魏明东
存续期 间 持续经 营
经营范 围
基金管 理业 务 ， 发 起设 立 基金 ， 中 国证 监会 批准 的 其他业 务。 【 依法 须
经批准 的项 目， 经相 关部 门批准 后方 可开 展经 营活 动】
股权结 构
股东名称 出资额 出资比例
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 44.55%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 31.21%
武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 15.15%
上海彤 胜投 资管 理中 心（ 有限合 伙） 751 万元 4.55%
上海彤 骏投 资管 理中 心（ 有限合 伙） 749 万元 4.54%
总计 16500 万元 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1、基金管理人的董事会成员情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
成善栋 董事长 男
中共党员，硕士研究生，EMBA ，曾任职中国人民 银
行上海市分行静安区办事处办公室科员，中国人民
银行上 海市 分行 、 工商 银 行上海 市分 行办 公室 科员 、
科长，上海巴黎国际银行信贷部总经理，工商银行
上海市分行办公室副主任、管理信息部总经理、办
公室主任、党委委员、副行长，并历任上海市金融
学会副 秘书 长, 上海 城市 金 融学会 副会 长、 秘书 长 。
陈谋亮
非独立 董
事
男
中共党 员 ， 法 学硕 士 ， 工 商管理 博士 ， 高级 经济 师，
高级商务谈判师。现任上海海欣集团股份有限公司
副总裁。曾任湖北省委组织部“第三梯队干部班”
干部，中国第二汽车制造厂干部，湖北经济学院讲
师、特聘教授，扬子石化化工厂保密办主任、集团
总裁办、股改办、宣传部、企管处管理干部、集团
法律顾 问 ， 中 石化/扬 子石 化与德 国巴 斯夫 合资 特大
型一体化石化项目中方谈判代表，交大南洋部门经
理兼董事会证券事务代表，海欣集团董事会秘书处
主任 、 战 略投 资部 总监 、 总裁助 理 、 副 总裁 、 总裁 。
余汉生
非独立 董
事
男
中共党员，本科，正高职高级会计师。现任武汉钢
铁股份有限公司总会计师。历任武钢财务部机关费
用科一科副科长、会计处主任科员，武钢工会财务
部部长，武钢实业公司审计处处长、财务处处长，
武钢计划财务部会计处处长，武汉钢铁股份有限公
司计划财务部部长，武汉钢铁股份有限公司副总会
计师兼计划财务部部长，长信基金管理有限责任公
司监事 会主 席。
田丹
非独立 董
事
男
中共党员，硕士，EMBA 。现任长江证券股份有限 公
司监事长。曾任湖北省军区参谋、秘书，中国人民
银行湖北省分行金融调研处科长，湖北证券公司证
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
券交易部经理、总经理助理、副总经理，三峡证券
公司副总经理，湖北证券有限责任公司董事、副总
裁，长江证券有限责任公司董事、副总裁、财务负
责人，长江证券有限责任公司董事、总裁，长信基
金管理 有限 责任 公司 董事 长。
覃波
非独立 董
事
男
中共党 员 ， 硕 士 ， 上 海国 家会计 学 院EMBA 毕 业 ， 具
有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任公司
总经理、投资决策委员会主任委员。曾任职于长江
证券有 限责 任公 司。2002 年加入 长信 基金 管理 有限
责任公司，历任市场开发部区域经理、营销策划部
副总监、市场开发部总监、专户理财部总监、总经
理助理 、副 总经 理。
胡柏枝 独立董 事 男
中共党员，大专，高级会计师，注册会计师，注册
税务师。曾任湖北省财政厅副厅长、党组副书记，
湖北省国有资产管理局副局长、局长，中国三峡总
公司财务部主任、副总会计师，三峡财务公司总经
理，财政部驻湖北省专员办监察专员、党组书记、
巡视员 ，湖 北省 人大 财经 委、预 工委 副主 任。
吴稼祥 独立董 事 男
经济学学士，研究员。现任中国生物多样性保护与
绿色发展基金会副理事长、中国体制改革研究会公
共政策研究部研究员。曾任职中共中央宣传部和中
共中央书记处办公室、华能贵诚信托投资公司独立
董事。
谢红兵 独立董 事 男
中共党员，学士。曾任营教导员、军直属政治处主
任，交通银行上海分行杨浦支行副行长、营业处处
长兼房地产信贷部经理、静安支行行长、杨浦支行
行长，交通银行基金托管部副总经理、总经理，交
银施罗德基金管理有限公司董事长，中国交银保险
(香港) 副董 事长 。
注：
1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ；
2、自 2017 年 3 月22 日起， 刘元瑞先生担任公 司非 独立董事， 简历如下 ： 刘 元瑞先生， 硕
士。现任长江证券股 份有 限公司副总裁。2007 年 6 月进入长江证券股份 有限 公司研究部从
事钢铁行业研究；2011 年 12 月，任长江证券 研究部 副主管；2016 年 1 月，任长江证券研
究所总经理；2016 年4 月 ，任长江证券股份有 限公 司副总裁 ；
3、自2017 年3 月 22 日起，田丹先生不再担任 公司 非独立董事。
2、监事会成员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
吴伟 监事会 主席 男
中共党 员，研究生学 历。现任武 汉钢铁股份有 限公
司经营 财务部总经理 。历任武钢 计划财务部驻 工业
港财务 科副科长、科 长、资金管 理处主任科员 、预
算统计 处处长，武汉 钢铁股份有 限公司计划财 务部
副部长 。
陈水元 监事 男
硕士研 究生，会计师 、经济师。 现任长江证券 股份
有限公 司执行副总裁 、财务负责 人。曾任湖北 证券
有限责 任公司营业部 财务主管、 经纪事业部财 务经
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
理， 长 江证 券有 限责 任公 司 经纪事 业部 总经 理助 理、
经纪业 务总部总经理 助理、营业 部总经理，长 江证
券股份 有限 公司 营业 部总 经理、 总裁 特别 助理 。
杨爱民 监事 男
中共党 员，在职研究 生 学历，会 计师。现任上 海海
欣集团 股份有限公司 财务总监。 曾任甘肃铝厂 财务
科副科 长、科长，甘 肃省铝业公 司财务处副处 长、
处长， 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。
李毅 监事 女
中共党 员，硕士。现 任长信基金 管理有限责任 公司
总经理 助理兼零售服 务部总监。 曾任长信基金 管理
有限责 任公 司综 合行 政部 副总监 。
孙红辉 监事 男
中共党 员，硕士。现 任长信基金 管理有限责任 公司
总经理 助理、运营总 监兼基金事 务部总监。曾 任职
于上海 机械研究所、 上海家宝燃 气具公司和长 江证
券有限 责任 公司 。
魏明东 监事 男
中共党 员，硕士。现 任长信基金 管理有限责任 公司
综合行 政部总监兼人 力资源总监 。曾任职于上 海市
徐汇区 政府、华夏证 券股份有限 公司和国泰基 金管
理有限 公司 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
3、经理层成员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同 上。
周永刚 督察长 男
经济学 硕士 ，EMBA 。 现 任 长信基 金管 理有 限责 任
公司督 察长 。 曾任 湖北 证 券有限 责任 公司 武汉 自
治街营 业部 总经 理 ， 长 江 证券有 限责 任公 司北 方
总部总 经理 兼北 京展 览路 证券营 业部 总经 理 ， 长
江 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 业 务 总 部 副 总 经 理 兼
上 海 代 表 处 主 任 、 上 海 汉 口 路 证 券 营 业 部 总 经
理。
邵彦明 副总经 理 男
硕士 ， 毕 业于 对外 经济 贸 易大学 ， 具有 基金 从业
资格 。 现 任长 信基 金管 理 有限责 任公 司副 总经 理
