方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
方正富邦 红利精选混合型证券投 资基金2016年年度报告 摘要
2016 年12月31 日
基金管理 人：方正富邦基金管理 有限公司
基金托管 人：中国建设银行股份 有限公司
送出日期 ：2017 年3月27日
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
§1
重 要提示及目录
1.1 重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017 年3月24日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2016年1月1日起至2016年12月31 日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正
文。
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
§2
基 金简介
2.1 基 金基本情况
基金名称 方正富邦红利精选混合型证券投资基金
基金简称 方正富邦红利精选混合
基金主代码 730002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年11月20日
基金管理人 方正富邦基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 110,596,739.19
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产品说明
投资目标
在合理控制风险的基础上，本基金将通过对盈利增长
稳定、有较强分红意愿的高分红类股票及其他有投资
价值的股票进行投资， 追求基金资产的长期稳定增值，
力争获得超过业绩比较基准的投资业绩。
投资策略
本基金的资产配置采用"自上而下"的多因素分析策
略， 对全球经济发展形势及中国经济发展所处阶段 （包
括宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供需情
况、 证券市场估值水平等） 进行判断， 并对股 票市场、
债券市场未来一段时间内的风险收益特征做出合理预
测，据此灵活调整股票、债券、现金三类资产的配置
比例。此外，本基金也将根据股市运行周期的演变规
律定期，或者根据宏观经济重大变化不定期地进行资
产配置比例的调整，保持基金资产配置的有效性，规
避市场风险，追求基金资产的长期稳定回报。
本基金不作主动的行业资产配置，为控制个别行业投
资过于集中的风险，基金管理人根据业绩比 较基准作
相应的行业调整。
业绩比较基准
80%×中证红利指数收益率+20%×中证全债指数收益
率
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
风险收益特征
本基金是股票混合型基金，属于中高风险、中高预期
收益的品种，理论上其风险高于货币型基金、债券型
基金，低于股票型基金。
2.3 基 金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 方正富邦基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 赖宏仁 田青
联系电话 010-57303988 010-67595096
电子邮箱 laihr@founderff.com Tianqingl.zh@ccb.com
客户服务电话 400-818-0990 010-67595096
传真 010-57303718 010-66275853
注册地址
北京市西城区车公庄大街12
号东侧8层
北京市西城区金融大街25号
办公地址
北京市西城区车公庄大街12
号东侧8层
北京市西城区闹市口大街1号
院1号楼
邮政编码 100037 100033
法定代表人 何其聪 王洪章
2.4 信 息披露方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
www.founderff.com
基金年度报告备置地
点
基金管理人和基金托管人的办公地址
§3
主 要财务指标、基金净值 表现及利润分配情况
3.1 主 要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
3.1.1 期间数据和指标 2016年 2015年 2014年
本期已实现收益 -1,198,605.13 4,526,286.87 788,356.60
本期利润 -2,972,626.51 3,693,365.33 3,018,048.67
加权平均基金份额本期利润 -0.1188 0.3363 0.2694
本期加权平均净值利润率 -10.20% 22.25% 29.31%
本期基金份额净值增长率 -15.97% 32.93% 28.36%
3.1.2 期末数据和指标 2016年末 2015年末 2014年末
期末可供分配利润 968,184.76 6,561,225.95 918,025.98
期末可供分配基金份额利润 0.0088 0.5036 0.0957
期末基金资产净值 111,564,923.95 19,829,134.08 10,981,176.31
期末基金份额净值 1.009 1.522 1.145
3.1.3 累计期末指标 2016年末 2015年末 2014年末
基金份额累计净值增长率 27.90% 52.20% 14.50%
注：① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
③期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 0.87% 0.66% 2.00% 0.59% -1.13% 0.07%
过去六个月 5.70% 0.81% 7.36% 0.62% -1.66% 0.19%
过去一年 -15.97% 1.77% -5.41% 1.14% -10.56% 0.63%
过去三年 43.39% 2.10% 68.52% 1.48% -25.13% 0.62%
自基金合同生效日起
至今（2012年11月20
27.90% 1.87% 76.34% 1.41% -48.44% 0.46%
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
日-2016 年12月31日）
注： 本基 金的 投资 组合 比 例为 ： 股 票投 资占 基金 资 产的比 例范 围为60%-95% ； 债券投 资占 基金 资产 的
比例范 围为0%-40% ； 权证 投资占 基金 资产 净值 的比 例范围 为0-3%； 现金 或到 期日在 一年 以内 的政 府
债券不 低于 基金 资产 净值 的5%， 其它 金融 工具 的投 资比例 按照 相关 法律 法规 的规定 执行 。本 基金 股
票投资 的业 绩比 较基 准为 中证红 利指 数， 债券 投资 的业绩 比较 基准 为中 证全 债指数 。整 体业 绩比 较
基准构 成为 ：基 准收 益率=80% × 中证 红利 指数 收益 率+20% × 中证 全债 指数 收益 率。
3.2.2 自基金合同生 效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
方正富邦红利精选混合 业绩比较基准
2012-11-19 2013-06-27 2014-01-23 2014-08-26 2015-04-01 2015-11-03 2016-06-01 2016-12-31
140%
120%
100%
80%
60%
40%
20%
0%
-20%
注：1 、本 基金 合同 于2012 年11月20日 生效 。
2、本 基金 的建 仓期 为2012 年11月20日至2013 年5月19日，建 仓期 结束 时， 本基 金的各 项投 资组 合比
例符合 基金 合同 约定 。
3.2.3 自基金合同生 效以来基金 每年净值增长率及其与 同期业绩比较基准收益 率的比较
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方正富邦红利精选混合 业绩比较基准
2012 年 2013 年 2014 年 2015 年 2016 年
40%
35%
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
-15%
注：本 基金 合同 于2012 年11 月20 日生 效。 基金 合同 生 效当年2012 年的 净值 增长 率按照 基金 合同 生效
后当年 的实 际存 续期 计算 ，不按 整个 自然 年度 进行 折算。
3.3 过 去三年基金的利润分配情 况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配
合计
备注
2016 年 2.700 228,568,371.39 21,299,459.77 249,867,831.16
合计 2.700 228,568,371.39 21,299,459.77 249,867,831.16
§4
管 理人报告
4.1 基 金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
本基金管理人为方正富邦基金管理有限公司。 方正富邦基金管理有限公司 （以下简
称"本公司"）经中国证券监督管理委员会批准（证监许可【2011】1038号）于2011年7
月8日成立。 本公司注册资本4亿元人民币。 本公司股东为方正证券股份有限公司， 持有
股份比例66.7%；富邦证券投资信托股份有限公司，持有股份比例33.3%。
截止2016年12月31日，本公司管理9只证券投资基金--方正富邦创新动力混合型证
券投资基金、 方正富邦红利精选混合型证券投资基金、 方正富邦货币市场基金、 方正富
邦互利定期开放债券型证券投资基金、 方正富邦金小宝货币市场基金、 方正富邦中证保
险主题指数分级证券投资基金、 方正富邦优选灵活混合型证券投资基金、 方正富邦睿利
纯债债券型证券投资基金、 方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金， 同时管理27个特 定
