方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
方正富邦 创新动力混合型证券投 资基金2016年年度报告 摘要
2016 年12月31 日
基金管理 人：方正富邦基金管理 有限公司
基金托管 人：中国建设银行股份 有限公司
送出日期 ：2017 年3月27日
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
§1
重 要提示及目录
1.1 重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017 年3月24日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2016年1月1日起至2016年12月31 日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正
文。
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
§2
基 金简介
2.1 基 金基本情况
基金名称 方正富邦创新动力混合型证券投资基金
基金简称 方正富邦创新动力混合
基金主代码 730001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年12月26日
基金管理人 方正富邦基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 36,473,694.68
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产品说明
投资目标
本基金秉承精选个股和长期投资理念，寻找受益于中
国经济战略转型，符合内需导向和产业升级中以技术
创新和商业模式创新等为发展动力的成长型公司，通
过多层次筛选机制构建享受转型和成长溢价的股票组
合，力争为投资者创造长期稳定的投资回报。
投资策略
本基金的资产配置采用"自上而下"的多因素分析策
略，综合运用定性分析和"宏观量化模型" 等定量分析
手段，在股票、债券、现金三类资产之间进行配置。
行业配置策略将主要来自两个方面的支撑。首先聚焦
于以技术创新和商业模式变革为驱动力、处于增长初
期的新兴成长型行业。其次，在"宏观量化模型"体系
下指导行业配置，当经济变动方向趋于扩张时，行业
配置偏于周期类进攻型， 当经济变动方向趋于收缩时，
行业配置偏于弱周期类防御型。个股选择策略重点关
注企业由知识创新、技术创新和管理模式创新引发的
盈利变化趋势和动态估值水平走势，精选 在经济转型
中依托技术领先能力和商业模式创新能力构建壁垒优
势且与市场普遍预期业绩和估值存在"水平差"的优质
上市公司进行投资。债券投资采取主动的投资管理方
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式，根据市场变化和投资需要进行积极操作，力争提
高基金收益。
业绩比较基准 80%×沪深300指数+20%×中证全债指数
风险收益特征
本基金是股票混合型基金，属于中高风险、中高预期
收益的品种，理论上其风险高于货币型基金、债券型
基金和混合型基金，低于股票型基金。
2.3 基 金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 方正富邦基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 赖宏仁 田青
联系电话 010-57303988 010-67595096
电子邮箱 laihr@founderff.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 400-818-0990 010-67595096
传真 010-57303718 010-66275853
注册地址
北京市西城区车公庄大街12
号东侧8层
北京市西城区金融大街25号
办公地址
北京市西城区车公庄大街12
号东侧8层
北京市西城区闹市口大街1号
院1号楼
邮政编码 100037 100033
法定代表人 何其聪 王洪章
2.4 信 息披露方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
www.founderff.com
基金年度报告备置地
点
基金管理人和基金托管人的办公地址
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§3
主 要财务指标、基金净值 表现及利润分配情况
3.1 主 要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2016年 2015年 2014年
本期已实现收益 -6,152,855.29 31,977,066.46 5,339,179.41
本期利润 -15,656,405.10 27,558,067.04 9,491,384.46
加权平均基金份额本期利润 -0.4323 0.8124 0.2722
本期加权平均净值利润率 -33.20% 54.69% 25.40%
本期基金份额净值增长率 -25.84% 69.67% 28.74%
3.1.2 期末数据和指标 2016年末 2015年末 2014年末
期末可供分配利润 6,246,362.60 22,245,931.55 3,108,615.77
期末可供分配基金份额利润 0.1713 0.5787 0.0957
期末基金资产净值 42,720,057.28 60,689,997.42 38,815,907.96
期末基金份额净值 1.171 1.579 1.195
3.1.3 累计期末指标 2016年末 2015年末 2014年末
基金份额累计净值增长率 80.82% 143.82% 43.70%
注：① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
③期末 可供 分配 利润 为期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -11.09% 0.98% 1.05% 0.58% -12.14% 0.40%
过去六个月 -15.82% 1.01% 4.07% 0.61% -19.89% 0.40%
过去一年 -25.84% 2.01% -8.42% 1.12% -17.42% 0.89%
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过去三年 62.00% 2.21% 40.67% 1.43% 21.33% 0.78%
过去五年 81.00% 1.83% 41.56% 1.30% 39.44% 0.53%
自基金合同生效日起
至今（2011年12月26
日-2016 年12月31日）
80.82% 1.82% 41.02% 1.30% 39.80% 0.52%
注：方 正富 邦创 新动 力混 合型证 券投 资基 金业 绩比 较基准 为： 沪深300 指数 收 益率*80%+ 中证 全债 指
数收益 率*20% 。 沪深300 指 数和中 证全 债指 数分 别反 映了中 国证 券市 场和 债券 市场的 整体 运行 状况 ，
具有可 操作 性和 投资 性。 本基金 股票 投资 比例 范围 是60%-95% ， 债券 和短 期金 融工具 的投 资比 例范 围
是0%-40% ， 分别 参考 上述 投资比 例范 围的 中值 ，确 定本基 金业 绩比 较基 准中 沪深300 指 数占80%，中
证全债 指数 占20% ， 并且 比 较基准 每日 按照80% 和20% 对沪深300 指数 和中 证全 债 指数进 行再 平衡 。
3.2.2 自基金合同生 效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
方正富邦创新动力混合 业绩比较基准
2011-12-26 2012-09-10 2013-06-04 2014-02-25 2014-11-11 2015-07-28 2016-04-18 2016-12-31
200%
180%
160%
140%
120%
100%
80%
60%
40%
20%
0%
注：1 、本 基金 合同 于2011 年12月26日 生效 。
2、 基 金管 理人 应当 自基 金 合同生 效之 日起6个 月内 使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同的 有关 约定 。
本基金 的建 仓期 为2011 年12 月26 日至2012 年6月25日 ， 建仓期 结束 时， 本 基金 的投资 组合 比例 符合 基
