博时第三产业混合型证券投资基金
2016 年年度报告（摘要）
2016 年12 月 31 日
基金管理人：博时基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年三月二十七日博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
1
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报
告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年3月24日
复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正文。
本报告期自2016年 1月1日起至12月31 日止。
博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
2
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 博时第三产业混合
基金主代码 050008
交易代码 050008
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年 4月 12日
基金管理人 博时基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,598,969,784.70份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
基于我国第三产业的快速发展壮大及其战略地位，本基金以高速增长的第
三产业集群企业为主要投资对象，通过深入研究并积极投资，力争为基金
持有人获得超越于业绩比较基准的投资回报。
投资策略
本基金将通过“自上而下”的宏观分析，以及定性分析与定量分析相补充
的方法，在股票、债券和现金等资产类之间进行配置。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20%
风险收益特征
本基金属于混合型基金，预期收益和预期风险低于股票型基金，高于货币
市场基金和债券型基金，具有中等风险/收益的特征。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 博时基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 孙麒清 郭明
联系电话 0755-83169999 010-66105799
电子邮箱 service@bosera.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 95105568 95588
传真 0755-83195140 010-66105798 博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
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2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.bosera.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人处
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2016年 2015 年 2014 年
本期已实现收益 -154,362,537.99 1,952,881,985.59 660,317,583.14
本期利润 -587,824,402.93 1,343,908,698.23 941,294,293.00
加权平均基金份额本期利润 -0.2193 0.3870 0.1628
本期基金份额净值增长率 -21.30% 20.72% 22.16%
3.1.2 期末数据和指标 2016年末 2015 年末 2014 年末
期末可供分配基金份额利润 0.3827 0.6086 0.1859
期末基金资产净值 2,169,548,134.82 2,808,028,555.26 4,893,196,623.66
期末基金份额净值 0.835 1.061 0.991
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后持有人的实际收益水平要低
于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -2.00% 0.85% 1.02% 0.58% -3.02% 0.27%
过去六个月 -5.22% 0.96% 3.99% 0.61% -9.21% 0.35%
过去一年 -21.30% 2.12% -8.54% 1.12% -12.76% 1.00%
过去三年 16.06% 2.19% 40.40% 1.43% -24.34% 0.76%
过去五年 32.79% 1.78% 40.72% 1.30% -7.93% 0.48% 博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
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自基金合同生
效起至今
50.82% 1.65% 21.36% 1.52% 29.46% 0.13%
注：本基金业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20%
由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中，需要通过再平衡来使资产的配置比例符合基金
合同要求，基准指数每日按照 80%、20%的比例采取再平衡，再用每日连乘的计算方式得到基准指数
的时间序列。
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
博时第三产业混合型证券投资基金
自基金合同生效以来份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2007年4月12日至2016 年12月31日)
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
博时第三产业混合型证券投资基金
过去五年基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
-40.00%
-20.00%
0.00%
20.00%
40.00%
60.00%
2012年 2013年 2014年 2015年 2016年
博时第三产业混合型证券投…
基金基准博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
5
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总
额
再投资形式发放
总额
年度利润分配合计 备注
2015年 1.120 260,089,320.82 279,525,091.24 539,614,412.06 2014年度分红
2014年 0.990 310,371,577.51 295,816,882.11 606,188,459.62 2013年度分红
合计 2.110 570,460,898.33 575,341,973.35 1,145,802,871.68 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创
造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至 2016 年 12
月 31 日，博时基金公司共管理 164 只开放式基金，并受全国社会保障基金理事会委托
管理部分社保基金，以及多个企业年金账户，管理资产总规模逾 6250 亿元人民币，其
中公募基金规模逾 3760 亿元人民币，累计分红逾 781 亿元人民币，是目前我国资产管
理规模最大的基金公司之一，养老金资产管理规模在同业中名列前茅。
1、 基金业绩
根据银河证券基金研究中心统计，截至 2016 年年末，博时旗下共94 只（份额分开
计算）成立满一年的基金产品参与分类排名。其中排名在同类前 1/2 的产品共有 60 只
