富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年年 度报 告摘要
富安达优 势成长混合型证券投资 基金2016 年年度报告摘要
2016年12 月31 日
基金管理 人：富安达基金管理有 限公司
基金托管 人：交通银行股份有限 公司
送出日期 ：2017 年3 月27 日
富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年年 度报 告摘要
§1
重要 提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏， 并对其内容的真 实性、 准确性和完整性 承担个别及连带的法律责任。 本年度报
告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年3月23 日复核了本
报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计， 普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙) 为本基金出
具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2016年1月1 日起至12月31日止。
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§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金简称 富安达优势成长混合
基金主代码 710001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年9月21日
基金管理人 富安达基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 894,832,622.23
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品 说明
投资目标
本基金定位为混合型证券投资基金。在充分控制风险
的前提下，精选具有竞争优势及持续成长性的上市公
司，分享中国经济高速发展带来的收益，力争获得超
越投资基准的收益。
投资策略
本基金采用自上而下的多维经济模型，通过对全球经
济发展形势，国内经济情况及经济政策、物价水平变
动趋势、资金供求关系和市场估值的分析，结合FED
模型，对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋
势作出预测，并据此适时动态的调整本基金在股票、
债券、现金等资产之间的配置比例。同时将定性分析
与定量分析贯穿于行业配置和个股选择的投资全过程
中。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×75%+ 上证国债指数收益 率×
25%
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，一般情况，其风险
和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货币
市场基金。
2.3 基金管理 人和基金托管人
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项目 基金管理人 基金托管人
名称 富安达基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 蒋晓刚 陆志俊
联系电话 021-61870999 95559
电子邮箱 service@fadfunds.com luzj@bankcomm.com
客户服务电话
400-630-6999（免长途 ）
021-61870666
95559
传真 021-51870888 021-62701216
2.4 信息披露 方式
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
www.fadfunds.com
基金年度报告备置地
点
基金管理人和基金托管人的住所
§3
主要 财务指标、基金净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据 和指标 2016年 2015年 2014年
本期已实现收益
-583,511,765.2
1
-706,522,194.7
9
25,651,585.63
本期利润
-557,823,307.1
6
-752,422,718.2
6
45,344,860.61
加权平均基金份额本期利润 -0.5567 -0.9048 0.2283
本期基金份额净值增长率 -22.75% 83.05% 21.63%
3.1.2 期末数据 和指标 2016年末 2015年末 2014年末
期末可供分配基金份额利润 -0.6837 -0.1449 0.2051
期末基金资产净值
1,552,512,245.9
6
2,457,284,246.1
1
219,884,534.70
期末基金份额净值 1.7350 2.2460 1.2270
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 例如 ： 基金的 认购 、 申购 、 赎
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回费等 ，计 入费 用后 实际 收益水 平要 低于 所列 数字 。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3、期 末可 供分 配利 润为 期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 -2.74% 0.70% 1.34% 0.54% -4.08% 0.16%
过去六个月 -1.84% 0.83% 4.10% 0.57% -5.94% 0.26%
过去一年 -22.75% 2.04% -7.40% 1.05% -15.35% 0.99%
过去三年 71.99% 2.69% 37.65% 1.34% 34.34% 1.35%
过去五年 81.88% 2.33% 40.16% 1.22% 41.72% 1.11%
自基金合同生效日起
至今（2011年09月21
日-2016 年12月31日）
73.50% 2.27% 27.10% 1.21% 46.40% 1.06%
注：① 本基 金业 绩比 较基 准为：75% ×沪 深300 指数 ＋25% ×上 证国 债指 数，
②本基 金的 业绩 基准 指数 按照构 建公 式每 交易 日进 行计算 ，按 下列 公式 计算 ：
Return t =75% ×[ 沪深300 指数t / 沪深300 指数(t-1)-1]+25％×[ 上 证国 债指 数t / 上证国 债指 数(t-1) -1]
Benchmark t = （1+Return t ）×Benchmark(t-1)
其中，t =1 ，2，3，…T ，T 表 示时 间截 至日 。
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
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富安达优势成长混合 业绩比较基准
2011-09-21 2012-06-27 2013-03-27 2013-12-27 2014-09-29 2015-07-03 2016-04-05 2016-12-31
250%
200%
150%
100%
50%
0%
注： 本 基金 于2011 年9月21 日成立 ， 根 据 《 富安 达优 势成长 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 规 定， 本
基金建 仓期 为6 个月 ，建 仓 截止日 为2012 年3月20 日 。 建仓期 结束 时本 基金 各项 资产配 置比 例符 合本
基金合 同规 定的 比例 限制 及投资 组合 的比 例范 围。
3.2.3 过去五年 基金每年净值增 长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较
富安达优势成长混合 业绩比较基准
2012 年 2013 年 2014 年 2015 年 2016 年
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
-10%
-20%
注： 本基 金合 同于2011 年9 月21 日 生效 ， 合同 生效 当 年按实 际存 续期 计算 ， 不 按整个 自然 年度 进行 折
算。
3.3 过去三年 基金的利润分配情 况
本基金自基金合同生效以来未实施利润分配。
§4
管理 人报告
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4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
富安达基金管理有限公司由南京证券股份有限责任公司、江苏交通控股有限公司、
南京市河西新城区国有资产经营控股 （集团） 有限责任公司三家单位共同发起设立。 公
司办公地点为上海浦东世纪大道1568号中建大厦，注册资本2.88亿元人民币。公司秉承
诚信、 稳健、 规范、 创 新的经营理念， 以基金持有人利益最大化为首要经营目标， 为客
户提供卓越的理财服务。
截至2016年12月31日，公司共管理8只开放式基金：富安达优势成长混合型证券投