金合同 约定 。
3.2.3 过去五年基金每年净值增 长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较
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方正富邦创新动力混合 业绩比较基准
2012 年 2013 年 2014 年 2015 年 2016 年
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
-10%
-20%
注：本 基金 合同 于2011 年12 月26 日生 效。 基金 合同 生 效当年2011 年的 净值 增长 率按照 基金 合同 生效
后当年 的实 际存 续期 计算 ，不按 整个 自然 年度 进行 折算。
3.3 过 去三年基金的利润分配情 况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配
合计
备注
2015 年 5.500 15,351,722.28 831,824.73 16,183,547.01
2014 年 1.200 3,806,355.68 189,643.12 3,995,998.80
合计 6.700 19,158,077.96 1,021,467.85 20,179,545.81
§4
管 理人报告
4.1 基 金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金 的经验
本基金管理人为方正富邦基金管理有限公司。 方正富邦基金管理有限公司 （以下简
称"本公司"）经中国证券监督管理委员会批准（证监许可【2011】1038号）于2011年7
月8日成立。 本公司注册资本4亿元人民币。 本公司股东为方正证券股份有限公司， 持有
股份比例66.7%；富邦证券投资信托股份有限公司，持有股份比例33.3%。
截止2016年12月31日，本公司管理9只证券投资基金--方正富邦创新动力混合型证
券投资基金、 方正富邦红利精选混合型证券投资基金、 方正富邦货币市场基金、 方正富
邦互利定期开放债券型证券投资基金、 方正富邦金小宝货币市场基金、 方正富邦中证保
险主题指数分级证券投资基金、 方正富邦优选灵活混合型证券投资基金、 方正富邦睿利
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纯债债券型证券投资基金、 方正富邦惠利纯债债券型证券投资基金， 同时管理27个特 定
客户资产投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
沈毅
公司投
资总监
兼研究
总监兼
本基金
基金经
理
2014 年1月9
日
－ 14年
本科毕业于清华大学国民
经济管理专业，硕士毕业
于美国卡内基梅隆大学计
算金融专业和美国加州圣
克莱尔大学列维商学院工
商管理 （MBA） 专业。1993
年8月加入中国人民银行
深圳分行外汇经纪中心、
总行国际司国际业务资金
处，历任交易员、投资经
理职务； 2002 年6月加入嘉
实基金管理有限公司投资
部， 任投资经理职务； 2004
年4月加入光大保德信基
金管理有限公司投资部，
历任高级投资经理兼资产
配置经理、货币基金基金
经理、投资副总监、代理
投资总监职务；2007年11
月加入长江养老保险股份
有限公司投资部，任部门
总经理职务； 2008年1月加
入泰达宏利基金管理有限
公司固定收益部，任部门
总经理职务；2012年10月
加入方正富邦基金管理有
限公司，任基金投资部总
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监兼研究部总监职务；
2014年1月至今， 任方正富
邦创新动力混合型证券投
资基金基金经理。
巩显峰
基金投
资部副
总监兼
本基金
基金经
理
2016 年3月
29日
－ 5年
本科毕业于哈尔滨理工大
学，曾先后供职于广东美
的集团、大唐移动股份有
限公司，西门子企业通信
集团。2011年3月至2014
年3月于新华基金管理有
限公司任通讯、电子行业
研究员； 2014 年3月至2015
年3月于方正富邦基金管
理有限公司研究部任传
媒、电子、计算机、通讯
行业研究员； 2015年3月至
2016年3月于方正富邦基
金管理有限公司基金投资
部任基金经理助理；2016
年3月至今， 任方正富邦创
新动力混合型证券投资基
金基金经理； 2016年6月至
今于方正富邦基金管理有
限公司基金投资部任副总
监职务。
注：①"任 职日 期"和"离 任 日期" 分别 指公 司决 定确 定 的聘任 日期 和解 聘日 期。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
③根据 公司 业务 发展 需要 ，并按 照《 方正 富邦 基金 管理有 限公 司章 程》 的相 关规定 ，经 公司 投资 决
策委员 会提 名， 公司 决定 聘任巩 显峰 先生 为方 正富 邦创新 动力 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 职务 ，
同时向 中国 证券 投资 基金 业协会 递交 基金 经理 资格 注册申 请。 2016 年3 月29 日 公司收 到基 金业 协会 对
巩显峰 基金 经理 资格 注册 申请的 通知 。 3 月29 日公 司 正式聘 任巩 显峰 为方 正富 邦创新 动力 混合 型证 券
投资基 金基 金经 理职 务， 并于3 月30 日进 行了 公开 信 息披露 。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券法》 、 《证券投资基金法》 及其各项配套
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法规、 《方正富邦创新动力混合型证券投资基金基金合同》 和其他相关法律法规的规定，
本着诚实信用、 勤勉尽责、 安全高效的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基
础上， 为基金份额持有人谋求最大利益。 本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同
的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管 理人对报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人为保证公司所管理的不同投资组合得到公平对待， 保护投资者合法权
益， 根据 《中华人民共 和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公司管理办法》 以
及 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 、 《特定客户资产管理业务试点管
理办法》等法律法规制定《方正富邦基金管理有限公司公平交易制度》。
《方正富邦基金管理有限公司公平交易制度》 对公平交易的原则与内容， 研究支持、
投资决策的内部控制， 交易执行的内部控制， 行为监控和分析评估， 报告、 信息披露 和
外部监督进行了详细的梳理及规范。
本基金管理人根据相关制度建立科学的研究、 投资决策、 交易、 公平交易分析体系，
并通过加强交易执行环节内部控制， 通过工作制度、 流程和技术手段保证公平交易原则
的实现。 同时， 通过对投资交易行为的监控、 分析评估和信息披露来加强对公平交易过
程和结果的监督。 监察稽核部根据恒生电子投资交易系统公平交易稽核分析模块定期出
具公司不同组合间的公平交易报告。
本基金管理人在投资管理活动中， 严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定， 公
平对待不同投资组合， 严禁直接或者通过与第三方的交易安排 在不同投资组合之间进行
利益输送。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内， 本基金管理人严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 和 《方正富邦基金 管理有限公司公平交易制度》 的规定， 通过系 统和人工等方式在
各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有投资组合。
在投资决策内部控制方面， 本基金管理人建立了统一的投资研究管理平台和全公司
适用的投资对象备选库和交易对象备选库， 确保各投资组合在获取研究信息、 投资建议