（主动权益17只，债券 16只，指数20只，货币 3只，QDII基金4只） ，约 64%；排名
在前 1/3 的产品共有 45 只，约 48%；排名前 1/4 的产品共有 34 只，约 36%。博时旗下
各类产品均有表现突出的产品位居行业前列。
黄金基金类，博时黄金 ETF(D 类)今年以来净值增长率 19.10%，在同类 8 只排名第
1。
固收方面，长期标准债券型基金里，博时双月薪定期支付债券，今年以来净值增长
率为6.54%，在同类61 只中排名第2；博时信用债纯债（A类） ，今年以来净值增长率为
4.23%，在同类中排名第 4；中短期标准债券型基金，博时安盈债券（A类）今年以来净
值增长率为 2.02%，在同类 66 只排名第 1；普通债券型基金里，博时稳定价值债券（A
类）今年以来净值增长率为 2.31%，在同类排名前 1/3；货币市场基金里，博时外服货
币今年以来净值增长率为 3.03%，同类194只排名第 6。 博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
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QDII 基金，博时标普 500ETF 今年以来净值增长率 18.34%，同类排名前 1/4。博时
亚洲票息收益债券(QDII)今年以来净值增长率14.43%，同类排名第3。
2、 其他大事件
?2016 年 12 月 27 日，2016 金融新媒体峰会暨金 V 榜 2016 颁奖典礼在广州举行，
博时基金荣获“最具传播力基金公司”奖项。
?2016年12月13日， 由中国经营报主办的“2016 第十四届中国企业竞争力年会暨
金融高峰论坛”在北京举行， 博时基金荣获“2016 卓越竞争力品牌建设金融机构”奖项。
?2016年12月9日，在证券日报主办的“第十二届中国证券市场年会”上，博时基
金荣膺中国证券市场“2016 年度最全能公募基金龙鼎奖”。
?2016年12月8日， 金融界网站主办的首届智能金融国际论坛暨第五届金融界“领
航中国”年度盛典，博时基金荣获“2016年杰出品牌奖”。
?2016年12月6日，全国社会保障基金理事会发布公告，博时成为基本养老保险基
金首批证券投资管理机构之一。
?2016年12月1日，由《经济观察报》主办的“2015-2016年度观察家金融峰会”
在沪举办，博时基金再次独家蝉联“卓越固定收益投资团队奖”。
?2016 年 11 月 25 日，由北大汇丰商学院、南方都市报、奥一网联合主办的 2016
年 （第二届） CFAC中国金融年会在深召开， 博时基金再次蝉联“年度最佳基金公司大奖”。
?2016年11月23日， 由新浪财经主办的“2016新浪全球资产管理论坛”在京举行，
“2016 中国（首届）波特菲勒奖综合评选”结果揭晓。博时基金荣获“2016 最具互联
网创新基金公司”、基金经理过钧获评“2016 最佳债券基金经理”、何凯获“2016 最
佳 QDII 基金经理”。本届波特菲勒奖博时基金共斩获三项大奖，成为获奖最多的公募
基金公司之一。
?2016年11月17日，全国社保基金境内投资管理人 2016年座谈会在上海举行，博
时基金副总裁董良泓荣获“五年服务社保奖”，该奖项授予长期为社保服务且业绩优秀
的投资管理人，本次仅授予 5人，董良泓先生是自 2015年之后再次蝉联该奖项。
?2016 年 9月 7 日，第二届结构性融资与资产证券化论坛暨 2016 年度资产证券化?
介甫奖颁奖典礼上，“博时资本-平安银行橙鑫橙 e 资产支持专项计划”荣获“应收账
款类最受投资者欢迎产品”和“最佳风控产品”两项大奖。
?2016年8月5日，由 21世纪经济报道主办的“2016深港通论坛暨 ‘金帆奖’系博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
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列颁奖礼上，博时一举斩获 2016 年综合实力十强基金公司奖、2016 年互联网突出表现
奖、2016年ABS最具实力管理人奖（博时资本）三项大奖。
?2016 年 6 月 24 日，由南方日报主办的一年一度 “金榕奖”南方金融大奖系列评
选正式揭晓，博时基金董事长张光华荣膺 “2016 南方金融领导力年度大奖”，博时基
金基金经理魏桢荣获“2016 南方金融年度投资理财师”称号。
?由中国基金报、香山财富论坛、深圳市政府金融办、国泰基金联合主办的“中国
机构投资者峰会暨财富管理国际论坛”2016 年 5 月 13 日在深举行。博时旗下博时信用
债券获得“五年持续回报积极债券型明星基金奖”。
?2016 年 5月 10 日，由上海证券报主办的 2016 中国基金业峰会暨第十三届“金基
金”奖颁奖典礼在上海举办， 博时基金荣获“2015 年度金基金·债券投资回报基金管理
公司”大奖。
?2016年4月15日，由中国基金报主办的第三届中国基金业英华奖评选揭晓，博时
基金经理过钧先生获评三年期二级债基最佳基金经理、五年期二级债基最佳基金经理。
?2016年3月27日， 第十三届中国基金业金牛奖揭晓， 博时基金摘得了基金业的“奥
斯卡”奖--“固定收益投资金牛基金公司”奖。
?2016 年 3 月 15 日，由腾讯证券主办的《“挑战 机遇”315 评选——投资者最认
同的券商、基金领军人物》评选活动日前揭晓，博时基金董事长张光华先生获评“投资
者最认同的公募基金领军人物”，网络票选高居第二位。
?2016年1月18日， 大众证券报“2015中国基金风云榜”上， 博时创业成长 （050014）
荣获2015“最受投资者喜爱基金”奖、 博时安丰 18个月定开债 （160515） 荣获 2015“最
佳固定收益型基金”奖。
?2016 年 1 月 15 日，2016 年金融理财创新与发展论坛暨第六届“金貔貅”奖颁奖
在京举办，博时基金获评年度金牌品牌力、金牌创新力两项大奖；博时“存金宝”获年
度金牌创新力金融产品奖。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 （助
理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
苏永超
股票投资部成
长组投资副总
2015-02-0
9
- 14.1
1999年起先后在太极集团、
北京百慧勤投资有限公司、博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
8
监/基金经理 第一创业证券、中恒集团、
财富证券、大成基金工作。
2013年加入博时基金管理有
限公司，曾任投资经理，现
任股票投资部成长组投资副
总监兼博时医疗保健行业混
合基金、博时第三产业混合
基金的基金经理。
注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。博时基金管理有限公司于 3月 11 日发布
公告称，韩茂华先生担任本基金基金经理，与苏永超先生共同担任本基金基金经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其
各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽
责、 取信于市场、 取信于社会的原则管理和运用基金资产， 为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益
的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
报告期内，根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关要求，公
司进一步完善了《公平交易管理制度》 ，通过系统及人工相结合的方式，分别对一级市
场及二级市场的权益类及固定收益类投资的公平交易原则、流程，按照境内及境外业务
进行了详细规范，同时也通过强化事后分析评估监督机制来确保公司公平对待管理的不
同投资组合。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》和公司制定的公平交易相关制度。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内，大盘指数年初在熔断机制及人民币贬值等因素影响下出现快速下跌，一博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