资基金、 富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金、 富安达增强收益债券型证券投
资基金、 富安达现金通货币 市场证券投资基金、 富安达新兴成长灵活配置混合型证券投
资基金、 富安达健康人生灵活配置混合型证券投资基金、 富安达长盈保本混合型证券投
资基金、富安达新动力灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
吴战峰
本基金
的基金
经理、 公
司研究
发展部
总监
2016 年1月9
日
－ 21年
硕士。历任中大投资公司
投资部经理，平安证券资
产管理部投资经理，招商
证券研发中心高级分析
师，国信证券研究所首席
分析师，国投瑞银基金高
级组合经理，国泰基金基
金经理，天治基金基金经
理、总经理助理兼研究总
监。2015年10 月加入富安
达基金管理有限公司任研
究发展部总监。
注：1 、任 职日 期和 离任 日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ；担 任新 成立基 金的 基金 经理 ，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。
3、根 据本 基金 管理 人于2016 年1 月30 日发 布的 《富 安 达优势 成长 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 变更
公告》 ，解 聘孔 学兵 为本 基金基 金经 理。
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4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守 《中华人 民共和国证券法》 、 《 中华人民共和
国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及其各项实施准则、 《富
安达优势成长混合型证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规定， 本着诚实信
用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金份额持有
人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
本基金无违法、违规行为。
本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度和控制方法
本基金管理人根据中国证监会颁布的 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 ， 制定了 《富安达 基金管理有限公司公平交易制度》 ， 并建立了 健全有效的公平交
易执行和监控体系， 涵盖了所有投资组合， 并贯穿分工授权、 研究分析、 投资决策、 交
易执行、业绩评估、监督检查各环节，确保公平对待旗下的每一个投资组合。
4.3.2 公平交易 制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会颁布的 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 ， 制定了 《富安达 基金管理有限公司公平交易制度》 ， 并建立了 健全有效的公平交
易执行和监控体系， 涵盖了所有投资组合， 并贯穿分工授权、 研究分析、 投资决策、 交
易执行、 业绩评估、 监 督检查各环节， 确保公平对待旗下的每一个投资组合。 本报告期
内， 公司严格执行了 《 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《富安达基金
管理有限公司公平交易制度》。
截止报告日， 公司完成了各基金公平交易执行情况的统计分析， 按照特定计算周期，
分1日、3日和5日时间窗分析同向 和反向交易的价格差异，未发现公平交易异常情形。
4.3.3 异常交易 行为的专项说明
报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
2016 年年初， 在新实施的熔断机制压力以及人民币新的一轮贬值影响下， 国内证券
市场在1月份大幅下跌，上证最大跌幅22.65% ，创业板指最大跌幅26.53% ，投资者风险
偏好迅速下降， 成交量持续萎缩， 在取消新的熔断机制后， 投资者的心态从恐慌中逐步
恢复理性， 二月份开始， 市场在蓝筹股的带领下逐步趋于稳定， 从全年角度看， 大型 低
估值蓝筹股表现稳定，创业板整体表现不佳。
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优势成长基金在年初考虑到投资者风险偏好急剧下降、 创业板估值整体过高， 而部
分蓝筹股处于寡头垄断或类寡头垄断的地位， 企业盈利丰厚、 成长性不错， 估值也十分
有吸引力， 投资机会十分显现， 因此， 随着市 场逐步平稳， 优势成长基金将投资重点逐
步投向食品饮料、 生物医药， 汽车、 家电、 电 子信息、 环保等行业的蓝筹股， 在三、 四
季度， 随着国内煤炭、 钢铁、 化工产业价格出现普遍大幅的上涨， 我们判断未来较长时
间内，PPI 和CPI 将出现 趋势性的上升， 因此， 优势成长也逐步增加了与大宗商品相关的
有色、石化的配置。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
截至2016年12月31日，本基金份额净值为1.7350 元，本报告期份额净值增长率为
-22.75% ，同期业绩比 较基准收益率为-7.40% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望2017年， 虽然国内 经济面临汇率压力、 部 分资产泡沫、 生产要素 成本上升过快
以及美国新任总统特朗普在国际贸易、 经济、 政治等方面施政的不确定性， 我们对中国
经济整体依然持乐观的观点， 我们看到， 中国 在越来越多的行业即使是新兴行业中处于
国际领先水平，不断涌现出有国际竞争力的公司，例如在LED 、风能 、太阳能、高铁、
电动汽车、 智能手机等行业， 而且我们发现这一趋势继续向更多的领域拓展， 虽然在产
业升级过程中伴随着残酷的竞争以及落后产能的淘汰， 我们仍将聚焦中国有优势行业中
具备核心竞争力的企业，2017年我们认为蓝筹股机会较多， 成长性行业 继续分化： 我们
看好以汽车、 家电、 食 品饮料等行业为代表的典型蓝筹股； 新兴成长性行业中， 看好生
物医药、芯片等行业的机会。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约
定， 对基金所持有的投资品种进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净
值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会， 公司总经理担 任估值委员会主席， 研 究发展部、 投
资管理部、 监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。 估值委员会负责组织制定和适
时修订基金估值政策和程序， 指导和监督整个估值流程。 估值委员会成员具有多年的证
券、 基金从业经验， 熟 悉相关法律法规， 具备行业研究、 风险管理、 法律合规或基金估
值运作等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原则和方法的讨论， 但不参与估值
原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责 任公司签署服务协议， 由其按约定提供
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银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
本报告期未进行收益分配。
4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
无
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
2016 年度， 基金托管人在富安达优势成长混合型证券投资基金的托管过程中， 严格
遵守了 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同、 托管协议，
尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
2016 年度， 富安达基金管理有限公司在富安达优势成长混合型证券投资基金投资运
作、 基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支等问题上， 托
管人未发现损害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。
5.3 托管人对 本年度报告中财务 信息等内容的真实、准 确和完整发表意见
2016 年度， 由富安达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富安达优势
成长混合型证券投资基金的年度报告中财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计
报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6