及实施投资决策方面享有平等的机会。 健全投资授权制度， 明确各投资决策主体的职责
和权限划分， 投资组合经理在授权范围内自主决策。 建立投资组合投资信息的管理及保
密制度， 通过岗位设置、 制度约束、 技术手段 相结合的方式， 使不同投资组合经理之间
的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离。
在交易执行控制方面， 本基金管理人实行集中交易制度， 交易部运用交易系统中设
置的公平交易功能并按照时间优先， 价格优先的原则严格执行所有指令， 确保公平对待
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各投资组合。 对于一级市场申购等场外交易， 按照公平交易原则建立和完善了相关分配
机制。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金管理人建立了对异常交易的控制制度， 报告期内未 发现本基金存在异常交易
行为。
4.4 管 理人对报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和 运作分析
方正富邦创新动力严格执行了在投资目标范围内以自上而下与自下而上相结合的
投资理念。 在震荡的市场环境下， 寻找基本面扎实、 业绩优异和成长确定向更好的个股。
由于严格把控了非系统性风险以及优质个股的精选， 投资组合股在反弹中相对市场更为
强势。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2016年12月31日，本基金份额净值为1.171 元。报告期份额净值增长率为
-25.84% ，同期业绩比较基准增长率为-8.42%。
4.5 管 理人对宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
特朗普上台对短期国际经济形势带来的诸多不确定因素，伴随美元进入加息周期，
美元定价资产对国际资金的吸引力将逐步提升。 对人民币而言， 从短 期和长期来看都存
在一定的贬值空间， 预计短期内股票市场仍将以震荡为主， 同时个股表现出现结构性的
分化；不改优质企业长期成长性和其股票向上的表现。
4.6 管 理人对报告期内基金估值 程序等事项的说明
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构， 负责制定公司所管理基金的
基本估值政策， 对公司旗下基金已采用的估值政策、 方法、 流程的执行情况进行审核监
督， 对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、 方法和流程的， 负责审
查批准基金估值政策、 方法和流程的变更和执行。 确保基金估值工作符合相关法律法规
和基金合同的规定， 确保基金资产估值的公平、 合理， 有效维护投资 人的利益。 估值委
员会由公司分管估值业务的高级管理人员、 督察长、 投资总监、 基金运营部负责人及监
察稽核部负责人组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组， 由具备丰富专业知识、 两年以上基金
行业相关领域工作经历、 熟悉基金投资品种定价及基金估值 法律法规、 具备较强专业胜
任能力的基金经理、数量研究员、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成。
基金经理作为估值工作小组的成员之一， 在基金估值定价过程中， 充分表达对相关
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
问题及定价方案的意见或建议， 参与估值方案提议的制定。 但对估值政策和估值方案不
具备最终表决权。 参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人
根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任。 会计师事务所对估值委员会采
用的相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程
各方之间不存在任何重大利益冲突。
报告期内， 本基金管理人未与任何第三方签定与估值相关的定价服务。 本基金所采
用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴证，并经托管银行复核确认。
4.7 管 理人对报告期内基金利润 分配情况的说明
根据 《基金法》 、 《方正富邦创新动力混合型证券投资基金基金合同》 及其他相关
法律法规的规定，本报告期内，本基金进未进行分红。
本基金截止本报告期末不存在根据基金合同约定应分配但尚未实施利润分配的情
形。
4.8 报 告期内管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
报告期内， 本基金已经达到法定要求连续二十个工作日出现基金资产净值低于五千
万元应予信息披露的情形， 同时截止到报告期末， 本基金连续六十个工作日基金资产净
值低于五千万。本基金管理人拟定的解决方案为持续营销，已将解决方案上报证监会。
§5
托 管人报告
5.1 报 告期内本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期， 中国建设银 行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格 遵守了 《证券
投资基金法》 、 基金合 同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益
的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人对报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 对
本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内, 本基金未实施利润分配。
5.3 托 管人对本年度报告中财务 信息等内容的真实、准 确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净 值表现、 利润分配情况 、 财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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§6
审 计报告
本基金本年度财务会计报告已经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计
并出具了无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7
年 度财务报表
7.1 资 产负债表
会计主体：方正富邦创新动力混合型证券投资基金
报告截止日：2016年12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 5,506,715.10 6,842,841.88
结算备付金
56,707.37 148,451.63
存出保证金
11,908.95 18,248.12
交易性金融资产 7.4.7.2 37,695,992.55 54,668,146.02
其中：股票投资
37,695,992.55 54,668,146.02
基金投资
－ －
债券投资
－ －
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 7.4.7.3 － －
买入返售金融资产 7.4.7.4 － －
应收证券清算款
－ －
应收利息 7.4.7.5 917.53 1,951.71
应收股利
－ －
应收申购款
30,165.86 56,634.60
递延所得税资产
－ －
其他资产 7.4.7.6 － －
资产总计
43,302,407.36 61,736,273.96
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 7.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
155.00 90.91
应付赎回款
105,021.79 489,805.36
应付管理人报酬
58,736.98 88,080.08
应付托管费
9,789.51 14,680.00
应付销售服务费
－ －
应付交易费用 7.4.7.7 35,416.87 47,738.05