9
季度以后虽然企稳回升，但全年各指数涨幅均为负值。从投资风格来看，2016年以上证
50和沪深300为代表的蓝筹价值风格受损较小， 而以中小板创业板为代表的成长风格受
损严重。本基金以成长股为核心配置，虽然熔断结束后，顺应市场风格演变，降低了部
分未来方向明朗，逻辑清晰但短期估值偏高的个股，增加了部分业绩和估值相应匹配的
白马成长股，但受制于一方面熔断期间成长股跌幅巨大，另一方面 2016 全年资金撤离
成长股等因素，全年业绩跑输基准。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2016年12月 31日， 本基金份额净值为 0.835元， 累计份额净值为 3.073元，
报告期内净值增长率为-21.30%，同期业绩基准涨幅为-8.54%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2017 年，我们预计 PPI 持续回升带动的一二线企业补库存可能会抵消地产下
滑风险，在基建投资相对稳定，消费环境有所改善的背景下，全年经济不悲观。在脱虚
入实大背景下，2017年结构性亮点可能在以混改为主要方向的国企改革。就证券市场来
看，防风险仍处于重要位置，但没有了 2016 年初的熔断扰动，2017 年行业及个股的操
作会相对从容，自下而上的选股会获得超额收益。投资方向上，我们会重点关注国企改
革，盈利改善幅度明显的制造业及 PEG明显偏低的成长股。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
报告期内，本基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，
在完善内部控制制度和流程手册的同时，推动内控体系和制度措施的落实；强化对基金
投资运作和公司经营管理的合规性监察，通过实时监控、定期检查、专项检查等方式，
及时发现情况，提出改进建议并跟踪改进落实情况。公司监察法律部对公司遵守各项法
规和管理制度及旗下各基金履行合同义务的情况进行核查，发现违规隐患及时与有关业
务人员沟通并向管理层报告，定期向公司董事、总经理和监管部门出具监察稽核报告。
2016年，我公司根据法律、法规的规定，制定、修订和完善了《博时货币市场基金
投资管理制度》 、 《博时基金国债期货投资管理流程手册》 、 《博时基金国债期货风险管理
流程手册》 、 《博时基金流动性风险管理制度》 、 《关联交易管理办法》 、 《交易部公平交易
管理制度》 、 《博时ETF基金风险管理制度》 、 《博时基金反洗钱工作手册》 、 《开放式基金
业务规则》等制度和流程手册等制度。定期更新了各公募基金的《投资管理细则》 ，以
制度形式明确了投资管理相关的内部流程及内部要求。不断完善“博时客户关系管理系
统”、“博时投资决策支持系统”等管理平台，加强了公司的市场体系、投研体系和后博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
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台运作的风险监控工作。在新基金发行和老基金持续营销的过程中，严格规范基金销售
业务，按照《证券投资基金销售管理办法》的规定审查宣传推介材料，选择有代销资格
的代销机构销售基金，并努力做好投资者教育工作。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金
资产估值的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了博时基金管理有限公司估值委
员会（以下简称“估值委员会”） ，制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由主
管运营的副总经理、督察长、投资总监、研究部负责人、风险管理部负责人、运作部负
责人等成员组成，基金经理原则上不参与估值委员会的工作，其估值建议经估值委员会
成员评估后审慎采用。估值委员会成员均具有 5 年以上专业工作经历，具备良好的专业
经验和专业胜任能力，具有绝对的独立性。估值委员会的职责主要包括有：保证基金估
值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；确保对投资品种进行估值时估值
政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规
要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管
理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的
相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方
之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供
在银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金收益分配原则：在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次
数最多为 4 次，每次分配比例不得低于可分配收益的 60%，若《基金合同》生效不满 3
个月可不进行收益分配；基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；基金当年收益
应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配。
根据相关法律法规和基金合同的要求以及本基金的实际运作情况，本报告期内本基
金未进行收益分配。
4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。 博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对博时第三产业混合型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害
基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，博时第三产业混合型证券投资基金的管理人——博时基金管理有限公
司在博时第三产业混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购
赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，
在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，博时第三产业混合型
证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对博时基金管理有限公司编制和披露的博时第三产业混合型证券投
资基金 2016 年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
本报告已经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计并出具了无保留意见
的审计报告。投资者欲了解审计报告详细内容，可通过登载于博时基金管理公司网站的
年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：博时第三产业混合型证券投资基金
报告截止日：2016年12 月31日
单位：人民币元
资产 本期末 上年度末 博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
12
2016 年12 月 31 日 2015 年12 月31 日
资 产：
银行存款 203,085,299.48 377,858,873.22
结算备付金 9,431,058.93 6,062,561.85
存出保证金 561,154.20 988,394.75
交易性金融资产 1,778,880,137.62 2,436,568,644.06
其中：股票投资 1,778,880,137.62 2,436,568,644.06
