益 民 创 新 优势 混 合 型 证券 投 资 基金2016 年
年度报告 摘要
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 益民基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年3 月27 日
益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
本基金 管理 人的 董事 会、 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈述或 重大 遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
本基金 托管 人中 国农 业银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ， 于 2017 年 3 月 22 日 复核 了
本报告中的财 务指标、 净 值表现、利润 分配情况 、 财务会计报告 、投资组 合 报告等内容 ，保证复
核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本基金管理人 承诺以诚 实 信用、勤勉尽 责的原则 管 理和运用基金 资产，但 不 保证基金一定 盈
利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2016 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。 益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 益民创 新优 势混 合
基金主 代码 560003
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 7 月 11 日
基金管 理人 益民基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 986,718,250.31 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金主 要投 资于 具有 持续 创 新能 力的 优势 企业 和潜
在 优 势企 业， 为基 金份 额持 有 人实 现较 高风 险水 平下
的较高 收益 。
投资策 略 本 基 金着 眼于 全球 视野 ，遵 循 从全 球到 国内 的分 析思
路 ， 从对 全球 产业 周期 运行 的 大环 境分 析作 为行 业研
究 的 出发 点， 再结 合国 内宏 观 经济 、产 业政 策、 货币
金 融 政策 等经 济环 境的 分析 ， 从而 判别 国内 各行 业产
业 链 传导 的内 在机 制， 并从 中 找出 能够 分享 全球 经济
增 长 的创 新行 业或 主题 。本 基 金对 于企 业创 新特 性的
定 义 将主 要包 括四 大方 面： 技 术创 新， 产品 及服 务创
新 、 制度 创新 和商 业模 式创 新 。本 基金 将以 寻求 创新
溢价为 目标 ，来 综合 构建 基金组 合。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 ×7 5 ％+ 中 证 全 债 指 数 收 益 率
×25％
风险收 益特 征 本 基 金产 品定 位于 偏股 型的 混 合型 基金 。风 险和 收益
水 平 高于 货币 市场 基金 和债 券 型基 金， 低于 股票 型基
金，属 于风 险较 高、 收益 较高的 证券 投资 基金 产品 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 益民基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 刘伟 林葛
联系电 话 010-63105556 010-66060069
电子邮 箱 jianchabu@ymfund.com tgxxpl@abchina.com 益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
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客户服 务电 话
400-650-8808 95599
传真 010-63100588 010-68121816
2.4 信息 披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.ymfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 北京市 西城 区宣 外大 街 10 号庄胜 广场 中央 办公 楼
南翼13A
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2016 年 2015 年 2014 年
本期已 实现 收益 -223,679,944.21 1,016,095,831.96 368,804,107.69
本期利 润 -263,345,426.62 805,177,639.50 693,357,916.88
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2583 0.4709 0.1913
本期基 金份 额净 值增 长率 -22.69% 11.78% 26.57%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1442
0.1070 -0.0629
期末基 金资 产净 值 844,465,274.72 1,223,387,976.91 3,170,210,547.44
期末基 金份 额净 值 0.8558 1.1070 0.9903
注：所述基金 业绩指标 不 包括持有人认 购或交易 基 金的各项费用 ，计入费 用 后实际收益 水平要低
于所列 数字 。
本期已实现收 益指基金 本 期利息收入、 投资收益 、 其他收入（不 含公允价 值 变动收益） 扣除相关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
期末可供分配 利润，采 用 期末资产负债 表中未分 配 利润与未分配 利润中已 实 现部分的孰 低数（为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
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过去三 个月 -4.90% 0.73% 1.60% 0.53% -6.50% 0.20%
过去六 个月 -6.55% 0.79% 4.31% 0.57% -10.86% 0.22%
过去一 年 -22.69% 1.61% -7.17% 1.05% -15.52% 0.56%
过去三 年 9.38% 2.12% 37.73% 1.34% -28.35% 0.78%
过去五 年 13.16% 1.81% 41.06% 1.22% -27.90% 0.59%
自基金 合同
生效起 至今
-13.10% 1.74% 7.88% 1.36% -20.98% 0.38%
注： 自 2009 年 5 月 1 日 起益民 创新 优势 混合 型证 券投资 基金 的业 绩比 较基 准，由 原来 的 “ 沪深
300 指 数收 益率 ×75 % ＋ 新 华巴克 莱指 数收 益率 ×25 % ” 变更 为 “ 沪深300 指数 收益率 ×75 % ＋ 中证
全债指 数收 益率 ×25 %” 。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：按 照本 基金 的基 金合 同约定 ，本 基金 自 2007 年 7 月 11 日 合同 生效 之日 起六个 月内 使基 金的
投资组 合比 例符 合基 金合 同的约 定。
3.2.3 过 去五 年基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比 较 益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
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注：图 中数 据按 合同 生效 当年实 际存 续期 计算 ，不 按整个 自然 年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 过去 三年 未进 行利 润分配 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
益民基 金管 理有 限公 司经 中国证 券监 督管 理委 员会 批准， 于 2005 年 12 月 12 日正式 成立 。 公
司股东 由重 庆国 际信 托股 份有限 公司 （出 资比 例 49％） 、 中国 新纪 元有 限公 司 （出资 比 例 31 ％） 、
中山证 券有 限责 任公 司 （ 出资比 例 20 ％ ） 组 成， 注 册资本 为 1 亿元 人民 币， 注册地 ： 重 庆， 主要
办公地 点： 北京。 截至2016 年末， 公司 管理 的基 金共 有七只 ， 均 为开 放式 基金 。 其中， 益民 货币
市场基 金 于2006 年7 月17 日成 立， 首发 规模 超过17 亿份 ； 益 民红 利成 长混 合 型证券 投资 基金 于
2006 年 11 月 21 日成 立， 首发规 模 近 9 亿份 ；益 民 创新优 势混 合型 证券 投 资 基金 于 2007 年 7 月益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
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11 日成 立， 首发 规模近 73 亿份； 益民 多利 债券 型 投资基 金于 2008 年 5 月 21 日成立 ，首 发规 模
超过 7 亿 份； 益民 核心 增 长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 于 2012 年 8 月 16 日成立 ，首 发规 模超
过 11 亿 份； 益民 服务 领先 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金于 2013 年 12 月 13 日 成立， 首发 规模 超
过10 亿份 ， 益 民品 质升 级 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 于 2015 年5 月6 日 成 立， 首 发规 模 近 14
亿份。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
韩宁
研 究 发 展
部总经
理 、 益 民
创 新 优 势
混 合 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理 、 益 民
核 心 增 长
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理 、 益 民
品 质 升 级
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 基 金 经
理
2012 年 8 月
16 日