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客户资产投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
高松
本基金
基金经
理(已离
任)
2015 年1月
16日
2016年7月1
日
6年
本科毕业于北大医学部临
床专业，博士毕业于北大
医学部心血管研究所，加
拿大多伦多大学附属总医
院Banting & Best 糖尿病
中心担任博士后，2010年
11月到2011年11月，于国
金通用基金公司研究部任
医药行业研究员，2011年
11月到2015年1月于方正
富邦基金任医药行业研究
员， 2015年1月16日至2016
年7月1日，任方正富邦红
利精选混合型证券投资基
金基金经理。
沈毅
公司投
资总监
兼研究
总监兼
本基金
基金经
理
2014 年4月
24日
－ 14年
本科毕业于清华大学国民
经济管理专业，硕士毕业
于美国卡内基梅隆大学计
算金融专业和美国加州圣
克莱尔大学列维商学院工
商管理 （MBA） 专业。1993
年8月加入中国人民银行
深圳分行外汇经纪中心、
总行国际司国际业务资金
处，历任交易员、投资经
理职务； 2002 年6月加入嘉
实基金管理有限公司投资
部， 任投资经理职务； 2004
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年4月加入光大保德信基
金管理有限公司投资部，
历任高级投资经理兼资产
配置经理、货币基金基金
经理、投资副总监、代理
投资总监职务；2007年11
月加入长江养老保险股份
有限公司投资部，任部门
总经理职务； 2008年1月加
入泰达宏利基金管理有限
公司固定收益部，任部门
总经理职务；2012年10月
加入方正富邦基金管理有
限公司，任基金投资部总
监兼研究部总监职务；
2014年4月至今， 任方正富
邦红利精选混合型证券投
资基金基金经理。
徐超
本基金
基金经
理
2016 年8月9
日
－ 4年
本科毕业于北京航空航天
大学，硕士毕业于北京矿
业大学企业管理专业，
2006年7月至2008 年11月
于中美大都会人寿保险有
限公司顾问行销市场部担
任高级助理；2008年11月
至2012年9月于中诚信国
际信用评级有限责任公司
金融机构评级部担任总经
理助理、 高级分析师； 2012
年9月至2015年6月于泰达
宏利基金管理有限公司固
定收益部担任高级研究
员； 2015年6月至今于方正
富邦基金管理有限公司基
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金投资部担任基金经理助
理。2016年8月至今， 任方
正富邦红利精选混合型证
券投资基金基金经理。
注：① “任 职日 期” 和“ 离任日 期” 分别 指公 司决 定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
③高松 于2015 年1月16 日 正 式任职 为方 正富 邦红 利精 选混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。 基 金经 理高 松
因个人 原因 于2016 年6月20日向公 司主 动提 出辞 职并 解除劳 动合 同。 经公 司讨 论决定 拟解 除高 松基 金
经理职 务， 同时 向中 国证 券投资 基金 业协 会递 交基 金经理 资格 注销 申请 。2016 年7月1日 公司 收到 基
金业协 会对 高松 基金 经理 注销结 果的 通知 。7 月1日 公司正 式解 聘高 松方 正富 邦红利 精选 混合 型证 券
投资基 金基 金经 理职 务， 并于7 月2日 进行 了公 开信 息披露 。
④根据 公司 业务 发展 需要 ，并按 照《 方正 富邦 基金 管理有 限公 司章 程》 的相 关规定 ，经 公司 投资 决
策委员 会提 名， 公司 决定 聘任徐 超先 生为 方正 富邦 红利精 选混 合型 证券 投资 基金基 金经 理职 务， 同
时向中 国证 券投 资基 金业 协会递 交基 金经 理资 格变 更申请 。2016 年8月9 日公 司收到 基金 业协 会对 徐
超基金 经理 资格 变更 申请 的通知 。8 月9日 公司 正式 聘任徐 超为 方正 富邦 红利 精选混 合型 证券 投资 基
金基金 经理 职务 ，并 于8 月10 日进 行了 公开 信息 披露 。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券法》 、 《证券投资基金法》 及其各项配套
法规、 《方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金合同》 和其他相关法律法规的规定，
本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基
础上， 为基金份额持有人谋求最大利益。 本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同
的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理人对报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人为保证公司所管理的不同投资组合得到公平对待， 保护投资者合法权
益， 根据 《中华人民共 和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公司管理办法》 以
及 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 、 《特定客户资产管理业务试点管
理办法》等法律法规制定《方正富邦基金管理有限公司公平交易制度》。
《方正富邦基金管理有限公司公平交易制度》 对公平交易的原则与内容， 研究支持、
投资决策的内部控制， 交易执行的内部控制， 行为监控和分析评估， 报告、 信息披露 和
外部监督进行了详细的梳理及规范。
本基金管理人根据相关制度建立科学的研究、 投资决策、 交易、 公平交易分析体系，
并通过加强交易执行环节内部控制， 通过工作制度、 流程和技术手段保证公平交易原则
的实现。 同时， 通过对投资交易行为的监控、 分析评估和信息披露来加强对公平交易过
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程和结果的监督。 监察稽核部根据恒生电子投资交易系统公平交易稽核分析模块定期出
具公司不同组合间的公平交易报告。
本基金管理人在投资管理活动中， 严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定， 公
平对待不同投资组合， 严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行
利益输送。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内， 本基金管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 和 《方正富邦基金 管理有限公司公平交易制度》 的规定， 通过系 统和人工等方式在
各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合。
在投资决策内部控制方面， 本基金管理人建立了统一的投资研究管理平台和全公司
适用的投资对象备选库和交易对象备选库， 确保各投资组合在获取研究信息、 投资建议
及实施投资决策方面享有平等的机会。 健全投资授权制度， 明确各投资决策主体的职责
和权限划分， 投资组合经理在授权范围内自主决策。 建立投资 组合投资信息的管理及保
密制度， 通过岗位设置、 制度约束、 技术手段 相结合的方式， 使不同投资组合经理之间
的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离。
在交易执行控制方面， 本基金管理人实行集中交易制度， 交易部运用交易系统中设
置的公平交易功能并按照时间优先， 价格优先的原则严格执行所有指令， 确保公平对待
各投资组合。 对于一级市场申购等场外交易， 按照公平交易原则建立和完善了相关分配
机制。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金管理人建立了对异常交易的控制制度， 报告期内未发现本基金存在异常交易
行为。
4.4 管 理人对报 告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和 运作分析
年初股市呈现系统性的急剧下行， 本基金净值也出现了一定幅度的回撤， 后期本基
金根据市场风格加大了对医药、 汽车、 纺织服 装、 零售等消费类板块的配置， 同时在市
场风险较大时及时降低了股票仓位，获得了较明显的超额收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2016年12月31日，本基金份额净值为1.009 元。报告期份额净值增长率为
-15.97% ，同期业绩比较基准增长率为-5.41%。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
从市场环境来看， 海外经济增长动力不是很强但可能带动利率上行， 但目前国内经
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济增长呈现L型，难以大起大落，经济整体的内生动力仍不够强劲，预计整体利率走势
下行空间有限， 也难以出现大幅度的反弹， 股市也将呈现震荡平稳格局。 本基金期望在
市场分化过程中精选个股，配合适时的仓位控制，力争为投资者带来良好的投资回报。
4.6 管 理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构， 负责制定公司所管理基金的
基本估值政策， 对公司旗下基金已采用的估值政策、 方法、 流程的执行情况进行审核监
督， 对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、 方法和流程的， 负责审
查批准基金估值政策、 方法和流程的变更和执行。 确保基金估值工作符合相关法律法规
和基金合同的规定， 确保基金资产估值的公平、 合理， 有效维护投资 人的利益。 估值委