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 206,163,649.85 9,176,591.84
应收利息 60,381.65 81,959.48
应收股利 - -
应收申购款 75,453.10 762,194.56
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 2,198,257,134.83 2,831,499,219.76
负债和所有者权益
本期末
2016 年12 月 31 日
上年度末
2015 年12 月31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 17,349,789.45 9,410,414.84
应付赎回款 1,271,016.70 5,126,981.64 博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
13
应付管理人报酬 2,802,340.57 3,570,558.05
应付托管费 467,056.77 595,093.00
应付销售服务费 - -
应付交易费用 5,592,867.76 3,500,783.49
应交税费 25,137.60 25,137.60
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 1,200,791.16 1,241,695.88
负债合计 28,709,000.01 23,470,664.50
所有者权益：
实收基金 1,174,828,618.30 1,196,746,847.83
未分配利润 994,719,516.52 1,611,281,707.43
所有者权益合计 2,169,548,134.82 2,808,028,555.26
负债和所有者权益总计 2,198,257,134.83 2,831,499,219.76
注： 报告截止日2016年 12 月 31 日， 基金份额净值0.835元, 基金份额总额2,598,969,784.70
份。
7.2 利润表
会计主体：博时第三产业混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月 1日至2016年12月31 日
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月 1日至 2016
年12月 31日
上年度可比期间
2015年 1月 1日至 2015
年 12月 31日
一、收入 -533,162,904.28 1,432,345,583.33
1.利息收入 2,987,419.16 4,666,475.89
其中：存款利息收入 2,256,561.11 3,904,858.93
债券利息收入 - 771.87
资产支持证券利息收入 - - 博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
14
买入返售金融资产收入 730,858.05 760,845.09
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -102,904,755.04 2,035,471,726.64
其中：股票投资收益 -110,768,798.85 2,023,526,022.26
基金投资收益 - -
债券投资收益 - 209,737.97
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 7,864,043.81 11,735,966.41
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列）
-433,461,864.94 -608,973,287.36
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 216,296.54 1,180,668.16
减：二、费用 54,661,498.65 88,436,885.10
1．管理人报酬 33,915,947.29 55,768,758.59
2．托管费 5,652,657.84 9,294,793.20
3．销售服务费 - -
4．交易费用 14,661,995.70 22,877,773.00
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 430,897.82 495,560.31
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -587,824,402.93 1,343,908,698.23
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -587,824,402.93 1,343,908,698.23
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：博时第三产业混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月 1日至2016年12月31 日
单位：人民币元 博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
15
项目
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年 12月 31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
1,196,746,847.83 1,611,281,707.43 2,808,028,555.26
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- -587,824,402.93 -587,824,402.93
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-21,918,229.53 -28,737,787.98 -50,656,017.51
其中：1.基金申购款 139,827,303.29 115,479,226.95 255,306,530.24
2.基金赎回款 -161,745,532.82 -144,217,014.93 -305,962,547.75
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值
变动（净值减少以“-”号
填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
1,174,828,618.30 994,719,516.52 2,169,548,134.82
项目
上年度可比期间
2015年 1月1日至2015年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
2,231,614,507.11 2,661,582,116.55 4,893,196,623.66
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 1,343,908,698.23 1,343,908,698.23
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-1,034,867,659.28 -1,854,594,695.29 -2,889,462,354.57
其中：1.基金申购款 505,469,570.45 696,767,111.70 1,202,236,682.15 博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
16
2.基金赎回款 -1,540,337,229.73 -2,551,361,806.99 -4,091,699,036.72
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值
变动（净值减少以“-”号
填列）
- -539,614,412.06 -539,614,412.06
五、期末所有者权益（基金
净值）