2016 年 7 月 18 日 14
曾任中国有色金属材
料总公 司业 务经 理、 闽
发证券有限责任公司
高级研 究员 、 新 时代 证
券有限责任公司高级
研究员 。 自 2005 年加
入益民基金管理有限
公司， 曾先 后担 任行 业
研究员 、 研 究发 展部 副
总经理、总经理。自
2012 年8 月16 日起 任
益民创新优势混合型
证券投资基金基金经
理；自 2012 年3 月21
日起任益民核心增长
灵活配置混合型证券
投资基 金基 金经 理； 自
2015 年5 月6 日 起任 益
民品质升级灵活配置
混合型证券投资基金
基金经 理。
郑研研
投 资 部 总
经 理 、 益
民 红 利 成
长 混 合 型
证 券 投 资
基 金 基 金
经 理 、 益
民 创 新 优
势 混 合 型
证 券 投 资
基 金 基 金
经 理 、 益
2015 年 6 月
16 日
2016 年 3 月 1 日 7
曾任世德贝投资咨询
公司研 究员 、 赛 迪顾 问
研究员 、 合 众人 寿保 险
股份有限公司资产管
理中心 行业 研究 员。 自
2011 年 4 月加 入益 民
基金管理有限公司先
后任研 究员 、 基 金经 理
助理、 基金 经理 、 投 资
部总经 理。 自 2013 年1
月11 日至2014 年9 月
25 日 任 益 民 多 利 债 券益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
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民 品 质 升
级 灵 活 配
置 混 合 型
证 券 投 资
基 金 基 金
经理
型证券投资基金基金
经理。 自 2014 年 9 月
25 日 起 任 益 民 红 利 成
长混合型证券投资基
金基金经理；自 2015
年 6 月 16 日起 任益 民
创新优势混合型证券
投资基金和益民品质
升级灵活配置混合型
证券投资基金基金经
理。
吕伟
益 民 红 利
成 长 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金 经 理 、
益 民 创 新
优 势 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金 经 理 、
益 民 核 心
增 长 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金 经 理 、
益 民 品 质
升 级 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金经理
2016 年7 月4
日
- 10
2007 年 加 入 益 民 基 金
管理有 限公 司， 自 2007
年 7 月至 2010 年 5 月
担任集中交易部交易
员， 2010 年5 月至2012
年2 月 担任 研究 部研 究
员， 2012 年2 月 至今 先
后担任集中交易部副
总经理、总经理，自
2015 年6 月25 日起 任
益民红利成长混合型
证券投资基金基金经
理，自 2016 年2 月24
日起任益民品质升级
混合型证券投资基金
经理， 自 2016 年7 月4
日起任益民创新优势
混合型证券投资基金
和益民核心增长灵活
配置混合型证券投资
基金基 金经 理。
注： 此 处的 “ 任职 日期 ” 为根据 公司 决定 确定 的聘 任日期 ， “离 职日 期” 为根 据公司 决定 确定 的解
聘日期 。证 券从 业的 含义 遵从行 业协 会《 证券 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
在本报告期内 ，本基金 管 理人严格遵循 了《中华 人 民共和国证券 投资基金 法》 、 《益民创新 优
势混合型证券 投资基金 基 金合同》和其 他相关法 律 法规的规定， 本着诚实 信 用、勤勉尽 责的原则
管理和运用基 金资产， 以 尽可能减少和 分散投资 风 险，力保基金 资产的安 全 并谋求基金 资产长期
稳定的增长为 目标，管 理 和运用基金资 产，无损 害 基金持有人利 益的行为 ， 基金投资组 合符合有益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
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关法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
为了保证公司 管理的不 同 投资组合得到 公平对待 ， 保护投资者的 合法权益 ， 避 免出现不公 平
交易、利益 输送等违 法违 规行为，公 司根据《 证券 投资基金法》 、 《证券投 资 基金管理公 司公平 交
易制度指导 意见》的 要求 ，制定了《 益民基金 管理 有限公司公 平交易管 理制 度》 、 《益民基 金管理
有限公 司异 常交 易监 控与 报告制 度》 ， 并 建立 了有 效 的异常 交易 行为 日常 监控 和分析 评估 体系 ， 确
保各投 资组 合在 获得 投资 信息、 投资 建议 和实 施投 资决策 方面 享有 公平 的机 会。
公司严格遵守 公平交易 管 理制度的相关 规定，在 投 资管理活动中 公平对待 不 同投资组合。 对
于交易所公开 竞价交易 ， 公司均执行交 易系统中 的 公平交易程序 ，即按照 时 间优先、价 格优先的
原则执 行所有 指令；因 特 殊原因不能参 与公平交 易 程序的交易指 令，需履 行 事先审批流 程；对不
同投资组合均 进行债券 一 级市场申购、 非公开发 行 股票申购等非 集中竞价 交 易的投资对 象，各投
资组合经理需 要在交易 前 独立地确定各 投资组合 的 交易价格和交 易数量， 公 司在获配额 度确定后
按照价格优先 、比例分 配 的原则对交易 结果进行 分 配；公司根据 市场公认 的 第三方信息 ，对投资
组合与交易对 手之间议 价 交易的交易价 格公允性 进 行审查，相关 投资组合 经 理应对交易 价格异常
情况进 行合 理性 解释 。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守了 公平交 易 管 理制度的规定 ，在投资 管 理活动中公平 对
待不同投资组 合，不存 在 直接或者通过 与第三方 的 交易安排在不 同投资组 合 之间进行利 益输送的
行为。
本报告 期内 ， 各投 资组 合1 日、3 日、5 日 同向 交易 价差通 过统 计检 验 ， 不 存 在价差 显著 的情
况。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 本基金未 发 生可能导致不 公平交易 及 利益输送的异 常交易行 为 ，不同投资组 合
之间不存在交 易所公开 竞 价同日反向交 易，不存 在 报告期内所有 投资组合 参 与的交易所 公开竞价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。 益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
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4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
报 告 期 内 A 股 行 情 弱 势 震 荡 ， 上 证 综 指 、 中 小 板 综 和 创 业 板 综 全 年 跌 幅 分 别 为 12.31% 、
14.89% 、20.35% ，A 股成 交金额 相比 上年 减少 了 50% 。
纵览 2016 年全 年，A 股 市场开 局便 经历 了熔 断实 施及暂 停， 股指 大幅 下跌 至年内 低点 2638
点， 随着 监管 层一 系列 布 局及指 引， 市 场开 始反 弹，A 股进 入震 荡阶 段。5 月， 权威人 士发 表文 章，
定调经 济长 期处 于 L 型底 部，市 场对 经济 的预 期逐 渐趋于 一致 ，之 后并 购重 组收紧 、监 管趋 严 ，
高估值 题材 股 估 值开 始下 移。6 月份 英国 退出 欧盟 及 A 股计入 MSCI 失 败， 对A 股市 场并 未产 生负
面影响 ，A 股继 续 震荡 上 行。在 国庆 期间 20 多个 城 市出台 楼市 限购 政策 之后 ，A 股出 现进 入全 年
幅度最大的上 升阶段， 即 使是特朗普当 选美国总 统 也未对市场形 成冲击， 而 保险举牌更 是激发了
市场的 做多 热情 ， 直 到 12 月初部 分万 能险 监管 趋严 ，A 股 上涨 的走 势开 始出 现逆转 ， 市 场出 现了
大幅调 整。
2016 年投 资者 风险 偏好 降 低， 市 场倾 向于 业绩 稳定 、 估值 合理 的价 值股 ， 规 避高估 值、 无业
绩支撑 的个 股。 因此 在行 业表现 分化 严重 ，2016 年 只有食 品饮 料和 建筑 取得 正收益 ， 涨 幅分 别为
7.43% 、0.03% ， 跌幅 最大 的 行业为 传媒 、 计算 机 、 交 通 运输 ， 跌 幅分 别 为 32.29% 、30.32% 、22.60% 。
同时由于市场 主要是存 量 博弈，主题性 机会快速 轮 动，包括供给 侧改革、 人 工智能、OLED 、大 宗
商品上 涨等 等， 这为 基金 波段操 作提 供了 可能 性， 但同时 也增 加了 难度 。
本基金在报告 期内根据 市 场特征灵活操 作，在仓 位 和行业配置上 针对不同 时 段作出调整。 由
于在年初，对 市场大幅 下 跌预判不足， 没能及时 减 仓，导致一月 份成绩差 强 人意，也是 拖累全年
整体业绩的主 要原因。 之 后成功抓住年 中的反弹 ， 重仓操作，并 向主题性 机 会倾斜。 年 底判断市
场保险举牌、 市场估值 明 显提升，且美 国大选美 元 加息临近等国 际不可控 因 素下，继续 上涨动力
不足，之后逐 步减仓， 但 是由于小盘股 仓位较重 ， 而大盘蓝筹仓 位较轻， 导 致基金收益 依然受到
影响。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
报告期 末， 本基 金份 额净 值为 0.8558 元 。本 报告 期 份额净 值增 长率 为-22.69% ，同期 业绩 比
较基准 收益 率为-7.17% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
2016 年市 场对 经济L 型 走 势形成 一致 预期 ， 但 是L 型底部 依然 有波 动。2017 年预 计GDP 增长益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
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在6.5% 左 右， 经济 在2 季 度前后 或有 所回 落 ， 全 年 处于温 和通 胀的 环境 。 房 地产市 场经 历 了 2016
年房价 暴涨 ，2016 年国庆 节前后 房地 产调 控政 策密 集出台 ， 预 期 2017 年房 地 产投资 将有 所回 落，
但是考虑该行 业在经济 中 的地位，此次 回调幅度 不 会太深。出口 贸易受益 于 人民币贬值 ，外围市
场需求回暖， 但是特朗 普 上台后，中美 贸易面临 更 多不确定因素 ，中短期 对 出口持谨慎 态度。汽
车行业 购置 税政 策调 整加 上此前 房地 产消 费的 挤出 效应影 响， 汽车 消费2017 年或有 所回 落， 但目