应交税费
－ －
应付利息
－ －
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 7.4.7.8 373,229.93 405,882.14
负债合计
582,350.08 1,046,276.54
所有者权 益：
实收基金 7.4.7.9 36,473,694.68 38,444,065.87
未分配利润 7.4.7.10 6,246,362.60 22,245,931.55
所有者权益合计
42,720,057.28 60,689,997.42
负债和所有者权益总计
43,302,407.36 61,736,273.96
注：截 止2016 年12月31日 ，基金 份额 净值1.171 元 ， 基金份 额总 额36,473,694.68 份。
7.2 利 润表
会计主体：方正富邦创新动力混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年12月31日
单位：人民币元
项 目 附注号 本期 上年度可比期间
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
2016 年1月1日至
2016 年12月31日
2015年1月1日至2015
年12 月31日
一、收入
-14,385,579.07 29,028,662.24
1.利息收入
40,545.48 55,308.68
其中：存款利息收入 7.4.7.11 40,589.27 53,121.98
债券利息收入
－ －
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
-43.79 2,186.70
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“-”填
列）
-4,938,999.67 33,337,376.43
其中：股票投资收益 7.4.7.12 -5,068,815.50 33,239,966.47
基金投资收益
－ －
债券投资收益 7.4.7.13 － －
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益
－ －
衍生工具收益 7.4.7.14 － －
股利收益 7.4.7.15 129,815.83 97,409.96
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“-”号填列）
7.4.7.16 -9,503,549.81 -4,418,999.42
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
7.4.7.17 16,424.93 54,976.55
减：二、 费用
1,270,826.03 1,470,595.20
1．管理人报酬
707,241.25 747,959.58
2．托管费
117,873.55 124,659.85
3．销售服务费
－ －
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
4．交易费用 7.4.7.18 263,716.42 398,551.38
5．利息支出
－ －
其中： 卖出回购金融资 产支出
－ －
6．其他费用 7.4.7.19 181,994.81 199,424.39
三、 利润 总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
-15,656,405.10 27,558,067.04
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“-”
号填列）
-15,656,405.10 27,558,067.04
7.3 所 有者权益（基金净值）变 动表
会计主体：方正富邦创新动力混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年1月1日至2016年12月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
38,444,065.87 22,245,931.55 60,689,997.42
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ -15,656,405.10 -15,656,405.10
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
-1,970,371.19 -343,163.85 -2,313,535.04
其中：1.基金申购款 14,527,731.81 4,238,003.18 18,765,734.99
2.基金赎回款 -16,498,103.00 -4,581,167.03 -21,079,270.03
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
36,473,694.68 6,246,362.60 42,720,057.28
项 目 上年度可比期间
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
2015年1月1日至2015年12月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
32,476,913.59 6,338,994.37 38,815,907.96
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数(本期利润)
－ 27,558,067.04 27,558,067.04
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“-”号填列）
5,967,152.28 4,532,417.15 10,499,569.43
其中：1.基金申购款 38,090,890.66 22,220,915.48 60,311,806.14
2.基金赎回款 -32,123,738.38 -17,688,498.33 -49,812,236.71
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“-”号填列）
－ -16,183,547.01 -16,183,547.01
五、期末所有者权益
（基金净值）
38,444,065.87 22,245,931.55 60,689,997.42
注：报 表附 注为 财务 报表 的组成 部分 。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
何其聪
— — — — — — — — —
基金管理人负责人
潘英杰
— — — — — — — — —
主管会计工作负责人
潘英杰
— — — — — — — — —
会计机构负责人
7.4 报 表附注
7.4.1 基金基本情况
方正富邦创新动力混合型证券投资基金(原方正富邦创新动力股票型证券投资基
金，以下简称"本基金") 经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可
[2011] 第1703号《关于核准方正富邦创新动力股票型证券投资基金募集的批复》核准，
由方正富邦基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《方正富邦创
新动力股票型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期
限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集1,313,157,861.67元， 业经普华永道
中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2011) 第502号验资报告予以验证。经向
中国证监会备案， 《方正富邦创新动力股票型证券投资基金基金合同》 于2011年12月26
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
日正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为1,313,570,322.66份基金份额， 其中认
购资金利息折合412,460.99 份基金份额。 本基金的基金管理人为方正富邦基金管理有限
公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ，方正