兼北京 分公 司总 经理 。曾 任职于 北京 市审 计局 、
上海申 银证 券公 司 、 大 鹏 证券公 司 、 嘉 实基 金管
理有限 公司 。 2001 年作 为 筹备组 成员 加入 长信 基
金， 历任 公司 北京 代表 处 首席代 表 、 公 司总 经理
助理。
李小羽 副总经 理 男
上 海 交 通 大 学 工 学 学 士 ， 华 南 理 工 大 学 工 学 硕
士， 具有 基金 从业 资格 ， 加拿大 特许 投资 经理 资
格（CIM ） 。 曾 任 职 长 城 证 券 公 司 、 加 拿 大
Investors Group Financial Services Co. ，Ltd 。
2002 年加 入本 公司 （筹 备 ） ，先 后任 基金 经理 助
理、 交 易管 理部 总监、 固 定收益 部总 监、 长信 中
短 债 证 券 投 资 基 金 和 长 信 纯 债 一 年 定 期 开 放 债
券型证 券投 资基 金的 基金 经理 。 现 任长 信基 金管
理有限 责任 公司 副总 经理 、 长 信利 丰债 券型 证券
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
投资基 金 、 长 信利 富债 券 型证券 投资 基金 、 长信
可转债 债券 型证 券投 资基 金、 长信 利广 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 长 信利保 债券 型证 券投 资
基金 、 长 信金 葵纯 债一 年 定期开 放债 券型 证券 投
资 基 金 、 长 信 利 盈 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金、 长信 利发 债券 型证 券 投资基 金 、 长 信利 众债
券型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 长 信富 安纯 债一 年定
期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 纯 债 一 年 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金的基 金经 理。
程燕春 副总经 理 男
华 中 科 技 大 学 技 术 经 济 学 士 ， 具 有 基 金 从 业 资
格，现 任长 信基 金管 理有 限责任 公司 副总 经理 ，
曾 任 中 国 建 设 银 行 江 西 省 分 行 南 昌 城 东 支 行 副
行长 ， 中 国建 设银 行纪 检 监察部 案件 检查 处监 察
员， 中国 建设 银行 基金 托 管部市 场处 、 信息 披露
负责人 ， 融通 基金 管理 有 限公司 筹备 组成 员 、 总
经理助 理兼 北京 分公 司总 经理 、 上 海分 公司 总经
理、 执行 监事 ， 金 元惠 理 基金管 理有 限公 司首 席
市场官 ， 历任 长信 基金 管 理有限 责任 公司 总经 理
销售助 理、 总经 理助 理。
注： 上述人员之间均 不存 在近亲属关系
4、基金经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
邓虎 基金经 理
2015 年 8 月6
日起至 今
经济学硕士，武汉大学金融工程专业研究生毕
业， 具有基金 从业资 格。 曾任上海 申银万 国证券
研究所有限 公司研 究员，2015 年6 月 加入长信 基
金管理有限 责任公 司，现 任FOF投资 部总监、 长
信中证一 带一路 主题指 数 分级证券 投资基 金、 长
信 中 证 能 源 互 联 网 主 题 指 数 型 证 券 投 资 基 金
（LOF）、 长信改革 红利 灵活配置混 合型证 券投
资基金和长信新利灵活配置混合型证券投资基
金的基金 经理 。
黄韵 基金经 理
2015 年5 月12
日起至 今
金融学硕 士， 武汉大 学研 究生毕业， 具 备基金 从
业资格。 曾任 职于三 九企 业集团；2006 年加入 长
信基金管 理有限 责任公 司 ， 历任公 司产品 设计研
究员、 研究发 展部行 业研 究员、 长信金 利趋势 股
票型证券投资基金的基金经理助理。现任本基
金、 长信恒利 优势混 合型 证券投资 基金、 长信 改
革红利灵活配置混合型证券投资基金和长信利
盈灵活配 置混合 型证券 投 资基金的 基金经 理。
谈洁颖 基金经 理
2015 年3 月21
日至2016 年4
月28 日
曾任本基 金的基 金经理
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
叶松 基金经 理
2015 年2 月11
日至2016 年8
月 6 日
曾任本基 金的基 金经理
刘波 基金经 理
2015 年2 月11
日至2016 年5
月24 日
曾任本基 金的基 金经理
注：
1 、上述人员之间均不存 在近 亲属关系 ；
2 、自 2017 年 3 月 15 日起， 公司聘任黄韵女士为 长信 创新驱动股票型证券 投资 基金 的基
金经理；
自2017 年3月18日 起 ， 公司 聘任 邓虎先 生为 长信睿 进灵 活配置 混合 型证券 投资 基
金 的基 金经理 。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
覃波 总经理 、投 资决 策委 员会 主任委 员
李小羽
副总经 理 、 投 资决策 委员 会执行 委员 、 长信利 丰债 券型证 券投 资基 金 、 长 信
可转债 债券 型证 券投 资基 金、 长 信利 富债 券型 证券 投资基 金、 长信 利保 债券
型证券 投资 基金 、 长 信利 广灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 长 信金 葵纯 债一
年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、长 信利 盈灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、
长信利 发债 券型 证券 投资 基金 、 长 信利 众债券 型证 券投资 基金 （LOF ） 、 长 信
富安纯债一年定期开放债券型证券投资基金和长信纯债一年定期开放债券
型证券 投资 基金 的基 金经 理
程燕春 副总经 理、 投资 决策 委员 会执行 委员
常松
总经理 助理 兼混 合策 略部 总监、 投资 决策 委员 会执 行委员 、 长 信量 化多 策略
股票型 证券 投资 基金 和长 信金利 趋势 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理。
安昀 总经理 助理 、投 资决 策委 员会执 行委 员
薛天
国际业 务部 投资 总监 、 投 资决策 委员 会执 行委 员、 长信美 国标 准普 尔 100 等
权重指 数增 强型 证券 投资 基金 、 长 信海 外收 益一 年 定期开 放债 券型 证券 投资
基金 和 长信 上证 港股 通指 数型发 起式 证券 投资 基金 的基金 经理
谈洁颖
权益投 资部 总监 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 长 信多 利灵
活配置混合型证券投资基金和长信睿进灵活配置混合型证券投资基金的基
金经理
高远 研究发 展部 总监 、 长 信银 利精选 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理
易利红 股票交 易部 总监 兼债 券交 易部总 监
张文琍
固定收 益部总 监、 长 信纯 债壹号 债券型 证券 投资基 金 、长信利 鑫债 券型证 券
投资基 金 （LOF) 、 长信 利 息收益 开放 式证 券投 资基 金 、 长信 富平 纯债一 年定
期开放 债券 型证 券投 资基 金 、 长 信稳 益纯 债债 券型 证券投 资基 金、 长信 富民
纯债一年定期开放债券型证券投资基金和长信富海纯债一年定期开放债券
型证券 投资 基金 的基 金经 理
陆莹 长信利 息收 益开 放式 证券 投资基 金 、 长 信纯 债半 年 债券型 证券 投基 金和 长信
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
稳健纯 债债 券型 证券 投资 基金的 基金 经理
邓虎