员会由公司分管估值业务的高级管理人员、 督察长、 投资总监、 基金运营部负责人及监
察稽核部负责人组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组 ， 由具备丰富专业知识、 两年以上基金
行业相关领域工作经历、 熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、 具备较强专业胜
任能力的基金经理、数量研究员、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成。
基金经理作为估值工作小组的成员之一， 在基金估值定价过程中， 充分表达对相关
问题及定价方案的意见或建议， 参与估值方案提议的制定。 但对估值政策和估值方案不
具备最终表决权。 参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人
根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任。 会计师事务所对估值委员会采
用的相关估值模型、 假设及 参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程
各方之间不存在任何重大利益冲突。
报告期内， 本基金管理人未与任何第三方签定与估值相关的定价服务。 本基金所采
用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴证，并经托管银行复核确认。
4.7 管 理人对报告期内基金利润 分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报 告期内管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
报告期内， 本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于五千万的情形， 截止本
报告期末，本基金资产净值已经高于五千万元。
§5
托 管人报告
5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期， 中国建设银 行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格 遵守了 《证券
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投资基金法》 、 基金合 同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 对
本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金实施利润分配的金额为：249,867,831.16元。
5.3 托 管人对本年度报告中财务 信息等内容的真实、准 确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净 值表现、 利润分配情况 、 财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6
审 计报告
本基金本年度财务会计报告已经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计
并出具了无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7
年 度财务报表
7.1 资 产负债表
会计主体：方正富邦红利精选混合型证券投资基金
报告截止日：2016年12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 12,229,162.26 2,027,804.86
结算备付金
73,541.06 23,097.03
存出保证金
7,450.83 11,724.70
交易性金融资产 7.4.7.2 101,048,583.60 18,220,520.36
其中：股票投资
101,048,583.60 18,220,520.36
基金投资
－ －
债券投资
－ －
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 7.4.7.3 － －
买入返售金融资产 7.4.7.4 － －
应收证券清算款
－ －
应收利息 7.4.7.5 52,013.71 560.58
应收股利
－ －
应收申购款
1,718.12 24,529.25
递延所得税资产
－ －
其他资产 7.4.7.6 － －
资产总计
113,412,469.58 20,308,236.78
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 7.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
1,114,137.80 －
应付赎回款
827.49 187,208.58
应付管理人报酬
235,796.89 21,452.54
应付托管费
39,299.48 3,575.43
应付销售服务费
－ －
应付交易费用 7.4.7.7 169,782.20 17,260.67
应交税费
－ －
应付利息
－ －
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 7.4.7.8 287,701.77 249,605.48
负债合计
1,847,545.63 479,102.70
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
所有者权 益：
实收基金 7.4.7.9 110,596,739.19 13,028,682.00
未分配利润 7.4.7.10 968,184.76 6,800,452.08
所有者权益合计
111,564,923.95 19,829,134.08
负债和所有者权益总计
113,412,469.58 20,308,236.78
注：1. 截止2016 年12 月31 日，基 金份 额净 值1.009 元 ，基金 份额 总额110,596,739.19 份。
7.2 利 润表
会计主体：方正富邦红利精选混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年12月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年1月1日至
2016 年12月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015
年12 月31日
一、收入
-1,939,561.69 4,379,232.72
1.利息收入
106,706.73 19,541.19
其中：存款利息收入 7.4.7.11 106,706.73 19,467.30
债券利息收入
－ －
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
－ 73.89
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“-”填
列）
-1,345,272.41 5,129,401.24
其中：股票投资收益 7.4.7.12 -1,388,166.28 5,097,754.30
基金投资收益
－ －
债券投资收益 7.4.7.13 － －
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益
－ －
衍生工具收益 7.4.7.14 － －
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
股利收益 7.4.7.15 42,893.87 31,646.94
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“-”号填列）
7.4.7.16 -1,774,021.38 -832,921.54
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
7.4.7.17 1,073,025.37 63,211.83
减：二、 费用
1,033,064.82 685,867.39
1．管理人报酬
433,702.28 246,048.71
2．托管费
72,283.76 41,008.10
3．销售服务费
－ －
4．交易费用 7.4.7.18 352,954.12 220,032.28
5．利息支出
－ －
其中： 卖出回购金融资 产支出
－ －
6．其他费用 7.4.7.19 174,124.66 178,778.30
三、 利润 总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
-2,972,626.51 3,693,365.33
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“-”
号填列）
-2,972,626.51 3,693,365.33
7.3 所 有者权益（基金净值）变 动表
会计主体：方正富邦红利精选混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年1月1日至2016年12月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
13,028,682.00 6,800,452.08 19,829,134.08
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ -2,972,626.51 -2,972,626.51
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
97,568,057.19 247,008,190.35 344,576,247.54
其中：1.基金申购款 938,312,507.28 255,905,985.22 1,194,218,492.50
2.基金赎回款
-840,744,450.0
9
-8,897,794.87 -849,642,244.96