审计 报告
普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 审计了富安达优势成长混合型证券投
资基金( 以下简称" 富安 达优势成长基金") 的财 务报表，包括2016年12月31日的资产负债
表、2016 年度的利润表和所有者权益( 基金净值) 变动表以及财务报表附注。 注册会计师
陈玲、 都晓燕 于 2017 年 3 月 23日签字出具了普华永道中天审字(2017) 第21988号标准
无保留意见的审计报告。
投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7
年度 财务报表
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7.1 资产负债 表
会计主体：富安达优势成长混合型证券投资基金
报告截止日：2016年12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 46,434,206.38 46,330,770.44
结算备付金
85,282,127.12 245,806,691.58
存出保证金
1,009,458.18 2,043,757.63
交易性金融资产 7.4.7.2 1,411,592,054.97 2,176,359,773.90
其中：股票投资
1,411,592,054.97 2,176,359,773.90
基金投资
－ －
债券投资
－ －
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 7.4.7.3 － －
买入返售金融资产 7.4.7.4 20,000,000.00 －
应收证券清算款
5,800.56 8,370,703.47
应收利息 7.4.7.5 64,449.04 111,298.45
应收股利
－ －
应收申购款
89,505.48 4,256,896.60
递延所得税资产
－ －
其他资产 7.4.7.6 － －
资产总计
1,564,477,601.73 2,483,279,892.07
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
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衍生金融负债 7.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
2,011,478.29 －
应付赎回款
1,080,203.59 14,755,085.73
应付管理人报酬
2,017,740.85 3,150,446.44
应付托管费
336,290.14 525,074.43
应付销售服务费
－ －
应付交易费用 7.4.7.7 4,817,187.91 5,829,557.43
应交税费
－ －
应付利息
－ －
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 7.4.7.8 1,702,454.99 1,735,481.93
负债合计
11,965,355.77 25,995,645.96
所有者权 益：
实收基金 7.4.7.9 894,832,622.23 1,094,086,338.54
未分配利润 7.4.7.10 657,679,623.73 1,363,197,907.57
所有者权益合计
1,552,512,245.96 2,457,284,246.11
负债和所有者权益总计
1,564,477,601.73 2,483,279,892.07
注：报 告截 止日2016 年12 月31日 ，基 金份 额净 值1.7350 元 ，基 金份 额总 额894,832,622.23 份。
7.2 利润表
会计主体：富安达优势成长混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年12月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年1月1日至
2016 年12月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015
年12 月31日
一、收入
-505,183,754.90 -706,046,251.03
1.利息收入
3,094,953.28 2,277,985.83
其中：存款利息收入 7.4.7.11 1,656,679.62 2,277,985.83
富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年年 度报 告摘要
债券利息收入
1,208,442.62 －
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
229,831.04 －
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“- ”填
列）
-535,074,322.76 -672,550,849.79
其中：股票投资收益 7.4.7.12 -545,835,781.99 -675,428,259.94
基金投资收益 7.4.7.13 － －
债券投资收益 7.4.7.14 -247,650.00 －
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益 7.4.7.15 － －
衍生工具收益 7.4.7.16 － －
股利收益 7.4.7.17 11,009,109.23 2,877,410.15
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“- ”号填列）
7.4.7.18 25,688,458.05 -45,900,523.47
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“- ”号
填列）
7.4.7.19 1,107,156.53 10,127,136.40
减：二、 费用
52,639,552.26 46,376,467.23
1．管理人报酬
26,450,601.44 26,316,095.56
2．托管费
4,408,433.52 4,386,015.95
3．销售服务费
－ －
4．交易费用 7.4.7.20 21,330,154.94 15,275,610.68
5．利息支出
－ －
其中： 卖出回购金融资 产支出
－ －
6．其他费用 7.4.7.21 450,362.36 398,745.04
三、 利润总额 （亏损总额以 “- ” -557,823,307.16 -752,422,718.26
富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年年 度报 告摘要
号填列）
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“- ”
号填列）
-557,823,307.16 -752,422,718.26
7.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：富安达优势成长混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年1月1日至2016年12月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
1,094,086,338.5
4
1,363,197,907.5
7
2,457,284,246.11
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－
-557,823,307.1
6
-557,823,307.16
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
-199,253,716.3
1
-147,694,976.6
8
-346,948,692.99
其中：1.基金申购款 361,612,194.28 273,816,780.19 635,428,974.47
2.基金赎回款
-560,865,910.5
9
-421,511,756.8
7
-982,377,667.46
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
894,832,622.23 657,679,623.73 1,552,512,245.96
项 目
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
179,211,208.52 40,673,326.18 219,884,534.70
富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年年 度报 告摘要
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－
-752,422,718.2
6
-752,422,718.26
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
914,875,130.02
2,074,947,299.6
5
2,989,822,429.67
其中：1.基金申购款
4,482,783,262.0
2
6,743,923,263.0
2
11,226,706,525.04
2.基金赎回款
-3,567,908,132.