前我国 居民 处于 消费 升级 阶段， 消费 升级 的消 费品 需求依 然相 对强 劲。2017 政策导 向上 ， 从 稳增
长转向 防风 险和 中性 稳健 。1、2 月 份央 行定 向加息 ， 已经 向市 场表 明货 币政 策正在 收紧 ， 同 时 财
政政策 扩张 力度 或不 及 2016 年 ，而 金融 领域 将继 续 去杠杆 周期 。2017 年人 民 币还需 要继 续贬 值
的预期 可能 出现 明显 分化 ， 人民 币汇 率将 有望 走出 阶段性 贬值 到位 的特 征。 “十九 大 ” 将是 2017
最重要 的政 治事 件， 政治 体 制的理 顺和 改革 落地 进程 的明确 对实 体经 济 和A 股 均会产 生较 大影 响。
从国际 局势 分析 ，特 朗普 上台后 增加 了政 策的 不确 定性、 而 欧 洲局 势同 样存 在诸多 不确 定因 素。
金融领 域控 风险 、 降 杠杆 ， 同 时A 股 还需 面对 解禁 及 IPO 加速 扩容 压力 ，2017 年A 股市 场仍
然看区间波动 和结构性 行 情。我们认为 需要关注 业 绩和题材两条 主线。业 绩 上，关注业 绩超预期
的行业及个股 ，此类行 业 正处于景气上 升周期、 行 业集中度不断 提高，主 要 集中在食品 饮料、公
用事业 、 农业 、 轻 工制 造 等行业 。 在题 材上 ， 关 注 供给侧 改革 、 国企 改革 、 一带一 路 、PPP ， 投资
机会可 能贯 穿全 年 ， 主 要 集中在 传统 行业 ， 如煤 炭 ， 钢 铁 ， 建 筑建 材等 行业, 同时经 过业 绩夯 实的
低估值 成长 股也 存在 一定 机会。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作 情况
本报告期内， 本基金管 理 人在内部监察 稽核工作 中 ，一切从合规 运作、保 障 基金份额持有 人
的利益出发， 由督察长 领 导独立的监察 稽核部门 对 公司经营、基 金运作及 员 工行为的合 规性进行
定期和不定期 检查，推 动 公司内部控制 机制的完 善 与优化，保证 各项法规 和 管理制度的 落实，发
现问题及时提 出建议， 并 跟踪改进落实 情况。本 报 告期内，公司 监察稽核 体 系运行顺利 ，本基金
运作没 有出 现违 法违 规行 为。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人内部 监察 稽核 工作 重点 集中于 以下 几个 方面 ：
1 、 根据 基金 监管 法律 法规 的最新 变化 ， 推 动公 司各 部 门及时 完善 与更 新制 度规 范和业 务流 程，
制定、颁布和 更新了一 系 列公司基本管 理 制度， 确 保内控制度的 适时性、 全 面性和合法 合规性，
并加强 内部 督导 ，将 风险 意识贯 穿于 各岗 位与 各业 务环节 。
2 、 日常 监察 和专 项监 察相 结合， 通过 定期 检查、 不 定期抽 查、 专项 监察 等工 作方法 ， 加 强了
对基金日常业 务的合规 审 核和合规监测 ，并加强 了 对重要业务和 关键业务 环 节的监督检 查，完成益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
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了对投 资研 究、 交易 环节 及后台 运营 等专 项监 察。
3 、 规 范基 金销 售业 务， 保 证基金 销售 业务 的合 法合 规性。 公司 在基 金募 集和 持续营 销活 动中 ，
严格规 范基 金销 售业 务 ， 按照 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法 》 及 相关 法规 规 定审查 宣传 推介 材料 ，
逐步落 实反 洗钱 法律 法规 各项要 求， 并督 促销 售部 门做好 投资 者教 育工 作。
4 、 规范 基金 投资 业务 ， 保 证投资 管理 工作 规范 有序 、 合 法合 规进 行 。 公 司制 定了严 格规 范的
投资管理制度 和流程机 制 ，以投资决策 委员会为 最 高投资决策机 构，投资 业 务均按照管 理制度和
业务流 程执 行。
5 、 以外 聘律 师 、 讲 座等 多 种方式 加强 合规 教育 与培 训， 促进 公司 合规 文化 的 建设 ， 及 时向 公
司传达基金相 关的法律 法 规；加大了对 员工行为 的 监察稽核力度 ，从源头 上 防范合规风 险，防范
利益输 送行 为。
公司自成立以 来，各项 业 务运作正常， 内部控制 和 风险防范措施 逐步完善 并 积极发挥作用 。
我们将继续以 风险控制 为 核心， 进一步 提高内部 监 察工作的科学 性和有效 性 ，切实保障 基金的规
范运作 ，充 分保 障基 金份 额持有 人的 利益 。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
1 、有 关参 与估 值流 程各 方 及人员 的职 责分 工、 专业 胜任能 力和 相关 工作 经历 的描述 ：
根据相关规定 ，本基金 管 理人成立估值 委员会， 估 值委员会是基 金估值的 最 高决策机构， 负
责公司估值相 关决策及 执 行。成员由公 司总经理 、 投资总监、基 金运营部 、 产品开发部 、监察稽
核部、基金会 计等相关 人 员组成。相关 参与人员 应 当具有上市公 司研究和 估 值、基金投 资等方面
较丰富 的经 验， 熟悉 相关 法规和 估值 方法 。
研究部行业研 究员：研 究 部负责人及行 业研究员 负 责长期停牌股 票等没有 市 价的投资品种 所
属行业的专业 研究，参 与 基金组合停牌 股票行业 属 性和重估方法 的确定， 并 在估值讨论 中承担确
定参考行业指 数的职责 ； 相关参与人员 应当具有 多 年的行业研究 经验，能 够 较好的对行 业发展趋
势做出 判断 ，熟 悉相 关法 规和估 值方 法。
监察稽核部： 监察稽核 部 参与估值流程 的人员， 应 当对有关估值 政策、估 值 流程和程序、 估
值方法等相关 事项的合 法 合规性进行审 核和监督 ， 发现问题及时 要求整改 ； 参与估值流 程的人员
必须具有一定 的会计核 算 估值知识和经 验，应当 具 备熟知与估值 政策相 关 的 各项法律法 规、估值
原则和 方法 的专 业能 力， 并有从 事会 计、 核算 、估 值等方 面业 务的 经验 和工 作经历 。
产品开发部产 品开发人 员 ：产品开发人 员负责估 值 相关数值的处 理和计算 ， 并参与公司对 基
金的估值方法 的确定。 该 成员应当在基 金的风险 控 制与绩效评估 工作方面 具 有较为丰富 的经验，益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
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具备基 金绩 效评 估专 业能 力，并 熟悉 相关 法规 和估 值方法 。
基金运营部基 金会计： 基 金会计在估值 流程中的 相 关工作职责是 参与基金 组 合停牌股票估 值
方法的确定， 复核由估 值 委员会提供的 估值价格 ， 并与相关托管 行进行核 对 确认。如有 不符合的
情况出现，立 即向估值 委 员会反映情 况 ，并提出 合 理的调整建议 。基金会 计 人员应当与 估值相关
的外部机构保 持良好的 沟 通，获悉的与 基金估值 相 关的重大信息 及时向公 司 及估值小组 反馈。基
金会计应当具 备多年基 金 从业经验，在 基金核算 与 估值方面掌握 了丰富的 知 识和经验， 具备熟悉
及了解 基金 估值 法规 、政 策和方 法的 专业 能力 。
2 、基 金经 理参 与或 决定 估 值的程 度：
基金管理公司 估值委员 会 成员中不包括 基金经理 。 基金经理不参 与估值工 作 决策和执行的 过
程。
3 、本 公司 参与 估值 流程 各 方之间 没有 存在 任何 重大 利益冲 突。
4 、本 公司 现没 有进 行任 何 定价服 务的 签约 。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ：
1 、本 基金 的每 份基 金份 额 享有同 等分 配权 ；
2 、基 金收 益分 配后 每一 基 金份额 净值 不能 低于 面值 ；
3 、收 益分 配时 所发 生的 银 行转账 或其 他手 续费 用由 投资人 自行 承担 ；
4 、 本 基金 收益 分配 方式 分 为两种 ： 现金 分红 与红 利 再投资 ， 投资 人可 选择 现 金红利 或将 现金
红利按除息日 的基金份 额 净值自动转为 基金份额 进 行再投资；若 投资人不 选 择，本基金 默认的收
益分配 方式 是现 金分 红；
5 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的情 况下 ， 本基 金收 益 分配每 季度 不超 过三 次 ， 每年不 超过 十二
次。 基 金合 同生 效不 满三 个月， 收益 可不 分配 。 每 次基金 收益 分配 比例 不低 于可分 配收 益 的 50% 。
6 、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
在托管本基金 的过程中 ， 本基金托管人 中国农业 银 行股份有限公 司严格遵 守 《证券投资基 金益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
第 14 页 共 38 页
法》相关法律 法规的规 定 以及基金合同 、托管协 议 的约定，对本 基金基金 管 理人 —益民 基金管理
有限公 司 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 基金的 投资 运作 ，进 行了 认真、 独立 的会 计
核算和必要的 投资监督 ， 认真履行了托 管人的义 务 ，没有从事任 何损害基 金 份额持有人 利益的行
为。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本托管人认为, 益民基 金 管理有限公司 在本基金 的 投资运作、基 金资产净 值 的计算、基金 份
额申购赎回价 格的计算 、 基金费用开支 及利润分 配 等问题上，不 存在损害 基 金份额持有 人利益的
行为；在报告 期内，严 格 遵守了《证券 投资基金 法 》等有关法律 法规，在 各 重要方面的 运作严格
按照基 金合 同的 规定 进行 。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
本托管人认为 ，益民基 金 管理有限公司 的信息披 露 事务符合《证 券投资基 金 信息披露管理 办
法》及其他相 关法律法 规 的规定，基金 管理人所 编 制和披露的本 基金年度 报 告中的财务 指标、净
值表现、收益 分配情况 、 财务会计报告 、投资组 合 报告等信息真 实、准确 、 完整，未发 现有损害
基金持 有人 利益 的行 为。
中国农 业银 行股 份有 限公 司托管 业务 部
2017 年3 月22 日
§6 审计报 告
6.1 审计报告基本信息
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见
审计报 告编 号 安永华 明（2017 ）审 字 第61036918_A03 号
益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