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－
-249,867,831.1
6
-249,867,831.16
五、期末所有者权益
（基金净值）
110,596,739.19 968,184.76 111,564,923.95
项 目
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
9,589,094.08 1,392,082.23 10,981,176.31
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ 3,693,365.33 3,693,365.33
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
3,439,587.92 1,715,004.52 5,154,592.44
其中：1.基金申购款 33,992,759.95 23,021,522.60 57,014,282.55
2.基金赎回款 -30,553,172.03 -21,306,518.08 -51,859,690.11
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
13,028,682.00 6,800,452.08 19,829,134.08
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
何其聪
— — — — — — — — —
潘英杰
— — — — — — — — —
潘英杰
— — — — — — — — —
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
7.4 报 表附注
7.4.1 基金基本情况
方正富邦红利精选混合型证券投资基金(原名为方正富邦红利精选股票型证券投资
基金，以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许
可[2012] 第1236号 《关于核准方正富邦红利精选股票型证券投资基金募集的批复》 核准，
由方正富邦基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《方正富邦红
利精选股票型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期
限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集230,887,866.12元， 业经普华永道中
天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2012) 第449号验资报告予以验证。经向中
国证监会备案， 《方正富邦红利精选股票型证券投资基金基金合同》 于2012年11月20 日
正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为230,955,832.52 份基金份额， 其中认购资
金利息折合67,966.40份基金份额。 本基金的基金管理人为方正富邦基金管理有限公司，
基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，方正
富邦红利精选股票型证券投资基金于2015年8月17 日公告后更名为方正富邦红利精选混
合型证券投资基金。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和 《 方正富邦红利精选股票型证券投资基
金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具， 但须符合中国证监
会的相关规定。 本基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产的比例范围为60%-95% ；
债券投资占基金资产的比例范围为0%-40%；权证投资占基金资产净值的比例范围为
0-3%； 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的5%， 其它金融工具的
投资比例按照相关法律法规的规定执行。 本基金股票投资的业绩比较基准为中证红利指
数， 债券投资的业绩比较基准为中证全债指数。 整体业绩比较基准构成为： 基准收益率
=80%×中证红利指数收益率+20%×中证全债指数收益率。
本财务报表由本基金的基金管理人方正富邦基金管理有限公司于2017 年3月24日批
准报出。
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15 日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》 、 各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则") 、 中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号< 年度报告和半年度报告>》、中国证券
投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指
引》、《方正富邦红利精选股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所
列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
根据 《公开募集证券投 资基金运行管理办法》 的相关规定， 开放式基 金在基金合同
生效后，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于
5000万元情形的， 基金管理 人应当向中国证监会报告并提出解决方案， 如转换运作方式、
与其他基金合并或者终止基金合同等， 并召开基金份额持有人大会进行表决。 本基金于
2016年度出现连续60个工作日基金净值低于5000 万元的情形， 本基金的基金管理人已在
评估后续处理方案，故本财务报表以持续经营为编制基础。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明
本基金2016年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 会计政策和会计估计变更 的说明
7.4.4.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.4.2 会计估计变更的说明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和
私募债券除外)，鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息，本基金本报告
期改为采用中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于
2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
7.4.5 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
问题的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85
号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他
相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股
票、债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股期限在1个月以
内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年
(含1年)的，暂减按50%计入应纳 税所得额；持股期限超过1年的，于2015年9月8日前暂
减按25% 计入应纳税所得额，自2015年9月8日起，暂免征收个人所得税。对基金持有的
上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间 自
解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述
所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
7.4.7 关联方关系
7.4.7.1 本报告期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
7.4.7.2 本报告期与基金发生关 联交易的各关联方
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期 间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进 行的交易
7.4.8.1.1 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.8.1.2 应支付关 联方的佣金
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
1. 上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定， 以扣除由中国证
券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。权证交易不计佣金。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果
和市场信息服务等。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12月
31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月
31日
当期发生的基金应支
付的管理费
433,702.28 246,048.71
其中： 支付销售机构的
客户维护费
86106.80 41,824.87