1,196,746,847.83 1,611,281,707.43 2,808,028,555.26
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
—————————
—————————
————————
基金管理人负责人：江向阳，主管会计工作负责人：王德英，会计机构负责人：成江
7.4 报表附注
7.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
7.4.2 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资
基金税收政策的通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税
[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财
税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税[2016]46 号《关于进
一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》 、财税[2016]70 号《关于金融机
构同业往来等增值税政策的补充通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示
如下：
(1) 于 2016 年 5 月 1 日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不
征收营业税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。
自 2016 年 5 月 1 日起，金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人
运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往
来利息收入亦免征增值税 。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
17
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月
以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至
1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人
所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定
计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计
入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印
花税。
7.4.3 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
博时基金管理有限公司(“博时基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”) 基金托管人、基金销售机构
招商证券股份有限公司(“招商证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
中国长城资产管理股份有限公司 基金管理人的股东
广厦建设集团有限责任公司 基金管理人的股东
天津港(集团)有限公司 基金管理人的股东
上海汇华实业有限公司 基金管理人的股东
上海盛业股权投资基金有限公司 基金管理人的股东
博时资本管理有限公司 基金管理人的子公司
博时基金（国际）有限公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.4.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
招商证券 2,091,620,992.22 20.92% 1,734,443,338.92 11.82% 博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
18
7.4.4.1.2 权证交易
无。
7.4.4.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月 1日至 2016年 12月 31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
招商证券 1,947,932.40
22.35% 242,162.02
4.33%
关联方名称
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
招商证券 1,592,484.83 12.76% 436,298.05 12.46%
注：1.上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记
结算有限责任公司收取的证管费和经手费后的净额列示。
2.该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服
务等。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月
31日
当期发生的基金应支付的管理费 33,915,947.29 55,768,758.59
其中：支付销售机构的客户维护费
5,999,599.02 9,785,130.34
注：支付基金管理人博时基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.50% / 当年天数。 博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
19
7.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12
月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月
31日
当期发生的基金应支付的托管费 5,652,657.84 9,294,793.20
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。
其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。
7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
无。
7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 203,085,299.48 2,153,601.32 377,858,873.22 3,772,187.05
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
7.4.4.7 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.5 期末（2016 年12 月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.5.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
认购
价格
期末估
值单价
数量(单位：
股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注 博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
20
限类
型
601375
中原
证券
2016-1
2-20
2017-0
1-03
未上
市
4.00 4.00 26,695.00 106,780.00 106,780.00 -
603032
德新
交运
2016-1
2-27
2017-0
1-05
未上
市
5.81 5.81 1,628.00 9,458.68 9,458.68 -
603035
常熟
汽饰
2016-1
2-27
2017-0
1-05
未上
市