富邦创新动力股票型证券投资基金于2015年8月17 日公告后更名为方正富邦创新动力混
合型证券投资基金。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和 《 方正富邦创新动力股票型证券投资基
金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包含中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具， 但须符合中国证监
会的相关规定。 本基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产的比例范围为60%-95% ；
债券投资占基金资产的 比例范围为0%-40%；权证投资占基金资产净值的比例范围为
0-3%； 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 其它金融工具的
投资比例按照相关法律法规的规定执行。 本基金投资于创新动力相关股票的比例不低于
基金股票投资的80%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人
在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金股票投资的业绩比较基准为沪深300
指数， 债券投资的业绩比较基准为中证全债指数。 整体业绩比较基准构成为： 基准收益
率=80% ×沪深300指数+20% ×中证全债指数。
本财务报表由本基金的基金管理人方正富邦基金管理有限公司于2017 年3月24日批
准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15 日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》 、 各项具体会计准则及相关规定(以下合称"企业会计准则") 、 中国证监会
颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号< 年度报告和半年度报告>》、中国证券
投资基金业协会(以下简称"中国基金业协会")颁布的《证券投资基金会计核算业务指
引》、《方正富邦创新动力股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所
列示的中国证监会发布、中国基金业协会的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
根据 《公开募集证券投 资基金运行管理办法》 的相关规定， 开放式基 金在基金合同
生效后，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于
5000万元情形的， 基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案， 如转换运作方式、
与其他基金合并或者终止基金合同等， 并召开基金份额持有人大会进行表决。 本基金于
2016年度出现连续60个工作日基金净值低于5000 万元的情形， 本基金的基金管理人已在
评估后续处理方案，故本财务报 表以持续经营为编制基础。
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
7.4.3 遵循企业会计准则及其他 有关规定的声明
本基金财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本基金2016年12 月
31日的财务状况以及2016 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会计政策和会计估计 变更的说明
7.4.4.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.4.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2004]78号 《关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85
号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36 号 《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、 财税[2016]46 号 《关于进
一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、 财税[2016]70号 《关于金融机
构同业往来等增值税政策的补充通知》 及其他相关财税法规和实务操作， 主要税项列示
如下：
(1) 于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收
营业税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入免征营业税。 自2016
年5月1日起， 金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基金买
卖股票、 债券的转让收入免征增值税， 对国债、 地方政府债以及金融同业往来利息收入
亦免征增值税 。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股
息、红 利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴20%的个人所得税。 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股期限在1个月以
内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年
(含1年)的， 暂减按50%计入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 暂免征收个人所得税。
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税，
持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所
得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
方正富邦基金管理有限公司 基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
中国建设银行股份有限公司("中国建设
银行")
基金托管人、基金代销机构
方正证券股份有限公司("方正证券") 基金管理人的股东、基金代销机构
富邦证券投资信托股份有限公司 基金管理人的股东
北京方正富邦创融资产管理有限公司("
方正富邦创融")
基金管理人的控股子公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期 间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进 行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年12月31 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015 年12月31日
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
方正证券 96,107,547.60 5.51%
－
7.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.8.1.3 应支付关 联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
方正证券 89,504.59 16.47% － －
注：1. 上述 佣金 参考 市场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结 算
有限责 任公 司收 取的 证管 费和经 手费 的净 额列 示。 权证交 易不 计佣 金。
2.该类 佣金 协议 的服 务范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务
等。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12月