注： 支 付基 金管 理人 方正 富邦基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值1.50% 的年 费率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。 其计 算公 式为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.50%/ 当年 天数
。
7.4.8.2.2 基金托管 费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12月
31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月
31日
当期发生的基金应支
付的托管费
72,283.76 41,008.10
注： 支付 基金 托管 人中 国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的 年 费率计 提， 逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.25%/ 当年 天。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同 业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回
购)交易。
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
7.4.8.4 各关联方投资本基金的 情况
7.4.8.4.1 报告期内 基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
本基金的管理人本报告期与上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告期末 除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
方正富邦创融 7,023,678.92 6.35% 7,023,678.92 53.91%
注：关 联方 投资 本基 金的 费率按 本基 金合 同公 布的 费率执 行。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年12月31 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015 年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行
活期存款
12,229,162.26 87,606.26 2,027,804.86 17,825.39
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间内均未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说 明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.9 期末（2016年12月31日 ）本基金持有的流通受限 证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券 而于期末持有的流通受 限证券
截至本报告期末2016 年12月31日止，本基金无因认购新发/增发证券而持有的流通
受限证券。
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
( 单
位:
股)
期末
成本总额
期末
估值总额
60048
5
信威
集团
2016-
12-26
重大事项 14.60
－
22,30
0
359,699.0
0
325,580.0
0
注：本 基金 截至2016 年12 月31日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌的 股
票，该 类股 票将 在所 公布 事项的 重大 影响 消除 后， 经交易 所批 准复 牌。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中 作为抵押的债券
本基金本报告期末及上年度末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计 报表需要说明的其他事 项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2016年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为100,723,003.60元，属于第二层次的余额 为325,580.00 元，
无属于第三层次的余额(2015 年12月31日：第一层次15,566,735.41元，第二层次
2,653,784.95 元，无第三层次)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌
停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃
日期间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次； 并根
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公
允价值应属第 二层次还是第三层次。 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种
(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，本基金于2015年3月27日起改为采用中
证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015 年1季度固
定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值(附注7.4.5.2) ，并
将相关债券的公允价值从第一层次调整至第二层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2016年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量 的金融资产(2015年12
月31日：同)。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投 资组合报告
8.1 期 末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 101,048,583.60 89.10
其中：股票 101,048,583.60 89.10
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金 － －
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
融资产
6 银行存款和结算备付金合计 12,302,703.32 10.85
7 其他各项资产 61,182.66 0.05
8 合计 113,412,469.58 100.00
8.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境 内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 2,819,501.02 2.53
C 制造业 39,507,005.91 35.41
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 6,402,002.20 5.74
E 建筑业 3,851,292.48 3.45
F 批发和零售业 3,024,413.58 2.71
G 交通运输、仓储和邮政业 3,846,291.24 3.45
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,099,738.90 0.99
J 金融业 35,831,774.78 32.12
K 房地产业 4,666,563.49 4.18
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 101,048,583.60 90.57
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
8.3 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 601318 中国平安 126,009 4,464,498.87 4.00
2 601166 兴业银行 172,000 2,776,080.00 2.49
3 600016 XD 民生银 303,718 2,757,759.44 2.47
4 600036 招商银行 132,956 2,340,025.60 2.10
5 601668 中国建筑 229,600 2,034,256.00 1.82
6 600519 贵州茅台 6,011 2,008,575.65 1.80
7 601328 交通银行 339,500 1,958,915.00 1.76
8 600000 浦发银行 117,500 1,904,675.00 1.71
9 000002 万
科Ａ 89,500 1,839,225.00 1.65
10 600837 海通证券 112,900 1,778,175.00 1.59
11 600030 中信证券 106,200 1,705,572.00 1.53
12 601288 农业银行 531,061 1,646,289.10 1.48
13 601169 北京银行 157,400 1,536,224.00 1.38
14 600887 伊利股份 85,200 1,499,520.00 1.34
15 000333 美的集团 51,900 1,462,023.00 1.31
16 601398 工商银行 331,324 1,461,138.84 1.31
17 601766 中国中车 135,024 1,319,184.48 1.18