FOF 投资 部总 监、 长信 中 证一带 一路 主题 指数 分级 证券投 资基 金、 长信 中证
能 源 互联 网 主题 指 数 型 证券 投 资基 金 （LOF ）、 长 信改 革 红利 灵 活配 置 混合
型证券 投资 基金 和长 信新 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经 理
注：
1、 上述人员之间均不存 在 近亲属关系 ；
2、 自 2017 年 3 月 8 日起 ，总经理助理安昀兼 任权 益投资部总监，谈洁 颖不 再担任权益投
资部的总监；
3、自 2017 年 3 月18 日起 ， 公司聘任邓虎 先生为 长 信睿进灵活配置混合 型证 券投资基金 的
基金经理 ；
4、 自招募说明书内容截止 日至披露日期间， 程燕春、 谈洁颖不再担任投资 决策 委员会成员，
叶松、张飒岚、左金 保、 姚奕帆担任投资决策 委员 会成员 。
二 、基 金托管 人
（ 一） 基金托 管人 情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
2、主要人员情况
截至 2016 年 9 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平均年龄
30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了 国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、
基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体
系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供
个性化的托管服务。截至 2016 年 9 月，中国 工商银行共托管证券投资基金 624
只。自 2003 年以来 ， 本行连续 十三年 获得香 港《亚洲 货币》 、英国 《全球托管
人》 、香 港《财资 》 、美 国《环球 金融》 、 内地 《证券时 报》 、 《 上海证 券报》等境
内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行 大奖；是获得奖项最多的国内托管
银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（ 二） 基金托 管人 的内部 控制 制度 说明
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和 控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。 继2005、2007 、2009、2010、2011、2012 、2013、2014年八次顺利通过评
估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅
后，2015 年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402（原SAS70 ）审阅获得
无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、
内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。 也证明中国工商银行托管服务的风
险控制能力已经与国际大 型托管银行接轨， 达到国际先进水平。 目前，ISAE3402
审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门（内控合规部、内部审计局） 、资产托管 部内设风险控制处及资产托管部
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按
照 “内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规
章制度。
（4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间 、时限及人员的例外。
（6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业 务政策和策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
施，督促职能管理部门改进。
（3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线” 、 “互
控防线” 、 “监控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为
本” 的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并
通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防范
与控制理念。
（4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。
（5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专 门的灾难恢复中心，制定了基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练发展到现在的“随机演练” 。从演练结果看，资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完 善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业
务操作流程 、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
根据《基 金法》 、基金 合同、基 金托管 人与基 金管理人 签署的 《托管 协议》
和有关基金法规的规定， 基金托管人对基金的投资对象、 基金资产的投资组合比
例、 基金资产的核算、 基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、 基
金费用的支付、 基金申购资金的到账和赎回资金的划付、 基金收益分配、 基金的
融资条件等行为的合法性、 合规性进行监督和核查， 其中对基金投资的监督和检
查自基金合同生效之后开始。
基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、 基金合同、 《托管协议》 或有关
基金法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人
收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，
基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对
基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监
会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受的损失。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额销售 机构
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
1、直销中心：长信基金 管 理有限责任公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼
法定代 表人 ：成 善栋 联系人 ：王 瑞英
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn
2、场外代销机构
（1 ） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满 联系人 ：李 鸿岩
电话：010-66105662
客户服 务电 话：95588 网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明 联系人 ：张 宏革
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com