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6.2 审计报告的基本内容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金全 体基 金份 额持 有人
引言段 我 们 审 计 了 后 附 的 益 民 创 新 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金 财 务 报
表， 包 括2016 年12 月 31 日的资 产负 债表 ，2016 年 度的利 润表
和所有 者权 益（ 基金 净值 ）变动 表以 及财 务报 表附 注。
管理层 对财 务报 表的 责任 段 编制和公允列报财务报表 是基金管理人益民基金管 理有限公司
的责任。这种责任包括 ： （1 ）按照企业会计准则的规 定编制财
务报表，并使其实现公允 反映； （2 ） 设计 、 执 行 和维 护 必 要 的
内部控制，以使财务报表 不存在由于舞弊或错误而 导致的重大
错报。
注册会 计师 的责 任段 我们的责任是在执行审计 工作的基础上对财务报表 发表审计意
见。 我们 按照 中国 注册 会 计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。
中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会 计师职业道
德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不 存在重大错
报获取 合理 保证 。
审计工作涉及实施审计程 序，以获取有关财务报表 金额和披露
的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的 判断，包括
对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的 评估。在进
行风险评估时，注册会计 师考虑与财务报表编制和 公允列报相
关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并 非对内部控
制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价基金管 理人选用会
计政策的恰当性和作出会 计估计的合理性，以及评 价财务报表
的总体 列报 。
我们相信，我们获取的审 计证据是充分、适当的， 为发表审计
意见提 供了 基础 。
审计意 见段 我们认为，上述财务报表 在所有重大方 面 按 照 企 业会 计 准 则 的
规定编 制， 公允 反映 了益 民创新 优势 混合 型证 券投 资基 金 2016
年12 月31 日的 财务 状况 以及2016 年 度的 经营 成果 和净值 变动
情况。
注册会 计师 的姓 名 汤
骏
贺 耀
会计师 事务 所的 名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
会计师 事务 所的 地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 安永 大 楼 16 层
审计报 告日 期 2017 年3 月22 日
§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 益民 创新 优势 混合型 证券 投资 基金 益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
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报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
69,783,665.17 98,071,427.25
结算备 付金
7,234,748.97 20,288,902.03
存出保 证金
996,613.28 3,353,671.60
交易性 金融 资产
773,504,619.55 1,101,427,911.80
其中： 股票 投资
689,494,034.45 1,022,285,811.80
基金投 资
- -
债券投 资
84,010,585.10 79,142,100.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- 50,000,000.00
应收证 券清 算款
- 30,732.72
应收利 息
1,834,631.74 1,321,875.38
应收股 利
- -
应收申 购款
12,427.60 58,981.19
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
853,366,706.31 1,274,553,501.97
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
1,998,944.25 38,046,336.26
应付赎 回款
177,059.61 1,487,820.13
应付管 理人 报酬
1,108,148.54 1,573,125.63
应付托 管费
184,691.41 262,187.62
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
2,227,184.49 6,836,826.29
应交税 费
2,520,454.02 2,474,260.58
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
684,949.27 484,968.55
负债合 计
8,901,431.59 51,165,525.06
所有者权益：
益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
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实收基 金
986,718,250.31 1,105,150,183.66
未分配 利润
-142,252,975.59 118,237,793.25
所有者 权益 合计
844,465,274.72 1,223,387,976.91
负债和 所有 者权 益总 计
853,366,706.31 1,274,553,501.97
注 ： 报 告 截 止 日 2016 年 12 月 31 日 ， 基 金 份 额 净 值 为 人 民 币 0.8558 元 ， 基 金 份 额 总 额 为
986,718,250.31 份。
7.2 利润表
会计主 体： 益民 创新 优势 混合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
一、收入
-234,810,795.03 886,220,945.95
1.利息 收入
3,945,346.54 9,555,092.06
其中： 存款 利息 收入
1,256,478.58 1,678,587.78
债券利 息收 入
2,351,446.93 6,099,222.74
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
337,421.03 1,777,281.54
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-199,186,836.77 1,087,431,687.17
其中： 股票 投资 收益
-201,409,843.02 1,074,347,404.22
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-219,160.09 1,347,780.00
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
2,442,166.34 11,736,502.95
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
-39,665,482.41 -210,918,192.46
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ）
96,177.61 152,359.18
减： 二、费用
28,534,631.59 81,043,306.45
1．管 理人 报酬 7.4.8.2.1 13,695,861.52 30,539,543.16
2．托 管费 7.4.8.2.2 2,282,643.55 5,089,923.94
3．销 售服 务费 7.4.8.2.3 - -
4．交 易费 用
12,231,997.17 44,964,704.97
5．利 息支 出
- 115,418.49
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- 115,418.49 益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
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6．其 他费 用
324,129.35 333,715.89
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
-263,345,426.62 805,177,639.50
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-263,345,426.62 805,177,639.50
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 益民 创新 优势 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
1,105,150,183.66 118,237,793.25 1,223,387,976.91
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- -263,345,426.62 -263,345,426.62
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
-118,431,933.35 2,854,657.78 -115,577,275.57
其中：1. 基 金申 购款 32,974,081.04 -3,334,610.64 29,639,470.40
2. 基金 赎回 款 -151,406,014.39 6,189,268.42 -145,216,745.97
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
986,718,250.31 -142,252,975.59 844,465,274.72
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1 日至 2015 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
3,201,205,708.65 -30,995,161.21 3,170,210,547.44