10.44 10.44 2,316.00 24,179.04 24,179.04 -
603186
华正
新材
2016-1
2-26
2017-0
1-03
未上
市
5.37 5.37 1,874.00 10,063.38 10,063.38 -
603228
景旺
电子
2016-1
2-28
2017-0
1-06
未上
市
23.16 23.16 3,491.00 80,851.56 80,851.56 -
603266
天龙
股份
2016-1
2-30
2017-0
1-10
未上
市
14.63 14.63 1,562.00 22,852.06 22,852.06 -
603689
皖天
然气
2016-1
2-30
2017-0
1-10
未上
市
7.87 7.87 4,819.00 37,925.53 37,925.53 -
603877
太平
鸟
2016-1
2-29
2017-0
1-09
未上
市
21.30 21.30 3,180.00 67,734.00 67,734.00 -
002838
道恩
股份
2016-1
2-28
2017-0
1-06
未上
市
15.28 15.28 682.00 10,420.96 10,420.96
002840
华统
股份
2016-1
2-29
2017-0
1-10
未上
市
6.55 6.55 1,814.00 11,881.70 11,881.70
300583
赛托
生物
2016-1
2-29
2017-0
1-06
未上
市
40.29 40.29 1,582.00 63,738.78 63,738.78
300586
美联
新材
2016-1
2-26
2017-0
1-04
未上
市
9.30 9.30 1,006.00 9,355.80 9,355.80
300587
天铁
股份
2016-1
2-28
2017-0
1-05
未上
市
14.11 14.11 1,438.00 20,290.18 20,290.18
300588
熙菱
信息
2016-1
2-27
2017-0
1-05
未上
市
4.94 4.94 1,380.00 6,817.20 6,817.20
300591
万里
马
2016-1
2-30
2017-0
1-10
未上
市
3.07 3.07 2,397.00 7,358.79 7,358.79
注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中
基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股
上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日
至新股上市日之间不能自由转让。
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值
单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量
(单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注 博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
21
000050
深天
马A
2016-
09-12
重大
资产
重组
18.82
2017-0
3-23
20.70 3,000,000.00 69,230,743.42 56,460,000.00 -
002635
安洁
科技
2016-
11-08
重大
资产
重组
36.40
2017-0
2-08
33.50 1,000,075.00 30,201,188.92 36,402,730.00 -
002664
信质
电机
2016-
12-16
重大
资产
重组
25.39 未复牌 未复牌 2,400,041.00 69,411,104.27 60,937,040.99 -
300271
华宇
软件
2016-
12-19
重大
资产
重组
17.45 未复牌 未复牌 2,200,013.00 51,499,283.71 38,390,226.85 -
合计
8,600,129.00
220,342,320.32
192,189,997.84
注： 本基金截至2016年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停
牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
无。
7.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于 2016 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产中属于第一层次的余额为 1,586,200,432.12 元，属于第二层次的余额为
192,679,705.50 元，无属于第三层次的余额(2015 年 12 月 31 日：第一层次
2,014,500,700.80元，第二层次 422,067,943.26 元，无第三层次)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌
停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
22
日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根
据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公
允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2016 年 12 月 31 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015
年12月31日：同)。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价
值与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 1,778,880,137.62 80.92
其中：股票 1,778,880,137.62 80.92
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 212,516,358.41 9.67 博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
23
7 其他各项资产 206,860,638.80 9.41
8 合计 2,198,257,134.83 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
72,378,490.36 3.34
C 制造业 1,338,901,809.69 61.71
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
37,925.53 0.00
E 建筑业 99,065,422.43 4.57
F 批发和零售业
56,639,093.76 2.61
G 交通运输、仓储和邮政业
54,428,696.80 2.51
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
157,321,919.05 7.25
J 金融业
106,780.00 -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计 1,778,880,137.62 81.99
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元 博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
24
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净值
比例(％)
1 002456 欧菲光 5,500,016 188,540,548.48 8.69
2 300400 劲拓股份 3,356,108 128,673,180.72 5.93