31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月
31日
当期发生的基金应支
付的管理费
707,241.25 747,959.58
其中： 支付销售机构的
客户维护费
154,534.52 98,827.88
注： 支 付基 金管 理人 方正 富邦基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值1.50% 的年 费率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底，按 月支 付。 其计 算公 式为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.50%/ 当年 天数。
7.4.8.2.2 基金托管 费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12月
31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月
31日
当期发生的基金应支
付的托管费
117,873.55 124,659.85
注： 支付 基金 托管 人中 国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的 年 费率计 提， 逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.25%/ 当年 天数 。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同 业市场的债券(含回购)交易
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回
购)交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的 情况
7.4.8.4.1 报告期内 基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
份额单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12
月31 日
基金合同生效日（2011 年12
月26 日）持有的基金份额
20,002,600.00 20,002,600.00
期初持有的基金份额 20,002,600.00 20,002,600.00
期间申购/买入总份额 － －
期间因拆分变动份额 － －
减：期间赎回/卖出总份额 2,750,000.00 －
期末持有的基金份额 17,252,600.00 20,002,600.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
47.30% 52.03%
注：关 联方 投资 本基 金的 费率按 本基 金合 同公 布的 费率执 行。
7.4.8.4.2 报告期末 除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年12月31 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015 年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行
活期存款
5,506,715.10 39,136.42 6,842,841.88 51,015.34
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期内参与 关联方承销证券的情况
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说 明
本基金本报告期及上年度可比期间均无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.9 期末（2016年12月31日 ）本基金持有的流通受限 证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券 而于期末持有的流通受 限证券
本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
( 单
位:
股)
期末
成本总额
期末
估值总额
00240
0
省广
股份
2016-
11-28
重大事项 12.79
－
104,0
90
2,249,314
.05
1,331,311
.10
注：本 基金 截至2015 年12 月31日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌的 股
票，该 类股 票将 在所 公布 事项的 重大 影响 消除 后， 经交易 所批 准复 牌。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中 作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市 场债券正回 购
本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.9.3.2 交易所市 场债券正回 购
本基金本报告期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.10 有助于理解和分析会计 报表需要说明的其他事 项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2016年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为36,364,681.45元， 属于第二层次的余额为1,331,311.10 元，
无属于第三层次的余额(2015 年12月31日：第一层次50,791,417.02元，第二层次
3,876,729.00 元，无第三层次)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌
停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃
日期间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次； 并根
据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公
允价值应属第二层次还是第三层次。 对 于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种
(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，本基金于2015年3月27日起改为采用中
证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015 年1季度固
定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值(附注7.4.5.2) ，并
将相关债券的公允价值从第一层次调整至第二层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2016年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015年12
月31日：同)。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投 资组合报告
8.1 期 末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
例(%)
1 权益投资 37,695,992.55 87.05
其中：股票 37,695,992.55 87.05
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 5,563,422.47 12.85
7 其他各项资产 42,992.34 0.10
8 合计 43,302,407.36 100.00
8.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 14,328,894.00 33.54
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 11,480,457.00 26.87
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 1,331,311.10 3.12