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 - 805,177,639.50 805,177,639.50 益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
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基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
-2,096,055,524.99 -655,944,685.04 -2,752,000,210.03
其中：1. 基 金申 购款 174,271,450.23 40,176,775.77 214,448,226.00
2. 基金 赎回 款 -2,270,326,975.22 -696,121,460.81 -2,966,448,436.03
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
1,105,150,183.66 118,237,793.25 1,223,387,976.91
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 - 至 - 财务 报表 由下列 负责 人签 署：
______ 黄桦______
______ 吴晓 明______
____ 吴 晓明____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基 金” ） ， 系 经中 国证 券监 督 管理委 员会 （ 以
下简称 “中 国证 监会 ” ） 证 监基金 字[2007]157 号文 《关于 同意 益民 创新 优势 混合型 证券 投资 基金
募集的 批复 》 的 批准 ， 由 益 民基金 管理 有限 公司 于2007 年6 月 18 日至 2007 年7 月 8 日向 社会 公
开募集 ，基 金合 同 于 2007 年 7 月 11 日 生效 。本 基金 为契约 型开 放式 ，存 续期 限不定 。首 次募 集
规模 为7,238,122,974.81 份基金 份额 。 本 基金 的基 金 管理人 和注 册登 记机 构为 益民基 金管 理有 限
公司， 基金 托管 人为 中国 农业银 行股 份有 限公 司。
本基金的 投资 范围为监 管 机构允许投资 的具有良 好 流动性的金融 工具，包 括 国内依法发行 上
市的股票、债 券及法律 法 规或中国证监 会允许基 金 投资的其他金 融工具。 本 基金 80%以 上的股 票
资产将投资于 具有持续 创 新能力的优势 企业以及 潜 在的优势企业 。本基金 投 资组合的资 产配置比
例为： 股票 资产 为基 金资 产的 40%-90% ， 债券 资产 为基金 资产 的 5%-55% ， 权 证为基 金资 产净 值的
0-3% ， 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5% 。 如 法律法 规或 监管 机 构
以后允许基金 投资的其 他 产品，基金管 理人在履 行 适当的程序后 ，可以将 其 纳入投资范 围 。本基
金的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率 × 75%+ 中证全 债指 数收 益率 ×25 % 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础 益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
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本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 统称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价 有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 颁布 的相 关规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
采用若 干修 订后/新 会计 准 则
2014 年 1 至 3 月， 财政 部 制定了 《企 业会 计准 则第 39 号—— 公 允价 值计量 》 、 《企业 会计 准
则第 40 号 —— 合营 安排 》 和 《 企业 会计 准则 第 41 号 —— 在 其他 主体 中权 益的 披露》 ； 修订 了 《企
业会计 准则 第 2 号—— 长 期股权 投资 》 、 《 企业 会计 准则第 9 号 —— 职工 薪酬 》 、 《企 业会 计准 则 第
30 号 —— 财务 报表 列报 》 和 《企 业会 计准 则 第 33 号 —— 合 并财 务报 表》 ； 上 述7 项 会计 准则 均自
2014 年7 月1 日起 施行。 2014 年6 月 ， 财 政部 修订 了 《企业 会计 准则 第 37 号 —— 金融 工具 列报 》 ，
在2014 年 年度 及以 后期 间 的财务 报告 中施 行。
上述会 计准 则的 变化 对本 财务报 表无 重大 影响 。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2016 年12 月31 日 的财
务状况 以 及2016 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。
7.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
本报告期会计 报表所采 用 的会计政策、 会计估计 与 上年度会计报 表所采用 的 会计政策、会 计
估计一 致。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
会计政 策变 更的 说明 可参 见 7.4.2 会 计报 表的 编制 基础。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计估 计变 更。 益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
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7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
1 、印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
2 、营 业税 、企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税和企 业所 得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
3 、个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》的规定 ，对基金 取 得的股票的股 息、红利 收 入、债券的利 息收入、 储 蓄存款利息 收入，由
上市公 司、 发行 债券 的企 业和银 行在 向基 金支 付上 述收入 时代 扣代 缴20% 的 个人所 得税 ；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公 司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
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税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式 向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号《财 政部国家税务总 局关于储 蓄存款利息所 得
有关个 人所 得税 政策 的通 知》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日起 ，对 储蓄 存款 利息所 得暂 免征 收个
人所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
益民基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 农 业
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
重庆国 际信 托股份 有 限公 司 基金管 理人 控股 股东
中山证 券有 限责 任公 司（ “中山 证券 ”） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
中国新 纪元 有限 公司 基金管 理人 股东
重庆国 际信 托股 份有 限公 司工会 委员 会 基金管 理人 控股 股东 的工 会组织
国泓资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 子公 司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易
本基金 于本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 股票 交易 。
7.4.8.1.2 债 券交 易
本基金 于本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 债券 交易 。
7.4.8.1.3 债 券回 购交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行债 券回 购交 易。
7.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 于本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
7.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
本基金 于本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 产生 应支 付关联 方佣 金。
7.4.8.2 关 联方 报酬 益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
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7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
13,695,861.52 30,539,543.16
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,536,472.84 5,385,305.32
注： 基 金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 基 金管 理费 按前一 日的 基金 资产 净值 的1.50% 的
年费 率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,282,643.55 5,089,923.94