18 601988 XD 中国银 380,092 1,307,516.48 1.17
19 601601 中国太保 43,880 1,218,547.60 1.09
20 000651 格力电器 48,700 1,198,994.00 1.07
21 600028 XD 中国石 220,406 1,192,396.46 1.07
22 002415 海康威视 49,400 1,176,214.00 1.05
23 000858 五 粮 液 30,700 1,058,536.00 0.95
24 002561 徐家汇 54,400 1,046,112.00 0.94
25 000776 广发证券 61,800 1,041,948.00 0.93
26 002003 伟星股份 72,500 1,038,925.00 0.93
27 000685 中山公用 93,000 1,035,090.00 0.93
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
28 600104 上汽集团 44,044 1,032,831.80 0.93
29 002372 伟星新材 66,900 1,032,267.00 0.93
30 000581 威孚高科 45,700 1,025,508.00 0.92
31 002304 洋河股份 14,500 1,023,700.00 0.92
32 002035 华帝股份 39,400 1,022,430.00 0.92
33 000157 中联重科 224,700 1,020,138.00 0.91
34 000783 长江证券 99,700 1,019,931.00 0.91
35 002206 海 利 得 53,200 1,018,248.00 0.91
36 000543 皖能电力 133,200 1,013,652.00 0.91
37 000402 金 融 街 98,300 1,012,490.00 0.91
38 001696 宗申动力 107,600 1,011,440.00 0.91
39 000895 双汇发展 48,300 1,010,919.00 0.91
40 002202 金风科技 59,000 1,009,490.00 0.90
41 000022 深赤湾Ａ 53,000 1,008,590.00 0.90
42 000726 鲁
泰Ａ 78,700 1,008,147.00 0.90
43 002142 宁波银行 60,500 1,006,720.00 0.90
44 000550 江铃汽车 37,211 1,004,697.00 0.90
45 002275 桂林三金 54,600 1,003,002.00 0.90
46 300158 振东制药 51,000 998,580.00 0.90
47 000899 赣能股份 107,300 996,817.00 0.89
48 002736 国信证券 64,100 996,755.00 0.89
49 000429 粤高速Ａ 145,711 996,663.24 0.89
50 000625 长安汽车 66,700 996,498.00 0.89
51 000876 新 希 望 123,600 994,980.00 0.89
52 000568 泸州老窖 30,100 993,300.00 0.89
53 000600 建投能源 111,800 992,784.00 0.89
54 002419 天虹商场 66,000 991,320.00 0.89
55 002014 永新股份 61,954 991,264.00 0.89
56 000539 粤电力Ａ 186,260 990,903.20 0.89
57 002242 九阳股份 54,766 987,430.98 0.89
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
58 002039 黔源电力 60,200 987,280.00 0.88
59 002091 江苏国泰 74,433 986,981.58 0.88
60 300146 汤臣倍健 82,500 985,050.00 0.88
61 002557 洽洽食品 61,000 979,660.00 0.88
62 002083 孚日股份 138,100 976,367.00 0.88
63 000418 小天鹅Ａ 30,200 976,064.00 0.87
64 000012 南
玻Ａ 85,600 970,704.00 0.87
65 000828 东莞控股 76,900 967,402.00 0.87
66 002146 荣盛发展 121,703 955,368.55 0.86
67 000525 红 太 阳 54,800 943,656.00 0.85
68 000488 晨鸣纸业 91,000 942,760.00 0.85
69 600048 保利地产 94,138 859,479.94 0.77
70 601818 光大银行 206,900 808,979.00 0.73
71 601688 华泰证券 44,600 796,556.00 0.71
72 601989 中国重工 109,200 774,228.00 0.69
73 601390 中国中铁 79,600 705,256.00 0.63
74 601628 中国人寿 29,084 700,633.56 0.63
75 600050 中国联通 95,100 695,181.00 0.62
76 600999 招商证券 41,000 669,530.00 0.60
77 601857 中国石油 84,174 669,183.30 0.60
78 600518 康美药业 36,700 655,095.00 0.59
79 601186 中国铁建 47,500 568,100.00 0.51
80 601088 中国神华 34,157 552,660.26 0.50
81 600958 东方证券 35,500 551,315.00 0.49
82 601800 中国交建 35,792 543,680.48 0.49
83 601006 大秦铁路 76,000 538,080.00 0.48
84 601336 新华保险 10,856 475,275.68 0.43
85 600547 山东黄金 11,100 405,261.00 0.36
86 600637 东方明珠 17,363 404,557.90 0.36
87 601985 中国核电 54,600 385,476.00 0.35
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
88 600100 同方股份 25,700 355,945.00 0.32
89 600111 北方稀土 27,800 341,106.00 0.31
90 600029 南方航空 47,800 335,556.00 0.30
91 600893 中航动力 10,200 333,948.00 0.30
92 600485 信威集团 22,300 325,580.00 0.29
93 601998 中信银行 50,121 321,275.61 0.29
94 600109 国金证券 24,300 316,629.00 0.28
95 601198 东兴证券 13,500 270,810.00 0.24
8.4 报 告期内股票投资组合的重 大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 601398 工商银行 5,969,958.00 30.11
2 601857 中国石油 5,007,292.31 25.25
3 601318 中国平安 4,421,055.55 22.30
4 601288 农业银行 4,015,095.00 20.25
5 601988 XD中国银 3,979,542.00 20.07
6 601166 兴业银行 3,199,508.00 16.14
7 600016 XD民生银 2,772,981.96 13.98
8 600028 XD中国石 2,612,245.20 13.17
9 601328 交通银行 2,390,060.00 12.05
10 600036 招商银行 2,370,573.76 11.96
11 601628 中国人寿 2,370,147.04 11.95
12 600000 浦发银行 2,338,941.00 11.80
13 601668 中国建筑 2,331,225.00 11.76
14 600519 贵州茅台 2,007,348.27 10.12
15 600887 伊利股份 1,844,866.00 9.30
16 000002 万
科Ａ 1,831,868.80 9.24
17 600837 海通证券 1,755,827.00 8.85
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
18 600030 中信证券 1,704,981.00 8.60
19 000550 江铃汽车 1,571,820.90 7.93
20 601998 中信银行 1,552,495.00 7.83
21 601169 北京银行 1,534,367.00 7.74
22 000157 中联重科 1,491,652.00 7.52
23 000333 美的集团 1,468,100.00 7.40
24 000429 粤高速Ａ 1,443,351.23 7.28
25 002035 华帝股份 1,435,384.00 7.24
26 600104 上汽集团 1,422,423.01 7.17
27 002372 伟星新材 1,419,972.22 7.16
28 000581 威孚高科 1,396,506.00 7.04
29 002083 孚日股份 1,373,171.00 6.93
30 601766 中国中车 1,334,262.88 6.73
31 000568 泸州老窖 1,293,078.00 6.52
32 601601 中国太保 1,258,501.60 6.35
33 601818 光大银行 1,238,030.00 6.24
34 000651 格力电器 1,173,049.00 5.92
35 600048 保利地产 1,159,782.67 5.85
36 002415 海康威视 1,148,556.00 5.79