00
-4,668,975,963.
37
-8,236,884,095.37
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
1,094,086,338.5
4
1,363,197,907.5
7
2,457,284,246.11
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
蒋晓刚
—————————
基金管理人负责人
蒋晓刚
—————————
主管会计工作负责人
顾颖
—————————
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本 情况
富安达优势成长混合型证券投资基金( 以下简称" 本基金") 经中国证券 监督管理委员
会( 以下简称" 中国证监 会") 证监许可[2011]1208 号 《关于核准富安达优 势成长股票型证券
投资基金募集的批复》 核准， 由富安达基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投
资基金法》 和 《富安达 优势成长股票型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金
为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币
1,052,562,578.33 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2011)
第393 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《富安达优势成长股票型证券投资
基金基金合同》于2011年9月21日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
1,052,684,607.12 份基金份额，其中认购资金利息折合122,028.79份基金份额。本基金的
基金管理人为富安达基金管理有限公司，基金托管人为交通银行股份有限公司( 以下简
称" 交通银行") 。
富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年年 度报 告摘要
根据2014年中国证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，富安
达优势成长 股票型证券投资基金于2015年7月25日公告后更名为富安达优势成长混合型
证券投资基金。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和 《 富安达优势成长混合型证券投资基金
基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括股票( 包
含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券、权证及法律、法规或
中国证监会允许基金投资的其它金融工具( 但须符合中国证监会的相关规定) 。本基金的
投资组合比例为： 股票投资占基金资产的比例为60-95% ， 其中投资于 具有竞争优势和持
续成长性的上市公司的比例不低于股票投资的80% ， 权证投资占基金资产净值的比例为
0-3% ， 债券投资、 现金 以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具及其他资产
占基金资产的比例为5-40% ，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基
金资产净值的5% 。 本基 金的业绩比较基准为： 沪深300指数收益率×75%+ 上证国债指数
收益率×25% 。
本财务报表由本基金的基金管理人富安达基金管理有限公司于2017年3月23日批准
报出。
7.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15 日及以后期间颁布的《企业会计准则
－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定( 以下合称" 企业会计准 则") 、中国证监会
颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证券
投资基金业协会( 以下简称" 中国基金业协会") 颁布的《证券投资基金会计核算业务指
引》、《富安达优势成长混合型证券投资基金 基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列
示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本基金2016年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金
2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本报告期 所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会计政策 和会计估计变更 以及差错更正的说明
富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年年 度报 告摘要
7.4.5.1 会计政 策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估 计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更 正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号《 财政部、国家税务总局关于证券投资
基金税收政策的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于 企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税
[2012]85 号《关于实施 上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财
税[2015]101 号 《关于上 市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税
[2016]36 号《关于全面 推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进
一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机
构同业往来等增值税政策的补充通知》 、 及其他相关财税法规和实务操作， 主要税项列
示如下：
(1) 于2016年5月1日前， 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营
业税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入免征营业税。 自2016
年5月1日起， 金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基金买
卖股票、 债券的转让收入免 征增值税， 对国债、 地方政府债以及金融同业往来利息收入
亦免征增值税。
(2) 对基金从证券市场中 取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股票的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债 券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
代缴20% 的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以
内( 含1 个月) 的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年( 含
1年) 的， 暂减按50% 计 入应纳税所得额； 持股期限超过1年的， 于2015年9月8日前暂减按
25% 计入应纳税所得额， 自2015年9月8日起，暂免征收个人所得税。 对基金持有的上市
公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁
日起计算； 解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按50% 计入应纳税所得额。 上述所 得
富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年年 度报 告摘要
统一适用20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花
税。
7.4.7 关联方关 系
7.4.7.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本报告期内，关联方关系未发生变化。
关联方名称 与本基金的关系
富安达基金管理有限公司(" 富安达基金
")
基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销售
机构