（3 ） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（4 ） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com
（5 ） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民 联系人 ：吴 军
电话：0755-23838751 传真：0755-25831754
客户服 务电 话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
（6 ） 东吴 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
客户服 务电 话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
（7 ） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525 网址：www.ebscn.com
（8 ） 广州 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836999 传真：020-88836654
客户服 务电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
（9 ） 华福 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨 0591 ） 网址：www.hfzq.com.cn
（10 ） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：王 少华 联系人 ：李 弢
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服 务电 话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（11 ） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话：95310 网址：www.gjzq.com.cn
（12 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法人代 表人 ：杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：95521 传真：021-38670666
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com
（13 ） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（14 ） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68777222 传真：021-68777822
客户服 务电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
（15 ） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客户服 务电 话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
（16 ） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：高 悦铭
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（17 ） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客户服 务电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
（18 ） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：周 一涵
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.stock.pingan.com
（19 ） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：王 霖
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
（20 ） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄 联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com
（21 ） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址： www.swhysc.com
（22 ） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电 话：028-86711410 网址：www.tfzq.com
（23 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529 传真：010-66045518
客户服 务电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（24 ） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路118 弄 东方 企业 园 24 号
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
法定代 表人 ：贾 绍君 联系人 ：汪 尚斌
电话：021-36533017 传真：021-36533017
客户服 务电 话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
（25 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大. 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：夏 中苏
电话：021-38565785
客户服 务电 话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn
（26 ） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（27 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 共炎 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（28 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：张 颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（29 ） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com
（30 ） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548 网址：www.citicssd.com
（31 ） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良 联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服 务电 话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn
（32 ） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：鹿 馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
客服热 线：95321 网址：www.cindasc.com