37 601088 中国神华 1,125,432.00 5.68
38 000858 五 粮 液 1,095,132.00 5.52
39 000776 广发证券 1,055,535.00 5.32
40 002304 洋河股份 1,023,494.00 5.16
41 000783 长江证券 1,022,417.00 5.16
42 000625 长安汽车 1,013,439.00 5.11
43 000876 新 希 望 1,011,840.00 5.10
44 002242 九阳股份 1,011,520.07 5.10
45 002146 荣盛发展 1,011,267.11 5.10
46 000600 建投能源 1,010,816.00 5.10
47 000402 金 融 街 1,010,808.00 5.10
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
48 000543 皖能电力 1,010,707.00 5.10
49 000726 鲁
泰Ａ 1,010,500.00 5.10
50 000899 赣能股份 1,010,466.00 5.10
51 001696 宗申动力 1,010,364.00 5.10
52 002014 永新股份 1,010,289.54 5.10
53 002003 伟星股份 1,010,166.00 5.09
54 002039 黔源电力 1,010,152.00 5.09
55 002557 洽洽食品 1,009,800.00 5.09
56 000828 东莞控股 1,009,773.00 5.09
57 000488 晨鸣纸业 1,009,713.00 5.09
58 000685 中山公用 1,009,680.00 5.09
59 000525 红 太 阳 1,009,626.00 5.09
60 002736 国信证券 1,009,575.00 5.09
61 002091 江苏国泰 1,009,527.37 5.09
62 300146 汤臣倍健 1,009,400.00 5.09
63 002142 宁波银行 1,009,201.00 5.09
64 002275 桂林三金 1,008,998.00 5.09
65 000418 小天鹅Ａ 1,008,932.00 5.09
66 002202 金风科技 1,008,789.00 5.09
67 000539 粤电力Ａ 1,008,759.20 5.09
68 300158 振东制药 1,008,085.00 5.08
69 002419 天虹商场 1,008,008.00 5.08
70 000012 南
玻Ａ 1,007,973.00 5.08
71 000895 双汇发展 1,006,173.00 5.07
72 002561 徐家汇 1,005,433.00 5.07
73 002206 海 利 得 1,005,252.00 5.07
74 000022 深赤湾Ａ 1,003,360.00 5.06
75 300294 博雅生物 982,601.00 4.96
76 002019 亿帆医药 947,690.00 4.78
77 601186 中国铁建 906,868.00 4.57
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
78 300097 智云股份 892,630.00 4.50
79 002007 华兰生物 851,920.00 4.30
80 600894 广日股份 834,849.00 4.21
81 300136 信维通信 811,705.22 4.09
82 300017 网宿科技 806,062.00 4.07
83 601688 华泰证券 805,006.00 4.06
84 601800 中国交建 800,213.02 4.04
85 601989 中国重工 783,328.00 3.95
86 000705 浙江震元 783,125.00 3.95
87 300363 博腾股份 740,080.00 3.73
88 600050 中国联通 716,716.00 3.61
89 600196 复星医药 708,720.00 3.57
90 002245 澳洋顺昌 691,329.00 3.49
91 000501 鄂武商Ａ 690,817.00 3.48
92 601390 中国中铁 685,356.00 3.46
93 600999 招商证券 684,492.00 3.45
94 002411 必康股份 678,160.00 3.42
95 002108 沧州明珠 677,614.00 3.42
96 600535 天士力 649,315.00 3.27
97 600518 康美药业 637,776.00 3.22
98 300014 亿纬锂能 620,239.00 3.13
99 603123 翠微股份 576,784.00 2.91
100 000403 ST生化 570,237.00 2.88
101 300100 双林股份 567,808.00 2.86
102 000028 国药一致 561,323.00 2.83
103 600958 东方证券 554,755.00 2.80
104 002589 瑞康医药 554,624.00 2.80
105 600386 北巴传媒 554,112.00 2.79
106 600812 华北制药 548,251.00 2.76
107 601006 大秦铁路 533,896.00 2.69
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
108 600362 江西铜业 503,604.00 2.54
109 601336 新华保险 482,038.96 2.43
110 600054 黄山旅游 454,727.00 2.29
111 300076 GQY视讯 448,350.00 2.26
112 600068 葛洲坝 434,625.00 2.19
113 600567 山鹰纸业 433,796.00 2.19
114 600694 大商股份 430,538.00 2.17
115 600885 宏发股份 427,930.00 2.16
116 002508 老板电器 426,536.00 2.15
117 300237 美晨科技 425,561.18 2.15
118 000951 中国重汽 424,328.00 2.14
119 300230 永利股份 423,852.00 2.14
120 600079 人福医药 420,930.00 2.12
121 300113 顺网科技 418,080.00 2.11
122 300196 长海股份 417,274.00 2.10
123 600963 岳阳林纸 415,654.00 2.10
124 002378 章源钨业 414,320.00 2.09
125 002582 好想你 412,255.00 2.08
126 002597 金禾实业 412,128.00 2.08
127 600637 东方明珠 404,249.16 2.04
128 002458 益生股份 402,867.84 2.03
129 002643 万润股份 400,608.00 2.02
130 600547 山东黄金 397,930.00 2.01
注： 本项 的 “ 买入 金额 ” 均按买 入成 交金 额 （成 交 单价乘 以成 交数 量 ） 填 列 ， 不 考虑 相关 交易 费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 601857 中国石油 4,473,718.26 22.56
2 601398 工商银行 4,469,663.04 22.54
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
3 601988 XD中国银 2,670,174.36 13.47
4 601288 农业银行 2,334,467.90 11.77
5 002019 亿帆医药 1,989,009.88 10.03
6 601628 中国人寿 1,678,226.93 8.46
7 000403 ST生化 1,577,666.64 7.96
8 600028 XD中国石 1,402,543.60 7.07
9 300294 博雅生物 1,338,220.23 6.75
10 601998 中信银行 1,226,177.18 6.18
11 300136 信维通信 1,111,676.06 5.61
12 300363 博腾股份 1,096,896.88 5.53
13 000566 海南海药 1,078,549.97 5.44
14 002007 华兰生物 1,039,277.60 5.24
15 002172 澳洋科技 1,032,468.00 5.21
16 000078 海王生物 1,021,179.76 5.15
17 600422 昆药集团 953,117.45 4.81
18 300076 GQY视讯 943,043.00 4.76
19 300097 智云股份 926,113.00 4.67
20 300009 安科生物 863,469.66 4.35
21 000722 湖南发展 848,867.00 4.28
22 600894 广日股份 834,333.84 4.21
23 300017 网宿科技 818,886.03 4.13
24 600645 中源协和 808,723.00 4.08
25 000705 浙江震元 808,099.00 4.08
26 600079 人福医药 747,422.84 3.77
27 000501 鄂武商Ａ 742,739.00 3.75
28 002108 沧州明珠 740,554.00 3.73
29 600196 复星医药 735,500.00 3.71
30 002411 必康股份 703,514.00 3.55
31 600535 天士力 689,930.57 3.48
32 002390 信邦制药 632,658.33 3.19
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
33 002245 澳洋顺昌 617,924.00 3.12
34 000963 华东医药 617,005.24 3.11
35 002589 瑞康医药 604,646.00 3.05