注：基金托管 费每日计 提 ，按月支付。 基金托管 费 按前一日的基 金资产净 值 的 0.25% 的年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
7.4.8.2.3 销 售服 务费
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 无销 售服 务费 。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本 基金 于本 报告 期及 上年度 可比 期间 均未 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券 （含 回购 ）交
易。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目 本期 上年度 可比 期间 益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
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2016 年1 月1 日至2016 年12
月 31 日
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月
31 日
基金合 同生 效日 （ 2007 年
7 月 11 日 ）持 有的 基金 份
额
0.00 0.00
期初持 有的 基金 份额 8,426,308.25 8,426,308.25
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 8,426,308.25 8,426,308.25
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.8539% 0.7624%
注：本 报告 期内 基金 管理 人持有 本基 金基 金份 额8426308.25
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
除基金管理人 之外的其 他 关联方持有本 基金基金 份 额的交易费用 按市场公 开 的交易费率计 算
并支付 。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农业银行 69,783,665.17 1,162,819.01 98,071,427.25 1,281,702.42
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 于本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券。
7.4.9 期 末（ 2016 年 12 月31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发证 券而 于 期末流 通受 限证 券。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300005 探路 2016 重大 16.69 2017 15.02 440,900 7,365,082.88 7,358,621.00 - 益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
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者 年11
月 28
日
资产
重组
年2 月
6 日
002681
奋达
科技
2016
年12
月19
日
重大
资产
重组
12.93 - - 375,445 5,712,132.58 4,854,503.85 -
002567
唐人
神
2016
年12
月22
日
重大
事项
12.64
2017
年1 月
3 日
12.75 184,006 2,502,025.64 2,325,835.84 -
300065
海兰
信
2016
年12
月8 日
重大
事项
38.52 - - 33,891 1,295,696.23 1,305,481.32 -
002462
嘉事
堂
2016
年9 月
28 日
重大
资产
重组
42.53
2017
年1 月
12 日
38.98 26,709 1,030,537.09 1,135,933.77 -
600763
通策
医疗
2016
年12
月19
日
非公
开发
行股
票
33.54
2017
年1 月
3 日
34.80 29,600 998,976.00 992,784.00 -
600151
航天
机电
2016
年11
月11
日
重大
资产
重组
10.97 - - 247 2,849.39 2,709.59 -
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购余 额。
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购余 额。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
银行存款、结 算备付金 、 买入返售金融 资产、应 收 证券清算款、 应付交易 费 用等，因其剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
(1) 各 层次 金融 工具 公允 价值
本基金本报告期末持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次余额为
671,518,165.08 元 ， 属 于 第二层 次的 余额 人民 币 为101,986,454.47 元， 无属 于第三 层次 的余 额。 益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
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(2) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
本基金政策为 以报告期 初 作为确定金融 工具公允 价 值层次之间转 换的时点 。 本基金本报告 期
持有的 以公 允价 值计 量的 金融工 具， 在第 一层 次和 第二层 次之 间无 重大 转移 。
本基金本报告 期持有的 以 公允价值计量 的金融工 具 未发生转入或 转出第三 层 次公允价值的 情
况。
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 689,494,034.45 80.80
其中： 股票 689,494,034.45 80.80
2 固定收 益投 资 84,010,585.10 9.84
其中： 债券 84,010,585.10 9.84
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 77,018,414.14 9.03
7 其他各 项资 产 2,843,672.62 0.33
8 合计 853,366,706.31 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 报 告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A
农、林 、牧 、渔 业 4,617,616.16 0.55
B
采矿业 9,376,402.77 1.11
C
制造业 191,059,429.10 22.62
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
10,517,080.86 1.25
E
建筑业 61,831,989.51 7.32 益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
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F
批发和 零售 业 6,594,001.77 0.78
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,697,480.00 0.44
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
151,942,289.76 17.99
J
金融业 52,614,730.15 6.23
K
房地产 业 47,145,004.77 5.58
L
租赁和 商务 服务 业 4,108,963.10 0.49
M
科学研 究和 技术 服务 业 1,027,520.00 0.12
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 103,682,597.11 12.28
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 2,139,664.00 0.25
R
文化、 体育 和娱 乐业 39,139,265.39 4.63
S
综合 - -
合计 689,494,034.45 81.65
8.2.2 报 告 期末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 投资 组合 。
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 300182 捷成股 份 4,935,922 50,889,355.82 6.03
2 300070 碧水源 2,440,000 42,748,800.00 5.06
3 002081 金 螳 螂 4,344,900 42,536,571.00 5.04
4 300203 聚光科 技 1,378,520 42,113,786.00 4.99
5 300287 飞利信 3,251,833 38,696,812.70 4.58
6 002573 清新环 境 1,809,765 31,616,594.55 3.74
7 000732 泰禾集 团 1,456,253 25,761,115.57 3.05
8 603766 隆鑫通 用 1,148,031 23,856,084.18 2.82
9 300251 光线传 媒 2,238,023 21,843,104.48 2.59 益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
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10 300315 掌趣科 技 1,949,454 18,012,954.96 2.13
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300287 飞利信 89,350,523.48 7.30
2 000158 常山股 份 83,728,314.80 6.84
3 300182 捷成股 份 76,997,249.05 6.29
4 300408 三环集 团 76,261,113.32 6.23
5 000732 泰禾集 团 71,326,600.37 5.83
6 601225 陕西煤 业 59,407,222.70 4.86
7 603766 隆鑫通 用 49,685,192.62 4.06