交通银行股份有限公司 （＂交通银行＂） 基金托管人、基金销售机构
南京证券股份有限公司 （＂南京证券＂） 基金管理人的股东、基金销售机构
江苏交通控股有限公司 （＂江苏交通＂） 基金管理人的股东
南京市河西新城区国有资产经营控股
（集团） 有限责任公司 （＂南京河西＂）
基金管理人的股东
富安达资产管理（上海）有限公司(" 富
安达资管")
基金管理人的全资子公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易
7.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
7.4.8.1.1 股票交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年12月31 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015 年12月31日
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
南京证券
4,147,884,804.9
5
28.75%
2,998,295,530.8
1
27.44%
7.4.8.1.2 债券交 易
本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券交易业务。
7.4.8.1.3 债券回 购交易
富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年年 度报 告摘要
本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易业
务。
7.4.8.1.4 权证交 易
本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.8.1.5 应支付 关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
南京证券 3,862,924.00 30.39% 239,808.09 4.98%
关联方名称
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金
余额
占期末应付佣
金总额的比例
南京证券 2,729,796.45 27.29% 728,705.40 12.50%
注：1. 上述 佣金 参考 市场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以 扣 除由中 国证 券登 记结 算
有限责 任公 司收 取的 证管 费和经 手费 的净 额列 示。
2. 该 类佣 金协 议的 服务 范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务
等。
7.4.8.2 关联方 报酬
7.4.8.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12月
31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月
31日
当期发生的基金应支
付的管理费
26,450,601.44 26,316,095.56
其中： 支付销售机构的
客户维护费
12,555,272.39 12,037,005.06
注： 1 、 支付 基金 管理 人的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值1.5% 的 年费 率计提 ， 逐 日累 计至 每
富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年年 度报 告摘要
月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日基金 管理 人报 酬＝ 前一 日基金 资产 净值 × 1.5% / 当年 天数 。
2、 客 户维 护费 是指 基金 管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售活 动
中产生 的相 关费 用， 该费 用从基 金管 理人 收取 的基 金管理 费中 列支 ，不 属于 从基金 资产 中列 支的 费
用项目 。
7.4.8.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12月
31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月
31日
当期发生的基金应支
付的托管费
4,408,433.52 4,386,015.95
注： 支 付基 金托 管人 的基 金 托管费 按前 一日 基金 资产 净值0.25% 的 年费 率计 提， 逐日累 计至 每月 月底 ，
按月支 付。 其计 算公 式为 ：
日基金 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 × 0.25% / 当 年天数 。
7.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
本基金本报告内及上年度未与关联方进行银行间同业市场的债券（回购）交易。
7.4.8.4 各关联 方投资本基金的 情况
7.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况
份额单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12
月31 日
基金合同生效日（2011 年9月
21日）持有的基金份额
－ －
期初持有的基金份额 27,589,690.27 19,055,644.91
期间申购/ 买入总份额 8,650,441.20 18,533,445.36
期间因拆分变动份额 － －
减：期间赎回/ 卖出总份额 9,056,244.91 9,999,400.00
期末持有的基金份额 27,183,886.56 27,589,690.27
期末持有的基金份额 3.04% 2.52%
富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年年 度报 告摘要
占基金总份额比例
注：基 金管 理人 在本 年度 申购本 基金 的交 易委 托直 销柜台 办理 ，申 购费 用为1000 元 ，基 金管 理人 在
本年度 赎回 本基 金的 交易 委托直 销柜 台办 理， 适用 费率为0.00% 。
7.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
南京证券 － － 10,578,123.35 0.97%
南京河西 39,999,800.00 4.47% 39,999,800.00 3.66%
7.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年12月31 日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015 年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行活期
存款
46,434,206.38 213,254.34 46,330,770.44 675,933.66
注：1 、本 基金 的银 行存 款 由基金 托管 人交 通银 行保 管，按 银行 同业 利率 计息 。
2、 本基 金用 于证 券交 易结 算的资 金通 过 “交 通银 行 基金托 管结 算资 金专 用存 款账户 ” 转存 于中 国证
券登记 结算 有限 责任 公司 ， 按银行 同业 利率 计息。 于2016 年12 月31 日的 相关 余额在 资产 负债 表中 的
“结算 备付 金” 科目 中单 独列示 （2015 年12月31日 ：同） 。
7.4.8.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金本报告期内未在承销期内直接购入关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明
本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。
7.4.9 期末（2016年12 月31 日）本 基金持有的流通受限 证券
7.4.9.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年年 度报 告摘要
金额单位：人民币元
7.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
( 单位:
股)
期末
成本总额
期末
估值总额
60137
5
中原
证券
2016-12-20
2017-
01-03
新股未上
市
4.00 4.00
26,69
5
106,780.00 106,780.00
60303
2
德新
交运
2016-12-27
2017-
01-05
新股未上
市
5.81 5.81 1,628 9,458.68 9,458.68
60368
9
皖天
然气
2016-12-30
2017-
01-10
新股未上
市
7.87 7.87 4,818 37,917.66 37,917.66
30058
8
熙菱
信息
2016-12-27
2017-
01-05
新股未上
市