（33 ） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚 联系人 ：张 煜
电话：023-63786633 传真：023-63786212
客服热 线：4008096096 网址：www.swsc.com.cn
（34 ） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（35 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
（36 ） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：徐 诚
电话：021-38602377 传真：021-38509777
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
（37 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：苗 汀
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（38 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：吴 卫东
电话：021-68419822 传真：021-20835779
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：www.licaike.com
（39 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
（40 ） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ：沈 伟桦 联系人 ：程 刚
电话：010-52855713 传真：010-85894285
客户服 务电 话；4006099400 网址：www.yixinfund.com
（41 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772 公司网 站：www.5ifund.com
（42 ） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏 联系人 ： 陈云 卉
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830
客户服 务电 话：4008202819 网址：www.chinapnr.com
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
（43 ） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼09 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ： 宁博 宇
电话：021-20665952 传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031 网址：www.lufunds.com
（44 ） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明 联系人 ：朱 真卿
电话：021-22267943 传真：021-22268089
客户服 务电 话：400-928-2266 网址：www.dtfortune.com
（45 ） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上 海长 宁区 福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-046-6788 网址： www.66zichan.com
（46 ） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠 联系人 ：毛 林
电话：021-80133597 传真：021-80133413
客户服 务电 话：4008081016 网址： www.fundhaiyin.com
（47 ） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦4 楼
法定代 表人 ：陈 继武 联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-80365020 传真：021-63332523
客户服 务电 话：4006433389 网址：www.lingxianfund.com
（48 ） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春 联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633
客户服 务电 话：400-921-7755 网站：http://a.leadfund.com.cn/
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
（49 ） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞 联系人 ：邵 玉磊
电话：010-59013825 传真：010-59013707
客户服 务电 话：400-888-0800 / 95538 转6 网站：www.wanjiawealth.com
（50 ） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯 联系人 ：钟 琛
电话：020-89629012 传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn
（51 ） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚 联系人 ：丁 向坤
电话：18001102931 传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059 网站：www.fundzone.cn
3、场内销售机构
场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 上海 证券 交易 所会员 ，名 单详 见上 海证 券交易 所网
站：http://www.sse.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（ 二） 其他相 关机 构
信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称
中国证 券登 记结
算有限 责任 公司
上海源 泰律 师事 务所 毕马威 华振 会计 师事 务所
注册地 址
北京市 西城 区太
平桥大 街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦1405 室
北京东 长安 街1 号东 方广 场东2
座8 层
办公地 址
北京市 西城 区太
平桥大 街 17 号
上海市 浦东 南 路 256 号
华夏银 行大 厦1405 室
上海南 京西 路1266 号 恒隆 广场
50 楼
法定代 表
人
周明 廖海（ 负责 人） 姚建华
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22122888
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889
联系人 崔巍 廖海、 刘佳
王国蓓 （王 国蓓 、虞 京京 为经
办注册 会计 师）
四 、基 金的名 称
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
长信新利灵活配置混合型证券投资基金
五 、基 金的类 型
契约开放式
六 、基 金的投 资目 标
本基金通过积极灵活的资产配置， 在有效控制风险的前提下， 追求超越业绩
比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。
七 、基 金的投 资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券（包括