36 000028 国药一致 596,752.71 3.01
37 300100 双林股份 594,506.53 3.00
38 000951 中国重汽 593,260.46 2.99
39 600386 北巴传媒 581,525.10 2.93
40 000550 江铃汽车 574,734.90 2.90
41 603123 翠微股份 570,784.21 2.88
42 600812 华北制药 566,977.76 2.86
43 601088 中国神华 559,290.54 2.82
44 300237 美晨科技 547,458.40 2.76
45 300014 亿纬锂能 545,316.60 2.75
46 600885 宏发股份 535,127.76 2.70
47 002133 广宇集团 529,760.00 2.67
48 002020 京新药业 529,391.18 2.67
49 002475 立讯精密 528,042.00 2.66
50 002709 天赐材料 505,050.50 2.55
51 600362 江西铜业 504,554.32 2.54
52 002643 万润股份 484,720.00 2.44
53 000157 中联重科 479,150.19 2.42
54 601186 中国铁建 478,150.31 2.41
55 600567 山鹰纸业 475,390.00 2.40
56 601668 中国建筑 465,991.08 2.35
57 600068 葛洲坝 460,210.00 2.32
58 600056 中国医药 459,173.29 2.32
59 600054 黄山旅游 458,927.04 2.31
60 600721 *ST百花 455,850.00 2.30
61 300133 华策影视 455,300.00 2.30
62 000429 粤高速Ａ 442,613.56 2.23
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
63 601818 光大银行 433,492.00 2.19
64 601328 交通银行 433,356.00 2.19
65 600000 浦发银行 432,080.00 2.18
66 600694 大商股份 432,045.12 2.18
67 002597 金禾实业 431,323.53 2.18
68 002035 华帝股份 431,070.00 2.17
69 601166 兴业银行 430,950.00 2.17
70 000581 威孚高科 429,500.00 2.17
71 300230 永利股份 426,969.79 2.15
72 002582 好想你 425,874.03 2.15
73 300113 顺网科技 425,679.50 2.15
74 002325 洪涛股份 418,100.00 2.11
75 601717 郑煤机 415,991.99 2.10
76 002372 伟星新材 414,448.80 2.09
77 600963 岳阳林纸 411,601.00 2.08
78 600104 上汽集团 409,860.00 2.07
79 002508 老板电器 407,813.76 2.06
80 300196 长海股份 404,232.97 2.04
注：本 项“ 卖出 金额 ”均 按卖出 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 173,241,033.73
卖出股票的收入（成交）总额 87,250,782.83
注： 本 项 “买 入股 票成 本 ” 、 “卖 出股 票收 入” 均 按买卖 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ） 填 列，
不考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期 末按债券品种分类的债券 投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
8.7 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股 指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投资组合报告附注
投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于
http://www.founderff.com 的年度报告正文
8.12.1
报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金投资的前
十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开
谴责、处罚的情形。
8.12.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 7,450.83
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 52,013.71
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
5 应收申购款 1,718.12
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 61,182.66
8.12.4 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§9
基 金份额持有人信息
9.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
1,018 108,641.2
106,130,715.6
0
95.96% 4,466,023.59 4.04%
9.2 期 末基金管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
－ －
期末基金管理人的从业人员未持有本基金。
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§10 开 放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2012年11月20日)基金份额总额 230,955,832.52
本报告期期初基金份额总额 13,028,682.00
本报告期基金总申购份额 938,312,507.28
减：本报告期基金总赎回份额 840,744,450.09
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 110,596,739.19
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。
§11 重 大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本报告期内，本基金管理人2016年2月26日发布公告聘任吴辉担任方正富邦基金管
理有限公司副总经理。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师 事务所情况
本基金基金合同生效日为2012年11月20日， 报告年度应支付给普华永道中天会计师
事务所 （特殊普通合伙） 的审计费50,000元， 该审计机构第4年为该基金提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
本基金管理人、 基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内未
受到任何处分。
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
11.7 基金租用证券公司交易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易 单元进行股票投资及佣 金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
长江证券 1
3,104,187.9
6
1.19% 2,890.91 1.19%
方正证券 1
4,024,139.9
4
1.54% 3,747.77 1.54%
海通证券 1
73,811,804.
31
28.34% 68,741.02 28.34%
银河证券 1
16,791,258.
60
6.45% 15,637.78 6.45%
中信建投 1
51,203,588.
22
19.66% 47,685.67 19.66%
中信证券 1
111,556,837
.53
42.83% 103,892.41 42.83%
注：1. 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ公司 财务 状况 良好 。
ⅲ有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ有较 强的 研究 能力 ， 能 及时、 全面 、 定 期提 供质 量较高 的宏 观、 行业 、 公 司和证 券市 场研 究报 告，
并能根 据基 金投 资的 特殊 要求， 提供 专门 的研 究报 告。
ⅴ建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
2.券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和研 究实 力进 行
评估， 确定 选用 交易 单元 的券商 。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
3.本基 金报 告期 内停 止租 用交易 单元 情况
序号 证券 公司 名称 所属 市场 数量
1 招商 证券 股份 有限 公司 深圳 1 个
2 申银 万国 证券 股份 有限 公司 上海 1 个
方正富 邦红 利精 选混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
3 长江 证券 股份 有限 公司 深圳 1 个
方正富邦 基金管理有限公司
二〇一七 年三月二十七日