3 002310 东方园林 6,999,988 99,049,830.20 4.57
4 000070 特发信息 3,300,000 83,457,000.00 3.85
5 002273 水晶光电 4,000,000 79,600,000.00 3.67
6 300164 通源石油 6,999,854 72,378,490.36 3.34
7 002322 理工环科 3,000,000 71,580,000.00 3.30
8 600884 杉杉股份 5,000,000 70,400,000.00 3.24
9 600476 湘邮科技 2,000,000 63,160,000.00 2.91
10 000536 华映科技 4,000,022 61,080,335.94 2.82
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于博时基金管理有限公司
网站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 002456 欧菲光 241,088,745.09 8.59
2 002273 水晶光电 125,214,530.91 4.46
3 300400 劲拓股份 124,812,133.58 4.44
4 000070 特发信息 116,859,999.52 4.16
5 002310 东方园林 103,940,651.64 3.70
6 603008 喜临门 85,574,741.15 3.05
7 600884 杉杉股份 84,808,582.20 3.02
8 002418 康盛股份 83,717,719.89 2.98
9 002635 安洁科技 81,461,722.51 2.90
10 000969 安泰科技 80,039,734.74 2.85
11 002245 澳洋顺昌 77,846,443.12 2.77
12 002400 省广股份 76,909,498.85 2.74
13 300011 鼎汉技术 76,464,184.21 2.72
14 002036 联创电子 75,523,721.69 2.69
15 600718 东软集团 75,300,101.74 2.68
16 300068 南都电源 75,298,050.00 2.68
17 600362 江西铜业 74,381,714.27 2.65
18 002230 科大讯飞 69,789,592.49 2.49
19 002664 信质电机 69,411,104.27 2.47
20 000977 浪潮信息 68,559,007.01 2.44 博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
25
21 300164 通源石油 68,013,601.02 2.42
22 300379 东方通 67,311,271.75 2.40
23 601988 中国银行 66,940,000.00 2.38
24 300465 高伟达 66,320,546.81 2.36
25 300231 银信科技 65,368,729.73 2.33
26 300130 新国都 65,028,306.29 2.32
27 600756 浪潮软件 64,924,067.81 2.31
28 002325 洪涛股份 64,726,731.04 2.31
29 000536 华映科技 62,550,000.51 2.23
30 002205 国统股份 60,498,426.81 2.15
31 300132 青松股份 59,392,637.38 2.12
32 601328 交通银行 58,702,189.02 2.09
33 000001 平安银行 58,056,565.24 2.07
34 300103 达刚路机 56,740,573.45 2.02
35 002258 利尔化学 56,349,366.09 2.01
注：本项的“买入金额”均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易
费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产
净值比例（％）
1 600718 东软集团 140,275,545.27 5.00
2 002253 川大智胜 131,786,369.80 4.69
3 600865 百大集团 115,420,261.58 4.11
4 600420 现代制药 98,506,724.20 3.51
5 002138 顺络电子 95,905,920.88 3.42
6 300097 智云股份 95,180,189.32 3.39
7 603008 喜临门 93,860,275.09 3.34
8 600362 江西铜业 93,338,562.28 3.32
9 002245 澳洋顺昌 90,746,983.57 3.23
10 002418 康盛股份 85,213,565.25 3.03
11 000901 航天科技 83,950,777.21 2.99
12 300068 南都电源 83,256,867.11 2.96
13 000801 四川九洲 81,046,452.95 2.89
14 002104 恒宝股份 78,872,041.88 2.81
15 300379 东方通 76,895,629.27 2.74
16 000969 安泰科技 76,579,803.27 2.73
17 002020 京新药业 74,354,498.12 2.65
18 002230 科大讯飞 73,151,444.89 2.61
19 000977 浪潮信息 72,534,418.91 2.58 博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
26
20 002400 省广股份 72,409,796.44 2.58
21 300103 达刚路机 70,819,237.31 2.52
22 002325 洪涛股份 69,147,057.24 2.46
23 002036 联创电子 68,151,853.09 2.43
24 300252 金信诺 67,039,090.60 2.39
25 300465 高伟达 66,405,203.15 2.36
26 601988 中国银行 64,892,433.87 2.31
27 600198 大唐电信 63,706,075.48 2.27
28 600029 南方航空 63,349,170.82 2.26
29 002172 澳洋科技 62,687,358.32 2.23
30 000970 中科三环 62,309,049.36 2.22
31 002635 安洁科技 61,889,860.11 2.20
32 002268 卫士通 61,764,636.88 2.20
33 002456 欧菲光 58,371,089.46 2.08
34 000722 湖南发展 57,817,133.58 2.06
35 601328 交通银行 57,438,640.85 2.05
36 600756 浪潮软件 57,387,841.34 2.04
注：本项 “卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 4,946,249,272.13
卖出股票的收入（成交）总额 5,059,707,114.78
注：本项 “买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）
填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。 博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
27
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
8.12.2基金投资的前十名股票中， 没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
561,154.20
2 应收证券清算款
206,163,649.85
3 应收股利
-
4 应收利息
60,381.65
5 应收申购款
75,453.10
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
206,860,638.80