4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20
7.4.9.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
本基金本报告期末无持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间 市场债券正回购
本基金本报告期末无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.9.3.2 交易所 市场债券正回购
本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.10 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计 量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计 量的金融工具
富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年年 度报 告摘要
(i) 各层次金融工具公允价值
于2016年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为1,411,431,081.43元，属于第二层次的余额为160,973.54 元，
无属于第三层次的余额(2015 年12月31日：第一层次1,769,206,511.85元，第二层次
407,153,262.05 元，无第三层次) 。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃( 包括涨跌停时的
交易不活跃) 、 或属于非公开发行等情况， 本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、
交易不活跃期间及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次； 并根据估值调整中采
用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公允价值应属第二
层次还是第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值 计量的金融工具
于2016年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015 年12
月31日：同) 。
(d) 不以公允价值计量的 金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收 款项和其他金融负债， 其账面价
值与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至 资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投资 组合报告
8.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 1,411,592,054.97 90.23
其中：股票 1,411,592,054.97 90.23
2 固定收益投资 － －
富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年年 度报 告摘要
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 20,000,000.00 1.28
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 131,716,333.50 8.42
7 其他各项资产 1,169,213.26 0.07
8 合计 1,564,477,601.73 100.00
8.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
8.2.1 报告期末 按行业分类的境 内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 31,975,000.00 2.06
C 制造业 1,065,494,896.85 68.63
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 11,013,053.58 0.71
E 建筑业 54,665,755.05 3.52
F 批发和零售业 56,329,910.48 3.63
G 交通运输、仓储和邮政业 25,370,697.82 1.63
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,242,054.80 0.08
J 金融业 143,051,086.39 9.21
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 1,074,600.00 0.07
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
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P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 21,375,000.00 1.38
S 综合 － －
合计 1,411,592,054.97 90.92
8.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 002399 海普瑞 4,359,636 79,432,567.92 5.12
2 600196 复星医药 2,449,875 56,690,107.50 3.65
3 600409 三友化工 6,000,000 56,340,000.00 3.63
4 000059 华锦股份 4,616,198 54,932,756.20 3.54
5 601336 新华保险 1,253,831 54,892,721.18 3.54
6 002773 康弘药业 959,329 54,480,293.91 3.51
7 603306 华懋科技 1,424,983 51,855,131.37 3.34
8 600584 长电科技 2,799,957 49,419,241.05 3.18
9 300363 博腾股份 2,451,533 49,153,236.65 3.17
10 002294 信立泰 1,649,724 48,237,929.76 3.11
注： 投资者欲了解本 报 告期末基金投资的所 有 股票明细， 应阅读登 载 于富安达基金管理有限
公司网站的 年度报告 正 文。
8.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
8.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600196 复星医药 189,890,810.40 7.73
2 601111 中国国航 184,308,235.86 7.50
3 600029 南方航空 161,540,849.26 6.57
4 600111 北方稀土 152,736,057.86 6.22
富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年年 度报 告摘要
5 002294 信立泰 130,314,698.74 5.30
6 603306 华懋科技 116,916,391.73 4.76
7 002008 大族激光 108,531,676.55 4.42
8 002081 金 螳 螂 105,270,957.35 4.28
9 002007 华兰生物 101,848,970.42 4.14
10 300072 三聚环保 100,764,982.38 4.10
11 000858 五 粮 液 100,690,544.36 4.10
12 601766 中国中车 98,917,771.58 4.03
13 002415 海康威视 97,550,264.76 3.97
14 600521 华海药业 95,699,494.17 3.89
15 600221 海南航空 87,636,574.52 3.57
16 300059 东方财富 87,070,269.03 3.54
17 002399 海普瑞 87,056,644.76 3.54
18 000060 中金岭南 85,085,129.13 3.46
19 600104 上汽集团 79,838,146.61 3.25
20 000059 华锦股份 79,465,763.43 3.23
21 600519 贵州茅台 74,783,511.29 3.04
22 601336 新华保险 71,508,374.02 2.91
23 600115 东方航空 69,171,699.68 2.81
24 000800 一汽轿车 68,563,997.28 2.79
25 000661 长春高新 67,165,391.01 2.73
26 600348 阳泉煤业 65,353,159.32 2.66
27 002405 四维图新 58,859,301.45 2.40
28 002353 杰瑞股份 56,101,130.54 2.28
29 600409 三友化工 54,040,594.09 2.20