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 10,555,330.45 24.71
S 综合 － －
合计 37,695,992.55 88.24
8.3 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 600703 三安光电 136,400 1,826,396.00 4.28
2 002624 完美世界 56,600 1,686,114.00 3.95
3 300133 华策影视 142,337 1,615,524.95 3.78
4 300408 三环集团 97,800 1,553,064.00 3.64
5 002343 慈文传媒 33,100 1,495,127.00 3.50
6 600584 长电科技 82,600 1,457,890.00 3.41
7 300113 顺网科技 51,600 1,387,524.00 3.25
8 300291 华录百纳 60,100 1,339,028.00 3.13
9 000050 深天马Ａ 76,700 1,338,415.00 3.13
10 002123 梦网荣信 89,200 1,338,000.00 3.13
11 300025 华星创业 121,366 1,335,026.00 3.13
12 300232 洲明科技 89,400 1,333,848.00 3.12
13 002131 利欧股份 83,500 1,331,825.00 3.12
14 002400 省广股份 104,090 1,331,311.10 3.12
15 002555 三七互娱 81,000 1,328,400.00 3.11
16 300433 蓝思科技 47,300 1,305,953.00 3.06
17 600487 亨通光电 69,600 1,298,736.00 3.04
18 600498 烽火通信 51,000 1,285,710.00 3.01
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
19 300031 宝通科技 59,800 1,260,584.00 2.95
20 002739 万达院线 23,100 1,249,017.00 2.92
21 600667 太极实业 160,200 1,235,142.00 2.89
22 300144 宋城演艺 58,435 1,223,628.90 2.86
23 000802 北京文化 63,100 1,220,354.00 2.86
24 000681 视觉中国 63,310 1,206,688.60 2.82
25 600136 当代明诚 73,400 1,205,962.00 2.82
26 002106 莱宝高科 103,500 1,163,340.00 2.72
27 002373 千方科技 69,700 961,860.00 2.25
28 300377 赢时胜 22,800 851,124.00 1.99
29 002241 歌尔股份 20,000 530,400.00 1.24
8.4 报 告期内股票投资组合的重 大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600703 三安光电 3,341,471.21 5.51
2 300291 华录百纳 2,924,815.56 4.82
3 002343 慈文传媒 2,821,049.00 4.65
4 002131 利欧股份 2,815,316.00 4.64
5 002456 欧菲光 2,813,344.70 4.64
6 300025 华星创业 2,684,310.09 4.42
7 300433 蓝思科技 2,573,273.85 4.24
8 600373 中文传媒 2,563,085.00 4.22
9 600487 亨通光电 2,444,723.00 4.03
10 300232 洲明科技 2,419,620.00 3.99
11 300078 思创医惠 2,224,155.00 3.66
12 300077 国民技术 1,931,221.00 3.18
13 300113 顺网科技 1,907,997.00 3.14
14 002624 完美世界 1,886,034.00 3.11
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
15 600136 当代明诚 1,757,705.18 2.90
16 300408 三环集团 1,701,837.00 2.80
17 300251 光线传媒 1,499,206.00 2.47
18 002739 万达院线 1,498,602.00 2.47
19 300336 新文化 1,472,312.00 2.43
20 300010 立思辰 1,458,158.00 2.40
21 300383 光环新网 1,453,241.00 2.39
22 002236 大华股份 1,435,470.00 2.37
23 002152 广电运通 1,424,798.00 2.35
24 300369 绿盟科技 1,423,945.00 2.35
25 600667 太极实业 1,417,834.00 2.34
26 002241 歌尔股份 1,409,968.00 2.32
27 002106 莱宝高科 1,408,359.00 2.32
28 000802 北京文化 1,403,793.23 2.31
29 300296 利亚德 1,396,862.00 2.30
30 600498 烽火通信 1,393,561.00 2.30
31 603598 引力传媒 1,375,208.00 2.27
32 601599 鹿港文化 1,373,505.00 2.26
33 000971 高升控股 1,352,874.00 2.23
34 300373 扬杰科技 1,339,973.00 2.21
35 300031 宝通科技 1,325,444.00 2.18
36 002426 胜利精密 1,305,882.00 2.15
37 002475 立讯精密 1,279,313.00 2.11
注： 本项 的 “ 买入 金额 ” 均按买 入成 交金 额 （成 交 单价乘 以成 交数 量 ） 填 列 ， 不 考虑 相关 交易 费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基 金资产净值2%或前20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 300296 利亚德 3,835,152.60 6.32
2 002456 欧菲光 3,145,037.00 5.18
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
3 300017 网宿科技 3,019,010.60 4.97
4 300077 国民技术 2,956,746.40 4.87
5 600703 三安光电 2,940,454.41 4.85
6 002236 大华股份 2,886,709.52 4.76
7 600261 阳光照明 2,745,839.08 4.52
8 000802 北京文化 2,574,921.10 4.24
9 600373 中文传媒 2,527,530.80 4.16
10 300078 思创医惠 2,416,267.20 3.98
11 002475 立讯精密 2,387,456.66 3.93
12 300115 长盈精密 2,177,848.71 3.59
13 300136 信维通信 2,152,318.07 3.55
14 002583 海能达 2,093,576.60 3.45
15 300236 上海新阳 1,868,488.08 3.08
16 002465 海格通信 1,760,356.74 2.90
17 300322 硕贝德 1,729,786.21 2.85
18 600522 中天科技 1,672,216.00 2.76
19 300373 扬杰科技 1,662,635.45 2.74
20 300433 蓝思科技 1,659,703.48 2.73
21 002609 捷顺科技 1,517,232.00 2.50
22 300251 光线传媒 1,502,337.84 2.48
23 600487 亨通光电 1,489,749.00 2.45
24 300392 腾信股份 1,415,112.00 2.33
25 603598 引力传媒 1,410,167.96 2.32