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
28
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
147,895.00 17,573.07 35,029,728.22 1.35% 2,563,940,056.48 98.65%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本基金
-
250,859.76 0.01%
合计
250,859.76 0.01%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金 10~50
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2007年4 月 12 日)基金份额总额 1,500,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 2,647,457,296.64
本报告期基金总申购份额 309,336,954.97
减：本报告期基金总赎回份额 357,824,466.91
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 2,598,969,784.70
博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
29
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金提
供审计服务。本报告期内本基金应付审计费 100000 元。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员没有
受到监管部门稽查或处罚等情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
招商证券 2 2,091,620,992.22 20.92% 1,947,932.40 22.35% -
海通证券 2 1,251,753,461.01 12.52% 1,165,759.98 13.38% -
方正证券 3 929,036,315.41 9.29% 679,405.00 7.80% 新增1个
恒泰证券 1 904,424,042.09 9.05% 661,407.16 7.59% -
广发证券 2 578,460,289.21 5.79% 538,726.23 6.18% -
国信证券 1 574,466,368.49 5.75% 535,002.43 6.14% -
光大证券 4 476,564,740.88 4.77% 443,824.07 5.09% 新增1个
长城证券 1 434,896,791.46 4.35% 318,040.97 3.65% 新增1个
安信证券 1 399,153,312.38 3.99% 371,732.21 4.27% -
长江证券 2 365,445,269.91 3.66% 340,344.66 3.91% 新增1个 博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
30
中金公司 2 352,788,879.93 3.53% 328,553.00 3.77% -
华泰证券 3 340,232,585.02 3.40% 265,137.45 3.04% -
申银万国 2 270,632,229.57 2.71% 252,037.93 2.89% -
首创证券 1 254,104,724.00 2.54% 185,826.53 2.13% -
国金证券 1 186,849,971.07 1.87% 174,013.81 2.00% -
中信证券 3 139,515,892.90 1.40% 129,930.87 1.49% -
东吴证券 1 110,157,413.82 1.10% 102,590.10 1.18% -
齐鲁证券 1 91,194,189.97 0.91% 66,691.97 0.77% -
平安证券 1 86,279,115.61 0.86% 80,353.70 0.92% -
英大证券 1 61,900,664.45 0.62% 45,267.68 0.52% -
中信建投 2 59,903,843.45 0.60% 55,788.44 0.64% -
西部证券 1 37,039,653.79 0.37% 27,088.15 0.31% -
宏源证券 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
中航证券 1 - - - - 新增1个
东北证券 1 - - - - 新增1个
宏信证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
浙商证券 2 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
华林证券 2 - - - - -
开源证券 1 - - - - -
银河证券 2 - - - - 新增1个
五矿证券 1 - - - - -
东莞证券 1 - - - - -
山西证券 1 - - - - -
注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通
知》（证监基字[2007]48号）的有关规定要求，我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经
营状况、研究水平后，向多家券商租用了基金专用交易席位。
1、基金专用交易席位的选择标准如下：
(1)经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
(2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
(3)具有较强的全方位金融服务能力和水平， 包括但不限于： 有较好的研究能力和行业分析能力，
能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信
息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能
力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
31
持。
2、基金专用交易席位的选择程序如下：
(1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构。
(2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
宏源证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
宏信证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
华林证券 - - - - - -
开源证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
五矿证券 - - - - - -
东莞证券 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
广发证券 - - 1,200,000,000.00 36.92% - -
国信证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - - 博时第三产业混合型证券投资基金 2016年年度报告（摘要）
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华泰证券 - - 200,000,000.00 6.15% - -
申银万国 - - 350,000,000.00 10.77% - -
首创证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
平安证券 - - 1,500,000,000.00 46.15% - -
英大证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
博时基金管理有限公司
二〇一七年三月二十七日