30 600584 长电科技 53,411,264.85 2.17
31 002773 康弘药业 52,939,765.38 2.15
32 300363 博腾股份 52,204,921.28 2.12
33 300036 超图软件 51,829,449.73 2.11
34 600688 上海石化 51,769,552.93 2.11
富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年年 度报 告摘要
35 601699 潞安环能 50,573,511.73 2.06
36 300017 网宿科技 49,279,216.64 2.01
37 000423 东阿阿胶 49,195,769.35 2.00
注：“ 买入 金额 ”按 买入 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 601111 中国国航 178,434,820.04 7.26
2 600029 南方航空 161,048,439.34 6.55
3 300113 顺网科技 157,737,019.82 6.42
4 600111 北方稀土 154,950,796.20 6.31
5 002439 启明星辰 148,549,285.42 6.05
6 600196 复星医药 137,009,242.08 5.58
7 300072 三聚环保 123,080,830.23 5.01
8 300168 万达信息 121,091,547.08 4.93
9 002007 华兰生物 118,917,310.74 4.84
10 000555 神州信息 116,014,244.70 4.72
11 002008 大族激光 106,468,033.30 4.33
12 600571 信雅达 101,700,000.00 4.14
13 002081 金 螳 螂 101,145,797.99 4.12
14 600521 华海药业 94,702,526.04 3.85
15 300059 东方财富 94,332,995.98 3.84
16 000858 五 粮 液 89,889,248.53 3.66
17 600519 贵州茅台 88,885,051.75 3.62
18 002294 信立泰 85,118,166.87 3.46
19 300347 泰格医药 83,236,172.10 3.39
20 600221 海南航空 81,648,879.18 3.32
21 601766 中国中车 80,465,484.40 3.27
22 000060 中金岭南 78,018,426.18 3.17
富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年年 度报 告摘要
23 603306 华懋科技 70,204,980.45 2.86
24 002415 海康威视 69,852,163.97 2.84
25 300065 海兰信 67,135,804.42 2.73
26 600348 阳泉煤业 62,935,589.20 2.56
27 000800 一汽轿车 62,726,735.52 2.55
28 300017 网宿科技 61,837,783.04 2.52
29 002353 杰瑞股份 60,999,535.58 2.48
30 600115 东方航空 60,239,803.10 2.45
31 002044 美年健康 57,175,110.08 2.33
32 600570 恒生电子 55,221,404.54 2.25
33 002405 四维图新 54,209,560.83 2.21
34 002698 博实股份 53,734,605.42 2.19
35 300010 立思辰 52,818,170.90 2.15
36 601699 潞安环能 51,600,794.58 2.10
37 300038 梅泰诺 50,540,876.65 2.06
38 300033 同花顺 49,644,130.12 2.02
注：“ 卖出 金额 ”按 卖出 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 7,092,851,921.18
卖出股票的收入（成交）总额 7,337,472,316.17
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不
考虑相 关交 易费 用。
8.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 十名资产支持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年年 度报 告摘要
8.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明
8.10.1 报告期 末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.10.2 本基金 投资股指期货的投 资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.11 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
8.11.1 报告期 末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投资组合 报告附注
8.12.1
报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 未发现本基金投资的前十名
证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。
8.12.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其 他各项资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,009,458.18
2 应收证券清算款 5,800.56
3 应收股利 －
4 应收利息 64,449.04
5 应收申购款 89,505.48
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6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 1,169,213.26
8.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.12.6 投资组 合报告附注的其他 文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计之间可能存在尾差。
§9
基金 份额持有人信息
9.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
66,404 13,475.58 87,756,730.16 9.81% 807,075,892.07 90.19%
9.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
529,394.40 0.06%
9.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
10~50
富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年年 度报 告摘要
本基金基金经理持有本开放式基金 0
注：1、 基金 管理 人高 级管 理人员 、 基金 投资 和研 究 部门负 责人 持有 本基 金的 份额总 量数 量区 间为10
万份至50万 份（ 含） 。
2、本 基金 的基 金经 理持 有 本基金 的份 额总 量数 量区 间为0 。
§10 开放式 基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2011 年9月21日) 基金份额总额 1,052,684,607.12
本报告期期初基金份额总额 1,094,086,338.54
本报告期基金总申购份额 361,612,194.28
减：本报告期基金总赎回份额 560,865,910.59
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 894,832,622.23
§11 重大事 件揭示
11.1 基金份额 持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本报告期内，本基金管理人的重大人事变动：
2016 年1月9日， 富安达基金管理有限公司发布公告， 增聘吴战峰为富安达优势成长
混合型证券投资基金基金经理。基金经理变更事项已向中国基金业协会办理相应手续，
并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。
2016 年1月30日，富安达基金管理有限公司发布公告，解聘孔学兵为富安达优势成
长混合型证券投资基金基金经理。基金经理变更事项已向中国基金业协会办理相应手
续，并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。
2016 年7月22日，富安达基金管理有限公司发布公告，增聘张凯瑜为富安达长盈保