26 601098 中南传媒 1,406,626.00 2.32
27 600563 法拉电子 1,360,451.41 2.24
28 300025 华星创业 1,349,278.04 2.22
29 300059 东方财富 1,313,230.88 2.16
30 002131 利欧股份 1,301,330.00 2.14
31 300346 南大光电 1,271,870.00 2.10
32 300383 光环新网 1,271,030.00 2.09
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
33 300291 华录百纳 1,266,278.00 2.09
34 002426 胜利精密 1,254,343.00 2.07
35 002152 广电运通 1,237,933.00 2.04
36 300010 立思辰 1,214,471.00 2.00
注：本 项“ 卖出 金额 ”均 按卖出 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 85,154,400.26
卖出股票的收入（成交）总额 87,554,188.42
注： 本 项 “买 入股 票成 本 ” 、 “卖 出股 票收 入” 均 按买卖 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ） 填 列，
不考虑 相关 交易 费用 。
8.5 期 末按债券品种分类的债券 投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末按公允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股 指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
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8.12 投资组合报告附注
投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于
http://www.founderff.com 的年度报告正文
8.12.1
报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金投资的前十名
证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。
8.12.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 11,908.95
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 917.53
5 应收申购款 30,165.86
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 42,992.34
8.12.4 期末持有的处于转股期 的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在 流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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§9
基 金份额持有人信息
9.1 期 末基金份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
5,241 6,959.3 17,254,290.47 47.31% 19,219,404.21 52.69%
9.2 期 末基金管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
164,224.33 0.45%
注：1 、本 基金 管理 人员 的 高级管 理人 员持 有本 基金 份额总 量的 数量 区间 为0 份 ；本基 金管 理人 的基
金投资 和研 究部 门负 责人 持有本 基金 份额 总量 的数 量区间 为0 份。
2、本 基金 的基 金经 理持 有 本基金 份额 总量 的数 量区 间的0 份。
§10 开 放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2011年12月26日)基金份额总额 1,313,570,322.66
本报告期期初基金份额总额 38,444,065.87
本报告期基金总申购份额 14,527,731.81
减：本报告期基金总赎回份额 16,498,103.00
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 36,473,694.68
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。
§11 重 大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
11.2 基金管理人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本报告期内，本基金管理人2016年2月26日发布公告聘任吴辉担任方正富邦基金管
理有限公司副总经理。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师 事务所情况
本基金基金合同生效日为2011年12月26日， 报告年度应支付给普华永道中天会计师
事务所 （特殊普通合伙） 的审计费55,000元， 该审计机构第5年为该基金提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
本基金管理人、 基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内未
受到任何处分。
11.7 基金租用证券公司交易单 元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易 单元进行股票投资及佣 金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
安信证券 1
5,161,547.0
0
2.99% 4,806.90 2.99%
东方证券 1
－ － －
东兴证券 1
－ － －
方正证券 2
96,107,547.
60
55.65% 89,504.59 55.65%
海通证券 1
－ － －
宏源证券 1
－ － －
方正富 邦创 新动 力混 合型 证券投 资基 金2016 年 年度 报告摘要
民族证券 1
34,299,505.
47
19.86% 31,943.40 19.86%
兴业证券 2
31,742,162.
05
18.38% 29,561.54 18.38%
银河证券 1
－ － －
中信建投 2
5,397,826.5
6
3.13% 5,026.99 3.13%
中信证券 2
－ － －
注：1. 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ经营 行为 规范 ，在 近一 年内无 重大 违规 行为 。
ⅱ公司 财务 状况 良好 。
ⅲ有良 好的 内控 制度 ，在 业内有 良好 的声 誉。
ⅳ有较 强的 研究 能力 ， 能 及时、 全面 、 定 期提 供质 量较高 的宏 观、 行业 、 公 司和证 券市 场研 究报 告，
并能根 据基 金投 资的 特殊 要求， 提供 专门 的研 究报 告。
ⅴ建立 了广 泛的 信息 网络 ，能及 时提 供准 确的 信息 资讯和 服务 。
2.券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ对交 易单 元候 选券 商的 研究服 务进 行评 估
本基金 管理 人组 织相 关人 员依据 交易 单元 选择 标准 对交易 单元 候选 券商 的服 务质量 和研 究实 力进 行
评估， 确定 选用 交易 单元 的券商 。
ⅱ协议 签署 及通 知托 管人
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
3.本基 金报 告期 内停 止租 用交易 单元 情况
序号 证券 公司 名称 所属 市场 数量
1 招商 证券 股份 有限 公司 深圳 1 个
2 申银 万国 证券 股份 有限 公司 上海 1 个
3 长江 证券 股份 有限 公司 深圳 1 个
方正富邦 基金管理有限公司
二〇一七 年三月二十七日