8 002081 金 螳 螂 49,518,651.18 4.05
9 300033 同花顺 49,232,316.25 4.02
10 600958 东方证 券 48,659,974.98 3.98
11 002673 西部证 券 45,274,857.40 3.70
12 300070 碧水源 43,784,077.11 3.58
13 300203 聚光科 技 42,920,012.98 3.51
14 601898 中煤能 源 41,887,795.19 3.42
15 300274 阳光电 源 41,523,264.32 3.39
16 000681 视觉中 国 38,105,087.01 3.11
17 600005 武钢股 份 36,853,047.36 3.01
18 002544 杰赛科 技 36,813,339.95 3.01
19 300251 光线传 媒 36,453,631.72 2.98
20 000839 中信国 安 36,129,281.73 2.95
21 600328 兰太实 业 35,558,279.54 2.91
22 601699 潞安环 能 35,029,646.35 2.86
23 300315 掌趣科 技 34,634,873.85 2.83
24 002573 清新环 境 32,880,413.48 2.69
25 300295 三六五 网 31,560,759.31 2.58
26 000078 海王生 物 31,411,710.52 2.57
27 300024 机器人 29,742,219.50 2.43 益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
第 29 页 共 38 页
28 601519 大智慧 29,108,657.27 2.38
29 000959 首钢股 份 29,015,334.73 2.37
30 600172 黄河旋 风 27,868,954.03 2.28
31 002605 姚记扑 克 27,738,480.00 2.27
32 600395 盘江股 份 27,557,910.30 2.25
33 600919 江苏银 行 27,361,564.59 2.24
34 002261 拓维信 息 27,245,316.19 2.23
35 300059 东方财 富 27,079,053.84 2.21
36 600136 当代明 诚 25,185,710.68 2.06
37 002112 三变科 技 24,496,890.31 2.00
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000158 常山股 份 86,261,562.07 7.05
2 300408 三环集 团 77,140,175.38 6.31
3 600581 *ST 八钢 68,255,673.29 5.58
4 601225 陕西煤 业 64,790,902.12 5.30
5 600502 安徽水 利 58,093,463.45 4.75
6 600463 空港股 份 57,256,508.01 4.68
7 300287 飞利信 53,722,770.81 4.39
8 000786 北新建 材 52,113,344.93 4.26
9 300140 启源装 备 50,741,823.73 4.15
10 000839 中信国 安 46,755,967.26 3.82
11 000523 广州浪 奇 46,412,500.28 3.79
12 002450 康得新 45,850,698.76 3.75
13 000524 岭南控 股 43,443,179.33 3.55
14 300033 同花顺 43,126,751.91 3.53
15 600958 东方证 券 41,235,266.40 3.37
16 601898 中煤能 源 40,663,165.24 3.32
17 600720 祁连山 40,474,080.54 3.31
18 000732 泰禾集 团 38,887,648.64 3.18
19 600037 歌华有 线 38,434,160.11 3.14
20 002544 杰赛科 技 38,389,022.46 3.14
21 000655 金岭矿 业 38,312,257.25 3.13 益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
第 30 页 共 38 页
22 600328 兰太实 业 37,798,805.14 3.09
23 000681 视觉中 国 37,452,865.27 3.06
24 600582 天地科 技 36,915,110.18 3.02
25 002673 西部证 券 36,177,473.51 2.96
26 601699 潞安环 能 35,283,857.37 2.88
27 000709 河钢股 份 34,640,844.60 2.83
28 600026 中远海 能 34,505,325.00 2.82
29 000619 海螺型 材 34,001,180.79 2.78
30 600684 珠江实 业 32,999,514.87 2.70
31 600005 武钢股 份 31,799,792.52 2.60
32 000959 首钢股 份 30,633,994.33 2.50
33 000078 海王生 物 30,104,797.82 2.46
34 300295 三六五 网 29,923,818.40 2.45
35 000800 一汽轿 车 29,210,076.18 2.39
36 600172 黄河旋 风 28,938,815.53 2.37
37 300274 阳光电 源 28,118,277.37 2.30
38 601519 大智慧 28,074,947.99 2.29
39 600148 长春一 东 27,848,472.73 2.28
40 300292 吴通控 股 27,312,760.10 2.23
41 603019 中科曙 光 27,049,939.31 2.21
42 002261 拓维信 息 26,929,744.65 2.20
43 603766 隆鑫通 用 26,396,397.35 2.16
44 002605 姚记扑 克 26,324,748.12 2.15
45 002112 三变科 技 25,915,771.80 2.12
46 600395 盘江股 份 25,856,484.40 2.11
47 300024 机器人 25,040,883.53 2.05
48 600919 江苏银 行 24,737,576.34 2.02
注： “ 卖出 金额 ”按 卖出 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,961,726,565.32
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 4,053,717,548.54
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元 益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
第 31 页 共 38 页
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 30,195,585.10 3.58
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 20,126,000.00 2.38
其中： 政策 性金 融债 20,126,000.00 2.38
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 33,689,000.00 3.99
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 84,010,585.10 9.95
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 019539 16 国债 11 231,230 23,092,940.10 2.73
2 140216 14 国开 16 200,000 20,126,000.00 2.38
3 011699979 16 粤 广告
SCP001
150,000 15,024,000.00 1.78
4 041673002 16 永 泰能 源
CP001
100,000 10,140,000.00 1.20
5 019533 16 国债 05 46,840 4,684,000.00 0.55
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
第 32 页 共 38 页
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 本 期 国 债期 货投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
8.11.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
8.12 投资组合报 告附注
8.12.1 申 明本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 是否出 现被 监管部 门立 案调查，
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未出现 被 监管部门立案 调查，或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
8.12.2 申明 基金 投资的前 十名 股票是 否超 出基金 合同 规定的 备选 股票库
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在备 选股 票库之 外的 股票 。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 996,613.28
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,834,631.74
5 应收申 购款 12,427.60
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
第 33 页 共 38 页
8 其他 -
9 合计 2,843,672.62
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
8.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于 四舍 五入 的原 因， 分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
50,783 19,430.09 10,502,230.26 1.06% 976,216,020.05 98.94%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
54,622.73 0.0055%
9.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0-10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