本混合型证券投资基金基金经理。基金经理变更事项已向中国基金业协会办理相应手
续，并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。
2016 年12月10日， 富安达基金管理有限公司发布 《关于富安达信用主题轮动纯债债
券型发起式证券投资基金清算报告的公告》 ， 李飞、 张凯瑜不再担任富安达信用主题轮
动纯债债券型发起式证券投资基金基金经理。 基金经理变更事项已向中国基金业协会办
理相应手续，并报中国证券监督管理委员会上海证监局备案。
富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年年 度报 告摘要
2016 年12月17日， 富安达基金管理有限公司发布公告， 解聘毛矛为富安达健康人生
灵活配置混合型证券投资基金经理， 增聘纪青为富安达健康人生灵活配置混合型证券投
资基金经理。 基金经理变更事项已向中国基金业协会办理相应手续， 并报中国证券监督
管理委员会上海证监局备案。
根据 《公司法》 和 《富安达基金管理有限公司章程》 的规定， 富安达基金管理有限
公司于2016年2月1日在公司召开职工大会， 经与会职工民主投票， 免去孔学兵同志职工
董事职务， 同意金领千同志为富安达基金管理有限公司第二届职工董事。 本议案提交股
东会审议通过，并上报中国证监会。
根据 《公 司法》 和 《富安达基金管理有限公司章程》 的规定， 富安达基金管理有限
公司于2016年12月29日以通讯方式召开2016年第二次股东会，本次会议应到股东代表3
名， 实到股东代表3名， 代表公司表决权总数的100% 。 会议决议聘 请张敏同志为公司股
东董事，王旭同志不再担任公司股东董事职务。本议案已上报中国证监会。
2017 年1月16日，富安达基金管理有限公司发布《关于副总经理离任的公告》，朱
龙芳因退休原因离任富安达基金管理有限公司副总经理一职。 高级管理人员变更事项已
按规定报中国证监会上海监管局及中国基金业协会备案。
本报告 期内，本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产的诉讼事项。
本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资 策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
11.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
本报告期内， 为本基金进行审计的机构未发生变化， 为普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙）。
报告期内应支付给会计师事务所的基金审计费用为100,000元人民币。
截至本报告期末，该事务所已向本基金提供6年的审计服务。
11.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
本报告期内，本基金管理人及其高级管理人员未受到监管部门稽查或处罚。
本报告期内托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
11.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年年 度报 告摘要
11.7.1 基金租 用证券公司交易单 元进行股票投资及佣金 支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
安信证券 1
141,035,799
.56
0.98% 103,139.70 0.81%
东方证券 1
678,587,556
.48
4.70% 631,965.06 4.97%
光大证券 1
1,379,316,2
18.02
9.56%
1,284,552.5
4
10.10%
广发证券 1
202,005,329
.44
1.40% 188,127.99 1.48%
国海证券 2
1,976,155,1
30.79
13.70%
1,445,162.8
7
11.37%
国金证券 2
1,170,089,5
99.30
8.11%
1,089,704.0
7
8.57%
国泰君安 1
382,493,185
.03
2.65% 356,214.55 2.80%
国信证券 1
163,278,078
.44
1.13% 119,405.10 0.94%
华创证券 1
252,743,115
.89
1.75% 235,380.40 1.85%
华龙证券 2
286,485,578
.32
1.99% 209,506.00 1.65%
南京证券 2
4,147,884,8
04.95
28.75%
3,862,924.0
0
30.39%
西藏东财 1
244,864,885
.43
1.70% 179,068.97 1.41%
兴业证券 1
726,748,708
.03
5.04% 676,820.33 5.32%
招商证券 1
1,863,924,8
27.36
12.92%
1,735,873.2
6
13.66%
中投证券 2
812,657,062
.28
5.63% 594,297.12 4.68%
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注：① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定， 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ，即 ：
（一） 财务 状况 良好 、经 营行为 规范 、风 险管 理先 进、投 资风 格与 公司 具有 互补性 、最 近一 年内 无
重大违 法违 规行 为发 生；
（二） 内部 管理 规范 、严 格，具 备健 全的 内控 制度 ，并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 ；
（三） 能及 时、 全面 、定 期提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 、资 本市 场、 个股 分析的 报告 及其 他信 息
咨询服 务；
（四） 能根 据公 司特 定要 求，提 供专 门研 究报 告；
（五） 具备 基金 运作 所需 的高效 、安 全的 通讯 条件 ，交易 设施 符合 代理 基金 进行证 券交 易的 需要 ，
并能为 基金 提供 全面 的信 息服务 ；能 够提 供很 好的 交易执 行。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
（一） 券商 席位 由投 资管 理部与 研究 发展 部业 务人 员推荐 ，经 投资 管理 部、 研究发 展部 部门 会议 讨
论，形 成重 点评 估的 券商 备选池 ，从 中进 行甄 选。 原则上 ，备 选池 中的 券商 个数不 得少 于最 后选 择
个数的 二倍 。
（二） 投资 管理 部、 研究 发展部 全体 业务 人员 遵照 券商选 择标 准的 规定 ，进 行主观 性评 议， 独立 的
评分， 形成 券商 排名 及专 用席位 租用 意见 ，报 公司 总经理 批准 。
（三 ） 公 司应 与被 选择 的 券商签 订书 面委 托代 理协 议， 明确 双方 公司 名称 、 委托代 理期 限 、 佣 金率、
双方的 权利 义务 等， 经签 章有效 。
（四） 若签 约券 商的 服务 不能满 足要 求， 或签 约券 商违法 违规 受到 国家 有关 部门的 处罚 ，公 司可 以
提前终 止签 署的 协议 ，并 撤销租 用的 席位 。
③在上 述租 用的 券商 交易 单元中 ，28704 （ 中国 中投 ） 、396770 （ 中国 中投 ） 、36284 （国 信证 券） 、
001461 （ 国信 证券 ） 、35734 （ 国海 证券 ） 、001212 （国 海证 券 ） 、36680 （ 西 藏东财 ） 、001680 （西
藏东财 ）、36878 （ 华龙 证 券）、002031 （ 华龙 证券 ）、37464 （长 江证 券） 、002740 （长 江证 券）
为本基 金本 期新 增的 交易 单元。 本期 没有 剔除 的券 商交易 单元 。
11.7.2 基金租 用证券公司交易单 元进行其他证券投资的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占债券
成交总额比
例
成交金
额
占债券回购
成交总额比
例
成交金
额
占权证
成交总额比
例
安信证券 － － － － － －
东方证券 － － － － － －
光大证券 － －
140,000,
000.00
43.75% － －
广发证券 － － － － － －
富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2016 年年 度报 告摘要
国海证券 － －
180,000,
000.00
56.25% － －
国金证券 － － － － － －
国泰君安 － － － － － －
国信证券 － － － － － －
华创证券 － － － － － －
华龙证券 － － － － － －
南京证券 － － － － － －
西藏东财 － － － － － －
兴业证券 － － － － － －
招商证券 － － － － － －
中投证券 － － － － － －
富安达基 金管理有限公司
二〇一七 年三月二十七日