国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、
中期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 地方政府债、 资产支持证券、
中小企业 私募债 券、可 转换债券 及其他 经中国 证监会允 许投资 的债券 ） 、债券回
购、银行 存款（ 包括协 议存款、 定期存 款及其 他银行存 款） 、 货币市 场工具、权
证、股指 期货以 及法律 法规或中 国证监 会允许 基金投资 的其他 金融工 具(但须符
合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 0%-95%； 债券、 债券 回购、
货币市场工具、 银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具占基金资产的 5%-100% 。本基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的
3% 。 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保
持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
八 、基 金的投 资策 略
1、资产配置策略
本基金将利用全球信息 平台、 外部研究平台、 行业信息平台以及自身的研究
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
平台等信息资源， 基于本基金的投资目标和投资理念， 从宏观和微观两个角度进
行研究， 开展战略资产配置， 之后通过战术资产配置再平衡基金资产组合， 实现
组合内各类别资产的优化配置，并对各类资产的配置比例进行定期或不定期调
整。
2、股票投资策略
（1 ）行业配置策略
在行业配置层面， 本基金将运用 “自上而下” 的行业配置方法， 通过对国内
外宏观经济走势、 经济结构转型的方向、 国家经济与产业政策导向和经济周期调
整的深入研究，采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。
（2 ）个股投资策略
本基金将结合定性与定量分析， 主要采取自下而上的选股策略。 基金依据约
定的投资范围， 基于对上市公司的品质评估分析、 风险因素分析和估值分析， 筛
选出基本面良好的股票进行投资， 在有效控制风险前提下， 争取实现基金资产的
长期稳健增值。
① 品质评估分析
品质评估分析是本基金管理人基于企业的全面评估， 对企业价值进行的有效
分析和判断。上市公司品质评估分析包括财务品质评估和经营品质评估。
② 风险因素分析
风险因素分析是对个股的风险暴露程度进行多因素分析， 该分析主要从两个
角度进行， 一个是利用个股本身特有的信 息进行分析， 包括竞争引致的主营业务
衰退风险、 管理风险、 关联交易、 投资项目风 险、 股权变动、 收购兼 并等。 另一
个是利用统计模型对风险因素进行敏感性分析。
③ 估值分析
个股的估值是利用绝对估值和相对估值的方法， 寻找估值合理和价值低估的
个股进行投资。 这里我们主要利用股利折现模型、 现金流折现模型、 剩余收入折
现模型、P/E 模型、EV/EBIT 模型、Franchise P/E 模型等估值模型针对不同类
型的产业和个股进行估值分析， 另外在估值的过程中同时考虑通货膨胀因素对股
票估值的影响，排除通胀的影响因素。
3、债券投资策略
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
本基金在债券资产的投资过程中， 将采用积极主动的投资策略， 结合宏观经
济政策分析、 经济周期分析、 市场短期和中长期利率分析、 供求变化等多种因素
分析来配置债券品种， 在兼顾收益的同时， 有效控制基金资产的整体风险。 在个
券的选择上， 本基金将综合运用估值策略、 久期管理策略、 利率预期策略等多种
方法，结合债券的流动性、信用风险分析等多种因素，对个券进行积极的管理。
对于中小企业私募债券， 本基金将重点关注发行人财务状况、 个券增信措施
等因素， 以及对基金资产流动性的影响， 在充分考虑信用风险、 流动性风险的基
础上，进行投资 决策。
4、其 他类型资产投资策略
在法律法规或监管机构允许的情况下， 本基金将在严格控制投资风险的基础
上适当参与权证、资产支持证券、股指期货等金融工具的投资。
（1 ）权证投资策略
本基金对权证的投资是在严格控制投资组合风险， 有利于实现资产保值和锁
定收益的前提下进行的。
本基金将通过对权证标的股票基本面的研究， 并结合期权定价模型， 评估权
证的合理投资价值，在有效控制风险的前提下进行权证投资；
本基金将通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风险收益特征的目的，
包括但不限于卖空保护性的认购权证策略、 买入保护性的认沽权证策略， 杠杆交
易策略等，利用权证进行对冲和套利等。
（2 ）资产支持证券投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下， 根据本基金资产管理的需要运用个券选
择策略、交易策略等进行投资。
本基金通过对资产支持证券的发放机构、 担保情况、 资产池信用状况、 违约
率、 历史违约记录和损失比例、 证券信用风险等级、 利差补偿程度等方面的分析，
形成对资产证券的风险和收益进行综合评估，同时依据资产支持证券的定价模
型， 确定合适的投资对象。 在资产支持证券的管理上， 本基金通过建立违约波动
模型、 测评可能的违约损失概率， 对资产支持证券进行跟踪和测评， 从而形成有
效的 风险评估和控制。
（3 ）股指期货投资策略
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目
的， 采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对证券市场和期货市场运行趋势
的研究， 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑股指
期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指期货对冲系统性风险、 对冲特殊
情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作用， 以达到
降低投资组合的整体风险的目的。
九 、基 金的业 绩比 较 基准
本基金的业绩比较基准： 中证 800 指数收益率×50%+中国债券总指数收益率
×50%
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 基
金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基金的比较基准或其
权重构成。 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证
监会备案后及时公告， 并在更新的招募说明书中列示， 无需召开基金份额持有人
大会。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金为混合型基金， 属于中等风险、 中等收益的基金品种， 其预期风险和
预期收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 3
月复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年12 月31 日 （摘自本基金2016 年第四
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
季度 报告 ） ，本报告中所列财务数据未经审计。
（ 一） 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 61,014,983.26 11.14
其中： 股票
61,014,983.26 11.14
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
129,245,400.00 23.59
其中： 债券
129,245,400.00 23.59