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§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年 7 月 11 日 ） 基金 份额 总额
7,238,122,974.81
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,105,150,183.66
本报告 期基 金总 申购 份额 32,974,081.04
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 151,406,014.39
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 986,718,250.31
注：本 期申 购中 包含 转入 份额， 本期 赎回 中包 含转 出份额 。
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
本报告 期内 没有 召开 基金 份额持 有人 大会 。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
本报告 期内 ，
基 金 管理 人 —— 本报 告 期内 ， 基金 管 理人 —— 益 民基 金 管理 有 限公 司 第二 届董 事 会第 四次
会 议 通过 有关 决 议， 聘任黄 桦 先生 担任 益 民基 金管理 有 限公 司总 经 理职 务，任 职 公告 已于 2016
年1 月14 日在 公司 网站 和 相关媒 体进 行披 露。
基金托 管人 —— 中 国农 业 银行股 份有 限公 司无 重大 人事变 动。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 无涉 及管 理人 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼。
11.4 基 金投资策略的改变
本报告 期内 无基 金投 资策 略的改 变。
益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
第 35 页 共 38 页
11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
本年度 ， 为本 基金 进行 审 计的会 计师 事务 所为 安永 华明会 计师 事务 所 。 本 年 度为其 提供 审计
服务的 第4 年， 本报 告期 内应付 审计 费 80,000.00 元。
11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期无 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 受稽 查或处 罚等 情况 。
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中投证券 1 1,037,297,946.43 12.94% 966,036.61 12.94% -
方正证券 1 878,289,144.57 10.96% 817,951.92 10.96% -
华创证券 1 774,664,596.96 9.66% 721,445.81 9.66% -
申万宏源 1 651,765,999.03 8.13% 606,988.99 8.13% -
平安证券 1 615,010,886.74 7.67% 572,760.06 7.67% -
银河证券 1 468,505,637.28 5.85% 436,317.20 5.85% -
国金证券（沪
深）
2 450,393,007.10 5.62% 419,451.80 5.62% -
国联证券 1 420,495,394.71 5.25% 391,607.67 5.25% -
海通证券 2 402,385,747.27 5.02% 374,743.04 5.02% -
光大证券 2 375,797,683.24 4.69% 349,979.13 4.69% -
西部证券 1 360,773,991.42 4.50% 335,988.73 4.50% -
兴业证券 1 284,851,664.59 3.55% 265,282.64 3.55% -
东北证券 1 213,969,661.80 2.67% 199,269.96 2.67% -
国泰君安 1 197,562,201.93 2.46% 183,989.68 2.46% -
招商证券 1 178,231,480.79 2.22% 165,986.34 2.22% -
中银国际 1 166,501,606.19 2.08% 155,063.77 2.08% -
东兴证券 1 144,153,622.00 1.80% 134,248.85 1.80% -
东方证券 1 120,338,709.76 1.50% 112,071.59 1.50% -
中泰证券 1 117,240,976.33 1.46% 109,187.06 1.46% -
广州证券 1 88,962,248.07 1.11% 82,850.60 1.11% - 益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
第 36 页 共 38 页
华泰证券 1 39,973,076.24 0.50% 37,227.03 0.50% -
广发证券 1 28,270,573.82 0.35% 26,328.45 0.35% -
中金沪市 1 - - - - -
中信证券（沪
深）
2 - - - - -
渤海证券- 停止 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
山西证券 1 - - - - -
浙商证券 1 - - - - -
民族证券 1 - - - - -
中山证券 1 - - - - -
中信建投（沪
深）
2 - - - - -
民生证券（沪
深）
2 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
国都证券 1 - - - - -
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中投证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
申万宏源 7,188,713.40 23.69% - - - -
平安证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
国金证券（沪
深）
9,222,513.20 30.39% 136,100,000.00 16.97% - -
国联证券 - - - - - -
海通证券 13,932,724.30 45.92% 184,000,000.00 22.94% - - 益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
第 37 页 共 38 页
光大证券 - - 332,000,000.00 41.39% - -
西部证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
东兴证券 - - 150,000,000.00 18.70% - -
东方证券 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中金沪市 - - - - - -
中信证券（沪
深）
- - - - - -
渤海证券- 停止 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
中信建投（沪
深）
- - - - - -
民生证券（沪
深）
- - - - - -
中金公司 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
注：1 、本 公司 租用 券商 交 易单元 的选 择标 准：
（1 ） 基本 情况 ： 包括 但不限 于资 本充 足 ， 财 务 状况及 最近 三年 盈利 情况 良好 ； 经 营行 为规 范，
最近一年未发 生重大违 规 行为而受到有 关管理机 构 的处罚；主要 股东实力 强 大；具备投 资组合运
作所需的高效 、安全的 通 讯条件，交易 设施符合 进 行证券交易的 需要，并 能 为投资组合 提供全面
的信息 服务 ；
（2 ） 公 司治 理： 公 司 治理完 善， 股东 会、 董 事 会、 监 事会 及管 理层 权责 明确， 内部 管理 规范、益民创新优势混合 2016 年年度 报告摘要
第 38 页 共 38 页
严格， 具备 健全 的内 控制 度，并 能满 足投 资组 合运 作高度 保密 的要 求；
（3）研 究实力 ： 有固 定的研究机构 和 数量足 够 的专职研究人 员以及研 究 水平处于行业 领先水
平的研究员； 研究覆盖 面 广，能涵盖宏 观经济、 行 业、个股、债 券、策略 等 各项领域， 并能在符
合相关法规及 执业规范 的 前提下，根据 公司的特 定 要求，提供专 题研究报 告 ；研究报告 应分析严
谨，观 点独 立、 客观 ，并 具备较 强的 风险 意识 和风 险测算 能力 ；
（4）服 务能力： 具备 较强的服务意 识，能主 动 为公司投资组 合提供及 时 的市场信息及 各种路
演、公 司联 合调 研、 券商 会议的 信息 和参 加机 会； 或者具 备某 一区 域的 调研 服务能 力的 优势 ；
（5）综 合业务能 力： 在投资银行业 务上有较 强 的实力，能协 助本 公司 投 资组合参与股 票、债
券的发 行； 在新 产品 开发 方面经 验丰 富， 能帮 助公 司拓展 资产 管理 业务 （ 如QDII 、 专户 等集 合理
财产品 ） ； 在 证券 创新 品种 开发方 面处 于行 业前 列 （ 如交易 所固 定收 益平 台 、 融资融 券 、 金 融期 货
等） ；
（6 ）其 他因 素（ 在某 一具体 方面 的特 别优 势） 。
2、 本公 司租 用券 商交 易单元 的程 序：
（1）基 金的交易 单元 选择，投资总 监、研究 部 、产品开发部 、主动管 理 事业部经集体 讨论后
遵照上 述标 准填 写《 券商 选择标 准评 分表 》 ， 并据 此 提出拟 选券 商名 单以 及相 应的席 位租 用安 排。
挑选时应考虑 在深沪两 个 市场都租用足 够 多的席 位 以保障交易安 全。必要 时 可要求券商 提供相应
证明文 件；
（2 ） 投 资总 监向 投资 决策委 员会 上报 拟选 券商 名单、 相应 的席 位租 用安 排以及 相关 评选 材 料 ；
（3）投 资决策委 员会 审查拟选券商 名单及相 应 的席位租用安 排，审查 通 过后由总经理 上报董
事会， 董事 会如 对公 司管 理层有 相应 授权 的， 由公 司管理 层依 据授 权内 容办 理；
（4 ） 券商 名单 及相 应 的席位 租用 安排 确定 后 ， 中央交 易室 参照 公司 《 证 券交易 单元 租用 协议 》
及《综合服务 协议》范 本 负责协调办理 正式协议 签 署等 相关事宜 。若实际 签 署协议与协 议范本不
一致的 ，由 中央 交易 室将 实 际签 署协 议提 交监 察稽 核部进 行合 规性 审核 。
3、本 报告 期内 基金 租用 券商交 易单 元未 发生 变化 。
益民基金管理有限公司
2017 年3 月27 日