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
312,100,623.15 56.97
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
40,213,767.28 7.34
8 其他资 产
5,289,914.55 0.97
9 合计
547,864,688.24
100.00
注：本基金本报告期未通过沪港通交易机制投资港股。
（ 二） 报告期 末 按 行业分 类的 股票投 资组 合
1 、报 告期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 84,128.10 0.02
C 制造业 19,088,164.42 3.55
D
电力、 热力、 燃气 及水 生产 和供应
业
4,256,000.00 0.79
E 建筑业 15,592.23 0.00
F 批发和 零售 业 285,243.51 0.05
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服务 业 538,780.26 0.10
J 金融业 36,607,133.94 6.81
K 房地产 业 - -
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 137,744.40 0.03
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 2,196.40 0.00
S 综合 - -
合计 61,014,983.26 11.36
2 、报 告期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期 未通过沪港通交易机制投资港股。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股 票 投 资 明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 000001 平安银 行 1,000,000 9,100,000.00 1.69
2 002142 宁波银 行 480,000 7,987,200.00 1.49
3 601989 中国重 工 749,100 5,311,119.00 0.99
4 601818 光大银 行 1,332,900 5,211,639.00 0.97
5 600000 浦发银 行 291,760 4,729,429.60 0.88
6 601318 中国平 安 125,100 4,432,293.00 0.82
7 000539 粤电力 Ａ 800,000 4,256,000.00 0.79
8 601336 新华保 险 83,500 3,655,630.00 0.68
9 002588 史 丹 利 300,000 3,405,000.00 0.63
10 000338 潍柴动 力 300,000 2,988,000.00 0.56
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 25,027,500.00 4.66
其中： 政策 性金 融债 25,027,500.00 4.66
4 企业债 券 104,217,900.00 19.40
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 129,245,400.00 24.06
（ 五 ） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量 （张 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1380118 13 烟 台债 400,000 33,200,000.00 6.18
2 1180007 11 渝 城投 债 300,000 31,926,000.00 5.94
3 140201 14 国开 01 250,000 25,027,500.00 4.66
4 1480309 14 昆 山交 发债 230,000 24,363,900.00 4.53
5 098058 09 淄 博城 运债 400,000 14,728,000.00 2.74
（ 六 ） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 七 ） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属 。
（ 八 ） 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 九） 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
1 、报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
2 、本 基金投 资股 指期货 的投 资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
（ 十） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
1 、本 期国债 期货 投资政 策
本基金本报告期末未投资国债期货。
2 、报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3 、本 期国债 期货 投资评 价
本基金本报告期末未投资国债期货。
（ 十一 ）投资 组合 报告附 注
1、 本基金投资的前 十名证 券的发行主体未出现 被监 管部门立案调查或在 报告 编制日前
一年内受到公开谴责 、处 罚的情形。
2、报告 期内本 基金 投资 的前 十名股 票中，不存 在超 出基金 合同 规定备 选股
票 库的 情形。
3 、其 他资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 17,551.39
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,272,131.58
5 应收申 购款 231.58
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,289,914.55
4 、报 告期末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
5 、报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6 、投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十 二、 基金的 业绩 部分
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险 ，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（ 一 ） 基金各 时间 段份额 净值 增长率 与同 期业绩 比较 基准收 益率 比较：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
2015 年2月
11 日-2015
年12月31日
36.40% 0.91% 11.75% 1.27% 24.65% -0.36%
2016 年1月1
日-2016 年6
月30日
-22.80% 1.93% -8.37% 1.02% -14.33% 0.91%
2016 年7月1
日-2016 年9
月30日
1.52% 0.18% 2.27% 0.42% -0.75% -0.24%
2016 年10月
1 日-2016 年
12 月31 日
0.19% 0.14% -0.82% 0.39% 1.01% -0.25%
（ 二） 自合同 生效 之日 （2015 年2 月11 日） 至 2016 年12 月31 日期 间， 本
基 金份 额累计 净值 增长率 与业 绩比较 基准 收益率 历史 走势对 比：
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
注：1、图示日期为2015年2月11日至2016年12月31日。
2、 按基金合同规定， 本基金自基金合同生效之日起6个月内为建仓期 ， 建仓
期结束时，本基金的各项投资比例已符合基金合同的约定。
十 三、 费用概 览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
（1 ）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费 和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
（2 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.6%年费率 计提 。管理 费 的计算
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
方法如下：
H＝ E×0.6%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日 计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划款指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。 若 遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
2 个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日 计提， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划款指令， 经基金托管人复核后于次月 首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使 无法按时支付的， 顺延至法定
节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日
内支付。
上述“（ 一）基金费用的种类中第 3－8 项费 用 ” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（3 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
目。
（4 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
（5 ）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可按照基金发展情况， 并根据法律法
规规定和基金合同约定调整基金管理费率、 基金托管费率等相关费率。 调低费率
不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、申购费用
（1 ）场外申购费用
投资者在申购本基金时交纳申购费用，申购费用 按申购金额采用比例费率。
投资 者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（M，含申购费 ） 前端申购费率
M＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜500 万 1.0%
500 万 ≤M 1000 元每笔
注：M 为申购金额
投资 者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
（2 ）场内申购费用
投资者在场内申购本基金时缴纳申购费用。 本基金的场内申购费率与上述规
定的场外申购费率一致。
2、 赎回费用
本基金的赎回费用在投资 者赎回本基金份额时收取， 赎回费率随持有时间的
增加而递减， 场内、场外赎回 具体费率如下：
持有时间（Y） 赎回费率
Y ＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
30 天≤Y＜6 个月 0.5%
Y≥6 个月 0
注：Y 为持有期限
3、基金转换
本公司已开通了 长信新利混合基金与长信利息收益货币基金 A、B 级份额 （A
级代码： 519999； B 级代 码： 519998） 、 长信 银利 精选混合基金 （前端代 码： 519997） 、
长信金利趋势混合基金 （前端代码：519995） 、 长信增利动态混合基金 （前端代
码：519993 ）、长信 纯债壹号债券基金 A 级份额（A 级代码：519985 ） 、长信量
化先锋 混合 基金A 级份额 （A 级代码：519983 ） 、 长信恒利混合基金、 长信利丰
债券基金、长信双利优选混合基金、长信内需混合基金、长信可转债债券基金、
长信改革红利混合基金、 长信量化中小盘股票基金、 长信利富债券基金、 长信量
化多策略股票基金、 长信利盈混合基金、 长信利广混合基金、 长信多利混合基金、
长信睿进混合基金、 长信利保债券基金、 长信利泰混合基金、 长信利发债券基金、
长信先锐债券基金 、 长信电子量化混合基金、 长信创新驱动股票基金 、 长信利信
混合基金 之间的双向转换业 务。
根据中国证监会[2009]32 号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的
相关规定， 本公司从 2010 年4 月23 日起调整开放式基金转换业务规则。 具体 规
则 如下：
1、 投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转出
与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申购费
率时， 费用补差为按照 转出基金金额计算的申购费用差额； 当转出基金申购费率
高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
（1 ）非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额 ×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率 ÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
（2 ）货币基金转至非货币基金
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收
益
补差费＝转出份额 ×转出基金份额净值 ×补差费率÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费)
（3 ）非货币基金转至货币基金
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额×赎回费率
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费
转入确认份额＝转入确认金额÷货币基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，补差费为零）
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有 关法律 法规的 要求,并 结合本 基金管 理人对基 金实施 的投资 经营活动，
对本基金原招募说明书（ 《长信新利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 ）
进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分， 对基金管理人主要人员情况进行了更新 ；
2、在“四、基金托管人”部分，更新了托管业务信息；
3、在“ 五、相 关服务 机构”部 分， 更 新了代 销机构的 信息以 及 注册 登记机
构法人信息 ；
4、在“八、基金份额的申购与赎回”部分， 更新了基金费率及转换信息 ；
5、 在“ 十、基 金的投 资组合报 告 ” 、 “十一 、 基金的业 绩 ”部 分， 更 新了 相
应内容；
6、 在“二十二、基金份额持有人服务”部分，更新了相应内容 ；
7、 更新 了“二 十三、 其它应披 露的事 项”部 分，更新 了相应 内容， 披露了
本次更新以来涉及本基金的相关公告事项。
长信新利灵活配 置混合型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
长 信基 金管理 有限 责任公 司
二○ 一 七年三 月二 十七日
